導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇工作分析論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[論文摘要]：本文針對(duì)在社會(huì)新的歷史條件下，人們的思想觀念、道德準(zhǔn)則等方面呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)，傳統(tǒng)思想政治工作受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)一系列新情況、新問(wèn)題，就如何適應(yīng)形勢(shì)變化的需要，在實(shí)踐中創(chuàng)新航道職工思想政治工作，使思想政治工作更好地服務(wù)于航道發(fā)展，進(jìn)行了分析探討，提出了創(chuàng)新航道職工思想政治工作的觀點(diǎn)和舉措。

思想政治工作是一切工作的生命線，是加強(qiáng)社會(huì)主義物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，無(wú)論是革命戰(zhàn)爭(zhēng)年代還是和平建設(shè)時(shí)期，思想政治工作都發(fā)揮了極其重要的作用。當(dāng)前，在社會(huì)形態(tài)急劇變革和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展條件下，人們的思想觀念、道德準(zhǔn)則等方面隨之呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)，使得人們?cè)诘檬А⒗住?yōu)劣、榮辱、是非等問(wèn)題的尺度把握上產(chǎn)生迷惘和困惑，思想政治工作的傳統(tǒng)工作方式、方法受到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，面對(duì)一系列新情況、新問(wèn)題，思想政治工作必須尋求改革和突破，以適應(yīng)形勢(shì)變化的需要，更好地服務(wù)于航道發(fā)展。這里本人就如何適應(yīng)形勢(shì)變化的需要，在實(shí)踐中創(chuàng)新航道職工思想政治工作，談?wù)剮c(diǎn)看法。

一、實(shí)現(xiàn)觀念思路創(chuàng)新，使思想政治工作適應(yīng)新形勢(shì)

當(dāng)前隨著社會(huì)的變革，人們思想觀念發(fā)生的深刻變化，我們所處的環(huán)境、擔(dān)負(fù)的任務(wù)、以及自身狀況也發(fā)生了重大變化，新情況、新問(wèn)題層出不窮，解決這些問(wèn)題，改變思路，用創(chuàng)新的思維觀念，做好思想政治工作是關(guān)鍵。

（一）改變舊觀念，開(kāi)闊新視野。緊密結(jié)合工作實(shí)際，在實(shí)踐中更新觀念，開(kāi)拓思路，在借鑒傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，去粗取精，才能適應(yīng)新形勢(shì)的需要，使思想政治工作真正做到“思想上解惑、精神上解悶、文化上解渴、心理上解壓”。一是積極探索“興趣引導(dǎo)”型的思想政治教育形式。采取多種措施、多種手段開(kāi)展職工易于接受的思想政治工作，在把握職工興趣的基礎(chǔ)上取得共同語(yǔ)言，增進(jìn)溝通了解，減少排斥和逆反心理，吸引受教育者的注意力，用興趣引導(dǎo)思想政治工作使職工接受教育。二是樹(shù)立正確的利益需求的理念。在一定條件下，當(dāng)個(gè)人的合理利益無(wú)法得到實(shí)現(xiàn)時(shí)，人的思想就會(huì)失衡，就會(huì)直接影響積極性和主觀能動(dòng)性的發(fā)揮。只要個(gè)人利益與集體利益、國(guó)家利益不矛盾，就不能要求職工放棄個(gè)人利益，不應(yīng)當(dāng)被視為思想落后，只有承認(rèn)職工有追求和實(shí)現(xiàn)個(gè)人合理利益需求的權(quán)利，才能消除與職工之間的距離感，增強(qiáng)思想政治工作實(shí)效性和感染力。三是考慮滿足其基本生活需要。有機(jī)融合思想政治教育的內(nèi)容，使職工樂(lè)于接受教育，思想政治工作做到有的放矢，使職工群眾自覺(jué)接受思想政治工作啟迪和教育，在自然、融洽的氣氛中受到感染和熏陶，真正使思想政治工作服務(wù)于航道的發(fā)展大局，實(shí)現(xiàn)單位增效、職工增收。

（二）適應(yīng)新形勢(shì)，開(kāi)拓新思路。長(zhǎng)期以來(lái)，我們從宣傳教育到社會(huì)實(shí)踐，思想政治工作總是職工做“革命的螺絲釘”，卻忽視了研究如何把“革命的螺絲釘”擰在最適當(dāng)?shù)奈恢茫l(fā)揮最大的功效，把個(gè)人價(jià)值的追求與個(gè)人主義、自私自利劃了等號(hào)；而現(xiàn)在新的時(shí)期，強(qiáng)調(diào)的是職工的敬業(yè)精神、工作能力、工作績(jī)效的統(tǒng)一，由此衡量職工是否先進(jìn)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，不僅要重態(tài)度、重精神，更要注重實(shí)際能力和工作績(jī)效，不僅要有老黃牛精神，而且要是工作骨干和業(yè)務(wù)能手，更要有勇于開(kāi)拓創(chuàng)新的新時(shí)代精神。因此，我們的思想政治工作必須緊跟形勢(shì)，正確引導(dǎo)職工把追求個(gè)人價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，變成增強(qiáng)自身素質(zhì)和本領(lǐng)的過(guò)程，使職工思想政治教育管理更符合客觀實(shí)際，為廣大職工所接受。

（三）賦予新內(nèi)涵，樹(shù)立新理念。當(dāng)人們認(rèn)為思想政治工作對(duì)自己是一種思想管束和制約時(shí)，便會(huì)對(duì)教育產(chǎn)生隔膜，導(dǎo)致思想政治工作收效甚微。長(zhǎng)期來(lái)，我們強(qiáng)調(diào)職工盡義務(wù)多，落實(shí)權(quán)利少；強(qiáng)調(diào)教育管理多，關(guān)心愛(ài)護(hù)少；要求履行職責(zé)多，提供服務(wù)少。新形勢(shì)下，在開(kāi)展思想政治工作時(shí)，必須轉(zhuǎn)變服務(wù)理念，應(yīng)把思想政治工作的對(duì)象放到群眾環(huán)境中進(jìn)行，積極主動(dòng)的發(fā)揮職工主人翁的作用，寓思想政治教育管理于服務(wù)之中，使思想政治教育滲透到人們的思想中去，營(yíng)造關(guān)心幫助、互助互愛(ài)、和諧的環(huán)境氛圍。

二、強(qiáng)化形式內(nèi)容創(chuàng)新，增強(qiáng)思想政治工作新任務(wù)、新內(nèi)涵

有效地把握時(shí)代脈搏，推動(dòng)文明進(jìn)步，思想政治工作形式內(nèi)容創(chuàng)新更為重要，這是創(chuàng)新思想政治工作非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。

一是解放思想，與時(shí)俱進(jìn)，推動(dòng)觀念更新。人們前進(jìn)道路上最大的障礙，其實(shí)就在人們的頭腦中，因此，職工思想政治工作必須時(shí)時(shí)刻刻緊扣時(shí)代脈搏，堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)，把思想認(rèn)識(shí)從那些不合時(shí)宜的觀念、做法和體制的束縛中解放出來(lái)，在社會(huì)發(fā)展變化中吸取營(yíng)養(yǎng)，賦予職工思想政治工作以全新的內(nèi)容和全新的表現(xiàn)形式。在思想政治工作中，針對(duì)個(gè)別職工出現(xiàn)的思想波動(dòng)，努力拓寬視野，注入新的耳目一新內(nèi)容和形式，配以曉之以理，動(dòng)之以情，身體力行，認(rèn)真細(xì)致耐心的思想工作，增強(qiáng)思想政治工作的感染力，有效地化解了矛盾，達(dá)到了思想政治工作創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新形式、服務(wù)航道的目的。

二是釋疑解惑，澄清是非，堅(jiān)持以人為本。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)生活出現(xiàn)了許多新情況新問(wèn)題，迫切需要我們從理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合上給予科學(xué)的、實(shí)事求是的、有說(shuō)服力的回答，幫助人們正確認(rèn)識(shí)改革發(fā)展中的問(wèn)題，明確前進(jìn)的方向。是非清楚了，疑惑消除了，思想通暢了，就能充分發(fā)揮人們干事創(chuàng)業(yè)的積極性。因此，職工思想政治工作既要教育人、引導(dǎo)人、鼓舞人，又要尊重人、理解人、關(guān)心人，更重要的是幫助職工在經(jīng)濟(jì)上解困、生活上解憂、思想上解扣、情緒上解悶，既以理服人，又以情感人，及時(shí)抓住職工比較關(guān)注的與自己切身利益相關(guān)的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、重點(diǎn)問(wèn)題，結(jié)合實(shí)際，敢于接觸，善于引導(dǎo)，向職工講清道理，釋疑解惑，使職工有安全感、親切感、歸屬感。

三是擴(kuò)展視野，開(kāi)拓創(chuàng)新，提高綜合素質(zhì)。開(kāi)拓創(chuàng)新不能憑空而來(lái)，它需要我們善于總結(jié)實(shí)踐中的新經(jīng)驗(yàn)，十七大報(bào)告指出：“當(dāng)今時(shí)代，文化越來(lái)越成為民族凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉”，思想建設(shè)的基礎(chǔ)是文化，文化知識(shí)是提高職工綜合素質(zhì)的關(guān)鍵。我站以航道文化建設(shè)應(yīng)對(duì)發(fā)展形勢(shì)，精心組織參加了“十七大”、“改革開(kāi)發(fā)三十年”、“航道杯”征文、書(shū)法、攝影、繪畫(huà)等活動(dòng)，通過(guò)思想政治文化教育活動(dòng)，解答職工思想上的困惑，引導(dǎo)職工嚴(yán)格履行職能，自覺(jué)遵守社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德，加強(qiáng)個(gè)人品德修養(yǎng)，營(yíng)造了和諧融洽的文化氛圍。

三、強(qiáng)化方式方法創(chuàng)新，探索思想政治工作的新途徑、新手段

思想政治工作離不開(kāi)實(shí)際工作，職工的思想問(wèn)題也往往是在實(shí)際工作中產(chǎn)生的，只有找準(zhǔn)思想政治工作切合點(diǎn)，在方式方法有新發(fā)展、新創(chuàng)造，才能使思想政治工作充滿活力和生機(jī)，強(qiáng)化思想政治工作方式方法創(chuàng)新，是做好思想政治工作有效途徑。

一是把握新變化，增強(qiáng)滲透力。隨著歷史條件和社會(huì)背景發(fā)生深刻變化，單位工作形式、利益關(guān)系和分配方式也隨著發(fā)生了新的變化，思想政治工作的范圍也在不斷擴(kuò)大。我們做思想政治工作，必須善于捕捉職工思想動(dòng)態(tài)，了解和掌握職工思想工作狀況，找準(zhǔn)思想政治工作的切人點(diǎn)，有機(jī)融合思想政治教育的內(nèi)容，開(kāi)展職工易于接受的思想政治工作，增進(jìn)溝通了解，減少排斥和逆反心理，使職工認(rèn)清航道發(fā)展方向，理解航道發(fā)展情況，參與航道的建設(shè)活動(dòng)，把自己的前途命運(yùn)和航道的未來(lái)發(fā)展聯(lián)系在一起，以高度的使命感和主人翁意識(shí)為航道的發(fā)展做貢獻(xiàn)。

二是寓教于樂(lè)，增強(qiáng)吸引力。堅(jiān)持抓隊(duì)伍、抓陣地、抓特色活動(dòng)，帶著感情去做思想政治工作，要以情感人，幫助職工解決生產(chǎn)、生活、工作、家庭等實(shí)際問(wèn)題，正確引導(dǎo)職工處理好家庭與單位的關(guān)系，個(gè)人利益與集體利益的關(guān)系。我站利用傳統(tǒng)佳節(jié)，組織職工開(kāi)展“拔河、抄地皮、保鈴球”等豐富多彩文娛活動(dòng)，還在“三八”節(jié)組織婦女節(jié)女同志外出觀光。通過(guò)喜聞樂(lè)見(jiàn)的活動(dòng)，使廣大職工在潛移默化中受到教育，不僅舒緩了職工緊張的工作情緒，豐富職工生活，更重要的是陶冶了精神情操，增強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)意識(shí)，密切了同志間的關(guān)系，培養(yǎng)了協(xié)作精神，增強(qiáng)了隊(duì)伍的凝聚力，使全體職工保持了健康的體魄和良好的精神狀態(tài)，，為圓滿完成各項(xiàng)工作任務(wù)奠定了良好的基礎(chǔ)。

三是率先垂范，增強(qiáng)凝聚力。領(lǐng)導(dǎo)干部不僅要有較高水平的思想工作水平，而且必須要有實(shí)際工作本領(lǐng)，以實(shí)際行動(dòng)為職工作出表率，要求職工做到的自己首先要做到，要求職工不做的自己首先不做。例如：我站班子成員經(jīng)常親臨一線，帶領(lǐng)征收人員查征航養(yǎng)費(fèi)，有力地促進(jìn)了航養(yǎng)費(fèi)征收工作；在強(qiáng)降雪突襲鎮(zhèn)江期間，站領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)航政人員冒雪巡航、查標(biāo)，克服困難，抗擊冰雪，搶修蘇南運(yùn)河陵口先導(dǎo)段航標(biāo)30余次，確保證了航道暢通，航標(biāo)正常運(yùn)行，有力地支持了重點(diǎn)工程建設(shè)。班子領(lǐng)導(dǎo)的以身作則示范作風(fēng)，為全站干部職工樹(shù)立了榜樣，贏得了大家的信任。實(shí)踐證明，領(lǐng)導(dǎo)干部的模范帶頭作用就是強(qiáng)有力的思想政治工作。

四是溝通感情，增強(qiáng)向心力。談心交心、溝通感情是拓寬新形勢(shì)下服務(wù)群眾、凝聚人心有效思想政治工作方法。我站班子堅(jiān)持開(kāi)展談心制度，開(kāi)展談心交心活動(dòng)，即領(lǐng)導(dǎo)班子成員之間、黨員干部同職工之間的談心，態(tài)度謙虛、誠(chéng)懇、耐心，開(kāi)誠(chéng)布公地交換意見(jiàn)，交流思想，消除隔閡，增強(qiáng)團(tuán)結(jié)和友愛(ài)，并為長(zhǎng)期從事水上工作的船艇人員，調(diào)整了福利待遇，開(kāi)展獻(xiàn)愛(ài)心、送溫暖各種扶貧幫困活動(dòng)，對(duì)有困難患病的離退休職工組織上門(mén)看望慰問(wèn)，用真情溫暖人心，贏得了廣大職工的信賴(lài)和支持。

五是典型激勵(lì)，增強(qiáng)感召力。堅(jiān)持典型引路，放大示范效應(yīng)，樹(shù)立先進(jìn)，轉(zhuǎn)化后進(jìn)，帶動(dòng)中間是思想政治工作的有效措施。如：我站號(hào)召全站干部職工向“水上雷鋒服務(wù)臺(tái)”服務(wù)組和王龍芳同志學(xué)習(xí)，宏揚(yáng)先進(jìn)，培樹(shù)正氣，引導(dǎo)廣大干部職工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，在全體職工中，大力提倡節(jié)能降耗活動(dòng)，鼓勵(lì)廣大黨員職工在本崗位建功立業(yè)。如：我們積極開(kāi)展向“水上雷鋒服務(wù)臺(tái)”服務(wù)組和王龍芳同志學(xué)習(xí)，引導(dǎo)職工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，干一行、愛(ài)一行，“爭(zhēng)創(chuàng)學(xué)習(xí)型行業(yè)，爭(zhēng)做知識(shí)型職工，樹(shù)新時(shí)代職工形象”，鼓勵(lì)職工在本崗位建功立業(yè)。黨員高近方對(duì)工作極端負(fù)責(zé)，繼去年對(duì)報(bào)廢空氣濾清器技術(shù)革新取得成功后，今年7月份發(fā)現(xiàn)機(jī)器在倒車(chē)時(shí)主機(jī)出現(xiàn)報(bào)警現(xiàn)象，有時(shí)也會(huì)自行停機(jī)，針對(duì)這一情況，他動(dòng)腦筋，想辦法，黨員高近方利用業(yè)余時(shí)間，在海水箱上自行設(shè)計(jì)安裝一只空氣調(diào)節(jié)閥，徹底消除了主機(jī)報(bào)警和自動(dòng)停機(jī)現(xiàn)象，不僅消除了安全隱患，而且大大節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)。我站緊緊抓住實(shí)際工作中涌現(xiàn)出來(lái)像高近方等一大批先進(jìn)典型，以實(shí)實(shí)在在的身邊先進(jìn)引導(dǎo)，帶動(dòng)干部職工做好各項(xiàng)工作，增強(qiáng)學(xué)先進(jìn)、爭(zhēng)先進(jìn)的意識(shí)，形成比學(xué)趕幫和激勵(lì)向上的氣氛。

篇2

[論文摘要]文秘工作是以為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)工作運(yùn)轉(zhuǎn)和領(lǐng)導(dǎo)者決策服務(wù)為宗旨，在文件、會(huì)議、辦事等方面所從事的輔、參謀性、事務(wù)性工作。文秘工作既不同于領(lǐng)導(dǎo)工作，又不同于業(yè)務(wù)部門(mén)的工作，同社會(huì)改造活動(dòng)一樣，文秘工作具有自己質(zhì)的規(guī)定性，將對(duì)如何做好文秘工作促進(jìn)檔案管理工作展開(kāi)討論。

一、提高對(duì)文秘工作重要性的認(rèn)識(shí)

文秘工作是以領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)工作有效運(yùn)轉(zhuǎn)和為領(lǐng)導(dǎo)者決策服務(wù)為宗旨的，輔助于文件、會(huì)議、辦事，為其做好參謀，處理好事務(wù)性工作。文秘工作既區(qū)別于領(lǐng)導(dǎo)工作，又不同于業(yè)務(wù)部門(mén)的工作，同社會(huì)改造活動(dòng)一樣，文秘工作具有特定的規(guī)范性，主要有以下幾方面：

一是文秘工作的從屬性。文秘工作歷來(lái)都是從屬于一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的。它的活動(dòng)內(nèi)容主要是圍繞著領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和決策者，為保證順利工作而提供方便條件的。在實(shí)際工作中，文秘及其他工作人員需要為領(lǐng)導(dǎo)思維、決策提供信息，提供方案，做好決策前準(zhǔn)備工作等；需要及時(shí)抓住市場(chǎng)信息，如客戶(hù)來(lái)電話咨詢(xún)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或客戶(hù)前來(lái)咨詢(xún)工民建或城市規(guī)劃設(shè)計(jì)等相關(guān)問(wèn)題，及時(shí)與領(lǐng)導(dǎo)、工作人員聯(lián)系或直接給予解答；需要做出積極的反應(yīng)，抓住商機(jī)，為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的工作運(yùn)轉(zhuǎn)和領(lǐng)導(dǎo)者的決策提供輔工作。

二是文秘工作的綜合性。文秘工作大多很被動(dòng)，很少能按照自己的意圖安排工作，常常是來(lái)了電話處理電話事務(wù)或收發(fā)傳真，有了文件取送處理文件，來(lái)了客戶(hù)接待客戶(hù)。協(xié)調(diào)上下級(jí)事務(wù)，這也是文秘工作從屬性所決定的。但只要?jiǎng)幽X筋，想辦法，凡事超前儲(chǔ)備經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行預(yù)測(cè)，有多種準(zhǔn)備和處理方案，就有望把被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)了。

三是文秘工作的服務(wù)性。文秘工作的服務(wù)性也是事務(wù)性，服務(wù)性是由從屬性決定的，這是文秘工作的重要特點(diǎn)

二、加強(qiáng)檔案管理勢(shì)在必行

文秘工作的性質(zhì)決定了文秘部門(mén)加強(qiáng)檔案管理勢(shì)在必行，極為關(guān)鍵。

首先，文檔工作離不開(kāi)檔案管理。文秘工作的性質(zhì)在實(shí)踐中凸顯檔案信息的重要，文秘工作必然涉及許多上呈下傳的文件材料，這些文件要及時(shí)遞呈領(lǐng)導(dǎo)批閱，然后催辦、歸檔，會(huì)直接影響整個(gè)企業(yè)的工作效率；能夠使企業(yè)更好地貫徹落實(shí)好上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)的精神；為設(shè)計(jì)人員提供學(xué)習(xí)進(jìn)修的信息，使設(shè)計(jì)人員的技術(shù)水平不斷提高，有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益。可以說(shuō)，文秘工作的優(yōu)質(zhì)服務(wù)對(duì)墾區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)建設(shè)都在起著不可估量的作用。因此，以基礎(chǔ)檔案管理為起點(diǎn)，規(guī)范運(yùn)作方法才能夠有效地推動(dòng)文秘工作規(guī)范有序地健康發(fā)展。

其次，搞好檔案管理能夠保證文秘工作的科學(xué)性和全面性。重大活動(dòng)重要的信息來(lái)源和物質(zhì)基礎(chǔ)直接關(guān)系到文秘工作的科學(xué)性、全面性。檔案資料科學(xué)性、準(zhǔn)確性增強(qiáng)，全面性、可選性擴(kuò)增，是文秘工作科學(xué)、準(zhǔn)確、全面開(kāi)展的重要前提和保障。因此，建立健全檔案管理體制是新形勢(shì)下對(duì)文秘工作的必然要求，也是非常重要的管理手段和工作任務(wù)。

三、文檔工作要更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)

文秘部門(mén)要加強(qiáng)檔案管理，更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：

一要建立健全檔案管理機(jī)構(gòu)的職能建設(shè)，明確分管部門(mén)，為檔案管理提供有力的組織保障，并著力開(kāi)展檔案管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的研究制定工作，保證為領(lǐng)導(dǎo)決策提供信息的方向性和準(zhǔn)確性。二要加快檔案信息化建設(shè)步伐，提高檔案工作現(xiàn)代化水平，努力做好檔案“三網(wǎng)”（局域網(wǎng)、黨政網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)）“一庫(kù)”（數(shù)據(jù)庫(kù)）建設(shè)，保證為領(lǐng)導(dǎo)提供決策信息、決策方案的及時(shí)性和全面性。

三要及時(shí)做好電子歸檔及規(guī)范管理工作。主動(dòng)介入本單位辦公自動(dòng)化、電子政務(wù)建設(shè)，通過(guò)技術(shù)支持與制度建設(shè)，建立完善的電子文件歸檔機(jī)制，加快實(shí)現(xiàn)電子文件與紙質(zhì)文件同步歸檔和有效管理，從而保證為領(lǐng)導(dǎo)工作和決策服務(wù)的科學(xué)性和安全性。

四要建立健全檔案管理的保障制度。如檔案信息的專(zhuān)報(bào)專(zhuān)題研究制度，編輯、指導(dǎo)、篩選、送審以及追蹤反饋制度等。

五要嚴(yán)把工程檔案歸檔質(zhì)量關(guān)。這是做好竣工檔案管理的關(guān)鍵。高質(zhì)量的工程檔案來(lái)源于領(lǐng)導(dǎo)的重視，來(lái)源于工作人員的群體意識(shí)，來(lái)源于工作程序的合理和管理制度的健全。在領(lǐng)導(dǎo)重視的良好基礎(chǔ)上，檔案員參加工程竣工驗(yàn)收，參加科研成果鑒定，參加新設(shè)備購(gòu)進(jìn)開(kāi)箱是“三參加”的重要內(nèi)容，也是加強(qiáng)重點(diǎn)工程檔案管理的關(guān)鍵。因?yàn)橐龊弥攸c(diǎn)工程檔案管理，首要的任務(wù)就是明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，把住重點(diǎn)工程竣工檔案的歸檔質(zhì)量。黑龍江省農(nóng)墾建筑設(shè)計(jì)院建筑設(shè)計(jì)具備國(guó)家甲級(jí)資質(zhì)、城市規(guī)劃具備省乙級(jí)資質(zhì)、公路行業(yè)具備省丙級(jí)資質(zhì)。該院領(lǐng)導(dǎo)十分重視設(shè)計(jì)工程竣工檔案歸檔工作，每項(xiàng)工程從初設(shè)到竣工驗(yàn)收都層層嚴(yán)格把關(guān)。

其主要內(nèi)容是按合同要求，在合同任務(wù)書(shū)、地質(zhì)報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、報(bào)批圖、施工圖、效果圖、質(zhì)檢、檔案、設(shè)計(jì)資質(zhì)等方面，要求建筑設(shè)計(jì)師、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)師、水暖電氣設(shè)計(jì)師、城市規(guī)劃設(shè)計(jì)師都必須肩負(fù)起責(zé)任。

四、結(jié)束語(yǔ)

作為一名文檔工作人員必須嚴(yán)把設(shè)計(jì)竣工檔案的歸檔質(zhì)量，歸檔的設(shè)計(jì)竣工檔案必須達(dá)到完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的要求。完整的標(biāo)志就是指按照要求，將形成的各種形式、種類(lèi)載體、各種內(nèi)容的歸檔資料從建設(shè)項(xiàng)目的提出、立項(xiàng)審批、勘察設(shè)計(jì)、到竣工驗(yàn)收全過(guò)程形成的應(yīng)歸檔的文件都要收集齊全；準(zhǔn)確的標(biāo)志是指檔案的內(nèi)容需真實(shí)地反映工程竣工時(shí)的實(shí)際情況和建設(shè)過(guò)程，歸檔的竣工資料與實(shí)物一致，圖物相符，賬圖相符，技術(shù)數(shù)據(jù)可靠，簽字手續(xù)完備，施工中的設(shè)計(jì)變更按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行個(gè)性補(bǔ)充或重新繪制，不允許有任何差錯(cuò);系統(tǒng)的標(biāo)志是指文件材料的整理要遵循其自然形成規(guī)律和成套性的特點(diǎn)，保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系，進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)和系統(tǒng)排列以便于保管和利用。只有這樣，才能保證為領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)有效的服務(wù)，更好地優(yōu)化檔案管理，做好文秘工作。

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篇3

中國(guó)基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，普遍成立于20世紀(jì)80年代初。近三十年來(lái)，隨著中國(guó)改革開(kāi)放和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，基層農(nóng)機(jī)推廣工作曾經(jīng)歷了三個(gè)不同的發(fā)展階段。一是轉(zhuǎn)型期（20世紀(jì)70年代末至80年代末），黨和國(guó)家的中心工作轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面，農(nóng)業(yè)機(jī)械化成為當(dāng)時(shí)建設(shè)的重點(diǎn)和熱點(diǎn)。但是由于當(dāng)時(shí)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)百?gòu)U待興，綜合國(guó)力很弱；農(nóng)業(yè)工業(yè)和農(nóng)機(jī)化事業(yè)的投入嚴(yán)重不足；農(nóng)村正在進(jìn)行聯(lián)產(chǎn)承包制的重大改革；這些客觀存在的制約限制了農(nóng)機(jī)化水平的發(fā)展。二是蕭條期（20世紀(jì)80年代末至90年代末），由于農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包制的實(shí)施和逐步完善，以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，農(nóng)機(jī)化事業(yè)的發(fā)展處于維持和停滯狀態(tài)。三是復(fù)蘇期（本世紀(jì)初至今），這次農(nóng)機(jī)事業(yè)的快速發(fā)展有一大特點(diǎn)，它不是靠任何人為地設(shè)計(jì)、掀起和推動(dòng)，而是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)自然形成的。這次發(fā)展的動(dòng)力既存在政府的因勢(shì)利導(dǎo)，積極支持，也有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)烈需要，更有國(guó)家和地方政府相應(yīng)法律法規(guī)和政策的保證。

2006年，國(guó)務(wù)院制發(fā)了30號(hào)文件《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化改革加強(qiáng)基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系建設(shè)的意見(jiàn)》，就面對(duì)新形勢(shì)、新任務(wù)，基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系體制不順、機(jī)制不活、隊(duì)伍不穩(wěn)、保障不足等亟須解決的問(wèn)題，提出了具體的改革建設(shè)意見(jiàn)。至此，基層農(nóng)機(jī)推廣工作再次迎來(lái)了成長(zhǎng)發(fā)展的春天。

二、基層農(nóng)機(jī)推廣工作現(xiàn)存的問(wèn)題

按照《意見(jiàn)》要求，各地都在積極加強(qiáng)和推進(jìn)基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系建設(shè)的力度，但就基層農(nóng)機(jī)推廣工作的發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，普遍存在著以下兩個(gè)主要問(wèn)題：

（一）整體實(shí)力弱

由于基層農(nóng)機(jī)推廣工作長(zhǎng)期處于蕭條狀態(tài)，人、財(cái)、物長(zhǎng)期得不到投入和補(bǔ)充，加之機(jī)構(gòu)改革農(nóng)機(jī)系統(tǒng)幾經(jīng)撤并，專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才流失嚴(yán)重，工作條件十分簡(jiǎn)陋，部分基層單位沒(méi)有固定的辦公場(chǎng)所，工資經(jīng)費(fèi)沒(méi)有保障等，致使正常的業(yè)務(wù)工作無(wú)法開(kāi)展。雖然基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)改革基本結(jié)束，但上述現(xiàn)象并沒(méi)有改變。總結(jié)分析，造成問(wèn)題存在的主要因素有以下四個(gè)方面：

1.機(jī)構(gòu)改革形式化

地方政府對(duì)基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)改革的認(rèn)識(shí)不夠。在這次基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)設(shè)置、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)和資源配置等方面，地方政府對(duì)農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)設(shè)置，總是持可有可無(wú)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)；在隊(duì)伍結(jié)構(gòu)和資源配置方面，采取你改我動(dòng)、你調(diào)我整的觀望態(tài)度；而不是積極地從地方經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期健康發(fā)展的宏觀大局出發(fā)，去挖掘和培植科技推廣潛能的角度，來(lái)研究調(diào)整和正確對(duì)待基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)的改革。

2.基礎(chǔ)設(shè)施差

據(jù)調(diào)查，大多數(shù)基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為零。問(wèn)題存在的原因有三個(gè)：一是長(zhǎng)期沒(méi)有得到國(guó)家和地方政府的投入和扶持；二是過(guò)去國(guó)家和政府的投資，基本被上級(jí)有關(guān)部門(mén)擠占挪用；三是自身發(fā)展能力差，缺乏市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)，沒(méi)有自我生存發(fā)展的造血功能。

以柳河縣農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施為例：縣級(jí)農(nóng)機(jī)技術(shù)推廣站資產(chǎn)為零，15個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)總額為18.6萬(wàn)元（80年代末固定資產(chǎn)總值），其中六個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)資產(chǎn)為零。

3.人員素質(zhì)低

20世紀(jì)90年代初，全國(guó)各農(nóng)機(jī)化專(zhuān)業(yè)院校開(kāi)始撤并停招，致使培養(yǎng)輸送農(nóng)機(jī)化專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的園地和渠道被切斷。由于基層農(nóng)機(jī)推廣工作長(zhǎng)期處于蕭條冷落狀態(tài)，職工生活待遇沒(méi)有保障，工作環(huán)境十分艱苦，專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員流失嚴(yán)重。再則，基層長(zhǎng)期得不到國(guó)家和政府的投入和扶持，根本沒(méi)有經(jīng)費(fèi)幫助他們?nèi)ミM(jìn)修和培訓(xùn)的機(jī)會(huì)。加之政府輕視、社會(huì)排斥，他們自身也喪失了學(xué)習(xí)提高的信心。

4.政策落實(shí)不到位，政府承諾難兌現(xiàn)

《意見(jiàn)》既明確了基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)公益性職能地位，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)了地方各級(jí)人民政府要認(rèn)真做好基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)編制、人員安置、財(cái)政保障、基建投入、科技項(xiàng)目支持等工作。編制、人員基本確定，基建、項(xiàng)目后續(xù)待進(jìn)。那么首先要解決的，也是基層要求最強(qiáng)烈的，就是財(cái)政保障問(wèn)題了。要想馬兒跑，就要填料加草，這是最簡(jiǎn)單的道理，而就這一點(diǎn)點(diǎn)，也成了基層農(nóng)機(jī)推廣人的一種奢望。

（二）職能作用小

基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)職能作用小的主要原因是工作職能邊緣化。隨著中國(guó)農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展，基層農(nóng)機(jī)推廣工作卻遇到了新的挑戰(zhàn)。現(xiàn)在基層農(nóng)機(jī)推廣完全不同于其他農(nóng)技推廣，要求它的條件也比較苛刻，要推廣發(fā)展大農(nóng)機(jī)（大中型農(nóng)業(yè)機(jī)械），要集中大面積（地塊集中且達(dá)到一定數(shù)量的試驗(yàn)示范基地）。而種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)等就不同，他們的適應(yīng)性較強(qiáng)，小可以入戶(hù)（種植戶(hù)、養(yǎng)殖戶(hù)），大可以入園（農(nóng)業(yè)生態(tài)園、養(yǎng)殖園）、入場(chǎng)（農(nóng)場(chǎng)、養(yǎng)殖場(chǎng)）、建基地（試驗(yàn)示范基地、養(yǎng)殖基地）等。相比之下基層農(nóng)機(jī)推廣工作則具有很大的局限性。

由于基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)受基礎(chǔ)設(shè)施和客觀條件等因素的限制，現(xiàn)在還無(wú)法獨(dú)立履行引進(jìn)、試驗(yàn)、示范、推廣、培訓(xùn)等公益性職能。致使基層農(nóng)機(jī)推廣公益性職能很難體現(xiàn)，人才資源閑置浪費(fèi)。

三、整改建議

基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，是中國(guó)向農(nóng)業(yè)機(jī)械化邁進(jìn)的助推器和先行者。它的工作職責(zé)是集所能集之人力、物力、財(cái)力，將最適合當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)機(jī)新技術(shù)、新機(jī)具引進(jìn)來(lái)，通過(guò)試驗(yàn)、示范推介給農(nóng)民使用。作為各級(jí)政府，應(yīng)該有效發(fā)揮基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)和帶動(dòng)作用，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展提供有效服務(wù)和技術(shù)支撐。

根據(jù)《意見(jiàn)》精神和各地的實(shí)際情況，應(yīng)按照“利用現(xiàn)有，不增負(fù)擔(dān)，整合資源，方便工作”的原則，進(jìn)行基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)的改革。

（一）人才資源的整合

設(shè)立鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)改革后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)一般定編為2～3人。他們既搞農(nóng)機(jī)推廣，又抓農(nóng)機(jī)安全管理和服務(wù)。由于精力和能力所限，即使做了些工作，也不過(guò)是應(yīng)付了事而已。

設(shè)立鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)有兩個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)：一是有利于基層農(nóng)機(jī)推廣工作的開(kāi)展；二是有利于對(duì)基層農(nóng)機(jī)化工作的指導(dǎo)和管理。

1.突出農(nóng)機(jī)推廣工作的特點(diǎn)

采取鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)撤并整合的方法，集中專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量，加強(qiáng)農(nóng)機(jī)推廣力度。以3～5個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)為單元，設(shè)立鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，人員編制8～12人。重點(diǎn)負(fù)責(zé)服務(wù)區(qū)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)機(jī)推廣、管理和服務(wù)工作，充分發(fā)揮區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣主導(dǎo)、帶動(dòng)和輻射作用。

2.促進(jìn)基層農(nóng)機(jī)化工作規(guī)范化管理

鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，屬獨(dú)立法人事業(yè)單位。現(xiàn)有機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員結(jié)構(gòu)所存在的弊端，直接影響和阻礙了基層農(nóng)機(jī)化工作的開(kāi)展。比如正常的農(nóng)機(jī)教育、培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)，它們干不了；農(nóng)機(jī)安全生產(chǎn)和服務(wù)，它們做不了等。致使群眾意見(jiàn)大，領(lǐng)導(dǎo)不滿意。

通過(guò)整合，類(lèi)似問(wèn)題都會(huì)迎刃而解。組織機(jī)構(gòu)和管理體制的建立和完善，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的加強(qiáng)和改善，人員結(jié)構(gòu)的合理調(diào)配等，都會(huì)積極促進(jìn)基層農(nóng)機(jī)化工作向標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化方向發(fā)展。

（二）物資資源的整合

按照“整改”原則，將鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的物資資源進(jìn)行整合，加強(qiáng)基層區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。建設(shè)資金和物質(zhì)不足部分，爭(zhēng)取上級(jí)政府和財(cái)政的支持和幫助，為基層農(nóng)機(jī)推廣營(yíng)造一個(gè)良好的工作環(huán)境和氛圍。

（三）強(qiáng)化公益性職能，理順管理體制

根據(jù)基層農(nóng)機(jī)推廣工作特點(diǎn)，建立健全有利于充分發(fā)揮基層農(nóng)機(jī)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)作用的管理體制。縣、區(qū)域（中心）二級(jí)的人員和業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)及資產(chǎn)全部由縣級(jí)主管部門(mén)統(tǒng)一管理；其人員的調(diào)配、考評(píng)和晉升，要充分聽(tīng)取所服務(wù)區(qū)域鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的意見(jiàn)。

在人事管理制度方面，堅(jiān)持實(shí)行人員聘用制度。切實(shí)抓好農(nóng)機(jī)技術(shù)的培訓(xùn)和繼續(xù)教育工作，不斷提高農(nóng)機(jī)技術(shù)推廣隊(duì)伍的整體素質(zhì)。

篇4

電氣火災(zāi)一般是指各種發(fā)、送、變、配、用電設(shè)備及線路在帶電運(yùn)行狀態(tài)下，由于非正常的原因，在電能轉(zhuǎn)化為熱能的過(guò)程中引燃可燃物而導(dǎo)致的火災(zāi)。還包括靜電和雷電引起的火災(zāi)。除違章操作等偶然性原因外，相當(dāng)一部分電氣火災(zāi)是由于電氣系統(tǒng)存在隱患并長(zhǎng)期未被發(fā)現(xiàn)，特別是各種不同原因造成的局部過(guò)熱或火花放電，在某種環(huán)境條件下導(dǎo)致周?chē)扇嘉锉稽c(diǎn)燃，蔓延成災(zāi)。因此，需要定期對(duì)電氣系統(tǒng)進(jìn)行防火安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消防不安全隱患。

傳統(tǒng)的電氣防火安全檢查方法，主要依靠人的直接感官（手、眼、耳、鼻）來(lái)判斷電氣系統(tǒng)的外在表征和環(huán)境特征，輔以常用的電工儀表，測(cè)量系統(tǒng)的電壓、電流、接地電阻等值。但是，電氣系統(tǒng)的局部過(guò)熱的火花放電往往由于處于十分隱蔽的部位，往往不容易被傳統(tǒng)的檢查所發(fā)現(xiàn)。

借助于紅外探測(cè)設(shè)備（如紅外點(diǎn)溫儀、紅外熱電視、紅外熱像儀）、超聲探測(cè)設(shè)備（如超聲探測(cè)儀）等現(xiàn)代技術(shù)檢則手，能夠在電氣系統(tǒng)正常運(yùn)行的狀態(tài)下，實(shí)施非接觸式檢測(cè)，快捷地發(fā)現(xiàn)過(guò)熱和火花放電部位。十多年來(lái)。北京地區(qū)許多專(zhuān)家和技術(shù)人員經(jīng)過(guò)不懈的努力，將這些現(xiàn)代檢測(cè)技術(shù)與傳統(tǒng)的電氣防火安全檢查方法相結(jié)合，形成了一整套更為系統(tǒng)化、規(guī)范化的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)方法，并通過(guò)對(duì)檢測(cè)紀(jì)錄的數(shù)據(jù)處理和圖像分析，正確判斷電氣系統(tǒng)不同部位所存在火災(zāi)隱患的性質(zhì)、原因及危險(xiǎn)程度。在實(shí)踐中，總結(jié)出了對(duì)一些特殊場(chǎng)所（大型文藝演出場(chǎng)所、公共娛樂(lè)場(chǎng)所、展覽展出場(chǎng)所、建材家居商貿(mào)市場(chǎng)、施工現(xiàn)場(chǎng)、桑拿浴室等）一些典型隱患和重要數(shù)值（過(guò)熱型隱患、放電型隱患、諧波、中性線過(guò)載電流、絕緣電阻、接地電阻等）的標(biāo)準(zhǔn)化檢測(cè)方法，大大提高了檢查的質(zhì)量與效果。

北京市電氣防火安全檢測(cè)工作經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：

一是初期階段（1991－1997年）。市電氣工程協(xié)會(huì)和北京消防協(xié)會(huì)組織一批專(zhuān)家率先為建立預(yù)防性安全檢測(cè)手段開(kāi)展調(diào)查研究。經(jīng)市技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)，1992編制了《北京市小型服務(wù)行業(yè)電氣安全技術(shù)要求》，作為對(duì)這些單位進(jìn)行電氣安全檢查和電工安全培訓(xùn)的基本依據(jù)。1996年編制了《北京市電氣防火安全檢查技術(shù)導(dǎo)則》，首次把紅外測(cè)溫、熱成像和超聲波探測(cè)等現(xiàn)代檢測(cè)技術(shù)設(shè)備，移植來(lái)對(duì)過(guò)熱型、電火花型電氣火險(xiǎn)隱患的檢測(cè)。

1997年5月，《北京市電氣消防安全檢查中心》宣布成立，為社團(tuán)法人，由市科委歸口管理，接受市消防局的業(yè)務(wù)監(jiān)督與指導(dǎo)。電檢服務(wù)開(kāi)始走向社會(huì)。

二是成型階段（1998－2001年）。1998年，根據(jù)國(guó)家關(guān)于社團(tuán)組織整頓的有關(guān)精神，《北京市電氣消防安全檢查中心》實(shí)現(xiàn)改制，演變成四家從事“電檢”服務(wù)的企業(yè)，檢測(cè)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)化有了新的發(fā)展。與此同時(shí)，北京消防協(xié)會(huì)受市消防局的委托，積極開(kāi)展對(duì)企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)和行業(yè)管理工作。2000年6月，市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)《北京市電氣防火檢測(cè)技術(shù)規(guī)范》。2000年11月，市物價(jià)局批準(zhǔn)了《電氣防火檢測(cè)中介服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。至此，電檢已成為城市中一種有章可循的社會(huì)性安全技術(shù)服務(wù)行業(yè)。

三是發(fā)展階段（2002年－現(xiàn)在）。隨著市消防局取消電檢企業(yè)資格審批制度，本市又出現(xiàn)了一批新的電檢企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2004年初，北京市電檢企業(yè)已達(dá)36家，從業(yè)人員654名，其中高級(jí)工程師66名，工程師119名，助理工程師35名，組成了首都地區(qū)預(yù)防電氣火災(zāi)的一支生力軍。電氣防火安全檢測(cè)也已進(jìn)一步被社會(huì)所接受，一些單位開(kāi)始主動(dòng)與電檢企業(yè)簽訂定期服務(wù)協(xié)議。有些外資企業(yè)原本就按習(xí)慣每年從國(guó)外請(qǐng)來(lái)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)做例行性安全檢查，現(xiàn)在已改請(qǐng)北京的電檢企業(yè)來(lái)做了。據(jù)2003年6月的統(tǒng)計(jì)，六年來(lái)，全市電檢企業(yè)共檢測(cè)了25594個(gè)用電單位，及時(shí)發(fā)現(xiàn)消防不安全問(wèn)題543000多件，其中較大的問(wèn)題28654件，為用戶(hù)提供檢測(cè)報(bào)告28675份。我市在電氣設(shè)備大量增多、用電量年增長(zhǎng)15％的情況下，電氣火災(zāi)數(shù)量保持了平穩(wěn)態(tài)勢(shì)。這與加強(qiáng)對(duì)電氣火災(zāi)的專(zhuān)項(xiàng)防治力度不無(wú)關(guān)系。特別是在各次重大政治活動(dòng)和群眾性活動(dòng)的保衛(wèi)工作中，電檢工作發(fā)揮了重要的技術(shù)保駕作用。

如上所說(shuō)，十多年來(lái)，電檢工作在兩個(gè)方面取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。一是形成了一套規(guī)范化的檢測(cè)（查）技術(shù)方法與標(biāo)準(zhǔn)；二是初步形成了適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制和專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍。

基于歷史和法規(guī)條件的原因，我國(guó)消防安全服務(wù)性企業(yè)的發(fā)育相對(duì)滯后，而中介性電氣防火檢測(cè)專(zhuān)業(yè)服務(wù)正是該領(lǐng)域的一個(gè)典型代表。它是消防安全工作順應(yīng)社會(huì)發(fā)展對(duì)消防安全的需求而出現(xiàn)的一項(xiàng)新事物，是消防安全工作科學(xué)化和社會(huì)化的一種體現(xiàn)。它如何得以正確實(shí)施，并取得預(yù)期的社會(huì)效果，需要一個(gè)艱苦曲折的摸索的過(guò)程。

從國(guó)家目前的法規(guī)依據(jù)和北京市的實(shí)際情況來(lái)看，電檢服務(wù)的社會(huì)化行模式是沿著以下思路形成的：

（1）根據(jù)公安部《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》第十條第（六）款，“公安消防機(jī)構(gòu)在進(jìn)行消防監(jiān)督檢查時(shí)，可以根據(jù)需要，要求被檢查單位提供”“與消防安全有關(guān)的電氣設(shè)備檢測(cè)（包括靜電、防雷）等記錄資料”。

（2）上述要求的“記錄資料”應(yīng)是指各單位依據(jù)現(xiàn)行的國(guó)家與地方有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的安全自查“記錄資料”。在北京，應(yīng)依據(jù)《北京市電氣防火安全檢測(cè)技術(shù)規(guī)范》進(jìn)行安全自查。

（3）鑒于儀器設(shè)備和人員經(jīng)驗(yàn)等方面的不足，許多用電單位并不具自行對(duì)電氣設(shè)備進(jìn)行規(guī)范化統(tǒng)查的條件。他們可以委托電檢企業(yè)進(jìn)行有償檢測(cè)服務(wù)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行整改。

（4）電氣防火檢測(cè)服務(wù)企業(yè)屬社會(huì)技術(shù)服務(wù)性質(zhì)。它受用電單位委托，微利服務(wù)，協(xié)議收費(fèi)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。受工商、物價(jià)、稅務(wù)、消防、技術(shù)監(jiān)督等部門(mén)的依法監(jiān)督。

電檢工作既然是一項(xiàng)有利于減少火災(zāi)發(fā)生，保護(hù)人民生命財(cái)產(chǎn)安全的好事，消防監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極支持，正是從上術(shù)賓認(rèn)識(shí)出發(fā)，北京市消防局明確委托消防協(xié)會(huì)發(fā)揮社團(tuán)組織的作用，負(fù)責(zé)對(duì)電檢企業(yè)開(kāi)展行業(yè)指導(dǎo)工作。幾年來(lái)，協(xié)會(huì)工作的主要著眼點(diǎn)是吸引電檢企業(yè)自愿加入?yún)f(xié)會(huì)，共同制定各種有關(guān)的行業(yè)規(guī)范，促使本行業(yè)會(huì)員單位自覺(jué)遵守行規(guī)，不斷端正行風(fēng)。具體可歸納為“五個(gè)統(tǒng)一”：

（1）統(tǒng)一編制檢測(cè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）統(tǒng)一制定企的人員與設(shè)備配備標(biāo)準(zhǔn)。

（3）統(tǒng)一進(jìn)行業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)考核，持證上崗。

（4）統(tǒng)一各企業(yè)的業(yè)務(wù)管理制度和服務(wù)行為準(zhǔn)則。

（5）統(tǒng)一檢測(cè)文書(shū)規(guī)格（合同、檢測(cè)報(bào)告及用電單位回執(zhí)等）。

市消防局還要求所屬各消防監(jiān)督構(gòu)負(fù)起支持和監(jiān)督電檢服務(wù)正常開(kāi)展的法定職權(quán)，向社會(huì)各單位宣傳定期規(guī)范化安全檢測(cè)的必要性，同時(shí)依法對(duì)各電檢企業(yè)的檢測(cè)質(zhì)量和真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督。與此同時(shí)，還明文規(guī)定：消防監(jiān)督構(gòu)人員必須廉潔自律，不得接受任何好處費(fèi)；不得以任何借口帶領(lǐng)電檢企業(yè)到單位強(qiáng)制檢測(cè)；不得干預(yù)單位對(duì)電檢企業(yè)的選擇；不得參與電檢企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

針對(duì)政府行政審批制度改革后出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，組織電檢企業(yè)共同制定了《電檢企業(yè)服務(wù)質(zhì)量自律管理暫行規(guī)定》，對(duì)電檢企業(yè)質(zhì)量保障體系的各項(xiàng)要素（人員、設(shè)備、流程、文本、制度等）提出詳要求，并依此在全行業(yè)持續(xù)開(kāi)展了質(zhì)量自律考評(píng)創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)，使電檢行業(yè)從總體上保持了健康成長(zhǎng)的良好勢(shì)頭。

應(yīng)當(dāng)看到，電檢作業(yè)一種社會(huì)中介性技術(shù)服務(wù)，目前仍然處于發(fā)育不成熟的時(shí)期。從北京目前的狀況來(lái)看，仍存在企業(yè)總量過(guò)多、規(guī)模不大、綜合技術(shù)能力不強(qiáng)等問(wèn)題，行業(yè)管理也還需進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加以改進(jìn)。

從根本上說(shuō)，電檢的社會(huì)化運(yùn)行仍有待于國(guó)家制訂針對(duì)性的法規(guī)、政策，使其更加有法可依。電檢企業(yè)作為一種負(fù)有特殊責(zé)任的中介性技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)納入國(guó)家的資質(zhì)管理范圍，確保其公正與權(quán)威性。

預(yù)防電氣火災(zāi)是一項(xiàng)技術(shù)性和實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，還需要不斷探索、改進(jìn)。在今年以及今后若干年，應(yīng)該繼續(xù)抓好以下幾件事：

一是繼續(xù)提高電檢工作的科技水平

——及時(shí)修改和補(bǔ)充《北京市電氣防火安全檢測(cè)技術(shù)規(guī)范》。

——對(duì)電氣火災(zāi)的具體原因和電氣系統(tǒng)常見(jiàn)患的判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行深入的分類(lèi)研究。

——對(duì)各種常用電氣產(chǎn)品的防火安全性能進(jìn)行跟蹤分析。

——對(duì)一些關(guān)鍵性或前瞻性的技術(shù)問(wèn)題（如諧波效應(yīng)、線路絕緣性的帶電檢測(cè)方法、對(duì)易燃易爆危險(xiǎn)部位的電氣防火安全檢測(cè)、各種電致發(fā)熱體的溫控標(biāo)準(zhǔn)及安全間距等）開(kāi)展專(zhuān)題研究。

二是繼續(xù)促進(jìn)電檢行業(yè)的健康成長(zhǎng)

——完善行業(yè)自律和制約機(jī)制。

——強(qiáng)化消防部門(mén)監(jiān)管和社會(huì)公眾監(jiān)督作用。

——鼓勵(lì)有實(shí)力的電檢企業(yè)向多功能消防安全服務(wù)企業(yè)發(fā)展。

三展探索與電檢工作配套、減少電氣火災(zāi)的更多有效舉措

——各種常見(jiàn)性電氣火災(zāi)隱患的預(yù)防與整改措施。

——電氣工程驗(yàn)收、定期安全檢測(cè)與隱患整改一條龍服務(wù)。

篇5

2.利用項(xiàng)目各種資源,創(chuàng)新工作環(huán)境。毋庸置疑,項(xiàng)目難以具備思想政治工作常規(guī)環(huán)境中的各種因素。但項(xiàng)目作為相對(duì)獨(dú)立的組織存在于特定環(huán)境中,項(xiàng)目人員特有的“一家人”思想比較強(qiáng)烈,思想政治工作要充分利用這個(gè)有利條件,營(yíng)造一個(gè)有助于項(xiàng)目人員共同“建家、愛(ài)家、護(hù)家”的民主、和諧、奮進(jìn)的整體氛圍。良好的項(xiàng)目整體氛圍是開(kāi)展思想政治工作的基礎(chǔ),同時(shí)也是一種極好的教育因素。在項(xiàng)目法施工管理中,項(xiàng)目及其成員既處在企業(yè)和社會(huì)的大環(huán)境中,同時(shí)又受項(xiàng)目這個(gè)小環(huán)境直接影響,無(wú)論是物質(zhì)環(huán)境如工作現(xiàn)場(chǎng)、施工設(shè)備、經(jīng)濟(jì)效益等,或是精神環(huán)境如管理制度、經(jīng)營(yíng)理念、行為準(zhǔn)則等,只有兩者有機(jī)結(jié)合才能形成項(xiàng)目的整體氛圍。提供因此,環(huán)境創(chuàng)新就是要將項(xiàng)目的物質(zhì)環(huán)境和精神環(huán)境相融合,挖掘各環(huán)境中的思想教育因素,整合出使項(xiàng)目人員樂(lè)在其中、樂(lè)于奉獻(xiàn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)空間,并使項(xiàng)目人員自覺(jué)接受各種規(guī)章制度的管理,成為目標(biāo)明確、工作主動(dòng)、行為自覺(jué)的項(xiàng)目主人,最大程度地釋放創(chuàng)效能量,體現(xiàn)思想政治工作的精神動(dòng)力作用。

3.結(jié)合項(xiàng)目存在形態(tài),創(chuàng)新工作方法。項(xiàng)目的分散化、小型化、流動(dòng)化,決定了思想政治工作必須要由集中、統(tǒng)一、大型的活動(dòng)形式向小型、靈活、多樣的方式轉(zhuǎn)變,從單向灌輸向自我教育轉(zhuǎn)變,從單純說(shuō)理向結(jié)合解決實(shí)際問(wèn)題轉(zhuǎn)變。提供項(xiàng)目自身的存在以及存在的環(huán)境是處于變化中的,人員也處于動(dòng)態(tài)管理中,集中開(kāi)會(huì)、聽(tīng)報(bào)告等思想政治工作的傳統(tǒng)方法和形式,既不符合項(xiàng)目實(shí)際,也不能滿足工作要求,更難以達(dá)到預(yù)期目的。因此,思想政治工作要實(shí)現(xiàn)以固定式的靜態(tài)學(xué)習(xí)為載體到以變換中的動(dòng)態(tài)活動(dòng)為載體轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新,結(jié)合項(xiàng)目開(kāi)展的各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作,把思想政治工作融入到提高項(xiàng)目管理水平、增強(qiáng)項(xiàng)目創(chuàng)效能力的實(shí)踐活動(dòng)之中。

4.運(yùn)用項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系,創(chuàng)新工作途徑。就是將信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用于思想政治工作,最大限度地?cái)U(kuò)大思想政治工作的覆蓋面,提高工作效率和管理水平。當(dāng)今社會(huì),作為有效支撐企業(yè)存在的施工項(xiàng)目及其成員,網(wǎng)絡(luò)影響已經(jīng)滲透到兩者的方方面面。提供網(wǎng)絡(luò)具有開(kāi)放性和民主性特點(diǎn),利用這些特點(diǎn),可使思想政治工作不受時(shí)間和空間限制,做到全天候、全方位,由原來(lái)集中統(tǒng)一模式,變?yōu)榉稚⒍鄻踊Ｊ?由原來(lái)自上而下單向灌輸?shù)谋粍?dòng)接受,變?yōu)殡p向或多向的直接交流;由原來(lái)單調(diào)的指示、命令、說(shuō)教,變?yōu)槠降冉涣鳌Ｈ缋镁W(wǎng)絡(luò)能夠廣泛收集思想政治信息,開(kāi)展時(shí)事政策宣傳和科學(xué)理論灌輸,能夠較好地改變過(guò)去那種一方講、一方聽(tīng),領(lǐng)導(dǎo)為主體、職工為客體的傳統(tǒng)方式。同時(shí),可以將事關(guān)公司發(fā)展前途以及項(xiàng)目關(guān)心的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題在網(wǎng)絡(luò)上向項(xiàng)目成員公開(kāi),使他們參與企業(yè)民主管理的權(quán)利得到真正落實(shí),從而有效激發(fā)項(xiàng)目成員主人翁的責(zé)任感和使命感。

5.服務(wù)項(xiàng)目工作重點(diǎn),創(chuàng)新工作內(nèi)容。內(nèi)容創(chuàng)新是新形勢(shì)下思想政治工作創(chuàng)新的基礎(chǔ)。項(xiàng)目在不同運(yùn)作時(shí)期的工作重點(diǎn)不同,而同一項(xiàng)重點(diǎn)工作,不同階段的著力點(diǎn)又有不同。因此,思想政治工作必須選準(zhǔn)選好切入點(diǎn)、結(jié)合點(diǎn),集中精力圍繞項(xiàng)目中心工作和工作重點(diǎn)抓好教育、引導(dǎo)和宣傳鼓動(dòng),最大程度地調(diào)動(dòng)人的積極性,確保項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和其它工作的順利完成提供。需要指出的是,項(xiàng)目法施工管理特別強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目班組和成員的創(chuàng)效能力、團(tuán)結(jié)協(xié)作精神以及潛在的可持續(xù)發(fā)展能力,所以,思想政治工作什么時(shí)候都不能放松這方面的教育。

篇6

關(guān)鍵詞：招投標(biāo)評(píng)標(biāo)干擾定性分析定量打分策略型行為

1概述

在評(píng)標(biāo)工作中，往往通過(guò)對(duì)各投標(biāo)方案的定性分析和定量打分對(duì)各投標(biāo)方案的優(yōu)劣進(jìn)行排序，從而得到最后的排序名單。所以評(píng)標(biāo)工作是否成功往往要看這兩個(gè)過(guò)程的結(jié)果是否相符。如果不相符，一種原因是評(píng)標(biāo)程序設(shè)計(jì)不合理，評(píng)標(biāo)的評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)有問(wèn)題，另一個(gè)重要的原因就是可能在評(píng)標(biāo)工作中出現(xiàn)了個(gè)人策略型行為對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果發(fā)生了干擾。為什么在一些項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)工作中定量打分與定性分析不相符?并且有時(shí)不能完全代表大多數(shù)評(píng)委的意見(jiàn)。出現(xiàn)這種情況主要原因是在定性分析過(guò)程中往往由于評(píng)委的偏好的程度無(wú)法計(jì)算，而在定量打分中這種偏好就得到了反映。在出現(xiàn)較大偏差，對(duì)平均值出現(xiàn)較大擾動(dòng)時(shí)，個(gè)人在評(píng)標(biāo)工作中的策略型行為就會(huì)對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果帶來(lái)影響。

投票選舉理論的奠基人之一C．L．Dodeson經(jīng)過(guò)大量的對(duì)比研究認(rèn)為，投票程序的“可縱性”和投票人(或決策者)的策略行為是普遍存在的。對(duì)于投票人在投票過(guò)程中隱瞞偏好、通過(guò)夸大或貶低投票對(duì)象，或者通過(guò)各種手段影響投票結(jié)果的行為我們稱(chēng)其為策略型行為。我們認(rèn)為，當(dāng)評(píng)標(biāo)進(jìn)入后期的定量打分階段后就成為一種類(lèi)似投票選舉的行為，因此也就可能會(huì)出現(xiàn)各種不同的策略型行為干擾這個(gè)過(guò)程。以下僅討論在定量打分中一種比較隱蔽的策略型行為對(duì)評(píng)標(biāo)工作的影響。

2個(gè)案的定性分析

在一個(gè)項(xiàng)目評(píng)標(biāo)過(guò)程中，經(jīng)嚴(yán)格的資格審查預(yù)選后，參與投標(biāo)的單位只有3家，分別簡(jiǎn)稱(chēng)為A單位、B單位、C單位，三家單位具備的投標(biāo)條件相仿，但各有所長(zhǎng)，都具備完成招標(biāo)項(xiàng)目的能力。參加評(píng)標(biāo)的評(píng)委共計(jì)13人，通過(guò)投標(biāo)書(shū)審查和討論后情況基本明朗，經(jīng)過(guò)初評(píng)得結(jié)果如下：

6人認(rèn)為A>B>C

2人認(rèn)為B>A>C

2人認(rèn)為C>A>B

1人認(rèn)為C>B>A

1人認(rèn)為A>C>B

1人認(rèn)為B>C>A

A>B>C表示A優(yōu)于B和C而B(niǎo)優(yōu)于C，如果用少數(shù)服從多數(shù)的一票法來(lái)分析，那么A得到7票，B得到3票，C得到3票，顯然A得到了超過(guò)半數(shù)的票。

表中的數(shù)值是認(rèn)為所在行單位比所在列單位優(yōu)的專(zhuān)家個(gè)數(shù)，如認(rèn)為A比B優(yōu)的專(zhuān)家總數(shù)有8位，所以第一行第二列記為8，其余類(lèi)推。

以下采用不同的社會(huì)選擇函數(shù)對(duì)上例進(jìn)行求解

2.1波達(dá)法(即波達(dá)函數(shù)法)

波達(dá)法用被評(píng)單位與其他單位逐一比較時(shí)得到的得票總和作為該單位波達(dá)函數(shù)值，記為fB，我們將依據(jù)波達(dá)函數(shù)的大小排定各單位的優(yōu)劣。

為表述簡(jiǎn)潔，把被評(píng)單位兩兩比較

時(shí)的得票按下表記錄：

--------------------------------------------------------------------------------

A

B

C

--------------------------------------------------------------------------------

A

-

8

8

B

4

-

9

C

4

4

-

--------------------------------------------------------------------------------

上例中，單位A的波達(dá)函數(shù)是表中第一行的和：

fB(A)=8+8=16

同理我們得到：fB(B)=4+9=13

fB(C)=4+4=8

因此根據(jù)波達(dá)法我們得到A>B>C

A單位顯然占有優(yōu)勢(shì)。

2.2康多瑟托法

康多瑟托法是用被評(píng)單位與其他單位逐一比較時(shí)得票最少的那一次所得票數(shù)作為該單位的康多瑟托法函數(shù)人的值，在上例中，被評(píng)單位B與AB相比時(shí)，與A相比的得票數(shù)最少為4票(即B所在行的最小值)，所以B的康多瑟托函數(shù)

fc(B)=4

同理可得fc(A)=8

fc(c)=4

因此，按康多瑟托法，專(zhuān)家組的排序?yàn)椋?/p>

A>GB～GC

符號(hào)B～GC的含義是專(zhuān)家組們認(rèn)為B與C的優(yōu)劣無(wú)差異，即B與C應(yīng)排在相同名次上。

2.3南森法

南森法是一種逐步淘汰法，它在算出各單位的波達(dá)分以后不是以直接得分的多少來(lái)排序，而是將波達(dá)分最小單位淘汰出局，排在最后。然后再在剩下的單位中計(jì)波達(dá)分，再將分

數(shù)最小的單位排在后面。依次進(jìn)行這種操作，直到排定所有單位次序?yàn)橹埂Ｔ谏侠形覀兛珊苋菀椎呐懦鰧?zhuān)家組的整體序是A>B>C，與波達(dá)法的排序完全相同。

2.4道奇遜法

道奇遜法的意思是用各單位與其他單位逐一比較時(shí)能戰(zhàn)勝其他單位所需增加的支持票數(shù)總和作為道奇遜函數(shù)fD的值，fD越小的單位越優(yōu)。在上例中，

fD(A)=一4+(一4)=-10

fD(B)=4+(-5)=-1

fD(C)=4+5=9

因此，按道奇遜法，專(zhuān)家組的整體排序應(yīng)是A>B>C。

2.5群體序的綜合

當(dāng)然上述各法在實(shí)際運(yùn)用時(shí)各有所長(zhǎng)，也各有各的缺點(diǎn)，所以?xún)H僅用一種方法來(lái)得出群體排序都是缺乏說(shuō)服力的，但我們?nèi)绻堰@幾種方法綜合排序，并將第一名記1分，第二名及并列第二記2分，第三名記3分，對(duì)所有的計(jì)算方法的結(jié)論進(jìn)行算術(shù)平均，并以計(jì)算結(jié)果來(lái)排序。

通過(guò)上述計(jì)算我們可認(rèn)為A方案顯然為優(yōu)。

3定量打分過(guò)程

下面用實(shí)際工作中常用的定量打分方法對(duì)上述案例進(jìn)行分析，看一看會(huì)出現(xiàn)什么新的變化：

在評(píng)標(biāo)過(guò)程的最后，13位評(píng)委按主持人的要求用百分制的方法對(duì)三家單位的報(bào)價(jià)、質(zhì)量保證體系、技術(shù)方案、技術(shù)能力、資信等若干方面進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估后對(duì)各單位直接按印象打

結(jié)論出來(lái)了C>A>B，完全和定性分析的結(jié)果不同，這是怎么回事?

4原因與對(duì)策

通過(guò)對(duì)上面的打分記錄分析后發(fā)現(xiàn)2、5、6號(hào)票的打分值明顯與群體的打分值偏離，他們對(duì)C單位的偏好程度嚴(yán)重偏離了平均值。可見(jiàn)我們?cè)谶M(jìn)行初評(píng)時(shí)定性分析中的排序是未考慮每個(gè)專(zhuān)家的偏好程度，所以當(dāng)大多數(shù)專(zhuān)家按客觀情判斷公正打分時(shí)，如果出現(xiàn)個(gè)人慌報(bào)偏好，一個(gè)人打分的影響力和他與平均值的偏差的大小成正比，也就是說(shuō)打分異常人的影響力是幾個(gè)正常打分人之和。而在大多數(shù)專(zhuān)家的評(píng)價(jià)中客觀公正度越高則少數(shù)人的干擾就越大，這樣就必然會(huì)使評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)有利于打分異常人的情況，整個(gè)評(píng)標(biāo)過(guò)程擾了。

作者試圖用以下方法來(lái)排除這種干擾。

4.1舍棄最高分和最低分的方法

--------------------------------------------------------------------------------

專(zhuān)家序號(hào)

A

B

C

對(duì)應(yīng)的偏好表達(dá)公式

--------------------------------------------------------------------------------

1

90

88

86

A>B>C

2

75

71

96

C>A>B

3

89

85

84

A>B>C

4

87

88

82

B>A>C

5

67

65

94

C>A>B

6

66

70

95

C>B>A

7

88

89

84

B>A>C

8

86

91

88

B>C>A

9

89

87

83

A>B>C

10

91

85

83

A>B>C

11

96

93

90

A>B>C

12

93

85

87

A>C>B

13

95

90

88

A>B>C

平均分

85.54

83.62

87.69

--------------------------------------------------------------------------------

這種方法在體育比賽裁判打分時(shí)經(jīng)常使用，但也有它的局限性，如在上例中去掉一個(gè)最高分去掉一個(gè)最低分后得：

A=86.27；B=84；C=87.46仍然是C>A>B

如去掉兩個(gè)最高分和兩個(gè)最低分后得：

A=87.56；B=85.33；C=87.11變成了A>C>B

可見(jiàn)當(dāng)慌報(bào)個(gè)人偏好的人數(shù)較多，其在行為上的偏離度較大時(shí)，這種方法是無(wú)法界定應(yīng)該舍棄的評(píng)分?jǐn)?shù)是幾位，同時(shí)如果操作不當(dāng)舍棄太多，則進(jìn)入計(jì)算的有效打分太少義會(huì)對(duì)序的排列產(chǎn)生新的不良影響。

4.2剔除誤差法

由于評(píng)標(biāo)人員有慌報(bào)偏好的可能，同時(shí)也為了防止個(gè)別人員的不負(fù)責(zé)任，我們應(yīng)用測(cè)量學(xué)中的誤差理論，對(duì)以上數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，發(fā)現(xiàn)誤差大的則予以刪除，提高數(shù)據(jù)的可信度，處理步驟如下：

首先計(jì)算單個(gè)指標(biāo)的數(shù)學(xué)期望值：

式中，Gji為第指標(biāo)的各點(diǎn)值，N為總?cè)藬?shù)；其次白塞公式計(jì)算均方根差：

最后再進(jìn)行數(shù)據(jù)合理性校驗(yàn)

式中，δ為殘差；K(N)為判據(jù)(Chauvent)。

若δ>K(N)×δ

則應(yīng)刪除這個(gè)數(shù)據(jù)，然后重復(fù)上述步驟，直到全部數(shù)據(jù)完全符合(Chauvent)判據(jù)為止。

4.3公開(kāi)評(píng)議法

把評(píng)標(biāo)的準(zhǔn)則作為群體規(guī)范，通過(guò)公開(kāi)對(duì)評(píng)選票進(jìn)行評(píng)議，并利用群體壓力，以理智和輿論的壓力使個(gè)別人慌報(bào)偏好的行為不敢公開(kāi)。

可在不記名投票后，再公開(kāi)對(duì)每一張?jiān)u票的合理性進(jìn)行公開(kāi)討論確認(rèn)。確認(rèn)可以采用舉手表決的方式，對(duì)確認(rèn)的評(píng)票再由工作組進(jìn)行計(jì)算。這樣就使得慌報(bào)偏好的人不敢公開(kāi)進(jìn)行他的策略活動(dòng)，則不合理的投票將會(huì)得到最大的遏制，打分的偏差仍然會(huì)存在，但不至于太離奇，超出平均太多。上例中2、5、6號(hào)票在評(píng)議中肯定無(wú)法通過(guò)，那么重新計(jì)算評(píng)分結(jié)果為A=90.4；B=88.1；C=85.5，結(jié)論就與定性分析結(jié)果一致，仍然是A>B>C。

4.4記名評(píng)分法

這種方法要求所有的評(píng)委必須在打分表上署名而不是匿名，通過(guò)公開(kāi)打分的過(guò)程使得個(gè)別有謊報(bào)個(gè)人偏好的評(píng)委不敢在打分過(guò)程中打出太離譜的分?jǐn)?shù)，而且這種方法也可對(duì)評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的可靠性進(jìn)行分析，從而不斷提高評(píng)標(biāo)工作的科學(xué)和公正。為了加強(qiáng)保密，可采用將評(píng)委姓名欄設(shè)計(jì)為折疊密封方式，評(píng)標(biāo)結(jié)束后該評(píng)分表存檔備查。

4.5定性指標(biāo)定量化

由于專(zhuān)家定量打分往往是定性分析結(jié)果的一種數(shù)量上的變換，主觀因素較大。但是如果我們?cè)谠u(píng)標(biāo)工作開(kāi)始前做好大量的準(zhǔn)備工作，收集好大量的數(shù)據(jù)，就可以把一些相對(duì)容易分析的定性指標(biāo)定量化。在最近的幾次實(shí)踐中，我們采用了降低專(zhuān)家個(gè)人主觀定量打分比例增加客觀定量打分比例的方法進(jìn)行了有益的嘗試，并取得了一些經(jīng)驗(yàn)。具體操作如下：

對(duì)一些比較容易分析的指標(biāo)在開(kāi)標(biāo)前通過(guò)專(zhuān)家的分析討論確定分檔打分的標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)標(biāo)時(shí)由工作組將被評(píng)歷年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分檔。專(zhuān)家組在評(píng)標(biāo)過(guò)程中對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和計(jì)算的正確性進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)分檔進(jìn)行評(píng)議后確定。工作組按確定的結(jié)果計(jì)算評(píng)標(biāo)對(duì)象的得分，從而使得主觀評(píng)價(jià)客觀化。在實(shí)踐中曾經(jīng)把主觀評(píng)價(jià)的比例從70％降低到了30％，并在實(shí)踐中得到了所有評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的肯定。例如，在物資招標(biāo)采購(gòu)中，開(kāi)標(biāo)前確定進(jìn)行定量化分析的各種涉及物資質(zhì)量的指標(biāo)、質(zhì)量事故的評(píng)價(jià)以及分檔的范圍和對(duì)應(yīng)的得分。評(píng)標(biāo)中對(duì)各廠家的多年質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并在此基礎(chǔ)上由評(píng)標(biāo)工作組按所分質(zhì)量檔次完成評(píng)標(biāo)對(duì)象產(chǎn)品質(zhì)量的分檔工作。專(zhuān)家組則對(duì)所使用數(shù)據(jù)的真實(shí)性、有效性進(jìn)行判斷，對(duì)數(shù)值化的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，再根據(jù)確認(rèn)的結(jié)果由工作組計(jì)算得分，得分結(jié)果由專(zhuān)家組最后確認(rèn)。對(duì)于非關(guān)鍵指標(biāo)根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和投標(biāo)書(shū)可由專(zhuān)家主觀進(jìn)行評(píng)價(jià)，但其評(píng)價(jià)結(jié)果所占權(quán)重將大大降低。在以往的評(píng)標(biāo)中，這些非關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)的權(quán)重分僅占全部質(zhì)量分?jǐn)?shù)的20％。

另一種定性指標(biāo)定量化的方法就是可以利用模糊數(shù)學(xué)的方法對(duì)這些主觀指標(biāo)問(wèn)題建立模糊綜合評(píng)價(jià)模型，將模糊因素?cái)?shù)量化。為將定性問(wèn)題定量化，這里很關(guān)鍵的一個(gè)問(wèn)題就是標(biāo)度的問(wèn)題，美國(guó)Pittsburgh大學(xué)的T．L．Saaty教授在層次分析法(AHP)中首次提出的1～9標(biāo)度可以對(duì)一些定性分析的問(wèn)題按標(biāo)度定量化，這個(gè)方法可以在工程評(píng)標(biāo)中應(yīng)用。

5結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)上面的分析可以看到在評(píng)標(biāo)過(guò)程中，個(gè)人的謊報(bào)偏好對(duì)評(píng)標(biāo)的結(jié)果是有影響的，而且影響的程度與打分的偏差是成比例的。在一個(gè)評(píng)標(biāo)團(tuán)體中，當(dāng)大多數(shù)評(píng)委的打分符合客觀實(shí)際、偏差較小時(shí)，個(gè)別人大偏差的分?jǐn)?shù)對(duì)結(jié)果的影響更大。這些行為必然影響招標(biāo)工作“公平、公正、公開(kāi)”原則，因此我們?cè)谠u(píng)標(biāo)工作中必須通過(guò)科學(xué)的方法、合理的程序?qū)@些行為產(chǎn)生的效果加以遏制。

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篇7

【論文摘要】本文采用實(shí)證方法，通過(guò)因子分析和邏輯回歸分析，對(duì)銀行員工工作滿意度的影響因素及影響程度進(jìn)行研究。本研究表明，銀行員工工作滿意度的影響因素包括工作本身、主管管理風(fēng)格，銀行政策及實(shí)施、同事關(guān)系、個(gè)人能力發(fā)揮、培訓(xùn)與晉升、工作報(bào)酬。其中，工作報(bào)酬對(duì)員工工作滿意度的影響程度最高，同事關(guān)系的影響程度最低。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)各個(gè)影響因素提出相應(yīng)建議。

1引言

與其他行業(yè)不同，銀行員工為顧客提供的服務(wù)是無(wú)形的。服務(wù)的好壞往往靠顧客的感受和以往的經(jīng)歷來(lái)判斷，具有很強(qiáng)的主觀性；員工提供服務(wù)與顧客接受服務(wù)是同時(shí)發(fā)生的，員工與顧客的接觸非常頻繁，銀行能否獲得顧客的忠誠(chéng)度，關(guān)鍵在于員工和顧客的關(guān)系發(fā)展到了何種程度。本文通過(guò)實(shí)證研究，探討了影響銀行工作人員工作滿意度的影響因素及影響程度，以期為銀行人力資源部門(mén)的管理工作提供一些有益建議。

1．1工作滿意度的定義

工作滿意度的正式研究始于Hoppock，他在1935年面世的《工作滿意度》(JobSatisfaction)一書(shū)中首次提出了工作滿意度的概念，他認(rèn)為工作滿意度是工作者心理與生理兩方面對(duì)環(huán)境因素的滿足感受。此后，工作滿意度便成為諸多學(xué)者探討和研究的課題。目前，理論界對(duì)員工工作滿意度的定義尚未統(tǒng)一，許多研究者都對(duì)工作滿意度的含義提出了自己的見(jiàn)解。

參考以上定義，筆者將工作滿意度定義為個(gè)體對(duì)目前工作所持有的一種整體看法，并會(huì)受個(gè)人內(nèi)在因素及外在環(huán)境影響而形成的一種態(tài)度和感覺(jué)。

1．2員工滿意度影響因素

自從工作滿意度概念提出之后，學(xué)者們對(duì)工作滿意度的研究主要集中在尋找滿意度的構(gòu)成維度和影響滿意感的因素上。隨著研究的不斷深入，學(xué)者們對(duì)于工作滿意度影響因素的表述日益紛繁復(fù)雜。到目前為止，國(guó)外關(guān)于工作滿意度影響因素的研究主要集中于個(gè)體特征、情境特征和情感特質(zhì)三個(gè)方面。Locker將影響員工工作滿意度的因素劃分為：工作本身、報(bào)酬、提升、認(rèn)可、工作條件、福利、自我、管理者、同事和組織外成員。March&Simon認(rèn)為工作滿意度的影響因素包括自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)、工作中各種關(guān)系的把握、工作角色與其他角色的和諧性。在國(guó)內(nèi)，2O世紀(jì)7O年代以前，有關(guān)工作滿意感的研究主要“隱身”于諸多激勵(lì)理論之中。冉斌建立的滿意度模型中涉及5個(gè)影響員工滿意感的因素：工作回報(bào)、工作背景、工作群體、企業(yè)管理和企業(yè)經(jīng)營(yíng)。盧嘉等人認(rèn)為，工作滿意感的影響因素包括組織形象、領(lǐng)導(dǎo)因素、工作回報(bào)、工作協(xié)調(diào)和工作本身等5個(gè)方面。

2研究方法

2．1被試

在太原市區(qū)選擇一家商業(yè)銀行作為研究單位，進(jìn)行個(gè)案研究。共計(jì)調(diào)查了7O名員工，其中男性員工3O名，女性員工4O名。

2．2測(cè)量工具

調(diào)查問(wèn)卷由三部分組成：第一部分用于了解員工對(duì)影響工作滿意度的各個(gè)因素的評(píng)價(jià)，這一組問(wèn)題采用7點(diǎn)LIKERT量表進(jìn)行測(cè)量(“1”表示非常不同意，“7”表示非常同意)，共35個(gè)問(wèn)題；第二部分調(diào)查員工對(duì)工作的總體滿意度，用“0”表示“否”，用“1”表示“是”；第三部分用來(lái)收集員工個(gè)人資料。

2．3研究程序

調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)一發(fā)放，共發(fā)放70份問(wèn)卷，實(shí)際回收65份，其中有效問(wèn)卷61份。

2．4數(shù)據(jù)采集與分析：采用Spssl3．0統(tǒng)計(jì)包對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理與分析。

3結(jié)果與分析

3．1描述性分析

可知，除了變量，Q9，Q10，Q11，Q12，Q18，Q30這6個(gè)變量之外，其他30個(gè)變量的平均值都比較高(介于4．03和5．26)之間。這表明員工對(duì)所有各項(xiàng)考察內(nèi)容的同意程度是比較高的。35個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)差都比較小(介于0．82和1．38之間)，表明樣本內(nèi)部的差異程度都比較小。

3．2因子分析

使用Spssl3．0軟件包對(duì)調(diào)查問(wèn)卷的第一部分35個(gè)變量進(jìn)行因子分析。巴特里特球體檢驗(yàn)與KMO檢驗(yàn)的結(jié)果表明，這次調(diào)查數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析(巴特里特球體檢驗(yàn)，統(tǒng)計(jì)量值為944．44，對(duì)應(yīng)的相伴概率為0．000；KMO值為0．640)。我們用主成分法來(lái)提取因子，然后用方差最大化正交旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，得出因子載荷矩陣。

旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣結(jié)構(gòu)明顯表明了35個(gè)變量分別屬于8個(gè)因子。我們根據(jù)各個(gè)因子中所含有變量的共性，為各個(gè)因子進(jìn)行命名。各個(gè)因子的名稱(chēng)、特征值、方差貢獻(xiàn)率及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率見(jiàn)表2。已有資料表明累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到60％可以接受。在本研究中，8個(gè)因子的累積方差貢獻(xiàn)率為86．552，大于60％，這表明因子保留了原始數(shù)據(jù)中較多的信息，因子分析的結(jié)果是可以接受的。

3．3回歸分析

回歸分析的主要目的是對(duì)因子分析的結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)。因?yàn)楸敬窝芯康囊蜃兞渴嵌肿兞浚什捎昧薆inaryLogistic回歸模型對(duì)原始觀測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

我們采用Hosmer—Lemeshao方法來(lái)檢驗(yàn)回歸模型的擬合優(yōu)度。該模型預(yù)測(cè)樣本的預(yù)測(cè)正確概率為90．2％，模型的擬合優(yōu)度是76．3％。

根據(jù)回歸分析中的Wald值，可以將這8個(gè)影響因素按其重要程度排列為：工作報(bào)酬；能力發(fā)揮；工作本身；主管管理風(fēng)格；政策實(shí)施；銀行經(jīng)營(yíng)；培訓(xùn)與晉升；同事關(guān)系。

4結(jié)論

4．1影響員工滿意度因素及其影響程度

4．1．1工作報(bào)酬

本次研究中，工作報(bào)酬包括：不同崗位工資差距大；所得工資少；發(fā)放獎(jiǎng)金合理和所在銀行工資偏低。本次研究結(jié)果表明，這個(gè)因素對(duì)員工滿意度的影響最大。因?yàn)閳?bào)酬支付的公平性涉及到上下級(jí)關(guān)系、群體氛圍、團(tuán)隊(duì)凝聚力、組織績(jī)效以及企業(yè)可持續(xù)發(fā)展等問(wèn)題，直接或間接地影響員工的行為、業(yè)績(jī)和滿意感。

4．1．2個(gè)人能力發(fā)揮

該影響因素包括工作得心應(yīng)手和在工作中能充分發(fā)揮能力。該因素對(duì)員工工作滿意度的影響僅次于工作報(bào)酬。長(zhǎng)時(shí)間簡(jiǎn)單、壓抑和繁瑣的工作不利于個(gè)體自身多方面能力的發(fā)揮，自主創(chuàng)新能力也受到限制，自我價(jià)值感也處于下降狀態(tài)，必然導(dǎo)致對(duì)工作喪失興趣。

4．1．3工作本身

本研究中，工作本身包括：工作富有挑戰(zhàn)性；對(duì)現(xiàn)有工作的興趣；工作職責(zé)規(guī)定明確；提供更多學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)；工作范圍內(nèi)有決定權(quán)和工作成就度等6項(xiàng)指標(biāo)。該項(xiàng)因素對(duì)于員工工作滿意的影響也較為明顯。一般來(lái)講，工作缺乏挑戰(zhàn)性，過(guò)于單調(diào)和重復(fù)，往往會(huì)給員工帶來(lái)厭倦、煩悶和壓抑，導(dǎo)致員工作滿意度下降。

4．1．4管理風(fēng)格

包括領(lǐng)導(dǎo)愿意傾聽(tīng)與工作有關(guān)問(wèn)題；征詢(xún)下屬意見(jiàn)；與下屬交流；客觀評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)；及時(shí)給予幫助和指導(dǎo)；適度授予權(quán)力；為員工利益著想和按照個(gè)人特點(diǎn)安排工作等八項(xiàng)指標(biāo)。作為自己工作的直接評(píng)價(jià)者和職位晉升以及薪酬調(diào)整的決定者，上級(jí)主管的工作作風(fēng)和管理風(fēng)格對(duì)于員工的工作熱情、績(jī)效有著重要影響。

4．1．5銀行政策及實(shí)施

該因素只要包括4個(gè)指標(biāo)：規(guī)章制度得到有效執(zhí)行，各部門(mén)職責(zé)明確；知道工資怎樣計(jì)算和部門(mén)之間定期交流。赫茨伯格認(rèn)為，公司政策和行政管理是最主要的保健因素之一，缺乏該因素會(huì)引起員工的不滿意。在戴維斯和羅佛肯斯等人開(kāi)發(fā)的MSQ量表中，公司政策及實(shí)施也是影響員工滿意度的重要因素之一。

4．1．6銀行經(jīng)營(yíng)

該影響因素包括：了解經(jīng)營(yíng)狀況，清楚發(fā)展目標(biāo)和短期目標(biāo)能有效實(shí)施。冉斌認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)是影響員工滿意感的因素之一。通過(guò)了解銀行遠(yuǎn)景和發(fā)展目標(biāo)，可以使員工認(rèn)識(shí)到自己的工作與銀行發(fā)展目標(biāo)之間的關(guān)系以及自己所處的位置，增強(qiáng)主人翁意識(shí)，從而提高工作滿意感。

4．1．7培訓(xùn)與晉升

該因素包括：用人主要重學(xué)歷；提拔不重經(jīng)驗(yàn)；培訓(xùn)系統(tǒng)不深人和能看見(jiàn)晉升前景。調(diào)查顯示，員工對(duì)于工作能否給予自己提供學(xué)習(xí)、成長(zhǎng)和發(fā)展的機(jī)會(huì)是非常看重的，尤其是大學(xué)畢業(yè)生，工作中能否學(xué)到對(duì)自己今后發(fā)展有用的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)能否為員工盡可能地提供開(kāi)發(fā)和培訓(xùn)以及相關(guān)的學(xué)習(xí)援助計(jì)劃，往往會(huì)直接影響他們對(duì)企業(yè)、工作的選擇以及工作滿意度的評(píng)價(jià)。本研究中，由于銀行部門(mén)的培訓(xùn)體系較為完善，相應(yīng)的規(guī)章制度也很健全，所以該因素對(duì)員工工作滿意度的影響程度較小。

4．1．8同事關(guān)系

本研究中，同事關(guān)系包括：同事之間的互相幫助；工作配合默契；交流通暢和工作態(tài)度。人是有思想、有感情、有情緒的，工作中人們之間的關(guān)系往往會(huì)影響個(gè)體的態(tài)度和行為。由于在銀行工作更多的是面對(duì)廣大客戶(hù)，與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和同事之間的交流與溝通有限，因此其影響程度最小。

4．2相關(guān)建議

4．2．1調(diào)整薪酬結(jié)構(gòu)，保證薪酬制度公平性

薪酬支付的公平性問(wèn)題涉及到內(nèi)部公平與外部公平問(wèn)題，因此，在制定薪酬方案時(shí)，不僅要考慮分配結(jié)果問(wèn)題，分配程序上的問(wèn)題以及分配結(jié)果反饋等問(wèn)題，此外還要兼顧到薪酬的外部公平性問(wèn)題。只有把各個(gè)方面的公平性問(wèn)題考慮周到，才會(huì)避免導(dǎo)致員工不滿、挫傷他們內(nèi)在工作動(dòng)機(jī)的情況，從而提高對(duì)所從事工作的總體滿意度。

4．2．2加大崗位流通力度，培養(yǎng)復(fù)合型人才

同一組織內(nèi)部不同崗位之間的輪換是現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。通過(guò)讓員工在不同部門(mén)和崗位之間流動(dòng)，不僅可以使其熟悉、了解公司各個(gè)部門(mén)的職責(zé)、任務(wù)，也可以使其在短時(shí)間內(nèi)掌握處理各項(xiàng)事務(wù)的技能，更為重要的是，在新的工作環(huán)境下，員工會(huì)處于一種受重視的狀態(tài)，工作的主動(dòng)性會(huì)被調(diào)動(dòng)，熱情也會(huì)被激發(fā)，而且工作技能的豐富不僅可以使員工自身成長(zhǎng)為現(xiàn)代社會(huì)所需要的復(fù)合型人才，而且企業(yè)本身也會(huì)因此受益。

4．2．3注重員工職業(yè)生涯規(guī)劃，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展

能否在工作中獲得成長(zhǎng)和發(fā)展，學(xué)習(xí)到新的知識(shí)和技能，自己的能力是否能得到發(fā)揮，是員工普遍關(guān)心的問(wèn)題。因此，企業(yè)要根據(jù)員工自身的特點(diǎn)和情況，再結(jié)合企業(yè)所能提供的發(fā)展機(jī)會(huì)，為員工制定適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，并采取相應(yīng)措施幫助員工實(shí)現(xiàn)自己的職業(yè)目標(biāo)和人生追求，這也符合“以人為本”的現(xiàn)代管理思想。

4．2．4建立多渠道溝通機(jī)制，改善人際交流

由于銀行工作的特殊性，上下級(jí)和同事直接的交流機(jī)會(huì)并不多。但有效的溝通同樣不容忽視。不管是上級(jí)向下級(jí)的命令、通知和傳達(dá)，還是下級(jí)向上級(jí)的匯報(bào)、請(qǐng)示和反映，還是不同部門(mén)、不同崗位等級(jí)上員工之間的交流和溝通都必須保持暢通無(wú)阻，必須形成良好的制度和文化氛圍，因?yàn)榧皶r(shí)有效地溝通可以快速傳遞和分享信息，消除隔膜和壁壘，增進(jìn)協(xié)調(diào)和融洽，有利于企業(yè)及時(shí)地做出正確決策。

4．2．5改善辦公環(huán)境，體現(xiàn)人文關(guān)懷

篇8

隨著社會(huì)的發(fā)展及辦公條件的改善，在機(jī)關(guān)工作和各類(lèi)活動(dòng)中形成了大量的聲像檔案。為了更好地保護(hù)好、利用好這些生動(dòng)、形象的特殊載體檔案，我們就房山區(qū)161個(gè)立檔單位的聲像檔案管理情況進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，聲像檔案普遍存在著歸檔不完整、保管條件差、管理混亂等問(wèn)題，直接影響了檔案的完整和聲像檔案的保管及利用。聲像檔案管理嚴(yán)重滯后于檔案工作的整體發(fā)展水平，已到了非抓不可的程度。因此，采取有效措施，加強(qiáng)聲像檔案管理工作刻不容緩。

一、聲像檔案管理存在的問(wèn)題

（一）聲像設(shè)備存在著"一硬一軟"的現(xiàn)象

"一硬"是指聲像設(shè)備數(shù)量多。隨著社會(huì)的發(fā)展及工作需要，機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的聲像設(shè)備有了很大改善。在調(diào)查的161個(gè)單位中，僅有21個(gè)單位沒(méi)有聲像設(shè)備，占13％，87％的單位都有1臺(tái)以上的聲像設(shè)備，設(shè)備總數(shù)達(dá)671臺(tái)（架）。從總體講，聲像設(shè)備可算比較"硬"。"一軟"是指聲像設(shè)備管理之亂。有101個(gè)單位沒(méi)有制定聲像設(shè)備管理制度或相應(yīng)的使用要求，占62％，致使有的設(shè)備閑置，沒(méi)人會(huì)用，難以充分發(fā)揮作用；有的設(shè)備存放在科室或個(gè)人手中，沒(méi)有合理利用；有的設(shè)備使用人員不明確或頻繁變動(dòng)，設(shè)備不能有效地利用。從而形成了"硬件硬、軟件軟"的現(xiàn)狀，而且"軟"的方面直接影響了"硬"的方面作用的發(fā)揮，最終造成一些重要活動(dòng)沒(méi)能及時(shí)攝錄，檔案沒(méi)能完整保存下來(lái)，給以后聲像檔案的產(chǎn)生及歸檔留下了隱患。

（二）攝錄人員中存在著"一強(qiáng)一弱"的現(xiàn)狀和兩種誤區(qū)

攝影錄人員在各自單位中直接從事著產(chǎn)生聲像檔案的工作，并決定著聲像檔案的數(shù)量和質(zhì)量。調(diào)查反映出在攝錄人員中存在著"一強(qiáng)一弱"的現(xiàn)狀。"強(qiáng)"表現(xiàn)在所調(diào)查單位的443名攝錄人員中，有專(zhuān)職156人，兼職287人，平均年齡35歲，大專(zhuān)以上文化程度的占72％。隊(duì)伍強(qiáng)大、年齡適中、文化程度較高這是"強(qiáng)"的一面；"弱"表現(xiàn)在443人中，專(zhuān)業(yè)工齡1至5年者381人，占86％，5年以上者僅占14％。經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的共68人，僅占16％，其中1至3個(gè)月短訓(xùn)（攝錄專(zhuān)業(yè)）的66人，專(zhuān)科畢業(yè)2人，有84％的人都屬"自"。專(zhuān)業(yè)工齡短、專(zhuān)業(yè)知識(shí)及技能普遍較低這是"弱"的一面。

調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)攝錄人員中存在著兩種思想認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。一種是部分人根本就不知道什么是聲像檔案。他們一直誤以為只有上級(jí)來(lái)文、紅頭文件才是檔案，而他們?cè)诠珓?wù)活動(dòng)中形成的照片、錄音、錄像帶等，認(rèn)為拍完、錄完就算完成任務(wù)了，不需要?dú)w檔保存；另一種是部分人誤以為誰(shuí)拍的照片就歸誰(shuí)，送往報(bào)社、電臺(tái)的用完就算完了，怎么處理這些聲像檔案屬于個(gè)人行為。由于這些同志缺乏全局觀念，檔案意識(shí)不強(qiáng)，僅考慮個(gè)人或本部門(mén)工作方便，致使部分聲像檔案長(zhǎng)期在個(gè)人或科室內(nèi)部保存，不移交檔案室或檔案館統(tǒng)一保存。特別是隨著人員變動(dòng)和機(jī)構(gòu)調(diào)整，造成聲像檔案的失控或流失，致使單位檔案不齊全完整，嚴(yán)重影響了聲像檔案的長(zhǎng)久保護(hù)和開(kāi)發(fā)利用。

事實(shí)證明，攝錄人員"弱"的一面影響了"強(qiáng)"的一面發(fā)揮作用，加上認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，造成了聲像檔案管理上的不規(guī)范。也就是說(shuō)，產(chǎn)生聲像檔案的第一關(guān)棗形成和歸檔不把好關(guān)，待用時(shí)再靠檔案員去催要或檔案館去征集，那只能是"亡羊補(bǔ)牢"了。

（三）聲像檔案管理混亂，問(wèn)題復(fù)雜

1、管理制度不健全，聲像檔案沒(méi)有集中統(tǒng)一管理

調(diào)查中有75個(gè)單位制定了相應(yīng)的聲像檔案管理制度，占47％，有半數(shù)以上的單位處于無(wú)章可循的自由形成、自由處理狀態(tài)。據(jù)調(diào)查，聲像檔案的管理主要存在著3種形式：一是檔案室集中統(tǒng)一管理，隨時(shí)形成隨時(shí)移交，僅占26％；二是各科室一年一次移交檔案室，占35％；三是由科室分散保管或個(gè)人保存，占39％。由此表明有五分之二的單位聲像檔案沒(méi)有集中統(tǒng)一管理，缺乏必要的管理制度，或有的單位雖有管理制度，但落實(shí)不夠，缺乏有效的保障措施。

2、檔案意識(shí)不強(qiáng)，聲像檔案難以及時(shí)完整歸檔

聲像檔案有較強(qiáng)的時(shí)效性和特殊的歸檔要求。例如照片底片需同時(shí)歸檔，影像需輔以文字說(shuō)明，如果不及時(shí)歸檔，日后就是攝影人員自己也難以追憶齊全和準(zhǔn)確。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有近20％的單位有積存照片沒(méi)歸檔，且多數(shù)照片、底片早已分家或已無(wú)底片，文字說(shuō)明更難說(shuō)清。本來(lái)是很珍貴的照片，卻由于沒(méi)有及時(shí)歸檔而失去了其應(yīng)有的保存價(jià)值和利用價(jià)值。從錄音、錄像帶的歸檔情況來(lái)看，更令人擔(dān)憂，相當(dāng)一部分單位都是"一盤(pán)帶子反復(fù)用"，原始錄音（像）沒(méi)有保存下來(lái)。另外有些部門(mén)或個(gè)人手里保存著部分珍貴的聲像檔案，雖管理不規(guī)范，但當(dāng)檔案部門(mén)去收集時(shí)，往往不愿交。究其原因，主要是檔案意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)聲像檔案管理缺乏重視。

3、管理狀況"喜""憂"懸殊，發(fā)展不平衡

調(diào)查單位中設(shè)備、人員、聲像檔案管理都比較規(guī)范的有11個(gè)單位，占6．8％；而無(wú)設(shè)備無(wú)聲像檔案、有設(shè)備無(wú)聲像檔案、有聲像檔案沒(méi)集中統(tǒng)一管理的單位48個(gè)，竟占40％，兩極所占比例懸殊。從照片數(shù)量看：最多的一個(gè)檔案室存有20000余張，其余160個(gè)單位20860張，平均130張（其中多者上千張，少者幾張）。僅從照片檔案一項(xiàng)看，聲像檔案的管理水平就很懸殊。

4、保管條件差，聲像檔案難以長(zhǎng)久保存

聲像檔案的保管條件比紙質(zhì)檔案要求更嚴(yán)格。而調(diào)查發(fā)現(xiàn)，只有廣播電視局、韓村河村等少數(shù)幾個(gè)單位設(shè)置了聲像檔案室或配備了聲像檔案專(zhuān)柜，其余各單位都將聲像檔案存放在文書(shū)柜內(nèi)與其它檔案混存，不具備恒濕、恒溫、防磁等保存要求。致使一些照片變黃褪色，底片粘連變質(zhì)，磁帶受損等，不利于聲像檔案的長(zhǎng)久保存和利用，一旦發(fā)生問(wèn)題，悔之晚矣！

5、收集渠道不暢，聲像檔案館、室藏匱乏

區(qū)檔案館是全區(qū)永久保存檔案并向社會(huì)提供利用的基地。但目前館藏聲像檔案極為匱乏。基層單位中有近四分之一的照片檔案散存在個(gè)人或科室內(nèi)部，沒(méi)有集中統(tǒng)一管理。正是由于多年來(lái)沿襲下來(lái)的聲像檔案分散保存，難以及時(shí)完整歸檔統(tǒng)一管理，致使基層檔案室聲像檔案不齊全，檔案館的聲像檔案也就沒(méi)了來(lái)源。源頭沒(méi)控制住，加之征集措施不得力，渠道不暢，造成今?斕呢遜Α?BR>

6、區(qū)域性重大活動(dòng)檔案失控，聲像檔案流失嚴(yán)重

眾所周知，每次區(qū)里或基層單位組織重大活動(dòng)，召開(kāi)重要會(huì)議，都安排人員攝錄像，形成了許多有價(jià)值的聲像檔案。其中一些在報(bào)刊上刊登或印成圖書(shū)、畫(huà)冊(cè)對(duì)外發(fā)行，但在檔案館（室）卻找不齊這些原始檔案。分析原因：一是多個(gè)單位同時(shí)參與的大型活動(dòng)，檔案管理不集中統(tǒng)一。各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員都是臨時(shí)抽調(diào)的，各自負(fù)責(zé)一塊工作，相應(yīng)形成的檔案材料缺乏協(xié)調(diào)、統(tǒng)一、集中，活動(dòng)結(jié)束后，檔案材料也各歸東西，聲像（包括文書(shū)、實(shí)物等）檔案流失在所難免；二是從籌備到結(jié)束沒(méi)有歸檔要求和相應(yīng)的控制措施以及貫穿始終的檔案管理、服務(wù)工作，也造成檔案材料流失；三是有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員檔案意識(shí)不強(qiáng)，加之缺乏有效的管理，形成的檔案不及時(shí)歸

檔，用完之后就歸為已有或是下落不明，又造成檔案的流失。二、加強(qiáng)聲像檔案管理工作的對(duì)策及建議

（一）加強(qiáng)宣傳、提高意識(shí)，爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)重視

搞好檔案工作不僅是檔案主管部門(mén)的事，更是各立檔單位乃至全社會(huì)的事，而各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重視是做好檔案工作的重要保證。從這幾年的經(jīng)驗(yàn)看：一要爭(zhēng)取宣傳主管部門(mén)、新聞單位的大力支持，引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，從而提高全民，特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員的檔案意識(shí)，營(yíng)造出一種良好的檔案工作氛圍；二要抓住機(jī)遇，服務(wù)中心工作。檔案主管部門(mén)、各立檔單位要善于抓住機(jī)遇，結(jié)合本地、本單位中心工作，通過(guò)館、室藏檔案以及生動(dòng)的利用實(shí)例，發(fā)揮檔案自身的宣傳教育作用。

（二）加強(qiáng)管理，制定辦法，狠抓制度落實(shí)

要改變聲像檔案管理混亂的現(xiàn)狀，制定一個(gè)切合實(shí)際的管理辦法來(lái)規(guī)范此項(xiàng)工作很必要。區(qū)檔案局將與有關(guān)部門(mén)配合出臺(tái)《房山區(qū)聲像檔案管理辦法》；同時(shí)，各立檔單位也要建立相應(yīng)的管理制度，強(qiáng)化規(guī)范管理，對(duì)產(chǎn)生的聲像材料從收集、歸檔到移交檔案室統(tǒng)一管理，制定一套嚴(yán)格的制度，防止分散流失，杜絕歸為己有。對(duì)聲像檔案的日常保管、借閱、利用作出明確規(guī)定。永久、長(zhǎng)期保存的聲像檔案應(yīng)定期向區(qū)檔案館移交；在此基礎(chǔ)上要狠抓落實(shí)。要確保有關(guān)法規(guī)和制度落到實(shí)處，必須制定有效的配套措施，明確責(zé)任，依法管理，做到有章可循、有法必依，使之逐步變成自覺(jué)的行動(dòng)，以確保聲像檔案歸檔質(zhì)量。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督，分類(lèi)指導(dǎo)，注重業(yè)務(wù)培訓(xùn)

針對(duì)聲像檔案管理現(xiàn)狀，檔案行政管理部門(mén)要加大對(duì)聲像檔案的監(jiān)督指導(dǎo)力度，并把其作為檔案目標(biāo)管理、年度執(zhí)法檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。同時(shí)，針對(duì)不同單位現(xiàn)狀，采取不同方式進(jìn)行分類(lèi)指導(dǎo)，力爭(zhēng)整體水平的提高。對(duì)人員、設(shè)備、檔案管理都比較規(guī)范的單位，要鞏固提高，在開(kāi)發(fā)利用上下功夫；對(duì)有設(shè)備、有專(zhuān)業(yè)攝錄人員，而檔案管理沒(méi)跟上的單位，應(yīng)在依法管理、建章立制上加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，促其逐步規(guī)范管理；對(duì)問(wèn)題較多、基礎(chǔ)薄弱的單位，要限期建檔，加大指導(dǎo)監(jiān)督力度，不留死角。注重業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面加強(qiáng)對(duì)攝錄人員、檔案人員的有關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的培訓(xùn)，為形成好、保管好聲像檔案奠定良好的基礎(chǔ)。

（四）結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)造條件，力求妥善保管

從長(zhǎng)久保護(hù)和利用考慮，聲像檔案要求恒濕、恒溫、防磁、防震、防光、防火等。而目前聲像檔案保存條件普遍不符合上述要求，短時(shí)間內(nèi)都配齊專(zhuān)柜或設(shè)專(zhuān)室又不現(xiàn)實(shí)。我們認(rèn)為結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)造條件，力求妥善保管是當(dāng)務(wù)之急。首先，聲像檔案要獨(dú)立成卷，使用聲像柜或密閉鐵柜單獨(dú)存放；其次要嚴(yán)格控制庫(kù)房溫濕度，遠(yuǎn)離光線、磁場(chǎng)等；錄音帶、錄像帶采取定期倒帶檢查等保護(hù)措施，盡量延長(zhǎng)聲像檔案的壽命。

（五）全面出擊，形式多樣，疏通收集渠道

要實(shí)現(xiàn)聲像檔案收集完整，采取必要的行政手段和物質(zhì)保障，建立并疏通收集渠道，運(yùn)用多種形式收集也很重要。結(jié)合地區(qū)實(shí)際，各立檔單位、區(qū)檔案館要全面出擊，采取多種形式收集。主要有：①通過(guò)正常移交接收。科室移交檔案室，檔案室移交區(qū)檔案館。②重點(diǎn)單位、重點(diǎn)科室重點(diǎn)收集。對(duì)本地重點(diǎn)單位、立檔單位重點(diǎn)科室產(chǎn)生聲像檔案比較集中的，要有重點(diǎn)地強(qiáng)化收集，經(jīng)常溝通及時(shí)掌握情況。③重點(diǎn)人物（攝錄人員）直接征集。有一部分?jǐn)z錄人員除擔(dān)當(dāng)本單位的攝錄任務(wù)外，還被指派（或聘請(qǐng)）攝錄本地區(qū)的重大活動(dòng)、重要會(huì)議、城市建設(shè)、外事活動(dòng)等。對(duì)保存在這些人手中的屬于歸檔范圍的聲像檔案，要多方努力，登門(mén)收集和征集。④廣泛的社會(huì)征集。對(duì)散存在民間的聲像檔案，運(yùn)用發(fā)公告、發(fā)文件、上門(mén)實(shí)地尋求等形式，采取有償征集、無(wú)償捐獻(xiàn)、建立名人全宗、個(gè)人代存等方式廣泛征集。

篇9

關(guān)鍵詞：民商法；經(jīng)濟(jì)法；經(jīng)濟(jì)法功能

任何一部門(mén)法的產(chǎn)生都是依從于它所處的社會(huì)歷史背景，其功能表現(xiàn)也總是反映一定歷史時(shí)期社會(huì)之需要。從歷史上看，商品經(jīng)濟(jì)是商法與經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)，商法產(chǎn)生于商品經(jīng)濟(jì)初始時(shí)期，經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于商品經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的后期。經(jīng)濟(jì)法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是在經(jīng)歷了以民商法為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟(jì)階段后國(guó)家全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，是國(guó)家權(quán)力與(市場(chǎng))經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。

經(jīng)濟(jì)法的功能，是指經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)有機(jī)體系，在一定的立法目的指引下，基于其內(nèi)在結(jié)構(gòu)屬性而與社會(huì)單位所發(fā)生的，能夠通過(guò)自己的活動(dòng)(運(yùn)行)造成一定客觀后果，并有利于實(shí)現(xiàn)法律價(jià)值，從而體現(xiàn)自身價(jià)值在社會(huì)中的實(shí)際特殊地位的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法功能實(shí)現(xiàn)是建立在以民商法為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的，體現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自身缺陷和民商法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身缺陷的克服存在的局限。

一、反對(duì)權(quán)利濫用

就人們認(rèn)識(shí)社會(huì)現(xiàn)象的基點(diǎn)來(lái)講，主要有兩種方法論，即個(gè)體主義與整體主義。按整體主義的觀念，雖然社會(huì)有機(jī)體的存在與發(fā)展是以個(gè)體的存在及每一個(gè)體功能的發(fā)揮為基礎(chǔ)，但個(gè)體的存在及功能的發(fā)揮又都依社會(huì)的存在為條件，特別是在科學(xué)技術(shù)及社會(huì)化高度發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，個(gè)體所處社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r對(duì)其取得的經(jīng)濟(jì)成就尤為重要。不僅如此，就每一個(gè)體來(lái)講，社會(huì)總是先于個(gè)體存在。因此，從整體主義講，處于社會(huì)有機(jī)體中的功能個(gè)體的權(quán)利，與其說(shuō)是持有者之權(quán)利，不如說(shuō)是權(quán)利保持者之社會(huì)的權(quán)能而己。故經(jīng)濟(jì)法不是在授予個(gè)體以權(quán)利，而是在積極地限制或防范權(quán)利的濫用，以擔(dān)保權(quán)利人行使社會(huì)機(jī)能之可能性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，某些經(jīng)濟(jì)權(quán)利的行使，從個(gè)別的、短期看并沒(méi)有侵犯另一權(quán)利，但從有機(jī)整體主義看，任何經(jīng)濟(jì)權(quán)利的行使都具有外部性，都可能對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)體造成不良影響。因此，為了保證整個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)體的健康、持續(xù)運(yùn)行，任何經(jīng)濟(jì)權(quán)利的行使都應(yīng)有限度，超越限度行使權(quán)利即構(gòu)成權(quán)利濫用。

在社會(huì)秩序的形成過(guò)程中，人們并非總是遵循社會(huì)規(guī)范進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和配合的。因此，偏離規(guī)范的行為是經(jīng)常發(fā)生的，特別是在以民商法為基礎(chǔ)的私法保護(hù)和倡導(dǎo)私權(quán)的前提下，這種現(xiàn)象的發(fā)生就更不足為奇。私法的基本精神就是在產(chǎn)權(quán)界定清晰的法律基礎(chǔ)上，充分肯定和保障權(quán)利的自由交換，即：“私法自治”。當(dāng)交易成本為零時(shí)，民商法足以使市場(chǎng)主體自愿、高效地達(dá)成交易，不需要公權(quán)力的介入。但是，隨著生產(chǎn)社會(huì)化程度日益提高和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展，壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)障礙出現(xiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)合理地走向了自己的反面。比如，當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體依據(jù)合同自由形成卡特爾、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的時(shí)候；或者依據(jù)合同自由和經(jīng)營(yíng)自由，通過(guò)企業(yè)兼并形成壟斷，并支配市場(chǎng)的時(shí)候；或者依據(jù)經(jīng)營(yíng)自由原則，實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的時(shí)候；或者依據(jù)經(jīng)濟(jì)自由原則，間接損害社會(huì)公共利益、影響經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的時(shí)候，等等。這就需要公權(quán)力介入私權(quán)利領(lǐng)域，對(duì)私權(quán)利進(jìn)行限制，以防止私權(quán)濫用。經(jīng)濟(jì)法恰恰就是確認(rèn)政府干預(yù)，通過(guò)限制市場(chǎng)主體的過(guò)于自利的行為，對(duì)自利行為設(shè)定法律界限的。

可見(jiàn)，民商法積極鼓勵(lì)社會(huì)個(gè)體私權(quán)的實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)法為保護(hù)社會(huì)整體利益，而主動(dòng)積極地介入，以防止這種私權(quán)的濫用，二者功能基礎(chǔ)相同，功能方向相反。

二、制約權(quán)利行使過(guò)程中的非理

社會(huì)秩序與自由的對(duì)立統(tǒng)一為權(quán)利設(shè)定了界限，使經(jīng)濟(jì)法限制權(quán)利的功能具有存在基礎(chǔ)。辯證法告訴我們權(quán)利是通過(guò)限制自由而實(shí)現(xiàn)的，這種限制下的和諧狀態(tài)便是秩序。在社會(huì)秩序的動(dòng)態(tài)平衡中，限制自由與實(shí)現(xiàn)權(quán)利的要求為經(jīng)濟(jì)法提供基礎(chǔ)。

在法制社會(huì)，個(gè)人利益與社會(huì)利益應(yīng)當(dāng)保持平衡。然而，個(gè)體利益與社會(huì)利益沖突是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身內(nèi)在的本質(zhì)矛盾，表現(xiàn)為壟斷、不完全競(jìng)爭(zhēng)、不公平分配、經(jīng)濟(jì)投機(jī)、總量失衡、周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)、生態(tài)失衡等市場(chǎng)缺陷。這些缺陷表明個(gè)人利益只有與社會(huì)整體利益平衡發(fā)展才能得到實(shí)現(xiàn)，二者是相輔相成的。但在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于利益主體多元化、經(jīng)濟(jì)關(guān)系復(fù)雜化，作為“經(jīng)濟(jì)人”的市場(chǎng)主體均以追求自身最大利益為目的，因而不可能自覺(jué)地反映社會(huì)需要及其長(zhǎng)遠(yuǎn)變動(dòng)趨勢(shì)，也不可能自覺(jué)地實(shí)現(xiàn)當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益的有效結(jié)合，他們出于“搭便車(chē)”的最底成本算計(jì)和為了追求利益的最大化，往往不會(huì)顧及對(duì)“公共產(chǎn)品”的破壞，更不會(huì)主動(dòng)去維護(hù)。在這些方面，經(jīng)濟(jì)法具有傳統(tǒng)私法所不具有的功能。事實(shí)是國(guó)家憑借和利用公權(quán)力介入市場(chǎng)主體的私權(quán)利，責(zé)令私權(quán)利主體支付和承擔(dān)破壞成本，維護(hù)“公共產(chǎn)品”，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。這種公權(quán)為了維護(hù)整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而介入、干預(yù)私權(quán)而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系，恰恰是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍。

從個(gè)人本位轉(zhuǎn)向?qū)ι鐣?huì)本位的偏重，是西方法哲學(xué)或立法指導(dǎo)思想在當(dāng)代的重大變化，經(jīng)濟(jì)法的出現(xiàn)正是這種變化在規(guī)范上的表現(xiàn)。社會(huì)本位作為一種法哲學(xué)原則并不是對(duì)個(gè)人私權(quán)本位的否定或絕對(duì)替代，而只是將傳統(tǒng)民商法中的“公序良俗”原則延伸到更為廣泛的社會(huì)生活中，用以制約權(quán)利行使過(guò)程中的某些非理。與民商法追求個(gè)體財(cái)富的最大化相比，經(jīng)濟(jì)法則強(qiáng)調(diào)個(gè)體為了社會(huì)整體利益必須做出犧牲。

三、確保權(quán)利實(shí)現(xiàn)的公平環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序

經(jīng)濟(jì)法的主要功能之一就是促進(jìn)市場(chǎng)主體有效、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身無(wú)法克服的缺陷，都需要經(jīng)濟(jì)法規(guī)制。正如有的學(xué)者所言：“國(guó)家運(yùn)用公權(quán)力以經(jīng)濟(jì)法律形式對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行干預(yù)，力圖使市場(chǎng)獲得最理想的資源配置效率。”

西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，一個(gè)健康穩(wěn)定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來(lái)自于其廣大市場(chǎng)主體的自身活力的發(fā)揮，而不是拔苗助長(zhǎng)，更不是代替。當(dāng)個(gè)體的自由得到較好保障和發(fā)揮的時(shí)候，社會(huì)發(fā)展往往顯得穩(wěn)定和有效。當(dāng)個(gè)體自由受到較多限制或壓制的時(shí)候，社會(huì)發(fā)展則往往顯得固步不前甚至混亂。個(gè)體自由和發(fā)展永遠(yuǎn)是社會(huì)的主旋律，是健康社會(huì)內(nèi)在的東西。所以，因市場(chǎng)失靈等引起的社會(huì)問(wèn)題雖然需要國(guó)家外在力量的矯正，但這也只是矯正，它永遠(yuǎn)不能代替市場(chǎng)自由本身。任何個(gè)體利益最大化的實(shí)現(xiàn)只能由他自己去感覺(jué)和憑自己的能力達(dá)到，他人包辦不了，也代替不了，別人所能做的只能是幫助或推動(dòng)而已。“經(jīng)濟(jì)法對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，完全緣于市場(chǎng)失靈的存在，所以，經(jīng)濟(jì)法的干預(yù)范圍應(yīng)該嚴(yán)格限定在市場(chǎng)失靈的范圍之內(nèi)，因?yàn)閷?duì)不存在失靈的市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，只會(huì)侵犯經(jīng)濟(jì)人的私權(quán)而無(wú)任何有效益的干預(yù)產(chǎn)出，只會(huì)減弱經(jīng)濟(jì)人良性的自利能力，同時(shí)激化經(jīng)濟(jì)人自利動(dòng)機(jī)中的非理性成分，從而破壞市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行規(guī)律。”

因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下國(guó)家干預(yù)的合理性與正當(dāng)性應(yīng)以市場(chǎng)主體的意志自由和有效競(jìng)爭(zhēng)為標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)法不能取代民商法，而是以民商法為基礎(chǔ)。而且，經(jīng)濟(jì)法對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)不僅在于預(yù)防、克服和彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，更主要的是運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力對(duì)各種非市場(chǎng)因素障礙予以消除，建立公平、自由、有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，從而為民商法奠定和維持存在的基礎(chǔ)。如果說(shuō)民商法強(qiáng)調(diào)對(duì)所有的市場(chǎng)主體的平等保護(hù)以保證競(jìng)爭(zhēng)活力的話，那么，經(jīng)濟(jì)法就是強(qiáng)調(diào)對(duì)部分市場(chǎng)主體偏重保護(hù)(弱勢(shì)主體)的同時(shí)防止絕對(duì)優(yōu)勢(shì)主體濫用權(quán)利以保證充分競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)現(xiàn)。

四、規(guī)制經(jīng)濟(jì)權(quán)力

20世紀(jì)60年代以后，國(guó)家全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)又嚴(yán)重阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出現(xiàn)了“政府失靈”。國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)事實(shí)上是一種外在的東西，它不可能內(nèi)化到市場(chǎng)主體自身自覺(jué)自愿的層面。因此，國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)主體之間永遠(yuǎn)存在著一個(gè)忽近忽遠(yuǎn)的距離，這種忽近忽遠(yuǎn)的距離必然導(dǎo)致國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)不當(dāng)。同時(shí)，國(guó)家干預(yù)還存在著一個(gè)更大的、而且更難以把握的行政官員的無(wú)定性的行為問(wèn)題。國(guó)家權(quán)力不會(huì)自發(fā)地運(yùn)行和生效，它必須由具體的政權(quán)機(jī)構(gòu)和國(guó)家工作人員來(lái)執(zhí)行。而無(wú)論是各個(gè)政權(quán)機(jī)構(gòu)還是組成他們的國(guó)家工作人員，均有區(qū)別于社會(huì)公眾利益的自身利益。“個(gè)人利益確實(shí)是可以歸之于人們所有不幸和所有幸福的根源。不可能不是如此，因?yàn)閭€(gè)人利益決定我們所有的行動(dòng)。”國(guó)家權(quán)力執(zhí)行者的自身利益與社會(huì)公眾利益未必相符，當(dāng)二者沖突時(shí)，權(quán)力執(zhí)行者將自身利益從社會(huì)公眾利益中分離出來(lái)并帶入國(guó)家權(quán)力之中，造成國(guó)家權(quán)力的異化。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者布坎南也認(rèn)為，政府的政策制定者同經(jīng)濟(jì)人一樣是有理性的、自私的人，他們就像在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上一樣在政治市場(chǎng)中追求著自己的最大利益，而不管這些利益是否符合公共利益。

因此，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力也需要規(guī)制，并且經(jīng)濟(jì)法規(guī)制經(jīng)濟(jì)權(quán)力的功能也是市場(chǎng)主體有效抵制政府非法干預(yù)的根據(jù)和手段，凡是沒(méi)有法律明確授權(quán)的政府干預(yù)都可以看作非法干預(yù)，各經(jīng)濟(jì)主體可以拒絕。經(jīng)濟(jì)法作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法，其存在的根基是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不足，而且該不足同時(shí)需要國(guó)家干預(yù)和國(guó)家能夠干預(yù)；其發(fā)展的生命力在于一個(gè)能充分尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和有效駕馭國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高效政府，以及一套能有效規(guī)范和制約政府行使行政權(quán)力的制度和程序規(guī)則；而其內(nèi)容則是有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策和保證這些經(jīng)濟(jì)政策如何出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)決策程序。

五、振興和扶持市場(chǎng)主體的發(fā)展

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)在資源配置中雖仍然起著基礎(chǔ)性作用，自由競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝劣汰，但國(guó)家有責(zé)任培育和扶持市場(chǎng)主體，以克服民商法意思自治存在的狹隘性、盲目性的弊端。為了扶持市場(chǎng)失敗者，救濟(jì)社會(huì)弱者，以社會(huì)為本位的經(jīng)濟(jì)法應(yīng)運(yùn)而生。它通過(guò)扶持市場(chǎng)失敗者，救濟(jì)社會(huì)弱者，培植他們的競(jìng)爭(zhēng)力，讓他們重新獲得均等的機(jī)會(huì)參與自由競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)確立每個(gè)人作為人的主體地位，保護(hù)每個(gè)人作為人的應(yīng)有權(quán)利，從而真正解放人，解放社會(huì)。它由作為整個(gè)社會(huì)總代表的國(guó)家站在全社會(huì)的高度進(jìn)行總體規(guī)劃、宏觀調(diào)控，為在世界中無(wú)知的市場(chǎng)主體提供各種科學(xué)、權(quán)威的信息參考，只有在這種情況下，民商法的意思自治才有意義。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特征就是主體多元化，完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然包括企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和公民在內(nèi)的活躍的各類(lèi)市場(chǎng)主體體系。在我國(guó)，經(jīng)濟(jì)法振興和扶持市場(chǎng)主體發(fā)展的功能還應(yīng)包括對(duì)國(guó)有企業(yè)的深化改革，從法律上保證國(guó)有企業(yè)成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的獨(dú)立的市場(chǎng)合格主體，參與市場(chǎng)活動(dòng)，以改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增殖。

六、結(jié)語(yǔ)

探討經(jīng)濟(jì)法的功能具有重要意義。在現(xiàn)代社會(huì)，無(wú)一國(guó)家不采用多種法律規(guī)范，由多個(gè)法律部門(mén)構(gòu)成自己的法律體系。大陸法系國(guó)家一般將法律體系中的法律規(guī)范分為公法和私法，那么經(jīng)濟(jì)法是屬于公法，還是私法呢?公法調(diào)整非平等主體之間的社會(huì)關(guān)系，以確認(rèn)公權(quán)并使其服從法律規(guī)制為根本任務(wù)，強(qiáng)調(diào)的是運(yùn)用公共權(quán)力，管理者意思先定，以社會(huì)責(zé)任為本位。私法調(diào)整平等主體之間的社會(huì)關(guān)系，以確認(rèn)私權(quán)并保證其實(shí)現(xiàn)為己任，強(qiáng)調(diào)“意思自治”，合同自由，經(jīng)營(yíng)自由，以個(gè)益為本位。經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系是非平等主體之間的社會(huì)關(guān)系，這種社會(huì)關(guān)系的一方參加者是以社會(huì)公共管理者身份出現(xiàn)的政府及其經(jīng)濟(jì)行政機(jī)關(guān)。從上述經(jīng)濟(jì)法功能的分析中可知，經(jīng)濟(jì)法對(duì)其社會(huì)關(guān)系的調(diào)整，無(wú)一不是以社會(huì)整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為本位并且需要借助國(guó)家權(quán)力介入私權(quán)領(lǐng)域的。毫無(wú)疑問(wèn)，經(jīng)濟(jì)法是確認(rèn)和規(guī)范國(guó)家運(yùn)用公權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之法，屬于公法的范疇。以往有學(xué)者提出經(jīng)濟(jì)法是屬于公法，但在某些方面具有私法屬性的觀點(diǎn)，是值得商榷的。

在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，重新審視民商法和經(jīng)濟(jì)法在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中所具有的獨(dú)特功能，有助于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系法學(xué)基礎(chǔ)理論的完善，有助于民商法、經(jīng)濟(jì)法法律部門(mén)的建立與獨(dú)立。更有助于加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法的基礎(chǔ)理論研究，打通經(jīng)濟(jì)法總論和經(jīng)濟(jì)法分論有機(jī)聯(lián)系的渠道，克服和避免長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)法研究當(dāng)中，總論和分論“兩張皮”的現(xiàn)象，使經(jīng)濟(jì)法學(xué)學(xué)科體系更具系統(tǒng)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，從而增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法的說(shuō)服力。

我國(guó)自從黨的提出以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法以來(lái)，在建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的探索過(guò)程中，取得了喜人的成績(jī)，但是，由于長(zhǎng)期未能對(duì)經(jīng)濟(jì)法的功能進(jìn)行準(zhǔn)確定位，致使我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法出現(xiàn)了本可避免的混亂，造成了不應(yīng)有的損失。主要體現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)法立法與經(jīng)濟(jì)立法混同；經(jīng)濟(jì)法立法與民事立法、商事立法關(guān)系不順；經(jīng)濟(jì)法律體系內(nèi)部層次紊亂，缺乏有機(jī)聯(lián)系。表面看，經(jīng)濟(jì)立法轟轟烈烈，實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)法立法冷冷清清。經(jīng)濟(jì)生活中，政府宏觀調(diào)控和市場(chǎng)微觀規(guī)制這一基本的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法領(lǐng)域同時(shí)存在法律空白，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要方面無(wú)法可依。事實(shí)上，我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中現(xiàn)在出現(xiàn)的市場(chǎng)秩序混亂、宏觀調(diào)控不力、經(jīng)濟(jì)執(zhí)法效果不佳等現(xiàn)象，不能不說(shuō)是經(jīng)濟(jì)法功能定位不準(zhǔn)導(dǎo)致的結(jié)果。以民商法為基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)法為保障來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的模式，已為世界多數(shù)國(guó)家的發(fā)展所證明。

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[法]弗雷德里克·巴斯夏.和諧經(jīng)濟(jì)論[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1995.

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WTO（世界貿(mào)易組織）從字面上看，是指一個(gè)關(guān)于貿(mào)易的國(guó)際組織。但本文所述WTO的含義更為寬泛，它不僅是指一個(gè)貿(mào)易組織，根據(jù)語(yǔ)境，還意味著一個(gè)調(diào)整各國(guó)、各地區(qū)之間貿(mào)易關(guān)系的體制，一個(gè)世界貿(mào)易體制。[2]

研究WTO可以有不同的角度或方法，例如政策的角度、經(jīng)濟(jì)的方法。WTO肯定是一個(gè)貿(mào)易政策問(wèn)題，而且是國(guó)際社會(huì)共同貿(mào)易政策問(wèn)題。這個(gè)政策的目的，就是通過(guò)全球范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化或市場(chǎng)開(kāi)放，使國(guó)際社會(huì)的普遍成員受益。為什么貿(mào)易自由化會(huì)達(dá)到這樣的目的？這又是經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國(guó)際貿(mào)易分工的學(xué)說(shuō)表明，跨國(guó)貿(mào)易自由化可以促進(jìn)生產(chǎn)力的效率和價(jià)值的普遍提高，從而實(shí)現(xiàn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的最大化。WTO正是這種理論的實(shí)際應(yīng)用。[3]

然而，政策和法律是不可分的。法律需要政策的內(nèi)涵，并為政策的目的服務(wù)。政策需要以法律形式體現(xiàn)，合法性不僅是政策的基礎(chǔ)，而且為政策建立了穩(wěn)定的預(yù)期。經(jīng)濟(jì)也不能脫離法律。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理需要形成制度或規(guī)范，通過(guò)保護(hù)和約束社會(huì)成員取得實(shí)際效用。[4]

因此，對(duì)WTO來(lái)說(shuō)，無(wú)論其政策內(nèi)涵或經(jīng)濟(jì)學(xué)原理如何，也無(wú)論從哪個(gè)角度研究，法律都是重要因素。WTO作為一個(gè)世界貿(mào)易體制，歸根結(jié)底是要起作用的。它如何起作用？這是一個(gè)法律問(wèn)題。研究WTO，法律不可或缺，法律同樣可以作為一種方法。

本文從法律上研究WTO.筆者想要說(shuō)明的是國(guó)際公法對(duì)于WTO的作用或影響，或者說(shuō)，是WTO對(duì)國(guó)際公法的依賴(lài)關(guān)系。國(guó)際公法對(duì)WTO的作用可能反映在許多方面，本文將擇要討論，旨在說(shuō)明問(wèn)題。

二、WTO是國(guó)際公共秩序的一部分

WTO作為一個(gè)世界貿(mào)易體制，是國(guó)際公共秩序的一個(gè)組成部分。國(guó)際公共秩序的主體主要是國(guó)家，它要解決的是以國(guó)家為基本單位的國(guó)際社會(huì)共同關(guān)心的問(wèn)題，例如和平與安全問(wèn)題、海洋權(quán)益問(wèn)題、空間制度問(wèn)題、金融管制問(wèn)題。這些問(wèn)題都具有跨越國(guó)界的性質(zhì)。WTO主要涉及國(guó)際間自由貿(mào)易問(wèn)題，它通過(guò)關(guān)稅減讓等各種市場(chǎng)開(kāi)放措施，達(dá)到自由貿(mào)易的目的。WTO從起源到今天，始終是一個(gè)以國(guó)家為主的國(guó)際體制。[5]這一點(diǎn)是法律上討論WTO首先要明確的。

建立世界貿(mào)易體制的設(shè)想，早在1944年布雷頓森林會(huì)議上就已經(jīng)提出。一些國(guó)家主要是美國(guó)和英國(guó)，根據(jù)自己互惠貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義危害的認(rèn)識(shí)，主張建立國(guó)際貿(mào)易組織（InternationalTradeOrganization，簡(jiǎn)稱(chēng)ITO）。建立世界貿(mào)易體制實(shí)際上是重建戰(zhàn)后國(guó)際（公共）秩序的—部分。戰(zhàn)后國(guó)際秩序還有兩個(gè)重要部分，即國(guó)際政治體制和國(guó)際金融體制。這個(gè)秩序的發(fā)起者是協(xié)約國(guó)，美國(guó)扮演了重要角色。國(guó)際政治體制通過(guò)一系列會(huì)議，特別是與布雷頓會(huì)議大致同期的敦巴頓橡樹(shù)園會(huì)議得以確立，最后體現(xiàn)為1945年成立的聯(lián)合國(guó)組織。布雷頓森林會(huì)議雖然提出世界貿(mào)易體制設(shè)想，但它是各國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)的會(huì)議，解決的是國(guó)際金融體制的問(wèn)題。會(huì)議成立了國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行，國(guó)際金融體制由此建立。

1945年，美國(guó)以及剛剛成立的聯(lián)合國(guó)，繼續(xù)推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易組織的籌備工作。美國(guó)邀請(qǐng)一些國(guó)家談判締結(jié)—項(xiàng)關(guān)稅減讓的多邊協(xié)定。聯(lián)合國(guó)也呼吁召開(kāi)國(guó)際貿(mào)易組織的制憲會(huì)議。從1946年到1948年，各國(guó)政府在倫敦、紐約、日內(nèi)瓦和哈瓦那分別舉行了四次會(huì)議，完成了國(guó)際貿(mào)易組織的起草工作。1947年的，還就關(guān)稅減讓的多邊協(xié)定進(jìn)行了談判，并且起草了關(guān)于關(guān)稅義務(wù)的一般條款。這兩部分構(gòu)成了所謂的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT1947）。

然而，由于某些國(guó)家國(guó)內(nèi)法的原因，ITO沒(méi)有成立，GATT締約方遂通過(guò)簽訂一個(gè)《臨時(shí)適用議定書(shū)》，使GATT發(fā)生了“臨時(shí)”適用的效力。GATT因此成為事實(shí)上的世界貿(mào)易體制。在GATT存在期間，其締約方從最初的23個(gè)增加到128個(gè)（1994年），除香港等個(gè)別地區(qū)外，均為國(guó)家。GATT締約方主要是各國(guó)政府，經(jīng)歷了東京、烏拉圭等回合的談判，在服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域達(dá)成協(xié)議，發(fā)起并于1995年成立了WTO.中國(guó)于2001年12月加入了這個(gè)組織。WTO現(xiàn)有成員140多個(gè)，絕大多數(shù)都是國(guó)家，此外還包括歐共體、臺(tái)灣、香港和澳門(mén)等幾個(gè)非國(guó)家實(shí)體。

WTO之所以接納這些非國(guó)家實(shí)體，是其宗旨所決定的。WTO是—個(gè)貿(mào)易體制，主要考慮由關(guān)稅分割的不同市場(chǎng)的準(zhǔn)入或貿(mào)易自由流動(dòng)問(wèn)題。由于歐共體國(guó)家關(guān)稅統(tǒng)一而形成了單一市場(chǎng)，歐共體本身與世界其他國(guó)家和地區(qū)之間，也存在著貿(mào)易自由化問(wèn)題，它成為WTO成員也就順理成章。臺(tái)灣、香港和澳門(mén)的情況類(lèi)似，它們不僅是單獨(dú)的關(guān)稅區(qū)域，尤其臺(tái)灣和香港，還是世界范圍內(nèi)的重要貿(mào)易方，實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易的自由流動(dòng)，需要考慮它們的存在。正因?yàn)槿绱耍鼈儾艦閃TO所接納。它們?cè)赪TO中的地位也非常清楚，這就是“單獨(dú)關(guān)稅領(lǐng)土”。WTO接納這些非國(guó)家實(shí)體，并不從根本上損害WTO體制的性質(zhì)。

WTO的歷史發(fā)展表明，它是以國(guó)家為主的國(guó)際體制，國(guó)家是最重要的參與者。WTO作為一個(gè)貿(mào)易體制，是國(guó)際公共秩序的組成部分。在這方面，它和國(guó)際公共秩序的其他組成部分，例如國(guó)際金融體制甚至國(guó)際和平與安全體制，只有內(nèi)容的不同，并無(wú)本質(zhì)的差異。

三、條約是WTO建立和效力的依據(jù)

WTO作為國(guó)際公共秩序的一部分，與其他國(guó)際體制一樣，離不開(kāi)國(guó)際公法，離不開(kāi)國(guó)際公法的作用。國(guó)際體制的參加者主要是國(guó)家，國(guó)際體制內(nèi)發(fā)生的關(guān)系主要是國(guó)家之間的關(guān)系。這種關(guān)系正是國(guó)際公法調(diào)整的對(duì)象，國(guó)際公法主要就是調(diào)整國(guó)家之間關(guān)系的法律。國(guó)際公法的性質(zhì)，決定了它對(duì)于各個(gè)國(guó)際體制的作用。這種作用首先并且最明顯的，表現(xiàn)在對(duì)于國(guó)際體制的建立和效力方面。

國(guó)際體制無(wú)論體現(xiàn)為組織，還是體現(xiàn)為文件或協(xié)議，都依賴(lài)于國(guó)際公法意義上的條約。建立國(guó)際組織需要制訂組織約章，組織約章從公法上講就是條約，就是多邊條約。而不建立組織的國(guó)際體制，更是條約問(wèn)題，參加體制的各方需要用而且只能用其訂立的書(shū)面協(xié)議來(lái)確定相互關(guān)系，這種書(shū)面協(xié)議就是條約。更重要的是，任何國(guó)際體制的建立，都是為了解決國(guó)際社會(huì)共同關(guān)心的問(wèn)題。換言之，國(guó)際體制要在國(guó)際社會(huì)的現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮一定的作用，如何發(fā)揮作用？就需要依靠國(guó)際公法包括條約的約束力。國(guó)際公法之所以是調(diào)整國(guó)家之間關(guān)系的法律，是因?yàn)樗鼘?duì)國(guó)家有約束的效力。這種效力來(lái)自于國(guó)家的承認(rèn)：國(guó)家承認(rèn)國(guó)際公法具有約束的效力，愿意接受?chē)?guó)際公法的約束。國(guó)家的這種承認(rèn)早已成為國(guó)際公法上的，一項(xiàng)確定原則，即“約定必須遵守”（pactasuntservanda）。國(guó)家參加條約就必須遵守條約的規(guī)定，履行條約規(guī)定的義務(wù)。國(guó)際體制通過(guò)國(guó)際公法的約束效力而發(fā)揮實(shí)際作用。

WTO的歷史發(fā)展，與條約的作用密不可分。如前所述，1944年到1948年，國(guó)際社會(huì)曾經(jīng)討論建立ITO，后以GATT代之，并在GATT基礎(chǔ)上發(fā)展了WTO.那么為什么ITO未能建立？為什么GATT能夠成功？為什么GATT能夠發(fā)展成為WTO？仔細(xì)分析，都是條約問(wèn)題。

ITO是一個(gè)國(guó)際組織，它需要通過(guò)條約建立。而條約的締結(jié)又需要經(jīng)過(guò)一定的程序，主要是簽署或批準(zhǔn)。[6]只有經(jīng)過(guò)這樣的程序，條約才能生效并對(duì)當(dāng)事方產(chǎn)生約束的效力。簽署是國(guó)家行政機(jī)關(guān)主要是對(duì)外關(guān)系機(jī)關(guān)的事情。談判代表達(dá)成協(xié)議，由有權(quán)的行政當(dāng)局代表國(guó)家對(duì)協(xié)議的內(nèi)容表示同意，這就是簽署。批準(zhǔn)則是國(guó)家立法機(jī)關(guān)的事情，是立法機(jī)關(guān)對(duì)協(xié)議內(nèi)容表示的同意。批準(zhǔn)程序是現(xiàn)代國(guó)家體制在國(guó)際公法上的反映。由于條約涉及到在國(guó)內(nèi)法上的地位，包括作為國(guó)內(nèi)法在本國(guó)的實(shí)施，為了保證條約獲得本國(guó)法的地位并在國(guó)內(nèi)貫徹落實(shí)，立法機(jī)關(guān)對(duì)條約的批準(zhǔn)成為必需。立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)還意味著國(guó)內(nèi)社會(huì)廣泛參與國(guó)際法的制訂，或者說(shuō)對(duì)行政權(quán)力的制約，因?yàn)榱⒎C(jī)關(guān)通常是普選產(chǎn)生的。籠統(tǒng)地講，重要的條約特別是一般性多邊條約（包括建立國(guó)際組織的條約）都需要批準(zhǔn)。條約是否需要批準(zhǔn)由締約國(guó)決定，締約國(guó)可以在條約文本中規(guī)定本條約是否需要批準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)法也可以對(duì)本國(guó)需要批準(zhǔn)的條約做出規(guī)定。簽署和批準(zhǔn)在國(guó)際公法上是有意義的。如果條約無(wú)需批準(zhǔn)，簽署就意味著國(guó)家對(duì)承受條約約束而表示的同意。如果條約需要批準(zhǔn)，則批準(zhǔn)才具有此等意義，在這種情況下，簽署僅僅代表國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)條約文本的認(rèn)可。

ITO因涉及參加國(guó)際組織，在參與起草的一些國(guó)家國(guó)內(nèi)法看來(lái)需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。然而，由于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)政治氣候的原因，美國(guó)國(guó)會(huì)拒絕批準(zhǔn)。美國(guó)國(guó)會(huì)的這一態(tài)度，導(dǎo)致了ITO的流產(chǎn)，因?yàn)槿鄙倭嗣绹?guó)這樣一個(gè)貿(mào)易大國(guó)的參加，該組織是沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義的。[7]條約的批準(zhǔn)程序阻礙了ITO的建立。

GATT之所以能夠替代ITO而發(fā)揮作用，則是條約簽署的效果。1947年上起草的GATT，從美國(guó)國(guó)內(nèi)法來(lái)看，只要是作為關(guān)稅減讓及限制阻礙貿(mào)易措施的協(xié)議，而不涉及成立國(guó)際組織，是無(wú)需國(guó)會(huì)批準(zhǔn)的。美國(guó)行政當(dāng)局及其他一些國(guó)家的政府，出于對(duì)國(guó)際貿(mào)易秩序特別是各自利益的考慮，強(qiáng)烈希望GATT盡快實(shí)施。于是，它們制訂并簽署了《臨時(shí)適用議定書(shū)》，使其成為迅速生效的條約。[8]更重要的是，它們借該議定書(shū)適用GATT內(nèi)容，擴(kuò)展了條約的效力范圍。

理論上講，有關(guān)締約方直接簽署GATT并使其生效并非不可行，但至少有兩個(gè)法律的原因促使它們采用《臨時(shí)議定書(shū)》的方法。主要原因在于美國(guó)國(guó)內(nèi)法。美國(guó)行政當(dāng)局簽訂關(guān)稅減讓協(xié)議乃是根據(jù)國(guó)會(huì)法律的授權(quán)，而當(dāng)時(shí)的授權(quán)是臨時(shí)性的，即有關(guān)協(xié)議對(duì)美國(guó)的約束不能超過(guò)一定期限，美國(guó)行政當(dāng)局只能簽訂一定期限的協(xié)議。另一個(gè)原因是，刪除了成立國(guó)際組織條款的GATT，在其他一些締約方的國(guó)內(nèi)法上仍可能需要批準(zhǔn)，簽署《臨時(shí)議定書(shū)》可以避免拖延GATT開(kāi)始適用的時(shí)間。[9]

為了繞過(guò)國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)程序，有關(guān)締約方在《臨時(shí)適用書(shū)》中還做了一個(gè)特殊規(guī)定，這就是“祖父權(quán)”條款。按照該議定書(shū)的規(guī)定，GATT的第一部分最惠國(guó)待遇和關(guān)稅減讓義務(wù)，以及第三部分程序條款，是該議定書(shū)當(dāng)事方即GATT締約方必須履行的。而第二部分構(gòu)成了一種例外。該部分規(guī)定的一些重要義務(wù)，例如關(guān)稅手續(xù)、配額、補(bǔ)貼、反傾銷(xiāo)以及國(guó)民待遇等，不是締約方必須履行的義務(wù)，締約方享有所謂的祖父權(quán)，即它們有權(quán)繼續(xù)適用在其成為GATT締約方時(shí)已經(jīng)存在的國(guó)內(nèi)立法，即使此等立法與第二部分義務(wù)相沖突。“祖父權(quán)”條款解決了大多數(shù)GATT締約方行政當(dāng)局同意適用GATI‘而產(chǎn)生的國(guó)內(nèi)憲法問(wèn)題，使它們得以直接簽署《臨時(shí)適用議定書(shū)》。[10]

GATT通過(guò)《臨時(shí)適用議定書(shū)》對(duì)其締約方發(fā)生了約束效力。這種“臨時(shí)”的條約效力不斷地續(xù)展，一直到1995年WTO正式成立。GATT的事實(shí)存在和成功運(yùn)行，與條約的作用是分不開(kāi)的。

WTO的正式建立依賴(lài)于1994年馬拉喀什協(xié)議，它被稱(chēng)為“WTO”。WTO被視為新條約而不是舊條約或GATT的修改。[11]這意味著WTO是1995年正式成立的國(guó)際組織，接受該及有關(guān)協(xié)議的GATT1947締約方以及歐共體都是WTO的創(chuàng)始成員方。[12]為什么該被作為新條約對(duì)待？因?yàn)樽鳛榕f條約需要修改GATT，這不僅僅是增加有關(guān)設(shè)立國(guó)際組織條款的問(wèn)題，還意味著要經(jīng)過(guò)GATT復(fù)雜的修改程序以及加入程序。[13]而這些已經(jīng)沒(méi)有必要了。重要的是，GATT締約方已就建立一個(gè)貿(mào)易組織及全面適用GATT等問(wèn)題，包括廢除GATT中的“祖父權(quán)”條款，達(dá)成了一攬子協(xié)議，新條約能夠使這些成果迅速生效，新條約成為選擇。

新條約不僅能夠反映新的協(xié)議成果，又能夠保持歷史的延續(xù)性。

WTO通過(guò)附件的形式，與WTO成立之前的各輪貿(mào)易談判成果，特別是1994年修訂的GATT連接在一起。[14]這些附件本身就是獨(dú)立的條約，它們?cè)赪TO的“傘”下又連成一體，構(gòu)成了WTO條約體系。這樣，盡管WTO只有區(qū)區(qū)16個(gè)條款，并且基本是建立國(guó)際組織的規(guī)定，但它通過(guò)條約之間的連接，繼承并發(fā)展了1947年GATT以來(lái)一直運(yùn)行的世界貿(mào)易體制。

由此可見(jiàn)，世界貿(mào)易體制之所以能夠建立和運(yùn)行，條約是法律上的決定因素。正是條約，為GATT締約方和WTO成員規(guī)定了關(guān)稅減讓等各項(xiàng)義務(wù)。也正是在條約基礎(chǔ)上，WTO才最終成立。根據(jù)“約定必須遵守”原則，承擔(dān)有關(guān)義務(wù)的國(guó)家和地區(qū)必須信守條約的規(guī)定。條約成為推動(dòng)世界貿(mào)易自由化的有效手段。世界貿(mào)易體制通過(guò)條約發(fā)揮著調(diào)整全球貿(mào)易關(guān)系的實(shí)際作用。

四、影響WTO的國(guó)際公法領(lǐng)域

WTO的建立和運(yùn)行依賴(lài)于條約。但在國(guó)際公法上，條約并不孤立地存在，它與國(guó)際公法一些重要問(wèn)題或領(lǐng)域有著密切聯(lián)系，并深受這些領(lǐng)域的作用或影響。這些領(lǐng)域通過(guò)條約也深刻影響WTO.

第一個(gè)領(lǐng)域可以說(shuō)是國(guó)際法的淵源。國(guó)際公法上有兩個(gè)主要淵源即造法方式，一是國(guó)際條約，二是國(guó)際習(xí)慣。條約是當(dāng)事方的明示同意，以條約方式產(chǎn)生的規(guī)則統(tǒng)稱(chēng)為協(xié)定國(guó)際法（條約規(guī)則）。習(xí)慣是被接受為法律的一般國(guó)家實(shí)踐，以習(xí)慣方式產(chǎn)生的規(guī)則統(tǒng)稱(chēng)為習(xí)慣國(guó)際法（習(xí)慣規(guī)則）。條約和習(xí)慣存在著互動(dòng)關(guān)系。[15]由于條約特別是一般性的多邊條約具有編纂已有習(xí)慣等功能，條約規(guī)則不僅可以建立在習(xí)慣規(guī)則之上，習(xí)慣規(guī)則也可以通過(guò)條約規(guī)則體現(xiàn)。更重要的是，受“條約不及第三國(guó)”原則的限制，條約只對(duì)當(dāng)事方有約束的效力，而不能約束非當(dāng)事方，條約規(guī)則只是國(guó)際公法上的特別法。而習(xí)慣規(guī)則不同，它來(lái)自于國(guó)家的一般實(shí)踐，屬于國(guó)際公法的一般法，適用于國(guó)際社會(huì)的一般成員。條約和習(xí)慣效力范圍的差異，導(dǎo)致了在許多情況下協(xié)定國(guó)際法對(duì)習(xí)慣國(guó)際法的依賴(lài)，就像國(guó)內(nèi)契約對(duì)一般法律的依賴(lài)一樣。

條約的淵源性質(zhì)以及和習(xí)慣的關(guān)系，完全適用于WTO的情況。WTO條約，包括WTO及其涵蓋協(xié)議，屬于協(xié)定國(guó)際法范疇，是主要關(guān)于貿(mào)易問(wèn)題的條約規(guī)則。這些規(guī)則可以說(shuō)構(gòu)成國(guó)際公法的一個(gè)專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域（可稱(chēng)之為“WTO法”）。但是，WTO法如同其他條約規(guī)則一樣，受到條約性質(zhì)（不及第三國(guó)）的限制。它需要習(xí)慣國(guó)際法，受習(xí)慣國(guó)際法的作用或影響。

還以前述條約的締結(jié)程序和效力為例。有關(guān)條約的簽署或批準(zhǔn)之所以能夠生效，之所以對(duì)當(dāng)事方產(chǎn)生約束的效力，是因?yàn)閲?guó)際公法的一般法或習(xí)慣法是這樣規(guī)定的。條約當(dāng)事方可以約定本條約簽署或批準(zhǔn)后生效，其國(guó)內(nèi)立法也可以規(guī)定需要批準(zhǔn)的條約，但從根本上講，起作用的是習(xí)慣國(guó)際法。正是習(xí)慣法給予簽署或批準(zhǔn)以法律意義，條約才得以生效。而生效的條約必須遵守，毫無(wú)疑問(wèn)，乃是“約定必須遵守”這一古老習(xí)慣作用的結(jié)果。

關(guān)于條約的締結(jié)程序，有一個(gè)國(guó)際條約加以規(guī)定，這就是1969年《維也納條約法公約》。[16]條約的簽署或批準(zhǔn)的法律效果以及“約定必須遵守”原則，由該公約分別規(guī)定。該公約及相關(guān)的規(guī)定，可以說(shuō)明習(xí)慣國(guó)際法對(duì)于WTO的作用。其一，公約從形式上看是條約規(guī)則，只能約束當(dāng)事國(guó)，公約關(guān)于條約簽署或批準(zhǔn)的規(guī)定也只對(duì)當(dāng)事國(guó)有約束效力。而WTO一些成員并沒(méi)有參加該公約，公約作為協(xié)定國(guó)際法不適用于它們。那么，為什么1995年WTO條約需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的程序？為什么批準(zhǔn)后便有約束的效力？顯然是習(xí)慣法的作用。在條約締結(jié)和效力方面，支配WTO成員條約關(guān)系的法律是習(xí)慣國(guó)際法。其二，如果從WTO的歷史來(lái)看，習(xí)慣法的作用就更加明顯。在ITO和GATTl947的年代，并沒(méi)有條約法公約。當(dāng)時(shí)支配條約締結(jié)和效力的法律就是習(xí)慣法。正是習(xí)慣法有關(guān)規(guī)則的作用，才有了GATT和今天的WTO.

習(xí)慣國(guó)際法對(duì)WTO的作用，反映在WTO的許多方面。如果將WTO視為一個(gè)條約體系，可以說(shuō)習(xí)慣法的作用貫穿于WTO的始終。

第二個(gè)領(lǐng)域是條約法。條約主要是國(guó)家依國(guó)際法規(guī)定相互權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。國(guó)際公法是支配條約的法律。具體地講，條約的締結(jié)、解釋、適用（效力）、修改、失效等問(wèn)題，都要按照國(guó)際公法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。國(guó)際公法的這些規(guī)定統(tǒng)稱(chēng)為條約法，即關(guān)于條約的國(guó)際法，類(lèi)似國(guó)內(nèi)的合同法。支配的法律是區(qū)分條約與國(guó)內(nèi)契約的重要標(biāo)準(zhǔn)。一項(xiàng)國(guó)際協(xié)議之所以被視為條約，很重要的一點(diǎn)就是它受?chē)?guó)際法的支配，或具體講，受?chē)?guó)際法上的條約法支配。[17]國(guó)內(nèi)契約不是條約，因?yàn)橹涞姆墒菄?guó)內(nèi)合同法。

條約對(duì)WTO的作用，從本質(zhì)上講是條約法的作用。有關(guān)條約的簽署或批準(zhǔn)之所以有約束的效力，因?yàn)闂l約法這樣規(guī)定，因?yàn)椤凹s定必須遵守”是條約法在內(nèi)的國(guó)際公法久已確立的原則。條約法對(duì)WTO的作用，不僅體現(xiàn)在WTO條約的締結(jié)和效力問(wèn)題，還應(yīng)體現(xiàn)在它的解釋、適用、修改、失效等一系列問(wèn)題。WTO條約在這些問(wèn)題上都應(yīng)當(dāng)遵循條約法的規(guī)定。這是條約的應(yīng)有之義。

1969年《維電納條約法公約》對(duì)于WTO條約具有重要意義。由于該公約被認(rèn)為是對(duì)有關(guān)習(xí)慣規(guī)則的編纂，[18]因此，盡管WTO一些成員不是其當(dāng)事方，該公約的規(guī)定仍可以作為WTO條約的支配性法律。從實(shí)質(zhì)上講，支配WTO成員條約關(guān)系的是有關(guān)的習(xí)慣規(guī)則，此等規(guī)則借條約法公約對(duì)WTO成員產(chǎn)生約束的效果。

WTO條約的一些規(guī)定，反映了條約法的要求。最典型的是關(guān)于條約解釋的規(guī)定。WTO《爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序諒解書(shū)》第3條第2款規(guī)定，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）“按國(guó)際公法解釋?zhuān)l約）的習(xí)慣規(guī)則來(lái)闡明這些協(xié)議中的現(xiàn)有規(guī)則”。[19]這個(gè)規(guī)定從理論上講似乎是多余的，因?yàn)閃TO條約的支配性法律就是也只能是國(guó)際公法的條約法，條約法有關(guān)規(guī)則肯定適用于WTO條約的解釋。然而，它確有一種強(qiáng)調(diào)的作用，它加重了條約法對(duì)WTO條約應(yīng)有的意義，也有助于糾正將WTO條約視為契約的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。此外，它還清楚地說(shuō)明了習(xí)慣國(guó)際法對(duì)WTO條約的實(shí)際作用。它甚至還揭示了條約與習(xí)慣的某種關(guān)系。什么是解釋條約的習(xí)慣規(guī)則？就是條約法公約第31條，因?yàn)樗菍?duì)已有習(xí)慣的編纂。[20]

條約法作為支配WTO條約的法律，貫穿于WTO的始終。WTO與條約法密不可分。WTO不僅建立在有關(guān)條約的義務(wù)之上，而且建立在條約法的基礎(chǔ)之上。

第三個(gè)領(lǐng)域是國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系，具體講，是國(guó)際法在國(guó)內(nèi)的效力問(wèn)題。WTO條約義務(wù)無(wú)論如何產(chǎn)生，也無(wú)論如何解釋?zhuān)罱K是需要WTO成員貫徹實(shí)施的。這些義務(wù)的實(shí)施不僅是條約法問(wèn)題，還涉及到WTO成員境內(nèi)的法律。

從國(guó)際法來(lái)看，國(guó)際義務(wù)在國(guó)內(nèi)的實(shí)施問(wèn)題是比較簡(jiǎn)單的。國(guó)家承擔(dān)了國(guó)際義務(wù)，無(wú)論是條約義務(wù)還是習(xí)慣義務(wù)，都必須忠實(shí)履行，因?yàn)椤凹s定必須遵守”。從這個(gè)原則出發(fā)，國(guó)際法形成了一個(gè)確定的規(guī)則，即各國(guó)不得以其法律包括憲法為由違反國(guó)際義務(wù)。[21]換言之，國(guó)家有義務(wù)使其法律與國(guó)際法保持一致。國(guó)家通過(guò)國(guó)內(nèi)法違反自己承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)，并對(duì)他國(guó)造成損害，要承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。簡(jiǎn)言之，國(guó)際法只要求國(guó)內(nèi)法的服從：只要國(guó)內(nèi)法滿足了國(guó)家履行國(guó)際義務(wù)的要求，國(guó)際法不再過(guò)問(wèn)。

為了履行國(guó)際義務(wù)，各國(guó)的國(guó)內(nèi)法發(fā)展了兩種實(shí)踐，一是“采用”，二是“轉(zhuǎn)化”。[22]“采用”通常是指國(guó)家根據(jù)自己的法律將國(guó)際法包括條約視為本國(guó)法的一部分，直給予它在本國(guó)國(guó)內(nèi)適用的效力。“采用”更多是針對(duì)習(xí)慣國(guó)際法的。“轉(zhuǎn)化”是指國(guó)家通過(guò)自己的立法將國(guó)際法轉(zhuǎn)變成為本國(guó)法，然后予以適用。在這種情況下，國(guó)內(nèi)機(jī)關(guān)直接適用的是本國(guó)法，國(guó)際法只能通過(guò)本國(guó)法在國(guó)內(nèi)發(fā)生效力。對(duì)于這兩種實(shí)踐，國(guó)際法都是承認(rèn)的。因?yàn)閲?guó)際法只管?chē)?guó)際義務(wù)是否得到履行，而不問(wèn)它們?nèi)绾卧趪?guó)內(nèi)履行，這是各國(guó)自己的事情。

上述國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系，完全適用于WTO.WTO成員有義務(wù)遵守WTO條約的規(guī)定，有義務(wù)使其境內(nèi)的法律與WTO條約的規(guī)定保持一致。[23]至于說(shuō)它們采用哪種實(shí)踐，屬于其自由裁量的范圍。在這方面，它們不僅要考慮自己對(duì)待條約的一貫態(tài)度（主要表現(xiàn)在憲法或法律的規(guī)定），還要考慮WTO義務(wù)的內(nèi)容。

從內(nèi)容來(lái)看，WTO義務(wù)更適宜“轉(zhuǎn)化”。WTO義務(wù)旨在規(guī)范或約束政府的行為，削減關(guān)稅，消除非關(guān)稅壁壘，開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)以及保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，都是政府的事情。WTO義務(wù)主要是政府承擔(dān)的義務(wù)，相對(duì)應(yīng)的權(quán)利也是政府的。[24]WTO一方違反義務(wù)，對(duì)他方造成損害，他方有權(quán)提出求償要求。WTO的法律關(guān)系是政府之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。“轉(zhuǎn)化”的方式能夠達(dá)到約束政府行為的目的。WTO成員完全可以通過(guò)將自己的法律與WTO義務(wù)保持一致，限制政府的行為，滿足履行國(guó)際義務(wù)的要求。在WTO成員違反了WTO義務(wù)的情況下，救濟(jì)的方式也是清楚的：受害方可以在國(guó)際上追究違約方的責(zé)任。WTO條約本身似乎也傾向于“轉(zhuǎn)化”的方式，[25]因?yàn)樗鼜?qiáng)調(diào)了WTO成員的法律要與WTO義務(wù)保持一致。各國(guó)、各地區(qū)適用WTO義務(wù)的實(shí)踐也表明，“轉(zhuǎn)化”是一種普遍采用的方式。[26]

談到“轉(zhuǎn)化”，又涉及到它的性質(zhì)。“轉(zhuǎn)化”首先并且本質(zhì)上是國(guó)（境）內(nèi)立法行為。這一點(diǎn)應(yīng)該明確。“轉(zhuǎn)化”是用國(guó)內(nèi)法表達(dá)國(guó)際法，是保持國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的一致；國(guó)內(nèi)直接適用的是國(guó)內(nèi)法而不是國(guó)際法。如果承認(rèn)WTO義務(wù)更適宜“轉(zhuǎn)化”，那么，這種義務(wù)在WTO成員境內(nèi)的實(shí)施問(wèn)題，本質(zhì)上就是各成員境內(nèi)立法的事情，各成員的立法機(jī)關(guān)承擔(dān)了履行WTO義務(wù)的主要責(zé)任。

由此可見(jiàn)，WTO不能脫離國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的理論及實(shí)踐。這些理論和實(shí)踐關(guān)系到WTO義務(wù)的有效實(shí)施，是WTO的重要法律方面。

第四個(gè)領(lǐng)域是國(guó)際責(zé)任。國(guó)際責(zé)任是國(guó)際公法的一個(gè)基本問(wèn)題。國(guó)際法為國(guó)家規(guī)定了義務(wù)，國(guó)家應(yīng)忠實(shí)履行國(guó)際義務(wù)。國(guó)家違反了義務(wù)，對(duì)他國(guó)造成損害，就發(fā)生國(guó)際責(zé)任問(wèn)題。關(guān)于國(guó)際責(zé)任，聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)一直致力于起草國(guó)際公約，有關(guān)的公約草案現(xiàn)已由國(guó)際法委員會(huì)通過(guò)，[27]但還未進(jìn)入締結(jié)程序。因此，有關(guān)國(guó)際責(zé)任的國(guó)際法規(guī)定基本上是習(xí)慣規(guī)則。不過(guò)，有關(guān)的公約草案，特別是《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》，旨在編纂關(guān)于國(guó)際責(zé)任的習(xí)慣規(guī)則，它們對(duì)于確認(rèn)有關(guān)習(xí)慣規(guī)則的存在或形成具有重要作用。

關(guān)于國(guó)際責(zé)任的國(guó)際法規(guī)定，也應(yīng)該適用于WTO.WTO條約為其成員創(chuàng)造了義務(wù)，這種義務(wù)從性質(zhì)上看，與國(guó)際法的其他義務(wù)，例如外交關(guān)系法、海洋法所創(chuàng)造的義務(wù)是一樣的，都是法律的義務(wù)。違反WTO義務(wù)，如同違反國(guó)際法的其他義務(wù)，都面臨責(zé)任問(wèn)題。此外，在WTO框架下，并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的責(zé)任制度。而WTO成員違反WTO義務(wù)，特別是對(duì)其他成員造成損害，又必然會(huì)發(fā)生責(zé)任問(wèn)題。在這種情況下，就需要用國(guó)際法的標(biāo)準(zhǔn)加以處理。國(guó)際法關(guān)于國(guó)際責(zé)任的規(guī)定，提供了這樣一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。[28]

關(guān)于國(guó)際責(zé)任，國(guó)際法首先考慮的問(wèn)題是，誰(shuí)的什么行為將導(dǎo)致國(guó)際責(zé)任？國(guó)際義務(wù)的主體主要是國(guó)家，它們肯定也是責(zé)任的主體，它們的行為可能導(dǎo)致國(guó)際責(zé)任。但國(guó)家是抽象的，它需要一些機(jī)構(gòu)和個(gè)人來(lái)代表，國(guó)家的行為實(shí)際上是這些代表國(guó)家的機(jī)構(gòu)和個(gè)人的行為，他們的行為，最主要是違反國(guó)際法的行為，將導(dǎo)致國(guó)家的國(guó)際責(zé)任。[29]明確這些問(wèn)題對(duì)于WTO成員來(lái)說(shuō)非常重要。WTO義務(wù)的履行在很大程度上要依賴(lài)于國(guó)（境）內(nèi)體制，各個(gè)機(jī)構(gòu)特別是立法機(jī)關(guān)起到重要作用。它們所具有的代表性，使其違反WTO義務(wù)的行為面臨政府承擔(dān)責(zé)任的后果。

關(guān)于國(guó)際責(zé)任，國(guó)際法還考慮一個(gè)重要問(wèn)題，即責(zé)任的形式或法律后果。確認(rèn)責(zé)任后，緊接著就是以何種形式承擔(dān)責(zé)任。傳統(tǒng)上，國(guó)際法規(guī)定的責(zé)任形式主要有停止不法行為以及賠償、恢復(fù)原狀等。[30]這些應(yīng)該說(shuō)都適用于因違反WTO義務(wù)而引起的責(zé)任。由于WTO義務(wù)的履行對(duì)境內(nèi)體制的依賴(lài)，要求修改國(guó)（境）內(nèi)法以停止不法行為似乎成為WTO的重要救濟(jì)方式。[31]

國(guó)際法關(guān)于國(guó)際責(zé)任的一個(gè)發(fā)展，表現(xiàn)在國(guó)際法不加禁止的行為導(dǎo)致的責(zé)任問(wèn)題。[32]在這個(gè)問(wèn)題上，有可能已經(jīng)形成了一些習(xí)慣規(guī)則。而在WTO條約中，也有不違反WTO義務(wù)的責(zé)任問(wèn)題。[33]這與國(guó)際法責(zé)任制度的發(fā)展完全吻合。在確認(rèn)因不違反WTO義務(wù)而導(dǎo)致的責(zé)任時(shí)，有關(guān)的習(xí)慣規(guī)則，如果有的話，也應(yīng)該是可適用的法律。

國(guó)際法的責(zé)任制度，是對(duì)國(guó)際公法各個(gè)領(lǐng)域包括WTO都適用的制度，是一個(gè)統(tǒng)一的制度。它主要規(guī)范因違反國(guó)際義務(wù)而導(dǎo)致的責(zé)任，同時(shí)也規(guī)范國(guó)際法不加禁止的某些行為而引起的責(zé)任。這個(gè)制度支配著WTO的責(zé)任問(wèn)題，兩者密不可分。

國(guó)際公法對(duì)WTO的作用或影響，還反映在其他一些方面。例如爭(zhēng)端的解決。WTO的目的是促進(jìn)國(guó)際自由貿(mào)易。促進(jìn)貿(mào)易自由化的方式無(wú)非是兩種：武力或和平（合作）。武力強(qiáng)迫市場(chǎng)開(kāi)放，中國(guó)歷史上的為典型事例。WTO是一種和平的方式。實(shí)際上，它的發(fā)起也包含了對(duì)二戰(zhàn)原因的反思。[34]從這一點(diǎn)講，WTO甚至可能具有某種避免使用武力或戰(zhàn)爭(zhēng)的效用。無(wú)論如何，WTO是用和平手段解決國(guó)際自由貿(mào)易問(wèn)題的，它體現(xiàn)了國(guó)際公法和平解決國(guó)際爭(zhēng)端的原則。[35]

WTO還專(zhuān)門(mén)建立了自己的爭(zhēng)端解決機(jī)制，在某種意義上講這是WTO的一個(gè)特色。但該爭(zhēng)端解決機(jī)制不可能脫離國(guó)際公法。它為和平解決爭(zhēng)端而設(shè)，它本身也是條約的結(jié)果。更重要的，它要根據(jù)WTO義務(wù)裁判，而裁判時(shí)必須根據(jù)條約法加以解釋和適用，必須根據(jù)國(guó)際責(zé)任制度確定有關(guān)的責(zé)任，必須考慮國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的理論及實(shí)踐。它適用的法律，不僅包括WTO條約，還應(yīng)包括國(guó)際公法的其他內(nèi)容。[36]WTO從爭(zhēng)端解決方面看，更離不開(kāi)國(guó)際公法的作用。

人權(quán)也是一個(gè)方面。人權(quán)是國(guó)際公法近幾十年來(lái)發(fā)展迅速的領(lǐng)域。人權(quán)國(guó)際法的發(fā)展對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織及其原則提出了挑戰(zhàn)。就WTO而言，它所奉行的國(guó)際貿(mào)易自由的原則，被認(rèn)為同尊重人權(quán)的原則存在著某種固有的矛盾。[37]明顯的例子是，一個(gè)國(guó)家雇用童工生產(chǎn)出口產(chǎn)品，從人權(quán)法上看是違法的，但從自由貿(mào)易原則來(lái)看并無(wú)違法之處，雇用童工與自由貿(mào)易無(wú)關(guān)。國(guó)際公法不同領(lǐng)域的原則發(fā)生抵觸。假如進(jìn)口國(guó)以違反人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)為由設(shè)置貿(mào)易壁壘禁止有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口，那么，這樣做是否符合國(guó)際法呢？換言之，自由貿(mào)易原則是否要受到人權(quán)原則的制約？歐洲法院的一些案例已經(jīng)傾向于人權(quán)原則優(yōu)先，也就是說(shuō)，已經(jīng)開(kāi)始用人權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)貿(mào)易的規(guī)則。[38]盡管歐洲的經(jīng)驗(yàn)似乎還未擴(kuò)展到WTO，但其影響已經(jīng)產(chǎn)生。無(wú)論如何，人權(quán)對(duì)WTO的作用是值得注意的動(dòng)向。

總之，國(guó)際公法的一些重要領(lǐng)域，都對(duì)WTO產(chǎn)生作用或影響。這些作用或影響根源在于WTO條約，在于WTO條約義務(wù)。正是WTO條約及其義務(wù)，建立了WTO與國(guó)際公法這些領(lǐng)域的聯(lián)系，導(dǎo)致了這些領(lǐng)域?qū)TO的作用。但另一方面，這些領(lǐng)域的作用或影響，又充分說(shuō)明了WTO對(duì)國(guó)際公法的依賴(lài)關(guān)系。由WTO條約構(gòu)成的WTO法，只不過(guò)是國(guó)際公法的一個(gè)方面或領(lǐng)域，只不過(guò)是協(xié)定國(guó)際法的一個(gè)部分。它同國(guó)際公法的其他領(lǐng)域及協(xié)定國(guó)際法的其他部分一樣，根植于國(guó)際公法的土壤里，運(yùn)行在國(guó)際公法的環(huán)境中。

五、總結(jié)及結(jié)論

WTO是“公”的秩序或體制，國(guó)家是最主要的和最重要的參加者。WTO內(nèi)的關(guān)系主要是國(guó)家之間的關(guān)系，是有組織的或體制化的國(guó)際關(guān)系。這種關(guān)系正是國(guó)際公法調(diào)整的對(duì)象，國(guó)際公法成為WTO之必需。條約是國(guó)際公法的重要工具，它具有法律的約束力。條約通過(guò)為當(dāng)事方規(guī)定權(quán)利和義務(wù)對(duì)它們產(chǎn)生約束的效力。WTO依賴(lài)于條約而成立并發(fā)揮著調(diào)整國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的實(shí)際作用。條約在國(guó)際公法上并不孤立地存在，國(guó)際公法不同領(lǐng)域的原則、規(guī)則和制度，通過(guò)WTO條約對(duì)WTO產(chǎn)生重要的影響和作用。WTO對(duì)國(guó)際公法存在著依賴(lài)關(guān)系。

這種關(guān)系說(shuō)明了什么？它首先說(shuō)明了WTO的法律基礎(chǔ)。這是WTO的基本法律問(wèn)題。WTO的法律基礎(chǔ)不是國(guó)內(nèi)法。國(guó)內(nèi)法特別是像美國(guó)這樣的重要貿(mào)易方的國(guó)內(nèi)法，可能深刻地影響WTO，但這種影響只能透過(guò)國(guó)際法或在國(guó)際法的限度內(nèi)發(fā)生。WTO的法律基礎(chǔ)不是國(guó)際私法，因?yàn)閲?guó)際私法主要是國(guó)內(nèi)法，盡管它也可能影響WTO.WTD的法律基礎(chǔ)也不是歐盟或其他國(guó)際組織的法律，這些組織特別是經(jīng)濟(jì)組織的法律可能也影響WTO，但像國(guó)內(nèi)法—樣，其影響只能是間接的并受?chē)?guó)際法的限制。WTO的法律基礎(chǔ)更不是自然法或道德法。WTO建立在其條約基礎(chǔ)之上，支配WTO條約規(guī)則的是國(guó)際公法的原則、規(guī)則和制度。WID的法律基礎(chǔ)是國(guó)際公法，它包括WTO條約規(guī)則，也包括國(guó)際公法的有關(guān)原則、規(guī)則和制度。

這種關(guān)系還說(shuō)明了法律原理的重要性。國(guó)際法的原則、規(guī)則和制度，歸根結(jié)底，體現(xiàn)的是國(guó)際公法的原理。正是國(guó)際公法的原理，構(gòu)成了WTO的法理支撐。WTO不過(guò)是這一原理在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域運(yùn)用的實(shí)例。這一原理適用于WTO，就像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)原理創(chuàng)造WTO一樣。國(guó)際公法原理作為法律的分析工具，對(duì)于WTO的研究和實(shí)踐都有重要的意義。

「注釋

[1]北京大學(xué)法學(xué)院副教授

[2]約翰·杰克遜（JohnJackson）教授1997年的一本關(guān)于WTO的名著，直接用“世界貿(mào)易體制”表述WTO，見(jiàn)杰克遜：《世界貿(mào)易體制——國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律與政策》，張乃根譯，復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版。

[3]杰克遜教授在上述著作中，主要討論的就是世界貿(mào)易體制的法律和政策方面，但同時(shí)也引用了經(jīng)濟(jì)理論來(lái)說(shuō)明該體制的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。這實(shí)際上是一種以問(wèn)題為導(dǎo)向的綜合性方法。參見(jiàn)該書(shū)特別是第1章。

[4]政策與法律的關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)與法律的關(guān)系，不僅是許多法律學(xué)者研究的問(wèn)題，還是他們的研究方法，因此有“政策定向?qū)W派”（Policy-orientedApproach）和“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)派”（LawandEconomicsApproach）。“政策定向?qū)W派”可參見(jiàn)MyresS.McDougalW.MichaelReisman，InternationalLawinContemporaryPerspective—ThePublicOrderoftheWorldCommunity（1981）。關(guān)于國(guó)際公法與國(guó)際政治的關(guān)系，可參見(jiàn)LouisHenkin，HowNationsBehave（1979，2nded.）。

[5]關(guān)于WTO的背景，可參見(jiàn)杰克遜，同注[1]，第2章；另參見(jiàn)趙維田：《世界貿(mào)易組織（WTO）的法律制度》，吉林人民出版社2000年版，第1章。

[6]關(guān)于國(guó)家之間簽署和批準(zhǔn)條約的程序，參見(jiàn)1969年《維也納條約法公約》第12、14條。另參見(jiàn)H.W.Briggs，“ReflectionsontheCodificationofInternationalLawbytheInternationalLawCommissionandbyOtherAgencies”，RecueildesCours（《海牙國(guó)際法演講集》）126（1969-I）；李浩培：《條約法概論》，法律出版社1987年版，頁(yè)72-82.

[7]杰克遜，同注[1]，頁(yè)42.

[8]杰克孫，同上書(shū)，頁(yè)43-44.“臨時(shí)適用”是條約談判方使條約全部或部分事實(shí)生效的方式。《維也納條約法公約》第25條對(duì)此做了規(guī)定：“一、條約或條約之一部分于生效前在下列情形下暫時(shí)適用：（甲）條約本身如此規(guī)定；或（乙）談判國(guó)以其他方式協(xié)議如此辦理。”《臨時(shí)適用議定書(shū)》顯然是后一種方式。按照該議定書(shū)，GATT的23個(gè)原始締約方8個(gè)同意自1948年1月1日起適用GATT，其余者在稍后時(shí)間開(kāi)始適用。

[9]杰克遜，同上書(shū)，頁(yè)43-44.

[10]杰克遜，同上書(shū)，頁(yè)44.

[11]杰克遜，同上書(shū)，頁(yè)51-52.

[12]《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第11條，載于趙維田：同注[4]，頁(yè)495-496.

[13]見(jiàn)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第30、33條，載于趙維田：同注[4]頁(yè)553-554.

[14]《建立國(guó)際貿(mào)易組織協(xié)定》第2條。

[15]關(guān)于條約與習(xí)慣的關(guān)系，國(guó)際法院在北海大陸架一案發(fā)表過(guò)經(jīng)典的意見(jiàn)，見(jiàn)該案判決書(shū)特別是其70-81段。SeealsoR.RBaxter，“TreatiesandCustom”，RecueildesCours129（1970-I）；EduardoJ.D.Arechaga：“InternationalLawinthePastThirdofaCentury”，RecueildesCours159（1978-I），pp.9-23.

[16]《維也納條約法公約》中譯本，分別見(jiàn)王鐵崖、田如萱編：《國(guó)際法資料選編》，法律出版社1981年版，頁(yè)699-728；李浩培：同注[5]，頁(yè)701-732.

[17]《維也納條約法公約》第2條將“以國(guó)際法為準(zhǔn)”（中文作準(zhǔn)譯本）或“受?chē)?guó)際法支配”（李浩培譯本）作為條約的一個(gè)要素。見(jiàn)李浩培：同注[5]，頁(yè)606和702.

[18]參見(jiàn)李浩培：同注[5]，頁(yè)60-61.

[19]趙維田：同注[4]，頁(yè)500.

[20]杰克遜，同注[1]，頁(yè)136.

[21]《國(guó)家權(quán)利義務(wù)宣言草案》第13條規(guī)定：“各國(guó)有一秉誠(chéng)信履行由條約與其他國(guó)際法淵源而產(chǎn)生之義務(wù)，并不得借口其憲法或法律之規(guī)定而不履行此種義務(wù)。”王鐵崖、田如萱：同注[16]，頁(yè)46.《維也納條約法公約》第27條。

[22]參見(jiàn)王鐵崖：《國(guó)際法引論》，北京大學(xué)出版社1998年版，頁(yè)198-201.

[23]WTO條約本身也有此等規(guī)定。《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第16條第4款規(guī)定：“每個(gè)成員方應(yīng)保證其法律、規(guī)章與行政程序符合附件各協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。”趙維田：同注[4]，頁(yè)497.

[24]杰克遜，同注[1]頁(yè)58-59.

[25]見(jiàn)注[22].

[26]關(guān)于美國(guó)的態(tài)度，參見(jiàn)杰克遜：同注[1]，頁(yè)105-108.關(guān)于歐共體的態(tài)度，可參見(jiàn)于敏友、陳衛(wèi)東：“歐共體圍繞WTO協(xié)定直接效力問(wèn)題的爭(zhēng)論及其對(duì)我國(guó)的啟示”，《法學(xué)評(píng)論》2001年第3期和第4期。

[27]《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》案文，見(jiàn)[/law/ilc/texts/state-responsibility/responsibilityfra].htm；《關(guān)于預(yù)防危險(xiǎn)活動(dòng)的越境損害的條款草案》案文，見(jiàn)/law/ilc/texts/prevention/preventionfra.htm.

[28]SeeProsperWeil，“TowardsRelativeNormativityinInternationalLaw？”，77TheAmericanJournalofInternationalLaw（1983），pp.421-425.

[29]見(jiàn)《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》第一部分第1章和第2章。

[30]見(jiàn)《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》第二部分第1章和第2章。