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關鍵詞：政府管理創新　激勵相容性　時間一致性

政府管理創新是當下政府改革的一個核心概念。然而，如何來判斷政府管理的一項改革是否為創新呢?目前不論在國內還是在國外，理論界都沒有給出完整、系統的說明。這種判斷準則的缺乏導致政府管理創新成為一個充滿了矛盾和沖突的領域，結果是不時出現一些“偽創新”。本文總結和歸納了判斷政府管理改革是否為創新的幾個理論準則，目的是從理論上指導和檢驗政府管理創新的實踐。

一、帕累托準則

本文所指的帕累托準則由帕累托原則和帕累托最優兩個概念構成。帕累托原則，就是資源配置從一種狀態變到另外一種狀態，至少應該使一個人的福利變好而又不使其他任何人的福利變壞。由帕累托原則出發，可以定義資源配置的帕累托最優：資源配置達到了這樣一種狀態，在這種狀態下不論進行怎樣的調整，若不使一部分人的福利水平降低的話，就不可能使另一部分人的福利水平獲得提高。帕累托最優表明了資源配置的一種均衡狀態。從理論上說，經過不斷的帕累托改進，資源配置最終會實現帕累托最優。

帕累托原則可以作為政府管理改革是否為創新的評判準則，關鍵在于帕累托原則的鮮明特征。個人福利水平的價值判斷和加總是帕累托準則的第一個特征。帕累托準則建立在社會總體福利水平比較的基礎上。而在考慮社會福利水平時，它是建立在個人的價值判斷基礎上的，即個人主義的福利原則：在比較不同社會狀態下的福利水平差異時，只有個人才知道自己的偏好因而只有個人才能判斷哪種狀態的福利水平更高。這一限制性條件表明，政府管理改革時，應該盡可能地使利益相關者有充分的機會表達自己的判斷，并將這種判斷作為改革的一種決定因素，而不能只由某些人代為判斷和作出決定。

能力取向的價值判斷是帕累托準則的第二個特征。帕累托原則和帕累托最優并不是沒有任何附加條件的理想狀態。它只是表明，從一個沒有達到資源配置最優的初始態出發，經過一系列的調整，資源配置可以達到帕累托最優狀態。由于任何一個社會都存在無數個可能的帕累托最優狀態，資源配置究竟處于或趨向于哪一個最優點，是由社會行為人各自的討價還價能力決定的。因此，帕累托準則只與能力公平相聯系，而與結果公平沒有任何關系。

配置效率取向是帕累托準則的第三個特征。帕累托最優只受資源稀缺性和生產的技術可能性的約束，而不受制度約束，它是在資源稀缺性和生產的技術可能性條件既定的前提下，在各種制度安排中尋求產出最大的制度安排。因為它認為社會總體福利水平的提高對社會來說是可取的狀態。從這一意義上，帕累托準則義足限制性最少的一種準則。岡為它將人類社會最為原始和最為核心的問題，即生存問題或維持生存的問題放在了首位，而將其他問題均放在了從屬的地位上。

綜合考慮效率改進的結果及其實現條件是帕累托準則的第四個特征。雖然帕累托準則講的主要是從結果上考慮的效率的改進，但由于帕累托最優的實現依賴于一系列條件，因此，在完善帕累托實現條件與環境方面所進行的一系列改革，自然也就是政府管理的一種創新。事實上，新公共管理理論中所提出的大部分政府管理改革的取向、方式與途徑，如引進競爭、重新管制、消除外部性與壟斷、強化責任等，均是從完善帕累托最優的實現條件角度提出來的。

二、補償原則

資源配置的帕累托最優以滿足“古典環境”為條件，顯然這一條件過于苛刻。因此，在政府管理的現實改革中，真正能夠實現帕累托改進的情形非常少見。為了能夠對類似于這樣的改革做出是否可取的評判，人們提出了若干補償原則。

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【關鍵詞】實際控制人；所有權；控制權；兩權分離度；創新能力；中小上市公司

1.國內外文獻綜述

在La porta，Lopez-de-Silanes和Shleifer（1999）的研究中，也對實際控制人采取的控制權強化方式（control-enhancing mechanisms）進行了分析。如果實際控制人通過至少一家中間公司來控制上市公司，那么所采用的控制權強化方式為金字塔結構（pyramids）；如果上市公司存在實際控制人且同時持有實際控制人所在公司股份，那么所采用的控制權強化方式為交叉持股（cross-holdings）。劉芍佳，孫霈和劉乃全（2003）通過收集2002年中國上市公司的金字塔股權結構數據研究發現在中國84%的上市公司實際控制人為國家，且平均控制權比例為46%。葉勇，胡培和黃登仕（2005）采用同樣的方法通過收集2003年度中國上市公司金字塔股權結構數據研究發現實際控制人擁有的平均控制權為43.67%，其中70.7%的上市公司的實際控制人為國家，平均控制權比例為48.25%。

綜上可見國外學者通過追蹤上市公司的控制鏈發現實際控制人普遍存在。在國內，學者一般將上市公司的實際控制人分為國有和非國有兩大類，且實際控制人較國外更為普遍，所掌握的控制權比例更集中。

2.研究假設

2.1 研究樣本

本文選取2010-2012年在深圳證券交易所上市的中小公司作為最初的研究樣本，按照實際控制人對公司的控制方式為多重持股及金字塔式的篩選標準，剔除ST及金融類公司及數據不全的公司，最終選定180個樣本作為研究對象。本文所用數據來自深圳證券交易所網站提供的年報披露數據，中華人民共和國國家知識產權局網站及國泰安CSMAR數據庫。

2.2 變量設計

2.2.1 被解釋變量

本文選取的被解釋變量為創新能力，在本文中選取公司專利數量、研發人員數量及研發費用作為衡量指標。其中專利數量為三年均值，研發費用做對數化處理。

2.2.2 解釋變量

本文選取的解釋變量為能反映實際控制人特征的變量，即實際控制人擁有上市公司所有權比例，實際控制人擁有上市公司控制權比例及兩權分離度。

2.2.3 控制變量

（1）企業規模（Size）：經濟學與組織理論都強調在企業創新能力研究中，企業規模是一個重要因素，許多實證研究也都證實企業規模與企業創新能力是顯著相關的，本文用總資產的自然對數作為企業規模的變量；（2）資產負債率（Level）：Hosono，Tomiyama和Miyagawa（2004）通過對日本制造業的實證分析，得出資產負債率對研發強度有影響。

2.2.4 研究假設

Shleifer and Vishny（1997）指出控股股東的存在對上市公司來說能夠幫助中小股東更好地監督管理者去采用正確的經營決策使其經營好公司。特別是股改后，市值考核將成為考核實際控制人與上市公司業績的依據，實際控制人的目標將轉變為股權價值即市值最大化，因此實際控制人在公司中的所有權份額越大，就越有可能通過有利于創新的決策，從而為公司創造收益。由此提出假設：

H1：實際控制人擁有上市公司所有權比例與公司創新能力呈正相關

實際控制人在作出創新決策時，勢必會考慮創新決策為自己帶來的機會成本和潛在利益。實際控制人持有較高的股份，其收入與企業的經營業績相掛鉤，將公司的整體利益與其個人利益聯系在一起，從而激發實際控制人通過提高企業的長期市場價值來增加自己的財富，且當控制權比例增大時，實際控制人可以更加容易地實現對公司財務與經營決策權的操縱，注重公司的長遠發展和長期市場價值，提高公司的創新能力。因此提出假設：

H2：實際控制人擁有上市公司控制權比例與公司創新能力呈正相關

如果中小上市公司的實際控制人是直接控制上市公司的，那么他們所擁有的控制權與現金流權就不會發生分離；而當實際控制人是通過多重持股、金字塔控制等方式持有上市公司股份的，他們所擁有的控制權與現金流權就可能產生嚴重的分離，因而可以通過持有較少的的股份達到控制上市公司的目的。且兩權分離程度越大，實際控制人越有動機利用實際控制權獲取私人收益，而通過控制權減少對公司創新的投入。因此提出假設：

H3：兩權分離度與公司創新能力呈負相關

3.實證研究

3.1 描述性統計及初步分析

本文運用統計軟件SPSS21.0，以實際控制人控制上市公司的方式作為數據的劃分標準，將樣本數據劃分為以實際控制人通過多重持股方式及金字塔式持股方式控制上市公司的兩組數據并進行分析。表一為實際控制人以多重持股的方式控制上市公司的描述統計分析，結果顯示在此種控制方式下，實際控制人擁有公司控制權比例均值為43.85%，擁有控制權比例均值為33.83%，兩權分離度均值為9.97%，兩權分離程度高。

表二為實際控制人以金字塔式持股的方式控制上市公司的描述統計分析，結果顯示在控制方式為金字塔式的情況下，實際控制人擁有上市公司控制權比例均值為36.67%，擁有上市公司所有權比例均值為25.27%，兩權分離度均值為11.36%，實際控制人通過金字塔式持股方式控制上市公司的數量較多重持股方式兩權分離程度高。

3.2 實證檢驗分析

為了驗證公司實際控制人控制權、所有權及兩權分離度與創新能力之間的關系，利用分組數據，建立了以下模型：

表三提供了回歸結果。模型（1）的回歸系數為負，說明兩權分離度與創新能力呈負相關，假設H3成立。模型（2）的回歸系數為正，實際控制人所有權與創新能力呈正相關，假設H1成立。模型（3）（4）（5）的回歸系數為正，說明實際控制人控制權與創新能力呈正相關，假設H2不成立。其中模型（1）的t統計量為-3.105且Sig.值為0.002

4.結論

本文以中小上市公司為樣本，從最終控制人的角度考察了所有權結構與公司績效之間的關系，得出如下結論。

（1）實際控制人擁有上市公司所有權比例與公司創新能力呈正相關。在國內外研究股權結構與公司創新能力關系的文章中，大多數學者都認為公司實際控制人的現金流權越大，實際控制人的利益就越和公司的利益趨于一致，這樣就可以有效地激勵公司實際控制人從公司發展的長遠角度出發，加大對公司創新的投入力度，從而提升公司的創新能力及水平。

（2）實際控制人擁有上市公司控制權比例與公司創新能力呈負相關。公司實際擁有的控制權越大，對擁有控制權的實際控制人而言就越可能通過控制權獲得個人利益而做出不利于公司長遠發展的決策。在現金流權一定的情況下，控制權比例越大，實際控制人獲得的私人收益的可能性就越大，因此公司實際控制人就可能減少對公司創新的支持力度。

（3）兩權分離度與公司創新能力呈負相關。當公司實際控制人通過金字塔、多重持股的方式持有上市公司股份時，就可以達到通過持有較少的股份控制上市公司的目的，故這些上市公司的實際控制人就會出于自身利益的考慮，利用手中所占公司較大比重的控制權來影響對公司創新的決策。

參考文獻：

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在業界，密特的蓄電池、電路系統診折以及充電設備是性能穩定、質量可靠的標簽。在蓄電池管理領域，密特電子擁有超過25年的經驗，并且保持著行業領先、持續劉新的傳統。

在Automechanika Shanghai2012展會現場，密特電子（深圳）有限公司大中華區營銷總監李政梁告訴記者，密特電子本次是第一次參加Automechaiqlka Shanghai展會，密特電子希望通過參與本次展會，與領先的汽車制造商、分銷商和售后市場零部件與服務供應商加強合作，不斷找出降低成本、提高效率并提供更好服務的方法。李政梁說：“AutomechanIka Shanghai是側重于售后市場的一個展會，而密特電子的產品屬于汽車維修工具范疇，由于目前公司在國內的配套覆蓋率已基本完成，所以，當前正在全力主攻售后市場。對于正在迅速崛起的中國和亞洲汽車市場，密特電子致力于幫助不同地域的客戶可靠、高效地管理他們重要的蓄電池資源。”

電導是決定一個蓄電池傳導電流功能的重要電氣測量指標。李政梁介紹說：“密特電子是世界上首創使用電導技術進行蓄電池測試的廠家，這是每個‘Mjdtronics’蓄電池分析儀和診斷充電器的核心。密特電子的電導技術經全球認可，是世界上絕大多數汽車制造商蓄電池索賠的必備工具。”從李政梁的講述中我們了解到，電導技術的優勢在于，其在任何場合都可以安全使用，并能在短短幾秒鐘內精確測量一個蓄電池的健康狀況。另外，方便快捷的菜單和人性化的操作界面，能夠輕松地排除失效電池，減少誤判，提高蓄電池和電E各系統診斷的效率和精確度。

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關鍵詞：企業管理 管理創新 研究

縱觀世界經濟的發展歷程不難發現，當今世界已從工業經濟時代邁入了以知識和網絡為主要特征的經濟時代，是一個集科學技術、信息知識和網絡技術高度發達的時代。知識經濟時代最大特點就是變化，全球經濟一體化趨勢明顯加快，企業競爭的焦點集中在科學技術和管理創新能力。這些轉變，使得企業所處的管理環境發生了巨大的變化，企業面對的管理對象、管理目標和管理技術等都出現了新的情況。這種變化既給企業帶業了挑戰，也帶來了難得的發展機遇。企業要想在市場競爭中獲得自己的比較優勢，就必須注重企業自身的管理，善于運用各種新的管理理念和管理技術，靈活運用各種先進的管理工具提高企業的核心競爭力，保持企業持續健康地發展。

1.企業管理創新的基本內涵

要理解企業管理創新，必須先了解什么是管理，一般而言，管理是社會經濟實現有效運行的方式和方法，是任何社會存在和發展的不可缺少的組織活動。企業管理創新就是指在市場經濟條件下，企業根據生產經營需求，在科學理論指導下，整合現有的資源，依據現代科技的發展態勢，研究并利用新的生產經營過程，對企業傳統管理模式、管理手段等進行變革和改進的過程，是企業為重新選擇和構建新的管理方法和制度而實施的一項系統工程。換言之，企業管理創新是對傳統落后生產力的持續提升和改進，它不是對傳統管理的簡單否定，而是吸收傳統管理的精髓并發揚光大。這也就意味著企業管理創新的本質就是通過內部結構的有效調整、改變與重組使其發生整體功能的轉變，使企業決策層、控制層及執行層面得到有機結合，發揮整體效能。

2.企業管理創新的特征及其發展階段

2.1 企業管理創新的特征

2.1.1 企業管理創新的動態性

當今世界唯一不變的就是變化本身。市場競爭環境下推行的是叢林法則，是快魚吃慢魚的游戲規劃，市場競爭環境下現代企業的商業環境具有高不確定性和難以預測性，是企業面對多變的發展環境體現競爭的主要特征。在瞬息萬變的市場競爭中能否快速適應環境要求，是企業獲得核心競爭力和競爭優勢的關鍵所在，它要求企業必須能夠不斷革新，打破常規慣例、推陳出新。這一切必須通過管理創新來實現，打造創新性企業，從觀念、組織、制度、文化等多維度進行變革。創新的有效達成必須以外部需求為前提，適應外部環境變化也是企業管理的目標之一。如何適應外部變化則必須促進組織內部的變革和創新。

2.1.2 企業管理創新的系統性

企業管理創新的系統性源于企業本身的系統性。該特性表現在企業管理層在尋找企業管理創新的著力點以及評價管理創新的成果時要依據企業的系統性來組織和實施。眾所周知，企業作為一個復雜系統，其內部各要素互相聯系、互相作用；創新是一項系統工程，非單個人或某個部門的個體行為，需要從系統角度實施規劃、管理創新行為，對個體進行有效管理、創新行為服從系統目標。可見，企業的系統性特征為管理創新尋找著力點提供了依據，也為管理創新成果提供了科學評價標準。

2.1.3 企業管理創新的變革性

企業管理創新的變革性是一個組織變動中最為敏感，也最難以推動的關鍵特性。管理創新的變革性往往會涉及組織內部的責權利調整，這也意味著，許多程度大的管理創新其實質就是組織內部的一場深度變革。縱觀西文管理創新史可以發現，較為著名的案例都具有顯著的變革性。管理界被譽為科學管理之父泰勒總結的“科學管理原理”，就是需要勞資雙方進行精神革命，協調利益關系；著名的霍桑實驗中，梅奧提出的“人群關系論”要求的就是企業管理者需要改革管理模式，實現以人為本、充分尊重員工個性。因為企業的存在就是一個多方利益的聚合體，或是某些方面的政治實體，所以，實施管理創新如果不涉及企業當前權益關系變化的模式是難以想象的。

2.2 企業管理創新發展階段分析

2.2.1 企業管理創新的模仿創新階段

模仿創新是指企業通過學習模仿而進行的創新活動，一般包括完全模仿創新，模仿后再創新兩種模式，具有積極的跟隨性特點。通過對成功經驗和失敗教訓總結，實施改進和進一步發展。一般小微企業，可先從模仿創新開始，通過積累和消化吸收，培養創新隊伍，增加研發實力。這一階段是追趕先進，最終實現自主創新的必經途徑。二戰后日本和韓國的崛起，都是通過模仿創新，一躍而進入工業化國家行列的。可見，模仿創新對社會主義初級階段的中國工業企業具有重要的借鑒意義。

2.2.2 企業管理創新的自主創新階段

自主創新是指企業通過自身的努力，擁有自主知識產權的獨特的價值的過程。自主創新是當今世界許多著名企業推崇的創新戰略，它具有三個顯著的特點。首先，核心技術的自主突破。核心技術一般是由企業依靠自主力量獨立研發的成果。其次，關鍵技術的領先開發。新技術成果具有獨占性。自主創新企業必須以技術的領先性作為企業成長的追求目標。再次，新市場的率先開拓。目前，我國企業已從改革開放初期的模仿創新階段向自主創新模式的蛻變。企業已從最初單純追求經濟利潤最大化向追求社會、環境、員工等多方利益協調發展的轉變，以實現社會、企業和員工的共同發展。

3.企業管理創新的主要內容和基本途徑

3.1 思想觀念創新

企業管理創新要獲得成功，首先要從思想觀念上尋求突破，不破不立是所有創新工作的先決條件。因為觀念是一切行動的先導因素，觀念決定思想，思想引導行為，特定的觀念導致特定的行為。所以，企業要實施管理創新，最為關鍵的是要引入先進的管理理念。新時期，我們應堅持科學發展觀，加快轉變經濟發展方式，堅持“以人為本”，順應全球經濟一體化的潮流，強化競爭意識和風險管理思想。在企業管理創新過程中，通過觀念創新，想別人不敢想，做別人不敢做，發現商機，搶占先機，發揮企業優勢，取得管理創新的成功，真正實現“思想有多遠我們就能走多遠”的境界。所以，企業要樹立起市場競爭、質量效益、成本控制、品牌價值等適應市場經濟發展的經營管理理念，要充分認識到思想觀念的創新是管理創新的首要內容。

3.2 組織結構創新

組織目標的實現是通過有效配置組織資源而實現的，組織結構決定著資源配置的合理與否。外部環境的變化、組織發展的不同階段以及企業內部的生產工藝、技術水平、管理條件的變化都是導致企業實施組織結構變化的因素。實施組織結構創新，就是要求企業面對新的發展環境，通過合理的設計組織構架，建立職責明晰、管理科學、運行高效的企業管理體系，進而保證企業管理創新的有效實施。新時期，隨著信息技術和網絡技術的迅猛發展以及社會分工協作體系的日益完善，建立起適應市場需求和技術發展的組織結構已勢在必行，網絡企業、虛擬企業、業務外包、戰略聯盟等都是組織結構創新的產物。

3.3 管理制度創新

管理制度創新是指企業在現有的生產經營環境下，通過設立新的更能激發員工行為的制度和規范體系來實現企業的可持續發展。它是對管理思想創新和組織結構創新的進一步制度化和規范化，是管理創新實現的根本保證，也是管理創新的最高層次。企業所有的創新活動都有賴于管理制度創新的沉淀和持續有效的激勵，通過制度創新得以固化并持續發揮作用。為建立適應市場經濟的經營機制，我國的企業經營機制和制度實施了一系列的創新。比如，通過產權制度改革、股份制和公司化改造、企業重組、完善法人治理結構、建立適應市場和競爭需要的員工激勵及約束機制等。

3.4 企業戰略創新

企業戰略屬宏觀管理范疇，它研究的是企業的明天，以企業未來發展為主導，與環境相聯系，以現實為基礎的，對企業的發展實施規劃。戰略創新的關鍵問題是對企業經營目標的重新界定。企業經營目標決定了企業的客戶、競爭對手及合作伙伴等內容，也決定了企業對關鍵性成功因素的要點。當今時代是戰略創新的時代，我國企業要面對的是世界跨國公司，而要想立于不敗之地，必須進行戰略研究、戰略選擇和戰略創新。所以，戰略創新是新時期企業管理創新的重要課題。

3.5 人力資源創新

技術的發展提高了人力資源管理的技術水平和企業對員工素質的更高要求。管理是資源，人才是資本，在完全市場競爭環境下，企業之間的競爭實質上就是對人才的競爭。人力資源是企業最為重要的戰略資本，企業的創新如果離開了人，則創新會成為無源之水、無本之木。一個知識層次嚴重老化的企業很難出現和應用現代化的管理思想、方法和手段。因此，人力資源管理創新是管理方法、手段創新的基礎。企業通過人力資源管理創新，充分調動和激發員工的工作積極性、自覺性和能動性，齊心協力發展壯大企業，使人盡其才，事得其人，人事相宜，為企業創造價值。企業只有具有了強大的人力資本，才可以在激烈的市場競爭中發揮人才優勢，促進企業的可持續發展和不斷進步。

4.總結

管理是一個永無止境的課題，是一個需要不斷發展和創新的過程。創新是一個民族進步的靈魂，是推進社會進行的引擎。管理創新是現代企業提高核心競爭力的重要保證，但同時企業的管理人員必須認識到管理創新需要各級管理人員掌握一整套管理知識以及日常企業管理的技能。隨著我國經濟的快速發展，在與跨國企業同臺競技的過程中，要想正確生存并發展壯大自己，必須不斷增強管理創新的能力，將世界上先進的管理理念、技術方法和管理工具加以靈活運用，努力探索適合自身發展的良好運行機制，增加企業的核心競爭力，實現企業的可持續發展。

參考文獻：

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我國企業管理特征比較鮮明，不同地區的企業管理模式差別非常大，而且國家與企業在管理創新上發揮的作用也有差別，總體上講，我國的企業管理創新在不同的行業、不同的地區之間存在很大的差異，創新過程也大相徑庭，但是我國改革創新的方向始終是以市場經濟作為主導方向。

（一）企業管理創新制度具有多元化特征

企業管理制度創新和改革應該服從市場經濟目標，但是在不同地區、不同行業、不同所有制的企業中管理創新的形式應該向不同的方向發展，這種管理創新多元化會成為我國經濟朝著多元化和多樣化方向發展的體現。

（1）由于我國地大物博，在歷史和自然環境等因素作用下，我國不同的經濟地理區域會形成產業結構上的區別，這樣的差異會帶來生產工藝和資源組成的不同，面對不同產品帶來的市場結構和環境，不同企業對產品組合和產品價格的制定也會有很大差別，導致企業管理的方法和目標不一樣。比如，生產工藝繁瑣的企業都重視技術層面的創新，市場競爭力大的企業會根據收益情況，在節約成本上進行創新。

（2）不同行業根據自身生產規模、技術層面和綜合實力，在管理創新上也有很大差異。概括來講，資本密集的企業把企業管理的中心放在財務管理上，通過提高收益率、降低投資風險實現企業管理制度的改革。勞動力密集的企業通常會以勞動雇傭和規范員工管理制度為核心，通過對員工的規范化和法制化的手段當作企業管理創新的出發點。技術密集的企業會把重點放在引進國內外先進技術來增加企業實力，與金融業類似但性質不一樣，金融業是以引進先進現代化電子商務平臺來降低投資風險和投資成本。因此，不同行業形成的管理創新的重點都取決于企業自身的成本結構。

（3）企業管理制度創新根據企業的所有制不同，創新方面也有所不同。大中型國企在創新制度過程中注重于處理經營者和所有者間的關系，增強所有者監督力量，以防出現產權虛置，作為國企創新目標，公有產權具有分散性，公有制的企業產權不可分，在這個背景下，產權容易發生虛置的問題，內部人逐步會控制整個企業，所以這個問題是當下創新制度必須要解決的問題。而民企通常都是依靠家族力量維護和運營，科學化建設不到位，存在權責不清的可能性，所以有限責任很難確立，導致許多民企形成效益低和管理亂的局面。所以，我國家族制企業的管理創新應該以適應我國社會結構、以市場為導向進行改革創新。

（二）企業管理創新具有漸發性特征

我國經濟改革發展的重要特點之一就是漸進改革和創新。宏觀上，我國從計劃經濟轉變為社會主義市場經濟的過程很漫長；微觀上，企業管理創新必須存在這樣的內在特質。隨著經濟社會的漸進性發展，我國企業管理創新隨之穩步進行。我國企業管理制度曾經歷過放權讓利改革、承包責任制改革、稅務改革和產權改革等各個階段。在改革開放社會轉型初期階段，國家宏觀提出計劃經濟的概念，承認企業是商品獨立生產者，否定超前經濟理論。隨后，我國企業管理制度由計劃經濟管理模式逐漸轉變為獨立、自負盈虧的經濟管理模式，企業的經營權力依然很小。隨著人們思想認識的逐漸提高，認識到了市場因素的重要性，價格機制成為了經濟轉型的核心問題，怎樣可以將國家統一產品價值轉變為受供求影響配置產品價值成為當時經濟改革的主要問題。緊接著，價格機制逐漸的改變了企業管理模式，內容主要是以收益機制為核心，以市場為主導方向，以企業利潤最大化為目標的國有企業管理改革的新趨勢。為了企業建立真正的市場經濟模式，我國實行承包制和利改稅務的措施，其目的是價格機制和成本收益機制可以對企業的決策產生一定影響，使企業有活力，可以帶動地區進而帶動整個經濟體制的發展。現如今，我國的企業管理創新和轉型工作仍然是以企業產權改革為主導，建立現代產權制度，其核心目標是以產權關系來進行資源配置。

（三）企業管理創新具有自發性的特性

我國的企業管理創新自發性特點比較明顯，所謂的自發性是以個體需要為主體導向，行為上不完全迎合國家法律和政策的一種特性。企業管理模式的創新是我國單獨的企業對國家法律和政策的突破，在改革開發道路上表現的比較突出，我國企業管理創新自發性最好的表述就是先改革，再探究改革方向。改革開放初期，我國的經濟體制不完善，方向也不明確。而蘇聯和東歐國家在經濟改革當中已經實現社會主義計劃管理模式，并且逐步向市場經濟模式轉變。我國曾經在學術界也討論過關于經濟體制改革的問題，因我國企業總是遵循陳舊的教條，當時沒有明確的改革方向，但是在改革發展不斷探索的道路上，我國企業管理人員突破了陳舊的管理模式，進行大膽創新，逐步脫離國家直接進行行政控制，以利潤和價格作為經營方向的杠桿。企業面臨的最大挑戰，是在沒有把企業當作獨立商品生產者的條件下，需要重視市場的價格、利潤、供求規律，而不是直接等待上級指令，每次突破原有體制都會給改革增加一份動力。我國企業管理制度創新的內在特色就在于改革過程中管理人員首創主觀上的能動性，在改革過程中不斷的完善和修正，國家在認可的同時也在完善相關的政策。

二、國有企業管理動力機制

企業管理制度的創新首先應當考慮的因素是利潤，因為企業就是將利潤最大化作為目標來運營的經濟組織。我國擁有從計劃經濟體制向市場經濟體制轉型的歷史背景，導致國企管理創新具有相對復雜的動力機制。國企開展管理創新的動力與市場環境和體制環境息息相關，不同轉型時期的體制環境、市場環境、國家政策影響了企業管理創新的動力機制。

（一）轉型早期國企管理創新動力機制

國企管理創新系統在轉型早期主要由國企改革因素、體制因素、市場調節因素以及國企自身因素等構成。這些構成要素之間的相互關系不但形成了國企管理創新動力機制生成機理的基本因素，而且決定了國企管理創新系統在這一時期的基本屬性。這一時期，我國經濟轉型處于起步階段，宏觀經濟體制主要是計劃經濟體制，這樣的經濟體制決定了國家與企業的分配關系和管理方式，發揮主導作用的還是國家行政力量。在這種體制和格局下，國企在管理創新上主要是典型的以服從和響應為主，從國企管理創新動力源考慮，雖然是計劃經濟體制內部改革，畢竟從體制上引入了商品經濟，這在客觀上確立了我國經濟體制改革取向，明確了計劃商品經濟體制的目標。先后國企經歷了兩次帶有市場化取向重大意義的改革：承包責任制和轉換企業經營機制。這兩個機制形成了國企管理創新機制的雛形，為企業管理創新的啟動和發展奠定了體制基礎。由此可見，這一時期的計劃經濟體制導致國企的基本屬性是國家行政的附屬物，國企內部的管理創新機制是次要的存在，只能從屬和響應，而存在于國企之上的政府才是支配管理創新重要推動的力量。所以，國企管理創新動力機制的主導是政府的強力推動，這是轉型早期企業管理創新的顯著特征。

（二）轉型中期國企管理創新動力機制的發展

由于這一時期宏觀經濟體制發生質的變化以及國企改革政策的逐漸成熟和深化，國企管理創新系統發生了巨大變化，將市場化管理作為國企管理創新的主要方向。國企管理創新系統在轉型中期的變化主要體現在兩個方面：創新系統構成要素和創新系統組成結構。這一時期的國企創新系統由創新環境和創新實施主體兩個部分組成，其中，創新環境的改變主要是初期的計劃經濟體制改為市場經濟體制，國企政策成熟，市場競爭力的出現等；創新實施主體指的是開展管理創新的國企，從創新動力機制上分析，可以細分為多個要素的組合體，這些要素包括開展創新國企的身份、數量、管理水平、經營狀況、未來發展愿景等，與轉型早期比較，企業管理創新系統構成的要素明顯增加了。不僅如此，創新系統構成的性質和組成也產生了質的變化，先經歷了十四大提出建立社會主義市場經濟制度是我國經濟改革的主要目標，隨后經過金融、投資、計劃、外貿和財稅五項改革使得我國完善建立起社會主義市場經濟體制，徹底的改變了國企的生存環境和地位，國企經營活動轉變為以市場交換作為活動方式。經過這次質變的轉型，非公有制經濟迅猛的發展，打破了國企壟斷的格局，出現外資、非公有制和國企三足鼎立的競爭局面，對國企改革的深化起到了促進和推動的作用，為了占據市場影響力在技術水平和管理水平都有重大突破。這一時期起，以政府推動和市場驅動雙層導向為主題，是國企為利益越來越自覺的進行管理創新，這種成熟的創新動力機制使市場化管理徹底的進化，成為了現國企的基本范式。

（三）轉型深化期國企管理創新動力機制的突破

加入國際貿易組織后，我國市場經濟體制進入了完善和深化階段。雖然國企創立創新環境要素和組成要素沒有太大變化，但還是從內涵上改變了很多，從調查情況來看，新時期的國企管理創新動力機制是外部環境和國企自身相互結合產生的，其發展方向也是互相影響和作用的。首先，國企的創新方式和指導思想明確，并確立了科學發展觀，將發展方式的轉變和追求可持續發展作為創新主要任務。其次，政府極力推進的國企戰略目標很強，管理思想先進，發展理念比較明確，在財力和行政的支撐援助下，為管理機制的創新建立雄厚的力量，促成了國企管理創新由自覺主動創新轉變為自主深度創新。最后，國企在創新過程中，不斷發現自身的矛盾和問題，追趕國際水平的同時展開攻守兼備的理念，盡早解決漏洞也是為了將來不會出現更嚴重的失誤，為企業管理創新的穩步深入奠定基礎，將國企管理創新的愿望演變成管理創新的深化活動。總而言之，國有企業通過管理創新帶來的動力機制，不論是在管理運作特征上，還是組織結構上都有了很大的發展與變化，這些變化為國有企業的可持續發展提供了保障。

三、結束語

篇6

關鍵詞：持續推進 管理創新

黨的“十”和今年三月全國“兩會”把管理創新提到了重要議程。管理創新是企業科學、持續發展的重要保證，也是現代企業進步的主要特征。因此，國資委在全國國有企業中全面開展了“管理提升”活動。企業如何結合實際，針對管理中新課題、新難點、新突破點，圍繞提高經濟效益和管理效能，發動廣大干部和員工開展富有成效的管理創新活動，研究探索新的管理方法，持續改進內部管理，建立管理創新的常態機制、運行體系、創新成果的評價標準、成果推廣應用方式方法，就成為企業管理的重要課題之一。本文就此談一些觀點，與有志于管理創新事業的同行商榷。

一、管理創新的概念和基本特征

筆者認為我們當前的企業管理創新是指：在先進企業文化引領下，運用現代管理科學理論，在企業制度，管理理念，管理組織、方法和手段以及企業精神文明建設等方面提出的，對企業管理具有創造性的改進、改革，符合企業實際，能夠解決企業管理中的重大問題，證明確實有明顯作用和效果的實踐過程。經過實踐過程后總結、提煉、形成的成果就是管理創新成果。管理創新及其成果必須具有創新性、實踐性、效益性、完整性的基本特性。對具體創新實踐而言，創新性體現在：創新的目的明確，思想超前，方法先進，原理可靠。創新的依據充分可行，符合政策法規，符合單位需要，符合工作實際。創新的成果具有引領和指導性。

二、管理創新的要素及內容

管理創新基本要素：是指針對管理課題，進行專題調研和論證后，制定切實可行的方案，在新的管理理念和先進企業文化引導下，通過實踐進行管理方法、管理機制、管理體系、管理模式、管理制度、管理標準、管理流程等要素的創新。具體內容包括企業在戰略管理、全面預算管理、內部控制體系建設與管理、國際化經營管理、自主品牌管理、安全環保和節能減排、流程再造與管理變革、企業軟實力和人文管理、和諧企業和和諧礦區建設、投資管理、財務管理、質量管理、營銷管理、人力資源開發與管理、全面績效管理、信用管理、QHSE管理、信息化管理、基層建設、企業文化建設等方面的先進管理方法；還包括企業在借鑒和應用國內外先進的管理創新成果，取得明顯經濟和社會效益的其它企業管理等方面的內容。

三、建立切合實際的管理流程

管理創新是一種知識性的創造過程。管理流程主要有五個階段：立項階段、實施階段、實踐階段、評估階段、總結階段。

一是立項階段。立項必須從調研入手組織結合單位實際、崗位實際、管理業務實際，調研分析管理現狀，解剖存在的問題或薄弱環節，歸納出需要改進的課題，研究所具備的工作條件，對能夠創新的課題進行創新性論證，對具有創新點的項目，制定實施方案，明確項目負責人、主要參加人，明確主要解決的問題，還要進行效益效果的預測。在此基礎上，按照管理創的要素研究確定立項名稱，進行立項，并按公司的要求完成立項程序。這個階段要求是：課題明確、創新點清楚、創新思路清晰、方案具有可操作性。

二是實施階段。對已經立項的項目，組織進一步完善實施方案，制定切實可行的具體措施，細化明確具體的實施進度，明確每個階段要解決的問題和所采取的具體辦法，建立該項目管理創新的臺帳，實施全過程的的記載，對所有的原始資料要求備案、備查。管理創新工作辦公室組織相關人員對立項項目的實施過程全部逐個檢查、咨詢、和考核，考核結果得分占總分的40%。對實施不力、存在問題多的項目實施中止。這個階段是管理創新的核心，要求有具體的階段性工作計劃、進度、參加人員、完成的情況，存在的問題，采取的措施等記錄必須完整，依次證實創新過程的真實性。

三是實踐階段。通過實施階段完成的項目，必須經過一年以上的實踐應用或運行。在時間運行階段，要求及時分析存在的缺陷，制定實施改進的措施，對沒有達到預期效果的項目實施中止列入下年度立項，對達到預期效果的項目，進入效益效果評估階段。

四是評估階段。創新成果的效果評估直接體現實施項目的宗旨和目的。管理水平的提高、管理效能的提升必須有依據。除采用單位評價意見外，根據創新的項目、創新的要素等采取有效、實用的方法對所取得效果進行評估，以此證實效果的真實性。取得經濟效益的成果，要有效益計算方法和計算公式，并有財務部門的認定。

五是總結階段。項目完成以上四個階段后，項目組負責人要組織該項目成員對全過程進行總結。在此基礎上，選定成果報告的撰寫人員完成成果報告。成果報告總的要求是體現創新性、實踐性、效益（效果）性、完整性。一般應包括要素是成果名稱、項目負責人、項目開發單位、項目采用單位；立項背景或選題理由；針對確立的課題，創建、采用或進行的管理方法、管理機制、管理體系、管理模式、管理流程、管理制度、管理標準等方面的創新和主要創新點；項目的實施情況，重點論述實施的簡要過程、遇到的問題、采取的措施（包括公司檢查考核小組提出的問題整改情況）；項目實施后取得主要效果，采取的評估方法。經濟效益的計算方法，計算公式、采用單位的綜合評價意見等。報告還應對、存在的問題和今后改進的措施作簡單論述。7月份完成報告，8月份正式申報成果。

四、建立行之有效的評價體系

按照“用標準引導、為執行標準服務、按標準評價”的管理模式，根據管理創新工作的特性和項目評審的要求，結合企業實際制訂評價標準。評價要素主要包括：一是創新性，按照創新點清晰、創新依據正確、創新原理科學、創新內容完整評價；二是實踐性，按照實施方案可行、實施措施落實、實施過程完整、實施時間合規評價；三是效益（效果）性，不能計算效益的成果，效果顯著20-25分；效果較顯著15-20分；效果一般10-15分；效果不明顯不得分；可以計算效益的成果，計算方法正確、數據真實。100萬元以上20—25分；50萬-99萬元15-20分；2萬-49萬元10-15分。效益不明顯不得分；四是難易程度，按照創新難度大、創新難度較大、創新難度一般三個等級評價；五是成果報告：按照撰寫水平高、撰寫水平較高、撰寫水平一般三個等級評價。這個體系比較切合公司的實際，飽含了管理創新主要要素，與工作管理流程項配套，使管理創新工作目標更具體，主題更突出，效果更實在。

五、成立專業化評審小組

根據年初立項、年終過程檢查咨詢、考核、次年申報的過程和項目申報實際情況以及評價要素體系，管理創新工作應企業主管領導、總經理辦公室、黨委辦公室、黨委組織部（干部處）、人事處、計劃處、財務處、安全處、技術處、生產處、公司工會、企業文化處、體系辦公室、質量管理部、物資采購部、銷售公司、培訓中心、企管法規處等主要領導或專家組成的專業評審小組和管理創新辦公室相關人實施過程咨詢小組，根據評價標準和規章制度制度，堅持綜合評價與專業評價相結合，定量評價與定性評價相結合，過程評價與集中評價相結合的原則，對申報的項目進行客觀準確、公平公正評價。

六、建立科學有效的激勵體系

在推動管理創新的過程中，應注重從物質和精神兩個方面建立有效的激勵保障機制，增強職工追求精神和物質利益的內在活力。在物質層面，加大管理創新貢獻獎的獎勵力度，讓廣大干部、員工在堅持推進管理創新的實踐中獲得更多的收益，得到更多的實惠。對獲得管理創新貢獻獎一等獎的項目獎勵3—6萬元；二等獎獎勵1.5—3萬元；三等獎獎勵7500—15000元；對獲得集團公司獲省部級的成果一等獎獎勵6.5—8萬元；二等獎獎勵5—6.5萬元；三等獎獎勵3.5—5萬元；獲得全國一等獎獎勵10萬元；二等獎獎勵9萬元；三等獎獎勵8萬元。同時，對獲獎成果納入技術職稱加分條件。有力地激發廣大干部、員工參與管理創新工作，推進管理創新的積極性和創造性。

篇7

關鍵詞：企業管理；創新

創新是社會進步的原動力之一。沒有創新,社會發展將停滯。創新有多個層面、層次、方法。觀念創新、思想創新、技術創新、管理創新等等,都是必不可少的創新[1]。

1、企業管理面臨的挑戰

1.1企業管理面臨經濟全球化的挑戰

在全球化的背景下，企業管理必須建立高效、便捷、可靠的全球化要素傳輸流動網絡，采用各種先進的要素傳輸手段，特別是信息傳輸手段。否則，企業就無法在國際競爭中取勝，這對企業的組織結構設計提出了新的要求。企業管理組織將呈現追求網絡化、扁平化、柔性化的發展趨勢。 21世紀企業內部組織結構將一改占主流地位的“金字塔”式的層級組織結構形態，中間管理層將失去原有的價值。這主要是由于現代管理技術和手段的采用，使得企業的中間管理層減少，中層和基層領導者的管理幅度增大。借助網絡與信息技術，企業的每一個員工,雖然工作崗位、地點不同，但可以在同一時間與同一管理者直接進行溝通。扁平化的管理組織將直接帶來管理費用的下降、管理效率的提高，同時還會極大提高員工的自主性與積極性。組織結構的柔性化則是指在組織結構上不設置固定的和正式的組織結構，而代之以一些臨時性的、以任務為導向的團隊式組織，借助組織結構的柔性化可以實現企業組織集團化和分權化的統一，穩定性和變革性的統一。

1.2企業管理面臨知識經濟的挑戰

世界經濟的發展已進入知識經濟時代，知識經濟是以知識為基礎的經濟，它的發展直接依賴于知識的創新、傳播和應用。隨著知識經濟在全球范圍內的興起，企業經營與管理的環境正日益發生著巨大的變化，而企業經營與管理的環境的變化將對企業管理產生巨大影響，從而推動著企業管理的不斷創新。

知識經濟將使企業的管理基礎向知識資本轉變。隨著技術的進步和社會、經濟形態的轉換，企業管理的思想、方法和制度也處在不斷的變化之中。迄今為止，企業管理經歷了以經驗管理為特征的第一代管理、以科學管理為特征的第二代管理、以行為管理為特征的第三代管理、以現代管理為特征的第四代管理和以知識管理為特征的第五代管理。

企業知識管理就是將知識資源和知識資本當做管理的基礎和核心，分析企業知識的存在形態和運行規律，以知識資源和知識資本當做提高其他資源和資本使用效率的樞紐，以實現各種類型資本同時增值的管理思想、管理過程和管理方法。就一個企業而言，知識有內部知識和外部知識兩種形態，企業可以借助現代的信息技術和手段，建立公司外部知識網絡和企業內部知識網絡，以便建立遞增收益網絡，并通過設立知識倉庫、建立專家系統、建立決策支持系統和建立知識聯盟有效地管理和充分地利用現有的及其潛在的知識資源，增強企業對環境的適應能力，提高企業的競爭力。

由于知識經濟是以不斷創新的知識為基礎的，知識在增加產品或服務的附加值方面所起的作用正在成為企業最為關注的，也是決定企業生存與持續發展的重要資源，從而使對企業知識資源的管理即知識管理已上升為企業管理新的重心。而知識管理是以網絡化、數字化、信息化、知識化為基礎，以“信息高速公路”為主干，以知識創新為核心的一種全新管理模式。

2、企業管理創新的重要性

管理是人類最基本的活動之一，它廣泛地存在于現實社會生活中。凡是有兩個人以上組成的，有一定活動目的的集體或組織就離不開管理。當前，現代科學技術迅速發展，社會經濟空前活躍。尤其是世界經濟一體化，區域經濟集團化和信息化趨勢，造成市場需求瞬息萬變，企業之間的競爭異常激烈，社會關系網絡化異常迅速。每個組織，每個管理者每天都遇到新情況、新問題[2]。如果因循守舊墨守陳規，就無法應付新形勢的挑戰，也就無法完成肩負的責任。許多事業獲得成功的管理者的決竅就在于創新。因此，必須樹立創新是企業管理者的基本職能的認識，積極開創企業管理創新的局面。

3、積極推進企業管理創新

沒有先進的經營觀念，就沒有先進的經營管理。公司制是一種以完善的企業法人制度基礎，清晰的企業產權制度為核心，嚴格的有限責任制度為特征，科學的內部組織結構和合理和相互制約系統為保證的新型現代企業制度。機制和管理是一個不可分割的有機整體，不存在沒有管理的機制也不存在沒有機制的管理，各種管理制度的加強、改進和創新是根據建立新型經營機制需要來進行的，要建立符合市場經濟要求的新機制。形成市場信息反饋及時、靈敏的市場反應機制，形成生產要素和資源合理配置，企業資本優化，適時調整企業組織結構、產品結構的優化機制；形成既調動職工積極性，增強企業凝聚力，又規范職工行為，依法從嚴治廠的激勵和約束機制；形成重視技術進步和規模經營,提高積累能力；面向市場和未來的開拓發展機制等等。

企業戰略是關系到企業生存和發展，具有決定性、全局性、長遠性的決策，企業要把戰略意圖貫穿到全局經營活動的各個環節，對戰略的制定、實施和調整實行全過程管理。要加強對國外市場大環境的研究，確定企業的經營目標、發展領域和方向、企業組織結構、資本結構等圍繞產品的市場競爭，要制定市場營銷、產品開發、結構調整、人才開發等分戰略。要對戰略目標進行層層分解，制定實施步驟和措施要求，落實各個環節的目標責任，加強對計劃執行情況的檢查和監督。

管理創新是推動管理現代化的重要標志。創新首先在思想解放、觀念創新，要擺脫傳統管理思想的影響，以三個有利于的標準衡量是否創新。要以提高效益為中心，在提高管理水平上下功夫，不搞花架子，不為創新而創新；要努力從實際出發，力求解決一些實際問題；通過科學的責任體系，形成全方位的激勵約束機制，保證各種規章制度的貫徹落實，促進生產力的發展。

篇8

關鍵詞：復雜科學理論 廣東高校 融資管理創新

一、引言

知識經濟的崛起和教育產業化的實施促使高校邁向管理創新的步伐，一方面，各種新的管理理念正日益滲透到高等教育領域，并在教學、科研以及服務社會的創新之間尋找契合點；另一方面，新形勢下，高校資源的整合及優化配置也急需在教育改革的浪潮中尋找新的路徑和方法。新世紀之初，理論界就開始不斷探討高校管理創新的問題，如陳俊生和湯榮光（2001）專門論述了高校管理創新的背景、實質以及趨勢；馬永斌、吳劍平和屠中華等（2002）認為，信息化時代對高校管理創新的要求是革命性的，他們專門研究了信息化對高校管理創新的有益影響以及高校管理創新的內涵，并提出一些管理創新的建議；林健和楊緯隆（2003）探討了知識背景下，基于知識管理的高校管理模式及實施；鄒海（2004）則剖析了影響高校管理創新的系統因素；還有學者運用復雜科學理論，從系統工程的角度研究高校的管理創新，如侯光明、李鴻雁和汪本聰（2002），程勉中（2005）、張建輝和王濤（2006）等。高校管理創新已成為一種必然趨勢。

融資管理是高校財務管理的重要方面。近年來，伴隨著高校管理創新的發展，面對高校融資過程中暴露出來的諸多問題，日益顯現出財務管理創新的必要性。依據對廣東高校融資現狀的分析和研究，雖然從總體上講，由于財政支持力度較大目前廣東高校融資問題并不十分突出，但其對高校可持續發展的影響不可小視。針對高校融資管理的現狀及存在的問題，理論界和實務界進行了積極的探索和實踐，研究的范圍和著重點也是無所不及，但卻極少涉及管理創新的實質。因此，在目前的形勢下，探索研究高校融資管理創新的新理論和新方法，具有深刻的現實意義。

作為集知識、技術、人才于一身的高校，具有復雜系統的特征，其本身也是一個特殊的復雜巨系統。融資問題作為高校管理的一個重要內容，也有其復雜性。應用誕生于80年代并被理論界相當重視的復雜科學理論對高校融資管理進行研究，將是一種有益的嘗試。

二、復雜科學在管理中的應用

復雜科學是主要研究復雜性和復雜系統的科學，因其“是更有力的思考問題、分析問題的框架和更切近真實世界的解決問題的方式”，而被認為是“21世紀的科學”，自一提出便受到理論界和實務界的高度重視。錢學森是國內這一研究的開拓者，他在20世紀90年代初提出了“開放的復雜巨系統”和“從定性到定量的綜合集成方法”的概念，從而為我國從事復雜性科學研究奠定了基礎。后來在成思危教授的大力倡導下，復雜科學研究在我國也取得了一定的進展。

復雜系統最本質的特征是其組分具有某種程度的智能，即具有了解其所處的環境、預測其變化，并按預定目標采取行動的能力。這也是生物進化、技術革新、經濟發展、社會進步的內在原因。研究復雜系統的基本方法是在唯物辯證法指導下的系統科學方法，包括定性判斷與定量計算相結合，微觀分析與宏觀綜合相結合，還原論與整體論相結合，以及科學推理與哲學思辨相結合。

復雜系統對傳統的管理科學提出了挑戰，它不再將企業僅僅看成是由人、財、物、設備、技術等要素組成的，從事生產、流通或服務性活動的獨立核算經濟單位，而將企業看成一個復雜的系統，其中包括所有者、經營者、專業人員、工人等智能組元，他們之間存在著廣泛而緊密的聯系，其相互影響會產生一種自組織作用，形成企業的層次結構和功能結構，成為企業發展的內在因素，而企業的外部環境又對其形成種種的激勵和制約。

目前，復雜科學在經濟和管理的諸多方面得到了廣泛的應用研究，如群體決策、管理創新、企業組織、經濟發展、海峽兩岸、農業現代化、金融危機等，取得了一些頗有新意的觀點。教育領域也在吸收、應用復雜科學理論以取得管理決策的支持，如周志平（2005）在剖析了復雜科學對傳統科學研究思維范式后，闡述了復雜科學對教育研究的重要方法論意義；侯光明、李鴻雁和汪本聰（2002）提出，高校是特殊的復雜巨系統，基于復雜性研究的啟示，高校管理系統的核心應是決策管理系統與行政和學術管理系統的集成。基于復雜科學理論的管理，將是復雜系統管理科學化、現代化的有益探索。

三、高校融資管理的復雜性特征

西蒙教授曾言，管理就是決策。因此，融資管理也即融資決策，它主要解決以下三個重要問題：從何種渠道以何種方式融資，融資數量，如何合理安排融資結構等。這些問題，看似簡單，卻有其內在的邏輯性、關聯性和延伸性。圖1是一般融資決策的高度概括。不管是企業還是高校，融資管理都是圍繞著圖中所描述的層次結構和關鍵點進行的。（1）融資必須遵循財務管理的基本原則，必須要有戰略指導，而戰略規劃的制定又基于融資主體對所面臨的內外部環境進行科學、全面的分析；（2）融資是為投資服務的，融資數量的多少，必須要有相應的投資計劃作為支撐；（3）融資管理的核心在于風險與報酬之間的權衡；（4）融資結構決定著融資風險，不同的資本（金）構成，所帶來的杠桿效應各不相同，最終會影響融資的所得即報酬。

從復雜科學的角度來看，融資決策實際上也是一項系統工程。尤其高校本身就是一個復雜的巨系統，這一系統伴隨著高等教育投融資體制的改革與發展，在復雜動態的環境變遷中，其融資管理也絕不是靜態的。高校的融資管理也有其復雜性和自適應的特征，表現在：

（一）功能與模式的復雜性。

1.在高等院校發展戰略與規劃的研究和實踐中，為了教育的可持續發展，高校融資除了解決資金不足這一基本問題外，更重要的是通過融資，使高校的財力、人力、物力等資源得以有效協調和匹配，以充分發揮高校特有的科技、知識等資源的效用，促進高校事業健康持續的發展。

2.目前，眾多高校在主體辦學模式外，都存在著幾種新型辦學模式，如現代遠程教育學院、自主辦學的EMBA和管理研修班等。多模式辦學所需的資本資源的投入及所取得的成果、收益如何匹配高校長遠發展的融資規劃，讓利益相關者都滿意，往往比較復雜。

3.新時期高校的投資主體已由國家單一財政撥款，轉變為國家、社會、集體、個人等共同分擔。同時，伴隨著教育市場的不斷完善，教育與市場的經濟關系日益緊密，國立高校、地方高校、私立高校，以及國際聯合辦學等多元投資模式必然帶來管理和收益分配的復雜性。高校投融資運行中存在著多種矛盾和復雜的關系。

（二）組織聯系的復雜性。高校融資管理不僅僅是高校財務部門的工作。融資多少，如何分配使用，在高校內部，不僅需要最高領導的批示，也需要各部門的密切配合，需統籌預算及規劃，并在明確高校發展戰略的基礎上，制定融資戰略，從整體把握，自上向下，逐步分解。此外，上級主管部門的指示要求和政策導向也直接影響著高校的融資決策。可以說，高校融資決策涉及的部門組織是多樣的，且這些組織之間相互聯系并相互作用著，構成了高校管理的復雜網絡系統，融資決策就是要在這個復雜的體系中扮好角色，兼顧到各方的訴求和利益，保證高校內部系統的平衡。

（三）與社會聯系的復雜性。高校的融資是開放性的。一方面，隨著高等教育“要逐步建立以國家財政撥款為主，輔之以征收用于教育的稅費、收取非義務教育階段學生費用、校辦產業收入、社會捐資集資和設立教育基金等多種渠道籌措教育經費的體制”的要求，高校融資將越來越社會化，尤其是新形勢下高校融資必須謀求自我創新之路，這使得高校與社會聯系更加復雜；另一方面，高校要解決好融資問題，還必須認清面臨的融資環境，這是基礎性工作。因此，高校系統無時不在與其環境發生著物質、能力和信息的交換，融資最終的目的便是平衡風險和實現價值。

（四）自適應性。從整體上看，高校投融資體制的改革與發展便是自適應性的最好表現。計劃經濟時期，高校的資金主要來自政府撥款，而隨著社會經濟的發展，在全球化浪潮下，高校的辦學模式、投融資模式都在變化，這是對環境的適應，也是高校直接面對社會需求所做出的供給反應。從個體層面看，為了取得風險與收益的平衡，高校融資決策會根據外部環境的變化及內部系統的運行狀況而反饋的信息不斷優化、調整其資產（本）結構，這也是自適應的表現。

（五）相關主體的復雜性。在高校融資決策過程中，所牽涉的主體不只是高校自身，還有政府、企業、金融機構及學生家庭。這些主體都“有某種程度的智能，即具有了解其所處的環境，預測其變化，并按預定目標采取行動的能力”，正是這些主體的相互作用，才使得融資的目標得以實現，融資系統得以發展和進化。也正是這些相關主體的存在，使得高校的融資主體具有復雜性。

四、復雜科學對廣東高校融資管理的啟示

（一）積極探索多元化的融資模式不僅是廣東高校可持續發展的必要保障，也是社會發展對廣東高校融資的必然要求。適當、科學的多元化融資，直接的效用是解決廣東高校過分依賴財政撥款的問題，分散財務風險，間接的效用則是盤活廣東高校的資源，促進廣東高校與社會更廣泛的聯系，以實現學校融資的能動性、可持續性。

（二）融資管理需從學校最高發展戰略出發。廣東高校的融資管理需從學校最高發展戰略出發，制定融資規劃，并依據戰略規劃自上而下逐級分解，其關鍵在于風險與報酬的權衡，最終目標是促進廣東高校資源的合理配置與使用，平衡資產、資本、資金結構，實現廣東高校的可持續發展。

（三）建立先進、科學、切實可行的融資管理系統。伴隨著高等教育投融資體制的改革與發展，教育產業化趨勢使得廣東高校的融資日益復雜性、多樣化和彈性化。從復雜科學的角度來考察廣東高校的融資問題，廣東高校的融資管理系統可由融資戰略決策系統、融資執行管理系統及融資風險管理系統組成。其運行結構簡示如圖2所示。

1.動態的融資戰略決策管理。融資管理要在高校整體發展戰略的基礎上，制定科學、合理的融資規劃，并在戰略指導下進行；必須與內外部環境的變化保持同步，確保融資的目標及路徑選擇能實現學校財務資源的優化配置，使人力、物力資源得到合理配置和使用，符合學校可持續發展的要求。在這一系統中，需做好環境分析的基礎性工作，并結合國家教育發展戰略的要求和高校自身的條件，做好投資預算，擬定合理的融資規模，選好融資渠道及方式，安排好融資結構。

2.構建良好的融資執行管理系統。這需要做好融資的機制設計與制度建設工作。即在高校融資的整個過程中，建立相應的如決策機制、評價機制、激勵機制及約束機制等機制來保障，并保證切實得到貫徹執行。

3.做好風險管理工作。融資必然伴隨著風險，而預測風險、控制風險，防范風險又恰是財務管理的核心問題。通過管理融資風險，提升融資價值。J

參考文獻：

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篇9

關鍵詞：煤礦企業　科技創新　管理實踐

科技管理創新即通過對科技管理科學的運用，對人力物力財力資源進行優化整合的科技管理行為。并不斷以新的觀念、新的措施和新的方法，使科技管理系統總體功能不斷優化，保持一種獲得最大效益的狀態。如何正確理解科技管理創新定義，運用科技管理創新方法，推進科技管理創新工程，對企業成長、城市建設、國家發展至關重要且勢在必行。

1.科技管理創新的含義與基本內容

1.1科技管理創新以及科技管理創新空間的含義

科技管理創新作為一種新的更有效的資源整合模式，至少可以包括以下五種情況，即：提出一種經濟發展思路并加以實施；反復設計一種新的組織機構并使之有效運轉；提出一個新的方式方法；設計一種新的科技管理模式；進行一項制度的創新。

企業外部環境的變動導致了科技管理創新空間的存在。企業做為市場活動的主體，在進行市場交易活動時，無時無刻不在同企業外部發生著聯系和能量交換，并影響企業內部資源配置過程，導致原來企業運行程序和科技管理變成不確定的非程序程式，這樣將導致科技管理創新空間的存在。

1.2科技管理的實質在于創新

所謂創新，其涵義包括了幾方面的內容：開發一種新事物的過程、采用新事物的過程、新事物的本身。要從資源整合的角度來看科技管理創新。從社會系統運行來看科技管理創新。從社會發展的大趨勢來看科技管理創新。

1.3科技管理創新的動因

（1）科技管理創新的內在動因：一是人的心理活動特征。二是實現自我價值的愿望。

（2）科技管理創新的外在動因：一是社會文化環境的變遷。二是經濟發展變化。三是自然條件約束。四是科學技術發展。

1.4科技管理創新的基本內容

科技管理創新是指創造一種新型的、有更高效率的資源整合的模式，它既可以是有效整合資源以達到組織目標的全過程科技管理，也可以是某個具體方面的細節科技管理。

2.科技管理創新的必要性

2.1科技管理創新是經濟發展的要求

科技管理創新是知識經濟和現代科學發展的要求。面對知識經濟帶來的機遇和挑戰，只有不斷適應變化和發展了形勢，適時做出科技管理變革和創新，才能跟上時代的步伐。

2.2科技管理創新促進經濟快速發展

隨著經濟的發展，科技管理創新將同技術創新一起，促進經濟快速發展，實現從“中國制造”向“中國創造”的飛躍。從世界范圍來看，科技管理創新與經濟發展相輔相成，對于年輕的中國企業而言，卓有成效的科技管理創新將使中國經濟實現從“中國制造”向中國創造的跨越。戰略謀劃是城市經濟發展的靈魂，而經營科技管理則關乎發展進程，是保障戰略實施的支撐力量。

3.煤礦科技創新的基本走向

隨著我國市場經濟的不斷發展和世界經濟全球化，技術、人才、市場的競爭進一步加劇，在這種新的形勢下，煤礦要想保持自身的優勢地位，必須堅定不移地依靠科技進步，實施科教興煤戰略，增強可持續發展能力，提高競爭能力和市場占有率。具體地講，應把握住以下幾點基本走向。

3.1科技創新管理體系的現代化、規范化、高效化

一方面，要把推進機制創新作為強化科技創新的前提，本著精干、高效、充滿活力的原則健全科技創新體系，按照”有所為，有所不為”的方針，優化科研力量布局；另一方面，要把推進制度創新作為強化科技創新的基礎，進一步健全科技創新工作制度，強化激勵機制，優化科技資源配置，實行項目承包或項目課題負責制，逐步提高企業自主研究開發的技術創新能力。

3.2自主開發和引進吸收先進技術相結合，加快科技成果向現實生產力轉化的速度，持續推進主導產業集約化和環節技術配套化

一是加強礦井集約化生產，特別是機電一體化、自動化技術及其裝備的開發；二是開發采準巷道快速掘進和錨桿支護技術；三是加強對完善綜采放頂煤和高效機械化回收殘采區開采工藝技術以及”三下”采煤技術研究；四是研究開發礦井綜合信息自動控制系統、礦井安全自動化監控技術，瓦斯治理和頂板監測技術；五是潔凈煤、煤層氣及煤矸石綜合利用技術的開發；六是加強防止礦井重大災害（礦井瓦斯、承壓開采等）方面的研究。

3.3加大科技投入，規范項目管理，完善競爭激勵機制，加強科技人才隊伍建設，提升礦井核心競爭力和創新力

一是建立技術開發基金，堅持技術開發費不低于主營業務銷售收入的1.5%比例提取，科技投入不低于主營業務銷售收入的3%比例提取。同時，完善科技資金預算分配、項目資金管理，為科技創新提供強有力的資金保證。二是堅持改進質量、增加品種、提高效益的原則，加強科技項目管理，建立重點項目專家評估系統，對重大項目實行課題招標制，加強項目全過程管理，確保科技項目的質量和水平。三是對科技成果公開、公正、科學地進行評估，把成果轉化為科技進步獎評審程序，形成新的科技創新激勵機制。四是深化用人機制改革，進一步健全和完善專業技術職務聘任制，建立人才開發使用新機制，充分發揮人才在技術創新中的主體作用。

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[2]閻平義.煤礦企業科技創新管理的實踐與基本走向[J].煤,2003,(02).

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在經過三十多年的高速增長之后，我國經濟增長正逐步進入“新常態”的運行軌跡。在這一時期，經濟發展態勢的“中高速”、“優結構”、“新動力”、“多挑戰”等特征更加明顯。因此，既要看到黨的十所確立的新型城鎮化道路為建筑業發展帶來的機遇，更要關注經濟新常態環境對建筑業和工程項目管理創新未來發展走勢的挑戰。

1.1增速下行的壓力加大

建筑業的規模增速與經濟增長狀況密切相關。當GDP從過去持續多年10%左右的高速增長換擋、回落為7%～8%左右的中高速增長時，建筑業的規模增速也必然會隨之下行。這一變化趨勢已經顯現在“十二五”前4年的增幅變動曲線上，2011年建筑業的增長率為22.6%，2012年為17.8%，2013年為16.1%，2014年為10.2%。增速下行趨勢迫使建筑業企業改變片面追求高增長的規模擴張思路，轉向提質增效、轉型升級的集約發展方式。

1.2結構面臨強制調整

在產業結構方面，第三產業逐步成為主體和支柱產業；需求結構方面，消費需求逐步成為需求的主導力量；城鄉區域結構方面，城鄉差距將逐步縮小；收入分配結構方面，居民收入所占比重上升。國民經濟結構的優化調整以投資結構的變動為基本導向，投資結構的變動方向必然會反映出對建筑業結構的強制性調整。

1.3創新驅動能力較弱

在較長時間內，建筑業的高速增長依賴于高強度的固定資產投資驅動。由于中國經濟增長的動力將從投資驅動和要素驅動逐步轉向創新驅動，這就意味著建筑業規模增長的原有主要推動力將會逐步減小。對于以勞動密集型為特征的建筑業而言，本身所具有的依靠創新驅動發展的能力較弱，在短期內培育出創新能力并以此驅動建筑業持續穩定發展，具有一定的難度。

1.4多重風險更加顯性化

多年來，中國經濟發展過程中積累的一些不確定性風險，特別是樓市風險、地方債風險、金融風險等與建筑業關聯度較大的多重潛在風險可能會漸漸浮出水面，一旦這些風險因素演變成為實際的危機事實，對建筑企業市場營銷、施工生產的正常運行以及資金鏈將造成致命的影響。

2工程項目管理創新的基本原則

隨著知識、經濟、信息的全球化，現代項目管理正在世界范圍內逐步普及。中國正處于社會、經濟、文化、科技的大變革時代，項目遍布每一個領域，項目管理正在成為驅動社會經濟發展的新型生產力。中國特色項目管理的生命力在于國際化、本土化、專業化的“三化融合”所迸發出的智慧和能量。在經濟新常態發展背景下，“三化融合”應成為工程項目管理創新必須遵循的基本原則。

2.1堅持國際化方向

以PMI、IPMA、ISO等為代表的國際組織先后了國際項目管理知識體系、國際項目管理專業資格認證標準、項目管理指南等重要文獻，這些文獻是建立在長期的社會生產和管理實踐的基礎上，代表著國際項目管理的發展趨勢，對于推動國際項目管理的實踐應用和項目管理人才培養都產生了積極的影響。工程項目管理創新只有堅持國際化方向，才能更好地學習先進的項目管理技術和方法，順應現代項目管理的發展潮流，提高項目管理水平。

2.2基于本土化國情

現代項目管理的體系構架來自于大量項目實踐的理論提煉，具有基本原理的普遍適用性。因此，在面向國際化加快我國工程項目管理的實踐應用、理論研究時，應當立足于我國國情，充分考慮民族文化、思維模式、行為慣性等本土化的適應問題，緊密結合本國發展水平和實際情況，特別要注意總結多年來國內項目管理理論成果和實踐經驗。只有將項目管理基本原理與本土化國情相結合，工程項目管理創新才能產生建筑行業發展的實際效果。

2.3反映專業化特色

在現代社會，從各種不同專業的角度，項目可以劃分為多種類型，且項目的范圍、經歷的時間、難易程度、涉及的資源要素等差別很大，從而出現了專業化的項目管理。由于不同行業的專業技術要求不同，也使得項目管理的專業化特征存在差異。因此，能夠反映出專業化特色的工程項目管理創新才具有現實的競爭力。

3工程項目管理創新的思路

工程項目有兩大基本特征：一是一次性；二是獨特性。項目的一次性特征從基本概念上界定了項目管理區別于長期性組織的運營管理；項目獨特性特征則表明，人們不可能面對兩個完全相同的項目。在工程建設領域中的工程項目都是不一樣的，因而都必須根據工程項目的特點和難點，制定最佳的、不同于以往實踐經驗的項目管理計劃并付諸實施，從而實現項目目標。這個過程必然伴隨著創新活動，工程項目管理活動必然是創新活動的管理過程。基于經濟新常態對工程建設領域挑戰的思考，應從以下幾個角度著力推進工程項目管理創新。

3.1以項目生產力理論創新指導項目管理實踐

項目生產力理論是我國工程項目管理創新的理論基礎，其本身也需與時俱進、不斷發展。在經濟新常態背景下，工程項目管理創新更需要項目生產力理論的基石作用。近年來廣大建筑業企業工程項目管理的創新經驗，為項目生產力理論創新提供了豐富的實踐基礎。因此，要從發揮市場配置資源決定性作用的角度，系統研究項目生產力理論對于推進建筑產業現代化的新內涵，深入探討項目生產力理論對實現綠色建筑產品全壽命期管理的指導作用，著力探索項目生產力理論促進工程項目生產組織方式變革的范圍、目標和路徑。

3.2以項目管理模式創新推動企業發展提質增效

工程項目管理模式創新要高度重視先進的工程建設管理模式的引進和應用，在EPC、PMC、BOT三大系列模式的基礎上，不斷創造新型的服務內容和服務方式。國際工程承包市場發展動態和工程建設規律的表明，業主方更加青睞能夠提供更全面、更高效、更廣泛服務內容的工程承包商。因此，工程承包商必須適應建筑業與金融業、服務業相融合的趨勢，建立項目策劃、可行性研究、融資、工程設計、采購、施工、竣工、試運行的一體化集成服務體系，著力提升面向工程項目全壽命期的綜合創新能力，贏得更加有利的市場競爭地位。通過加快轉型升級，實現企業提質增效。

3.3以項目資源組合方式創新提高產業競爭力

建筑產品的形成需要經過概念、規劃、實施、結束等多個階段，每一階段有其對應的市場主體，每一階段都需要對技術、人才、資金、設備等多種生產要素資源進行優化配置和組合。在一個開放的、全球化的市場空間中，資源的取得途徑和組合方式是多種多樣的，不同的方式會創造不同的效率和價值。因此，要從提高建筑產業國際化競爭力的角度，在全球范圍內整合優勢資源，在工程建設過程中積極引入生產要素與生產條件的最新組合方式、最佳配置方式，推動工程項目管理組織方式和過程控制的精益化。在建筑產品全產業鏈上進行上下游企業間的協同創新，以新型產業鏈形態打造新的產業競爭力，有效應對新常態的挑戰。

3.4以信息技術應用創新提升項目管理效率

在知識經濟時代，信息化技術是提升項目管理效率強有力的助推器。近年來，以BIM、云計算、虛擬現實、移動技術、協同環境、大數據為代表的各種新興的信息技術不斷涌現，這些信息技術的應用對工程項目全壽命期管理的影響程度日益加劇，能夠大幅度提高工程建設的全過程優化、集成效益、可施工性、安全性、專業協同性、目標動態控制精度和“智慧管理”程度。因此，要加大項目管理層面信息化技術應用的力度，通過工程項目管理的數字化、可視化、網絡化和智能化，加快推進傳統建筑業走向現代建筑業的步伐。

3.5以利益形成機制創新構建合作共贏新范式

評價現代項目管理成功的標志是利益相關者的滿意程度。對于現代工程項目，特別是日益涌現的大型復雜項目、項目群，項目全壽命期內具有不同價值取向的利益主體增多，利益關系十分復雜。在一定條件下，這些利益相關者之間會產生較大的沖突和內耗，統籌兼顧不同階層、不同群體之間利益的難度進一步加大，從而影響項目的實施效率和績效，甚至導致項目失敗。因此，要創造性地應用制度經濟學、現代組織理論、合作競爭理論的原理，促進工程項目管理合作共贏、和諧發展新機制的形成，積極探索新常態下多種形式的利益共享、分配公平的實現方式。

3.6以項目人才管理創新夯實產業發展根基

為適應現代建筑業發展的需要，要不斷改善建筑產業從業人員的整體智力結構，努力推動項目經理職業化、管理人員專業化、產業工人技能化。要結合建筑業工人隊伍的實際情況，改進多元化的勞務用工方式，加強勞務分包作業層管理，創新勞務人員培養的長效機制，提高操作工人技能，打造適應新常態發展的建筑產業工人隊伍。

3.7以文化建設創新支撐項目管理軟實力

項目文化是除人、財、物等生產要素之外重要的項目管理資源。工程項目管理的創新應通過項目文化建設創新，使項目文化成為新常態下驅動工程項目管理引領時展潮流的軟實力。首先，要注重用共同的企業價值觀、愿景和行為準則凝聚員工的心智；其次，要注重培育員工的敬業精神、進取精神、創新精神、奉獻精神，融入項目團隊建設之中；再次，要凸顯勞動文化、安全文化、綠色文化的特質，使之融入項目的日常管理；最后，要把文化基因融入項目制度建設，強化項目部管理層與操作層兩個層次以項目文化為紐帶的一體化管理。

4結語