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篇1

【關鍵詞】 社會基本矛盾；社會形態；動力；解決途徑

推動社會歷史發展的動力是多方面的。舊的社會歷史理論往往把社會歷史發展的動力歸結為人們的思想動機或精神力量，未能揭示社會歷史發展的真正奧秘。唯物史觀超越了唯心史觀，它沒有停留在“精神動力”的層面上認識社會歷史，而是透過歷史的表象，進一步探尋并發現了社會歷史深處的“動力的動力”：物質生產方式是社會發展的基礎；在此基礎上形成的生產力和生產關系的矛盾、經濟基礎和上層建筑的矛盾是社會發展的基本矛盾和基本動力。指出：“一切事物中包含的矛盾方面的相互依賴和相互斗爭，決定一切事物的生命，推動一切事物的發展。”這就是說，矛盾是推動事物發展的動力，社會領域也不例外。在社會生活中，存在著各種各樣的矛盾，從社會領域中矛盾的地位和作用來看，社會矛盾有基本矛盾和非基本矛盾之分。社會基本矛盾是指貫穿社會發展過程始終，規定社會發展過程的基本性質和基本趨勢，并對社會歷史發展起根本的推動作用的矛盾，是社會發展的基本矛盾和基本動力。

一、指出了社會基本矛盾的科學概念

1859年1月，馬克思在《“政治經濟學批判”序言》中，總結他“所得到的、并且一經得到就用于指導”其全部“研究工作的總的結果”，也即唯物主義歷史觀的時候，曾經把生產力與生產關系的矛盾以及在此基礎上所產生的經濟基礎與上層建筑的矛盾作為貫穿人類社會一切形態的基本矛盾，并做了總體性的科學揭示。但是，他卻并沒有在貫穿一切社會形態的普遍意義上，明確地提出社會基本矛盾的概念。恩格斯和列寧在論及資本主義社會中“生產的社會性和占有的私人性之間的矛盾”的時候，曾分別指出，“這就是產生現代社會的一切矛盾的基本矛盾”，是“現代經濟制度中的另一個更深刻的基本矛盾”。但他們使用的這個“基本矛盾”概念主要是為了揭示現代社會主要是資本主義社會的矛盾根源，并沒有賦予它以貫穿一切社會形態的普遍意義。對于社會主義社會，囿于所處的歷史條件，他們只能對未來社會主義發展的大致方向做出一些已被實踐證明是正確的預見，而沒有也不可能對推動這一發展的社會主義社會的內部矛盾運動，作出系統和明確的科學分析。此后，經過相當長的理論探索和社會主義社會實踐，直到1957年2月，在《關于正確處理人民內部矛盾的問題》這部偉大著作中，才進一步地解決了這個重大的理論和實踐問題。指出，“在社會主義社會中，基本的矛盾仍然是生產關系和生產力之間的矛盾，上層建筑和經濟基礎之間的矛盾”，只不過，它的這個基本矛盾與舊社會的這個基本矛盾“具有根本不同的性質和情況罷了”。在的發展史上，這是第一次把生產關系與生產力之間的矛盾、上層建筑與經濟基礎之間的矛盾，概括為貫穿人類社會一切形態的“基本的矛盾”。在科學社會主義的發展歷程中，這是具有劃時代意義的極其偉大的科學發現。

二、社會基本矛盾是推動社會形態更替的一般規律

生產力和生產關系的矛盾、經濟基礎和上層建筑的矛盾是社會基本矛盾。這兩對矛盾貫穿于人類社會發展過程的始終，并規定了社會發展過程中各種社會形態、社會制度的基本性質，制約著生活其他矛盾的存在和發展，決定社會歷史的一般進程，推動社會向前發展。

原始社會是人類社會發展中的第一個社會形態。在原始社會，生產力極其低下，人們以石器為主要生產工具，生產條件極為簡陋，發展速度極其緩慢。為了生存，人們把全部精力投入到物質生產中去，而獲得的生活資料卻極端貧乏，因此，人類生存需求與自然條件的矛盾是原始社會的主要矛盾，同生產力水平極其低下的狀況相適應，人們結成了共同勞動、共同占有生產資料、共同占有勞動產品并實行平均分配的關系，建立起原始社會的經濟模式。到原始社會末期，隨著金屬工具的出現和人的勞動技能的提高，生產力有了較大的發展，人們的勞動能力有所提高，生產的產品除了維持勞動力簡單的生存之外還有剩余，即開始出現了剩余產品。隨著生產力的發展，與生產力狀況相適應的奴隸制生產關系代替了阻礙生產力發展的過時的原始社會生產關系，進而奴隸主在經濟和上層建筑居于主導地位，奴隸占有制生產方式決定著整個社會的基本發展方向。

篇2

關鍵詞:金融危機;資本主義;金融資本

Abstract:From the perspective of Marxist analysis of the international financial crisis and institutional reasons,socio-economic system that is inherent contradictions of capitalism,especially its long-term accumulation of basic contradictions in the capitalist countries,break out the economic and financial crisis. And to explore the inherent relationship between the current international financial crisis and the evolution of contemporary capitalism.

Key Words:financial crisis,the capitalist system,inancial capital

中圖分類號:F830文獻標識碼: A 文章編號:1674-2265(2009)12-0011-05

一、引言

美國次貸危機自2007年爆發至今,波及范圍不斷擴大,危機已從發達國家傳導到新興市場國家,從金融領域擴散到實體經濟領域,全球正面臨自二十世紀30年代大蕭條以來最嚴重的金融危機。由于經濟全球化程度的不斷加深和全球金融體系的長期失衡,這場源自美國的金融風暴,波及范圍之廣、沖擊力度之強、連鎖效應之快都是前所未有的,給世界各國經濟發展和人民生活帶來嚴重影響。

二、當前對金融危機成因的探討

此次危機是以美國的次貸危機為導火索、由美國虛擬經濟而引發的全球金融危機。理論界對次貸危機形成的原因進行了探討,主要包括以下觀點:

(一)美國信貸市場上寬松的信貸條件

2001年以后,美聯儲連續降低利率,房地產市場繁榮,貸款機構預期未來市場持續走高,加大貸款力度,盲目擴大住房貸款業務。在市場繁榮時期,次級貸款也有很高的回報率,在滿足優級及次優級抵押貸款后,貸款機構積極發放次級貸款。為了將次級抵押貸款出售給低收入者,貸款機構盡可能地降低進入門坎,不斷創新次貸產品,降低貸款條件。實質上是貸款機構放松了風險監管,為日后次貸危機的爆發埋下隱患。隨著后來利率的不斷攀升,低收入階層無法承受還款壓力,從而導致大量違約。長期的低利率造成了市場流動性過剩,助長了經濟的泡沫。

(二)次級抵押貸款的證券化

低利率和流動性過剩,推動了住房需求和房價上漲,這又降低了房貸的風險,刺激了房貸需求。由于住房按揭支持債券(RMBS)的存在,任何貸款機構在對不良信用評級的個人貸款后無需置于其資產負債表內,而只需轉手賣給RMBS的投資者。由于RMBS信用級別低,市場流動性不強,不易脫手,誘發華爾街的投資銀行根據期限和信用水平將RMBS打包成抵押債務憑證(CDO),從而進一步刺激了RMBS的發展和CDO市場的極度膨脹,形成了CDO,CDO的平方、立方、n次方等。當美國次級房貸市場外部環境發生變化時,由次級抵押貸款的違約率的上升,引發貸款機構資金鏈的斷裂,次級抵押貸款衍生出的金融產品縮水,最終引發這場金融危機。

(三)信用評級不嚴和金融監管的缺位

根據美國證券交易委員會(SEC)在2008年7月份發表的調查報告,在對高風險次貸金融產品進行評級時,美國三大信用評級機構都存在違反內部程序的行為。同時,評級機構對次級債券和衍生產品給予了與風險不對稱的評級結果,在相關債券信用質量嚴重惡化時,未能及時更新信用評級,助長了危機的蔓延。此外,美國信用評級體系存在制度性缺陷,而評級機構出于利益考慮,沒有動力去糾正這些缺陷。

在信用評級不嚴的同時,美國金融監管當局對市場上的金融創新監管松懈。在缺乏監管的情況下,次級抵押貸款在一輪又一輪的創新中加長了鏈條,衍生產品的定價已經脫離了原有貸款產品的風險,而僅取決于發行機構公布的回報率和評級機構評定的等級。監管的缺失,縱容了金融機構盲目追逐高額利潤的行為,也是導致這場金融危機的主要原因之一。

(四)美國的低儲蓄、高消費的發展模式出現問題

次貸危機爆發的直接誘因是利率的不斷提高,房價下跌,使貸款人無力償還次級貸款,金融機構信用緊縮,房地產泡沫破裂,最后引起金融恐慌及危機爆發。美國當前的收入差距較大,存在大量的低收入人群,在寬松的信貸環境和美國式的過度消費文化模式下,低收入人群同樣追求高消費和超前消費,從而導致物價和房價的大幅上漲,出現通貨膨脹和房地產泡沫,聯邦政府為抑制通貨膨脹,不斷提高利率,最后引發次貸危機。

(五)投行杠桿比例過高和金融衍生品開發過濫

據有關統計顯示,美林的杠桿率從2003年的15倍飆升至2008年的28倍,摩根士丹利的杠桿率攀升至33倍,高盛也達到28倍。華爾街利用以資產證券化為代表的金融創新工具,在次貸基礎上設計出了系列衍生金融品:抵押貸款支持債券(MBS)、資產支持商業票據(ABCP)、(CDO)、信用違約掉期(CDS)和CDO的平方、CDO的立方等,在高杠桿盈利模式下,放大了次貸的金融效應,鑄就了系統性的金融風險傳遞鏈條。

從房地產市場和金融市場、金融監管的因果關系,對次貸危機成因進行闡述:即利率上升―房價下降―房地產市場泡沫破裂―次級抵押貸款還貸困難―次級貸款違約率上升―信用緊縮―以次級貸款為基礎衍生出的金融產品的資金鏈斷裂―金融資產縮水―投資衰減―金融恐慌―次貸危機爆發―國際金融危機。

三、當代資本主義的新階段和新特征

以美國為首的當代資本主義表現為國家金融的超級壟斷、經濟虛擬化和泡沫化的特征,體現了當代資本主義演變的一種趨勢。國際超級金融壟斷資本主義是當代資本主義發展的最新階段,其最重要的標志是金融資本的高度虛擬化、高度壟斷與高度投機相結合。

(一)金融資本高度虛擬化的資本主義

隨著計算機技術和通信技術的發展,虛擬資本也在不斷地衍生出新的品種,出現大量的金融衍生品,這些虛擬資本是對股票和債券等虛擬資本的再次虛擬。虛擬資本也成為當前在資本主義生產方式中占主體地位的資本形態。

(二)高度壟斷與高度投機相結合的資本主義

在馬克思的《資本論》里,生息資本為G―G’,實際上是省略了中間實體資本的增殖即G―W―G’。但發展到巨大金融寡頭壟斷市場的層面,金融創新使G―G’成了買空賣空的連鎖交易,脫離創造價值的實體運動,脫離價值決定價格的根基。以美國為首的資本主義在資本市場利用資本壟斷實現高度投機,獲得高額利潤。

(三)以美國為首的當代資本主義以新的形式稱霸全球

當代資本主義利用金融資本控制整個世界,通過美元霸權,特別是以紙幣美元為武器影響世界。歷史表明,經濟震蕩,由通貨膨脹急劇變為通貨緊縮,正是經濟危機的一種癥候;石油價格由過高急轉直下轉為狂瀉,也是一種市場危機,反映了實體經濟下降、需求嚴重不足,使石油產業遭到重創,達到以美元優勢控制石油的目的。

當前美國GDP與虛擬資本的比例大體為1:36,其中有70%左右的泡沫。在二十世紀中葉之后特別是80年代以來,美國跨越式地成為國際超級金融壟斷資本主義國家,把金融與工業的結合蛻變為脫離并統治實體經濟的虛擬經濟世界。而與高科技結合,進一步引發由經濟泡沫釀成泡沫經濟,在實體經濟的下降與虛擬經濟的無限擴大下,表明美國為首的現代資本主義的新特征和新手段――超級虛擬化。經濟的高度虛擬化、泡沫化和在世界的金融霸權,折射出當代資本主義的寄生性、腐朽性。

四、從資本主義制度的本質對金融危機的再認識

從美國的信貸政策、金融風險管理政策等角度出發,分析次貸危機產生的原因,屬于操作層面和現象層次的分析;缺乏從對資本主義制度發展歷史的角度的分析,不能認識危機發生的制度性原因。因此需從資本主義制度本質出發,分析危機產生的根源。

(一)從視角分析金融危機形成機制

馬克思將金融危機的爆發建立在經濟危機可能性和現實性的基礎上,認為金融危機的爆發是資本主義制度內在矛盾發展的必然結果,是資本主義制度內部矛盾各方強制統一的一種方式。馬克思將金融危機分為兩類:第一類是作為生產和商業危機先導階段的金融危機;第二類是作為資本市場核心的虛擬資本的獨立運動規律以及資本市場賭博投機的本質特征的金融危機。

1. 第一類金融危機的形成機制。馬克思認為,導致第一類金融危機的根本原因并是由資本主義商品生產過剩造成的。導致生產過剩的原因包括以下幾個方面:

第一,生產與消費之間的對立,生產和消費的對立,在現實中表現為生產擴大與市場擴大之間的矛盾,生產和消費的對立是資本主義生產方式固有的矛盾。

第二,資本積累與價值增殖之間的矛盾,資本主義生產過程的實質是剩余價值的生產。資本積累和擴大再生產就成為資本價值增殖的主要方式,資本主義無限制地擴大生產規模提供了動力,資本過剩從而商品過剩是資本積累與價值增殖矛盾發展的必然結果。

第三,以商業信用為主的信用形式的充分發展導致商業貨幣的膨脹,進一步刺激了生產過剩的發展。在資本主義經濟運行過程中,由于商業資本的獨立化,商品價值的回流時間往往早于商品價值的最終實現,因此容易產生虛假的需求;在商業貨幣不斷膨脹下,這種虛假的需求積累起來,商品過剩程度進一步加劇。

生產與消費之間的對立、資本積累與價值增殖之間的矛盾,是資本主義生產方式固有的屬性,它們決定了生產過剩的必然性。而信用形式的充分發展并不是商品過剩的必要條件,不是商品過剩的充分條件,只是加劇了商品過剩的累積程度。第一類金融危機本質上是資本主義生產過剩危機的前奏,其形成機制(圖1)揭示了金融危機爆發的根源隱藏在資本主義生產方式的固有矛盾之中。

2. 第二類金融危機的形成機制。馬克思將第二類金融危機成因歸結為金融市場的賭博投機活動而導致的虛擬資本過剩。虛擬資本的過剩同樣可能導致虛擬資本作為一種特殊商品而與貨幣之間形成尖銳的對立,從而虛擬資本價格暴跌,引發金融市場的危機。

首先,馬克思認為虛擬資本是指能夠定期帶來收入的、以有價證券形式表現的資本,“生息資本的形式造成這樣的結果:每一個確定的和有規則的貨幣收入都表現為資本的利息,而不論這種收入是不是由資本生出”。虛擬資本實際上是基于預期收益資本化的幻想的資本。

其次,虛擬資本是伴隨企業資本擴張與商品流通發展而產生的,但卻能擺脫生產和商業的束縛而依靠信用制度獲得自身的發展。“虛擬資本巨大的擴張潛力與信用制度的過度發展相結合,為金融市場虛擬資本商品的過剩創造了條件”。

最后,虛擬資本特殊的運動規律極大地滿足了資本家通過賭博投機實現價值增殖的要求。一方面,“信用為單個資本家或被當作資本家的人,提供在一定界限內絕對支配別人的資本、別人的財產,從而別人的勞動的權利”,實際上這就是所謂的“金融杠桿化”;另一方面,“因為財產在這里是以股票的形式存在的;所以它的運動和轉移就純粹變成了交易所賭博的結果”。當金融市場的賭博投機使得金融杠桿化的比例不斷提高,以致虛擬資本商品過剩嚴重,一旦貨幣發生緊縮,將導致債務支付鏈條斷裂,金融危機的爆發就不可避免。

第二類金融危機本質是在金融市場過度的賭博投機與信用制度的膨脹相結合的情況下,過剩的虛擬資本與貨幣形成尖銳的對立,最終虛擬資本價格暴跌導致危機爆發。其形成機制(圖2)揭示金融市場的賭博投機活動是危機發生最重要的原因。

此次金融危機從表面上看與二十世紀30年代的經濟危機截然相反,以房價下跌和房地產市場泡沫破滅為導火索,從投資銀行、保險公司、商業銀行等金融部門開始,進而波及實體經濟部門,造成實體經濟部門的流動性短缺,大量企業倒閉,失業率上升,從而由金融危機演變為經濟危機。但金融危機發生的根源仍然是資本主義的私有制制度。

(二)從資本主義制度的本質認識金融危機產生的根源

1. 商品內在二重性矛盾潛伏危機產生的可能性。馬克思從商品和商品交換的內在矛盾體現了市場經濟和市場經濟占主導地位的社會形態的基本矛盾。資本主義制度不可克服的內在矛盾潛伏在商品和商品交換的內在矛盾中,這是資本主義周期性經濟危機爆發的根本原因。在私有制條件下,具體勞動和抽象勞動這對矛盾表現為私人勞動和社會勞動的矛盾,構成了商品生產的基本矛盾。商品所內含的勞動二重性矛盾決定了價值和使用價值的二重性矛盾的進一步演變,表現為商品與貨幣的對立,進一步表現為實體經濟與虛擬經濟的對立。私有制使商品的內在二重性矛盾在一定條件下越來越激化,具有深刻的對抗性和不可克服性。商品經濟內在二重性矛盾只構成產生危機的可能,資本主義私人占有制度使危機爆發成為必然現實。

2. 資本主義私有制是形成金融危機的深層制度原因。資本主義危機產生的根本原因在于私有化制度,生產的社會性同生產資料私有性的資本主義基本矛盾,使商品經濟內含的危機可能性轉變成必然性。商品經濟內在二重性矛盾只構成產生危機的可能,而資本主義私有制度使危機的產生成為現實。在資本主義幾百年的歷史中,貨幣越來越背離商品,虛擬經濟越來越背離實體經濟,成為金融泡沫、金融危機乃至全面經濟危機的內在成因。

3. 金融資本的逐利性、貪婪性和杠桿性是形成金融危機的最深刻根源。資本主義生產的唯一動機和直接目的,就是攫取更多的剩余價值。資本一方面追求利潤的最大化,具有逐利性和貪婪性;另一方面又推動了經濟發展,具有對生產強有力的拉動性。馬克思揭示了資本追求無限增殖的本性并未改變,隨著當代金融資本的發展和向全球擴張,資本的貪欲更加膨脹。在金融資本和虛擬資本占主導地位的資本主義階段,為了創造業績和贏得巨額利潤,銀行家們不斷推出創新的金融產品,制造高風險的虛擬資本。利用金融資本的杠桿性,實行高杠桿的運營模式,通過將金融資產證券化、衍生化,從而獲得巨額利潤。脫離實體經濟的虛擬經濟的高度膨脹,將直接導致金融危機。

4. 資本主義制度下的金融危機是必然的、無法克服的。美國金融危機引發的全球性危機既是一場嚴重的金融危機,又是一場深度的經濟危機、思想危機、社會危機和制度危機,是資本主義的全面危機。歷史上,資本主義幾次帶有全球性的危機都引起時代和世界格局的重大變化。美國金融危機將使世界經濟進入一個大調整、大動蕩時期。本次危機具有顛覆性、全面性、深度性和長期性的效應,將給世界經濟社會發展帶來重大、持續的影響,世界局勢將發生重大變化。

五、當前國際金融危機與當代資本主義的關系

(一)當前的國際金融危機表明資本主義發展到國際壟斷資本主義的新階段

以往的危機多半起始于物質生產領域,然后向其他領域擴散,而這次危機首先發生在金融領域,之后向實體經濟領域蔓延。以往危機大多表現為生產過剩,而此次危機在發達國家則是實物生產日趨萎縮,整個國民經濟虛擬化。以往的危機表現為廣大居民購買能力下降和消費不足,在發達國家之間也有相當強的傳染性和擴散性;此次危機則是這些國家各個階層包括工薪層在內的超前消費或過度消費,國民經濟形成了嚴重的“消費泡沫”;這次危機不僅擴散的面更廣,幾乎傳播到了世界所有國家,而且傳染更加迅速、更加猛烈。這些特點,都是與資本主義的發展和演化相聯系的,反映了正在形成中的資本主義新形態的特點。

(二)金融資本惡性膨脹,是國際壟斷資本主義的本質特征

隨著壟斷資本主義的發展,西方國家的資本在繼續使用這種商品輸出和不等價交換手段進行國際剝削的同時,越來越注重資本輸出和資本直接剝削外國勞動的作用,國際剝削的重點已由商品輸出轉變為資本輸出。國際剝削的重點由昔日的以工業資本為主體的資本輸出,逐步向以金融資本為主體的資本輸出轉移。發達國家特別是美國的壟斷資本之所以積極推動這種轉移,是因為金融資本的輸出具有商業資本和工業資本所不具備的特殊的國際剝削和壓榨功能。

金融資本已成為發達國家特別是美國建立和維護國際壟斷資本所需要的國際經濟乃至政治秩序的最積極的推動者。總之,金融壟斷資本已成為世界經濟乃至政治生活的主宰,在帝國主義侵略擴張中的地位和作用大大增強。金融資本的惡性膨脹,其世界統治和盤剝的增強,體現了當代資本主義演化與當前國際金融危機之間的內在聯系。

(三)發達資本主義國家特別是美國國民經濟的虛擬化,是當前國際金融危機的深層原因

這次世界性金融風暴的形成,是金融壟斷資本長期統治、橫行的必然產物。不僅在發達資本主義國家特別是美國形成了越來越多的金融泡沫,而且使這些國家的整個國民經濟日趨虛擬化。表現為:

第一、金融資本橫行,金融衍生資本泛濫,金融資本越來越與實體經濟相脫離。金融資本超前發展,資本家與生產過程脫離,是壟斷資本主義的一種重要表現。如今,全球金融交易額已達世界GDP的十倍以上。金融資本不僅在數量上是空前的,而且其地位也發生了重大變化。發達國家的金融資本不僅完全脫離了生產活動,置身于生產過程之外,而且凌駕于整個社會生產之上,成了整個國民經濟的主宰,實體經濟的發展越來越依賴金融資本的發展。

第二、在金融資本泛濫的同時,實體經濟卻相對乃至絕對萎縮。發達資本主義國家的第一和第二產業的產值在國內生產總值中的比重不斷下降,而以各種服務性消費為主的第三產業的比重則不斷上升。到上世紀70年代,發達資本主義國家已經相繼完成了工業化過程,資本主義經濟體系對物質產品的需求相對飽和,資本通過發展物質生產而增殖的途徑日趨狹窄,這些國家越來越多的工業品逐漸向發展中國家轉移,形成了所謂產業空心化趨勢。在高額利潤的誘使下,資本越來越多地從實物生產領域向第三產業轉移。銀行、保險、證券等雖然能給資本帶來利潤、增加產值,但卻不能為國民經濟增加物質財富,這些行業的過度發展本身就含有泡沫成分,成為國民經濟虛擬化的重要因素。

(四)國際壟斷資本主義的形成、金融資本橫行,進一步增強了資本主義的寄生性和腐朽性

在發達資本主義國家特別是美國,資本增殖的過程之所以能夠在越來越大的程度上脫離實體生產過程,發達資本主義國家通過將制造業特別是勞動密集型的制造業向發展中國家大轉移的過程,也是國際壟斷資本組織發展跨國生產的一個重要條件。

國際壟斷資本主義的寄生性和腐朽性還表現為投機心理和投機行為的惡性發展、整個社會風氣的敗壞和沉淪。不僅各行各業的資本家和經營者在從事各種投機活動,而且這些國家的政府也利用各種貨幣金融杠桿或貨幣金融政策從事國內外的投機活動。總之,金融投機已成為發達資本主義國家社會經濟生活的基本特征,成為國際壟斷資本攫取超額利潤的一種基本途徑。

(五)國際壟斷資本主義的形成,金融資本權勢的增強和金融危機的爆發,使資本主義的虛弱性、垂死性更加明顯

在資本主義國家,不同階級和階層的利益從來都是不一致的,不僅廣大勞動者與資本家的利益根本對立,而且壟斷資本與中小資本的利益也有矛盾,而隨著國際壟斷資本主義的形成和經濟全球化的發展,矛盾和對立則在進一步暴露和加深;矛盾使發達資本主義國家反全球化的浪潮,比發展中國家還要強烈。所有這些矛盾和沖突,隨著金融危機的爆發必然會進一步加劇。此次金融危機的爆發,已經成為發達國家特別是美國社會經濟相對平穩發展時期結束、新的動蕩時期開始的一個突出的信號。從國際方面來看,隨著國際壟斷資本主義的形成,資本主義生存和發展的條件也日益惡化。

六、結語

當前國際金融危機表明當代資本主義演變到一個新的階段,金融危機是資本主義的制度性危機。對當前金融危機

的成因的認識,不應單從其體制層面和技術操作層面進行闡釋,更要從制度層面、本質層面對其剖析。美國的次貸危機,不可遏制地蔓延成全球金融危機,進一步證明馬克思關于資本主義周期性經濟危機理論的真理性。作為社會主義國家的中國,需要從制度和體制兩個方面規避和防范金融危機。

參考文獻:

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篇3

關鍵詞：原始社會；社會習俗；法的社會歷史類型

引言

伴隨著人類社會歷史類型的更迭，與奴隸社會、封建社會、資本主義社會和社會主義社會相匹配的有不同的法的社會歷史形態：奴隸制法、封建制法、資本主義法和社會主義法。原始社會雖然沒有法，但是在這一時期存在的約束人們的行為，維護必要的社會秩序的原始社會習俗對于之后階級社會的法的產生有著重要的作用。

一、法來源于原始社會時期社會習俗的異化

原始社會是人類發展的早期階段。在這一時期，社會生產力水平低下，生產工具相對單一且缺乏。個人的生產生活能力不足以獨自對抗來自于自然界的災害以及其他氏族的入侵，由于這種自然條件和社會條件的束縛，促使了群居成為原始社會時期人類生存的唯一方式——一種建立在原始共產制基礎上的群居生活。人們共同勞動，平均分配勞動成果，沒有階級社會中階級的劃分，也沒有代表階級利益的各種機構和組織，沒有政治國家和法律，其社會秩序是通過原始習俗來調整實現的。

原始社會習俗的形成具有其獨特的方式。這種習俗首先是由個別人選擇出來，進而被其他人來反復實踐，最后被全體成員所遵從和接受。越來越多的人為了達到同樣的目標，進而采取相同的手段，并在整個氏族部落之間流傳開來，隨著時間的發展演變成一種習慣，進而形成一種風俗。一個人想要參與一個氏族部落，就要接受這種習俗，采取這種習俗所確認的行為方式，這時才能被氏族部落所接受。在氏族部落內部，采取習俗所承認的行為方式才能被接受，違背習俗所承認的方式就要受到來自氏族部落的壓力，雖然這種壓力并不同于之后階級社會的法的強制力，但確實有其約束力存在，甚至這種約束力有時更為殘忍和血腥。

原有的社會習俗已經無法維護新型的社會秩序，新的秩序必須有新的社會規范來加以維護，在此情形之下，為了適應新的歷史條件，原有的一部分社會習俗開始產生異化。一部分原有的社會習俗喪失了原來的屬性，開始發生本質的變化，從原來代表社會整體成員的意志，逐漸的反映少數剝削階級的意志，進而上升為國家意志。至此，原本屬于體現氏族全體成員意志的習俗，變成支配著社會上大多數人的異己力量——國家認可的習慣法。①英國的法社會學家科特維爾說：“法律起源于或者說應該起源于民德，民德漸漸演化為法律。”，“立法必須在原有的民德中選擇立足點，……，立法為了自強必須與民德相一致。”②由此可以看出，最初的法是來自于原始社會習俗的異化，是來自于原始社會社會規范的異化。

二、 法的社會歷史類型的釋義

資產階級法學家根據法的傳統以及法的外部特征，將具有相同的歷史傳統以及法的外在特征的兩國或者各國法律體系劃分為同一法系。將世界上大概分為五種法系：中華法系、印度法系、阿拉伯法系、大陸法系和英美法系。但是這種法系的劃分僅僅反映的是法的外在形式的劃分，并不涉及法律的本質，是無法探究法的社會歷史類型這一問題的。至此，法學家根據法所賴以生存的經濟基礎以及階級本質將法律劃分為不同的社會歷史類型，凡是處于同一經濟基礎的法并且處于體現同一階級本質的法就屬于同一歷史類型的法，至此總結了人類歷史上存在過的以及現實生活中正在存在著的法。而由于原始社會沒有法，所以伴隨著奴隸社會、封建社會、資本主義社會以及社會主義社會這幾種社會形態的不斷更迭，相應的產生了奴隸制法、封建制法、資本主義法和社會主義法。人類社會從低級向高級發展，也促進了法從低級向高級的歷史發展。這四種法的社會歷史類型大體上代表了法的四個發展階段。

三、 法的社會歷史類型的更迭規律

首先，法的社會歷史類型更迭的根本原因是社會基本矛盾的運動。法的社會歷史類型的更迭并不是法律自身轉變的結果，而是受社會基本矛盾運動的影響。社會基本矛盾是指，在社會這個有機體的無數矛盾中，起著本源的總制動作用的那個矛盾，也就是生產力和生產關系的矛盾，經濟基礎和上層建筑的矛盾。法作為一種社會上層建筑，受經濟基礎所決定，有什么樣的經濟基礎，就有什么樣的上層建筑，與此同時，法這種上層建筑也反作用于社會的經濟基礎，具有反作用。因此法的發展規律同社會基本矛盾的運動密不可分，社會基本矛盾的運動是法的社會歷史類型更迭的根本原因。

其次，法的社會歷史類型更替的基本條件是社會革命。新的社會歷史類型的法代替舊的社會歷史類型的法不是自發地、順其自然地產生的，而是在社會革命的過程中實現的。這種社會革命主要體現的是一種自下而上的暴力革命。在歷史上存在的法國大革命、俄國的十月革命都是典型的社會革命的例子。經過社會革命，舊的法律制度被新的法律制度所取代，完成了舊的法的社會歷史類型向新的法的社會歷史類型的更迭。

四、 奴隸制法

奴隸制法是人類社會出現的第一種歷史類型的法。是奴隸制國家制定或認可的，并以國家強制力保證實施的行為規范的總和。是由奴隸社會的社會物質生活條件所決定的奴隸主階級利益和意志的體現，是用以維護奴隸主階級專制統治的工具。其主要有如下特征：

第一，公開的保護奴隸制生產關系。在這種社會歷史類型的背景之下，我們看到的是，奴隸主不僅占有社會生產資料，同時還占有奴隸本身。奴隸主不僅直接掠奪奴隸的勞動成果，同時完全占有奴隸的人身。在法律規定上，奴隸并不是人，不是權利的主體，而是權利的客體——物。奴隸主可以隨意的處理奴隸，可以買賣、贈與、繼承、甚至是殺戮或是充當殉葬品，并不用承擔法律責任。

第二，利用宗教迷信以及殘酷的刑罰借以維護奴隸主階級的統治。將法律披上神權的外衣，將奴隸主階級的殘酷統治宣稱是神的旨意。確認并且采用極其殘酷的刑罰來維護奴隸主的私有制。

第三，公開的確認人與人之間的等級差別。在法律上，明確規定了奴隸的無權地位，同時明確的劃分了自由民內部的不同等級以及他們在法律上的不同地位。嚴格的劃分了統治階級與被統治階級之間的界限，維護奴隸主貴族的特權地位和奴隸主內部上下等級之間的關系。

第四，保留原始社會公社的殘余。

五、 封建制法

封建制法同封建國家同時產生，是在奴隸制法之后出現的有一種私有制社會歷史類型的法。是封建制國家制定或認可的，并以國家強制力保證實施的行為規范的總和。這一種歷史類型的法在人類社會發展的過程中存在了很長時間，西歐從公元476年日耳曼人消滅西羅馬帝國到1640年英國資產階級革命，約1200年。中國從戰國時期算起到，大約2400年。這一時期的封建制法的共同特征是：

首先，維護封建地主階級的土地所有制，以及農民對于封建地主的人身依附關系。封建制法的所有法律規定，歸根結底都是源自于保護其賴以生存的經濟基礎——封建土地所有制這個根本來服務的。

其次，確認和維護封建制的等級制度。維護專制王權。

最后，刑法極其殘酷野蠻，罪名繁多。

六、 資本主義制法

而隨著商品經濟的發展，與這種經濟形態相適應的法的社會歷史形態也隨之發展著。由于社會分工和生產者的獨立所有權的發展開來，個人的主體意識加強，人們逐漸體現出其獨立性，沖破了既有的自給自足的經濟體系，使得人們獨立的創造使用價值成為可能，人和人之間的關系轉變為商品的交換關系，原先存在的“人的依賴關系”也逐漸的被“物的依賴關系”所代替，在此基礎上所孕育出來的“天賦人權”以及民主自由思想都為原來的“義務本位法”向“權利本位法”的過渡提供了必不可少的條件。資本主義制法是在封建社會后期孕育的通過資產階級革命而最終確立的。是資產積極國家所確立的依法治理的統治方式。它確認保障了資產階級的民主、自由，鞏固了資產階級同封建階級革命勝利的成果。這種歷史類型的法是以資本主義私有制關系為基礎的，其所體現的國家意志來源于社會中占少數的資本家階級。

資本主義制法的主要特征集中體現在如下的基本原則之中：

1、 私有財產神圣不可侵犯原則。這一原則首次出現在1789年法國的《人權宣言》中：“財產是神圣不可侵犯的權利，除非當合法認定的公共需要所顯然必須時，且在公平而預先賠償的條件下，任何人的財產不得受到剝奪。”這一原則是資本主義制法的首要原則。為交易安全提供了不可或缺的保障，對促進資本主義經濟的發展有重大作用。

2、 契約自由原則。這一原則是市場經濟的本質要求在法律上的體現。這說明法律賦予人平等的地位、獨立的人格。在法律的范圍內平等的處分自己的權利和履行自己的義務。在交易場合下，在雙方達成合意的前提下變更彼此的權利義務關系。

3、 法律面前人人平等原則。這一原則出現在《人權宣言》第1條和第6條：“人們在自由上而且在權利上，生來是平等的。”，“法律對于所有的人，無論保護或者處罰都是一律的。在法律面前，所有的公民都是平等的。”這一原則是等級社會和專制國家宣告死亡的標志，具有劃時代的歷史意義。

“義務本位法”向“權利本位法”的過渡是巨大的歷史進步。這種進步無不反映了在特定的社會歷史時期，配合著相應的經濟條件，法律所發生的根本性變革。那就是在自然經濟占主導地位的社會歷史時期，這種以義務作為保障的法維持了“人的依賴關系”這種社會形態，而到了商品經濟時期，以權利為本位的法維護了“物的依賴關系”這種社會形態。“權利本位法”并不是在法律規范或者法律關系的結構中不要義務，只要權利，而是在權利和義務的關系上，確立權利的主導地位，確立設定義務的目的就是為了更好的保障權利的實現。

七、 社會主義制法

前三種法律制度都是建立在私有制的基礎之上，反映的是社會中占少數地位的剝削階級的利益和意志，因此都是屬于剝削階級歷史類型的法。而社會主義制法是建立在公有制的基礎之上，反映的是工人階級代表的廣大人民的利益和意志，因此是社會主義類型的法。從奴隸制法、封建制法、資本主義制法向社會主義制法的過渡，反映的是一種從低級向高級的法的過渡，無疑社會主義制法是人類社會最先進的法。當代中國法律制度屬于社會主義歷史類型的法，其主要具備如下特征：

1、 階級性與人民性的統一。從階級層面上來看，社會主義制法體現的是工人階級所領導的廣大人民的利益和意志。從具有階級性這一點上看，社會主義制法與其他類型的法是一致的，但是不同的是這種法律制度的階級性與人民的關系不再是對立的，而是統一的。

2、 國家意志與客觀規律的統一。社會主義制法反映的是全體人民的共同意志。這種意志不是一成不變的，而是隨著社會的發展而改變的，是一種同客觀實際相協調一致的動態性統一。

3、 權利確認與權利保障的統一。社會主義制法在確認每個人享有平等的權利的同時，切實的保障每個人的權利。雖然在社會主義初級階段，這種權利的保障還有很多缺陷，但是通過社會的不斷發展進步，這種保障可以逐步的得到提高，得到解決。

4、 強制實施與自覺遵守的統一。雖然任何法律的實施都要依靠國家強制力量來加以保證，但是由于社會主義制法反映的是社會上全體成員的共同利益和意志，所以更多的是全體人員對于法律的自覺遵守。

5、 一國與兩制的統一。由于歷史原因，我國展開了“一國兩制”這一基本國策。形成了以大陸社會主義制度為主題，香港實行英美法系的資本主義法治，澳門實行大陸法系傳統的資本主義法治。在一個統一的國家之下，兩種法律制度和平相處，共同發展，是中國當前法律制度的重大特色。

6、 國情與公理的統一。社會主義制法是建立在社會主義經濟制度基礎之上的法律，是同中國基本國情相適應的法律。而在法律之外，政治、經濟、文化等體系都有其內在的發展規律，這就要法律不僅符合客觀規律的發展，同時要體現公理。

結語

法的社會歷史形態是馬克思根據歷史唯物主義主義原理，以經濟基礎和階級本質的不同作為劃分，第一次對歷史上存在過的以及現在正在存在著的法所進行的分門別類。是區別于資本主義法學家對于法所進行的只具有形式意義的法系劃分的，具有劃時代的歷史意義。（作者單位：吉林大學）

注解：

篇4

論文摘要:本文在理論框架下，對美國次貨危機爆發以來的世界金融危機產生的原因進行了分析，從資本主義經濟危機產生的可能性、虛擬資本的生成與金融危機的發生，以及運用理論分析研究金融危機的意義三方面來時這場金融海嘯進行解讀。

從2007年夏美國開始爆發次貸危機，到2008年秋全面惡化，獨立投資銀行模式在美國消失，金融市場幾近崩潰。雖然美國政府實施了規模空前的救助行動，但并未消除市場對美國經濟的擔優，危機進一步向其他國家蔓延，一步步演變成如今席卷全球的金融危機。筆者認為，除了從操作層面來描述這場國際金融危機產生的技術性失誤和政策性弊端以外，還應當運用觀點來分析這場國際金融危機發生的根源和實質，即從資本主義生產方式的基本矛盾—生產的社會化和生產資料私人占有之間的矛盾—來加以認識。

1.金融危機產生的可能性

隨著商品經濟的產生，貨幣的出現，生產過程之前和之后的交換產生了時空上的分離，一旦這種分離導致商品賣出受阻，商品價值不能實現的危機就會發生。馬克思認為，正是由于商品和貨幣在價值形態上的對立和必須相互轉換，資本運動過程中才出現了經濟危機和貨幣金融危機的可能性。

首先，商品買賣分為兩個階段，在時間和空間上相互分離，使貨幣與商品轉化出現隨機性、不確定性。因為賣出商品取得了貨幣的人，不一定立刻購買，這意味著貨幣退出了流通，而商品卻在市場上等待。這種買和賣的分離或獨立就使商品生產和價值實現過程包含著中斷或危機的可能性。其次，隨著信用的發展，商品買賣中商品與貨幣不是同時出現，貨幣作為支付手段出現在未來。如果一個企業依托信用所發生的商品交換的債務債權不是恰好在同一時期內相互抵消，而且它所獲的進款不能清償債務，就出現了債務支付危機的可能。

2.虛擬資本與金融危機的發生

虛擬資本的運作直接表現為分配和交換關系。虛擬資本并不直接進人生產領域，也未直接用來消費，它處于生產與消費之間的中間環節。一般來說，股票、債券等金融資產是沒有生產成本的，其價格取決于人們在市場上對它的估價，也就是取決于人們對這類資產未來收人的預期。因此，可以將這類資產的價格看作是由人們觀念支撐的價格系統，包括地產、證券、無形資產等，構成了虛擬資本系統。虛擬資本積累，在通常情況下是可以與實體資本積累相脫節的，即虛擬資本積累反映的價值符號可以與實體資本的真實價值無關。虛擬資本的量與實體資本的量不一致，且信用經濟越發達，虛擬資本的量就可能更多地超過實體資本的量。一旦超量過大，交易主體的預期和信心就會受到沖擊，虛擬資本量相應會急劇縮小，這就可以直接引發金融危機。據馬克思分析，虛擬資本市場的過度膨脹和銀行信貸的過度增長，就是貨幣金融危機發生的基礎和條件。在這種金融系統超常發展條件下，只要證券市場的資本注人停頓、銀行收縮信用、金融投機者或金融機構失敗，都會直接觸發金融危機。在這一理論框架下，我們可以接觸到金融風暴產生的深層原因，即處于交換和分配領域的虛擬資本與實體資本相脫節以及生產和消費領域存在的嚴重矛盾。實際上，引起此次金融危機的美國次貸市場問題，就首先表現為住房信貸的虛擬資本與建筑業實體資本的脫節，而這種脫節又源自于生產、消費領域的不理性行為和貧富兩極分化。 此次金融危機的爆發，是華爾街銀行家們不計后果大玩“繞過生產過程來賺錢”把戲所造成的。馬克思早已明確指出，抽象勞動是價值的唯一源泉，價值是凝結在商品中的人類的無差別勞動。虛擬經濟本身并不創造價值，其存在必須依附于實體生產性經濟。脫離了實體經濟，虛擬經濟就會變成“無根之草”，催生泡沫經濟，造成經濟的虛假繁榮。在華爾街危機爆發過程中，次貸危機只是起到導火索作用，深層原因則在于虛擬經濟的嚴重膨脹，使得虛擬經濟和實體經濟嚴重失衡，資產價格泡沫化，并導致虛擬經濟累積的系統性風險集中爆發。它同上個世紀20年代末發生的經濟危機沒有本質區別，都是生產過剩危機。只是在上次古典金融危機中，生產過剩直接表現為有效需求不足，商品賣不出去，最終引發金融動蕩，股市崩潰;而在此次現代危機中，生產過剩不再直接表現為有效需求不足，而是表現為有效需求旺盛，甚至表現為有效需求“過度”—由消費信貸推高的消費能力。從古典危機演變為現代危機，只不過是把皮球從供給方踢給了需求方，把資本主義的內在矛盾的爆發從現在推到了未來。

篇5

論文關鍵詞：理論教學；課堂討論；教學效果

近兩年高校的理論課改革把原先的哲學、政治經濟學改為基本原理概論，內容涵蓋了哲學、政治經濟學、科學社會主義(共54學時)，教學內容增加了，教學課時減少了，且三門課屬于不同的學科，各自有著特定的內涵，在這種情況下，學生學好、教師教好都不容易。可以說這對學生、教師都是嚴峻的挑戰。怎樣在有限的學時內做到教師教好、學生學好，是每個兩課教師的職責，也是教師應該努力探討的問題。本文認為，重視課堂討論在原理課教學中的作用是改善教學效果、提高教學質量的重要途徑。本文將從課堂討論及其在兩課教學中的作用、實施、檢驗等方面進行探討。

一、課堂討論及其在兩課教學中的作用

課堂討論是教師根據教學內容的安排，以學生為主體，以教師為主導的教學、交流活動。是在教學過程中溝通師生交流的重要平臺。比較而言，我國傳統教育方式，即教師從頭到尾滿堂灌的方式，充分體現了教師在教學過程中的主導作用，但忽視了學生作為教學主體的作用，不利于師生溝通、交流，不利于檢驗教學效果，不利于調動學生的學習主動性、積極性。配合講述式教學的課堂討論把教師的主導作用和學生的主體作用很好地結合起來，充分體現了教與學兩方面的積極性。WWW.133229.COM

在教學中完整的教學過程包括：復習舊知識、講授新知識、教師小結、課堂練習或課堂討論、布置參考書或思考題。其中，講新課前的復習和講課后的課堂討論都具有呈前啟后的作用，但比較而言，課堂討論的意義更重要。首先，課前復習舊知識具有檢查、驗證教學效果的性質，而課堂討論是學生消化、吸收新知識的過程，具有轉化、深化和強化的性質。轉化是指通過課堂討論把教師課堂上所傳授的知識轉化為學生的知識；深化是指學生通過課堂討論加深對新知識的理解；強化是指學生通過課堂討論加強對新知識的記憶。其次，從改進教學方法，提高教學質量的角度看，課堂討論也有著重要作用。我們把教師單純的講述課和討論課做一比較。如下圖：

兩種授課方式比較(見表1)：

很明顯，在講述方式中教師把教學內容傳達給學生，“在這種方式中沒有讓學生的反映作出反饋，所以不能考察反映的強化作用和學生的理解程度。”特點是教學過程的單向性，缺乏學生的反饋。而在課堂討論方式中，教師根據教學內容提出問題，組織學生討淪，最后作出總結，它“能熟練地按照學生的反映，隨時引出一系列適當的提問，使大多數學生能高效率地達到學習目標。”特點是教學過程的雙向性。相比較而言，在討論方式的教學中給學生提供了參與教學過程的機會，激發了學生參與教學過程的興趣，有利于調動學生學習的積極性。在學生的討論過程中，會提出很多問題，迫使教師思考并回答學生，也有利于調動教師教學的積極性。討論不僅僅是學生之間的文流，也是師生之間的交流，所以也有利于密切師生關系。另外，課堂討論以教學內容為依據，以論題為中心的論爭，有利于活躍課堂教學氣氛。

二、課堂討論在教學中的準備、組織與實施

課堂討論的準備是一堂好的討論課的前提和基礎。首先，必須做到三個熟悉，即熟悉教學大綱、熟悉教科書和熟悉教學參考書。因為教學大綱規定了各章的教學內容、教學目的、教學方法和教學的重點、難點，是開展教學工作的指導方針；教科書是教師開展教學工作的依據；教學參考書提供了服務于教學工作的綜合資料，是豐富教學內容、拓寬教學視野的工具(橋梁)。只有切實做到三個熟悉，才能使教師在教學過程中始終以綱為綱(教學大綱)、以本為本(教科書)。其次，課堂討論在內容安排上，應難易搭配，有概念理解題、原理闡述題、辨別分析題和聯系實際分析題。這樣既能使學生通過討論熟悉所學內容，也能訓練學生適應不同的題型。再次，教師做好應對焦點、難點問題的準備。第四，了解學生。在教學過程中，了解學生，熟悉學生的想法也是非常重要的，因為學生是教學的對象。熟悉學生的想法，使教學活動更有針對性，也使課堂討論中教師對學生的問題有所準備，做到胸中有數。

課堂討論的準備(見表2)：

課堂討論的組織與實施是一堂好的討論課的關鍵。根據討論內容的多少，可分為兩種。一是結合一個單元內容進行的討論，目的是通過課堂討論，加深學生對這一單元內容的理解和把握，使學生更好地掌握本單元的內容。由于內容少，在時間上可安排10到15分鐘。比如講完商品、貨幣、價值規律的內容后，我們出題：“怎樣認識私人勞動和社會勞動的矛盾是私有制條件下商品經濟的基本矛盾?”把握這部分內容要求學生對商品的兩個基本屬性、勞動的兩重性以及私有制條件下商品經濟的基本矛盾都要熟悉。這是考察學生掌握單元知識的連貫性和總體把握，有一定難度。二是結合幾個單元內容的討論。由于內容較多，在時間上可安排l5—20分鐘。比如，在講完哲學中的辯證唯物主義部分后，要求學生“把握唯物論與辯證法的基本原理，著重了解世界的物質統一性和實踐的基本特點，掌握唯物辯證法的基本規律和方法。”就幾個單元的內容進行討論，難度要大些，因為這需要對幾個單元的教學內容進行梳理、總結。為調動學生的討論積極性和便于統計平時成績，教師在組織討論時，應把每個學生的發言情況做簡要記錄，討論結束時，發言好的給予表揚，發言不足的給予鼓勵。同時，對討論做出總結。

課堂討論的實施(見表3)：

課堂討論的準備既包含當堂課的準備，也包含長期的準備。長期的準備既是教學材料的準備過程，也是教學研究的過程。沒有材料準備，不可能進行研究；僅有材料的準備，沒有研究，對問題的把握不可能深入。

三、課堂討論效果的檢驗

課堂討論效果的檢驗是對討論過程和效果作出科學判斷的活動，也是改善教學效果、不斷提高教學質量的重要一環。課堂討論效果的檢驗應從師生兩個方面。從學生方面看，可以觀察學生發言的積極性、踴躍程度；對基本概念、原理的掌握程度以及運用所學知識分析現實問題的能力。比如，學生普遍發言積極、踴躍、對所學內容的基本概念、基本原理掌握較好；運用所學知識分析問題把握的較好則為優。從教師方面看，可觀察所布置討論題的內容、形式；教師對課堂討論進程的把握是否到位以及對課堂討論內容的總結。討論題內容設計全面、形式多樣；教師對課堂討論進程把握的較好；最后的總結準確、無誤則為優。實際上，在課堂討論的進行過程中，無論是學生方面還是教師方面，都會有不如人意的地方。比如，從教師的總結方面看，一節課下來，你會發現課堂總結不到位，或是內容有遺漏，或是內容總結不完整、不準確，應及時記錄下來，并將其補充、完善。這就是一個提高的過程。

篇6

關鍵詞：社會主義市場經濟；本質內涵；辨析；再理解

盡管黨和國家在政策層面上一再強調我國社會主義市場經濟是與社會主義基本經濟制度結合在一起的，是以公有制經濟為主體的，不是只講市場經濟，不講社會主義，同時強調在國家宏觀調控下發揮市場配置資源的基礎性作用。然而，長期以來，理論界的主流觀點與政策主張卻背道而馳。這不僅影響到改革的政策取向，更對經濟改革造成不應有的負面效應。在改革開放已走過三十年的今天，有必要重新梳理各種觀點，糾正錯誤的理解和導向，正本清源，在經濟學原理指導下，恢復對社會主義市場經濟的科學理解。

一、對社會主義市場經濟本質的不同理論闡釋

(一)計劃經濟與市場經濟不相容的觀點

這種觀點認為，計劃經濟是社會主義特有的東西，市場經濟是資本主義特有的東西，社會主義制度與資本主義制度是不能共存于一個社會的，因而計劃與市場也是不能共存于同一經濟體中的。這種理論觀點并沒有社會主義市場經濟的概念，而只有社會主義計劃經濟與資本主義市場經濟的概念。改革開放以來，持這種觀點的經濟學者所提出的由計劃經濟轉向市場經濟，實際上一方面把我國經濟改革的對象——舊的高度集中的社會主義計劃產品經濟體制等同于計劃經濟。另一方面把市場經濟同計劃經濟對立起來，認為二者是相互排斥、不能相容的，從而將改革的正確方向即由產品經濟轉到市場經濟，錯誤地改為由計劃經濟轉到市場經濟，否定計劃經濟與市場經濟的結合，錯誤地將計劃經濟列為否定的對象，實質上主張自由市場經濟。在這種教條主義的影響下，或竭力反對搞社會主義市場經濟，或轉而主張搞私有化，認為市場經濟等同于私有制。

(二)公有制與市場經濟不相容的觀點

這種觀點認為，公有制與市場經濟格格不入，要發展市場經濟必須消滅公有制，實行私有制。該觀點認為，公有制經濟不具有私有制經濟的排他、獨占等性質，其所有者是一個抽象主體，產權是不確的。公有制經濟的實際經營者只享有從經營中獲取利益的權利，而不負有為自身錯誤決策承擔相應責任的義務。因而，公有制經濟的實際經營者極易從個人角度出發作出各項決策，而不惜損害所在經濟體的利益。并且由于公有制經濟的特殊地位，其他所有制經濟很難與之公平競爭，市場發揮資源配置作用的平等性和競爭性條件無法滿足，自然也無法達到所謂的整個社會利益的實現。而只有私有制經濟才是市場經濟的天然溫床。私有制經濟的企業和個人具有完全的排他性和獨享性，一切行為以實現自身和增加自身福利為目的，而恰恰在追求自身個人利益的過程中，實現了全社會的利益。這也是亞當·斯密“看不見的手”的作用機制的主要內容。這種觀點的政策主張實質是搞私有化，建立私有制，在改革中的表現就是主張對國有企業進行私有化改革。

(三)新自由市場經濟的觀點

新自由市場經濟的觀點是新自由主義思想體系的一部分，是自由市場經濟理論的現代再現。自由主義理論的思想來源主要有三個：一是洛克和密爾的政治自由學說與財產所有權理論。二是啟蒙思想家合理的利己主義學說。三是亞當·斯密“看不見的手”理論，這是新自由主義最重要的理論基礎。新自由主義思想和傳統的自由主義思想一樣重視市場的作用，認為市場是最佳的可自我調節的社會結構。因為，一方面，經濟運行是有規律的。另一方面，在自由市場情況下，個人能實現最大限度的自由，市場調節在不受外界干預的情況下能最有效率地滿足各方面需求，自動實現社會資源的優化配置，而政府只充當“守夜人”的角色，其干預行為往往會使情況變得更糟。新自由市場經濟理論認為，計劃經濟是市場經濟不可調和的對立物，因而建議用市場經濟取代計劃經濟，主張實行全面的私有化，認為私有財產制度是自由市場制度的基礎。其基本觀點和政策主張是：國民經濟基本上由市場自發調節，國家實行最低程度的干預，取消國家計劃機構，否定國家發展規劃；在所有制結構上，取消國家所有制，實行最大限度的私有化，大量吸收外國資本參與私有化改制；在國有企業改革上，主張改掉公有制，實行私有產權制度，最大限度地縮小國有企業涉及的領域和在經濟總量中的比重。可見，在新自由市場經濟理論中，社會主義市場經濟就是自由市場經濟，就是實行全盤私有化的市場經濟。很明顯，這套改革主張是與社會主義市場經濟改革方向背道而馳的，應警惕這種觀點的不良影響。

(四)以“現代市場經濟”取代社會主義市場經濟的觀點

這種觀點認為，社會主義市場經濟只是宏觀調控下的市場經濟，不必考慮所有制問題。市場在國民經濟資源配置中起基礎作用，國家通過財政和貨幣手段間接參與經濟資源配置和國民經濟運行。由于“現代市場經濟”的核心是競爭機制，我國社會主義市場經濟體制建設的內容就應包括：一是進行國有企業改革，建立獨立自主、自負盈虧、自我積累、自我發展的市場主體。二是破除舊的計劃經濟體制，建立健全現代市場體系。三是建立并完善我國的市場經濟法制體系，為市場主體創造一個公平、公正、公開的競爭環境。四是摒棄舊的干預經濟發展的行政手段，改用間接的財政和貨幣手段來調節宏觀經濟的發展。為此，該觀點認為，在實踐上的首要任務是實行廣泛的私有化，將國有企業私有化或實行股份制，使國家的作用從微觀經濟運行中逐漸淡出，直至完全消逝。

(五)將社會主義市場經濟理解為“社會公平+市場效率”的觀點

這種觀點將社會主義市場經濟理解為社會主義與市場經濟的結合，即社會主義+市場經濟，進一步說就是社會公平與市場效率的結合，即社會公平+市場效率。該觀點提出摒棄計劃經濟而實行市場經濟是因為在社會資源的配置上，市場經濟比計劃經濟更具效率。但市場經濟在運行中存在市場失靈，進而產生各種社會經濟問題，其一便是要素社會分配不公。追求社會公平是社會主義最本質的要求。在從計劃經濟轉向市場經濟后，必須使社會公平與社會效率完善地結合起來，這就是我國要建立的社會主義市場經濟體制。這種觀點的影響較大，在很長時間內成為社會上一種主流觀點。在這種觀點影響下，學術界出現了如各種“社會主義”的定義，主張將“公有制為主體”從社會主義定義中抽掉，提出“普遍幸福社會主義”、“功能社會主義”、“社會公平等于社會主義”、“股份制等于公有制”等概念的現象。這種觀點將社會主義市場經濟理解為“社會公平+市場效率”，顯然是片面的。一方面，混淆了社會主義市場經濟的本質特征與表象。社會公平和市場效率是一種表象概念，是所有市場經濟國家追求的目標或判斷國家經濟運行水平的標準，但不能成為區別任何兩個市場經濟國家經濟制度不同的判斷標準。另一方面，淡化了社會主義市場經濟的特殊性即生產資料公有制。生產資料的所有制形式，是區別社會主義經濟制度和資本主義經濟制度的根本標準。社會主義市場經濟的制度基礎必須是生產資料公有制。公有制經濟的主體地位是社會主義市場經濟最本質的特征。

縱觀以上五種觀點可發現，在經濟理論史上，長期存在將市場經濟與公有制對立起來的觀點，這已成為一種教條。整個現代西方經濟學都表明：自私經濟人是出發點，市場經濟必須以私有制為基礎。這種教條思想在改革初期表現為社會主義國家排斥市場經濟，在改革后期表現為市場經濟必然意味私有化，這成為國有企業私有化改革的思想根源之一。

二、科學理解社會主義市場經濟的本質

科學理解社會主義市場經濟，要在辨析計劃經濟與市場經濟、市場經濟與公有制經濟、現代市場經濟制度與社會主義市場經濟制度關系的基礎上，對社會主義市場經濟的本質內涵進行再理解。

(一)計劃經濟與市場經濟的關系

在我國經濟改革過程中，計劃經濟與市場經濟不相容論一直存在。實際上一些持這種觀點的學者對市場經濟與計劃經濟的概念及其關系的認識本身就是不正確的。首先，市場經濟的概念包括三個層面的內容。第一，市場經濟是商品經濟發展的高級階段，與商品經濟沒有本質區別，只有發展程度與階段的不同。厲以寧曾說：“從本質上講，商品經濟與市場經濟是一樣的。”第二，社會分工決定市場經濟的形成和發育程度。一方面，社會分工是商品交換產生與發展的條件。馬克思曾指出，“這種分工是商品生產存在的條件”。另一方面，社會分工決定商品經濟的發展程度和水平。列寧根據這一原理分析俄國資本主義的發展，指出，“國內市場的建立(即商品生產和資本主義的發展)的基本過程是社會分工”，“市場和社會勞動專業化的程度有著不可分割的聯系”。第三，市場經濟是社會分工發展的必然產物，是與社會制度沒有必然聯系的一種生產組織形式。市場經濟是在社會分工發展的推動下，由商品經濟發展而來的。在生產力不發達的封建社會，社會分工簡單、低下，不能形成市場經濟機制。歷史發展到近現代，社會分工越來越細密、復雜、全面，人類社會的生產形式才由自然經濟發展到商品經濟、市場經濟。所以市場經濟是由社會分工的發展狀況所決定的一種生產形式，并不是某個社會制度所特有的。其次，計劃經濟是一種和無政府狀態經濟相對應的生產形式，政府宏觀調控是計劃經濟的一種具體形式。所謂計劃是指國家作為一個社會主體代表的角色，監控市場經濟的運行，通過事先的計劃對宏觀市場和微觀主體進行適當干預，維護國民經濟的均衡、平穩發展。以市場為基礎的計劃經濟能有效克服自由市場經濟先天的自發性、滯后性、盲目性缺陷，從而有效保證社會生產與社會需求的平衡，避免生產過剩造成社會資源浪費。最后，無論是單純的市場經濟還是計劃經濟，在經濟資源配置上都有其固有的優勢與不足。對單純的市場經濟來說，一方面，在市場機制作用下，市場主體通過對自身利益的追求來實現整個社會的利益，在大部分情況下能避免社會資源的浪費。另一方面，市場調節有其固有的自發性、盲目性、滯后性等缺陷，無法支持公共物品的供給以及保證社會收入分配的公平，不能使社會經濟發展的利益為人民共享，惠及全體人民。對作為生產形式范疇的計劃經濟來說，一方面，它可從全局和總體利益上布局生產力，實現資源的合理配置，避免經濟運行的劇烈波動。另一方面，計劃調節容易受到主觀認識能力的限制，不能完全滿足利益創造者對個體利益的追求，需要復雜的組織體系推動，并具有一定的時滯性。因此，將兩者取優補短結合在一起，組成一個優勢更加明顯、不足相對弱化的新的生產形式，即計劃市場經濟體制，這是生產力與社會分工發展的必然結果。我國正在建立和完善的社會主義市場經濟就是一種計劃市場經濟，計劃經濟與市場經濟內在地結合在一起，計劃以市場為基礎，市場以計劃為指導。在計劃市場經濟體制下，市場被納入到國家計劃的軌道，按照國民經濟有計劃、按比例發展的要求有序運行，可保持社會總供給與總需求的基本平衡。

(二)市場經濟與公有制經濟的關系

生產資料公有制是社會主義經濟制度的基礎，如果說市場排斥公有制經濟，也就等于社會主義經濟制度與市場經濟不相容，亦即社會主義市場經濟體制無法建立。事實上，市場經濟與公有制經濟可以相容，且以公有制為主體的市場經濟仍能發揮其高效率配置社會經濟資源的作用。從理論上看，生產資料公有制是我國社會主義經濟制度的基礎，沒有公有制，也就沒有我國的社會主義。馬克思認為，社會主義代替資本主義是人類歷史發展的必然趨勢。因為，資本主義制度下存在生產資料私有制和生產社會化這一對基本矛盾，在這一基本矛盾的作用下，資本主義社會存在社會平均利潤率下降和相對人口過剩兩大規律，必然導致生產過剩，爆發經濟危機。這是資本主義社會不可調和的矛盾。隨其發展，資本主義私有制必然會被社會主義公有制所代替。卓炯在上世紀80年代末就明確提出，“一個社會主義國家不建立強大的生產資料公有制是一個最大的缺陷”。從實踐上看，即使在西方資本主義國家，國有經濟也存在并與市場經濟機制相適應。郎成平對西方資本主義國家股權結構做的研究表明，歐洲國家持股現象非常普遍。在被研究的歐洲5232家公司中，奧地利國家持股14.81％，芬蘭國家持股15.12％，意大利國家持股9.98％，挪威國家持股11.81％，瑞士國家持股7.59％。這充分說明國有經濟完全能適應市場經濟的要求，不會成為市場經濟發揮其資源配置作用的阻礙因素。當然，必須承認我國舊的公有制經濟形式存在嚴重問題，必須改革。但同樣必須承認，我國舊的公有制經濟尤其是國有經濟的問題，在于其長期處于我國舊的高度集中的計劃產品經濟體制管理模式下所遺留下來的管理層面的問題。如，嚴重的官僚主義傾向，以長官意志、行政手段管理指導生產經營等問題。要解決這些問題，需要探索建立新的公有制經濟管理與運行機制，建立以市場為導向的企業生產經營運行機制，在公有制的基礎上改革一切不適應市場經濟要求的管理運行方法和體制。而認為要發展市場經濟必須改掉公有制、實行私有化，則是脫離了中國客觀的歷史和現實，是對西方資本主義市場經濟制度的照抄照搬。

    總之，市場經濟是不排斥公有制的。我國的社會主義市場經濟體制是以生產資料公有制為基礎的，其最基本的特征就是公有制經濟在國民經濟中占主體地位。

(三)現代市場經濟制度與社會主義市場經濟制度的關系

現代市場經濟是市場經濟的更高發展階段，是自由市場經濟適應生產力和社會分工新的發展，是加入政府干預因素而形成的新的生產組織形式。其顯著特征是：市場經濟發展到更高的階段，形成更加完善、復雜的現代市場體系；市場對社會經濟資源配置發揮基礎主導作用，國家通過間接的財政和貨幣手段對宏觀經濟運行進行干預。但這并不意味著我國要建立的中國特色社會主義市場經濟就是現代市場經濟。因為現代市場經濟只是社會主義市場經濟含義中的一個層面，除此之外還有計劃市場經濟和公有制為主體兩個層面的內容。社會主義市場經濟是一種計劃市場經濟，是計劃與市場的有機結合，是把市場納入到國家計劃的軌道，使之按照國民經濟結構有計劃地運行與發展，保持社會總供給與社會總需求基本平衡，自覺按價值規律的客觀要求組織生產。在計劃市場機制中，計劃機制和市場機制是統一的、有機結合的、互相滲透和融合在一起的，其作用覆蓋全部市場范圍，而非相互割裂。計劃市場經濟能克服自由市場經濟的弊病，基本保持市場供給與需求的平衡，有利于國民經濟綜合平衡的實現，有利于社會再生產過程的順利運行。社會主義市場經濟是以公有制為主體的市場經濟。市場經濟本身固然沒有什么“姓資”、“姓社”問題，但現實具體的市場經濟是不能離開歷史上某種特定的生產關系而運行的，它必然會與某種生產資料所有制結合，形成一種歷史的、現實的、具體的社會經濟制度。就社會主義市場經濟的社會形式或社會性質來說，它是姓“社”的。從另一個角度說，社會主義市場經濟具有一般性與特殊性這兩重性質。從一般性看，社會主義市場經濟以發達的社會分工為根據，是一種計劃化了的現代市場經濟。從特殊性看，社會主義市場經濟的社會性質是社會主義公有制決定的。

總之，社會主義市場經濟的含義主要包括三個層面的內容：一是現代市場經濟。二是計劃市場經濟。三是社會主義公有制為主體的所有制結構。它是這三層含義的綜合或統一。前二者屬于生產形式的范疇，后者是特殊生產關系即所有制的范疇。這三個層面結合，組成一種新的生產方式，即社會主義市場經濟。

三、正確認識社會主義市場經濟本質的實踐意義

正確認識社會主義市場經濟的本質內涵，對我國經濟改革的實踐具有十分重要的指導意義，只有把目標搞清楚了，才能找到實現目標的正確方法和途徑。從社會主義市場經濟的科學內涵出發，要深化改革，探索完善社會主義市場經濟體制的新途徑。

(一)大力發展現代市場經濟

第一，建立和完善現代市場經濟的載體，即現代市場體系。建立和完善我國的商品市場、勞動力市場、資本市場、房地產市場、知識產權市場、職業經理人市場及農村土地承包經營權流轉市場。第二，建立中國特色社會主義現代企業制度，培育市場競爭主體。確立中國特色社會主義現代企業制度的基本特征與制度安排，建立健全科學的企業管理制度；理順產權關系，實現出資者所有權與企業經營管理權的分離；形成產權約束機制，使企業真正成為法人實體和市場競爭主體。第三，建立有利于科學發展的國家宏觀調控體系。建立健全我國宏觀調控決策、監督、評估體系；用科學的宏觀調控手段，選擇合適的中間目標，通過財政和貨幣手段間接調控市場，實現國民經濟的均衡運行，促進社會經濟的穩定發展；要把國家的宏觀調控同科學發展觀聯系起來，積極引導我國企業走上科學發展、持續發展、綠色發展、有限制發展的軌道。

(二)積極探索實現社會主義計劃市場經濟的運行模式

計劃市場經濟存在多種具體形式。探索實現計劃市場經濟的方式方法，筆者提出一種基于公有制分享經濟理論基礎上的“凈收入分成制”的企業管理方法。其具體做法是將企業凈收入在國家、企業、職工個人三個經濟主體之間按一定的比例分享。職工不拿固定工資和獎金，而是按事先確定的比率分享凈收入。凈收入分成制不僅是一種新型的公有制分享經濟的微觀經濟運行機制，而且也必然對國民經濟整體運行產生重大影響。一方面，它能克服總量失衡與結構失衡，促進國民經濟協調高速增長和社會經濟效益穩步提高。另一方面，實行凈收入分成制，國家、企業和個人之間必然形成榮辱與共的局面，能從微觀上解決社會主義條件下的“滯漲”問題。

篇7

關鍵詞：一般均衡；價值規律；自由竟爭

Abstract:Thegeneralequilibriumtheoryisnotthepatentofwesterneconomics.Beforewalras,Marxhadexpoundedtherelationbetweengeneralequilibriumandparetooptimum,thenatureofexistenceandstabilityofgeneralequilibriumminutely,andputforwardsystematicalgeneralequilibriumtheorythereby.AlthouthMarxiangeneralequilibriumtheoryhasnotobtainedastrictform,itisdeeperthanthewesterngeneralequilibriumincontent.

Keywords:Generalequilibrium;Lawofvalue;Freecopetition

在中外經濟學界，一提起一般均衡理論，人們就會立即想到瓦爾拉斯體系和阿羅—德布魯模型。這樣，一般均衡理論似乎就成了西方經濟學的專利。實際情況當然不是如此。在瓦爾拉斯之前，馬克思就深入分析了人類社會特別是資本主義社會的資源配置問題，對一般均衡與帕累托最優的關系、一般均衡的存在性、穩定性等問題，都作了比較詳細的論述，從而提出了比較系統的一般均衡理論。馬克思的一般均衡理論雖然沒有取得西方一般均衡理論那樣“嚴密”的形式，但它的提出不僅比西方一般均衡理論要早，而且在思想上比西方一般均衡理論要深刻得多。

一、一般均衡與帕累托最優

在經濟學中，均衡的嚴格意義是指經濟主體行為的相互一致。在市場經濟中，如果某種商品的供給和需求恰好相等，就說明賣者的銷售行為和買者的購買行為相互一致，市場實現局部均衡。如果所有商品的供給和需求同時相等，就說明所有賣者的銷售行為和所有賣者的購買行為相互一致，市場就達到一般均衡(1)。馬克思十分重視一般均衡的重要性，認為它是實現資源有效配置的必要條件。他明確指出：“要想得到和各種不同的需要量相適應的產品量，就要付出各種不同的和一定數量的社會總勞動量。這種按一定比例分配社會勞動的必要性，決不可能被社會生產的一定形式所取消，而可能改變的只是它的表現形式，這是不言而喻的。”(2)可見，在馬克思看來，社會總勞動量根據不同的社會需要量在不同產品生產之間按比例進行分配的問題，是任何社會任何時代都必需面對和解決的一個基本經濟問題，所不同的只是，不同社會按比例分配社會總勞動的具體形式會有所不同。顯然，如果社會總勞動量按不同產品的社會需要量進行了正確的分配，那么，各種產品的社會供應量和社會需要量就都相等，人們對所有產品的生產行為和消費行為就是嚴格一致的。因此，社會總勞動量按正確的比例在不同產品之間分配的狀態，實際上就是一般均衡狀態。

以上所述是一般均衡最一般的含義，它對任何社會都是適用的。在商品經濟社會，一般均衡將采取某種特殊的形式。“在社會勞動的聯系體現為個人勞動產品的私人交換的社會制度下，這種勞動按比例分配所借以實現的形式，正是這些產品的交換價值。”(3)這是因為，在商品經濟條件下，勞動產品取得了商品的形式。一方面，由于生產資料歸私人所有，商品生產者都是獨立地進行生產，生產什么，生產多少，怎樣生產，完全是個人的私事，勞動產品也歸生產者自己占有和支配，因此，生產商品的勞動具有私人的性質，是私人勞動。“只有獨立的互不依賴的私人勞動的產品，才作為商品互相對立。”(4)另一方面，由于社會分工，商品生產者又是互相聯系和互相依賴的，私人勞動的總和形成了社會總勞動，因此，生產商品的勞動又具有社會的性質，是社會勞動。商品生產者私人勞動的這種社會性質，表現在兩個方面。“一方面，生產者的私人勞動必須作為一定的有用勞動來滿足一定的社會需要，從而證明它們是總勞動的一部分，是自然形成的社會分工體系的一部分。另一方面，只有在每一種特殊的有用的私人勞動可以同任何一種有用的私人勞動相交換從而相等時，生產者的私人勞動才能滿足生產者本人的多種需要。完全不同的勞動所以能夠相等，只是因為它們的實際差別已被抽去，它們已被化為人類勞動力的耗費，作為抽象的人類勞動所具有的共同性質。”(5)私人勞動的這二重社會性質，前者反映為產品必須對別人有用，后者反映為產品必須具有共同的社會實體。私人勞動和社會勞動是矛盾的，這種矛盾表現在：作為私人勞動，生產純屬個人的私事，生產者可以自由支配生產，產品也歸私人所有；作為社會勞動，他的生產不能離開社會來進行，他的產品必須滿足社會的需要。在商品經濟條件下，這一矛盾只能通過商品交換來解決。如果商品生產者能順利地把商品賣出去，他所生產的商品的使用價值就可實現為社會的使用價值，私人勞動和社會勞動的矛盾就得到解決。反之，如果商品賣不出去，那就說明，盡管他的商品是為社會生產的，但事實上社會并不需要，他的私人勞動得不到社會的承認，不能實現為社會勞動，私人勞動和社會勞動的矛盾就不能得到解決。因此，私人勞動和社會勞動的矛盾是商品經濟的基本矛盾。正是這個基本矛盾，使得支配資源配置的依社會需要量“按比例分配社會勞動”的規律，在商品經濟條件下取得了價值規律的形式。

價值規律實際上表明了，在商品經濟條件下，商品生產者的私人勞動實現為社會勞動的數量界限。因為價值規律首先是關于商品價值決定和實現的規律。而商品的價值決定和實現，實際上涉及兩個層次的問題。第一個層次是單個商品價值量的決定和實現問題。馬克思把商品的價值看作人類勞動的凝結，認為商品的價值量應該用它所包含的人類勞動的量來計量，后者可用勞動的持續時間來計量。但決定商品價值量的勞動時間，不是個別生產者生產商品實際耗費的勞動時間，而是社會必要勞動時間。“社會必要勞動時間是在現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。”(6)這就是第一種含義的社會必要勞動時間。第二個層次是某種商品價值量的決定和實現問題。在論述這個問題時，馬克思提出了第二種含義的社會必要勞動時間。他首先指出了提出第二種含義的社會必要勞動時間的必要性。他寫道：“說商品有使用價值，無非就是說能滿足某種社會需要。當我們只是說到單個商品時，我們可以假定，存在著對這種特定商品的需要，——它的量已經包含在它的價格中，——而用不著進一步考察這個有待滿足的需要的量。但是，只要一方面有了整個生產部門的產品，另一方面又有了社會需要，這個量就是一個重要的因素了。因此，現在有必要考察一下這個社會需要的規模，即社會需要的量。”(7)這個“社會需要，即社會規模的使用價值，對于社會總勞動時間分別用在各個特殊生產領域的份額來說，是有決定意義的。”(8)如果把一個部門生產的商品總量當作一個商品來看，它的價值就由該商品所包含的社會必要勞動量來決定。而“按比例分配社會勞動”，是指將社會所支配的總勞動量，按照對每種產品的特定數量的需要，按比例地分配給不同的生產部門。每個生產部門依此分配的勞動量，才能得到社會的承認，才是社會必要勞動量。“只有當全部產品是按必要的比例進行生產時，它們才能賣出去。社會勞動時間可分別用在各個特殊生產領域的份額這個數量界限，不過是整個價值規律進一步發展的表現，雖然必要勞動時間在這里包含著另一種意義。為了滿足社會需要，只有這樣多的勞動時間是才必要的。在這里界限是通過使用價值表現出來的。社會在一定生產條件下，只能把它的總勞動時間中這樣多的勞動時間用在這樣一種產品上。”(9)如果用來生產某種商品的社會勞動數量，同要由這種產品來滿足的特殊的社會需要的規模相比太大，那么這種商品生產上耗費的社會勞動量就有一部分得不到社會的承認，這個商品量在市場上實際實現的社會勞動量，就比它實際包含的社會勞動量小得多，這個商品量必然要低于它的市場價值出售，其中一部分甚至賣不出去。與此同時，如果用來生產某種商品的社會勞動量，同要由這種商品來滿足的特殊的社會需要的規模相比太小，這些商品在市場上實際實現的社會勞動量，就比它們實際包含的社會勞動量大得多，這些商品必然要高于它們的市場價值出售，它們的一部分社會需要甚至不能得到滿足。只有當生產所有商品的社會勞動量都是按社會需要量所決定的正確比例進行分配時，這些商品生產上耗費的社會勞動量才能得到社會的承認，這些商品才能全部按市場價值出售。此時，所有商品的供給和需求恰好相等，市場處于一般均衡狀態。當一般均衡實現時，資源的配置已經達到了這樣一種程度，以致于不可能在不減少其他商品產出的情況下增加某種商品的產出。因此，一般均衡狀態是帕累托最優的。

二、一般均衡的存在性

馬克思在論述一般均衡的含義時，實際上提出了價值體系和均衡價格體系的概念。根據馬克思的觀點，價值是商品的內在屬性，是凝結在商品中的一般人類勞動。一個商品的價值只有在交換過程中，通過與之相交換的另一個商品才能相對地表現出來。在以貨幣為媒介的商品交換中，一個商品的價值是通過與之相交換的貨幣來表現的。因此，價格是商品內在價值的外在表現形式。商品的社會價值或市場價值，就其表現形式來看，也就是商品的市場價格。當各種商品的市場供給和市場需求恰好相等時，各種商品就按各自的市場價值出售，這樣的一組市場價值，就是商品的價值體系。因為價格是價值的表現形式，所以，各種商品按與各自的市場價值出售，實際上就是按與各自的市場價值相一致的市場價格出售。因為這樣的一組市場價格保證了所有市場同時出清，所以，這組市場價格實際上就是均衡價格體系。

那么，這樣的一組均衡價格在理論上是否存在呢？根據馬克思的觀點，價格是商品內在價值的外在表現，均衡價格是和價值相一致時的市場價格，各種商品的均衡價格是和各自的市場價值嚴格一致的。因此，均衡價格體系的存在性問題，實際上就是價值體系的存在性問題。而商品按價值出售意味著商品的供給和需求恰好相等，正如馬克思所指出的：“如果供求一致，它們就不再發生作用，正因為如此，商品就按照自己的市場價值出售。”(10)“商品按照它們的價值來交換或出售時理所當然的，是商品平衡的自然規律。”(11)因此，價值體系的存在性問題，又可歸結為各種商品供給和需求同時相等的可能性問題。在馬克思看來，商品供給和需求相等的條件是在商品生產上分配的社會勞動量和商品的社會需要量相適應。對某一種商品來說，“要使一個商品按照它的市場價值來出售，耗費在這種商品總量上的社會勞動的總量，就必須同這種商品的社會需要量相適應，即同有支付能力的社會需要量相適應。”(12)對所有商品來說，“如果這種分工（指社會分工——引者）是按比例進行的，那末，不同類產品就按它們的價值（后來發展為按它們的生產價格）出售，這種價格是由一般規律決定的這些價值或生產價格的變形。事實上價值規律所影響的不是個別商品或物品，而總是各個特殊的因分工而互相獨立的社會生產領域的總產品；因此，不僅在每個商品上只使用必要的勞動時間，而且在社會總勞動時間中，也只把必要的比例量使用在不同類的商品上。這是因為條件仍然是使用價值。但是，如果說個別商品的使用價值取決于該商品是否滿足一種需要，那末，社會產品總量的使用價值就取決于這個總量是否適合于社會對每種特殊產品的特殊數量的需要，從而勞動是否根據這種特定數量的社會需要按比例地分配在不同的生產領域。”(13)因此，均衡價格體系的存在性問題，可以進一步歸結為社會總勞動按不同社會需要的比例在不同生產部門之間進行分配的可能性問題。那么，社會是否可能作到按由各種商品的社會需要量所決定的正確比例分配社會總勞動量呢？

在馬克思看來，至少從理論上看，對這個問題的回答應該是肯定的。這是因為，如果經濟社會根本不能作到依社會需要按比例分配社會勞動時間，那就等于說經濟社會天生就是不穩定的，總是處于供需失衡狀態，資源配置永遠不可能達到最優狀態，而“按比例分配社會勞動”這一提法本身也就沒有任何意義。實際上，馬克思認為，在市場經濟條件下，通過價值規律自發的、事后的調節作用，各種商品的市場價格有逐步接近其均衡價格的趨勢。他指出：“商品的價值規律決定社會在它所支配的全部勞動時間中能夠用多少時間去生產每一種特殊商品。但是不同生產領域的這種保持平衡的經常趨勢，只不過是對這種平衡經常遭到破壞的一種反作用。”(14)可見，在馬克思看來，第一，在市場經濟條件下，各種商品市場供給和市場需求保持均衡，從而各種商品市場價格與均衡價格相一致，是一種實際存在的“經常趨勢”；第二，這種保持均衡的“經常趨勢”是通過各種商品的供求失衡，通過各種商品市場價格對均衡價格的不斷偏離而實現的。商品的市場價格以價值或均衡價格為中心而上下波動，不僅不是對價值規律的否定，而且是價值規律在市場經濟條件下發揮作用的唯一可能的表現形式。“只有通過競爭的波動從而通過商品價格的波動，商品生產的價值規律才能得到貫徹，社會必要勞動時間決定商品價值這一點才能成為現實。”(15)

馬克思不僅肯定了一般均衡的存在性，而且在論述社會資本再生產問題時，提出了后來被稱為瓦爾拉斯定理的重要思想。在馬克思看來，社會資本再生產理論的基本問題，是社會產品各部分的價值補償和實物補償問題，歸根到底是社會總產品的實現問題。因為社會產品的全部實現，意味著社會產品的各個部分已經全部轉移到需要它們的各個購買者手中。如果社會產品可以全部實現，那么社會產品就可在價值形態上補償生產中消耗掉的全部資本價值，同時在實物形態上補償生產和生活中所消耗的全部物質資料，社會產品各部分的價值補償和實物補償問題就可全部得到解決。所以，社會資本再生產理論所要研究的問題，歸結起來就是社會產品的實現問題。而社會產品的實現問題，也就是社會產品總供求的均衡問題。只要社會產品的總供給和總需求是均衡的，那么社會產品價值的實現就不成問題，社會總勞動就能全部得到社會的承認。只要社會總勞動是根據社會對各種商品的需要按比例地進行分配的，那么，各種商品就都能實現供求均衡，社會產品的總供求就可以實現均衡，社會總勞動消耗就都能得到社會的承認，社會資本再生產就可以順利地進行下去。如果社會總勞動不是根據社會對各種商品的需要按比例地進行分配的，就會導致一部分商品就會供過于求，另一部分商品求過于供，社會產品的總供求就不能達到均衡，此時，社會產品各部分的價值補償和實物補償問題就無法得到解決，社會資本再生產就不能順利進行下去。可見，各種商品同時實現供求均衡，是社會總產品實現總供求均衡的充要條件。因此，如果一個社會生產n種商品，社會產品實現了總供求均衡，同時n-1種商品實現了供求均衡，那么第n種商品也必然實現供求均衡。

三、一般均衡的穩定性

如果一般均衡是存在的，那么進一步的問題就是，如果經濟體系最初不處于一般均衡狀態，它能否實現一般均衡？或者說，如果經濟體系偏離了一般均衡狀態，它能否恢復到均衡狀態？馬克思在評價布阿吉爾貝爾的勞動價值論時，對這個問題作了肯定的回答。布阿吉爾貝爾是經濟學說史上最先提出第二種含義社會必要勞動時間的經濟學家，從而也是最先認識到一般均衡重要性的經濟學家。他認為，社會生產各部門是相互聯系、相互制約的；要使國民經濟保持健康發展，就必須使這些部門之間保持適當的比例關系；各種商品按由勞動耗費決定的“真正價值”進行交換，是實現這種比例關系的前提；自由竟爭是實現各種商品按“真正價值”相交換的社會過程。馬克思對布阿吉爾貝爾的這種見解給予了肯定的評價，他寫道：“布阿吉爾貝爾就他在這方面（指勞動價值論——引者）來說，雖然不是有意識地，但是事實上把商品的交換價值歸結為勞動時間。用個人勞動時間在各特殊產業部門間分配時所依據的正確比例來決定‘真正價值’，并且把自由竟爭說成是造成這種正確比例的社會過程。”(16)這說明，在馬克思看來，通過自由竟爭的社會過程，價值規律可使社會總勞動按正確比例在不同生產部門之間進行分配。

不僅如此，馬克思還論述了自由竟爭實現一般均衡的機制——自由竟爭調節社會總勞動在不同生產部門之間進行分配的實際過程。在馬克思看來，在任何一個特定的時期，社會所能支配的勞動總量都是個既定的量，因此，按社會需要量正確地分配給各個生產部門的社會勞動量之間，客觀上存在一定的比例關系，由此決定的各種商品的市場價值之間，也存在相應的比例關系。所以，各種商品的市場價值和與之相適應的各種商品的均衡價格，都具有相對的意義。這樣，如果某些商品生產上分配的社會勞動量過多，則另外一些商品生產上所分配的社會勞動量就必然過少。其結果，前一類商品供過于求，消費者之間的競爭將把商品的市場價格抬高到市場價值以下，后一類商品求過于供，生產者之間的競爭將把市場價格壓低到市場價值以上。結果，前后一類商品市場價格的下降將導致生產條件較差的商品生產者退出市場，使這類商品的生產和供給減少。另一方面，這類商品市場價格的降低又會導致有支付能力的需求增加。總的結果是，這類商品的供給將比原來減少，需求將比原來增加，市場價值也將比初始水平略高。對后一類商品來說，市場價格的上升導致生產條件較差的商品生產者進入市場，使這類商品的生產和供給量增加。另一方面，這類商品的市場價格提高又會導致有支付能力的需求減少。總的結果是，這類商品的供給將比原來增加，需求將比原來減少，市場價值也將比初始水平略低。這一過程將一直進行到所有市場同時出清，所有商品的市場價格都達到市場價值的水平為止。因此，在價值規律的自動調節下，經濟體系確實有達到一般均衡的客觀趨勢。

上述自由競爭實現一般均衡的過程，是在市場價格和供求關系的相互作用下，通過各種商品的市場價格趨向其市場價值來實現的。在馬克思看來，這個機制只適合于簡單商品經濟和資本主義發展的早期。當資本主義發展到一定階段，這一機制會發生部分的變異。他指出，“如果商品都按它們的價值出售，那就象已經說過的那樣，不同生產部門由于投入其中的資本量的有機構成不同，會產生極不相同的利潤率。但是資本會從利潤較低的部門抽走，投入利潤較高的部門。通過這種不斷的流出和流入，總之，通過資本在不同部門之間根據利潤率的升降進行的分配，供求之間就會形成這樣一種比例，以致不同的生產部門都有相同的平均利潤，因而價值也就轉化為生產價格。”(17)這段話包含這樣幾層含義：第一，在剩余價值率相等的條件下，不同生產部門的等量資本由于有機構成不同，所生產的剩余價值不同，其利潤率也必然不同；第二，各部門利潤率的差別將導致部門之間的競爭，使資本從利潤率較低的部門流向利潤率較高的部門；第三，部門之間的競爭和由此引起的資本在不同部門之間的轉移，將使社會總勞動在各生產部門進行重新分配；第四，這個過程將導致利潤轉化為平均利潤，從而使價值轉化為生產價格。因此，在價值轉化為生產價格后，自由竟爭實現一般均衡的過程，是通過市場價格與供求關系的相互作用，使市場價格趨向于生產價格而不是市場價值來實現的。不過，由于社會的生產價格總額和價值總額相等，同時價值的變動調節著生產價格的變動，所以，生產價格對市場價值的偏離以及生產價格對市場價格的調節作用，不是對價值規律的否定，而是價值規律作用形式的變化。

盡管馬克思承認，在價值規律的自動調節下，經濟體系有達到一般均衡的趨勢，但他又認為，經濟體系由失衡到均衡的調整過程，是一個充滿摩擦的過程。他指出：“資產階級社會的癥結正是在于，對生產自始就不存在有意識的社會調節。”(18)在發達的商品經濟——資本主義商品經濟條件下，生產者喪失了對他們自己的社會關系的支配權。每個人都用自己偶然擁有的生產資料并為自己的特殊的交換需要而各自進行生產。誰也不知道，他的那種商品出現在市場上的會有多少，究竟需要多少；誰也不知道，他的個人產品是否真正為人所需要，是否能收回它的成本，或者是否能賣出去。生產者只有通過產品的跌價和漲價才親眼看到社會需要什么、需要多少和不需要什么。因此，商品的供求失調是一種經常性的狀態，一般均衡只是作為一種趨勢而存在的。在達到一般均衡之前，一些商品供給過多，而另一些商品則供給過少。在前一種場合，一部分社會勞動被浪費掉了，在后一種場合，又有一部分社會需要不能得到滿足。在這兩種場合，商品交換都只能在“錯誤的”的價格上進行。在價值規律的自發調節下，資本主義經濟不僅會導致結構性的失衡，而且會導致總量性的失衡。因為資本主義經濟發展的一個必然結果是貧富兩極分化，貧富兩極分化使廣大群眾的消費保持在很低的水平，從而導致總的有效需求不足，引發普遍生產過剩的經濟危機。“一切真正的危機的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費，資本主義生產卻不顧這種狀況而力圖發展生產力，好象只有社會的絕對的消費能力才是生產力發展的界限。”(19)經濟危機的存在及其導致的生產力的嚴重破壞，表明了資本主義市場經濟的歷史局限性。因此，盡管市場經濟是一種可行的經濟制度，但它又是一種有缺陷的經濟制度。

四、馬克思一般均衡理論與西方一般均衡理論的比較

前面的論述表明，馬克思對與一般均衡有關的一些基本問題進行了比較詳細的論述，形成了比較系統的一般均衡理論。馬克思的一般均衡理論與西方一般均衡理論在含蓋的內容上是基本相同的，都涉及一般均衡的存在性、穩定性、一般均衡與帕累托最優之間的關系等問題，但兩者之間的差別是顯而易見的。

第一，理論基礎不同。西方一般均衡理論的理論基礎是均衡價格論，均衡價格論主要關注的是不同商品之間的交換比例，或不同商品相對價格的確定問題。這種相對價格不僅取決于商品本身的供求關系，而且取決于相關商品的價格，從而取決于相關商品的供求關系。這種均衡價格論只是停留在價格的現象形態上，它不涉及價格的內容——價值及價值的實體和本質等問題，因而是一種沒有價值論作基礎的價格論。馬克思的一般均衡理論是建立在勞動價值論的基礎之上的。對這個理論來說，價值的實體和本質是價值論需要解決的首要問題。馬克思把價值視為商品經濟所特有的一個范疇，并從分析價值的現象形態——交換價值出發，指出價值是進入交換的所有商品包含的共同的東西，這個共同的東西就是勞動——一般人類勞動。這樣，馬克思就把價值的實體歸結為一般人類勞動，認為商品生產者之間的商品交換只是個現象，其本質是商品生產者之間勞動與勞動的交換。這樣，通過對商品價值的分析，馬克思揭示了被商品交換這種物與物之間的關系所掩蓋的商品生產者之間的人與人之間的社會關系。從這個意義上看，馬克思的一般均衡理論比西方一般均衡理論要深刻得多。

第二，分析方法不同。西方一般均衡理論是由瓦爾拉斯最初提出的，后來經過帕累托、希克斯、諾伊曼、阿羅、德布魯和麥肯齊等人的改進和發展，終于形成了一套比較嚴密的理論體系。這個理論從它產生至今，始終注重運用數學方法，對一般均衡的存在性、唯一性、穩定性及效率性等問題進行嚴格的證明。馬克思十分重視對數學方法的運用，他在分析一些理論問題，例如社會資本再生產問題的時候，也運用了一些簡單的數學模型。但是，由于馬克思經濟學研究的目的在于定性地揭示資本主義生產方式產生和發展的規律性，證明資本主義生產方式的歷史暫時性和過渡性，因此，他主要是對與一般均衡有關的問題進行文字說明和理論論證，而沒有像西方一般均衡理論那樣，用高深的數學方法對一般均衡進行嚴格的證明。因此，馬克思一般均衡理論沒有取得西方一般均衡理論那樣“嚴密”的形式，盡管這一理論的科學性是不容置疑的。

第三，對一般均衡穩定性的看法不同。由于理論研究的目的不同，西方一般均衡理論和馬克思一般均衡理論對一般均衡穩定性的看法也就不同。西方一般均衡理論的目的是要證明市場經濟的有效性，而馬克思一般均衡理論的目的則是要證明市場經濟的局限性。因此，盡管西方一般均衡理論也認識到市場價格與均衡價格不一致和非市場出清的可能性，但是由于這個理論把一般均衡的穩定性絕對化，所以，它總是試圖在理論上尋找避免非市場出清條件下出現交易的可能性。為此，西方一般均衡理論提出了兩條可能的“出路”：一是設想存在一種機制使得人們根本不可能在錯誤的價格上進行交易，二是設想價格的調整過程是如此迅速以致于人們來不及進行“錯誤的”交易。前一設想就是瓦爾拉斯和埃奇渥斯的“重訂契約特權”，后一種設想就是馬歇爾的“瞬時調整過程”。然而，無論是“重訂契約特權”還是“瞬時調整過程”，都不是現實經濟生活的真實寫照。對于前者，人們不知道那位全能的“價格制定人”是誰，也不知道誰可以賦予交易者以“特權”。對于后者，信息的不完全和信息成本不為零決定了價格調整的速度不會很大，更不用說接近無限了。如果交易者沒有“特權”的保護，而價格調整的速度又不會很快，那么在非均衡出現之后和調整到均衡之前的這段時間內，就一定會出現市場非結清條件下的“錯誤”交易。因此，西方學者所謂的一般均衡，只不過是一種與現實經濟生活無關的假想狀態。馬克思的一般均衡理論則認為，一般均衡的穩定性只是相對的。在現實經濟生活中，一般均衡只是作為一種趨勢而存在的，現實的狀態往往是一般非均衡，市場價格和均衡價格往往是不一致的。但市場價格與均衡價格的不一致，或者說，市場價格圍繞均衡價格的上下波動，不是說明價值規律失效，而正是價值規律發揮調節作用的表現形式。在價值規律的自動調節下，各種商品的市場價格具有一種不斷逼近其均衡價格的經常性趨勢。因此，一般均衡是可以達到的，市場經濟是一種可行的經濟制度。但是，一般非均衡向一般均衡的調整是一個充滿摩擦的動態過程。因此，市場經濟又是一種有缺陷的經濟制度。所以，馬克思的一般均衡理論比西方一般均衡理論更現實，也更能經受經驗事實的檢驗。

最后，對市場經濟命運的看法不同。新古典一般均衡理論的價格調節機制假設交易費用為零，認為一般均衡的實現是無摩擦的，市場經濟是完全有效的，對經濟運行進行社會調節是不必要的，資本主義市場經濟可以而且應該一直存在下去。這顯然是一種把市場經濟理想化的做法。在這種做法的背后，隱藏著這樣一種信念，即不能承認市場經濟有缺陷，如果承認它有缺陷，就等于承認要拋棄市場經濟。馬克思的一般均衡理論則認為，一般均衡作為一種趨勢是存在的，但通過價格機制的自動調節實現一般均衡的過程是有摩擦、有成本的。因此，市場經濟是可行的，但它又是有缺陷的，即存在“市場失靈”。這突出表現在，市場經濟的發展必然導致經濟危機，造成生產力的巨大破壞。經濟危機以及由此造成的生產力的巨大破壞，表明了資本主義市場經濟的局限性。在馬克思看來，市場經濟的這種局限性，只有通過計劃經濟才能得到消除。“只有在生產受到社會實際的預定的控制的地方，社會才會在用來生產某種物品的社會勞動時間的數量，和要由這種物品來滿足的社會需要的規模之間，建立起聯系。”(20)馬克思關于市場經濟是一種可行的和有缺陷的經濟制度的看法，已被大量經驗事實證明是正確的。但有三個問題馬克思似乎不曾考慮過：第一，如果說市場經濟是一種有缺陷的經濟制度，那么它的缺陷可否通過某種改良的方式，如政府的宏觀調控，至少部分地加以克服？對這個問題的肯定回答可以得到大量事實的支持。第二，如果代替市場經濟的計劃經濟是可行的，那么它是否就沒有任何缺陷？對于這個問題，如果考慮的不是馬克思所設想的計劃經濟模式(21)，而是現實存在的計劃經濟，那么回答似乎應該是否定的。第三，如果沒有一種現實存在的經濟制度是“理想”的，那么經濟制度的優劣就只是相對的。因此，進一步的問題似乎應該是，判斷和選擇經濟制度的標準是什么？根據馬克思的基本觀點，對這個問題的回答應該是明確的，即經濟制度只能根據其對生產力的作用來判斷。就此而論，大量的經驗事實明顯支持這樣的觀點，即市場經濟雖然有缺點，但它是一種比計劃經濟更有效的經濟制度。

注釋

(1)這個定義沒有考慮自由物品的情況。

(2)馬克思，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，北京，1972年，第368頁。

(3)馬克思，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，北京，1972年，第368頁。

(4)馬克思，《資本論》第1卷，人民出版社，北京，1975年，第55頁。

(5)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第90頁。

(6)馬克思，《資本論》第1卷，人民出版社，北京，1975年，第52頁。

(7)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第206頁。

(8)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第716頁。

(9)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第716~717頁。

(10)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第211頁。

(11)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第209頁。

(12)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第215頁。

(13)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第716頁。

(14)馬克思，《資本論》第1卷，人民出版社，北京，1975年，第94頁。

(15)恩格斯，《馬克思恩格斯全集》21卷，人民出版社，北京，1975年，第215頁。

(16)馬克思，《馬克思恩格斯全集》第13卷，人民出版社，北京，1962年，第43~44頁。

(17)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第218~219頁。

(18)馬克思，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，北京，1972年，第369頁。

(19)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第548頁。

(20)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第209頁。馬克思認為，計劃經濟取代市場經濟是有條件的，這個條件就是，社會的一切生產資料歸全社會共同所有。而這又以資本主義生產方式所容納的生產力都得到充分發揮為前提。“無論哪一個社會形態，在它們所能容納的全部生產力發揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產關系，在它存在的物質條件在舊社會的胞胎里成熟以前，是決不會出現的。”見馬克思，《〈政治經濟學批判〉序言、導言》，人民出版社，1971年，第3頁。

(21)馬克思所說的計劃經濟只是一種理論上的設想，在現實生活中并不存在。對一種并不存在的經濟制度進行判斷似乎不是一種明智的做法。

主要參考文獻

(1)哈爾·瓦里安，《微觀經濟學》（高級教程），經濟科學出版社，北京，1997年。

(2)H·范里安，《微觀經濟學：現代觀點》上海三聯書店，上海人民出版社，上海，2000年。

(3)高鴻業，《西方經濟學》，中國經濟出版社，北京，1996年。

(4)魯有章、李宗正，《經濟學說史》，人民出版社，北京，1979年。

(5)湯在新，《近代西方經濟學史》，上海人民出版社，上海，1990年。

(6)湯在新，《〈資本論〉續篇探索》，中國金融出版社，北京，1995年。

(7)劉滌源、譚崇臺，《當代西方經濟學說》，武漢大學出版社，武漢，1990年。

(8)馬克思，《資本論》第1卷，人民出版社，北京，1975年。

(9)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年。

(10)馬克思，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，北京，1972年。

(11)恩格斯，《馬克思恩格斯全集》21卷，人民出版社，北京，1975年。

篇8

教學目標

1.資本主義萌芽產生前夕歐洲社會生產力的進步；中國的科技發明對歐洲的社會和生產力的影響；歐洲社會經濟結構的變化和資本主義萌芽的產生；資本主義工商業發展的影響。

2.通過學生自學本課內容，使學生從整體上掌握有關歐洲資本主義產生的歷史過程和理論原理；加深學生對于生產力決定生產關系理論的認識。

3.通過學生自學中國四大發明對歐洲近代社會的產生具有重大影響這一史實，培養學生的民族自尊心和自信心，增強學生的愛國主義情感；通過學生自學資本主義生產關系發生過程中的雇傭勞動關系的形成、農村中農民破產的過程，使學生認識資本主義的剝削性的本質和不人道的方面；認識到資本主義的產生和發展過程實際上也是一貫殘酷地剝削勞動者的過程。

教學建議

教材地位分析

本節課雖然屬于閱讀課，不列入考試范圍，但本節課的內容十分重要。因為資本主義工商業的出現預示著世界近代曙光的初現，揭示了人類將進入一個新的時代。本節課的內容與后面許多章節的內容密切相關，對本節課內容掌握的好壞直接關系到以后有關章節知識的學習效果。

教材對學生發展的影響分析

（1）通過學生自學資本主義萌芽產生的歷史過程，加深學生對于歷史唯物主義關于社會基本矛盾的原理的認識；并且培養學生運用上述原理認識和解決問題的初步能力。

（2）本節內容理論性強，邏輯關系嚴謹，通過學習，培養學生的理論思維的能力和邏輯思維的能力。

重點分析

本節課的重點是資本主義工商業的產生與發展。資本主義工商業的產生與發展是構成本節教學內容的核心，本節教學內容都是圍繞此問題展開的。而且，掌握此問題對理解本章后三節課的內容有著重要作用。

重點的突破方案

通過學生閱讀課文回答以下四個問題：①歐洲技術進步的表現及影響、②中國的四大發明對歐洲社會發展的作用、③歐洲資本主義工商業產生的條件及過程、④資本主義工商業發展的影響，使學生掌握歐洲資本主義工商業的產生與發展。

難點分析

本節課的難點是資本主義生產關系在農村的發展及影響。資本主義生產關系在農村的發展是資本主義經濟能由資本主義萌芽最終發展成為在社會經濟中占主導地位的經濟形態的關鍵。正是由于資本主義生產關系在農村的發展，最終導致了自然經濟的解體。關于難點的分析：本節課的難點是資本主義生產關系在農村的發展及影響。資本主義生產關系在農村的發展是資本主義經濟能由資本主義萌芽最終發展成為在社會經濟中占主導地位的經濟形態的關鍵。正是由于資本主義生產關系在農村的發展，最終導致了自然經濟的解體。

難點的突破方案

通過學生閱讀課文討論回答以下兩個問題：①農村中資本主義的生產關系是怎樣出現的？有何作用？②比較中國和歐洲的資本主義萌芽，分析兩者在產生、發展以及影響上的異同。使學生理解“歐洲資本主義生產關系在農村的發展及影響”這個問題。

課內的探究活動的設計

教師利用設計的學習目標引導學生自學。對于較難理解的內容，教師應采取學生討論；教師啟發、引導、點撥、詳細講解等方式，使學生理解該內容。

教學設計示例

第一節歐洲資本主義工商業的出現

重點、難點

本課重點：歐洲資本主義工商業的產生和發展。

本課難點：資本主義在農村的發展及影響。

教學手段：以學生自學、討論為主，教師引導為輔的方法

教學過程

一、導入新課

作為高中世界歷史的第一節課，教師應簡介世界歷史的梗概。

二、引言分析

讓學生閱讀引言，了解本章的主要內容及其聯系。引導學生認識到歐洲資本主義工商業的興起引發了一系列的重大事件發生，包括新航路的開辟和新大陸的發現；文藝復興運動和宗教改革運動等。這些重大事件是在資本主義工商業產生的背景下發生的，又反過來推動了資本主義工商業的發展。

三、引導學生完成學習目標

先讓學生根據學習目標閱讀第一節內容，然后分組討論較難解決的問題，最后教師讓學生一一解答，不全的地方教師補充。

1.完成第一目標

①歐洲技術進步的表現及影響。

②中國的四大發明對歐洲社會發展的作用。

③歐洲資本主義工商業產生的條件及過程。

資本主義產生的過程比較復雜，要幫助學生理清資本主義產生的途徑。

教師還要強調，這一時期的資本主義僅是生產關系的萌芽，即雇傭與被雇傭的關系，生產的方式仍是手工勞動。然后讓學生簡要比較手工作坊與手工工場的異同。

④農村中資本主義生產關系是怎樣出現的？有何作用？

這一問題是本節課的一個難點。關于怎樣出現，教師在學生回答的基礎上，再用投影儀打出事先設計好的圖示：

在解決這一問題后，教師可進一步設問：標志中國的實物地租向貨幣地租過渡是什么時候的什么事件？比較中國與西歐的貨幣地租有何不同？

第二問教師應引導學生分析：西歐的貨幣地租是商品經濟的產物，推動了歐洲農村資本主義的產生；而中國貨幣地租的出現是封建政府所為，是便于農民向國家交納封建賦稅，沒有促使中國農村產生資本主義。

⑤資本主義工商業發展的影響

教師應在學生總結的基礎上，進一步明確指出資本主義工商業的發展，是開辟新航路、文藝復興、宗教改革等重大歷史事件發生的根源，而這些事件的發生反過來促進資本主義工商業的進一步發展。從而得出第一節與第二、三、四節內容的關系是互為因果關系。

2．完成第二目標

①為什么中國古代的四大發明沒有使中國進入資本主義社會，而是推進了歐洲進入資本主義社會？

為幫助學生分析這一問題，可用投影儀打出下面一則史料：

魯迅在《電的利弊》中說：“外國用火藥制造子彈御敵，中國卻用它做爆竹敬神;外國用羅盤針航海，中國卻用它看風水；外國用鴉片醫病，中國卻拿來當飯吃。”

教師可讓學生充分發表自己的看法，不管從哪個角度分析，只要言之有理，都要予以肯定。最后教師進行總結，供學生參考：

中國的封建社會長達二千多年，根深蒂固。政治上是專制統治，到明清時期進一步強化；經濟上自給自足的自然經濟占絕對的統治地位，再加上政府采取“重農抑商”、“閉關鎖國”的政策，嚴重阻礙了中國資本主義萌芽的成長；思想上，儒家思想、八股取士、大興文字獄等，嚴重束縛了人們的思想，摧殘了人才，阻礙了中國社會的發展和進步，中國日益變得愚昧落后。如此惡劣的社會環境，使中國的四大發明未能在中國的國土上發揮其應有的推動社會進步的作用。

歐洲的封建社會相對短暫，封建勢力較弱。并且在地中海沿岸有許多城市國家，商品經濟極為發達。資本主義在歐洲席卷的范圍廣，發展的程度高。制別是在農村的發展，嚴重沖擊了歐洲的自然經濟。思想上，歐洲的文藝復興和宗教改革，解放了人們的思想。這一切都使得四大發明在歐洲的應用有了一個良好的社會環境，并成為推動歐洲進入資本主義社會的強大動力。歐洲資本主義萌芽產生在相對獨立的自由城市里，而中國資本主義萌芽是在封建統治階級極其嚴密控制的城市中產生，所以，西歐城市里產生的資本主義萌芽迅速波及到廣大的農村，封建經濟的最頑固的堡壘很快被攻破，迅速走向資本主義。

②比較歐洲和中國的資本主義萌芽，分析兩者在產生、發展、以及影響上的異同。

教師在學生回答的基礎上可做以下總結：

從產生來看，都是生產技術進步、社會分工擴大、商品經濟發展的產物。

從發展來看，歐洲資本主義萌芽產生后，在城市發展迅速，并且深入農村；而中國的資本主義萌芽產生后，因為封建制度的嚴重阻礙，發展緩慢，僅出現在個別地方和少數的幾個部門，沒有深入農村。

從影響看，歐洲資本主義萌芽產生和發展，瓦解了封建社會，并且使歐洲過渡到資本主義社會；而中國資本主義萌芽的緩慢發展在后即被阻斷，沒能使中國走上資本主義道路。

教學設計思想

本節課是閱讀課，通過引導學生閱讀并在各自閱讀的基礎上獨立解決問題或分組討論，來體現學生主體地位；

通過教師設計學習目標，在處理較難解決的問題時適當給予啟發、引導、點撥，必要的時候進行詳細講解，并提供一些有助于學生理解問題的資料，以此實現教師主導作用。

本課小結

利用知識結構對本課內容進行小結。

板書設計：

第一章第一節歐洲資本主義工商業的出現

一、歐洲技術的進步與經濟的發展

1．手工業生產技術的進步

2．社會分工的擴大

3．農業生產技術的改進

二、歐洲資本主義工商業的產生與發展

1．資本主義產生的歷史條件

2．資本主義產生的兩條途徑

3．資本主義手工生產的形式

篇9

(一)勞動報酬

所謂勞動報酬是指勞動者借助一定的勞動工具，通過自身的腦力和體力勞動，從中獲取的與自身所付出的勞動相當的價值回報，即勞動者通過創造社會價值而獲得的自身價值的實現，從而為其進行進一步的勞動提供了物質基礎，勞動報酬解釋了勞動者勞動成果的貢獻程度，是對勞動者體力及腦力勞動的證明。Krueger 認為勞動者勞動報酬是與勞動者的人力資本存量緊密相關的，它是勞動者人力資本的外在表現形式，同時勞動報酬的存在證明了勞動者人力資本價值的存在，他從勞動者人力資本的來源出發，將勞動報酬可以區分為初級勞動報酬和高級勞動報酬兩種。勞動報酬的實現有多種途徑，在政治經濟學中，關于勞動報酬的實現，主要包括工資、實物、社會保險三個部分，其中工資是勞動者勞動報酬最基本的組成部分，它是指企業或公司依據法律法規、行業規定等，通過向勞動者支付貨幣工資、補助以及各種津貼等實現勞動者的自身價值，它具體包括了按日、月、年等不同支付方式的工資;而實物報酬主要包括企業或公司向勞動者提供的各種物品，比如勞動者日常生活用品、生活必需品等，這些物品的提供可以是免費的，也可以是低于成本價值的供給;勞動報酬的第三個組成部分是社會保險，它是指公司或企業通過向勞動者提供工傷、醫療、養老、救濟等保險金，使本公司員工得到應有的實惠，社會保險一般由政府籌辦，企業參與，是一種具有所得重新分配功能的非營利性的社會安全制度。勞動報酬是勞動者進行生產和勞動的原動力，是對勞動者體力和腦力勞動的有效證明，勞動者只有獲得了合理的勞動報酬，才能調動他們的工作積極性，從而提高勞動生產率，促進企業利益的最大化。從績效管理模式考慮，合理解決勞動報酬問題，提高了企業的經濟效益，同時提高了員工工作的積極性，促進了企業與員工關系的融洽。

(二)勞動生產率

勞動生產率是計算勞動者工作效率的一種方法，它是指勞動者在規定的時間內創造的勞動價值與其付出的勞動之間的比率。勞動生產率對于勞動者生產能力和生產效率有著直接的表現，日益成為企業衡量生產能力的重要工具。Timothy J.Coelli指出勞動生產率屬于部分生產率測度指標，主要針對勞動這一生產要素進行解釋，他認為勞動生產率對于勞動情況和企業生產具有重要意義，是衡量社會進步和經濟發展的重要指標。庫茲涅茨認為生產要素是影響勞動生產率的重要因素，他指出如果沒有生產要素在部門之間的合理流動，勞動生產率的提高就會變得異常困難。當生產要素在部門之間進行流動，從低收益部門流向高收益部門時，整體的勞動生產率也會隨之提高。

勞動報酬與勞動生產率的政治經濟學闡釋

(一)勞動報酬的政治經濟學解釋

1.勞動價值理論。勞動價值理論是馬克思政治經濟學理論的理論基礎，馬克思從勞動價值理論出發，系統分析了資本主義勞動報酬和勞動生產率的關系，揭示了資本主義生產方式的內在規律。分析勞動價值理論有助于研究勞動報酬的社會屬性，同時作為勞動報酬的理論基礎，勞動價值理論解釋了勞動報酬中社會必要勞動和剩余勞動時間內各自創造的價值。所以為了進一步分析勞動報酬的社會含義，首先有必要研究勞動價值理論的政治經濟學內涵，從而為深入研究勞動報酬和勞動生產率兩者之間的關系奠定理論基礎。馬克思提出的勞動價值理論是建立在哲學基礎之上的，同時又對原有的勞動價值理論的觀點進行了繼承和改進。馬克思勞動價值理論表明勞動創造了社會價值，凝結在商品中的社會必要勞動時間決定了一切商品的價值變動，馬克思在勞動價值理論的基礎上又引申出了商品價格變動規律、勞動價值增值過程、勞動補償、折舊等一系列理論觀點。同時馬克思和恩格斯從哲學觀點出發，對原有的勞動價值觀念進行了批判繼承，借助辯證唯物主義、歷史唯物主義的觀點，分析勞動價值理論對勞動報酬的影響，同時進一步研究商品價值和使用價值的二重性，這為馬克思研究勞動價值理論提供了有力工具。

2.剩余價值理論。在政治經濟學中，馬克思、恩格斯同時提出了剩余價值理論，剩余勞動價值是資本家通過縮短社會必要勞動時間、延長剩余勞動時間而獲取的價值，它是在勞動總量不變的情況下，通過調整社會必要勞動時間和社會剩余勞動時間之間的時間分配而得到的。剩余勞動價值同時具有勞動的普遍性和特殊性規律，所謂的普遍性是指剩余價值是勞動價值的重要組成部分，都是通過勞動者的社會勞動獲取的;剩余勞動價值的特殊性則在于勞動性質的獨特性，所以資本主義的勞動生產過程也被定義為勞動過程、價值增值過程。剩余勞動價值從本質上體現了資本主義私有制狀況下資本家與無產階級和廣大勞動者之間具體的勞動關系，體現了資本主義社會生產的利潤最大化原則。資本主義社會的勞動報酬與勞動生產率之間的學術關系，充分體現了社會生產過程中注重生產效率的提高，同時為了提高勞動生產效率，各個企業家注重勞動者報酬的提高，通過提高勞動者報酬，激發勞動者工作的積極性和主動性，進一步促進社會生產力的發展。剩余價值理論在社會生活中具有重要作用，勞動創造的剩余價值的多少也是衡量人生價值大小的重要尺度，個人創造的剩余價值越多，則對社會的貢獻越大，那么他的人生價值就更容易實現。此外，勞動者創造的剩余價值的多少是衡量社會生產力水平的重要依據，勞動者剩余價值的逐步增多表明社會生產力水平的提高。

(二)勞動生產率的政治經濟學闡釋

1.勞動生產率的理論基礎—勞動價值論。勞動生產率是政治經濟學的重要組成成分，同時指出勞動價值理論是勞動生產率理論的基礎。對于勞動生產理論的闡述，馬克思和恩格斯主要從勞動的物質屬性和唯物史觀兩方面展開。首先，認為勞動價值理論是勞動生產率的理論基礎，因此應該把勞動價值理論作為分析勞動生產率的前提條件。其次，政治經濟學把勞動生產率理論與生產力、生產關系理論聯系在一起，認為勞動生產率要以社會基本矛盾相對應，即滿足生產力與生產關系、經濟基礎和上層建筑相統一的理論，對勞動生產率的經濟學分析不能只局限于勞動者生產過程中產品的產出和原料投入，同時要注重勞動者所處的社會環境，包括社會制度、文化觀念、勞動者心理傾向等。此外也要關注勞動生產率變化帶來的社會經濟后果。

2.勞動生產率的二重性。在政治經濟學中，馬克思認為勞動生產率同時具有社會屬性和自然屬性，他指出勞動生產率是靜態意義上的生產率，它需要處于整個社會的發展過程中，這樣對于勞動生產率的分析才有其經濟學意義;同時馬克思指出勞動生產的發展有其特殊規律，對于勞動生產率的分析不能局限于單獨的某一階段的發展，而要從整個社會的歷史演變規律出發，從生產力與生產關系的角度加以解釋。馬克思指出勞動生產率是生產力的外在表現形式，生產力的外在表現形式深刻反映了勞動生產率的社會屬性與自然屬性的統一，是從哲學高度加以解釋的生產關系。勞動生產率的二重性為理解馬克思勞動價值論奠定了基礎，通過將生產商品的勞動區分為具體勞動和抽象勞動，并對這兩種勞動的生產力進行分析，得出抽象勞動創造商品的價值，具體勞動創造商品的使用價值，從而在根本上解決了價值的本質問題，使勞動價值理論有了堅實的理論基礎。

提高勞動報酬和勞動生產率的社會現實意義

(一)有利于激發企業活力

企業活力是企業不斷創造社會價值的源動力，而勞動報酬和勞動生產率的提高則是提高企業活力的有力保障。提高勞動報酬，按勞分配方式和企業的報酬水平有利于帶動勞動者工作的積極性，從而促使勞動者更加努力的參與到勞動中來，提高企業的工作效率，最終促進企業生產率提高和產值增加。企業通過提高勞動報酬和勞動生產率，從而提高效益，這又為企業員工提供了更多的報酬，促進了企業效益的良性循環。我國經過長期的企業所有制改革，原有的勞動者與企業的工作終身制在大部分民營企業中已不復存在，實行更多的是勞動者與用人單位的合同制。合同制的優點在于能夠根據員工的表現，不斷提高他們的勞動報酬和工資待遇，激發勞動者的工作積極性，促進企業生產率的提高。此外，勞動合同制還使得在工作選擇上，勞動者有了更多的自主性，會根據企業提高的薪資狀況選擇職業，所以提高勞動報酬也成為了企業尋覓員工的手段。

篇10

［關鍵詞］民法精神; 民法教學; 職業品質

自從 18 世紀杰出的啟蒙思想家孟德斯鳩在《論法的精神》中提出了法的精神這一偉大而不朽的命題以來，法學界一直探討和研究著這一命題，部門法學則進一步深究著各部門法的法律精神。民法學教育者也充分認識到民法精神對于法律職業和法律素養的重要性，努力探索著如何在民法教學中科學、有效地培養法律人的民法精神。

一、民法精神的內涵

民法精神是適用于民法領域的法律精神。關于法律精神的內涵，學者們的見解不盡相同。李步云教授認為，法的精神與法的形式、法的內容共同構成法，是法的三個基本要素，法的精神是法的神經中樞和靈魂，法的精神集中反映在立法旨意和法律原則中，法的精神就是在處理法律與人類、個人與社會、利益與正義、效率與公平、權利與義務的相互關系時做出的既符合事物的本性和規律，又體現人類一定歷史發展階段的時代精神的正確選擇［1］。郭道暉教授認為，法的精神“是指由一定歷史時代社會物質生活條件所決定的客觀法權關系所體現的社會共同意志關系的本質概括”。“法的精神主要是指法的時代精神( 由一定歷史時代社會物質生產方式所決定的法的本質、法的理念) ，而不是指法律的階級精神( 當然，順應社會發展的進步的階級精神能與時代精神相一致。”［2］盧云教授認為: “法的時代精神就是一定的法符合一定時空范圍內社會基本矛盾運動方向和要求的一種社會精神和價值取向，說到底就是法不同程度地協調和緩和了社會生產關系和生產力的矛盾，促進了社會經濟和文化的發展，給社會廣大成員帶來了符合那個時代公平、正義愿望的滿足的一種社會精神和價值取向。”［3］卓澤淵認為，所謂法的時代精神，就是法的所應當體現的作為特定時代所必須具有的價值取向［4］。

筆者認為，法的精神與法的時代精神雖然有所差別，但本質上應該是一致的。法律精神是法律根本價值取向和立法宗旨的反映，是包含在法律制度中并指導和制約著立法、司法和執法活動的核心理念，是法律規范所調整的社會關系之本質要求的體現，它具有普遍性、根本性、穩定性和繼承性。

關于民法精神的具體內涵，學術界探討得并不多。牟瑞瑾教授認為，“民法精神是指民法所體現和追求的法律價值取向，是人們頭腦中基于對這種價值取向的認知和認可而形成的理念，是民事立法、司法、執法、守法及法律監督的指導思想。”［5］魏振瀛先生提出，民法精神即民法的基本原則，是指導民事立法、民事司法和民事活動的基本準則，是貫穿于各種民事法律制度的基本準則，是民法調整的社會關系與民法觀念的綜合反映［6］。王澤鑒先生認為，民法精神即民法的基本原則或價值，“此等原則或價值，乃歷史由，而是保護和擴大自由。”［13］“自由是當代法的時代精神”，“在現時代，法的價值取向是多元的，但最根本最主要的應當是自由。自由，不僅在現代，而且永遠是現代及其以后法的發展的精神內核。法的最高價值是人的徹底解放，是人的全面發展，自由則是人類走向徹底解放與全面發展的動力、途徑和始終相隨的法律精神。”［4］所以，自由應當成為民法的主要精神之一，甚至是民法精神的核心內容。

自由精神是市場經濟規律在民法上的反映。首先，市場主體是獨立的生產經營者，也就是獨立的利益主體，這種獨立的經濟地位必然要求市場主體在法律上的獨立性。其次，在市場經濟關系中，市場主體被假定為自身利益的最佳判斷者，因此，市場主體在市場上進行的各項自由選擇，應當受到法律的保障，并排除國家和他人的非法干預。再次，市場主體必須在意志自由的條件下表達對資源的需求，市場配置資源的作用才能正常發揮。因為，市場價格是配置資源的調節器，價格必須反映市場主體對資源的真實需求狀況，否則市場對資源的配置就難以準確地體現供求關系的要求，即可能無法合理地配置資源。最后，市場競爭的結果必然是優勝劣汰，市場主體參與競爭就意味著要冒失敗的風險，由于失敗的風險是由主體自己承擔的，因而，主體在市場競爭中的一切行為都應該完全由主體自己決定。如果競爭行為由他人決定，而失敗后果卻由主體承擔，那是不公平的。

民法的意思自治原則在法律上的基本要求可以概括為: 第一，民事主體在民事活動中獨立自主地進行意思表示，按照自己的意愿設立、變更、終止民事法律關系，不受他人干涉。民事主體第二，民事主體的意思表示應該符合其真實的意愿。并非因為受欺詐、脅迫，或有重大誤解而作出的不符合其真實意愿的意思表示。否則，民事行為就是可以撤銷或可以變更的。第三，民事主體之間的民事關系須經各方協商一致，方能成立。任何一方都不能強迫他人接受自己的意志，強迫他人與自己進行民事活動。第四，民事主體的民事行為只要不違反法律、行政法規的強制性規定和社會公共利益，就應該是有效的。對于民法的任意性規范，民事主體有自主決定是否適用的權利。

意思自治原則的核心是契約自由原則，主要表現在商品交換的自由和市場競爭的自由。意思自治作為一項法律原則只是在近代民法中才得以確立，但一經產生即成為近代民法三大原則之一。雖然在現代民法中，契約自由已經不再是絕對的、無限制的自由，為了保障社會公平，遵守社會公德，維護國家利益和社會公共利益，各國民法都會通過禁止權利濫用原則、誠實信用原則、公平原則等對契約自由加以必要的限制，但是，意思自治原則仍然是民法的生存基礎，甚至可以說是民法的精髓，它也是平等原則的必然推論。

自由精神永遠都是社會發展的動力。和諧社會的本質不僅在于穩定和統一，更在于充滿著生機和活力。而社會發展的生機和活力正是源于和而不同，即自由。一方面，社會成員的主體獨立性得到充分的尊重，社會成員的權利和利益受到切實的保護，正是社會成員對個體利益的不懈追求和努力才給社會提供了源源不絕的發展動力，才使社會能夠不斷創新和進步。當然另一方面，社會成員對個體利益的追求又必須是理性的，即合法的，因為自由是相對的，如此才能維持社會成員在根本利益上的一致，才能保障社會的穩定和統一，而這也是發展所不可缺少的。而且，只有在和而不同的社會，社會成員的個體利益才能與社會的根本利益保持一致，并形成巨大的合力，進而使社會實現加速度的發展。所以，自由是和諧社會發展的前提，沒有自由社會就難以產生和凝聚發展的動力。

(三)私權精神是民法的宗旨

民法的私權精神就是要尊重私權，保護私權。可以說，民法是私人權利法，在強大的公權力之下，確認和保護私人權利是民法的出發點，也是民法的根本任務和使命。保護私權也是現代文明社會的標志之一。

民法所規范的民事權利即私權，是在社會成員享有的各項權利中最重要的權利。因為，第一，私權所追求的利益包括人身利益和財產利益，是社會成員最重要的利益。第二，私權是社會成員存在和發展的前提。如生命權、健康權、財產所有權等，沒有私權就沒有社會的個體，也就沒有社會。第三，私權是社會成員享有和行使其他權利的基礎，沒有民事權利，就不可能享有和行使其他權利。第四，私權所保障的利益是社會公共利益的基礎，脫離個人利益就不可能存在社會公共利益。因此，法律首先需要確認和保護的權利是社會成員的民事權利即私權。如果私權得不到有效的保護，即個人利益可以任意被他人或公權力侵犯，就不可能形成穩定的社會秩序，也就不可能構建和諧社會。

如果說自由只是和諧社會形成發展動力的必備條件，那么私權精神則是社會發展的直接動力。因為，“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關。”［14］“人們的社會歷史始終只是他們的個體發展的歷史。”［15］可以說，利益是一切創造性活動的源泉和動力，而私權所追求的利益又是最重要的利益，因而私1402011 年 海南大學學報人文社會科學版 第 4 期根本上真正保護私權。所以，公序良俗精神對于民法而言不僅是必要的，而且是極為重要的。

三、培養民法精神的重要意義

法律精神是法律人必須具有的最重要的專業素養，我國法學教育所培養的學生是否具有健全的法律精神，將直接關系到我國法治建設的成敗。只有讓法律人掌握了健全的法律精神，才能實現公眾所追求的司法公正，才能有效地監督執法活動，才能維護法律的權威和尊嚴。因此，法律精神的培養應成為法學專業素質教育的重中之重［17］。因此，法學教育應當對未來的法律人不斷地灌輸、滲透和培養法律精神。

(一)民法精神在法律精神中居于關鍵地位在法律精神中民法精神居于至關重要的位置，培養法律精神必須首先培養民法精神。民法之權利本位即私權精神，是現代法的精神之首要因素，契約自由是現代法的精神之內核［18］。法律所追求的基本價值目標如平等、自由、公平等無不源于民法精神。因此有學者指出，民法是現代法制的基礎，西方法理學主要是民法精神的升華和概括［19］。因此整個法學教育都應當重視民法精神的培養。

(二)指導民事法律規范的制定和實施民法精神是貫穿于各項民事法律規范之中的靈魂，它不僅是制定民事法律規范的根本依據，也是民事法律規范實施包括司法、執法和守法各環節應當遵守的基本準則，所以民法教育必須有效培養法科學生的民法精神，并使之成為法律人的信仰和品性。惟有如此，才能保證民事法律規范的制定始終遵循各項民法精神的要求，才能實現民事司法的公正，才能保障民事法律關系的真正平等、公平，才能在民事法律的實施中既保護私權，又維護公序良俗。因為，如果法學教育沒有或者不能成功地進行民法精神的培養，法律人就不太可能秉承民法精神去制定和實施民事法律規范，而在法律人都不能堅守對民法精神的忠誠時，又怎能希望大眾在民事活動中尊重民法精神以及遵守在此指導之下制定的民事法律規范呢?(三)促進民法素養的提高法學教育必須重視素質教育，這已經得到學術界的公認，而法律精神尤其是民法精神就是法科學生應當具備的基本素質之一。正如譚兵教授所言: “法科學生的素質教育，除應符合素質教育的一般要求外，還要特別注意培養他們公平正義的理念，崇尚和獻身法治的精神，清正廉潔的職業道德，忠于法律和維護法律的使命感與責任感。”［20］霍憲丹教授認為，法律人除應當具備系統的專業知識和法律技能外，還應該具備包括法律精神在內的基本素養［21］。可見，民法精神的培養是法學素質教育的應有之義，它可以有效提高法科學生的基本素質尤其是民法素養。

(四)推動和諧社會的構建

建設和諧社會是我國的基本國策，需要法律的系統規范、促進和保護。民法的基本理念、平等原則、公平和誠實信用原則等即對構建和諧社會具有十分重要的意義和作用［22］。“要成功地構建和諧社會就必須大力弘揚民法精神，并使之貫穿于相關的法律和制度之中，進而潛移默化于人們的意識和行為。”［11］民法的平等、自由、私權、公序良俗等精神都是和諧社會不可或缺的因素，如果不能保障社會的平等、自由、公平、誠實信用、私權和公序良俗等，和諧定然無從談起。

(五)提高社會的整體道德水平

法律精神的教育自然應當包括法律職業倫理教育，具有高尚的職業道德是培養法律人的首要價值標準，平等、公正、正義、“富貴不能”、“威武不能屈”、誠實信用等思想是法律人職業道德品質的應有內容。

法律和道德同為社會的基本行為規范，法律是社會基本道德規范的確認和保障。民法精神與道德更是存在著十分緊密的聯系，其內容大多直接源于道德規范，如誠實信用、公平、正義。因此，民法精神教育在某種意義上就是一種道德教育，民法精神如果能夠內化為法律人的品質，就可以極大地提高法律人的職業倫理水平。由于法律人的職業道德水平是社會整體道德水平的支柱，司法是社會正義和公平的最后防線，一個國家如果擁有一支高水準職業倫理的司法隊伍，就必然提升整個社會的道德水平。正因如此，近代法律教育家孫曉樓曾說過: “一定要有法律道德，才有資格執行法律。”［23］四、民法教學培養民法精神的基本措施在明確了培養民法精神的重要意義之后，自然需要進一步探討如何才能有效地在民法教學中培養法科學生的民法精神。闡述這一問題也許是仁者見仁，智者見智，但是筆者以為，以下幾個方面的措施應當是必要的。 142

2011 年 海南大學學報人文社會科學版 第 4 期權精神是和諧社會發展的基本動力。在私權得到充分尊重和保護的情況下，人們才會積極地追求私人利益，并實際地享受著私權下的利益，而人們對利益的追求和享受就直接推動著社會的進步。

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(四)公序良俗精神是民法的保障

公序良俗精神是指民事主體的民事行為不能違反社會的公共秩序和善良風俗。誠然民法應當以平等為根基，自由為精髓，私權為宗旨，但是在現代社會或者說現代民法中，形式平等不能產生實質的不公平，程序平等也要兼顧結果的公平; 自由、意思自治不是絕對的，如契約自由就受到必要的限制; 私權包括私人財產所有權也并非如近代民法所說神圣不可侵犯甚至至高無上。公序良俗精神就是民法之平等、自由、私權精神不能逾越的界限。從廣義上說，公平、誠實信用、禁止濫用權利、不得損害他人利益等要求，都是對民事主體行使自己的自由和私權所必須恪守的規范。

民法的公平首先表現在民事主體的權利義務是對等的。權利義務的對等，既包括質上的對等，即任何一方都不享有凌駕于另一方之上的特權，任何一方都沒有資格強迫另一方按照自己的意志進行民事活動，一方所享有的權利和對方的權利是同等的，不存在一方權利高于另一方權利的可能，因此民事主體之間沒有隸屬關系。同時，權利義務的對等也包括量上的對等，即雙方的權利義務在價值上應該大體相當。

公平也表現在所有民事主體的合法權益同等地享受法律保護，即在同等條件下，不同民事主體受法律保護的方式、程度等應該是同等的。在民事權益遭受他人侵犯時，都可以同等地請求國家機關保護或者自力救濟。公平還應該表現在民事主體應該同等地承擔法律責任，即任何民事主體只要侵犯了他人的民事權益，就要依法承擔相應的民事責任，而且在同等條件下，民事責任的性質、方式、程度等應該是同等的。

和諧社會必須強調公平，沒有基本的公平，社會成員之間不僅不可能互相包容、互相融合、互相幫助，而且必然產生根本利益上的沖突和矛盾。古今中外，社會成員之間的嚴重不公平不可避免地都導致了社會的動亂。因此，“公平正義是現代社會進行制度安排和制度創新的重要依據，是協調社會各個階層相互關系的基本準則，也是一個社會具有凝聚力、向心力和感召力的重要源泉。在進行制度安排和制度創新的過程中，只有遵循公平正義的原則，才能取得社會各個階層的共識和認同，使出臺的措施獲得最廣泛的社會支持，從而得以順利實施。在調節各種不同利益關系的過程中，只有遵循公平正義的原則，使絕大多數社會成員都受益，才能取得社會不同利益群體的廣泛支持和接納，有效地整合社會各種資源和力量，實現全社會的團結與合作。在為實現國家的整體目標而奮斗的過程中，只有遵循公平正義的原則，才能使廣大人民群眾看到希望，并自覺自愿地為之奮斗和獻身。”［16］如前所述，有學者提出了誠實信用精神，但是筆者沒有將誠信獨立為民法的一項精神，并非其不夠重要，而是以為公序良俗的內涵和外延更為恰當、廣泛，從實質上分析公序良俗也可以包容誠實信用，甚至誠信本身就是一種公序良俗。確立誠實信用原則的立法目的，是為了反對一切非道德的、不正當的行為，維護商品經濟和市民社會生活的正常秩序和安全。因此，《民法通則》第 4 條規定: “民事活動應當遵循誠實信用原則。”《合同法》第 6 條也規定: “當事人行使權利、履行義務應當遵循誠實信用原則。”誠實信用的基本要求在于: 民事主體行使權利或設立、變更、終止民事權利義務關系，應以善良的動機、謹慎的方式為之，不得因過錯損害他人利益和社會利益; 民事主體應自覺履行自己的各項法定義務和約定義務包括各項附隨義務，違反義務給他人造成損害時，應主動承擔相應的法律責任; 民事主體的意思表示應該真實，不得捏造或隱瞞與民事行為相關的重要事實，意思表示不真實的民事行為應是無效或可撤銷可變更的; 民事主體間的權利義務因故不明確或發生爭議時，當事人各方應本著公平互利的精神，經協商一致，公正合理地確定各方的權利義務; 法官及仲裁員在處理民事案件時應以事實為依據，依法保護當事人的權利，平衡當事人之間、當事人與社會之間的利益關系; 民事主體所承諾的義務應與其實際的履行能力適應; 當法律條款規定不清、不協調或是空白時，應依誠信原則之本質和精神進行解釋、適用。當然，誠信原則的內涵極為豐富，遠不是以上所述可以窮盡的。

以誠信、公平等為核心的公序良俗精神是對近代民法的私權神圣、契約自由絕對等原則的修正和調整，尤其是對意思自治原則的必要約束，它標志著民法的權利本位已從自由經濟時代的個人本位上升為現代市場經濟時代的社會本位。公序良俗精神在本質上是對私權的合理限制和理性規范，其核心要求就是民事主體應以善意的方式行使自己的權利和自由，不得損害他人利益或社會利益; 其宗旨就是通過對私權施加一定限制，實現個人利益與社會利益的平衡。因為，絕對的契約自由、意思自治、私權至上必然導致個人權利的濫用和個人利益的過度擴張，進而必然產生社會成員之間的權利沖突和利益矛盾，而這種沖突和矛盾發展到一定程度，就會反過來破壞社會的穩定，毀滅平等、公平等基本價值取向，也無法在141寧清同: 民法教學與民法精神的培養經驗的積淀，社會現實的反映，未來發展的指標”［7］。

綜合而言，筆者認為，民法精神應當是民事法律規范之根本價值取向和立法宗旨的反映，是普遍存在于民事法律制度中并指導和制約著民事立法、司法和執法活動的核心理念，是民事法律規范所調整的社會關系之本質要求的體現。民法精神與民法的基本原則大體上是一致的、重合的。

二、民法精神的主要內容

民法精神具體包括哪些內容，學術界并無完全一致的意見。史尚寬先生指出: 自由、平等、博愛，即民法之精神［8］。溫世揚教授提出: “民法精神強調平等互助、誠實信用、公序良俗，這與和諧社會的要求相一致，兩者高度契合。”［9］可見溫教授首倡的民法精神是平等互助、誠實信用和公序良俗。王歌雅教授認為，民法的精神應界定在四方面: “平等、公平、誠信與人格。”［10］筆者曾經提出平等、自由、私權和誠實信用等民法精神［11］。由此可見，多數人關于民法精神具體內容的觀點是以民法基本原則為核心和依據的，在此基礎上有所調整。

筆者仍然認為，平等、自由( 意思自治、私法自治、法無禁止即自由) 、私權是民法精神最重要的內容，禁止濫用權利、公平、誠實信用等則可構成公序良俗精神。

(一)平等精神是民法的根基

我國《民法通則》第 3 條規定: “當事人在民事活動中的地位平等。”民法的調整對象就是平等主體之間的財產關系和人身關系。因此，平等是民法的基本原則，甚至是民法的本質。因為，平等原則“最集中地反映了民法所調整的社會關系的本質特征，是民法區別于其他部門法( 尤其是經濟行政法) 的主要標志”［12］。民法主要是調整商品經濟關系的，而商品經濟的實質內容在于商品交換和市場競爭，無論是商品交換還是市場競爭都要求主體各方的地位是平等的，沒有平等就不可能有真正意義上的商品交換和市場競爭。

平等精神是指當事人在民事活動中享有同等的法律地位。這主要表現在: 首先，民事主體的法律人格即民事權利能力是獨立的、同等的，民事主體有資格自主、自由地進行民事活動，并且在相同條件下民事主體的法律人格應該是相同的，不能實行歧視待遇。其次，民事主體的行為資格即民事行為能力是同等的，不能因種族、宗教信仰、文化程度等而有差異。再次，民事主體的民事責任能力是同等的，只要違反了民事法律規范就要依法承擔民事責任。此外，平等還要求民事主體之間的權利義務是對等的，不能顯失公平。

民法所保障的民事權利義務的平等是市場經濟關系的本質要求，而市場經濟的平等屬于經濟基礎的范疇，它決定著上層建筑領域的平等，尤其是政治上的平等。從發達國家的經驗來看，只有實現了成熟的市場經濟中的平等，即民法的平等，才能進而實現其他領域的平等，人們也才會對政治等領域的平等有迫切的要求。而且，只要市場經濟中的平等發展得到一定程度，并得到充分的體現，就必然促進社會其他領域的平等，這是社會發展的客觀規律。沒有市場經濟的平等為基礎，即使強制推行其他領域的平等，也是不可靠的，難以長久的。可見，民法上的平等是社會最基本的平等。

平等精神是民法的根基，也是民法精神的根基。因為民法的其他基本原則和精神基本上都直接或間接地源于平等精神，是平等的內在要求，同時平等也是實現其他民法原則和精神的前提。平等要求民事主體之間的權利義務是對等的即公平的; 平等要求民事主體是自由的、自治的，任何他人都無權非法干涉，也只有實現了平等才能保障自由; 平等要求切實保護私人權利和利益，也可以說平等是最重要的私權; 平等要求民事主體不得濫用權利侵害他人權益，更不得損害國家利益和社會公共利益，損害社會公共利益就是損害多數他人的利益; 平等要求民事主體之間相互誠實信用。

(二)自由精神是民法的精髓

我國《民法通則》第 4 條規定，民事活動應當遵循自愿原則。但是自由原則更能反映民法的本質、價值取向和民法所調整市場經濟關系的基本規律和要求。自由原則又可稱為意思自治原則、私法自治原則或者法無禁止即自由原則，其中心內容是民事主體可以獨立、自主地按照自己的意志進行民事活動，只要不違反法律的強制性規定和社會公共利益，其實施的民事行為就是有效的，受法律保護的; 只要不涉及國家利益和社會公共利益，立法通常不會設立強制性法律規范，因而民法以任意性法律規范為主。

自由或者說意思自治、私法自治、私權精神是民法的精髓。“法律按其真正的含義而言，與其說是限制還不如說是指導一個自由而有智慧之人去追求他的正當利益”，“法律的目的不是為了廢除或限制自139(一)確立民法精神在民法教學中的重點地位為了有效地培養法科學生的民法精神，首先就應當合理確立民法精神在民法教學中的地位，它不僅應當成為民法教學的重點，而且還應當將其貫穿于民法教學的全過程，始終成為一條主線。民法教師不僅應當重視對民法精神的研究，而且必須對如何在教學中傳授和灌輸民法精神，進行充分準備和科學設計，積累翔實的資料，采用多樣化的教學方法。教師不僅要講授民法精神的內涵、內容、基本要求等理論問題，還應當向法科學生充分闡述民法精神的重要性，只有在主觀上真正重視了民法精神，才有可能接受和信仰民法精神。

(二)盡可能采用討論式、辯論式、啟發式教學民法精神雖然是民法的根本準則，但卻隱形于民法其他基礎理論和民事法律規范之內，具有高度的抽象性，認識和理解民法精神的地位、內涵和要求等存在著相當的難度。因此，民法教學應當盡可能采用討論式、辯論式、啟發式教學，積極引導法科學生逐步地抽絲剝繭，透過現象看到本質，最后進入民法精神的殿堂。教師除了組織法科學生深入討論民法精神的內涵、內容、要求等問題之外，還需要組織法科學生討論或辯論民法精神與民法其他理論、民事法律規范的聯系，以使法科學生在討論中加深對民法精神的理解。討論式、辯論式、啟發式教學雖然潤物于無聲之中，但卻可以幫助法科學生在潛移默化之中理解和接受民法精神，加深對民法精神的印象，最后形成對民法精神的信仰。

(三)充分結合民法精神講授民法其他基礎理論問題民法精神是整個民法理論體系的核心和靈魂，它與民法其他基礎理論有著十分密切的邏輯關系，甚至可以說民法精神是民法其他基礎理論得以確立的依據和基石。如: 講授現代民法的無過錯責任和公平責任，就應當清楚地闡述其根本依據就是民法的公平精神; 講授可變更可撤銷民事行為、效力待定民事行為，就應當讓學生認識該理論的基石就是意思自治精神。因此，民法教學必須幫助法科學生系統地認識民法精神與民法其他基礎理論的邏輯聯系，這既是法科學生科學理解民法其他基礎理論的前提條件，也有利于培養法科學生運用民法精神去分析、思考和辯論其他民法基礎理論問題; 而且結合民法精神講授民法其他基礎理論問題，在一定程度上是民法精神的再教育，可以使法科學生更加透徹地理解民法精神在民法中的根本地位，從而更加主動地接受民法精神，鞏固民法精神在其法律意識中的地位。

(四)啟發學生正確認識民事法律規范與民法精神的內在聯系民事法律規范是處理民事案件的直接依據，法科學生不僅需要掌握民法的基礎理論，而且必須熟悉基本的民事法律規范。然而民事精神是指導民事法律規范的制定和實施的根本準則，民事法律規范在某種意義上就是民法精神的體現和貫徹，因此，民法教學必須啟發法科學生科學認識民法精神與民事法律規范之間的辯證關系。如: 我國《合同法》第 66 條規定: “當事人互負債務，沒有先后履行順序的，應當同時履行。一方在對方履行之前有權拒絕其履行要求。一方在對方履行債務不符合約定時，有權拒絕其相應的履行要求。”法律之所以要求當事人雙方同時履行，一方在對方履行之前有權拒絕其履行要求，就是為了平衡雙方的利益，以保障當事人之間的平等和公平。我國《合同法》第 36 條規定: “法律、行政法規規定或者當事人約定采用書面形式訂立合同，當事人未采用書面形式但一方已經履行主要義務，對方接受的，該合同成立。”該法第 37 條規定“采用合同書形式訂立合同，在簽字或者蓋章之前，當事人一方已經履行主要義務，對方接受的，該合同成立。”之所以如此，就是為了更加尊重當事人的真實意愿，實現意思自治。法科學生如果正確理解了民法精神與民事法律規范之間的內在聯系，就可以更加領會民法精神的實質，也能夠鞏固關于民事法律規范的知識。

(五)積極引導學生運用民法精神分析處理民事案件民法學是兼有很強理論性和突出應用性的學科，在民法教學中通常都會采用案例分析、模擬審判等實踐教學方法。教師在實踐教學中應當精心選擇一些典型案例，通過自己對個案的剖析或者法官對真實案件的判決，引導法科學生在案例討論或模擬審判中運用民法精神去分析處理具體的民事案件。一方面，這可以讓法科學生意識到民法精神不是抽象無用的理論，它可以實際應用于民事案件的處理，尤其是在民事法律規范沒有規定或者規定不明確的時候，從而提高法科學生學習和研究民法精神的興趣; 另一方面，通過此種訓練，可以讓法科學生掌握運用民法精神分析處理民事案件的方法，增強其應用民法理論的能力。

綜上所述，平等、自由、私權和公序良俗等民法精神，反映和體現了民法的根本價值取向和立法宗旨，法律人是否具有民法精神的信仰和品性則是社會能否實現和諧、正義的重要前提，而民法精神能否內化143寧清同: 民法教學與民法精神的培養為法科學生的信仰和職業品質，是法學教育能否培養合格法律人的關鍵之一，因此民法精神的培養應當成為民法教學的重點任務之一。為此，應當充分認識培養民法精神的重要性，大膽改革教學方法，并在民法教學的各個環節始終貫穿民法精神這一主軸。

［參考文獻］