導語：如何才能寫好一篇工程項目履約管理總結，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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Abstract： With the arrival of international market， many construction companies begin to go abroad to contract international projects. The international projects may have a higher income， while the facing risk factors will be also more and larger. Therefore， the role of risk management in international engineering projects is more and more important. Each company that participating in the international projects should pay more attention to the risk management， continuously improve the level of risk management， and strive to obtain higher benefits with smaller risks.

關鍵詞： 國際；工程；風險；管理

Key words： international；engineering；risk；management

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）35-0100-02

0 引言

在當前國內市場競爭日趨激烈的情況下，越來越多的施工企業已經走出了國門，到國外承攬國際工程項目。與國內工程項目比較，國際工程項目面臨的社會政治環境與市場環境更加復雜多變，所面臨的風險因素種類更多、造成的影響更大。因此，風險管理在國際工程項目中的作用也越來越重要。風險管理的好壞，有時甚至能決定一個項目的成敗。本文試圖通過對風險因素的簡要辨識與分析，揭示出國際工程項目的主要風險因素，同時提出了一些相應的風險管理及控制措施供借鑒參考。

1 風險與風險管理

1.1 風險 風險是指預期收益不能實現的可能性和概率，是風險項目實施過程中不確定事件的機會對項目目標所產生的累積不利影響結果。簡而言之，工程項目風險是由于不確定性而造成的損失，且損失也不確定。

1.2 風險管理 風險管理就是通過風險因素的識別、分析與評價，預先選擇和制訂有效的風險防范措施并加以實施，以盡可能做到有計劃地回避或降低風險，保障企業的經濟效益與社會效益的一系列管理行為。

2 國際工程項目風險

2.1 國際工程項目風險的特點 ①風險因素眾多，控制難度大；②不可控因素多，需企業外部多方協助；③風險后果嚴重，除了經濟損失與延期損失外，還可能會導致整個項目停滯甚至終止。

2.2 國際工程項目風險管理注意事項 ①重視事先控制，認真做好風險的辨識、分析及評價，尤其對于發生概率大、影響力大的風險因素必須進行細致的分析與評價；②根據風險分析與評價結果，在投標前應做出風險回避或降低的措施；③風險控制要多方法、多渠道；④強化全員風險意識，認真執行各項風險預防措施；⑤注重風險監控，及時改進與完善風險管控措施。

3 國際工程項目風險辨識、分析與評價

3.1 風險辨識 風險辨識是風險管理的基礎。是指風險管理人員在收集資料和調查研究之后，運用各種方法對尚未發生的潛在風險以及客觀存在的各種風險進行系統歸類和全面識別。風險辨識的主要內容是：識別風險因素中的主要因素，識別風險的性質，識別風險發生的概率，識別風險可能引起的后果大小等。風險辨識的方法主要有專家調查法、訪談法、財務報表法、初始風險清單法、流程圖法、風險調查法等。風險識別的方法不是單一使用，盡可能將幾種方法結合起來使用效果會更好。這里，尤其要注意在可能的情況下盡量使用上風險調查的方法。由于工程項目的特殊性，兩個不同的項目不可能有完全一致的項目風險。因此，在項目風險識別過程中，花費人力、物力、財力進行風險調查是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是項目風險識別的重要方法。

3.1.1 招投標階段 招投標階段是前期決策締約階段風險管理與控制的關鍵階段，在此階段，就要通過各種資料及現場勘察，認真仔細地進行項目風險辨識、風險分析與評價。根據風險分析與評價的結論，企業要采取相應的風險應對措施。對風險程度大于企業自身承受能力的，要堅決回避；對于企業可以承受的項目，要根據風險程度的大小制訂不同的投標策略。

招投標階段面臨的主要風險有：①對工程項目所在國情況不熟悉，所參考或借鑒的相關資料較少；②工程項目資料不全，無法準確編制標書；③投標策略出現偏差；④標書質量不高，報價缺乏競爭力。

3.1.2 合同締約階段 合同締約階段是指投標方收到中標通知書后到合同正式簽署這一階段。在此時期，發、承包雙方進入了合同細節談判，雖然大的實質性的內容如價格、主要施工方案等已在投標書中確定不能改變，但仍會有許多細節的問題需要雙方共同協商。這些問題一般不會產生大的影響，但有時有的細節很重要，可能因為雙方在招投標階段疏忽，到合同談判時才發現，而會對合同簽署產生較大影響。因此，在此階段，通過注重細節來規避風險顯得尤為重要。

合同締約階段面臨的風險主要有：①合同范圍界定有模糊之處；②合同條款遺漏；③合同條款措辭不清，表達有誤；④合同類型選擇不當；⑤承發包模式選擇不當；⑥合同索賠、合同爭議及糾紛解決條款未明確；⑦缺乏法律專業顧問審核，存在較大法律風險。

3.1.3 合同履約階段 合同履約階段是指發承包雙方簽署合同并正式生效后直至合同終止這一階段。在合同進入履約階段后，承包商開始真正面臨各種風險因素的實際考驗，在此階段風險因素主要有承包商自身因素與外部因素。

承包商自身風險因素主要有：①現場組織機構組建緩慢；②人力資源不足；③準備工作不充分；④資金不足，墊付困難；⑤臨建設施規劃不合理；⑥在現場工作的國內人員情緒波動大，影響工作；⑦自身管理水平落后，組織管理不力，進度及質量不能滿足甲方要求；⑧服務意識淡薄，質保期內維修不力，對企業信譽產生負面影響；⑨因施工質量造成維修，增加成本；⑩質保金不能全額回收。

外部風險因素主要有：①工程款不能及時支付；②國內外分包資源缺乏或價格偏高；③不可抗力；④工程所在國社會政治動蕩；⑤匯率損失；⑥通貨膨脹；⑦當地分包商索賠或雇用人員難于管理；⑧當地分包商索賠或雇用人員工作能力不強；⑨當地分包商索賠；⑩工程量出現較大變更；{11}當地稅法等稅收法律或者政策變化導致費用增加；{12}設備材料圖紙或建筑工程滯后導致工期拖延，成本增加。

3.2 風險分析與評價 風險分析與評價是指在風險辨識的基礎上對風險因素進行進一步的定量定性分析，以找出影響項目的主要的風險因素，從而為采取有效的風險控制防范措施提供依據。①招投標階段。②合同締約階段。合同條款的疏漏與歧義以及不公平的合同條款這些情況發生機率大，給承包商可能帶來的損失也大，故是合同締約階段的主要風險因素。③合同履約階段。工程所在國的社會政治穩定與否是首要的風險因素，其實包括匯率變化、通貨膨脹、工程量較大變更、工程延誤或停滯等發生概率較大，影響較大，故應確定為重要風險因素。

4 后期風險管理

后期風險管理是指在合同履約完畢并且已經終止后的風險管理活動，屬于事后管理與控制范疇。在后期風險管理總結經驗與教訓，提出改過措施，以對以后的工程起到借鑒的作用。因此，此階段工作是收關之處，雖然對已完工程作用不大，但對提高企業風險管理水平，促進工程風險管理意識起著繼往開來的作用，因此，企業應十分重視。由于人們往往加以忽視，故在此特意著重提出。

4.1 風險因素辨識 后期風險管理中主要會存在如下情況：①思想不重視；②分析與評價走形式，不認真、不仔細；③未形成規范的文字材料，起不到應有的作用。

4.2 風險分析與評價 在風險管理與控制中，合同履約完畢后的工程項目分析與評價是對工程的整體分析與總結，發揮著總結經驗、吸取教訓，承前啟后的作用。它既是對過去的工程總結，又是未來工程的借鑒。是必不可少的一環，不能被省略或忽視，應充分重視。

5 風險管理措施

在進行風險辨識、風險分析與評價后，企業應根據分析與評價的結果制訂相應的風險預防措施，以回避或降低可能發生的風險。總的來說，風險管理措施可分為風險回避與風險降低兩類。

5.1 風險回避 風險回避即企業根據風險評價結果，對于超出自己承受能力范圍的項目選擇放棄或退出。

在招投標階段如果企業還未投標，風險回避即企業不進行項目投標。此時經濟損失較小，一般只為購買標書費加些投標前準備費用。在企業已經投標及合同締約階段，選擇放棄項目來進行風險回避時的損失相對大些，一般情況下可能會被沒收投標保證金。在合同履約階段，由于企業已進行了大量的前期投入，加上一般情況下都要出具履約函，此時企業如由于自身原因放棄，經濟損失及信譽損失就會很大了。由上可以看出，風險回避主要在項目決策前期應用，對企業損失及信譽各方面損失較小。而在合同進入正式履約階段，企業應主要采取風險降低的方法來控制風險帶來的影響。當然，也不能排除在特殊情況下，為了避免更巨大的損失，企業在合同履約階段終止合同。

5.2 降低風險的措施 對承包商來說，處理風險的方法包括風險轉移與風險自留兩種。風險轉移是對風險造成的損失的承擔的轉移，是通過合同或非合同的方式將風險轉嫁給另一個人或單位的一種風險處理方式。風險轉移的措施主要有保險、索賠、通過分包合同轉移風險等。

5.2.1 保險 保險是國際工程項目中必不可少的、有效的降低風險的措施。承包商一般投保的險種有工程一切險、貨物運輸險、第三責任險等，具體投保范圍及投保金額可以根據工程具體所在地的情況、承包商自身情況、合同中業主的保險要求等來確定。

5.2.2 索賠 索賠是承包商降低與轉移風險的另一有效手段。在合同履約階段，引起索賠的因素很多，包括：變更、不可抗力、業主原因造成的延誤或損失、異常的氣候等等。索賠的范圍及處理程序等一般都會在合同條款中進行規定，現在國際工程項目中，一般會采取以FIDIC合同文本為底稿的合同條款，如無特意的更改，索賠條款對承包商來說是相對公平的。因此，承包商應利用好這些條款，在索賠事件發生后，及時按合同規定進行索賠，能夠有效地降低風險，保證自身合理的經濟利益。

5.2.3 通過分包合同進行風險轉移 承包商還可以通過工程分包將部分工程分包出去，而通過分包合同來將部分風險進行轉移與分散。

6 結束語

如上所述，風險管理應貫穿于項目自前期策劃到后期評價的全過程，尤其是前期決策階段應更加重視風險評估。國際工程項目面臨的外部環境及市場錯綜復雜，參與其中的每個企業都應高度重視風險管理，采取有效措施防范與控制風險因素帶來的不利影響，從而保障工程項目得以順利實施，圓滿實現各項目標。

參考文獻：

[1]陳傳明，周小虎.管理學[M].清華大學出版社，2003.9.

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【關鍵詞】 風險管理， 合同架構， EPC合同特點

由于風險管理的需要，業主越來越多采用EPC合同方式授予工程項目，同時EPC總包將項目的土建施工以分包方式委托專業的施工單位完成，以實現風險的合同分攤和轉移。在EPC總承包項目運行模式下，施工企業應該如何有效簽訂施工分包合同，如何有效應用合同條款來規避風險，把握重點環節，就顯得尤為重要。本人通過參與本公司某某液化天然氣（以下簡稱某某LNG）儲罐工程項目的談判及簽訂，同時結合本公司其他LNG項目的土建承包運行情況，針對以施工為主體的承包商如何在EPC項目架構下簽訂好施工合同，以維護好自身利益談談體會。

一、 EPC合同架構及特點

所謂EPC合同，即：設計－采購－施工（Engineering　Procurement　and　Construct）合同，是一種包括設計、設備采購、施工、安裝和調試，直至竣工移交至業主的總承包模式。

1、EPC合同架構

EPC工程總承包是一項復雜的系統工程，它涉及工程設計、采購、施工全過程，可變因素多，風險大，需進行全方位的管理和控制，除前期的調研考察外，最有效、最直接的控制就是對合同的簽訂過程的控制。施工分包商首先需要了解LNG工程項目的EPC合同架構。

圖表一：　EPC合同中各方主要職能

此架構中，需注意各方所處位置及各自主要責任和義務：

（1）業主：業主給予總承包商在設計、采購、施工過程中充分自由的選擇方式進行工作，本身只做有限的控制和管理，一般不進行干預。

（2）EPC總承包商：擔負EPC各階段主要工作，對工程項目進行全方位管理，直至工程竣工移交給業主直接可以使用。

（3）施工分包商：承擔各自工作范圍內單位工程的施工及管理，按合同約定條件移交至總承包商。

我公司目前承接的LNG項目中多數EPC總承包商是聯合體，其中“承包商”一方為中國公司，另一方“項目管理者”為國外公司（具有真正EPC項目總承包能力，只是借用國內承包商公司資質），在此合同條件下，我方作為乙方施工分包商，在項目履約過程中只聽從具有實際管理權的一方，即“項目管理者”，某某　LNG項目中“承包商”對“項目管理者”的全權管理權授予是通過“三方協議”體現的。

2、EPC合同特點

（1）EPC合同的合同價格一般采用固定價格，包括固定總價和固定單價（工程量按實際用量結算）。

（2）工程工期確定。

（3）風險逐級轉移。業主將工程施工過程中的絕大部分風險轉嫁給總承包商，總承包商會劃分風險，將相應部分轉嫁給其下各個分包商。

需要注意的是總承包商下面會有多個分包商，各分包商由于工作范圍不同，合同價格不一，承擔風險也會不同，所以在有些條款中，尤其是涉及違約罰款的條款，一定要注意計算金額的基數，是否是在自己承擔的工作范圍之內，是否有波及到其他非自己領域的工作，切不可用只占EPC合同總額10%的價格承擔總包100%的責任。

二、 EPC合同模式下施工分包商如何規避風險

一般來說，EPC合同下業主主要通過以下幾方面控制總承包商，相應地EPC總承包商也通過這些方面控制其下各施工分包商，施工分包商如何應對以下管控，如何在合同中規避相應風險。

1、進度控制

（1）嚴格審核承包商提供的工程進度表，根據實際施工經驗檢驗是否合理，充分考慮對進度尤其是對關鍵路徑的影響因素，如業主、監理及總包方需提供的文件資料、現場施工條件、材料等的不完整性，設計及工程量的變更等等，同時要充分考慮現場實際施工中與其他分包商的交叉施工時間及不可控時間，尤其是政府因素，這些都可以通過合同條款規避，一言避之，“非分包商原因引起的對工程進度的拖延分包商有權要求延長進度（并取得相應費用及損失）”。

（2）注意對“工作時間”的描述，最好在合同中給出規定，正常的工作時間一般是一星期六天，每天八小時，超出部分為加班或者搶工時間，這將直接影響到工程進度及費用的調整。

（3）注意變更及“omission”的相關條款，合同定義中對“omission”這個詞的中英文解釋是有區別的，施工分包商要特別注意二者的不同，在合同中對此做出說明，并充分利用其索賠條件。

2、工程質量控制

EPC總包商對施工分包商在工程質量方面的控制主要通過以下幾方面：

（1）文件審批：為避免總包商對此權利的濫用，分包商可以合同中對審批的時間和次數做出限制。

（2）監督：在合同中可以限定總包的唯一指示權及責任人。

（3）檢驗、試驗：一般來講包括對施工過程中材料、設備的試驗；成套設備的試驗及單位工程竣工試驗。總承包商一般會在合同中規定需進行試驗的部分（或是相關行業規定）、通知時間、條件、費用及后果承擔等，施工分包商應嚴格審核，根據工作范圍及施工過程中的實際情況如實反映到合同條款中，否則到頭只能為自己的失誤買單，承擔不必要的風險。同時施工分包商要充分利用由于承包商的過失而引起的損失進行索賠，此條款必須在合同中說明，是重要依據。

（4）驗收：此項主要針對項目最終性能的檢測。

3、資金支付控制

（1）價格方面：EPC合同條款中一般是固定價格（總價或者單價），施工分包最好采用間接費用固定，直接費用單價固定，工程量按照實際用量結算。

（2）工程款的支付

由于固定價格，EPC合同的工程進度款支付一般按達到里程碑時的比例付款，我公司簽訂的LNG項目施工合同采用月度支付或里程碑支付。如果采用里程碑方式支付，施工分包商需要特別關注項目現金流問題，特別是前期現金流，這就需要特別關注里程碑的付款比例問題，以免分包商墊資過多，既增加風險又增加利息負擔。對里程碑付款比例劃分的合理性及支付時間點的合理性直接影響到項目的財務費用及管理。

需要注意的是，一般情況下從向總包提出付款申請到收到總包付款，分包商要多考慮至少三個月的流動資金時間，可在合同中規定工程款的支付期限及審批次數以盡量規避風險，減少資金占有率。

（3）保函的規定及審核

我公司LNG項目涉及的保函主要有三種：預付款保函、履約保函及質保保函，且都具有“不可撤銷，見票即付”的特點。正確理解這些保函的含義及在合同中的應用，是施工分包商加強專業管理的必要條件。

①預付款保函：一般不低于10%，不高于30%。

一般來講，此保函金額總承包商不可用于抵扣工程款，但實際履約過程中有些EPC總承包商會與所支付工程款產生抵扣，如福建LNG項目每筆的里程碑付款都會減扣一定比例的預付款，擔保金額隨著工程的進度遞減至零；某某LNG項目的預付款為10%，分兩年支付，每年5%，且每年的5%分兩次每次2.5%間隔三個月支付，此后的里程碑付款不對此預付款進行減扣，所以這個項目的預付款保函要分別開具四次。預付款保函期限從銀行開立起生效，直到總包收回全部預付款時止，其間保函均保持有效。

②履約保函；一般為合同價格的10%到15%。FIDIC合同條件下，在雙方簽訂合同協議書后的28天內EPC總包商應將履約保函交給業主，我公司某某LNG合同中規定是合同生效日后的30天內將履約保函交提交給總包商。此條款屬威懾性條款，主要是保護業主及總包商的權益。但在實踐中，這一時間對于分包商往往顯得過于倉促，原因有多方面，如預付款尚未收到，開具保函的金融機構沒有得到總包的確認等等，此處分包商要注意的是總包商有對此延誤進行索賠或者中（終）止合同的權利，分包商可在合同中進行適當說明以規避此風險。

施工分包商在合同中要明確規定其生效時間，同樣地一定要保證在收到總承包商的預付款為前提；其次注意保函金額最好不要超過合同總價的10%；再者，履約保函的失效時間也應該盡量盡早，在質保金保函生效之前，一定要失效，否則，等于在質保期內總承包商既拿著質保保函又拿著履約保函，會增加分包商被扣的保函額度及風險。

某某LNG項目中，我方履約保函的期限從保函出具日起至臨時接收證書（即工作的測試、調試與開車已經完成且已經準備好交付給業主）簽發之日止，期滿自動失效。由于履約保函保證期限長、保證范圍廣（涉及到其他分包商工作范圍）、分包商違約的誘因比較多、違約責任不易統一界定，因此其間隱藏的風險也較大，應引起分包商的高度重視。分包商可在合同中約定，如某某LNG項目中做出如此說明“在臨時證書簽發后兩個月內，在分包商的要求下總包應歸還履約保函原件。在分包商無過錯并提供了質保保函的情況下，若臨時接收證書未能如期簽發，雙方將對履約保函的返還進行友好協商”。

③質保金保函：保函的金額與通常意義上的質保金數額相等，一般為合同總價的5%或者不高于10%。某某　LNG項目中，原合同條款規定在臨時接受證書簽發時，履約保函的金額從合同總價的10%降低至5%，此時，履約保函視同為質保金保函。但是作為施工分包商，在拿到臨時接受證書后，最好將履約保函收回（收回日期按合同規定），然后重新提交一份質保金保函給總包商，這樣，雙方都有機會審視在合司履約過程中出現的問題，并在此保函中做出修正。

合同中應明確規定質保保函的生效時間，并且最好規定失效時間為不遲于最終接受證書簽發之日。但為了避免業主無限期推延簽發最終接受證書，合同中應規定質保金保函的最長有效期或者具體到某一天。

以上是分包商對總包商工程項目的履約保證，那么當總包喪失支付能力的時候，分包商的保障又如何體現呢？首先，分包商可以要求總包提供其財務狀況和資金安排情況的證明，使分包商確信完成工程的價值可以得到足額的支付；其次，分包商可以要求總包開具與分包商的履約保函義務對等的總包的支付保函，但實際上一般此條款很難得到總包的支持。

4、HSE管理控制

此過程主要包括施工過程安全和項目產品安全兩部分。EPC合同下，總包商（尤其是國外EPC項目總承包公司）對項目的HSE管理同國內工程項目的安全管理有很大不同，其一，內容較廣，從單一安全擴充到環境保護和人身健康；其二，管理范圍擴大，從單純施工階段的安全管理，擴展到從設計開始考慮安全、健康與環境保護，到竣工驗收乃至生產運營全過程。因此，總承包商會在合同中對此做出嚴格規定，如若出現違規，一般罰款很重，或者減扣獎金，包括HSE的費用投入也是相當大的。

施工分包商應注意合同中對安全違規處罰的相關規定，注意“有獎有罰，獎罰分明”，如何進行獎罰，相關條件都應在合同條款中做出詳細說明，盡量量化并反映到合同條款及價格中。

5、索賠及爭議的規定和處理

項目執行過程中，如雙方出現爭執，分包商可根據以下途徑解決：雙方談判；第三方調解；DAB仲裁。

首先施工分包商要了解出現爭議的原因：

（1）EPC合同結構的復雜性及特點

（2）風險轉嫁：風險承擔不一樣，項目實施過程中的絕大部分風險由業主在招標或議標中轉嫁給承包商，相應的承包商會將這些風險轉嫁給分包商。分包商在投標中要充分識別這些風險及可能造成的后果，特別是隱含在合同條款中的風險。

其次，分包商盡可能將風險在合同條款中規避，同時通過提高項目管理水平以及控制和處理工程風險，最大限度地將投標報價中的風險轉化為利潤，同時盡力應用索賠條款。

下面就根據FIDIC條款的EPC合同條件下，施工分包商可利用的索賠條款做一簡要概括。

上表中總結概括的19條索賠條件中，我公司某某LNG項目的合同中基本都有所涉及，包括現場進入、水電、工作進度、文件提供、甲供材料及物品、再檢測、證書發放、合同中止及工作轉讓等幾個方面，爭取到一定索賠權益。

通過以上對我公司某某LNG項目合同談判及簽訂過程中幾方面的總結，針對EPC項目合同架構的特點及總包（尤其是外國工程公司）的管理模式，對于施工單位如何在合同方面做好防范，如何有效應對提供了一定經驗，相信對我公司國際工程項目的（EPC）承包具有一定的借鑒作用。

參考文獻

[1]　國際咨詢工程師聯合會/中國工程咨詢協會　《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》[M]　機械工業出版社，1999年第1版

[2]　國際咨詢工程師聯合會/中國工程咨詢協會　《菲迪克（FIDIC）合同指南》[M]　機械工業出版社，2000年第1版

篇3

【關鍵詞】綜合能源；質量監督；新能源

綜合能源項目情況

國家電網加快推進能源供給多元化清潔化低碳化、能源消費高效化減量化電氣化，而做強做優做大綜合能源服務是助力國家“雙碳”目標實現和能源安全新戰略落地的重要抓手。綜合能源服務項目投資領域，一是清潔能源和新興用能，二是綜合能效領域，三是多能供應領域。在這些項目的實施中，通過平等互利、協商一致、等價有償的原則，項目單位與設備材料供應商、項目總包方、項目施工方、項目監理方、項目設計方、項目管理方等建立經濟合同關系。為了使綜合能源投資項目設備材料質量符合產品訂貨技術規范和國家標準的要求，發揮最大經濟效益，項目單位也通過招投標委托具有資質能力的第三方為項目質量監督單位。質量監督的形式包括：設備監造、設備材料質量抽檢、合同履約及供應商評價服務等，具體的項目采用哪種形式由項目單位確定。

綜合能源項目質量監督工作特點和方法

綜合能源工程質量監督工作特點對質量監督人員的專業技術水平要求高，綜合能源項目種類眾多，有電力配網改造、新能源建設、多能供應及其他各類型項目，要求質量監督人員必須具有相應的資格和能力，必須具有被監督項目所需的專業要求，必須依據相應的工作標準，對建設工程質量實施監督，使工程實體質量、進度滿足合同要求。對質量監督人員綜合素質要求高，現有很多“能效益分享型”投資合同，要求委托方對項目“設備材料質量抽檢、合同履約及供應商評價”，這就對質量監督人員需具有廣泛知識面和跨行業、跨專業的工作經驗，特別是合同履約及供應商評價沒有工作標準，完全憑監督人員依據合同文件要求進行履約評價。綜合能源工程質量監督工作主要內容和工作方法當前綜合能源服務項目投資主要分以下幾大領域，一是清潔能源和新興用能方面，主要包括風電、光伏、生物質發電等清潔能源項目，穩步提升清潔能源、減少化石能源在能源供應上的的占比，是實現“雙碳”目標的根本手段。二是綜合能效領域，開展精益化線損管理、配電網建設等，提高電網節能水平，有效減少電力供應中能源的損耗。三是多能供應領域，在工業、建筑、交通等耗能較大的重點領域開展能效提升，推廣冷熱電氣一體化供應、能源托管等業務，提高二次能源使用比例，提高能源利用效率。簽訂委托服務合同：在項目中標后簽訂委托服務合同，在合同文件中明確工作依據、服務范圍和內容、合同雙方的權利和義務、工作程序及方式、結算與支付等，開始工作前，被委托方編制項目工作規劃和實施細則，在工作規劃中明確項目服務范圍、服務工作程序、工作內容、項目組織機構、人員配置及崗位職責等。項目服務實施細則規定了設備監造、設備抽檢和合同履約及供應商評價作業指導文件，對指導項目服務工作具有重要作用。項目工作規劃經業主代表批準實施，項目服務實施細則經服務方技術負責人批準實施。檢查供應商或項目總包單位質量管理體系：作為合格供應商或項目總包單位應建立完善的質量管理體系，主要檢查內容包括：供應商或項目總包單位通過了質量管理、環境管理、職業健康安全管理體系認證，質量管理程序文件、作業文件涵蓋了設備生產各質量控制環節，企業質量負責制、人員結構、工裝設備等滿足設備生產的質量和進度要求。對項目總包方、監理方、施工方資質等進行核查：核查項目總包方、監理方、施工方資質情況滿足本工程項目資質要求；核查總包方已建立工程項目經理部、建立工程項目質量管理機構，且組織機構健全，滿足項目現場工作的需要；核查監理方按合同要求建立項目現場監理機構，建立監理規章制度，監理人員配置滿足合同要求。核查施工方已建立工程項目經理部，監理工程質量管理制度，項目經理、工程技術負責人已到位，施工組織設計方案已經監理批準，施工工序質量記錄完整。在設備材料制造過程中實施質量控制、進度控制：查驗設備生產使用的主要原材料、外購組配件的質量證明文件及檢驗報告和外協加工件、委托加工材料的質量證明以及制造單位提交的進廠驗收報告；查驗設備材料主要部件的生產工藝設備、操作規程、抽檢手段、測量試驗設備和有關人員的上崗資格、設備制造和裝配場所的環境；在制造現場對質量抽檢設備材料主要及關鍵組配件的制造工藝、工序和制造質量進行檢查與確認；當發現一般質量問題時及時查明情況，向制造單位發出工作聯系單并上報業主；要求制造單位分析原因并提出處理方案，經審核后監督供應商實施，直至符合要求；當發現重大質量問題時，向制造單位發出工作聯系單并上報業主；按照業主反饋的意見決定是否停工處理；要求制造單位分析原因并提出解決方案；經審核方案并報業主確認，依據確認后的方案監督、跟蹤處理結果直至符合要求。根據設備材料采購合同中的交貨期要求，隨時掌握設備材料設計、排產、加工、裝配、試驗及包裝發運的進展情況，督促制造單位按合同要求如期履約。

綜合能源工程質量監督工作的體會

實踐證明綜合能源項目質量監督工作對于項目質量把控至關重要，雖然各種設備材料都有相應的國家和行業標準可遵循，然而作為一項專業質量工程師，在工作中仍有不少問題值得注意。綜合能源項目設備監造、設備抽檢工作，要求監造人員要熟悉綜合能源項目建設管理、施工與監理工作，要熟悉設備材料國家標準，要熟悉設備生產制造過程的工藝控制，要掌握設備材料檢驗試驗標準等幾個方面的知識，對質量監督人員既要專業覆蓋面寬，又要具有某一方面的專業深度。在多年的工作實踐中，綜合能源項目質量監督工作內容，至少包括：項目開工準備、設計聯絡、設備監造（抽檢）、編制工作總結等主要環節。項目開工準備第三方質量監督單位的選定與介入時間，不應晚于設備供應商及項目總包方的選定時間，綜合能源項目的質量監督應由具有資質和實際工作能力的專業機構和專業人員擔任。質量監督委托服務合同確定以后，質量監督人員應立即開展準備工作，主要工作包括：收集項目工程總包合同、施工合同、監理合同；收集設備材料采購合同、設備材料技術規范書；收集法人授權委托書、供應商生產計劃、各方工作聯系人；編寫項目工作規劃、實施細則；簽訂監造（抽檢）工作協議；作為項目工程委托方，應為質量監督單位開展上述工作創造條件。設計聯絡會參加設計聯絡會是綜合能源項目質量監督工作必不可少的重要環節，通常由項目單位召集總包方代表、施工方代表、監理方代表、工程設計、設備監造（抽檢）、質量監督、制造廠代表等有關各方，就項目設計、產品設計、施工方案等先介紹、再討論，對個別有爭議的問題經協商、達成共識并形成會議紀要。技術聯絡會議在不同的工程建設時期有不同的會議議題，它解決了工程建設、設備制造、產品試驗等過程中出現的很多問題。設備監造（抽檢）在項目開工準備工作完成并參加項目設聯會，駐廠（抽檢）監督熟悉并掌握了工廠目設計、項目施工、項目驗收及維護、項目期限及項目設備材料采購及技術規范等，此時項目已經開工、制造廠已經備料進入生產制造階段，質量監督人員必須做好以下工作內容：檢查項目總包單位或供應商質量管理體系，并提出評估意見和建議；檢查項目總包方、監理方、施工方資質等情況；檢查項目現場或設備工廠生產環境和生產條件是否符合要求；現場監督生產過程應嚴格按照設計生產，確實履行質量保證各項措施；文件審核工程項目或設備所用原材料、組部件符合設計技術規范的要求；文件審核產品出廠試驗方案、現場見證產品出廠試驗過程滿足產品技術協議和國家標準的要求；述工作項目和詳細工作見證點要求，都在由委托方、被委托方（監造）及項目總包方或設備供應商三方簽訂的監造協議中進行了具體明確。編制監造（抽檢）工作總結根據監造（抽檢）服務合同和監造（抽檢）協議的規定，在項目完成或產品發運后應按合同要求提交“監造（抽檢）工作總結”，監造（抽檢）工作總結應包括項目概況、工作依據、人員組織、項目或設備生產過程外，還應包括項目或產品設計、生產和試驗中出現的問題、處理情況及處理結果，并提出對合同履約及供應商總體評價，提出監造設備安裝調試中應注意事項等。

綜合能源工程質量監督工作的思路

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關鍵詞：城市軌道交通工程；合同管理；措施

合同管理由始至終都存在于城市軌道交通工程項目的管理全程中。由于城市軌道交通工程結構繁雜、風險性較高和參建單位較多，在建設階段或多或少都存在各類糾紛問題，為減少問題的出現，所有參建單位應共同遵守項目合同中的約定，強化項目合同在建設全程中的管理作用，最大限度減少項目實施過程中的風險因素，實現社會和經濟雙重效益的有效提升。本文列舉了某軌道交通工程項目實例，根據合同管理的要點對合同管理在項目進程中的實施情況進行了分析，針對當中存在的問題提出了相應改善建議。

1城市軌道交通工程項目合同管理要點

1.1事前防范

先審查合同中相對利益方的參建資格，包括允許經營的范圍、具備相應的等級資質、安全許可的有效期限、財務水平現狀、技術管理的能力水平等。再根據相關評審制度的要求，由專業法務人員對業務部門草擬的合同進行全面審查，包括合同的關鍵性條款、違約處理的方式等方面。再確認保證金制度執行情況，根據相關制度的要求提交履約保證金，在其提供履約保證金后完成合同的簽訂。

1.2事中控制

合同管理中的事中控制環節主要是監管合同的履行情況，跟蹤合同的履行過程，作好記錄并進行評價，針對履約過程中出現的糾紛問題及時通過協商加以解決。協商時，對于原合同中明確的義務和責任的履行結果加以督促，避免出現違約現象；對于原合同未明確的義務和責任協商達成一致后，及時完善合同作補充協議處理；協商不能達成一致的，按合同約定的爭議解決方式處理。

1.3事后應對處理

合同管理中的事后處理環節主要是為了應對合同的履行變化情況，針對違約行為采取相應的應對措施，業務部門在發現相關行為后應及時報之法務部，同時上報給相關領導，結合合同的相關約定進行事后處理。處理完畢后，總結經驗，優化合同條款，在后續的合同管理中約定明確，盡可能規避風險。

2城市軌道交通工程項目合同管理現狀

2.1項目基本情況

某軌道交通工程項目組建于2016年，線路全長約19.493km，均為地下線。共設車站17座，最大站間距1.708km，最小站間距0.732km，平均站間距1.161km。具體施工項目有土建、安裝、設備采購、車輛購置、工程咨詢、勘察設計、保險、征地拆遷、管線遷改、交通導改等。截至日前簽訂的合同類型較多，數量達到830來份，總投資接近百億。

2.2合同管理辦法與執行

目前，某軌道交通工程在合同管理方面，重點在于建設期上，對于運營期本文將不做細述，相關合同主要有4種。

2.2.1招標項目合同某軌道交通工程的初始建設階段，均是以《合同管理辦法（試行）》為依據簽訂的合同，后期對其做過多次修訂處理，以適應建設過程的變化要求，通過調整修訂逐步規范對建設過程的有效管理，以減少潛在的風險發生。在制定合同范本時需根據工程的實際情況，制定出項目的建設標準，具體包括土建施工、設計、機電設備采購等不同類型的項目，以達到法律風險防控的目的，確保合同能夠順利地履行。截止當下簽訂的招標項目合同共有27種類型，且符合合法性、及時性和有效性的合同簽訂要求。

2.2.2非招標項目合同修訂后的《合同管理辦法》對非招標項目的委托范圍進行了界定，使合同管理更具完整性，小額項目的委托問題得到有效解決。修訂后的辦法對非招標項目合同的談判、比選、討論和會簽等相關活動有明確的規定，使得非招標項目的實施過程有章可循、有法可依，管理更規范、更科學。

2.2.3管線拆除及遷移補償合同管線的改遷是一個繁雜的工程，對修訂后的《合同管理辦法》針對管線遷移等前期工程合同提出了補充要求。當下各管線權屬單位的情況不同，在管線遷改上采用了框架合同與委托單相結合的方式，為同類管線遷改費用的結算起到了保障作用，使其更具同步性和一致性，相關流程得以簡化，委托和改遷的速度得到了提升，主體工程也獲得了充足的施工時間。目前執行的大標段管理模式，直接將前期工程納入土建工程合同中同步管理實施，進一步提高了執行效率。

2.2.4專業分包合同專業分包工程是合同管理的重點部分，針對分包工程制訂專門的管理辦法加以強化合同的履約效果，簽訂的專業分包合同中作有備案和定期審查的要求，采用了資料審核和現場檢查相結合的制度管理方法，在備案中提出全面合理的管控要求，確保了專業分包合同備案的有效落實。

3城市軌道交通工程項目合同管理存在的問題

3.1合同條款存在缺陷

此工程的土建施工合同約定工期為計劃工期，但對實際工期與計劃工期出現較大偏差時如何處理未做明確約定。因建設報批手續辦理、征地拆遷等前期工作影響，此工程的實際工期晚于計劃工期長達兩年之久，施工單位發生大量誤工損失，建設單位索賠風險增大。出于風險控制的考慮，在進行項目招標時，此工程在合同中明確人工費不調差，價格風險由施工單位在風險包干費中自主報價考慮。由于招標競爭激烈，各單位此項風險費用報價嚴重不足，又由于工期的大幅延長，導致人工費大幅上漲，造成施工過程中資金難以周轉，施工單位出現大規模虧損，嚴重影響工程正常開展。合同條款中存在的缺陷，嚴重制約著此城市軌道交通工程項目的建設。

3.2管理與實踐相脫節，監管效力不強

此工程合同中還出現了防水材料供應方式與招標文件約定不一致的低級錯誤。防水材料招投標答疑時修訂為乙供關鍵材料，由各投標方自主報價；而最終簽訂的合同依然是甲供材料，實施階段還是按乙供材料執行，合同條款形同虛設。合同管理貫穿于工程建設的始終，但實際工程施工中合同管理人員與現場實施人員經常性出現協調脫節，容易造成協調性和監管效力的欠缺。招投標管理和工程合同管理是相互銜接的，有的建設方部門職責劃分和管理制度獨立設置，對合同管理的認知不充分，制度存在較大漏洞。長期以來建設工程合同管理實行分級管理，部門化分類授權管理，缺乏有效的全面審查監管機構，導致監管效力不強。

3.3合同管理人才數量少、素質低

除了政府和建設管理單位外，參與此項工程建設的單位還包括設計、施工和監理等，但存在一個共性問題，就是缺乏高水平的專業合同管理人才，高水平的專業合同管理人才成為稀缺資源。合同管理專業人員是一個綜合的崗位，業務能力要求非常高，不但要懂管理，還要懂技術，更要懂法律。加之城市軌道交通工程項目合同管理工作的自身特點，因此出現了合同管理人才數量少、素質低的現象。人才問題已經成為城市軌道交通工程項目合同管理工作開展的重要制約因素。

4城市軌道交通工程項目合同管理存在問題的解決對策

4.1規范合同文本，維護各方利益

由于我國建筑市場管理不規范，業主單位在工程承發包中處于主導性優勢地位，對承攬單位提出許多苛刻的要求，無限制地將各類風險轉移至承包方，各類不合理的霸王條款屢禁不止，迫使承包方低價中標，不合理的壓縮工期。為項目后期管理埋下隱患。為規范建筑市場合同管理，住房城鄉建設部和國家市場監督管理總局聯合頒布《建設工程施工合同（示范文本）》，科學合理地明確了發承包雙方的權利、責任和風險。建設單位可以依據此示范文本，并結合項目實際情況，通過專用條款對相關事項進一步明確。實際執行中，建筑行業主管部門應加強執法檢查和監督管理，維護各方利益，從合同管理方面降低工程安全、質量、工期、經濟等各方面的隱患。

4.2健全制度，完善程序，開展階段性檢查監督

首先要組建合同管理領導小組，由單位主管領導擔任組長，便于高效開展協調工作，由各專業部門負責人擔任組員，發揮各個專業的優勢資源，形成合理，統一規范領導合同管理工作。其次要健全合同管理制度，完善相關管理程序，用制度和流程管控合同，避免各種人為失誤造成合同管理風險。還應該在合同管理全過程建立階段性檢查監督機制，聯合工程管理、預算造價、財務稅務、法務行政等各部門，在合同管理的各個階段開展全面檢查工作，梳理存在的各種問題，及時研究制定整改措施，并監督整改工作開展的效果，不斷總結經驗，在后期的合同管理中改進，不斷提高合同管理的效果，維護各方的合同利益。

4.3提高合同管理人員職業素養

高素質的專業合同管理人員能夠更好地保障合同管理工作的開展，因此提高合同管理人員的職業素養尤為關鍵。要解決這一問題，可以通過招聘來挑選更加專業的合同管理人員，來提高合同管理水平。但是更有價值的是加大人才的培訓力度，幫助合同管理人員度過專業瓶頸，實現員工的成長與企業的成長。一個完善的教育培訓體系，需要通過內外培訓相結合的方式來滿足軌道交通工程項目合同管理對人員的實際需求。同時還可以委托法律顧問等專業咨詢機構的參與合同管理，提高合同管理人員職業素養和合同管理水平。

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關鍵詞：商務策劃、合同履約、履約能力

Abstract: At present, the construction enterprises generally face brutal competition in the market and strong cost pressures, the implementation of the project business planning is imperative, but also many excellent inevitable choice of construction enterprises, construction paper describes the main contents of the project business planning and on how to conduct business planning project work described.

Keywords: business planning, contract compliance, performance capability

中途分類號：F424.3文獻標識碼：A

工程項目商務策劃貫穿項目生命周期的全過程，是從經濟角度對項目相關信息和資源進行計劃、組織、領導和控制的管理活動，它既是項目成功的重要保證，同時是提升企業盈利水平的有效途徑。商務策劃應堅持以合同履約為主線，加強項目技術、商務、工程等方面的緊密合作，全方位、多渠道防范履約風險，提升整體項目履約能力，盡最大能力實現業主滿意和企業盈利。下面就施工企業角度，談談工程項目商務策劃工作。

一、工程項目商務策劃的主要內容

（一）合同管理方面的策劃

一個項目的商務策劃應圍繞項目的合約進行，需要解決的問題就是在滿足項目合約要求的前提下如何獲得最好的效益。因此，首先應在項目投標和談判簽約階段仔細研究招標文件和投標圖紙，找出項目盈虧點和風險點，制定恰當的投標策略，仔細測算并合理鎖定項目目標成本；還要認真分析承包范圍、計價及承包方式、價款調整方式及范圍、價款支付方式等條款，制定合同談判策略。其次，在工程開工后的初始階段，要做好認真的而不是應付式的合同交底和中標預算的交底工作，組織項目相關人員學習合同，研究合同，做到字斟句酌，反復推敲，從中分析出存在的漏洞和面臨的風險，并制定具體的應對措施。例如，一些企業在對項目經理進行合同交底時，僅僅把合同中關于開竣工時間、合同價格、質量等級要求等合同文本中非常明確的條款復述一遍，而不是詳細交標策略、投標時的成本測算、合同風險條款和其它重點條款、影響工程價格的重點問題、合同價款的調整方式、不平衡報價的內容、投標時承諾的技術經濟措施等；當業主提出違背合同約定或國家有關規定的要求時，片面理解“顧客滿意”，言聽計從，缺少相應的應對措施，等等。再次，作好分包的策劃，包括甲指分包和專業分包單位的資格預選和招投標工作，科學確定分包模式，合理設計和起草分包合同及采購合同，加強與分包單位的溝通和對接，做到分包策劃出效益。

（二）成本管理方面的策劃

一是合理測算計劃成本（即項目實施過程中可支出的最大控制額度）和確定項目經理的責任成本目標，堅持“標價分離”的原則，避免“合同價減去若干點”作為項目承包基數的做法；二是認真做好投標預算、中標預算與計劃成本的對比分析工作，重點分析投標清單的盈利子目、虧損子目、量差子目、索賠點、風險點；三是內部成本控制的策劃，從組織措施、技術措施、經濟措施等多方面以及人工費、材料費、機械使用費、措施費等直接費的控制，專業分包費用的控制，間接費的控制等方面，尋找并制定全員、全方位、全過程成本控制的新思路和新方法。

（三）二次經營方面的策劃

所謂二次經營就是甲、乙雙方簽定合同后在執行合同過程中的一切商務經濟行為，施工企業的二次經營一般指合理利用變更，謀取經濟效益的行為。“一次經營抓任務，二次經營抓效益”，二次經營是施工企業經營過程的一個有機環節，也是貫穿于工程施工全過程的重要經營行為。二次經營包括四種類型：主動型、被動型、自然型、政策型，其中主動的二次經營和被動的二次經營，即“求變”和“應變”是二次經營的重點。主動型二次經營的策劃是要分析項目潛在盈利點、虧損點、索賠點等，圍繞經濟與技術緊密結合展開，通過合同價款的調整與確認、認質認價材料的報批、簽證方式等策劃，增強盈利能力。所謂被動型的二次經營即日常所說的簽證索賠。索賠是指在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。如施工圖紙拖延或不全、工程變更（包括已施工而又進行變更和項目增加或局部尺寸、數量變化等）、惡劣氣候條件以及因業主未能提供相關資料，承包商又無法預見的情況（如地質情況、軟基處理等，該類項目一般對工程數量增加或需重新投入的新工藝、新設備）等，都應構成索賠的理由。工程簽證索賠是一項龐大的、復雜的、系統性很強的工作，要充分理解合同內容、施工圖、技術規范，重證據、講技巧，踏踏實實做好簽證索賠基礎資料的收集，在合同實施過程中尋找和發現簽證索賠機會，積極處理索賠事件，切實維護項目的合法權益，取得效益最大化。

（四）風險管理方面的策劃

一是列出項目風險因素清單，并分析風險發生頻率（概率）和風險后果程度，對各種引起風險的原因進行分解，根據風險因素影響度的大小順序逐一確定風險對策：風險回避、損失控制、風險分隔、風險轉移等。二是注意策劃輸出的合法合規性，以及對可能觸碰的法規規章“紅線”的化解對策，在工程施工的全過程中，關注項目行為的合法有效性、施工合同履約規范性、分包及物資采購規范性、依據合同條款收取工程款及時性等，及時發現法律風險，解決風險問題。三是合理預見風險影響的全局性。例如，反常的氣候條件造成工程的停滯，將會影響整個工程項目的后期計劃，影響后期所有參與者的工作；它不僅會造成工期延長，而且會造成費用的增加，造成對工程質量的危害。有時即便是局部的風險，也可能會隨著項目的發展其影響逐漸擴大。

（五）對外關系方面的策劃

項目施工生產的順利進行，離不開良好的外部環境。根據各崗位工作性質和需要，分工合作，建立全方位、多層次的關系協調網絡，是項目商務策劃的另一項重要工作。需協調關系的各相關方包括從各級政府建設主管部門、參與項目建設的投資者、業主、設計、監理單位，環保、消防、衛生、勞動、公安等部門一直到項目周邊居民社區。

二、如何開展工程項目商務策劃工作

（一）工程項目商務策劃在實施過程中需要不斷的改進和完善

工程項目商務策劃是一個動態循環的過程，隨著項目的進展和環境的變化會不斷增加新的內容，有些策劃也需要不斷的改進和完善，以求效益的最大化。例如，投標時材料設備品牌的選擇完成是按照招標文件要求的品牌進行填報，設備參數也是按照招標圖紙的要求進行詢價報價的。但其內容并不一定能滿足工程施工的實際需用。工程一旦中標，就應在招標文件和招標圖紙要求的基礎上，根據業主要求、工程深化設計的實際需要，調整材料設備品牌或對參數有變化的設備要求重新進行認價。

（二）工程項目商務策劃的輸出應形成文件

工程項目商務策劃輸出文件的作用是隨時提醒項目相關人員落實策劃的措施，確保策劃目標的實現，提高策劃的系統性和實效性。策劃輸出文件的特點一是格式內容可相對固定，通過一段時間實踐后，應能形成內容相對穩定的標準策劃表，并最終形成企業的《項目策劃書》；二是根據項目策劃的需要，可在標準策劃表基礎上制訂針對不同問題、不同專業、不同活動的策劃表或策劃書；三是各專業的策劃表匯集在一起應覆蓋項目商務策劃的全部內容。項目商務策劃涉及企業機密，參加人員應僅限于骨干人員，其策劃方案討論和具體措施制定必須要求骨干人員共同參與，整體策劃輸出文件亦應僅限項目經理和商務經理留存。

（三）要先算后干

在工程項目商務策劃和實施過程中，針對每一分項工程要事先做好收入支出的對比分析、實際成本和計劃成本的對比分析、多方案比較的經濟技術分析，做到先算后干；在對管理模式和方案選擇的策劃中，應強調人、財、機、管理費等綜合成本最優，而不能僅限于單獨的某一分項而言。

（四）工程項目商務策劃應狠抓落實

工程項目商務策劃的關鍵在于施工過程中的落實，因此對每一項策劃都應分清責任，必要時通過簽訂目標責任狀明確目標和獎懲辦法，將責任落實到人，并按階段及時進行考核兌現。例如，公司可對各施工階段和部位的成本控制簽訂具體的經濟技術指標責任狀，并進行階段性的考核兌現；項目部按照項目商務策劃的思路，向公司報送具體的風險化解和二次經營等商務策劃方案，公司審核后制定具體獎勵標準，每項策劃實施取得預期效益后，公司按照審核確認實現的經濟效益按比例對具體策劃和實施人員進行獎勵兌現；公司在同項目部簽訂責任狀的同時，還可根據總部各職能部門對項目商務策劃應履行的職責，與各部門簽訂專業的責任狀；項目部還可按照公司下達的責任指標，進一步分解細化，落實到各相關責任人員，營造全員參與項目商務策劃的氛圍。

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電力工程項目招標作為項目實施前期重要的組成部分，其招標過程與招標結果對于項目的整體造價及質量有著重要的作用，也直接影響到項目的實施進度。事實上，在實際操作過程中，招標活動受各類因素的影響，形成一定的風險，而電力工程項目招標的過程往往具有一定的復雜性，其存在的風險種類較多，一般情況下，招標的主要環節包括前期準備、招標過程及定標履約三個部分。其中，各個環節都有自身相應的特點，其中存在的招標風險差異也較大。倘若在招標前期未能做好相關的風險控制，不僅會對于項目的安全造成一定影響，還有可能會對整個項目造成重大經濟損失，近而增加項目的造價成本。因此，在項目招標前期，必須要做好相關風險控制。

2電力工程項目招標特點及原則

從整體來說，電力工程項目工程具有自身相應的特點：①所處的地理位置相對偏僻，其運輸線路的選擇往往具有一定的復雜性，尤其是輸電線路工程，其路徑和運輸地形都要求較高。②專業技術要求標準也較高，往往涉及到電力知識的不同方面，因此需要相關單位及人員的配合。③在造價及預算方面，一般具有較為突出的專業特點。因此電力工程項目的招標過程需要遵循一定的原則，才能夠確保招投標過程的有序性和科學性。

2.1公開、公平性原則

電力工程項目屬于社會基礎設施，涉及的相關單位也較多，其招標的結果將對于社會民生、企業及相關單位的經濟利益都產生直接影響，因此，在招標過程中，各個單位必須嚴格遵守公開、公平性原則，招標人應對于招標涉及的信息及程序進行公開，對于投標人也應當做到一視同仁，都不得以不合理的條件限制和排斥投標人，從而確保招標市場的有序性。

2.2規范性原則

招投標的各個環節、個人和單位都應受到相關法律法規的約束和規范，才能確保招標過程的順利進行。因此，電力工程項目招標工作必須嚴格按照相關法律法規進行，招投標雙方均不得違反法律規定，在實際招標過程中，招標人應當主動邀請監管單位進行有效監督。

2.3擇優選取原則

擇優錄取是招標人進行招標活動的主要目標，因此在實際招標過程中，往往遵循此項原則進行招標對象的選擇，從而選出最佳投標者，這樣不僅能夠較好的確保電力工程項目的質量，還能夠合理控制成本，幫助實現效益最大化的目標。

3電力工程招標前存在風險分析

3.1需求計劃及招標程序風險

需求計劃的準確性對電力工程項目的招標結果而言是至關重要的，倘若需求計劃不準確，將存在極大的招標風險，如漏報和重復申報需求計劃，都會影響整個項目的實施進度和招標成本的增加。此外，招標結果的公平性需要相關法律法規作為基礎，而招標程序是否符合相關法律法規的規定，也是招標前風險控制的重要內容之一。一旦招標程序中違背法律法規，將會影響中標結果，延長項目的招標時間，耽誤整個項目的實施進度。

3.2合同風險

在招標結果公布后，中標人需根據相關規定與招標人簽訂合同。而在合同簽訂過程中，由于電力工程項目本身具有復雜性，專業性極強的特點，如果在需求計劃及招標程序的環節中沒有做好風險管控，招標人有可能無法真正識別供應商的真實履約能力，合同雙方往往容易造成各類爭議，從而引發履約風險，給電網企業造成的經濟損失，同時，不合格供應商還會對電力工程項目造成極大的安全隱患，相關單位和個人甚至也要承擔一定的招標責任。

3.3招標文件編制中的風險

招標文件是投標人編制投標文件的前提和參加投標的依據、是評標的重要依據、是招標人與中標人簽訂合同的基礎，招標文件在整個采購過程中起著至關重要的作用，是指導性、綱領性文件。編制招標文件是一項十分重要而又非常煩瑣的工作，如果招標文件編制不準確，會使投標人在編制投標文件時提出大量的需澄清問題，從而增加招標人在澄清答疑和評標環節的工作量，甚至會造成整個招標時間的延長和流標或重新招標，最終影響整個招標任務完成的時間。

4電力工程項目招標前風險控制策略

4.1規范招標程序

在電力工程項目招標中，針對招標前期存在的風險，應當嚴格按照國家相關標準及法律法規進行控制欲管理。在進行招標前，應當將項目各項審批工作落實到實處，并針對資金落實狀況進行準確核實。為解決需求計劃的不確定性，防止發生漏報和重復申報，應當建立健全的需求計劃管理、審批系統，以保證需求計劃的準確性，做好招標需求計劃的標準化、流程化、規范化管理。此外，應當按照國家相關法律法規對招標程序進行相關規范，在遵循公平、公正、公開、誠實信用原則的基礎上，對于存在于項目招投標程序與法律法規要求的規范性 不相符的問題，進行及時的解決。

4.2防止供應商提供虛假信息

為防范供應商提供虛假信息，避免企業利益受到損害，應當設法解決采購人無法識別供應商的虛假信息等問題。因此，應當建立完善相關評價信息庫-供應商管理系統，并定期更新供應商資信評價結果，做到風險的預防控制。在作好潛在供應商的資信評價工作的基礎上，縮短評標時間，節約招標成本。

4.3招標文件的編寫應當嚴謹、準確

在招標文件內容的編寫方面，應當盡可能避免出現歧義或者疏漏，必要時可以邀請相關專家和專業人員對招標文件的內容進行審核，另外，還可建立起招標文件編制自動生成系統，從需求計劃中自動采集相關信息，從而確保文件的編制嚴謹、準確。

5結束語

綜上所述，電力工程項目招標前存在著多種復雜風險，而加強招標前風險的程序及風險控制，是促使招標流程更加完善化、規范化的重要方式。因此，相關單位及部門應當不斷總結經驗，針對招標存在的各類風險進行有效識別，從而具有針對性的采取高效的管控措施，進而確保電力工程項目的整體質量。

作者:管英 單位:貴州電網有限責任公司物流（招標）服務中心

參考文獻:

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關鍵詞：工程建設；合同；管理；現狀；措施

Abstract: the construction project contract management should be selected for the bidding documents, the contractor start to contract negotiation, contract signing the contract, the whole process of the termination of the system management. There is no sound contract management system, can lead to contract disputes, cost control, and ultimately affect the owner of the benefit of investment. This paper discusses the project construction contract management.

Keywords: engineering construction; Contract; Management; The present situation; measures

中圖分類號：TU723.1文獻標識碼：A 文章編號：

工程建設中每一個環節，都交織著錯綜復雜的經濟關系，在這個經濟關系“網”的每一個節點上，都是合同在起作用。合同體現著平等主體的意志，維系著投資控制的秩序和公平。因此，加強合同的規范管理，加大合同的監管力度，建立行之有效的合同管理體系，是提高工程管理質量和達到預期管理目標的重要保證。

一、工程建設中的合同管理現狀分析

1、合同簽訂階段的問題

在這個階段合同的簽訂存在的問題是以后合同能否履約的關鍵,在合同的簽訂中常常會出現例如: 君子協定合同, 這樣的合同沒有合同實體, 是當事人雙方的口頭約定, 一旦合同的跨度時間長, 加上沒有書面協定, 如果一方毀約, 那么損失的賠付就不可能實現。簽訂的合同無效:《合同法》的52條規定, 違反法律、行政法規的強制性規定簽訂的合同屬于無效合同, 而無效合同是不受法律保護的。在實際的工程建設中, 無效合同造成的經濟損失和不安全因素很多。

合同的主體找不到: 合同的成立必須有合同主體, 這是合同成立的必要條件之一。我們所說的合同主體是只具有民事權利能力和民事行為能力的合同的當事人; 這里我們強調的是, 承包商的工程建設資質也是合同主體的必要部分。

合同文字使用不當: 合同文字的使用不當是造成合同誤解和歧義的主要原因, 也是引起經濟官司的原因之一。因此在訂立合同的時候就應該對措辭造句慎之又慎, 語言文字最好能體現出雙方的真實意思, 真實意思的體現就只能靠合同文字的的使用準確性了。

2、合同履約階段的問題

合同簽訂之后, 最容易出現問題就是履約不及時等等。合同履約過程出現的問題例如: 不及時溝通, 出現問題之后互相推諉; 合同項目變更不及時, 造成的經濟損失嚴重。應重視證據(資料) 的法律效力的沒有足夠重視。并不是所有書面證據都具有法律效力的。有效的證據, 應當是原件的、與事實有關的、有蓋章和(或) 簽名的、有明確內容的、未超過期限的。合同的履行僅注意了主要義務的履行, 沒有注意隨附義務的履行。有些義務要求對方的履行時間長。如在質保期內發現質量問題, 及時向對方反映, 這不僅僅是服務質量的問題, 更是一個法律問題。

二、工程建設中的合同管理措施

1．合同簽訂前的管理。由于建設工程施工合同包含信息多，加強合同簽訂前的管理非常必要。業主(或業主委托的招標機構) 應認真分析工程特點，結合《建設工程承發包合同示范文本》選擇恰當的發包方式和價款調整條件，將科學合理的合同條款納入招標文件中，內容應包括: ⑴最接近實施施工圖的工程量清單，包括對其中主要材料單價的確定及其方式、程序、時間; ⑵工程造價的確定方式，即計價方式; ⑶施工合同包含的工程實施范圍; ⑷工程預付款的支付比例、計算基數、起扣點的規定，以及工程進度款的支付; ⑸施工圖紙的確定，設計變更程度及規定; ⑹設計圖紙或工程量清單以外的工程計費方式、費率及費率的調整規定; ⑺投標浮動率的適用范圍; ⑻提前或延遲竣工時間的獎罰條款; ⑼質量優劣的獎罰條款; ⑽檢測、檢驗; ⑾工程索賠; ⑿違約責任、風險責任，包括不可抗力因素造成的損失處理; ⒀工程保險; ⒁甲供材料和設備清單; ⒂分包工程，以及總包收取的配合管理法; ⒃工程變更、工程簽證等規定; ⒄工程履約保證金或銀行履約保函的數額和時間; ⒅共管賬戶的開設及共管賬戶工程款提取辦法。

以上各項內容應在合同簽訂前予以明確，便于投標單位有針對性地進行投標報價。

2．合同實施中的管理。建設工程實施時間長，不確定因素多，合同管理和造價控制的難度也很大，主要有工程質量、工期、工程付款、工程變更、材料設備價格的異常變化、風險、索賠等方面。下面擬分析幾點:

（1）工程變更管理。工程變更涉及面廣，主要有:a業主對功能標準的變更;b現場地質條件等不可預見因素的變化;c由于業主原因，工程總進度計劃的變更;d業主要求施工方案的變更;e由于審圖或國家標準的改變而引起的設計變更; f不可抗力的變更;g業主不能及時提供施工場地、技術資料的變更。業主在合同履行中應嚴格控制變更，施工中承包人未得到業主或總監理工程師的同意也不允許對工程設計隨意變更，應嚴格規范變更程序。

（2）材料價差管理。對于工程量小、工期短的工程，可采用固定價格合同方式，這種合同的價款并不是絕對不可調整，而是約定范圍內的風險由承包人承擔。雙方應在合同內約定合同價款包含的風險范圍、風險費用的計算方法和承包風險范圍以外對合同價款影響的調整方法，在約定的風險范圍內合同價款不再調整。而對于工期較長的施工合同，為了合理分擔外界因素影響的風險，應采用可調價合同，采用合理的調價公式進行價差調整會減少糾紛，使工程進展順利，工期得到保障，從而工程造價也得到控制。應建立定期價差調整制度。

（3）工程款支付管理。業主付款不及時或未按合同足額付款，可能會導致承包人的索賠，如果多付或超付，會給自己工作帶來被動也不利于單位的資金管理，所以必須加強合同的支付管理。在施工過程中，業主應做好以下幾方面工作:a應制定工程款支付計劃，使之與工程的形象進度計劃相符合;b按照合同支付計劃落實好資金; c按合同規定及時支付預付款、進度款、并按合同進行預付款的扣減，建立健全工程付款臺帳; d建立工程款共管賬戶，工程款必須經過甲、乙雙方共同簽字才能使用，確保工程款專款專用。

（4）索賠管理。索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失、向合同的另一當事人提出給予賠償或補償要求的行為。工程項目的特殊性、內外部環境的復雜性和多變性、參建主體的多元性、合同的復雜性和易出錯性，這些會隨著工程的逐步開展而導致建設工程的成本和工期的變化，這就是索賠形成的根源。業主的索賠管理應做好以下工作: a業主對工程項目各階段的實施應安排合理的時間，準備工作要充分，如施工招標應在施工圖設計完成后以工程量清單為招標依據明確建造標準，盡可能避免施工中承包人的索賠; b按合同規定提交符合要求的施工場地，技術資料和圖紙; c及時支付工程預付款和進度款;d業主督促工程監理完善項目施工中所有原始記錄; e業主代表和工程監理應按合同要求對隱蔽工程和分部分項工程進行驗收，避免影響施工進度; f在施工中出現問題，如設備選型、裝飾材料的確定應按合同規定時間及時批復; g及時掌握市場材料、設備的價格波動，分析風險責任，研究分解風險責任的對策措施; h認真嚴格審核工程簽證和工程索賠報告; i做好相關的記錄、收集、整理、存檔和保管工作，根據情況及時進行反索賠。

（5）結算管理。工程竣工驗收后，由承包人提供完整的工程結算資料，包括: 竣工圖、設計變更、技術核定單、工程簽證單、招投標文件、合同書、結算書等。所有工程結算資料應是經過監理審核的原件，復印件無效，業主( 或業主委托的造價咨詢單位) 按此及時進行結算審價，最終審定價格需結合合同的工期質量標準要求作為工程支付結算款的主要依據。

3、合同后評估管理。合同后評估是合同管理的總結階段，是對合同好壞、管理得失的評估，可為下一建設工程目標控制提供可借鑒的經驗。合同后評估工作主要是總結合同執行情況，對管理好的經驗加以總結推廣，對過時的、不符合現行法律法規的、以及不嚴謹容易被對方索賠的條款加以斧正，對合同中影響工程順利實施和目標控制的因素加以標識、跟蹤、信息反饋，并在以后工程合同中制定相應的預防措施。

總之，工程建設合同管理是一個涵蓋建設全部內容的系統、動態過程，加強合同管理是爭取工程建設的經濟效益的最佳途徑。因此，工程項目管理的方方面面都應圍繞切實抓好合同管理而開展。在管理中要講求方式、方法和技巧，督促參建各方自覺履行合同約定的條款，降低工程風險，確保工程建設按計劃順利進行。

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關鍵詞：建筑工程；合同管理；風險評估；風險防范；工程項目建設 文獻標識碼：A

中圖分類號：F284 文章編號：1009-2374（2015）36-0171-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.36.084

工程項目建設是一項涉及范圍較廣、建設流程復雜的工程建設，為保證工程施工順利，保證施工過程有效監督以及工程質量合格，離不開有效的工程項目合同的簽訂和管理。作為承包商與發包商之間關鍵的法律文件，工程項目合同是工程建設過程中諸多環節的重要依據，因此，工程項目合同管理對工程順利開展有著直接作用。基于工程項目開進程中存在諸多風險因素，若合同管理不當或由于風險因素影響合同管理實效，將直接給合同雙方帶來重大損失。因此，為有效加強工程管理，建立科學、高效的工程項目合同管理風險評估至關重要。

1 工程項目合同風險形式

1.1 客觀的合同風險

客觀的合同風險主要是由國際慣例、法律法規以及合同條件所規定的，這種風險責任一般都是人們主觀愿望以及努力所不能控制的，往往是合同雙方有所配比的，比方說合同規定的承包商應該承擔的風險，像變更風險、市場價格風險以及時效風險等。

1.2 主觀方面產生的合同風險

工程項目合同風險除了客觀合同風險因素之外，還包括主觀合同風險因素。其主要產生是人為造成的，通常情況下主要是指在人為因素影響下形成的一種合同風險因素。這個過程中業主也會因為自身條件性因素的影響，對合同制定相對嚴苛，并將這種類型的合同條件納入到工程合同中。同時承包商承攬工程項目的過程中將側重點放在價格以及工程期限中，這樣一來，會造成對工程合同的審核不足，簽訂合同也就會顯得較為盲目與隨意，這樣最終導致的結果就是承包商法律約束角度受業主的牽制。合同簽訂的過程中業主因此也就會占據絕對的主導地位，因此合同中的平等性就無法體現出來。

2 合同管理風險評估方法

基于工程項目建設涉及范圍以及因素眾多，若能夠對合同管理中的風險實現有效評估和加強，就能夠對工程項目中的風險因素進行有效控制，通過合理有效的方式避免風險因素對工程建設任一環節造成影響。有效的合同管理評估方法能夠一定程度上避免風險因素的影響，合同管理風險評估方法主要有以下三種：

2.1 模糊評估法

模糊評估法是工程項目合同管理中風險評估的重要方法，主要以模糊集理論對工程項目中可能出現的風險展開評估，具體的度量工程風險的模擬方法主要是蒙特卡洛模擬法以及三角模擬法，通過參數的調整改變，多次進行工程項目風險模擬。根據模擬仿真風險數據進行結果統計和分析，進而對項目風險結果進行有效度量和控制。

2.2 綜合評估法

綜合評估法在工程項目合同管理中屬于全面型風險評估方法，通過評估專家對工程項目合同出現的風險事件進行評估，并得出具體風險水平。將風險評估結果與整體風險水平結合并進行有次序的排列對比，進而實現合同管理風險度量。這種方法對從全局角度總結風險系數有著直接作用。

2.3 外推法

外推法在工程項目合同管理中屬于較為常用的風險評估方法，具體類型不同，包括前推、后推、旁推等不同形式。基于這三種類型，旁推主要是通過對類似項目數據的總結、分析與運用，以實現項目合同風險的評估。前推主要根據歷史實踐經驗以及工程項目合同管理風險評估積累，對可能出現的風險進行推測和判斷，并對風險出現的概率進行準確判斷。后推法主要是針對不存在的歷史數據，結合項目合同中可能出現的風險進行定義，對可能出現的初始風險事件進行數據分析和總結，進而對合同管理進行有效的風險評估與控制。

3 工程項目合同管理中的風險防控

建筑工程合同是項目管理過程中一項十分重要的法律性文件，但是同時也是項目風險管理過程中至關重要的內容。在簽訂了合同的過程中還需要進一步提升風險管理的責任意識。需要對合同中產生的每一項問題進行仔細研究，對履行過程中可能遇到的問題進行明確。

3.1 對合同簽訂主體進行資格與權限范圍的認定與審核

在針對合同進行簽訂的過程中需要對簽訂主體部分進行資格與權限范圍上的審核，杜絕出現無權或者是中介的情況發生。合同簽訂人應當與投標書中一致。另外，針對合同簽訂主體的資格審核要嚴格按照目前我國建筑工程合同相關法律及規定進行程序性審核，通過專業人員審核后保障合同簽訂具有公平性，以更有效保障合同簽訂雙方利益，避免后續因合同風險造成任意方出現損失。

3.2 提升風險管理責任意識

這個過程中還應當提升風險管理的責任意識水平，充分分析合同中的每一項條款的內容：

3.2.1 合同中應當對行業操作管理內容進行強調。合同款項需要明確，為此操作性需要增強。當前階段我國的許多工程施工項目中，承辦方通過使用向對自己更加有力的條款內容使發包方受到自身權利的控制。這個過程中需要對合同進行較為仔細的審核。

3.2.2 加強在合同中形成控制性條款的內容。在制定合同的過程中，應當注重訂立有關控制與防范雙方的過程性條款。因為工程項目建設的操作性相對較強，為此風險性也將更大，這就造成了施工總合同中對相關材料與設備等的質量需要被有效控制。

3.2.3 合同中保修金條款制定。工程項目建設合同風險主要包括材料供應以及安裝與調試，另外就是承建單位的違約。除了上述的相關合同條款內容以及工期計劃等內容之外，在進行目標設置的過程中還需要形成具有控制性的條款內容。除此之外，還可以通過履約保函或者是履約保證金的形式降低風險產生效果。

3.2.4 加強語言以及承諾的類型分析。在建筑工程合同中還需要將雙方商討的結果以及決定性內容納入到合同中來。

3.3 加強對合同擬簽訂階段的評估

需要形成重大合同的相關評估制度。通常情況下建設工程項目產生的合同都應當交由相關成本的單位、法律、財務、計劃以及審計監督單位等多個部門，通過專業性領域的綜合評估，這是有效控制與預防風險產生的重要環節與步驟。

4 合同履行階段環境中的風險防控

4.1 合同需要及時交底

合同形成與履行的過程中需要進行及時交底，這是責任義務得以明確的重要步驟。工程合同在設計與形成的過程中已經明確了工程項目的總體目標，同時又有較為詳細的分階段性的目標內容。為此，工程合同管理十分重要，即明確合同的權利主體責任、權利與義務的重要內容。強化技術工程交底有助于制定具有適應性的方案策略。

4.2 強化動態監管合同履行工作

形成動態性的技術監管，加強對合同管理的履行。工程項目總目標在施工的過程中被分解，這個過程中項目監督與管理需要對合同條款進行負責。也就是工程項目在履行的過程中應當與管理之間掛鉤，并針對合同形成狀況跟蹤與信息采集等工作。

合同動態監督管理過程中不僅需要提交書面形式的報告內容，還應當針對現場進行定期或者是不定期的檢查。在組織內部結構中也應當進行及時的溝通與了解，針對相關數據資料內容進行整理與收集，目的是為了能夠盡可能地掌握發包單位是否真正意義上對自身的義務進行履行。

5 合同履行后產生的風險防控

在進行合同管理的過程中應當將整個階段作為一個整體進行考慮，并在此基礎上能夠真實了解項目工程施工的全部工作。這樣一來，就需要進一步強化合同履行之后階段資料的綜合管理工作。這是實現合同管理的效率與規范化的重要內容，更是進一步完善合同管理措施以及形成系統性的項目合同管理的重要機制建設。

6 結語

綜上所述，工程項目管理在工程項目建設過程中有著至關重要的作用。隨著我國經濟的高速發展，工程建筑領域發展形勢越來越好，工程項目建設的規模也越來越大，這就要求工程項目合同管理更加規范、科學、高效。從工程項目建設過程中出現的風險因素來看，要采取有效的規范措施和風險控制措施。一旦出現合同管理風險，將直接給工程建設造成阻礙影響，給承包方和發包方都造成嚴重的經濟影響。為有效構建工程項目合同管理風險評估模式，要應用合理的風險評估方式，并不斷提升風險意識，完善合同管理相關制度，全面、規范實施合同管理，加強合同管理人才培養。高效的工程合同管理能夠為企業經濟效益以及社會效益的提升提供有效保障。

參考文獻

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篇9

關鍵詞:項目前期管理 問題 對策

工程項目前期管理在工程項目中具有的重要地位。目前,與國外相比我國工程項目前期管理工作還處于起步階段,對于項目建議書階段和可行性研究階段的不重視,工程項目前期管理中出現的問題主要可以歸結為:監理部門介入項目管理的時間滯后;對于項目建議書階段和可行性研究階段重視不夠;疏于項目前期合同的管理。嚴重制約了工程項目前期管理的有效開展。

一、工程項目前期管理問題分析

(一)監理部門介入時間滯后

我國目前監理單位介入工程項目的時間主要是從施工階段開始的,目前監理公司主要參與到施工過程中對施工的質量、投資、進度進行控制。而對于工程項目前期的項目建議書階段,設計階段監理公司很少涉足。監理公司以及其他一些咨詢性質的公司完全可以提前進入到工程項目中來,為工程項目的可行性研究,以及設計階段少走彎路提供指導和咨詢。造成監理部門介入工程項目時間滯后的另外一個原因是“相關法規不健全”。例如《建筑法》在實際操作中,所謂的“建筑工程監理”就是指“施工監理”在項目施工階段才介入項目管理工作,對項目的交付結果的影響程度有限。

(二)對項目建議書階段以及項目可行性研究階段重視不夠

由于傳統觀念和一些認識上的誤區,我國項目管理的內容歷來偏向施工階段的控制而忽視前期工作,例如投資方面,投資方面與工程項目前期有著密切的關聯,如果不做好前期工作中的可行性研究報告工作為投資做好準備那么,項目的投資很可能陷入高風險,低回報的局面。總結來講目前我們對項目建議書階段以及可行性研究階段不重視主要表現在以下幾個方面:

1.不能從實際出發審核項目的投資,從而容易使投資失控。目前一些項目的建設不是從實際出發進行大量的實際調研或者是咨詢相應的咨詢公司,來論證其可行性,而是盲目的根據經驗,或者受其上級部門指示盲目進行投資建設,從而低估了項目投資,這種高的風險性的投資建設往往會使的在項目建設期間投資失控。

2.可行性研究的時間周期太短容易造成前期決策失誤。我們在進行可行性研究時,往往因為觀念上的不重視而使所花的時間都比較短,這樣一方面使得可行性研究所得到的數據缺乏真實性,公正性。從而造成前期決策的失誤,而一個項目一旦前期工作決策失誤,在后期的施工階段無論如何努力都將無法彌補其損失。

3.由于人員素質底,調研手段不先進而造成項目建議書階段與可行性研究階段研究結果可信度底。由于基層單位缺乏信息手段,技術經濟人員數量質量不高,信息不靈,往往無法進行可靠的市場預測分析。加之基礎資料不落實就急于開展工作。資金籌措和各種外部協作條件往往憑經驗假定。

(三)項目前期合同管理中所存在的問題

1.建筑企業施工合同管理與投標管理脫節。工程施工合同管理與招投標管理有著密切的內部聯系,它是有效控制施工進度、施工質量、施工資金投入的法律性文件。然而在實際工作中,施工企業招投標中“經濟標”、“技術標”編制及管理與工程項目的施工合同管理分屬公司內不同職能部門及工程項目組。一旦投標中標,施工合同與甲方簽訂后,此“合同”只是以文件形式轉給項目經理部,技術交底往往流于形式,最終使得施工合同管理與招、投標管理在實施過程中嚴重脫節。

2.很多中小項目沒有按合同示范文本簽訂施工合同。為了培育和發展規范化建筑市場,自1991年,建設部和國家工商管理局聯合制定了《建設工程施工合同示范文本》,1999年又進一步修訂完善了《建設工程施工合同示范文本》,目的是規范合同當事人雙方的行為,維護建筑行業內正常的經濟秩序。但是,一些建設單位不能嚴格按照施工合同示范文本簽訂施工合同,個別企業自制不規范的施工合同文本,與施工企業簽訂施工合同,也有的建設單位的建設項目未按規定的程序報建及招、投標,由建設單位自己指定施工單位,用自己制定的施工合同文本與承包商簽訂施工合同。

3.施工合同背離招標文件和投標書內容。在工程項目招投標中,招標文件是建設單位向施工企業發出的訂立施工合同的要約,投標文件是施工企業回復建設單位要約中全部條款的承諾,是施工企業向建設單位做出按要約簽訂施工合同意思的表示。招投標文件是簽訂施工合同的主要內容之一。但有一些業主存在著買方市場優勢地位,或者要求附加條款,或者強調施工企業一次包死,不計風險包干費,使最終簽訂的施工合同與招標文件及投標書出現較大的背離,從而為施工合同的執行帶來很大困難。我國項目管理還處于初級階段,面對我國前期管理階段所出現的各種問題。

如何解決的改變工程項目管理中存在的問題,提高項目管理前期工作的效率,可以從以下幾個方面著手。

二、解決的改變工程項目管理中存在問題的對策

(一)工程項目管理制度的改革

從工程項目管理制度入手,在一些政府投資的項目中采取“代建制”從而加強工程項目的前期工作。

“代建制”是指政府通過招標的方式,選擇有相應資質的工程管理公司或具備相應工程管理能力的其它企業,作為投資項目建設期間的法人,代表投資人或項目使用者全權負責項目建設全過程的組織管理,項目建成后交付給使用單位的制度。“代建制”是一種關于何如進行投資項目建設的制度。該制度的主要思想是工程管理,是通過項目管理來實現的。它能將整個工程項目看成一個有機整體,按照工程項目前期重要性程度,給予相應的重視程度。

工程項目各個階段對項目投資影響程度不同。一般來說,投資決策階段對項目投資影響最大,幅度達到70-90%;其次是設計階段,幅度達到30-70%;最后是施工階段,如果在不更改項目設計的情況下,該階段通過投資控制影響幅度僅5-10%。由此可以看出,越處于項目前期階段,對項目投資控制更有效、更重要。“代建制”將工程項目建設各階段視為一個有機的整體,采用投資限額制,‘架構有效的投資體系。在“代建制”的投資控制體系中,從項目建議機會研究階段起,政府投資主管部門--發展與改革委員會(簡稱“發改委”)開始對項目投資進行控制;在可行性研究階段,按照國家對可行性研究報告的深度,前期公司對項目進行投資和規模等進行論證,為“發改委”批復項目提供依據;在設計階段,設計單位以“發改委”批復的依據,進行限額設計,如果初設投資概算超過可行性研究報告投資估算一定比例,或初設規模超過批復規模,該項目將由 “發改委”重新批復;在施工階段,代建單位將以初設概算為項目投資限額對項目建設進行管理;在竣工決算階段,決算超出最初的投資限額部分,由代建單位自行負責,若決算低于限額,按照合約雙方按一定比例分配。通過這個投資控制體制,從根本上克服了投資項目投資控制難的問題。

(二)加強工程項目前期合同的管理

1.理順招標合同,投標合同與施工合同的的內在關系。分析眾多施工企業現行的施工合同管理與招投管理中存在的問題不難發現,盡管施工合同中的合同條件就是招、投標文件的組成部分,但是“經濟標”部分工程造價是依據社會的平均生產能力及社會人、材、機的市場平均價格綜合編制而成,這種靜態的工程造價體系往往是多年不變,已遠遠不能適應一般施工企業的現場施工管理要求,與企業的施工定額及市場“工、料、機”價格相背離。因此,在實際施工中企業不得不放棄招、投標中的造價相關條款,重新編制施工預算,修改施工組織設計。然而,工程造價實現量價分離后,工程量清單將由投資商或業主委托設計單位依據設計圖紙直接計算給出,可減少圖紙理解錯誤,并大大減少工程量計算的重復勞動,施工單位在投標中只負責審核,并根據自身的管理水平及采購能力等報出適合自己企業的工程單項報價,在以后的施工中得以嚴格貫徹執行,這樣就真正實現了招、投標管理與施工合同管理的內在聯系,并保證了管理實施的一致性,從而理順了兩者依存的內在關系。

2.大力推行施工合同示范文本和招、投標示范文本,規范合同表述形式。FIDIC合同條款之所以能夠在世界范圍內得以廣泛應用,一方面是由于FIDIC合同條款本身的嚴密和完善,同時它能給工程管理帶來便利,以可減少合同履約過程中的爭議。我們有理由相信隨著我國施工合同示范文本的不斷完善,廣大業主及施工企業將能提高對合同文本的認識,大力推廣建筑工程施工合同示范文本,規范合同的表述形式,它必將從根本上改變合同管理的現狀,減少合同中的矛盾與錯誤,提高合同履約率,進而提高工程施工現場管理水平。

3.加強承、發包商雙方對合同的法律認識。通過深入貫徹《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招投標法》的力度,通過不斷的宣傳、學習培訓,使合同的承發包雙方切實認識到法律是保障施工順利實施,保護雙方合法權利的必備工具,是走向市場經濟中科學管理的坦途和橋梁。依法運用施工合同監督、評審等管理手段在施工進程中可以減少或避免施工進度、質量、造價等方面出現的偏差和問題,從根本上避免可能引起的合同矛盾糾紛,減少由此帶來的經濟損失。把工程施工合同履約這一管理意識作為約束建筑市場經濟行為的普遍準則,真正建立起社會主義建筑市場經濟所需要的法律法規體系,加大合同履約的行政監督及法律處罰力度,充分體現法律的威攝能力,從而可以把招投標管理與合同管理落實到實處。

(三)提高人員素質,轉變落后觀念

切實提高工作人員素質,轉變其中不利于加強項目前期管理的落后觀念對于提高我國前期工程項目管理水平非常重要。

1.要一切從實際出發,從項目本身出發來考慮問題,改變以往上項目是由于長官意識,或者經驗主義的作風,認真重視項目建議書階段以及可行性研究階段工作的重要性,采用科學的方法進行可行性調查研究,切實作好造價控制工作,降低投資風險,增加項目前期工作的可信度。

2.在項目管理過程中不僅注重各個環節的結合,注重項目的成效和人員的團隊協作精神,而且還注重跨部門的配合以及比較柔性的管理,增加工程項目中的工作效率。

3.提高人才培養標準。我國項目管理尚處于初級階段,項目管理水平落后,合格人才匱乏。但我國需要參與全球競爭,項目管理面臨著如何與世界接軌,如何按照世界通用的項目管理科學方法和管理技術對項目進行規劃、實施、控制的問題。引進最新的項目管理知識和方法,推行項目管理專業人員資格認證制度,是我國經濟發展的需要,也是在世界市場對外承包項目和對國內企業管理的迫切要求。

(四)進一步完善國家法律法規

工程項目前期工作的加強還離不開各項法律法規的健全。例如監理公司介入問題時就談到了由于建筑法規的不健全而導致的工作漏洞。不僅僅是監理方面的解決需要各方面法規的支持,項目管理前期一些其他問題的解決也有賴于各項法規的完善。在加入WTO,與國際市場接軌的時候,為了使我國工程項目建設進入更健康、完善的軌道,我們也應該完善我國法律、制度,在建設過程中不斷修改法律中不合理的地方,保障我國工程項目建設能在市場經濟條件下順利發展。

參考文獻:

[1]吳曉玲.工程項目前期管理初探.北京.北方交通大學出版.2003(6);

[2]劉新梅.工程經濟分析.西安.西安交通大學出版社.2003(3);

篇10

關鍵詞：工程建設；合同管理；項目管理；合同

1加強合同管理的現實意義

1.1合同管理是市場經濟的要求

隨著市場經濟機制的發育和完善，要求政府管理部門轉變政府職能，更多地應用法律、法規和經濟手段調節和管理市場，而不是用行政命令干預市場；承包商作為建筑市場的主體，進行建筑生產與管理活動，必須按照市場規律要求，健全和完善內部各項管理制度，合同管理制度是其管理制度的關鍵內容之一。施工合同是調節業主和承包商經濟活動關系的法律依據。加強建設工程施工合同的管理，是市場經濟規律的必然要求。

1.2規范建設各方行為的需要

目前，從建筑市場經濟活動及交易行為看，少數工程建設的參與各方缺乏市場經濟所必須的法制觀念和誠信意識，不正當競爭行為時有發生，承發包雙方合同自律行為較差，加之市場機制難以發揮應有的功能，從而加劇了建筑市場經濟秩序的不規范。因此，政府行政管理部門必須加強建設工程施工合同的管理，規范市場主體的交易行為，促進建筑市場的健康穩定發展。

1.3建筑業迎接國際性競爭的需要

我國加入WTO后，建筑市場全面開放。國外承包商進入我國建筑市場，如果業主不以平等市場主體進行交易，仍然盲目壓價、壓工期和要求墊支工程款，就會被外國承包商援引“非歧視原則”而引起貿易糾紛。另外，由于我們不能及時適應國際市場規則，特別是對FIDIC條款的認識和和經驗不足，將造成我的建筑企業喪失大量參與國際競爭的機會。同時，使工程發包商認識不到遵守規則的重要性，造成巨大經濟損失。因此，承發包雙方應盡快樹立國際化意識，遵循市場規則和國際慣例，加強建設工程施工合同的規范管理，建立行之有效的合同管理制度。

2工程建設合同管理存在的問題

2.1合同簽訂階段的問題

（1）君子協定。

君子協定指合同當事雙方的口頭承諾。由于許多工程合同的履約過程時間跨度較長，若沒有書面協議，一旦一方毀“約”，將給另一方造成很大的損失。

（2）簽訂無效合同。

《合同法》第52條規定，違反法律、行政法規的強制性規定簽訂的合同屬于無效合同，而無效合同是不受法律保護的。

（3）合同主體不當。

合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的合同當事人；其次，承包商應當具有承建相應工程的資質。

（4）合同文字不嚴謹。

不嚴謹就是不準確，容易發生歧義和誤解，導致合同難以履行或引起爭議。依法訂立的有效的合同，應當體現雙方的真實意思。而這種體現只有靠準確明晰的合同文字。

（5）合同條款掛一漏萬。

就是說不全面、不完整，有缺陷、有漏洞，常見的往往是漏掉違約責任。一旦發生違約，在合同中看不到違約如何處理的條款。

（6）無主合同。

主合同是指能夠獨立存在的合同，從合同是指以主合同的存在為前提才能成立的合同，如建筑工程分承包合同及保證合同、抵押合同等。沒有主合同的從合同是沒有根據的合同，就像不存在的“無源之水”。

（7）國際間合同的疑問。

加入WTO后，有些合同使用境外文本，由于國情不同、語言文字不同，加上翻譯問題，這些合同文本存不少疑問。對這些疑問不能回避，必須在合同上加以澄清，弄清其含義，或堵塞其漏洞，以免造成損失。

2.2合同履約階段的問題

（1）應溝通的沒有溝通。

合同履行過程中各相關部門缺少溝通。相關的部門各自為政，互不溝通，出了問題相互推諉。

（2）應變更的沒有變更。

合同變更的目的是通過對原合同的修改，使合同更好履行和一定目的的實現。不少負責履約的管理人員缺乏及時變更的意識，結果導致了損失。

（3）應發出的書函沒有發。

在履約過程中及時地發出必要的書函，是合同動態管理的需要，是履約的一種手段，也是企業自我保護的一種招數，這一點是不容忽視的，因此必須給予足夠的重視。

（4）應簽字確認的沒有簽字確認。

履約過程中的簽證是一種正常行為。但有些企業的現場管理人員對此并不重視，當發生糾紛時，也因無法舉證而敗訴。

（5）應追究的過了訴訟時效。

履約中出現了應該訴訟事件而沒有及時訴諸法律，當時才發現已超過了兩年的訴訟時效，無法挽回損失。（6）應行使的權力沒有行使。

《合同法》賦予了合同當事人的抗辯權，但有的企業對抗辯權認識不足，不會合理的行使。

（7）應重視證據(資料)的法律效力的沒有足夠重視。

并不是所有書面證據都具有法律效力的。有效的證據，應當是原件的、與事實有關的、有蓋章和(或)簽名的、有明確內容的、未超過期限的。

（8）合同的履行僅注意了主要義務的履行，沒有注意隨附義務的履行。

有些義務要求對方的履行時間長。如在質保期內發現質量問題，及時向對方反映，這不僅僅是服務質量的問題，更是一個法律問題。

3工程建設項目合同管理對策

3.1建立專門合同管理部門

由于合同本身的特征，決定了合同不同于企業內部的生產人事、財務等管理工作，已超越了企業自身的界限，使之成為一種受法律規范和調整的社會關系，涉及了大量的法律專業問題。所以，企業應專門成立法律事務部門或設置法律顧問，來統一審核合同的簽訂和合同的履行。這是由企業法律顧問職責、任務所決定的。《企業法律顧問管理辦法》規定:企業法律事務機構有“管理企業合同，參加重大合同的談判和起草工作”的職責，同時，該辦法也賦予了企業法律顧問管理經濟合同的任務。

3.2提高合同管理人員素質

提高合同管理人員素質是企業合同管理的首要任務，又是當前的迫切需要。選好人員，企業領導可依照合同管理人員應具有的素質條件，選擇本企業優秀人才擔任合同管理人員，通過強化合同管理人員培訓，培養和鍛煉一批與企業發展要求相適應的懂法律、懂管理、懂業務、懂財務、懂外語的專業能力強、綜合素質高的合同管理隊伍。

3.3建立合同管理信息系統

隨著現代工程建設項目規模的不斷擴大，工程信息量也不斷擴大，信息交流的頻率與速度也在增加，相應地工程管理對信息管理的要求也越來越高。信息化管理給工程項目管理提供了一種先進的管理手段。合同在簽訂、履行乃至終結過程中會產生大量的信息資源，這些信息資源既是現有合同的總結，又為今后的合同管理提供寶貴的經驗資料。加強合同實施過程的信息管理，必須從兩方面著手:一是建立項目計算機信息管理系統，對有關信息進行鏈接，做到資源共享，加快信息的流速，降低項目管理費用；二是加強對項目參與方的信息管理，信息發出的內容和時間應有對方的簽字，要及時處理對方信息的流入。

3.4實行合同實施監督

工程實施監督是施工合同管理的日常事務性工作，施工合同監督可以保證施工合同實施，按合同和合同分析的結果進行。首先要協調業主、工程師、項目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之間的工作關系，對各工程小組和分包商進行工作指導或做經常性的合同解釋，使工程小組都有全局觀念；合同項目管理的有關人員每天檢查、監督各工程小組和分包商的合同實施情況，在進入施工現場后對工程變更進行有效管理。其次是實行合同評審制度，每份合同簽訂前就進行嚴格、細致的合同評審，找出其中存在的缺陷和潛在風險，制定防范措施，最大限度地減少和避免法律風險。還要跟蹤合同實施情況。在工程實施過程中，由于實際情況的復雜性，可能導致合同實施與預定目標偏離。這就需要合同實施情況跟蹤，以便盡早發現并糾正偏離。

3.5加強施工合同索賠管理

施工合同索賠管理工作是培育和發展建設市場的一項重要內容。我國工程承包雙方在合同履行中對工程索賠認識不足，缺乏推行工程索賠所需的意識和動力。施工合同是索賠的依據，索賠則是合同管理的延續。合同管理索賠要求承包商在簽訂合同時要充分考慮各種不利因素，分析合同變更和索賠的可能性，采取最有效的合同管理策略和索賠策略；在合同整個履行過程中，要隨時結合施工現場實際情況，結合法律法規進行分析研究。合理履行合同，不僅有利于保護企業的合法權益，更重要的是有利于企業盡快適應國際工程建設規范，提高企業未來的生存能力。

4總結

總之，工程施工合同管理既是項目實施的有力保證，又是企業管理水平的綜合體現，作為工程項目的各參與方必須認真做好合同管理工作，從而促進建設市場的健康有序地發展。

參考文獻

［1］尹貽林.合同法與工程合同管理［M］.天津：天津大學出版社,2000.

［2］丁土昭.建設工程法規及相關知識［M］.北京:中國建筑工業出版社,2004.

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