導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇簡(jiǎn)述國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的特征，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1.市場(chǎng)營(yíng)銷職能的核心是 ( )

A.市場(chǎng)交換 B.滿足需求 C.提供商品 D.引導(dǎo)需求

2.拉美一體化聯(lián)盟成立于 ，標(biāo)志著替代了拉美自由貿(mào)易聯(lián)盟 ( )

A.1956年 B.1960年 C.1978年 D.1980年

3.用來如實(shí)反映市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)狀況的一種市場(chǎng)研究，如了解企業(yè)的銷售增長(zhǎng)率，是 ( )

A.探索|生研究 B.描述性研究 C.因果性研究 D.預(yù)測(cè)性研究

4.運(yùn)用全球化營(yíng)銷戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于 ( )

A.營(yíng)銷目標(biāo)的轉(zhuǎn)變 B.市場(chǎng)的全球化 C.經(jīng)營(yíng)哲學(xué)觀念的轉(zhuǎn)變 D.了解全球市場(chǎng)

5.產(chǎn)品的品質(zhì)、品牌和商標(biāo)、包裝、式樣等屬于產(chǎn)品的層次中的 ( )

A.核心層 B.有形特征層 C.附加利益層 D.無形特征層

6.購(gòu)買汽車，一般可獲一年的免費(fèi)保修服務(wù)，屬于 ( )

A.單純的有形產(chǎn)品 B.附帶服務(wù)的有形產(chǎn)品

C.提供單純的服務(wù) D.主要提供服務(wù)、附帶提供有形物品的產(chǎn)品

7.在技術(shù)創(chuàng)新階段，企業(yè)的技術(shù)開發(fā)者對(duì)待技術(shù)轉(zhuǎn)讓的態(tài)度應(yīng)該是， ( )

A.不宜轉(zhuǎn)讓技術(shù) B.可以轉(zhuǎn)讓技術(shù)

C.不能轉(zhuǎn)讓技術(shù) D.必須轉(zhuǎn)讓技術(shù)

8.由于服務(wù)貿(mào)易提供的是非實(shí)物形態(tài)的某種特殊使用價(jià)值，因而又被稱為 ( )

A.無形貿(mào)易 B.有形貿(mào)易

C.實(shí)物貿(mào)易 D.技術(shù)貿(mào)易

第二部分非選擇題

三、名詞解釋(本大題共3小題，每小題4分，共l2分)

26.補(bǔ)償貿(mào)易

27.服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定

28.跨國(guó)公司

四、簡(jiǎn)答題(本大題共4小題，每小題6分，共24分)

29.簡(jiǎn)述技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)。

30.考核中間商的標(biāo)準(zhǔn)有哪些?

31.簡(jiǎn)述從企業(yè)本身的經(jīng)營(yíng)發(fā)展看我國(guó)企業(yè)發(fā)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的必然性。

32.簡(jiǎn)述制定較高(或較低)的轉(zhuǎn)移價(jià)格的作用。

五、案例分析題(本大題共8分)

33.“我們?cè)谥袊?guó)市場(chǎng)的目標(biāo)是，發(fā)展30個(gè)區(qū)域、2000家加盟店和14000名專業(yè)經(jīng)紀(jì)人。到明年年底，預(yù)計(jì)我們會(huì)有250家一300家加盟店，在中國(guó)房地產(chǎn)公司的排名將提至為前三位。而后年21世紀(jì)不動(dòng)產(chǎn)一定能成為中國(guó)的房地產(chǎn)組織”。這是日前比爾·亨特先生在接受記者采訪時(shí)透露的最新消息。

隨著房地產(chǎn)中介市場(chǎng)的發(fā)展、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的加劇以及買方市場(chǎng)的逐步形成，顧客已經(jīng)不滿意將自己的需求托付給不負(fù)責(zé)的中介，而對(duì)中介服務(wù)提出了更高要求。這種情況下，一些中介公司不得不開始考慮從降低運(yùn)營(yíng)成本，提高服務(wù)質(zhì)量以及依靠可信賴的大品牌來增強(qiáng)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力以吸引顧客，中介經(jīng)營(yíng)模式面臨著深刻的變革。

中國(guó)幅員遼闊，而且地區(qū)差異顯著，采取兩級(jí)授權(quán)的策略方式，即在中國(guó)總部擁有整個(gè)內(nèi)地的授權(quán)，而由中國(guó)總部授權(quán)給當(dāng)?shù)氐囊患液细衿髽I(yè)成立該區(qū)域的21世紀(jì)區(qū)域分部，行使行政管理及后臺(tái)支持、培訓(xùn)、管理、監(jiān)督的職能;再由該區(qū)域分部發(fā)展下面的加盟店從事具體的房地產(chǎn)中介業(yè)務(wù)，通過這種兩級(jí)授權(quán)，真正使管理、經(jīng)營(yíng)本土化，從而根本上杜絕了外來品牌“水土不服”的通病。

比爾先生認(rèn)為，這種體系對(duì)他們?cè)谥袊?guó)市場(chǎng)上的業(yè)務(wù)發(fā)展起了非常迅速的作用。因?yàn)樗麄冊(cè)谔暨x區(qū)域性的合作伙伴時(shí)，更加看中的是在當(dāng)?shù)氐挠绊懥Γ覀儗?duì)合作伙伴的要求是要有良好的操作實(shí)力和能力，包括資金、管理、渠道，以及背景和方方面面社會(huì)資源的整合等。比如在選擇南京的合作伙伴，就要求對(duì)南京的市場(chǎng)非常了解。對(duì)合作伙伴提供其使用他們的體系并給以相應(yīng)的支持，這樣就可以很快在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)發(fā)展起來。

比爾先生還認(rèn)為中國(guó)房地產(chǎn)中介市場(chǎng)目前最需要解決的是，首先，必須嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)照頒布的法律規(guī)定，而且一定要關(guān)閉沒有資質(zhì)的公司，需要對(duì)這些中介公司的管理人員進(jìn)行管理方面的培訓(xùn)，然后對(duì)經(jīng)理人進(jìn)行銷售方面的培訓(xùn)，強(qiáng)化相應(yīng)的激勵(lì)體系。

閱讀案例后請(qǐng)回答下列問題：(1)什么叫國(guó)際特許經(jīng)營(yíng)?(2)結(jié)合案例分析采取特許經(jīng)營(yíng)方式的好處。

六、計(jì)算題(本大題共8分)

34.寶珠產(chǎn)品是紅地公司開發(fā)的產(chǎn)品，市場(chǎng)價(jià)格為20元/每件，需求為1000件。若其他條件不變，價(jià)格漲至25元時(shí)，需求量降為800元。問該產(chǎn)品的價(jià)格彈性是多少?為了增加利潤(rùn)，紅地公司是否應(yīng)該提價(jià)?

篇2

[關(guān)鍵詞]關(guān)貿(mào)總協(xié)定　WTO世界銀行　多哈會(huì)談

一、WTO簡(jiǎn)述

1944年7月，在由美國(guó)發(fā)起的有44國(guó)代表參加的布雷頓森林會(huì)議上，建立了維護(hù)國(guó)際金融秩序和國(guó)際投資秩序的布雷頓森林體系。在此基礎(chǔ)上，于1948年1月1日誕生了關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定歷經(jīng)47年，共進(jìn)行8輪多邊貿(mào)易談判，最后根據(jù)第八輪烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達(dá)成《建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》，WTO于1995年1月建立，取代原關(guān)貿(mào)總協(xié)定。世界貿(mào)易組織是按照烏拉圭回合多邊談判達(dá)成的最后文件所形成的一整套協(xié)定和協(xié)議構(gòu)成，對(duì)各成員國(guó)之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、管理和履行的正式國(guó)際組織。

世界貿(mào)易組織與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的根本不同在于：關(guān)貿(mào)總協(xié)定是通過行政程序，由有關(guān)國(guó)家的行政部門簽訂的一項(xiàng)臨時(shí)性協(xié)定，并未經(jīng)過其簽字國(guó)的立法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。而世界貿(mào)易組織協(xié)定，要求必須通過立法程序，經(jīng)本國(guó)立法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能生效。因此，世界貿(mào)易組織是根據(jù)有關(guān)協(xié)定，建立了一整套的組織和機(jī)構(gòu)，形成了一整套較為完備的國(guó)際法律規(guī)則，成為具有法人地位的正式國(guó)際性經(jīng)濟(jì)組織，因而在國(guó)際貿(mào)易中更具完整性和權(quán)威性。從法律地位上看，它與國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行具有同等地位，統(tǒng)稱為世三大經(jīng)濟(jì)組織機(jī)構(gòu)。三者都是國(guó)際法主體，其組織機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員均享有外交特權(quán)和豁免權(quán)。

世界貿(mào)易組織(WTO)是由16個(gè)條款、13個(gè)貨物貿(mào)易協(xié)議及4個(gè)附件組成。13個(gè)貨物貿(mào)易協(xié)議分別是：《1994GATT》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》、《衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施實(shí)施協(xié)議》、《紡織品與服務(wù)協(xié)議》、《貿(mào)易技術(shù)性壁壘協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》、《反傾銷協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》、《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》、《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》、《進(jìn)口許可證措施協(xié)議》、《保障協(xié)議》。4個(gè)附件分別是《政府采購(gòu)協(xié)議》、《民用航空器協(xié)議》、《國(guó)際牛肉協(xié)議》和《國(guó)際奶制品協(xié)議》。

WTO的宗旨和目標(biāo)是：全體世貿(mào)組織成員在處理經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，“應(yīng)以提高生活水平、確保充分就業(yè)、大幅度和穩(wěn)定地增加實(shí)際收入和有效需求，拓展貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易，持續(xù)地開發(fā)和合理利用世界資源，努力保護(hù)和維持環(huán)境，并通過與各國(guó)在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的需要和相符合的方式來加強(qiáng)環(huán)保?！盬TO的職能是：負(fù)責(zé)為多邊貿(mào)易的實(shí)施、管理和運(yùn)作提供框架；為各成員方提供多邊貿(mào)易關(guān)系談判和貿(mào)易部長(zhǎng)會(huì)議的場(chǎng)所，并提供實(shí)施談判的其他條件；通過爭(zhēng)端解決機(jī)制，解決各成員之間的貿(mào)易糾紛；運(yùn)用貿(mào)易政策審議機(jī)制，負(fù)責(zé)定期審議各成員方的貿(mào)易制度和與貿(mào)易相關(guān)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策；協(xié)調(diào)與國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行的關(guān)系，以保障全球經(jīng)濟(jì)政策的一致性；向發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家提供必要的技術(shù)援助。

世界貿(mào)易組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)是部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，由世界貿(mào)易組織成員方的部長(zhǎng)組成，取代了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約方全體大會(huì)。部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議至少每?jī)赡暾匍_一次，全權(quán)履行世界貿(mào)易組織的職能，有權(quán)對(duì)該組織管轄的重大問題作出決策，可以為此采取何必必要的行動(dòng)。

WTO的組織機(jī)構(gòu)為部長(zhǎng)會(huì)議下設(shè)的總理事會(huì)，總理事會(huì)下設(shè)3個(gè)分理事會(huì)和18個(gè)專門委員會(huì)。3個(gè)分理事會(huì)分別是：貨物貿(mào)易理事會(huì)，負(fù)責(zé)1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定各項(xiàng)貨物貿(mào)易協(xié)議的貫徹執(zhí)行；服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)，監(jiān)督執(zhí)行服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議；知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)，監(jiān)督與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的貫徹執(zhí)行。由部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議任命的總干事領(lǐng)導(dǎo)下的秘書處，負(fù)責(zé)處理WTO的日常工作。

二、WTO的基本原則

1、最惠國(guó)待遇原則

最惠國(guó)待遇是指在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，一成員將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他成員的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他成員國(guó)。其目的是使一成員平等地對(duì)待其他成員，在不同成員國(guó)間實(shí)施非歧視待遇。

2、國(guó)民待遇原則

國(guó)民待遇原則是指一國(guó)其他成員的貨物、服務(wù)、服務(wù)提供者或企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者所提供的待遇，不低于本國(guó)同類貨物、服務(wù)、服務(wù)提供者或企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者所享有的待遇。其目的是平等地對(duì)待外國(guó)和本國(guó)的貨物、服務(wù)、服務(wù)提供者或企業(yè)等，實(shí)施非歧視待遇。

3、自由貿(mào)易原則

自由貿(mào)易原則是指在世界貿(mào)易組織規(guī)則框架下，通過多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性降低關(guān)稅和減少非關(guān)稅措施，擴(kuò)大成員之間的貨物、服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。自由貿(mào)易原則包括五個(gè)重點(diǎn)：以共同規(guī)則為基礎(chǔ)；以多邊談判為手段；以爭(zhēng)端解決為保障；以貿(mào)易救濟(jì)措施為“安全閥”；以過渡期方式體現(xiàn)差別待遇。通過關(guān)稅減讓，減少非關(guān)稅措施，開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，逐步實(shí)現(xiàn)世界貿(mào)易自由化。

4、公平競(jìng)爭(zhēng)原則

公平競(jìng)爭(zhēng)原則是指成員國(guó)在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，避免采取扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施，糾正不公平的貿(mào)易行為。公平原則體現(xiàn)在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，既涉及成員的政府行為，也涉及成員的企業(yè)行為。要求成員維護(hù)貨物、服務(wù)或服務(wù)提供者和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者在本國(guó)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，不論他們來自本國(guó)或其他任何成員，在實(shí)施貿(mào)易政策時(shí)應(yīng)全國(guó)統(tǒng)一。

5、透明度原則

透明度原則是指成員應(yīng)公布其所有制定和實(shí)施的各項(xiàng)貿(mào)易措施及其變化情況，并通知世界貿(mào)易組織。成員所參加的與國(guó)際貿(mào)易政策有關(guān)的雙邊和多邊國(guó)際協(xié)議也應(yīng)公布。

三、捍衛(wèi)WTO基本原則

WTO的內(nèi)涵十分豐富，它涉及了國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易等諸多方面的內(nèi)容。而WTO的基本原則則是WTO的精髓和核心，它決定著世界貿(mào)易的基本規(guī)則，左右著世界貿(mào)易的發(fā)展方向。因此，探討WTO的基本原則及其相關(guān)問題是十分必要的。

1、WTO基本原則的核心

WTO基本原則如上所述共有五個(gè)方面的內(nèi)容，其核心內(nèi)容可歸納為三個(gè)，即非歧視原則、自由貿(mào)易原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則。

非歧視原則。非歧視原則是WTO基本原則的核心和精髓。最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則，其實(shí)質(zhì)上也涉及非歧視原則的內(nèi)容。即在國(guó)際貨物、服務(wù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易中，無論是出口還是進(jìn)口，無論是涉及哪些國(guó)家、哪些地區(qū)、哪些民族，都應(yīng)一律平等、一視同仁。

自由貿(mào)易原則。自由貿(mào)易原則既是WTO基本原則的核心內(nèi)容，又是世界貿(mào)易的發(fā)展方向和最終目標(biāo)。與自由貿(mào)易相對(duì)立的是貿(mào)易保護(hù)主義，我們應(yīng)堅(jiān)決反對(duì)各種形式的貿(mào)易保護(hù)主義，為捍衛(wèi)和實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易而努力，而斗爭(zhēng)。推進(jìn)自由貿(mào)易，就是使貿(mào)易雙方在完全自主、自愿、互惠互利的前提下，在WTO的有關(guān)協(xié)定框架下自由地開展貿(mào)易，而不是一方對(duì)他方予以強(qiáng)迫，或者以威脅手段迫使對(duì)方就范。

公平競(jìng)爭(zhēng)原則。追求公平是人類生存的基本原則質(zhì)疑。同理，在國(guó)際貿(mào)易中，實(shí)行公平競(jìng)爭(zhēng)也是WTO基本原則中的核心內(nèi)容。WTO是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的多邊貿(mào)易體制。公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特征和運(yùn)行保證。要在WTO的框架下，積極維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則，糾正不公正的貿(mào)易行為，采取措施避免扭曲市場(chǎng)行為，在貨物、服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，使國(guó)際貿(mào)易沿著健康方向發(fā)展。

2、WTO基本原則的履行

自WTO成立以來，各成員認(rèn)真履行WTO的基本準(zhǔn)則，促使世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展加快，使之成為二戰(zhàn)以來經(jīng)濟(jì)最繁榮的發(fā)展時(shí)期?？墒?，近些年來，特別是自2008年9月爆發(fā)全球性的金融危機(jī)以來，貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭，貿(mào)易摩擦增多，貿(mào)易壁壘加劇，違背WTO基本原則的現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)。例如，據(jù)WTO在2009年3月26日的調(diào)查結(jié)果顯示，已有23個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)施了85項(xiàng)貿(mào)易保護(hù)主義措施。還有，以中美貿(mào)易為例，僅2009年以來，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)的產(chǎn)品就發(fā)起了10起反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，2起反傾銷調(diào)查和1起特保調(diào)查。由此看來，這些違背WTO基本原則的事件呈現(xiàn)愈演愈烈之勢(shì)，如不采取有效措施認(rèn)真解決，勢(shì)必影響世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。因此，為克服金融危機(jī)，使世界經(jīng)濟(jì)堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，必須堅(jiān)決抵制和抑制貿(mào)易保護(hù)主義，實(shí)行對(duì)外開放的自由貿(mào)易。

3、WTO基本原則的捍衛(wèi)

擺在WTO成員面前的一個(gè)十分重要而艱巨的任務(wù)是：高舉自由貿(mào)易的旗幟，堅(jiān)定不移地捍衛(wèi)WTO的基本原則，堅(jiān)決抵制和遏制貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，規(guī)避貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，減少貿(mào)易摩擦，消減關(guān)稅壁壘，努力營(yíng)造更加公平合理的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，促使世界經(jīng)濟(jì)早日復(fù)蘇，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)恢復(fù)快速增長(zhǎng)。誠(chéng)然，要達(dá)到上述目標(biāo)，需要全體成員的共同努力，需做多方面的工作。但筆者認(rèn)為，要解決金融危機(jī)，抑制貿(mào)易保護(hù)主義，捍衛(wèi)WTO基本原則，最好的辦法是“博鰲亞洲論壇2009年年會(huì)”大家一致呼吁的，堅(jiān)持對(duì)外開放的自由貿(mào)易；最好的途徑也正如WTO總干事拉米所一直強(qiáng)調(diào)的，盡快結(jié)束多哈回合談判。眾所周知，多哈會(huì)談是2001，年11月，WTO第四屆部長(zhǎng)會(huì)議在卡塔爾首都多哈通過的《部長(zhǎng)宣言》，決定從2002年起到2005年底，用三年時(shí)間舉行多邊貿(mào)易談判。多哈回合的目標(biāo)是推動(dòng)貿(mào)易自由化進(jìn)程，抵制貿(mào)易保護(hù)主義，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展，改革貿(mào)易體制，改善貿(mào)易環(huán)境，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。談判涉及農(nóng)業(yè)、服務(wù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入等19個(gè)課題，盡管談判也取得了一定的階段性成果，但由于某些發(fā)達(dá)國(guó)家的阻擾和干擾，特別是在農(nóng)產(chǎn)品輸入、關(guān)稅減讓等方面不予讓步，終使談判未果。當(dāng)前，十分緊迫的任務(wù)是盡快重啟多哈會(huì)談，并且盡早結(jié)束會(huì)談。

促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)早日擺脫金融危機(jī)、恢復(fù)快速增長(zhǎng)，是全世界各國(guó)的共同責(zé)任，更是世界貿(mào)易組織努力追求的工作目標(biāo)?？梢源_信，在國(guó)際社會(huì)及WTO全體成員的共同努力下，WTO的基本原則將得到有效維護(hù)和認(rèn)真執(zhí)行，克服金融危機(jī)、促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇將指日可待，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，世界的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)將越來越好。

[參考文獻(xiàn)]

[1]周厚才：國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)(第二版)[M]，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社。2005

篇3

【關(guān)鍵詞】大宗商品市場(chǎng) 結(jié)構(gòu)形態(tài) 績(jī)效評(píng)價(jià) 長(zhǎng)三角

一、大宗商品市場(chǎng)及其結(jié)構(gòu)特征

（一）大宗商品市場(chǎng)簡(jiǎn)述

大宗商品市場(chǎng)是一種新型的，通過互聯(lián)網(wǎng)與電子商務(wù)平臺(tái)搭建的現(xiàn)貨交易模式，以及是商品進(jìn)行期現(xiàn)貨和中遠(yuǎn)期交易的市場(chǎng)。我國(guó)的大宗商品交易市場(chǎng)開始于1997年，是那個(gè)時(shí)期國(guó)內(nèi)貿(mào)易部批準(zhǔn)成立的。

大宗商品市場(chǎng)內(nèi)涵特征轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)經(jīng)歷了多重變革，特別是近幾年來，隨著國(guó)家監(jiān)管的強(qiáng)化，大宗商品市場(chǎng)面臨了自1979年改革開放以來最重大的規(guī)則性革命。大宗商品市場(chǎng)的主要特征表現(xiàn)在：一是代表政府和要素的市場(chǎng)政策的密集改變；二是代表市場(chǎng)要素的商業(yè)模式和商業(yè)形態(tài)的密集改變。這些預(yù)示著我國(guó)大宗商品市場(chǎng)逐步向規(guī)則性市場(chǎng)發(fā)展。

（二）大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征

1.市場(chǎng)準(zhǔn)入體制形成。大宗商品市場(chǎng)在探索市場(chǎng)準(zhǔn)入變革，采取工商注冊(cè)制，以此來降低商業(yè)性市場(chǎng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)立及運(yùn)營(yíng)成本，增加企業(yè)創(chuàng)立的便利性和有效性。

2.全球化市場(chǎng)特征。中國(guó)的產(chǎn)業(yè)、商品、技術(shù)和資本的全球化發(fā)展，成為過去一年中的重要發(fā)展特征。我國(guó)的大宗商品企業(yè)在融資體系上獲得了政府及金融機(jī)構(gòu)的支持，廣泛地參與不同類型國(guó)際市場(chǎng)的投資和跨境貿(mào)易。

3.商品市場(chǎng)形成。隨著長(zhǎng)三角中心城市上海建立了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，大宗商品市場(chǎng)在中國(guó)沿海地區(qū)建立新的政策性及國(guó)際性的自由貿(mào)易區(qū)，形成了中國(guó)的商品市場(chǎng)。

4.市場(chǎng)交易模式多樣化。我國(guó)現(xiàn)有的大宗商品市場(chǎng)在交易模式上已實(shí)現(xiàn)多層次、多樣化的發(fā)展。許多大宗商品交易平臺(tái)努力推動(dòng)大宗商品交易模式創(chuàng)新，在電子商務(wù)業(yè)務(wù)模式引領(lǐng)下，施行多種交易模式的并行。

5.大數(shù)據(jù)應(yīng)用廣泛。大數(shù)據(jù)的概念及業(yè)務(wù)體系蓬勃發(fā)展推動(dòng)了大宗商品數(shù)據(jù)應(yīng)用，市場(chǎng)對(duì)大宗商品數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和應(yīng)用，形成和組建了與大宗商品市場(chǎng)相關(guān)的有效數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)商和商業(yè)化數(shù)據(jù)產(chǎn)品，并進(jìn)行了商品數(shù)據(jù)的研究、編制和應(yīng)用。

6.形成了獨(dú)特的信用規(guī)則和金融規(guī)則。大宗商品市場(chǎng)的信用環(huán)境的建立已成為政府政策制訂的重點(diǎn)。與大宗商品市場(chǎng)的需求相比，目前信用評(píng)級(jí)的理論體系、知識(shí)體系和技術(shù)體系仍然缺乏。而貨幣政策以及信貸政策的調(diào)整，在一定程度上影響了大宗商品市場(chǎng)的資金使用的規(guī)則和成本，也影響了大宗商品交易融資的效率。但由于缺乏系統(tǒng)化和科學(xué)化的金融規(guī)則，系統(tǒng)化金融風(fēng)險(xiǎn)因素依然存在。

7.形成了特定的標(biāo)準(zhǔn)化體系。不同類型的大宗商品市場(chǎng)和交易平臺(tái)，在探索形成各種標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)管理模式，包括倉(cāng)儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)化、信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、交易管理標(biāo)準(zhǔn)化。但目前，標(biāo)準(zhǔn)化的努力仍具有明顯的企業(yè)化特征，大宗商品市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化的商業(yè)模式及商業(yè)環(huán)境，似乎還未有示范性的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)。

二、大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況及存在的問題

（一）大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況

大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)先與傳統(tǒng)的商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有一定的區(qū)別，大宗商品市場(chǎng)通常由多層次商品市場(chǎng)領(lǐng)頭，后引申出兩個(gè)分支，分別為商品現(xiàn)貨市場(chǎng)和商品衍生品市場(chǎng)。商品現(xiàn)貨市場(chǎng)則再分為農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、批發(fā)市場(chǎng)、集市，這些市場(chǎng)統(tǒng)一由商務(wù)部監(jiān)管。商品衍生品市場(chǎng)則由兩部分組成：場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)分為期貨市場(chǎng)（由證監(jiān)會(huì)監(jiān)管）、商品場(chǎng)內(nèi)期權(quán)（市場(chǎng)空白）、類期貨交易平臺(tái)（目前為地方政府監(jiān)管或監(jiān)管空白）；場(chǎng)外市場(chǎng)分為商品遠(yuǎn)期、商品期權(quán)、商品互換，這個(gè)市場(chǎng)目前還處于探索階段。

（二）大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)亟待解決的問題

1.市場(chǎng)交易模式比較傳統(tǒng)。大宗商品的交易模式相對(duì)傳統(tǒng)的市場(chǎng)沒有發(fā)生顯著的轉(zhuǎn)型與升級(jí)。從長(zhǎng)三角地區(qū)來說，大多大宗交易平臺(tái)仍沒有根本改變集市化交易的現(xiàn)狀。

2.信用規(guī)則較為初級(jí)。大宗商品市場(chǎng)已形成一定的信用評(píng)級(jí)規(guī)則，但目前的信用評(píng)級(jí)理論體系、知識(shí)體系和技術(shù)體系均較為初級(jí)，長(zhǎng)三角地區(qū)大宗商品市場(chǎng)信用規(guī)則建立相對(duì)其他地區(qū)已走在前面，但從效果和狀況看，也還處于初級(jí)階段。

3.金融體系還不完善。大宗商品市場(chǎng)的資金使用較大，依賴金融支持。對(duì)于長(zhǎng)三角地區(qū)來說，已構(gòu)筑交易商、供應(yīng)鏈、物流、銀行等相互共贏的金融鏈條，但系統(tǒng)化和科學(xué)化的金融體系還沒有建立，系統(tǒng)化金融風(fēng)險(xiǎn)因素依然存在，影響了大宗商品交易融資的效率。

4.商品指數(shù)化不夠。我國(guó)大宗商品領(lǐng)域的指數(shù)產(chǎn)品持續(xù)推出，但指數(shù)產(chǎn)品大多為信息化產(chǎn)品，作為商業(yè)化指數(shù)在大宗商品市場(chǎng)上有效使用的并不多。長(zhǎng)三角地區(qū)已形成了航運(yùn)指數(shù)，但由于有效指數(shù)商品的缺乏，大宗商品交易商仍然以企業(yè)性的交易模式為主。

5.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化特征明顯。不同類型的大宗商品交易平臺(tái)正在努力推動(dòng)各種標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)管理模式，包括倉(cāng)儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)化、信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、交易管理標(biāo)準(zhǔn)化。但目前，長(zhǎng)三角地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)化的努力仍具有明顯的企業(yè)化特征，大宗商品市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化的商業(yè)模式及商業(yè)環(huán)境似乎還未有示范性的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)。

三、大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)

大宗商品交易市場(chǎng)是指以買賣雙方交納保證金為入市條件，實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算或者類似結(jié)算制度，采用集中撮合交易方式進(jìn)行大宗商品標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)。大宗商品市場(chǎng)以交易方式來區(qū)分，可分為期貨交易方式和現(xiàn)貨貿(mào)易方式。大宗商品市場(chǎng)的兩種貿(mào)易方式為現(xiàn)貨連續(xù)交易和現(xiàn)貨貿(mào)易。

目前我國(guó)的大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還是比較完善的，并且也在一步步發(fā)展以取得更大成就。但是與發(fā)達(dá)國(guó)家大宗商品市場(chǎng)相比仍有較大差距，即使處于經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角地區(qū)，市場(chǎng)績(jī)效也存在改善的需要。首先，長(zhǎng)三角地區(qū)統(tǒng)一的市場(chǎng)體系尚未完全形成，區(qū)域間地方保護(hù)主義嚴(yán)重，各管理部門間的監(jiān)管權(quán)限分配不均衡導(dǎo)致了整個(gè)市場(chǎng)條塊分割現(xiàn)象嚴(yán)重。這種情況造成了某些產(chǎn)品價(jià)格扭曲或價(jià)格信息不充分，無法正確指導(dǎo)市場(chǎng)合理配置資源，造成市場(chǎng)供求失衡，部分行業(yè)反應(yīng)滯后，產(chǎn)能過剩。其二，長(zhǎng)三角地區(qū)雖然相比全國(guó)來說，已建立了一定大宗商品市場(chǎng)現(xiàn)代化的市場(chǎng)組織體系，但與國(guó)外市場(chǎng)相比，我國(guó)的大宗商品交易市場(chǎng)的組織體系以及交易方式在各方面的發(fā)展仍不足，并且大宗商品的流轉(zhuǎn)效率較低。其三，長(zhǎng)三角地區(qū)大宗商品市場(chǎng)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還沒有充分形成。因?yàn)榇笞谏唐方灰资袌?chǎng)的發(fā)展緩慢，并且實(shí)體企業(yè)沒有具備規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)及手段。其四，長(zhǎng)三角地區(qū)大宗商品市場(chǎng)的國(guó)際化程度不夠，價(jià)格影響力不強(qiáng)，在國(guó)際市場(chǎng)的價(jià)格能力不高，“大宗商品定價(jià)話語(yǔ)權(quán)”缺失。最后，長(zhǎng)三角地區(qū)雖然大宗商品市場(chǎng)發(fā)展走在全國(guó)簽名，但大宗商品市場(chǎng)立法還比較滯后，沒有形成良性的監(jiān)管體系，出現(xiàn)問題出現(xiàn)處罰、監(jiān)管不力。

四、優(yōu)化大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的對(duì)策建議

（一）建立良好的金融市場(chǎng)運(yùn)行體系

國(guó)際上的期貨市場(chǎng)交易所都是建立在開放自由的金融體系下，由于市場(chǎng)中的資金流動(dòng)不受限制，所以廠商和投資者都參與該品種的交易，并把該品種的市場(chǎng)價(jià)格定為基準(zhǔn)貿(mào)易價(jià)格。所以，建議我國(guó)應(yīng)當(dāng)加快金融市場(chǎng)向國(guó)際化市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)前進(jìn)，以此來適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。

（二）要建立中心交易所，有榜樣的作用

一個(gè)中心交易所能否擁有足夠的發(fā)展?jié)摿蛷?qiáng)大的輻射力，關(guān)鍵取決于它的會(huì)員機(jī)構(gòu)是否強(qiáng)大。大宗商品市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是增強(qiáng)中心交易所輻射力的關(guān)鍵基礎(chǔ)力量，為了實(shí)現(xiàn)中心類交易所的廣泛影響力，大宗商品交易所要能做到對(duì)新市場(chǎng)的開發(fā)、交易所中不同品種的推廣、客戶數(shù)量的增加和客戶質(zhì)量的增強(qiáng)。

（三）建立健全的法律法規(guī)體系，并且要求嚴(yán)格守法

在如今的金融市場(chǎng)中，健全的法律法規(guī)體系有兩種意思：一種是指現(xiàn)有的法律法規(guī)已經(jīng)形成較為全面的體系，能夠具體地涵蓋所有的交易活動(dòng)；第二種是指這些法律法規(guī)符合市場(chǎng)運(yùn)行的基本規(guī)律，并不是依靠投資人的主觀臆斷或領(lǐng)導(dǎo)們的意志去擾亂市場(chǎng)正常運(yùn)行機(jī)制。

（四）完善大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)功能

我國(guó)的大宗商品市場(chǎng)有著行業(yè)壟斷的現(xiàn)象，是由歷史和制度造成的，所以我國(guó)藥必須不斷地減少乃至消除壟斷。國(guó)外市場(chǎng)的發(fā)展已經(jīng)證明，在期貨市場(chǎng)逐步成熟的時(shí)候，要適時(shí)推動(dòng)現(xiàn)貨市場(chǎng)的建立，完善大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)功能。斯坦福大學(xué)杰弗利?威廉姆斯等人的研究也表明，市場(chǎng)的發(fā)展演化為三階段，分別是標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)貨市場(chǎng)、活躍的遠(yuǎn)期市場(chǎng)、成熟的現(xiàn)貨市場(chǎng)，有效管理期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)，將會(huì)大大提高我國(guó)大宗商品市場(chǎng)的效率。

（五）參與到國(guó)際商品定價(jià)體系中

我國(guó)目前大宗商品市場(chǎng)以區(qū)域性市場(chǎng)為主，很難參與國(guó)際商品定價(jià)體系中。上海交易所、大連商品交易所和鄭州期貨交易所是現(xiàn)國(guó)內(nèi)價(jià)格風(fēng)向標(biāo)，但參與者主要是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商、貿(mào)易商，很少幾乎沒有國(guó)際機(jī)構(gòu)參與。

大宗商品的定價(jià)權(quán)也受到了大宗商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。在現(xiàn)在實(shí)行的國(guó)際貿(mào)易體系中，該國(guó)在該種商品在全球市場(chǎng)中的國(guó)際影響力可以由其定價(jià)權(quán)體現(xiàn)出來。然而現(xiàn)在中國(guó)的大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)卻不是掌握在我們自己手里的，這個(gè)因素極大地影響了我國(guó)大宗商品市場(chǎng)發(fā)展。因此，中國(guó)會(huì)對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈的全面整合和對(duì)大宗市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改善，讓我們一步步靠近大宗商品的定價(jià)權(quán)，直至掌握它。

參考文獻(xiàn)

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篇4

國(guó)際航運(yùn)中心是指擁有航線稠密的集裝箱樞紐港、深水航道、集疏浚網(wǎng)絡(luò)等硬件設(shè)施，并擁有為航運(yùn)業(yè)服務(wù)的金融、貿(mào)易、信息等軟件功能的港口城市。金融發(fā)達(dá)的航運(yùn)市場(chǎng)、豐沛的物流、眾多的航線航班于一體、一般以國(guó)際貿(mào)易、金融、經(jīng)濟(jì)中心為依托的國(guó)際航運(yùn)樞紐。

第四代國(guó)際航運(yùn)中心

作為迄今為止國(guó)際航運(yùn)中心發(fā)展史上的最高形態(tài)，“低碳智網(wǎng)型” 國(guó)際航運(yùn)中心(LISC)既是對(duì)航運(yùn)中轉(zhuǎn)模式、加工增值模式和資源配置模式繼承與發(fā)展，又在其首要功能及相關(guān)環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。低碳智網(wǎng)型國(guó)際航運(yùn)中心具有一系列與以往各代國(guó)際航運(yùn)中心相比極為鮮明的特征：

1.低碳?！暗吞贾蔷W(wǎng)型” 國(guó)際航運(yùn)中心不僅意味著要在港區(qū)城市節(jié)能環(huán)保，綠色海空港口、清潔燃料船隊(duì)等領(lǐng)域站在世界前列，而且要成為所在區(qū)域涉航碳排放資源的交易中心。

2.全球海空港智能網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)前任何一個(gè)?？崭?，都只不過是全球海港空港及物流資金流網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)。“低碳智網(wǎng)型” 國(guó)際航運(yùn)中心就是要“立足節(jié)點(diǎn)，塑造樞紐”。

3.第四代港口將成為“低碳智網(wǎng)型”國(guó)際航運(yùn)中心的主力港口。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議在世紀(jì)之交提出以“物理空間上分離但是通過公共經(jīng)營(yíng)者或管理部門鏈接”的“組合港”理念?！疤摂M組合港”和“海江陸多元直運(yùn)”方興未艾。

4.國(guó)際航運(yùn)中心的“全球資源優(yōu)化配置能力”將邁上嶄新臺(tái)階。“洲際供應(yīng)鏈”與“物流集成服務(wù)”將大宗礦產(chǎn)、石油能源和制成品最優(yōu)化配置;“國(guó)際航運(yùn)生產(chǎn)力”達(dá)到前所未有的高度。

中國(guó)港口建設(shè)的特點(diǎn)

隨著經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，我國(guó)形成了五大港口群，自北向南依次是環(huán)渤海地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)、東南沿海地區(qū)、珠江三角洲地區(qū)和西南沿海地區(qū)。

港口群在發(fā)揮裝卸集裝箱船貨物的運(yùn)輸功能外，還將參與組織各個(gè)物流環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)活動(dòng)及彼此之間的銜接與協(xié)調(diào)，逐步成為全球國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸體系中的物流基地。

在新一輪的國(guó)際物流競(jìng)爭(zhēng)中，隨著世界海運(yùn)業(yè)的船舶向大型化和超大型化發(fā)展趨勢(shì)，中國(guó)五大港口群及內(nèi)河港口都面臨一個(gè)前所未有的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

中國(guó)沿海所規(guī)劃的環(huán)渤海、長(zhǎng)江三角洲、東南沿海、珠江三角洲和西南沿海五大港口群布局，符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。政府及相關(guān)管理部門出臺(tái)港口群戰(zhàn)略部署，顯然各港口群之間首先是分工與協(xié)作，其次強(qiáng)調(diào)彼此之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。

我國(guó)最近幾年港口發(fā)展的特點(diǎn)

1、目前我國(guó)主要港口處于向第三代港口轉(zhuǎn)型的起步階段?，F(xiàn)在，世界主要港口中第二代港口仍是發(fā)展的主流，但朝向第三代港口的轉(zhuǎn)型已經(jīng)開始，我國(guó)的主要港口也向著這方面努力。

2、很多港口正朝著港城一體化方向發(fā)展。

3、我國(guó)一些港口順應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)向著深水港方向發(fā)展。航道水深決定了港口的發(fā)展規(guī)模和所處的地位，通過紐約港、鹿特丹港和新加坡港三代第一大國(guó)際商港的興衰軌跡，可以清楚的看出實(shí)現(xiàn)航道深水化發(fā)展壯大港口規(guī)模的關(guān)鍵因素之一。

4、碼頭裝卸分工專業(yè)化和船舶大型化。這是運(yùn)輸體系針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的轉(zhuǎn)變，①港口的功能戰(zhàn)略逐步為運(yùn)輸方式的交換點(diǎn)、散貨、雜貨的集散中心，運(yùn)輸、金融、信息、工業(yè)與商業(yè)中心、現(xiàn)代物流的集散中心，全程運(yùn)輸中心的貿(mào)易后勤基地。②海運(yùn)成了重要運(yùn)輸途徑，載量較小的船舶無力承擔(dān)遠(yuǎn)距離運(yùn)輸?shù)某杀?，船舶大型化和載箱量擴(kuò)大化成為主要趨勢(shì)，船舶大型化與航道深水化和碼頭專業(yè)化同步發(fā)展。

5、貨物吞吐量和相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè)未能協(xié)調(diào)發(fā)展。十一五期間，國(guó)家著力推進(jìn)五大港口群的發(fā)展，而港口發(fā)展的硬指標(biāo)之一就是貨物吞吐量，2010年全國(guó)海港港口年貨物吞吐量約為48億噸，其中超過億噸的港口有11個(gè)，上海港更是四年蟬聯(lián)世界第一，但是遺憾的是，港口地區(qū)如何構(gòu)建現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)，大力拓展航運(yùn)融資、海事保險(xiǎn)、海事仲裁等航運(yùn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)卻停滯不前，反過來阻礙了港口經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

我國(guó)現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)的簡(jiǎn)要分析

近一段時(shí)間，我國(guó)港口硬件設(shè)施建設(shè)投資巨大，有些港口規(guī)模已經(jīng)處于世界領(lǐng)先水平。但是在軟件環(huán)境建設(shè)上卻明顯不足，以倫敦港威力，貨物吞吐量排在世界100名之外，但卻是世界公認(rèn)的國(guó)際航運(yùn)中心，他的航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)主要集中在傳播金融、航運(yùn)保險(xiǎn)、海事仲裁、航運(yùn)交易等上游產(chǎn)業(yè)，倫敦從事航運(yùn)服務(wù)的人員由14000多人，全球大型船舶建造與買賣租賃的融資業(yè)務(wù)主要集中在倫敦，各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)每年的航運(yùn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)收益超過3億美元，由倫敦海事仲裁機(jī)構(gòu)受理的各類航運(yùn)案件占全球海事仲裁案件總數(shù)的90以上，全球半數(shù)以上的船舶交易在倫敦進(jìn)行，交易總額高達(dá)340多億美元。此外，波羅的海國(guó)際航運(yùn)公會(huì)等世界主要航運(yùn)機(jī)構(gòu)總部集中在倫敦。而對(duì)比中國(guó)的上海港，大量的人力物力財(cái)力及種子啊碼頭裝卸、貨物運(yùn)輸、業(yè)務(wù)和勞務(wù)服務(wù)等勞動(dòng)密集型領(lǐng)域，缺乏國(guó)際航運(yùn)中心所必須具備的高層次現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)。而現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)是國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)的重要內(nèi)涵，也是港口城市國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。

簡(jiǎn)述我國(guó)現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后原因

1、國(guó)內(nèi)海事服務(wù)業(yè)集群發(fā)展的氣候和環(huán)境欠缺。世界知名的國(guó)際航運(yùn)中心的形成都與政府為其創(chuàng)造良好的支持保障體系分不開。政府應(yīng)該提供高效的口岸服務(wù)環(huán)境、完善的自由港政策、自由的外匯政策、優(yōu)惠的船舶登記制度和方便的報(bào)關(guān)退稅政策。

2、現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)功能要素不全，難以支撐市場(chǎng)需求。上游產(chǎn)業(yè)服務(wù)功能的缺乏，導(dǎo)致難以滿足國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)的基本需求。以勞動(dòng)密集型為主體的海運(yùn)輔助企業(yè)規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)相對(duì)分散，航運(yùn)服務(wù)附加值較低；知識(shí)密集型的航運(yùn)服務(wù)缺乏，尚未形成有效的航運(yùn)交易市場(chǎng)；航運(yùn)融資、海事保險(xiǎn)、海事法律、航運(yùn)交易、航運(yùn)咨詢、公估公證等方面的航運(yùn)相關(guān)服務(wù)發(fā)展緩慢，世界上的國(guó)際海運(yùn)組織有4萬(wàn)多個(gè)，但總部設(shè)在中國(guó)的沒有幾個(gè)，國(guó)際性海運(yùn)組織在中國(guó)的活動(dòng)基本空白。

3、貨物貿(mào)易與運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易發(fā)展脫節(jié)。我國(guó)近年來進(jìn)出口貿(mào)易運(yùn)輸量約占世界海運(yùn)總量的1/5，但是我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易卻存在嚴(yán)重的服務(wù)貿(mào)易逆差。2005年逆差達(dá)到130億美元，這反映出中國(guó)貨物貿(mào)易與運(yùn)輸服務(wù)業(yè)貿(mào)易發(fā)展脫節(jié)十分嚴(yán)重。運(yùn)輸業(yè)處于現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)體系的核心層，運(yùn)輸服務(wù)業(yè)的落后，必將影響到服務(wù)體系的輔助層和支持層的發(fā)展，

4、高層次人才缺乏。除了上述相關(guān)領(lǐng)域外，在港口規(guī)劃、航運(yùn)、現(xiàn)代物流等領(lǐng)域同樣存在相關(guān)問題。

廣州港的相關(guān)情況

珠江三角洲地區(qū)港口群由粵東和珠江三角洲地區(qū)港口組成，依托香港經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、金融、信息和國(guó)際航運(yùn)中心的優(yōu)勢(shì)，在鞏固香港國(guó)際航運(yùn)中心地位的同時(shí)，以廣州、深圳、珠海、汕頭港為主，服務(wù)于華南、西南部分地區(qū)，充分發(fā)揮粵港兩地港口資源優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)是以深圳和廣州港為主，加強(qiáng)廣東省和內(nèi)陸地區(qū)與港澳地區(qū)的交流。

特點(diǎn)：珠江有口入海，河網(wǎng)水系發(fā)達(dá)，港口眾多，水上交通極為便利。珠江三角洲為我國(guó)最早成功推行改革開放的區(qū)域之一。改革開放20年來，珠江三角洲初步建立起了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和外向型經(jīng)濟(jì)體系。珠江三角洲人思想解放，改革開放的思想深入人心，從而最早形成了思想意識(shí)和經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)勢(shì)。

廣東航運(yùn)業(yè)在全國(guó)占有極其重要的地位，港航發(fā)展歷史悠久，是國(guó)內(nèi)三大造船基地之一，擁有全國(guó)二十個(gè)規(guī)劃樞紐港中的五個(gè)，2010年全省運(yùn)力已突破1000萬(wàn)載重噸，港口完成貨物吞吐量12.23億噸，發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)具有良好的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)，對(duì)廣東省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的特色構(gòu)建具有重要意義。

鏈接：

最具進(jìn)取型競(jìng)爭(zhēng)力的港口――廣州港

在中國(guó)港口排名中，廣州港名列第五名。十三項(xiàng)指標(biāo)中，廣州港兩項(xiàng)指標(biāo)排名第二，兩項(xiàng)指標(biāo)排名第三，三項(xiàng)指標(biāo)排名第四，兩項(xiàng)指標(biāo)排名第五，兩項(xiàng)指標(biāo)排名第六，兩項(xiàng)指標(biāo)排名倒數(shù)三位。盡管珠三角第一的位置被深圳港取代，廣州港處于上擠下壓得的位置，但該港并沒有畏葸不前。航線數(shù)和船舶靠泊艘次的優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)了港口其他方面的不足，尤其是廣州港港口的投資額相對(duì)較少，保持貨物吞吐量的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)使其差異化的結(jié)果。

建設(shè)廣州國(guó)際航運(yùn)中心的重要意義

1、 促進(jìn)廣東省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。充分依托優(yōu)良的港航條件和豐富的港航歷史文化優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)，使現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)成為廣東現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的特色產(chǎn)業(yè)和龍頭產(chǎn)業(yè)，并進(jìn)一步與先進(jìn)制造業(yè)形成互動(dòng)發(fā)展局面，不僅有利于突出廣東現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展特色，而且將衍生大量相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)，帶來強(qiáng)大的乘數(shù)效應(yīng)，既是廣東調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的必然要求，更是促進(jìn)廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。

2、 提升航運(yùn)軟實(shí)力。當(dāng)前，世界主要港口城市都把發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)作為提高港口核心競(jìng)爭(zhēng)力、延伸港口服務(wù)功能、拓展港口發(fā)展空間、提升港航產(chǎn)業(yè)價(jià)值的重要手段。廣東現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，產(chǎn)業(yè)層次較低，與廣東作為航運(yùn)大省的身份很不相稱。因此，亟需大力發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)，拓展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化航運(yùn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化航運(yùn)服務(wù)功能，實(shí)現(xiàn)港口航運(yùn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3、 促進(jìn)粵港澳現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)合作。目前，香港在航運(yùn)服務(wù)功能上已呈現(xiàn)高端化趨勢(shì)，其航運(yùn)服務(wù)結(jié)構(gòu)已經(jīng)與內(nèi)地形成一定的梯度發(fā)展態(tài)勢(shì)，粵港澳航運(yùn)互補(bǔ)性較強(qiáng)，航運(yùn)合作的空間很大。發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)，必須充分發(fā)揮毗鄰港澳的優(yōu)勢(shì)，與港澳更緊密地融合在一起，推動(dòng)香港國(guó)際航運(yùn)中心的優(yōu)勢(shì)功能向廣東延伸和輻射。現(xiàn)狀及存在問題

挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存

1、差距依然存在。廣東省現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)多集中在附加值較低的下游產(chǎn)業(yè)鏈，附加值高的中、上游產(chǎn)業(yè)則尚未發(fā)達(dá)甚至有的尚屬空白?？傮w而言，廣東現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)集聚程度低、產(chǎn)業(yè)鏈條不長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)體系不完整、產(chǎn)業(yè)特色不突出、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，與國(guó)外現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)發(fā)達(dá)地區(qū)存在很大差距。主要表現(xiàn)在：一是硬實(shí)力建設(shè)方面，支撐現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)還不扎實(shí)，航運(yùn)要素集聚度不高，航運(yùn)服務(wù)業(yè)仍不發(fā)達(dá)，航運(yùn)、港口大而不強(qiáng)，運(yùn)營(yíng)效率不高，口岸服務(wù)效率有待進(jìn)一步提高，現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)仍處于產(chǎn)業(yè)鏈的下游，現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)的功能不健全，不管是貨物中轉(zhuǎn)、加工增值還是資源配置等現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)功能，廣東跟倫敦、新加坡等國(guó)外現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)發(fā)達(dá)地區(qū)相比仍有很大差距。二是在軟實(shí)力方面，廣東省在行業(yè)管理體制和理念、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、航運(yùn)政策、法律制度、航運(yùn)教育與科研、航運(yùn)技術(shù)、航運(yùn)人才等方面也與國(guó)外發(fā)達(dá)地區(qū)相比存在很大差距，甚至跟國(guó)內(nèi)正在建設(shè)國(guó)際航運(yùn)中心的上海等地也存在不少差距。

2、 主要問題是：（1）對(duì)發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)的重要意義認(rèn)識(shí)不足，政府重視不夠。（2）缺乏有效的戰(zhàn)略平臺(tái)，規(guī)劃引導(dǎo)不到位。（3）現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)仍然處在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，產(chǎn)業(yè)特色不突出。（4）現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群、航運(yùn)要素與航運(yùn)資源集聚有待加強(qiáng)。（5）發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)所需的政策、法律環(huán)境有待改善。（6）口岸管理、港航管理體制改革有待深化。（7）現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)發(fā)展所需的綜合性人才缺少。（8）粵港澳現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)合作有待進(jìn)一步深化。

3、州發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)正迎來難得的歷史發(fā)展機(jī)遇：（1）世界經(jīng)濟(jì)中心、國(guó)際航運(yùn)中心向亞太地區(qū)的轉(zhuǎn)移；（2）香港國(guó)際航運(yùn)中心功能的調(diào)整；（3）國(guó)家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、海洋發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施；（4）國(guó)務(wù)院《珠三角地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》的出臺(tái)以及廣州建設(shè)國(guó)家中心城市、區(qū)域性金融中心以及構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的戰(zhàn)略部署。

廣州港發(fā)展世界級(jí)強(qiáng)港的幾點(diǎn)建議

1、借鑒倫敦港發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。20世紀(jì)40年代，倫敦采取港區(qū)分離的迷失，將港口硬件設(shè)施外移，而選擇在原地大力拓展航運(yùn)融資、海事保險(xiǎn)、海事仲裁等航運(yùn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，這些領(lǐng)域如今已經(jīng)用于數(shù)千家規(guī)模企業(yè)，其中一部分已經(jīng)成為航運(yùn)服務(wù)業(yè)的世界品牌。這個(gè)相對(duì)完善的航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)，能夠有效減少產(chǎn)業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用，降低社會(huì)成本。區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)和寫作，可以出發(fā)員工之間的競(jìng)爭(zhēng)壓力與知識(shí)交流，形成持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力、知識(shí)外溢和技術(shù)擴(kuò)散。相比之下，廣州港在航運(yùn)服務(wù)方面有待提升的空間還很大，當(dāng)務(wù)之急是發(fā)展與港區(qū)相關(guān)配套的航運(yùn)金融、航運(yùn)海事、船舶交易等航運(yùn)服務(wù)業(yè)。

2、爭(zhēng)取政策扶持，全面啟動(dòng)并傾全市之力建設(shè)國(guó)際航運(yùn)中心。要按照《珠三角地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》提出的“建設(shè)與港澳地區(qū)錯(cuò)位發(fā)展的國(guó)際航運(yùn)中心”的要求，當(dāng)仁不讓，把廣州國(guó)際航運(yùn)中心作為建設(shè)國(guó)家中心城市的戰(zhàn)略支撐和國(guó)家實(shí)施南海戰(zhàn)略的重要基地，為廣州發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)、集聚區(qū)域航運(yùn)資源、爭(zhēng)取國(guó)家政策支持奠定戰(zhàn)略平臺(tái)和戰(zhàn)略空間。充分利用毗鄰港澳的優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)揮香港國(guó)際航運(yùn)中心的龍頭帶動(dòng)作用，爭(zhēng)取中央支持，將香港比較完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、機(jī)制和自由港政策延伸到廣東（可先在南沙、前海、橫琴等區(qū)域進(jìn)行試驗(yàn)），建立符合國(guó)際慣例的政策平臺(tái)。要在加快發(fā)展現(xiàn)代港口物流業(yè)的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，重點(diǎn)選擇幾個(gè)中、高端現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域優(yōu)先發(fā)展，建議“十二五”期間重點(diǎn)發(fā)展：航運(yùn)金融、航運(yùn)保險(xiǎn)；船舶交易、船舶注冊(cè)登記、航運(yùn)總部經(jīng)濟(jì)；臨港大宗商品現(xiàn)貨交易、期貨交易；航運(yùn)教育與培訓(xùn)服務(wù)，建設(shè)全國(guó)性國(guó)際海員市場(chǎng)、國(guó)際海員勞務(wù)輸出基地；郵輪經(jīng)濟(jì)和濱海休閑旅游服務(wù)業(yè)；航運(yùn)信息、航運(yùn)技術(shù)、海事法律和仲裁服務(wù)。形成相互支撐、特色鮮明、功能突出的現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)群。

3、科學(xué)規(guī)劃并于廣東努力建設(shè)若干個(gè)現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)特色功能。建立規(guī)范的航運(yùn)市場(chǎng)、物流市場(chǎng)、航運(yùn)金融市場(chǎng)、船舶交易與租賃市場(chǎng)、航運(yùn)人才與勞務(wù)市場(chǎng)，著力打造廣東省現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)資源集聚中心，成為國(guó)際航運(yùn)物流、資金流、人才流和信息流的匯聚地和配置地，爭(zhēng)取于2020年將珠三角建成航運(yùn)服務(wù)資源高度集聚、航運(yùn)服務(wù)功能突出、航運(yùn)服務(wù)市場(chǎng)環(huán)境優(yōu)良，具有亞太航運(yùn)服務(wù)資源配置能力的現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)中心。

4、建議編制《廣州航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)發(fā)展規(guī)劃》，按照“一核兩翼”進(jìn)行區(qū)域布局來布局廣州現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)。在珠三角地區(qū)建設(shè)以香港國(guó)際航運(yùn)中心為龍頭，以廣州、深圳、珠海為支點(diǎn)的珠江口航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)，把航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)建成與國(guó)際接軌的先行區(qū)域，進(jìn)行航運(yùn)服務(wù)貿(mào)易開放政策試點(diǎn)，形成廣東省現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)核心區(qū)或中心區(qū)。依托航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，通過功能整合和提升，以航運(yùn)服務(wù)業(yè)為龍頭，形成企業(yè)成群、產(chǎn)業(yè)成鏈、要素成市的集聚功能，成為廣州國(guó)際航運(yùn)中心的核心功能區(qū)，成為航運(yùn)企業(yè)總部基地、航運(yùn)要素集聚中心、口岸服務(wù)中心。要在航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)內(nèi)建設(shè)一所現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)交易中心，搭建現(xiàn)代航運(yùn)交易服務(wù)平臺(tái)。

5、重視現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)集群建設(shè)。具體是：著力推動(dòng)現(xiàn)代港口物流上新平臺(tái)，打造亞太現(xiàn)代物流中心；優(yōu)先發(fā)展航運(yùn)金融業(yè)，打造區(qū)域性國(guó)際航運(yùn)金融中心；大力發(fā)展船舶交易，打造華南船舶交易中心；大力發(fā)展船員市場(chǎng)，打造華南船員教育培訓(xùn)和勞務(wù)輸出基地；大力發(fā)展海事法律服務(wù)，打造華南海事法律服務(wù)中心；大力發(fā)展國(guó)際郵輪、游艇等海洋休閑旅游業(yè)，打造國(guó)際郵輪、游艇旅游基地；大力發(fā)展船舶注冊(cè)業(yè)，打造華南船舶注冊(cè)中心；大力發(fā)展船舶維修、船舶供應(yīng)業(yè)，打造船舶供應(yīng)保障基地。

6、整合港口資源，加強(qiáng)軟實(shí)力建設(shè)。加快研究出臺(tái)地方相關(guān)配套政策措施，全力營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境、法治環(huán)境和文化環(huán)境。

（1）航運(yùn)產(chǎn)業(yè)政策方面。在現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)聚集區(qū)內(nèi)確立航運(yùn)經(jīng)紀(jì)人的地位，推進(jìn)無船承運(yùn)人責(zé)任互保，加強(qiáng)對(duì)無船承運(yùn)人市場(chǎng)的監(jiān)管；在航運(yùn)服務(wù)集群區(qū)域內(nèi)進(jìn)行船舶注冊(cè)、船員勞務(wù)注冊(cè)改革試點(diǎn)，享受特定的政策便利與利益優(yōu)惠。

（2）財(cái)稅政策方面。完善財(cái)政資助政策體系，健全財(cái)政資助制度，設(shè)立政府專項(xiàng)基金用于引導(dǎo)、支持民間資本和外資投資現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施和公益性項(xiàng)目，對(duì)現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)發(fā)展所需的公共事務(wù)平臺(tái)建設(shè)提供財(cái)政支持。積極吸引國(guó)際國(guó)內(nèi)大型港航企業(yè)區(qū)域總部落戶，對(duì)注冊(cè)在廣州的航運(yùn)企業(yè)、對(duì)跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)在廣州設(shè)立地區(qū)總部實(shí)行財(cái)稅優(yōu)惠政策；出臺(tái)促進(jìn)港航總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專項(xiàng)措施，著力培育港航龍頭企業(yè)，建立港航企業(yè)貸款政策性擔(dān)保機(jī)制和財(cái)政貼息制度，推動(dòng)有條件的港航企業(yè)上市融資，對(duì)航運(yùn)服務(wù)聚集區(qū)內(nèi)的航運(yùn)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)企業(yè)等實(shí)施稅收優(yōu)惠政策；設(shè)立政府專項(xiàng)基金用于引導(dǎo)、支持民間資本和外資投資航運(yùn)服務(wù)聚集區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和公益性項(xiàng)目。

（3）金融扶持政策方面。要積極支持有實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)開展航運(yùn)金融、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，支持設(shè)立專業(yè)性航運(yùn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、航運(yùn)發(fā)展基金，支持保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老基金、住房公積金、證券基金等向航運(yùn)服務(wù)業(yè)投資。在航運(yùn)服務(wù)聚集區(qū)內(nèi)實(shí)行人民幣自由兌換、人民幣跨境結(jié)算；利用南沙港保稅區(qū)“境內(nèi)關(guān)外”的政策優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取離岸金融試點(diǎn)。

（4）投資審批政策方面。積極爭(zhēng)取國(guó)家有關(guān)部門的支持，制訂專門的項(xiàng)目審批制度和程序，適當(dāng)擴(kuò)大地方政府的審批權(quán)限；簡(jiǎn)化航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)建設(shè)項(xiàng)目審批程序，提高審批效率等。

（5）口岸管理政策方面。要增強(qiáng)口岸服務(wù)功能，實(shí)行集海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、海事、邊檢、報(bào)關(guān)企業(yè)、貨代船代企業(yè)于一體的“一門式服務(wù)”，實(shí)現(xiàn)“大通關(guān)”、“港站一體化”、“全程一口價(jià)”。

篇5

[關(guān)鍵詞]中國(guó)石化；能源行業(yè)；國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；PEST分析

[DOI]1013939/jcnkizgsc201720119

面臨世界經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇、國(guó)際油價(jià)屢創(chuàng)新低，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，油氣需求增長(zhǎng)緩慢的形勢(shì)，中國(guó)石化緊緊圍繞“建設(shè)世界一流能源化工公司”的戰(zhàn)略目標(biāo)，發(fā)揮集團(tuán)化、一體化優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，把握“一帶一路”戰(zhàn)略新機(jī)遇，堅(jiān)持“引進(jìn)來”與“走出去”協(xié)調(diào)發(fā)展，積極穩(wěn)妥推進(jìn)國(guó)際合作和國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。在貿(mào)易規(guī)模上2015年進(jìn)口原油198億噸，同比增長(zhǎng)132%，成品油第三方貿(mào)易124億噸，增長(zhǎng)2034%，出口原油1540萬(wàn)噸；設(shè)備材料、石化產(chǎn)品等國(guó)際貿(mào)易額2102億美元；化工產(chǎn)品進(jìn)出口和第三方貿(mào)易量783萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)151%。

本文將根據(jù)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略理論，分析中國(guó)石化國(guó)際化經(jīng)營(yíng)狀況和海外項(xiàng)目運(yùn)行模式，在此基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究中國(guó)石化國(guó)際化經(jīng)營(yíng)對(duì)物資供應(yīng)的安全、及時(shí)、經(jīng)濟(jì)的要求，提出個(gè)人對(duì)中國(guó)石化國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中物資供應(yīng)的改進(jìn)建議。

1國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略

國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)在本土之外的發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略將在很大程度上影響企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程，決定企業(yè)國(guó)際化的未來發(fā)展態(tài)勢(shì)。

11國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略目的

國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略目的主要有三個(gè)，分別是：轉(zhuǎn)移核心競(jìng)爭(zhēng)力、獲得區(qū)位經(jīng)營(yíng)效益、形成最佳經(jīng)驗(yàn)曲線。

核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)或個(gè)人相較于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言所具備的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與核心能力差異。而從某一局部環(huán)節(jié)領(lǐng)先轉(zhuǎn)向其他環(huán)節(jié)的領(lǐng)先為轉(zhuǎn)移核心競(jìng)爭(zhēng)力。

獲得區(qū)位經(jīng)濟(jì)效益的主要措施有兩個(gè)。一是通過降低價(jià)值創(chuàng)造的成本，加快企業(yè)的成本領(lǐng)先；二是使企業(yè)形成差異，獲得超水平利潤(rùn)。

形成最佳經(jīng)驗(yàn)曲線并使曲線盡可能地下滑，將會(huì)使企業(yè)獲得成本優(yōu)勢(shì)。

12國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的控制

（1）所有權(quán)控制。通過控制境外子公司所有權(quán)，決定公司控制程度，利用總部人員占董事會(huì)的優(yōu)勢(shì)比例，控制重大事項(xiàng)決策，促使境外子公司按照總部意向運(yùn)營(yíng)發(fā)展。

（2）人員控制。國(guó)際企業(yè)一般通過企業(yè)文化熏陶和感情交流，培養(yǎng)子公司忠實(shí)的經(jīng)理人，實(shí)現(xiàn)對(duì)境外子公司的運(yùn)營(yíng)模式控制。主要有兩種形式：個(gè)人控制和私訪控制。

（3）信息控制。跨國(guó)企業(yè)為了把控市場(chǎng)行情及價(jià)格，均會(huì)通過境外子公司建立國(guó)際化資本、產(chǎn)品、知識(shí)、交易的信息網(wǎng)絡(luò)?？鐕?guó)企業(yè)會(huì)依靠國(guó)際信息網(wǎng)絡(luò)，協(xié)調(diào)運(yùn)營(yíng)方向、做出運(yùn)營(yíng)決策、實(shí)現(xiàn)對(duì)境外子公司的控制。

（4）財(cái)務(wù)控制與評(píng)價(jià)?？偛恳话阃ㄟ^投資回報(bào)分析、財(cái)務(wù)預(yù)算分析、歷史比較分析三種技術(shù)方法，對(duì)境外子公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行考核。

為了謀取全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，國(guó)際企業(yè)努力將部分標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)備庫(kù)和營(yíng)銷部門放到各國(guó)，所以關(guān)鍵的經(jīng)營(yíng)決策必須集中化，境外子公司通常被視為成本中心、收入中心或費(fèi)用中心而不是投資或利潤(rùn)中心。

2中國(guó)石化國(guó)際化經(jīng)營(yíng)發(fā)展特點(diǎn)

中國(guó)石化深入貫徹了“請(qǐng)進(jìn)來”的戰(zhàn)略。同時(shí)，中國(guó)石化內(nèi)部也進(jìn)行了一系列的升級(jí)改革?；緲?gòu)建了中國(guó)石化跨國(guó)石油公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的基本格局，以下為其顯著特征。

21中石化海外物資采購(gòu)管理構(gòu)局

中國(guó)石化境外物資采購(gòu)采取集中統(tǒng)一的管理。總部物供部門負(fù)責(zé)制定中國(guó)石化集團(tuán)公司境外物資采購(gòu)管理制度，推進(jìn)境外物資集中采購(gòu)，對(duì)各企事業(yè)單位、股份公司各分（子）公司、控股公司（以下統(tǒng)稱企業(yè)）境外物資采購(gòu)工作進(jìn)行管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

各下級(jí)企業(yè)的物供部門是企業(yè)境外物資采購(gòu)歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定境外物資采購(gòu)實(shí)施則和工作流程，推進(jìn)實(shí)施境外物資集中采購(gòu)，規(guī)范境外物資管理，參與境外合資合作協(xié)議、公司章程談判，參與境外項(xiàng)目投標(biāo)，根據(jù)需要授權(quán)企業(yè)所屬境外公司、境外項(xiàng)目部（以下統(tǒng)稱“境外項(xiàng)目部”）開展境外物資采購(gòu)工作并進(jìn)行指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。

22海外油氣資源布局均衡發(fā)展

截至目前，中國(guó)石化在全球27 個(gè)國(guó)家執(zhí)行了53 個(gè)油氣投資合作項(xiàng)目，海外業(yè)務(wù)已覆蓋20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，海外權(quán)益油產(chǎn)量從2004年的2166萬(wàn)噸迅速增加到2014年的3871萬(wàn)噸。初步形成以“非洲、美洲、中東、亞太、俄羅斯―中亞”五大油氣區(qū)為中心的海外油氣資源戰(zhàn)略布局。

23海外項(xiàng)目結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化

中國(guó)石化的油氣勘探開發(fā)、油田工程服務(wù)、煉化工程項(xiàng)目及股權(quán)運(yùn)營(yíng)等方面全方位進(jìn)入國(guó)際化經(jīng)營(yíng)階段。通過分析制訂海外投資項(xiàng)目方案，在實(shí)施過程中不斷優(yōu)化整改，全力抓好已有項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，采取降本增效的生產(chǎn)管理和技術(shù)措施，強(qiáng)化開發(fā)生產(chǎn)資產(chǎn)價(jià)值管理，突出效益導(dǎo)向，嚴(yán)控投資成本，抑制單純追求產(chǎn)能產(chǎn)量的投資沖動(dòng)，調(diào)整產(chǎn)量結(jié)構(gòu)，適時(shí)退出部分資源勘探潛力有限的項(xiàng)目，努力增加效益產(chǎn)量，不斷優(yōu)化開發(fā)質(zhì)量。

24海外項(xiàng)目逐步進(jìn)入國(guó)際先進(jìn)油氣領(lǐng)域

中國(guó)石化國(guó)際化經(jīng)營(yíng)除傳統(tǒng)的油氣田開發(fā)外，通過加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，打造具有國(guó)際化特色HSE管理體系，努力開創(chuàng)有效益、可持續(xù)、有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的海外油氣發(fā)展道路。截至2015年年底，中國(guó)石化在全球26個(gè)國(guó)家有50個(gè)油氣勘探開發(fā)項(xiàng)目。

25海外人才隊(duì)伍建立

2015年，中國(guó)石化緊抓機(jī)遇，努力開拓，簽署了5954億美元的國(guó)際工程技術(shù)服務(wù)合同。為了更好地服務(wù)國(guó)際工程項(xiàng)目，中國(guó)石化培養(yǎng)了大量國(guó)際復(fù)合型人才，派往項(xiàng)目屬地國(guó)；也努力搜尋屬地化人才，大力發(fā)揮本土人力資源的積極性。其中，2015年新簽海外石油工程技術(shù)服務(wù)合同301億美元，完成合同額264億美元。海外人員40539人，其中中方人員11928人，外籍員工28611人。新簽境外煉化工程技術(shù)服務(wù)合同2944億美元，完成合同額1919億美元。海外人員4543人，其中中方人員470人，當(dāng)?shù)貑T工4073人。

3中國(guó)石化全球物資采購(gòu)PEST分析

本文⒗用PEST分析，PEST分析是指宏觀環(huán)境的分析，P是政治（Politics），E是經(jīng)濟(jì)（Economic），S是社會(huì)（Society），T是技術(shù)（Technology）。逐一列舉，對(duì)中國(guó)石化國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略提出發(fā)展建議。PEST分析如下。

31政治（Politics）環(huán)境

石油企業(yè)作為能源行業(yè)具備其特殊性，政治環(huán)境對(duì)其運(yùn)營(yíng)發(fā)展顯現(xiàn)的尤為重要。中國(guó)石化的國(guó)際貿(mào)易不僅僅涉及經(jīng)濟(jì)問題，而更像是各方利益在國(guó)際市場(chǎng)上博弈的結(jié)果。而且對(duì)于中國(guó)石化國(guó)際貿(mào)易中政治原因的貿(mào)易壁壘一直存在，尤其是在近些年經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整的過程中尤為明顯。

（1）資源國(guó)政策法規(guī)的變化。世界石油資源儲(chǔ)集地區(qū)多集中在沙特阿拉伯、科威特、伊朗、伊拉克和阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)等中東國(guó)家，鑒于石油資源戰(zhàn)略物資特性，此地區(qū)多為戰(zhàn)爭(zhēng)多發(fā)區(qū)，政權(quán)更替頻繁。經(jīng)常發(fā)生資源國(guó)出現(xiàn)政權(quán)替換時(shí)，新一屆政府與上屆政府政見不一致，原先達(dá)成的合作協(xié)議作廢，或投資項(xiàng)目被迫中止，這將造成前期投入無法收回的惡劣后果。

（2）國(guó)內(nèi)政治環(huán)境影響。國(guó)家積極的財(cái)政政策及支持央企發(fā)展的政策和措施對(duì)中國(guó)石化的發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響，主要體現(xiàn)在拉動(dòng)能源市場(chǎng)、減輕央企債務(wù)負(fù)擔(dān)，為中國(guó)石化的發(fā)展提供了良好的政策環(huán)境。此外，中國(guó)十六大報(bào)告提出：“堅(jiān)持‘引進(jìn)來’和‘走出去’相結(jié)合”，全力提升我國(guó)央企對(duì)外開放水平。因此，中國(guó)石化正處在重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期。

32經(jīng)濟(jì)（Economic）環(huán)境

經(jīng)濟(jì)環(huán)境是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總概況，國(guó)際和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，企業(yè)所面臨的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等。市場(chǎng)營(yíng)銷人員需要從短期與長(zhǎng)期兩個(gè)方面來看待一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，特別是在進(jìn)行國(guó)際營(yíng)銷的時(shí)候。

現(xiàn)今世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)主要取決于美、歐、日三大主要經(jīng)濟(jì)體，但中國(guó)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的作用也在逐漸加強(qiáng)。特別是石油企業(yè)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響正在日益加劇，而世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也直接影響世界石油化工經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。能源行業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)不僅是戰(zhàn)略選擇，更是企業(yè)生存的關(guān)鍵。下面簡(jiǎn)述中石化所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

（1）良好的融資環(huán)境。中國(guó)石化先后于2000年10月和2001年8月在境外、境內(nèi)發(fā)行H股和A股，并分別在中國(guó)香港、紐約、倫敦和上海上市。中國(guó)石化有能力在海外上市不僅說明中國(guó)政府對(duì)能源管理體制的改革取得巨大進(jìn)展，對(duì)于企業(yè)本身來說更是提供了從國(guó)際金融市場(chǎng)獲得投資資金的便利條件，為擴(kuò)大國(guó)外油氣資源勘探規(guī)模，提高國(guó)際化經(jīng)營(yíng)和管理水平奠定了基礎(chǔ)。

（2）外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)。自十六大以來，中國(guó)石化的國(guó)際業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，由國(guó)際貿(mào)易帶來的匯兌風(fēng)險(xiǎn)對(duì)中國(guó)石化的影響日漸明顯。外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)內(nèi)貿(mào)易始料未及的，金融危機(jī)對(duì)國(guó)際貨幣市場(chǎng)的沖擊和經(jīng)濟(jì)不景氣導(dǎo)致的資源國(guó)通脹嚴(yán)重等客觀因素更加劇了匯率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)成果的負(fù)面影響。中國(guó)石化境外子公司的匯兌損失正在逐漸增加。匯率風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為中石化國(guó)際經(jīng)營(yíng)需要關(guān)注的重要工作。

33社會(huì)（Society）文化環(huán)境

社會(huì)文化環(huán)境是指在一種社會(huì)形態(tài)下形成的價(jià)值觀念、、風(fēng)俗習(xí)慣、道德規(guī)范等的總和。任何企業(yè)都處于一定的社會(huì)文化環(huán)境中，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略必然受到所在社會(huì)文化環(huán)境的影響和制約。因此中國(guó)石化作為一個(gè)國(guó)家性能源公司，在關(guān)注利潤(rùn)的同時(shí)，也要考慮社會(huì)文化因素，擔(dān)負(fù)起央企的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)，彰顯中國(guó)形象。

截至2014年，中石化已在51個(gè)國(guó)家擁有322家境外機(jī)構(gòu)，境外用工總量達(dá)51萬(wàn)人，本地化雇用化比例達(dá)667%。中國(guó)石化在發(fā)展境外業(yè)務(wù)的同時(shí)，也致力于帶動(dòng)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)社區(qū)進(jìn)步，與當(dāng)?shù)孛癖娊⒘己藐P(guān)系，營(yíng)造和諧的社會(huì)文化環(huán)境。

中國(guó)石化對(duì)于各國(guó)文化差異導(dǎo)致的價(jià)值觀念、、風(fēng)俗習(xí)慣、道德規(guī)范等差異，導(dǎo)致產(chǎn)品需求的不同。秉承著的理念，不斷適應(yīng)各國(guó)文化差異，最終實(shí)現(xiàn)全球化戰(zhàn)略。

34技術(shù)（Technology）環(huán)境

技術(shù)環(huán)境是指社會(huì)技術(shù)總水平及變化趨勢(shì)、技術(shù)變遷、技術(shù)突破對(duì)企業(yè)影響，以及技術(shù)對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境之間的相互作用的表現(xiàn)等。近年來，中國(guó)石化國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要因素就是技術(shù)創(chuàng)新，是石化產(chǎn)品升級(jí)改造的發(fā)展方向；是搶占知識(shí)經(jīng)濟(jì)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)的重要手段；是中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整的最終趨勢(shì)。

第一，在嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)下，中國(guó)石化要參與全球結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快新技術(shù)開發(fā)和推廣應(yīng)用，縮短產(chǎn)品生產(chǎn)周期，提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率，要清楚地認(rèn)識(shí)到抓住時(shí)效比利用技術(shù)本身更重要。

第二，發(fā)達(dá)國(guó)家正在把更多的大型跨國(guó)公司之間的實(shí)力匯總。中國(guó)石化要將資金聚焦在競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并購(gòu)已不是處于經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)壓力而被迫采取的商業(yè)行為，而是投資的新方式，要立足于全球競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，將科技的應(yīng)用拓展到更多產(chǎn)業(yè)，將技術(shù)因素作為宏觀環(huán)境里不可或缺的一部分。

4中國(guó)石化全球采購(gòu)改進(jìn)方向

41加強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)管理是中國(guó)石化這樣大型國(guó)企在管理上的薄弱環(huán)節(jié)，特別是海外投資潛伏著巨大風(fēng)險(xiǎn)。

第一，各境外子公司要進(jìn)一步推進(jìn)風(fēng)控、內(nèi)控、制度一體化建設(shè)，通過開展崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，完善應(yīng)急預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理常態(tài)化。借助屬地力量規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，通盤考慮海外項(xiàng)目所在地理位置及適用法律體系，有針對(duì)性地尋找屬地專業(yè)律師事務(wù)所合作。委托專業(yè)人員向員工講解當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律規(guī)定，進(jìn)行培訓(xùn)工作，以此提高全員風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。而對(duì)于當(dāng)?shù)刈?cè)、法律條款分析、爭(zhēng)議調(diào)解、相關(guān)訴訟等專業(yè)法律工作，應(yīng)秉承專業(yè)化分工的原則，委托屬地專業(yè)律師事務(wù)所辦理。

第二，中石化應(yīng)考慮利用外腦資源。聘請(qǐng)國(guó)際知名咨詢機(jī)構(gòu)和投資銀行，在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，規(guī)避資金、法律、投資等多方面風(fēng)險(xiǎn)。

42強(qiáng)化海外項(xiàng)目投資成本管控

對(duì)于海外投資業(yè)務(wù)，中國(guó)石化應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重大決策、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)對(duì)；應(yīng)對(duì)整個(gè)海外項(xiàng)目在保障資金安全和調(diào)高資金使用效率方面進(jìn)行戰(zhàn)略性思考。嚴(yán)格控制新增投資，嚴(yán)格控制操作費(fèi)用，優(yōu)化生產(chǎn)運(yùn)行。應(yīng)從項(xiàng)目全局觀念出發(fā)，綜合考慮合同執(zhí)行各環(huán)節(jié)，對(duì)于沒有經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目不投資，對(duì)于效益差的項(xiàng)目關(guān)停。將優(yōu)質(zhì)資源集中到有效益的黃金業(yè)務(wù)，摒棄利潤(rùn)低、缺乏成長(zhǎng)性的項(xiàng)目，全面提升項(xiàng)目盈利水平，緊密跟蹤全球石油公司動(dòng)態(tài)，爭(zhēng)取能抓住低成本收購(gòu)優(yōu)良資產(chǎn)的機(jī)會(huì)。

43善用本國(guó)政策支持

中國(guó)“一帶一路”的國(guó)家戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)施既促進(jìn)了國(guó)內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，又為構(gòu)建互利互惠、和諧共贏的國(guó)家關(guān)系奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。中國(guó)石化作為中國(guó)央企的領(lǐng)頭企業(yè)，應(yīng)善于利用“一帶一路”戰(zhàn)略的政策支持，篩選有發(fā)展前景、盈利能力強(qiáng)的海外合作項(xiàng)目，匯聚自身優(yōu)勢(shì)資源、發(fā)揮國(guó)家優(yōu)惠政策作用，融通產(chǎn)業(yè)鏈、貫通供應(yīng)鏈，融合內(nèi)外貿(mào)，在亞太區(qū)域開創(chuàng)中國(guó)石化產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈深度融合、梯次轉(zhuǎn)移的發(fā)展新格局，助力“一帶一路”“中國(guó)制造2025”的中長(zhǎng)期國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。

44發(fā)揮境外子公司運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，全力推進(jìn)全球采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化

國(guó)內(nèi)石化設(shè)備及材料的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、加工工藝、質(zhì)量水平等未與國(guó)際衡量標(biāo)準(zhǔn)接軌，有些方面還不能滿足國(guó)際項(xiàng)目要求。特別是一些先進(jìn)能源公司還會(huì)執(zhí)行更嚴(yán)格的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。為了解決采購(gòu)成本、實(shí)現(xiàn)真正意義上的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，中國(guó)石化已經(jīng)開始研究并大力推進(jìn)自由項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化。但由于項(xiàng)目所在地的不同要求，很難統(tǒng)一自有項(xiàng)目全球采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。但目前對(duì)于大宗產(chǎn)品的高標(biāo)準(zhǔn)化是具有推進(jìn)的可行性的，這也將對(duì)建立大宗普貨的儲(chǔ)備中心、信息中心、流通中心，奠定了一定基礎(chǔ)。

45大力培養(yǎng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的高素質(zhì)人才

451建立人才養(yǎng)成及激勵(lì)機(jī)制

人才是企業(yè)成功的關(guān)鍵和核心。中國(guó)石化作為國(guó)際能源公司必須擁有一批懂業(yè)務(wù)、肯鉆研、通語(yǔ)言、黨性強(qiáng)、高瞻性的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。這就需要建立培養(yǎng)人才、吸引人才、激勵(lì)人才、留住人才的獎(jiǎng)懲機(jī)制，暢通員工升遷發(fā)展渠道，做到培養(yǎng)與使用相結(jié)合。

452注重國(guó)際人才引進(jìn)工作

中國(guó)石化要深刻地認(rèn)識(shí)到國(guó)際化人才戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)全球化戰(zhàn)略的重要保證，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)必須要有雄厚的國(guó)際貿(mào)易人才。近年來，中海油在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中成功地實(shí)施了國(guó)際化人才戰(zhàn)略。一是聘請(qǐng)海外高級(jí)參謀人員?？梢試L試在有限公司董事會(huì)中引進(jìn)外方專業(yè)人士，成立高層次的決策咨詢機(jī)構(gòu)“國(guó)際顧問委員會(huì)”，聘請(qǐng)世界著名大學(xué)教授、BP石油公司、殼牌公司高層管理人員出任委員。利用后成優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)及尖端管理理念，加速國(guó)際化戰(zhàn)略布局。二是充分利用屬地人才。2015年中國(guó)石化海外工程技術(shù)服務(wù)人員總數(shù)約為46001人，中國(guó)石化員工為12847人，屬地雇用人員為33154人，國(guó)內(nèi)員工與屬地員工比例已經(jīng)接近5∶13。中國(guó)石化應(yīng)該充分利用屬地員工了解當(dāng)?shù)匚幕⒎杉笆袌?chǎng)開拓等方面優(yōu)勢(shì)，招聘屬地優(yōu)秀國(guó)際貿(mào)易人員，開拓國(guó)際市場(chǎng)及工程技術(shù)服務(wù)。

46尋求外交援助

對(duì)于一些國(guó)家對(duì)中國(guó)的不友好情愫，中國(guó)石化需要尋求國(guó)家政治外交保護(hù)，依靠政府力量得到平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。政府不但要積極引導(dǎo)能源行業(yè)“走出去”，完備實(shí)施國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，而且要利用和平外交手段，為能源行業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)提供實(shí)質(zhì)性的保障機(jī)制，必要時(shí)還須給予外交上的支持。近年來，中國(guó)政府開展了積極而富有成效的外交活動(dòng)，與相關(guān)國(guó)家建立友好合作關(guān)系，為中國(guó)石油企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)創(chuàng)造了良好的政治環(huán)境。

47利用先進(jìn)技術(shù)整合海外資源

中國(guó)石化要以“中國(guó)制造2015”及“一帶一路”的國(guó)家戰(zhàn)略為引領(lǐng)，深入貫徹轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)、提質(zhì)增效升級(jí)工作部署，利用先進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)完善中國(guó)石化電子化采購(gòu)平臺(tái)，推進(jìn)海外物資供應(yīng)商、價(jià)格、庫(kù)存、過程控制等信息共享。探索建立中國(guó)石化工業(yè)品電子商務(wù)平臺(tái)，優(yōu)選國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資源，在電商平臺(tái)上開展國(guó)際產(chǎn)能和裝備制造合作，面向國(guó)際市場(chǎng)推介中國(guó)石油石化尖端裝備，帶動(dòng)中國(guó)裝備、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)、管理“走出去”，為央企的轉(zhuǎn)型發(fā)展做出表率。

5結(jié)論

中國(guó)石化公司進(jìn)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的主要是如何合理配置資源、保證資源能夠滿足企業(yè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定生產(chǎn)的需求，發(fā)揮其自身優(yōu)勢(shì)改善劣勢(shì)，抓住機(jī)遇規(guī)避威脅。這需要全球化的采購(gòu)理念，對(duì)中國(guó)石化公司所處的宏觀環(huán)境進(jìn)行分析，防控L險(xiǎn)、清晰的職責(zé)范圍界定、改進(jìn)采購(gòu)模式、發(fā)揮境外公司優(yōu)勢(shì)，形成國(guó)際網(wǎng)絡(luò)完善的全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略等。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

（一）知識(shí)網(wǎng)絡(luò)

（二）課程標(biāo)準(zhǔn)要求

根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)要求，本框要求掌握的主要內(nèi)容有：識(shí)記經(jīng)濟(jì)往來結(jié)算中常用的信用工具；外匯和匯率的含義。理解信用工具的用途和使用；人民幣外匯牌價(jià)。運(yùn)用初步掌握的信用工具的知識(shí)，聯(lián)系實(shí)際，談?wù)勑庞霉ぞ咴诂F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的作用。通過演繹信用卡、支票等信用工具的使用，解釋幾種常見的信用工具的用途，感受現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中學(xué)會(huì)正確使用信用工具的好處和便利，增強(qiáng)在日常生活中積累相關(guān)知識(shí)和能力的意識(shí)。

（三）學(xué)法指導(dǎo)

（1）展示介紹法。有條件的同學(xué)，可以向大家展示、介紹信用卡辦理的程序和使用中的注意事項(xiàng)，這一方面可以調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和主動(dòng)性，另一方面也可以加深對(duì)相關(guān)信用卡知識(shí)的理解。

（2）運(yùn)用比較、概括等方法。通過這種方法，可以弄清信用卡、支票以及外幣與外匯的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，準(zhǔn)確掌握知識(shí)。

（3）理論聯(lián)系實(shí)際。有條件的同學(xué)，可以親自上銀行辦張銀行卡，并初步運(yùn)用銀行卡消費(fèi)、理財(cái)，在實(shí)踐中深化對(duì)所學(xué)知識(shí)的理解，同時(shí)也可以提高自身的社會(huì)實(shí)踐能力。

二、知識(shí)點(diǎn)撥

（一）信用工具

學(xué)習(xí)貨幣的產(chǎn)生、本質(zhì)和職能等基礎(chǔ)知識(shí)，更主要的是要在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中運(yùn)用，因此，了解和掌握信用卡、支票等信用工具的知識(shí)既是理論的落腳點(diǎn)，也是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的需要。隨著科技和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使用信用工具在現(xiàn)實(shí)生活中越來越普遍，掌握理解有關(guān)信用工具這一知識(shí)，將有助于今后順利參與經(jīng)濟(jì)生活。這部分教材編寫的邏輯順序是：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)往來結(jié)算常用的信用工具有信用卡、支票等──銀行信用卡是銀行對(duì)資信良好的客戶發(fā)行的信用憑證──支票是活期存款的支付憑證，包括轉(zhuǎn)賬支票和現(xiàn)金支票兩種。

要準(zhǔn)確理解信用工具這一知識(shí)，需要掌握以下內(nèi)容。

1.信用卡

（1）信用卡的含義。信用卡是具有消費(fèi)、轉(zhuǎn)賬結(jié)算、存取現(xiàn)金、信用貸款等部分或全部功能的電子支付卡。其中，銀行信用卡是商業(yè)銀行對(duì)資信狀況良好的客戶發(fā)行的一種信用憑證。

（2）信用卡的功能和優(yōu)勢(shì)。信用卡的使用可以集存款、取款、消費(fèi)、查詢、理財(cái)為一體，能減少現(xiàn)金的使用，簡(jiǎn)化收款手續(xù)，節(jié)省交易費(fèi)用，方便購(gòu)物消費(fèi)，增強(qiáng)消費(fèi)安全，給持卡人帶來極大的便利。

2.支票

（1）支票的含義。支票是活期存款的支付憑證，是出票人委托銀行等金融機(jī)構(gòu)見票時(shí)無條件支付一定金額給收款人或者持票人的票據(jù)。

（2）在我國(guó)，支票主要分為轉(zhuǎn)賬支票和現(xiàn)金支票兩種。轉(zhuǎn)賬支票是付款單位開出轉(zhuǎn)賬支票后，收款單位憑借此票到銀行把這筆錢轉(zhuǎn)入自己的賬戶；現(xiàn)金支票由付款單位開出，收款人憑票到銀行支取現(xiàn)金。支票一般用于同城結(jié)算。

例題：下列有關(guān)信用工具的說法，正確的是（）

①信用卡、支票、外匯是經(jīng)濟(jì)往來結(jié)算中經(jīng)常使用的信用工具②信用卡是活期存款的支付憑證③支票一般用于同城結(jié)算④支票不能夠被直接用于購(gòu)物消費(fèi)

A.①②B.③④C.②③D.①④

解析：本題主要考查對(duì)信用工具的理解和比較能力。如果準(zhǔn)確理解了每種信用工具的特點(diǎn)，就不難選出正確答案。外匯是以外幣表示的用于國(guó)際間結(jié)算的支付工具，不屬于信用工具，排除①選項(xiàng)；活期存款的支付憑證是支票，這樣也就排除了②選項(xiàng)。正確答案為B。

（二）外匯

隨著我國(guó)對(duì)外開放水平的提高，人們的國(guó)際交往越來越密切。同外國(guó)人做生意，出國(guó)旅游、購(gòu)物等，都需要使用外匯。尤其是在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)日益增強(qiáng)的今天，了解和掌握外匯的相關(guān)知識(shí)，有利于我們?nèi)谌胧澜缃?jīng)濟(jì)大潮，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要。

要準(zhǔn)確理解外匯這一知識(shí)，需要掌握以下內(nèi)容。

1.外匯

（1）外匯的含義。外匯是指以外幣表示的用于國(guó)際間結(jié)算的支付工具。1996年2月，國(guó)務(wù)院公布的《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第一章第三條規(guī)定：“本條例所稱外匯，是指下列以外幣表示的可以用作國(guó)際清償?shù)闹Ц妒侄魏唾Y產(chǎn)：外國(guó)貨幣，包括紙幣、鑄幣；外幣支付憑證，包括票據(jù)、銀行存款憑證、郵政儲(chǔ)蓄憑證等；外幣有價(jià)證券，包括政府公債、國(guó)庫(kù)券、公司債券、股票、息票等；特別提款權(quán)（SDR）；歐洲貨幣單位（歐元現(xiàn)已取代歐洲貨幣單位）；其他外匯資產(chǎn)?！?/p>

（2）外匯的特征。一是以外國(guó)貨幣表示，二是可自由兌換。

（3）外幣與外匯。外幣與外匯是兩個(gè)既相互聯(lián)系、又有區(qū)別的范疇。首先，外匯包括外幣，但外匯不等于就是外幣，外匯中還包括其他內(nèi)容。其次，外匯包括外幣，但外幣并非都是外匯。通常情況下，只有可以自由兌換的外幣才是外匯。

（4）匯率的含義。匯率又稱匯價(jià)，是兩種貨幣之間的兌換比率。

（5）保持人民幣幣值穩(wěn)定，即對(duì)內(nèi)保持物價(jià)總水平穩(wěn)定，對(duì)外保持實(shí)際有效匯率穩(wěn)定。保持人民幣幣值穩(wěn)定，對(duì)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，具有重要意義。

（6）匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響

對(duì)貨幣升值的具體分析。貨幣升值后，出口商品價(jià)格隨之提高，進(jìn)口商品價(jià)格相應(yīng)降低，這會(huì)導(dǎo)致出口減少，進(jìn)口增加，對(duì)國(guó)際收支產(chǎn)生不利影響。貨幣升值，使一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境惡化，造成國(guó)內(nèi)生產(chǎn)下降，失業(yè)增加，國(guó)內(nèi)矛盾加劇。本國(guó)貨幣的升值，使這個(gè)國(guó)家的外匯儲(chǔ)備或從外國(guó)調(diào)回的資金，折成本國(guó)的貨幣計(jì)算，也相應(yīng)減少。

對(duì)貨幣貶值的具體分析。貨幣貶值后，有利于本國(guó)的出口，減少進(jìn)口；有利于吸引外國(guó)游客，擴(kuò)大旅游業(yè)發(fā)展，有利于本國(guó)企業(yè)“走出去”。主要工業(yè)國(guó)的貨幣貶值，會(huì)影響其他國(guó)家的貿(mào)易收支，由此可能引起貿(mào)易戰(zhàn)和匯率戰(zhàn)。主要工業(yè)國(guó)的匯率變化，還會(huì)引起國(guó)際金融領(lǐng)域的動(dòng)蕩。

例題：中國(guó)人民銀行宣布：自2005年7月21日起，人民幣對(duì)美元升值2％，即1美元兌換8.11元人民幣。至2008年6月25日，1美元可兌換6.86元人民幣。下列對(duì)匯率的認(rèn)識(shí)，正確的是（）

A.匯率是用外幣表示的用于國(guó)際間結(jié)算的支付手段

B.匯率又稱匯價(jià)，是兩種貨幣之間的兌換比率

C.匯率是指本國(guó)貨幣在國(guó)際市場(chǎng)的購(gòu)買力

D.外匯匯率是一成不變的

解析：本題主要考查對(duì)外匯和匯率的理解。A選項(xiàng)混淆了匯率和外匯的含義，用外幣表示的用于國(guó)際間結(jié)算的支付手段是外匯；外匯匯率根據(jù)市場(chǎng)等因素的影響是不斷變化的，因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤；本國(guó)貨幣在國(guó)際市場(chǎng)的購(gòu)買力是影響匯率的因素之一，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。正確答案為B。

三、學(xué)習(xí)自評(píng)

（一）單項(xiàng)選擇題

1.銀行對(duì)資信狀況良好的客戶發(fā)行的信用憑證是（）

A.匯票B.支票C.信用卡D.存折

2.隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)成為全球信用卡發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮氖袌?chǎng)。信用卡的迅速發(fā)展表明（）

A.信用卡是銀行發(fā)給有穩(wěn)定收入的個(gè)人、以便利其購(gòu)物的信用憑證

B.使用信用卡已日漸成為現(xiàn)代社會(huì)流行的一種支付手段

C.使用信用卡可以集存款、取款、消費(fèi)于一體

D.持卡人可以到那些和銀行簽有合約的商店、飯店等消費(fèi)場(chǎng)所購(gòu)物、就餐

3.現(xiàn)代生活中，使用信用卡的優(yōu)點(diǎn)有（）

①簡(jiǎn)化收款手續(xù)②節(jié)省交易費(fèi)用③任何人都可以申請(qǐng)④方便購(gòu)物消費(fèi)

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④

4.下列關(guān)于外匯的說法，正確的是（）

A.外匯能夠在我國(guó)直接消費(fèi)B.外幣就是外匯

C.外匯可用來償還對(duì)外債務(wù)D.外匯就是外幣

5.2005年7月21日，人民幣匯率中間價(jià)為8.12人民幣元/1美元；2008年6月25日，人民幣匯率中間價(jià)為6.86人民幣元/1美元。這表明（）

A.外匯匯率下降，人民幣升值B.外匯匯率下降,人民幣貶值

C.外匯匯率升高，人民幣升值D.外匯匯率升高,人民幣貶值

6.我國(guó)改革人民幣匯率形成機(jī)制后，人民幣對(duì)美元有所升值。在其他條件不變的情況下，人民幣升值會(huì)使（）

A.出口商品的獲益增加B.同樣數(shù)量人民幣可兌換的美元更少

C.來華購(gòu)物的外國(guó)游客增多D.同樣數(shù)量人民幣能進(jìn)口的商品更多

（二）非選擇題

1.截至2007年12月末，我國(guó)外匯儲(chǔ)備余額為1.53萬(wàn)億美元。請(qǐng)簡(jiǎn)述外匯的含義及外匯儲(chǔ)備的作用。

2.有人認(rèn)為，外匯就是外幣。請(qǐng)簡(jiǎn)要評(píng)述這一觀點(diǎn)。

四、能力拓展

1.截至2007年底，我國(guó)銀行卡發(fā)卡總量為15億張，較上年同期增長(zhǎng)32.6%。2007年，銀行卡消費(fèi)額占同期社會(huì)商品零售總

額的比重達(dá)21.9%，比2006年提高4.9個(gè)百分點(diǎn)。銀行卡給持卡人帶來了諸多便利，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

請(qǐng)回答：（1）簡(jiǎn)述銀行卡及其種類、功能和優(yōu)點(diǎn)。

(2)結(jié)合實(shí)際，談?wù)勩y行卡的申請(qǐng)程序和注意事項(xiàng)。

2.在人民幣匯率問題上,三位同學(xué)展開了如下辯論:

第一位同學(xué)笑著說：“如果現(xiàn)在人民幣升值，咱口袋里的人民幣就值錢了，出國(guó)也神氣多了。”

第二位同學(xué)反對(duì):“如果現(xiàn)在升值，恐怕你還沒出國(guó)，就失業(yè)了?！?/p>

第三位同學(xué)總結(jié)：“如果人民幣匯率穩(wěn)定，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，咱口袋里的人民幣還會(huì)多起來，出國(guó)時(shí)還能神氣起來?！?/p>

運(yùn)用所學(xué)知識(shí)，談?wù)勀銓?duì)上述問題的看法。

五、相關(guān)信息

（一）信用

信用（Credit）是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和貨幣流通緊密聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)范疇，它是商品生產(chǎn)、貨幣流通、市場(chǎng)貿(mào)易發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。信用關(guān)系是在商品交換和貨幣流通的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，反映了商品生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，因而也為商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所共有。

一般而言，“信用”一詞包含三層含義：其一，信用作為一種基本道德準(zhǔn)則，是指人們?cè)谌粘＝煌袘?yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)無欺、遵守諾言的行為準(zhǔn)則?！盁o信不立”是我國(guó)傳統(tǒng)道德的核心，一個(gè)人失去信用就意味著與之交往的相對(duì)人將面臨不可預(yù)測(cè)的道德風(fēng)險(xiǎn)。其二，信用作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本要求，是指一種建立在授信人對(duì)受信人償付承諾的信任的基礎(chǔ)上，使后者無須付現(xiàn)金即可獲取商品、服務(wù)或貨幣的能力。由于現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的大部分交易都是以信用為中介進(jìn)行的交易，因此，信用是現(xiàn)代市場(chǎng)交易的一個(gè)必須具備的要素。其三，信用作為一種法律制度，即依法可以實(shí)現(xiàn)的利益期待，當(dāng)事人違反誠(chéng)信義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

在現(xiàn)實(shí)生活中，合同債權(quán)、擔(dān)保、保險(xiǎn)、票據(jù)等均以信用為基礎(chǔ)，同時(shí)，誠(chéng)信也是民商事活動(dòng)的基本原則。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)角度看，信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生命和靈魂，西方人將誠(chéng)信看作是“最好的競(jìng)爭(zhēng)手段”。從這個(gè)意義上講，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是信用經(jīng)濟(jì)，誠(chéng)信為本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本準(zhǔn)則。

（二）我國(guó)的浮動(dòng)匯率制度

2005年7月21日，中國(guó)人民銀行公告稱，為建立和完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，建立健全以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。自2005年7月21日起，我國(guó)開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元，注重形成更富彈性的人民幣匯率機(jī)制。中國(guó)人民銀行將根據(jù)市場(chǎng)發(fā)育狀況和經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，適時(shí)調(diào)整匯率浮動(dòng)區(qū)間。同時(shí)，中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)根據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣匯率變動(dòng)，對(duì)人民幣匯率進(jìn)行管理和調(diào)節(jié)，維護(hù)人民幣匯率的正常浮動(dòng)，保持人民幣匯率在合理、均衡水平上的基本穩(wěn)定，促進(jìn)國(guó)際收支基本平衡，維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。第二課多變的價(jià)格

答案

第二框信用工具和外匯

【學(xué)習(xí)自評(píng)】

（一）單項(xiàng)選擇題

1.C2.B3.C4.C5.A6.D

（二）非選擇題

1.外匯是指以外幣表示的用于國(guó)際間結(jié)算的支付工具。外匯儲(chǔ)備是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要組成部分，可用于平衡國(guó)際收支、穩(wěn)定匯率、償還對(duì)外債務(wù)等，增強(qiáng)抵御國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

2.外幣與外匯是兩個(gè)既相聯(lián)系、又有區(qū)別的范疇。首先，外匯包括外幣，但外匯不等于就是外幣。外匯中還包括其他內(nèi)容，外匯的主要內(nèi)容是外幣支付憑證。其次，外匯包括外幣，但外幣并非都是外匯。通常情況下，只有可以自由兌換的外幣才是外匯，因?yàn)橥鈪R的實(shí)質(zhì)是國(guó)際支付手段，如果某種貨幣不能自由兌換，它就不能成為國(guó)際支付手段。

【能力拓展】

1.（1）①銀行卡是指由商業(yè)銀行向社會(huì)發(fā)行的具有消費(fèi)、信用、轉(zhuǎn)賬結(jié)算、存取現(xiàn)金等全部或部分功能的信用支付工具。銀行卡包括信用卡和借記卡。信用卡是銀行簽發(fā)給那些資信狀況良好的人士，用于在指定的商家購(gòu)物和消費(fèi)，或在指定銀行機(jī)構(gòu)存取現(xiàn)金的特制卡片，是一種特殊的信用憑證。借記卡是指先存款后消費(fèi)（或取現(xiàn)）、沒有透支功能的信用卡。借記卡按功能不同分為轉(zhuǎn)賬卡（含儲(chǔ)蓄卡）、專用卡、儲(chǔ)值卡。②信用卡集存取款、消費(fèi)、結(jié)算、查詢?yōu)橐惑w。③使用信用卡能減少現(xiàn)金的使用，簡(jiǎn)化收款手續(xù)，節(jié)省交易費(fèi)用，方便購(gòu)物消費(fèi)，增強(qiáng)消費(fèi)安全，給持卡人帶來極大的方便。

（2）略

2.（1）匯率是一個(gè)國(guó)家進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要桿杠。一個(gè)國(guó)家的匯率制度和政策，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和國(guó)際收支狀況通盤考慮，慎重決策。

篇7

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)信貸；巴西；政策演變

中圖分類號(hào)：F812.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（s）.2012.05.16 文章編號(hào)：1672-3309（2012）05-39-03

巴西位于南美洲大陸的熱帶和亞熱帶，土地資源豐富，氣候適宜，適于發(fā)展農(nóng)牧業(yè)，除小麥等少數(shù)作物外，主要農(nóng)產(chǎn)品均實(shí)現(xiàn)自給，是世界上少數(shù)適宜農(nóng)、林、牧、漁業(yè)全面發(fā)展的國(guó)家之一，被譽(yù)為“21世紀(jì)世界糧倉(cāng)”。巴西是世界農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和出口大國(guó)，2011年巴農(nóng)牧業(yè)出口占巴出口總額的42.3%，達(dá)945.91億美元，同比增長(zhǎng)36.94%。巴西蔗糖、咖啡、橙汁的生產(chǎn)和出口均列世界第一；大豆產(chǎn)量和出口量居世界第二；酒精和煙葉和產(chǎn)量居第二，出口量列世界三；玉米產(chǎn)量和出口均列世界第三。豬肉、水產(chǎn)品、棉花、生物燃油、玉米、稻米、水果、干果等也具有廣闊的發(fā)展前景。巴西政府為推優(yōu)┮檔目沙中發(fā)展，有規(guī)劃地制定了農(nóng)業(yè)信貸、農(nóng)產(chǎn)品最低保護(hù)價(jià)格、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、鼓勵(lì)合作社和加工業(yè)發(fā)展、加強(qiáng)公路建設(shè)以及出口鼓勵(lì)等政策措施。其中，巴西農(nóng)業(yè)信貸政策為農(nóng)牧業(yè)提供了更優(yōu)惠的貸款利率和寬松的支付條件，是巴農(nóng)業(yè)政策的基礎(chǔ)之一，下面簡(jiǎn)述巴近年來農(nóng)業(yè)信貸政策及效果影響。

一、巴西農(nóng)業(yè)信貸政策簡(jiǎn)述

1965年第4829號(hào)法令確立了“巴西國(guó)家農(nóng)業(yè)信貸體系”，旨在鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者或農(nóng)業(yè)合作社加大在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域投資，為農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售提供支持、實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)工業(yè)化，支持中、小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，鼓勵(lì)資本形成以及鼓勵(lì)引入合理的生產(chǎn)方法以提高生產(chǎn)效率、改善農(nóng)業(yè)人口生活質(zhì)量和合理保護(hù)土壤。巴西國(guó)家貨幣委員會(huì)負(fù)責(zé)制定農(nóng)業(yè)信貸有關(guān)法規(guī)，巴西央行負(fù)責(zé)政策的控制和執(zhí)行。該體系由以下機(jī)構(gòu)組成：巴西中央銀行、巴西銀行、亞馬遜信用銀行、巴西東北部銀行和國(guó)家合作信用銀行、巴西農(nóng)業(yè)改革研究所、巴西農(nóng)業(yè)發(fā)展研究所、巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展銀行；此外，各州政府占大多數(shù)股份的銀行、巴西聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)銀行、私有銀行、信貸、金融和投資機(jī)構(gòu)以及獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)信貸的合作社也作為輔助機(jī)構(gòu)。

農(nóng)業(yè)信貸分為3種，一是種植信貸，主要用于購(gòu)買生產(chǎn)資料；二是投資信貸，主要用于添置固定資產(chǎn)，對(duì)購(gòu)買土地不予貸款；三是銷售信貸，主要幫助生產(chǎn)者解決銷售資金周轉(zhuǎn)。農(nóng)業(yè)信貸發(fā)放范圍包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社以及從事獲批準(zhǔn)的種子以及用于人工授精及胚胎的研究或生產(chǎn)、農(nóng)牧業(yè)機(jī)械服務(wù)、人工授精服務(wù)、商業(yè)用途的捕魚和水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)開發(fā)、植株測(cè)量和與森林有關(guān)的活印

農(nóng)業(yè)信貸的資金來源主要包括：一是低成本資金，來自政府貨幣發(fā)行、為農(nóng)牧業(yè)貸款提供資金來源的銀行存款和國(guó)家國(guó)庫(kù)局預(yù)算資金；二是正常金融成本的資金，如來自巴西銀行的“農(nóng)業(yè)信貸票據(jù)”、來自勞工保障基金以及來自“農(nóng)村創(chuàng)造就業(yè)項(xiàng)目”的資金；三是外國(guó)資金以及銀行系統(tǒng)獲得的資金。

二、巴西農(nóng)業(yè)信貸政策演變

由于受傳統(tǒng)資金來源枯竭、資金使用成本提高、包括貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策連續(xù)出臺(tái)和調(diào)整、農(nóng)業(yè)耕作自然條件的不確定性以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的高額債務(wù)等因素影響，巴官方渠道提供的農(nóng)業(yè)融資經(jīng)歷了較大波櫻各階段政策也各具特點(diǎn)。根據(jù)巴西央行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，經(jīng)折算，20世紀(jì)70、80、90年代巴西提供農(nóng)業(yè)信貸資金分別為8298.62億雷亞爾、8408.13億雷亞爾和3031.79億雷亞爾，2000-2009年為5023.30億雷亞爾。

（一）上世紀(jì)70年代的農(nóng)業(yè)信貸政策

20世紀(jì)70年代，農(nóng)業(yè)信貸就是巴西政府通過大規(guī)模為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者提供農(nóng)業(yè)信貸和農(nóng)產(chǎn)品最低價(jià)格政策對(duì)農(nóng)牧業(yè)活詠行大力干預(yù)。這期間農(nóng)業(yè)信貸政策的實(shí)施主要是通過“國(guó)家農(nóng)業(yè)信貸體系”實(shí)現(xiàn)的，在為生產(chǎn)成本提供融資，鼓勵(lì)資本形成、加速新技術(shù)的采納、加強(qiáng)中、小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在經(jīng)濟(jì)中的作用，為采納農(nóng)業(yè)新技術(shù)、購(gòu)買現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)設(shè)備和促進(jìn)農(nóng)業(yè)貿(mào)易和倉(cāng)儲(chǔ)的發(fā)展等方面起到了積極作用。但因國(guó)際形勢(shì)變化，70年代中期巴西對(duì)外賬戶不平衡、通膨壓力大導(dǎo)致政府無法提供足夠資金和低利率信貸以繼續(xù)執(zhí)行之前的政策。農(nóng)業(yè)信貸體系在70年代末遭遇了瓶頸，外債高企和通貨膨脹導(dǎo)致了巴政府對(duì)農(nóng)業(yè)政策的調(diào)整，巴國(guó)庫(kù)對(duì)農(nóng)業(yè)提供的融資被削減。同時(shí)，該模式也因執(zhí)行中公平、效率以及對(duì)貨幣政策的影響等因素遭到了一些質(zhì)疑。主要體現(xiàn)在對(duì)通貨膨脹的控制產(chǎn)生了負(fù)面影響、表現(xiàn)為資源分配不平等和加劇了收入分配不均。在政策執(zhí)行中，大型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者更容易獲得資金，且全國(guó)僅20%的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者使用了信貸資金。又因信貸增長(zhǎng)并未伴隨著產(chǎn)量提高，信貸不再成為推酉钅坑行Х⒄溝恿Α6對(duì)貨幣政策產(chǎn)生無法預(yù)期的影響，信貸體系的運(yùn)作轉(zhuǎn)為依賴銀行和金融機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制執(zhí)行。

（二）上世紀(jì)80年代的農(nóng)業(yè)信貸政策

上世紀(jì)80年代，由于巴通膨加劇和政府財(cái)政危機(jī)等困難阻礙了政府繼續(xù)成為農(nóng)業(yè)信貸的主要提供者。巴宏觀經(jīng)濟(jì)政策改革對(duì)巴西農(nóng)業(yè)信貸政策產(chǎn)生了重要的影響，融資、政府農(nóng)業(yè)信貸的逐步減少進(jìn)一步增加了私營(yíng)業(yè)者在融資領(lǐng)域的活躍性。農(nóng)業(yè)信貸額從70年代末占農(nóng)業(yè)GDP的85%減至90年代初占農(nóng)業(yè)GDP的29%。此后的經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定進(jìn)一步導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)信貸的減少，1989年信貸金額比1980年減少了58.2%。

80年代農(nóng)業(yè)信貸政策主要包括：減少金融機(jī)構(gòu)資金來源占比，更多使用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者自己的資源，改革公共賬戶以及統(tǒng)一預(yù)算，建立巴西國(guó)庫(kù)局，控制巴西國(guó)庫(kù)進(jìn)行的各項(xiàng)活印4送猓還對(duì)信貸的獲取增加了一些限制，如提高貸款利率和對(duì)種植信貸的獲得增加限制。

（三）上世紀(jì)90年代的農(nóng)業(yè)信貸政策

上世紀(jì)90年代巴西農(nóng)業(yè)信貸政策特點(diǎn)主要體現(xiàn)在，巴聯(lián)邦政府逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎咧贫ㄕ吆屯普T擼鼓勵(lì)私營(yíng)機(jī)構(gòu)加大在該領(lǐng)域投資力度，政府官方資金逐步減少，同時(shí)制定政策更有重點(diǎn)和有針對(duì)性地關(guān)注家庭農(nóng)業(yè)發(fā)展；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者無法履行融資承諾，政府出臺(tái)措施進(jìn)行債務(wù)重組；政策制定中開始考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等因素。

90年代巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)主要體現(xiàn)在更多地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，貨幣匯率的變雍突醣業(yè)奈榷ㄐ遠(yuǎn)技為敏感地影響到了農(nóng)業(yè)信貸政策。外債危機(jī)對(duì)巴經(jīng)濟(jì)依然有重大影響，政府依照80年代取得的經(jīng)驗(yàn)，希通過對(duì)銀行利率的調(diào)整減少對(duì)農(nóng)業(yè)融資的補(bǔ)貼并優(yōu)化信貸的構(gòu)成。受控制公共開支等因素制約，巴政府逐步減少了在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域融資的投入力度，并通過生產(chǎn)和信用合作社向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者提供資金等其他融資手段最大程度地減少了政府信貸補(bǔ)貼。巴聯(lián)邦政府逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎咧贫ㄕ吆屯普T擼積極尋找其他資金來源并鼓勵(lì)私營(yíng)機(jī)構(gòu)增加農(nóng)業(yè)融資投入、為農(nóng)業(yè)信貸提供資金。為此，1994年出現(xiàn)了“農(nóng)業(yè)信貸票據(jù)”，這是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和合作社發(fā)行的一種票據(jù)，旨在獲得流幼式穡特別是購(gòu)買農(nóng)用物資的流幼式稹8悶本菘捎糜諗┎品的后期交貨，可現(xiàn)場(chǎng)提前銷售部分產(chǎn)品。這一措施的實(shí)行使私營(yíng)機(jī)構(gòu)加入了農(nóng)業(yè)信貸領(lǐng)域，這是第一個(gè)農(nóng)牧業(yè)私有融資機(jī)制。

此外，高利率和“雷亞爾計(jì)劃”執(zhí)行初期的貨幣升值導(dǎo)致了農(nóng)產(chǎn)品售價(jià)低和成本高，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者造成了損害。該行業(yè)合同不履約情況在90年代也大幅增加，根據(jù)巴西學(xué)者分析，巴西合同不履約率由1994年7月的22.9%升至1995年12月的38.8%，1997年9月達(dá)54.7%。巴西外債危機(jī)凸顯了巴農(nóng)業(yè)信貸政策的一些缺點(diǎn)，政府對(duì)信貸提供和信貸體系管理的過度干預(yù)導(dǎo)致了貸款的高集中度，1999年2.11%的借款人欠下了57.3%的貸款債務(wù)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者無法履行融資承諾也引發(fā)了對(duì)債務(wù)再次磋商的激烈討論，巴政府決定提供一個(gè)廣泛的債務(wù)再磋商項(xiàng)目。具體解決方案是通過“資產(chǎn)重組特別計(jì)劃”、“擔(dān)保項(xiàng)目”以及“農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)合作社復(fù)興項(xiàng)目”進(jìn)行債務(wù)重組，對(duì)農(nóng)業(yè)債務(wù)進(jìn)行保障，使欠債的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者立即可獲得免去金融稅費(fèi)的農(nóng)業(yè)信貸，鼓勵(lì)私營(yíng)金融投資者加大投資以減少農(nóng)業(yè)信貸對(duì)官方農(nóng)業(yè)信貸體系的依賴。

90年代后5年，受“雷亞爾計(jì)劃”推行帶來的貨幣穩(wěn)定、貿(mào)易開放深化以及把經(jīng)濟(jì)社會(huì)和環(huán)境問題納入政府議事日程等因素影響，巴西政府對(duì)農(nóng)業(yè)政策機(jī)制進(jìn)行了大幅修改。具體包括制定了植物產(chǎn)品分類和倉(cāng)儲(chǔ)的新法律，調(diào)整了農(nóng)牧業(yè)保護(hù)系統(tǒng)架構(gòu)，對(duì)最低價(jià)格政策、農(nóng)業(yè)信貸政策和農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)等傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)支持手段進(jìn)行了重新規(guī)定。為解決農(nóng)業(yè)領(lǐng)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及農(nóng)村人口生活中存在的問題，1995年成立了“農(nóng)村收入工作創(chuàng)造項(xiàng)目”。對(duì)環(huán)境保護(hù)的日益擔(dān)憂使得巴政府也將此納入了信貸政策，為此巴建立或修改了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)項(xiàng)目和現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。此外，政府還通過巴社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展銀行投資解決融資問題，更有重點(diǎn)、有針對(duì)性地關(guān)注家庭農(nóng)業(yè)發(fā)展。1997年政府實(shí)施了“家庭農(nóng)業(yè)支持計(jì)劃”，旨在確保小農(nóng)戶的基本收入、增加農(nóng)村就業(yè)機(jī)會(huì)、把小農(nóng)固定在土地上避免農(nóng)民大量進(jìn)入城市、抑制農(nóng)業(yè)人口向大城市的過快流傭造成的城市社會(huì)問題。

（四）2000年以后的農(nóng)業(yè)信貸政策

2000年以來，巴農(nóng)業(yè)信貸增長(zhǎng)極為顯著，2009年比2000年農(nóng)業(yè)信貸額增長(zhǎng)了152.8%。在農(nóng)業(yè)信貸政策上延續(xù)了90年代后五年的政策并且加大了執(zhí)行力度。2000年以來巴西農(nóng)業(yè)信貸的大幅增長(zhǎng)主要?dú)w因于巴西國(guó)庫(kù)局對(duì)銀行利率的平衡和調(diào)整、新投資信貸渠道的建立、為減少銀行系統(tǒng)波有圓扇〉惱務(wù)重新談判措施以及“農(nóng)業(yè)信貸票據(jù)”的使用。巴西社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展銀行的一系列項(xiàng)目是巴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資項(xiàng)目的新特征，此外巴政府還通過立法引入了新的農(nóng)業(yè)融資機(jī)制。

作為投資項(xiàng)目結(jié)構(gòu)調(diào)整的延續(xù)，2000年以來又新成立和重組了一些項(xiàng)目，被稱為“巴西社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展銀行項(xiàng)目家族”。為增加官方渠道的農(nóng)業(yè)信貸額，1991年巴西社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展銀行在農(nóng)牧業(yè)領(lǐng)域的資金投入也大幅增加，而此前該銀行傳統(tǒng)上是為工業(yè)行業(yè)提供投資的銀行。近年來，該銀行下設(shè)的一系列項(xiàng)目經(jīng)過不斷整合和完善，形成了水果種植、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)種植發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化等幾個(gè)大類的項(xiàng)目。經(jīng)過巴西國(guó)庫(kù)局對(duì)有關(guān)稅費(fèi)的平衡，這些項(xiàng)目均固定利率且還款時(shí)間長(zhǎng)。

2004年第11076號(hào)法律和2005年巴西證券委員會(huì)頒布了第422號(hào)規(guī)定標(biāo)志著農(nóng)牧業(yè)融資的重要進(jìn)展，豐富了農(nóng)牧業(yè)融資的選擇。2004年頒布的第11076號(hào)法律，建立了新的農(nóng)牧業(yè)融資機(jī)制，包括由倉(cāng)儲(chǔ)商出具的農(nóng)牧業(yè)存款，認(rèn)股權(quán)證證書，生產(chǎn)者合作社或貿(mào)易、工業(yè)企業(yè)以現(xiàn)金形式支付的農(nóng)牧業(yè)應(yīng)收賬款證書，公共和私營(yíng)金融機(jī)構(gòu)以及信用合作社以現(xiàn)金支付的農(nóng)業(yè)貿(mào)易信用證以及農(nóng)業(yè)貿(mào)易應(yīng)收賬款證書。此后，2005年巴西證券委員會(huì)頒布的第422號(hào)規(guī)定建立了“農(nóng)牧業(yè)商業(yè)票據(jù)”。這些金融手段對(duì)巴西農(nóng)牧業(yè)的金融衍生品構(gòu)成了有益補(bǔ)充。2006年巴西社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展銀行建立了“種植畜牧業(yè)一體化項(xiàng)目”，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者提供技術(shù)支持、培訓(xùn)技術(shù)人員，監(jiān)控環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響。

巴西的經(jīng)濟(jì)開放進(jìn)程推恿舜郵屢┎品貿(mào)易的跨國(guó)公司擴(kuò)展在巴貿(mào)易，這些企業(yè)對(duì)巴西農(nóng)業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要作用，很多農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者可以爭(zhēng)取到相關(guān)公司提供的大量低成本融資。這在一定程度上補(bǔ)充了公共行業(yè)農(nóng)業(yè)信貸的減少。值得注意的是，巴西現(xiàn)代農(nóng)業(yè)已開始傾向于逐漸回歸到私營(yíng)行業(yè)，即除家庭農(nóng)業(yè)以外，政府包括信貸、補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策干預(yù)的影響逐漸減少。

三、巴西農(nóng)業(yè)信貸政策效果影響

篇8

【關(guān)鍵詞】 上海國(guó)際航運(yùn)中心；郵輪母港；產(chǎn)業(yè)鏈；郵輪經(jīng)濟(jì)

0 引 言

按照功能類型劃分，世界郵輪港一般可分為母港型（Homeport/Terminal）、停靠港型（Calls of Port）和小碼頭（Jetty）等3類。郵輪母港在功能上較之掛靠港更加全面，這對(duì)郵輪母港產(chǎn)業(yè)提出更高要求――以郵輪靠泊、郵輪游客上下船和岸上旅游為核心的下游產(chǎn)業(yè)更加成熟便利；以郵輪設(shè)計(jì)理念、郵輪技術(shù)創(chuàng)新、郵能優(yōu)化等知識(shí)密集型價(jià)值活動(dòng)為主的中上游產(chǎn)業(yè)效應(yīng)更加明顯；與郵輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的金融保險(xiǎn)、法律服務(wù)、郵輪供給、人才培養(yǎng)、航運(yùn)咨詢等專業(yè)化服務(wù)支撐和配套體系更加系統(tǒng)。

目前，作為上海國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)的重要組成部分，上海郵輪經(jīng)濟(jì)和郵輪產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。以上海郵輪母港建設(shè)為契機(jī)，郵輪碼頭設(shè)施不斷完善，郵輪旅游蒸蒸日上，相關(guān)政策陸續(xù)出臺(tái)，上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)得到了較快較好的發(fā)展。此外，全球眾多郵輪巨頭期望以上海郵輪母港為基點(diǎn)，拓展我國(guó)巨大的郵輪市場(chǎng)，為上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來了重大機(jī)遇。依托良好的政策、經(jīng)濟(jì)、地理位置等優(yōu)勢(shì)，上海港成為亞洲最具潛力的郵輪母港之一。

1 上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題

1.1 發(fā)展現(xiàn)狀

（1）郵輪碼頭及配套服務(wù)不斷完善。碼頭設(shè)施方面，上海港已形成“兩主一備”模式，基本滿足各類郵輪船舶靠泊要求，奠定了硬件設(shè)施基礎(chǔ)。碼頭經(jīng)營(yíng)方面，依靠地產(chǎn)項(xiàng)目整體受益，碼頭單體經(jīng)營(yíng)主要通過展覽場(chǎng)地出租、商業(yè)配套設(shè)施對(duì)外招商等方式加快資金回收。郵輪接待方面，上海港接待郵輪及郵輪游客數(shù)量不斷增長(zhǎng)，2012年接待國(guó)際郵輪247艘次，國(guó)際郵輪出入境游客及船員50.3萬(wàn)人次。口岸服務(wù)方面，上?？诎掇k和“一關(guān)兩檢”加大郵輪游客通關(guān)支持力度，啟用“口岸移動(dòng)檢查”設(shè)備，還允許將團(tuán)分組、分批上船，有效地減少了碼頭滯留，口岸通關(guān)效率居全國(guó)之首。

（2）各大郵輪公司不斷加大市場(chǎng)開拓力度?；始壹永毡?、歌詩(shī)達(dá)、麗星等全球頂級(jí)郵輪公司紛紛入駐上海，我國(guó)本土郵輪公司也進(jìn)入探索階段，以上海為母港運(yùn)營(yíng)的國(guó)際郵輪不斷增加，運(yùn)營(yíng)航線不斷豐富，郵輪包船業(yè)務(wù)也略有涉足。2013年，“海洋航行者”號(hào)等5艘國(guó)際郵輪均已確定以上海為郵輪母港運(yùn)營(yíng)，刷新2012年4艘的紀(jì)錄。上海主要運(yùn)營(yíng)郵輪航線以日韓、東南亞航線為主，航線覆蓋時(shí)間設(shè)計(jì)靈活，以滿足不同游客的出行需求。

（3）郵輪旅游業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的消費(fèi)觀念發(fā)生轉(zhuǎn)變，郵輪旅游作為一種新興旅游業(yè)態(tài)，游客數(shù)量不斷增長(zhǎng)。國(guó)內(nèi)部分旅行社相繼開設(shè)郵輪部，推出郵輪旅游業(yè)務(wù)，國(guó)際郵輪公司也逐漸完善中文網(wǎng)站，以便我國(guó)郵輪游客查詢信息和預(yù)訂航次。目前，上海在整個(gè)郵輪母港產(chǎn)業(yè)鏈上涉及最廣泛的是郵輪旅游業(yè)，而郵輪旅游業(yè)的發(fā)展必將帶動(dòng)其他郵輪母港產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（4）政府、企業(yè)、學(xué)校等多方面共同促進(jìn)上海郵輪專業(yè)人才培養(yǎng)。2011年，上海市旅游局指導(dǎo)成立了“上海國(guó)際郵輪旅游人才培訓(xùn)基地”；上海郵輪港口企業(yè)與國(guó)外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作，舉辦了郵輪母港產(chǎn)業(yè)培訓(xùn)班；上海市部分高校已開設(shè)郵輪專業(yè)或設(shè)置相關(guān)課程，上海海事大學(xué)亞洲郵輪學(xué)院、上海國(guó)際郵輪經(jīng)濟(jì)研究中心等機(jī)構(gòu)相繼成立。產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合，共同培養(yǎng)郵輪專業(yè)人才。

（5）國(guó)家相關(guān)部委和上海市相關(guān)單位紛紛出臺(tái)郵輪政策法規(guī)。國(guó)家及地方層面對(duì)郵輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展日趨重視，先后頒發(fā)了《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于促進(jìn)我國(guó)郵輪業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》《上海市郵輪產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》《國(guó)際郵輪口岸旅游服務(wù)規(guī)范》等文件，為上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了相應(yīng)的政策支持。

1.2 存在問題

上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)鏈很不完善，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要停留在以港口接待和旅游接待為主的產(chǎn)業(yè)鏈末端，而郵輪修造、郵輪公司運(yùn)營(yíng)等郵輪產(chǎn)業(yè)核心環(huán)節(jié)鮮有涉及，與邁阿密等世界郵輪母港相比仍存在較大差距。

（1）郵輪碼頭建設(shè)經(jīng)營(yíng)及配套服務(wù)水平有待提高。一是郵輪碼頭設(shè)計(jì)人性化不足，注重外觀性而忽略了功能性；二是開發(fā)運(yùn)作缺乏一體化定位，郵輪碼頭尚未形成統(tǒng)一管理；三是口岸服務(wù)效率有待提高，需擴(kuò)大口岸開放程度和改善查驗(yàn)機(jī)制，提高登船和通關(guān)效率。

（2）本土郵輪公司和母港航線相對(duì)匱乏。一是上海缺少本土郵輪船隊(duì)和郵輪公司，運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)欠缺；二是母港郵輪數(shù)量相對(duì)偏少，噸位偏小，缺乏超大型豪華郵輪和奢華郵輪船隊(duì)；三是區(qū)域聯(lián)動(dòng)性不強(qiáng)，周邊郵輪港口硬件稍顯落后，郵輪可掛靠港口數(shù)量有限，配套程度不高，影響郵輪航線豐富性。

（3）郵輪設(shè)計(jì)和修造領(lǐng)域幾乎空白。一是缺乏郵輪設(shè)計(jì)理念和技術(shù)；二是還未掌握郵輪建造核心技術(shù)，目前技術(shù)水平普遍停留于主流船型；三是郵輪修理專業(yè)水平有待提升，其技術(shù)主要集中在碰撞事故等給船舶造成的“外傷”上，對(duì)于郵輪“內(nèi)傷”和“護(hù)理”還無法很好地解決。

（4）郵輪供應(yīng)環(huán)節(jié)面臨挑戰(zhàn)。世界郵輪市場(chǎng)已經(jīng)形成較為完善的全球郵輪供應(yīng)系統(tǒng)，而上海尚未躋身其中。一般而言，除新鮮蔬菜水果等需在當(dāng)?shù)匮a(bǔ)給外，其他供應(yīng)物品均通過全球郵輪供應(yīng)系統(tǒng)采購(gòu)直接上船，大多數(shù)郵輪公司無需專程到上海進(jìn)行郵輪補(bǔ)給。因此，上海要建設(shè)成為亞洲郵輪供應(yīng)中心面臨巨大挑戰(zhàn)。

（5）郵輪旅游客源動(dòng)力不足。一方面，我國(guó)游客郵輪旅游觀念缺乏，消費(fèi)能力有限，休假時(shí)間受限；另一方面，旅行社對(duì)郵輪產(chǎn)品認(rèn)識(shí)不足，不愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，從業(yè)人員專業(yè)素養(yǎng)有待提高，郵輪公司服務(wù)不夠“中國(guó)化”，造成本土游客“水土不服”。

（6）郵輪專業(yè)人才相對(duì)匱乏。郵輪專業(yè)人才主要分為管理型、技術(shù)型和服務(wù)型三大類。上海本土郵輪船隊(duì)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)缺乏，面對(duì)技術(shù)難、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)的郵輪設(shè)計(jì)和修造，專業(yè)管理人才和技術(shù)人才都表現(xiàn)出空缺；船員等郵輪服務(wù)人員需具備一定的外語(yǔ)能力和較好的身體素質(zhì)，在郵輪航行中，中國(guó)籍服務(wù)人員僅占很小的比例。

（7）支持上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)的政策力度不夠。一是口岸管理政策制約游客登船效率，團(tuán)進(jìn)團(tuán)出易造成游客滯留碼頭；二是多港掛靠政策有待進(jìn)一步協(xié)調(diào)落地，部分航線和港口未實(shí)行多港掛靠政策，而目前已實(shí)施多港掛靠政策的航線和港口多為特案批準(zhǔn)，并不存在操作的廣泛性；三是缺少專業(yè)郵輪旅行社特批政策，導(dǎo)致上海專業(yè)郵輪旅行社匱乏，郵輪產(chǎn)品分銷渠道的多樣性和通暢性存在問題。

2 上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析

從發(fā)展現(xiàn)狀來看，上海發(fā)展郵輪母港產(chǎn)業(yè)已具備一定基礎(chǔ)。準(zhǔn)確分析上海郵輪市場(chǎng)需求，有利于把握郵輪母港產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。

2.1 客源環(huán)境

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，恩格爾系數(shù)不斷降低，旅游業(yè)迅速發(fā)展，郵輪旅游存在大量的潛在客源。長(zhǎng)江三角洲地區(qū)作為上海的主要客源腹地，能為上海帶來持續(xù)的客源增長(zhǎng)動(dòng)力。

（1）人口環(huán)境。長(zhǎng)江三角洲地區(qū)擁有較多的高收入城鎮(zhèn)人口，普遍受教育水平較高，這些人口特征為培育上海郵輪旅游客源市場(chǎng)提供了條件。據(jù)波士頓航運(yùn)咨詢公司大型抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，中國(guó)郵輪市場(chǎng)客源容量在100萬(wàn)～250萬(wàn)人之間。

（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境。長(zhǎng)江三角洲地區(qū)城鎮(zhèn)居民可支配收入和人均消費(fèi)性支出高于全國(guó)平均水平，有利于郵輪客源市場(chǎng)的培養(yǎng)。

（3）旅游環(huán)境。2011年，我國(guó)旅游市場(chǎng)呈現(xiàn)“兩高一平”格局，國(guó)內(nèi)旅游和出入境旅游穩(wěn)步增長(zhǎng)。長(zhǎng)江三角洲地區(qū)旅游資源豐富，江蘇省、上海市和浙江省的國(guó)內(nèi)旅游收入均位列前茅，其打造的區(qū)域旅游合作將為上海吸引郵輪客源提供不竭的動(dòng)力。

（4）交通環(huán)境。長(zhǎng)江三角洲地區(qū)是我國(guó)交通最發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，公路、鐵路、航空等集疏運(yùn)體系不斷完善，便捷的交通條件能吸引大量江浙兩地的郵輪游客。

（5）地理環(huán)境。上海是我國(guó)近海郵輪航線和亞洲郵輪航線的圓心所在，與日本、韓國(guó)、新加坡等多個(gè)著名港口相連，根據(jù)季節(jié)不同可開辟多元化航線，成為東北亞地區(qū)最為理想的郵輪運(yùn)營(yíng)區(qū)域。

2.2 接待能力

基于上海客源市場(chǎng)潛力、碼頭配套設(shè)施、全球郵輪公司入駐等情況，加之航線日益多元化經(jīng)營(yíng)、吸引大船靠泊等助推因素，預(yù)計(jì)“十二五”和“十三五”期間，上海郵輪到訪量和郵輪游客到訪量將呈現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)（見圖1）。根據(jù)指數(shù)曲線趨勢(shì)外推預(yù)測(cè)法，預(yù)計(jì)到“十二五”期末，上海郵輪到訪量將達(dá)到442艘次，郵輪游客到訪量將達(dá)到70萬(wàn)人次，基本實(shí)現(xiàn)“十二五”目標(biāo)。

圖1 上海港2007―2020年郵輪及郵輪游客到訪量趨勢(shì)

（預(yù)測(cè)部分為虛線）

2.3 航線設(shè)計(jì)

航線設(shè)計(jì)是對(duì)船公司設(shè)計(jì)能力、控艙能力和營(yíng)銷能力的三重考驗(yàn)。結(jié)合上海郵輪市場(chǎng)現(xiàn)狀，設(shè)定滿足本土游客需求的多元化航線，才能挖掘出更多的潛在客源。

（1）掛靠港口。從目前掛靠港口的情況來看，日本的福岡、長(zhǎng)崎、鹿兒島、宮崎、神戶、橫濱和韓國(guó)的仁川、濟(jì)州島常作為受我國(guó)游客歡迎的郵輪目的地。基于口岸管理限制、東南亞郵輪港口基礎(chǔ)設(shè)施與上海不配套等因素，我國(guó)臺(tái)灣、香港地區(qū)及東南亞等港口沒能在上海郵輪母港航線上普及，而這些港口日后極有可能受到我國(guó)游客的廣泛關(guān)注。

（2）航行時(shí)間。我國(guó)郵輪市場(chǎng)的平均航線設(shè)計(jì)時(shí)長(zhǎng)為4晚、航行時(shí)長(zhǎng)在1周之內(nèi)較符合我國(guó)休假制度和游客旅游習(xí)慣。隨著郵輪旅游文化的宣傳普及，游客年齡結(jié)構(gòu)也有可能發(fā)生變化，以孩子為主的暑期游和以時(shí)間充裕的老人為主的長(zhǎng)線游，都具有較大的發(fā)展空間。未來，航行時(shí)間應(yīng)提供更多的選擇，無論是2至4天的短線，還是8至12天的長(zhǎng)線。

（3）游客偏好。航線設(shè)計(jì)應(yīng)符合我國(guó)游客偏好。一是適應(yīng)我國(guó)游客目的地旅游的習(xí)慣，選擇特色突出的掛靠港，使其更好地體味異域風(fēng)光；二是郵輪上配備更多諸如麻將、紙牌等我國(guó)游客喜歡的娛樂設(shè)施，使其更好地度過郵輪上的休閑時(shí)光；三是結(jié)合我國(guó)游客出行結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，增設(shè)更加人性化的老人房、三人房等，滿足游客實(shí)際需要；四是根據(jù)中國(guó)人的飲食習(xí)慣和飲食結(jié)構(gòu)，提供更加符合我國(guó)游客口味的中式餐飲。

3 上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議

3.1 發(fā)展定位

根據(jù)《交通運(yùn)輸“十二五”發(fā)展規(guī)劃》《上海市旅游業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》和《上海市郵輪產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》等文件內(nèi)容，結(jié)合國(guó)家戰(zhàn)略方向，綜合上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，以地理區(qū)位和豐富資源為依托，切實(shí)圍繞“四個(gè)中心”建設(shè)，充分發(fā)揮上海郵輪產(chǎn)業(yè)先發(fā)優(yōu)勢(shì)，借鑒國(guó)內(nèi)外郵輪母港產(chǎn)業(yè)發(fā)展成功經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持“規(guī)劃引領(lǐng)、設(shè)施配套、政府協(xié)調(diào)、區(qū)域合作”原則，構(gòu)建北外灘郵輪產(chǎn)業(yè)核心功能區(qū)和寶山國(guó)際郵輪城，加快打造功能齊全、特點(diǎn)突出、優(yōu)勢(shì)明顯的上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)鏈，大力促進(jìn)郵輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成基礎(chǔ)設(shè)施完善、技術(shù)管理先進(jìn)、服務(wù)配套齊全、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理、政策扶持到位的亞洲郵輪中心，著力打造立足上海、輻射中國(guó)、面向亞洲、邁向世界的國(guó)際郵輪母港產(chǎn)業(yè)。

3.2 發(fā)展路徑

上海打造郵輪母港，發(fā)展郵輪母港產(chǎn)業(yè)，可實(shí)施“三步走”戰(zhàn)略。

（1）實(shí)現(xiàn)虹口與寶山錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏。虹口北外灘地理位置優(yōu)越，具有較成熟的經(jīng)濟(jì)、交通、旅游等郵輪相關(guān)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)；寶山吳淞口碼頭設(shè)施先進(jìn)，周邊地域廣闊，發(fā)展空間巨大。上海港首先要協(xié)調(diào)虹口與寶山的郵輪碼頭功能，合理定位，錯(cuò)位發(fā)展，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，有效規(guī)范服務(wù)和管理，營(yíng)造更加便利的郵輪經(jīng)營(yíng)環(huán)境，以吸引國(guó)際郵輪前來，實(shí)現(xiàn)共贏。

（2）建設(shè)吳淞口郵輪旅游基地，加快打造寶山國(guó)際郵輪城。在加快完善吳淞口郵輪碼頭基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)、娛樂配套的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取郵輪產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策突破，推進(jìn)寶山“上海國(guó)際郵輪綜合改革示范區(qū)”建設(shè)。通過綜合開發(fā)模式，使郵輪?？?、旅游觀光、生活居住、休閑游憩、社區(qū)發(fā)展和環(huán)境營(yíng)造等諸多功能在同一空間內(nèi)實(shí)現(xiàn)最佳結(jié)合，最終將寶山建設(shè)成為全球一流的國(guó)際客運(yùn)中心和集金融商務(wù)、商業(yè)貿(mào)易、文化休閑、旅游度假于一體的綜合性國(guó)際郵輪城。

（3）構(gòu)建北外灘郵輪產(chǎn)業(yè)核心功能區(qū)，形成高端郵輪產(chǎn)業(yè)集群。結(jié)合北外灘航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū)“企業(yè)成群、產(chǎn)業(yè)成鏈、要素成市”的發(fā)展目標(biāo)，依托其中央商務(wù)區(qū)（CBD）區(qū)位優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步改善國(guó)際客運(yùn)中心周邊環(huán)境，完善郵輪配套服務(wù)，加快法律、保險(xiǎn)、金融、貿(mào)易等功能配套，完成國(guó)際知名郵輪公司總部基地建設(shè)，重點(diǎn)打造國(guó)際化的高端郵輪產(chǎn)業(yè)核心功能區(qū)，促進(jìn)上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)向更高層次躍升。

3.3 發(fā)展重點(diǎn)

（1）培育客源市場(chǎng)。上海大容量的客源市場(chǎng)是眾多國(guó)際郵輪公司紛紛進(jìn)入上海的重要助推力。結(jié)合我國(guó)游客偏好，開辟更具吸引力的多元化航線，挖掘本地客源；加大宣傳力度，普及為我國(guó)游客所接受的休閑旅游文化；在市場(chǎng)客源不足的情況下，調(diào)整休假制度，允許國(guó)企員工出境旅游，獎(jiǎng)勵(lì)國(guó)企員工郵輪旅行；政府通過提供特批政策，開通專門通道，保障郵輪旅行社成立審批工作，支持成立專業(yè)郵輪旅行社，拓寬郵輪產(chǎn)品分銷渠道，加快培育郵輪客源市場(chǎng)。

（2）健全產(chǎn)業(yè)要素。上海打造郵輪母港產(chǎn)業(yè)鏈，必須健全產(chǎn)業(yè)鏈上郵輪產(chǎn)業(yè)主體、郵輪修理技術(shù)和郵輪供應(yīng)系統(tǒng)等核心要素。通過組建本土郵輪公司，培育郵輪產(chǎn)業(yè)主體，完善在郵輪母港產(chǎn)業(yè)鏈上具有核心控制力的環(huán)節(jié)；借鑒歐洲團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)，以項(xiàng)目購(gòu)買的方式從歐洲郵輪修理企業(yè)買入技術(shù)，由上海船廠進(jìn)行大規(guī)模的郵輪修理，逐漸學(xué)習(xí)掌握先進(jìn)的郵輪修理技術(shù)；加大海關(guān)等政府部門支持力度，提供便捷、優(yōu)惠的郵輪采購(gòu)?fù)緩剑鰪?qiáng)上海郵輪供應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)力，積極融入全球郵輪供應(yīng)系統(tǒng)，推動(dòng)亞洲采購(gòu)中心向我國(guó)轉(zhuǎn)移。

（3）完善配套服務(wù)。一是要完善碼頭功能和設(shè)施，改變開發(fā)理念，注重交通集散能力、檢票大廳容量等碼頭功能性；二是要完善滿足游客需求的休閑、娛樂、購(gòu)物、住宿、居住、銀行等諸多商業(yè)配套設(shè)施，打造上海國(guó)際郵輪城；三是要完善方便游客集散的交通運(yùn)輸體系，加快直通郵輪碼頭的地鐵、公交等公共交通建設(shè)，改善市內(nèi)通往寶山區(qū)郵輪碼頭的行車路況，擴(kuò)大私家車和旅游大巴停車面積；四是結(jié)合我國(guó)法律法規(guī)，放眼國(guó)際，積極推出新的政策，形成與國(guó)際接軌的慣例，完善上海郵輪母港建設(shè)“軟”配套，保持市場(chǎng)穩(wěn)定。

4 結(jié) 語(yǔ)

上海打造郵輪母港產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展郵輪母港產(chǎn)業(yè)，有利于擴(kuò)大郵輪產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)圈，增加郵輪經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)效益?，F(xiàn)階段，上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)還處于起步階段，因此，應(yīng)立足現(xiàn)狀，正視存在問題，明確發(fā)展重點(diǎn)，培育客源市場(chǎng)，健全產(chǎn)業(yè)要素，完善配套服務(wù)，以促進(jìn)上海郵輪母港產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2011[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2012.

篇9

[關(guān)鍵詞] 忠誠(chéng)細(xì)分；競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略；個(gè)案研究

[中圖分類號(hào)] F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1006-5024(2007)02-0076-03

[作者簡(jiǎn)介] 吳曉立，浙江工商大學(xué)講師，碩士，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)管理、企業(yè)管理；

周亞慶，浙江大學(xué)副教授，博士，研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理。(浙江 杭州 310012)

忠誠(chéng)是顧客行為特征之一，顧客忠誠(chéng)度是預(yù)測(cè)銷售業(yè)績(jī)成長(zhǎng)的可靠指標(biāo)，顧客忠誠(chéng)與企業(yè)的運(yùn)營(yíng)利潤(rùn)有很大的關(guān)系，而顧客關(guān)系管理的目的就是促進(jìn)目標(biāo)顧客群體對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)。但是，企業(yè)擁有不同忠誠(chéng)度的顧客群，他們對(duì)企業(yè)的意義是不一樣的，因而企業(yè)應(yīng)采取有針對(duì)性的競(jìng)爭(zhēng)策略。

一、忠誠(chéng)細(xì)分及忠誠(chéng)顧客的特征

需要首先指出的是，有些顧客群體對(duì)企業(yè)的某一或某些產(chǎn)品忠誠(chéng)，也有些顧客群體只對(duì)企業(yè)的某一或某些品牌忠誠(chéng)，還有些顧客群體對(duì)企業(yè)的所有產(chǎn)品或品牌都忠誠(chéng)。在這里將不作嚴(yán)格區(qū)分。

以忠誠(chéng)度為標(biāo)準(zhǔn)，Cartwright認(rèn)為可把顧客劃分為超級(jí)忠誠(chéng)、逆忠誠(chéng)、非忠誠(chéng)、偽忠誠(chéng)等類型:[1](1)超級(jí)忠誠(chéng)顧客特別忠誠(chéng)于供應(yīng)商，幾乎把自身認(rèn)同為供應(yīng)商的一部分；(2)逆忠誠(chéng)顧客以前非常忠誠(chéng)于企業(yè)，但由于感到失望而有意轉(zhuǎn)向另一供應(yīng)商；(3)非忠誠(chéng)顧客對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品或服務(wù)沒有忠誠(chéng)傾向；(4)偽忠誠(chéng)顧客是因?yàn)閯e無選擇，只能成為某一供應(yīng)商的顧客。因此，一旦有了機(jī)會(huì)，就可能另外選擇供應(yīng)商。Frederick Newell(1997)介紹了忠誠(chéng)度階梯概念，把顧客劃分為獲悉企業(yè)的顧客、認(rèn)同企業(yè)的顧客、與企業(yè)建立關(guān)系的顧客、有團(tuán)體隸屬需要的顧客、擁護(hù)企業(yè)的顧客等。

根據(jù)顧客獨(dú)特的行為特征，滿意或不滿意的程度，以及他們對(duì)自身滿意或不滿意所作反應(yīng)的能力，可把顧客劃分為四種類型:忠誠(chéng)型顧客、流失型顧客、雇傭型顧客與人質(zhì)型顧客(Thomas O. Jones & W. Earl Sasser， Jr.)。[2]每個(gè)企業(yè)的目標(biāo)，都應(yīng)該使盡可能多的顧客成為最有價(jià)值的忠誠(chéng)型顧客(即使徒)，并努力消除最危險(xiǎn)的流失型顧客、人質(zhì)性顧客與逆忠誠(chéng)顧客。忠誠(chéng)型顧客或使徒是指對(duì)企業(yè)完全滿意并重復(fù)購(gòu)買企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的顧客群體。企業(yè)的產(chǎn)品服務(wù)與這類顧客的需求十分吻合。一般來說，忠誠(chéng)型顧客認(rèn)為企業(yè)為其創(chuàng)造的價(jià)值超越他們?cè)鹊钠谕?，因此他們?duì)企業(yè)非常滿意與忠誠(chéng)，并熱切向他人推薦企業(yè)，因此他們是企業(yè)的使徒。

并非所有的顧客都希望與企業(yè)保持關(guān)系，某些顧客的購(gòu)買決策只受價(jià)格因素的影響。美國(guó)西北大學(xué)的保羅?王教授指出，一般情況下，顧客可劃分為兩類:交易顧客(transaction buyer)與關(guān)系顧客(relationship buyer)。交易顧客只關(guān)心產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格，沒有忠誠(chéng)度可言，可能僅僅因?yàn)槁晕⒌膬r(jià)格差異，就可能更換供應(yīng)商。關(guān)系顧客希望能找到可依賴的供應(yīng)商，他們往往尋找能供應(yīng)可靠商品的、注重顧客關(guān)系的企業(yè)。[3]各類顧客的滿意度、忠誠(chéng)度及其行為的總結(jié)如表1所示。項(xiàng)保華(2001)則根據(jù)品牌忠誠(chéng)度把顧客細(xì)分為四類:[4]企業(yè)品牌顧客、競(jìng)爭(zhēng)品牌顧客、隨機(jī)流動(dòng)顧客、潛在市場(chǎng)顧客。

對(duì)企業(yè)具有重要意義的顧客是重復(fù)購(gòu)買并向他人推薦企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的個(gè)人或企業(yè)。忠誠(chéng)型顧客的行為特征是長(zhǎng)期停留且積極支持企業(yè)，忠誠(chéng)顧客是回頭客且能向他人引薦本企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)。為了進(jìn)一步了解企業(yè)人員對(duì)忠誠(chéng)型顧客群體特征的看法，作者對(duì)30家企業(yè)的中高層人員進(jìn)行了一個(gè)比較簡(jiǎn)單的問卷調(diào)查，調(diào)查對(duì)象主要是本人在企業(yè)界的朋友或由他們介紹的其他企業(yè)界人士，由于調(diào)查問卷設(shè)計(jì)得比較簡(jiǎn)單，所以問卷回收率為100%，調(diào)查結(jié)果表2所示。在本次調(diào)查中，要求每位接受調(diào)查的人員從中選出三個(gè)答案(由于是多項(xiàng)選擇，百分?jǐn)?shù)之和超過100%)。

從調(diào)查中可以看出購(gòu)買行為顯然是衡量忠誠(chéng)顧客的重要特征，因?yàn)椤爸貜?fù)購(gòu)買或回頭客”與“購(gòu)買該企業(yè)系列產(chǎn)品”的應(yīng)答率居于前列?！跋矚g同企業(yè)保持穩(wěn)定而長(zhǎng)期的關(guān)系”也是比較重要的特征，應(yīng)答率達(dá)47%?！鞍阉艘]到該企業(yè)”、“幾乎從不關(guān)注企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品或服務(wù)”、“對(duì)價(jià)格的敏感度低”作為忠誠(chéng)顧客的特征也得到企業(yè)人士的認(rèn)同，“樂于向他人談?wù)撆c宣傳該公司”也應(yīng)加以考慮。另外，部分接受調(diào)研的人員認(rèn)為還應(yīng)考慮“對(duì)待企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量缺陷的態(tài)度”。

借鑒其他研究者的結(jié)果，結(jié)合作者的研究，對(duì)忠誠(chéng)型顧客群體的特征總結(jié)如下:

1.有積極的購(gòu)買行為，重復(fù)購(gòu)買、回頭客或交叉購(gòu)買；

2.有積極的引薦行為，把他人引薦到企業(yè)、樂于向他人談?wù)撆c宣傳企業(yè)；

3.對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)認(rèn)同度高；

4.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品或服務(wù)幾乎不認(rèn)同，幾乎從不關(guān)注企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品或服務(wù)，或?qū)Ω?jìng)爭(zhēng)者的促銷具有免疫力；

5.有強(qiáng)烈關(guān)系需要或歸屬感，喜歡同企業(yè)保持穩(wěn)定而長(zhǎng)期的關(guān)系；

6.對(duì)價(jià)格的敏感度低；

7.對(duì)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的缺陷有較強(qiáng)的寬容心，甚至熱衷于與企業(yè)一起解決質(zhì)量難題。

二、基于忠誠(chéng)細(xì)分的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略

注重顧客關(guān)系的企業(yè)把自己的注意力主要放在顧客維系上，但是在某些時(shí)候也需要采取一些競(jìng)爭(zhēng)策略，如現(xiàn)有目標(biāo)顧客群體已不能滿足自身的成長(zhǎng)需要，企業(yè)所在的行業(yè)正處于重大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與重組階段。但是顧客導(dǎo)向的企業(yè)與一般競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向的企業(yè)所不同的是，前者是在已留住目標(biāo)顧客群體的前提下，或者說目前的資源與能力已確保企業(yè)能為目標(biāo)顧客群體提供超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)值的情況下，才采取適度的競(jìng)爭(zhēng)策略。在沒有滿足現(xiàn)有顧客群體需求的條件下，沒有迫于外部環(huán)境的壓力與生存的挑戰(zhàn)，是不會(huì)采取競(jìng)爭(zhēng)型戰(zhàn)略的。相對(duì)于一般的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，此種策略是以企業(yè)按忠誠(chéng)度對(duì)顧客進(jìn)行合理細(xì)分為基礎(chǔ)的，可稱為基于忠誠(chéng)細(xì)分的適度競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。企業(yè)基于忠誠(chéng)細(xì)分的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的側(cè)重點(diǎn)在于:經(jīng)營(yíng)上應(yīng)關(guān)注對(duì)企業(yè)的目標(biāo)顧客群體，致力于滿足他們的真正需要，提高他們的滿意度與忠誠(chéng)度。具體來說，該戰(zhàn)略包括三個(gè)要點(diǎn)。

(一)基于目標(biāo)顧客的忠誠(chéng)策略

當(dāng)前企業(yè)激烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)要求經(jīng)營(yíng)者聚焦于最有價(jià)值的顧客群體，強(qiáng)化目標(biāo)顧客群體對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)。企業(yè)識(shí)別與界定好目標(biāo)顧客群體之后，就需要投入相應(yīng)的人、財(cái)、物、信息與時(shí)間支撐，制定顧客關(guān)系規(guī)劃，全方位地了解目標(biāo)顧客的情況，同他們發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系，通過目標(biāo)顧客的忠誠(chéng)來提高長(zhǎng)期盈利能力與持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力。

為了促進(jìn)目標(biāo)顧客對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)，就必須對(duì)他們實(shí)施定制化的個(gè)。越來越多的顧客尋求企業(yè)的個(gè)性化關(guān)注，因此，企業(yè)要有能力提供特色化的、高接觸的、個(gè)性化的服務(wù)以滿足目標(biāo)顧客的需求。哈維?湯普森認(rèn)為，企業(yè)必須迅速、有效率地提供服務(wù)，并努力增加顧客等待時(shí)間的價(jià)值。[5]一個(gè)比較有效的措施是“?？陀?jì)劃”，向企業(yè)的常客提供眾多優(yōu)惠項(xiàng)目，如訂貨保證、數(shù)量折扣、個(gè)性化關(guān)注等。

(二)基于忠誠(chéng)顧客的增長(zhǎng)戰(zhàn)略

目標(biāo)顧客忠誠(chéng)所帶來的重復(fù)購(gòu)買行為、交叉購(gòu)買行為，及其推薦行為所帶來的新商機(jī)與新顧客，可以為企業(yè)發(fā)展帶來新的機(jī)會(huì)。這一業(yè)務(wù)拓展策略包括三個(gè)方面:一是企業(yè)以自己的目標(biāo)顧客群體為基礎(chǔ)，實(shí)施顧客忠誠(chéng)策略，將關(guān)注焦點(diǎn)集中在現(xiàn)有或潛在盈利型顧客的回頭率上，這比贏取巨大的市場(chǎng)份額更為重要。二是通過忠誠(chéng)顧客的交叉購(gòu)買，實(shí)施新業(yè)務(wù)拓展策略。即在企業(yè)與顧客建立持久關(guān)系的基礎(chǔ)上，向他們提供所需的更多、更廣泛的產(chǎn)品或服務(wù)。三是依托忠誠(chéng)顧客的引薦行為，實(shí)施新顧客開發(fā)策略。該措施側(cè)重于發(fā)揮忠誠(chéng)顧客的推薦行為與口頭宣傳所起的營(yíng)銷作用，這樣獲得的顧客往往更有價(jià)值，因?yàn)橹艺\(chéng)顧客已為企業(yè)進(jìn)行了初步篩選，不但成功率高，而且獲得新顧客的成本比較低。

(三)基于忠誠(chéng)細(xì)分的適度競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略

基于忠誠(chéng)細(xì)分，一般可把顧客劃分為本企業(yè)的忠誠(chéng)顧客、競(jìng)爭(zhēng)者的忠誠(chéng)顧客、流動(dòng)顧客、潛在顧客。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者的忠誠(chéng)顧客，贏取的代價(jià)很大，且即使投入充分的營(yíng)銷攻勢(shì)，也不一定有效果，而且如果對(duì)此類顧客采取非常強(qiáng)烈的促銷手段，往往易引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的強(qiáng)有力反抗，因此一般采取忽視策略；對(duì)于只使用競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)品或服務(wù)，但競(jìng)爭(zhēng)者并沒有與其建立長(zhǎng)期關(guān)系的顧客，可采取措施激發(fā)其購(gòu)買行為，增進(jìn)彼此的關(guān)系；對(duì)于擁有幾家供應(yīng)商，但相對(duì)而言更傾向于使用企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的顧客，應(yīng)加強(qiáng)關(guān)系管理的力度，促進(jìn)顧客的忠誠(chéng)；對(duì)于在企業(yè)中有購(gòu)買行為，但相對(duì)而言更傾向于使用競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)品或服務(wù)的顧客，應(yīng)刺激其購(gòu)買行為，加強(qiáng)關(guān)系管理；對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者還沒有關(guān)注到的潛在顧客群體，這往往意味著潛在的巨大增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，一般企業(yè)有富余的潛力，就應(yīng)快速占領(lǐng)該市場(chǎng)，以免讓競(jìng)爭(zhēng)者占領(lǐng)先機(jī)。

三、基于忠誠(chéng)顧客的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的個(gè)案研究

可通過案例分析說明按忠誠(chéng)度細(xì)分顧客的重大意義。

瑞士ABB集團(tuán)公司是一家國(guó)際性的技術(shù)密集型企業(yè)，總部位于蘇黎世，涉及制造業(yè)、過程控制、公用事業(yè)、石油、天然氣、化工等行業(yè)領(lǐng)域，業(yè)務(wù)遍及全球100多個(gè)國(guó)家，其中在中國(guó)就有多家分公司、獨(dú)資企業(yè)或控股合資企業(yè)，通過直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、本地化服務(wù)及戰(zhàn)略聯(lián)盟等形式與我國(guó)企業(yè)進(jìn)行廣泛的合作。[5]20世紀(jì)80年代，ABB設(shè)法在美國(guó)提高其電氣設(shè)備的市場(chǎng)份額，在收集大量顧客信息的基礎(chǔ)上，將顧客按忠誠(chéng)度分成四類:(1)ABB的忠誠(chéng)顧客群。這些顧客認(rèn)為ABB比其他供應(yīng)商更為優(yōu)秀，一般只使用ABB的產(chǎn)品，除非ABB無法滿足一系列特定的規(guī)格或不能及時(shí)供貨。(2)競(jìng)爭(zhēng)性的顧客群。這些顧客認(rèn)為ABB的產(chǎn)品略占上風(fēng)，但是認(rèn)為至少有一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者與ABB的產(chǎn)品差不多。(3)可能改變的顧客群。這些顧客更傾向于ABB的某一競(jìng)爭(zhēng)者，但認(rèn)為ABB的產(chǎn)品與其相比不相上下。(4)競(jìng)爭(zhēng)者的忠誠(chéng)顧客群。這些顧客忠誠(chéng)于ABB的某一競(jìng)爭(zhēng)者，基本上不考慮ABB的產(chǎn)品。

在透徹分析上述情況后，ABB決定在美國(guó)的某些地區(qū)減少對(duì)第一類與第四類顧客群的營(yíng)銷力度，而將促銷措施聚焦于競(jìng)爭(zhēng)性顧客群或可能改變的顧客群。在美國(guó)的兩個(gè)地區(qū)實(shí)施這一競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的第二年，ABB的合同就增長(zhǎng)了15%，而以傳統(tǒng)方法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的其他地區(qū)，ABB的合同卻減少了10%。這一案例表明，根據(jù)忠誠(chéng)度細(xì)分，并采取針對(duì)性的措施不但可以減少企業(yè)成本，而且可以增加銷售收入和利潤(rùn)。

作為國(guó)內(nèi)知名企業(yè)之一，擁有萬(wàn)余名員工、涉及汽車配件、中介投資、流通貿(mào)易、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)等四大產(chǎn)業(yè)群的杭州萬(wàn)向集團(tuán)來說，面對(duì)跨國(guó)公司在中國(guó)加入WTO之后已把中國(guó)納入其全球價(jià)值增值鏈或經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)以及集團(tuán)規(guī)模擴(kuò)大的挑戰(zhàn)，逐步認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的重要作用，因而需要有一批忠誠(chéng)顧客的支持，即集團(tuán)長(zhǎng)期生存的基礎(chǔ)根源于顧客對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度。為了做好這項(xiàng)工作，就必須根據(jù)顧客檔案，按忠誠(chéng)度進(jìn)行顧客細(xì)分，提出適合新形勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)策略，重視對(duì)不同顧客群體的跟蹤服務(wù)與個(gè)性化服務(wù):(1)采取措施促進(jìn)顧客的重復(fù)購(gòu)買行為；(2)關(guān)注重點(diǎn)顧客，促進(jìn)有潛力的顧客成為重復(fù)購(gòu)買者，并最終成為企業(yè)的忠誠(chéng)顧客；(3)為忠誠(chéng)顧客引薦新顧客的行為與效果，建立相應(yīng)的考核機(jī)制。

總之，企業(yè)的某些顧客比其他顧客更為重要，相對(duì)較少的一部分顧客群體真正支撐著企業(yè)的生存與發(fā)展，因此，企業(yè)必須根據(jù)顧客的忠誠(chéng)程度，對(duì)顧客進(jìn)行科學(xué)、合理的細(xì)分，并據(jù)此采取相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)策略。

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[4]項(xiàng)保華.戰(zhàn)略管理――藝術(shù)與實(shí)務(wù)[M].北京:華夏出版社，2001.

篇10

例1 （2014?海南地理卷）棉花耐旱、耐鹽堿，喜光照。近年來，阿拉善高原（位置見圖1）采用滴灌技術(shù)和機(jī)械化作業(yè)，種植早熟的棉花品種，并引種彩色棉和有機(jī)棉。據(jù)此完成（1）～（3）題。

（1）導(dǎo)致該地種植早熟棉花品種的主要自然因素是（ ）

A.熱量

B.土壤

C.光照

D.水分

（2）該地引種彩色棉、有機(jī)棉，主要是為了（ ）

A.降低運(yùn)輸成本

B.改善生態(tài)環(huán)境

C.提高單位面積產(chǎn)量

D.增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

（3）該地發(fā)展棉花種植業(yè)面臨一些問題。其中，機(jī)械化作業(yè)可緩解的問題是（ ）

A.交通不便

B.勞動(dòng)力缺乏

C.資金不足

D.土地多鹽堿

【解析】本組試題主要考查農(nóng)業(yè)區(qū)位和區(qū)域農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（1）影響農(nóng)業(yè)區(qū)位的自然因素有氣候（熱量、光照、降水）、地形、土壤和水源，并且這些因素也都是影響棉花種植的自然條件，但影響棉花早熟的只有熱量。根據(jù)經(jīng)緯度可知該地位于我國(guó)西北地區(qū)，夏季熱量、光照充足（決定棉花品質(zhì)），早熟的先決條件為熱量，只有該地夏季熱量比其他棉花種植區(qū)充足，才會(huì)提前收獲。

（2）決定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)類型與規(guī)模的是市場(chǎng)因素，只有生產(chǎn)在市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力的農(nóng)產(chǎn)品，該區(qū)域農(nóng)業(yè)才能得到發(fā)展。與傳統(tǒng)棉花相比，彩色棉和有機(jī)棉市場(chǎng)需求量大，并且在棉花市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力。種植棉花需要運(yùn)輸，會(huì)消耗水源，并且可能對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利影響。

（3）阿拉善位于內(nèi)蒙古西部，地廣人稀，而棉花種植業(yè)需要大量勞動(dòng)力，機(jī)械化作業(yè)可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而解決勞動(dòng)力不足的問題。

【答案】（1）A

（2）D

（3）B

例2 （2014?海南地理卷）一些跨國(guó)企業(yè)通過在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上訂單的方式，將產(chǎn)品的制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給承接訂單的企業(yè)。圖2示意其一般模式。在該模式中，制造工廠的國(guó)際轉(zhuǎn)移速度較快。據(jù)此完成（1）～（3）題。

（1）在圖示模式中（ ）

A.發(fā)單企業(yè)集中在亞洲

B.接單企業(yè)主要分布在發(fā)達(dá)國(guó)家

C.產(chǎn)品全部在接單企業(yè)的工廠制造

D.利潤(rùn)隨訂單流向逐級(jí)遞減

（2）從事下列產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)企業(yè)，適于采用圖示模式的是（ ）

A.普通服裝制造

B.汽車制造

C.金屬冶煉

D.甘蔗制糖

（3）在圖示模式中，導(dǎo)致制造工廠國(guó)際轉(zhuǎn)移速度較快的主要因素是（ ）

A.原材料價(jià)格

B.交通條件

C.工人工資

D.市場(chǎng)

【解析】本題主要考查產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和區(qū)域工業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

（1）一般來說，發(fā)單企業(yè)多集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的歐美國(guó)家，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家分布著大量的接單企業(yè)。從圖中可以看出，產(chǎn)品除了在接單企業(yè)制造外，還有其他工廠；利潤(rùn)隨訂單流向在逐級(jí)遞減，因?yàn)橛拷a(chǎn)品加工環(huán)節(jié)，利潤(rùn)越少。

（2）金屬冶煉和甘蔗制糖不需要采取跨國(guó)生產(chǎn)模式；汽車精密零部件跨國(guó)分工，但技術(shù)含量較高，一般在發(fā)達(dá)國(guó)家專門化生產(chǎn)；普通服裝制造業(yè)技術(shù)含量不高，適合采用圖示生產(chǎn)模式。

（3）該企業(yè)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，為了降低生產(chǎn)成本，提高利潤(rùn)，制造工廠由勞動(dòng)力成本高的地區(qū)向勞動(dòng)力豐富且廉價(jià)的地區(qū)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入地區(qū)，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動(dòng)力成本也會(huì)上升，制造工廠又會(huì)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移。所以，導(dǎo)致制造工廠國(guó)際轉(zhuǎn)移速度較快的主要因素是工人工資。

【答案】（1）D

（2）A

（3）C

例3 （2014?安徽文綜卷）根據(jù)材料和圖3，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，回答下列問題。

很多中藥材生長(zhǎng)習(xí)性獨(dú)特，有的喜陰，有的喜光，有的喜濕，有的耐寒，有的耐旱，有的耐鹽堿……。甘肅省地理位置獨(dú)特，是全國(guó)中藥材資源大省，素有“天然藥庫(kù)”“千年藥鄉(xiāng)”之稱。近年來，依托中藥材，甘肅省制藥、藥膳食品、日化用品等工業(yè)蓬勃發(fā)展。

（1）簡(jiǎn)述甘肅省地理位置的特點(diǎn)。

（2）分析甘肅省種植中藥材的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。

（3）說明依托中藥材發(fā)展工業(yè)對(duì)甘肅省的積極影響。

【解析】本題主要考查地理位置、農(nóng)業(yè)區(qū)位因素和工業(yè)生產(chǎn)對(duì)區(qū)域發(fā)展的影響。

（1）主要從經(jīng)緯度位置、海陸位置和相對(duì)位置等方面回答。

（2）主要從自然因素（氣候、地形）和社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素（生產(chǎn)歷史、勞動(dòng)力、交通、政策和市場(chǎng)）兩個(gè)方面回答。

（3）主要從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)三個(gè)方面回答。工業(yè)生產(chǎn)對(duì)區(qū)域的影響總體來說是促進(jìn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、增加就業(yè)機(jī)會(huì)、提高產(chǎn)品的附加值、改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境等。

【答案】（1）大致位于32°N～43°N，92°E～109°E，地處亞熱帶到中溫帶的過渡帶；深居內(nèi)陸，地處濕潤(rùn)區(qū)到干旱區(qū)的過渡帶；地處青藏高原、黃土高原、內(nèi)蒙古高原結(jié)合部，東部季風(fēng)區(qū)、西北干旱半干旱區(qū)和青藏高寒區(qū)三大自然區(qū)交匯處；地處西北地區(qū)重要的交通和經(jīng)濟(jì)走廊（“絲綢之路”“歐亞大陸橋”要道），毗鄰新疆、青海、四川、陜西、寧夏、內(nèi)蒙古并與蒙古國(guó)接壤，處于蒙、維、藏、回等少數(shù)民族聚居區(qū)結(jié)合部。

（2）自然地理環(huán)境具有過渡性、多樣性的特點(diǎn)，適合多種中藥材生長(zhǎng)，中藥材資源豐富；種植歷史悠久，經(jīng)驗(yàn)豐富；勞動(dòng)力充足；產(chǎn)品質(zhì)量好，中藥材用途擴(kuò)大，市場(chǎng)需求增加；地處西北交通要道；中藥材加工技術(shù)進(jìn)步；政府政策引導(dǎo)，推動(dòng)中藥材種植。

（3）有利于因地制宜，充分發(fā)揮自然資源潛力，促進(jìn)中藥材專業(yè)化種植，調(diào)整種植業(yè)結(jié)構(gòu)，改善生態(tài)環(huán)境；有利于延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條，增加中藥材附加值，帶動(dòng)貿(mào)易、物流、科技服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)效益；有利于增加就業(yè)機(jī)會(huì)，提高收入水平，實(shí)現(xiàn)脫貧致富，弘揚(yáng)傳統(tǒng)醫(yī)藥文化，促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

二、題型分類及解題技巧歸納

從試題的設(shè)問角度，可以將區(qū)域可持續(xù)發(fā)展類試題分為特征類、成因類、措施類、比較類、評(píng)價(jià)類等類型。

特征描述類：高考征描述類試題的設(shè)問形式一般有“說明……特點(diǎn)”“描述……狀況”“簡(jiǎn)述……特征”“從……等方面歸納……主要特征”等。

成因類：命題形式上，常常以區(qū)域圖為信息的載體，就區(qū)域內(nèi)典型地理現(xiàn)象或地理事物進(jìn)行設(shè)問，通常的設(shè)問形式有“試分析……地理現(xiàn)象的（自然或社會(huì)）原因”“分析……地理事物的成因”等。

措施類：設(shè)問中常見詞有“措施”“治理方法”“建議”“發(fā)展方向”等，常見問題有區(qū)域生態(tài)環(huán)境問題、區(qū)域農(nóng)業(yè)與工業(yè)發(fā)展方向問題、區(qū)域自然資源綜合開發(fā)等。

比較類：高考題中比較類試題的設(shè)問方式主要有“比較圖中……和……的差異（不同或異同）”“分析……和……的共同特點(diǎn)（問題）”“說明圖中……和……的自然條件和類型的差異”等。比較是確定事物之間相同點(diǎn)和不同點(diǎn)的思維方法，它為客觀、全面地認(rèn)識(shí)事物提供了一個(gè)重要途徑。

評(píng)價(jià)類：評(píng)價(jià)類試題的設(shè)問中一般有“評(píng)價(jià)影響”“分析利弊”等關(guān)鍵詞，常見問題有“評(píng)價(jià)大型工程（如水庫(kù)建設(shè)、跨流域調(diào)水、能源跨區(qū)域調(diào)配等）帶來的影響”“分析區(qū)域發(fā)展條件的優(yōu)劣”“評(píng)價(jià)工農(nóng)業(yè)、城市區(qū)位”等。

1.區(qū)域農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展分析與評(píng)價(jià)的一般方法

農(nóng)業(yè)區(qū)位選擇的基本思路：農(nóng)業(yè)的區(qū)位選擇必須考慮各種區(qū)位因素，做到因地制宜、因時(shí)制宜，充分合理地利用農(nóng)業(yè)土地。

（1）從自然因素角度分析農(nóng)業(yè)的區(qū)位。首先，綜合考慮影響農(nóng)業(yè)區(qū)位選擇的自然因素，從當(dāng)?shù)貧夂?、地形、土壤、水源等因素人手，逐個(gè)分析，并確定影響當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)區(qū)位的最主要自然因素。例如，濕潤(rùn)、半濕潤(rùn)地區(qū)一般可發(fā)展種植業(yè)，干旱、半干旱地區(qū)可發(fā)展灌溉農(nóng)業(yè)或畜牧業(yè)；平原地區(qū)可發(fā)展種植業(yè)；山地、丘陵陡坡可發(fā)展林業(yè)和牧業(yè)，丘陵緩坡可修筑梯田從事種植業(yè)；沿海灘涂可發(fā)展海水養(yǎng)殖業(yè)。其次，了解農(nóng)作物的生長(zhǎng)習(xí)性，根據(jù)農(nóng)作物的生長(zhǎng)習(xí)性分析適宜的自然條件。

（2）從社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素角度綜合分析農(nóng)業(yè)區(qū)位。社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化、科技的發(fā)展，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境影響很大，進(jìn)而對(duì)農(nóng)業(yè)區(qū)位選擇產(chǎn)生重大影響。在選擇農(nóng)業(yè)區(qū)位時(shí)，學(xué)生要著重考慮市場(chǎng)和交通運(yùn)輸這兩個(gè)最富變化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的發(fā)展變化，最終確定比較合理的農(nóng)業(yè)區(qū)位。例如，地價(jià)的高低與距離城鎮(zhèn)的遠(yuǎn)近關(guān)系密切，一般來說，距城鎮(zhèn)越近，地價(jià)越高，其農(nóng)業(yè)成本較高，因此只能選擇單位面積產(chǎn)值較高的農(nóng)作物或禽畜品種。再如，乳牛、花卉等對(duì)交通運(yùn)輸?shù)囊蟾撸瑧?yīng)靠近城市或沿交通干線分布。

2.區(qū)域工業(yè)可持續(xù)發(fā)展分析與評(píng)價(jià)的一般思路

工業(yè)區(qū)位條件評(píng)價(jià)類問題一般有兩類。一是直接評(píng)價(jià)某個(gè)地理事物或者現(xiàn)象，包括評(píng)價(jià)某地理事物或現(xiàn)象的影響、區(qū)位條件、可持續(xù)發(fā)展條件等。分析此類問題，學(xué)生一般應(yīng)從多方面進(jìn)行：從有利和不利方面來辯證闡述；針對(duì)優(yōu)勢(shì)和不足進(jìn)行全面論證；從多角度分析利弊。二是給出限制性條件，比如“與……相比，評(píng)價(jià)其優(yōu)勢(shì)或者不足”或“從……方面進(jìn)行評(píng)價(jià)”。分析這類問題，學(xué)生要抓住限定詞，明確是評(píng)價(jià)利還是弊，是否屬于對(duì)比分析，是從哪方面進(jìn)行評(píng)價(jià)等，縮小答題范圍。回答“與……相比，評(píng)價(jià)其優(yōu)勢(shì)或者不足”類問題時(shí)，學(xué)生就要先注意前者的優(yōu)勢(shì)或者不足，然后對(duì)比分析要評(píng)價(jià)事物的優(yōu)勢(shì)或者不足。“從……方面進(jìn)行評(píng)價(jià)”對(duì)評(píng)價(jià)限定了條件，學(xué)生只能從某一方面進(jìn)行分析。

工業(yè)區(qū)位條件評(píng)價(jià)的角度：對(duì)某工業(yè)區(qū)位的評(píng)價(jià)，既要考慮自然因素，又要考慮人文因素。自然因素主要從土地、水源、地形、礦產(chǎn)資源等方面分析，人文因素要從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益三方面考慮。同時(shí)，學(xué)生還要分析工業(yè)生產(chǎn)的有利條件和制約工業(yè)發(fā)展的不利條件。有利條件包括地形平坦開闊，水源充足，礦產(chǎn)資源、能源豐富，勞動(dòng)力素質(zhì)高且廉價(jià)，科技發(fā)達(dá)，交通便利，市場(chǎng)廣闊等。不利條件包括地形崎嶇，水源不足，能源短缺，勞動(dòng)力不足，交通不便，環(huán)境污染嚴(yán)重等。

3.區(qū)域資源綜合開發(fā)類試題的答題技巧

區(qū)域資源開發(fā)的一般思路：先分析區(qū)域資源開發(fā)的條件，一般從區(qū)域的資源狀況、市場(chǎng)、交通條件、國(guó)家政策、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等方面進(jìn)行；然后分析區(qū)域開發(fā)的具體措施；最后針對(duì)區(qū)域開發(fā)中存在的環(huán)境問題進(jìn)行治理。

解答區(qū)域資源綜合開發(fā)類試題時(shí)，學(xué)生可通過空間定位確定題目所給區(qū)域，根據(jù)問題考慮和教材案例相同和不同的地方。對(duì)于相同的地方，學(xué)生可以借用教材案例的分析方法進(jìn)行分析；對(duì)于不同的地方，則要根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H情況，采用因地制宜的原則進(jìn)行歸納分析。如晉陜蒙地區(qū)與山西能源基地有差異，其中晉陜蒙地區(qū)氣候比較干旱，缺水更嚴(yán)重，生態(tài)更脆弱，因此在開發(fā)上就不能一味進(jìn)行深加工和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，這樣可能加劇該地區(qū)的生態(tài)破壞。

三、強(qiáng)化訓(xùn)練

新疆哈（密）羅（布泊）鐵路已經(jīng)建成通車，從此“死亡之?！绷_布泊告別了不通火車的歷史。羅布泊地下鉀鹽儲(chǔ)量全國(guó)第一。該地目前還不允許私自進(jìn)入，鐵路部門也暫無開通旅游客運(yùn)列車的計(jì)劃。讀圖4，回答1～2題。

1.新疆哈（密）羅（布泊）鐵路（ ）

A.穿越了地勢(shì)的兩級(jí)階梯

B.鐵路沿線大力植樹防風(fēng)沙

C.橋涵成為野駱駝遷徙的通道

D.穿越地區(qū)氣候干旱，無需泄洪通道

2.新疆哈（密）羅（布泊）鐵路建設(shè)的意義是（ ）

A.到羅布泊區(qū)域的游客數(shù)量大增

B.相對(duì)減小了蘭新鐵路的運(yùn)輸壓力

C.縮小了哈密市的輻射范圍

D.有利于我國(guó)鉀肥資源的開發(fā)

車?yán)遄樱烟遥┦窍补?、喜溫、喜濕、喜肥的果樹，適合在年均氣溫10～12℃，年降水量600～700mm的氣候條件下生長(zhǎng)。圖5為山東省某地培育的優(yōu)質(zhì)“大櫻桃”。讀圖回答3～4題。

3.山東省某地培育的優(yōu)質(zhì)“大櫻桃”，與該區(qū)域普通櫻桃相比，具有外表色澤鮮艷、晶瑩美麗、紅如瑪瑙，果實(shí)富含糖、維生素及鈣、鐵、磷、鉀等多種元素的特點(diǎn)。形成該特點(diǎn)的主導(dǎo)因素是（ ）

A.小氣候差異顯著

B.交通運(yùn)輸便利

C.科技投入量大

D.水源豐富

4.每年春節(jié)前后，我國(guó)水果市場(chǎng)上依然有新鮮車?yán)遄愉N售的根本原因是（ ）

A.現(xiàn)代化交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展

B.網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展

C.溫室大棚技術(shù)的發(fā)展

D.氣候的時(shí)空差異

2014年3月6日的2014年中國(guó)省域競(jìng)爭(zhēng)力藍(lán)皮書《“十二五”中期中國(guó)省域經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展報(bào)告》對(duì)“十二五”中期（即2011～2012年）中國(guó)內(nèi)地31個(gè)省級(jí)行政區(qū)的經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行綜合排名，山西省處于下游區(qū)（第23位）。山西省是我國(guó)能源大省，但并非我國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省。據(jù)此完成5～6題。

5.山西省發(fā)展重化工業(yè)的優(yōu)勢(shì)條件有（ ）

①水源充足②礦產(chǎn)資源豐富③交通便利④科技力量雄厚

A.①②③

B.②③

C.①②③④

D.②③④

6.山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的趨勢(shì)是（ ）

A.原煤是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)

B.加大原煤的外運(yùn)是今后發(fā)展的方向

C.山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將向輕工業(yè)方向發(fā)展

D.原料工業(yè)逐步超過采掘業(yè)并占主體地位

7.讀毛里求斯島及其附近區(qū)域示意圖（圖7）和相關(guān)材料，回答下列問題。

毛里求斯島是地處印度洋西南的一座火山島，目前形成了以糖業(yè)、出口加工業(yè)和旅游業(yè)為三大支柱的經(jīng)濟(jì)格局，2013年，金融服務(wù)業(yè)已成為該地經(jīng)濟(jì)第四大支柱。

（1）說明毛里求斯發(fā)展甘蔗種植業(yè)的有利條件。

（2）說明毛里求斯大力加強(qiáng)港口和機(jī)場(chǎng)建設(shè)的原因。

（3）毛里求斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常依賴于甘蔗，根據(jù)材料，請(qǐng)你為該地經(jīng)濟(jì)發(fā)展提一點(diǎn)建議。

8.根據(jù)材料，回答下列問題。

茶樹喜溫喜濕，要求光照適中；年平均溫度18～25℃；雨量平均，且年雨量在1500毫米以上。光照是茶樹生存的首要條件，不能太強(qiáng)，也不能太弱。

（1）近年來，浙、閩等茶產(chǎn)業(yè)大省的茶樹種植面積逐漸萎縮，并且向西南地區(qū)轉(zhuǎn)移。分析云南和貴州兩省承接?xùn)|茶西移的優(yōu)勢(shì)自然條件。

（2）云南和貴州兩省是我國(guó)西電東送南部通道通過的主要地區(qū)，分析兩省水電工業(yè)發(fā)展的條件。

（3）簡(jiǎn)述近年來云南省航空運(yùn)輸大力發(fā)展的原因。

【參考答案與解析】

1.C讀圖可知，新疆哈（密）羅（布泊）鐵路位于我國(guó)地勢(shì)第二級(jí)階梯上；由于鐵路沿線氣候干旱，降水少，風(fēng)沙危害嚴(yán)重，可以設(shè)置護(hù)路防沙障，但大力植樹不適宜；橋涵保障了野駱駝東西向的遷徙和種群基因交換；天山山麓地帶春、夏季冰川融水量大，鐵路線附近要有泄洪通道。

2.D由于目前羅布泊還不允許私自進(jìn)入，鐵路部門也暫無開通旅游客運(yùn)列車的計(jì)劃，到羅布泊區(qū)域的游客數(shù)量不會(huì)大增；由于沿線煤炭資源、地下鉀鹽的開發(fā)，蘭新鐵路的運(yùn)輸壓力會(huì)增加；鐵路的修建擴(kuò)大了哈密市的輻射范圍，使哈密地區(qū)的交通樞紐地位更加凸顯；修建鐵路能加快鉀鹽的開發(fā)，緩解我國(guó)鉀肥資源不足的問題。

3.C優(yōu)質(zhì)“大櫻桃”與該區(qū)域普通櫻桃相比主要是科技投入量大，對(duì)品種進(jìn)行了改良。

4.D春節(jié)前后，我國(guó)水果市場(chǎng)上仍然有新鮮車?yán)遄愉N售的根本原因是氣候分布的時(shí)間與空間差異；現(xiàn)代化的交通運(yùn)輸是我國(guó)水果市場(chǎng)上有新鮮車?yán)遄愉N售的原因之一，但不是根本原因。

5.B讀圖可知，山西省煤、鐵和有色金屬等礦產(chǎn)資源豐富；有多條鐵路經(jīng)過，交通便利。

6.D能源工業(yè)是山西的主導(dǎo)工業(yè)。山西不斷加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由以煤炭開采為主的單一結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐阅茉?、冶金、化工、建材為主的多元化結(jié)構(gòu)，原料工業(yè)逐步超過采掘業(yè)而占主體地位，但仍以重工業(yè)為主。

7.（1）氣候高溫多雨、土壤（火山灰）肥沃、河流眾多、水源充足；勞動(dòng)力豐富、國(guó)際市場(chǎng)廣闊、種植歷史悠久等。

（2）加強(qiáng)國(guó)際聯(lián)系，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。該國(guó)進(jìn)出口物質(zhì)都是依賴海洋運(yùn)輸，加強(qiáng)港口建設(shè)有利于甘蔗種植業(yè)、制糖業(yè)、出口加工的發(fā)展；加強(qiáng)機(jī)場(chǎng)建設(shè)有利于旅游業(yè)和金融業(yè)的發(fā)展。

（3）大力發(fā)展糖業(yè)和出口加工業(yè)，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈；開發(fā)旅游資源，發(fā)展旅游業(yè)和金融服務(wù)業(yè)；加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)工業(yè)化與城市化。（任答其中一點(diǎn)即可）

8.（1）云南和貴州位于云貴高原，多高山、丘陵地形，適宜種茶的坡地多；地處低緯高原，氣候溫和；降水較豐富，空氣濕度大，光照適中。