導語：如何才能寫好一篇經濟制度的演變，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：住房金融制度 演變 中國經濟 增長

一、住房金融制度的一般理論

住房金融制度的具體含義有廣泛的層面也有狹義的層面，具體來說，在廣泛的層面上講住房金融的具體含義就是與所有的住房建設、流通、消費等一系列經濟活動都有關聯的貨幣信用、貨幣的流通還有就是貨幣的結算等等各個有資金參與的活動。在狹義層面上來分析我國的住房金融，首先在具體的融資對象上來看與廣義就有所不同，他指的是只包括一些非盈利性質的住房參與機構，但是不包括其他的主體，狹義的住房金融指的是居民通過對房屋的購買所發生的一系列的資金的融通過程。

二、我國住房金融制度的具體演變

（一）我國的住房金融制度初次產生（建國初期至八十年代初期）

從我國建國開始一直到七十年代末期，我國的具體經濟體制一直實行的是大一統的經濟體制，這種經濟體制的特點也就決定了為了適應當時經濟發展的需要，相應的金融體制也必須適應特點達到高度統一，換句話說這種大一統的經濟體制其本質就是一種壟斷經濟的形式，當然在具體的銀行體系上也是壟斷的，全國只有一所銀行，下設分行共同形成了我國的銀行體系。這樣就將全國上下所有的信用貸款全部集中在了中國人民銀行這一所銀行，最終導致我國經濟的信用形式非常單一、信貸資金的具體運用范圍也是非常狹窄的，在當時的這種經濟體制下，銀行的信用貸款只是針對企業的發展貸款，而對于住房方面來講，銀行的作用僅僅是起著代繳房租和劃撥建房資金的出納作用，沒有一點融資效用，并且住房根本不屬于當時的經融領域的范圍。

這種現象一直延續到七十年代末期，在80年代初期，我國開始實行大規模的經濟體制改革，并且逐漸的將金融制度大統一的格局打破了，分設了很多銀行，這樣就使得金融制度得到了很大的改革，將金融制度的選擇性范圍擴大了很多為住房金融制度的形成提供了非常有利的前提條件。

（二）我國住房金融制度變遷的初期階段

從八十年代初期一直到1998年，這一段時期是我國住房金融制度的初期發展階段。首先在八十年代初期至中期這一階段是我國住房金融制度開始形成的階段這個時期隨著相應的經濟體制的改革，我國的相應的住房制度和一些金融制度也在不斷改革，為了滿足適應住房建設體制的變化然后以推進住房制度的改革，形成了商品住房的信用貸款業務，有中國建設銀行承擔相應的信貸業務，資金是由國家財政劃撥的。從八十年代中期至1993年我國初步的將住房金融制度的經營管理體制進行了確定，將住房金融對主讓制度改革的經營方向進行了確定，當然也產生了很多相應的住房金融機構例如住房合作社、負責房地產貸款的信貸部門等等。再者就是住房公積金的建立，首次提出是在上海，住房公積金是一種長期繳納的住房儲蓄金，繳納的時候有單位和個人分別承擔。

（三）我國住房金融制度的初步建立階段（1994年至1998年）

在1994年，我國將住房制度全面進行改革，從而相應的住房金融制度也相應的確立了，主要體現在以下幾個方面首先是在全國范圍內推行住房公積金制度，還有就是將政策性的信貸業務和自營性的信貸業務進行了詳細的區分，最后是個人用于住房消費的貸款政策的具體實施辦法，這些都極大的促進了我國住房金融制度的進行。

（四）我國住房金融制度的探索創新階段（1998年至今）

從1998年國務院明確提出將住房的實物分配制度取消，逐漸實行住房分配貨幣化開始，大大地規范了房屋交易市場，伴隨著住房制度的改革不斷加強。我國的住房金融制度也進行了一系列的制度改進，主要是一些銀行的消亡和合并，還有就是中德住房儲蓄銀行的建立，這是按照國際運行的慣例來建立的住房儲蓄銀行，再者就是住房公積金制度的不斷深化改革，公積金制度逐漸變得完善，還有住房抵押貸款制度之間變得完善了。

三、住房金融制度的演變對我國經濟增長有著極大的貢獻

（一）促進了我國的房地產經濟的發展

住房金融經濟地改革使得我國房屋的交易市場變得越來越規范化，越來越使得購房變得簡單，特別是信用貸款業務和公積金制度的建立，為我國居民的購房需求帶來了極大的便利，從而大大刺激了購房消費，從很大程度上促進了我國經濟的發展。

（二）住房金融經濟的改革帶動了一系列的經濟發展

住房金融經濟的改革促進了住房消費的同時，使得我國房地產經濟不斷發展，促進和帶動了相關的餐飲業、旅游業和服務業的發展，使得多方面的經濟都有了很大的發展。

四、結束語

綜上所述，我國住房金融經濟制度的演變經歷了漫長的過程，但是每一次演變都是朝著正確的方向發展的，發展至今，我國住房金融經濟的制度已經變得相當的完善，并且在很大程度上也促進了我國的經濟增長。

參考文獻：

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關鍵詞：情景感知；空間變換；情景推薦；深度學習

中圖分類號：TP393 文獻標識碼：A 文章編號：2095-1302（2017）03-00-03

0 引 言

在物聯網[1]不斷發展的今天，智能家居作為重要應用，諸多知名科技公司投入了大量人力物力進行產品研發和方案探索[2]。現有的產品和解決方案都依照家居產品的智能化來搭建智能家居，而實際上傳統家居環境導致智能家居只能停留在電器等少部分智能產品上，無法達到智慧家庭的程度，全方位的智能體驗和個性化、差異化服務推薦是未來智能家居的研究重點。情景感知（context-aware）[3]的出現正好解決了用戶個性化需求和系統智能化、人性化推薦的問題，因此，情景感知在未來智慧家庭的構建中必將起到關鍵作用[4]。研究情景感知有很多方法[3-6]，本文提出利用空間變換理論構建的情景感知模型具有明顯的簡潔性和較高的實用性，引入深度學習[7]作為情景推薦算法模型使得情景感知應用服務的推薦更有效、更匹配。

1 情景感知的空間變換理論框架

以本體為基本元素，特征和服務為集合空間，構建本體服務模型，情景感知可以根據本體元素所處的情景信息提供服務，這些情景信息包括本體元素的偏好、本體元素設置的參數、本體元素的歷史記錄（即習慣）以及傳感器所感知的環境參數等。我們把為本體元素提供的所有應用服務和信息看作一個空間集合S，將本體元素的偏好、設置的參數、本體元素的歷史記錄以及傳感器所采集的數據看作一個數據集合D，所有本體元素作為一個元素集合N，本體元素所處情景看作一個空間集合P，那么情景感知系統提供服務的過程可以用如下表達式表示：

S=MDS {D （NP）} （1）

上式中的MDS代表一種映射，表示相應本體元素的數據集合D，即數據和參數通過MDS的映射獲得系統最終的服務。MDS所代表的空間變換概念是這個理論的核心關鍵。

就一般而言，MDS所代表的推理和映射屬于直接在服務應用上完成或者在服務應用和某些中間模塊上協同完成。這就要求底層傳感器構架清晰，情景信息的數據特征非常明確。但實際上采集到的情景信息是一種具有不確定性的數據，特征也很模糊，所以我們引入一個中間變量，類似于神經網絡中的隱含層，將底層傳感器與應用層服務分離，通過中間層過渡，使整個系統模型趨于穩定。我們把引入的中間變量設為C，將C看作預設情景的集合。上述（1）式可用如下兩式表示：

S=MCS （C） （2）

C=MDC{D（NP）} （3）

式（2）和式（3）中的和分別描述了兩部分的內容，這樣就將傳感器所關心的情景信息與服務所關心的情景信息進行了區分，更好地將用戶本體所處的情景進行分析和推理，與預先設定的情景相匹配，從而達到更精細、更有效的服務推薦。

2 情景層次的劃分

在實際的情景中，本體所處的情景具有復雜性，我們將情景按照底層傳感器采集的信息和上層應用服務所處理的信息把本體情景分為低級情景信息層和高級情景信息層[5]，按照情景的基礎度和復雜度，可把低級情景看作細粒度情景，高級情景看作粗粒度情景，應用服務更多的是關心粗粒度情景。比如“房間溫度高”，這是一種模糊而概略的信息；而底層傳感器更關心細粒度情景，比如“此刻房間溫度28.5℃”，是一個具體而精細的數值。在具體的情景中，底層數據的描述詳細而零散分布，上層服務更多是通過模糊的不確定性自然語言來判斷情景的匹配度，因此需要將底層的細粒度情景轉化為上層的粗粒度情景，提供給頂層的應用服務進行本體服務推薦。情景層次劃分如圖1所示。

將式（2）和式（3）展開，從底層傳感器獲取本體情景數據，通過計算和推理，得出低情景信息（細粒度情景）L：

L=MDL{D（NP）}

通過中間服務層將得到的低級情景信息L做進一步推理和處理，轉化為高級情景信息（粗粒度情景）H：

H=MLH（L）

應用服務層通過獲得的高級情景信息H來進行情景的匹配和服務推薦：

S=MHS（H）

定義復合運算從獲取本體情景到服務推薦的過程為：

S=MHS（MLH（MDL{D（NP）}））

由此將MDS所表示的映射推理分為三部分，分散在整個模型中，從而緩解了直接處理效率低和能力不足等問題。

3 深度學習的情景推理機制

情景推理機制[6]對于構建情景應用服務具有重要意義，而傳統情景推理方法主要分為決策樹、邏輯推理、貝葉斯理論[8]和神經網絡[9]四種。

（1）決策樹：主要利用歸納學習的方式，從大量樣本中不斷學習訓練。在進入新的情景時，首先判斷情景信息的屬性值，使得情景從決策樹的根節點轉移到葉節點，從而完成情景匹配。制約決策樹效率的一大重要因素在于內部節點對情景信息屬性值的判斷選取方面，一般采用ID3算法，它能直觀完成情景推理，但決策樹具有很強的局限性，在復雜情景下不能對所有屬性值進行判斷選取，效率較低。

（2）邏輯推理：與邏輯模型搭配或與本體模型搭配。在邏輯模型中，情景主要被定義為事實、表達式及規則，利用基本的邏輯推理來實現情景推理，這是一種自然推理方法。在本體模型中，利用一階謂詞邏輯來處理本體語言，對情景信息進行推理。

（3）貝葉斯理論：主要利用貝葉斯網絡來完成概率計算，將概率與有向無環圖結合，提出一種推理機制[10]，實際上它主要是一個概率的計算過程，得出情景信息的隨機變量概率分布，從而與預先定義好的情景相匹配。貝葉斯理論的不足主要在于特別依賴先驗知識，而對于現實中的一些情景來說，這種先驗知識往往是最難獲得的。

（4）神經網絡：神經網絡是模仿人腦神經工作原理而建立的計算模型，利用大量簡單神經元組成網絡，實現大規模復雜計算。一般神經網絡主要分為輸入層、隱含佑朧涑霾悖其中隱含層的層數和節點個數決定了整個網絡的復雜度。神經網絡的主要優點在于不需要知道先驗知識的情況下，通過大量的樣本進行訓練學習，可實現復雜情景的描述和推理。

在實際應用中，情景感知服務中的情景信息主要分為現實情景信息和虛擬情景信息，而描述上述情景信息主要利用模糊邏輯[11]來處理信息的不確定性，構建一個隸屬函數，利用一些不確定性信息計算出情景屬性的真實度，即權重比，再根據該真實度來確定情景信息與事先定義的情景匹配度，做出相應的服務推薦。對于復雜情景來說，模糊邏輯只在單層面的推理已經滿足不了現實的需求，因此我們引入深度學習[12]（deep learning）。

深度學習架構由多層非線性運算單元組成，每個較低層的輸出作為更高層的輸入，對輸入數據進行分層處理，用每一層神經網絡提取原始數據不同水平的特征，從而達到最終狀態的完美情景匹配。

在深度學習中，我們選用深度信任網絡[13]（Deep Belief Networks ，DBNs）作為情景信息推薦算法模型，利用堆疊波爾茲曼機[14]（RBM）來創建一個深度信任網絡，而其核心是貪婪逐層預訓練算法[15]。將一個具體的情景分成若干個簡單情景進行分析，從低級情景出發，推理出更高級的情景，從基于無監督初始化的學習開始，逐層進行情景分析推理，將低級情景數據作為下一層情景分析的輸入，不斷與預設情景進行對比，對深度信任網絡進行梯度下降的微調。深度信任網絡的模型如圖2所示。

根據深度學習機制，輸入初始采集情景數據對第一層RBM進行訓練，再利用其輸出作為第二層RBM的訓練樣本，在無監督學習狀態下，不斷進行學習訓練，具體定義步驟如下：

（1）令S0=D（NP）為初始情景的最低階層表示。

（2）對m階層中訓練所產生的數據Sm=Rm {D（NP）}看作后一階層m+1的訓練樣本Sm+1=Rm+1（Sm）。

（3）將S0=D（NP）先進入第一層SL=RL {D（NP）}進行訓練，得到SH=RH （SL），再進行下一步訓練，在情景度復雜的情況下，利用堆棧增加層來改善模型性能。

（4）輸入S0和情景S的匹配概率分布為： p（S0）=[MHS （MLH（MDL{D（NP）}））]/S

在深度信任網絡中，將底層傳感器采集的情景數據D作為初始情景進入網絡進行學習訓練過程MDL，得到低級情景L，再根據推理規則MLH得到高級情景H，最終在應用服務層MHS映射推理下得出相匹配的情景，進行服務推薦。整個過程在深度學習的同時網絡不斷進行自我矯正，在經驗概率分布上得出最優匹配情景結果。

4 實驗結果

為驗證推薦算法的有效性，我們選取北方一家五口不同年齡的實驗樣本作為本體，以臥室房間溫度、濕度分別在白天和夜間不同生活場景下的幾種情景來進行對比試驗。樣本采集數據見表1所列。

經過測試，采集了此家庭成員的溫濕度喜好及其它相關信息，在一月內對情景推薦算法網絡進行訓練，并不斷進行推薦服務，以推薦結果自動控制空調和加濕器工作，選取其中一天數據。室內溫濕度采集數據見表2所列，情景推薦輸出結果見表3所列。

經過長時間的訓練對比，情景推薦服務算法輸出結果與實際樣本喜好基本符合，在實際推薦中因為受到北方夜晚氣候寒冷的影響，夜晚空調一直在加熱，導致室內干燥，濕度降低，情景推薦結果出現偏差。

5 結 語

與傳統情景感知系統相比，本文所提出的情景感知模型具有易實現和易拓展的優勢，在結合深度學習的推薦算法上，較為獨特的利用深度信任網絡的逐層訓練方式，很好地結合了空間變換映射理論的服務模型，在情景推薦上將情景從細粒度不斷轉化為粗粒度，最后進行情景匹配，使得推薦過程變得更高效。但在實際情景中，若要實現精細化匹配，必定要預先設立大量情景樣本作為訓練樣本，此舉導致前期工作量增加。

參考文獻

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摘 要 本文以國家和市場為動力，以國際權力結構、國際經濟制度、國際經濟主導思想三個關鍵變量為維度，構建國際經濟秩序演變的分析框架，并在這一框架指導下考察二戰后世界性經濟（金融）危機對國際經濟秩序的沖擊，深入探討國際經濟秩序在國家和市場雙重力量推動下演變的原因、路徑和趨向，以期發現國際經濟秩序演變的內在邏輯和一般規律。

 

關鍵詞 國家 市場 經濟危機 金融危機 國際經濟秩序

導 論

近代以來，隨著資本主義生產方式在西歐的確立和在全球的擴散，國際貿易快速發展、人口和資本大規模流通，世界各地的經濟聯系不斷加強。19世紀中后期，以金本位制為核心，反映、規范世界經濟運行的國際經濟秩序最終在英國和英鎊主導下確立，有效維護了世界經濟的自由穩定，促進了各國貿易、投資的發展和世界經濟的繁榮。但在一戰、二戰和多次世界性經濟（金融）危機的沖擊下，國際經濟秩序不斷發生調整和變革，深深地影響著世界經濟發展的歷史走向和各國經濟實力地位的變遷。

 

關于國際經濟秩序的研究主要存在兩種不同的理論范式，依附理論和世界體系理論從結構主義出發，認為世界經濟是統一的整體，“包含著一個占支配的中心，一個處于依附地位的外圍和處于‘中心’、‘邊緣’之間的‘半邊緣’地帶，形成一個‘中心-外圍’的經濟結構”Raúl Prebisch，“Commercial Policy in the Underdeveloped Countries，”American Economic Review，May 1959，Vol.XLIX， pp.251；伊曼紐爾·沃勒斯坦：《現代世界體系》（第一卷）（尤來寅等譯），高等教育出版社1998年版，第463—467頁。，指出國際經濟秩序內在的不平等性，是外圍或邊緣國家貧窮落后的根源；而現實主義者則以“權力結構”為基礎，論述了“霸權對于維護國際經濟秩序的重要作用”查爾斯·金德爾伯格：《1929—1939年世界經濟蕭條》（宋承先、洪文達譯），上海譯文出版社1986年版，第347—359頁。，以及權力更迭帶來的國際經濟秩序的變革。但二者均忽視了國際經濟秩序具有的政治、經濟的雙重屬性，以及在市場和國家（權力）雙重力量推動下的演變邏輯，無法還原國際經濟秩序演變歷史的全貌。本文意在突破現有研究的局限，以國家和市場雙重動力為視角，以體系性經濟（金融）危機為平臺，分析研究國際經濟秩序演變的問題。

 

國際經濟秩序的分析框架

奧古斯丁指出，秩序是“不同的組成部分處于自已的最佳位置，共同構成一個很好的布局”Augustine：“The City of God，bx xix.ch，VII，”Everymans Library，1950，P249.轉引自赫德利·布爾：《無政府社會——世界政治秩序研究》（張小明譯），世界知識出版社2003年版，第3頁。。赫德利·布爾在此基礎上，對秩序的概念進一步引申，認為秩序是“導致某種特定結果的格局，一種旨在實現特定目標或價值的社會生活安排，是相對于特定目標和價值而存在的社會現象，國際秩序指的是目際行為的格局或布局，是一種國家間秩序，它追求國家社會基本、主要或普遍的目標，如維持國家體系和國家社會本身的存在，維護國家的獨立或主權，維護國際和平等”。門洪華依據前人既有的研究，指出“國際秩序是大國之間權力分配、利益分配和觀念分配的結果；國際秩序之爭，實質上是權力、利益之爭，又主要表現為觀念之爭、國際機制之爭”。

 

在借鑒現有學者對秩序和國際秩序的理解和界定的基礎上，作者認為國際經濟秩序是國際經濟行為的格局或布局，是基于國際經濟力量結構和經濟觀念結構，在世界范圍內建立起來的經濟關系和各種經濟制度的總和。其基本目標是國際經濟體系本身的生存和延續，維護國際經濟社會的穩定、自由和開放；基本功能是使世界經濟——作為有內在聯系和相互依存的整體，進行有規律的運行和發展。

 

根據對國際經濟秩序及其運行邏輯的既有理解，本文擬從以下幾個方面建構國際經濟秩序的分析框架。第一，國際經濟秩序是某一時期主要經濟行為體基于經濟實力造就的格局，建立在各經濟行為體尤其是主要經濟行為體力量對比的基礎之上，是經濟實力分配的結果。第二，國際經濟秩序建立在國際經濟觀念分配的基礎之上，一定時期的國際經濟秩序是否穩定，往往取決于主要經濟行為體在核心經濟觀念上是否能達成一致，保持默契或必要的妥協，當前主要體現在國際經濟主導思想和發展模式上。第三，國際經濟秩序指的是國際社會中的經濟行為體按照某種既定的原則、規則、規范和決策程序來處理彼此關系，反映了國際經濟運行機制和整體態勢。總之，國際經濟秩序是國際社會中主要經濟行為體實力分配、觀念分配的結果，外在表現為全球性國際經濟制度、機制的創立和運行。其演變過程也主要體現為國際經濟力量的重新分配；國際經濟制度、機制的調整與變革；國際經濟主導思想、發展模式的更替和完善等三個方面。

 

在演變形式上，國際經濟秩序主要表現為內在調整和外在變革，二者互為依存，相互調和，共同構成了秩序演變的歷史過程。在國家和市場力量的作用下，國際經濟秩序賴以建立的經濟實力結構和經濟觀念結構存在失衡和調整的潛在危險，為恢復均衡、維持延續，國際經濟秩序首先發揮內在調整的功能：受到挑戰的霸權國會通過需求增加資源以保持其在國際經濟秩序中的地位和承擔的義務，或減少承擔的義務和相應的成本，以滿足新興國家的要求，但以最終不致危害其國際地位為底線；國際經濟觀念（經濟主導思想），在新的經濟形勢和市場力量沖擊下，其首先表現為系統的內部改良和完善，對不適應新的經濟形勢發展的部分進行調整、革新，以維持國際經濟觀念（經濟主導思想）的延續和保存。一旦這種調整無法滿足新興國家的要求和新的經濟形勢發展需要時，將導致國際經濟秩序與權力結構和經濟形態的斷裂，進而導致體系性危機事件（戰爭、經濟或金融危機）的發生，在體系性危機事件的沖擊下，國際經濟秩序將發生劇烈調整或外在變革。因此，秩序的相對穩定性主要是由該秩序對國家和市場的需求能夠調整到什么程度的能力決定的。

經濟危機沖擊下國際權力結構的演變

國際經濟秩序建立在國際權力結構的基礎之上，反映了體系中主導大國的利益和訴求，其演變的動力源自于體系性大國之間經濟實力的不平衡增長，是國際權力結構變化的結果。羅伯特·吉爾平指出：“秩序變革的前提，存在于現存經濟制度與那些在該經濟制度變革中受益最大的行為體之間的權力再分配之間的斷層處。”體系性經濟（金融）危機則是推進國際經濟秩序變革的常用且有效工具。危機過后，國際主要力量經過重組，權力分配發生變化，建立在原有權力結構基礎之上的國際經濟秩序在危機中被破壞或摧毀，體現新的國際權力結構的國際經濟秩序在大國的博弈中得以建立。

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關鍵詞：；新制度主義；比較分析

一、方法論上的不同

馬克思的制度經濟理論是以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論的。首先，馬克思想要回答的問題是資本主義經濟是如何運行的？即回答“是什么”的問題。為了找到問題的答案，也為了提供一條回答問題的有效途徑，與當時的主流經濟學一樣，馬克思采用的是抽象分析法，堅持的是個體主義和整體主義相統一的方法。他把人既看作一個自然的人，同時也是一個社會的人，一個處于社會關系中的人；把人類社會發展的歷史看成是一個自然發展的、不依人的主觀意志為轉移的客觀過程。既闡明了經濟發展過程中制度的產生、發展及變遷，揭示了制度的動態性、歷史性及其演變規律，又從生產力和生產關系的角度闡釋了制度創新與技術進步、生產力發展之間的辯證關系。既分析了微觀層次的制度，又分析了宏觀層次的制度及其相互關系，體現了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統一。

新制度經濟學的基本方法論卻是一種簡單的歷史歸納法、進化論和歷史唯心主義。他們對制度的分析所堅持的是個體主義方法。在新制度經濟學者看來，制度只有形式上的演進，沒有質的飛躍，社會的發展變化也無什么規律可尋。他們以“經濟人”的假設為前提，對制度進行成本一收益分析，這使得他們不能對各種制度的本質進行深入的揭示，找不到制度與制度之間的內在聯系，因而也不能找到制度替代、創新和變遷的根本原因，即社會生產方式內部的矛盾運動。新制度經濟學家已經在一定程度上認識到產權、政治法律制度、意識形態與市場交易的聯系，意識到價值、價格等經濟范疇所具有的制度涵義。但是，他們還沒有做到用一整套經濟范疇（即便是西方經濟學的市場經濟范疇）來綜合反映人與人之間的產權關系及政治、文化關系，從而妨礙了他們更為理論化地把握制度變遷與市場經濟演化的動態發展過程。

二、建構理論的目的不同

馬克思制度經濟學是以剖析資本主義制度本身為直接目的的。在資本主義制度的產生和發展時期，制度的本質特征逐漸形成。但由于資本主義經濟借助商品經濟形式運行，特別是剝削性質又掩蓋在商品經濟的平等交換的面紗之下。馬克思制度經濟學就要通過由抽象到具體的邏輯手段，一層層地把面紗揭去，還資本主義經濟制度的本來面目。因此馬克思的制度經濟學又是批判性的資本主義制度經濟學。在整個馬克思的經濟學中，經濟制度研究是核心，市場經濟運行規律的研究從屬于制度研究。馬克思經濟學研究的目的不是為了揭示市場運行是如何優化資源配置的，不是為了解答被西方經濟學視為核心問題的生產什么、生產多少和怎樣生產等。在馬克思的資本論中雖然在不同角度和層面上都曾經研究或涉及到這些問題，但這些問題的研究都只是為了揭示資本主義制度本質和制度本質又如何表現在經濟運行過程中的，而并不是以解決這些問題本身為直接目的。這是由馬克思經濟學所擔負的特殊歷史使命所決定的。

與馬克思不同，西方新制度經濟學并非直接以資本主義的制度研究為對象，以建構完整的資本主義經濟制度理論為目的。它是在運用現有的市場經濟理論去解釋現實經濟運行發生矛盾，而這些矛盾的解決不得不關涉到諸如產權等制度問題時，才不得不關注制度研究。這就使得新制度經濟學始終是從經濟運行的角度去研究制度，研究的是經濟運行中的制度問題，因此其使用的基本概念、方法和研究角度，都與市場經濟運行過程直接相關聯。

由此可知，西方新制度經濟學與以新古典主義為代表的市場經濟運行理論是沒有截然界線的，仍是在新古典主義的基礎上，在改變其前提約束條件下，對其理論的重新考察。正因為新制度經濟學不以建立資本主義制度經濟學為直接目的，就使其理論難以達到馬克思制度經濟學所具有的完整性、體系性和邏輯嚴密性。也正因為新制度經濟學是在肯定資本主義產權私有合理性的前提下進行的，其理論目的是為現存的經濟運行過程提供制度說明，因此其經濟制度理論對資本主義經濟制度是肯定辯護式的，而非批判的。

三、前提假設的不同

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一、經濟理論

經濟理論主要體現在《資本論》當中，《資本論》主要側重于研究生產關系，主要意圖在于批判資本主義。會計學和經濟學之間有著比較直接的關系，當中的主要表現就是經濟理論和會計學之間的關系。從商品貨幣理論上來看會計本質，商品是用來交換的勞動產物，是價值和使用價值的統一。

(一)經濟學中的商品本質和會計學商品是用來交換的勞動產品，是價值和使用價值的統一。一種商品的使用價值與另外一種商品的使用價值之間進行交換，這就是價值交換。而隨著時代的變遷，逐漸演變出了貨幣，商品的價值也就有了代表性的價格。在經濟市場中，會計本質是計算貨幣計量和控制企業的資金流動的過程。可以說資本都是在不斷的運動過程中而將自身的價值逐漸提升，而作為會計工作人員，首先應明確商品和貨幣以及資本這幾者之間的關系，并清楚貨幣在一個企業的發展經營過程中所產生的重要作用，這樣才能更加深入的進行會計理論分析。

(二)資金循環、生產與會計學之間的關系企業當中資金的循環是一個比較復雜的過程，首先要經過流通，然后經過生產，最后再流入市場，這個過程中生產是企業經營的決定性因素，也只有生產過程才能為商品提升本身的價值，并創造更多的價值。除此之外，企業的資本運動也無法脫離流通的過程，當企業購買的生產材料無法適應勞動力，那么將不能進行生產。而在最后的銷售階段，如果對商品不進行銷售那么生產就完全失去了意義。因此，企業的資本應按照比例分為三分，一份用來作為生產資本，一份用來做貨幣資本，剩下的一份則是商品資本。資本是不斷循環的，這個過程不是孤立的行為，而是周期性規律運動。資金周轉的速度快慢對企業的經濟效益有著重要的影響。企業成本的各個部分即是并列存在，優勢接踵進行的。在現代社會經營是十分重要的，周轉速度越快就會產生越高的利潤。

二、經濟學、財政會計概念與實證剖析

最開始的會計體系是有人們經過長久的記賬實踐和不斷的改良而形成的。上個世紀初，會計理論工作人員還將會計工作中的重點放在描述一些不便于觀察的會計實務中，并沒有形成一套整體的會計理論和準則。隨著企業的發展和經營權的逐漸變化，為了維護正常的經濟秩序，為投資人和債權人的利益提供保障，經過不斷的研究而形成了一套比較完善的會計原則，以此來規范原本毫無章節的會計實務。到上個世紀20年代時，很多受過專業經濟理論教育的博士研究人員逐漸的走到會計理論研究中來，采取了比較規范性的演繹法，來徹底的改變了會計理論中的雜亂現象，形成了會計行業中的焦點概念。后來又有很多著名的經濟學家在著作中都涉及到了“收益”這個概念。并在論證中對收益的概念進行了相關的闡述分析，但是與傳統的會計體系進行比較，其收入實現以及費用配比都存在很大的差距。在上個實際70年代以后，西方的財政會計中心逐漸向資產欠債方面轉移，資產轉而成為理論研究中的重點內容。美國的財政會計概念中以一個比較新穎的思緒，也就是資產作為了財政會計的焦點概念，形成了一個比較完整的財政會計和陳述的框架。

三、西方經濟學與我國會計學

(一)經濟學視野研究西方經濟學主要圍繞:.出產何種制品或勞務，出產多少；采納何種手藝來產出想要的制品和資本怎樣分配；為誰出產和分配制品，這三個方面來進行研究。宏觀經濟學主要研究社會經濟中的產出、就業、價錢和對外經濟四個方面，以此來對財政政策擬和收入政策等方面進行仔細的研究和分析。這樣做的目的是為了來平衡總供授和總需求二者之間的關系。經濟學的發展當中包含的內容比較多，也比較復雜，當中最重要的就是比來20年而演變成的一個分支：新軌制經濟學中主要對產權、經濟組織和軌制變遷等理論進行了分析，這些理論都對我國的社會主義經濟體制建設和完善提供了參考性意見，同時又有著極強的操作性。

(二)西方經濟與中國會計關系和發展研究我國從上個世紀90年代以來就履歷這異常歷史性的軌制變遷，不僅涉及到了根基的規制結構，同時也涉及到了一系列的軌制放置，當中表現出了很多傳統會計理論中無法闡述的內容和問題。對于在成長中的中國會計學者來說，將西方經濟學理論與中國的實踐相結合，從根本上對我國的會計發展中所出現的問題進行了解決，同時也提升了我國的會計理論研究的水平。

四、結束語

篇6

一、政治經濟學的“教學困境”

隨著我國市場經濟進程逐步加快，各類市場主體日趨成熟壯大，主體之間的“所有制邊界”越來越模糊，體制內的矛盾受到了越來越廣泛的關注，經濟主體的行為乃至政府的政策越來越多地受到微觀利益沖突的影響，人們對經濟制度的關注程度正在逐漸下降。基于此，在政治經濟學的教學過程中，教師不得不大量增加對體制與機制的解讀，進而推演經濟制度的量變與質變。盡管說從現象到本質的認識方法符合理論認知的一般邏輯，但是，過多的現象解讀很可能誤導或弱化學生對“經濟制度”這一核心理論的掌握。比如，在解讀“社會主義市場經濟”問題時，學生的興奮點大多集中在公司制度、社會保障、公平效率、價格機制等緊密結合社會實踐的命題上，而對于這些體制機制與生產資料所有制之間的內在聯系缺乏熱情。這種現象經常導致教學過程陷入“顧此失彼的困境”，一般的解決辦法是先講制度后講體制，把體制看作是制度的實現形式，很少有教師能夠在講解體制問題的基礎上，繼續深入解讀社會主義市場經濟與公有制之間的關系問題。這一困境在地方高等院校中表現得尤其明顯。受到課時量和教學效果的限制，大部分教師都安排了較多的課時解讀資本主義制度的現狀和社會主義市場經濟體制的發展問題，相對而言，對資本主義生產關系的量變與質變，以及對市場經濟造成的公有制主體地位變化等重要理論命題則“沒有足夠的時間”予以解讀。在一些經濟學科排名較高的“211學校”中，由于課時充足，政治經濟學的教學困境稍顯緩和，但是也同樣面臨著“體制重于制度，現象多于本質”的教學難題。造成這一困境的原因固然很多，比如國內外的社會經濟環境、政治經濟學理論發展，以及各高校對政治經濟學課程的定位等，但是從教學角度看，最直接的問題還是教學的方式與方法。面對“有限的課時、復雜的背景和龐大的理論體系”，講好這門課的關鍵在于：凝練教學目標，歸納內容體系。基于此，本文提出了“三位一體”教學法，即確立“意識形態教育、方法論教育和理論知識教育”三位一體的教學目標，并以此為導向確立內容體系和教學方法。

二、政治經濟學教學目標中的意識形態定位

政治經濟學應該如何定位自己的教學目標？這不僅要取決于政治經濟學在學科體系中的地位，還要取決于社會需求以及理論體系本身的特點。從學科地位來看，政治經濟學是中國特色社會主義經濟理論體系的重要組成部分，這一特殊的地位決定了政治經濟學必須承擔意識形態教育的任務。對此目標，部分教師認為意識形態教育的任務應歸口于思想政治學科，而不應該放在經濟學科。這種認識最主要的誤區在于對意識形態教育的界定過于狹窄。意識形態教育不僅僅是思想政治學科的任務，而是整個社會科學領域的共同任務，這一界定不僅是社會主義意識形態教育的要求，而且對資本主義和其他社會制度同樣適用。以西方經濟學為例，這些年來，中國學生和西方經濟學的學者都很推崇西方經濟學的教育，很重要的一個原因是認為西方經濟學注重分析工具的運用，而沒有明顯的意識形態說教。其實，了解西方經濟學的人都知道，現代西方經濟學體系是效用價值論和功利主義哲學觀的結合體，其解釋力集中表現為：以稀缺性為基礎，以資本要素配置為核心，進而說明按資分配的合理性。在這一理論體系中確實沒有意識形態教育的痕跡，但是整個理論體系無一不是為說明資本主義經濟制度合理的。由此可以推出一個結論：社會科學的科學性本身并不排斥意識形態教育，正相反，社會科學是否具有科學性，很重要的一點在于能否科學地解釋意識形態的合理性。這一點正是我國政治經濟學學者應該借鑒和學習的。由此，我國的政治經濟學教育不僅不能忽視意識形態教育，而且應該把意識形態教育作為首要目標，科學地凝練和發展政治經濟學理論體系，增強對勞動價值論、階級性和經濟制度的專業解讀。

三、政治經濟學教學目標中的方法論定位

政治經濟學是國內大部分財經類專業的基礎理論課程，而且一般都安排在大學的第一個學期開課。作為基礎課，傳授基本的研究方法是教學目標的重中之重。對于應該講什么樣的方法，各院校的看法存在一定的差異。從現有的教材版本來看，大部分教材傾向于對馬克思科學抽想法的解讀，而對其他研究方法采取一帶而過的方式。科學抽想法固然是馬克思經濟學體系最具特色的研究方法，但卻不應該是政治經濟學唯一重要的研究方法，包括數學方法在內的其他研究方法在解釋政治經濟學理論和認識社會實踐活動方面都有同樣重要的作用。因此，有必要在課程的開篇增加對研究方法的介紹，使學生真正理解政治經濟學相對于其他學科的基礎地位。此外，受西方經濟學的影響，部分學者傾向于認為傳授分析工具應該是政治經濟學方法論教育的重心。從根本上講，這種理解沒有錯，但卻忽視了政治經濟學理論體系本身的特點。政治經濟學是一門整體性很強的理論體系，各部分之間都有著密不可分的內在關聯性，對政治經濟學理論（包括對分析工具）的解讀必須聯系整體認識局部，不能斷章取義。這就要求在講授過程中，首先要給學生建立前后關聯的整體思維方法，讓學生在整個邏輯體系中了解局部分析工具的運用和作用。為此目的，在方法論教育方面，既要注意專業術語和分析工具的講解，還要注意思維方法的傳授。

四、政治經濟學的教學目標中的理論知識定位

政治經濟學最基本的教學目標是理論知識教育。政治經濟學理論知識教育是意識形態教育和方法論教育的基礎和載體。沒有理論知識教育，意識形態和方法論就是空中樓閣。同時，所謂的意識形態教育和方法論教育都要融于理論知識教育當中，而不是政治經濟學的一個獨立的組成部分。需要指出的是，政治經濟學理論體系博大精深，即便是課時安排最多的院校也不可能全面系統地講授政治經濟學的全部內容，而只能通過精選凝練，形成相對完整的理論體系，結合社會經濟實踐，理論聯系實際地解讀馬克思的部分理論內容以及部分重要的理論發展，這種方式已為國內大部分院校采用。其主要的缺陷在于缺少經濟思想的升華。馬克思經濟理論歷經兩個世紀而不衰，除了科學嚴謹的理論體系之外，還有其立意深遠的經濟思想，如果不能在教學過程中結合理論知識升華經濟思想，則很容易陷入“解釋力困境”。可見，政治經濟學的理論知識教育不僅要包括經濟理論與經濟實踐，還必須包括經濟思想。

五、化解教學困境的幾點建議

1.內化意識形態教育。在現有的政治經濟學課程體系中，對資本主義部分的解讀基本貫徹了馬克思的研究邏輯，但是對中國特色社會主義部分的解讀則缺少對勞動價值論的貫徹。基于此，解讀社會主義生產關系問題（特別是經濟制度問題），有必要首先分析社會主義生產過程（特別是國有經濟的勞動過程），在生產過程中分析公有制條件下的價值創造、價值增值，以及價值分配問題。進而突出勞動在公有制條件下的地位和作用，并以此為基礎，凸顯社會主義經濟制度與資本主義經濟制度的根本差別和創造性發展。

2.推動方法教育與理論體系的融合。對于大學一年級的學生來說，政治經濟學不僅僅是一門理論課程，還應該是一門方法論課程，學生希望通過學習，掌握一定的具有“通識”意義的認識方法。基于這樣的要求，政治經濟學應該強調“專業術語”、“分析工具”與“思維方法”三位一體的方法論教育。為此目標，一方面必須強調政治經濟學專業術語的規范性，既要反映理論體系的嚴謹性，又要反映相關應用學科的時代性。另一方面必須要求學生增強對專業術語的理解和掌握。再一方面要充分運用矛盾運動分析方法，更加清晰地解讀我國社會主義經濟制度的發展演變，讓學生更加準確地理解社會主義制度的合理性。

篇7

關鍵詞：新制度經濟學；研究方法；經濟學

新制度經濟學之所以有別于其他經濟學而成為一門新的學科，關鍵不取決于它的研究對象，而是它的分析方法。與舊制度主義者一樣，新制度主義者也是從批判流行經濟理論“過于抽象”人手，但降低抽象程度意味著要完全或在很大程度上放棄建立在確定性和無限理性基礎之上的古典和新古典理論的基本假設。放棄這一基本假設的方法論無論是從整體上還是局部上說都是意義巨大的。本文首先分析新制度經濟學研究方法與古典經濟學研究方法的關系，進而討論新制度經濟學研究方法的特點，最后對新制度經濟學與經濟學方法論進行比較。

一、新制度經濟學研究方法與古典經濟學研究方法的關系

諾思指出：“我們應注意不斷地把傳統正規新古典價格理論與我們的制度理論結合起來。我們的最終目的不是試圖去替代新古典理論，我們的目的是使制度經濟學成為對人類更有用的理論。這就意味著新古典理論中對我們有用的部分——特別是作為一套強有力分析工具的價格理論應與我們正在構建的制度理論很好的結合在一起。”新制度經濟學是在批判新古典經濟學的基礎上產生的，但這種批判并非全盤的否定，而是在批判的基礎上加以繼承、發展和揚棄。新古典經濟學的基礎是一些有關理性和信息的苛刻假設，它隱含地假設制度是既定的，更多地關注經濟的效率而忽略經濟制度對經濟績效的影響。思拉恩·埃格特森指出被新古典經濟學忽略的三個問題：(1)各種可供選用的社會法規和經濟組織如何影響經濟行為、資源配置和均衡結果。(2)在同樣的法律制度下，經濟組織的形式為什么會使經濟行為發生變化。(3)控制生產與交換的基本社會與政治規則背后的邏輯是什么，它們是如何變化的。而這些問題恰恰是新制度經濟學研究的重點。威廉姆森認為，新制度經濟學的研究方法從本質上說和微觀經濟學是一致的。新制度經濟學在一些方面對古典經濟學進行了繼承，但新制度經濟學的“新”也表明在方法論上有所突破：(1)新制度經濟學給出了充分假設，即制度有深刻的效率因素。(2)資本主義經濟制度的重要性不僅在于技術本質，也在于其獨特的管理方式和結構。后者帶來了不同組織類型中信息傳遞和激勵的區別。(3)新制度經濟學使用的比較方法是兩種可行形式之間的比較，而不是將可行形式與抽象無摩擦形式進行比較。總之，新制度經濟學和古典經濟學的關系可表述為：新制度經濟學是在把制度作為內生變量的條件下，用古典經濟學的方法去分析制度問題，是對古典經濟學關于制度變量假設部分的進一步發展。

二、新制度經濟學研究方法的特點

新制度經濟學流派在研究和發展過程中逐步形成了制度分析的路徑和傳統。新制度經濟學更注重從生活的實際問題出發，通過對現實生活的詳細考察，尋求解決問題的答案，表現出鮮明的特點：第一，重視制度對經濟績效的影響。以經濟制度的產生、變遷及其作用為主要的研究對象。交易費用的存在必然會對制度結構及人們具體的經濟選擇行為產生影響。顯然制度的產生和使用需要投入真實的資源，這里就不可避免地涉及交易費用，然而這樣顯而易見的問題卻經歷了很長時間才被認識到。不僅是古典經濟學和新古典經濟學，即使是他們的批評者也都想當然地把這些制度和交易費用看成黑箱或無摩擦狀態。這與他們在經濟研究過程中舍棄制度變量緊密相關。第二，試圖從文化、心理、歷史、法律的角度尋找制度產生的原因和存在的基礎。制度的一種產生方式是通過人類的長期經驗形成的。當一種經驗或習俗被足夠多的人采用時，這種規則就會逐漸變成一種傳統并被長期地保持下去，鎖定為一種行為方式或傳統習俗。因此，在日常生活中占有重要地位的規則多數是在社會中通過一種漸進式反饋和調整的演化過程發展起來的。并且，多種制度的特有內容都將漸進地沿著一條穩定的路徑演變。學者稱這樣的規則為“內在制度”。凡勃侖把制度形成的基礎歸于思想和習慣，“制度實質上就是個人或社會對有關的某些關聯或某些作用的一般思想習慣”，而思想習慣又是從人類本能產生的。加爾布雷思則認為，現實的“經濟制度”(私有制、貨幣、商業、利潤等)只不過是心理現象(風俗、習慣、倫理、道德)的反映和體現，起決定作用的是法律關系、人們的心理及其他非經濟因素。注重對包括習慣、思想在內的內在制度的研究是新制度經濟學研究方法的鮮明特點。第三，新制度經濟學一個重要特點是經驗和案例的研究。在新制度經濟學的研究中，案例研究非常普遍。案例研究對經濟現象的解釋具有一定的說服力，同時，對制度變遷的路徑依賴問題的研究，必須注意這樣的事實，即小概率事件可能使制度變遷的路徑依賴發生改變。在新制度經濟學的研究中非常關注“微觀”問題，同時將個案研究提升到“一般化”的層次。阿爾斯通指出：“借助關于制度的理論知識和現有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關于制度變革理論知識的唯一方法。”

三、新制度經濟學的理論基準和理論工具

新制度經濟學最重要的理論基準就是科斯定理。科斯定理是以諾貝爾經濟學獎得主羅納德·科斯的名字命名的，其核心思想是交易成本。在《新帕爾格雷夫經濟學大詞典》中，羅伯特·D·庫特對“科斯定理”做出如下解釋：“從強調交易成本解釋的角度說，科斯定理可描述如下：只要交易成本等于零，法定權利(即產權)的初始配置并不影響效率。”科斯定理是認識產權功能的理論基準。科斯定理說明，在交易成本為零的條件下，就所有制來說，無論它是國有或非國有，誰擁有財產對效益并不相關。而在現實生活中，產權的所有是同效益密切相關的。科斯定理的力量在于，它指出尋找答案的路徑：究竟是現實生活中的什么因素與科斯定理的前提假設恰恰相反，導致產權與效益無關。

新制度經濟學的理論工具是交易費用理論，交易費用理論是整個現代產權理論大廈的基礎。1937年，著名經濟學家羅納德·科斯在《企業的性質》一文中首次提出交易費用理論。該理論認為，企業和市場是兩種可相互替代的資源配置機制。由于存在有限理性、機會主義、不確定性與小數目等條件，使得市場交易費用高昂，為節約交易費用，企業作為代替市場的新型交易形式應運而生。交易費用決定了企業的存在，企業采取不同的組織方式的最終目的也是為節約交易費用。他指出，市場和企業都是兩種不同的組織勞動和分工的方式(即兩種不同的“交易”方式)，企業產生的原因是企業組織勞動和分工的交易費用低于市場組織勞動和分工的費用。一方面，企業作為一種交易形式，可把若干個生產要素的所有者和產品的所有者組成一個單位參加市場交易，從而減少交易者的數目和交易中的摩擦，因而降低交易成本；另一方面，在企業之內市場交易被取消了，伴隨著市場交易的復雜結構被企業家所替代，企業家指揮生產，因此，企業替代了市場。由此可見，無論是企業內部交易還是市場交易，都存在著不同的交易費用。而企業替代市場是因為通過企業交易而形成的交易費用比通過市場交易而形成的交易費用低。所謂交易費用是指企業用于尋找交易對象、訂立合同、執行交易、洽談交易、監督交易等方面的費用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監督成本等構成。企業運用收購、兼并、重組等資本運營方式，可將市場內部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風險，從而降低交易費用。科斯這一思想為產權理論奠定了堅實的基礎，但科斯的思想在很長時間內一直被理論界所忽視，直到上世紀60年代才引起經濟學家們的廣泛重視。盡管交易費用理論還很不完善，存在很多需改進之處，但交易費用這一思想的提出，改變了經濟學的傳統面目，給呆板的經濟學增添了新活力。它打破了(新)古典經濟學建立在虛假假設之上的完美經濟學體系的一統天下，為經濟學研究開辟了新的分析視角和新的研究領域。它的意義不僅在于使經濟學更加完善，而且這一思想的提出，改變了人們的傳統觀念。正如科斯本人所說：“認為《企業的性質》的發表對經濟學的最重要后果就是引起人們重視企業在現代經濟中的重要作用那就錯了。在我看來，人們極有可能產生這種想法。我認為這篇文章在后來會被視為重要貢獻的是將交易成本明確地引入了經濟分析。”也許，該理論目前應用于現實生活中還有距離，但我們不能因此而否定其對經濟理論的巨大創新意義。四、新制度經濟學與經濟學方法論的比較

新制度經濟學與經濟學方法論上的區別在于：前者采用微觀、個體主義的研究方法；后者采用宏觀、整體主義的研究方法。前者以科斯定理和交易費用為理論基準，后者以勞動價值論和剩余價值理論為參照系。新制度經濟學的基本方法論是以個人主義、功利主義和自由主義為主。個人主義的方法論意味著所有的經濟績效最后必須由個人行為來解釋。新制度經濟學派對主流經濟學的“經濟人”的假定予以繼承，而不同意其理性人的假定，在現實世界中由于人所處的經濟制度環境的復雜性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的資源，因此總有意識地想把事情做得最好的人可能會導致：想達到理性意識，但又是有限的。所以經濟人行為的有限理性就成為新制度經濟學的第二個基本假定。在其基本假定之后，他們仍繼承了古典的個人主義方法論，同時就不可避免地使用與這一方法論相一致的經濟學的概念和分析方法。如，效用、效率、邊際、成本收益分析、均衡等概念。新制度經濟學對新古典經濟學關于人的理性和人所面對環境的理想化假定做出了更加切合現實的修正，并借助交易費用概念論證了在存在交易費用的現實世界里，產權制度與資源配置效率之間的相關性，得出了經濟人活動其中的市場制度有改進的必要而不能被理想化和永恒化的結論。其對市場現實分析得出的產權理論，成為支撐其整個制度變遷理論大廈的基石。但其整個學說仍是建立在斯密的功利主義、個人主義和自由主義等經濟人命題之上的，其研究方法本質上仍是新古典主義的。經濟學的制度理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論，把人類社會發展的歷史看成是一個自然發展的、不以人的主觀意志為轉移的客觀過程，它既闡明了經濟發展過程中制度的產生、發展及變遷，揭示了制度的動態性、歷史性及其演變規律，又從生產力和生產關系的角度闡釋了制度創新與技術進步、生產力發展之間的辯證關系。既分析了微觀層面的制度，又分析了宏觀層面的制度及其相互關系，體現了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統一。在理論分析中，堅持了從具體到抽象、再從抽象到具體的邏輯演繹分析方法。在理論和史實的分析中，堅持了邏輯與歷史相統一的分析方法。馬克思制度經濟學的理論背景是他的社會歷史哲學觀。馬克思的社會系統觀、結構觀、發展觀、動力觀和社會經濟形態的演化觀，為其制度研究提供了有力的哲學工具，使其制度經濟學形成了一個系統的、動態的、宏觀的理論體系。

新制度經濟學與經濟學方法論相似處在于：第一，都注重邏輯分析與歷史分析相結合，都對制度進行了系統的結構分析。新制度經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者諾思曾說過：“在詳細描述長期變遷的各種現存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產權、國家和意識形態。馬克思強調在有效率的經濟組織中產權的重要性，以及在現有的產權制度與新技術的生產力之間產生的不適應性。這是一個根本性的貢獻。”新制度經濟學明顯地受到經濟學基本方法論的影響，主要表現在新制度經濟學把制度作為分析對象，分析制度的產生、發展和變遷，提出制度的動態性和歷史性，這是借鑒經濟學對人類社會經濟制度產生、演變規律的分析。第二，都強調制度在社會和經濟發展中的作用。馬克思定義的“制度”即經濟關系與豎立其上的上層建筑，它的變更不是人自由意志選擇的結果，而是生產力發展的客觀要求，它有自身的運動規律，不以人的主觀意志為轉移。但制度對生產力有反作用，與之相適應的制度安排能極大地促進生產力發展與社會進步，反之則阻礙發展。新制度經濟學則認為制度在社會和經濟發展中起決定作用。在1971年發表的《制度變遷與經濟增長》一文中，諾思明確提出制度變遷對經濟增長十分重要的觀點。他說“制度安排的發展才是主要的改善生產效率和要素市場的歷史原因。”在1973年出版的《西方世界的興起》中進一步指出：“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權以便造成一種刺激，將個人的經濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動。”也就是說，新制度經濟學更強調制度的決定性作用。按照新制度經濟學的觀點：技術創新、規模經濟、教育、資本積累等各種因素都不是經濟增長的根本原因，它們不過是由制度創新所引起的某些變化，以及這些變化最終推動經濟增長的表現而已，對經濟增長起決定作用的只有制度因素。

五、結論

篇8

制度內生性是“中國模式”的創新之所在

如果我們從制度變遷的視角審讀“中國模式”的意義，它意味著中國開創了一條中國式的制度創新道路，這就是：“中國模式”在改革開放進程中逐漸形成的制度內生性，即中國轉型的“內生性制度安排”。它被理解為：在向市場經濟過渡過程中，市場經濟制度主要不是依靠從外部（西方）“引進的”政策和規則，而是根據自己國家的國情和改革進程中形成的政策、規則、路徑和方式，逐步實現國家的新制度安排。對于中國這樣一個發展中的大國，市場經濟制度安排的路徑和特點，很難與任何西方發達國家市場經濟的制度類同，這就使得中國市場經濟制度的形成、發展和制度特征，具有更多的“內生性”特點。

制度內生性不僅體現出“中國模式”的基本特點，也是“中國模式”的創新之所在。按照“北京共識”的提出者雷默的看法，“創新”是中國改革中最為重要的一個組成部分，它由中國改革的特性所決定。因為，轉型國家的實踐表明，一個有效的市場經濟的運行，不僅包括經濟自由化和所有權變革等內容，更需要足夠的制度架構來支撐和推進。正如“北京共識”對于中國模式所作的概括：中國模式是一種適合中國國情和社會需要、尋求公正與高質增長的發展途徑。它被定義為：艱苦努力、主動創新和大膽實驗；堅決捍衛國家和利益；循序漸進，積聚能量。創新和實驗是其靈魂；既務實，又理想，解決問題靈活應對，因事而異，不強求劃一。它不僅關注經濟發展，也同樣注重社會變化，通過發展經濟與完善管理改善社會。這是理解“中國模式”的出發點。

“中國模式”的制度內生性特征

本土內生的制度創新。中國經濟的新制度安排主要來自中國的經濟改革實踐，而非來自其他國家的移植。例如，在中國農村產權制度變遷方面，從改革之初的“聯產承包責任制”到“溫州模式”和“蘇南模式”，再到最近頒布的關于中國土地流轉制度改革的決議；再如，在企業制度改革方面，從“體制外”的增量改革推進到國有企業的存量改革；在中國特區和沿海經濟的發展、城市化進程中的人口自由遷徙、出口導向型的外貿發展戰略，等等。

這樣一些制度性變革，被學者們提升為中國制度變遷的獨特之處：其一，中國轉型中保持政治上的統一和中央政府的專權；其二，對國有企業的改革不是采用“大棒式”的私有化，而是對企業所有權進行諸如股份制改造治理等；其三，在農村提倡私營和集體所有的鄉鎮企業。由此，中國學者們在對中國制度變遷做分析時指出，中國的改革一方面受到中國的價值觀念、意識形態、倫理規范等的影響，致使中國的制度變遷采用了比較漸進的方式推動改革：不是砸碎現有不完善的制度，而是盡可能地利用不完善的體制來運作，并在這個過程中，逐步改革體制本身，使之轉化為市場經濟體制；另一方面，中國在形成與發展市場經濟過程中，又不斷根據改革需求制定相適應的制度規則。

行為變革先于經濟立法。中國市場經濟改革的路徑，大體上是一種市場經濟的變化先于市場經濟立法的制度軌跡。也就是人們的市場交易行為在先，市場制度規則頒布于后。在中國改革的起步階段，一個明顯特點就是：制度的變化首先來自于民間、民營、體制外、計劃外的變化，更多地表現為民間習慣、價值觀念等非正式規則的先期改變。諸如眾所周之的中國農村土地產權制度的變遷、中國企業所有制改造和現代企業制度的演變、企業兼并破產和債轉股等行為，都是一個轉變觀念、由點到面、從小到大的改革過程。

在取得改革實踐的認定后，中國相繼問世各種新制度的法律和規則，諸如《鄉鎮企業法》、《經濟合同法》、《涉外經濟合同法》以及《物權法》等。從一些國家的制度形成和演進規律來看，在人類社會發展的進程中，例如，16―18世紀以及之后，一些國家的發展中的國家法律條款和市場規則，很多是西方國家互為參照而定；也有的是先有商品行為和市場交易，之后逐漸形成私人產權和財產制度，從而產生立法約束的訴求，以保護私人財產制度和商品經濟的發展。從中國改革實踐看，中國正式制度的形成與完善，也是循著市場經濟的軌跡，依據市場發展程度，不斷加以充實和完善。這是中國市場經濟改革與其他轉型國家所不同的一個重要區別。在中國向市場經濟轉型的過程中，有利于市場經濟的行為，國家以立法方式加以確立；不利于市場經濟的劣質交易行為，政府則以立法加以制止和規范。這樣，在新制度的形成過程中，就能夠將轉型中的“不確定性”和風險降至最低。

政府主導的制度和規則。中國的政府在經濟轉型過程中，具有優勢和主導地位，特別掌控市場規則的制定權。政府不僅調節和干預經濟、制定發展規劃、執行經濟政策、制定經濟規則，而且通過修訂憲法和法律、頒布各項政策和規則，以促進制度轉型與創新。在西方國家經濟中，政府行為僅僅被限定在彌補市場失靈方面；而中國政府在市場經濟轉型的進程中，政府具體而實際參與了市場行為和制度設定；政府作為市場經濟的要素存在。在中國，政府對制度和規則的制定，在市場經濟形成的過程中，發揮了重要的指向作用。正如道格拉斯?C?諾斯所指出，“制度是一系列被制定出來的規則、守法程序和行為的道德倫理規范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個人行為”。因為是發展中國家，中國經濟發展的諸多方面需要政府參與和推動；同時，中國又是經濟轉型國家，從“轉型”到“定型”也必須有政府的導向和參與。

制度內生性是制度創新的嘗試

篇9

關鍵詞：市場經濟立憲主義立憲主義的實現

毋庸諱言，我國的市場經濟體制的建設已進入縱深發展的階段，市場體制的運作畢竟是一次全面的制度實踐，具有濃厚的工具主義色彩。因此，對經濟現代化提供有力的價值內核無疑顯得至為迫切。它關涉到市場經濟的品質和社會效果，意義甚殊。本文旨在通過對傳統儒家思想與立憲主義兩種價值立場進行比較、評析。從而對我國市場經濟價值取向的應然性選擇作出判斷。

一、立憲主義：價值與制度的聚合

立憲主義的概念起源于古希臘、古羅馬。立憲主義的概念及其內核經歷了一個歷史演變的過程。1立憲主義的概念及其內涵的界定是憲法學者一直存在爭議的命題，其中涉及到憲法術語的使用和變遷問題。“憲法的基本用語概念與歷史發展同時發生變化，其特征尤其在于它與憲法原理的變化具有同步性。也就是說，憲法原理隨歷史發展發生變化，而基本用語的概念又隨著憲法原理的變化而變化。”2但是，就總體而言，有三點是能得到共識的，首先，立憲主義決非是單純的憲法和有關憲法制度的制定活動。從這個角度而言，立憲主義與立憲是有區別的。它不僅是一個靜態的過程，還包括憲法的宣傳、實施以及監督保障等動態過程。

其次，從內容上看，立憲主義要求憲法包涵人民自由權、財產權，安全權和社會權的確立，包括對政府權力的制衡原則等等。體現著實質正義。

最后，就立憲主義概念的內部結構而言，立憲主義不僅是一個設計精致規范嚴密的法律體系，更重要的是，它還應是一整套體現自由和制衡精神的價值體系和觀念體系，是制度和價值的聚合。

考察立憲主義的演變歷程，我們不難發現，近代立憲主義向現代立憲主義的轉變是以1919年《魏瑪憲法》為主要標志而逐步實現的。它是發軔于古希臘立憲概念的形式化、3經中世紀宗教理念滲透和近代立憲實踐的演習而不斷實質化的產物。可以說，立憲主義的價值內核是隨社會生活的演進而日益豐富的。社會生活的發展史無疑是一部經濟關系的演變史。立憲主義與經濟活動之間存在著歷史的先天的聯系。誠如恩格斯所言，“如果說我們的法律的、哲學的和宗教的觀念，都是在一定社會內占統治地位的經濟關系的或遠或近的枝葉，那么，那些觀念終究抵抗不住因這種經濟關系的完全改變而產生的影響4.”恩格斯精辟地闡述了意識形態與經濟形式的辨證關系，為我們研究立憲主義與市場經濟的關系提供了理論框架。

現代立憲主義的日益完善無疑確立了以下幾個原則。

1，自由的保障需要國家合理干預，這是古典自由主義對市場經濟的滯后性和盲目性回應的結果，是立憲主義的重要內容。

2，人權的相對化以及社會權的凸現；其中社會權的強調是以魏瑪憲法為肇始以法國憲法和意大利憲法為主要體現的。它的出現是現代立憲主義對市場經濟的契約自由等原則的限制和糾正。

3，議會的充分重視；議會在一個立憲主義國度里是各種利益主體平等博弈的法制化場所，現代立憲主義對議會的強調體現了經濟民主與經濟自由的原則。-當然，現代立憲主義的諸原則的歸納完全是比較意義上的。它是對近代西方立憲理念中絕對自由權的反撥和重新審視的結果。嚴格說來，現代立憲主義是以自由主義理論為基本框架并植入民主主義學說的精髓而形成的一整套制度體系和價值體系。它包括制度的設計、人權的保障、權力的制衡、文化的培育及傳播等等。是價值與制度的完美聚合。它不僅能通過立憲并以之為核心建立一整套內在統一的法律體系對市場經濟進行有效規制，更重要的是，立憲主義還是一系列以自由和民主為基本內核的價值理念的載體，具有文化、意識形態等方面傳播與導引功能。而這一切對于培植契合現代市場理念的價值觀和行為模式意義甚巨。因此，就功能主義的立場而言，立憲主義既是一個規范系統又是一個反饋和評價系統。而這雙重功能是無法從儒家思想的現代詮釋中獲致的。更重要的是，`儒家思想是專制統治的產物，而并非如立憲主義那樣內生于市場經濟之中。倘剝離其政治體制的支持，它僅僅是“中國人的價值系統”5而已

二、市場經濟；機制和觀念的匯合

我國市場經濟的建立和發展是一個經濟現代化的過程，經濟現代化的內涵是多相的。它包括經濟體制的現代化和由經濟體制決定的經濟觀念的現代化。在我國傳統的社會結構里具體表現為計劃體制和官本位思想。而這些都是與市場經濟的內在價值相沖突的。在當前，市場經濟是法治經濟已是舉國上下的共識。市場機制的有效運作需要一個完善的自足的法律體系作為制度環境，而以憲法為核心建立的一系列法律制度正契合此要求。從這種意義上說，市場經濟與立憲主義的結合使經濟發展有了合憲性和結構性。但是，這并非市場經濟的全部，任何外在形式的運行都需要內在的動力。市場機制亦不例外。它的發展無疑有著一系列的價值目標為支持。這些價值目標是由市場機制本身的內在規律決定的。如市場主體的多元化，地位的平等性和契約自由等等。立憲主義則通過立法的方式將這些規律制度化，并輔之以法制宣傳將其內化到公民的行為模式中去。

我們說，市場機制運行的理想狀態便是市場和政府間的均衡式和諧。市場經濟有其自身的邏輯和價值。作為政府在采取何種管理模式的選擇時對此不應忽視。市場經濟的相對獨立性與立憲主義的關系主要決定于以下因素，1，市場經濟的自發性。2，公共領域和私人領域的劃分3，權力有可能濫用的原理。從經濟與政治的衍生史來看，立憲主義無疑是最佳的選擇模式。對于立憲主義的認識需要我們“不能僅僅看到作為制度、程序等技術性設施的一面，而忽略其所蘊涵的價值及其道德基礎6”。一般而言，市場經濟的發展是立憲主義在以下方面有所作為。

首先，市場機制的有效運行需要多元的平等的利益主體。市場主體的獨立地位的確立在我國這個缺乏自由傳統的國度里意味著思想領域內的重大變革。因為獨立的人的概念在以儒教傳統為基本意識形態的社會結構中從未真正確立過。傳統中的人囿于由婚姻和生育所結成的網狀的社會格局里。這種格局“好象是把一塊石頭丟在水面上所發生的一圈圈推出的波紋”7.使其喪失其獨立人格。產權制度也是家長制的。無財產之獨立便無人格之獨立，立憲主義的任務就在于以法律的形式確立財產權及人格獨立與自由的基準。世界各市場經濟較為成熟的國家，其市場機制的日益完善無不伴隨著制度的確立及完善過程。并且這一過程無疑得助于一種適合于人格獨立的新教倫理8.這種宗教改革的意義在于通過爭取宗教自由和宗教寬容而使“良心自由和思想自由的現解”成為可能。而這一切是市場經濟所必要的。

其次，市場經濟需要無特權的市場主體和平等協商的交易品格。這意味著，一方面，當國家作為市場主體參與到經濟活動中時，應遵守同樣的市場規則而無法律外的特權。國家主義所產生的弊端則可以避免。另外，當國家作為市場的調控者和裁判者身份出現時，無論制定市場規則還是居中裁判，都應重視相對人的平等參與和平等保護，保持信息公開化。這要求立法和司法在一種能確保自由和民主的制度下運行。任何制度“都不是從屬地為預先給予的集體或分配性共同利益提供利益的穩定化，它主要起到防止單方面的，即是說非正義傾向的作用9.”而立憲主義恰恰能提供這種制度。

首先，憲法對平等權的配置為市場主體的人格獨立提供根本法依據并使之落實到具體的立法和司法實踐中去，平等觀念必然會隨著制度運作而深入人心。這已成為現代憲法的特征性事實。“權利法案規定了法律的平等保護原則，但是權利法案的觀念遠遠超出了這些10.”赫爾穆特施泰因貝格對美國的《權利法案》的評價便可見一斑；

其次，立憲主義還是一種價值體系，這些基本的價值觀都是西方人文傳統與市場運作的產物。這些基本價值對于沖破傳統文化中對平等權利觀的種種思維壁壘是必須的。

最后市場經濟是一種開放型經濟。世界經濟貿易一體化需要一定程度的經濟互動和市場接軌。而這對于有閉關鎖國傳統的中國來說，與其是制度建構的問題，毋寧說是觀念轉變的問題，立憲主義無疑在這兩方面都提供了有力的支持。我國現行憲法對改革開放的規定以及由此帶來的對國人觀念的沖擊，便可見一斑。

三、立憲主義、市場以及傳統立場

無論從何種角度對我國傳統社會和傳統文化進行審視，都不能自然的導引出立憲主義和市場理念。這當然是我國傳統的生產方式決定的。因此，可以確切的說，立憲主義和市場理念倘單單從意識形態層面進行定性，無疑，它是西方文化（主要是宗教文化）在其具體生產方式和利益沖突中邏輯的產生的。有其哲學的、文化的、宗教的基礎。是西方價值的載體。因此嚴格的說，立憲主義面臨著一個民族化、本土化的移植問題。在此問題上，世界各國的憲法實踐為我們提供了三種模式：

1，全盤西化式。即不考慮立憲主義賴以生存的文化背景，與自己的傳統文化進行決斷式的背離。這在殖民地國家的制憲過程中表現得尤為明顯。

2，全盤拒絕式。即：過分強調文化的相對性，對本國傳統文化不作任何否定式評價。這在傳統文化積淀非常深厚，且其政治制度的合法性也建立于其上的國家，表現得較為明顯。

3，辨證吸收式。對本國文化進行反思性評價，以拿來主義的姿態吸收外來文化的合理性，從而實現兩種文化的協調融合。這是大多數對立憲主義移植成功國家的普遍經驗。對于立憲主義對文化碰撞采取何種途徑，這是一個復雜的問題。傳統是一個國家、社區或群體歷史經驗的總結，反映了該單位的生產方式和由此產生的人際關系狀態。傳統是如此重要，其影響如此之大，以至人們不可能完全將它忽略掉。11因此，該途徑的選擇倘脫離了具體的“語境”進行價值評價無疑犯了形而上的錯誤。其實，“各種制度并沒有固定的優點，就它們本身而言，它們無所謂好壞。在特定時刻對一個民族有益的制度，對另一個民族也許是極為有害的。”12對待立憲主義的移植也應持此立場。

在我國這個傳統文化極為深厚的國度里，先天的決定了只能選擇第三種方案。即：對本國傳統文化及其價值體系進行反思性審視，然后實現與西方立憲主義合理內核的順利嫁接，從而形成具有中國特色的立憲主義。對于市場經濟與傳統定位的問題。筆者認為，作為一種交易規則的市場形式，在我國傳統社會里是長期存在的。而且，在這些交易規則背后是以傳統價值體系為支持的。如傳統價值中的團體本位主義傾向重義輕利思想等。但是，市場經濟不僅是一系列規則與機制的聚合，更重要的是，它包括一整套完整的符合立憲主義價值觀的市場觀念的聚合。這些是無法從傳統文化中自然導出的。當然，某些傳統價值觀可能對市場主體的觀念和行為模式產生影響。如傳統的義利觀等。13但是，從事物的實然性而言，“儒家‘重義輕利’的思想其實只是一種人格理想，社會中只有少部分儒家知識分子奉行而已，在日常生活中起作用的，主要是常識理性，這種常識理性承認人民追求利益的合理性，始終在中國人經濟生活中起規范人們行為的作用。”14然而，這些稍具市場特征的價值觀和行為模式只是以自給自足為特征的小農經濟生產方式的產物，具有一定的歷史局限性，倘不在體制下進行現代詮釋，是不能適應現代市場經濟發展的要求的。

四、市場經濟：立憲主義實現的價值尺度

如果我們靜心對西方立憲主義的產生及演進進行考察，不難發現，無論立憲主義制度建構過程還是價值嬗變過程都無可避免地貫穿于市場經濟的發展史之中。“政治、法律等的發展是以經濟發展為目的的。”15這是經濟基礎決定上層建筑的反映。立憲主義作為法律制度和法律觀念的集合體也不例外。

首先，立憲主義的實現，必須以市場經濟為價值導向。立憲主義通過立憲的形式確立公民的獨立人格和廣泛的自由權利，并提供了政府制衡的范式。立憲的過程是一個觀念傳播與價值滲透的過程。對于孕育和確立有利于市場經濟的精神有著重要意義。同時，市場經濟的推進也促進了市場主體的獨立意識和權利意識，對立憲主義的各項制度的運作與完善意義重大。如人大制度等等。立憲主義如果從立法層面考慮，它作為政府的一項權力活動，只能是“能與運行中的市場相容的活動”，否則，“這些活動必須統統排除掉。”16但總而言之，“沒有國家的法律秩序，經濟制度，尤其是現代經濟制度是不可能存在的。”17有了，對政治干預經濟的權力作了嚴格的制度限制，給經濟自由和財產權提供了充分的法律保障。

其次，立憲主義的實現，必須以公民的主體意識和權利意識的覺醒為前提條件。在以義務本位和計劃經濟為顯著特征的政治經濟體制里，縱有立憲之名也無之實，立憲主義是無法真正實現甚至無法立足的。其原因關鍵在于缺乏制憲和行憲的心理和意識基礎，。歷史表明，立憲主義是商業發達的政治產物。古希臘與古羅馬諸共和國的政體的不斷完善是完全建立在其商業繁榮的基礎之上的。市場機制的運作使一些觀念得以強化，如產權意識，平等交換意識和契約自由意識等等。我國市場經濟的初步發展對現行憲法的挑戰便可見一斑。（我國現行憲法的幾次重大修改無不是對市場經濟發展的回應）。這樣，也就不難理解為什么“沒有商人階級的形成、成長、壯大，及政治上的覺醒，也就沒有清末的立憲運動”了18.公民在經濟活動中不斷強化的主體意識和權利意識反映到制憲和行憲過程中具體表現為：一方面，市場主體經濟利益多元化，需要一個解決利益沖突和平等表達權利意志的法定場所，這無疑有利于議會制的建設。另一方面，市場主體的獨立性必然要求憲法地位上的自主性，這對憲法在自由和人權上的保障提出更高的要求。另外，市場經濟作為一種有其自身發展規律的經濟形態，需要在市場和國家之間劃定界限。作為市場與政府間的橋梁，它通過立憲的形式將國家管理經濟的權力法制化，并以一些普遍的憲法原則把市民社會與政治國家的界限以根本法的形式固定下來。

最后，隨著世界經濟、貿易一體化的進程加劇，市場經濟體制面臨著與世界接軌的趨勢。這對立憲主義提出更高的要求。即：伴隨著經濟市場的國際化，憲法的某些內容或某些部分是否也存在與國際接軌的可能？我們知道，上層建筑是一定經濟基礎的反映，而經濟基礎從形式和內容可以分為經濟體制和經濟制度兩部分，同樣的道理，上層建筑也可分為政治體制與政治制度兩部分，市場經濟體制的運行雖然會引起政治體制的變革，但并不必然引起經濟制度和政治制度的變化，相反，它對于不斷完善其相應的經濟制度和政治制度具有重要意義。19因此，隨著市場經濟的國際化，也必然要求在憲法的內容和體制上與世界各國憲法發生互動。比如，對人權的尊重和保障，對權力的制衡，對市場體制和市場規律的確認等等。這些無疑是現代市場經濟的主要特征，也是立憲主義在價值和制度方面具有一定國際性和普遍性的重要體現。

五、結語及其評價

無疑，市場經濟與立憲主義的關系是先天的孕育于市場發展的歷史之中的一種社會現象。市場經濟無論其基本價值還是具體制度都與立憲主義內在契合。市場經濟的發展及其特征決定著立憲主義的發展程度和方向。這是經濟基礎決定上層建筑的重要體現。而且，立憲主義作為一種價值體系和制度體系的結合體，有著自己的獨立價值觀，并對市場經濟本身具有的某些先天缺陷進行糾正。正是由于市場經濟和立憲主義的和諧發展，使得現代社會的具有一些任何歷史時期所未有過的優越性，而這些恰恰正是我國市場經濟和立憲主義發展的方向。

參考書目：

1參見韓大元著，《亞洲立憲主義研究》，中國人民公安大學出版社，1996年版，第4-7頁。

2參見（日）杉原泰雄著，渠濤等譯《憲法的歷史》，社會科學文獻出版社，2000年版，第16頁。

3古希臘的憲法主要指國家結構的活動，并非現代意義上的基本法概念，徒具形式意義。

4《馬克思恩格斯選集》第3卷第402頁。

5參見余英時著，《錢穆與中國文化》，上海遠東出版社，1994年版，第45頁。

6參見劉軍寧著，《市場與》，引自《市場邏輯與國家觀念》，三聯出版社，1995年版，第25頁

7參見著，《鄉土中國》，北京大學出版社，1998年版，第26頁。

8有關宗教理念對資本主義經濟發展的影響詳見德國著名學者馬克斯。韋伯的《宗教倫理與資本主義精神》，江蘇人民出版社。

9參見（德）奧特弗利德˙赫費著，龐學銓等譯，《政治的正義性》，上海譯文出版社，1998年版，第323頁。

10參見（美）路易斯。亨金、阿爾伯特。J.羅森塔爾編，鄭戈等譯，《與權利》，三聯書店，1996年版，第260頁。

11參見（美）希爾斯著，傅鏗、呂樂譯，《論傳統》，上海人民出版社，1991年版，第286頁。

12參見（法）勒龐著，馮克利譯，《烏合之眾》，中央編譯出版社，2000年版，第69頁。

13有關儒家的義利觀問題詳見陳鵬生、反町滕夫主編，《儒家義利觀與市場經濟》，上海社會科學院出版社，1996年版。

14參見著，《現代化的陷阱》，今日中國出版社，1998年版，第203頁。

15參見《馬克思恩格斯選集》，第四集，第506頁。

16參見（英）哈耶克著，楊玉生等譯，《自由》，中國社會科學院出版社，1999年版，第352頁。

17參見（德）馬克斯？韋伯著，張乃根譯，《論經濟與社會中的法律》，中國大百科全書出版社，1998年版，第35頁。

篇10

經濟正義問題是典型的經濟學和倫理學交叉的命題,它不只是討論人們在經濟生活中的一般道德行為規范,因為這僅靠一般倫理學對若干經濟案例或經濟現象加以分析就夠了;也不只是討論社會發展中的一般經濟規律,因為這僅靠一般經濟學方法對人的交往和行為偏好加以審視就滿足了。它實質上是指,無論什么經濟學流派,無論它們提出的問題林林總總、千差萬別,最終都不可能回避這樣一個問題:即任何經濟制度安排都內含著經濟正義要求,任何經濟學研究都離不開道德責任,離不開對某一經濟制度和經濟活動中人的終極命運的關懷。

一、關于經濟正義范疇

要理解經濟正義范疇,首先要廓清善與正義的異同。

中外傳統倫理思想都強調善的德性。所謂善,側重于從個人道德動機、義務或責任的角度來評價道德行為,它所追求的是美好的理想,甚至崇高的道德境界。任何一個時代,人們所推崇的善都是不作經濟分析的、不計成本的,所謂“樂善”即為“好施”,判斷某一行為是否善,就是看行為人是否自愿使其付出大于所得,一旦這個“大于”大到只貢獻不索取,無私奉獻、不計報酬,就是“至善”,至善者即圣賢。顯然,任何社會都需要這樣的善,大多數社會成員都景仰這樣的善,但達到至善境界的永遠只能是少數人。需要指出的是,善在這里是超經濟的范疇,除非重新解釋和定義,否則不能用它來進行制度倫理或經濟倫理分析。

而正義則不同。正義側重于從制度、秩序、法則、權利、整體的角度來把握人的行為選擇的合理性和正當性,無論人們道德境界高下都必須服從正義的要求。正義所表達的是人與人之間利益關系的合理化,人的權利和義務的對應化,人的付出和獲取的對稱化,人對效率與公平的正當需求和滿足的剛性化。

正義又不同于中國傳統倫理道德中“土生土長”的義的范疇。正義(Justice)的詞根Jus來自拉丁語,包含著法度和權利。義和正義的實質性區別主要在以下兩點:

第一,義是外在于法的。既外在于現代法治體制中的法,也外在于中國傳統社會中以“刑”為核心的“法”。義從“法”外維系以君權為中心的人治社會,是“法”的重要補充,在中國傳統倫理關系中不可或缺。而正義則是法治社會中法的倫理精神和價值目標,是法的精髓,是法之為法的根據。它作為規則內在于每個社會個人,同時作為超越規則之上的理念,不允許有任何個人凌駕其上。

第二,義是外在于利的。或者與利截然分離對抗,或者與利保持一種主從重輕關系。而正義則始終是內含利的,可以說,正義的提出就是源自利益關系特別是財產關系。古希臘思想家早就提出,正義不可能獨存,凡彼此沒有相互利益關系者的行為,就沒有正義或非正義可言。這一點在經濟倫理中極為重要。由于正義包含甚至源于利益,所以,社會正義的基本要求首先是經濟正義。一般正義和經濟正義的層次性在于:

一般正義首先是作為人的理想性存在,作為判斷一定體制中人的行為及其結果所具有的意義,作為衡量人的價值、尊嚴、權利和自我實現的標尺而設定的。這是社會體制的內在精神或理想性規定。因此正義是“社會體制的第一美德”。(注:羅爾斯:《正義論》,上海譯文出版社1991年版第3頁。)

經濟正義則在正義的一般意義之下,突出反映了正義的實踐理性精神或現實性規定。即人的經濟行為需要選擇理想的體制性目標和規范,社會經濟關系及其矛盾沖突需要平衡和解決。

大體上可以從四個角度把握經濟正義:一是自利角度,經濟正義首先是指經濟人享有并自主行使自己的財產權利,和由此形成的經濟自由和履行契約的一系列權利和義務,及相應的制度安排;二是合理分配角度,經濟正義最終實現于分配正義,分配正義既包含由機會公平、程序正義和公平競爭帶來的收入分配的合理差距,又包含使最大多數人福利增長的人道主義關懷;三是主體心態角度,經濟正義的實現程度在很大程度上取決于人們心理預期的滿足程度,有賴于人們在經濟活動中萌生的正義感和認同感;四是人的本質角度,經濟正義最根本的是指人在一定的經濟關系中獲得自由和解放,實現自己的本質,求得全面發展。簡言之,經濟正義就是一定經濟制度的意義元素或經濟的精神。

二、關于經濟正義的一般歷史考察

我們可以在古希臘思想家那里找到現代經濟正義概念的萌芽,如:柏拉圖關于建立財產權利和財產關系恒定不移的秩序的正義觀;(注:《西方倫理學名著選輯》上卷,商務印書館1964年版第146-163頁。)亞里士多德關于遵循財產占有和行使財產權利的適度與中道的正義觀;(注:亞里士多德:《政治學》,商務印書館1965年版第148頁。)伊壁鳩魯關于扼守財產交往關系中的互利和約定的正義觀(注:《西方倫理學名著選輯》上卷,第96-97頁。)等。這些古代的正義觀念已經初步提出了經濟正義的基本形式和實質內容,前者是秩序、適中、履約和承諾,后者是權利、和諧、互利和恰當。當然,在古希臘時期,這一切都蟄伏在善的最高理念統攝之下。

近代資本主義撩開了傳統倫理的善的溫情脈脈的面紗,以資本原始積累、金錢拜物教為表征的惡成為推動歷史的杠桿。靠勸善向善的個人德性修養全面節制惡已不可能,因此,作為制度倫理的社會體制第一美德——經濟正義范疇凸現出來,呈現出新的時代特征:

(1)近代經濟正義思想和資本主義倫理精神契合,相得益彰。

(2)近代經濟正義思想和市場經濟道德規范、價值基礎天然合拍,有可通約性。

(3)經濟正義問題在資本主義私有制及其產權制度的各個領域被多角度、多方面地深入探討,促進了這個制度的進步和日益完備。

(4)此時經濟學已獲得獨立的發展,經濟正義問題由單純人文學者、倫理學家、哲學家的一般研究對象轉化為經濟學家介入的共同研究對象,成為經濟學理論的具有基礎性、滲透性的有機組成部分,經濟倫理思想演變成經濟倫理學。

(5)與此同時,出現了對私有制的正義性的懷疑和批判,出現了以實現公有制經濟為目標的經濟正義理論,成為馬克思科學社會主義學說和經濟正義觀的思想來源。

近代經濟正義思想的代表性觀點有:

1.格勞秀斯:正義必須以人類的社會本性和自然權利為基礎。權利的道德意義就是正義。因此,經濟上的正義就是符合人的本性的、有一定約束的有限私有財產權,是公共權力與財產權利之間不對稱但卻合理的關系。(注:《西方倫理學名著選輯》上卷,第580-583頁。)

2.霍布斯、洛克、休謨等:經濟正義就是維護和履行契約。契約是經濟主體雙向承認的形式,它表示在一切經濟活動中,每個主體享有財產所有權,并承認和尊重他人享有和自己一樣的權利。履行契約是正義的起點和源泉。契約的權威高于王權或政府權威。經濟正義依存于契約和契約所界定的權利。判定一個社會狀況正義與否的惟一標準是守約、履約還是違約。在這個意義上,經濟正義的要求是歷史的。比如,在未來物質財富充分涌流的“黃金時代”,人