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根據環保產業統計試點工作要求并結合我縣實際，我縣共有4家單位符合要求，其中企業單位3家，分別為：縣城市生活污水處理有限責任公司、省市物資回收公司永金報廢汽車回收站、普什醋酸纖維素有限責任公司；事業單位1家，為縣環境監測站。專業從事環保產業生產經營和環境服務活動單位2家，為縣城市生活污水處理有限責任公司和縣環境監測站，其余2家均為兼業從事環保產業生產經營和環境服務活動單位。4家單位分別涉及污水的處理及深度凈化業，廢舊汽車回收、拆卸、破碎、分類、分離、加工再利用業，火力發電業，環境監測服務業，其中小型企業2個，中型企業1個，微型企業1個。普什醋酸纖維素有限責任公司通過了iso14000環境管理體系認證，屬中外合資經營企業。

二、2013年縣環保產業財務狀況

根據調查，我縣四個單位的總固定資產為496750千元，集體資本為1008千元，綜合資源利用產品銷售產值1000千元，環境工程建設營業收入1008千元，綜合資源利用銷售收入50千元，環境工程建設營業利潤負280千元，綜合資源利用銷售利潤30千元。

三、2013年縣環保產業營業收入狀況

環境服務本期該項目收入6千元，上年同期該項目收入310千元；環保工程建設本期該項目收入1008千元，上年同期該項目收入461千元；綜合資源利用本期該項目收入6238.38千元，上年同期該項目收入3125.85千元。

四、環保產業存在的問題

通過調查發現，縣環境保護及相關產業的發展現狀還存在一些問題，主要表現為以下幾個方面：

一是行業少，產品較單一，生產能力、質量狀況、技術水平、盈利水平還有待進一步提高；

二是環境技術研發應用情況方面，環境技術的自主研發、引進及轉化應用還需要進一步加強；

三是還需發展一批本地區各領域骨干企業；

四是環保產業的管理水平有待提高。

五、下步措施

根據我縣環保產業發展現狀和存在不足，有如下幾點措施：

一是加強宣傳，宣傳環保產業發展的重要意義，進一步增強環保產業發展意識；

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關鍵詞：新形勢；環保產業；投資趨勢；價值分析

一、引言

隨著經濟的快速發展，低炭發展、循環發展、可持續發展已成為當前經濟發展的主旋律。與此相對應的是對環境保護的要求越來越高，對環境保護的投入越來越大，環保產業迎來了前所未有的發展機會。近年來，隨著城市污水處理、垃圾處理等環保基礎設施BOT、TOT、BT、BOO等投資模式的出現，環保產業投資模式日趨多樣、投資價值日益高漲，環保產業的投資在新的形勢下出現了新的發展趨勢。

二、新形勢下環保產業投資趨勢

環保產業是指在國民經濟發展過程中，通過科技創新、研發產品、提供信息、物流運輸、愛護自然、節約資源、保護環境等活動，以達到環境污染防治、自然資源保護、生態環境改善的目的。

（一）環保產業投資模式向國際性商業投資轉變

隨著經濟發展和現代民眾對環境的重視程度加深，環保產業指令控制投資模式逐漸被企業市場調控投資模式取代。企業市場調控投資模式形成之后，國際跨國公司尋找到此間商業訊號，將積極投資環保產業并促進環境產業的集約化，如西歐、美國及日、韓公司為了在競爭化程度增強的環保產業中獲得生存，積極投資中國等亞洲國家的環保產業，謀求發展機會。同時，由于這些跨國公司所在國家的環保產業受政策影響較深，民眾的環保意識增強，政府監控和民眾監督加大，只有借助國際性商業投資來進行融資，才能順應環保政策和民眾監督，有利于企業在國際化競爭中做大做強。

（二）環保產業投資重心逐漸向發展中國家轉移

目前，發達國家國內環保市場需求已經飽和，發展中國家的環保市場逐漸開放，由于發展中國家環保市場廣闊、需求旺盛，世界環保投資重心逐漸向發展中國家轉移。2006～2012年間，APEC和OECD國家向中國、墨西哥、巴西、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、印度輸出的環保投資占整個投資支出的90%。放眼中國，國內環保市場增長迅速，德國凱薩咨詢公司在2012年全球環保市場的調查研究中指出這種趨勢。

（三）城市污水處理和垃圾處理投資前景廣闊

在環保產業領域，城市污水處理和垃圾處理最具投資價值，具體來說，制造環保設備位于環保產業鏈上游，建造環保基礎設施位于環保產業中游，經營環保設備是環保產業下游。城市污水處理和垃圾處理是環保行業中最具投資價值的細分行業，城市污水處理投資機會處在產業鏈上游，尤其是污水處理BOT項目更是如火如荼的開展，垃圾處理固廢處理在整個產業鏈上游，尤其是垃圾焚燒發電BOT項目投資潛力巨大。

三、新形勢下環保產業價值分析

國家“十二五”戰略新興產業的發展規劃表明國家對環保的重視程度也越來越高。作為戰略性新興產業之一，環保產業涉及面廣，與國民經濟的很多行業具有全方位、多層次的關聯作用。環保產業的發展，一方面增加了污染治理能力，為改善環境質量提供了條件；另一方面，帶動了相關產業技術升級和產業機構調整、增加了就業機會、促進了社會的穩定和和諧。

此外，對于我國來說，環保產業的發展具有廣闊前景主要基于以下因素： 1）中國當前環境代價遠高于發達國家水平，環保產業的邊際效益高，市場空間大； 2）環保產業技術安全可靠，易于實現，對環境沒有副作用，邊際成本低；3）環保產品容易被消費者接受：由于環保產業同時能為使用者創造經濟效益，不易受到使用者抵觸，推廣容易。4）環保產業具有顯著的減排效果和經濟效益：節能能有效提升勞動生產率，并對于碳減排的潛在貢獻非常大，同時很多環保措施自身具有很好的經濟回報。（如到2020年，單純提高能源效率就可以減少20%～24%的能源需求，減少79億當量的排放.麥肯錫）；5）傳統產業的環保改造是我國經濟轉型和拉動內需的重要突破口，市場空間廣闊：中國現有的粗放式、高耗能的經濟增長模式已經受到資源約束等的挑戰，必須轉型成為資源節約型、環境友好型的經濟發展模式。節能改造需要新的固定資產投資，可以拉動內需，且不會產生產能過剩，如根據中國水網的數據統計，污水處理BOT項目極具應用和商業價值，全國建成并運營的污水處理廠中，BOT模式占到了31.8%。同時，近幾年來，許多城市采用BOT方式興建垃圾焚燒發電廠，在推動電力產業發展的同時，拉動了相關產業的市場需求。

四、結語

部分發達國家在上世紀末到現在的環保產業情況，已經說明了環保是世界所有國家無法回避的發展過程，這對我們國家也有重大的借鑒意義。我國是生產大國，過去幾十年，我國環境遭到巨大破壞，當前遭遇的可持續性發展壓力，必須強化環保產業發展的前瞻性和預見性。在當前的新形勢下，只有準確判斷了環保產業的價值所在，全面了解環保產業投資發展趨勢，環保產業才能健康有序發展，才能為經濟發展做出更大貢獻。

參考文獻：

[1] 李仁.環保產業投資模式研究[M].北京：人民大學出版社，2001.

[2] .談環保產業的發展[J].上海科技教育，1999（1）.

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1.哈爾濱市環保企業數量少，規模小，結構不夠合理，市場競爭力不強。哈市環保企業中，90%以上為中小企業，沒有專營的大中型骨干企業，有75戶是兼營環保企業。這些企業沒能把主要人員、設備和資金用于環保產品的生產與開發上，企業集約化、專業化程度低，缺乏規模效益。大多數小型的環保企業產品趨同、技術含量低、生產工藝簡單、設備簡陋，有些還是“小作坊”生產方式，生產不穩定，整體素質不是很高，行業間溝通匱乏。整體環保設備、技術水平大概落后于發達國家20年。

2.環保企業缺乏科技開發能力，多數產品高科技含量少，科研成果轉化緩慢。環保產業已被我國納入本世紀優先扶持發展的產業之一，哈市也把環保產業作為新經濟增長點來加以培育，但是，哈市多數環保企業只是靠靈活的經營機制搶先占領了一些環保產品的經營陣地，這些企業在一定程度上缺乏后備技術力量和設備，后續發展乏力。在哈市的環保產品中，具有當代國際先進水平的不到2%，具有國內先進水平的不到4%，80%以上的產品僅是發達國家上世紀七八十年代的水平，哈市“三大”開發研制的科研成果，由于觀念、利益、機制等諸多因素，產學研之間很難結合，致使一些環保科研成果長期束之高閣，科研成果的應用率為38%，轉化率僅為10%，造成許多環保企業長期處于因襲別人落后技術的生產狀態。其產品技術含量低，工藝落后，產品質量不高，產品標準化、系統化、成套化程度低。

3.融資渠道不暢，對環保產業的投入不足，缺乏市場經濟條件下的運營機制。哈市環保產業缺乏一個多元化、多層次、長期穩定的資金投入渠道，尚未形成自我發展的資金運行機制。一方面，政府及有關部門用于環保產業的專項資金投入匱乏，給企業進一步開拓市場、占領市場，制造了“瓶頸”，是環保產業發展的主要制約因素，目前，哈市環保產業總的投入僅占GNP的1.5%，而深圳市已超過3%；另一方面，缺乏一套環保產業市場化的運作模式，致使一些企業生產技術已經成熟的產品到外地去開拓市場。

4.缺乏統一規劃、統一管理，監督管理措施薄弱。哈市的環保產業由于歷史的原因，分散于各個行業，隸屬關系復雜，條塊分割現象嚴重，因為沒有強有力的宏觀調控機制，缺乏統一規劃、統一管理，現在的產業格局大體是靠自發形成的，致使有一定市場潛力的產品沒有得到很好的開發利用，直接影響環保市場的效應和規模，尤其是環保產業市場管理滯后，造成不正當的市場競爭行為，如：虛假廣告、高額回扣、壓價競爭等行為盛行，以致把假冒偽劣的環保產品通過非正當競爭的手段進入環保市場，直接影響了環保產業健康有序地發展。

5.缺乏完整配套的環保產業政策，沒有形成有力推動環保產業發展寬松的政策環境。哈市的環保產業基本上是以政府投資為主，特別是環境公共設施建設方面，渠道單一，實行的是單純的行政手段，缺乏利益驅動。政府在信貸、稅收、技術創新、市場培育等方面沒有一套有力的鼓勵扶持政策，不僅制約了環保產業的發展，還使一些有成形產品的企業易地南遷，尋求新的發展環境。盡管制定了一些政策文件，落實起來不到位，在幫助企業解決具體困難上力度不夠，同時，也缺乏鼓勵外資和本地資本向環保產業投資的操作性強的政策措施，影響了各種資本在哈市向環保產業投資的積極性。

最近幾年，哈市經濟增長率都保持在10%左右的速度，它既給城市環境造成了一定的影響，也為環保產業的發展提供了機遇，環保產業雖然產業規模不大，但有巨大的發展潛力。隨著對環保產業需求的日益增多，環保產業規模的擴大和產業數量的增長已是必然趨勢。哈市地處高寒地帶，每年采暖期達180天，又是老工業基地，能源結構是以原煤為主，年耗煤量1000萬噸左右，工業廢氣排放達標率為60%，冬季居民取暖鍋爐的防塵設施多數都達不到環保標準，所以，防治原煤散燒造成的大氣污染及優化城市能源結構的任務就為環保產業發展提供了極大的空間。哈市有國際、國內先進水平的大布袋除塵器具技術及除塵設備，在防治大氣污染領域有其技術上的優勢；有國際、國內先進水平的污水處理技術，在工業廢水的處理及松花江段污染嚴重的治理等方面，有其得天獨厚的優勢；哈市地域廣闊，總面積5.32萬平方公里，平原占較大比例，其中有耕地2008萬畝、草原370萬畝，在發展無公害農業及綠色環保食品方面具有天然優勢。隨著城市化、工業化程度的提高，哈市在全國處于中心城市的地位日趨明顯，在城市噪聲的防治、固體廢物的處理、建設建筑材料的提升等方面，對環保設施及材料的需求將大大增加。最重要的是當今社會人們對環境質量越來越高的要求及政府對環保工作力度的加大，已營造了一定的環保產業市場，使環保產業的蓬勃發展、壯大成為可能。

二、加快發展哈爾濱市環保產業的對策

1.制定優惠政策，扶持環保產業快速發展。要根據哈市環保產業特點及優勢產品，確定鼓勵發展的項目及配套政策，引導環保產業的發展方向。在財稅政策方面，進一步完善資源綜合利用減免稅的優惠政策，選擇具有比較優勢和特色的領域，重點培育和扶持。在認真貫徹國家、省、市關于環保產業的意見及政策的基礎上，明確把環保產業確定為哈市重點發展的產業，制定可能實現目標的規劃。政府及有關部門應保證列入目標計劃環保產業項目的資金需求，并制定環保投融資政策。優先安排流動資金、專項資金，采用低息、貼息貸款支持環保企業，特別是具有高新技術的環保企業。同時，建立環保產品、環保科技開發創新風險基金，建立風險投資機制，對從事環保技術開發、新產品研制生產的環保企業實行減免稅優惠政策，為環保產業的發展創造良好的政策環境。

2.培育規范的環保產業市場。從一定程度來講，環保產業市場是政府行為造就的一個市場，政府行為在該市場中的作用至關重要，可形成宏觀層面的調控。針對哈市目前環保產業中存在的產品結構不合理等問題，政府應明確哪些項目是優先發展的，哪些項目是屬控制發展的。對于優先發展的項目，可以在投資、稅收等方面扶持，還可以通過對環保產品的認定和新技術的推廣等途徑來規范市場，并在這個市場中建立環保科技成果推廣中心。從哈市目前狀況看，規范環保產業市場體系包括三個領域：一是城市環保設備制造業，包括大氣污染防治設備、水污染防治設備、固體廢物處理和綜合利用設備、噪聲與振動控制設備、環保監測儀器儀表等；二是環保技術服務，主要包括環保咨詢業、環保設施運營業、環保污染治理服務業、環保事故責任保險業、環保投資風險評估業等；三是環保資本和投資領域，即通過資本運作，形成多元化投資體制，吸引更多社會資本流入環保產業。

3.通過靈活多變的以低成本引進國內外先進環保技術的發展方式，實現跨越式發展。力爭在短時間內縮小技術差距，與此同時要隨時注意調查、研究環保市場的科技創新動態，利用環保市場及技術進步呈多元化的趨勢，引進國內外成熟技術，在現有資金、技術、人力的基礎上，盡快將引進的技術轉化為生產力，迅速占領環保市場，同時要注意吸收、開發符合哈市環保產業發展的適用技術，保證引進技術與環保產業發展需要的一致性。也就是說，環保產業技術應走引進—消化吸收—創新—擴散—再引進—再創新之路，要在主要技術領域達到先進水平，積蓄后發優勢，再找準突破口。在高新技術領域或有一定資金、技術實力的企業，利用現有準備工業的優勢，把閑置的設備及技術運用起來，采用捷足先登戰術，引進新技術裝備重點環保企業，引進關鍵技術改造現有環保企業，利用技術引進加快落后技術的替代，其目的使環保產業步入良性循環之中，以實現其跨越式發展。

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據有關研究表明,自1988年以來,每當我國經濟增長速度高于12%,經濟就會過熱。主要原因在于,我國經濟的總體技術水平不高,企業經營以粗放型為主要特征。這種粗放型的增長主要依靠生產要素的不斷投入來維持,必然大量消耗資源。因此,一旦我國經濟發展速度過快、資源需求量就會快速增長。資源需求大于供給,就會導致煤電油運全面緊張,生產資料價格節節攀升,并通過成本傳導機制,推動最終產品價格上漲,從而引發經濟過熱甚至通貨膨脹。

要想改變這一狀況,就必須徹底轉變我國的經濟增長模式,依靠科技創新,大力發展節能、環保產業,提高單位要素生產效率,降低資源消耗率。開創一種以科技發展為動力,集約化經營,內含擴大的經濟增長模式。只有如此,我們才能在有限的資源條件下實現可持續發展,也只有如此,才能解決經濟高速增長中的經濟過熱問題。

但是節能、環保項目不同于一般的投資項目,投資風險高,生產周期長,在實踐中,融資難的現象普遍存在,嚴重制約了節能、環保產業的良性發展。這就需要我們突破傳統融資模式的束縛,針對節能、環保產業的特殊性,開創新型融資模式,拓寬融資渠道,加大金融支持力度。尤其在現階段,把我國的投資重點放在有關技術成果轉化上,以期提升我國經濟的總體技術水平,促成經濟增長模式的順利轉換。

筆者認為,應當以擴大內需為契機,開創新節能、環保產業的融資模式,拓寬融資渠道,目前可以從以下幾個方面著手:

第一,追加對節能、環保產業的財政投入。在4萬億全面拉動內需的投資項目中,對節能、環保產業投資只有3500億,占比不到10%,應該進一步加大該產業的投資力度。節能、環保產業的發展和壯大關系著我國產業結構調整升級,經濟增長模式的轉變,因此是一項長期系統的工程,必須給予政策的傾斜,加大該產業的投資力度。

第二,鼓勵商業銀行積極實踐“綠色信貸”。政府可以通過財政信息手段引導商業銀行向節能、環保產業放貨。商業銀行應當降低對節能、環保產業的貸款門檻,放寬擔保條件要求,可以考慮以企業的經營狀況和節能項目的現金流為貸款審批的主要考量因素。

第三,鼓勵節能、環保企業通過資本市場融資,對條件成熟的節能、環保企業可以考慮優先上市。股票融資是吸收社會閑散資金進行投資的非常好的手段,拓寬了融資渠道,使節能、環保項目融資走向市場。從1996年沈陽特種環保設備制造股份有限公司成為第一家向社會公開募股的環保企業以來,經過多年的發展,我國已經形成了證券市場中的環保板塊,為節能、環保項目融資,打通了市場融資的渠道。

第四,鼓勵私募股權基金向節能、環保產業投資。私募股權基金介入節能、環保領域,既可以為企業注入資金,解決項目建設資金不足的問題,又可以輔助其在證券市場上進行融資,實現節能、環保產業與資本市場的結合。

第五,考慮發行有關節能、環保的特種國債和地方政府債券。地方政府在對節能、環保項目充分調查和反復論證的基礎上,根據當地財政狀況發行一般債券或者收益債券。對于財政收入比較充裕的地方,可以發行一般債券,通過稅收償還本息。由于收益債券是通過項目收益來償還本息的,因此非常適合財政收入相對較少的地方。

第六,積極發展地方“中小企業集合信貸”。地方政府可以根據當地節能、環保產業發展的實際情況,引導地方擔保公司和地方銀行,以產業鏈為紐帶,以骨干企業為核心,對多家中小企業“打包信貸”。這樣,一方面發揮了規模經濟效應,降低了銀行運營成本和管理難度,另一方面也降低了企業的利息負擔。

第七,鼓勵節能、環保產業通過資產證券化手段,吸收民間資金。節能、環保企業作為發起人將能夠在未來產生現金收入的資產或收益權出售給特設交易機構(SPV),SPV作為債券的發行人,用發行債券的收入購買要證券化的資產,并利用該資產未來的現金收入向投資者還本付息。這種資產證券化的融資模式不僅為項目提供了廣闊的融資渠道,而且由于其具有破產隔離、信用提高等特性,降低了投資者的投資風險。

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摘要 技術創新是推動環保產業發展的重要驅動力，本文闡述了技術創新對環保產業的重要作用，分析了國外技術創新助推環保產業的經驗；指出當前我國環保產業技術自主創新能力不強，并面臨缺乏政府資金投入和示范試點、技術和產品研發風險較大、利潤空間有限等問題；從跨越式發展、跟蹤逐步提高、強化政策支持等戰略角度，提出了未來技術創新推動環保產業發展的思路和建議。

關鍵詞 技術創新：環保產業；戰略思路

環保產業以防治環境污染、改善生態環境、保護自然資源為目的，是在適應人與自然和諧相處的現實要求基礎上產生的，為環境保護提供物質基礎和技術保障。環保產業是戰略性新興產業。加快發展環保產業，是擴內需、保增長、培育新的經濟增長點的現實需要；是轉變發展方式，促進可持續發展的有效途徑；是搶占未來制高點，提高國際競爭力的重大舉措。環境技術創新概括地說就是“一個從節約資源、避免或減少環境污染的新產品或新工藝的設想產生到市場應用的完整過程，它包括新設想的產生、研究、開發、商業化生產到擴散這樣一系列的活動。”通過技術創新以及技術實施相結合實現技術對環保產業的引領作用，具體表現為環境技術創新主體、技術創新風險、技術創新的動力與壓力三個影響因素。在環保產業發展的過程中，技術創新所起的作用是不可或缺的，技術創新已經成為環保產業發展最重要的驅動因素。環保企業要想在競爭激烈的市場經濟條件下生存與發展，必須不斷適應環境形勢變化，緊緊依靠環境技術創新，才能走得更高更遠。

技術創新對環保產業發展的重要推動作用

技術創新是環保產業形成發展的直接驅動力

技術、市場和資本是產業發展的三大基本驅動力，其中技術創新起著決定性的作用。從根本上說，技術的發展能夠促進產業的形成、分化以及新興產業的誕生。人類歷史的經驗證明，第一、二、三產業的依次出現和地位的變化，都與技術的發展緊密相關。環保產業的形成與環境技術創新的發展是分不開的。環境技術創新在此基礎上得到了空前的發展。環境技術的發展必然導致環保設備與產品的出現。隨著環境類產品生產規模的日益擴大，環境技術創新將不斷推動環保產業的形成與完善，并成為環保產業發展的有力支持。

技術創新是環保產業取得突破性進展的關鍵

目前環保產業已經成為世界上最大的產業之一，發達國家的環保產業已經成為其主導產業之一。經過多年發展，我國環保產業領域已經形成具有一定規模、門類基本齊全的產業體系，環保產業技術也不斷進步。但由于環保產業起步較晚，在規模上與發達國家相比有較大的差距，環保產業面臨對國民經濟的貢獻率低、產業層次不高等問題，這些問題歸根結底在于技術創新能力不強，我國對于關鍵核心技術掌握不足，環保類產品的性能和效率有待進一步提升。

技術創新貫穿于環保產業發展的全過程

改善生態環境質量要綜合運用技術創新、科學認識創新以及管理創新，從工程、技術、生態理論的方法，加大生態環境保護和建設力度，促進生態系統良性循環。利用科技創新促進節能減排效果，通過新能源技術、能源清潔技術，新型污染治理技術，清潔生產工藝，廢物循環利用技術等，實現能源節約，污染減排。利用科技創新克服生態環境修復難題。通過綠色化工技術、生物修復技術、膜處理技術、重金屬修復技術等環保科技創新，實現生態修復和環境質量改善。技術創新作為第一生產力，貫穿于環保產業的所有戰略任務和全過程之中。發展現代環保產業體系，發展環保產品和裝備制造業，推進信息化與環保產業融合，促進環保產業由大變強，需要科技水平創新；發展現代環保服務業，提高環保服務業的比重和水平，同樣需要科學管理創新。只有借助環保技術的不斷創新，不斷發展有益于生態環境的綠色技術，壯大環保產業，才能夠解決關系民生的突出環境問題，讓人民群眾喝上干凈的水、呼吸清潔的空氣、吃上放心的食物。

技術創新促進環保產業發展的國際經驗

歐盟科技創新在低碳產業發展中的作用與經驗

歐盟不僅采取多種經濟措施來實施減排，而且大力加強氣候變化的相關研究，利用科技創新來應對污染減排與氣候變化。歐盟從20世紀80年代開始開展了兩項大型“計劃”，分別是歐盟框架計劃和尤里卡計劃，旨在從生物物理學和社會經濟學的角度來評估氣候變化的原因和影響。另外歐盟還出臺了專門的低碳技術行動計劃，如戰略性能源技術計劃（SET）。

美國科技創新在氣候變化和清潔能源產業方面經驗

在溫室氣體減排方面，布什政府于2002年推出了跨部門的氣候變化科學計劃和氣候變化技術計劃，形成了美國完整的氣候變化科技計劃體系。氣候變化科學計劃在增進對由自然和人為原因引起的地球環境系統的變化的科學理解方面發揮著十分積極的作用。能源部牽頭的氣候變化技術計劃則在技術研究、開發、示范和商業化方面開展了大量工作，目前每年的預算投入超過50億美元。全球變化研究計劃和氣候變化技術計劃還以法律的形式確定了下來，分別得到了1990年的《全球變化研究法》和2005年的《能源政策法》的授權。美國政府不僅致力于提高對全球氣候變化的認識，還促進溫室氣體減排技術的開發和部署。特別是奧巴馬執政后，美國政府致力于推動清潔能源技術的革命，以降低對能源進口的依賴，減少氣候變化帶來的影響，同時創造綠色就業崗位，包括出臺“綠色就業與培訓計劃”。2009年出臺并于2011年更新的《美國創新戰略》強調，要發動清潔能源革命，加速清潔能源技術開發。該戰略指出，創新的能源技術將在21世紀的全球經濟中發揮重要作用。

日本科技創新促進低碳能源產業發展中的作用和經驗

在環境與能源領域，日本已經擁有領先世界的高水平技術實力。日本注重發揮科技污染減排問題上的關鍵作用，著力提高本國在綠色經濟與低碳技術領域的國際競爭力，大力發展低碳產業。在2007年頒布的《21世紀環境立國戰略》中提出，日本將通過發展環境和能源技術，創造新的經營模式，使環境保護成為激發經濟力和提升國際競爭力的新引擎，實現環境與經濟的雙贏；2008年通過了《涼爽地球——能源技術創新計劃》、《環境能源技術創新計劃》，并將二者作為邁向低碳社會的國家技術戰略。這兩個計劃規劃了重大技術的開發和推廣路線圖，利用技術路線圖，瞄準共同的目標和方向，并通過大型研發項目的集中管理建立不受干擾的研發體系，綜合推進創新性技術的基礎研究到開發應用研究。

德國科技創新對低碳能源發展的作用和經驗

德國政府十分重視綠色技術的開發與創新。2006年，德國聯邦政府出臺首個國家性戰略——《德國高技術戰略》。其中氣候保護領域在該戰略中起著主導作用。2007年，德國聯邦教研部廣邀代表科學界、產業界及決策部門的利益相關者，編制了一份綜合性的氣候研究戰略——《氣候保護高技術戰略》，為開發先進的節能技術和資源保護技術設定道路。為加快氣候保護方面的核心創新過程，縮短研發成果投放市場并轉化為產品與服務的時間，德國聯邦政府做出了相當大的努力來動員民營部門的研究能力。例如，德國科技界和經濟界就有機光伏材料、能源儲存技術、新型電動汽車和二氧化碳分離與存儲技術4個重點研究方向建立了創新聯盟。

我國技術創新促進環保產業發展的現狀與問題

經過二十多年的發展，我國環保產業具備了一定的發展規模，快速發展的條件已經成熟。我國的環保產業已經從以“三廢治理”為主，成長為跨區域、跨行業門類齊全的產業體系，其中包含環境服務、廢物循環再利用、環保產品、潔凈產品四大領域。

據調查，2004年我國環保產業共有從業企業1.2萬余家，從業人員153余萬人，產業收入總額達到4500億元。2008年全國環保產業收入8200億元，從業人員200多萬人。2011年，全國環境保護相關產業從業單位23820個，從業人員319.5萬人，年營業收入達到30752.5億元，年出口合同額333.8億美元。2000年以來，我國環保產業年均增長率超過20%。

最近10年來國內環保產業發展的現狀及趨勢表明，技術不斷進步，自主創新能力顯著提高。國家科技創新體系中更加突出環保科技。“十一五”期間國家啟動了“水體污染控制與治理”科技重大專項，’中央財政投資30多億元，力圖解決我國水污染防治中面臨的重大科技瓶頸問題。通過自主研發與引進消化國外先進技術相結合，我國環保技術與國際先進水平的差距不斷縮小，一般技術與產品可以基本滿足市場的需要。目前，我國環保產品已達3000多個品種，覆蓋了污染治理的各個領域。在大型城市污水處理、工業廢水處理、垃圾焚燒發電、除塵脫硫等方面，已具備成套設備自行設計和制造能力，降低了污染治理成本。

雖然我國環保產業已經具備良好的發展基礎，但與發達國家相比，總體上還處于產業化的初級階段，在技術創新方面還有較大的差距，自主創新能力還不強。一是我國環保產業中擁有自主知識產權的技術和知名品牌少，技術創新能力主要依托于高等院校和科研院所，沒有形成以企業為主體的創新模式。二是研究開發的核心技術由于缺乏政府資金投入和示范試點，難以形成規模，更無法推廣應用。三是環保新技術和產品研發以環境效益為主，風險較大，利潤空間有限，國家支持力度不夠。我國環保產業發展需要有關部門針對自主創新能力不強等實際問題，能從創造市場需求以及技術進步等方面出臺更加實惠的政策，從而促進環保產業更好更快發展。技術創新促進環保產業發展的戰略思路

從國外經驗看，技術創新對環保產業發展進程是針對不同污染物，依據技術成熟度，分階段實施的，具有兩個特征：一是環境目標和市場開放政策的制定依賴于技術成本是否能被社會所承受；二是不同階段技術間具有較強的相互依賴性，早期的技術選擇決定了后期的技術發展方向。而目前針對我國的環境問題，在技術選擇和認知上與國外四十年前相比有了根本的不同，在確定技術創新對環保產業發展的戰略思路時，應從“跨越式發展、跟蹤提高、強化支持”的角度加以考慮。

“優先跨越式”技術刨新戰略

“優先跨越”就是在污染治理技術和裝備上實現跨越式創新發展。盡管環保產業的技術選擇非常繁雜，但每次產業的快速發展都依賴于一些核心、引導性的技術突破。近期，污水處理產業應以膜技術、材料和裝備突破為牽引，輔以污泥脫水、源分離等資源化利用關鍵技術的突破，集成新一代污水處理產業系統，摒棄發達國家所采用的污染物去除、水和資源的再生利用分離的技術路線，一體化地解決水污染、水循環利用問題，通過大規模的推廣應用，整體上帶動我國污水處理產業實現技術體系的跨越式發展。垃圾處理產業應摒棄傳統的以填埋為主的技術路線，在大中城市、東部城鎮優先選擇焚燒和資源化的集成技術，以廚余等生物質的綜合利用技術和焚燒技術在裝備、控制、材料等方面的技術集成突破為引導，帶動垃圾產業的跨越式發展，實現垃圾處置和資源最大化的綜合解決方案。

“緊跟逐步提高式”技術創新戰略

“逐步提高”就是在具有相對技術優勢的領域，進一步提高技術裝備水平和環保目標，迅速搶占市場，增強國際競爭力。近年來，在強制性減排政策推動下，我國在煙氣脫硫和除塵的技術應用和設備制造方面發展迅猛，已達到或接近國際先進水平，并形成了若干個具有國際競爭力的大型龍頭環保企業。例如，除塵領域的袋式除塵技術、電袋復合除塵技術和高效電除塵技術已在重點行業廣泛應用，并具有一定的出口優勢；煙氣脫硫石灰石一石膏濕法主流工藝設備，國產化率達到了90%以上，幾家大型脫硫公司已具備國際競爭優勢。在脫硫產業發展的基礎上，脫硝產業也已起步，目前有十幾家公司從國外引進煙氣脫硝技術，數家公司引進了催化劑生產線，部分煙氣脫硝技術和設備可以實現國產化。

滿足國家環保目標和治理重點環境污染問題的需求，提高未來環保產業的國際競爭力，要求我們提供必要的技術儲備。其重點包括：第一，重金屬污染治理和污染土壤修復技術和裝備。由于污染土壤修復技術和裝備復雜，綜合性和集成性強，其研發已成為世界各國環保產業競爭的重要方向。我國是一個重金屬和土壤污染嚴重的國家，具有一定規模的污染土壤數量多達數萬個，可形成8000億～15000億元的市場規模，但在技術裝備和工程經驗方面與國外有明顯的差距。抓緊實施湘江等地區重金屬污染治理的示范，加大技術攻關力度，為我國今后大規模的污染土壤修復做好產業準備。第二，關鍵環保材料的生產技術。環保材料是環保裝備的基礎和關鍵產品，也是環保技術裝備的競爭力所在，我國在諸多高端環保材料生產中與國外主要供應商還有較大差距，需要繼續加大技術攻關力度，包括高強度的膜材料，袋式除塵器濾料（PPS）的原料粉體，脫硝催化劑的原料等，這些材料國產化后可使治理成本下降約30%，具有明顯的產業效益。我國“十三五”期間預計可形成3000億～5000億元的市場規模。第三，關鍵裝備的儀器儀表和控制技術。環保產業的競爭對精密儀器的依賴越來越大，我國在環境監控和采樣設備，污水處理系統在線控制，垃圾焚燒安全控制等領域均需加大技術攻關和創新力度，形成具有競爭力的品牌產品。我國“十三五”期間預計可形成800億～1000億元的市場規模。

“強化支撐服務式”技術創新戰略

“強化支撐服務”就是通過規劃、政策、資金、人才引導、國際合作等，加強技術創新對環保產業的推動作用。

在發展規劃上，需將環保科技創新的研究和開發優先列為國家、地方和部門的中長期科技發展規劃和年度計劃之中，貫穿于能源、工業、農業、城鎮化、環境保護等各領域規劃之中。

從標準體系上，創新建立健全綠色技術創新標準體系。標準化是技術創新的重要內容，也是產業化水平的主要標志之一。通過編制環保產業標準體系建設方案，制定并實施環保產業標準化推進計劃。優先建立水環境、大氣環境、土壤環境技術標準體系；加快制定適用于低碳經濟、清潔生產審核、循環經濟與生態工業等技術規范。

在體制安排上，要不斷構建產學研有機結合機制，大力培養環保產業創新型科技人才，完善以企業為主體、基于市場的技術研發推廣和示范體系，不斷開展環保技術的原始理論創新、技術創新和管理創新，形成完備的具有自主知識產權的環保科技創新體系。

在創新投入上，要進一步加大環保產業的科技創新投入，加大重點工業企業綠色和清潔技術研發資金和政策支持，對從事節能環保創新技術做出較大貢獻的企業，對其進行提供政策和資金方面的獎勵，大力支持環保產業關鍵技術及重大技術裝備產業化示范項目建設，推動環保產業技術成果轉化，不斷促進和實現企業自主創新、自主減排的發展氛圍與機制。

在國際合作上，要在正確分析自身的內部條件和外部環境的基礎上，積極引進先進技術，消化吸收適合中國國情的國外先進技術和裝備。要做好技術選型、技術消化、技術后續開發三個環節，提高我國環保產品的技術含量和水平，抓好技術專利和知識產權。對大型環保裝備引進、消化、吸收的基礎上進行技術創新，加快國產化步伐，并逐步增加這些產品的出口，提高環保產品出口占我國出口貿易中的份額。

主要

參考文獻

[1]呂永龍．環境技術創新及其產業化的政策機制[M]．北京：氣象出版社，2003.

[2]韓濤．環境技術對環保產業發展的影響研究[D].泵南大學，2006.

篇6

第一條為加強節能環保產業基地（以下簡稱基地）開發、建設和管理工作，促進全縣經濟發展方式轉變，根據國家、省、市、縣有關法律法規和政策，結合我縣實際，特制定本辦法。

第二條省節能環保產業基地是經省經濟和信息化委員會、省人民政府節約能源辦公室批準設立，基地東起路，西至路，南起路，北至起路，主要集中在約100平方公里的區域內，覆蓋縣委、縣政府提出的“一個中心四個片區”10年發展規劃布局中的唐山氟硅材料產業園，并輻射產業區一角。

第三條通過基地的建設和管理，加速節能環保產業發展，促進節能環保成果商品化、產業化和國際化。基地重點發展節能環保產業和產品，突出新能源、新材料、新技術產業在縣形成的既有優勢，以節能環保產業為突破口，加大投資力度，努力改變縣工業結構“高產出、高耗能”的不利格局。

第二章總體規劃和產業方向

第四條按照“產業集聚、功能完善、節約土地、集約發展、合理布局”的原則，實施基地的總體規劃、建設規劃和產業規劃。

第五條基地總體規劃要全面體現區位優勢和資源優勢，充分考慮發展前景和生態環境，以及產業鏈延長配套等因素，合理安排分區布局和配套設施。

第六條基地分階段進行土地開發和基礎設施建設，逐步形成一定規模和項目承載能力。

第七條根據區位優劣、發展現狀和生態環境，確定基地分節能環保產業區和新能源產業區兩大版塊。

（一）節能環保產業區，重點發展節能新材料產品、節水節電成套機械設備制造、節能機電產品、水和粉塵污染防治產品制造等。

（二）新能源產業區，重點發展地源熱泵系列產品、太陽能集熱器、太陽能光伏電產品、全氟離子膜、氯堿離子膜和燃料電池膜等。

第三章管理機構和職責范圍

第八條為加強基地的統一規劃與管理，設立省（）節能環保產業基地管理委員會（以下簡稱管委會），管委會下設辦公室，與縣政府節能辦一個機構兩塊牌子。具體職責范圍如下：

（一）貫徹執行國家、省、市、縣有關法律、法規和方針政策。

（二）制定基地內節能環保產業和新能源產業發展規劃和政策，并組織實施。

（三）參與制定基地內節能環保產業項目和新能源項目總體布局規劃，負責與有關鎮、縣直有關部門就基地管理工作進行政策協調。

（四）與基地范圍內各鎮一起制定激勵節能環保產業發展、遏制新上高耗能、高污染項目的各項管理辦法、規章制度并組織實施。

（五）為基地產業園區基礎設施建設提出意見。

（六）協調有關部門，對基地內節能環保產業項目和新能源項目招商引資、項目建設和企業運行進行管理和服務。

（七）負責對節能環保項目企業的考核與管理，負責協調兌現政策獎懲。

（八）完成管委會交辦的其它工作。

第四章基礎設施和土地管理

第九條基地基礎設施建設要遵循“統一規劃，功能合理，屬地負責、經濟效能”的原則。

第十條管委會要配合縣“一個中心四個片區”和工業調整突破年規劃，制定近期、中期、遠期和年度建設計劃，經縣政府批準后組織實施。

第十一條基地基礎設施建設采取招標方式確定設計、施工和監理單位。

第十二條按照誰投資、誰受益的原則，鼓勵各方投資基地基礎設施建設。縣政府各相關部門要結合自身職能，將基地建設納入資金和項目計劃，積極挖掘潛力和向上爭取，為基地發展給予資金和項目支持。

第十三條結合縣委、縣政府制定的工業結構調整鼓勵政策和節能環保專項資金的使用辦法，整合設立“節能環保產業基地發展專項資金”，用于基地內節能環保和新能源項目建設的政策性貼息獎勵。

第十四條基地內項目土地的使用由管委會負責協調有關鎮及部門優先供應，并由土地管理部門負責土地用途的調整和出讓、租賃。

第十五條土地、財政部門要加快進行基地外可利用土地的調查和儲備工作，以滿足基地發展的需要。

第五章優惠政策和招商引資

第十六條基地內符合規定的企業，在節能環保和新能源領域內成績突出的企業可優先享受國家、省、市、縣節能減排各項優惠政策扶持。

第十七條管委會可根據國家、省、市、縣相關政策，結合基地實際，在土地開發利用、稅收、各項收費、投資環境、投資者政治和生活待遇、引資者個人獎勵等方面向縣委、縣政府申請優惠政策。對此，縣委、縣政府各部門要認真執行，積極支持，保證落實。同時，各部門掌握和向上爭取的各種專項資金和專項費用要優先支持基地內企業并做好跟蹤服務。

第十八條基地內優惠政策的兌現和監管工作由管委會具體負責。要以誠信為本，確保政策的全面、及時兌現；要強化監督，確保政策的真實、準確兌現。縣政府設立“節能環保產業基地發展專項資金”，用于各種優惠政策的兌現。

第十九條基地要加大招商引資力度，充分利用現有的基礎條件和優惠政策，遵循基地產業發展方向，采取全方位、多形式的招商引資措施，招引一批符合國家產業政策、符合基地長遠發展的企業入駐基地。

第二十條縣招商主管部門要把基地招商引資工作作為重要任務和主要載體，整合全縣各種資源，形成整體合力，制定可行方案，全力組織實施。

第二十一條鼓勵各鎮投資參與基地節能環保項目和新能源項目建設，吸引招商引資節能環保項目和新能源項目入駐基地，在利益分配上將給予科學合理的政策優惠。

第六章新建項目的條件和辦理程序

第二十二條根據基地實際情況，入駐基地項目應符合下列條件：

（一）符合國家產業政策導向和基地產業發展方向。

（二）原則上為節能環保項目或新能源項目，有較高的附加值，良好的市場前景。

（三）遵守有關工業項目建設用地控制指標的規定，遵守基地關于基礎設施、優惠政策及運行管理的各種規章制度和辦法。

第二十三條入基地企業申請各種審批手續，縣行政服務中心要協調各窗口并設立專門機構，實行“綠色通道”，全程為基地企業服務。

第二十四條縣直行政部門要在政策上全力支持基地建設和發展，特別是在企業注冊、項目立項、規劃審批、環境評價、開工建設、外商投資、高新技術企業和項目認定等方面簡化程序，放寬標準，壓縮時限。要根據自身職能，對基地日常管理工作給予積極支持和配合，就管委會職責權限進行銜接，并設定相應工作程序。

第二十五條各鎮、各部門和中介機構、縣行政服務中心及其各部門窗口要積極主動為基地企業服務。要認真執行縣委、縣政府對基地的有關優惠政策規定，絕不允許拖延、刁難、勒卡等現象發生，否則嚴肅追究當事人和領導的責任。

第七章日常管理和運行服務

第二十六條管委會要建立基地內企業成長檔案庫，采取多種手段，重點培育成長空間大的產品和項目，盡快創造一批在全國有影響力的品牌產品和產業集群。

第二十七條管委會要加強對基地內企業運行監測和服務工作，及時掌握并協調解決企業運行中存在和發生的各種問題。

第二十八條基地內企業變更經營范圍、更換法人代表、合并、分立、遷移、歇業等要經管委會備案，以便于實現產業相對聚集的調整方向。

第二十九條縣紀檢監察機關和相關執法部門要強化對基地內企業的政策保護工作，追究違規和干擾基地正常秩序的部門和相關人員的責任，為基地創造優良的發展環境。

第八章附則

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[關鍵詞]海洋環境；金融支持；對策

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.51.167

1 大連市海洋環境現狀綜述

1.1 地理位置概況

大連位于中國遼東半島最南端，主要有黃海流域和渤海流域兩大水系。淡水資源總量為每年37.86億立方米，其中地表水資源為34.2億立方米、地下水資源為8.84億立方米，兩者重復水資源量5.8億立方米。自2014年起，其海事局管轄海域新增4600多平方公里。成為東北、華北、華東以及世界各地的海上門戶。同時大連是重要的港口、貿易、工業、旅游城市；也是中國東北主要的ν餉嘔А⒍北亞國際航運中心、國際物流中心、區域性金融中心。

1.2 海洋環境現狀

由于大連市的海洋環境資料有限，而其與黃海、渤海相接，故著重以大連市環渤海黃海地區為主要研究對象。

隨著城市工業化程度的加強，路源污染物的排放越來越多，造成海域污染日趨嚴重，海洋環境日益惡化。中國沿海各種類型的主要污染源有200多處，就渤、黃海沿岸有100多處。由于大連市與渤海和黃海相接，可見其海洋環境污染情況十分嚴重。數據顯示，近幾年大連市近岸海域污染形勢相當嚴峻。全市約50%實施監測的入海排污口超標排放污染物。

2012年大連市近岸海域海水質量一般。按照監測站位計算數據（如圖1、圖2所示），符合二類水質標準海水站位比例為39.7%，較2011年上升18.3%；符合三類水質標準海水站位比例為26.3%，較2011年下降6.2%；符合四類水質標準海水站位比例為5.8%，較2011年下降18.2%；劣于四類水質標準海水站位比例為28.2%，較2011年上升6.1%。受強降水影響，劣于四類水質站位增多。劣于四類水質海域主要分布在大連灣、青堆子等近岸海域，主要污染物為無機氮和活性磷酸鹽。

分析圖1和圖2可知，雖然大連市符合二類水質的站位比例相對較高，但劣于四類水質和三類水質的站位仍占據了較大的比例。和2011年相比，2012年雖然二類水質有明顯良好的上升趨勢，但劣于四類水質的比例也在不斷地攀升，三類水質和四類水質的站位也在呈現下降的狀態。由此可見，大連市的海洋水質還是有很大的問題。因此，大連市的海洋環境污染相對復雜。

同時，調查顯示市30個入海排污口的排污狀況及重點排污口鄰近海域的環境質量狀況進行的監測與評價結果表明：有15個排污口向所在海域超標排放污水，占監測排污口總數的50%。在所監測排污口中，凌水河重點排污口的入海污水對海域環境造成的危害或潛在危害最大，一般排污口中營城子工業園區排污口的入海污水對海域環境造成的危害或潛在危害最大。監測結果表明，凌水河入海口鄰近海域已受到嚴重污染[1]。

1.3 環境問題綜述

綜合上述，無論是從海水質量還是海水中的排放物來看，大連市的海洋環境現狀并不樂觀。分析可知，當前大連的海洋水質較差，污染物排放量相對較多，并且存在一些潛在的海洋環境問題。但就目前來看，海洋環境問題主要存在于海洋環境的水質污染等方面。因此采取適當的海洋環境保護是必要的，而且迫在眉睫。

2 海洋環境存在的問題

總地來看，目前大連的海洋環境基本上還是處于良好狀態。但在某些沿岸的海灣、河口及局部海域，如大連灣、渤海灣等環境污染比較嚴重；某些海洋水產資源衰落，漁獲量減少，少數珍貴海產品受損，一些海洋水產資源質量受到影響；部分灘涂荒廢，濱海環境遭到損害。就大連海區而言，渤海沿岸污染較嚴重，黃海次之。污染和損害大連市海洋環境的因素主要有：陸源污染物、船舶排放的污染物、海洋石油污染、人工傾倒廢物污染、不合理的海洋工程和海洋開發和重金屬污染等[2]。

3 環境治理與過程中金融支持之間的問題綜述

為治理海洋環境問題，我們需要有一定的金融支持。但是現階段我國對海洋環境方面的金融支持力度還是相當地薄弱。綜合黃海渤海地區和大連實地金融投資與海洋環保指標的定量評價結果，表現出以下問題。

（1）資金雖然是海洋環境保護的基礎保障，但是現階段的海洋環境保護的現實中，各種形式的資金投入與海洋環境情況并未表現出較強的紐帶關系，金融支持在直接增強海洋環境承載力的功能上存在一定限度的路徑阻礙，海洋環保中金融支持的效果有待改善。

（2）無論政府投資型還是企業投資型金融模式，資金投入作用于海洋環境系統均體現為一個緩慢的過程，當年的海洋環保資金投入并不能對海洋環境產生直接迅速的影響。政府或者企業的海洋環保投資存在時滯性。但不同類型的資金投入作用于海洋環保時滯性存在著明顯的差異。相對于海洋環境檢測等固定資產占比例較高，技術，人力資本密集型的項目投資，海洋污染治理投資對海洋環境影響的時滯期較短。

（3）無論政府支持型還是企業支持型海洋環保投融資模式，滯后期的海洋環境指標對當期資金投入量的預測能力較弱，過去年份的海洋環境綜合評價狀況對其決策參考價值很小。從另外角度來說，投資主體在考慮海洋環保經費投入量時，決策者的資金投放計劃和投資額度尚有很大的隨意性，缺乏一個明確的投放標準和規律性的資金籌資規劃。

（4）與政府投資對海洋環境的微弱影響相比，企業投資因其資金投放領域的狹窄性，以及缺乏海洋環保系統不同項目間的整體協調性等，其作用效果更加不理想[3]。

4 金融支持對策與治理效果展望

海洋環境保護的金融支持政策體系在海洋生態系統和海洋氣候變化的復雜性在增加人們對其規律的認知難度的同時，也直接決定了海洋環境的治理和海洋環保產業的發展將是一個漫長的過程。在這一發展過程之中，海洋環境的富足和海洋環保產業的資金瓶頸并存，資本如何形成已經成為海洋環保產業發展的主要約束力量。

那么，如何將海洋環境資源潛在的優勢轉化為海洋環境保護產業發展的動力，并加快形成良性的資本和資本利用循環機制成了現階段的主要任務。但是，海洋環境問題畢竟是一個龐大的工程體系。特別是在大連市，其政府對海洋環境保護的金融投資中凸顯的資金利用明顯不暢通，具有明顯的時滯性以及資金籌劃與協調問題，并非單純地依靠資金注入就能一蹴而就，這些問題的產生，在很大程度上還是源于社會各界以及政府對該方面的資金供給的缺失，資金循環的周期過長以及沒有形成一套的金融支持體系。因此，造成該產業的金融支持問題存在明顯的缺陷。提出以下解決方案。

4.1 建立藍色信貸體系

藍色信貸就是要圍繞著藍色經濟開展信貸服務業務，并建立一套完整的體系。其重點就在于嚴格控制那些高耗能、高污染和產能過剩企業的貸款。積極地配合國家產業政策支持的行業，例如：海洋環保、海洋生物、海洋技術等新興的海洋環保企業。增加海洋環保產業的信貸投入比例，提高海洋環保開發的中長期貸款額度，形成良好的信貸機制。特別要增加對海洋環保高新技術企業的支持力度，以此來緩解高新技術創新創業和研發的資金不足的壓力。

4.2 探索海洋環保金融相關的金融衍生品

在地區經濟活躍、資金充裕、區域內業務創新和跨區業務發展動力都較強的城市和地區，可以在海洋金融創新方面進行探索，緊緊抓住海洋環保產業的發展優勢、特征和規律，有針對性地開發和創新產品與服務，最大限度地實現資源的優化配置和風險的有效管理。例如：金融期權。海洋環保企業公開發行金融期權，期權標的3年以下最為合適。近海海洋環保指標在規定數值以下，公司可以承諾以實現流通的票面價格到期回收該期權。當然，期權的相關數值的設定需要經過仔細的核算，確定該環保指標與企業經濟效益有必然的聯系。此外，公司因此可以發行針對某項經濟技術研發相關的風險債券。

為了改善海洋環境，技術研發和技術裝備是必不可少的。二級技術的研發和技術裝備的成果需要應用于相關企業而產生收益，以此為基礎，對風險投資人發行風險債券，在一定的時期內一項技術成果能成功，則由此產生的收益中的較高比例用于補償投資者。而一旦技術研發和技術裝備不成功，則風險投資的成本將血本無歸。依托企業這樣的一個運作載體實現融資的目的。這將更加有利于激發具有經濟頭腦的人研制出來更多更實用的與海洋環保有關的金融衍生工具。

4.3 以政策為導向，建立環保產業相關的金融機構

為更好地促進海洋環保產業的發展，應當逐步建立起以政府為主導、以市場運作為導向、以金融支持和風險控制為目的的海洋環保金融機構。現階段應盡快建立政策性環保產業信用擔保機構和政策性環保銀行。

（1）建立信用擔保機構

建立政策性環保產業信用擔保機構是環保產業政策性金融體系的基本內容，政策性信用擔保機構可以調動商業性金融對環保產業信貸融資的積極性。環保產業信用擔保機構的組件可以采取兩種模式：

一是以政府為主要的牽頭人，市場化運作。這種模式主要是以政府出資為主，市場籌資為輔建立信用擔保機構。它具有獨立的法人資格，突出環保產業導向，按照市場的具體規律運作，但不以營利為目的，而是秉承著保本微利的經營原則。

二是混合組建，市場化運作。這種模式主要是以政府和其他專業性商業擔保公司為主要的共同出資人。同時還吸收其他市場主體投資組建信用擔保機構，它具有商業擔保和信用擔保的雙重特征，實行合作經營。先有政府根據政策標準和市場原則保薦擔保對象，然后由商業擔保公司按市場化要求進行擔保。這種模式的擔保機構在講求社會效益的同時，也把追求自身的效益放在首位。

這兩種模式下，都可以很好地體現出政府財力的支撐作用和其組織協調作用，也能更好地發揮市場在資源配置中的基礎作用。同時，擔保機構權、責、利的有效統一也可以較好地解決出資人和人的問題，使更多的環保企業從中受益。

（2）建立環保銀行

借鑒發達國家環保銀行的經驗，建立政策性環保銀行。政策性環保銀行主要是配合政府的環保產業政策，為專門的國家環保產業提供資金上的資助，保障國家環境政策的執行和環保項目的實施。

其主要以政府注Y和政府資本為主，可以允許中央政府和地方政府共同注資，也可以考慮國家環保基金會控股，各省環保基金會、環保基金公司、地方政府和私人企業參股。根據國際經驗和我國現有的政策性銀行的主要資金來源，除了政府財政資金外，還要注意提高其融資能力，擴大融資渠道，發行債券（國家債券、海洋環境債券）、借款（國外政府以及其他機構的優惠信貸等）等。政策性環保銀行應當根據其特定的業務章程，具有一定的市場理性，謹慎地選擇支持對象，甄別貸款項目，更大限度地發揮政策性資金的邊際效率和引導作用。

參考文獻：

[1]于小魚.大連海洋經濟發展的現狀、出現問題及解決路徑[D].遼寧師范大學，2011.

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關鍵詞：環保產業 投融資政策 有效需求

1 中國環境保護投融資現狀

中國的環保產業是在計劃經濟向市場經濟的過渡時期建立的。因此，對于環保產業的供給方來說，從事環保工藝和產品的開發、生產和銷售的企業的投融資渠道己經實現了多元化和市場化。要發展中國的環保產業，最迫切的是要改革作為需求方（包括環境公用部門和治理污染的企業）的環境保護投融資體制，建立一個有利于促進環保產業有效需求的政策環境。為此，首先需要評述一下中國現行的環境保護投融資政策。

1.1 環境保護投資規模和分布

中國的環境保護投資主要包括工業和區域污染防治、環境基礎設施（如城市污水處理廠）建設以及環境保護機構能力建設等內容，通常不包括生態建設的投資。按當年價格計算，環境保護投資由1981年的25億元上升到1999年的840億元，環保投資占GNP的比例大致在0.52％～1％之間，具體詳見圖1。“七五”和“八五”期間，污染治理投資分別為476．42億元和1306．57億元，平均分別占同期GNP的0.69％和0.73％。根據“九五”環保規劃，“九五”期間污染防治需投資4500億元，占同期GNP1.3％。前四年投資與“九五”規劃要求4500億元還相差1992億元。1999年，中國環境保護投資占GNP的比例首次接近1％。

就地域分布來講，中國環境保護投資的地區差異很大。根據國家環保總局的調查；1996年全國17個省、直轄市和自治區的環保投資占GNP的比例如圖2所示。上海市1996年環保投資為688億元，占同期GNP的2.4％；廣東省1996年的環保投資為78.3億元，占同期的GNP的1.28％；而新疆和寧夏最低。

行業新建項目的環保投資頒布如表1所示。由表1可以看出，影響行業環境保護投資的主要因素是行業的污染特性和強度。污染較重的部門的環保投資強度明顯地高于污染相對較輕的部門，尤其是交通、水利、水電和農業等項目，基本上沒有環保“三同時”項目投資。 表1 新建項目環保投資的行業比較（1994） 行業 驗收項目數（個） 總投資（萬元） 環保投資（萬元） 環保投資比例（%） 輕工 26 87154 7196 8.3 火電 23 1073691 85524 8.0 化工 40 488918 36464 7.6 冶金 20 516290 29975 5.8 石油化工 7 9542 449 4.7 紡織 12 171956 7312 4.4 機械 30 226735 7407 3.3 建材 18 444128 14012 3.2 醫藥 5 23388 737 3.2 煤炭 6 125761 3976 3.2 金礦 1 45000 800 1.8 有色金屬 1 21118 319 1.5 糧食 1 27769 400 1.4 機場 1 147800 944 0.6 交通 1 15000 80 0.5 合計/平均 196 3424254 195900 5.7

來源：中國環境年鑒，1995。

1.2 環境保護投資（融資）渠道

1973年至80年代初，中國實行的是計劃經濟體制，環境保護（主要是工業污染治理）投資基本上來自國家財政預算。據不完全統計，1973年至1981年單由國家財政安排的治理資金為5.04億元（張坤民；1992）。80年代初以后，中國的環境污染日趨嚴重，政府逐步意識到單純依靠國家財政己很難滿足環境污染治理投資的需求。為此，國務院在1983年頒布的《關于環境保護工作的決定》中，明確了環境保護的八條資金渠道。1984年6月，中央政府七個部委聯合頒布了《關于環境保護資金渠道的規定的通知》，對每項資金渠道作了具體規定。投資渠道田單一渠道轉變為多條渠道，由單一主體轉變為多個主體，形成了多元化的投資格局。

根據《關于環境保護資金渠道的規定的通知》，這8條投資渠道分別為：（1）基本建設項目“三同時”的環境保護投資。（2）更新改造資金中拿出7%用于污染治理。（3）利用城市建設維護稅的專項資金用于城市環境基礎設施建設。（4）超標排污費的80％補助用于企業治理污染。（5）凡綜合利用“三廢”生產產品的利潤5年內可不卜繳，留給企業繼續用于治理污染。（6）企業從銀行和金融機構貸款用于治理的投資。（7）各級政府利用財政建立的污染治理專項資金，用于一些重點污染源和重點區域的治理。（8）環境保護部門自身建設的投資。在上述8條投資渠道中，其中最主要的渠道是基本建設資金、城市維護費和更新改造資金、“七五”和“八五”期間中國環境保護投資的來源結構如表1所示。由表1可知，城市建設維護費占環境保護的投資比例趨于上升趨勢。這也說明，中國污染控制的重心正在由點源治理轉向集中控制，城市環境基礎設施的投資正在快速上升。1998年；為刺激內需和拉動經濟增長；中央政府在城市環境設施方面的財政專項投資就高達224億元（其中增發國債134億元），占總財政投資的11.2%％。1999年，中央新增600億元財政預算投資中的138.5億元用于環境保護投資。

表2 中國環境保護的融資渠道（單位：%） 投資渠道 “七五” 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 基本建設資金 35.72 43.80 44.10 42.98 45.00 n.a. n.a. n.a. 更新改造資金 12.11 14.40 13.28 14.38 13.35 n.a. n.a. n.a. 城市維護費 32.25 24.68 25.81 28.34 26.92 36.83 41.67 51.20 排污費補助 6.83 8.98 8.95 7.75 7.00 6.17 5.63 n.a. 其它（如綜合利潤留成等） 13.09 8.16 7.88 6.55 7.73 n.a. n.a. n.a.

來源：作者根據歷年《中國環境年鑒》和《中國環境狀況公報》數據整理。

由于投資體制的改革和市場經濟的逐步建立，具有強烈“計劃”色彩的前兩條資金渠道正在受到沖擊和萎縮。而一些新的渠道（如利用外資和民間資本）正在得到開發。據統計，截止1996年，中國政府利用外資項目72個，共計4137億美元，主要資金渠道為世界銀行、亞洲開發銀行、全球環境基金、蒙特利爾基金、雙邊合作、UNDP和U－UNEP等（中國環境年鑒，1997）。

2 中國環境保護投融資改革方向

根據企業制度改革和國家投融資體制改革的要求，環保產業需求方投融資體制改革的目標是：在合理劃分各投資主體的環境事權基礎上，明確中央和地方、政府和企業的環保投資權責關系，逐步加快向投資主體的多元化、融資渠道的多樣性、資金管理的金融性和資金使用的有償性邁進；建立一個與市場經濟相適應的環保產業投融資體制。

2.1 投資主體要多元化

目前需要投資治理的環境問題十分復雜，在經濟發展任務繁重；政府財政收入有限的情況下，單純依靠政府的財政投入根本不可能達到甚至是最基本的環境保護目標。因此，要合理劃分事權關系，形成政府、企業和個人等多元投資主政府主要負責環境基礎設施建設、生態環境保護和建設以及正常的環境管理活動。

2.2 融資方式要多樣化

長期以來環保投資主要是國家財政資金、銀行資金、自籌資金和利用外資資等，在少數城市嘗試了BOT、“用戶集資”等形式，投資渠道仍然不夠廣泛。因此，改革環境保護設施經營體制；促進多種融資方式的應用，如項目融資、租賃、股票債券、BOT、專項基金和綠色銀行等。

2.3 信貸政策“綠色”化

金融部門應根據可持續發展的原則，制定優先貸款。低息貸款、貼息貸款和禁止貸款等區別政策，支持企業實行清潔生產、節約能源和資源，實行“綠色”信貸。國家應該要求發展銀行做好污染治理、生態保護和建設的貸款，促進科技貸款、技術改造貸款同環境保護、改善生態環境的有效結合，逐步實現信貸的“綠色化”。

2.4 投資規模化和集約化

經過20多年的發展，中國的環境污染防治重點逐步山污染源治理轉問城鎮生活污水和垃圾以及生態保護。以淮河流域為例，城市生活污水已成為主要污染源，而城市生活污水處理率普遍很低。從長期來看，環境污染控制必須走集中治理和控制的道路，實現投資規模化和集約化；提高污染控制投資的效果。為此，首先要為城市污水和垃圾的集中處理匹配相應的投融資政策，建立政府、企業和居民“三位一體”的環境基礎設施投融資體系。

3 市場經濟下的中國環保投融資體系

根據現行的中國環保投資體制存在的問題以及國家投融資體制改革方向，建立中國市場經濟下的環保投融資體系應從包括以下7個方面的基本內容。

3.1合理劃分各投資主體的環境事權

在計劃經濟體制下，企業是國家或政府的附屬物，因此，相應的環境保護責任及其投資，從本質上說都是由國家或政府承擔的。隨著市場經濟體制的逐步建立和企業經營機制所轉換，政府、企業和個人將重新劃分原先為政府獨立承擔的環境保護事權。在市場經濟條件下，政府、企業和個人之間合理的環境事權分配應該是：政府將承擔一些公益性很強的環境基礎設施建設、跨地區的污染綜合治理以及環境管理與監督；企業應承擔投資經營風險（包括環境污染的風險），按照“污染者付費原則”（PPP），直接削減產生的污染或補償有關環境損失；個人和居民應根據“使用者付費原則”（UPP）的原則，在可以操作實施的情況下有償使用或購買環境公共用品或設施服務，如支付居民生活污水處理費和垃圾處理費。在政府范疇內，還應明確各級政府的環境事權劃分及其投資范圍和責任。對那些可盈利的、以市場為導向的環境保護產品或技術其開發和經營事權全部劃分給企業，即狹義意義上的環保產業。同時應建立合理的市場競爭和約束機制，使企業把污染治理事權轉嫁給消費者的可能影響減至最小。

就目前而言，中國的環境保護投資主體主要是國家和政府。據初步估計，70％以上的環境保護投資是國家和政府的投入。這與市場經濟國家的情況恰好相反。在大多數OECD成員國中，60％左右的環境保護支出是山企業和居民直接支付的。因此，在市場經濟條件下，中國應加快大中型國有企業制度的改革，逐步建立一個以企業和個人為投資主體的環境保護投融資機制。即使環境基礎設施的建設投資，也可以運用BOT的方式吸收民間資本投入。同時，一個必須配套的政策就是全面開征城鎮居民污水和垃圾處理費。

3.2 采用多種融資方式提高環境保護投入

現行的環境保護8項資金渠道是在計劃經濟體制下提出的，沒有清晰政府。企業和個人之間的環境事權分配。“三同時”、更新改造和綜合利用利潤留成等環保投資渠道，在企業的硬預算約束機制下將逐漸失去效力。隨著市場經濟的建立，政府將退出企業生產投資和經營決策的領域。這樣，政府作為環境管理與監督者，必須充分利用法律規章和必要的經濟桿桿對企業的環境行為進行監督，創立污染治理的市場。在市場經濟機制下；企業投資用于污染預防和削和消減的資金，一般可以通過銀行借貸、自有資金或發行股票和債券等方式進行融資。政府可通過法律和經濟手段，如征收的排污費高于治理運行費用，超標罰款大大高于企業違章可能獲得的非法收入等手段，迫使那些違反法規標準的企業保證有足夠的環保投入。當然，政府也可以制定一些稅收和價格優惠政策，以鼓勵企業自覺地增加環保投入。

根據環境事權的劃分，政府將承擔環境公共基礎設施、跨地地的污染綜合治理以及履行國際環境公約等方面的投資。山于政府具有特殊的信用地位，因此可以采用下列方式進行融資：（1）建立政府公共財政預算，建立環境保護財政支出預算科目，穩定提高政府財政對環境保護的支出；（2）明確排污費為國家所有，實行“改撥貸”政策。提高排污費的集中使用比例；（3）為籌集大型環保和生態工程建設所需資金，發行中長期環境或“綠色”債券和環境福利彩票；（4）爭取國際金融組織、國外政府的優惠貸款和援助。不過，政府在環保投融資工程中，要特別注意財政信用、銀行信貸和投資三者之間比例結構的合理性。（5）研究制定環境稅收政策，如開征包裝廢物、含磷洗滌劑、臭氧層耗損物質（ODS）等有害環境的產品稅。

3.3 組建環境保護專業投資公司

為了強化政府對環境投資的宏觀調控能力，應在沈陽市和天津市環境保護投資公司的試點經驗基礎上，盡快探索建立中央、地方或跨地區的環境保護投資專項基金及其相關的投資管理機構，即環境保護投資公司。山于這類公司的資金主要來源于政府財政或通過財政籌集，所以，最好按“國有獨資的有限責任公司”形式組建。當然，也可以按政府、企業或民間參股的情況組建成股份有限公司。此外，為清晰公司的產權關系，可以由環境保護基金會政府部門監督基金的保值和增值，同時，也可以用參股的方式投資于環保投資公司。

應該指出的是，環境保護投資公司屬于政策性的投資機構，因此，其投資領域和方向應該圍繞政府環境保護計劃，尤其是政府規劃的重大污染治理項目計劃。但是，考慮到環境投資在一般情況下經濟效益不明顯，而且，在初創階段還面臨著如何快速積累資金的問題，因此，應允許投資公司以一定的比例投資于盈利性項目（包括環保技術、產品和咨詢），甚至投資股票和債券市場。但是，為避免公司內部經營性和政策性投資之間相互競爭，應確定合理的投資比例，而且隨著公司規模的不斷發展，公司的經營性投資比例應逐年減少。在組建環保投資公司時，各級政府應考慮區域環境問題嚴重性、融資來源以及資金規模等因素。國家和地方環保投資公司應根據中央和地方的環境事權。合理劃分投資責任和權利，使公司成為真正的企業法人實體。

3.4　建立有利于企業預防污染的投融資機制

市場經濟要求企業有明確的產權關系，從而使其擁有獨立的投資決策權和生產經營權。企業自主權一方面為其投融資提供了靈活的條件，但另一方面也要求企業承擔投資和生產中的全部風險（包括環境風險），同時遵守國家有關的政策法規（如環境標準）。為了使企業在追求經濟效益的同時，能積極預防和削減污染，應在以下5個方面進行改革和完善；（1）對環境投資項目的貸款利率、還貸條件以及折舊等方面實行優惠政策。利用財政資金或專項基金對環保產業和有明顯污染削減的技術改造項目進行貼息；（3）環保投資公司和政策性銀行應優先向污染控制和清潔生產提供貸款資金；（4）完善投資項目的審批制度，改變按投資規模劃分審批權限的做法，建立項目申報登記備案制度；（5）為鼓勵環境基礎設施的投資建設運營，對經營環境公共物品的企業實行稅前還貸還債，或者免征營業稅。

證券市場是環保企業融資的一條重要渠道。1996年沈陽特種環保設備制造股份有限公司為第一家向社會公開募股的環保企業，中國證監會已批準該企業向社會公開募股3300萬股。目前，環保概念股的上市企業表現較好。政府應抓住“綠色”時機，支持那些具有良好發展前景的環保產業公司和環境科技集團，通過上市發行股票募集發展資金，同時也促進股票資本市場的綠色化。

3.5 推行環境公用事業的企業化經營管理

由于規模經濟、技術特征和政治等因素的影響，傳統上，環境公用事業（如城市污水和垃圾處理）大都是由政府直接經營的。這種機制一方面使環境公用事業部門普遍出現低效率現象，另一方面又使政府背上了沉重的財政負擔。在這種情況下，私人部門（或民間企業）的積極參與就成了許多國家環境基礎設施的建設和運營模式的重要發展方向。通常的做法是，由政府指定或市場競爭產生的企業，在一定的產權關系約束和政府的監督（主要是服務質量和價格）下，根據相對獨立經營和自負盈虧的原則，生產、銷售或提供環境公共服務或基礎設施服務，經營收人來自于消費者的購買，如居民和企業交納的污水處理費。

表3 公私合營的主要模式及其責任分配 合營方式 資產所有權 運行和維護 建設資本投資 商業風險 期限 應用情況 服務合同 公共 公私合營 公共 公共 1-2年 普遍 管理合同 公共 私營 公共 公共 3-5年 普遍 租賃 公共 私營 公共 分擔 8-15年 一般 BOT 私有 私營 私人 私人 20-30年 一般 特許經營 公共 私營 私人 私人 25-30年 較少 剝奪性私營 私有 私營 私人 私人 不受限制 很少

公私合營或私營部門的參與實際上也就是通常所說的基礎設施的企業化和市場化運營。從發達國家的實踐來看，表征運營市場化水平的一個尺度就是私人部門的參與程度。公共部門和私營部門聯合經營（簡稱公私合營〕提供環境物品和服務的方式有多種類型。一些政府選擇保留公共所有和控制資產的合營方式。

在這種情況下，政府將主要通過競爭投標方式挑選能夠在規定時間內運營好環境基礎設施的服務（Service）、管理（Management）和租賃（Lease）合同方。這類合同方式是否具有“私營”的性質，將取決于合同方過去是否被允許參與公共基礎設施的運營。而具有明顯私營特征的公私合營方式通常有“建設-運營-移交”（Build－operate－transfer，簡稱BOT）以及由此演變的特許經營（Concessio）和剝奪性私營（Divestiture）、表3列出了這些公私合營模式的特點。這些合營方式的主要區別在于資產所有權、資本投資責任以及承擔的風險等方面的不同。私營部門承擔的風險和責任越多，則改善服務的刺激力度也越強。

BOT是一種于80年展起來的，利用私人資本進行基礎設施建設和運營的項目融資方式1。BOT的實質是一種債券和股權相混合的產權。目前，中國的一些省市正在試點引進BOT模式。僅山東省1998年就推出了26個BOT項目。8個TOT項目和6個合資合作項目，出讓和轉讓資產23億元，招商引資22億元，收益的45億元資金再全部用于城市基礎設施的建設（中國環境報，1998）。作者認為，BOT模式在中國的城市環境基礎設施建設和運營方面將具有很大的發展前景。

3.6 擴大環保產業的稅收優惠政策

在中國現行的稅制中，對環保產業的稅收優惠主要有；對治理污染、保護環境、節能和資源綜合利用項目，實行零稅率的固定資產投資方向調節稅，對部分資源綜合利用產品免征增值稅，對廢舊物資口收經營企業的增值稅實行先征后返70％的稅收優惠。目前中國實施的主要的環保產業稅收和信貸優惠政策如表4所示。但是，由于環保產業優惠政策由各部委制定，政策調控范圍有限，調控效果也不十分明顯。為此，我們建議：（1）選擇綠色外貿導向型產品（如環境標志產品）給予信貸、稅收優惠。鼓勵擁有國外環境標志的外商與國內企業合作，開發新的綠色產品出口。（2）對國內目前不能生產的污染治理設備、環境監測和研究儀器以及環境無害化技術等進口產品，減征進口關稅；對清潔汽車、清潔能源以及獲得環境標志和能源效率標志的家電產品和汽車，減征消費稅和關稅。（3）對經營環境公用設施的企業，在征收營業稅、增值稅和城市維護建設稅方面給予優惠；允許清潔能源企業、污染治理企業、環境公用事業以及環保示范工程項目加速投資折舊。（4）借鑒國外經驗，制定環保風險定級標準，金融部門具此決定信貸投向，建立信貸環境風險防范機制。（5）試點建立中國綠色銀行。綠色銀行可辦成股份制銀行，政府部門、商業銀行及個人均可投入一定的股份，國家在稅收、發行債券等方面給予一定的優惠。 表4 中國鼓勵環保產業發展的稅收和信貸優惠政策 頒布部門 政策條例 財政部 《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》（財稅[1994]001號） 財政部 《關于繼續對部分資源綜合利用產品等實行增值稅優惠政策的通知》（財稅字[1996]20號） 財政部 《關于繼續對廢舊物資回收經營企業等實行增值稅優惠政策的通知》（財稅字[1996]21號） 國家稅務總局 《關于印發固定資產投資方向調節稅“資源綜合利用、他儲設施”稅目稅率注釋的通知》（國稅發[1994]008號） 中國人民銀行 《中國人民銀行關于貫徹信貸政策與加強環境保護工作有關問題的通知》（銀行[1995]24號 中國農業銀行 《關于加強鄉鎮企業污染防治和保證貸款安全的通知》（農銀發[1997]3號） 3.7 培育服務環保投資和產業的市場體系

缺乏有效的環境服務市場體系；是中國環保產業投資效果不佳的重要原因之一。在市場經濟條件下，應打破地區和部門的保護主義，對環保投資項目實行招標投標制度，提高投資效果和增強企業的風險責任。同時，應有重點地發展一批為環保投資服務的中介機構，如環境技術咨詢、設計、施工、審計以及工程質量監理等機構。考慮到某些中介服務的權威性和公正要求，可以由政府指導組織基于第三方的環境保護技術和產業的中介服務體系，定期推薦和環保最佳實用技術和可療技術，審定環境標志和綠色標志產品。隨著市場經濟的建立和完善，政府應逐步減少環保產業的市場準入條件。 4 結語

21世紀，中國將迎來一個環保產業蓬勃發展的嶄新時期。環保產業必將成為中國社會經濟發展的一個新的增長點。發展中國的環保產業，除了提高環保產業的技術水平和有效供給之外，更為重要的是通過環境法制建工環保產業的市場。而這一市場的培育需要一個健康的環境保護投融資體制。為此，中國政府應盡快明確界定政府、企業和個人在環境保護中的事權和責任，逐步建立一個基于市場為主導、企業和個人為投資主體的環境保護投融資體系。 參考文獻

1、曹東，王金南等1999 中國工業污染經濟學. 北京:中國環境科學出版社

2、國家環保局1992～1998 中國環境狀況公報

3、國家環保局1992～1998．中國環境統計公報

4、楊金田 王金南等1998 中國排污收費制度改革與設計北京：中國環境科學出版社

5、王金南、陸新元等1997中國與OECD的環境經濟政策.北京：中國環境科學出版社

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關鍵詞：跨國公司；外商直接投資；環境保護；可持續發展

外資企業是我國經濟的重要組成部分，2004年1-12月份，全國新批設立外商投資企業43664家，比2003年增長6．29％，合同外資金額1534．79億美元，同比增長33．38％，實際使用外資金額606．30億美元，同比增長13．32％。另據統計，截止到2004年底，全國累計批準設立外商投資企業508941個，合同外資金額10966．08億美元，實際使用外資金額達5621．01億美元。2003年外商投資企業創造的工業總產值和工業增加值分別占全國工業的31．18％和27．62％。外商投資企業已成為中國經濟中最活躍的成分之一，是沿海地區經濟快速發展的重要引擎，對我國經濟發展起了較大的促進作用。

外商直接投資對我國經濟發展的推動作用是全方位的，最直接的作用是增加了我國的投資資金，為我國經濟發展提供重要的資金來源，彌補了資本形成不足的缺口；另外，外商投資企業的出口快速增長，帶動了我國進出口貿易的高速發展；作為我國對外資開放時間最早、開放領域最寬，也是吸收外商直接投資最多的工業，外商集中投資于工業部門積極促進了我國工業部門的高速增長；外資的進入還給中國帶來了全新的經營觀念和先進的管理方法，打破了傳統的經濟模式，推進了中國經濟體制的改革和市場經濟體制的建立；為我國公民提供了更多的就業和培訓機會，并引進了大量具有先進管理經驗和技術特長的專業人才，為我國人才的發展提供了良好的學習平臺等。

但是，外商直接投資是一把雙刃劍，在促進經濟發展的同時也會帶來一定的負面影響，這一點在環境保護方面表現得尤為明顯。不可否認的是，有不少外商投資企業環保意識較高，通過引進先進的污染防治技術、環境管理思想和方法，為我國的環保事業作出貢獻，并在中國環境保護領域起到了示范作用，不少企業積極開展清潔生產，投資中國的生態、環保產業，并促使一些開放地區逐步走上可持續發展道路，它們對我國的可持續發展做出了積極貢獻。但也必須看到，還有相當一部分跨國公司將高能耗、高物耗甚至淘汰的技術、設備、生產工藝、危險廢物等轉移到我國并對我國的生態環境產生了負面影響。

1 跨國公司外商直接投資對我國環境保護的正面影響

1．1 跨國公司在投資過程中，注重引進新技術來緩解對環境的污染

例如，寶潔公司在同中國企業合資之后，對原有中國工廠的技術設備進行了比較大規模的改造，從而減少了生產過程中對環境的污染；北京熊貓寶潔洗滌用品公司建立后，在減少粉塵污染、提高生產過程自動化程度以及產品向環保型產品升級換代過渡幾個方面進行了技術改造，并付出近200萬美元進口國外先進設備建立了一座現代化的污水處理廠以減少企業對環境的污染；福特汽車以重視環保為宗旨，不斷地投入巨資進行技術改造和創新，開發出既省油又減少環境污染的汽車；作為全球性能源公司的殼牌企業，不僅提供長期可持續的清潔能源，幫助減輕目前嚴重的環境污染問題，還在2000―2003年捐款170萬美元用于幫助中國開發可持續發展的能源計劃。他們對環保的重視，給我們起了很好的示范作用。

1．2 跨國公司投資建環保企業，推動了我國環保產業的發展

外資的投入不僅有效地彌補了國內環保投資的不足，而且引進了國外先進環保技術設備和管理經驗，培養了一批人才，改善了我國環保水平，促進了環保機制的逐步建立。受我國巨大的環保潛在市場的吸引，外商投資建設環保企業，推動了我國環保產業的發展，這不僅給我國的環境保護與治理提供了資金來源和先進的技術設備，還加快了我國環保產業和產品的結構調整和優化，同時滿足了我國環保市場的巨大需求，有效治理了環境污染。如目前我國水污染問題相當突出，而國內企業受資金短缺、技術落后等因素制約，對水務市場一直望而生畏。但對國外企業來說，這塊市場的誘惑力是巨大的，如法國蘇伊士水務集團旗下的得利滿公司，已經在我國參與了100多個水處理項目建設；美國金州(控股)集團有限公司在北京開發區投資建設污水處理廠，使綿延8公里的涼水河由昔日的臭水河變成風景秀麗的水上公園；更多的海外公司則通過技術轉移在我國建立合資企業，用先進技術、雄厚的資本與低成本、熟悉市場規則的中國企業結合，形成包括環保產品生產、服務、開發、營銷、咨詢、管理、資源利用、生態保護、潔凈產品生產等跨行業、跨地區的新興產業。同時外資企業在我國的生產經營，一方面為其帶來了直接的、豐厚的經濟效益，另一方面也為我國工商稅收作出了相應的貢獻。隨著外企數目的不斷增加，投資的擴張，收入的上升，其繳納的稅金也隨之上升，這已經成為我國環保投入的一個重要資金來源。

1.3 跨國公司在投資過程中重視我國環境的保護和改善，提高了我國企業及居民的環保意識

在發達國家，環保的意識早已深入人心，從企業到普通消費者。“綠色”運動表現在生產、生活的方方面面，掀起了以“綠色生產”、“綠色采購”、“綠色消費”等為主的綠色浪潮。而我國由于經濟相對落后，尚未形成以保護環境為榮、污染環境為恥的經營與消費觀念。目前，國際上大多數著名跨國公司都制訂了環境原則與方針，不僅對外有相應的環境承諾，而且不少公司已付諸實踐，不少跨國公司已明確提出采取母公司標準，歐盟等也已開始要求所屬企業在區內和海外投資要采取母公司標準。雖然在我國境內有的外商投資企業不愿意采取母國環境標準，但仍然有不少企業環保意識較高，把先進的污染防治技術、環境管理思想和方法帶到我國。可以說，外資的大量進入，不僅帶來了資金與技術，還帶來了先進的經營理念，提高了我國企業及居民的環保意識。

2 跨國公司外商直接投資對我國環境保護的負面影響

外商直接投資對中國環境的影響具有多重性。國際投資理論認為，產業的擴張和轉移是國際投資的一個基本動機。以此為基礎，可以發現產業轉移的走向勢必是按梯度從高向低進行的。對發達國家來說，這是一個成熟和過時產品和技術的轉移過程；對發展中國家來說，這是一個相對先進的產品和技術的引進過程。站在發展中國家的角度，從積極方面看，相對于獨立發展工業化的過程，開放式的發展工業化成本較低見效快，但因在產業轉移過程中，發展中國家處于被動地位，其負面影響也是顯而易見的，中國在引進外商直接投資過程中，也處于兩難境地。

2．1 跨國公司大多投資于我國污染密集產業，對環境破壞產生了一定影響

污染密集型產業主要集中于工業，結合我國的實際情況，污染密集型產業主要包括：煤炭采選業；石油開采、加工、煉焦―石油化工；黑色金屬礦采選業、冶煉；有色金屬礦采選、冶煉；某些非金屬礦采選業及部分非金屬礦物制品；食品加工業中的植物油加工業、制糖業；食品制造業中的發酵制品業、罐頭食品制造業、調味品制造業；飲料制造業中的酒精及飲料酒制造業；紡織印染業；制鞋業(不包括布鞋)；皮革、毛皮、羽絨及其制品業；造紙及紙制品業；火力發電業；化學原料及化學制品制造業；醫藥制造業；化學纖維制造業；橡膠制品；部分塑料制品；部分金屬制品；部分機械產品制造業；部分電氣機械及器材；電子及通訊設備制造業中的部分產品等。根據此定義，對照《中國工業經濟統計年鑒(2004))中的數據不難發現，外商投資行業絕大部分為污染密集型產業。第二產業作為我國的支柱產業，吸引了大量外商投資，這些外商投資對我國經濟的貢獻很大。根據工業經濟統計年鑒可以看出，2003年投資于工業的外商企業占我國全部工業企業的19．66％，而創造的工業總產值占全國工業的31．18％，總資產的比重達到23．26％，產品銷售收入、利稅總額和利潤總額都在30％左右。另外，也為我國解決就業人員達1258．67萬人。但是也必須看到，外資集中于第二產業也對我國的環境保護問題產生一定影響。根據第三次工業普查資料(1995)，外商投資于PIIs(污染密集產業)的企業有16998家，工業總產值4153億元，從業人數295．5萬人，分別占全國工業企業相應指標的0．23％、5．05％和2．01％，占三資企業相應指標的30％左右。造成目前這種污染轉嫁的原因主要有兩方面：一方面，發展中國家因經濟基礎差、科技力量薄弱而亟需物資、資金、技術及設備引進，而且國內的環保法規和標準較為寬松，在環境管理方面重視程度不夠；另一方面，發達國家的企業為逃避國內日趨嚴格的環境法規與監管措施，就必然將其國內淘汰的某些污染嚴重的產業、技術及設備轉移到發展中國家。發展中國家的環境因此受到廣泛破壞與污染。震驚世界的印度波帕爾毒氣泄露事件就是一個很好的例證。同樣，在我國這樣的破壞環境事件也屢有發生，例如在沈陽市，某合資企業引進了早已被國內廢棄的工藝，即用液態汞生產日光燈，導致車間空氣中的汞濃度超標幾十倍，嚴重污染了環境并危害了工人的身體健康。有調查發現，外商投資企業中高達70％以上的引進設備為中低檔水平，而這些低端設備往往成為轉移有害技術的重要媒介。

2．2 跨國公司將ODS(臭氧層損耗物質)的生產與消費轉移到中國，影響中國淘汰受控物質的進程

由于污染造成臭氧損耗直接影響和危及人類健康，已成為世界三大全球性環境問題之一，進入80年代，如何控制破壞臭氧物質的生產和使用，有效保護臭氧層已成為全球關心的熱點問題。1985年，20多個國家簽署了《保護臭氧層維也納公約》。1990年6月，《關于消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書的修正案》正式生效，中國政府于1991年6月19日宣布加入經過修正的蒙特利爾議定書。盡管蒙特利爾議定書及其修正案中為發展中國家提供了一個較長期的寬限期，但它在非締約國通過投資方式向第五條款締約國轉移ODS生產和消費沒有采取任何限制措施。其允許向第五條款成員國轉移ODS的生產與消費條款本身為發達國家和一些新興工業化國家向發展中國家轉移這些產品的生產和消費開了綠燈。一些投資者利用發達國家與發展中國家在淘汰時間上的差距，以直接投資方式將ODS的生產和消費轉移到發展中締約國。據不完全統計資料，1985-1996年清洗、制冷和泡沫是外商投資較集中的行業，這三個行業占企業總數的95．7％和外資總額的98．03％。跨國公司如此大規模地轉移ODS生產與消費，除了對我國生態環境造成破壞以外，還會產生嚴重后果，它將會影響中國淘汰受控物質的進程，從而影響中國履行對國際社會的承諾。

2．3 一些外商投資企業直接參與國外危險廢物的進口，加劇了我國生態環境的危機

據聯合國UNEP估計，經濟合作與發展組織(OECD)國家每年至少有10萬余起越境轉移事件，數量達2000萬噸以上。綠色和平組織某項調查顯示，發達國家目前正以每年5000萬噸的規模向發展中國家運送有害廢棄物。中國政府對危險廢棄物的越境轉移一貫持堅決反對態度，1990年3月22日，中國政府簽署了《巴塞爾公約》，1991年9月，中國人大常委會審議批準了該公約，同時中國也制定了一系列有關控制有害廢物轉移的法律、法規、條約等。然而，一些外商投資企業直接從事危險廢物的進口、加工、處置，對我國的生態環境直接造成了極大的損害。這些廢物主要來自發達國家和新興工業化國家和地區，1997年從美國、日本和香港進口的廢物分別占進口總量的24．25％、9．88％和5．58％，沿海地區是危險廢物的主要進口地和使用地。從目前海關查獲的情況看，浙江、江蘇、福建、廣東、山東是主要進口地和使用地，上海、天津、遼寧、北京、江西也發現不少危險廢物。洋垃圾的大量進口無疑加劇了生態環境危機，危險廢物的堆放、拆解、處置等過程嚴重污染了當地的水質、大氣、耕地，一些人的健康受到損害。中外合資江西華隆化學有限公司進口的3萬噸生活垃圾嚴重污染了20公頃的土地，許多工人和農民受到病菌的感染。

3 跨國公司逃避環保責任并對被投資國環境產生消極影響的原因剖析

3．1 跨國公司利用其所處的有利地位和東道國法律、政策、管理上的缺陷，逃避環境管理

與國內公司相比，跨國公司在經營活動中有更大的靈活性與自。它們甚至能夠利用東道國法律與政策的缺陷，采取有損于東道國而有利于自己的經營形式。跨國公司經營的靈活性決定了各國政府對其環境影響管理的困難。一方面，不同的國家由于發展水平、環境容量與環境偏好的差別，制定了不同的環境標準與法規。跨國公司可以根據自己的需要，將一些污染密集或危險性大的工廠從環境管理嚴格的地區轉移到環境管理相對松懈的地區，以達到逃避環境管理與降低污染治理成本的目的。另一方面，在國際間安排生產的自又可能使跨國公司在與東道國政府洽商對其有利的環境管理、許可與豁免權時，處于優勢地位。80年代以后，許多發展中國家將跨國公司的直接投資作為發展本國經濟的重要動力，各國之間爭取外資的競爭趨于激烈，紛紛采取了許多吸引外資的優惠政策，并在實際操作中做了一些讓步。跨國公司可以利用其所處的有利地位，要求東道國在環境管理方面做出讓步。

3．2 環境治理的高額投入令跨國公司望而卻步

從理論上講，企業使用的資本與環境因素都是生產要素，它們之間存在著替代關系。如果需要減少

環境因素的消耗，即降低污染物向自然環境的排放，則需要在生產中投入更多的資本。在實際中，一些行業治理污染的設備確實非常昂貴，占全部資本費用的比重很大，例如造紙業約為14％，化工業約為13％，而石油與煤炭業更是高達25％(U．S．Depart-ment of Commerce,1993)。污染治理的高額投入在很大程度上挫傷了企業保護環境的積極性，這也是許多跨國公司不愿在投資國加強環境治理的一個重要原因。

4 中國在引進外資中加強環境保護的對策分析

作為對外開放國策的重要組成部分，吸引外商投資時必須考慮環境保護的要求，吸收外資必須為可持續發展服務，做到以外資促環保，以環保促外資，糾正片面追求外資規模和數量而忽視環境保護的做法，把提高環境質量作為改善投資環境、提高利用外資水平的重要內容。

4．1 制定與完善一系列有利于跨國公司投資與環境保護協調發展的政策法規

要實現我國經濟的可持續發展，必須在法律法規上有所體現和完善。環保法律法規應積極考慮外商投資發展問題，外資方面的法律法規也應考慮可持續發展問題。簽訂和修改雙邊投資協議時應認真考慮環境保護問題，在協議中應有專門的環保條款；進一步調整外商投資領域的產業與地區導向，從環境保護角度制定鼓勵、限制、嚴格限制、禁止外商投資的領域與項目；禁止引進嚴重污染環境又無有效治理措施的項目、工藝和設備；限制引進可能造成嚴重環境污染的或治理困難的項目；對國內不能配套解決污染治理問題的項目，在引進時必須同時引進先進環保設施；應積極鼓勵外商投資到具有重大影響的、能夠促進可持續發展的領域，如清潔能源、清潔生產技術、環保產業；應引進先進技術和設備來改造國內的高污染產業和企業、開發生態農業(有機食品)、生態林業和旅游業、處置和利用國內危險廢物。具體來說，可以在1992年出臺的《關于加強外商投資建設項目環境保護管理的通知》基礎上，吸收國內外相關法規的長處，由國務院制定和頒發專門的《外商投資項目環境保護管理規定》，這可使污染防治更適合污染密集產業的特性，同時完善法律體系，使法律、條例、標準、措施等成龍配套，切實可行。

4．2 通過引進外資來加速我國環保產業的發展

4．2．1 加大環保產業的開放力度

環保產業作為21世紀的朝陽產業，市場前景是相當廣闊的，人世后隨著我國進一步融入經濟全球化的大潮，環保產業的對外開放正在進一步擴大，這既是環保產業自身發展的要求，也是經濟全球化的要求。因此，鼓勵跨國公司進入環保產業，特別是積極引進外資中包含的知識與技術要素，注重引資質量，以促進產業升級和結構的調整，這樣才能使我國的環保產業不斷進步，走向成熟。

4．2．2 創造公平的競爭環境

公平的競爭環境是吸引跨國公司介入的又一重要因素。我國應認真履行人世承諾，對外資在環保方面實行國民待遇，加強知識產權保護，這將大大改善外商在我國環保產業的投資環境，并有利于外商投資與環保有機結合起來。

4．2．3 拓寬環保投融資渠道

除了吸引跨國公司外商直接投資建立環保企業以外，還應采取多種形式和靈活措施，吸引外國政府、國際金融機構的優惠貸款，吸引海外基金組織、國際財團、企業團體建立環保基金或獎勵基金，積極利用股票市場、債券市場等方式擴大融資規模，改變以往單一的傳統融資方式，引入競爭機制、提高資金的使用效率。同時還應積極爭取發達國家和國際金融組織在環境保護方面的技術和資金支持，特別是在保護全球環境方面如臭氧層、防治荒漠化、減少溫室氣體排放等方面的贈款支持。

4．2．4 加強政策引導與扶持

政策驅動對于尚處初級階段的我國環保產業而言是一種有效的驅動機制。我國在最近公布和實施的《指導外商投資方向規定》和新修訂的《外商投資產業指導目錄》中，將環保產業的許多相關領域列入鼓勵外商投資項目，這必將對外資流入環保產業及其相關產業起到積極正確的引導作用。另外，我國還應積極借鑒國外的有關政策，盡快制定適合我國環保產業發展的相應政策，這在一定程度上也能調動外商投資于環保產業的積極性，對環保產業的發展會起到有效的扶持作用。

4．2．5 加強政府審批與監管制度

在積極引進跨國公司外商直接投資的同時，我們要充分意識到，外資的介入，既有可能提高技術和管理水平，減少環境污染，也有可能帶來污染密集型產業轉移，增加環境污染。因此，在吸收外資時要遵循環境與發展并重的原則，嚴格把好“環保”關，加強審批與監管制度，把“環保”作為引資立項的首要因素，防止發達國家的污染轉移和資源掠奪。

4．3 加強新聞宣傳和輿論監督來促進我國環保事業的發展

隨著報紙、電視、廣播等媒體的影響越來越深，它們所能發揮的作用也越來越大。因此，加強環境新聞宣傳和輿論監督對于中國的環境保護事業有著特別重要的意義。環境新聞是公眾新聞，而公眾新聞體現的就是公眾知情、公眾參與和公眾監督。環保事業需要社會公眾的廣泛參與，沒有公眾參與，環保事業就變成少數人的事而最終一事無成。因此，我們要充分保障新聞輿論對環境問題實施監督的權利，支持媒體客觀真實地報道環境問題，通過媒體引導輿論。并將外資企業同內資企業一樣作為被監督的對象，他們對環境的破壞也應遭到社會輿論的批評，因此，輿論監督是促使外資企業加強環保的一個重要舉措。鑒于目前環保問題的復雜性，建議對內外資企業統一進行環保等級評定，讓公眾輿論監督企業商業環保狀況。例如，可以建立環保事件投訴站，以環保事件網上投訴、電話投訴和信件投訴多少決定單位的環保等級；及時在網站、報刊、電視、廣播公布結果，以便輿論監督，在企業門口和廣告中顯示環保等級標志；產品和商品必須顯示生產廠家生產此產品時的環保等級。

篇10

誠然，垃圾處理設施屬于鄰避性公共服務設施，建設過程中存在的“鄰避效應”，一度使各地垃圾處理設施建設陷于停滯狀態，個別突發事件甚至導致處理項目無法正常運營，進而對垃圾處理全鏈條造成影響。不過，近期記者在廣東省內采訪時卻發現，各地在破解“鄰避效益”上積累了寶貴經驗。

佛山：

與鄰為朋，實現共享發展

走進南海固廢處理環保產業園的大門，放眼望去，眼前盡是一座座由不規則幾何體組成、設計感十足的現代建筑；深呼吸一口，空氣干凈清新，竟聞不到一絲異味――若非兩棟高聳的煙囪頂端依稀冒著白色的水蒸氣，甚至讓人難以察覺這里竟是一座每日處理3000噸固廢的垃圾焚燒項目。

“把固廢處理對周邊環境的影響降到最低，使其真正融入到居民社區，構建一個鄰利型服務設施，實現共享發展，是我們從最初一直沿襲下來的發展理念。”南海綠電再生能源有限公司曾飛經理向記者介紹：南海固廢處理環保產業園區堅持高標準建設、高標準運營、高標準排放的“三高”方針，污水污泥、垃圾滲濾液、飛灰等垃圾處理過程中的伴生物，均設有專門的處理設施，“一站式”解決，各項關鍵環保指標遠低于歐盟標準。

“說實話，焚燒發電廠剛開始說要改建的時候，很多村民也存在極大的抵觸心理，十年前這里煙很黑，味道又大，污水遍地。但現在看到這個園區綠樹成蔭，熏鼻的惡臭也消失了，環境大為好轉。”家住產業園附近的村民丁先生表示：如今，作為附近的居民，人們隨時可以預約進入廠區內了解運行情況。工作人員每次都很有耐心地講解處理設施的必要性、運作原理、排放數據等。如是反復幾次后，心里踏實多了，村民們也表示理解支持。

原來，南海固廢處理環保產業園區內的設施均設有參觀區域，加上目前正在建設的環保公園和環保展廳，旨在把園區建成一個工業旅游點，隨時向周邊居民、學生免費開放，并進而開展持續性的公眾溝通與體驗活動，讓公眾從科學的角度認識垃圾焚燒。此外，園區除了給周邊的村民鋪設公路、帶來節日慰問外，還向周邊居民優先提供一些低技術含量的崗位，解決其生計問題，真真正正地使其感受到園區是“好鄰居、好伙伴”，使“鄰避”轉變成“鄰利”。

記者在現場看到，與垃圾焚燒廠一門之隔的廣東輕工職業技術學院南海校區前，一塊嶄新的大型LED顯示屏矗立在那里，焚燒發電廠的各項排放數據實時顯示其中，有無超標，一目了然。

“廣東輕工職業技術學院距離我們園區僅300米，學生可以隨時到產業園里的環保公園休閑娛樂，在環保展廳里進行科學探索，在產業園里對環保科學進行親身實踐。”曾飛告訴記者說：“目前輕工學院和產業園區域雙方更是決定進一步實現‘無界化’，把兩個區域的圍墻拆除，實現‘廠中校、校中廠’，打造垃圾焚燒發電廠與社區和諧共處的標桿。未來，南海固廢處理環保產業園內的環保公園、環保展廳和運營工廠等，將與輕工學院的工業展覽館、校區景觀長廊等景點連為一體。”

據了解，南海固廢處理環保產業園還和廣東輕工職業技術學院簽署戰略合作協議，雙方將共同建立“瀚藍環境學院”以及高層次科研平臺，并在環保行業人才培養、產學研研究、學生創新創業、科研成果轉化、核心課程開發等多方面進行深度合作。

中山：

生態補償，主導“讓利模式 ”

近年來，隨著群眾環保意識的覺醒，越來越多人開始參與到污染性公共項目決策中來，用各種手段維護自己的權益。由于沿途各方利益無法協調，受損者得不到合理補償而導致鄰避項目一度停滯的例子比比皆是。

2014年年初，中山黃圃鎮的烏珠村村民與中山北部垃圾焚燒處理基地之間發生了矛盾，村民通過上訪、行政訴訟甚至圍堵廠區大門等方式對垃圾焚燒廠提出抗議，基地運作一度陷入停滯。

有鑒于此，中山市從2014年年中起，開始探索引入生態補償的做法，對于一些確實受到損害的市民，本著實事求是、以人為本的原則，給予合理的生態補償，爭取群眾的支持，幫助項目長遠有利推進。

“優先考慮群眾方方面面的利益、一切以群眾為出發點、消除群眾的心理抵觸因素、打消群眾顧慮是我們開展生態補償工作的出發點，目的在于把垃圾處理項目的鄰避效應減至最低。”中山市環境保護局相關負責人向記者介紹道。

記者了解到，根據中山市財政局編制的《中山市垃圾綜合處理基地生活垃圾處置設施環境實施細則（試行）》，生態補償主要由進入基地處置生活垃圾鎮區（不包括處置設施所在鎮）繳納的環境補償金以及財政補貼共同支付，資金比例為各占一半，共24元/噸。而基地的所在鎮作為獲得補償的對象，按照“保障性補償為主，實物補償為輔”的原則，用于基地受影響范圍以及周邊村的配套設施建設和管理、環境建設、公益建設和購買保險等等。

“通過生態補償，中山在2015年成功破解了北部基地的鄰避困難，并在此管理模式的基礎上，2016年繼續將這一創新模式經驗在中心基地進行推廣，取得了顯著效果。”中山市環境保護局相關負責人表示說：“截至目前，群眾對垃圾焚燒處理項目普遍持肯定的態度，中心基地垃圾焚燒發電廠三期擴容項目的公眾參與調查工作在沒有受到任何阻力的情況下推進，目前環評工作已順利結束。”

無獨有偶，位于潮南風華村的垃圾焚燒發電項目一經公布，立刻遭到了附近居民的反對。面對這種困境，2015以來，潮南區通過創新建立生態補償和利益共享機制，在合法合理的前提之下，充分尊重群眾權益，通過利益共享，消除群眾的抵觸情緒，最終成功推動垃圾焚燒項目順利建設。

在與村民溝通協商的過程中，潮南區按照“誰受益、誰付費，誰受損、誰受償”的原則，探索建立生態補償機制，幫助解決項目所在地周邊群眾的生產生活實際問題。潮南的做法首先是做好征地補償，由區財政一次性向村民支付征地補償費；其次，提供社會保障，項目運營期每年幫助村民繳納醫保、城鄉居民社保；三是堅持利益共享，按人口每年給予固定的補償；最后是扶持當地發展，幫助項目所在地區解決修建道路、修筑橋梁等基礎設施和公共福利項目。在這樣的背景之下，村民代表對項目落地和生態補償方案一并表決同意通過。

“‘生態補償’制度自實施以來，獲得群眾普遍支持，成效顯著，同時也為全國垃圾處理工作帶來寶貴的借鑒經驗。”原潮南區區委書記陳武南表示：生態補償機制的本質是對利益重新協調分配。通過利益共享，企業出讓一定的預期經營收益，政府提供更加完善的公共服務，從而彌補村民對于土地被征收、生活環境可能被改變的心理預期以及項目實施后對道路交通等方面的實質性影響，達成了一種新的利益平衡。

深圳：

規劃選址，源頭上找問題

過去，鄰避項目由于規劃選址時論證不充分，缺乏多廠址必選、多因素分析。項目選址讓人感覺缺乏權威性、科學性的保證。在規劃選址時未能與區域今后發展結合考慮，簡單地將垃圾處理設施與周邊關系割裂、孤立建設，從而受到選址周邊居民反對的實例比比皆是。

有鑒于此，深圳老虎坑環保產業園在廠區選址之初，就強調在項目屬地社區廣泛開展調研，與村社干部、群眾代表等深入交流座談，認真傾聽群眾意見，系統分析各方訴求，在建設規劃的階段上找出路。

“環保產業園三面環山，四周皆為工業園區，與最近的居住區直線距離均在數百米以上，規劃超前、合理。”深圳老虎坑環保產業園相關負責人表示說：“這樣的成果，與項目建設伊始，主管部門統籌安排，城市規劃、發展改革、國土資源、環境保護等部門的通力配合，屬地政府統一思想，形成一股合力不無關系。”

記者了解到，為了進一步規范垃圾焚燒設施的規劃選址問題，今年11月廣東擬定了《關于居民生活垃圾集中處理設施選址工作的決定（草案）》（一下簡稱《草案》）。《草案》明確了要堅持“規劃先行”，進行選址方案比選，充分聽取周邊居民、專家以及社會有關方面的意見，鼓勵采取原地擴建、改建和采用產業園建設等先進處理模式，避免垃圾處理設施重復選址和分散選址。

“在規劃階段，就著手考慮解決可能產生‘鄰避問題’的因素。”廣東省人大環資委副主任委員黃誠寬在接受媒體采訪時表示，居民生活垃圾集中處理設施應該通過多個選址方案比選，最大程度兼顧社會各方利益。

事實上，在今年11月上旬，住建部、國家發改委、國土資源部和環境保護部聯合的《關于進一步加強城市生活垃圾焚燒處理工作的意見》（以下簡稱《意見》）中就為垃圾焚燒處理設施的用地規劃劃定了標準。

《意見》提出，要加強焚燒設施規劃選址管理。項目用地納入城市黃線保護范圍，規劃用途有明顯標示。優先安排垃圾焚燒處理設施用地計劃指標，地方國土資源管理部門可根據當地實際單列，并合理安排必要的配套項目建設用地，確保設施同步或超前落地建設。

《意見》還強調，可將焚燒設施控制區域分為核心區、防護區和緩沖區，防護區為園林綠化等建設內容，占地面積按核心區周邊不小于300米考慮。垃圾焚燒用地應該提前規劃，設施選址應符合相關政策和標準的要求。同時，加強區域統籌，實現設施共享。不能擅自占用或隨意改變用途，嚴格控制設施周邊的開發建設活動等。