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關鍵詞：法律顧問 法律風險 依法治企

中圖分類號：DF411.91 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2011）12-058-02

社會主義市場經濟是法制經濟,現代企業在市場經濟的激烈競爭中，無論是企業內部治理還是企業外部交易都面臨著日益增多的法律風險,這種風險從宏觀上說屬于社會風險，從微觀上說屬于人為管理的風險，具有可預見性和可控性。因此，預見和控制企業的法律風險，是企業必須面對的一個重要課題,這就需要專門的法律人才，企業的法律顧問就是為了滿足這種需要而產生。相對于企業的其他部門而言，一些企業對法律顧問的地位和作用沒有足夠重視，通常只在咨詢建議和事后補救方面發揮作用,并沒有全部發揮企業法律顧問的功能。筆者作為企業的法律顧問，從服務企業的視角來探討企業法律顧問應有的地位和作用。

一、企業法律顧問的概念和種類

企業法律顧問是企業為了維護自身的合法權益，聘請律師就其在業務方面的問題提供法律幫助而擔任的特定職務。企業法律顧問一般有兩種，即常年法律顧問和專項法律顧問。常年法律顧問與企業簽訂法律顧問協議，在協議約定期限內（通常是1年或1年以上）處理該企業所有的法律事務，這類法律顧問服務范圍廣、時間長，故稱為常年法律顧問。專項法律顧問受企業聘用專門處理某一項法律事務，法律顧問關系待該項法律事項辦理結束而結束，一般不受時間限制，故又稱臨時法律顧問或者短期法律顧問。如今企業大多聘請常年法律顧問，因其能在企業的生產、經營、管理和其他活動方面提供全方位的法律幫助。

二、企業法律顧問的地位

1.地位平等、權利對等和合同契約關系。法律顧問的產生變更或解除由聘請方和應聘律師事務所雙方具體商定，通過簽訂法律顧問合同確定下來，雙方之間是地位平等、權利義務對等和合同契約關系。

2.根據合同確定的咨詢服務關系和關系。律師擔任法律顧問履行法律顧問職責，主要是依據法律顧問合同提供咨詢服務和有關法律事務與訴訟、調解、仲裁等活動。因此，雙方又是根據合同確立的咨詢服務關系關系。

3.顧問律師的組織領導機關是律師事務所。

三、企業法律顧問的功能

1.法律顧問的社會功能主要有如下幾個方面：（1）協助聘請方實行依法治企、依法管理、依法進行生產經營和其他活動，運用法律手段，提高企業管理水平和工作效率，從而提高經濟效益，促進企業的發展。企業領導多數具有較高的政治素質和業務水平，但缺乏法制觀念，決策有時往往因與法律、法規相抵而導致無效。有了法律顧問，就會使領導決策更科學化和法律化，避免不必要的損失。（2）幫助企業理順縱向關系，協調橫向關系。在我國大力發展社會主義市場經濟的新形勢下，要求各業務主管機關和企業事業單位都要嚴格依法辦事，用法律手段解決經濟領域中的問題，而擔任法律顧問的律師，能以獨立的身份在理順縱向關系方面，促進各項經濟法規的貫徹實施，維護企業的自和各項合法權益。例如：幫助企業嚴格依法辦事，排除非法干涉和不合理的攤派等，保護消費者的利益，改善生產經營，促進企業的發展。協調橫向關系，管理好合同。法律顧問幫助聘請方草擬、審查國內外經濟合同，協助建立和健全企業的合同管理，維護其經濟利益，有助于維護其生產經營，防止聘請單位的經濟利益受到侵害，避免和減少可能發生的糾紛，對已經發生的糾紛也可以通過法律顧問的斡旋，與對方進行協商和解決受托參與調解，仲裁或者訴訟以求得到妥善解決。（3）幫助聘請單位提高自身的素質，使內部管理活動逐步走上法制軌道。法律顧問可協助建立和健全各項規章制度，使其管理活動和生產經營符合國家法律，規定管理者和職工明確該做什么，不該做什么，獎什么，罰什么，自覺地按照國家法律、單位的規章制度和各項計劃的要求，從事管理活動、生產經營和開展本單位的工作，使人人懂得依法行使權利，合理承擔義務，并使企業的各項機制都能夠合法、有效地運轉，以取得最大的經濟效益和最好的社會效益。（4）協助聘請方處理好涉外經濟事務。為了避免在談判中失誤或簽訂合同中出現漏洞，使國家和企業受到損失，按照國際慣例，處理涉外事務一般都有律師參加，法律顧問委托單位就經濟貿易和引進技術等方面與對方進行談判，通過提供法律幫助，草擬、審議或簽訂經濟貿易合同，加強與外國的經濟科技合作，促進對外貿易和國際交往的需要，維護簽約企業的合法權益。（5）為聘請方傳播法律知識，協助聘請方培訓法律事務人才，建立自身的法律事務機構，增強干部和職工的法律意識和法制觀念，加強聘請方的法制建設和精神文明建設等等，都有著很大的現實意義，具有重要的作用，這已為越來越多的企業所認同。

2.企業法律顧問在企業中的現實功能。（1）預防功能。通過為企業領導進行重大決策提供法律意見，就企業經營、管理活動中有關法律問題提供法律意見，起草、審查企業的經濟合同和有關法律事務文書，解答企業職工的法律咨詢等，使企業依法進行各項經營、管理活動，防止出現違法行為和各種法律漏洞，預防企業發生法律糾紛，避免企業經濟損失。（2）挽救功能。在企業發生法律糾紛或企業合法權益受到侵害時，通過企業進行協商、調解、仲裁、訴訟等活動，依法維護企業的合法權益，避免或挽回企業的經濟損失。（3）宣傳教育功能。在處理企業法律事務的同時，通過與企業職工的廣泛接觸和解答咨詢等，宣傳有關法律常識，提高企業職工的法律意識，使企業職工能夠自覺地遵守法律、維護法律，并結合自己的實際工作運用法律武器維護企業的合法權益。

四、企業法律顧問的作用

公司法律顧問制度在現代企業治理中的作用主要體現在以下幾個方面：

1.管理層和董事會的參謀。公司法律顧問的首要職責是向管理層和董事會提供法律意見，為公司的重大決策當好參謀。在大多數跨國公司中，公司首席法律顧問也是管理層和董事會成員，直接參與公司決策的全過程。同時，因現代企業管理與法律越來越密不可分，許多跨國公司的法律顧問也是公司的業務顧問。

2.法律和政策的執行者。公司的經營活動要符合所在地的法律要求，因而，保證公司運營“合軌”，是公司法律顧問的又一重大職責。公司法律顧問通過對公司決策和運營的直接參與確保相關法律和政策在公司得以執行。

3.公司目標管理的支持者。公司的經營目標確定后，不僅業務人員在為實現公司經營目標而努力，法律顧問也積極支持業務人員實現目標。一般來說，跨國公司都有一系列規章制度，而這些規章制度可能會影響公司業務的高效率運作。法律顧問因參與公司的目標管理，從而會主動對公司政策的調整提出建議，以適應市場的變化和實現公司經營目標的需要。

4.商務合同的實踐者。現代公司的經營活動，從采購、生產、銷售到售后服務，都是通過合同進行的。公司法律顧問全面負責合同的起草、談判和簽署等事項，以確保合同的合法性和有效性，并使公司利益得到充分反映和保障。

5.公司自律制度的維護者。現代公司內部一般都實施職工行為守則，并設有審計部門負責監督和控制企業的商業行為。公司法律顧問一般負責職工行為守則的教育工作，并指導審計部門的工作。

6.公司內部糾紛的仲裁者。在現代公司里，職工與職工之間、職工與公司之間難免發生爭議和糾紛，此時，公司法律顧問成為依照法律和公司規定處理爭議和糾紛的仲裁者。

7.業績和風險的協調者。公司業務人員通常以經營業績為主要目標，所以有時會出現忽視經營風險，甚至法律風險的情況。例如，為爭取某項業務而承諾承擔毫無限制的賠償責任；為了擴大業務而不顧法律的限制性規定等。公司法律顧問則在幫助其實現業績最大化的同時，堅持將風險控制在可以接受的限度。

8.公司合法權益的捍衛者。這是公司法律顧問最基本的職責。公司法律顧問負責處理本公司與他人的經濟糾紛和權利爭議，保護公司的合法權益。

五、企業法律顧問的服務內容

1.企業日常的法律服務。（1）為企業在日常業務運營中所提出的問題或疑問進行法律分析，提供口頭或書面的法律咨詢，必要時出具書面法律意見或以法律顧問的名義對外簽發律師函。（2）協助企業建立和健全合同管理制度、工作規程、內部安全防范機制等各項管理規章制度，進行企業規范管理，并為企業合同管理提供法律建議和意見，監督、跟進合同的履行。（3）為企業草擬、修改、審查勞動與人力資源等相關合同、制度，協助調整勞資關系，規范員工的招聘、培訓、福利等勞動人力資源管理。（4）應企業要求，參與起草、修訂企業財務管理制度，杜絕財務管理的漏洞；并根據企業提供的財務資料，對企業財務中涉及法律的相關問題，提供法律建議及相應的處理方案。（5）為企業起草其他規章制度、條例或法律性文書，或者對企業草擬的法律文書進行審查，幫助企業制定、修改內部的規章制度，以起到增強企業本身素質、運營活動符合法律要求、內部管理納入法制軌道的作用。（6）對企業管理層、員工以及專題項目組成員進行法律輔導、培訓和講座以及與法律事務有關的工作指導，增強管理人員和員工的法律意識，保障企業規章制度得到貫徹執行。（7）根據企業的要求，參與對外合同談判，制定談判策略與方案，起草、審查、修改企業因日常業務運營需要而與第三方簽訂的協議以及其它法律文書，出具一般性的法律意見，預防合同糾紛的發生。（8）根據企業要求，接受企業員工的聘請，為其提供法律咨詢，相關民事案件、行政案件的訴訟、仲裁、復議、聽證或調解活動，勞動爭議案件的訴訟、仲裁或調解活動，舉報、控告損害其利益的犯罪行為。（9）根據企業要求，以法律顧問的名義對外簽發律師函、律師聲明、律師公告，應企業要求起草并以企業名義在公共媒介公布法律公告。（10）為企業設計知識產權（商標權、專利權、著作權）、商業秘密和專有運營權的保護方案提供法律建議，并協助企業制定保密制度和保密協議。（11）為涉及企業工商管理和稅收法規等法律事務提供法律意見和建議。（12）對新注冊企業工商登記資料、企業章程等法律文件進行起草、審核。（13）根據企業需要不定期向企業介紹、宣傳國家和地方新頒布的有關法律法規，提供與該企業有關的最新法律資訊和動態。

2.企業重大運營活動的法律服務。（1）為企業運營和管理中的決策事項進行法律上的可行性分析，并提供可行性法律報告，出具法律建議和意見。（2）參與企業的合并與分立活動，對其法律可行性和操作性進行論證，具體的法律文件的起草、審訂，參與整個活動的談判和監督執行。（3）參與企業招標投標活動，參加對外重大談判，對招標投標活動出具法律意見。（4）參與重大投資項目的選擇、談判，參與投資方案的設計，提供相關法律資訊和建議。（5）為企業與其他企業開展項目合作提供相關法律服務。

3.企業重大專題項目活動的法律服務。（1）就專題項目，參加與法律有關的規劃咨詢，進行行業規劃、專題調查研究。（2）參與有關項目可行性研究、實施方案的設計與起草，提供法律保障意見。（3）協助企業在對外活動或項目運行中，為企業進行所需的有關項目、企業資信和信息，對有關單位或個人資信狀況等背景資料進行必要的法律調查，出具調查意見，必要時出具書面法律意見。（4）根據企業的要求，審查或準備重大項目談判所需相關文件，并提供法律意見，參與企業的重大項目談判。（5）在項目開展中，參與并協助企業同政府相關部門、各商業合作伙伴就企業的運營和業務進行法律溝通與聯系。

4.訴訟與仲裁法律服務。在企業與第三方發生糾紛時，代表企業參與訴訟、仲裁或申訴，具體如下：（1）接受企業委托，參加民事、經濟糾紛的調解、和解；（2）制定訴訟、仲裁方案；（3）作為受托律師參加民事、刑事、行政行政案件訴訟；（4）作為受托律師參加國內、國際民商、勞動仲裁；（5）應企業要求，在訴訟、仲裁程序中解答相關法律咨詢；（6）相關的判決、裁定、裁決生效后，申請執行企業強制執行；（7）各類民商案件的申訴。

六、結語

社會主義市場經濟是法制經濟,要提高企業的經濟效益,避免企業的法律風險，就必須轉變觀念,充分認識律師在擔任企業法律顧問工作中的地位和作用，發揮法律顧問充當企業經濟的法律衛士作用，將企業經營活動納入法律規范的軌道，保障企業合法權益得到維護,真正全面地為企業的發展起到保駕護航的作用。

參考文獻：

1.齊奇主編.公司法疑難問題解析.法律出版社，2006

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3.張慶華著.建設工程施工合同糾紛預防與處理.法律出版社,2010

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【關鍵詞】法律風險；防范；控制；機制

0 引言

隨著市場經濟的發展和法治的完善，企業在其運轉過程中，機遇與風險并存，法律風險貫穿始終。合法經營，依法實現和保護企業權益，是社會主義市場經濟新體制對企業改革發展提出的新要求。企業不僅要根據經濟發展的情態及時調整發展戰略、制定發展方案，更要完善企業法律風險防范和控制機制，從而為企業生產經營提供更完善的法律環境。

1 企業面臨的法律風險

法律風險是指企業在經營過程中因自身經營行為的不規范或者外部法律環境發生重大變化而可能造成經濟損失的風險，法律風險涵蓋的內容非常廣泛，從風險形成角度講，法律風險包括內部法律風險和外部法律風險。

內部法律風險，是指企業內部管理、經營行為、經營決策等因素引發的法律風險，由于企業自身設立、內部運營過程中伴隨而來的風險。比如，公司設立登記、股東股權轉讓、經營方式手段等是否合法合規。從經驗教訓來看，法律風險形成的最主要原因還是來自企業內部，由于企業自身法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環境認知不足，在經營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打球甚至故意違法經營等，這些都是引起企業法律風險的重要因素。外部法律風險，是指由于企業以外的社會環境、法律環境、政策環境等因素引發的法律風險。由于企業作為一個主體與外界政府、其他公司、組織、個人等進行投資、交易等過程中形成的法律風險。由于引發因素不是企業所能夠控制的，因而不能從根本上杜絕外部環境法律風險的發生，具體體現為國家法律、政策變動引發投資風險、合同風險、知識產權風險、產品責任風險、或者商業機會喪失、收入減少等風險[1]。

無論是外部還是內部的原因，法律風險給企業帶來的結果，或者導致經營成本異常增加，資金難以回收或者失去商機或優勢，嚴重的將導致企業難以生存甚至破產。綜合內外部因素，企業面臨的主要法律風險包括以下幾種：（1）合同法律風險。例如，在合同未簽訂書面合同、簽訂合同不規范、約定不明確、合同管理部不完善、履約效果差、對合同簽訂者未進行主題資格、資信、授權、有效合法性等審查等，都有可能為合同履行帶來困難，造成合同法律風險的產生。（2）人力資源管理法律風險。一是，在勞動爭議方面，主要表現為因企業開除、辭退職工和職工辭職發生的爭議；因執行國家有關工資、保險、福利、勞動保護的規定發生的爭議等。二是，教育培訓方面，企業特殊工種多、人員多，按法律法規要求，特殊工種人員必須持證上崗，從事特定職務的人員必須擁有相關資質（如安全資格證等）。因此，企業在人力資源管理方面，必須把員工的教育培訓作為一項重要內容，一旦違反規定，就會產生相應的法律風險[2]。（3）財務管理法律風險。主要有應收賬款催討不及時，導致超過2年訴訟時效；通過短期或長期借款、發行股票和債券等方式籌資而存在的籌資風險；在不違反稅法的前提下，企業采取的合理避稅的措施，產生的邊緣風險；因投資組合需求，需對不同地區不同項目投資，產生的投資不確定的風險等等。如果企業內部的財務管理不完善，缺乏健全的制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、資金流失。（4）安全生產法律風險。國家先后頒布實施的《安全生產法》等一系列法律法規，都對企業安全生產工作提出了嚴格的要求。在安全管理中，原來一些屬于違章的行為，有的已經上升到違法的地步。因此，在安全生產方面，也就必然會承受更大的法律風險。此外，企業還同樣面臨著諸如知識產權、不正當競爭、產品質量等方面的種種法律風險。

2 法律風險防范和控制機制的構建

構建法律風險防范機制，是中國當前經濟發展的迫切需要和法律服務市場發展的必然趨勢。目前，政府對企業的指導和管理，已經從過去的行政手段為主逐步過渡到以經濟和法律手段為主。企業與企業之間的聯系主要依據《合同法》、《民法通則》等民商法律進行調整和規范；企業內部自身管理主要依據《勞動法》、《會計法》、《產品質量法》、《安全生產法》等法律來調整和規范。法律已經成為一種經營管理資源，而且被運用于企業經營管理始終，所以建立完善的法律風險防范機制具有十分重要的現實意義[3]。如何防范控制法律風險。企業主要應從下幾個方面完善：

（1）制定并完善各項規章制度。要樹立全員法律意識，依法治理公司，維護各項規章制度的嚴肅性和權威性，靠制度的剛性來保障依法合規經營。要深入開展全員的法律風險宣傳、教育和培訓學習，尤其注重加強高管人員，通過法律風險培訓，糾正“法律風險只存在于法律部門，由法律部門負責解決”的錯誤觀念，使大家了解法律風險是什么，會對企業有什么樣的影響。使全體員工逐步養成法律風險防范意識，并貫徹到具體工作中，在每個風險控制點各司其職、充分發揮作用，最終構建穩固的法律風險防范根基。

（2）建立法律風險防范管理機制。企業內部要形成“事前預防、事中控制、事后救濟”統一認識，通過建立怎法律風險防范管理機制進行操作，達到控制法律風險的目標。①建立和完善合同管理制度。合同是企業進行經濟行為的重要內容，也是法律風險容易產生的地方，合同管理是控制企業法律風險的重要渠道。對企業合同進行管理，首先，應當制定標準合同文本。有了標準合同文本，將在一定程度上降低企業在進行交易過程中所面臨的商業風險。同時，鑒于具體情況的不同，企業法律部門還應當在標準合同文本的基礎上，加強對根據具體情況而修改的合同文本的審核。其次，建立合同流程管理制度。建立合同全過程電子管理系統，確保從合同前期意向溝通、談判、招投標、簽署到履行、爭議的解決等全過程均能被管理與監控，降低可能出現的風險。最后，建立合同培訓制度。對企業員工進行合同方面的培訓，能夠促使企業員工在訂立、履行合同時提高風險意識，達到降低風險的目的。②建立勞動關系法律事務管理制度。企業的運作與經營離不開人，因此，建立及完善包括工資、勞務、員工招聘、培訓、解除勞動合同、工傷事故等相關勞動法律制度，降低此方面可能出現的法律風險，對于企業平穩運行具有重要的意義。③建立訴訟事項管理制度。訴訟事項屬于法律風險防范的事后救濟，也是其中非常重要的內容，法律事務部門要切實轉變觀念，將工作重點從事后化解轉向事前防范，事中控制，積極主動全方位介入企業各項業務全過程，切實防范并化解經營風險，減少引發訴訟糾紛的各種因素[4]。

（3）加快企業法律機構的建設。企業法律風險專業防范人員設置有三種模式：第一種，是企業任用內部法律顧問擔任風險防范人員，負責企業全部的法律風險防范工作；第二種，是聘用社會律師，由律師負責企業全部的法律事務包括法律風險防范工作；第三種，是企業內部法律風險防范人員和外聘律師相結合，這三種方式，企業可以根據自身需求進行選擇[5]。企業法律顧問相對外聘律師對企業的狀況更為了解，更多的站在企業戰略和體制層面思考問題，能對公司法律風險予以全盤管理和決斷，并且容易參與企業管理和決策，很多的時候是作為管理者參與企業管理流程，更多起到事前防范作用；外聘律師更多情況下是充當“顧問團”、“救火隊”的角色，對法律風險以事后救濟為主。企業法律風險防范的最佳模式應是以公司內部法律顧問與外聘律師相結合，企業日常管理和運營中的法律咨詢、流程管理、風險控制、合同審核、策略制定等等，需要熟悉業務的企業法律顧問來支持；而某些有專長的律師能在某些專題項目上能提供法律服務，如某些特殊的訴訟、仲裁、盡職調查、并購等項目，可能需要當地特殊的資源或了解特殊的情況的人，可交給外聘律師處理。通過法律機構的有效建設，建立起已法律機構為主導和推動法律風險防范機制的建設，承擔起法律風險控制機制設計和監督執行的職責，構建風險防范機制的架構，推動機制的落實和實施。并通過實施具體法律管理手段，不斷完善內部法律管理制度和流程，對具體經營管理環節提供法律分析意見，實施法律風險調查，進行法律風險論證，制定風險控制措施，提高法律管理效率和水平，在各個生產經營環節嵌入法律管理，防范企業法律風險[6]。

3 總結

美國通用電氣公司原總裁杰克?韋爾奇在回答提問他最擔心什么時說：“其實并不是GE的業務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦”。所以，遵守經營的法律環境，不僅能防范法律風險，避免經濟損失，也是企業社會責任和道德的根本要求。企業要深刻認識法律風險的重要性和危害性，建立起有效的法律風險防范和控制機制，充分認識法律事務工作對提高依法合規經營、防范和化解經營中的法律風險、維護企業合法權益具重要意義。法律風險的防范和減少是企業經營活動持續發展的需要，也是參與市場競爭和國際化的需要，更是進一步推進企業健康發展與壯大的需要[7]。

【參考文獻】

[1]吳慶海.現代企業法律風險防范[J].煤礦現代化.2008，86（5）：84-105.

[2]張冬生，王孔林.淺析企業法律風險的防范[J].法制與經濟.2010，230（2）：47-48.

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[4]崔玲，淺析企業法律風險防范和控制機制[J].現代經濟信息，2010，10：158-158..

[5]楊國兵，蔣宇冰，等.發電企業法律風險防范[J].中國電力企業管理，2009，12：46-47.

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在我國當前市場經濟的條件下，電力企業作為企業的一種，其與其他經營性企業一樣，是整個市場的主體，只有在市場經濟的規則下進行活動才能實現自身的快速發展，主動參與到市場競爭中去，按照市場經濟的要求依法進行運營。因此，電力企業應對相應的企業法律制度進行建立。如今在電力行業中大部分企業還沒有進行企業法律顧問配置，山西運城發電公司為了彌補這一不足，現采取外聘律師、內設法律顧問助理、加大培訓力度爭取由相關人員取得企業法律顧問執業資格等相關措施，確保依法治企制度的有效實施，加強了企業法律顧問制度對企業的作用。本文對企業法律顧問制度對企業的作用進行了分析。

一、什么是企業法律顧問

所謂企業法律顧問制度，就是指對企業相關法律顧問的從業資格、權利、義務及法律責任等相關問題進行詳細的說明。“企業法律顧問”是一種特殊的稱謂，其具有特殊的內涵，在我國其歷史可追溯到1997年國家經貿委的《企業法律顧問管理辦法》中對相關概念的界定。企業法律顧問的含義是十分廣泛的，任何組織、個人為某一個內容或法律事務在一定的時間內所提供的法律協助和幫助都可以稱為企業法律顧問，如所聘請的律師。企業法律顧問的概念還具有一定的特殊性，其不一定是固定的。當前世界上大部分國家都在使用企業法律顧問這一名詞。

二、我國企業法律顧問現狀

早在建國初期我就開展了企業法律顧問制度的建設，其真正得到快速發展是在改革開放以后，在1986年國務院所頒布的《廠長工作條例》中對其進行了明確的規定：在日常工作中廠長可以聘請或設立企業法律顧問，其應在廠長的直接領導下進行工作。自此之后，關于企業法律顧問的規定陸續出臺，我國相關企業的法律顧問制度也逐漸走向了正軌。當前，我國企業所實現的法律顧問制度主要分為兩種：一種是兼職的企業法律顧問制度，另一種是全職的企業法律顧問制度。我國的企業法律顧問已經形成了人社部執業資格考試與合同管理、人力資源管理等職業培訓相結合的體系。

我國當前一些大型的國有企業還沒有設立專門的企業法律顧問，為了提高企業整體的競爭力，應對企業法律顧問制度進行了明確的規范，促進國有大中型企業的有序發展。由于我國企業法律制度的起步較晚，在企業的決策者的腦海中還沒有法律顧問制度的概念，其還停留在傳統的模式上，對企業中的重大決策仍是由相關高層管理人員進行推動的，忽略了法律顧問的角色，只是在企業的管理上出現了問題時，才由法律顧問來進行解決問題，這樣不但不能夠挽回經濟損失，而且還嚴重限制了企業的發展，對提高企業整體競爭力不利，因此，應建立健全企業特別是國有大中型企業的法律顧問制度，充分發揮企業法律顧問制度在企業發展中的作用。

三、企業法律顧問制度在電力企業風險防控中的作用分析

企業法律顧問制度在風險防控中的作用，主要表現在以下幾個方面：

第一，企業法律顧問制度有助于電力企業建立健全法律風險防范體系。

企業法律顧問制度有助于電力企業加強風險管控，通過企業法律顧問的設置，說明電力企業的領導已經有了法律風向管控的意識，這樣就能夠將法律風險管控在管理層內層層傳輸，確保電力企業中所有員工都能夠完成好法律風險管控的相關工作；同時通過企業法律顧問的設置，還能夠促使電力企業加強法律風險管控制度的建立，并嚴格依照制度對法律風險進行有效的管控。

第二，企業法律顧問制度有助于電力企業加強管理，依法維護企業權益。

由于電力企業所涉及的法律風險管理內容繁瑣而復雜，因此，電力企業應該重點突出法律風險管控工作，對相關的合同進行有效的管理，確保合同在各個環節中能夠實現有效的風險管控；同時對合同的流程進行嚴格的規范，提高電力企業合同風險管控人員的綜合素質；對電力企業中所涉及的各種利益糾紛進行有效的處理，在法律的高度上做好企業風險管控工作，以企業法律顧問制度為依托，提高全體員工的法律意識程度和法律素養。

第三，企業法律顧問制度有助于電力企業加強法律風險預警與評估。

企業法律顧問制度有助于電力企業加強法律風險預警與評估。由于企業的風險評估是一個動態的過程，需要企業定期進行，因此通過長效的企業法律顧問制度能夠促進企業加強風險預警，并對相關人員進行考核，這樣就能夠促使電力企業達到法律風險管控的目的。同時由于我國正處在改革的關鍵時期，每年都有大量的法律和法規出臺，同時電力企業在快速發展的市場經濟中也在不斷拓展著相關的業務，因此有必要通過企業法律顧問制度的實行，促進電力企業加強法律風險預警與相關評估工作的有效開展。

四、提高企業法律顧問制度在電力企業作用方法分析

第一，依法治企，在企業的治理中建立特殊的企業法律顧問制度。

企業在科學的制度下才能夠保持長期穩定快速發展，只有對企業的制度進行建立健全才能夠確保科學制度的有效建立。在企業制度建立的過程中，要確保企業經營的合法性，這樣才能夠長期促進企業績效的有效增長，因此，可以說企業法律顧問制度是確保企業長期發展的制度保障之一。國家相關部門應對企業法律顧問制度進行強力建設，提高企業法律顧問在企業中的地位，建立健全企業法律顧問組織，對相關法律進行完善，這樣才能夠促進企業法律顧問制度的長足發展。同時要提高企業法律顧問的門檻，確保其具有足夠的話語權，使其能夠在企業的發展中提出足夠的建議，對企業的發展模式進行改進，以有效推動我國現代企業的快速發展。

現代企業應該根據國家要求，合理地將法律顧問的制度有效的納入到企業的管理中，確保企業能夠有效的防范風險，確保企業能夠有效的實現重組和兼并，在商業談判和簽訂合同過程中對企業自身的利益進行合法的維護，切實對企業進行法律的保障。

第二，對相關法律顧問的自身素質進行提高，確保其能夠發揮管理的實效作用。

作為企業的法律顧問，要對自己在企業管理中的作用有明確的認識，明確自己的定位和作用，不僅是企業的員工，而且還是企業的管理者，要積極主動參與到企業的管理中去，不斷對自身的綜合素質進行提高，綜合運用各方面知識實現有效的管理。根據企業的特點和經營模式，進行有效的分析，真正做到事前對風險進行防范，事中對風險進行有效的控制，事后努力進行法律上的補救。以企業的實際情況為基本出發點，多為企業高層出謀劃策，提出好的建議和設計方案，提出真知灼見，讓企業高層看到決策中的利弊，規避潛在風險，降低企業成本，為企業帶來實實在在的經濟效益，使企業高管感覺到企業法律顧問是企業發展的得力助手，如此，既做到為企業在經濟大潮中穩步快速發展保駕護航，又彰顯了企業法律顧問在企業發展中不可或缺的作用，提高了企業法律顧問在企業經營管理中的地位，只有這樣才能為企業法律顧問制度在企業的牢固建立打下堅實基礎。

五、結論

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在企業法制建設不斷完善的今天，仍然有許多人認為企業法律顧問就是“打官司”。其實這是對企業法律顧問工作片面的理解，正如有些企業那樣，聘請法律顧問只是為了“打官司”，并沒有很好地發揮法律顧問在非訴訟領域控制法律風險的作用。我認為，除了必要的訴訟業務外，作為企業法律顧問應以企業的非訴訟業務為工作中心，以控制企業潛在的法律風險成本為工作重點。

天津長蘆漢沽鹽場有限責任公司是北方重要鹽業基地，以鹽、鹵水化工、精細化工、進出口貿易等多元化經營生產，公司經營范圍的擴大，合資、合作項目的開展，給公司帶來機遇的同時，也使公司面臨嚴峻的挑戰。公司雖然在市場中有了更多、更充分的經營自，隨之而來的是要承擔更多的責任和風險，法律風險就是其中的一種。從某種意義上說，企業法律顧問就是企業運行的“安全員”，他追求的是如何規避、減少經營活動中的法律風險，這就要求法律顧問提前介入，事前防范，才能充分體現其管理職能，使企業在法律和政策準許的范圍內獲得最大的效益和最快的發展。

一、企業法律顧問的執業原則、工作方針

企業法律顧問是指依法取得企業法律顧問執業資格，由企業聘任，專門從事企業法律事務工作的企業內部專業人員。

企業法律顧問的工作原則：一是依法執業原則；二是為本企業服務原則；三是以管理為主原則。依法執業是對企業法律顧問履行職責最基本的要求，為本企業服務是企業法律顧問的立身之本，是其一切工作的出發點。以管理為主原則則是從企業法律顧問工作性質決定的。具體分為兩類：一類是直接管理，包括承擔有關企業管理職責和直接承辦有關法律事務；另一類是間接的服務性工作，即通過建議、咨詢、宣傳等為企業領導和有關管理部門提供法律服務。第一類工作應當是企業法律顧問的工作重點。但由于企業法律顧問稱謂中有“顧問”二字，容易使人誤認為企業法律顧問只是一個咨詢、服務的角色，忽視了其管理職能。在企業實現依法經營的管理鏈條中，企業法律顧問所承擔的直接管理工作是其中不可缺少的重要環節，除了對企業法律事務所承擔的直接管理職責外，企業法律顧問提出的意見、參與研究、進行審核等工作實質上已進入管理環節，是某些事項必須的、不應跨越的程序。

要實現以管理為主，就必須在工作中堅持以事前防范、事中控制為主、事后補救為輔的工作方針。企業法律事務工作基本上分為“事前防范性”、“事中控制型”和“事后補救型”三類。“事前防范型”從宏觀上是指加強企業法制建設，發展企業法律顧問隊伍，建立防范法律風險機制，規范法律工作制度；從微觀上是指企業在開展具體經營活動前，依法論證和決策，降低法律風險。企業法律顧問的任務就是協助企業負責人搞好法制建設，依法參與決策，分析法律風險，提出防范意見。“事中控制型”是針對企業具體經營活動，進行法律監督管理，發現問題，采取應對措施，預防糾紛發生。“事后補救型”是在出現法律問題和糾紛后，運用法律手段進行處理，化解法律風險，減少經濟損失。在三種工作類型中，事前防范、事中控制是企業法律顧問的工作重點，企業法律顧問應通過加強企業法制建設，參與經營決策及經營活動，承辦具體法律事務，使企業的經營活動依法進行。因此，企業法律顧問應強化管理職能，實施有效的事前防范和事中控制，以更好的維護企業利益。

二、企業法律顧問為企業提供法律服務范圍

企業法律顧問開展工作，服務企業的執業范圍有：

1.就企業的重大決策向決策者提出法律論證意見；

2.建立和完善企業的相關規章制度，草擬、修改、審查合同和有關法律文書；

3.參與經濟合同及有關項目的談判、簽約、資信調查；

4.為企業重大項目對外出具法律意見書；

5.接受法定代表人委托訴訟和非訴訟業務；

6.企業辦理有關公司投資、公司設立、改制、收購、轉讓、重組、分立、合并、變更、國有資產剝離、招投標、清算等法律事務；

7.參與企業日常管理法律事務，協助有關部門處理行政管理、生產經營管理、人力資源、勞資關系管理、內部承包管理等法律事務；

8.對員工進行法制宣傳教育、培訓；

9.辦理企業其他必要的法律事務。

堅持企業法律顧問工作原則和職業操守，堅持誠實守信、勤勉盡責，保守企業秘密，為法律顧問行為負責，充分發揮企業法律顧問為企業發展壯大保駕護航的作用。

三、企業法律顧問實現管理職能轉換的途徑

根據《全民所有制工業企業廠長工作條例》的規定，聘用企業法律顧問有明確條件和程序，雖然按照企業法律顧問執業原則、工作方針、自身價值都決定了企業法律顧問應有的管理職能。但在實際工作中，企業法律顧問執業的管理職能并未得到很好的履行，因此，防范法律風險的發生，加強事前防范、事中控制是推進企業法律顧問管理職能的前提，將從過去的以辦理訴訟為主，拓展到事前防范、事中控制的企業生產經營管理活動的轉換。從單純抓法律法規的學習到運用法律知識進行經營管理的轉換，真正實現由事務型向管理型轉換關鍵在于：

1.加強企業內在法律需求，領導重視是職能轉換的關鍵

企業負責人將依法治企理念融入企業管理方式的決定性因素是領導重視，直接決定了企業法制建設工作的力度，企業做為獨立的市場主體，其內在的法律需求不僅客觀存在而且正在不斷增長，一個企業如果法律部門的工作處于由事務型向管理型轉換，與法律顧問找事做、等活干的狀態，這樣兩種不同的工作狀態，實際上是反映了領導把握企業內在法律需求的力度不同，充分體現了領導的重視程度，引發法律風險也就不可避免。因此，企業領導應加大對法律部門和人員的充分授權，還要給予多方面的支持，保證以“事前防范，事中控制”的工作措施在企業得到穩固開展。

2.開展由事務型向管理型轉換，抓緊制度落實是根本保障

法律風險防范機制和內部監督制度建設作為企業法制建設工作的核心，公司內部規章制度的施行，不僅有效規范企業經營管理的各項工作，也為法律風險防范提供了內部制度環境，特別是各項法律風險防范機制的貫徹執行，不僅要明確企業法律顧問與其他相關部門，在參加經營管理活動中的職責權限，與其它監督部門的職權相匹配，而且要落實企業法律顧問開展工作的參與權、知情權、話語權，改變讓你知道，就讓你知道，不讓你知道，也沒有辦法的尷尬局面，為企業法律顧問開展工作提供制度保障，重在形成機制，才能有效防范法律風險發生。

3.探索法律管理與經營管理的有效融合是重要標志

公司實行總法律顧問試點單位以來，公司總經濟師擔任總法律顧問，法律機構和隊伍建設已提到重要位置，為達到法律管理與經營管理的有效融合，避免法律部門游離管理之外，改變以往只有發生訴訟才安排由法律部門牽頭處理的局面，用法律思維審視管理問題，用管理的語言表述法律問題，才能使部門有效的融合企業經營管理中。法律顧問提出法律意見既能說“不”，也要善于說“可”，為經營活動提出一條既不違法又可行的途徑，會在法律框架內提出解決問題的方法，這對部門及人員提出更高的要求。因此，提高法律顧問的任用標準，按照《全民所有制企業廠長工作條例規定》實行法律顧問聘任制，使法律顧問真正成為用得上、信得過、融得進、且實效的管理人才。

4.實現企業法律顧問專業過硬是企業管理工作的根本保證

實踐證明企業法律事務工作只有充分發揮管理職能，取得工作實效，才能在企業贏得地位。在2004―2008年間，由于公司歷史遺留問題，糾紛案件多發，雖然為企業挽回一定的經濟損失，但由于沒有做到提前介入、關口前移，企業法律顧問整天忙于處理糾紛案件。只有積極參與企業經營管理活動的事前防范和事中控制，不僅保障企業各項活動的合法合規，還有效減少法律糾紛的發生，因此，提高企業法律顧問的專業地位，應實行企業法律顧問分級制度，不僅是對專業人員水平的認可，也是對企業法律顧問開展經營管理工作負責，更是有效規范法律風險發生的根本保證。

篇5

一個新群體的壯大

“在經濟全球化的背景下，競爭日趨激烈，企業經營的法律環境日益復雜。實施有效的法律事務管理，建立法律事務管理體系，全面、系統、科學地識別、分析、控制法律風險，成為當前企業經營發展中一項十分重要、緊迫的工作。” 北京慧點科技有限公司（簡稱：慧點科技）風險管理與控制事業部解決方案及產品中心總監劉愛和表示，“當前，中國企業愈加關注法律事務管理，因為它不僅僅是一個經營管理問題，更是一個重大法律問題。尤其是對有國際化需求的中國企業，需要更加了解當地的法律法規要求，并滿足合規的要求。”

的確，伴隨著中國市場和企業的全球化進程，一個在公司內部從事法律事務的職業群體正在悄然壯大， “公司法務”逐漸成為企業運營與管理以及招聘網站的熱門詞匯。

以華為公司為例，你能想到該公司的法務方面的員工有多少嗎？超過600名，還不包括外部的法務顧問，這無疑是令人驚訝的數字。記者的一個朋友就在“華為法務部下屬的法律部的貿易合規辦公室的網絡安全組”工作。這句話讀起來有些繞口，但足以說明華為公司法務分工之細，據稱僅法務部下屬的法律部就有十三個專業組。

舉華為的例子就是為了說明法務工作對于當前企業經營管理的重要性。根據國務院國有資產監督管理委員會的最新數據，截至去年底，中央企業全系統有2560戶建立了總法律顧問制度，集團和重要子企業總法律顧問專職率分別達到64%和50%；中央企業全系統法律顧問隊伍達到1.8萬人，持證上崗率接近60%；中央企業集團及重要子企業規章制度、重要決策、經濟合同三項法律審核率分別達到96.7%、98.1%和98.6%。

國資委主任張毅在今年的中央企業法制工作研討會上要求，中央企業應適應市場化、國際化發展的新要求，強化依法治企、合規經營，進一步加強企業總法律顧問制度和法律風險防范機制建設，為依法保障中央企業實現穩中求進、科學發展發揮了積極作用。

劉愛和有多年從事集團企業法務管理研究和實踐的經驗，根據他的經驗，企業法務工作如果依靠傳統的管理手段，即使有了管理制度，在執行過程中也難以真正落實。他認為，面對新的形勢和新的問題，傳統的法務管理需要新的手段和工具，那就是信息化。

傳統法務管理之困

我們可以通過傳統法務管理模式所存在的問題來先簡單了解一下法務信息化的具體價值所在。

在企業的法務管理實踐中，企業法務部多數是在事前法律防范上做工作，而對于事中、事后的法律風險管理缺乏手段。以法務管理中最重要、最常見的合同管理為例，法務部在合同審核結束后，就沒有辦法對合同執行過程進行監控。直到發生合同糾紛了，才參與進來，這時候往往企業的損失已經產生。這種情況司空見慣，也最讓企業頭疼。有了信息化，便可以很好的加強對事中的監控。法務管理信息系統包括了合同準備、合同起草、合同審核、合同履行、合同履行后的查詢統計的過程，全過程的信息都管起來了，不僅僅是合同審核，審核完了以后對于合同執行的過程也可進行管理。

風險控制是法務管理的一個重要目的。以前，企業需要法律風險管理制度，一般可以找咨詢公司也可以自己組織人力來制定相關的管理規范。這個過程花費了很大的人力物力，輸出的結果僅僅是一個制度，或者說是一個文本、一個電子文檔，卻可能沒有辦法去讓每個員工真正去理解它或者很好去應用它。而通過信息化，就可以先將風險管理制度拆解開來、細化，也可以叫做制度碎片化，將長篇大論的制度拆解出相關的關鍵控制點。再將這些關鍵控制點配置到管理流程的每個環節當中去。這樣的好處是，在管理流程運轉過程中，在每個環節處理業務的時候，它的工作頁面上就會展現出相應的關鍵控制點，在這個環節需要關注的要點是什么，就能很清晰地展現在員工面前。劉愛和強調：“制度的關鍵不在于你制定出來以后放在柜子里，而是貫穿實際工作能夠隨時提醒員工遵照執行，這樣才能將風險管理良好地落實到企業工作中去，這是法務信息化如何控制風險的一個切入點。”

當然，跟其它領域的信息化一樣，法務信息化的一個重要目的就是提升效率。但是通常的理解，有了IT系統以后效率提升是非常簡單的事，其實也并不簡單。大家首先想到的可能是流程電子化帶來的效率提升，信息在不同部門、不同人之間傳遞的速度比人工的速度快多了，這是大家可以明顯感覺到的。另一方面，利用信息化的處理方式，業務處理的自身過程也在改變。舉一個簡單例子，企業在起草合同時，如果用系統中的標準合同模板來起草，那么系統會把人員對這個標準合同模板所做的全部修改都記錄保留下來。這個修改痕跡帶來的好處就是對于相關的會簽部門、財務部門、法務部門，在審核時就不用一個字一個字地看了，可以直接看修改了什么地方。這種效率的提升比僅僅流程電子化帶來的信息傳遞效率的提升更為關鍵，帶來的價值也更大。

發揮并利用IT的價值

當然，法務信息化的價值還有很多，這里不再贅述。那么企業如何才能有效利用法務管理信息化的價值呢？

劉愛和說，從他為眾多企業實施法務管理系統的實踐經驗來看，企業若想借助信息系統來提升法務管理的效率、控制法律風險，必須解決好以下三個問題。

首先是管理提升的問題。運用信息技術提升企業法務管理效率，在法務管理信息系統實施前，信息系統供應商與企業法務部門必須就法務管理業務中的問題，哪些是信息技術可以解決的，哪些需靠管理改善解決的達成共識。？？此外，還需要從管理的成熟度和信息化的依賴程度兩個維度，對法務管理業務系統做出細致的分析，才能理清信息化的思路。慧點科技在幫助企業建立信息系統前，提供了專業的業務顧問與企業法務部門一起深入細致地對企業法務管理相關業務進行研究分析，對現有的制度和流程進行梳理，找出缺陷，提出改善性建議，為信息化奠定基礎。

其次是信息系統功能的問題。法務管理信息系統的上線不是簡單的把表單、流程的電子化，而必須將管理要求與信息系統真正結合起來，通過IT手段進行制度固化，才能控制風險，體現信息系統的管理價值。所以，在設計法務管理信息系統功能時，企業必須對自身的需求做細致的梳理和分析，同時對信息系統供應商的產品功能有深入的了解。這樣才能區分出，哪些是企業個性化的管理要求，哪些是標準的信息化產品功能。這樣開發出來的信息系統才能很好的匹配企業管理實際。從管理軟件的實踐來看，企業的管理需求和業務實際不同，沒有產品能“普適性”滿足每個企業的要求，一定是“產品+定制”的信息系統，才能滿足企業的管理要求。基于前期的梳理，慧點科技提供的業務顧問就能幫助企業規劃設計出最貼合企業業務實際的法務管理系統，從而保障了系統的使用落地。

還有便是用戶的培訓。對一個新的法務管理信息系統上線來講，最終用戶是發揮法務管理信息化價值的關鍵。一方面要針對不同用戶類別，設計針對性的培訓。比如對領導角色，必須考慮領導的時間、領導的操作特點等設計一對一的培訓。對管理員角色，就需要對其進行更加詳細的管理操作培訓。對于系統用戶來講，不僅要熟練掌握信息系統的功能操作，還要了解新的制度要求，這才能保證法務信息系統順利、有效的發揮其價值。

GRC之上

從目前的市場來看，中國有5000多家大中型企業，只有少部分企業在專業的法務管理信息化實踐上做了嘗試，還有部分企業是在企業信息化系統中有部分法務管理的功能，而大部分業務還沒有實現法務管理的信息化。法務管理信息化的發展前景非常廣闊，這也是劉愛和所在的慧點科技公司如此重視這塊市場的一個原因。

慧點科技成立于1998年，率先引入國際先進的GRC（管控、風險與合規遵從）管理理念并因地制宜地與中國客戶的實際情況相結合，通過大量的業務實踐，打造了以“管控?風險?監管”為核心的管理軟件與服務體系，并成功為以中國移動、中國石化、中國海油、神華集團等近40家央企和接近半數的中國百強企業為代表的近千家大型客戶，及數百萬最終用戶提供了產品與服務。

劉愛和介紹，GRC不僅僅是一個管理理念，更是一個企業的管理框架。GRC的整體管理框架包括監督層、管理層、業務層三個層面，在監督層涉及的風險、內控、審計、信息安全等，慧點科技都有相應的產品；在管理層所涉及的決策管理、辦公管理、費用管理、法務管理、質量管理等等，法務管理系統就是管理層的一個重要功能支撐；在業務層主要是以流程為核心的財務、人力、采購、生產、銷售等業務，目前慧點科技的產品暫時沒有涉及。慧點科技的業務重心在監督層和管理層這兩個層面。在GRC理念和框架的指導下，慧點科技的法務管理系統秉承法律風險管理要求，將風險控制要求落實到具體的職能管理業務流程中，將風險管理落實到了實處。

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文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）13017602

企業法律風險是企業在生產經營過程中由于企業外部法律環境發生變化，或企業故意或過失違反法律或約定義務或未按照法律規定行使權利，而對企業造成的負面后果的可能性或可能承擔的責任和損失。企業自從設立之日起就面臨著各種法律風險，涉及公司法、合同法、知識產權法、稅收法等法律法規，其表現形式復雜多變。與其他風險相比，法律風險具有更強的可預知性和可控制性。法律風險管理，是指將法律作為一種管理資源滲透于企業的生產經營管理中，依據法律和政策的監管要求，遵循風險管理的基本規則，明確法律風險環境信息、法律風險評估、法律風險應對、監督和檢查的全過程。它強調從管理的角度對法律風險進行識別、評價與控制，是一個持續循環、不斷改善的動態過程。也就是通過系統規范的操作流程增強法律管控能力，促使企業最大限度防控風險，得國內國際競爭優勢。

1企業法律風險管理起源及發展

1.1國家法律法規要求企業完善法律風險管理

2006年6月，國務院國資委了《中央企業全面風險管理指引》，對合同風險管理工作的總體原則、基本流程、組織體系、風險評估、管理策略、解決方案、監督與改進等進行了系統描述，并將企業法律風險作為企業全面風險管理的重要的不可分割的一部分。法律風險管理是全面風險管理的重要組成部分，對戰略風險、運營風險、財務風險、市場風險的管理起到支撐作用，把好法律風險這一關對企業風險控制具有統領全局的意義。2008年6月，財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會五部門聯合了《企業內部控制基本規范》，隨后《內部控制應用指引》、《內部控制評價指引》等配套指引相繼出臺，明確指出企業應圍繞總體經營目標，全面識別、系統分析生產經營中與實現經營目標相關的風險，科學合理確定風險應對策略，提高經營管理水平和風險防范能力，合理保證企業經營管理合法合規。

1.2企業目標戰略實現要求企業完善法律風險管理

美國美孚石油公司于1882年成立法律部以來，至今已有一百多年的歷史。在經濟全球化的環境下，企業可以在更大的范圍和更廣的領域合理配置資源，但市場競爭也將更加充分和空前激烈。我國加入WTO后國內外市場正在逐步融合，市場競爭規則越來越規范和透明。尤其近年來，國有大中型企業“走出去”的步伐不斷加快，面臨的市場競爭環境變得更為復雜，在國際市場上面臨的法律風險日益增多。企業需要提高認識，注重防范潛在的金融、市場、地域文化等風險，建立適應國際化要求的有效法律風險管理機制，合理控制風險，將法律風險管理前移，實現“事后補救”向“事前防范”的全面轉換，從源頭上進行防范和控制法律風險。

2企業法律風險管理基本原則

2.1納入企業全面風險管理原則

企業面臨的風險是多方面的，包括自然風險、投資風險、市場風險、財務風險等等，許多風險并不是截然分開的，存在交叉和重疊，往往可能會相互轉化。法律風險與其他各種風險的聯系最為密切，關聯度最高。法律風險管理作為企業風險管理體系的組成部分，法律風險管理體系建設的目的就在于以現行法律法規為依據，以對企業歷史數據的研究為基礎，通過系統科學的方法對企業法律風險進行定性和定量分析，掌握企業法律風險全局，確定重點，集中力量應對。通過實現企業法律風險與其他風險管理的有機整合，從而提高風險管理的整體效率和效果。

2.2融入企業經營管理過程的原則

法律風險產生于企業的經營管理活動中，其識別、分析、評價和應對都離不開企業經營管理過程。多年來的企業風險管理實踐使企業逐漸認識到，發生在企業內部不同管理部門，不同業務領域或不同的生產經營環節的風險，相互此消彼長，如果企業僅從某個部門、某項業務、某個環節角度去考慮風險，可能會造成資源的浪費，乃至貽誤風險管理時機。而企業自身更熟悉本企業的經營情況，更了解風險狀況，因此，企業法律風險管理應根據風險組織的特點貫穿于整個企業經營管理過程中。

2.3全員、全過程實施原則

員工是管理的根本。由于法律風險產生于企業日常經營活動的各個環節，法律風險管理不能僅僅依靠法律顧問、法務部門、律師事務所等外部資源，更要發揮企業自身的優勢，要企業全員參與法律風險防范機制建設和落實工作，包括企業的法務部門（或人員）、各崗位員工分工負責。注重發揮企業內部資源，將完整的企業法律風險管理機制嵌入企業各個部門的實際工作中。與企業日常經營管理的各個環節、各個業務流程，乃至各個崗位結合起來，以形成法律風險管理的長效機制。

2.4管理流程規范化規則

企業實施任何行為都需要遵守法律規定，法律是貫穿企業經營活動的一個基本依據。法律風險管理要根據企業經營管理的業務流程，將相應的法律風險管理要求嵌入企業的日常經營管理之中，使其滲透到企業經營的各個方面，實現流程管理。從整個企業運行出發，在充分診斷業務流程各環節，分析業務流程存在的法律風險點及評估法律風險的基礎上，以法律為依據，用市場經營的法則，著眼于建立一套統一、完整、清晰的管理流程、管理制度和應對機制，實現法律風險防控與企業管理完全對接，滿足企業法律風險管理流程化要求。

2.5持續改進原則

企業法律風險并非一成不變，而是動態發展的，隨著內外部法律環境的不斷變化，風險種類、性質和表現形式不斷發生變化。企業應實時跟蹤法律風險環境的變化，通過及時監督檢查法律風險管理流程的運行狀況，確保應對計劃的有效執行，并根據發現問題研究改進方法，對下一周期的法律評估和風險控制管理改進和調整，企業進入下一個法律風險管理循環，對隨時產生、發現的法律風險進行識別、分析、控制及效果測評，形成一個動態的法律風險管理和體系，使得法律風險管理流程成為一個可持續運轉的閉環。

2.6“預防第一”原則

當前，法律風險防范機制作為企業一項基本的戰略性的管理方式，就是將企業法律工作重心前移，變事后處理為事前預防，把法律風險防范作為企業一項常規性的管理工作，融入企業和個部門的實際工作中。對企業構建企業法律風險防范機制的目的在于增強企業法律風險管理的前瞻性、主動性、計劃性和時效性。通過定期法律風險體檢，依據嚴格的法律風險檢驗流程和規范，對企業法律風險環境和法律風險管理水平做出客觀、準確評判，并提出相應預防、改善措施，從而提高企業的抗風險能力，達到清除企業各類法律風險隱患的目的。

3企業法律風險管理策略

3.1提升企業法律風險管理能力

加強普法教育、法制宣傳和法律風險管理培訓，進一步強化企業決策者、管理者和普通員工增強法律風險意識，提高法律風險管理能力。牢固樹立“依法、合規、公平、誠信”的理念，使“依法經營、合規經營”真正地內化于心、外化于行、固化于制。一是通過多種形式法制宣傳、開展關鍵崗位人員法律知識培訓，以及普法教育進基層、進車間等途徑積極組織學法遵法、依法辦事，推動形成良好的法制環境。二是在各部門、各單位成立法律風險管理活動聯絡組，通過各環節法律風險管理情況匯報與溝通，建立貫穿上下級、各單位的風險管理信息傳遞渠道，實現信息共享和快速響應，形成信息“傳遞、研判、核實、分析、反饋”閉環機制。三是結合企業生產經營實際，明確工作流程，并逐步推進制度和標準進車間、入班組、到崗位，建立健全制度執行、檢查、評價、反饋、考核、改進的閉環管理機制，確保制度的嚴肅性、權威性和執行剛性。

3.2企業法律風險管理與企業管理工作有機結合

企業法律風險管理長效機制建立可以不斷提高管理水平和風險防御能力。企業通過對內控機制的整合，將法律風險防控機制進一步向日常經營管理活動延伸，嵌入人力資源、財務管理、物資采購、市場營銷、科技管理、國際業務、生產運營等業務流程，突出重點，進一步優化業務管控流程，構建法律風險防控機制的完整鏈條，全面提高法律風險事前、事中、事后防御能力，有效地消除和化解風險，全面提升企業法律風險防控能力。根據企業經營管理的業務流程，將相應的法律風險管理要求嵌入企業的日常經營管理之中，將其滲透到企業經營管理的各個方面，將法律風險管理與業務流程和管理環節的完全融合，實現流程管理。

3.3企業法律風險管理與企業發展緊密相連

企業法律風險管理的目的在于促進企業戰略目標的實現。企業戰略目標指導企業法律風險管理行為，有效控制法律風險也是企業的戰略資源，企業法律風險管理保障著企業戰略目標的實現。因此，法律風險評估和應對等企業法律風險管理活動中應充分考慮法律風險與企業戰略目標之間的相互關系、影響等因素。企業法律風險管理應當根據企業經營管理戰略確立管理目標，確定企業整體法律風險種類和法律風險可承受范圍。針對企業不同經營周期以及在不同時期的發展重點，對法律風險管理戰略和措施進行適時調整，使風險管理切合企業自身發展實際，符合企業不同時期的發展需要，最終實現企業法律風險管理戰略與企業戰略思想和發展目標高度一致。

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關鍵詞:法律思維;風險;企業管理;控制

一、法律思維的內涵及特征

法律思維，是一種特殊的思維方式，原意指法律職業者在決策過程中按照法律的邏輯，來思考、分析、解決問題的思考模式;法理學認為法律思維作為一種規范性思維，其根本出發點是通過站在人性本惡的立場上，來尋求問題解決和利益獲得的思維方式。而如今則更加大眾化一些，主要是指根據法律的既有規定，通過推理、判斷、程序和自由心證，也即通過法律方法給爭議雙方一個解決問題的結論，注重的是對法律事件的處理。對于企業來說，這必然是一種非常實用且有價值的思維模式，而且法律思維嚴謹并富有極強的邏輯性，可以相對準確的預測企業運營中存在的潛在風險，從而妥善地找到處理問題的方法，最后有效地控制風險。這種思維方式的內涵在于，維持一切對于合法性判斷的分析，即對某一有爭議的行為或事件，進行分析思考，從而判斷該行為或事件是否合理，如不合理，則分析其形成原因以及引發的結果，并評估結果的風險程度是否在管理人可掌控的范圍內。

二、法律思維用于現代企業管理中的意義

(一)可降低現代企業生產經營中的風險

在企業的生產經營過程中，主要將面臨以下幾個方面的經營風險:創業風險、授權風險、領導風險、籌資風險、成就風險、持續經營風險以及現金風險。在以上幾個方面中，創業、授權、籌資都是相對較容易產生糾紛的方面，而我國企業大部分開展風險管理較晚且推進慢，防范和化解風險能力不足。將法律思維運用到企業管理實踐的過程中是降低生產經營風險的重要途徑之一，企業聘請專業法律人員，用法律思維為企業制度、決策、重大風險事項把關，盡可能將經營管理風險扼殺在搖籃里，從源頭規避，即便日后出了問題，也能應用法律思維有效應對，積極為企業挽回損失。

(二)可提高現代企業的經濟效益

企業想要不斷提高經濟效益，必須做好風險防控工作，保證企業各項工作能夠有序開展，不斷提升企業在市場上的綜合競爭力。市場經濟發展初期，企業管理制度不健全的粗放式管理方式，會造成企業負責人無法通過有效的制度進行生產、經營管理活動，從而影響到企業的正常運行和發展，因為企業想要提升經濟收益離不開員工內部的團結和努力。但是如果能夠良好地運用法律思維進行企業管理，可以使人員管理更加規范，制度管理更加健全，部門職責更加清晰。另外，運用法制思維進行企業管理，還可以使得整個企業員工的法制意識得到提升，增強企業員工的內部團結，提升核心競爭力，從而實現企業經濟效益的提升。

(三)可完善企業管理制度和風控手段

法律思維作為一種獨特的思維方式，其本質在于從法律角度來看待和分析問題。企業管理者在管理企業之時，應用法律思維看待問題，可以將問題解決轉化為問題預防，這樣一來，在面對可能出現的各項問題之時，就有了應對的先機。在風險管控方面，化治理為預防，化應對為規避，始終獲得主動權。大部分人會有一個誤區，認為法律作為一種工具，其意義只是強制性的，這樣的認知是片面的，作為法律本身來講，法律最核心的內核是威懾，強調警示，而并非僅僅只是懲罰，是人們日常生活中行為準則的規范性依靠。在企業中看待這個問題，則是合理合法規范企業的管理制度，提升企業的法律管理意識，將企業管理者的重心轉變為主動面對問題，并針對問題制定出行之有效的解決方案，這樣既能夠完善管理制度，也能夠有效控制風險。

(四)可提升現代企業法制化文化的建設

企業法制化文化植根于企業對待法律的態度。只有企業真正重視了法律思維的應用，才能夠給企業法制化文化提供良好的土壤。企業領導者善用法律思維管理企業，自然會影響到下邊的執行者，以這樣的方式輻射，企業上下都會很好的被這種思維模式滲透，如此一來，企業法制化文化的建設氛圍將會越來越有益。

三、法律思維用于現代企業管理中的方法

(一)應用規則性管理加強管理規范化建設

樂觀的一點是，我國現今越來越多的企業開始接受法律思維作為管理思維的一種，這主要表現在，企業管理越來越規范化。管理部門將法律思維與企業制度進行融合，并定期對企業員工進行相關的培訓和交流活動，將法律作為需要遵循的原則，并對以往不夠正規合理的管理制度進行改正，盡可能規范和統一管理標準，并且有根據的督促各個部門在管理之時，要做到嚴格遵守相關管理規范。只有這樣，才能夠把控到各個工作環節，并及時發現問題，溝通問題，最后解決問題。

(二)應用規范化管理營造企業法制化文化氛圍

承接上一點來說，有效地對企業進行規范化管理，非常有利于營造企業法制化文化氛圍。企業定期培訓管理者，傳達最新的國家相關法律，將企業法律文化與國家最高法律進行緊密聯系，在這樣一個大的學習環境下，企業其他員工必然會受到正面影響。一個企業是否能夠向前發展，員工素質好壞可以說能夠直接影響發展，所以，只有員工的法律思維加強了，才能夠提高認識，提升自我約束能力，完善對各類問題的處理，保證企業正常的發展和運行，從而將法制化氛圍的正面影響擴大到最大化。

(三)加強企業法律風險評估機制的建設

需要認識到企業法律風險評估機制的重要性，在法制社會之下，一切從法，一切講法。法律風險評估機制，可以說是現今所有企業都必須設立的機制，只有法律風險評估機制專業且完善，企業才能夠走的長遠，俗話說，打江山容易守江山難，而企業的法律風險評估機制就是為守好企業這座江山保駕護航的利器。而如何加強企業法律的風險評估機制建設呢，自然一切都需要以有法律思維為最大的前提。只有用正確全面的法律思維，才能夠用法律角度準確的分析企業現狀，合理的預測企業將會遇見的困難，最終，設立出一套完整的，有針對性的風險評估機制。

(四)適時選擇外聘律師參與企業管理

外聘律師可以根據企業的一些方面參與管理。例如人事問題:勞務派遣用工、勞動關系、員工聘用與解聘等;企業改革方面:重大合同簽訂、法律糾紛解決以及企業制度改革等方面。在這些方面都可以讓外聘律師參與協定。但一定要最大程度地發揮出律師的專業能力，全方位幫助企業規避法律風險，促進企業的健康和穩步發展。

四、總結

綜上所述，企業的管理離不開法律思維的幫助。經濟化越來越廣泛，可出現的漏洞也會越來越多，在當今如此繁榮的市場經濟之下，企業不斷提升自己的法律意識，是有效保護自身的手段，是能夠提升各方面經濟效益的途徑。法治社會中任何個人和團體都有法可依，有理可講，信任國家法律機制也是信任自己。只有企業自身先原意變得規范和合法，才能始終正在扎根在市場之上，合法規范，方能長久。

參考文獻:

［1］楊淑婷．國企法律崗位在企業管理中的應用思考［J］．現代企業文化，2018(2):109－110．

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一、指導思想

以新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹縣委十二屆十次全會精神，堅持“法治是最好的營商環境”理念，以服務園區改革為重點，以提高涉企公共法律服務供給能力為關鍵，扎實推進公共法律服務進園區、進企業，進一步建立完善服務機制，為企業提供優質、高效的法律服務，以更有力的法治舉措推動營商環境不斷優化，為加快建設“強富美高”新貢獻力量。

二、主要目標

運用法治思維和法治方式，整合法律服務資源，建立多元化、專業化、常態化服務機制，幫助企業完善治理結構，維護合法權益，防范法律風險，促進企業依法決策、依法經營、依法管理、依法維權，營造全省最優的法治化營商環境。

三、工作原則

（一）為企服務原則。圍繞園區和企業最關心、最需要的法律服務，找準企業經營管理的“堵點”和“難點”，豐富法律服務產品，提供優質的法律服務。化解經濟發展中的矛盾，幫助企業從源頭上有效減少和預防風險的發生，確保企業健康發展。

（二）部門協同原則。在縣委和縣政府的統一領導下，發揮司法行政機關職能作用，強化和相關部門協同配合；加強與園區管委會溝通協調，注重發揮市場主體作用，充分調動法律服務機構、法律從業人員和園區企業的積極性主動性。

（三）創新務實原則。加強體制機制創新，通過設立服務機構、集聚服務資源、結對服務等方式不斷豐富進駐園區模式，根據園區規模和產業特點，以及本地區法律服務資源情況，建立符合當地實際的進駐園區方式，努力打造簡約高效、精準便民的園區公共法律服務新模式。

四、服務形式

（一）明確進駐對象

為發揮法律服務的聚集效應，優化法律服務資源，根據我縣實際，公共法律服務進駐縣經濟開發區。

（二）確定進駐模式

1.設立公共法律服務中心。在園區建立公共法律服務中心分中心，中心要根據園區法律服務特點主動提供專業法律服務，定期牽頭組織企業“法治體檢”，建立完善園區企業法律風險數據庫，通過風險報告等形式，及時向上級司法行政機關和園區管理部門反饋。

2.組建法律服務團。根據園區規模和產業特點，選聘一批社會知名度較高、專業能力較強的律師、公證員等組建園區法律服務團，與園區開展結對服務，為企業重大經營活動提供周密細致的法律論證，對企業重大法律問題提供“集體會診”，進行案件、法治宣傳、法治體檢、培訓研討等，辦理由縣公共法律服務中心受理并指派的其他法律服務事項。

五、主要任務

積極利用園區的載體平臺，廣泛組織開展法律服務活動，在積極為園區企業提供法律咨詢、法律援助、司法行政服務指引等服務的同時，重點開展好以下工作。

1.加大企業全生命周期法律服務產品供給。圍繞企業全生命周期，研發企業“全生命周期”法律服務產品，提供適合園區企業特點的全方位法律服務產品，打造企業全生命周期公共法律服務模式。圍繞企業設立、發展、成長、成熟、破產等不同階段以及投資融資、產權保護、勞動用工等不同領域，分門別類提供針對。推動“人工智能+”公共法律服務產品，編制標準化、通用型的制度模板，供企業自主選擇使用。鼓勵律師、公證、仲裁等法律服務機構提升“不見面”辦事服務能力，讓企業和廣大人民群眾通過移動終端即可享受面對面的公共法律服務。

2.加強經濟開發區公共法律服務。結合公共法律進園區工作，加快推進縣法治化園區建設，通過制定具體實施方案和相關配套措施，創新體制機制，完善法治保障，為園區、企業提供高質量的法律服務，著力將經濟開發區建設成為法治建設引領區。

3.護航企業防范經營發展風險。組建專業法律服務團隊，為企業開展內部制度合規體檢，找準企業法律風險和矛盾糾紛，及時發現企業發展中苗頭性、趨勢性風險，幫助企業健全完善相關制度規定。每年為園區企業開展不少于1次的“法治體檢”，通過調查問卷、上門問診、集體會診等方式，分析企業法律需求和風險點，幫助查找制度漏洞和薄弱環節，健全法律風險預警防范和矛盾化解機制，為企業在法人治理結構、民商事合同、勞動雇傭關系等領域提供全面專業的法律建議。加強對體檢結果的運用，對普遍性問題，要研究防控舉措和法律建議，形成一般性風險防范指導。對個性化問題，通過編制企業法律風險防控服務手冊等方式，為企業提供定制和特色服務。做好涉企案件糾紛的咨詢、協調和處理工作，打通企業疑難法律糾紛解決指導通道，及時響應企業重大疑難法律糾紛的服務需求，提供一站式法律服務，切實為企業安全運營發展保駕護航。

4.暢通訴求表達渠道。加強政企溝通，全面公開與園區事項相關的法律法規、政策文件、通知公告、辦事指南、審查細則等信息，方便企業了解政策、獲取信息。主動深入企業開展企業服務日活動，了解企業、職工的生產生活困難，做到按需分類施策，精準貼心服務。通過開展政策性文件解讀、政策咨詢會等方式，保障政策措施落地見效。

5.組織法治宣傳。定期開展為企業職工普法宣傳教育講座、提供免費法律咨詢服務。通過舉辦講座、座談研討、以案釋法等形式，定期為園區企業及員工進行法治宣傳教育，每季度不少于1次。要針對企業生產經營中涉及的權益保護、風險防控、內部管理等常見法律問題，針對性開展政策和法律法規解讀，增強企業管理者和職工依法經營、規范管理、合規發展、依法維權的意識和能力。要加大公共法律服務宣傳推廣，積極向園區企業和員工推介12348熱線、“法潤民生”微信群、遠程視頻公證平臺等線上服務平臺，方便企業職工辦理各類法律服務事項。

六、推進步驟

（一）動員部署階段（2020年6月底前）。選定園區公共法律服務中心辦公地點，制定具體實施方案，實現司法局與園區初步接洽。

（二）實施推進階段（2020年8月底前）。對各項任務進行細化部署，完善對接機制，落實進駐人員及服務功能定位。中心初步建成，掛牌入駐，法律服務團組建并有效運轉。

（三）完善提升階段（2020年10月底前）。各類服務運行機制建立健全，常態化開展各項法律服務，縣局對園區公共法律服務中心進展情況進行檢查驗收，提升服務實效。

（四）檢查考核階段（2020年11月底前）。參照學習其他先進經驗，提升服務質效，組織座談，表彰先進工作經驗，并進行推廣。

七、工作要求

一是強化組織領導。縣局成立專門領導小組，由局長任組長，陳俠黨組成員任副組長，依法治縣辦、公共法律服務科、普法治理科、公證處任成員，專題研究部署，周密組織安排，明確責任，抓好落實，推動工作有序開展。整合轄區內法律服務力量，形成助力園區經濟發展的合力，確保按期實現公共法律服務進園區全覆蓋。

篇9

牢固樹立科學發展觀，以安全發展理念統領建筑施工安全生產工作，貫徹落實“安全第一，預防為主，綜合治理”方針和《建筑法》、《建設工程安全生產管理條例》、《安全生產許可證條例》等法律法規和技術標準，大力加強施工企業、施工現場不符合安全生產條件和“三違”行為的治理，全面落實建設工程各方主體的安全責任，突出安全監管的針對性和有效性，努力遏制重、特大事故發生，建立安全生產長效機制，促進建筑施工安全生產形勢的進一步穩定和好轉。

二、總體目標

通過深化建筑安全專項治理整頓（以下簡稱專項整治）工作，進一步強化建筑施工安全監督管理，完善落實建設工程各方主體的安全生產責任，特別是落實建筑施工企業安全生產責任制度；促進企業加大安全投入，提高施工現場安全防護水平；提高建筑業從業人員特別是農民工操作技能和安全防范能力；有效遏制建筑施工高處墜落、各類坍塌等重、特大事故的發生，實現建筑業事故死亡人數在年的基礎上再有一定幅度的下降，力爭高于建設部建筑業事故死亡人員下降2%的目標。

三、基本任務

（一）認真貫徹法律法規，全面落實安全生產責任制度。嚴格督促落實企業的安全生產主體責任，建立健全以企業法定代表人為核心的責任體系。按照法律法規規定，全面落實工程建設各責任主體的安全生產責任。各責任主體要認真制定和落實各項安全生產制度及獎罰措施，加強對安全生產責任制度落實情況的監督檢查，確保法律法規和各項安全管理制度落到實處。

（二）認真開展安全工作自檢自查。各責任主體要按國家法律法規規定和本方案要求，制定針對性較強的方案，成立由主要領導牽頭，各有關部門參加的專項整治領導小組，對所有在建工程項目進行一次全面自檢自查，特別是節假日期間更要加強監督檢查。重點檢查安全生產責任制落實情況、規章制度建設和執行情況；事故隱患整改情況；安全監督管理人員配備和職責履行情況；項目經理、工長、安全員和特種作業人員持證上崗情況；宣傳教育和培訓、作業人員技術交底情況；基坑及“四口、五臨邊”等防護情況；農民工食宿情況；電氣設備使用情況；安全防護用品購置和使用情況；現場機械設備和鋼管扣件的檢測、檢驗情況；安全質量標準化開展和農民工學校的建立情況等。對事故隱患要采取有效措施及時進行整改，要按《建設工程重大危險源安全管理規定》對重大危險源在施工現場進行公示。對野蠻施工、冒險蠻干、存在事故隱患較大的施工現場，立即停工整改。

（三）開展安全生產專項治理，防范重特大事故發生。抓好對各類土方坍塌、高處墜落、腳手架倒塌、機械傷害等專項治理。在多發性事故隱患專項治理中，建設活動的各方主體都要結合本企業的特點和生產經營中出現的新情況、新問題建章立制，特別要建立健全危險性較大的施工工藝、工序的安全生產的規章制度，嚴格執行工程建設強制性標準和法律法規。一是開展對房屋建筑、市政工程土方、深基坑的專項治理。凡超過5米的基坑或深度未超過5米但地質情況和周圍環境較復雜的基坑，開挖前必須經專家論證后方準施工；土方工程施工必須按規定采取預防坍塌及危及毗鄰建筑安全的措施，編制專項施工組織設計，并經施工單位、建設單位、監理單位審批；要嚴格按照安全標準、規范要求，落實好基坑支護、臨邊防護和排水措施，加強對基坑壁及周邊建筑物、構筑物的沉降觀測，以便及時發現、排除事故隱患。二是開展對高處墜落的專項治理。企業要將作業人員不帶安全帽，高處作業不系安全帶，安全網架設不到位、不牢靠，腳手板不滿鋪或有探頭板，各臨邊、洞口無防護或防護不嚴以及存在高空拋物等問題作為重大安全隱患，及時檢查糾正。對整改不力或不整改的，將予以嚴厲查處。三是開展對腳手架的專項治理。嚴格執行建設部有關文件規定和省建設廳《關于加強建筑施工扣件式鋼管腳手架用鋼管扣件使用管理的通知》要求，凡新購買和新入場的鋼腳手（鋼管、扣件）必須到有資質的檢測部門進行安全性能檢測，未經檢測的鋼腳手架不得進場使用；高度在25米以上的工程項目，必須按照《規范》搭設雙排腳手架；腳手架工程必須編制專項安全施工組織設計，經施工單位、監理單位及建設單位審批后，方可施工；施工單位必須按照腳手架施工組織設計和安全技術措施要求進行施工、防護，不得擅自修改施工組織設計，不得隨意拆除腳手架主節點的各種桿件。四是開展對機械設備的專項治理。認真貫徹落實《哈爾濱市建筑工程起重機械設備安全監督管理辦法》的各項規定，加強對塔機安、拆和使用情況的監督檢查。各種起重機械設備要按規定到有資質的檢測部門進行檢測，并在檢測后持檢測報告及生產許可證、產品合格證到市建設安全監察站備案；塔機的拆裝必須由具有資質的拆裝隊伍進行，嚴禁非法拆裝和轉借資質行為；完善企業安、拆塔機備案制度，塔機的使用要實行定機、定人、定崗管理；繼續實施塔機淘汰制、降級制、限期使用制，限制和淘汰帶病作業、超期服役和安全裝置不全的塔機。

（四）強化安全教育和培訓工作。加強對施工企業法人代表、項目經理和安全管理人員，特別是要按哈爾濱市建設施工現場農民工學校管理規定，對一線作業人員和農民工進行安全培訓教育，提高廣大農民工的安全防護意識和素質，切實維護農民工的職業安全健康權益。通過經常化、制度化的培訓教育，逐步增強建筑行業職工的安全意識和安全素質，使貫徹落實各項規章制度和安全防范措施成為建筑行業職工的自覺行動。

四、實施步驟

（一）部署階段：2007年5月下旬以前，各區、縣（市）建設安全監管部門要根據本轄區建筑安全生產特點，研究制定2007年建筑施工安全專項整治方案并進行部署，方案上報市建設安全監察站，作為考核依據。

（二）實施階段：5月下旬至7月上旬，以企業和項目部為單位認真開展專項整治工作，在6月份的安全生產月活動中，集中組織好宣傳教育活動，開展多種形式的安全教育和自查整改工作。各區、縣（市）建設安全監管部門要加強指導、監督和檢查。

（三）檢查階段：7月中旬至10月下旬，各區、縣（市）對本轄區內專項整治情況進行全面檢查。哈爾濱市安全生產監督管理局和哈爾濱市建設安全監察站將分階段聯合對各區、縣（市）專項整治情況進行抽查。

（四）總結階段：11月中旬，各區、縣（市）要對本轄區開展專項整治工作進行總結，形成總結報告。

五、組織機構

組長：華文潤市建委副主任

副組長：趙冬柏市安全生產監督管理局監察二處處長

張壯市建委安全監察站站長

成員：李曉偉徐偉馮魯華周振華李萬寶

尹令超劉榮芳徐德寬

領導小組辦公室設在市建設安全監察站，負責活動組織督導工作。

六、工作要求

（一）提高認識，加強領導。各工程建設責任主體單位及主管部門領導要認清當前安全生產工作面臨的嚴峻形勢，把安全治理整頓工作納入重點日程。要根據總體方案要求，派專人負責，結合本單位和施工企業的實際，扎扎實實地開展建筑施工安全專項整治活動。

（二）明確任務，落實責任。建設單位作為項目的投資主體，要按《安全生產法》及《建設工程安全生產管理條例》所明確的安全責任，履行安全職責和義務，協調安全工作，特別是要對兩家以上施工單位在同一施工現場施工的安全工作統一進行協調；監理單位要按《*省建設工程安全監理工作暫行規定》及《哈爾濱市設立企業總監和項目安全負責人實施細則》的規定和要求，幫助指導企業組織制定安全生產規章制度和安全操作規程，重點督促責任制的落實和對施工現場安全工作的全過程監督；施工單位要落實企業的安全生產主體責任，建立健全以企業法定代表人為核心的責任體系。各企業要成立安全治理整頓領導小組，按照“誰主管、誰負責”原則，實施“三自一監”（安全自檢、隱患自除、責任自負和接受監督）制度。

（三）突出重點，強化監督。各地要加強對重點企業、重點工程、重點環節、重點部位的監督檢查。通過檢查現場、核查安全生產措施費的管理與使用等，督促和引導企業將專項整治與落實安全生產費用管理制度、安全教育培訓制度相結合，與開展安全質量標準化工作相結合，全面推進專項整治工作深入開展。

（四）完善制度，務求實效。各區、縣（市）要通過建立重大危險源排查、監控等制度，積極探索專項整治長效機制；通過督促建筑施工企業制定和實施預防坍塌和高處墜落事故的專項方案和措施，在控制和減少坍塌和高處墜落事故等方面取得實效。

（五）嚴格執法，全面規范各責任主體責任，堅決打擊違法違規、冒險蠻干的惡劣行為。各級安全監管部門、建筑安全管理部門和各施工、建設、監理單位要嚴格履行職責，對施工單位違章指揮、冒險蠻干和安全措施不到位，建設單位不履行職責，安全措施費用不到位，監理單位不履行安全監理責任，對重大隱患不督促整改，不及時上報等問題要堅決糾正，嚴肅處理，消除各類隱患，杜絕“三違”，控制各類事故。對阻撓和抗拒安全監督部門執法的惡劣行為，要依法追究有關人員的責任。

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隨著社會經濟的不斷發展，第三方物流企業作為連接生產和消費的重要推動力，取得了顯著的發展。因此，在一定的程度上，第三方物流企業的經營活動推動了物流行業的發展，如何有效的實施第三方物流企業風險管理與控制成為第三方物流企業發展的重點[1]。在互聯網技術產生和發展以來，其影響和改革能力不斷提升，與此同時，也為第三方物流企業法律風險的管理與控制提供了嶄新的思路，加強對互聯網技術的應用，將能夠極大提升第三方物流企業法律防范能力。但是，在互聯網背景下我國第三方物流企業風險管理缺少相關的法律法規[2]。與此同時，國家出臺的許多物流方面的法律法規層次不高，法律約束力不夠，各種法規之間還存在不協調的現象。因此，目前國家出臺的物流法律政策有一定滯后性，這將會阻礙我國第三方物流企業的發展。第三方物流企業法律風險控制方面還存在諸多問題，分析第三方物流企業的法律風險管理能力，采取適當的措施來控制此風險，對第三方物流企業的發展具有重要的意義。分析第三方物流企業在如何的狀態下承擔法律責任，就要分析其法律風險來源。因為第三方物流企業提供的服務是多樣性的，其法律關系也相對比較復雜，或許會面臨著很大的法律風險。因此，在互聯網環境下，第三方物流企業要加強法律風險應對的防范意識，制定出防范風險的應對策略，以強化其法律風險防范能力，提高企業管理與競爭能力[3]。

1互聯網背景下第三方物流企業法律風險現狀

1.1國家制度、法律政策風險

從規范化來講，目前我國還未制定統一的、完備的行業內標準，而對于物流行業及第三方物流企業來說，則缺乏系統及專門的相關法律規定，具有可操作性的及直接的物流法律法規的層次比較低，法律的實際效力比較小，物流法律法規之間存在不協調的現象。因而現在物流法律法規的滯后和不完善，阻礙了我國第三方物流企業的發展。

1.2物流合同的法律風險

物流合同的法律風險，也就是服務需求方與物流企業之間的物流服務主合約風險[4]。物流服務主合約指的是：在合同中，物流服務需求方一方與供應商一方之間訂立的合約[5]，而第三方物流企業的供應商與需求方，針對“服務”的采辦，進行合約的約束與簽訂，然后在合約里面規定詳細的利益關系。但是，物流企業在執行合約的時候，貨物其實一直在其掌控下，一旦物品發生問題，第三方物流企業就必須承擔相關法律的風險。在實際案件中，一種情況是，在第三方物流企業合同的格式條款中，其作為物流服務提供方，將要承擔對其做出不利闡釋的后果。而另一種情況是第三方物流企業為了挽留客戶，被迫地履行了一些不平等的條目，因而在無形當中給企業增長了一定的法律風險。

1.3違反合同法律約定的責任

根據物流過程的主要環節，第三方物流企業經營的危機主要來源于運輸、裝卸搬運、配送和信息服務等環節。第三方物流企業的服務違約責任中最為常見的有物流過程中貨物的損毀、貨物不能按時送達，以及對錯誤送達的賠償責任[6]。基于違約責任和侵權責任的分類，第三方物流企業在經營過程中的違約責任，是合同風險的重要體現。在實際案例中，物流服務合同里，依照《合同法》的規定，雙方當事人會將如在運輸過程中貨物的損毀、錯誤送達以及延遲送達等問題，進行責任的分配。當第三方物流企業未能按照合同約定完全履行的時候，客戶便依照合同追究其違約的責任。依照《合同法》第三百一十一條規定，承運人對運輸過程中貨物的毀損、滅失承擔損害賠償責任，但承運人證明貨物的毀損、滅失是因不可抗力、貨物本身的自然性質或者合理損耗以及托運人、收貨人的過錯造成的，不承擔損害賠償責任。由此可以看出，物流企業承擔違約責任是一般情況，但免責是特例。另一方面，第三方物流企業在提供物流服務的同時，如果進行了加害的給付，也存在侵權的風險，這樣在最后就會承擔相應的違約風險。因此，客戶會二者選擇其一來進行追訴。這種競合的情況，雖然在實務中時有發生，但畢竟是加害的給付，要有第三方物流合同的存在才可能發生[7]，因此法律風險研究的重點就要放在違約的責任上。

1.4第三方物流企業針對物流分包的行為對客戶進行負責

第三方物流企業還要承擔的法律風險就是其就物流分包行為對客戶負責。在實際案例中，第三方物流服務的需求方，通常是與物流服務企業進行合同的簽訂，而現代物流涉及公路、鐵路等多種貨運形式，所以這種分二包行為也很十分普遍。然而，物流的客戶卻不直接與物流分包企業打交道，這樣第三方物流企業與物流分包企業簽訂了物流合同之后，就會針對其此種行為為客戶一一負責。因此，物流分包的行為也給第三方物流企業帶出來了巨大的風險，收入高低在很大程度上會受物流分包企業業績好壞的影響。但是，假如在物流服務中出現了一些問題，那么不管是第三方物流企業還是其他企業的責任，一般都先由第三方物流企業來進行索賠，并且保持對物流分包企業索要補償的權利。根據“合同相對性”的闡述，委托方交托于第三方物流企業將其分支行為，而物流商將其承運活動交托于分包商。

2互聯網背景下第三方物流企業法律風險應對策略與建議

2.1國家應完善互聯網環境下物流行業的相關法律制度和政策

企業的管理與發展離不開相關政策的支持和引導，互聯網背景下，第三方物流企業在發展過程中，要重視法律風險的防范與控制[8]，因此必須要及時建立和完善相關的制度措施，充分支持和引導第三方物流企業在防范法律風險的過程中得到穩定的發展，以充分提升其管理水平。一方面，政府部門審時度勢，對當前大數據和互聯網+的發展現狀進行分析，對物流行業未來的發展方向進行有效的預測，在此基礎上制定出詳細的發展規劃，針對物流行業的發展態勢，制定出能夠輔助其發展的政策，使得第三方物流企業在防范法律風險的過程中能夠有效應用相關政策，提升法律防范和控制的能力。

2.2應增強互聯網環境下法律風險意識，實現對物流運作全過程的風險控制

鑒于第三方物流企業活動過程中產生的法律關系較為復雜，會涉及到許多主體相互之間的利益糾紛，諸多風險貫穿于物流活動的過程之中。因此，第三方物流企業的管理人員要明確在互聯網高速發展的背景下，存在經營活動就將有風險，因此務必在行動上有所防范。詳細地講，首要的一步就是要做好項目的法律論證，最要緊的是，要保證該條目在法律上和經濟上都是可行的。例如，在訂立第三方物流合同之前，應該積極地向法律專家進行咨詢，讓專業人員來協助鑒定檢查合同文本和可行性有無缺陷，通過這樣的方法，在起始階段就能有效地規避風險。

2.3通過投保商業保險轉嫁風險

在現代貿易實踐之中，投保第三方保險已經成為社會主義經濟市場主體最為常用的規避危機的手段。在相關研究中，發現有64%的被調查企業會選擇投保商業保險來規避危機，也就是說大多數人都喜歡通過投保以轉移規避風險。在實務中，除了投保物流責任保險，還能根據自身風險的情況，投保盜竊責任、流通加工和包裝責任、提貨不著責任等保險。因此，一般企業，為了有效地防止被詐騙的風險，就會通過投保信用保險來規避風險，一旦被騙，第三方物流企業就能向保險公司提出申請，要求補償。因此，提升第三方物流企業法律防范和控制能力，可以通過與專門的商業保險合作，這樣做可以在發生風險時得到相應的經濟彌補。

2.4增加用于法律風險管理和控制的資金投入

第三方物流企業增加法律風險管理和控制的金錢投入，似乎增多了企業的成本，看起來會影響到企業的經濟效益，但如果因為法律風險可能帶來的嚴重后果，將法律風險導致的極大損失被彌補的結果看成是企業的收入，那么收入與成本的關系孰輕孰重應該一目了然。所以第三方物流企業若想長遠發展，就應該加大此項投入，在管理和控制企業法律意識的過程中，增加其資金的投入。

2.5企業應利用互聯網技術，提高員工的法律素質

第三方物流企業法律風險的管理與控制，也少不了依靠員工去執行。因此，員工的意識也會影響這些管理和控制措施的實施效果。所以第三方物流企業應該加強和提高員工的法律素質的管理。例如，可以通過邀請一些實戰經驗豐富的專業人士和律師經常為企業員工進行知識培訓，在企業內部進行物流法律知識考核等，促使企業員工整體法律水平的提升。

3結論