導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇能源管理法規(guī)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

首先來(lái)說(shuō)，人力資源規(guī)劃是預(yù)測(cè)未來(lái)的組織任務(wù)和環(huán)境對(duì)組織的要求，以及為了完成這些任務(wù)和滿足這些要求而設(shè)計(jì)的提供人力資源的過(guò)程。它要求通過(guò)收集和利用信息對(duì)人力資源活動(dòng)中的資源使用活動(dòng)進(jìn)行決策。規(guī)劃不是愿景，不是想要做什么而是要做成什么樣。其實(shí)小到個(gè)人家庭，大到企業(yè)、國(guó)家，都需要規(guī)劃，沒有清晰的smart定義目標(biāo)的規(guī)劃也只能是一種愿望而已。因此對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，人力資源規(guī)劃的實(shí)質(zhì)是根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針，通過(guò)確定企業(yè)人力資源來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)。如何合理的做好人力資源規(guī)劃，應(yīng)注意一下幾點(diǎn)

明確目標(biāo)，明確一個(gè)規(guī)劃產(chǎn)生什么結(jié)果；

明確各個(gè)關(guān)鍵涉眾的期望值，主要為了統(tǒng)一價(jià)值觀，明確具體落實(shí)下去的每個(gè)人的責(zé)任矩陣；

明確時(shí)間、能力、效率、成本等要素及其約束關(guān)系；

明確獎(jiǎng)懲及潛在規(guī)則；

明確溝通計(jì)劃；

明確風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；

明確招聘計(jì)劃

在明確了人力資源規(guī)劃的幾個(gè)著手點(diǎn)后，就要從實(shí)際出發(fā)，根據(jù)企業(yè)的需求以及未來(lái)幾年的發(fā)展推算，去合理的規(guī)劃人力資源。人力資源規(guī)劃分戰(zhàn)略計(jì)劃和戰(zhàn)術(shù)計(jì)劃兩個(gè)方面。

一、人力資源的戰(zhàn)略規(guī)劃

凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。作為企業(yè)而言，戰(zhàn)略規(guī)劃主要是根據(jù)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)方向和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，以及企業(yè)外部的社會(huì)和法律環(huán)境對(duì)人力資源的影響，來(lái)預(yù)定出一套幾年規(guī)劃，一般為兩年以上。但同時(shí)還要注意其戰(zhàn)略規(guī)劃的穩(wěn)定性和靈活性的統(tǒng)一。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃的過(guò)程中，必須注意以下幾個(gè)方面因素：

國(guó)家及地方人力資源政策環(huán)境的變化

這包括國(guó)家對(duì)于人力資源的法律法規(guī)的制定，對(duì)于人才的各種措施，如國(guó)家各種經(jīng)濟(jì)法規(guī)的實(shí)施，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，國(guó)家以及地方對(duì)于人力資源和人才的各種政策規(guī)定等等。這些外部環(huán)境的變化必定影響企業(yè)內(nèi)部的整體經(jīng)營(yíng)環(huán)境，從而使企業(yè)內(nèi)部的人力資源政策也應(yīng)該隨著有所變動(dòng)。

企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化

企業(yè)的人力資源政策的制定必須遵從企業(yè)的管理狀況，組織狀況，經(jīng)營(yíng)狀況變化和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的變化而制定，由此，企業(yè)的人力資源管理必須根據(jù)依據(jù)以下原則，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化而變化。

安定原則

安定原則要求在企業(yè)不斷提高工作效率，積累經(jīng)營(yíng)成本，企業(yè)的人力資源應(yīng)該以企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展為其管理的前提和基礎(chǔ)。

成長(zhǎng)原則

經(jīng)營(yíng)成長(zhǎng)原則是指企業(yè)在資本積累增加，銷售額增加，企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)擴(kuò)大的情況下，人員必定增加。企業(yè)人力資源的基本內(nèi)容和目標(biāo)是為了企業(yè)的壯大和發(fā)展。

持續(xù)原則

人力資源應(yīng)該以企業(yè)的的生命力和可持續(xù)增長(zhǎng)，并保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展?jié)摿槟康摹１仨氈铝τ趧谫Y協(xié)調(diào)，人才培養(yǎng)與后繼者培植工作，現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)的一時(shí)順境并不代表企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，因此這就要求企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和人力資源管理者，具有長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和寬闊的胸襟，從企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展大局出發(fā)，協(xié)調(diào)好勞資關(guān)系，做好企業(yè)的人才再造和培植接班人的工作。

因此企業(yè)的人力資源戰(zhàn)略必須是企業(yè)整體戰(zhàn)略的一個(gè)有機(jī)組成部分，而人力資源戰(zhàn)略就是聯(lián)系企業(yè)整體戰(zhàn)略和具體人力資源活動(dòng)的一座橋梁。

人力資源的預(yù)測(cè)

根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃以及企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的分析，而制定人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，為配合企業(yè)發(fā)展的需要，以及避免制定人力資源戰(zhàn)術(shù)計(jì)劃的盲目性，應(yīng)該對(duì)企業(yè)的所需人才作適當(dāng)預(yù)測(cè)，在估算人才時(shí)應(yīng)該考慮以下因素：

因企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展和緊縮而所需增減的人才；

因現(xiàn)有人才的離職和退休而所需補(bǔ)充的人才；

因管理體系的變更，技術(shù)的革新及企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大而所虛的人才。

企業(yè)文化的整合

企業(yè)文化的核心就是培育企業(yè)的價(jià)值觀，培育一種創(chuàng)新向上，符合實(shí)際的企業(yè)文化。在企業(yè)的人力資源規(guī)劃中必須充分注意于企業(yè)文化的融合與滲透，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)的特色，以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，和組織行為的約束力，只有這樣，才能使企業(yè)的人力資源具有延續(xù)性，具有自己的符合本企業(yè)的人力資源特色，國(guó)外一些大公司都非常注重人力資源戰(zhàn)略的規(guī)劃與企業(yè)文化的結(jié)合，松下的“不僅生產(chǎn)產(chǎn)品，而且生產(chǎn)人”的企業(yè)文化觀念，就是企業(yè)文化在人力資源戰(zhàn)略中的體現(xiàn)。

總之，管理不在于知而在于行。一個(gè)企業(yè)的人力資源規(guī)劃，必須充分與企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境的充分協(xié)調(diào)，切實(shí)可行，并揉進(jìn)企業(yè)文化特色。

二、企業(yè)人力資源的戰(zhàn)術(shù)規(guī)劃：

戰(zhàn)術(shù)規(guī)劃則是根據(jù)企業(yè)未來(lái)面臨的外部人力資源供求的預(yù)測(cè)，以及企業(yè)的發(fā)展對(duì)人力資源的需求量的預(yù)測(cè)，而根據(jù)預(yù)測(cè)的結(jié)果制定的具體方案，包括招聘，辭退，晉升，培訓(xùn)，工資福利政策和組織變革等。

在人力資源的管理中有了企業(yè)的人力資源戰(zhàn)略計(jì)劃后，就要制定企業(yè)的人力資源戰(zhàn)術(shù)計(jì)劃，人才的戰(zhàn)術(shù)計(jì)劃一般包括四部分：

招聘計(jì)劃

針對(duì)人力資源所需要增加的人才，應(yīng)制定出該項(xiàng)人才的招聘計(jì)劃，一般為一個(gè)年度為一個(gè)段落，其內(nèi)容包括：

計(jì)算各年度所需人才，并計(jì)算考察出可有內(nèi)部晉升調(diào)配的人數(shù)；確定各年度必須向外招聘的人才數(shù)量；確定招聘方式；尋找招聘來(lái)源。

對(duì)所聘人才如何安排工作職位，并防止人才流失。

人才培訓(xùn)計(jì)劃

人才培訓(xùn)計(jì)劃是人力計(jì)劃的重要內(nèi)容，人才培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)按照公司的業(yè)務(wù)需要和公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，以及公司的培訓(xùn)能力，分別確定下列培訓(xùn)計(jì)劃：

新進(jìn)人才培訓(xùn)計(jì)劃；

專業(yè)人才培訓(xùn)計(jì)劃；

部門主管培訓(xùn)計(jì)劃；

一般人員培訓(xùn)計(jì)劃；

人才選送進(jìn)修計(jì)劃；

考核計(jì)劃；

一般而言，企業(yè)內(nèi)部因?yàn)榉止さ牟煌瑢?duì)于人才的考核方法也不同，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情況下，一般企業(yè)應(yīng)該根據(jù)員工對(duì)于企業(yè)所作出的貢獻(xiàn)作為考核的依據(jù)。這就是績(jī)效考核方法。績(jī)效考核計(jì)劃要從員工的工作成績(jī)的數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面，對(duì)員工在工作中的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行制定。譬如市場(chǎng)營(yíng)銷人員和公司財(cái)務(wù)人員的考核體系就不一樣，因此其在制定考核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)該根據(jù)工作性質(zhì)的不同，制定相應(yīng)的人力資源績(jī)銷考核計(jì)劃。它包括以下三個(gè)方面：

工作

環(huán)境的變動(dòng)性大小；工作內(nèi)容的程序性大小；員工工作的獨(dú)立性大小。

績(jī)效考核計(jì)劃做出來(lái)以后，要相應(yīng)制定有關(guān)考核辦法，一般有以下主要方法：?jiǎn)T工比較法；關(guān)鍵事件法；行為對(duì)照法；等級(jí)鑒定法；行為錨定法；目標(biāo)管理法。

激勵(lì)計(jì)劃

篇2

【關(guān)鍵詞】合同能源管理節(jié)能服務(wù)公司用能單位

合同能源管理是一種起源于歐美的節(jié)能機(jī)制，目前在各國(guó)被廣泛應(yīng)用，我國(guó)自1998年引進(jìn)合同能源管理機(jī)制以來(lái)，在國(guó)家和政府對(duì)合同能源管理的立法和政策引導(dǎo)下，合同能源管理已經(jīng)從單純的引進(jìn)逐漸被實(shí)踐所檢驗(yàn)、改進(jìn)和創(chuàng)新，在實(shí)踐中落實(shí)得也越來(lái)越理想，取得了可喜的成績(jī)。據(jù)“十一五”中國(guó)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告顯示，從 2006 年到 2010 年，合同能源管理項(xiàng)目節(jié)約能力從 86.18萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加到 1064.85 萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤；二氧化碳減排能力由215.45 萬(wàn)噸增加到 2662.13 萬(wàn)噸。

我國(guó)推進(jìn)合同能源管理過(guò)程中的障礙

雖然我國(guó)政府已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到合同能源管理機(jī)制對(duì)于節(jié)能減排的重大意義，也制定了諸多政策來(lái)推進(jìn)該機(jī)制在我國(guó)的發(fā)展，但現(xiàn)實(shí)中，合同能源管理機(jī)制的推行還是存在著明顯障礙。只有正視并且掃除這些障礙，才能為我國(guó)合同能源管理機(jī)制的發(fā)展開辟道路，使其為我國(guó)的節(jié)能減排發(fā)揮應(yīng)有的作用。在合同能源管理的實(shí)施過(guò)程中，主要存在著以下障礙：

節(jié)能服務(wù)公司融資困難，缺少融資平臺(tái)。合同能源管理項(xiàng)目一般涉及的金額比較大，節(jié)能改造工程的前期投入絕大部分甚至是全部都由節(jié)能服務(wù)公司提供，用能單位基本零投入，而且節(jié)能服務(wù)公司的這種投入回報(bào)期比較長(zhǎng)，資金回流較慢。隨著節(jié)能服務(wù)公司開展項(xiàng)目的增多，墊付資金的數(shù)量將累積成一個(gè)龐大數(shù)字，僅僅依靠節(jié)能服務(wù)公司的自有資金是明顯不夠的，情況嚴(yán)重時(shí)甚至?xí)?dǎo)致節(jié)能服務(wù)公司業(yè)務(wù)的停滯。節(jié)能服務(wù)公司要開展合同能源管理項(xiàng)目就必須通過(guò)融資來(lái)完成，因此，節(jié)能服務(wù)企業(yè)的融資能力成了企業(yè)發(fā)展與存亡的決定因素，但節(jié)能服務(wù)公司卻缺乏相應(yīng)的融資渠道和平臺(tái)，融資難成了節(jié)能服務(wù)公司的“老大難”。

節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)不完善。合同能源管理說(shuō)到底是一種在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的節(jié)能機(jī)制和模式，它的推進(jìn)離不開市場(chǎng)的完善和成熟，有序的市場(chǎng)才能保證市場(chǎng)主體的公平競(jìng)爭(zhēng)和交易。目前市場(chǎng)上各種節(jié)能信息嚴(yán)重不對(duì)稱，往往產(chǎn)品找不到市場(chǎng)、市場(chǎng)找不到項(xiàng)目、項(xiàng)目找不到資金、資金找不到技術(shù)，對(duì)接鏈條脆弱，缺乏產(chǎn)業(yè)整合平臺(tái)。①節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)的不成熟，制約了合同能源管理機(jī)制的發(fā)展。

如何掃清合同能源管理障礙

一是加強(qiáng)對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的管理。目前，我國(guó)還沒有對(duì)節(jié)能服務(wù)公司統(tǒng)一適用的特殊管理規(guī)范，各省市為了配合財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金的管理，設(shè)定了對(duì)在本行政區(qū)域內(nèi)開展合同能源管理項(xiàng)目的節(jié)能服務(wù)公司適用的一些規(guī)定。這些規(guī)定大同小異，總的來(lái)看包含節(jié)能主管部門和財(cái)政部門建立合同能源管理項(xiàng)目節(jié)能服務(wù)公司機(jī)構(gòu)庫(kù)，各級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金支持承擔(dān)節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目的入庫(kù)節(jié)能服務(wù)公司，鼓勵(lì)項(xiàng)目單位從節(jié)能服務(wù)公司機(jī)構(gòu)庫(kù)中選擇符合條件的節(jié)能服務(wù)公司，入庫(kù)節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的條件，節(jié)能主管部門對(duì)節(jié)能服務(wù)公司庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。這些管理措施并沒有涉及到對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的準(zhǔn)入門檻和業(yè)務(wù)中的監(jiān)督管理，并不能規(guī)范節(jié)能服務(wù)公司的具體行為。加強(qiáng)對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的管理，一方面要設(shè)立準(zhǔn)入門檻，針對(duì)節(jié)能服務(wù)公司設(shè)定成立的條件而不是適用公司成立的一般條件，這些條件要從企業(yè)的注冊(cè)資本、從業(yè)人員的資質(zhì)、從業(yè)人員的數(shù)量、開展業(yè)務(wù)的區(qū)域等體現(xiàn)出來(lái)，一般要遠(yuǎn)高于普通公司成立的條件；另一方面，對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的管理還體現(xiàn)在對(duì)其在履行職能過(guò)程中的監(jiān)管，可以要求能源管理合同在履行過(guò)程中必須實(shí)行監(jiān)理，以保證節(jié)能服務(wù)合同的如期完成。

二是增強(qiáng)對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的扶持力度。第一，擴(kuò)大現(xiàn)有受惠企業(yè)的范圍，改變現(xiàn)有的政府財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)模式，從事后獎(jiǎng)勵(lì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑肮膭?lì)。2010年，財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)的《合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》中對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的獎(jiǎng)勵(lì)有厚此薄彼的嫌疑，大部分省份制定的獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則對(duì)已享受國(guó)家和省其他相關(guān)補(bǔ)助政策的合同能源管理項(xiàng)目，都不再納入本地的支持范圍。政府對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)的目的是在一定程度上幫助企業(yè)解決融資難的問(wèn)題，但落實(shí)下來(lái)之后反而是只有部分條件較好的企業(yè)能夠得到資助，對(duì)更需要幫助的大部分企業(yè)起不到任何作用，這和政府獎(jiǎng)勵(lì)的初衷有所背離。既然均為節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)，就應(yīng)該一視同仁地得到政府資助，可以在受資助的數(shù)額上有區(qū)別，但不能只傾向于一小部分而排除另外的一大部分。當(dāng)前各級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)措施都是針對(duì)完成的合同能源管理項(xiàng)目進(jìn)行的獎(jiǎng)勵(lì)，這樣還是無(wú)法解決節(jié)能服務(wù)公司前期投入大、融資難的問(wèn)題，如果換一種思路，政府的獎(jiǎng)勵(lì)改為事前的獎(jiǎng)勵(lì)也不可行，獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)象需要具備一定的條件，而事前還不能準(zhǔn)確把握這些條件，獎(jiǎng)勵(lì)就無(wú)法進(jìn)行。事中的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)該是一種可行的辦法，參照已經(jīng)展開的合同能源管理項(xiàng)目的實(shí)施情況適時(shí)地予以獎(jiǎng)勵(lì)，一方面可以利用獎(jiǎng)勵(lì)措施激勵(lì)節(jié)能服務(wù)公司積極保證節(jié)能效果，預(yù)防節(jié)能服務(wù)公司出現(xiàn)違約，另一方面也能夠緩解節(jié)能服務(wù)公司融資難的問(wèn)題。

第二，鼓勵(lì)企業(yè)積極探索新的模式融資租賃模式。面對(duì)節(jié)能服務(wù)公司在操作中最難解決的融資難問(wèn)題，山東融世華租賃有限公司創(chuàng)新了能源管理的新模式，即融資租賃模式。該公司在中國(guó)首開“節(jié)能融租新模式”，由融資租賃公司出資投放節(jié)能設(shè)備，節(jié)能服務(wù)公司作為承租人將節(jié)能設(shè)備運(yùn)用到節(jié)能客戶的節(jié)能改造中。通過(guò)與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)工商銀行、中信銀行、中國(guó)投資擔(dān)保有限公司等金融機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，公司不斷創(chuàng)新融資模式，全面突破了銀行保理的時(shí)間限制，有效地打破了融資瓶頸，實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)節(jié)能服務(wù)公司向金融租賃企業(yè)的轉(zhuǎn)型。這種融資租賃模式已經(jīng)被實(shí)踐所證明是切實(shí)可行的新模式，可以嘗試在節(jié)能服務(wù)行業(yè)進(jìn)行推廣和應(yīng)用，以化解制約節(jié)能服務(wù)企業(yè)發(fā)展的瓶頸，拓寬了融資租賃公司的業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能客戶、節(jié)能服務(wù)公司、融資租賃公司三方在合同能源管理項(xiàng)目中的共贏。針對(duì)客戶不同的融資需求，融資租賃公司在開展合同能源管理項(xiàng)目時(shí)可以采取直接租賃、售后回租、杠桿租賃、委托租賃等方式，能源管理合同的類型得到創(chuàng)新的同時(shí)，節(jié)能成效也在不斷地提升。“十一五”中國(guó)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告中指出，“十一五”期間，節(jié)能量保證型占主要地位，約占 57%，節(jié)能效益分享型約占32%，能源費(fèi)用托管型占 8%，融資租賃模式僅占很小的一部分，而恰恰是這一部分走出了一條成功的道路，可以成為其他節(jié)能服務(wù)公司的典范。

三是發(fā)揮行業(yè)組織的服務(wù)和自律作用。行業(yè)協(xié)會(huì)作為政府和企業(yè)之間的橋梁，可以實(shí)現(xiàn)二者的溝通，對(duì)業(yè)內(nèi)企業(yè)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以制定并執(zhí)行行規(guī)行約和各類標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)本行業(yè)企業(yè)之間的經(jīng)營(yíng)行為；對(duì)政府，行業(yè)協(xié)會(huì)可以協(xié)助政府制定和實(shí)施行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行政法規(guī)和有關(guān)法律。在市場(chǎng)不成熟、不規(guī)范的前提下，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)的作用尤其突出。作為合同能源管理機(jī)制起源地的美國(guó)，1983年就成立了國(guó)家ESCO (NAESCO)協(xié)會(huì)，加拿大、瑞士、巴西、日本、韓國(guó)等國(guó)也都陸續(xù)設(shè)立了ESCO協(xié)會(huì)。各國(guó)的ESCO協(xié)會(huì)會(huì)員一般都包括政府以及節(jié)能服務(wù)公司，承擔(dān)政策咨詢、專業(yè)培訓(xùn)、技術(shù)交流、展覽展示等工作。我國(guó)《節(jié)約能源法》第二十三條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)節(jié)能規(guī)劃、節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施、節(jié)能技術(shù)推廣、能源消費(fèi)統(tǒng)計(jì)、節(jié)能宣傳培訓(xùn)和信息咨詢等方面發(fā)揮作用。”2003年12月30日，中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱EMCA）正式注冊(cè)成立，成為中國(guó)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)組織，致力于引進(jìn)、示范、推廣合同能源管理機(jī)制的全國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)，自成立以來(lái)為我國(guó)節(jié)能減排事業(yè)的發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。但是，節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)和其他的行業(yè)協(xié)會(huì)同樣面臨著資金緊缺、人員緊張、服務(wù)能力欠缺、政府的管理和約束多于扶持等問(wèn)題，這都制約了其積極作用的發(fā)揮。

要發(fā)揮節(jié)能服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)的服務(wù)和自律作用，就需要出臺(tái)相應(yīng)的資金扶持政策，轉(zhuǎn)移政府的管理職能給行業(yè)協(xié)會(huì)，這是行業(yè)協(xié)會(huì)存在的應(yīng)有之義。目前，節(jié)能協(xié)會(huì)從事的多是為節(jié)能服務(wù)企業(yè)搭建交流和融資平臺(tái)、配合國(guó)家相關(guān)主管部門為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而開展的調(diào)研工作、參與產(chǎn)業(yè)扶持政策的研究工作，宣傳貫徹相關(guān)政策和合同能源管理機(jī)制等工作。同時(shí)可以探索允許其接受政府委托，進(jìn)行對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)的資格審查、簽發(fā)證照（如市場(chǎng)準(zhǔn)入資格認(rèn)證）、對(duì)本行業(yè)服務(wù)質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)手段、經(jīng)營(yíng)作風(fēng)進(jìn)行監(jiān)督、在行業(yè)內(nèi)部開展優(yōu)秀節(jié)能企業(yè)和項(xiàng)目評(píng)比等，以真正發(fā)揮其行業(yè)協(xié)會(huì)的功能。

（作者單位：山東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院；本文系山東政法學(xué)院科研發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目《合同能源管理法律問(wèn)題研究》階段性研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：2011F06B）

篇3

【關(guān)鍵詞】分類 檢定周期 檢定機(jī)構(gòu)

壓力表是儀表設(shè)備的一種，對(duì)安全防護(hù)的壓力表強(qiáng)檢是按照《JJG52-2013 彈性元件式壓力表、壓力表真空表和真空表檢定規(guī)程》規(guī)定，壓力表的檢定周期可根據(jù)使用環(huán)境及使用頻繁程度確定，一般不超過(guò)6個(gè)月。那么，除了強(qiáng)制定期檢定6個(gè)月，其他所有的壓力表檢定的周期是多少？如果發(fā)現(xiàn)“壓力表未定期檢定”問(wèn)題該怎樣處理？本文根據(jù)《化學(xué)工業(yè)計(jì)量器具分級(jí)管理辦法》和《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》的強(qiáng)制檢定壓力表和非強(qiáng)制檢定壓力表進(jìn)行分類管理和檢定周期有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析。

1 壓力表分類

為什么把壓力表進(jìn)行分類管理呢？由于作為煉化企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)性較大，而且在設(shè)計(jì)中都考慮了很多的安全因素，所以每一塊壓力表安裝的位置和作用都是至關(guān)重要的，然而在生產(chǎn)過(guò)程中容易被人誤認(rèn)為壓力表是不重要的，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程是無(wú)關(guān)要緊的儀表，容易被人遺忘，這是違背了煉化企業(yè)安全設(shè)計(jì)理念，這樣會(huì)很容易出事故。所以把壓力表根據(jù)使用場(chǎng)合和使用要求進(jìn)行分類，并制定各類壓力表的檢定周期，記錄在冊(cè)，克服過(guò)去不管不問(wèn)，保證得到正面的管理。

1.1 A類壓力表范圍

（1）公司的最高劑量標(biāo)準(zhǔn)器和用于量值傳遞的計(jì)量器具。（2）《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》規(guī)定用于貿(mào)易結(jié)算、安全防護(hù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)、并列人強(qiáng)制檢定目錄的計(jì)量器具。如：1）鍋爐主氣缸和給水壓力部位的測(cè)量；2）固定式空壓機(jī)風(fēng)倉(cāng)及總管壓力的測(cè)量；3）Ⅲ類壓力容器、鍋爐汽包、過(guò)熱器出口的壓力測(cè)量?jī)x表；4）帶報(bào)警裝置壓力表的測(cè)量；5）密封增壓容器壓力的測(cè)量；6）有害、有毒、腐蝕性嚴(yán)重介質(zhì)壓力的測(cè)量；7）在工藝過(guò)程中易爆、影響安全的氧氣壓力的測(cè)量。（3）在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中直接影響產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵參數(shù)在用的。（4）工藝、質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)、能源等管理中對(duì)計(jì)量數(shù)據(jù)有嚴(yán)格準(zhǔn)確度要求的。（5）使用比較頻繁、量值易變的。（6）使用環(huán)境惡劣、壽命較短、部位關(guān)鍵在用的。

1.2 B類壓力表范圍

（1）比較主要部位和主要參數(shù)的。（內(nèi)部量值可溯源的壓力工作標(biāo)準(zhǔn)）（2）在裝置生產(chǎn)工藝、質(zhì)量檢測(cè)、經(jīng)營(yíng)管理、能源管理中對(duì)計(jì)量數(shù)據(jù)有準(zhǔn)確要求的。（3）對(duì)計(jì)量數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠有一定的要求，壽命較長(zhǎng)，可靠性較高的。（4）固定安裝在生產(chǎn)線或裝置上，對(duì)數(shù)據(jù)要求較高的，但平時(shí)不允許拆卸，實(shí)際檢定周期必須和設(shè)備檢修同步的。（5）使用不頻繁，量值較穩(wěn)定的和指示用的。（6）環(huán)境惡劣，但壽命較長(zhǎng)，量值較穩(wěn)定部位在用的。

1.3 C類壓力表范圍

（1）一般部位、一般參數(shù)在用的。（2）裝置生產(chǎn)工藝、質(zhì)量檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)管理、能源管理中以及在流程生產(chǎn)線和裝置上固定安裝的、不易拆卸的而又無(wú)嚴(yán)格準(zhǔn)確度要求的指示在用的。（3）準(zhǔn)確度要求很低或性能穩(wěn)定、可靠性高而是用又不頻繁的，量值不易改變的。（4）使用環(huán)境惡劣、壽命短、低值易耗、使用頻繁的。（損壞后更換，不實(shí)行周期檢定）（5）國(guó)家計(jì)量行政部門規(guī)定允許一次性使用或?qū)嵭杏行诠芾淼摹?/p>

2 壓力表檢定周期

在煉化企業(yè)中，壓力表是有效監(jiān)視生產(chǎn)過(guò)程中的安全動(dòng)向，為防止事故發(fā)生，保護(hù)企業(yè)和人民財(cái)產(chǎn)安全起到了重要作用。目前，較為正常的壓力表檢驗(yàn)做法是一年一檢定。當(dāng)然一些重要的企業(yè)和高危部位的壓力表按照強(qiáng)制檢定為半年一檢定。其壓力表多為彈簧管式一般壓力表。《JJG 52-2013彈簧管式一般壓力表、壓力真空表及真空表檢定規(guī)程》規(guī)定，適用范圍為測(cè)量上限（0.1―100）MPa系列彈簧管式一般壓力表的檢定。該規(guī)程第7.5條規(guī)定：壓力表的檢定周期可根據(jù)使用環(huán)境及使用頻繁程度確定，一般不超過(guò)6個(gè)月。根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》企業(yè)使用的最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具，以及用于貿(mào)易結(jié)算、安全防護(hù)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境監(jiān)測(cè)方面列入強(qiáng)制檢定目錄的工作計(jì)量器具為強(qiáng)制檢定，不是指所有的壓力表。

那么強(qiáng)制檢定的壓力表和非強(qiáng)制檢定壓力表根據(jù)使用的場(chǎng)合、要求分別將壓力表分為A、B、C三類，各類的檢定周期是不一樣的。根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》在列入強(qiáng)制檢定目錄的工作計(jì)量器具中，用于安全防護(hù)的壓力表，在企業(yè)管理規(guī)劃為A類即強(qiáng)檢壓力表，并根據(jù)《JJG 52-2013彈簧管式一般壓力表、壓力真空表及真空表檢定規(guī)程》第7.5條規(guī)定：壓力表的檢定周期可根據(jù)使用環(huán)境及使用頻繁程度確定，一般不超過(guò)6個(gè)月，即每半年至少檢定一次。在企業(yè)管理規(guī)劃為B類、C類即非強(qiáng)檢檢定壓力表，根據(jù)使用情況和企業(yè)自身情況自定檢定周期，一般把B類壓力表用于工藝過(guò)程控制和平時(shí)不允許拆卸的壓力表和設(shè)備連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)裝置上拆卸不便，可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，檢定周期為裝置的檢修期。一般把C類壓力表用于檢測(cè)壓力表，檢定周期為1～2年。用于監(jiān)視的壓力表和不易拆卸及國(guó)家計(jì)量行政部門規(guī)定允許一次性使用或?qū)嵭杏行诠芾淼模恍枰芷跈z定，發(fā)生一次故障即更換。因此，除了強(qiáng)制檢定的壓力表之外，非強(qiáng)檢的壓力表雖然是自主管理，也不能不進(jìn)行檢定，也要按企業(yè)自身的情況制定周期檢定，并做好檢定臺(tái)帳。

3 壓力表檢定機(jī)構(gòu)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第三章計(jì)量檢定第十一條、第十二條規(guī)定用于安全防護(hù)等方面并列入強(qiáng)檢目錄的壓力表，未經(jīng)檢定或者檢定不合格的不得使用。使用單位使用強(qiáng)制檢定的壓力表應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)乜h（市）級(jí)人民政府計(jì)量行政部門指定的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)周期檢定。當(dāng)?shù)夭荒軝z定的，向上一級(jí)人民政府計(jì)量行政部門指定的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)周期檢定。使用單位應(yīng)制定非強(qiáng)制檢定壓力表及其其他計(jì)量器具明細(xì)目錄，并制定具體檢定管理辦法和制度及相應(yīng)的檢定周期，保證使用的非強(qiáng)制檢定的壓力表和其他計(jì)量器具定期檢定。第十三條規(guī)定“計(jì)量檢定工作應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)濟(jì)合理，就地就近的原則，不受行政區(qū)劃和部門管轄的限制。

4 結(jié)語(yǔ)

為了保證檢測(cè)與過(guò)程控制壓力表的完好，需要定期進(jìn)行對(duì)壓力表檢定，根據(jù)中華人民共和國(guó)計(jì)量法和有關(guān)法規(guī)的要求，強(qiáng)檢壓力表必須按規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行檢定，非強(qiáng)檢的壓力表企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)管理情況和保證產(chǎn)品質(zhì)量的要求，有必要建立定期檢定時(shí)間對(duì)壓力表實(shí)施有效管理，將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)有效化和規(guī)范化及科學(xué)管理的發(fā)展方向更推進(jìn)一步。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊嶺奎.淺析彈簧式一般壓力表計(jì)量檢定[J].黑龍江科技信息，2014（23）.

篇4

電力是人民生活、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步不可或缺的必需品，美國(guó)作為世界第一大經(jīng)濟(jì)體，提供可靠的電力供應(yīng)是維持社會(huì)穩(wěn)定、保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)發(fā)展的必然要求。但隨著通用網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)在電力系統(tǒng)中的使用，病毒、網(wǎng)絡(luò)攻擊給電力生產(chǎn)帶來(lái)了信息安全風(fēng)險(xiǎn)，尤其美國(guó)部分落后地區(qū)電網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施陳舊，測(cè)控與保護(hù)系統(tǒng)缺少安全防護(hù)機(jī)制，一旦遭受信息安全攻擊，不僅造成本地區(qū)的電力故障，還可能影響北美地區(qū)的電力供應(yīng)。2003年美國(guó)東北部和加拿大部分地區(qū)發(fā)生大面積停電就是典型的連鎖反應(yīng)事故。隨著美國(guó)智能電網(wǎng)建設(shè)的推進(jìn)，更加開放與友好的電網(wǎng)讓美國(guó)的電力供應(yīng)面臨更多威脅。2009年的美國(guó)黑帽大會(huì)上就有人演示驗(yàn)證了蠕蟲可以在24h內(nèi)感染智能電表，使1.5萬(wàn)戶家庭電力供應(yīng)陷入癱瘓[1]。針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施信息安全的嚴(yán)峻形勢(shì)，美國(guó)聯(lián)邦政府下屬多個(gè)機(jī)構(gòu)都對(duì)電力系統(tǒng)的信息安全給予高度重視，投入資金進(jìn)行相關(guān)的研究與標(biāo)準(zhǔn)制定工作，經(jīng)過(guò)近10a的發(fā)展，美國(guó)政府相關(guān)部門在工業(yè)控制尤其是電力系統(tǒng)信息安全防護(hù)方面，先后經(jīng)歷了交流研究、立法規(guī)范、推行標(biāo)準(zhǔn)和當(dāng)前的智能電網(wǎng)安全試點(diǎn)投資建設(shè)階段，目前信息安全工作已經(jīng)取得了一定的成果，的標(biāo)準(zhǔn)和指南被世界范圍內(nèi)電力行業(yè)信息安全相關(guān)工作人員參考和使用。

本文在對(duì)美國(guó)電力行業(yè)信息安全相關(guān)政府部門和標(biāo)準(zhǔn)組織的工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，對(duì)影響力比較大的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、及相關(guān)指導(dǎo)文件進(jìn)行了解讀，并分析了美國(guó)電力行業(yè)信息安全工作的特點(diǎn)。

1美國(guó)電力行業(yè)信息安全管理模式

1.1美國(guó)電力行業(yè)信息安全研究與管理組織結(jié)構(gòu)

美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)電力系統(tǒng)的信息安全工作極為關(guān)注，國(guó)會(huì)多項(xiàng)法案，賦予下屬多個(gè)部門管理權(quán)利與相關(guān)職能。在電力企業(yè)與機(jī)構(gòu)信息安全監(jiān)管方面，遵循已有的電力企業(yè)監(jiān)管方式，授權(quán)聯(lián)邦一級(jí)的聯(lián)邦能源管理委員會(huì)(FederalEnergyRegulatoryCommission，F(xiàn)ERC)監(jiān)管包括信息安全標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的電力可靠性標(biāo)準(zhǔn)的推行。在電力行業(yè)信息安全研究與指導(dǎo)方面，美國(guó)能源部(DepartmentofEnergy，DOE)下屬多個(gè)能源實(shí)驗(yàn)室從事信息安全的研究，研發(fā)的信息安全防護(hù)措施與技術(shù)直接用于電力相關(guān)示范項(xiàng)目中。在信息安全標(biāo)準(zhǔn)化方面，商務(wù)部下屬美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院(NationalInstituteofStandardsandTechnology，NIST)致力于工業(yè)控制系統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)和智能電網(wǎng)信息安全標(biāo)準(zhǔn)的制定，形成了大量研究成果，為電力企業(yè)實(shí)施信息安全防護(hù)提供了指南。此外，美國(guó)國(guó)土安全部(DepartmentofHomelandSecurity，DHS)負(fù)責(zé)信息安全威脅分析與信息安全事件的應(yīng)急響應(yīng)，每年都組織包含電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的大規(guī)模信息安全演練。

1.2國(guó)土安全部

美國(guó)國(guó)土安全部(DHS)是美國(guó)聯(lián)邦政府的一個(gè)內(nèi)閣部門，主要職責(zé)包括保護(hù)美國(guó)免受恐怖組織的攻擊，同時(shí)在發(fā)生自然災(zāi)害時(shí)進(jìn)行緊急響應(yīng)。

DHS在2006年、2008年和2010年分別進(jìn)行了3次網(wǎng)絡(luò)風(fēng)暴(cyberstorm)演習(xí)。網(wǎng)絡(luò)風(fēng)暴演習(xí)模擬美國(guó)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施遭受大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)攻擊時(shí)，網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)體中各政府部分與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合應(yīng)對(duì)的情況，旨在檢測(cè)并加強(qiáng)政企合作的網(wǎng)絡(luò)防災(zāi)和響應(yīng)能力。

DHS還負(fù)責(zé)控制系統(tǒng)安全項(xiàng)目(controlsystemssecurityprogram，CSSP)的執(zhí)行，通過(guò)聯(lián)邦、州、地區(qū)政府部門和工業(yè)控制系統(tǒng)所有者、運(yùn)營(yíng)商和廠商的共同努力，降低關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施面臨的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目下設(shè)工業(yè)控制系統(tǒng)聯(lián)合工作組(industrialcontrolsystemsjointworkinggroup，CSJWG)，為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)內(nèi)所有關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和重要能源部門(criticalinfrastructureandkeystructures，CIKR)，以及工業(yè)控制系統(tǒng)私營(yíng)企業(yè)提供交流的渠道，加速設(shè)計(jì)、開發(fā)和部署安全的工業(yè)控制系統(tǒng)，持續(xù)加強(qiáng)利益相關(guān)者在信息安全工作方面的合作。

1.1 能源部及相關(guān)單位

    1.3.1美國(guó)能源部

美國(guó)能源部(DOE)是美國(guó)聯(lián)邦政府的能源主管部門，主要負(fù)責(zé)制定和實(shí)施國(guó)家綜合能源戰(zhàn)略和政策。具體職責(zé)包括：收集、分析和研究能源信息，提出能源政策方案，制定能源發(fā)展與能源安全戰(zhàn)略，研究開發(fā)安全、環(huán)保和有競(jìng)爭(zhēng)力的能源新產(chǎn)品等。在推進(jìn)電力安全防護(hù)工作方面，DOE在2003年就提出了《保護(hù)SCADA系統(tǒng)信息安全的21步》，還資助美國(guó)電力科學(xué)研究院(ElectricPowerResearchInstitute，EPRI)和多個(gè)能源實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行電力系統(tǒng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)與防護(hù)技術(shù)的研究。

1.3.2美國(guó)聯(lián)邦能源管理委員會(huì)

美國(guó)聯(lián)邦能源管理委員會(huì)(FERC)是一個(gè)內(nèi)設(shè)于美國(guó)能源部的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，前身是成立于1920年的聯(lián)邦電力委員會(huì)(FederalPowerCommission，F(xiàn)PC)。委員會(huì)的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)依法制定聯(lián)邦政府職權(quán)范圍內(nèi)的能源監(jiān)管政策并實(shí)施監(jiān)管，具體包括監(jiān)管跨州的電力銷售、批發(fā)電價(jià)、水電建設(shè)許可證、天然氣定價(jià)和石油管道運(yùn)輸費(fèi)。

《2005年能源政策法案》授權(quán)FERC監(jiān)督主干電網(wǎng)強(qiáng)制可靠性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。2007年7月，F(xiàn)ERC批準(zhǔn)由北美電力可靠性組織(NorthAmericanElectricReliabilityCorporation，NERC)制定的《關(guān)鍵設(shè)施保護(hù)》(criticalinfrastructureprotection，CIP)標(biāo)準(zhǔn)為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，要求各相關(guān)企業(yè)執(zhí)行，旨在保護(hù)電網(wǎng)，預(yù)防由于薄弱的訪問(wèn)控制、軟件漏洞或其他控制系統(tǒng)漏洞而導(dǎo)致的信息系統(tǒng)攻擊事件的發(fā)生。1.3.3北美電力可靠性協(xié)會(huì)北美電力可靠性組織(NERC)是一個(gè)非營(yíng)利性組織，其前身是1968年6月成立的國(guó)家電力可靠性委員會(huì)(NationalElectricReliabilityCouncil，NERC)。1965年發(fā)生美國(guó)東北部大停電之后，各電力企業(yè)為促進(jìn)北美電力傳輸?shù)目煽啃浴⒈ＷC電網(wǎng)輸電能力，聯(lián)合成立了該委員會(huì)。1981年由于加拿大和墨西哥的加入，NERC改名為北美電力可靠性協(xié)會(huì)(NorthAmericanElectricReliabilityCouncil)。NERC的主要工作包括組織制定電力系統(tǒng)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督和推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行、評(píng)估系統(tǒng)的能力和提供培訓(xùn)服務(wù)。NERC還對(duì)重大的電力系統(tǒng)故障進(jìn)行調(diào)查和分析，以防類似事件的再次發(fā)生。NERC的成立極大地推動(dòng)了電力系統(tǒng)可靠性理論的研究及其在工程實(shí)際中的應(yīng)用，同時(shí)也帶動(dòng)了世界各國(guó)電力可靠性管理工作的開展。

《2005年美國(guó)能源政策法案》提出成立“電力可靠性組織”(electricreliabilityorganization，ERO)，制定并推行強(qiáng)制可靠性標(biāo)準(zhǔn)。2006年，NERC被授予該職能。2007年，NERC正式更名為北美電力可靠性組織。NERC的一系列CIP標(biāo)準(zhǔn)，被FERC認(rèn)證為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，在美國(guó)50個(gè)州和加拿大部分省份強(qiáng)制執(zhí)行。美國(guó)的電力公司一旦違反這些標(biāo)準(zhǔn)，將被處罰最高每天100萬(wàn)USD的罰金。

1.4美國(guó)電力行業(yè)信息安全標(biāo)準(zhǔn)研究與制定機(jī)構(gòu)

    1.4.1美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院

美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)是美國(guó)商務(wù)部下屬非監(jiān)管聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，其前身是1901年成立的美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局(NationalBureauofStandards，NBS)，1988年更名為美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院。

NIST的職責(zé)是指導(dǎo)美國(guó)使用已有和新興的信息技術(shù)來(lái)滿足國(guó)家在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治等方面的要求。根據(jù)《2002年聯(lián)邦信息安全管理法案》，NIST加強(qiáng)了信息安全標(biāo)準(zhǔn)、指南和相關(guān)技術(shù)的研究，完成了NISTSP800系列出版物。其中，NISTSP800-82《工業(yè)控制系統(tǒng)安全指南》和NISTSP800-53《聯(lián)邦信息系統(tǒng)推薦安全措施》2份出版物與電力工業(yè)信息安全密切相關(guān)。

根據(jù)《2007年能源獨(dú)立與安全法案》，NIST“主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)開發(fā)一個(gè)包括協(xié)議和信息管理的模型標(biāo)準(zhǔn)框架，實(shí)現(xiàn)智能電網(wǎng)設(shè)備和系統(tǒng)的互操作性”。為了完成法案提出的要求，NIST制定了3階段的工作計(jì)劃，以快速建立一套最初的標(biāo)準(zhǔn)，并形成有效的工作流程，隨著技術(shù)的革新持續(xù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制訂和實(shí)施。NIST為商業(yè)和其他智能電網(wǎng)利益相關(guān)者提供了一個(gè)開放的公共交流平臺(tái)，通過(guò)該平臺(tái)，相關(guān)人員可以對(duì)已有的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行識(shí)別，分析缺失的標(biāo)準(zhǔn)并提出亟需制定的標(biāo)準(zhǔn)。目前NIST已了NISTIR7628《智能電網(wǎng)信息安全指南》。

   1.4.2國(guó)際自動(dòng)化協(xié)會(huì)

國(guó)際自動(dòng)化協(xié)會(huì)（InternationalSocietyofAutomation，ISA)成立于1945年，是一家全球性的非盈利組織。主要從事自動(dòng)化行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作。除了制定標(biāo)準(zhǔn)，ISA還從事認(rèn)證、培訓(xùn)、會(huì)議組織、技術(shù)刊物出版等工作。

ISA的前身是美國(guó)儀表協(xié)會(huì)，2000年隨著研究范圍的擴(kuò)大，更名為美國(guó)儀器、系統(tǒng)和自動(dòng)化協(xié)會(huì)，后在2008年又更名為國(guó)際自動(dòng)化協(xié)會(huì)。ISA下屬ISA99委員會(huì)從事包括電網(wǎng)調(diào)度系統(tǒng)在內(nèi)的工業(yè)控制系統(tǒng)的信息安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，目前正在制定ISA99《工業(yè)自動(dòng)化與控制系統(tǒng)安全》標(biāo)準(zhǔn)系列。

2美國(guó)電力行業(yè)信息安全工作主要成果

2.1關(guān)鍵設(shè)施保護(hù)CIP標(biāo)準(zhǔn)

2.1.1CIP標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程介紹

目前在全美強(qiáng)制推廣的CIP標(biāo)準(zhǔn)最初名稱是NERC1300，2005年NERC對(duì)NERC1300進(jìn)行了更新并更名為CIP，分為CIP002-009共8個(gè)部分草案。CIP編制的目標(biāo)是保證電網(wǎng)的可靠運(yùn)行，覆蓋對(duì)象包括供電公司、發(fā)電廠、電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商等電力企業(yè)。2006年4月，在經(jīng)過(guò)4個(gè)版本的討論與修改后，CIP標(biāo)準(zhǔn)第1版，同時(shí)了符合性實(shí)施計(jì)劃[1'實(shí)施截止日期根據(jù)企業(yè)的不同定在2009—2010年之間。

2007年7月20日，F(xiàn)ERC針對(duì)NERCCIP標(biāo)準(zhǔn)了一份《公共制定規(guī)則通知》[11]，將NERCCIP作為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行推行，但對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的8個(gè)部分提出了59項(xiàng)修改內(nèi)容，要求CIP在2009年前進(jìn)行修改。2008年末，CIP的修改進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性階段，在2009年9月末了CIP第2版，即CIP002-2至CIP009-2。但在標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行過(guò)程中，針對(duì)CIP執(zhí)行效果不佳的問(wèn)題，NERC對(duì)CIP標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行了細(xì)化和調(diào)整，2011年1月了CIP第4版。

2.1.2CIP標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容介紹

NERCCIP標(biāo)準(zhǔn)的核心部分是CIP-002至CIP-009，8個(gè)要求部分分別覆蓋資產(chǎn)識(shí)別、安全管理、人員管理、訪問(wèn)控制、物理安全、系統(tǒng)安全、應(yīng)急響應(yīng)與災(zāi)難恢復(fù)，具體內(nèi)容描述見表1。在提出要求的基礎(chǔ)上，NERC制定了符合性實(shí)施計(jì)劃，將標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行分為了資產(chǎn)評(píng)估、基本符合、符合和通過(guò)審計(jì)4個(gè)階段，對(duì)不同的電力企業(yè)制定了不同的執(zhí)行時(shí)間表和審計(jì)截止日期，電力企業(yè)在審計(jì)截止日期之前將CIP中要求的材料提交到NERC或州權(quán)威機(jī)構(gòu)。

2.1.3CIP標(biāo)準(zhǔn)存在的問(wèn)題

盡管CIP作為全美強(qiáng)制推行的第一個(gè)電力系統(tǒng)信息安全標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)在管理層面取得了重大突破，但是CIP在內(nèi)容上仍存在很多不足。

首先，CIP-002《關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)識(shí)別》中只要求電力企業(yè)自己選用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法識(shí)別重要的信息資產(chǎn)，而且傾向于防護(hù)基于通用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的信息系統(tǒng)主機(jī)、終端，但對(duì)于繼電保護(hù)裝置、測(cè)控裝置、變壓器等重要的電力系統(tǒng)組件，CIP中卻沒有提到。電力企業(yè)可以根據(jù)自己的評(píng)估方法接受一定的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，自主確定需要保護(hù)的資產(chǎn)。但是在實(shí)際操作中，很多電力企業(yè)都聲稱在進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之后，沒有需要保護(hù)的重要資產(chǎn)。比如在美國(guó)東南最大的一個(gè)區(qū)域，所有電力企業(yè)(包括核電在內(nèi))，都認(rèn)為他們的發(fā)電系統(tǒng)對(duì)電網(wǎng)的可靠性沒有影響，系統(tǒng)滿足#-1定律，單一故障并不影響整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，所以這些系統(tǒng)不屬于重要資產(chǎn)[12]。但是他們并沒有考慮到安全故障同時(shí)發(fā)生的情況。試想如果多個(gè)電站控制系統(tǒng)中都被植入了木馬，而且同時(shí)發(fā)作，出現(xiàn)的狀況將不亞于2003年的東北大停電。2009年4月，NERC的副主席兼首席安全官向NERC提交了一封信，信中稱70%的美國(guó)電廠都認(rèn)為自己的系統(tǒng)不是NERC的關(guān)鍵系統(tǒng)，30%的輸電資產(chǎn)也被所屬電力公司認(rèn)為是非關(guān)鍵資產(chǎn)，而由于CIP沒有覆蓋配電，所以100%配電系統(tǒng)都不屬于關(guān)鍵資產(chǎn)[13]。FERC在《公共制定規(guī)則通知》中對(duì)CIP的寬松條款表示不滿，要求NERC重新考慮修改事宜，經(jīng)過(guò)多版更新，目前的CIP第4版中雖然對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行了更近一步的定義，但是發(fā)電廠的資產(chǎn)基線設(shè)定值高達(dá)1500MW，仍有很多的發(fā)電設(shè)備將在防護(hù)要求之外，而且標(biāo)準(zhǔn)依舊沒有考慮配電設(shè)施。

其次，CIP標(biāo)準(zhǔn)中要求的安全機(jī)制都是適用于商用信息系統(tǒng)的防病毒、安全配置等通用措施，主要用于解決調(diào)度中心的服務(wù)器和工作站的安全問(wèn)題，而不是防護(hù)電廠和變電站的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的。但對(duì)于目前美國(guó)變電站和電廠中的大部分現(xiàn)場(chǎng)控制器和可編程邏輯控制器（programmablelogiccontroller，PLC)等眾多計(jì)算機(jī)處理能力低、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的設(shè)備，這些措施則無(wú)法實(shí)施。而且，隨著智能電網(wǎng)的推行，底層設(shè)備的智能化而引入的信息安全風(fēng)險(xiǎn)也是CIP標(biāo)準(zhǔn)必須面對(duì)的問(wèn)題。

再次，CIP標(biāo)準(zhǔn)沒有考慮配電系統(tǒng)和電力市場(chǎng)交易系統(tǒng)。配電的監(jiān)控系統(tǒng)也是連接在NERC的調(diào)度通信網(wǎng)上的，配電監(jiān)控系統(tǒng)的安全同樣影響電網(wǎng)的安全。開放接入實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)(openaccesssame-timeinformationsystem，OASIS)作為市場(chǎng)交易系統(tǒng)的一種，就在CIP的管理范圍之外，它們一邊連著EMS/SCADA系統(tǒng)，另一邊就連著互聯(lián)網(wǎng)，對(duì)電網(wǎng)的安全構(gòu)成極大威脅。

根據(jù)NERC2011年3月的標(biāo)準(zhǔn)符合度情況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從2010年起，各電力企業(yè)和機(jī)構(gòu)的CIP不符合項(xiàng)以每月100個(gè)的速度增長(zhǎng)，而且這些不符合項(xiàng)中超過(guò)一半都還沒有整改。CIP標(biāo)準(zhǔn)本身的缺陷和推行不力問(wèn)題，使得美國(guó)國(guó)內(nèi)很多專家對(duì)CIP是否真的能夠提升全美電力系統(tǒng)的信息安全水平產(chǎn)生了巨大質(zhì)疑。

2.2 NISTSP800-53和NISTIR7628

2.2.1 NISTSP800-53介紹

在美國(guó)國(guó)會(huì)將NERCCIP提升為強(qiáng)制要求的過(guò)程中，信息安全界始終有呼聲推舉安全防護(hù)覆蓋面更廣的NISTSP800-53作為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

NISTSP800-53是為了支持《2002年聯(lián)邦信息安全管理法案》而制定的，該法案要求所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都開發(fā)、記錄并實(shí)施信息系統(tǒng)安全項(xiàng)目。作為法案實(shí)施的一部分，NIST提出了“風(fēng)險(xiǎn)管理框架”，將法案相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和指南進(jìn)行整合，幫助各機(jī)構(gòu)制定實(shí)施信息安全項(xiàng)目，在法案的要求下，所有的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都必須強(qiáng)制執(zhí)行。NISTSP800-53是“風(fēng)險(xiǎn)管理框架”的基礎(chǔ)，其中包含管理、操作和技術(shù)3類安全控制措施(圖2)，為機(jī)構(gòu)實(shí)施信息安全項(xiàng)目提供了基本信息安全控制點(diǎn)。

2.2.2 NISTIR7628介紹

在美國(guó)政府將智能電網(wǎng)列入國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，NIST為智能電網(wǎng)信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃了一份報(bào)告NISTIR7628《智能電網(wǎng)信息安全指南》。作為國(guó)家層面智能電網(wǎng)信息安全防護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃與指南，NISTIR7628中提出了一個(gè)普適性的框架，電力企業(yè)可以根據(jù)該框架制定基于自身特征、風(fēng)險(xiǎn)與脆弱性的信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃。而相關(guān)的電力設(shè)備廠商和管理部門也可以將該報(bào)告中的安全措施作為工作指南的基本素材。

NIST編制NISTIR7628的目的是對(duì)NISTSP1108《智能電網(wǎng)互操作標(biāo)準(zhǔn)框架與路線圖》進(jìn)行補(bǔ)充。NISTSP1108提出信息安全是需要優(yōu)先解決的標(biāo)準(zhǔn)工作專題，NISTIR7628在此基礎(chǔ)上，對(duì)智能電網(wǎng)的信息安全進(jìn)行了深入的分析，提供了用于指導(dǎo)智能電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容。NISTIR7628的編制工作自2009年3月啟動(dòng)，經(jīng)過(guò)了多輪公開討論與修改，第3版最終在2010年8月。

NISTIR7628報(bào)告第3版全文分為3個(gè)分冊(cè)。第1分冊(cè)描述了用于識(shí)別高層安全要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟，提出了智能電網(wǎng)概念模型和7個(gè)智能電網(wǎng)域、域中以及域間接口的邏輯接口架構(gòu)，并將這些接口分為了22類，對(duì)每一類接口制定了高層安全要求。在第1分冊(cè)的最后對(duì)智能電網(wǎng)系統(tǒng)與設(shè)備中的加密與密鑰管理問(wèn)題進(jìn)行了討論。第2分冊(cè)主要對(duì)用戶的隱私問(wèn)題進(jìn)行了討論。報(bào)告中對(duì)智能電網(wǎng)中新技術(shù)、個(gè)人信息、社區(qū)信息、人們?cè)诰铀械男袨椤㈦妱?dòng)汽車的使用情況等信息涉及的隱私問(wèn)題進(jìn)行了分析。根據(jù)被普遍使用的隱私原則，建議電力企業(yè)對(duì)智能電網(wǎng)業(yè)務(wù)流程中的包含個(gè)人信息的數(shù)據(jù)流進(jìn)行跟蹤，將隱私風(fēng)險(xiǎn)降到最低，另外還建議電力企業(yè)對(duì)用戶和相關(guān)人員進(jìn)行智能電網(wǎng)隱私風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)，指導(dǎo)他們降低此類風(fēng)險(xiǎn)。第3分冊(cè)是對(duì)前2冊(cè)中提出高層安全要求的需求分析和其他相關(guān)資料的匯編。其中包含脆弱性分類方法和報(bào)告編制采用的“自下向上”的安全分析方法。此外，還包含了智能電網(wǎng)信息安全新技術(shù)研發(fā)專題，指明了保證高層可靠性與安全的技術(shù)方向。最后，對(duì)識(shí)別和梳理智能電網(wǎng)信息安全標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程進(jìn)行了描述。

NISTIR7628最大的貢獻(xiàn)之一是形成了智能電網(wǎng)的安全要求指南，這些安全要求的內(nèi)容主要是出自NISTSP800-53附錄I中工業(yè)控制系統(tǒng)的安全要求，是對(duì)NIST之前工業(yè)控制系統(tǒng)安全研究成果的繼承。盡管這份報(bào)告內(nèi)容翔實(shí)豐富，且對(duì)于實(shí)際防護(hù)具有指導(dǎo)意義，但與NISTSP800-53遭遇的尷尬境地一樣，美國(guó)政府想在電力行業(yè)內(nèi)推行NISTIR7628中的要求仍需要長(zhǎng)時(shí)間的考量和多方利益的權(quán)衡。

2.3 ISA99和舊C62443的推進(jìn)

除了政府層面從保衛(wèi)國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施安全的角度關(guān)注電力系統(tǒng)以及智能電網(wǎng)的安全防護(hù)外，安全廠商、監(jiān)控系統(tǒng)與設(shè)備制造商也意識(shí)到了電力系統(tǒng)的安全產(chǎn)品與解決方案市場(chǎng)潛力巨大，在基于原有信息安全技術(shù)提供測(cè)控系統(tǒng)及設(shè)備附加安全服務(wù)的同時(shí)，廠商通過(guò)參與民間電力系統(tǒng)信息安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作來(lái)占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)，擴(kuò)大影響力，提升自身競(jìng)爭(zhēng)力。

ISA下屬ISA99委員會(huì)從事工業(yè)控制系統(tǒng)的信息安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，正在制定的標(biāo)準(zhǔn)系列ISA99《工業(yè)自動(dòng)化與控制系統(tǒng)安全》未來(lái)將被IEC等同采用為IEC62443《工業(yè)通信網(wǎng)絡(luò)一網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全》。

ISA99委員會(huì)在其工作計(jì)劃中提到，未來(lái)《工業(yè)自動(dòng)化與控制系統(tǒng)安全》系列標(biāo)準(zhǔn)包含有常識(shí)與術(shù)語(yǔ)、安全項(xiàng)目的建立與運(yùn)行、系統(tǒng)的等級(jí)與要求和終端設(shè)備的技術(shù)要求等4部分內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)見圖3。

在ISA99委員會(huì)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)制定的同時(shí)，ISA下屬安全合規(guī)性委員會(huì)(ISAsecuritycomplianceinstitute，ISCI)成立了嵌入式設(shè)備安全保證(embeddeddevicesecurityassurance，EDSA)認(rèn)證項(xiàng)目，提出了嵌入式設(shè)備安全功能要求、嵌入式設(shè)備開發(fā)要求和嵌入式設(shè)備網(wǎng)絡(luò)協(xié)議健壯性要求等一系列嵌入式設(shè)備測(cè)評(píng)準(zhǔn)則和流程文檔，在一定程度上為嵌入式設(shè)備的廠商提供了設(shè)備安全功能指南。

設(shè)備與系統(tǒng)安全機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)化和對(duì)電力通信規(guī)約的安全改造標(biāo)準(zhǔn)化，可以從底層直接實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)建設(shè)與更新過(guò)程中安全技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化集成，對(duì)提高電力系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)抵御能力具有重要意義。ISA99委員會(huì)早在1997年就了工業(yè)控制與自動(dòng)化信息安全技術(shù)的報(bào)告，是最早進(jìn)行相關(guān)研究的組織之一，因此業(yè)界一直對(duì)由廠商和研究機(jī)構(gòu)組成的ISA99委員會(huì)寄予巨大期望，希望該委員會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)能夠從本質(zhì)上提高工業(yè)控制系統(tǒng)的信息安全技術(shù)防護(hù)能力。在歐洲和亞洲具有巨大影響力的IEC的加入，也為ISA99在全球的推廣提供了有力的支持。但是由于工作量巨大，標(biāo)準(zhǔn)工作組內(nèi)部組織不力，ISA99標(biāo)準(zhǔn)的編制工作進(jìn)展緩慢，目前還沒有成型的實(shí)質(zhì)性成果。

3美國(guó)電力行業(yè)信息安全工作的特點(diǎn)

3.1 廠商掌握核心信息安全技術(shù)

由于美國(guó)信息技術(shù)發(fā)展起步較早，美國(guó)IT廠商掌握著大量信息安全的核心技術(shù)，而且信息安全的標(biāo)準(zhǔn)化工作都主要是美國(guó)有實(shí)力的廠商主導(dǎo)。以目前唯一的電力系統(tǒng)信息安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，電力規(guī)約通信安全標(biāo)準(zhǔn)IEC62351[2Q]為例，IEC62351-3《包含TCP/IP協(xié)議的安全規(guī)范》中使用的方法為“傳輸層安全協(xié)議”（transportlayersecurity，TLS)[21]，TLS協(xié)議是Certicom公司1999年在Internet工程任務(wù)組(Internetengineeringtaskforce，IETF)提出的。另外，Cisco、Microsoft等國(guó)外公司都掌握大量通信信息安全核心技術(shù)。

除了掌握核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，大量美國(guó)廠商還引領(lǐng)著信息安全技術(shù)的發(fā)展方向。隨著電力監(jiān)控終端的處理能力的提高和一次設(shè)備的智能化，設(shè)備自身面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)逐漸增多，大量自動(dòng)控制系統(tǒng)生產(chǎn)廠商都在致力于將信息安全功能作為設(shè)備的增值能力，意圖從系統(tǒng)底層奠定智能電網(wǎng)信息安全的基礎(chǔ)。全球嵌入式及移動(dòng)應(yīng)用軟件制造商WindRiver于2011年2月宣布與全球最大的專業(yè)安全技術(shù)公司McAfee達(dá)成一項(xiàng)戰(zhàn)略合作協(xié)議，針對(duì)各類非PC設(shè)備，尤其是嵌入式及移動(dòng)設(shè)備，共同開發(fā)、營(yíng)銷專屬的安全防護(hù)解決方案并提供相關(guān)支持。

3.2 國(guó)家層面電力安全項(xiàng)目扶持力度大

美國(guó)聯(lián)邦政府安排多個(gè)部門從事電力系統(tǒng)信息安全的相關(guān)工作，并對(duì)工業(yè)控制系統(tǒng)安全研究、智能電網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目提供強(qiáng)大的資金支持。早在2004年，DHS就向11家小公司提供了10萬(wàn)USD基金進(jìn)行包括入侵檢測(cè)系統(tǒng)(intrusiondetectionsystems，IDS)和密碼算法在內(nèi)的SCADA系統(tǒng)安全相關(guān)研究。2005年，為支持研究機(jī)構(gòu)從事SCADA系統(tǒng)安全研究，DHS和NIST共同出資850萬(wàn)USD作為由Sandia實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)的信息架構(gòu)保護(hù)協(xié)會(huì)（instituteforinformationinfrastructureprotection，I3P)2a期的研究經(jīng)費(fèi)。2007年，DOE向5個(gè)項(xiàng)目提供了790萬(wàn)USD進(jìn)行電網(wǎng)以及其他能源基礎(chǔ)設(shè)施的安全設(shè)備集成與先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用。2009年底奧巴馬提出政府將撥款34億USD帶動(dòng)美國(guó)智能電網(wǎng)建設(shè)，2010年美國(guó)能源部為10個(gè)智能電網(wǎng)信息安全項(xiàng)目提供了3040萬(wàn)USD作為資金支持。2009年底確定的智能電網(wǎng)示范項(xiàng)目中很多項(xiàng)目都不同程度地包含信息安全的工作，其中DOE提供850多萬(wàn)USD示范項(xiàng)目基金，采用波音公司的軍用級(jí)別信息安全軟件技術(shù)改進(jìn)區(qū)域輸電系統(tǒng)計(jì)劃與運(yùn)行軟件。美國(guó)多個(gè)部門連續(xù)在財(cái)年預(yù)算中提供工業(yè)控制和電力系統(tǒng)信息安全的項(xiàng)目基金，鼓勵(lì)企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)的研究和研發(fā)工作，當(dāng)前美國(guó)在電力系統(tǒng)信息安全方面的國(guó)際領(lǐng)先地位與政府的大力扶持密不可分。

3.3 電力行業(yè)信息安全監(jiān)管力度較弱

美國(guó)在電力行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程中，隨著民間資本的流入，政府對(duì)電力企業(yè)的監(jiān)管控制程度都不同程度地降低了。在信息安全工作方面，盡管多部門齊抓共管，但在實(shí)際工作中國(guó)家層面各政府部門并不能強(qiáng)制要求電力企業(yè)如何進(jìn)行信息安全防護(hù)工作，主要措施還是提供信息安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、指南，并且通過(guò)推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、指南的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用逐步實(shí)現(xiàn)電力企業(yè)安全防護(hù)能力的提升。雖然FERC在強(qiáng)制推行CIP標(biāo)準(zhǔn)，但CIP的強(qiáng)度與我國(guó)的《電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)規(guī)定》及配套方案相比，在控制力度和技術(shù)措施細(xì)度方面存在巨大差距，即使貫徹實(shí)行，也難以達(dá)到防御集團(tuán)式攻擊的能力。而且，F(xiàn)ERC的監(jiān)管權(quán)利有限，只能被動(dòng)等待電力企業(yè)上報(bào)自審結(jié)果，并不具備有力的強(qiáng)制性監(jiān)管方式，即使電力企業(yè)對(duì)實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行工作敷衍了事，F(xiàn)ERC也無(wú)可奈何。

3.4 電力企業(yè)信息安全工作基礎(chǔ)較差

在電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，大部分美國(guó)電力企業(yè)更關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益。由于受到20世紀(jì)90年代電力改革的影響，部分州的電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商利潤(rùn)被擠壓，高額負(fù)債無(wú)法償還、設(shè)備無(wú)法更新、電網(wǎng)老化嚴(yán)重和數(shù)字化程度低等現(xiàn)狀嚴(yán)重制約美國(guó)電網(wǎng)的發(fā)展。在這樣的形勢(shì)下，企業(yè)投資者不愿意也沒有資金從事信息安全防護(hù)工作。雖然近幾年國(guó)家加大了這方面的資金投入，但對(duì)于大量的電力企業(yè)來(lái)說(shuō)，信息安全的經(jīng)驗(yàn)積累和意識(shí)轉(zhuǎn)變?nèi)孕枰獣r(shí)間。

在IT基礎(chǔ)設(shè)施方面，大部分美國(guó)電力企業(yè)不具備用于生產(chǎn)控制業(yè)務(wù)的專用網(wǎng)絡(luò)，仍使用互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)控制系統(tǒng)的廣域連接，使得控制系統(tǒng)暴露在互聯(lián)網(wǎng)上，為電網(wǎng)的生產(chǎn)控制引入巨大的風(fēng)險(xiǎn)。而且，目前各公司對(duì)信息安全工作的理解和重視程度不同，設(shè)定的信息安全防護(hù)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)的防護(hù)效果也差異很大，防護(hù)薄弱的節(jié)點(diǎn)必然會(huì)成為整個(gè)北美互連電網(wǎng)抵御信息安全攻擊的“短板”。

篇5

關(guān)鍵詞：可持續(xù)發(fā)展；能源開發(fā)；法制建設(shè)

Abstract：China’senergyandenergylegalconstructionareadvancingalongtheroadofsustainabledevelopment.TherealityofChina’senergydevelopmentrequirestheoptimizationofenergystructure，exploitationandutilizationofenergy，especiallythenewandrenewableenergy.However，bothadvantagesanddisadvantageexistintheexploitationandutilization.Toreasonablyexploitandutilizetheenergy，Chinamustpersistinsustainabledevelopmentprincipleandestablishrelevantlymaturelegalsystemthatfocusesonreasonableenergystructure，protectionandinnovationofenergytechnology，riskresolutionofenergysafety，andproperadjustmentandinterventionofenergymarket.

Keywords：sustainabledevelopment；energydevelopment；legalsystemconstruction

一、可持續(xù)發(fā)展：中國(guó)能源發(fā)展及能源法制之路

1992年6月，在巴西召開的“聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議”上，183個(gè)國(guó)家的政府首腦簽署了五個(gè)實(shí)現(xiàn)和貫徹可持續(xù)發(fā)展的國(guó)際文件，其中《21世紀(jì)議程》已成為可持續(xù)發(fā)展的行動(dòng)綱領(lǐng)。但是，《21世紀(jì)議程》并未直接對(duì)能源的使用提出明確的義務(wù)要求，而只是在交通通信部分的文本中提及需要更有效更環(huán)保地使用能源(注：《21世紀(jì)議程》第7.5段建議“在人類居住的地方促進(jìn)可持續(xù)性能源和交通系統(tǒng)”。)。為了彌補(bǔ)這種缺憾，在事隔十年后的2002年9月4日，可持續(xù)發(fā)展世界峰會(huì)在南非約翰內(nèi)斯堡通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展世界峰會(huì)實(shí)施計(jì)劃》(又稱《約翰內(nèi)斯堡實(shí)施計(jì)劃》)，該實(shí)施計(jì)劃規(guī)定了《21世紀(jì)議程》遺漏的能源建議，將能源政策作為可持續(xù)發(fā)展議程中的核心部分，各國(guó)同意采取聯(lián)合行動(dòng)“以充分增進(jìn)人們獲得可靠廉價(jià)能源服務(wù)的機(jī)會(huì)以及實(shí)現(xiàn)在2015年前使貧困人口減少一半的目標(biāo)”。為此，各國(guó)一致贊同以下六項(xiàng)優(yōu)先性建議：①“加強(qiáng)使用可靠、廉價(jià)、經(jīng)濟(jì)上可行、社會(huì)上可接受且無(wú)害環(huán)境的能源服務(wù)和資源”。這就要求加速研究氫燃料電池技術(shù)，廣泛使用風(fēng)能和太陽(yáng)能，或在山區(qū)建設(shè)適宜的小水電設(shè)施。要達(dá)到這樣的目標(biāo)，各國(guó)必須“加強(qiáng)地區(qū)和國(guó)家合作，包括通過(guò)能力建設(shè)、財(cái)政和技術(shù)援助支持各國(guó)的努力”。②“進(jìn)一步使用現(xiàn)代生物技術(shù)”。此項(xiàng)目承認(rèn)將現(xiàn)存的農(nóng)業(yè)或林業(yè)廢料用做能源財(cái)富的機(jī)會(huì)，使生物質(zhì)利用商業(yè)化，并在農(nóng)村地區(qū)加以使用。③“支持轉(zhuǎn)向使用較潔凈的液態(tài)和氣態(tài)燃料，這種使用被視為更加無(wú)害環(huán)境，社會(huì)上可接受且成本效率較高”。④“為了實(shí)現(xiàn)第一個(gè)建議目標(biāo)，制定國(guó)家能源政策和管理框架，以幫助創(chuàng)造能源部門所需的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和體制條件”。⑤“加強(qiáng)國(guó)際和區(qū)域合作”以便實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)并再次“特別注意農(nóng)村和偏遠(yuǎn)地區(qū)”。⑥“加緊協(xié)助和促使貧窮人口獲得上文所述的能源系統(tǒng)”(注：《約翰內(nèi)斯堡實(shí)施計(jì)劃》第8(a)(b)(c)(d)(e)(f)段，參見[澳]艾德里安·J·布拉德布魯克、[美]理查德·L·奧汀格主編的《能源法與可持續(xù)發(fā)展》，曹明德、邵方、王圣禮譯，法律出版社2005年版，“原著序言Ι”第10-11頁(yè)。)。《約翰內(nèi)斯堡可持續(xù)發(fā)展宣言》及《約翰內(nèi)斯堡實(shí)施計(jì)劃》為世界各國(guó)的能源發(fā)展及法制建設(shè)指明了方向：應(yīng)該堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展原則，避免功利性的短期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)；應(yīng)該實(shí)行能源與環(huán)境、生態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的政策；應(yīng)該利用經(jīng)濟(jì)和技術(shù)資源使用新能源和可再生能源(如太陽(yáng)能、風(fēng)能、氫能等)。

1994年我國(guó)制定了《中國(guó)21世紀(jì)議程》，對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展以及資源的合理利用與保護(hù)確定了總的指導(dǎo)思想、發(fā)展模式和具體行動(dòng)綱領(lǐng)。但是，《中國(guó)21世紀(jì)議程》只是規(guī)定對(duì)開發(fā)利用清潔能源在稅收、信貸和價(jià)格方面給予優(yōu)惠(注：《中國(guó)21世紀(jì)議程》在2.16段(d)項(xiàng)規(guī)定：對(duì)環(huán)境污染治理、開發(fā)利用清潔能源、廢物綜合利用和自然保護(hù)等社會(huì)公益性項(xiàng)目，在稅收、信貸和價(jià)格等方面給以必要的優(yōu)惠。)，這種規(guī)定未能全面和明確地確立能源發(fā)展的戰(zhàn)略地位。然而，這種不明晰的狀態(tài)很快就得到了矯正，中國(guó)的能源發(fā)展必須走可持續(xù)發(fā)展之路，這主要基于中國(guó)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景和可持續(xù)發(fā)展的要義：一是中國(guó)經(jīng)濟(jì)自2003年進(jìn)入新一輪高速增長(zhǎng)周期以來(lái)，再次遭遇了能源瓶頸的限制。2005年，在政府宏觀調(diào)控作用下，能源緊張的局面稍微得以緩解，但能源缺口依然存在。二是按照中國(guó)目前的發(fā)展速度，到2010年，中國(guó)石油需求量預(yù)計(jì)將達(dá)到3.5億噸，其中50%左右需要進(jìn)口。到2020年，中國(guó)石油需求量預(yù)計(jì)將為5億噸，其中60%需要進(jìn)口。未來(lái)中國(guó)石油對(duì)海外資源的過(guò)度依賴和國(guó)際市場(chǎng)極大的不可預(yù)測(cè)性，將給中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全和可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)威脅。三是可持續(xù)發(fā)展對(duì)能源的要求。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還是社會(huì)的發(fā)展，都要以一定的自然資源和生態(tài)環(huán)境作為前提和條件。如果其發(fā)展是以消耗浪費(fèi)資源和自然生態(tài)環(huán)境的破壞為代價(jià)，實(shí)際上是以犧牲他人利益和后代人的利益而求得部分人的發(fā)展，這種發(fā)展是不符合可持續(xù)發(fā)展理念的。可持續(xù)發(fā)展“既不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展或社會(huì)發(fā)展，也不是單指生態(tài)繼續(xù)，而是指以經(jīng)濟(jì)—社會(huì)—自然為中心的復(fù)合系統(tǒng)，是使人類在不超越資源環(huán)境承載能力的條件下，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保持資源永續(xù)利用和提高生活質(zhì)量”[1]。能源是人類賴以生存和發(fā)展的不可缺少的物質(zhì)基礎(chǔ)，如果能源的利用方式不合理，就會(huì)破壞環(huán)境和生態(tài)甚至威脅人類自身的生存。因而，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求建立可持續(xù)的能源支持系統(tǒng)和對(duì)環(huán)境友好的能源利用方式。國(guó)家“十一五”規(guī)劃明確了能源的可持續(xù)發(fā)展方向，著力提高能源效率、改善能源結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化能源儲(chǔ)備，積極推進(jìn)可再生能源和新能源的開發(fā)利用，以達(dá)到為國(guó)家總體發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)的目的。“能源戰(zhàn)略的根本目標(biāo)，就是要支持和保證中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。一是支持年均7.5%左右的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和人民群眾日益增長(zhǎng)的能源消費(fèi)需求；二是能源的生產(chǎn)、消費(fèi)與人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào)；三是提高能源供給的安全性。”[2]基于國(guó)家發(fā)展改革委2007年4月《能源發(fā)展“十一五”規(guī)劃》的規(guī)定：十一五期間應(yīng)“貫徹落實(shí)節(jié)約優(yōu)先、立足國(guó)內(nèi)、多元發(fā)展、保護(hù)環(huán)境、加強(qiáng)國(guó)際互利合作的能源戰(zhàn)略，努力構(gòu)筑穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)、清潔的能源體系，以能源的可持續(xù)發(fā)展支持我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。”可見，“十一五”期間能源將依循可持續(xù)發(fā)展理念而發(fā)展，并且與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展相一致。在能源建設(shè)方面，其總體安排是：有序發(fā)展煤炭；加快開發(fā)石油天然氣；在保護(hù)環(huán)境和做好移民工作的前提下積極開發(fā)水電，優(yōu)化發(fā)展火電，推進(jìn)核電建設(shè)；大力發(fā)展可再生能源。此種能源建設(shè)的總體安排，必須要有法制的支撐和法律的規(guī)制。因此，與之相適應(yīng)的能源法制亦應(yīng)“與時(shí)俱進(jìn)”。

但是，與能源相關(guān)的法律如《節(jié)能法》、《煤炭法》、《電力法》等皆是在“九五”期間制定并實(shí)施的，由于當(dāng)時(shí)可持續(xù)發(fā)展所需要的體制和機(jī)制條件尚不完備，因而，在法的規(guī)范和制度上未能體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的豐富內(nèi)涵。現(xiàn)階段，能源法制建設(shè)應(yīng)符合能源、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)，2005年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)可再生能源法》盡管是在這一大背景之下制定的，體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展理念，但是由于過(guò)于原則而不具有操作性和具體適用性。目前，國(guó)家有關(guān)部門正在加快《能源法》的研究和起草，同時(shí)在抓緊《石油天然氣法》、《國(guó)家石油儲(chǔ)備管理?xiàng)l例》研究起草的前期準(zhǔn)備，正在修訂《煤炭法》、《電力法》、《節(jié)能法》和《節(jié)能用電管理法》等法律法規(guī)，這一系列的立法工作將有助于全面推進(jìn)我國(guó)能源領(lǐng)域的法制建設(shè)。

二、利弊共存：能源開發(fā)利用的客觀現(xiàn)實(shí)

能源可按相對(duì)比較的方法來(lái)分類：①一次能源與二次能源；②可再生能源與非可再生能源；③常規(guī)能源與新能源；④燃料能源與非燃料能源；⑤清潔能源與非清潔能源[3]2-3。人們常常將新能源與可再生能源并稱，這是因?yàn)樗悄茉搭I(lǐng)域的新技術(shù)，“新的和可再生的”是一個(gè)完整的含義，在英文中縮寫為NRSE(即newandrenewablesourcesofenergy)[3]25。一般而言，常規(guī)能源是指技術(shù)上比較成熟且已被大規(guī)模利用的能源，而新能源通常指尚未大規(guī)模利用、正在積極研究開發(fā)的能源。因而，煤、石油、天然氣以及大中型水電被看作常規(guī)能源，而太陽(yáng)能、風(fēng)能、現(xiàn)代生物質(zhì)能、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽芤约昂四堋淠艿葎t為新能源，其中太陽(yáng)能、風(fēng)能、現(xiàn)代生物質(zhì)能、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽転榭稍偕茉矗瑲淠苁且环N二次能源，其他則為一次能源[4]。

能源是人類社會(huì)賴以生存和社會(huì)進(jìn)步的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，人類文明的進(jìn)步實(shí)則都和能源的利用息息相關(guān)。現(xiàn)代社會(huì)，為了滿足人們的生活需要和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求，任何一個(gè)國(guó)家都不得不重視能源的開發(fā)利用和新能源的探尋。在今天，失去了能源的支持，社會(huì)將是無(wú)法想像的。然而，能源的開發(fā)利用盡管可以為人們帶來(lái)諸多好處，但是也會(huì)造成諸多弊端尤其是對(duì)環(huán)境的損害。事實(shí)上，任何一種能源包括新能源與可再生能源的開發(fā)利用，都會(huì)對(duì)環(huán)境帶來(lái)一定的負(fù)面影響，諸如酸雨污染、土地荒漠化、生物多樣性減少、溫室效應(yīng)和全球氣候惡化等。

對(duì)化石燃料包括煤、石油、天然氣的開采、燃燒、耗用等，都會(huì)給環(huán)境帶來(lái)?yè)p害。煤的開采會(huì)污染水質(zhì)，其燃燒會(huì)排出大量的二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物等有害氣體。在石油的開發(fā)利用方面，采油尤其是注水采油會(huì)導(dǎo)致地面沉降；采煉中“放天燈”燃燒的廢氣會(huì)帶來(lái)一定的環(huán)境影響；在儲(chǔ)運(yùn)中的燃爆與泄漏可引起嚴(yán)重的環(huán)境污染；燃燒中的二氧化碳比煤略少，氮氧化物與煤相似，主要排放物是二氧化硫。天然氣是一種清潔能源，但也排放一定的氮氧化物(NOx)(注：大氣中的NOx幾乎有一半以上是由人為污染源所產(chǎn)生的。NOx污染主要來(lái)源于生產(chǎn)、生活中所使用的煤、石油、天然氣等化石燃料的燃燒，是電力、化學(xué)、國(guó)防等工業(yè)以及鍋爐和內(nèi)燃機(jī)等設(shè)備所排放氣體中的有毒物質(zhì)之一。)，還有使用與傳輸中甲烷的損失與泄漏，其中還有一些氡隨之進(jìn)入室內(nèi)。水力發(fā)電盡管屬于一種可再生能源，但也可能引發(fā)自然(包括地表、水文、氣候等)、生物(野生動(dòng)植物)、水體的物理化學(xué)性質(zhì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等方面的變化。在新能源與可再生能源方面，生物質(zhì)燃料在較差的爐灶中燃燒容易生成一氧化碳、煙及有機(jī)化合物；風(fēng)力發(fā)電是發(fā)展最快的能源來(lái)源之一，但風(fēng)力發(fā)電中使用旋轉(zhuǎn)的渦輪會(huì)殺死候鳥和本地鳥類；太陽(yáng)能是一種很有效的能源手段，但太陽(yáng)能電池在制造中會(huì)產(chǎn)生一些有害物質(zhì)；在地?zé)崂弥校瑴厝袝?huì)溶有石頭中的有害物質(zhì)，地?zé)岚l(fā)電目前效率不高而且僅限于一些特殊地點(diǎn)，其使用也會(huì)帶出地下有害物質(zhì)；而核能雖然具有比較清潔、產(chǎn)生溫室氣體數(shù)量少以及對(duì)生物多樣性的影響比較小等優(yōu)點(diǎn)，但卻存在核輻射的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)核廢料處理的擔(dān)憂。高技術(shù)能源的研究及生產(chǎn)會(huì)有助于氣候環(huán)境的改良，但由于技術(shù)上的局限，尚不能充分發(fā)揮它們的作用，對(duì)20億左右至今仍無(wú)法獲得可以負(fù)擔(dān)得起現(xiàn)代能源的人們幫助甚微，相反，可持續(xù)發(fā)展的新形式會(huì)要求一種經(jīng)濟(jì)上可行、滿足需要、自力更生和無(wú)害環(huán)境的能源(注：有關(guān)能源的利弊兩面，可以參見王革華等編著的《能源與可持續(xù)發(fā)展》，化學(xué)工業(yè)出版社2005年版，第134-137頁(yè)；[澳]艾德里安·J·布拉德布魯克、[美]理查德·L·奧汀格主編的《能源法與可持續(xù)發(fā)展》，曹明德、邵方、王圣禮譯，法律出版社2005年版，第44-51頁(yè)。)。可見，能源的開發(fā)利用，總會(huì)存在正面和負(fù)面兩個(gè)向度的影響。如何才能使能源的開發(fā)利用趨利避害，無(wú)疑是我們需要解決的重大問(wèn)題。為此，一方面需要在技術(shù)層面上進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，使其盡可能最大限度地開發(fā)利用能源，并同時(shí)避免或減少不利影響的發(fā)生；另一方面需要在管理層面上強(qiáng)化管理質(zhì)量，提高開發(fā)利用質(zhì)量，并防止因能源管理不當(dāng)而可能產(chǎn)生的危害。更為重要的是，必須借助法律的手段使能源開發(fā)利用最大限度地服務(wù)于社會(huì)、服務(wù)于經(jīng)濟(jì)、服務(wù)于環(huán)境、服務(wù)于可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)只有通過(guò)法律手段才能有效地防止因能源開發(fā)利用而可能產(chǎn)生的不利和損害。因此，興利除弊、趨利避害，必須要有因勢(shì)利導(dǎo)、健全完善的能源法制。

三、可持續(xù)發(fā)展原則的確立與興利除弊：能源法制及其完善

為適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展的要求、解決我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的能源瓶頸，就必須要建立一套具有針對(duì)性的、切合我國(guó)現(xiàn)實(shí)的能源法制系統(tǒng)。換言之，我們只有建立了先進(jìn)、完備的能源法制系統(tǒng)，才可能促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，解決能源發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，促進(jìn)新能源和可再生能源的合理開發(fā)利用。基于可持續(xù)發(fā)展理念和能源現(xiàn)實(shí)及其未來(lái)發(fā)展走向的考量，我們應(yīng)將能源法制作為一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)的工程，而不能僅從立法層面來(lái)尋求問(wèn)題的解決。因此，我國(guó)當(dāng)前的能源法制建設(shè)，除應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的創(chuàng)制與修訂外，還應(yīng)綜合考慮整個(gè)能源法律系統(tǒng)的完善以及與相關(guān)法律或政策的配套和銜接，并應(yīng)考慮能源法的貫徹實(shí)施、人們的能源法制觀念以及能源法制價(jià)值導(dǎo)向等等。限于篇幅，本文專就與可持續(xù)發(fā)展理念相一致的能源法制原則確立、促進(jìn)能源合理開發(fā)利用的法制保障兩個(gè)方面提出建議。

1.可持續(xù)發(fā)展原則的確立

能源的發(fā)展必須基于可持續(xù)發(fā)展理念。人們一般認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展可作為能源發(fā)展的一項(xiàng)倫理原則或國(guó)際法上的原則。在筆者看來(lái)，可持續(xù)發(fā)展不應(yīng)僅僅作為能源發(fā)展的一項(xiàng)倫理原則，也不應(yīng)只作為能源國(guó)際合作的一項(xiàng)原則，而應(yīng)該作為一國(guó)國(guó)內(nèi)能源法的一項(xiàng)基本原則而得到確立。這是因?yàn)椋嚎沙掷m(xù)發(fā)展奠定了解釋法律、運(yùn)用法律和發(fā)展法律的基調(diào)，是所有國(guó)家的關(guān)鍵性標(biāo)準(zhǔn)[5]。這一基準(zhǔn)對(duì)于能源法制亦同樣適用，因而，有關(guān)能源的法制亦應(yīng)貫徹這一基本理念，在能源法中確立其為一項(xiàng)基本原則。可持續(xù)發(fā)展，如果只是作為一項(xiàng)倫理原則或國(guó)際法原則而不能作為國(guó)內(nèi)能源法的一項(xiàng)法律原則得到確立的話，那么，可持續(xù)發(fā)展就只能是一種“軟約束”，缺乏法律的強(qiáng)制力。失去了法律原則和法律觀念的支撐，可持續(xù)發(fā)展就會(huì)呈現(xiàn)出一種“脆弱的可持續(xù)性”，最終就會(huì)演變?yōu)椴豢沙掷m(xù)發(fā)展。為保障能源的可持續(xù)發(fā)展，讓政府和相關(guān)企業(yè)一起遵循，就必須將可持續(xù)發(fā)展從倫理原則轉(zhuǎn)化為法律原則。

可持續(xù)能源的倫理原則有三個(gè)：一是生態(tài)可持續(xù)性原則(或稱種際正義原則)。人類必須以一種不危及地球生態(tài)系統(tǒng)完整性的方式開發(fā)利用能源。二是社會(huì)及經(jīng)濟(jì)平等原則(或稱代內(nèi)正義原則)。個(gè)人可以在平等基礎(chǔ)上按適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)獲取能源，并應(yīng)允許其滿足能源需要。三是對(duì)后代負(fù)責(zé)的原則(或稱代際正義原則)。人們必須以一種不危及后代人滿足其能源需求能力的方式開發(fā)利用能源[5]。為避免這三項(xiàng)原則僅局限于一種道義或停留在紙面，就需要通過(guò)立法加以明確，通過(guò)法律的規(guī)定予以具體化，從而使可持續(xù)發(fā)展的要求具有可行性和適用性。通過(guò)這些具體化的規(guī)定，諸如：能源的開發(fā)利用應(yīng)與環(huán)境保護(hù)相結(jié)合，能源的使用應(yīng)友好于環(huán)境；應(yīng)提高能源利用效率，節(jié)約使用能源，減少浪費(fèi)；應(yīng)積極提倡、大力發(fā)展新能源和可再生能源；應(yīng)建立若干激勵(lì)機(jī)制；應(yīng)提高公眾對(duì)能源問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和參與程度；應(yīng)設(shè)置能源安全和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；能源開發(fā)利用的法律責(zé)任機(jī)制，等等，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展由倫理原則向法制原則的嬗變。

2.能源法制保障架構(gòu)

為保障能源的穩(wěn)定安全、有序健康、合理利用和可持續(xù)發(fā)展，系統(tǒng)而健全的能源法制必不可少。為實(shí)現(xiàn)“十一五”時(shí)期我國(guó)能源建設(shè)的總體安排(有序發(fā)展煤炭；加快開發(fā)石油天然氣；在保護(hù)環(huán)境和做好移民工作的前提下積極開發(fā)水電，優(yōu)化發(fā)展火電，推進(jìn)核電建設(shè)；大力發(fā)展可再生能源)，能源法制應(yīng)在如下幾個(gè)方面建立有效的趨利避害機(jī)制：

①在能源結(jié)構(gòu)方面，應(yīng)實(shí)行能源多元化機(jī)制。基于中國(guó)能源儲(chǔ)備狀況和資源稟賦、現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)與技術(shù)基礎(chǔ)，中國(guó)能源應(yīng)建立能源結(jié)構(gòu)調(diào)整法制，在法制的層面上落實(shí)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向、步驟和時(shí)段，明確各種能源開采使用的數(shù)量與程度，特別是應(yīng)明確水電、核電和可再生能源開發(fā)利用的助推措施，等等，從而促成能源多元格局的形成。

②在能源技術(shù)方面，應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新和保護(hù)機(jī)制。能源的發(fā)展和新能源與可再生能源的開發(fā)利用，技術(shù)是關(guān)鍵。因而，在技術(shù)法制方面，應(yīng)充分支持先進(jìn)技術(shù)和新技術(shù)的研究開發(fā)、推廣應(yīng)用。在這方面，我國(guó)技術(shù)法制的完善還具有相當(dāng)大的發(fā)展空間，諸如技術(shù)研發(fā)優(yōu)先領(lǐng)域的確定、技術(shù)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的制定、技術(shù)研發(fā)的資助與獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化與采購(gòu)、技術(shù)成果的保護(hù)、技術(shù)開發(fā)的合作與商業(yè)化等等。

③在能源安全方面，應(yīng)建立能源安全與風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。能源安全包括兩個(gè)方面：一是能源供給安全；二是能源使用安全。在能源供給安全方面，盡管是在國(guó)家戰(zhàn)略高度加以考慮，但尚停留在政策層面，而法制方面的建設(shè)幾乎處于空白。只有建立一種穩(wěn)定的法律機(jī)制，方能克服能源供給面臨的不穩(wěn)定性和消除不可預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。為保障能源的安全供給，法制應(yīng)倡行：第一，節(jié)能，大力發(fā)展節(jié)能產(chǎn)品，降低能耗；第二，儲(chǔ)能，實(shí)行能源儲(chǔ)備制度；第三，開能，即開發(fā)替代能源，加強(qiáng)新能源技術(shù)開發(fā)，以替代傳統(tǒng)化石燃料能源等。在能源使用方面，則應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，確立各類主體的安全義務(wù)，通過(guò)事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)等多種途徑，防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或使風(fēng)險(xiǎn)損害降低到最小程度。

④在政府干預(yù)方面，應(yīng)建立政府適當(dāng)作為機(jī)制。由于能源不僅僅是一個(gè)使個(gè)人獲益的私物，它還同時(shí)涉及公眾事務(wù)，而且還與社會(huì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)問(wèn)題密切相關(guān)，因而，如果采取完全放任的自由主義(或稱非干預(yù)主義)，就可能產(chǎn)生“公共地悲劇”，能源開發(fā)利用的社會(huì)成本和環(huán)境成本將外部化。但是，如果政府進(jìn)行過(guò)多干預(yù)，則能源的開發(fā)利用和發(fā)展就會(huì)失去動(dòng)力，就會(huì)扭曲能源市場(chǎng)，同樣也是行不通的。因而，必須建立一種適當(dāng)干預(yù)的機(jī)制，政府應(yīng)在適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域以適當(dāng)?shù)姆绞礁深A(yù)能源產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)，諸如采取行政計(jì)劃、行政許可、行政指導(dǎo)、政府補(bǔ)貼、稅收激勵(lì)、優(yōu)先采購(gòu)等措施。

⑤在市場(chǎng)調(diào)節(jié)方面，應(yīng)建立公平、有序的市場(chǎng)機(jī)制。能源開發(fā)利用不可能完全和永久地依靠政府和行政干預(yù)，能源的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略主要并最終應(yīng)依靠市場(chǎng)。在有序競(jìng)爭(zhēng)的作用下，市場(chǎng)比政府能更好地配置資源。在市場(chǎng)機(jī)制方面，國(guó)家應(yīng)通過(guò)法制，明晰能源產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)、確立公平的交易機(jī)制等等。但是，由于新能源與可再生能源在開發(fā)推廣的前期，其成本高昂，往往無(wú)法與常規(guī)能源站在同一起跑線上競(jìng)爭(zhēng)，因而為了鼓勵(lì)新能源與可再生能源的開發(fā)利用，就可以在立法上采取一些促其走向市場(chǎng)的舉措，如實(shí)行可再生能源配額制、限制交易許可制等。

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