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關鍵詞：農民合作經濟組織；發展績效；社會資本

中圖分類號：17306.4　文獻標識碼：A　文章編號：1007―5194(2010)06―0077-04

社會資本理論作為一種獨特的，橫跨社會學、政治學、經濟學的理論分析視角，于上世紀八、九十年代在西方興起。由于其理論范式與中國的文化傳統及社會形態有不謀而合之處，因此，該理論在國內一經推廣，便被廣泛運用于各種社會問題的研究。本文運用這一理論視角及其內涵對農民合作經濟組織的發展績效問題進行探討，力求得出一些新的結論，提出一些新的意見與建議。

一、理論回顧

社會資本是一個較為抽象的概念，學術界至今尚未對其形成統一定義。但從其基本內涵來看，社會資本是相對于物質資本和人力資本的概念，指行動主體通過關系網絡乃至整個社會結構來獲得資源的能力，它存在于社會結構之中，是無形的，并通過人與人之間的協調與合作進而提高社會效率和社會整合度。還有觀點認為，社會資本指代的是社會主體間緊密聯系的狀態及特征，其實質上包含著三大要素，即社會信任、互惠規范、社會網絡…。社會資本有積極和消極之分，前者能降低社會交易費用，提高社會生產效率，增加社會收益；而后者若處理不當則會嚴重阻礙個人、組織乃至整個社會的發展。農村社會資本類屬于社會資本的范疇，即農村居民在長期互動過程中形成的一系列關系網絡，組織以及體現于其中的信任、互惠、寬容、同情、團結等要素。其亦有積極跟消極之分，然如何在有效利用原有農村積極社會資本的基礎上，結合實際，因勢利導，對消極社會資本加以轉化，使之朝積極的方向發展，對“三農”問題寓意深刻。

從社會資本視角看，目前的農民合作經濟組織之所以呈低績效的態勢發展，除物質資本和人力資本投入不足的原因外，也有許多是基于農民間傳統的消極社會資本發揮作用的結果。這至少可歸結為以下三個方面：一是傳統的特殊主義信任觀很難使農民在互動中對生活圈外的陌生人產生穩固的信任感；二是非正式的社會聯結機制缺乏對組織主體日常行為的規范及對失范行為的懲戒，農民間的不信任感普遍存在，造成農民的組織化程度低下、合作意識匱乏、自治能力弱化，使之無法適應大規模的農業現代化生產組織活動；三是農民的社會關系網絡同質化極高，“強關系”比重遠遠大于“弱關系”，導致信息匱乏，信息滯后成為農民合作經濟發展績效提升的重要阻力。上述三個層面的社會資本都在不同程度上影響著農民合作經濟組織的發展績效。

二、轉換信任類型提高組織發展績效

社會信任在社會資本的流通中占據著核心地位，是社會資本所涵蓋內容中的“軟件”部分，同時也是農民合作經濟組織展開內部與外部合作的心理基礎。福山將社會資本定義為社會或社會上某個特定群體中成員之間的信任普及程度。而馬克斯。韋伯則將信任類型劃分為特殊型信任和普遍型信任兩種，前者以血緣和地緣關系為基準而建立，通過私人關系、家庭及宗族的形式表現出來；后者以共同信仰為基礎，通過預警性或懲戒性機制及正式的規范制度來降低社會環境與系統的復雜性。

在我國，傳統農村社區是一種持久的和真正的共同生活的載體，它以血緣、地緣為紐帶將全體居民緊密聯結起來。他們在持續而頻繁的互動與交往中享有共同的自然資源、形成相似的風俗習慣、價值觀念等，進而達成相互的信任和理解。由此可見，傳統農村的信任模式屬于特殊型信任，其主要表現形式是排斥生活圈外的一切事物，只信賴與自己有私人關系的他人，雖然這種信任是強烈而穩固的，但其僅限于組織內少部分具有親屬連帶關系的成員的團結與整合。從組織長遠發展的角度來看，這種基于初級群體關系而生成的特殊信任觀所建立的社會組織形態只能算得上是低信任程度的社會形態，此類信任關系難以維持組織的高效運轉。而基于農村社區及農民合作經濟組織所兼具的特殊性，要在組織內完全建立起以純理性為導向的普遍型信任是觀也是不現實的。因此，在傳統感性與現性的交匯過程中，必須將二者進行有效的中和，只有在充分利用傳統血緣和地緣為主的合作優勢，并使之更加完善的基礎上，引進以契約為主的現代業緣合作形式，并使之得到農民的心理認同與自覺內化，方能使農民合作經濟組織朝上水平的方向發展，也只有這樣才能達到福山先生所言的高信任程度的社會形態的標準。福山先生認為，一個具有高度信任的群體，整個社團聯系便利，道德水準較高，可以降低經濟交易成本有力的生產資源，同時也是農民合作經濟組織存在和發展的基石。在此需指出的是，對合作經濟組織現存的信任類型的轉換，應做到從農村的實際出發，具體問題具體分析。在實踐中注重推廣教育、大力宣傳以及廣樹典型、勤抓示范，規范組織內部制度，努力培養具有聲望的鄉村精英，并通過他們帶領組織其他成員超越血緣、地緣范圍建立起信任，且把它擴大，從一個家庭擴大到全村、全縣甚至其他交易伙伴等，并在社會上形成規范，使組織就逐步走向高信任，這是一個不斷增加、積累的過程。這樣，農村合作經濟組織才會有自然成長的基礎條件，才會有更廣闊的生存和發展空間。

三、提升組織化程度以提高組織發展績效

傳統農村社區可被視為具有特殊地理性及歷史性的亞文化圈，在其內部存在著一種固有的，能使農民黏合在一起的社會紐帶，這是一種建立在某種共同情感、價值觀、道德信仰基礎上的，以相互吸引和結合為特征的非正式社會聯結狀態。通過這種關系，能形成一種互惠機制，進而在整個農村社區內部產生普遍的認同感與歸屬感。但由于它不具備正式制度層面的合法性，缺乏強制力的約制，因而具有較大的不確定性與風險性。與此同時，在20世紀90年代初，隨著市場體系的建立和大眾傳媒對社會生活各領域的日漸滲透，農村社區的邊界日趨開放，市場力量開始逐步取代原來農村社區所發揮的功能，傳統農村社區中的認同感由于外部異質性資源的介入而不斷地減弱。原有的關于合作的內生規則，包括道德輿論約束，對農戶不再那么有效。對傳統道德觀的顛覆和漠視，使得失范行為增加，個人利益、短期利益為先，而集體意識淡薄。這一系列源自于組織成員“團體道德缺乏”狀態而引發的組織化危機是農民合作經濟組織績效提升的重要制約因素。

帕特南認為，社會資本指向的是社會組織的特征，它不僅能發揮紐帶作用，將彼此已經熟悉的人們團結在一起，同時也能發揮橋梁的功效，使彼此間處于陌生狀態的人群和組織相互聯系，積極合作”]。 通常情況下，正式的農民合作經濟組織擁有合法的章程及規范的運作體系，農戶通過加入其中可獲得合作規范和信任保證；同時，通過對組織的認同而與陌生人建立合作關系，進而在協商的互利互惠的原則基礎上進行資源共享，從而增加自身的資源儲備量，增強競爭力。在這里，合作經濟組織不僅能夠保障全體成員的利益、約束成員間的行為，同時，還能增強組織的凝聚力，提高組織化程度。從相關學者對信息不對稱及緩減信息傳播中的內耗問題進行的卓有成效的分析中可以看出，在農民增收過程中，組織化程度高的農民合作經濟組織通過對人際關系的正式化與擴大化可以形成一種“過濾”機制，使相似信息的供求主體得以集聚，降低農民在經濟交往中進行信息篩選的困難，從而使信息獲得的成本相應減少。組織成員間及組織間的有效互動將使大量而具有時效性的生產、銷售等方面的供求信息得以及時在農戶和組織之間傳遞，并可以依此自發調整耕種養殖結構，適應市場發展需要，從而在市場競爭中占據優勢地位。由此可見，著力使組織制度規范化，組織結構體系化，組織功能多樣化，是提高組織發展績效，增強組織市場競爭力的有效手段。

四、優化關系網絡結構提高組織發展績效

社會關系網絡是社會資本的另一種重要表現形式，它同時也是新經濟下行之有效的組織形式。任何經濟組織或個人都具有與外界一定的“社會關系”與“聯結”，都“內嵌于”一個由多種關系聯結交織成的復雜的、多維度的、交叉重疊的社會關系網絡之中。

梁漱溟先生認為中國是倫理本位的社會、以處理人際間關系為主，強調倫理本位與和諧共生的文明。。而先生在他的《差序格局》一文中將中國社會的深層結構進一步概括為以“己”為核心、按親屬關系遠近依次外推的“差序格局”社會，中國人處事的方式會因血緣上的疏親、交往上的生熟而明顯有別。中國是一個“熟人社會”，尤其是農村。格蘭諾維特則認為關系可被劃分為“強關系”和“弱關系”兩種類型，并認為這兩種關系在人與人、組織與組織、個體和社會系統之間發揮著根本不同的作用。所謂“強關系”，在農村社會中主要是以血統姻親等初級群體為基礎。反之，“弱關系”則是指向在理性權衡的基礎上為私利而建構的關系。從現階段農民合作經濟組織的內部構成看，多以“強關系”為主，組織中的農戶大多居住于同一村域范圍內，之間存續著持續而頻繁的互動關系，這種關系雖然能夠為農戶提供有力的財力和情感支持，但其同質性較強，傳遞信息的數量、時效性、準確性與深廣度不如具有異質性的“弱關系”。因此，就需要組織在注重疏通內部關系的同時，加強與外部市場經常性的人際聯系與信息溝通，積極地吸收外部資源，在實踐過程中不斷調適組織結構規范體系，理順組織中人與人、人與組織以及組織與外部其他各組織間的網絡關系，以促使組織在全面的市場信息指導下規避風險，健康運作。

綜觀目前農民合作經濟組織的發展趨勢，突破原有的單一的社區界限，向外發展橫向及縱向聯合，建立合作組織聯盟，形成規模效應及一體化模式，才能有效應對來自全球市場的挑戰。組織間通過建立“弱關系”，可以相互學習新的技術和知識，加強交流和合作，從而摸索出有利于提升組織績效水平的雙贏的營運模式。以社會關系網絡為載體的社會資本對于農民合作經濟組織間知識的學習和信息的傳播提供了一個很好的交流平臺。在這種開放式的網絡體系中，不存在等級關系，網絡成員地位平等、共同參與，通過頻繁互動和便利有效的交流，完成信息、知識和資源的交換與共享，更好地實現了有效的學習和創新。從資源異質性的角度來看，組織應致力于高素質人才的引進，通過他們為組織帶來更廣闊的資源網絡。同時，要規范管理模式，杜絕家族治理、熟人治理，體現公平、公正，在組織內部營造競爭上崗的氛圍。實踐表明，組織用人制度的好壞，管理層質素的高低直接影響著組織的發展走向。其原因在于，具備高素質的管理層及領導層能夠動用更多的社會資源，調動各方力量服務于組織，他們具有敏銳的市場洞察力及快速的行動反應能力，在充分了解市場信息的條件下及時作出正確的決策，從而使組織的發展適應市場的動向，在競爭中獲勝。

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[關鍵詞]經濟制度；農產品質量安全；小農經濟特征

[DOI]1013939/jcnkizgsc201714044

這幾年社會上關于農產品質量安全的案例層出不窮，甚至出現了由于農產品質量安全事件導致家破人亡的慘劇，我們不禁要問這到底是為什么？俗話說“民以食為天，食以安為先”，農業在我們這個具有五千年文化歷史的國家一直扮演著非常重要的角色，我們用全世界不到8%的耕地養活了全球22%的人口，這不能不說是我國農業的巨大成就，為什么現在的農業從提供雙重正外部性的產業逐漸淪為制造污染和食品安全惡化的雙重負外部性產業呢？

促使筆者對這個問題進行深入思考的原因來自親身經歷的兩件事情，第一件是，今年國慶節回老家去看望舅舅，在臨走老人家給兩箱“趙州雪花梨”時特別說明這兩箱梨是自己從沒有噴灑農藥的樹上采摘下來的可以放心吃。第二件是，弟弟在縣城里面搞蔬菜批發生意，這次回老家兄弟兩人在茶余飯后聊了很多關于蔬菜噴灑農藥用于促進生長和保鮮的事情，通過弟弟的親口講述筆者才真正地了解到蔬菜行業有那么多所謂的“商業秘密”其實背后就是違規使用農藥和違禁藥物的事實。

筆者從經濟制度的角度分析一下造成這些問題的根本原因，找出解決問題的思路，得到解決問題的措施。從當前農業發展所處的歷史階段來看，我國農業基本上處于小農經濟向市場經濟逐漸過渡之中，問題大都是在這個背景下逐漸暴露出來的。

1小農經濟“自足自給”食品安全反而有保障

小農經濟，屬于是自然經濟，它的特點一是分散，二是生產出來的產品都用來自己消費或絕大部分用來自己消費，而不是進行商品交換，是一種自給自足的自然經濟。

中國農業社會長期具有小農經濟自給自足的特性主要體現在兩個方面：一是在小塊的土地上進行不計成本的大量勞動投入；二是勞動的目的不是在利潤的導向下提高農產品的商品率，而主要是為了滿足自己的需要。由于這些特征在小農經濟下中國農業生產的根本目的是滿足自己的生存和發展需求，農業剩余非常少幾乎不進行商業交換。由于生產出的產品主要是為滿足自己的消費，而不太在乎產品的數量和品相，只要自己能吃即可，所以農產品的質量安全有保障。

2小農經濟全面轉向市場經濟，農業“外部性”集中爆發傳統小農經濟基本上是自給自足的經濟模式，其基本特征是勞動力無限供給使其機會成本趨向于零，但是在全面轉向市場經濟的條件下，這種傳統的小農經濟特征逐漸演變成在利益的導向下開始追求貨幣收入的最大化，而且由于非農就業機會越來越多造成勞動力的機會成本不斷上升，這不僅與資源硬約束造成的經營規模小的矛盾；而且嚴重的結果是本應該體現農業的“正外部性”逐漸減弱而其“負外部性”卻集中爆發，后果主要體現在一是農業立體交叉污染越來越嚴重；二是農產品食品安全問題愈演愈烈。

3中國農業的特點決定了“西方小農經濟”假說難以形成效果如何從經濟制度的角度來解決農業的外部性問題無論是舒爾茨關于小農經濟的“理性小農”理論假設，還是恰亞諾夫關于小農經濟的“自給小農”理論假設，都難以支持我國在農業現代化目標導向之下形成的追求農業產業化的政策體系。這些理論都沒有把農業現代化造成的最大的外部性――農業立體交叉污染越來越嚴重和農產品安全問題愈演愈烈納入其分析的框架。

西方環保經濟學者阿瑟?庇古等人立足于理性假設提出利用經濟杠桿對污染狀況進行調節，對污染可以重稅或者政府拍賣污染許可證；或者建立以“條形碼制度為核心的產品追溯制度等政策，對于企業和大農場這種符合現代規范經營主體也許是有效的；但是當造成農業立體交叉污染和農產品不安全的是中國23億分散的小農戶時，這些政策由于交易成本大到無法計算，導致了這些政策在我國現階段的農業生產中不可能發揮作用。

迄今為止，西方經濟學相關理論都似乎即難以支撐我國政府在當代追求現代農業的政策設計，也沒有辦法解釋在目前資源有限的條件下，我國小農經濟追求農業收益最大化的結果卻造成農業成為交叉污染和提供不安全食品的行業。

4立足農業當前經濟現狀提出解決農業“外部性”的措施針對目前我國農業出現“負外部性特征”集中爆發的現實情況，筆者認為解決我國農業外部性問題必須立足于我國農業和農村經濟發展的兩大現實矛盾：一是基本國情矛盾――人地關系高度緊張且長期存在；二是基本體制矛盾――城鄉分割對立二元社會經濟結構矛盾。這兩個矛盾決定了如下社現實情況：一是土地作為生產資料的特征是弱化的，更多體現的是生活保障資料特征；二是城鄉二元社會造成中國存在“兩種社會，兩種體制，兩種政府”。所以解決我國農業問題：一要立足基本國情矛盾；二要因地制宜地制定相應政策。

在人地關系高度緊張的硬性約束下，我國農村土地對于廣大農民來說更多體現的是生活保障資料，所以小農村社經濟基礎會長期存在下去，注定中國農村土地實現大規模企業經營和農場經營的路還很遙遠。只有國家逐漸完全承擔起了廣大農民的社會保障和農村公共開支職能，農民才有可能逐步擺脫對土地的依賴，減少依靠土地追求貨幣收入最大化的預期，這是徹底解決農業“負外部特征”的內部條件。

在城鄉二元結構基本體質矛盾下，農業和農村地區與工業和城市地區是分裂的，工農業兩大部類交易過程中存在著結構性壁壘，只有國家徹底打破這些壁壘才能實現城鄉統籌發展，這是徹底解決農業“外部負特征”的外部條件。

綜合以上分析筆者認為：不可能一蹴而就地解決農業“負外部性”問題，要徹底解決這個問題需要經歷很長的時間，要有長期的計劃和措施而且主要工作應該放在農業之外。

41短期措施

第一，加強消費者的教育力度，在消費者中普及健康消費理念，大力宣傳鑒別有害農產品的技能，讓消費者不要只把農產品外表是否好看作為消費的依據。第二，加強農民生產者的教育力度，讓廣大農民認識到有害的農產品最終還會以其他形式重新回到他們手中，他們自己的身體也會受到損害。第三，在大型農產品批發市場內建立嚴格的檢驗檢疫機構，加大檢驗檢疫和巡查檢查力度。第四，加大對涉農安全案件的處罰力度，讓知法犯法者付出巨大的違法成本。

42長期措施

第一，加快社會主義新農村建設，逐步把農村人口向城鎮集聚的同時大力發展第三產業和勞動密集型鄉鎮工業，促進農業人口的非農就業，最終解決我國人多地少的矛盾，為徹底破解農業“負外部性”難題提供保障。第二，加大“新農合”等農村保障制度的建設力度，解決農民的后顧之憂，從而徹底把農民從土地的束縛中解脫出來，為發展規模化和產業化農業創造條件。第三，打破城鎮和城市對農業人口流動的各種限制政策，為符合條件的農業人口徹底轉化為城鎮人口創造政策空間。第四，加大農業科技投入和病蟲害防治投入，提升農業用藥的科學性和無害性。

參考文獻：

[1]溫鐵軍“三農”問題與制度變遷[M].北京：中國經濟出版社，2009

[2]溫鐵軍我們到底要什么？[M].北京：華夏出版社，2010

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一、銀行商業化改革與農戶資金需求高度分散之間的矛盾

在堅持市場化取向的改革進程中，銀行的商業化體制改革要求銀行完全按照市場經濟的運行機制來判斷其經營行為，從金融部門看這當然無可厚非。但從中國農村發展的需求看則應該另外評價。因為，商業化的正規金融機構是不可能適應農戶由于高度分散并且兼業經營而提出的資金信用需求的，商業銀行和小農經濟這兩方面的對接有問題。我認為，農戶經營高度化分散是其根本特點，銀行的商業化改革也確實要求其追逐利潤，規避風險。所以，銀行和農戶任何一方都沒有對錯之分。

目前的問題是，農村資金的短缺使之成為極度稀缺要素，嚴重制約了農村經濟的發展。主要問題不是農戶資金需求不足，也不是政府不想加大農業資金投入，而是市場化取向的銀行商業化改革的必然結果要求其退出農業。

農戶的資金需求一般具有分散、小額化、周期長、風險高、不易監督的特點，銀行如對其貸款，利潤比較低。而任何銀行所追求的利潤只能來源于相對有規模效益的貸款。因此，這就導致了資金的需求和供給兩方面不對稱。不對稱的根本原因在于信息不對稱---銀行沒有辦法了解農戶的貸款需求，農戶也不可能拿出詳盡的貸款報告給銀行，不可能走目前的金融程序向銀行申請貸款。此外，農戶沒有資產抵押條件，即使可以用土地抵押，銀行也難以收回這種隱含農民社會保障的抵押品。實際上如果不使用特殊的或暴力的手段，就連高利貸者也難以收回農戶借款時的抵押品。

從近幾年對農戶的整體調查情況來看，農戶的存款增長幅度大于其貸款增長幅度，因此有大量資金從農村流出也是一個必然的趨勢。表面形式就是農業銀行以及農村信用社吸納農村的資金有所增加，銀行給農戶的貸款卻是減少的。農民的信用需求能夠從銀行和信用社得到滿足的只占到24%，連1/4都不到，這就證明了我們剛才的假設：市場化導向的銀行商業化改革的必然結果是其退出農村信用領域，銀行的資金供給與農戶高度分散的、自給自足和半自給自足的、生活性需求與生產性需求混合在一起的、小額的、周期長的、風險高的、監督不易的資金需求之間信息不對稱、體制不對稱，其嚴重結果是導致農村資金要素匱乏。

作為龍頭要素和最具組織作用的要素---資金，它如果退出農業，就會導致任何力圖加大農業投入的政策措施都不能落實，增加農民收入的良好愿望只能落空。這就會引出一個問題：在整個國家堅持市場化改革取向的同時，農業經濟無法實現市場經濟。這怎么來解釋：市場這只看不見的手，它調控的是什么？它是在邊際收益遞減的規律作用之下調控那些遞減的要素，使那些邊際收益可能遞增的要素替代那些邊際收益遞減的要素。

那么什么要素的邊際收益是遞減的呢？很明顯，是勞動力要素，而資金要素是過度稀缺的。因此就必然會產生這樣一種現象：在農村搞高利貸是最賺錢的。資金要素的邊際效益是上漲的，但由于銀行資金供給與農戶資金需求之間的矛盾，資金沒法通過國家金融部門進入農村，因此農村成為資金要素過度稀缺的一個領域。土地要素也不能增加，因為它是人均占有的，而且由于土地承擔農民的社會保障，所以土地要素的流轉比例低。因此，盡管勞動力要素的邊際效益降為零，甚至是負值，它也當然不能被替代。

因此，我們說，用市場這只看不見的手來自發調控資源，在農業生產領域很難發揮作用，用市場這只看不見的手來調控農業結構更有可能會出問題。當我們的政策取向是建立在這樣一個基本思路上的時候，農業、農村經濟所遇到的困難與這種政策取向的善良愿望之間似乎就出現了不相一致。

二、中國的農村經濟問題不能靠外資來解決

九十年代后期城市經濟的發展在一定程度上是靠外資不斷增加來維持的。

那么，農業經濟的發展能不能靠外資呢？我的回答是不可能。因為，外資是不會投向高度分散的、自給自足和半自給自足的、生活性需求與生產性需求混合在一起的、小規模的、周期長的、風險高的農業經濟的。因此可以說，既不能按照城市經濟發展的思路來解決農民、農村和農業問題，也不能靠外部市場來解決農業和農村經濟問題。

簡單地強調用市場化的路子來調整農業結構可能走不通，因為單純開展“農業”的結構調整已經走到頭了，九十年代中期以來的兩次大幅度提高糧食收購價格，導致農業主產品的成本在“天花板”價格（國際價格）之上，此后小農經濟條件下唯一能夠維持農業簡單再生產的內在機制，是農民在家庭經營內部自己把勞動力的收益降為零，甚至是負值。在這種情況下，對農業的一切政策設計，包括政府對農民直接進行補貼，其效果都不可能明顯。版權所有

三、農村政策研究應該體現“實踐是檢驗真理的唯一標準”

從以往的經驗看，一方面我們認識到，市場化的制度最早是在中國農村經濟體制改革中被借鑒的，那時候的城市仍然在維持計劃經濟；并且由于政府對農村采取休養生息的讓步政策，放開了對農民的人身控制，因此，農村的市場經濟制度并不是被設計好、被推行下去的，實際上是農民作為利益主體的條件下，自發地與農村傳統制度結合，才發揮了市場的作用。

另一方面，后來農村發展面臨困境的重要原因之一，則與城市改革從原來的國家計劃經濟體制轉變為部門壟斷體制、以及在國家大規模對外開放進程中部門壟斷與國際資本結合有關。這顯然已經導致農村經濟外部環境發生根本改變。以往的教訓表明，再單純地強調農業的市場化改革解決不了農村經濟的復雜矛盾。如果政府真的想扶持農業，必須從國家安定團結的大局出發，放開某些壟斷領域，讓農民合作經濟參與進來。

四、農村經濟發展對策的深入討論

第一，中國農村是典型的小農經濟，必須用適宜小農經濟的思路來解決農業問題。

首先要看到，我國的小農經濟中，以種植業為主的農業，其投入產出比下降為負值其實是個必然的過程。要想有針對性地進行理論創新和體制創新，就不能照搬西方，而東亞小農經濟社會模式的基本政策安排---日韓臺模式---是更值得我們借鑒的。日韓臺模式的主要特點就是對農民合作社采取特殊政策放開農業外部規模經營。因為純粹的農業生產沒有規模效益，政府對農民進行補貼又由于交易費用太高而不可能補到每個單一的農民頭上，因此，只能靠農業外部規模來補充農業內部收益下降的損失，政府只能是放開與農業相關的領域，讓農民合作經濟進入。與農業相關的這些領域包括：農村信用、保險、生產資料購銷、農產品的加工，以及農副產品的批發等。所有這些農業生產外部經營領域都能形成規模、產生利潤，而唯獨種植業產生不了利潤。外部合作經營所產生的收益必須通過合作社內部收益分配補貼到種植業上去，否則東亞小農經濟從事的農業就很難持續下去。

其次是政府對農業的投入要針對那些有組織的合作社，而不是直接投給農戶。這還是由于政府與單個農戶的交易成本過高。近年來提出的糧食流通體制改革、稅費改革等政策都是以為政府可以與9億農民進行直接交易，其實50年的經驗教訓證明這是做不到的。政府能做的是，對農村的投入和補貼不是用于部門或者部門下設的企業，而是直接用于農村基層合作經濟組織。比如，政府對合作社的農產品加工項目投入，政府投入可以計股（政府股權甚至可以占到50%以上，保證政府投入的資金不被私人占有），但不能拿回收益。政府股權收益只能通過合作社內部分配用于農業生產補貼和農村公益事業開支。

不過，即使我們采納了日韓臺的合作經濟模式，也僅僅意味著我們其實將小農經濟條件下必然不斷推高的農業生產成本消化在其他涉農行業領域返還的利潤之中，而這并沒有解決農業規模不足的根本問題（美國勞均土地面積為800多畝，中國僅為4畝多，相差200倍），中國的農業依然無法與國際上的規模農業去抗爭。

第二，現在必須盡快啟動城市化，否則就很難解決農村經濟結構調整問題，也難以帶動國民經濟整個一盤棋的發展。

這已經是被政策理論界自從八十年代中期以來談了15年的老話題。按說已經沒有再討論的必要，當務之急似乎只是如何操作的問題。但是，如果站在新世紀的門檻上“放眼全球”，如果考慮到21世紀中國所面臨的國際環境，我所做過的關于加快農村城市化一切分析，就變得幾乎沒有意義。因為進一步的分析是，如果按照1998年年底中央經濟工作會議所定義的將來在21世紀的國際垂直分工體系中，中國所能夠扮演的，只能是以廉價原材料和勞動力生產最低價格的一般制成品的角色的話，其結果可能要求我們只能象當年搞工業化的資本積累那樣維持城鄉二元結構，才能保證勞動力的低成本，否則追求高增長的中國經濟就走不下去了。

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農業：確立“雙軌并行”制度

世界上的農業經營制度主要有兩種：一種是以美國為代表的商業性大農經濟；另一種是以日本及不少歐洲國家為代表的補貼型小農經濟。由于土地資源的制約，我國不可能走單純的美國式道路；又因國力的制約，也不可能走單純的歐洲及日本式道路。

從現實出發，我國適宜走的是一條將兩種農業經營模式合二為一“雙軌并行”的新路：一方面，穩定發展以小農家庭經營為基礎、以自給自足為主要特征的小農經濟；另一方面，有選擇地積極促進以國有（集體）農場、國家專業化種植基地、農業經營公司、種植專業戶等以市場為導向的農業經濟（大農經濟）。

加入WTO以后，我國農產品市場已成為世界農產品市場的一部分。目前我國農業的整體競爭力在國際上是比較低的，這既表現在我國人均農業資源很少———按全國總人口計算，人均只有1.5畝耕地、2200立方米的水資源，分別只相當于世界平均水平的45％和25％———這一先天性資源劣勢上，也表現在我國經濟發展水平低，不能為農業發展提供有效幫助的后天劣勢上。

惟一的出路在于制度創新。在全球開放經濟環境中通過農業制度創新有效地解決兩個主要問題：一是在吸取國際經驗的基礎上增強我國農業的國際競爭力；二是在充分照顧我國基本國情的前提下保持農業的穩定發展、保障國家糧食安全的基本實現以及保證農村社會基本穩定。

現行的以家庭為基礎的小農經濟對于保護農民財產、保障國家糧食安全、維護以土地為中心的農村社會保障體系、增強農村穩定、有效抵御外來農產品對我國市場的沖擊以及提升我國農村人口的生活質量等都具有十分重要的意義。所以，我國目前的這種家庭制小農經濟不宜（至少不宜過快地）走市場化道路，自給自足的經營方式在今后相當長一段歷史時期內具有比市場化更大的優越性。因此，我們一定要將這種家庭制的小農經濟比較長期地保護好，任何脫離現實的、違反了農民自愿原則的、不利于農村家庭土地承包制度穩定的做法都應予以堅決制止。

當然，要使小農家庭經營的這些優越性都能得到充分的發揮與體現，我們必須首先做到以下三點：

1.端正對農業的認識：要充分地認識到農業在我國國民經濟中的重要性會越來越小，其所占GDP的比重會越來越低；對于像我國這樣的大國而言，“農業國的工業化”才是我國現代化的必由之路；我國客觀存在的非常緊張的人地關系，加上其大國特征，決定了在相當長一段歷史時期內，家庭制小農經濟應該被確定為國家農業發展戰略的主要內容。而且，政府應鼓勵、提倡、支持家庭制小農經濟建立起以自給自足為主的經營結構，而不是把家庭制小農經濟主要地、過早地推向市場。

特別是在這最后的一點上，我們千萬不能照搬其他國家的模式：美、加、澳因為其地大人少而不得不用機械替代勞動力，通過機械化實現規模經營。又由于規模經營，自產的農產品無法實現完全自我消費，而進入全球市場。并且，由于這些國家有條件實現規模經營，農業勞動生產率水平很高，所以其農產品在國際市場上的競爭力很強。自然地，這些國家的農民是很愿意走農業市場化道路的。即使在這樣好的條件下，這些國家的政府也要給農民以大量的直接和間接補貼。

對于歐洲一些在人地關系方面與我國相似（僅僅是相似而已，它們的人地關系實際上仍比我國寬松得多）的國家而言，它們的農業發展模式又是與美、加、澳不一樣的。總體說來，它們的農業發展模式大致有兩種：一種是純為保護與儲備土地資源、改善環境質量以及營造自然景觀而為之的環保型農業；另一種對于農民來說是有經濟目的的，農產品通常也進入市場，但政府的補貼要比進口這些農產品的價格還要高。這更多的只具有政治目的———政治家爭取農民階層的政治選票及重在解決社會公平問題，讓農民也能盡可能地分享到整個社會的部分利潤。這種農業發展的市場經濟在很大程度上已經失去了真正的市場經濟本身所具有的含義了。

2.調整一些與農業發展相關的重要政策：一是國家的糧食購銷政策；二是農業稅費政策；三是農村行政管理體制的重構政策。

考慮到本文中提出的有關我國家庭制小農經濟發展模式的設想，國家根本上就不需要在以家庭小土地經營為主的農業地區定購糧食和其他農產品。地方性的自由市場或者個體、私人經營者完全可以在市場原則下自主決定其在這方面的購銷經營行為。相應地，國家目前在這些地區的糧食或其他農產品收購站完全可以逐步地開始關門轉產。

對于農業稅費政策而言，盡管目前的改革在一定程度上解決了農民被迫繳費的問題，但這只解決了問題的一半。政府應進一步設計農村稅費改革方案，將農業稅費全部取消，各級政府都不再從農民那里收取任何稅費（村民自主決定舉辦的村內公共事業除外）。

要想真正做到從根子上把農民的負擔減下來，需要大刀闊斧地對農村現存的行政管理體制進行改革，以減少政府目前在農村里的冗員，減輕農民負擔。

3.將盡可能多的農業和農村勞動力轉移到非農業部門及非農村地區。這意味著農村家庭的收入來源必須主要來自農業、農村之外，而不僅僅是依靠極其有限的小土地經營。所以，各級政府應千方百計地幫助農民從家庭制小農經濟中轉移出來，進入非農產業和城鎮地區，創造條件把目前具有生存和經營性雙重功能的家庭制小農經濟轉化為具有生存性和休閑性的、以家庭為基礎的小農經濟。

在創新、發展我國家庭制小農經濟的同時，我們也應從國際競爭角度出發，通過實施優勢農產品的區域性的專業化規模種植計劃，而逐步提升我國優勢農產品在國際市場上的競爭力。

這主要基于兩方面的考慮：一方面，我國作為WTO成員必須著力培植一部分有較強國際競爭力的優勢農產品，因此，一定的規模經營是一個必要條件；另一方面，盡管依靠家庭制小農經濟可以大致解決全國60％的人口的食品供給問題（基本上是那些農業人口和生活在農村的人口），但另外的40％的非農業及城鎮人口的食品供給則需要國家通過別的辦法得以解決，如通過進口或者通過具有一定規模的專業化種植方法解決。

最近，農業部出臺的《優勢農產品區域布局規劃（2003－2007年）》就是一個明證。根據農業部公布的這一規劃，我國將在未來5年內建成35個特色鮮明、名牌聞名、涉及到11種在國際國內市場上有競爭優勢的農產品專業種植帶。這11種農產品包括專用小麥、專用玉米、高油大豆、棉花、“雙低”油菜、“雙高”甘蔗、柑橘、蘋果、肉牛肉羊、牛奶和水產品。這應該說是一個很好的開始。

農村：關鍵在于農業與農村勞動力轉移

農村發展的過程實質上是一個結構變革的過程。它包括農村經濟結構變革與農村社會結構變革兩方面的內容。

農村經濟結構變革的結果主要表現為農業產出及農業就業在全社會總產出及總就業中所占份額不斷下降與減少的趨勢；相應地，非農產出與非農就業所占份額表現出逐步提高與上升的趨勢。

農村社會結構變革的總體趨勢則表現出非農村化、特別是城鎮化的特征。

伴隨國家工業化以及目前正在興起的信息化過程的深入發展，加上農業技術變革的不斷推進，農村中的勞動力將逐漸地從農業部門向非農業部門轉移、從純農村地區向城鎮地區及其他非純農村地區轉移。

許多著名的經濟學家都已充分說明了這樣一個道理———發展中國家在其資本積累的擴張的過程中將傳統農業部門中豐富廉價的勞動力不斷轉移到現代工業、服務業部門，從而促進經濟發展。

伴隨著農村產業結構與就業結構的變化，農村社會也逐漸發生轉型。西方發達國家所走過的道路基本上是大量農村勞動力進入城市，從而整個社會城市化水平得以提高，以農村為主的社會轉向城市主導的社會。

由于我國國情包括歷史背景與農村社會轉型急劇發生期的西方發達國家存在較大的區別，這方面不應盲目照搬發達國家的做法。

實際上，我國不少地區已經探索出了不少成功的發展模式：（1）村莊就地發展成為城鎮，如廣東省東莞市的雁田村（管理區）；（2）村莊就地改制成為集團公司，如江蘇省江陰市的華西村，盡管從名義上講仍然還是一個村莊，但實際上，它更是一個大的集團公司；（3）村莊融于一個大都市區乃至一個大都市連綿帶之中，珠江三角洲地區和長江三角洲地區的情況即是如此；（4）村莊里的勞動力大量地遷移到附近的城鎮，這是世界上許多國家都已走過的一條具有一定普遍意義的道路。

由此可見，在社會急劇發生變化的今天，我國農村的社會轉型從形式到內涵都表現出了十分豐富的內容。我們應從不同地區的實際情況出發，充分利用多種形式，共同推進我國農村社會的成功轉型。

農民：核心在于權益保護

作為一個整體，農民的生活境況目前仍然處于比較差的狀態。究其原因，大致有四：一是有限的農業資源（土地、草原等）不足以改善其生活狀況，而國家又比較窮，不能像富國那樣去補貼農業與農民；二是由于國家宏觀經濟發展水平仍然較低，非農產業部門為農民提供的發展空間很有限，農民在農業之外的就業機會不多；三是盡管農民從農業中取得的收入微乎其微，但他們所要承擔的社會負擔卻很重———既要向國家繳納農業稅、還要承受各種各樣的收費（農村稅費改革前）以及負擔農村基礎設施建設的費用開支；四是由于國家的社會保障體系僅僅覆蓋了城市居民，沒有包括農民階層，因此，即使農民從農業經營中能取得一點微薄小利，也往往會因醫療、教育、養老等方面的支出而喪盡。

由此可見，國家在對待農民這個群體上，許多做法需要改善：首先，政府應積極引導農民盡可能地從農業中轉移出來。農民素質普遍較低，這是與農村教育投資不足、農村人力資本投資不足相聯系的。要大力加強政府特別是中央和省級政府對農村教育的投資。其次要把盡可能多的農村勞動力從農業、農村中轉移到非農部門以及非農村地區。目前，“民工經濟”在這方面的效應已得到了初步體現。在安徽、貴州、四川等省，“農民工”們重建了一個相當于本省目前財政收入規模的新的“省級經濟”。

其次，政府對找出路的農民，應該千方百計多給他們提供幫助。由此要在全國范圍內盡快地、徹底地廢除原有的戶籍制度，使之僅僅具有統計學意義。全國各級各類城鎮（包括北京、上海）應盡快向農民開放。

再次，既然農民賺錢不易，政府又難以提供相應的農業補貼，那么各級政府應停止向農民收取任何形式的“費”和“稅”（包括農業稅）。

中國已處于須從城鄉統籌的角度總攬全局的階段，因此，統籌城鄉社會保障制度應作為一條重要政策盡快得到落實。

篇5

一、自然經濟的本質特征：自給自足還是自給性生產？

經君健同志的《試論地主制經濟與商品經濟的本質聯系》一文［①a］，撇開以往經濟史研究中相沿已久的說法，試圖從一個新的思路解決中國封建社會自然經濟統治與商品經濟發達這種理論上的“矛盾”。他認為自然經濟占統治（或主要）地位是西歐中世紀早期以莊園制為主要內容的領主經濟的主要特點，至于以地主制經濟為主要內容的中國封建制度，則與商品經濟有本質的聯系，從總體上說來不存在自然經濟占統治（或主要）地位的特點。應該說，經君健同志的這篇文章是有新意的。以往有的學者雖然也認為戰國秦漢以后自然經濟不占統治地位，但他們大都是從商品經濟的發展（有的甚至認為是由于資本主義生產關系的出現）引起自然經濟的瓦解來論述這個問題的。經君健同志認為，封建地主制經濟根本不可能自給自足，因而也就不具備實現自然經濟的條件。在他看來，中國商品經濟很早就有相當程度的發展，但一直未能促進資本主義關系產生、發展，就是因為這里的商品經濟與地主經濟相適應。

認為地主制經濟不具備實現自然經濟的條件，當然也就取消了我們一開頭所說的中國封建社會自然經濟統治與商品經濟發達的理論上的矛盾。但這實際上并沒有真正解決問題，因為它帶來了一系列新的難以解釋的困惑。首先，既然地主制經濟從一開始就與商品經濟有本質聯系，而與自然經濟沒有必然的關系，那么中國封建社會經濟結構的類型是不是就應定性為商品經濟？既然商品經濟的繁榮和地主制經濟的發展完全適應，為什么秦漢以后歷代的一些政治家和思想家要一再提出重本抑末、重農抑商的思想和主張？其次，倘若說中國封建經濟結構從總體上說屬于商品經濟而不是自然經濟，為什么這種與地主經濟相適應的商品經濟一直未能促進資本主義生產關系的產生和發展？再有，既然自然經濟從中國地主制封建社會一開始就不占統治（或主要）地位，1840年以后，阻礙近代中國資本主義關系發展的內部經濟因素，究竟是自然經濟還是商品經濟？這些問題，從理論上顯然都是不容易得到合理解釋的。

經君健同志的論文，用意是要破除按照歐洲中世紀的經濟模式來套中國封建社會歷史實際的教條主義。從方法論上說，這無疑是應該肯定的。但是他對“自然經濟”范疇的界定，卻完全根據馬克思和恩格斯關于歐洲中世紀早期經濟生活某些特點的論述來加以概括，而沒有考慮這些特點在中國封建社會是否也同樣存在，這就不免削弱了他立論的用意。經君健同志承認，馬克思并不曾給“自然經濟”范疇下過定義。他根據馬克思的有關論述，把自然經濟的內容歸納為三點：一、經濟條件的全部或絕大部分是在本經濟單位中生產，并直接從本經濟單位的總產品中得到補償和再生產；二、賴以建立的生產方式的條件，是要有作為農業副業的家庭工業和工場手工業；三、產品根本不進入或只有少部分進入流通過程，甚至代表土地所有者收入的那部分也只有比較小的部分進入流通過程。在經君健同志看來，“‘自給自足’是這種獨立的封閉的經濟個體最基本的特征，其他各點都是由此派生的”。也就是說，只有經濟單位的生產與消費在使用價值形態上保持平衡時，自然經濟才得以實現。他把這稱為“自然經濟平衡律”。

按照經君健同志所論述的自然經濟的本質特征和必要條件來衡量中國封建社會的經濟生活，當然得不出自然經濟占統治（或主要）地位的結論。但問題是，從馬克思的有關論述看來，能不能說“自給自足”是“自然經濟”最基本的特征？經君健同志在分析自然經濟必須具備的五個條件時，是以西歐中世紀早期的領主莊園為考察對象的。但我們知道，即使在西歐中世紀早期，完全自給自足的領主莊園為數也不多，更不用說中期和晚期了。在領主莊園之外，歐洲中世紀還有許多分散的依附農民和自由農民，他們更不可能具備經君健同志所說的自然經濟的五個條件。這就是說，如果用經君健同志所說的“自然經濟平衡律”作為衡量的標準，則不僅中國地主制封建社會，就連西歐領主制封建社會恐怕也很難說是自然經濟占統治（或主要）地位。事實上，如果我們全面地考察馬克思和恩格斯關于自然經濟的論述，就不難發現，他們更多地是強調經濟單位的生產或者是“為了生產者本身的直接消費”，或者是為了“封建領主的直接消費”［①b］。應該說，自給性生產才是自然經濟的本質特征。自然經濟和商品經濟的根本區別，就在于前者是自給性的生產而后者是商品性的生產。我們可以認為自給自足是自然經濟表現得最完整和純粹的形態，但不能把自然經濟歸結為自給自足。同樣是自給性生產的經濟單位，在不同的歷史條件下，以什么形式滿足本單位生活消費和維持簡單再生產的需要，可能表現出具體的差異，但這并不改變自然經濟的本質。

方行同志在《封建社會的自然經濟和商品經濟》一文中，認為小農經濟是一種自給性生產和商品性生產相結合的多層次結構，亦即有自給型、半自給型和交換型等不同生產類型的農戶。這個思路是正確的。但他一方面說：“自給型農戶和半自給型農戶的自給性生產，超過或大大超過其商品性生產，自然經濟就仍然是其主要的質，商品經濟僅是其次要的質。”另方面又承認“物質生產的自給自足”是自然經濟的“本質特征”。［②b］這就不免使自己的理論前提陷入矛盾而難于自圓其說，因為“自給性生產”和“自給自足”畢竟是兩回事。

自給自足的一個重要條件，是經濟單位可以獨立實現本單位所需要的農副產品和手工業產品的生產。這種自給自足的經濟單位在中國古代是存在過的。《鹽鐵論·水旱》說：“古者千室之邑，百乘之家，陶冶工商，四民之求足以相更。故農民不離畦畝，而足乎田器。”《淮南子·主術訓》說古代人君“教民養育六畜，以時種樹，務修田疇，滋殖桑麻，肥墝高下，各因其宜。邱陵阪險不生五谷者，經樹竹木。春伐枯槁，夏取果瓜，秋畜疏食，冬伐薪蒸，以為民資。是故生無乏用，死無轉尸”。上述材料雖說都帶有理想化的成份，但在春秋戰國以前，生活在家族公社和農村公社中的農民基本上可以自給自足，而與市場很少發生聯系，大致是事實。

春秋戰國時代，生產力的發展引起了社會關系的巨大變動。原先作為基本經濟單位的家庭公社和農村公社瓦解了，各諸侯國普遍形成以一家一戶為一個生產單位的個體小農農村。鐵農具的推廣和牛耕的使用是個體小農經濟形成的物質基礎，而這些生產資料卻是大多數個體農民家庭無法自給自足的。許行及其門徒號稱自食其力，“必種粟而后食”。但是他們卻做不到“織布而后衣”，而且做飯的鍋甑和耕田的鐵農具都需要用粟去交換。原因很簡單，“百工之事固不可耕且為也”。［①c］從戰國到秦漢，無論是農民家庭或地主田莊，與市場都有不同程度的聯系。它們的生產和生活消費，都需要通過市場得到補償和調劑。但是經濟生活的這種變化，并沒有改變大多數經濟單位仍然從事自給性生產的性質，因而也就沒有改變自然經濟占統治地位的基本特點。在本文往后的敘述中，我們對此將作具體的說明。

“自然經濟”和“商品經濟”都是反映經濟生活運行機制的特定范疇。在經濟史的研究中，需要應用經濟學的一些范疇、模式和原理來說明問題，因為只有通過這種理論的抽象，才能深刻闡明經濟現象的本質。但是我們又要注意歷史現象是非常復雜的，不能簡單地用一些范疇、模式和原理來剪裁歷史。恩格斯說：“歷史從哪里開始，思想進程也應當從哪里開始，而思想進程的進一步發展不過是歷史過程在抽象的、理論上前后一貫的形式上的反映；這種反映是經過修正的，然而是按照現實的歷史過程本身的規律修正的，這時，每一個要素可以在它完全成熟而具有典范形式的發展點上加以考察。”［②c］按照這種歷史方法和邏輯方法的統一，我們對中國封建社會自然經濟的理解不能從馬克思、恩格斯和列寧對歐洲中世紀歷史的一些論述出發，而應該從中國的歷史實際出發。自給性生產是自然經濟的本質，它并不排斥與市場的一定聯系，而是以后者為自己的補充，這就是我們對中國封建社會自然經濟的基本認識。轉貼于 　 二、“男耕女織”：封建自然經濟的特色

一家一戶的小農經濟是封建生產方式的廣闊基礎。我們通常所說的封建自然經濟，主要也是就小農經濟而言的。在中國封建社會的長期發展過程中，小農的生產能力并非一成不變，相互之間也不是完全沒有差別的。有條件生產較多剩余勞動產品的農民家庭，也就有可能從事部分的商品性生產。但對于大多數的小農來說，基本上都是從事自給性生產。在封建社會前期，尤其如此。孟子說：“五畝之宅，樹之以桑，五十者可以衣帛矣。雞豚狗彘之畜，無失其時，七十者可以食肉矣。百畝之田，勿奪其時，八口之家可以無饑矣。”［③c］能夠達到溫飽的小農家庭并不多，而即使是這樣的家庭，也仍然屬于自給性生產的類型。

小農的自給性生產，具體表現為農業和家庭手工業的結合，亦即“男耕女織”的自然分工。這是中國封建自然經濟的特色。歷史文獻談到小農的生計時，經常耕織并提。《淮南子·主術訓》：“人之情不能無衣食，衣食之道必始于耕織，萬民之所公見也”。《鹽鐵論·園池》：“夫男耕女織，天下之大業也。”農民男耕女織的勞動生產物，除供自己家庭消費之外，還要向封建國家繳納賦稅。有的農民家庭，由于男子在外做事，或要專心讀書，婦女也有從事田間勞動的。如劉邦為亭長時，“常告歸之田”，而平時鋤草一類的勞動則由呂后承擔。［①d］東漢高鳳“少為書生，家以農畝為業，而專精誦讀，晝夜不息。妻嘗之田，曝麥于庭，令鳳護雞”［②d］。但一般說來，男子總是農民家庭田間耕作的主要勞動力。還有的農民家庭由于某種特殊原因（如父家長死亡而子女幼小，或丈夫外出游學），婦女不得不單獨承擔維持家庭生計的責任。在這種情況下，婦女所從事的家庭手工業的產品，可能有相當大的一部分要拿到市場上出售，用以換取其他的生活必需品。如樂羊子外出游學，思家返歸，其妻引刀以裂織相勸，“羊子感其言，復還終業，遂七年不反。妻常躬勤養姑，又遠饋羊子。”［③d］樂羊子之妻所以能夠獨力奉養婆母，還“遠饋羊子”，顯然靠出售家庭手工業產品維持一家生計。但這個例子對于廣大小農家庭來說，畢竟沒有代表性。相反，孟光嫁給梁鴻，“求作布衣、麻屨，織作筐緝績之具”。其后夫妻“共入霸陵山中，以耕織為業”［④d］，倒是反映了當時一般農民家庭男耕女織以自給的實際情況。

正因為男耕女織是小農經濟的基本支柱，所以封建國家維護和扶植小農經濟的政策，著眼點往往也是加強和鞏固小農的耕織結合。商鞅變法獎勵“戮力本業，耕織致粟帛多者復其身”［⑤d］。秦始皇碣石刻石夸耀統一的秦帝國“男樂其疇，女修其業，事各有序。惠被諸產，久并來田，莫不安所”。［⑥d］而秦帝國的崩潰，恰恰是由于“內興功作，外攘夷狄，收泰半之賦，發閭左之戍，男子力耕不足糧餉，女子紡績不足衣服”［⑦d］，亦即男耕女織的小農經濟被拖入絕境的結果。西漢一些政論家在談到秦朝滅亡的原因時，大都要指出這個深刻的歷史教訓。［⑧d］漢代皇帝屢次下詔勸課農桑，甚至親耕籍田以供宗廟粢盛，皇后則親自蠶織以奉祭服，作為編戶齊民男耕女織的表率。當時的一些“循吏”，也都把勸課農桑當作自己的一項重要任務。例如黃霸為潁川太守，“為條教，置父老師帥伍長，班行之于民間，勸以為善防奸之意，及務耕桑，節用殖財，種樹畜養”［⑨d］。龔遂為渤海太守，“勸民務農桑，令口種一樹榆，百木畦五十本蔥、一畦韭，家二母彘、五雞”［⑩d］。王景為廬江太守，”驅率吏民，修起蕪廢，教用犁耕”，“又訓令蠶織，為作法制，皆著于鄉亭”［①①d］。茨充為桂陽太守，“教民種植桑柘麻紵之屬，勸令養蠶織屨，民得利益焉”。［①②d］漢代的畫像石、畫像磚和壁畫，常見有男子扶犁和婦女采桑的圖像。山東、江蘇、四川等地的畫像石，還有普通的織機的圖像。文獻記載和考古發現的這些材料，都說明耕織結合的小農經濟在封建經濟結構中的重要地位。

我們說男耕女織的小農經濟是封建生產方式的廣闊基礎，這并不等于說當時所有農民家庭的衣著都由家庭紡績業得到替換和補充。《漢書·食貨志》載李悝計算魏國農民的收入和支出，其中衣著費用是以貨幣計算的。可見早在戰國時代有些農民家庭已從市場購置衣服。秦漢時代當亦如此。農民衣著不可能全靠家庭生產自給，有各種各樣的原因。桑麻的種植受到地理條件的限制，紡績技術的推廣則與各地區經濟和社會發展水平有密切關系。前引《后漢書·循吏列傳》，茨充為桂陽太守“教民種植桑麻紵之屬，勸令養蠶織屨。”說明在此之前，桂陽地區尚不知桑麻種植和紡織技術。同書《崔實列傳》載：“〔實〕出為五原太守。五原土宜麻枲，而俗不知織績，民冬月無衣，積細草而臥其中，見吏則衣草而出。實至官，斥賣儲峙，為作紡績、織絍、綀缊之具以教之，民得以免寒苦。”可見五原到東漢后期家庭紡績業才得以推廣。大體說來，關中、關東和巴蜀這三個基本農業區，家庭紡績業比較普遍，因而歷史文獻經常談到這些地區“農桑衣食之本甚備”，“頗有桑麻之業”，“女工之業，覆衣天下”，等等。［①e］《后漢書·廉范列傳》載，“成都民物豐盛，邑宇逼側，舊制禁民夜作，以防火災，而更相隱蔽，燒者日屬。范乃毀削先令，但嚴使儲水而已。百姓為便，乃歌之曰：廉叔度，來何暮？不禁火，民安作，平生無襦今五褲。”說明成都家庭紡績業覆蓋面很廣。但即使在一些農業生產比較發達的地區，也并非所有農民家庭都存在男耕女織的自然分工。東漢初年禁民二業，劉般上疏說：“今濱江湖郡率少蠶桑，民資漁采以助口實。”［②e］可見家庭紡績業不能不受到地理條件的限制。但上述這些情況，都不能否定男耕女織在全國經濟生活中的重要意義。漢武帝時，一歲之中，“諸均輸帛五百萬匹”。武帝東封泰山，巡海上，“所過賞賜，用帛百余萬匹。”［③e］這樣大量的絲織品，都是廣大農民家庭手工業的產品。東漢末年，曹操平定冀州后，下令“其收田租畝四升，戶出絹二匹，綿二斤而已，他不得擅興發”［④e］。如果說這還只是限于曹魏統治地區的話，那么西晉平吳實現全國統一之后，“制戶調之式，丁男之戶歲輸絹三匹，綿三斤，女及次丁男為戶者半輸”［⑤e］，就足以說明從東漢后期到三國，家庭紡織業已在全國范圍內進一步推廣，男耕女織的自然經濟也結合得更為緊密了。 　 三、小農的經濟狀況及其與市場的聯系

說小農經濟具有自給性質，并不意味著農民的勞動生產物在維持簡單再生產和全家生活消費之后就不可能有剩余了。小農的生產條件不同，經濟狀況和生活消費的水平也會有差別。西漢初年封建國家實行輕徭薄賦、與民休息的政策，不少農民家庭不但可以過上溫飽的生活，而且多少有些積蓄。《史記·平準書》說：“漢興七十余年之間，國家無事，非遇水旱之災，民則人給家足，都鄙稟庾皆滿，而府庫余貨財”。《鹽鐵論·結和》也說，漢武帝即位之前，“上求寡而易贍，民安樂而無事。耕田而食，桑麻而衣。家有數年之蓄，縣官余貨財，閭里耆老或及其澤”。但是農民經濟狀況的改善，并沒有改變他們自給性生產的性質。漢武帝即位以前，農民和市場的聯系一般說來是比較少的。《史記·律書》說：“文帝時，會天下新去湯火，人民樂業，因其欲然，能不擾亂，故百姓遂安。自年六七十翁亦未嘗至市井，游敖嬉戲如小兒狀。”又《鹽鐵論·國疾》載賢良曰：“竊所以聞閭里長老之言，往者常民衣服溫暖而不靡，器質樸牢而致用。衣足以蔽體，器足以便事，馬足以易步，車足以自載，酒足以合歡而不湛，樂足以理心而不，入無宴樂之聞，出無佚游之觀。行即負羸，止作鋤耘。用約而財饒，本修而民富。送死哀而不華，養生適而不奢。”賢良所謂“往者”，即指武帝之前。他所說的“常民”，除了地主豪富之外，也包括一些比較殷實的農民。這一幅生活圖景，正是與市場較少聯系而自給程度較高的小農經濟的寫照。

漢武帝時期是西漢社會經濟由盛轉衰的時期。這個時期一方面由于社會財富的增長，出現了商品經濟繁榮的局面；另一方面隨著貧富分化的加深和封建國家賦稅徭役的加重，出現了大批農民破產外出流亡。有的學者從農民的“背本趨末”，得出了自然經濟已經解體的結論。我們很難同意這樣的觀點。因為所謂農民“背本趨末”，并不能理解為農民都去從事商業活動，更不能認為他們已經從自給性生產轉為商品性生產。昭帝始元四年詔曰：“比歲不登，民匱於食，流庸未盡還，往時令民共出馬，其止勿出。”師古注：“流庸，謂去其本鄉而行為人庸作。”［①f］說明離鄉外出的農民，很多是從事暫時性的雇傭勞動。恩格斯在談到古代的雇傭勞動時說：“那時雇傭勞動是一種例外，一種副業，一種救急辦法，一種暫時措施。不時出去打短工的農業勞動者，都有自己的只能借以糊口的幾畝土地。”［②f］漢代許多外出庸作的農民，也具有這種性質。他們所從事的雇傭勞動，只是彌補生計不足的一種“暫時措施”和“副業”。一般說來，過一段時間以后還是要回鄉務農的。即使有些人從事只需少量資本的販運性商業，也都帶有暫時性和季節性的特點。他們并沒有完全脫離農業勞動，與其說他們是“背本趨末”，不如說是“以末補本”。有些從事販運性商業的農民，其實也是雇傭勞動者。居延漢簡所載“建武三年候粟君所責寇恩事”［③f］，就為我們提供了這樣一個例子。寇恩原是潁川昆陽市南里人，寄居居延，簡文稱他為“客民”。甲渠令史華商、尉史周育本當為鄣候粟君載魚去觻得出售，他們因故不能去，雇用寇恩與粟君的妻子同去，約定“載魚五千頭”，“賣魚沽出時行錢*[原字廿加廿]萬”。但是到了觻得之后，賣魚所得不足四十萬。寇恩把原來談好給他作為僦值的一頭黑公牛賣了，湊成*[原字廿加廿]二萬給了粟君妻子，尚欠八萬。回來后，寇恩以粟君雇他兒子捕魚應得的庸值相抵，認為粟君還應給他兒子庸值余谷六石一斗五升。可是粟君不給，反而向居延縣廷告寇恩負債。寇恩為粟君去觻得賣魚，帶有包銷的性質。但他并沒有能夠獲利，反而是把自己和兒子的工錢都賠了進去。這個事例，有助于我們了解漢代那些所謂“背本趨末”的農民的實際情況。

商品生產的基礎是社會分工。秦漢時代專門從事園圃業和畜牧業的農民基本上屬于商品性生產，因為他們生產的目的是為了交換。秦漢之際的召平，“故秦東陵侯。秦破，為布衣，貧，種瓜于長安城東，瓜美，故世俗謂之‘東陵瓜’”［④f］。像召平這樣的種瓜專業戶，當然就屬于商品性生產的農戶。但是從事谷物種植業（這是農業生產的主體）的農民，情況就不一樣，他們生產的目的并不是為了交換，而是為了養家糊口。以種植谷物為生的廣大農民家庭，并不具備從事商品性生產的條件。即使有些農民家庭有可能把剩余產品拿到市場上出售，我們也不能把這些農民家庭列入從事商品性生產的經濟單位，因為他們出售的剩余產品不但是很有限的，而且這種交換行為是不經常和非預定的。晁錯在談到農民生活的困苦時說：“勤苦如此，尚復被水旱之災，急政暴賦，賦斂不時，朝令而暮改。當具，有者半賈而賣，亡者取倍稱之息，于是有賣田宅鬻子孫以償責者矣。”［①g］農民為了應付水旱之災和封建賦斂，有時不得不把有限的剩余產品乃至一部分必要產品拿到市場上出售，他們的這種交換行為并非經常和預定的性質是十分明顯的。

秦漢時代廣大農民之所以只能從事自給性生產，而不能從事商品性生產，這是小農經濟低下的生產能力所決定的。戰國秦漢時代糧食的單位面積產量，由于土地豐度不同，加之當時畝制和量制都有大小之別，史書記載出入較大，要得出精確的估算有一定困難。以漢代而言，大致說來，平均一小畝可產粟2石，一大畝可產粟3石。［②g］耕種百畝（小畝）土地的農家，每年可收獲糧食200石左右。這個收入維持全家的生活是否還有剩余呢？不同經濟狀況的家庭，消費水平會有差別，但各個時代維持勞動力再生產所必需的生存消費，大體上有一個最低限度的標準。晁錯說：“人情一日不再食則饑，終歲不制衣則寒。”［③g］從文獻記載和漢簡的有關材料，我們可以推算出漢代普通農民家庭為維持最低限度的生活水平所必需的消費。《鹽鐵論·散不足》說：“十五斗粟，當丁男半月之食。”《汜勝之書》說：丁男丁女“歲食三十六石”粟。王充《論衡·祀義》說：“中人之體七八尺，身大四五圍，食斗食，歠斗羹，乃能飽足，多者三四斗。”崔實《政論》說，長吏及其奴從二人每月“食粟六斛”。這些記載都說明漢代成年勞力每月口糧大致需要谷三石。漢簡所載邊塞吏卒的廩食，每月基本上是粟“三石三斗三升少”［④g］，比上引一般勞力的口糧略高，這大概是因為邊塞吏卒勞動條件比較艱苦的緣故。漢簡還載有吏卒家庭成員每月的廩食標準，大女和子使男“二石一斗六升大”，子使女和子未使男“一石六斗六升大”，子未使女“一石一斗六升大”。邊塞戍卒在服役之前，基本上都是農民，封建國家供給戍卒家庭的食糧標準，在一定程度上可以代表普通農民家庭為保證生存和繁衍后代所必需的食糧消費量。根據上述材料，我們可以推算出漢代不同規模和結構的農民家庭為維持全家生活所必需的糧食月消費量和年消費量。一個父母妻子型的五口之家，如果有兩個大男，兩個大女，一個使男，其糧食月消費量為12．48石，年消費量為149．76石；如果有三個大男，兩個大女，其糧食月消費為13．32石，年消費量為159．84石。一個夫妻子型的四口之家，如果有兩個大男，兩個大女，其糧食月消費量為10．32石，年消費量為123．84石；如果有一個大男，兩個大女，一個使男，其糧食月消費量為9．48石，年消費量為113．76石。漢代農民家庭的飲食非常簡單，通常是“餅餌麥飯甘豆羹”，“園菜果蓏助米糧”。在估算農民家庭最低限度的飲食消費時，我們甚至可以不考慮菜蔬，但食鹽的費用則是不可缺少的。漢簡所載官府供應邊塞吏卒及其家屬的食鹽，基本上是每人每月三升。據此估算，四口之家每月需要食鹽12升，全年144升；五口之家每月食鹽15升，全年180升。農家食鹽要從市場購買。漢簡有關于粟價和鹽價的記載，假定鹽價每斗30錢，粟價每石100錢，四口之家全年用鹽折糧4．32石，五口之家全年用鹽折糧5．4石。至于衣服費用，這是一個比較難于估算的項目，因為南方和北方需要的服裝不同，各種衣服耐穿的程度也不一樣。有手工業的家庭可以自己解決全部或部分家庭成員衣服的替換，而另外一些家庭的衣服則需要全部或部分從市場上購買。如果按照《漢書·食貨志》所載李悝估算戰國時代農民家庭全年衣食費用約為1∶1．8的比例來測算，漢代五口之家一年的衣服費用相當于82石糧食，四口之家相當于68石糧食。這樣，我們大體上可以估算出漢代普通農民家庭所需最低限度的生活消費：有兩個大男的五口之家全年約需口糧149石，食鹽折糧5．4石，衣服費用折糧82石，共需236．4石。有一個大男的四口之家，全年約需口糧114石，食鹽折糧4．32石，衣服費用折糧68石，共需186．32石。有了這樣一些參照數字，我們對于漢代小農家庭的生產能力究竟能有多少剩余產品用于交換，就可以作出比較接近實際的估計。每年收獲200石谷物的四口或五口之家，如果只計算口糧和食鹽消費，應有富余；但如果加上衣服費用，則只有很少剩余或入不敷出。而這還沒有扣除種子、農具等生產費用和封建國家賦稅的支出。可以想像，農民怎么可能經常有剩余產品投入市場出售呢？貢禹有田百三十畝，自稱“年老貧窮，家貲不滿萬錢，妻子糠豆不贍，裋褐不完。”元帝征召他為諫大夫，他不得不“賣田百畝以供車馬”。［①h］像貢禹這樣有130畝土地的農家，尚且不能保證全家溫飽，土地不滿百畝的農民就更可想而知了。事實上，漢代農民占有土地不足百畝的很多。江陵鳳凰山十號漢墓出土的鄭里廩簿竹簡記載的25戶農民，占有土地的狀況多數是二、三十畝，最少的才八畝。其中占地最多的一家，是“戶人勝能田三人口五人”，也只有“田五十四畝”。［②h］以他家的情況來看，如果只靠土地收獲，沒有別的謀生之路，顯然也是無法度日的。

農業的副業是農民家庭的一項重要收入。農民種植谷物入不敷出，其生計有很大一部分是靠副業來彌補的。這就決定了副業的性質基本上也是自給性生產。紡績業主要是為了供給家庭成員的衣著和向封建國家繳納賦稅，果蔬種植和牲畜飼養也是為了生活和生產消費的需要。黃霸、龔遂、茨充、崔實等人在郡太守任內勸民畜養雞豚、種植果蔬和養蠶紡績等，都屬于在農民中推廣自給性副業生產的性質，而談不到是商品生產。崔實《四民月令》說：八月“趣織縑帛，染彩色。擘絲治絮，制新浣故。及韋履賤，好豫買，以備冬寒。”反映了當時一般農民家庭手工業基本上是為了滿足自身衣著替換的需要。

我們說秦漢時代絕大多數農民的生產具有自給性質，而沒有從事商品生產，這并不排斥他們和市場保持著程度不同的聯系。把農民與市場有聯系，在市場上出售部分農副產品，與商品生產混為一談，這其實是一種誤解。農民和市場之所以有各種各樣的聯系，不外乎是由于如下的一些原因。

第一，小農家庭作為一個獨立的經濟單位，并不完全具備維持再生產和滿足自身消費的必要生產條件。鐵農具和食鹽是農民家庭生產和生活的必需品，但這兩項皆“非編戶齊民所能家作，必仰于市，雖貴數倍，不得不買”［③h］。即使是衣著之類的消費品，如前所說，也并不是所有農民家庭都能自行生產的。

第二，封建國家的賦稅并不完全征收實物，漢代的算賦、口錢和更賦都需要用貨幣支付。農民為了繳納賦稅，不得不把農副產品拿到市場上出售，換取貨幣。漢武帝置均輸官，對農民“釋其所有，責其所無”，也迫使農民不得不“賤賣貨物以便上求”［①i］。

第三，無地少地和生計艱難的貧苦農民，為了謀生，不得不長年或在農閑季節外出從事雇傭勞動。這部分靠庸作增加收入的農民家庭，大都要從市場上補充大部分或一部分生活資料。

總之，秦漢小農和市場的聯系，不論是出售商品或購進商品，在多數情況下都是出之生產和生活需要的一種不得已的交換，并不是為了牟利的目的而采取的經常的交換。也就是說，這是一種使用價值的交換，而不是價值的交換。價值規律對農民投入市場的產品雖然也要起一定的作用（如“谷賤傷農”），但農民的生產品種和耕種面積并不會因此而有所變動。小農經濟的資源配置不受價值規律支配，說明農民和市場的聯系并沒有改變小農經濟的自然經濟屬性。 　 四、大土地所有者的自然經濟和商品經濟

秦漢大土地所有者的地產有兩種經營方式，一種是把土地出租，另一種是自營田莊。這兩種經營方式既有自給性的生產，也有商品性的生產。從事商品性生產的地主田莊，是秦漢時代農業中商品生產主要的經濟單位。

租佃制地主經濟并不是一個統一的經濟單位。地主把土地出租之后，一般只管收租，并不干預租佃農民的生產過程。因此，租佃制地主經濟實際上包含了地主家庭和農民家庭兩個經濟單位。就租佃農民來說，他們交納的地租雖然是自己的剩余產品（有時也包括一部分必要產品），但他們生產這些產品的目的并不是為了出售，而是為了租種土地這一必要的生產資料，因而這些產品并不具有商品的性質。租佃制的農民經濟，應該說和自耕農經濟一樣，基本上也屬于自然經濟類型。至于租佃制的地主經濟，情況就比較復雜一些。按照“見稅什五”的地租率，一個擁有200畝（小畝）土地的地主，在把土地出租之后，其地租收入只能相當于有100畝土地的自耕農家的全年收獲。假定這個地主每年地租收入有200石左右谷物，如果他沒有其他的經濟來源，這個地主家庭的生活消費只能相當于有100畝土地的自耕農家庭的生活水平，并沒有多少剩余產品可以投入市場。在這種情況下，地租只不過是從農民自給性生產的剩余產品轉變為地主家庭必要的生活消費品，租佃地主經濟顯然具有自然經濟的性質而非商品經濟。但是，地主地租收入的多少，取決于他出租土地的數量。漢代有些地主，占有的土地多達數百頃，甚至千頃以上。如有名的酷吏寧成，因犯法抵罪髡鉗，他回到家鄉后，“乃貰貸買陂田千余頃，假貧民，役使數千家”［②i］仲長統《昌言·損益》篇指出，“豪人貨殖，館舍布於于郡，田畝連于方國。身無半通青綸之命，而竊三辰龍章之服；不為編戶一伍之長，而有千室名邑之役。”這些擁有大量土地的地主把土地出租之后，其地租收入就非常可觀了。一個擁有1000畝土地的地主，按照“見稅什五”的地租率，每年可收租谷1000—1500石左右。如果擁有100頃土地，則地租量可增加10倍。這樣大量的租谷，地主家庭當然不可能全部自己消費，而會投放市場換取巨額的貨幣，以便過上豪奢的生活，并且進一步擴大土地的占有。寧成把土地出租之后，幾年之間“致產數千金”［①j］。馬援在隴漢間役屬賓客田牧，“至有牛馬數千頭，谷數萬斛”［②j］。《昌言·理亂》篇說：“漢興以來，相與同為編戶齊民，而以財力相君長者，世無數馬。……豪人之室，連棟數百，膏田滿野，奴婢千群，徒附萬計。船車賈販，周於四方；廢居積貯，滿於都城。琦賂寶貨，巨室不能容；馬牛羊豕，山谷不能受。”這些身兼地主和商人的“豪人”，他們投入市場流通的商品，有許多本來就是從租佃農民那里榨取來的剩余產品。這樣，地租的性質就發生了變化。也就是說，當地租量在滿足地主家庭的必要消費之后還有富余時，以谷物為主要形態的實物地租對于地主來說，已經不再只是具有使用價值，它還代表著一種交換價值。因此，租佃制的地主經濟也就不能再簡單歸結為自然經濟，而是在一定意義上帶有商品經濟的性質了。正是地租的這種商品經濟性質，誘使大土地所有者不斷擴大土地兼并和租佃制的經營。土地越多，意味著可以用來交換的地租量越大。這也是為什么漢代一些權家豪民熱衷于從封建國家那里假得大量公田，再轉手出租給貧民的原因。《鹽鐵論·園池》篇中的文學曾指出：“今縣官之多張苑囿，公田池澤，公家有鄣假之名，而利歸權家。”

秦漢大土地所有者的自營田莊，有的屬于自給性生產和商品性生產相結合的經濟單位。如秦漢之際的宣曲任氏“力田畜，田畜人爭取賤賈，任氏獨取貴善，富者數世。然任公家約，非田畜所出弗衣食”［③j］。又如西漢末年的南陽著姓樊重，其田莊“波陂灌注，竹本成林，六畜放牧，魚蠃梨果，檀棘桑麻，閉門成市”［④］j］。不但規模很大，而且農、林、牧、副、漁生產俱備。《后漢書·樊宏列傳》說：

〔樊重〕世善農稼，好貨殖。……三世共財，子孫朝夕禮敬，常若公家。其營理產業，物無所棄，課役童隸，各得其宜，故能上下戮力，財利歲倍，至乃開廣田土三百余頃。其所起廬舍，皆有重堂高閣，陂渠灌注。又池魚牧畜，有求必給。嘗欲作器物，先種梓漆，時人嗤之，然積以歲月，皆得其用，向之笑者咸求假焉。貲至巨萬，而賑贍宗族，恩加鄉閭。

樊家田莊不但“閉門成市”，“有求必給”，而且連制作日用器物所需的梓樹和漆樹，都在田莊之內種植。像這樣高度自給自足的田莊，比之歐洲中世紀一些自給自足的領主莊園可以說毫不遜色。但是樊重又是一位貨殖家，他不但從事商品生產，還兼營商業和放高利貸。秦漢時代像樊重那樣高度自給自足的地主田莊是很少的，但在不同程度上實行自給性生產和商品性生產相結合的地主田莊卻不少。這是中國封建社會經濟結構的另一特色。它說明，不能把封建社會的商品經濟與自然經濟理解成完全對立和相互排斥的兩種經濟類型，它們在實際生活中可以在同一經濟單位中并存，并且相互補充。

秦漢時代完全從事商品性生產的地主田莊，大多生產地區性的土特產。《史記·貨殖列傳》說：“陸地牧馬二百蹄，牛蹄角千，千足羊，澤中千足彘，水居千石魚陂，山居千章之材。安邑千樹棗；燕、秦千樹栗；蜀、漢、江陵千樹橘；淮北、常山已南，河濟之間千樹qiū①③；陳、夏千畝漆；齊、魯千畝桑麻；渭川千畝竹；及名國萬家之城，帶郭千畝畝鐘之田，若千畝卮茜，千畦姜韭。”谷物和姜韭不屬于土特產，但也必須土地肥沃又靠近城市，生產才有利可圖。值得注意的是，司馬遷到談到上述這些從事商品生產的大土地所有者時，說他們是“不窺市井，不行異邑，坐而待收，身有處士之義而取給焉”。可見這些大土地所有者自己并不經營商業，其產品是由專門從事販運貿易的商人收購而投放市場的。而這也就意味著上述大土地所有者所經營的商品生產的規模及其獲得的利潤，在很大程度上取決于商人對他們的產品收購的數量。由于多數農副產品容易腐壞和不易貯存，在交通不發達的情況下，它們大多只能在地方小市場或附近的都市銷售，這不能不使得農副產品的商品生產受到很大限制。《史記·貨殖列傳》在談到“通邑大都”的商人每年出售的商品數量時，列舉了“千石”、“千鐘”、“千鈞”、“千足”、“千皮”等等。論者或據此認為當時商品的營業額很大，說明市場廣闊。其實，《貨殖列傳》的這段材料究竟在多大程度上能夠說明漢代市場的歷史實際，是很值得研究的。商品形態各種各樣，司馬遷一概以“千”計算其銷售量，這不過是形容其多而已。即使我們相信司馬遷的話有一定可信性，也需要再具體分析。就以《貨殖列傳》所說的“販谷糶千鐘”而論，一鐘六斛（石）四斗，千鐘6400石。大都市的商人一歲之中可出售如此數量的谷物，這個營業額可以說不小。但按照當時一般人每月需要口糧3石計算，6400石只相當于供應178人全年的口糧。這樣的供應量對于大都市的商人來說，就不見得很大。又《貨殖列傳》說，擁有“帶郭千畝畝鐘之田”的素封之家，其收入“與千戶侯等”。如此看來，大都市商人全年銷售的千鐘谷物，相當于一個素封之家千畝良田一年的糧食收入。有了上述這兩個參照數字，我們對于“販谷糶千鐘”所反映的商品銷售規模，就有可能作出比較實事求是的估計。其他一些商品的銷售，也有類似的情況。如一歲之中出售“鮐鮆千斤”，乍一看來數量也不少。但如對照前引居延漢簡所載寇恩一次長途販運賣魚5000頭，則大都市中的商人一年賣魚千斤，這個營業額也就不足稱道了。總之，對《貨殖列傳》上述材料所反映的市場規模，不能望文生義而作過高的估計。 　 五、民間手工業與官府手工業的商品生產

與農桑并舉的家庭手工業不同，獨立的民間手工業的產品基本上是為了出售。不論是個體手工業者的手工作坊或是豪強大家的手工工場，都屬于商品生產的經濟單位。

與編戶齊民日常生活密切相關的手工業，主要是釀造、紡織、煮鹽、冶鐵、鑄錢、制陶等業。其中，鹽鐵關系民生尤其重大。在封建國家實行壟斷經營之前，鹽鐵生產主要掌握在豪強大家手中。有些豪強的手工工場“一家聚眾或至千余人”［①k］，生產規模相當可觀。這些鹽鐵工場主大都兼營商品生產和銷售，亦即成為鹽鐵商。他們“公擅山川銅鐵魚鹽市井之人，運其籌策，上爭王者之利，下錮齊民之業”［②k］，因而皆致巨富。但是鹽鐵商“決市閭巷，高下在口吻，貴賤無常”［③k］，卻反映市場機制很不健全。《鹽鐵論·水旱》說：“民得占租鼓鑄煮鹽之時，鹽與五谷同賈。”這種不正常的現象，更說明價值規律的作用有限。個體手工業者的生產規模很小，其產品只能在地方小市場出售。《鹽鐵論·水旱》說，有些生產鐵農具的個體手工業者“家人相一，父子戮力，各務為善器，器不善者不集。農事急，轉運衍之阡陌之間。民相與市賈，得以財貨五谷新弊易貨，或時貰民，不棄作業”。這種在田間以貨易貨的交換方式，則顯然帶有自然經濟的痕跡。

西漢中葉以后，“公卿大夫爭于奢侈，室廬車服僭上亡限”［①l］。消費觀念的變化，刺激了某些手工業商品生產的繁榮。以衣著而言，過去高級絲織品民間是很少服用的，而到了武帝、昭帝時期，“富者縟羅紈，中者素綈冰錦，常民而被后妃之服，褻人而居婚煙之飾”［②l］。由于消費需求擴大，錦繡冰紈這類高級絲織品的生產有了較大發展。齊地、蜀郡和陳留郡的襄邑都以高級絲織品的生產而馳名。《論衡·程材》篇說：“齊部世刺繡，恒女無不能。襄邑俗織錦，鈍婦無不巧。”《漢書·地理志》說，齊地“織作冰紈綺繡純麗之物，號為冠帶衣履天下”。左思《蜀都賦》描寫成都織錦生產的情況說：“圜圚之里，伎巧之家，百室離房，機杼相和。”其他供統治階級和富人享受的奢侈品生產也很發達。但這類奢侈品生產的增加，并不足以反映整個社會商品生產的發展水平，因為它們畢竟不是廣大農民所能享用的。鹽鐵會議上，賢良文學在抨擊“女極纖微，工極技巧”的侈靡風氣時，就指出“夫紈素之賈倍縑，縑之用倍紈。”［③l］。民間需要量最大的紡織品是縑布，而縑布的主要來源是與農業相結合的家庭手工業。

官手工業的產品大致有三類：一是供皇室和貴族享受的奢侈品，如東西織室和齊三服官生產的高級絲織品，各地工官生產的高級漆器、玉器、金銀器和銅器等。這類產品基本上不是為出售而生產的商品。二是軍國之用需要的產品，如錢幣、士兵的武器和裝備、水利工程和皇家建筑工程和用品等。這類產品也不是為出售而生產的商品。三是與人民生活有關的產品，如食鹽、鐵農具、舟車、日用漆器和銅器、陶器等。這類產品是為出售而生產的商品。由于封建國家實行壟斷，官手工業的鹽鐵生產獲得巨大的發展。我們應該承認鹽鐵官營在某種程度上有保障人民供給的作用，但是這種體制也存在許多弊病。《鹽鐵論·水旱》載賢良說：“縣官鼓鑄鐵器，大抵多為大器，務應員程，不給民用。”“縣官作鐵器，多苦惡，用費不省，卒徒煩而力作不盡”。“今總其原，壹其賈，器多堅*[原字石加堅]，善惡無所擇”。“鹽鐵賈貴，百姓不便。”“鐵官賣器不售，或頗賦與民，卒徒作不中呈，時命助之。發征無限，更繇以均劇，故百姓疾苦之”。賢良所說的這些弊病，在官營手工業中帶有普遍性。封建國家經營商品生產，主要目的是為了增加財政收入，只要有利可圖，根本不考慮維護商品生產的經濟條件。官手工業的勞動者主要是征發來的農民。他們的勞動帶有封建勞役制的性質。由于被征發的農民生產積極性不高，負責管理的官吏又不負責任，只求產品數量達到上面規定的指標，不考慮質量，因此成本很高而質量很差。產品賣不出去，官吏就強行配賣。凡此種種，都給人民帶來了許多不便和痛苦。昭帝時召開的鹽鐵會議上，雖然賢良文學反對鹽鐵官營的主張未被當政者采納，但王莽末年終于被迫廢除包括鹽鐵官營的六管之禁。東漢初年曾一度恢復鹽鐵官營的政策，而自和帝之后，就實行私營而由國家征稅了。鹽鐵官營這種商品生產之所以不能長期維持下去，其根本原因就是因為它完全違反價值規律。也可以說，它其實還帶有很深的自然經濟的烙印。

六、從自然經濟和商品經濟的結合看封建經濟的特點

在討論中國封建社會的自然經濟和商品經濟問題時，不應當把某些經濟單位的經濟類型和整個社會經濟結構的經濟類型混為一談。

我們可以確認封建社會中有些經濟單位具備商品經濟的運行機制，但不能據此就推論整個社會經濟結構都具有商品經濟的性質。同樣，肯定整個社會經濟結構的自然經濟性質，也不必否定有些經濟單位具備商品經濟的運行機制。長期以來，我們習慣于對中國封建社會的自然經濟和商品經濟作絕對化和公式化的理解，因而不免在總體判斷上處于一種兩難的境地。

一般說來，在前資本主義社會，由于商品生產建立在對勞動者的超經濟強制的基礎上，因而不論某些生產部門商品經濟有多大發展，總免不了要帶有自然經濟的痕跡。馬克思曾經指出：

自然經濟在任何一種依附農制（包括農奴制）的基礎上都占優勢，在帶有或多或少原始性的公社（不管是否摻雜著依附農制關系或奴隸制關系）的基礎上，更是占優勢。

他還以希臘、羅馬的奴隸社會為例說：

奴隸制度，只要它在農業、制造業、航運業等等方面是生產勞動的統治形式（就像在希臘各發達國家和羅馬那樣），也保存著一個自然經濟的要素。奴隸市場本身是靠戰爭、海上掠奪等等才不斷得到勞動力這一商品的，而這種掠奪又不是以流通過程作為媒介，而是要通過直接的肉體強制，對別人的勞動力實行實物占有。［①m］

秦漢時代的社會經濟結構雖然不同于古代希臘羅馬，但是剩余勞動的占有不是以交換為中介，而是以社會上的一部分人對另一部分人的統治和超經濟剝削為基礎則是一樣的。如上所述，秦漢官手工業（并非全部）和私營手工業是從事商品生產的部門，大土地所有者的自營田莊通常也從事商品生產。但是它們的直接生產者主要是奴隸、有人身依附關系的雇傭勞動者和被征發來的農民，因而這種商品生產同樣也保存著自然經濟的要素。更重要的是，農業是古代社會決定性的生產部門，秦漢農業中從事自給性生產的經濟單位（一家一戶的小農經濟以及一部分租佃制的地主經濟）占絕大多數，這就決定了自然經濟在整個社會的經濟生活中占有統治地位。只不過這種自然經濟不但不排斥商品經濟，反而是和商品經濟結為一體。

秦漢時代商人資本活躍，這是人們容易得出自然經濟已經被商品經濟所取代的結論的重要根據。歷史文獻對于秦漢商人的活動確實有許多生動的描寫，如“富商大賈周流天下，交易之物莫不通，得其所欲”［②m］；“舉俗舍本農，趨商賈，牛馬車輿，填塞道路，游手為巧，充盈都邑”［③m］；等等。我們從這些材料誠然可以看到當時商人資本的活躍，但又不能完全相信其中的夸張之詞。試設想一下，如果真是“舉俗舍本農，趨商賈”，社會生產還有可能維持下去嗎？有的學者認為秦漢時代已形成全國性的統一市場，這種說法很難成立。《史記·貨殖列傳》說，“洛陽東賈齊、魯，南賈梁、楚”；邯鄲“北通燕、涿，南有鄭、衛”。可見即使像洛陽、邯鄲這樣的都市，也只是區域性市場的中心。《鹽鐵論·通有》云：“今吳、越之竹，隋、唐之材，不可勝用，而曹、衛、梁、宋，采棺轉尸；江湖之魚，萊、黃之鮐，不可勝食，而鄒、魯、周、韓，藜藿蔬食。”說明各地的土特產流通范圍有限。當時的民諺：“百里不販樵，千里不販糴。”［④m］也反映了農副產品交換沒有越出區域性市場之外。漢武帝通西南夷，“發巴蜀廣漢卒，作者數萬人。治道二歲，道不成，士卒多物故，費以億萬計”［①n］。實行均輸法之前，各地所輸賦物運至京師時，“或不償其僦費”［②n］。為了供應京師官員和官奴婢的口糧，“下河漕度四百萬石，及官自糴乃足”［③n］。上述事實說明當時許多地區交通很不便利，甚至連封建國家需要的物資供應都遇到很大困難。在這種情況下，怎么談得到已經形成了全國性的統一市場呢？至于司馬遷所說的“庶民農工商賈，率亦歲萬息二千”［④n］，能不能說是形成了平均利潤率，也是值得商榷的。在前資本主義社會，商業主要是建立在賤買貴賣和欺詐性買賣的基礎上，而不是建立在基于價值規律的正常利潤率的基礎上。秦漢時代的市場機制不健全，價值規律作用的范圍有限，前文已經有所論及。有的學者指出，《史記·貨殖列傳》所說的“用貧求富，農不如工，工不如商，刺繡文不如倚市門”的諺語，恰恰說明當時沒有形成支配整個社會經濟的平均利潤率，價值規律也不可能負擔起調節社會總勞動合理分配的任務，這個觀點是很有見地的。［⑤n］

商品生產不發達，商品交換的范圍有限，市場機制發育不成熟，歸根到底是由自然經濟在整個社會經濟結構中占統治地位所決定的。這種情況與商人資本的活躍并不矛盾，因為“商人資本的獨立發展，是與社會的一般經濟發展成反比例的”［⑥n］。商品經濟包含商品生產、商品交換和貨幣流通幾個環節。一般說來，商品生產是商品經濟的基礎，商品經濟的正常繁榮必須建立在商品生產發展的基礎上。而在秦漢時代，由于商人資本的活躍，卻帶動了商品經濟的畸形發展。馬克思曾經指出，在商人資本得到獨立而優先發展的條件下，“正是商業使產品發展為商品，而不是已經生產出來的商品以自己的運動形成商業”。［⑦n］他還說：“貨幣流通和商品流通能夠對組織極不相同、按其內部結構主要仍然是從事使用價值生產的那些生產部門起中介作用。”［⑧n］秦漢社會的情況就是如此。如前所述，秦漢小農和一部分租佃地主的經濟本來都屬于自給性質，但是由于生產和生活的需要，以及向封建國家繳納賦稅的需要，他們不得不把一部分產品投入市場換取貨幣。從一個農民家庭或一個地主家庭來說，這些產品的數量是很有限的，但在市場上集中起來，經過商人轉手出售的商品數量卻是相當可觀的。于是我們看到，盡管從事商品性生產的經濟單位數量并不多，但是活躍的商人資本卻源源不斷地把眾多的產品轉化為商品。眾多的商品在市場上流通，就形成了商品經濟的畸形發展。

自然經濟和商品經濟相結合，而以自然經濟占統治地位，這是中國封建社會經濟結構的一個重要特點。這種結合不是一種簡單的并存關系，它不僅表現為封建經濟既有自給性生產的單位，也有商品性生產的單位，而且表現為自然經濟和商品經濟這兩種經濟運行形式能夠互補和互相制約。無論是地主經濟或農民經濟，在自然經濟中都包含著商品經濟的成份；而在商品經濟中，又都帶有自然經濟的因素。因此我們可以說，中國封建社會的自然經濟是不完全的自然經濟，而其商品經濟則是不發達的商品經濟。之所以說自然經濟不完全，因為它與市場有或多或少的聯系。之所以說商品經濟不發達，因為商品生產不發達，市場發育不健全，價值規律所起的作用有很大局限。

了解自然經濟和商品經濟結合的這種特點，我們對中國封建社會的某些現象就不難作出合理的解釋。由于封建經濟既有自給性生產的單位，也有商品性生產的單位，而自給性生產的單位又與市場有或多或少的聯系，因而中國封建社會從一開始商品交換就比較發達，不像歐洲早期中世紀那樣，產品很少進入流通過程。但是，盡管中國封建社會從一開始商人資本就非常活躍，商業也相當繁榮，由于商品生產并沒有相應的發展，是商業使產品變成商品，而不是商品以自己的運動形成商業，因此商品經濟的發展并沒有瓦解自然經濟，反而是延長了自然經濟和封建生產方式的壽命。因為作為封建生產方式廣闊基礎的一家一戶的個體小農，可以通過農副產品和家庭手工業產品的交換，彌補生計不足，從而使男耕女織的自給性生產繼續維持下去。廣大農民的消費能力低下，對市場的需求有限，又無從刺激商品生產的發展，社會生產和勞動生產率得不到擴大和提高。這樣，封建經濟結構就得以長期延續下來。由于自然經濟占統治地位，土地在中國封建社會始終被視為最重要的財富，“以末致財，用本守之”成為人們治生的信條。商人的貨幣財富往往不是用于增加商品生產，而是用于擴大土地占有。農民因為對市場有所依賴，不得不在受地主和封建國家和剝削之外，再受商人的一層剝削。中國封建社會的農民維持再生產的能力特別脆弱，與他們受三層剝削有關。還應指出的是，由于中國封建生產方式與商品經濟有天然的聯系，這就為封建國家掌握大量財富創造了必要的條件。封建國家征收的賦稅既有實物，又有貨幣。地主經濟和農民經濟與市場的聯系，保證了貨幣的征收得以實現。封建國家把征收的實物投入市場，又可以換取大量貨幣。不僅如此，封建國家通過壟斷鹽、鐵、酒等與民生有密切關系的日用品的生產和銷售，又大大擴充了政府的財政收入。這就為封建國家機器的運轉（龐大的官僚隊伍的俸祿、士兵的給養等等）以及它內外職能的發揮提供了雄厚的物質基礎。中國封建社會經濟生活和政治生活的這些現象，都與自然經濟和商品經濟相結合的封建經濟結構有密切關系。 　①a 《中國經濟史研究》1987年第2期。

①b 恩格斯：《社會主義從空想到科學的發展》，《馬克思恩格斯選集》第3卷，第429、430頁；馬克思：《資本論》第2卷，《馬克思恩格斯全集》第24卷，第158頁。

②b 《中國經濟史研究》1988年第1期。

①c 《孟子·滕文公上》。

②c 恩格斯：《卡爾·馬克思＜政治經濟學批判＞》，《馬克思恩格斯全集》第13卷第535頁。

③c 《孟子·梁惠王上》。

①d 《史記·高祖本紀》。

②d 《后漢書·逸民列傳》。

③d 《后漢書·列女傳》。

④d 《后漢書·逸民列傳》。

⑤d 《史記·商君列傳》。

⑥d 《史記·秦始皇本紀》。

⑦d 《漢書·食貨志》。

⑧d 參看《漢書》《嚴助傳》、《主父偃傳》、《嚴安傳》、《伍被傳》。

⑨d 《漢書·循吏傳》。

⑩d 《漢書·循吏傳》。

①①d 《后漢書·循吏列傳》。

①②d 《后漢書·循吏列傳》。

①e 參見《史記·貨殖列傳》、《漢書·地理志》。

②e 《后漢書·劉般列傳》。

③e 《漢書·食貨志》。

④e 《三國志·魏志·武帝紀》裴注引《魏書》。

⑤e 《晉書·食貨志》。

①f 《漢書·昭帝紀》。

②f 《反杜林論》，《馬克思恩格斯選集》第3卷第311頁。

③f 釋文見《文物》1978年第1期。

④f 《史記·蕭相國世家》。

①g 《漢書·食貨志》。

②g 參看寧可：《有關漢代農業生產的幾個數字》，《北京師院學報》1980年第3期；又林甘泉主編：《中國封建土地制度史》第1卷第2編第4章。

③g 《漢書·食貨志》。

④g 漢簡所載吏卒的廩食，有每月粟“三石三斗三升少”、“三石二斗二升少”、“三石”，以及“二石”、“一石九斗三升少”等不同記載，而以“三石三斗三升少”記載最多，陳直先生曾指出“三石三斗三升少”是小石，“二石”是大石，見《居延漢簡研究》第23頁，天津古籍出版社1986年出版。

①h 《漢書·貢禹傳》。

②h 參看裘錫圭：《湖北江陵鳳凰山十號墓出土簡牘考釋》，《文物》1974年第7期。

③h 《漢書·食貨志》。

①i 《鹽鐵論·本議》。

②i 《史記·酷吏列傳》。

①j 《史記·酷吏列傳》。

②j 《后漢書·馬援列傳》。

③j 《史記·貨殖列傳》。

④j 《水經注》卷29《泚水注》。

①k 《鹽鐵論·復古》。

②k 《漢書·貨殖傳》。

③k 《鹽鐵論·禁耕》。

①l 《漢書·食貨志》。

②l 《鹽鐵論·散不足》。

③l 《鹽鐵論·散不足》。

①m 《資本論》第2卷，《馬克思恩格斯全集》第24卷第539頁。

②m 《史記·貨殖列傳》。

③m 王符：《潛夫論·浮侈篇》。

④m 《史記·貨殖列傳》。

①n 《漢書·司馬相如傳》。

②n 《漢書·食貨志》。

③n 《漢書·食貨志》。

④n 《史記·貨殖列傳》。

⑤n 參看葉茂：《傳統市場與市場經濟研究述評·封建地主制前期（以戰國秦漢為中心）》，《中國經濟史研究》1994年第4期。

⑥n 馬克思：《資本論》第3卷，《馬克思恩格斯全集》第25卷，第366頁。

篇6

【關鍵詞】中國 傳統社會結構 自然經濟 封建禮法

中國是一個早熟的農業文明社會，以一家一戶、男耕女織的小農經濟為主體的自然經濟可以說是中國封建社會的基本經濟形式。落后的自給自足的小農經濟是專制傳統的基礎，與之相適應的政治結構，也只能是君主專制制度。作為國家最高統治者的君主，在政治上集行政、立法、司法、軍事等大權于一身，并對思想文化實行專制統治。在這種背景下形成的社會政治心理不可避免地帶有王權主義的封閉性、專制性、趨同性和依附性的特征。

中國封建社會的土地私有制度，不是純粹的私有制形式，而是在國家最高私有權支配下的土地私有制度。這種土地私有制度基礎上的小農經濟是中國封建社會在經濟形態方面最突出的特征，成為中國封建社會全部政治生活的基礎，給予社會政治生活進而給予政治文化以重要影響。

由于自給自足的小農生產占據了經濟命脈，城市手工業發展的緩慢，商業也就無從發展起來，更不可能培育出現代意義上的市場經濟。在這種傳統中所形成的社會結構特征表現為鄉土社會。概括為“鄉土本色”，其基層結構是一種所謂“差序格局”，是“一根據私人聯系所構成的網絡”。鄉土社會的基本社群是“小家族”，它是一個“禮治”的社會。從總體上說，中國偏重于國家與社會的和諧與統一層面，往往是國家消融在社會里面，社會與國家相混融。中國傳統社會是以王權為中樞的政治、經濟、社會、文化、道德大一統秩序，從來就沒有出現過國家與社會的分離，也不存在嚴格意義上的市民和市民組織，更談不上市民社會。

傳統中國社會是典型的宗法社會，以血緣和地緣為基礎的家族、宗族是除國家外最為重要的社會組織，是民間社會的主體。在鄉村社會里，宗族和宗法關系在社會生活中發揮著極為重要的作用，是調解人與人關系的基本法則。幾千年來，人們的生活就一直遵循著這些法則，它所固化而成的“禮法”是人們的精神、行為、價值觀念絕不可愉悅的界限。即使人們進入城市從事手工業或工商業活動，傳統的社會聯系和禮法關系也會仍舊保持。韋伯曾說：“宗族關系是抑制東方城市居民追求西方意義上的自治的主要障礙”。“中國的城市之所以難以獲得西方城市獲得的那種自由，原因在于宗族的紐帶從未斷絕。由農村遷入城市的市民，與其宗族、祖產、祠堂所在的故鄉保持著千絲萬縷的聯系，也就是說，和他出生的村莊保持著所有禮儀和人際上的重要聯系”。在這樣的社會環境里，有獨立的個人所構成的自主交往領域的形成是極其困難的。

在傳統中國社會，強大的宗法關系也造就了中國的政治生活和政治法律制度的獨特性格。傳統中國政治是將宗法關系上升為國家政治法則的獨特形式。用與調整家族關系的“禮”上升為國家統治的“法”，“法”即是“禮”， 家國同構，社會被壓縮進國家一維之中，君主不僅成為社會的統治者，而且完全取代了社會，使社會喪失了獨立的品格。完備精致的專制制度，系統精密的專制思想，在參與和作用中國社會歷史發展和中華民族主體形象的塑造過程中，經過長期的演變沉淀，形成了富有特色的中國政治文化。這種文化以專制政治制度為物質依托，以維護專制帝制和君權為核心內容。形成了富有中國特色的泛政治主義傳統，亦即通常所謂全能主義政治，這是指一種政治系統的權力可以不受限制的侵入和控制社會每一層面和每一階層的政治制度。”在這種政治形態的統治下，國家政治權力壓倒一切，政治權力沒有時空限制，可以滲透和擴張到社會的一切領域，一切社會生活都以政治國家為中心展開，受其支配和控制。等級森嚴的專制主義政治格局是中國整個社會結構的基礎，政治意識深深扎根于民眾的一般意識中，對于居于獨尊地位的政治權力的無上尊崇和服從，對于作為政治權力人格化的君主和各級長官的無條件忠心乃至迷信成為中國民眾國民性的重要特征。這種缺乏科學、理性和獨立自主性的政治趨同，完全喪失了獨立人格和自主意識，對統治者實行人身依附的生存狀態即所謂的臣民文化。在臣民文化洗禮熏染下的社會心理表現為普遍的崇圣，對權力的極端崇拜、懼怕與服從，貴賤有別，狹隘順從。在“王權”的普照之下，中國只有依附于皇權的子民。它導致的結果是“個人及群體的權利湮沒于皇權之中，形成‘普遍奴隸制’即市民社會被國家所吞噬了”。這種鐵板似的一元化社會結構不可能使社會力量充分發展。這樣的狀態持續了幾千年。

在中國社會，法也被“禮”化了。這表現在中國的法律上就是中國法律以家族和階級為基本精神和主要特征。法律承認父權、夫權和家長權，確定貴族、官吏和平賤民的不同身份地位和權利。中國古代法律可以說全為儒家倫理禮教所支配，這自漢代開始幾千年無重大的、本質的變化。中國古代的法律實質上是倫理規范，韋伯曾指出：“中國皇帝所頒布的諭令，大抵上和西方中世紀的教皇救令中所特有的訓誨形式相吻合，只是沒有類似的、嚴密的法律內容。最為知名的諸令諭，并不是法律的規范，而毋寧是法典化的倫理規范。”這種維護身份等級特權的法律與作為平等之法的民法相去甚運。在一個禮治昌行的社會，必然是身份林立等級森嚴的社會，因而也是民法式微的社會。缺乏這種因素的結果只能造成中國法律是刑法主治而不是私法主治，使市民社會的產生缺失了法治的保障。

參考文獻：

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[2]馬克斯q韋伯：《文明的歷史腳步―韋伯文集》，上海三聯書

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[3]馬克斯q韋伯：《儒教與道教》，南京，江蘇人民出版社，1995

年版，第6頁。

[4]許紀霖等：《中國現代化史》，上海人民出版社，第1卷，第

11頁。

[5]馬長山：《國家、市民社會與法治》，商務印書館，2002年版

篇7

“女人裙子越短，經濟越繁榮；裙子越長，經濟越蕭條。”在經濟繁榮時，男人壓力小，荷包鼓脹，走在大街上的時候常左顧右盼，欣賞美女。女人得到了贊許的目光，裙子就越穿越短。經濟蕭條時，男人壓力增大，收入減少，下班后直奔回家，無心賞春悅目，美女走在大街上無人回頭激賞，裙子也就越穿越長。

這是美國經濟學家喬治泰勒在1926年提出的裙擺指數（hemline　index），這種理論認為女性裙擺長度變化能夠預測宏觀經濟的走向。

世界金融危機席卷全球，失業率高企。人們收入大降，逛街消費大把花錢的機會聚降，宅在家里成了大多數人的選擇。經濟蕭條還導致了很多大學畢業生“畢業即失業”，這也組成了一個龐大的宅男宅女群體。再加上網絡興起，電商擴軍。宅在家里的人越來越多，這就讓“宅經濟”應運而生。

宅男宅女們最大的特點就是很少外出，盡量降低各種支出，但是他們也需要正常生活，于是電子商務這種通過互聯網進行交易的新型方式，在經濟如此蕭條的時候卻是紅紅火火、百花爭艷。

從上世紀90年代末，中國第一批電商企業成立，到如今電商行業一片繁榮，中國電商經歷了十幾年的歷練。在中國電子商務研究中心的《2012年（上）中國電子商務市場數據監測報告》中顯示，截至2012年上半年，國內電子商務服務企業已達38780家，比2008年的10540家，增加了28240家，中國電子商務市場交易額則達到了3．5萬億元。

各電商在近幾年間，先是跑馬圈地，擴大營銷范圍，再創造自主品牌，從中得利，甚至將觸角伸到物流等領域，以減少支出。在一番亂戰，淘汰了實力弱小的企業后，電商界更顯繁華。

電子商務最大的優勢是價格低，因為減少了中間環節的眾多費用。也因其價格優勢，在經濟蕭條時期，發展日益迅猛。如今，你幾乎可以在網絡上買到任何你想要買到的商品，價格更低廉，送貨到家，省時省力等等這些優勢也使得宅男宅女們形成了“新小農經濟”。

傳統小農經濟是一種自給自足的自然經濟，而新小農經濟則是通過網絡就可以滿足生活需求的一種自我循環。

電子商務充分地滿足了日益龐大的宅男宅女群體的各種需求，同樣的貨品以更便宜的價格銷售，是電商最具其吸引力的一點。相對而言，實體店鋪租金價格昂貴，維護費用高等問題導致其逐漸萎縮，傳統商業模式遭到了巨大沖擊。

金融危機沖擊之下，美國商業中心的商家紛紛撤店，空置率一度達到13年來最高點。閉店浪潮同樣席卷馬德里，曾經被認為是馬德里地區位置最好的商業中心之一的Avenida　M40商業中心，在2010年年初宣布破產。

全球最大家用電器和電子產品零售集團百思買在2011年2月22日突然宣布將關閉其在中國內地的9家門店，同時關閉位于上海的零售總部。雖然百思買揚言絕不放棄中國市場，但是對于它的卷土重來，卻是無人看好。

美國最大辦公用品零售商史泰博在2012年9月份宣布，減少實體店鋪面積，增加在線和移動部門的投資。公司計劃于2012財年結束前，關閉歐洲45家店面和部分遞送業務。在2015財年結束前，削減大約15％的北美店面營業面積。

全球領先的家居建材用品零售商家得寶，在成功登陸中國后，不僅沒有擴張，反而逐年收縮，在今年更是傳出“關閉在華所有門店，全線退出中國市場”的消息。但仍有傳聞說，家得寶并非撤出中國，而是與京東商城合作，轉戰中國線上市場。家得寶方面也表示，將以專業零售店和網上銷售的雙重形式出現。

宅經濟時代，傳統商業如何應對經濟蕭條：一是要與時俱進，參與到電商大戰中來；二是要以己之長，攻電商之短。

篇8

關鍵詞　父家長　所有權　使用權 血緣群體私有制　擬血緣群體共有制

中國是一個“以家族為本位”的國家，在這樣一個家國同構的社會中，管理的金字塔是由大大小小的血緣或擬血緣父家長們組成的——上至一國之君，中至一郡之守，下至一家之長，他們按照差序等級分別管理著大大小小的血緣或擬血緣群體。但他們是否享有西方式的自由的、獨立的、完整的個體私有權，或者說，他們是所掌管的財產的所有者還是使用者，這的確是一個值得深入探討的問題。

我們通常所說的所有制，主要指的是生產資料所有制而不是生活資料所有制。生產資料的所有制又包括人們對生產資料的所有、占有、支配和使用的關系。在以農業為主體的自給自足自然經濟中，它主要體現為人們對土地的所有、占有、支配和使用權。那么，我們不妨分別考察一下不同等級的父家長對于土地的所有、占有、支配與使用情況，看看他們所具有的究竟是所有權還是使用權？

首先，在家國同構的社會中，皇帝是全國最高等級的皇族血緣群體與國家擬血緣群體的父家長，具有雙重父家長身份。作為國家擬血緣群體父家長，他雖號稱是“普天之下，莫非王土”——擁有全國土地所有權，但一方面，偌大一片江山，既不是靠他一人之力打下的，更不可能靠他一人之力來管理，所以，他必須把“王土”按軍功或在國家管理中所負責任的大小，以及與他的關系的親疏遠近，分配給各級官吏共享。另一方面，由于自給自足小農經濟是整個國家賴以生存的基礎，他又必須將“王土”平均分配給所有的編戶齊民，以保證國家基本的稅收。而作為皇族血緣群體的父家長，他更要將家族的利益放在首位。為保證皇家血緣群體的消費和奢侈需求，他必須分配給他們足夠的土地和財產，從而使他們成為全國最大的血緣群體私有經濟集團。于是，“普天之下，莫非王土”的君王土地所有權就成了“觀念形態上的天子所有權” [i]，而實際的土地所有權則被按血緣和擬血緣差序等級層層分解了。從這個意義上說，中國主要的生產資料——土地，實際上是屬于全體父家長按差序等級所共有的。而皇帝只不過作為全國父家長的總代表，憑借“觀念形態上的天子所有權”，對全國土地行使著支配權和管理權，即使用權，而不具有實際上的所有權。即使對皇帝家族的私有財產，他也同樣只具有有限的支配權和管理權，而不具有實際的所有權。因為按照血緣群體私有制度，他所有的兒子都是皇位和皇權的潛在繼承人或皇族父家長成員，個個都具有分享皇權和皇家財產的“天賦”權利。不僅如此，基于皇族人口增長的壓力和他們不斷增長的奢侈需求，以及權力傾軋的需要，皇族成員們還憑借皇權，不遺余力地擴大他們的私有經濟。除非危及到皇權穩固，即危及到皇族長期統治的總體利益時，皇帝通常無意也無權過問，更無權任意支配皇族成員的財產——將他們的財產隨意轉賜給皇族以外的人或據為己有。就連屬于皇帝名下的皇宮與皇莊，以及那些看來可以恣意享用和支配的生活資料，也只是歸當政的皇帝及其核心家庭享用，而非歸皇帝個人所有，皇帝一旦退位，就必須將它們全部移交給下一任天子，有時甚至還包括未曾懷孕或生育過的嬪妃。如此看來，真正屬于皇帝所有并可以由他自由支配的財產又有多少呢？

正因為中國的皇權是建立在血緣與擬血緣群體所有制而非個體財產私有制基礎之上的，所以，我們通常所說的皇權，嚴格說來，應是指以皇帝家族為代表的整個擬血緣父家長統治集團的共同權力，而不是皇帝個人的主體權利。一方面，他上代表著人格化的天——被視之為“天子”；中代表著神格化的祖——以黃帝的繼承人自居；下代表著擬血緣的父——是頂級父家長，從而具有西方君主無法比擬的，集政治、軍事、經濟、宗法、宗教、祭祀、占卜……等一應權力于一體的大一統集權。而且，觸犯皇權就是觸犯天、祖和全體父家長，便是大逆不道，因而中國皇帝也就具有了西方君主無法比擬的權威。但另一方面，他又并非皇權的所有者而僅僅是個使用者，必須遵循群體利益至上的原則，從而又從根本上規定了他的權限，使他只能循規蹈矩，恭行祖制，而不可能向西方的君主那樣隨心所欲，為所欲為。正如梁漱溟先生所說：“他至多不過是統治的一象征，沒有法子真統治。兩千年來，常常只是一種消極相安之局，初未嘗舉積極統治之實。”[ii]以至于在多數情況下，中國皇帝竟然如同中國女子的 “無才便是德”一樣；大多“無為便是德”，或甚至是“無能便是德”。所以，在中國歷史上，除開國皇帝和少數中興之主能憑借其雄才大略，在不違群體利益至上原則的前提下，而確實具有獨斷專行的專制權威外，大多數皇帝皆平庸無能。他們經常受到母后、皇族、外戚、宦官或朝臣勢力的掣肘與左右，常常有如“掌管鑰匙的丫頭——當家作不得主”，實際上成了統治階級內部各個集團爭相把持的“國璽”。一旦違背了實權派的群體意志和利益，還會被毫不留情地以各種方式攆下天子的寶座。而且，從總的歷史發展趨勢看，隨著文官集團和官僚體制的逐漸成熟和完善，即以皇族為代表的整個擬血緣父家長統治集團的“皇權”的鞏固和完善，中國皇帝個人的權利還呈逐漸萎縮趨勢，以至到了明代晚期，甚至出現了萬歷皇帝與朝臣意見相左，相持不下，竟然罷朝20多年的咄咄怪事。

其次，“普天之下，莫非王土”這一“觀念上的天子所有權”，決定了各級父家長們所占有的生產資料，主要來源于天子的封賞或分配。加之，以小農經濟為主體的自給自足自然經濟模式，又決定了生產主要是為了滿足生活的消費或奢侈，而不是以擴大再生產、追求利潤為目的。這就不僅意味著各級父家長們生產資料的獲得主要是靠政治權力而非擴大再生產，而且意味著他們對于生產資料的占有也主要是為了擴大消費而不是擴大再生產。因此，輔佐皇帝管理擬血緣國家的從中央到地方的各級官吏及鄉族縉紳，無論是為了維持各級群體的日常生活消費，還是為了擴大他們的消費，都必需努力謀取和擴大政治權力。為此，一方面，他們要想“升官發財”，就必須依靠家庭、家族乃至宗族血緣群體的全力扶助和同鄉、同年等擬血緣群體的盡力提攜，致使任何個人的努力，都被納入擴展群體利益的范疇。所以，他們一旦得勢，也必須擔負起回報和維護這些血緣和擬血緣群體的重任，即所謂“一人得道，雞犬升天”。另一方面，作為各血緣與擬血緣群體網絡中的一員，他們不僅必須效忠以皇帝和皇族為中心的嚴密的政治網絡，分擔各級擬血緣群體的管理責任，即所謂“一朝天子一朝臣”；而且，在權力與權利的傾軋中，他們還必須投入大量的財產去換取上下左右的支持，相互攀結，形成一個個權與利共享的，“一榮俱榮，一損俱損”的“圈子”。于是乎， 身居統治地位的各級父家長們兼并土地或其他生產資料，并不是為了擴大再生產，而是為了擴大消費和謀取更多、更大的政治權力與權利，從而造成權力與權利的惡性循環。正因如此，中國統治階級的父家長們，不僅與皇帝一樣同時兼有血緣群體父家長與擬血緣群體父家長的雙重職責；而且，對于他們所掌握的財產，也同樣只具有使用權，而不具有獨立自主的個體所有權；其財產使用權或政治決定權，也同樣由于內外親疏、上下左右各種群體勢力的掣肘和左右而相當有限。

再次，在自給自足的小農經濟社會中，商業始終只能作為農業的附屬而存在。也就是說，盡管中國古代商業貿易也很發達，但它始終沒能發展成為以商業為主體的商品經濟社會，從而也就不可能建立起“個體私有財產神圣不可侵犯”的社會共識與相應的法律規章。因此，商業只能在官本位的政治體制中運作。如果沒有政治特權的保證，即使是富可敵國的商人，偌大家產也很容易在政治強權的干預下煙消云散。于是，商人們就必需將很大一部分的商業利潤用于結交權貴或購賣土地，這不僅由于在自給自足自然經濟模式中，土地是利潤不多但卻最保險、最恒久的財產；而且，有了土地才可以聚族而居，教育子弟，讀書做官，謀取權力；或廣濟博施，聯誼鄉里，結交縉紳，以成地望。可見，這種商業資本的土地回流是中國傳統重農抑商國策和官本位體制的必然產物。更何況，追根溯源，中國商人或他們的祖先無不出身于小農家庭，許多行商坐賈就是為著家庭或家族的整體利益而經商的，因此，他們根本不可能擺脫與土地及鄉親父老的千絲萬縷的聯系。事實上，他們也多是靠著家族、宗族或其他擬血緣關系網的力量才得以發家致富的。從這個意義說，商業資本的土地回流也是對家族和鄉族道義上的回報。正因為他們沒有獨立的、自由的、完整的個體所有權；也無法擺脫政治干預，去自由地擴大再生產和自由地選擇合格的家產繼承人，所以，盡管他們總是千方百計地避免家庭資產的細分化，但最終依然難逃家產諸子均分制的宿命。

最后，是那些無權無勢的父家長們。他們通常只有在開國之初或國家經濟政策有重大調整時，才能作為國家的編戶齊民分得一點僅夠生存和交納賦稅的土地。能分得這點土地已經是“皇恩浩蕩”了，而處于整個社會金字塔底層的他們，還必須為這點可憐的“恩澤”承擔國家賦稅和勞役重負。即使通過全家人的勤勞節儉而發家致富，若不想方設法躋身于林語堂所謂的“衙門階級”[iii]，從而為自家的財產獲得政治保險，則不僅很難有繼續擴大積累的可能，而且，還必定成為其他群體覬覦和兼并的對象。為此，他們通常盡量避免分家，并要求“子婦無私蓄，無私藏”[iv]，以保證父家長財力與權力的集中。但這也就使每個兒子都成為家產的潛在擁有者和當然繼承者，從而，也就約定俗成地形成了家產諸子均分的習慣法。于是，為了保證整個家族的生存與繁衍，任何一個父家長都無權把家產擅自贈給或傳給血緣群體以外的人。任何不以血緣群體利益為重的行為也會受到家人或族人的抵制。在宗族勢力發達的時代和地區，核心家庭父家長的權利還必須受到家族、宗族父家長權利的制約。可見，無論哪一級的血緣群體父家長們，都不可能擁有西方式的獨立的、自由的、完整的個體財產私有權，而只擁有對家產或族產的使用權。

總之，中國是由大大小小血緣群體的家與形形擬血緣群體的“家”，按照君君、臣臣、父父、子子的倫理宗法原則，所構成的獨特的家國同構國家。每個人都是血緣群體中的一員，同時又是若干擬血緣群體中的一員。因而，每個人都生活在一個錯綜復雜的網絡之中，并按照中國獨特的公私雜糅（即對內為公，對外為私）的群體利益至上原則和利益共享的所有制原則，承擔著多重的義務和相應地享有多重的權利。上至一國之君，下至一家之長的各級父家長們，便是這一獨特結構的實際統治者。每個核心家庭的父家長都是核心家庭的統治者；但在他所屬的高一級的血緣群體——家族、宗族或形形的擬血緣群體所構成的錯綜復雜的網絡中，則又都是被統治者。因而，所有父家長都兼有統治者和被統治者或主子與奴才的雙重身份，就連“至高無上”的皇帝也概莫能外——他們在代表或象征著統治階級整體利益的“祖制”面前，同樣也只是不得不俯首帖耳的“被統治者”。正是這種獨特而又復雜的所有制度和公私觀念，從根本上決定了他們對于他們所掌管的財產，只具有使用權而無所有權。各級父家長們的專制集權與個人權威也往往主要體現在使用權方面，而且相當有限。也就是說，在中國，君權也好，父權也罷，都不過是血緣或擬血緣群體所賦予的、旨在維護或平衡群體利益的某種權威的象征，而非建立在個體私有制基礎之上的，憑借經濟、軍事、政治實力而建立的個人權威。因而，正如那些將身家性命、家庭榮辱和光宗耀祖的期望完全依附于皇帝的臣子們，不會容忍皇帝隨心所欲地膨脹私欲，總是處心積慮地對皇帝的使用權進行限制、監控或加以利用一樣；各級父家長們的權力與權利，也必然會受到他們的“子民”根據群體利益至上原則而進行的制約、監控或利用。也正因雙方都沒有建立在個體私有制基礎上的主體權利意識，所以，二者的關系，也絕不可能是完全對立的統治與被統治、壓迫與反壓迫的關系，而是一種相輔相成或相反相成的互動共生關系。就統治者而言，其專制集權的得與失，主要取決于“民心”所向；就被統治者而言，他們雖從不知道憑借契約或法律的手段直接爭取或維護其主體權利，但他們可以通勸諫乃至群起而攻之的方法，最終限制或取消不合格的父家長的權利。說到底，正是由他們組成的各級血緣與擬血緣群體的生存與發展的需求，才是對各級父家長管理全權的最終制約力量。因此，雙方合作得好，便是所謂“長治久安”的“太平盛世”；若合作得不好，則必定是離心離德，內外交困乃至諸侯蜂起或游牧民族趁虛而入的亂世，接下去便 往往是“改朝換代”——換一批人，再從頭做起。但對血緣群體而言，因為與生俱來的血緣關系是不可能自由選擇的，所以，合作得好便“家和萬事興”；否則，便往往只能是分崩離析，妻離子散，家敗人亡了。

注釋：

[i] 馮爾康：《中國古代農民的構成及其變化》，馮爾康、常建華編：《中國歷史上的農民》，9頁，臺灣馨園文教基金會，1998。

[ii] 梁漱溟：《中國文化要義》，158頁，學林出版社，1987。

篇9

一、先秦時期的政治制度

[核心梳理]

（一）商周時期政治制度

1.分封制：含義：分封制又稱封邦建國，周王把土地和人民分別授予王族、功臣和先代貴族，讓他們建立諸侯國。

目的：擴大周朝的統治范圍，鞏固周王朝的統治。

內容：三種對象；三種權利；三種義務。

作用：前期有利于穩定統治秩序，擴大了統治區域，鞏固了周王室的統治，但是隨著諸侯國勢力壯大，兼并戰爭開始了削弱了周王室的地位，分封制遭到了破壞。

2.宗法制：目的：鞏固分封制形成的統治秩序，解決貴族之間在權力、財產和土地繼承等方面的矛盾。

含義：用父系血緣的親疏維系政治等級，分配政治權利，鞏固國家統治的制度。

實質：按血緣關系分配政治權力，形成天子-諸侯-卿大夫-士的等級秩序。

最大特點：嫡長子繼承制。

影響：保證了貴族在政治上的壟斷和特權地位，有利于統治集團內部的穩定和團結。

分封制與宗法制的關系：二者互為表里，宗法制是分封制的基礎、內核和紐帶，維護貴族統治集團內部的穩定與團結；分封制是宗法制在政治上的具體體現，是按照宗法制的等級秩序嚴格進行的。

3.西周時期政治制度的特點：神權與王權相結合；最高執政集團尚未實現權力的高度集中。以血緣關系為紐帶形成國家政治結構。（最基本的特點）

[思維點撥]

易錯點：

1.大宗和小宗不是絕對而言的，而是相對而言的。

2.“封建制度”是奴隸社會解體后出現的一種新的社會形態；“封邦建國”指分封制。

（二）春秋時期的政治

東周建立：前770年周平王東遷洛邑，史稱東周，東周分為春秋和戰國兩個時期。

春秋：王室衰微，禮崩樂壞，分封制崩潰；諸侯爭霸，兼并戰爭。

戰國：改革（商鞅變法）、戰爭、秦滅六國。

階段特征：由奴隸社會向封建社會轉型的社會大變革時期；社會由分裂走向統一，民族融合加速，華夏族逐步形成。

商鞅變法

指導思想：法家理論。

宗旨（目的）：富國強兵。

性質：最徹底的新興地主階級的封建性質的變法運動。

特點：“農戰”和“法治”。

內容：經濟：廢井田、開阡陌，承認土地私有；重農抑商、獎勵耕織；統一度量衡。

政治：廢除分封制，普遍推行縣制；實行什伍連坐制度；制定秦律。

軍事：獎勵軍功，廢除“世卿世祿制”。

文化：焚燒詩書；改革舊俗。

歷史作用：推動中央集權制度的建立；為秦國的富國強兵和統一奠定了基礎；其極端專制的高壓政策也對后世產生了消極的影響。

啟示：改革是促進國家發展進步的重要途徑，要與時俱進；改革必須堅持不懈；改革需要制定相應的法律保障，強化法治。

成功的原因：順應歷史的發展趨勢，符合地主階級的要求；措施全面徹底；秦孝公的鼎力支持。

二、先秦時期經濟結構與特點

[核心梳理]

（一）從原始社會至夏商周時期的經濟

1.農業：①耕作方式：原始社會：刀耕火種；夏商周時期：耜耕或“石器鋤耕”。

②土地制度：土地公有制：原始社會時期。井田制：奴隸社會土地國有制度，受田者對土地有權世代享用，但無權轉讓與買賣，且需向國王交納貢賦。

2.手工業：以青銅鑄造為代表，由官府壟斷。

冶銅業：原始社會晚期：掌握了冶銅技術；商周：青銅時代；冶鐵：西周晚期：已能制造鐵器。

陶瓷業：陶器是新石器時代手工業的最重要成就（彩陶、黑陶、白陶）；商代燒制出原始瓷器。

紡織業：距今五六千年前出現。

商業：出現職業商人和貨幣；西周實行“工商食官”。

（二）春秋戰國時期的經濟

階段特征：井田制逐漸崩潰，封建生產關系萌生并逐步取代奴隸制生產關系；生產力：鐵器和牛耕的使用；戰國時期一些統治者開始實行“重農抑商”政策。

1.農業進步：鐵農具和牛耕的使用，出現了許多私田（根本原因）；稅制改革促使了土地由國有向私有轉化。

耕作方式：鐵犁牛耕――中國傳統農業的主要耕作方式。

著名水利工程：都江堰和鄭國渠。

土地制度：土地私有制的確立――主要形式：地主土地私有制（占支配地位，是封建生產關系的基礎）；國家土地所有制；自耕農土地私有制。（形成方式：戰國各國變法，以法律形式確立。）

主要經濟形態：小農經濟（產生于春秋戰國時期，后開始瓦解，是我國封建社會農業生產的基本模式，是兩千多年封建社會生存發展的經濟基礎，明清以后日益成為阻礙生產力發展的主要因素。）

特點：以家庭為生產生活單位；農業與家庭手工業相結合（男耕女織），自給自足。

中國古代農業政策：“重農抑商”政策。

含義：強調農耕，限制商業和手工業的發展。

目的：維護專制主義國家政權的經濟基礎。戰國商鞅變法首倡“重農抑商”，歷代封建王朝繼承并發展。

[思維點撥]

小農經濟是我國封建社會農業生產的基本模式而不是唯一模式；自然經濟的基本特征“自給自足”中的“足”并非富足，而指滿足自家生活需要和交納賦稅，很少進行商品交換。

2.手工業：

冶金業：以冶鐵業為主的私營手工業產生。

春秋：開始冶鐵和使用鐵器。（冶煉生鐵和鋼―塊煉鋼）

戰國時期：鐵器大量出土，煉鋼出現淬火技術。

3.商業：官府控制商業的局面被打破；私商成為商人主體，各國紛紛鑄造貨幣，大都會出現。

三、先秦時期的思想文化

（一）從原始社會至夏商周時期

商：甲骨文是已知最早的成熟漢字。

（二）春秋戰國時期

1.思想：（1）“百家爭鳴”局面，以儒、墨、道、法為代表的諸子百家共同構造了中華民族傳統文化的基本精神。

背景：①經濟；②政治；③階級關系；④思想文化。

主要流派及主張：儒家；墨家；道家；法家。

意義：“百家爭鳴”奠定了中國傳統文化體系的基礎；形成了中國思想文化兼容并包和寬容開放的特點；是中國歷史上第一次思想解放運動，推動了社會歷史的發展。

（2）早期儒學和孔子的評價

春秋時期：孔子：偉大的思想家、教育家、政治家，儒家學派的創始人、古代文化典籍的整理者和保護者。（六經）

主要思想：教育：辦私學；主張“有教無類”、“因材施教”；政治思想體系的核心――“仁”和“禮”，主張“為政以德”，包含民本思想；天命觀，對鬼神敬而遠之。

戰國時期：孟子：儒家思想的重要代表人物、亞圣。

主要思想：政治：“仁政”思想（施仁政于民，省刑罰，薄稅斂。）民本：認為“民為貴，社稷次之，君為輕”。

倫理觀：“性本善”。

荀子：儒家思想的集大成者。

主要思想主張：民本：君舟民水；倫理觀：“性惡論”，主張禮法并施。

哲學思想：提出“天行有常”、“制天命而用之”的命題。（唯物主義思想家）

2.文學《詩經》：我國第一部詩歌總集，是中國成熟詩歌形成的重要標志，收集西周至春秋中葉的詩歌。

內容：分為風（精華）、雅、頌三部分。

地位：《詩經》的創作為古典文學現實主義的優良傳統奠定了基礎。

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關鍵詞：家庭 法制 教育

中圖分類號：G78文獻標識碼：A文章編號：1009-5349（2017）12-0069-01

在古代，教化子女是一項重要的家庭事務。為使家族世代繁榮昌盛，古人可謂煞費苦心。留下了許多經典家訓，諸如《增廣賢文》《顏氏家訓》以及近代的《傅雷家書》等，這些體現了家庭道德法制教育的重要性。本文通過剖析傳統家庭道德法制教育與現代家庭道德法制教育的背景及特點，從社會學的視角論析當代家庭道德法制教育的重要性。

一、傳統家庭道德教育的重要性

傳統社會以自給自足的小農經濟為基礎。教育子女的重擔主要落到了家庭。在長期的家庭道德教育實踐中，人們通過不斷摸索積累了豐碩的家庭教育經驗，形成了具有中國特色的家庭道德教育文化。孔子在《論語》中記載“弟子入則孝，出則悌，謹而言，泛愛眾而親仁”；司馬光在《溫公家范》中則指出“遠邪佞，是富家教子第一要義；遠恥辱，是貧家教子第一義；至于科第文章，剖民兒郎自家本事”。據《中國叢書綜錄》記載，我國古代關于“家訓”“家范”一類的著述，公開印刷發行的就有120多種，那些家族譜牒中記載的相關家庭道德教育，更是不勝枚舉。傳統的家庭道德教育之所以受到上至統治階級、下到平民百姓的重視，是因為它具備以下幾個特點。

（一）傳統家庭道德法制教育體現出家國一體

傳統的家庭道德法制教育注重“小家”與“大家”的結合。將家庭教育與社會大環境相結合，不僅涵蓋了家庭成員之間的關系，還涉及了家庭成員與社會之間的關系，拉近家庭與社會之間的關系，使二者統一。如先秦儒家推行克己復禮、推己及人的思想，發展到后期出現了“老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼”“天下如一家，中國如一人”的論斷。宋代更有“民胞物與”“仁者與物渾然同體”的學說。這些思想都體現了將家庭教育與社會發展結合在一起，認為社會是一個大家庭，把家庭道德教育中的孝悌思想帶入到社會中，使其得以推廣，在處理人與社會、人之間的關系的時候，可以更加游刃有余。

傳統的家庭道德法制教育認為“孝”是“德之本”“人倫之始”。它不僅指孝敬父母長輩，還上升到了“以孝治天下”的高度，甚至成為古代君主治理天下的重要憑證和基礎。《大學》中提到“修身、齊家、治國、平天下”。“修身”放在首位，因為它是個人發展的前提條件和基礎，良好的家庭環境可以熏陶出一個人的優秀品質。“齊家”則是建立在修身的基礎之上。同時“修身”也是治國平天下的基礎，只有具備了高尚的人格魅力和豐富的才學，才可以在社會上大展拳腳，在治國平天下的進程中一展所學，建功立業。

（二）傳統家庭道德法制教育體現出與宗教相結合

傳統的家庭道德教育受宗教思想的影響。在傳統的家庭道德法制教育中還夾雜著一絲宗教思想的痕跡，如“二十四孝”中的“郭巨埋子”，郭巨因為家里貧窮，為贍養年邁的母親，他將自己的小孩子埋在土里。在挖土的時候，竟然挖到了金子……這個傳說明顯帶有佛教的因果循環的思想。宗教思想在反映某種現象的時候非常形象化。因此，在傳統的家庭教育中，竟起到了意想不到的效果。

總的來說，傳統的家庭道德法制教育，在家國一體的大環境下有著巨大的優勢，它可以在潛移默化中影響孩子。

二、當代家庭道德法制教育的重要性

受自給自足的小農經濟影響，傳統的家庭道德教育只能由家庭承擔。由于物質的匱乏、娛樂項目的缺失，孩子們最大的樂趣只能是讀書學習。改革開放以來，隨著經濟的迅速發展，人民物質生活水平提高。教育水平提高的同時誘惑也在增加，青少年整體素質教育的效果卻并不理想，歸結起來主要受以下兩大原因影響。

（一）誘惑陡增的外部環境

隨著經濟的發展，物質生活水平的提高，娛樂產業的繁榮，諸如夜店、酒吧、游樂場等娛樂場所遍布在城市的各個角落。青少年一方面年齡尚小、見識經驗不足，另一方面對新鮮事物充滿新鮮，稍有放松管束便容易受外界不利因素影響而失足。

（二）失于管教的家庭氛圍

家庭是孩子成長的搖籃。良好的家庭氛圍是孩子成長的肥沃土壤，而貧瘠的土壤是不可能結出好果實的。據調查，對吉林省190名`法犯罪學生的了解發現，近60%的學生犯罪是受其父母的影響。父母的一些不良行為，嚴重影響了青少年的身心健康發展。同樣，在河北省對100名犯罪學生進行抽樣調查，發現有將近25%的學生家長有著犯罪前科或是犯罪傾向。由此可見，“問題父母”導致“問題少年”，家庭道德教育至關重要。

通過古今家庭道德教育的狀況可以看出，家庭作為社會的組成結構，家庭法制教育對青少年的健康成長有著極大的作用。良好的道德法制教育，會培養出遵規守紀、品德高尚、學識淵博的人才。有效地預防和減少青少年的違法犯罪傾向，是家庭道德法制教育的重中之重。

參考文獻：

[1]黃教珍，唐斌.社會學視角中的家庭道德法制教育[J].江西社會科學， 2003（12）.