導語：如何才能寫好一篇西方經濟政策的演變，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：西方經濟學；范式結構；演變

從20世紀末到21世紀初，掀起了對經濟學范式研究的熱潮，西方經濟學在不同的歷史環境下，范式結構也發生了演變和轉換，范式結構作為科學的共同體，具有其獨特的理論模型，西方經濟學的最核心的內容是觀念范式，它是穩定不變的界定、思維等方式。隨著社會的發展，西方經濟學范式結構也發生了轉變。因此，必須對其結構和演變進行分析，從而探索西方經濟學的發展規律。

一、西方經濟學范式結構

西方經濟學既是廣泛的概念又是經濟內容，包含著大量的經濟問題和資料，本文所研究的西方經濟學只是西方主流經濟理論中的一部分。隨著資本市場經濟運行機制的不斷完善，出現了范式理論。從系統角度來講，西方經濟學范式結構是一個有層次結構的系統，主要包含方法規則、觀念范式和基礎假設三個方面。西方經濟學范式主要是庫恩在《科學革命的結構》一書中提出的，它指的是科學共同體在按照范式進行專業活動，范式是一個科學的專業，依賴于學科理論的模型[1]。西方經濟學范式是在世界觀和價值觀的指導下，在經濟領域范圍內，人們對范式結構和范圍進行判斷。在西方經濟學范式結構中，觀念范式是最核心的內容，而方法規則和基礎假設則屬于。當然，范式結構也具有不同的層次。比如，理性經濟人觀念和制度文化觀念則在非主流學派和主流學派有一定的區別。同時，西方經濟學范式結構還包含總收入和需求等內容，所以通過范式結構能夠對其進行有效地論證。

二、西方經濟學范式運動的形式

不同的歷史時期，西方經濟學的理論體系會發生相應的變化，而且存在西方經濟學范式運動。經濟學理論的變化，會出現西方經濟學范式革命，繼而出現新的范式結構。西方經濟學范式存在幾種運動形式。首先，對已有范式的繼承，繼承的內容包含經濟人的核心硬核和調整保護帶等。同時，在完全競爭市場經濟環境下，資源達到最佳配置，也就是帕累托最優；其次，張伯倫和羅賓遜在經濟人硬核的基礎上，對市場充分競爭的前提假設進行修改，開創了產權經濟學新領域。在廠商理論中，對企業物質要素生產和技術的關系予以假設，但在現代契約理論的作用下，將成本交易為前提，通過對西方經濟學的范式內部結構進行調整，不斷完善現實方面內容。1947年西蒙提出，對于經濟學理論，應該將焦點放在人的社會行為理論方面和非理論的界限，而且把完全理性修改為有限理性；最后，范式運動指的是在經濟學不同學派理論下，對新經濟學框架體系予以統一。在不同的歷史時期，會有若干個研究范式理論體系，它們之間需要相互調和。穆勒的《政治經濟學原理》和薩繆爾森的《經濟學》等都包含市場經濟原理，通過對收入再分配的改革，并提出邊際效用論和節欲論、供求論等理論，從而對西方經濟學范式結構加以完善，然后將效用價值偏重需求分析和客觀價值論篇重供給分析作為生產成本的核心理論，使得西方經濟學理論得到有效創新[2]。

三、西方經濟學范式結構的演變

1.前期西方經濟學范式結構

西方經濟學范式結構在運動過程中具有一定的歷史邏輯，對于前期西方經濟學范式結構而言，范式處于發展階段，尚未形成系統的經濟學知識體系，所以在這時期，思想家們通過直覺和生活經驗對經濟問題予以分析和判斷，但欠缺系統的分析范式。隨著經濟學理論的不斷發展，現代西方經濟學和古典經濟學能夠為經濟學范式所支配，成為經濟學理論體系中的主要系統。到亞當•斯密時期，古典經濟學范式已經發展到鞏固時期，然后到約翰•斯圖亞特•穆勒對西方經濟學的研究到了發展時期。古典經濟學范式核心是客觀價值論，通過范式邏輯，出現了實物經濟與貨幣現象，而且形成貨幣數量論和兩分法，構成系統性的古典經濟學體系[3]。1870年，邊際革命的核心是用主觀心理分析的價值理論，并在經濟分析中引入數學方法，通過價值論和分配論，從而實現對西方主流經濟學從古典分析范式向現代分析范式的轉換。

2.凱恩斯經濟時代

隨著西方經濟學范式結構的演變，凱恩斯革命是時代的產物。在大蕭條的經濟環境下，工人運動對資本主義制度構成了威脅，西方經濟學的復興，必須對原有的基本前提假設予以修正，從而實現西方經濟學范式革命。凱恩斯革命修正的只是與國家干預經濟政策相抵觸的部分基本前提假設，對西方經濟學的硬核并未造成影響。20世紀60年代末，西方資本主義國家經濟發展處于黃金時期，但之后呈現衰落；70年代，出現了高通貨膨脹和高失業率，凱恩斯對此感受到不知所措，正在經濟理論和經濟現實存在雙重困境下，理性預期學派和貨幣學派的經濟學家們批評國家干預主義下的財政政策和貨幣政策的負作用，提出單一規律貨幣供給政策，完善市場機制，從而平衡市場經濟[4]。

3.新古典宏觀經濟學時代

自2007年以來，全球處于經濟危機時期，西方經濟學范式也存在危機，明斯基在凱恩斯經濟學基礎上，融合了經濟學、演化經濟學等觀點，證明西方經濟學范式已經進入了宏觀經濟學的黑暗時代。在現實交易過程中，人們很難對每一個措施產生的結果予以正確地了解和預測，而是通過主觀判斷來決策通過堅持完美市場和經濟人基本假設，進而消除經濟危機。因此，西方經濟學范式結構必須發生改變，進而適應時代的要求。通過對政治和制度的不斷調整，優化西方經濟學范式結構，使得經濟體制具有穩定性，從而確保西方經濟學范式結構適應市場經濟的發展。

四、結束語

經濟學是一門重要學科，對國家的發展有著重要影響。對于西方經濟學而言，其具有一定的范式結構。西方經濟學范式結構在不同的歷史時期下，將發生演變。因此，必須對范式結構及其演變進行分析，使得經濟學與其他學科相聯系，進而打破傳統思維的局限性，從而促進社會的良好發展。

參考文獻

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[2]田海華.基于SCP范式的中國水電建筑產業研究[D].中國人民大學，2009.

[3]王澤.中國銀行業系統性風險的降低及其原因分析[D].華中科技大學，2008.

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關鍵詞：經濟增長；工資；產業結構

基金項目：江蘇省教育廳高校哲學社會科學基金項目(2010SJD790029)。

作者簡介：劉麗(1979―)，女，河南南陽人，經濟學博士，金陵科技學院教師，主要從事西方經濟學、國際貿易研究；任保平(1968―)，男，陜西風縣人，經濟學博士，西北大學經濟管理學院副院長、教授、博士生導師，主要從事西方經濟學、發展經濟學研究。

中圖分類號：62.9

文獻標識碼：A

文章編號：1006―1096(2012)02―0056―05

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關鍵詞：就業理論；就業問題；借鑒

中圖分類號：F091.3文獻標志碼：A文章編號：1673－291X（2008）14－0016－03

一、引言

我國經濟連續多年高速增長，近幾年經濟增長率都在10%左右，是世界上經濟發展最快的國家之一，但是，經濟的高增長沒有帶來高就業。進一步講，就業形勢的好壞，與國民經濟的發展速度有著密切關系。一般而言，一定的經濟增長所帶來的就業增長也是一定的，然而我國的經濟增長對就業增長的貢獻卻不是很明顯。

最近十多年來，中國經濟高速增長，但就業增長卻相對緩慢，中國目前有大量的農村剩余勞動力以及存在大量的大學、大專畢業生面臨就業選擇，甚至畢業就失業的境況。可以說，中國的就業壓力很大，勞動力總量供過于求，局部就業供給不足，結構性矛盾日益突出。

因而面對著巨大的就業壓力，我們應將視野放寬，在立足國情的基礎上，充分借鑒西方經濟學中有關就業理論研究的成果，解決就業問題，對于中國來說具有非常重要的現實意義。

二、西方就業理論演進剖析

就業這一重大的社會經濟問題長期以來一直受到西方經濟學家的關注，從而形成了各具特色的就業理論。西方經濟學家對就業問題的長期研究和探索，形成了適應市場經濟需求的多角度、多層次的就業理論。如古典經濟學派的就業理論，凱恩斯的充分就業理論，新古典綜合學派的就業理論，新凱恩斯主義的工資粘性就業理論等。

（一）古典學派的就業理論

薩伊定律是古典經濟學派就業理論的基石，其基本內涵是供給創造需求。該學派經濟學家代表人物有馬歇爾、庇古等，他們從完全競爭的市場結構出發，認為市場上產品價格和貨幣工資可以根據市場供求狀況自發調整。勞動供給和勞動需求相互作用決定實際工資和就業水平，供求平衡時的就業量就是充分就業水平。進而認為，只要不存在工資剛性，工資率可以自由伸縮，市場機制能自由的發揮調節作用，可使一切可供使用的勞動力資源都被用于生產，勞動力市場總能達到就業均衡，長期持續的非自然失業不可能存在，存在的只是自愿失業和短期性摩擦性失業。

他們認為，解決失業問題的辦法是消除貨幣工資的剛性，使貨幣工資能夠隨市場的需求而發生相應的變化。古典學派將自由競爭作為前提條件，主張市場調節平衡就業，否定了失業問題的普遍性。但換個角度理解失業的產生仍然是有可能的，失業問題正是競爭不充分所導致的結果，要解決失業問題首先就應該解決勞動力市場競爭的不充分問題。

（二）凱恩斯的就業理論

凱恩斯就業理論是以有效需求原則為核心，認為就業量取決于有效需求。失業之所以持續不斷，是由于資本主義社會一般情況均存在“有效需求不足”。即總供給價格和總需求價格達到均衡時的總需求不足，由此造成較多的社會失業，即不充分就業。凱恩斯主義的促進就業理論實際上主張降低工資，即在不降低名義工資的情況下，降低實際工資。但前提是擴大總需求，因為總需求的擴大，必然會導致通貨膨脹，工人名義工資不變，但實際工資相對減少。為實現充分就業，凱恩斯認為，必須摒棄自由放任的經濟政策，依靠國家干預，提出需求管理政策，從而達到促進生產，增加就業的目的。

（三）新古典綜合學派的就業理論

20世紀60年代末，各主要資本主義國家的經濟相繼陷入“滯脹”的困境，凱恩斯理論失靈了。因而以托賓、杜生貝等為代表的新古典綜合學派經濟學家提出“結構性失業問題”，力圖用市場結構的變化來解釋失業和通貨膨脹并發癥，認為是微觀市場的不完全性和結構變化引起滯脹。得出結構性失業是因經濟結構的變化而引起的勞動力供給和需求的結構失調，結構性失業的存在必然引起失業與工作空位并存。由于強大的工會力量使工資易漲不易跌，所以盡管社會上存在著失業，但貨幣工資卻不下降，而只要存在工作空位，貨幣工資就會迅速上升。于是，失業與工作空位并存就轉化為失業與貨幣工資上漲并存，進而轉化為失業與通貨膨脹的并發癥。該理論主張從就業內容或就業結構角度來解決結構性失業問題，如政府要指導收入政策，即政府要采取措施限制工資和物價的上升，以緩和通脹；注重完善勞動力市場，緩和因勞工市場技術結構變化造成的失業；適當修改完善失業補助金制度，激勵失業者就業。

（四）新凱恩斯主義的工資粘性就業理論

新凱恩斯主義的勞動市場理論主要包括名義工資粘性和實際工資粘性兩方面。名義工資粘性是由于長期勞動合同的存在和交錯調整工資所致，工資通常是由于工會與企業通過談判訂立的合同而固定下來的。在合同有效期限內工資不能隨市場供求行情而調整。即使沒有工會組織未簽訂勞動合同的企業，因受有合同的企業粘性工資的影響，工資也不會輕易變動。隱性合同理論認為，雇員與雇主之間隨著時間的推移，它們之間會形成某種穩定收入的非正式契約，從而使工資具有粘性。隱性合同導致失業的原因是由于在非對稱信息條件下，廠商和工人因信息有限，決定了均衡合同出現無效率的非充分就業，因而通常會解除工人。效率工資論則說明了雇主會主動付給員工高工資，以提高雇員的生產積極性，提高跳槽和偷懶的機會成本同時吸引有能力及高技術人才。內部人――外部人理論則指出，內部人由于受到勞動轉換成本的保護，在工資決定上有著重要的討價還價能力，具有較強的就業優勢和地位。致使工資調整主要取決于在職人員而不是失業者，于是，便可能出現非自愿性失業。因而解決失業問題政府就要干預工資合同，要減少工資粘性，增加工資彈性，使工資能夠適時適度靈活調整。

（五）反古典經濟學的就業理論

“反古典”學派主張放棄自由放任的經濟政策，借鑒日本的經濟模式及行政主導性的市場經濟模式。在就業問題上，強調在保證企業自由用人和求職者自主擇業的前提下，在保持企業活力和充分發揮市場機制作用的基礎上，國家對市場活動進行宏觀調控和政策指導。同時建立穩定就業，勞動力流動平緩、勞資合同和工資差距較小的勞動力模式。

三、西方就業理論對我國的啟示及借鑒

（一）古典學派就業理論的啟示及借鑒

首先要解決勞動力市場的分割問題和就業歧視問題，完善勞動力市場的結構，實現勞動力市場的充分競爭。我國目前勞動力市場的競爭不充分表現得很突出，市場存在嚴重的城鄉分割和地區分割，就業歧視隨處可見。就業招聘中存在嚴重的歧視性條款，如戶籍歧視、地域與方言歧視、學歷歧視、性別和年齡歧視乃至身高、相貌等身體歧視、婚姻狀況歧視、犯罪經歷歧視、姓氏歧視等等已經成為我國勞動力招聘中的一個正常現象。這些現象嚴重阻礙了我國勞動力市場的正常發展，破壞了就業市場的公平競爭環境，導致了人力資源的巨大浪費，因而必須加強透明化、公平化、法制化和市場化。

其次，為了規范我國的勞動力市場，運用市場價格機制調節的同時要嚴格落實勞動用工合同制度，同時要鼓勵企業履行現在流行的SA8000社會責任認證標準的相關規定，保護勞動者的合法權利。

（二）凱恩斯就業理論的啟示及借鑒

凱恩斯就業理論強調宏觀的財政政策、貨幣政策，以及政府對對外貿易的干預和實行稅收政策等來調節就業，是一種總量就業理論。它只考察資本主義社會的總就業量的變化、就業水平的高低，而不分析就業的結構。由于它只強調從增加有效需求來解決失業問題，忽視對勞動力供給方面的管理與改善；只強調投資總量的增加而忽視投資的就業效率和投資結構的優化。因此，中國在通過政府擴大投資規模解決就業問題的過程中，一定要注意提高投資的就業效率，要盡可能投向吸納勞動力較多的行業和領域。另外，政府應注意經濟增長模式的選擇，制定有利于增加就業的經濟增長計劃和產業政策，把技術密集型、資金密集型和勞動密集型增長方式結合起來。因而當前應當實行就業優先的發展戰略，選擇“以就業為中心”的經濟增長模式，實施以就業為基礎的經濟政策，優化就業結構和產業結構，積極發展勞動密集型產業。

（三）新古典綜合派的就業理論啟示及借鑒

新古典綜合派認為，政府應主要從勞動力市場和人力政策來解決結構性失業問題。第一，采取全方位人力資源開發措施，對勞動力進行多層次、多領域、多種形式的繼續培訓，使勞動者及時掌握新知識和新技能；第二，大力發展職業介紹機構，負責信息咨詢、指導服務、就業介紹等方面工作，使企業和求職者實現信息對稱；第三，減少戶籍制度對勞動力的限制，增加勞動力的區際流動，幫助解決勞動力和企業進行地區遷移。

結合我國目前的情況，應建立完善就業教育制度，積極開發人力資源，全面提高職業技術教育水平。對于農村學齡兒童要普及九年義務教育，同時對勞動力加強職業教育和技術培訓以及在崗培訓指導等，從而有利于生產要素的及時有效配置，消除結構性失業。鼓勵引導勞動力在地區、行業間的流動，實現資源的優化配置。再則建立和完善勞動力市場服務體系，借助網絡信息資源平臺加強對職業指導、職業介紹、職業培訓、特殊群體就業、下崗職工再就業等相關信息的，達到信息資源共享。

（四）新凱恩斯主義的粘性工資論啟示及借鑒

新凱恩斯主義所提出的工資粘性實際上是勞動力市場自身運行不可避免的現象，僅靠勞動力市場調節是不可能解決的。政府可就全社會工資水平定期進行全國性的調查，并結合各省、自治區、直轄市的基本生活水平為基礎，制定出基準工資水平以供各地區的企業參考，使得企業工資在合理區間浮動。另外，政府應控制非工資性人工成本的過快上升，以增強工資彈性，例如，股份制企業股利的發放等要按照企業所處的成長階段采取適當的股利發放政策，以及企業在年終發給職工的年終獎金等都要在合理的預算范圍內。因為股利和獎金都是企業非工資性成本的重要組成部分，如果發放過多，有損企業的市場競爭力，無論從短期看，還是從長期看，都不利于企業的長遠發展及就業。

（五）反古典經濟學的就業理論啟示及借鑒

可以說反古典經濟學的就業理論對現實更具有指導意義。關于就業保證企業具有靈活的用人機制，加強人力資源部的建設，保證企業能夠在第一時間招聘到合適的、合格的勞動力，同時求職者也能夠自由靈活地選擇適應自己的滿意的工作崗位，從而充分地適應市場經濟的競爭。政府要加強對勞動力市場的宏觀調控，制定人口政策，一方面調整教育結構等來控制和影響勞動力的供給，另一方面，國家給與市場活動進行宏觀引導，建立穩定的社會保障體系等措施來建立新型的勞動就業體制服務。

四、結語

總之，西方的就業理論對我國尋求解決就業矛盾的途徑有著重要的借鑒意義。同時我國還要根據自身的具體情況，不僅依賴市場機制來優化資源配置，推動社會經濟總量增長，擴大勞動力的有效需求，還要有市場調控體制改善的制度保證，兩者面相輔相成，不可偏頗。

參考文獻：

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[2]劉加強.緩解西部地區城鄉就業矛盾對策研究[M].重慶：西南財經大學出版社，2007.

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[4]譚運進.西方就業理論對我國的借鑒意義[J].商業時代，2005，（12）.

[5]韓志萍.西方經濟學家對失業問題的理論探討[J].經濟問題探索，2000，（11）.

[6]伍希.借鑒西方經濟學失業理論解決我國就業問題[J].內蒙古科技與經濟，2005，（4）.

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摘要：數學化成為經濟學發展的主流趨勢，實證化和專門化、研究領域的非經濟化、假定條件的多樣化、證偽主義的普遍化、案例使用的經典化、學科發展的邊緣化、古典的均衡分析和現實的非均衡分析相互補充、理性預期和不確定性問題等趨勢強化，博弈論的應用范圍擴大，以及政府作為經濟學研究對象和宏觀經濟學與微觀經濟學的聯系得到共同重視。

20世紀經濟學之所以產生諸多“革命”和理論創新，在很大程度上得益于其研究方法和角度的巨大變化。從某種意義上講，研究方法的演變體現經濟學的發展脈絡。舉其要者，研究方法的變化可歸納為以下十大趨勢。

一、數學化成為經濟學發展的主流趨勢

經濟學應用數學研究的專門化、技術化、職業化甚至到登峰造極的程度，使經濟學更嚴密，表達更準確，思維更成熟。主要表現在以下三點：

第一，宏觀計量分析法是最大貢獻之一。諾貝爾獎獲得者克萊因從上世紀50年代最早提出宏觀經濟計量模型，為宏觀經濟研究開辟新的視野。此后，隨著大型計算機的誕生和使用，經濟結構的各種參數得以推算出來，為制定政策提供依據。第一代計量經濟學家的數理貢獻在經濟學方法論體系的整體性、嚴密性和形式化等方面發揮的巨大作用主要體現在宏觀經濟研究方面。中國經濟學深受其影響。經濟學理論與計量方法、計量模型，以及國民收入的核算體系緊密地結合在一起，使得宏觀經濟理論從未像現在這樣更貼近現實、更具實用性和可操作性。

對比中國《經濟研究》和《美國經濟評論》，可以看到，自2002年開始，《美國經濟評論》上刊登的應用計量經濟學論文3比重下降，而自2003年開始，《經濟研究》上刊登的應用計量經濟學的論文3比重上升，開始超過《美國經濟評論》。①

第二，計量經濟學長足發展并成為經濟學中一個極富魅力的分支，首先得益于統計學在經濟學中的廣泛使用，并最終成為構建計量經濟學體系的一個重要基礎。《1867-1960年美國貨幣史》是弗里德曼成功運用統計分析的一部經典性著作②，通過一系列的數據統計分析，得出貨幣數量的長期變化和實際收入的長期變化之間具有一種密切的相關性的結論，從而構建弗氏貨幣數量說。統計分析的運用不但支持計量經濟學的發展，還大大推動諸如發展經濟學、國際經濟學、技術進步和產業結構等新的理論分野和發展。

但是，許多經濟學家都激烈抨擊濫用數學的現象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發表在《美國經濟評論》上各種文章的類型之后，指出“專業經濟學雜志中數學公式連篇累牘，引導讀者從一系列多少有點道理但卻完全武斷的假設走向陳述精確而卻又不切實際的結論”。

二、越來越呈現出實證化和專門化趨勢

實證化，是經濟學研究和表述中，越來越注重對經濟現象的因果聯系進行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實際經濟問題的迫切要求。這種趨勢注重具體經濟而非一般性經濟問題的研究，注重經濟政策而非經濟理論研究。表現為經濟學研究目的的實用性，也表現為現實經濟問題對經濟理論研究的實證要求。與這種趨勢相關，整個西方經濟學理論的發展過程也發生兩次轉換，即先是由重視對經濟波動、就業和經濟增長問題的研究轉換到重視對財政赤字、通貨膨脹、匯率變動和國際收支逆差問題的研究之后，又轉換到重視對經濟周期、經濟增長問題的研究。

專門化傾向，是實證化研究深入發展的結果，也是借助日益豐富的分析工具而產生的結果。專門化傾向，是指在現代經濟學的研究和表述方法方面，越來越多地使用一些特有的、非經濟學家一般不使用的方法、分析工具和專業術語，以至于出現只有受過專門訓練的人才能進行經濟學研究和分析、才能夠看懂經濟學論文3。于是，由實證化傾向而來的專門化傾向，通過分析手段的發展和豐富，在加強實證研究技術化傾向的同時，又逐漸脫離實證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計量模型到貨幣主義和理性預期的動態模型，表現得越來越明顯。從長期來看，實證化和專門化的傾向仍然在加強，但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線性分析這類跨學科分析方法的引進，也許會引起經濟學的較大變化。

三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢

“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統的新古典微觀經濟學的同時，也在宏觀分析方面大膽地恢復均衡分析方法。因為“凱恩斯革命”打破的主要是自由放任經濟政策下市場自動均衡的實現和保持機制，而不是均衡分析方法本身。因此，新自由主義各派的經濟理論，始終堅持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面，成就最突出的是法國經濟學家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德，美國的霍瓦德和英國的波茨、溫特等人，他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學說，而且運用這套理論對中央集權決策經濟的非均衡問題進行分析。正是這些人的努力，使得當代西方經濟學的分析方法得到進一步豐富和發展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍，但它無疑具有旺盛的生命力，其影響也在逐步擴大。

從廣義上看，均衡分析方法和非均衡分析方法并沒有本質上的差別，其不同點僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是，非均衡分析的研究對象更為現實一些，也更強調動態性。客觀上，均衡分析和非均衡分析都是對經濟現象某些方面的適當反映，二者雖有差別，但不是根本性的相互排斥，而是相互統一、相互補充的關系。

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    一、公共管理類本科教學中對公共經濟學的學科再認識

    公共經濟學脫胎于財政學,在與政治學交叉后又分支出了政府經濟學。公共經濟學在發展過程中與財政學、政府經濟學、當代西方經濟學、公共管理學等多個學科有著較為密切的關系,同時與福利經濟學、公共政策學、政治學、管理學、倫理學等也有著交叉、滲透和關聯。

    根據最一般的定義,公共經濟學是對經濟效率、分配和政府經濟政策的研究。這一學科包含的主題相當分散,如應對外部性存在而導致的市場失靈、逃稅的動機分析,以及對官僚決策的解釋。為了涉及所有這些方面,公共經濟學已經從原先僅僅注重研究政府征稅和支出,演變為現在關注政府與經濟互動的每一個方面。公共經濟學試圖同時理解政府如何以及應該做出什么決策。〔2〕

    新公共管理運動以經濟、效率、科學和理性作為公共部門管理的價值取向,凸顯管理技術和專業管理在公共部門與公共領域的運用,認為公共部門應引入私人部門的管理方法、模式和思想。〔3〕信息不對稱和經濟人行為往往使得公共產品提供者抬高公共產品的提供成本,抑或通過權力尋租以謀取部門和私人經濟利益,加上政府經濟活動的成本軟約束帶來公共部門高昂的運行成本,致使公共部門效率低下。針對這些弊端,新公共管理的倡導者呼吁必須革新與再造公共管理的流程和模式,于是管理學與經濟學開始強強融合,相互滲透。〔4〕基于這樣的背景,公共經濟學在公共管理類的教學中也因此就顯得非常的必要和重要。

    公共經濟學是以政府或其他公共部門直接配置資源的經濟活動及決策過程為研究對象的一門經濟學分支學科。〔5〕需要強調指出的是,作為公共管理類公共基礎課的公共經濟學學科有其特定的屬性,可以從以下四個方面了解它的特定涵義:第一,它是一門經濟學,但卻不同于傳統財政學僅著重制度描述,而注重運用經濟學的分析工具分析解決實際問題;第二,公共經濟學研究公共部門直接配置資源的活動,不包括政府使用經濟杠桿引導資源配置的間接調控行為;第三,公共經濟學研究公共部門活動的決策機制,突顯公共產品與公共選擇理論的內容;第四,活動的主體是政府,但同時也包括公共企業和其他公共部門。

    二、公共經濟學在公共管理類本科教學中的問題與成因分析

    公共經濟學以政府為主體的公共部門的經濟活動為研究對象,研究公共部門從事經濟活動的方式方法、主要經濟效應及其與社會管理目標的關系,研究體系以公共產品和公共選擇兩大理論作為支柱,以政府與市場的關系、公共收支、預算管理、公債管理、收入再分配和國民經濟宏觀調控作為主要內容。

    目前,在公共管理類教學實踐中,公共經濟學的教學存在問題較多,如教學目標比較模糊、教學內容與專業特點銜接不夠、缺乏專門針對公共管理類的本科教材、教學模式單一、學生知識背景不同造成接受程度不一、考核方式不夠科學等問題,不過最突出的問題歸結為一點就是公共經濟學的教學效果不盡人意。造成這一問題的原因,可以從兩個方面進行解釋:從學生層面來講,在學習過程中,公共管理類學生普遍感到這門課程理論性很強,對數學基礎要求較高;而公共管理類專業的學生文科出身較多,他們對公共經濟學中出現的模型公式以及數理推導理解上存在困難,這在一定程度上不利于對政府經濟行為及其經濟社會效應的正確理解,也因此降低了同學們對公共經濟學的學習興趣。另外,公共經濟學的先修課程是西方經濟學(微觀經濟學和宏觀經濟學),公共管理類本科生接受的西方經濟學多是在一個學期講完,而經濟類本科生往往用兩個學期來講授,因此公共管理類學生的經濟學思維訓練和熏陶方面不如經濟類本科生那樣規范和熟練,加上公共經濟學教學內容體系龐大,綜合性較強,這也無形中降低了學生的學習積極性,進而影響了教學效果。從教育工作者層面來講,由于公共經濟學在中國尚屬一門嶄新的學科,多數教師對其教學目標還不是很清晰,對教學內容體系的認識與把握尚不夠清晰準確,教學方法的運用還不夠科學,一定程度上影響了公共經濟學的教學效果,阻礙了該學科合理的理性發展。這就要求公共經濟學的教育工作者對以上問題進行認真思考,拷問我們現行的教學體制,建構一套完整科學合理的公共經濟學教學體系,在此基礎上探討適用于公共管理類本科生的教學方法,以促進公共管理類學生的公共經濟學整體教學水平的提高。

    三、直面公共管理類本科生的公共經濟學教學建議

    筆者在高校從事公共管理類本科生公共經濟學一線教學多年,從教學實踐中有一些切身體會,認為公共管理類的公共經濟學教學效率的提高應從以下幾個方面進行聯動:

    首先,應根據公共管理類不同專業就業取向制定不同教學目標。例如,行政管理專業學生就業取向:進入黨政機關、企事業單位、社會團體及中介組織從事人事行政管理工作與其它相關管理工作者居多,當然也有諸多選擇繼續深造。因此,我們可以將行政管理專業的公共經濟學教學目標設計為:扎實掌握公共經濟學的基本理論,了解政府在公共收入與公共支出方面的職能及其原理,學會分析政府現行的公共政策目標和原理,著重培養學生敏捷的思維、組織協調能力與良好的溝通交流技巧。公共管理專業學生的就業取向:進入文教、體育、衛生、環保、社會保險、民政、城市管理等行政事業單位從事管理工作,當然也有不少選擇繼續深造的。因此,該專業的教學目標可設計為:掌握公共經濟學的基本理論,了解政府公共收入與公共支出職能、相關公共政策及其原理,了解政府稅收制度和政府管制制度,擅長組織協調、規劃及人際交流等。勞動與社會保障專業學生的就業取向:進入政府機關、勞動與社會保障部門、民政部門、各級工會組織、大中型企事業單位、社區部門以及非政府組織等從事勞動與社會保障工作與管理,選擇繼續深造的學生也不少。因此,我們將勞動與社會保障專業的公共經濟學教學目標設計為:掌握公共經濟學的基本理論,了解政府公共收支職能與原理,掌握勞動與社會保障方面的支出安排與國家相關政策法規,掌握稅收、預算、公債、國家管制等基本原理與制度,著重培養扎實的理論分析能力、良好的社會溝通與實踐能力。當然,在總體教學目標上,還應體現多維度,使學生對公共經濟學中的基本原理、基本知識及其在現代社會中的應用有較深刻的理解和認識,同時學會觀察公共經濟問題,培養分析解決實際公共部門運轉中存在問題的能力。

    其次,不同專業教學內容應靈活設置,體現不同的教學重點。依據公共管理類不同專業教學目標,行政管理專業的教學重點應為公共產品理論、公共選擇理論、公共支出理論、稅收理論、稅收制度、預算管理、公共管制、政府間財政關系等內容;公共管理專業的教學重點應為公共產品理論、公共選擇理論、稅收制度、預算管理、公共管制、財政政策等內容;勞動與社會保障專業的教學重點應為公共產品理論、公共選擇理論、公共支出理論、公共收入理論、預算管理、公債理論等內容。同時,注重培養學生綜合運用基本理論分析解決實際問題的能力。

篇6

【關鍵詞】經濟危機 新古典綜合派 財政政策 貨幣政策

一 新古典綜合派概述

1936年，凱恩斯的《通論》出版，國家干預主義思潮興起，風靡于“二戰”后二三十年間的西方各國。當時“二戰”后的經濟狀況并不和30年代大蕭條時一樣，凱恩斯理論不再完全適用當時的經濟狀況。以保羅?薩繆爾森、詹姆士?托賓和羅伯特?索羅等人為代表的一批美國經濟學家不斷發展、補充和修訂凱恩斯的“新經濟學”，逐漸形成了“新古典綜合派”的宏觀經濟學。其后也被稱為“后凱恩斯主流經濟學”或者“現代主流經濟學新綜合”。

按照凱恩斯的說法，只要生產接近充分就業水平，新古典經濟學仍然適用，市場機制的自動調節作用將使充分就業的均衡狀態維持下去。新古典綜合派的理論正是凱恩斯的經濟理論和傳統新古典經濟學理論的結合。新古典綜合派認為現代資本主義經濟以混合經濟為實現基礎。它既需要國家干預的經濟為基礎，也需要市場調節的經濟為基礎。薩繆爾森認為，當代西方發達國家是既不同于自由市場經濟，又不同于社會主義經濟的混合經濟，市場價格機制和國家經濟干預的有機結合是經濟良性運行的基本前提。根據新古典綜合派觀點，混合經濟包括兩個部分：國家管理的公共經濟部門和市場機制發揮作用的私有經濟部門。國家調節是為了預防和對付經濟衰退；發揮市場機制的作用是為了合理配置和充分利用資源，以提高經濟效率。

新古典綜合派將凱恩斯的就業理論同馬歇爾為代表的新古典經濟學的價值論和分配論組合為一體，組成一個集凱恩斯宏觀經濟學和馬歇爾微觀經濟學之大成的經濟理論體系。

二 危機以來中國經濟變化與政策轉變

此次全球金融危機發端于美國的次貸危機，由于經濟全球化和金融自由一體化，該危機迅速蔓延至全球，導致全球經濟進入低迷期，甚至有些國家陷入衰退蕭條。面對金融危機各國政府紛紛相機出臺各種救市政策，希望挽救本國經濟。中國在這方面績效突出，率先走出低迷，依然保持著穩定快速的經濟增長。

2007年年底中央經濟工作會議決定2008年將繼續實施穩健的財政政策，進一步發揮財政的宏觀調控作用，并加強與貨幣政策的協調配合，保持經濟平穩較快發展的好勢頭，努力防止經濟增長由偏快轉為過熱，防止價格由結構性上漲演變為明顯的通貨膨脹。

2008年7月起，受金融危機影響，CPI同比開始下降，股市持續下跌，經濟增長預期下滑，出口增速明顯放緩，許多中小紡織服裝企業面臨困境，房地產市場開始下滑，針對宏觀經濟金融形勢的變化，中央政府及時對宏觀政策進行調整，從2007年年末的“雙防”轉變為2008年的“一保一防”（保增長，促發展），同時將前期執行的“穩健的財政政策和從緊的貨幣政策”調整為“積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策”。實施積極的財政政策，增加政府財政支出，采取結構性減稅政策，增加居民個人可支配收入，鼓勵居民消費。央行自9月16日下調人民幣貸款基準利率和中小金融機構人民幣存款準備金率開始，又分別在10月9日、10月30日下調了存貸款基準利率、免征利息稅及金融機構才能批準備金率。央行繼續改進流動性管理，結合國際收支變化情況，靈活運用公開市場操作和存款準備金率等政策工具，將銀行體系流動性保持在合理水平。GDP增長率保持10.1%的驕人成績。

2009年中國政府依然采取適度寬松的貨幣政策和積極的財政政策，適度寬松的貨幣政策是配合積極的財政政策使用的。上半年中國無論是CPI還是PPI指數一直在不斷下滑，面臨著通縮壓力。中央全面放松信貸限制，降低銀行存款準備金率，以為市場注入流動性，防止經濟通貨緊縮，在一定程度上也起到了振作股市房市的效果。積極的擴張的財政策略中最顯著的當然是4萬億國家投資，從中央到地方都發行國債、地方債，然后動用資金開發各地方基礎建設，推進稅費改革，同時提高社會福利保障，加強對落后地區的援助。2009年中國經濟增長8.7%，成功保8，呈現漂亮的V字形。

2010年將繼續實施積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策，根據實際需要增加針對性和靈活性。部分由于2009年的天量信貸的投放及4萬億的國家投資，通貨膨脹壓力明顯顯現，農產品，如水稻、大蒜等，各種生活用品，工業原料價格持續攀升。在貨幣政策方面轉向“寬貨幣，穩信貸”，積極的財政政策的財政政策是在預期之內的。同時，經濟復蘇的基礎仍未牢固，由于對房地產市場的打壓調控，中國經濟前動力受到嚴重制約，同時出口并未完全復蘇，國內有效需求仍然不足，防止經濟二次探底仍是需要注意的，一季度CPI接近3%，中國要謹防經濟進入“滯脹”。

三 政策分析

“需求管理”思想是新古典綜合派理論的核心，認為政府職能的發揮與作用是必不可少的，政府不是位于市場之上的異己力量，而是現代市場經濟的有機組成部分，政府應運用各種政策對經濟進行宏觀調控，以糾正市場調節不可避免的確定，保證經濟長期穩定發展。以投資、儲蓄、消費、政府支出、稅收、進口和出口這些經濟變量為調控對象，政府通過積極地采取財政政策、貨幣政策和收入政策適時適度地對社會總需求進行調整，即可實現充分就業物價穩定經濟增長和國際收支平衡的目標，保證經濟的穩定增長。

新古典綜合派主要依據漢斯的理論提出“補償性的財政政策和貨幣政策”，并注重二者的“松緊配合”。政府在確定預算時要按照私人支出的數量來安排政府的預算，使私人支出和政府支出的總額保持在可以達到充分就業的水平具體而言，在經濟蕭條時期，補償性財政政策要求擴大政府財政支出，降低稅率，減少稅收，實行赤字財政以刺激社會總需求。我國經濟危機以來實行的是積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策相配合的“雙松政策”，直至現在貨幣政策轉向從緊，以防止經濟進入通貨膨脹，有效地保障了經濟穩定快速增長。積極推行稅費改革，實行結構減稅，刺激需求消費和投資，以緩解危機對經濟增長帶來的壓力。

在面對“滯脹”時，新古典綜合派主張實行宏觀政策的“松緊搭配”和微觀化，以保持經濟增長作為政策的首要目標，同時抑制通貨膨脹。“松緊搭配”的方式是指以“松”的財政政策和“緊”的貨幣政策相配合；以“緊”的財政政策和“松”的貨幣政策相配合。經驗說明，兩種政策不同程度的結合使用可以更為有效地實現政府追求的社會、經濟目標，可以減少單一政策運用給國民經濟帶來的負作用。目前中國最大的經濟隱患便是“滯脹”，雖然現在仍未進入滯脹，但是通貨膨脹的壓力增大，抑制物價上漲已經成為國家宏觀調控的首要目標。國際經濟仍處于衰退中，以及以美國為首的西方各國要求人民幣升值給中國的發展帶來巨大的挑戰，出口行業正經歷一場暴風雨。同時，流動性過剩已成定局，央行已經上調存款準備金利率并未起到很大的效果。所以實施積極的財政政策和從緊的貨幣政策應該可以達到所期望的效果。一方面，抑制國內流動性過剩，緩解通脹壓力；另一方面積極的財政政策可以鞏固宏觀調控的微觀基礎，促進經濟繼續穩定發展。

四 結語

新古典綜合派的理論主張對于解決現實問題具有一定的借鑒意義，但是仍然存在自身的一些問題：積極財政政策所帶來的大規模的政府主導投資會對民間投資有一定的“擠出”效應，這與全面刺激經濟發展的初衷是相違背的；“相機抉擇”理論也會在一定程度上造成人們對政府政策權威性的懷疑，減弱政府實施政策的效果；新古典綜合派并沒有解決人們理性預期所導致的積極財政政策或減稅。

參考文獻

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篇7

[關鍵詞]貨幣政策 利率 CPI 通貨膨脹 宏觀經濟政策

近期,對于央行將要加息的傳聞愈演愈烈,2月份CPI指數2.7%,已高于目前一年期2.25%的貸款利率,預計3月份CPI數據不容樂觀,可能會達到2.6%-3%,部分媒體及經濟學家預言,央行加息迫在眉睫。然而央行行長周小川在博敖亞洲論壇上指出“央行的首要責任是保持幣值的穩定,也就是說防止通貨膨脹的發生,防止信貸的過渡擴張”,同時在記者采訪詢問到央行加息的傳聞時用了一個反問句“誰說央行要加息的?”的話來回答記者提問,這是否表明央行近期不會對利率政策進行調整呢?

一般來說,在宏觀經濟調控中,國家會采取財政政策和貨幣政策兩種手段調節經濟運行,例如現階段國家通過拉動內需,保持經濟穩定增長,這就屬于通過宏觀財政政策手段調節。而利率政策則是貨幣政策中最為重要的調控手段。在典型市場經濟國家,利率機制是貨幣政策傳導機制中一條最為重要的路線。作為貨幣政策有效的理論支持者,凱恩斯學派認為正是通過利率這個中間變量的橋梁作用,貨幣政策實現了其對產出的影響。具體說來,貨幣供給增加以后,實際利率下降。對于企業來說,由于資金成本的下降,就會導致投資上升;而對于消費者來說,這可能引起他們在房產和耐用消費品上的投資支出增加。相應的,投資支出的擴張引起產出上升。需要引起注意的是,作為貨幣政策傳導中間環節的是實際利率,而不是名義利率,這使得利率傳導機制能夠發揮更大的作用。中央銀行可以通過擴張性貨幣政策降低名義利率,但是一旦名義利率為零,就無法再降低名義利率。可是,進一步擴張貨幣卻可以使通貨膨脹預期增加,從而導致實際利率下降。這樣,即使名義利率為零,擴張性貨幣政策仍然可以起到增加產出的目的。

應該來說,近十年以來,央行采用貨幣政策手段來調整經濟發展的行為是比較頻繁及顯著的。1997年亞洲金融危機后,央行為了克服商業銀行“惜貸”行為,采取了有力措施放松銀根。1998年3月、7月、12月及1999年6月,央行在較短的一年多時間內四次降息,而且在1998與1999年兩年內兩次下調存款準備金率,1998年由13%下調至8 %, 1999年由8%下調至6%。但執行結果如何呢?與實體經濟發展直接相關的貸款二年內平均同比增長11.996, M2平均同比增長14.896,消費物價指數平均下降1.1 %。放松銀根的政策意圖不甚理想。進入2000年,盡管M2的同比增長率為12.3%,比1999年的14.7%下降2.4個百分點,下降幅度不大,但信貸的同比增長率卻在1999年8.33%的低水平增長基礎上,進一步下降到6.01%的水平。當2001年信貸出現逐步爬升時,央行于2002年年初又宣布第八次降息。盡管如此,從2000-2002年8月約三年內,平均貸款同比增長率仍為11. 2%,比1998-1999年兩年間的平均貸款同比增長率仍低了0.7個百分點。此期間,消費物價指數為0.6%,通貨緊縮的現象并未完全消失。可見,中國人民銀行1996-2002年7年間,連續八次降息。除了個別年份外,其目的很清楚,就是通過降息適度放松貨幣、信貸的供應。但從執行結果看,除第8次降息外,其他一些年份的貨幣、信貸不僅沒有增長反而出現了下降,另一些年份的表現則很不規則。

2002年8月開始,貨幣、信貸增速加快,到2003年年中盡管遭受“非典”襲擊,貨幣信貸增長速度仍進一步加快。為此,央行頻繁進行公開市場操作,意圖予以收縮信貸,但貨幣、信貸的增長勢頭仍不減。迫不得已,央行在2003年8月間宣布將存款準備金率提高一個百分點。配上窗口指導及其他有力的行政性措施,2003年第四季度貨幣、信貸增長勢頭得到控制。但從全年看,2003年仍為亞洲金融危機后貨幣、信貸的同比增長率最高的年份,而且也出現了多年未見的貸款增長速度高于貨幣增長的現象。2004年初在CPI逐月增加的情況下,4月份央行針對房地產投資進行了信貸適度緊縮,并于10月底小幅度提高存貸款利率各0.27個百分點,05年3月17日再次上調了個人貸款利率,然而收效并未明顯。為防止經濟增長由偏快轉為過熱、防止價格由結構性上漲演變為明顯通貨膨脹,中國人民銀行執行了從緊的貨幣政策。從當時經濟運行情況和通貨膨脹形勢看,2007年我國經濟增長率達到13%;全球普遍面臨較強的通貨膨脹壓力,國際市場大宗商品價格居高不下并屢創新高,我國2008年第一季度CPI漲幅為8%,工業品出廠價格漲幅持續攀升,8月份達到10.1%的高點。同時考慮美國次貸危機等不確定因素,中國人民銀行加強對通貨膨脹內外部成因的分辨和預測,在2007年六次提高存貸款基準利率。

2008年上半年利率政策保持平穩,進入9月份以后,國際金融危機對我國經濟的不利影響日益加大,經濟增長快速下滑的風險明顯增大。11月26日,人民銀行宣布從27日起下調金融機構人民幣存貸款基準利率各1.08個百分點,其他期限檔次存貸款基準利率作相應調整。同時,下調中央銀行再貸款、再貼現等利率。此次存貸款基準利率的下調幅度是近11年來最大的一次。12月23日,人民銀行又下調一年期人民幣存貸款利率各0.27個百分點,其他期限檔次存貸款基準利率作相應調整,同時下調中央銀行再貸款、再貼現等利率。至此,9月份后人民銀行已連續5次降息,一年期人民幣存款利率降至2.25%,距2002年時的最低水平僅高0.27個百分點;一年期人民幣貸款利率下降到5.31%,達到2002年時的最低水平。

部分經濟學家認為,現階段我們已經進入了一個通脹時代,貨幣政策應該盡快地收縮,中國過度的經濟刺激政策需要盡早退出,否則在可見的將來,通脹風險更大,通脹率將達到兩位數。然而部分學者表示,3%的CPI指數是溫和的良性的通貨膨脹,短期內不會造成大范圍經濟過熱,物價飆升。中國人民銀行行長周小川表示“如果復蘇信號明顯,一些非常規的刺激政策可以逐漸退出,但是,必須確定目前的復蘇不是W型”。中央財經大學中國銀行業研究中心主任郭田勇認為“從長期看,任何刺激政策的退出都是必然的,但是在經濟回暖的基礎尚不牢固時貿然退出,不但可能造成前功盡棄,甚至會對實體經濟造成傷害。因此經濟刺激政策的退出不宜操之過急”。

因此,筆者認為,現階段不宜馬上收縮貨幣政策實行加息,面對美國及歐盟等發達資本主義國家零利率的貨幣政策,如果國家提高利率將會影響今年經濟穩定增長8%的宏觀經濟目標,同時對進出口企業的影響較大,造成其他國家地區的熱錢流入套利等風險產生。央行調控貨幣的手段很多,今年一月份央行宣布存款準備金的調整,就是開始逐步啟動“退出”政策。而與準備金率不同,利率的調整是更加劇烈的經濟調控手段,準備金率僅是調整商業銀行的可貸款數量,部分的限制了投放市場的貨幣量,而提高利率則是具有更加強烈的收縮功能,如果貿然使用,可能會對已經復蘇的經濟造成傷害。央行可以再提高存款準備金率,或采取溫和的財政政策調控手段,使宏觀經濟政策能夠更好的與中國經濟發展形勢相匹配,這才是現階段最為重要的經濟政策調整目標。

參考文獻:

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關鍵詞：社會福利；公平分配；經濟法路徑；社會保障

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4428（2016）06-109 -02

一、經濟法傳統功能：應對市場失靈

自由資本主義起，市場作為一只看不見的手，推動社會經濟發展，促進社會進步，從而提升社會成員福利。但是這雙看不見的手并不總是發揮積極作用，其弊端也隨著自由放任主義而日益顯露，經濟發展過程中，它所造成的資源浪費與資源分配不均帶來了非遞增的社會成員福利水平。 在市場失靈的前提下，如何繼續實現社會整體利益的最大化，就需要政府的積極作用，即協調。

西方經濟學認為，帕累托最優狀態是完美均衡狀態，福利經濟學證明，帕累托最優的實現是社會成員福利最大化的狀態。因此市場作用與政府協調如何進行權衡則是提高社會成員福利的關鍵節點。詹姆斯?莫里斯在《福利、政府激勵與稅收》中主張個人現實行為下的最有效的經濟政府系統。

二、經濟法宗旨在福利經濟學領域的微觀體現

（一）增進消費者福利

按照“福利經濟學之父”庇古在其傳世名作《財富與福利》一書中的觀點，狹義的福利主要是指能夠以數據計算出來的經濟福利，但是廣義的福利還包括那些不能直接或間接度量的主觀感受，如平等、公平、誠實、信用等。消費者的福利總和不僅包括消費者剩余，還包括消費者以及對于所購商品是物美價廉之品的美好感受等等。政府通過實施積極干預，制訂一系列法律法規，對生產者和經營者進行約束和規制，對產品質量和價格等方面監管，對消費者未實現的權利進行救濟。在這一過程中，產品不僅實現了流通，實現了其價值，增加國民經濟總量，同時，消費者受益于政府的積極干預和保護也實現了消費者剩余和主觀效用的增加，最終達致消費者福利增長和社會福利最大化的目標。

（二）增進生產者福利

福利經濟學同時強調生產者、經營者與消費者的利益最大化的實現。假如單單強調消費者的福利，勢必會挫傷生產經營者的積極性，有礙社會整體福利的增加。將生產經營者與消費者融為一個整體，關注這個整體的利益，才能真正實現社會整體利益的最大化。例如，政府積極鼓勵創新，促進中小企業及高新科技企業發展，給予創新項目補貼，放寬中小企業的市場準入。由此能夠帶來社會勞動生產率的提高，實現生產成本的降低，從而使得資源能夠得到更加有效的利用。與此同時，由于經濟的外部性，產品生產成本降低帶來的是產品價格的降低，消費者由此享受到消費者剩余，這就在不同路徑實現了社會整體福利的增加。

三、經濟法宗旨在福利經濟學領域的宏觀體現

（一）增進社會整體福利

利益配置功能是居于基本層次的功能，而社會資源整合功能是經濟法的另一功能，其借助契約機制實現政府與市場在福利供給領域的博弈。阿馬蒂亞?森將經濟學與倫理學結合，其認為個人福利的度量要從個人主觀效用和獲取效用的能力兩方面進行考察。羅爾斯在正義論中說“福利”轉變成可以被納入正義原則調整的“基本善”，具體包括基本的權利與自由、在各種機會下的移居自由和職業選擇的自由、各種政府或社會的職位、收入與財富、自尊① 。政府在國民經濟發展的過程之中，就應當負有永久維持最優生產方式的職責： 要實現在有限資源條件下的產量最大化，就要使得每一種上產資源在各種相異用途上的邊際社會凈產值相等，這也是生產資源最優配置的條件。只要企業存在私利引誘從而使得投資配置與最大國民凈產品的要求之間出現差異，政府干預就存在合理的理由，通過補助和稅收來消除差異。但是，政府利用稅收調節差異，必須注意不合理的稅收對于抑制人們工作趨向的抑制作用，假若不合理的稅收對于抑制工作方面所帶來的經濟總量的損失大于不征稅時社會成員所能得到的福利總和，那么這種稅收就是不合理的。由此可見，不合理的稅收不僅不會帶來社會整體福利的增加，反而會帶來負作用。即使，社會總福利的增加并不能用國民經濟總量的增加直接衡量，但是，要實現更為公平有效的社會福利政策，還是應當建立在經濟發展的基礎之上。

（二）促進公平正義實現

自20世紀上半葉起，西方經濟學家提出各種判斷標準對經濟體系運行效果進行評價，雖不可避免地為資本主義進行辯護，但是具有其進步意義，其中最具影響的就是福利經濟學。以庇古為代表的舊福利經濟學家將功利主義理論運用于經濟學中，將基數效用作為理論基礎，綜合局部均衡分析方法，用社會經濟福利和效用定義“最大幸福”，以“最大選擇的自由、最高的經濟效率和公平的收入分配”三大社會目標來評價經濟體系的運行效果①。協調勞資關系、實現再分配的公平，是減少貧困、提高勞動力市場效率的有效的政府協調機制。將富人的財富轉移給貧困者，必然是損失一部分人的利益滿足另一部分人。要實現真正的公平，在不否認效率的前提下，實現再分配的真正公正有效，還必須關注受救濟人群對于經濟增長的貢獻上。政府通過轉移支付以及對受接濟者的培養激勵，實現良性循環。

四、福利經濟學角度探求經濟法宗旨的意義

以上綜述可知，在提高社會整體福利、實現社會整體利益最大化的過程中，始終貫穿公平與效率這兩大主題。發揮市場在資源配置中的決定性作用是實現效率的有效途徑，福利經濟學在權衡生產經營者和消費者的效用最大化方面發揮著至關重要的作用，于此相對應，政府在市場起決定性作用的前提下，通過轉移支付、社會保障、公共支出、經濟政策等方式以應對市場所帶來的資源分布不均和經濟結果分配不公的矛盾。從福利經濟學角度出發，綜合經濟法宗旨及其實現路徑，追求市場、政府、社會成員三方的動態均衡，凸顯正義與效率的結合，強化經濟法的利益配置功能與社會資源整合功能，以及經濟法致力于建構國家、政府、市場之間均衡互動關系的基本定位。使經濟法包含矯正市場、聯合市場、培育市場等多重因素，有助于發揮經濟法在實現社會整體利益最大化目標過程中的積極影響。

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關鍵詞：周易；運行；經濟學；理論

中圖分類號：F069.9文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）07-0003-03

周易運行經濟學按照中國傳統的《易經》運行規律，得出與西方經濟學有別的中國經濟學體系。本篇論文共分成三部分，第一部分寫周易運行經濟學的理論基礎和分析方法； 第二部分用周易運行經濟學理論對經濟運行歷史進程的劃分。

一、周易運行經濟學的理論基礎和分析方法[HTSS]

周易運行經濟學的理論基礎就是《易經》里的太極兩儀圖。《易經》是中國所有學術思想的淵源，博大精深，本文采用太極兩儀圖來分析經濟的發展規律和經濟運行的規律。“太極為宇宙的創始，太極為萬有的根源，一切變化、成長、生滅、盈虛、盛衰皆由太極的演變而產生。”［1］太極是萬有的根源，包括經濟的一切變化、成長、生滅、盈虛、盛衰能從太極中找到答案。

1.太極兩儀的發展規律

“無極而太極，太極動而生陽，動極而靜，靜而生陰，靜極復動，一動一靜，互為其根，分陰分陽，兩儀立焉。”［2］這段話的意思就是說無極到太極，就相當于從無到有的發生階段，萬事萬物剛開始就是無極的狀態，也就是鴻蒙混沌，陰陽不分，（如圖一和圖二）但隨著太極的運動，動而產生了陽，靜而產生了陰，一動一靜，分陰分陽開始。陰陽這兩個相互對立矛盾的事物不斷運動發展，終于形成了太陽太陰兩極（如圖三）。形成兩極之后，它動的極致之處并沒有一直運動下去，反而是靜了下來，形成了陽中有陰，相對，靜的一方，在它靜的極致之處反而動了起來，形成了陰中有陽，兩儀分立。（如圖四）這就是萬事萬物的生成發展變化，相輔相成，不斷衍生的發展過程。

注：圖一和圖二無極時期，圖三陰陽對立時期，圖四是太極兩儀時期。

2.太極兩儀的運行規律

如圖四，兩儀分立時，太陽的重心之中有一部分陰，太陰的重心之中有一部分陽，“此乃則是陰陽之中復有陰陽，也是‘陰陽之精，互藏其宅’（《運氣類》）之道”［3］,這表明陰陽各自內部都潛藏著可以相互轉化的物質基礎。太極兩儀在運行時，陰陽對立雙方相互消長進退，達到平衡。陰陽對立，雙方互為其根本，即“陰陽之精，互藏其宅”，使陰陽雙方相互限制，事物才得到發展。

換言之，就是指由太陽不停地運動引起與太陰靜的對峙，而太陽的根本卻出現在太陰的中心，而太陰的根本卻出現在太陽的中心，這樣兩儀相互對立并制約著，事物才能得到發展。周易運行經濟學就是要用這個分析方法來針對經濟學的發展規律和運行規律做研究，從而揭示經濟的本質和經濟發展理論。

從無極到太極的形成，本來是渾然天成，協調自然的過程，但是為了方便理解，就將這不可分割的統一過程人為地劃分為三部分：“無極”時期；“陰陽對立”時期；和“太極兩儀”時期。

二、周易運行經濟學對經濟運行歷史的劃分

1.“無極”時期

“無極”時期就是指鴻蒙混沌的時期。經濟運行發展的“無極”時期就是指真正意義上的經濟的雛形，經濟在這個時期的內涵是從無到有的，因此，這個時期是各種經濟要素孕育而生的時期。

公元前9000年左右，人類歷史從舊石器時代轉向新石器時代，從狩獵和采集活動轉向種植和畜牧活動，這種劃時代的轉變是生產力發展的結果，這個結果帶來的直接影響就是剩余產品的產生。在此之前，人類的生產是自給自足的。大量剩余產品的出現導致了私有制和產權制度的出現，也就為經濟的“無極”到“有極”做好了所有的準備，因此，私有制和產權制度的出現標志著“無極”時期無序時代的朦朧結束和“無極”時期陰陽模糊對立時代的朦朧出現（圖一到圖二的轉變）。

剩余產品出現后，“無極”內部開始出現了一個交換需求的“動”的因素，從而生成太極中的太陽，同時交換的供給方作為一個“靜”的因素開始生成太極中的太陰，但因為當時的交換是物物交換，所以需求方和供給方的區分不很明顯，對于交換雙方來說對方既是需求方又是供給方。因此剩余產品出現后的經濟仍處在經濟的無極時期的陰陽模糊對立階段。但在這個時期，“動”的因素需求是導致生產力發展的根本原因，也是導致經濟出現的直接原因。這個思想和西方經濟學中的需求學派，還有凱恩斯的“有效需求理論”不謀而合。

值得說明的一點是需求在私有制和產權制度確立之前就已經有了，準確地說需求是伴隨著人類的誕生而誕生的，但剩余產品出現前的需求并不能當做經濟發展中“無極”時期的“動”的因素，因為此時期雖然有需求，但因那時的生產力不夠發達，勞動得來的物資來自自然界而且只用于自用，交換還沒有產生。私有制和產權制度確立之后與需求相對的供給才慢慢開始變成人類的勞動產品。這時，形成經濟的各種必備條件也就開始不斷地產生，就如同太極中太陽和太陰的“動”不斷擴大和加速一樣。這樣，需求和供給才能最終形成太極中的太陽和太陰。

從原始社會開始到封建社會，商品、貨幣、利息、交換、分工、債務、勞動力、貿易以及工會、行會等經濟學元素形成，這些最原始的經濟元素都在不同時期、不同地點一一登臺。同時，這些經濟學元素一經產生，便一直發揮著不可替代的作用，并且在它們內部醞釀著更高級的經濟元素。在這個歷史階段，各國統治者為了維護自己的統治地位紛紛出臺相關的經濟政策和法規，有些政策和法規為經濟運行的形成擴大提供了一個更完善的經濟環境。

隨著需求的不斷擴大，資本主義產生。15世紀末16世紀初，西歐國家在大規模海外探險中對美洲大陸的發現和對通往東方新航線的開辟引起了商業擴張，市場擴大，加之商品關系和商業組織的發展，都直接引起市場制度的產生。較為高級的初級經濟元素也慢慢開始出現并長足發展，如銀行、信用工具、清算制度、股票市場、債券市場等。

英國的工業革命后，工業產品極大豐富，交換數量劇增，所以英國工業革命是“無極”時代結束的標志性事件。“無極”時期真正結束不僅是因為技術和經濟上的革命，也是因為復雜的政治、社會、文化的大變革。這次工業革命以后，經濟就進入了一個全新的階段――“陰陽對立”階段。“無極”時期的結束在西方經濟學史中還有一個標志，那就是經濟學的“第一次革命”，即亞當•斯密于1776年發表的代表作《國民財富的性質和原因的研究》，這本書對當時的經濟規律做出了總結，并適時地主張實行經濟自由主義，為“陰陽對立”時期開始拉開了序幕。

2.“陰陽對立”時期

隨著工業革命的開始，市場由需求和供給掌控，“陰陽對立”時期就到來了。此時期的經濟學就是微觀經濟學所研究的：生產什么，生產多少，為誰生產都由需求和供給決定的。無論西方還是東方這時都開始發展工業，工業化成為了這個時代的“主題歌”，工業化推進了市場制度的完善。

“陰陽對立”時期，在需求的強大動力之下，也要求供給的無限擴大，因此，各種體現供給的經濟中級元素在這一時期出現。雖然這只是經濟形成的一個過渡時期，但它卻是不可或缺的。它鞏固了市場制度，豐富了經濟的內容，延伸了經濟的含義，并為太極兩儀也就是經濟運行真正的確立打下基礎。

這一時期出現的中級經濟元素主要包括：（1）資源稀缺。隨著人類需求的擴大，生產也隨之擴大，從而資源就成為稀缺之物。無論是自然資源，還是社會資源都因為供給的限制，使對其的獲取都必須支付一定的費用。（2）資本積累。在工業革命之前，資本積累就已經開始，即資本主義原始資本的積累，在工業革命之前的資本積累并非是以生產為主的積累，因而資本積累被歸在中級經濟元素里。（3）企業公司的競爭、壟斷的出現。人類需求無限擴大，導致生產無限的擴大，造成眾多企業的產生，各公司不得不為搶占資源和市場而競爭，有些部門開始形成壟斷。（4）市場擴張。不僅指國內市場的擴張，還有國際間市場的相互滲透。體現在國內市場的擴大和新市場的開發，以及國際間貿易的開放化、自由化。

在這一時期里，因為技術條件的制約，供給的數量是有限的，再加之經濟水平，貿易條件和人們財富等等條件的限制，即使有超額需求也不會太大，因此，市場中的“陰陽”雙方是相對對立的，即有多少“陽”就會產生多少“陰”，也就是說在這一時期需求和供給基本趨同。由此可得，在此時期的自由經濟條件下，需求和供給主要受經濟技術的約束，需求和供給總是能夠從價格的調節中達到均衡，即市場能自動出清，這個結果是與當時的生產力水平和經濟發展水平相適應的。

“陰陽對立”時期過渡到“太極兩儀”時期是以第二次技術革命時期到凱恩斯的《通論》 發表為起始和標志的。第二次技術革命增加了財富積累，從而增加了需求，也增加了供給。大大地加快了經濟發展的速度，促成了真正意義上的經濟運行的形成。

在陰陽對立末期，西方經濟學理論界發生了第二次理論上的革命――“邊際革命”。19世紀70年代初，英國經濟學家威廉•斯坦利•杰文斯，瑞士經濟學家萊昂•瓦爾拉斯和奧地利經濟學家卡爾•門格爾幾乎同時在不同的國家，各自獨立地提出了主觀效用價值論和邊際分析方法而引發了經濟學理論革命。“邊際革命”促進了需求和供給的增長，為太極兩儀經濟態勢的形成打下了基礎。凱恩斯的《通論》中政府干預政策的出臺是太極兩儀形成的標志。

3.“太極兩儀”時期

“太極兩儀”時期的出現標志著真正意義上的經濟運行時期的出現。在這個時期，兩儀分立，太陽的重心之中有一部分陰，這部分陰是太陰的精華。太陰的重心之中有一部分陽，這部分陽是太陽的精華。這個現象應用在經濟中就是需求和供給相對立，但在需求中卻出現了決定供給的關鍵因素，在供給中卻出現了決定需求的關鍵因素。這部分陰陽精華對太陽和太陰都有著節制性的作用。

太陽中存在的陰的精華，在全球經濟條件下，這個陰的精華就是一個能統領或協調全球經濟的權威性世界經濟組織。在國別經濟條件下，就是政府。這個權威性世界經濟組織可以調節全球的經濟需求和供給，比如能確保全球勞動力、資本、生產資料、技術等經濟供給要素的自由流動，這個世界經濟組織的有效介入標志著真正意義上的全球經濟運行的形成，其實就是現在人們天天提到的、一個真正意義上的、拋開了國別利益的、純粹的全球經濟一體化――即地球人類經濟的最高境界。 按照周易運行經濟學，如果一個國家的經濟自成體系，那么這個國家的政府如果能使全國各地區達到勞動力、資本、生產資料、技術等經濟供給要素的自由流動，這就標志著這個國家的經濟運行體系形成了。從“無極”時期到“陰陽對立”時期，一直到有一個權威世界經濟組織在全球經濟運行的有效介入之前的所有經濟活動都是為真正的經濟運行的形成做基礎的。

太陰中陽的精華就是自由市場。需求是個很主觀性的概念，而這個主觀性概念離不開客觀世界因素對它的調節和限制，亞當•斯密的看不見的手其實就是太陰中的那部分陽。最近幾年，經濟學界紛紛爭論自由經濟好還是政府干預經濟好，其實，從周易運行經濟學來講，兩個因素缺一不可，都是經濟運行中不可缺少的關鍵因素。

當一個國家的經濟運行正式形成之后，高級的經濟元素也就相應產生。（1）政府行為。政府行為包括貨幣行為、財政行為和行政行為。政府的行為可以直接或間接地影響到一個國家的總需求和總供給。在經濟運行正式形成之后，政府就通過自己的各種行為調控該國的總需求和總供給平衡。（2）貨幣信用的出現。由政府政治強制力作用下，市場上流通的貨幣以其表示符號紙幣出現，并且開始以信用形式，逐漸趨于無紙化、電子化、虛擬化。（3）保險、福利。這些都是高層次需求下，供給的表現形式。保險和福利也是由于總需求和總供給達到了一定水平后，自然出現的。（4）信息。在經濟復雜化以后，人們對信息的需求就像對資源的需求一樣，不同的是資源的需求面臨的問題就是稀缺，而信息的需求面臨的問題是不對稱。因此，對兩者的需求都要支付一定的成本。

一個國家的“太極兩儀”時期，也就是經濟運行的形成期，政府是否有效介入已經成為了關鍵。自由市場經濟最終離不開政府干預的主要原因有：（1）總需求和總供給的規模已經足夠龐大，在自由主義市場經濟條件下，亞當•斯密所謂“看不見的手”已經無力調控總需求和總供給的平衡；（2）各種經濟元素錯綜復雜，經濟信息的不暢通和不對稱，造成需求和供給的信息不對稱，從而可能導致總需求和總供給失衡；（3）企業大量的合并收購造成的巨型壟斷公司在需求供給方面的吞吐量上超過了市場自動調節的能力，這也是影響總需求和總供給失衡的重要因素之一。

1929―1933年的經濟危機是資本主義世界歷時最長、損失最大的一次經濟危機，這次危機宣告自由主義市場體系徹底崩潰，這次危機就是在上述原因綜合的影響下產生的。 之后，美國經濟運行取而代之的是政府調控的經濟，雖然美國已經進入到國家級別的“太極兩儀”時期了，但因為政府對經濟的信息的了解和使用有些不當，因此，美國的經濟波動還沒有消失。世界經濟運行的“太極兩儀”時期現在還沒有真正形成。盡管已經有WTO、IMF、WB等國際性經濟組織為協調世界經濟而努力著，但這些組織并沒有收錄全球的每個國家，沒有能夠完全調解世界總供給和總需求，也沒有能夠實現全球勞動力、資本、技術、生產資料等要素的全球性自由流動，更沒有能力真正協調世界經濟各國別之間的經濟關系，所以真正的世界經濟運行態勢還沒有形成。

中國的經濟發展史是一個很沒有規則的發展史，中國經濟發展的“無極”時期時間長，成就少，也很模糊，筆者認為，明末清初的資本主義萌芽時期是中國“無極無序”時期發展到“無極的陰陽模糊對立”時期的開始。 1978年改革政策的出臺，使中國經濟的需求和供給劇增，因此，中國經濟“無極”時期的結束以1978年為序幕，以1991年小平同志南巡報告的為標志。目前中國的經濟運行模式還沒有到達太極兩儀時期，應該是“陰陽對立”和“太極兩儀”時期的并行。

周易運行經濟學把人類經濟社會的發展分成三個時期：無極時期；陰陽對立時期；太極兩儀時期。周易運行經濟學把中國的經濟發展分成兩個階段：從蒙昧時代開始到明末清初的資本主義萌芽是中國“無極無序”時期的結束，也是“無極的陰陽模糊對立”時期的開始。1978年改革政策的出臺，使中國經濟的需求和供給劇增，因此，“無極”時期的結束以1978年為序幕，以1991年小平同志的南巡報告的為標志。目前中國的經濟運行模式還沒有真正到達太極兩儀時期，應該是“陰陽對立”和“太極兩儀”時期的并行。

參考文獻：

［1］汪忠長.周易六十四卦淺解［M］.北京：當代世界出版社,2005:3,10.

篇10

中圖分類號：F830 文獻標識碼：A

內容摘要：經濟系統的周期性波動并不僅僅源于外部沖擊，系統中的反饋機制同樣會對經濟波動產生顯著的影響。正的反饋機制會放大經濟的波動幅度，加劇系統的不穩定性；而負的反饋機制則能減弱經濟的波動幅度，增強系統的穩定性。企業投資作為宏觀經濟中一個極其重要的變量，也在經濟周期性波動中表現出明顯的反饋特征。本文試圖從經濟史和經濟思想史的視角對企業投資行為逆周期性特征的相關研究加以介紹和評價，為相關領域的進一步研究提供參考和借鑒，并為宏觀經濟穩定機制的建立提供建議。

關鍵詞：企業投資行為 逆周期性 宏觀經濟學

引言

經濟時時刻刻都處于動態的周期性波動之中，經濟理論研究的一個重要課題就是要不斷深入地了解經濟周期性波動的類型及其原因，并研究相應的對策以緩和經濟的劇烈波動。企業投資作為經濟運行中的基本活動，自近現代西方經濟學者關注經濟周期性波動及相關問題時起，就被作為引起經濟周期性波動的主要因素之一加以研究。尤其是20世紀30年代末凱恩斯革命至20世紀60年代末這一段時期，企業投資理論在凱恩斯學派、后凱恩斯學派、新凱恩斯學派、新古典學派的激烈論戰中得到了快速發展，并開始作為一個相對完整的體系，出現在宏觀經濟學和經濟周期理論研究之中。進入20世紀70年代之后，宏觀視角的企業投資理論的發展相對緩慢，但在新凱恩斯經濟學的價格粘性假設基礎上發展起來的惰理論和不可逆性投資理論隨之成為企業投資理論的主流，并使得經濟周期下的企業投資行為研究得到了進一步的擴展和深入。

經濟周期性波動是個復雜的系統行為，其中的企業投資行為研究更是涉及到各個方面。縱觀亞當?斯密以來的經濟史和經濟思想發展史，企業投資作為宏觀經濟中的一個極其重要的變量，在經濟周期性波動中依然會表現出一定的逆周期性特征。本文將從宏觀的視角考察企業投資行為逆周期性研究的歷史進程，并對新凱恩斯學派及其之后的相關研究進行重點介紹，為相關領域的進一步研究提供參考和借鑒，并為增強經濟均衡穩定性的宏觀經濟政策提供建議。

古典經濟學的企業投資行為逆周期性研究

薩伊（1803）在其經典著作《政治經濟學概論》中所提出的供給必然創造需求、供求自然均衡的“薩伊定律”，首先從觀點上否定了經濟過剩危機的可能性，即經濟運行過程中不存在系統的周期性特征。

法國經濟學家瓦爾拉斯（1874）在其《純粹經濟學要義》一書中創立了一般均衡理論，從理論上論證了自由競爭的市場上存在著一系列的市場價格和交易數量，能使經濟處于穩定的均衡狀態。一旦經濟處于非均衡狀態時，市場會通過競爭和價格機制的作用自動地使經濟調整到一個新的均衡狀態。每個消費者、企業和資源所有者均能按照效率的標準達到各自的目的，社會的發展是和諧而穩定的，不存在經濟的周期性波動，企業的發展也不存在規模報酬遞增的特性，更不存在投資行為的順周期或逆周期特性。

1930年，美國經濟學家舒爾茨、荷蘭經濟學家丁伯根和意大利經濟學家里奇各自獨立提出了另一種有別于古典經濟學的企業投資行為理論，1934年英國經濟學家卡爾多將這種理論命名為蛛網理論。蛛網理論證明，按照古典經濟學靜態下完全競爭的假設，均衡一旦被打破，即使在長期，經濟系統也并不一定能自動恢復均衡。產品需求彈性與供給彈性的不同將會促使經濟出現三種狀態：

當供給彈性等于需求彈性時，經濟將會出現類似馬歇爾長短期均衡所闡釋的“波動”，所不同的是，供給彈性與需求彈性相等的“封閉型蛛網”所描述的波動將一直循環下去，即不會遠離均衡點，也不會恢復均衡，期間企業投資行為也會一直表現出同樣的循環波動特征。

當供給彈性小于需求彈性時，產品價格和產量的波動將逐漸減弱，經濟狀態逐步趨于均衡。這種“收斂型蛛網”情形所描述的是當經濟受外生因素突然沖擊而發生波動后，企業的投資行為將會表現出沿著經濟波動相反方向回歸均衡的逆周期性特征。

當供給彈性大于需求彈性時，產品價格和產量的波動逐步加劇，經濟狀態越來越遠離均衡點，無法恢復均衡。這種“發散型蛛網”情形所描述的是當經濟稍微偏離均衡，企業的投資行為將會表現出沿著經濟波動相同的方向以更快速度和更大幅度擴張的順周期性特征。

新古典經濟學的企業投資行為逆周期性研究

20世紀30年代，以歐美為代表的資本主義世界經歷了資本主義有史以來最為嚴重的一次經濟危機。凱恩斯在《就業、利息和貨幣通論》中提出了“邊際消費傾向遞減”、“資本邊際效率遞減”、“流動性偏好”三大基本心理規律，奠定了非理想狀態下企業投資行為模式研究的理論基礎，隨后由美國著名經濟學家薩繆爾森和英國著名經濟學家希克斯等人發展和完善的乘數―加速數模型，更是為宏觀視角下企業投資行為順周期性研究構建了一個完整的理論發展模型。

進入20世紀70年代，主要發達資本主義國家的經濟開始陷入“滯脹”局面，經濟停滯和通貨膨脹并存的現實也使得凱恩斯主義理論陷入“危機”。在此背景下，以理性預期假說和自然失業率假說為理論框架的新古典經濟學應運興起。按照新古典經濟學家的典型觀點，經濟發展是完全可以通過市場這只“無形之手”實現均衡發展的，而且這種均衡狀態是穩定的。其中，盧卡斯的均衡經濟周期理論和喬根森的新古典投資理論最具代表性。

盧卡斯的均衡經濟周期理論以理性預期假說為基礎，對經濟周期理論與經濟均衡分析進行協調。根據盧卡斯的觀點，理性經濟人都能收集到盡可能充分的信息，并依據這些已知信息做出最優的預期和決策，其結果是預期和現實行為結果相一致。宏觀經濟在市場機制調節下應該處于均衡狀態，即使宏觀經濟存在波動也是由“隨機沖擊”引起的，因為理性經濟人的預期誤差本質上是隨機的。由此可見，雖然盧卡斯沒有明確提出企業投資行為的逆周期性特征，但從其觀點中，我們不難理解，宏觀經濟運行具有內在的穩定性，并遵循一定的自然規律，總產量和總就業水平即使在短期內對“自然水平”有所偏離，但其中的企業也會理性預期并采取逆向的行為選擇，最終促使經濟回復到“自然水平”。

新古典投資理論首次系統地研究了企業投資行為逆周期性的決定因素，最初的模型由美國著名經濟學家喬根森在20世紀60年代創立和發展。喬根森投資理論與此前投資理論的最大區別在于，他力圖克服以往投資理論注重宏觀因素分析而忽視微觀基礎的缺陷，充分考慮了經濟中影響投資水平的各種因素，并把投資分析的基點放在企業的優化行為上，以價值最大化為最優目標來說明企業的投資決策行為。

新凱恩斯經濟學及其之后的企業投資行為逆周期性研究

理論往往會在觀點對立的雙方激烈爭論中不斷完善，作為對20世紀70年代所謂“凱恩斯主義理論危機”的答復和新古典主義經濟學的對立，在80年代產生了新凱恩斯主義經濟學。同時，作為對傳統凱恩斯經濟學的繼承，價格和工資粘性重新被界定為理論思考的核心。斯蒂格利茨在與羅斯柴爾德（1971）進一步對遞增風險的經濟影響及其具體應用進行了論述，認為：廠商在不確定條件下的產出總是低于確定性條件下的產出，廠商對遞增風險的最優反應是削減產量而非價格，這一結論有力地支持了價格粘性的假設。V.Bhaskar等（1997）進一步證實，大多數廠商在經濟繁榮時并不傾向于提高價格，或在經濟衰退時不輕易降低價格，而是通過工作時間、輪班勞動、存貨或顧客定量配給的變動來進行數量調整反應。雖然這些論證從企業產出的視角支持企業投資行為的順周期性，但從企業存貨視角來看則支持企業投資行為的逆周期性。正如托賓的觀點所支持的：工資和價格靈活性很可能會使經濟衰退惡化，至少名義工資粘性在面臨總需求沖擊時將會帶來穩定的影響。也就是說從工資粘性視角來看，企業投資行為具有明顯的逆周期特性。

伴隨著新凱恩斯經濟學的發展，從20世紀80年代中期開始，一批年輕經濟學家不再局限于工資和價格粘性的假設，而是致力于為凱恩斯主義經濟學主要組成部分提供嚴密而普適的微觀經濟基礎。新微觀理論模型的核心是強調經濟個體的調節行為以及調節過程中存在的摩擦特征。在動態經濟中，理性經濟人將根據環境變化和新的信息不斷重新優化自己的決策行為，但由于存在調節成本和未來風險，經濟人又不可能隨時隨地進行調節以使自己的行為時刻保持最優狀態。這樣便出現了現實和理想的偏離，當這種偏離使得經濟人的利益受到損害時，經濟人將對這種損害的程度以及進行調節所承擔的成本和風險加以比較。只有當前者大于后者時，經濟人才會進行這一調整。因此，這種緩慢的或滯后的調節行為實際上也是一種優化行為，關于這種行為的理論又稱為惰理論。根據惰理論，企業投資行為具有明顯的逆周期性特征，從而對整個經濟的周期性波動有緩沖作用。

不可逆性投資理論可以被看作惰理論的一個典型例子。根據McDonald 和Siegel（1985）以及后續大批研究文獻的觀點，經濟學中的投資是指用于購置生產中長期使用的設備和設施所進行的投資，特別是與工廠的規劃設置和設備安裝有關的成本，這些投資含有所謂的“沉沒成本”，進而導致了投資的不可逆性。企業在進行這些不可逆投資之前往往會仔細斟酌，表現在行為上就會存在一定的時滯效應，也即逆周期性特征。與此同時，不可逆性投資理論還強調企業投資決策中所存在的不確定性，即投資的未來收益是一個隨機變量。這種不確定性與不可逆性的結合，會帶來企業投資行為更為明顯的時滯效應和逆周期性特征。此外，另一個被傳統投資理論所忽略的是投資時效性問題，即投資決策不僅包括是否進行投資，還包括時間因素，即什么時候進行投資。如果不立即采取投資行為，投資機會也不會立即消失，那么等待和觀察就是有價值的選擇。在經濟環境逐步演變的過程中，時間將會換來更多的關于投資前景的信息，因此較晚的投資決策可能是更好的投資決策。綜上所述，在不可逆性、不確定性和時間因素三個方面的共同作用下，企業投資行為往往會表現出明顯的逆周期性特征。

結論與建議

以上從宏觀的視角考察了企業投資行為逆周期性研究的發展與演變的歷史進程，并重點介紹了新古典及其之后的有關企業投資行為順周期性研究的重要進展。如上所述，經濟系統的周期性波動并不僅僅源于外部沖擊，系統中的企業投資行為逆周期性反饋機制對經濟波動也會產生顯著影響。如果企業投資行為的逆周期性存在大量的反饋通道，就會顯著增強經濟系統的穩定性。由此可見，在劇烈波動的經濟系統中，制定穩定政策的一個關鍵方面就是加強企業投資逆周期調控政策體系建設，以增強宏觀調控的彈性。

隨著我國市場經濟體系的建立與不斷完善，市場作為調節企業投資運行的基礎逐漸得以發揮。但改革過程中依然存在一些不必要的行政干預和破壞公平競爭的行為，企業投資行為也經常受到不必要的限制，從而導致市場的激勵和約束機制很難充分發揮作用。借鑒西方相關理論研究，營造一個有效競爭的市場環境不僅是增強企業投資逆周期負向反饋的首要內生機制，同時也是減弱企業投資順周期正向反饋的重要保障。

參考文獻：

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