導語：如何才能寫好一篇風險辨識與評估管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、成立領導小組

為深入推動安全生產專項整治行動的開展，公司成立專項整治領導小組，構成如下:

組長:吳遠順

副組長:

成員:

二、活動時間

自本通知下發之日起至2020年12月31日止。

三、工作步驟

(一)動員排查階段。(2020年3-4月)

1、全面宣傳發動。制定下發專項整治行動具體實施方案，召開專題會議進行動員部署，廣泛宣傳專項整治的必要性、緊迫性和專業性，以及與公眾個體安危的高度相關性。

2、全面辨識風險和查找隱患。通過組織開展“五個一”活動，全面、準確、深入查找出在責任落實、管理制度、風險管控、隱患排查、應急管理和職業衛生等方面存在的突出問題和薄弱環節。

(1)開展一次全覆蓋的安全風險辨識評估。

1.要全方位、全過程辨識周邊環境、生產工藝、設備設施、作業崗位、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，建立安全風險管控責任清單，加強對存在較大危險因素的生產場所、環節的風險管控和監督檢查。明確分級管控(公司、車間、班組、崗位)，落實責任部門和責任人。

(2)開展一次全面隱患排查治理并上線運行使用隱患排查治理信息系統

1.根據《青原區安全生產專項整治三年行動實施方案》，扎實開展隱患排查治理。

2.登入江西省安全生產監督管理局網站，按要求在線上報送企業安全生產基本信息和隱患排查治理情況。

3.按照省安監局“兩個15 天”的要求上線運行信息系統，即每15天內至少登錄- -次信息系統，每15天內至少錄入一-次隱患排查治理情況，實現隱患排查治理自查登記和閉環管理。(3)開展--次系統的安全規章制度和操作規程對標梳理對照《安全生產法》和《江西省安全生產條例》，全面系統梳理各部門、車間安全生產管理制度和操作規程，查缺補漏，發現問題及時整改完善，實現公司安全生產管理制度化、標準化。

(4)開展一次全員安全教育培訓

1.對照車間安全風險標識評估、安全風險告知、隱患排查治理、安全規章制度和操作規程對標梳理等情況，開展全員崗位安全教育培訓，并組織進行考試，保證車間員工具備必要的安全生產知識和崗位操作技能。

2.加強員工安全教育，利用微信群、宣傳專欄、典型示范、案例警示、安全講評、崗前崗中安全培訓等方式方法，向員工灌輸安全意識，提高員工安全防范意識。

(5)開展一次全面的反“三違”(違章指揮、違章作業、違.反勞動紀律)集中行動

1.建立完善反“三違”工作制度，并嚴格執行。

2.建立和完善查處“三違”行為實施辦法，及時糾正。3.加大反“三違”查處力度，突出習慣性違章的行為，堅決防止因習慣性違章而引發生產安全事故。

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關鍵詞HSE安全保障 探索與實踐

中圖分類號：TU714 文獻標識碼：A 文章編號：

0引言

HSE風險管理是指對可能影響企業的HSE風險進行危害因素辨識、風險評價，并在此基礎上優化組合各種風險分析技術，分析影響結果以及提出HSE風險處理的方法，制訂風險管理方案并付諸實施，以減少HSE風險影響的一個系統的決策及行動過程，在企業面臨龐大工作量的形勢下，深入開展危害因素辨識與風險評價等風險管理工作，從源頭上控制各類風險，對于整個吉林油田來說具有重要的現實意義。

1確立HSE管理標準，完善風險管理系統

HSE風險管理的實質是以最經濟合理的方式消除風險導致的各種災害后果，即運用系統論的觀點和方法研究風險與環境之間的關系，運用安全系統工程的理論和分析方法辨識危害因素、評價風險，然后根據成本效益分析，針對所存在的風險做出客觀而科學的決策，以確定處理風險的最佳方案。

2強化關鍵環節控制，提高風險管理水平。

2.1注重實效，使危害因素辨識更具有針對性

2.1.1劃分作業活動步驟

在危害因素辨識工作中，采取深入基層現場調研，通過查看資料、檢查現場，幫助基層站隊了解什么是工作流程、怎樣開展劃分作業活動工作、如何形成作業活動清單進行指導，并與基層站隊共同探討如何確定、劃分作業活動。在開展風險危害識別時，首先要準備一份作業活動清單，對常規和非常規作業活動進行識別。作業活動的劃分與確定，是風險識別的最基本條件，如果少識別一項作業，此項活動中的若干個危害因素就不能及時得到辨識，進行這項作業活動時可能造成員工傷害事件。

2.1.2明確危害因素

生產過程的危害因素辨識具有其特殊性，在危害因素辨識過程中，應緊密結合生產實際來進行，針對每一個生產環節展開。通過生產實踐，我們認為企業危害因素辨識與分析必須充分考慮物的不安全狀態、人的不安全行為、管理缺陷與環境因素。

2.1.3 規范危害因素辨識方法

每種危害因素辨識方法都有其優缺點，有不同的相對適用范圍。危害因素辨識工作之所以不能有效的在全員推廣，是因為選擇了單一的辨識方法。

2.1.4統計分析危害因素

在劃分作業單元的基礎上，充分運用網絡、會議、多媒體、到基層和操作員工一起研究探討等方法，對員工進行充分培訓，讓員工從實際出發，真正懂得危害因素辨識的意義，了解并掌握危害因素辨識的方法。危害因素辨識的最終目標是控制風險，做好危害因素辨識的統計分析工作，為風險評價和風險控制等后續工作提供真實、準確的數據具有重要的意義。

2.2科學評價與控制，使風險處于受控狀態

2.2.1確定風險評價方法

對應辨識的危害因素識別風險。采用LEC法確定危害等級，用與系統危險性有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡危險的大小。這三種因素是：L-發生事故的可能性大??；E-人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；C-一旦發生事故會造成的損失后果。其簡化公式是：D＝LEC。

2.2.2編制風險控制計劃

根據不同的風險等級以及風險的現有控制情況增補相應的控制措施，較高以上風險必須制定增補控制措施。不可承受風險只有增補措施有效，把風險降低到可接受等級，方可運行作業。

2.2.3評審風險控制的充分性

在風險危害因素辨識、評估、控制措施制定和危害因素臺賬建立的基礎上，根據風險控制等級，組織評審危害因素，選擇重要危害因素和較高等級的風險，編制控制方案和管理方案，增加風險控制計劃的有效性、適宜性和可操作性。對于高風險建立管理目標、管理方案，修訂完善相關運行控制管理制度、操作規程、作業計劃書、指導書、指導卡，定期進行檢查監督、對人員進行防御性技能培訓、對設備進行檢測評估，以降低風險度或限期整改，必要時制訂應急預案。對于較高風險，建立目標管理、制定管理制度、規定操作規程。加強員工安全教育和培訓，進行風險控制和治理，使安全監管工作做到位。

3 結合實際創新，注重提高應用效果

3.1突出特點，創新方法

在危害因素辨識工作中，在原有危害因素辨識的經驗基礎上，運用點線面結合分析法，綜合考慮到物的不安全狀態、人的不安全行為、管理缺陷、環境因素，確認存在危害因素等多個方面。這種新的辨識方法是嶄新的突破，在危害因素辨識模式中也是一種創新。全面體現出危害因素辨識和HSE管理的內涵和本質要求，展現出大安全觀念和行業特點，營造了人人參與辨識和識別風險的宏觀工作氛圍。

3.2精細描述，提高水平

危害因素辨識描述的過程是整個危害因素辨識的關鍵。危害因素辨識描述的過程是比較難的，也容易出現偏差。按照危害因素辨識的要求，要描述出平時操作過程中容易發生的主要危害比較容易，但是在日常工作當中不容易發現的主要危害，以及異常條件下潛在的危害因素卻不太容易描述。但是，精細描述不是越細越好，而是以準確為主。危害因素的描述語言不能含糊，統計數據不能粗略。由于危害因素辨識方法貼近實際，危害因素辨識的內容是大家日常的工作，描述的對象是員工自己平時工作中要預防和控制的危害因素，工作中看得見，摸得著，對自己有好處，因而大家的興趣高、干勁足，這項比較艱難的工作也得以順利地開展。對此，加強了語言描述準確化的學習和規范，使危害因素描述更加準確。同時，將危害因素劃分為平常的和異常的、容易辯識的和不易辯識的、表象的和潛在的等幾種情況。在危害因素辨識過程中，緊密貼近實際，遵循針對性和普遍的指導意義，本著認真查找、精確辨識、準確描述的原則，明顯地提高了描述危害因素的準確度和辨識水平。

3.3深入推進，動態管理

隨著危害因素辨識與風險評價工作的推廣，不斷地將危害因素辨識與風險評價工作向各個領域、各個專業，以及各個崗位延伸，衍生出更多的危害因素辨識方法。并將危害因素辨識與風險評價工作緊密圍繞生產運行的動態不斷更新、發展和完善，實現了危害因素辨識工作的動態管理。

3.4相互促進，整體提高

通過危害因素辨識與風險評價工作的實踐，鍛煉了專兼職安全管理隊伍，全面提生了全員危害因素辨識和風險評價、控制能力，營造出了人人想辨識、人人懂辨識、人人會辨識的良好氛圍。制定危害因素辨識工作方案，通過開展將危害因素辨識與風險評價工作定位為標準、簡約、實用、便于運行的量化工作，突出重點、抓住關鍵，不斷提升生產過程HSE管理水平，努力使油田客運交通安全管理達到同行業管理的先進水平。

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對于事業單位而言，其財務風險主要體現在三個方面：一是財務預算管理風險；二是財務內部控制管理風險；三是財務收支風險。

1.財務預算管理風險。

對于事業單位來說，其財務管理的重要環節就是預算管理，如果預算編制內容不夠完善和全面，預算執行缺乏規范性與合理性，將會導致相關數據和政策缺乏科學性和準確性，資金使用和各項支出缺乏計劃性，降低資金使用率，導致財務風險的發生。財務預算管理風險主要表現在兩個方面：一是不科學的預算編制。目前部分事業單位在預算編制方面缺乏監督，預算編制缺乏嚴密性，導致專項資金難以發揮出自身的作用，出現閑置現象，難以落實滾動資金支付模式，降低了財政資金的使用率。二是不規范的預算資金管理。對于預算資金而言，其操作尺度和定額標準缺乏合理性和科學性，在資金預算編制環節中存在較大的隨意性以及較強的主觀性。雖然資金具備相應地分配基礎，但是其與實際存在差距，導致內部分配不均。

2.財務內部控制管理風險。

部分事業單位由于缺乏健全完善的財務內部控制制度，導致做假賬、公款炒股、公款私用私存等違法違紀現象出現，財務內部控制管理存在風險。此外，部分事業單位在進行財務管理時，利用國家收費許可的空間進行應收款，，導致財務管理控制作用難以發揮出有效作用，嚴重危害了單位和個人的權益。

3.財務收支風險。

財務收支風險主要兩個方面：一是財務支出風險。部分事業單位缺乏嚴謹的財務管理制度，難以清楚界定項目支出和基本支出，無法做到?？顚Ｓ?。同時經費管理存在不足，導致公費旅游與公款吃喝等現象泛濫。二是經營風險。由于事業單位在實驗設備以及基礎設施等方面投資過大，導致其對外投資的資金缺乏，出現財務風險。事業單位無法正確辨識商務信息的內容，導致信息在便捷性、時效性以及真實性等方面難以正確判斷，出現支付風險。此外，事業單位的經營收入包括現金收入和轉賬收入等多種形式，其在實際賬款收回過程中無法到位，甚至出現坐收坐支現象，不利于財務工作的正常進行。

二、事業單位財務風險防控管理措施

1.強化財務風險識別。

由于事業單位在運行過程中，其會面臨各種財務風險，如操作風險、發展風險、資產運營風險、財務收支風險和預算管理風險等，因此必須要對這些風險進行有效分類。同時事業單位要加強辨識各種風險對財務風險的影響以及其暴露的情況，首先要分析風險，計算和估計財務風險可能造成的損失，并預計財務風險對組織管理活動產生的影響，降低損失。其次要計量風險，通過定量和定性分析，對損失幅度大小和損失頻率高低進行綜合考慮，促使風險能夠具體量化，從而采取科學合理的控制措施，實現事業單位的可持續發展。

2.加強財務風險管理控制。

事業單位在進行財務工作時，其各個環節都可能會存在財務風險，任何環節出現失誤，都將會導致事業單位面臨財務風險。因此事業單位必須要貫徹落實相關的財務制度以及法律法規，采取財務風險預警手段，加強財務風險控制，有效預防財務風險的出現。一方面要強化風險意識和財務管理。事業單位財務制度的嚴格與否取決于其內部控制及財務管理的強弱程度，加強財務風險管理，能夠優化整合財政資源，構建科學的財務防控體系，確保預算的平衡。此外，由于財務人員的專業素質直接影響著財務風險指數，因此事業單位必須要加強財務人員風險管理意識，對其進行專業培訓，確保其能夠對財務風險具有清晰全面地認識，提高其風險識別和防控能力與水平。另一方面事業單位要落實財務風險防控管理，強化制度建設。事業單位應從財務管理制度以及法律法規等方面出發，對財務內部管控制度加以完善和健全，強化財務收支和預算風險防控，從而促進事業單位財務風險防控能力的提升。

3.優化財務風險的評估和測量。

事業單位要想加強財務風險管理，必須要優化測量財務風險的大小，借助財務風險管理信息系統以及數字方法，量化處理相關的財務風險的大小，并科學分析財務風險數據。同時在此基礎上利用相關模型以及風險評估方法，具體評估財務風險因素，確保財務風險決策的科學性和合理性。

三、結語

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1 加強煤炭企業風險管理的意義

（1）隨著現代科學技術的不斷進步，市場經濟的不斷發展，煤炭開采面臨著資源成本、安全成本以及資金成本不斷增加的難題，另外，進口煤炭的大幅度涌入也對我國傳統煤炭產生一定沖擊，直接導致了煤炭價格一路下滑，利潤的大幅度下跌。成本的增加，利潤的下降，迫使企業面臨資金短缺風險，煤炭企業在這樣困境中又急需改革創新，由此還面臨著產業結構調整等方面風險，因此加大煤炭企業風險管理力度，降低企業風險是企業改革必經之路；（2）從國家宏觀經濟政策需求來看，煤炭企業作為國家經濟的龍頭產業，尤其是大中型煤炭企業，在國家整體經濟中占有非常大比例。煤炭企業加強全面風險管理，有效規避市場經濟中的經營風險、戰略風險等，對推動國家宏觀經濟政策的實施有一定現實作用和實際意義；（3）可持續性、科學性發展是企業得以生存的前提，隨著現階段經營風險的不斷加劇，企業如果還停留在傳統風險意識，不重視風險管理，那么將很快就會被社會淘汰。因此只有加強企業風險管理，建立健全的全面風險管理制度，對面臨的各種風險進行分析與規避，才能真正實現企業科學、可持續發展。

2 煤炭企業風險管理現階段面臨的問題

2.1 風險管理制度不健全

有效科學的風險管理制度能夠保障煤炭企業良好有序的生產運營，但目前我國大多數煤炭企業缺少能夠滿足其生產運營需求的風險管理制度。首先，許多煤炭企業中風險管理體系不健全，只關注針對安全風險的管理，忽略市場競爭中戰略風險以及產業結構風險的管理；其次，企業的風險管理體系缺乏統一性，雖然很多企業也制定了風險管理制度體系，但體系缺乏一定整體性和統一性，使得風險管理系統的作用得不到有效發揮；最后，風險管理制度可行性不高，一些企業制定了風險管理制度，但沒有真正落實于實施上，只是走走形式，這樣使得風險管理制度沒有起到任何效果和作用。

2.2 企業領導風險意識不足

很多煤炭企業領導由于缺乏相關專業知識，風險意識不夠，將過多精力放在生產與銷售的環節，忽視了企業整體運營變化以及外界環境的變化，也忽略對企業進行的定期考核與評估，這樣直接導致企業預防風險能力以及應對風險能力下降。當風險發生時，才去被動考慮采取措施解決風險，不僅在人力、物力、財力上耗費更多，隨著時間的積累，也不利于企業長遠的發展。

2.3 多重風險的挑戰

全面風險管理制度不僅是要應對煤炭企業內部可能發生的安全風險、企業運營風險，還要防范市場經濟風險、國家宏觀政策下產業結構調險等外部多重風險。首先，國家提倡的環境保護政策，資源稅改革政策，使得煤炭企業需要不斷革新原有技術，不斷增加原有成本；其次，受外部經濟市場不穩定因素影響以及國際煤炭市場沖擊等，對煤炭企業的有序發展都起到了一定阻礙作用；最后，煤炭安全生產風險對煤炭企業來說是最為重要風險之一，不僅直接影響到生產員工的生命安全，還會直接造成企業經濟損失，并對企業形象造成很大負面影響，不利于企業的長遠發展。因此可以說現階段的煤炭企業處在一個“內憂外患”的局面，企業必須迅速建立一個科學有效的風險管理制度，對企業面臨的風險進行有效規避，保障生產安全，保證生產質量，在適應國家政策的前提下，適時減少市場運營風險，進一步實現煤炭企業可持續性發展。

3 全面風險管理措施

3.1 加強安全生產意識

近年來，煤炭企業生產安全事故頻繁發生，原因之一是相關管理人員對安全生產意識不重視，沒有積極做到事前防范，一線生產員工對生產流程不規范，缺乏相應的專業知識，這一系列因素導致煤炭企業生產運營中安全風險不斷提升，影響企業發展，也威脅著員工們的生命健康安全。因此，企業必須加強生產運營中安全風險管理，使管理人員以及員工樹立正確的安全生產觀念和意識，加大安全投入，提高安全管理水平，適時安排員工參加專業知識培訓，加強一線員工安全操作水平，使每一位管理人員按章辦事，按規管理，每一位員工不違章作業，熟練掌握自己的操作流程，從而減少安全風險發生的幾率，確保煤炭企業的安全生產，還能提高企業生產效率，為企業帶來更大的經濟效益。

3.2 健全全面風險管理制度

完善健全的全面風險管理制度是保證企業風險管理工作有序進行的前提條件。首先，明確權責，企業領導上層應當明確自己作為風險管理中心的責任，針對企業生產運營情況、市場經濟發展動向、風險管理目標等方面，進行全面系統了解與掌握，制定出一套適合企業發展特點的全面風險管理制度，提前防范企業將面臨的風險，并提出解決方法；其次，建立專門的風險管理部門，引入專業人才，提高風險管理的專業化水平。專門風險管理部門具有一定獨立性和有效性，直接對企業董事會負責，對董事會提出的風險管理制度進行評估與分析，適時提出專業意見與建議，并在制度的實施階段起到監督管理作用。

3.3 注重建立信息化管理制度

全面風險管理是指針對企業面臨的運營風險、財務風險、市場風險以及戰略風險等多方面進行實時監控管理。首先，在管理過程中，需要首先對不同環節中不同風險進行全面系統的信息收集。廣泛地、不間斷地收集與企業相關的內部以及外部信息，包括企業的歷史資源以及未來預測等一系列信息；其次，對收集回來的信息進行進一步分析與評估，定期或不定期對風險進行辨識、分析、評估，對新的原有的風險變化重新評估，并對企業可能遇到的風險進行預測，有效防止風險發生；再次，建立一個健全的風險管理信息系統，通過不斷更新和完善信息管理系統，確保風險管理系統數據與企業風險量化值得一致性、及時性以及完整性。對已經輸入信息系統中的數據，不得隨意更改，并適時根據企業生產情況及外部環境進行補充、調整?，F在也有許多煤炭企業開始將風險管理信息系統用于企業生產管理，對于一些生產安全隱患（如井下瓦斯、煤塵等）起到很好的預警效果；最后，制定合理科學的風險管理策略，通常情況下，企業對運營風險、財務風險、戰略風險和法律風險等可以采用風險轉移、風險對沖以及風險補償等方式進行風險管理。根據不同風險采用不同方式、策略，并提出可行的解決方案，方案必須包括解決風險的具體目標，解決過程中所需要的條件、手段，在風險發生的不同階段所采取的不同應對措施。方案制定完成后，還要按照不同職責分工，保證各項措施能夠落實到位，確保方案措施的正常實施。

4 加強全面風險管理執行力度

全面風險管理系統的建立與完善，還離不開工作人員的執行。雖然大多數煤炭企業也建立了風險管理制度，但因為工作人員意識不夠，企業缺乏宣傳，沒有制定相應的獎罰制度，導致風險管理制度執行力度不強，進而阻礙了企業風險管理。因此煤炭企業應當通過采取相應措施去加強全面風險管理的執行力度，首先，可以建立內部管理控制體系，在內部環境、風險評估、信息監督、內部監督等方面進行內部有力控制。對重大風險進行有力監控、評估與預測，并及時做出解決方案，力爭將風險損失降到最低；其次，要多做宣傳，普及相關專業知識，提高工作人員整體的風險防范意識，避免因個人失誤造成安全風險發生；最后，要加強事后理賠管理工作，制定賠付資金賬目，加強與中介公司，承保公司的溝通交流，提高事后理賠效率。

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隨著災害醫學的發展，醫院對應急事件的管理越來越重視。運用Kaiser模型，進行災害脆弱性分析，制定應急預案，從而減少風險和損失[1]，指導醫院應急管理質量持續改進。在三級醫院評審標準中，災害脆弱性分析作為應急管理中的核心條款，要求醫院必須開展災害脆弱性分析，明確醫院需要應對的主要突發事件及應對策略[2]。

1.資料與方法

1.1 一般資料 針對災害脆弱性分析及應急預案的制定，醫院應急和質控管理委員會組織各級質控員共100人，集中培訓并發放統一評分表。將100人隨機分成10組，各組運用頭腦風暴進行災害辨識，找出醫院可能發生的應急事件，小組評估打分計算相對風險值。將相對風險值由高到低排序，找出醫院高風險應急事件。

1.2 評價標準 ①根據醫院所處的位置環境、季節、潛藏危害、發生時間、最差狀況假設、人員、管理制度等7項條件，進行災害辨識。②評分標準：將發生概率、人員傷害、財產損失、服務能力損失、應急準備、內部響應、外部響應等7個緯度各分成4個級別 0-3分。③相對風險值=發生概率/3（人員傷害+財產損失+服務影響+應急準備+內部響應+外部響應）/18。

1.3 研究方法 采取識別風險、估算概率、預測損失、防范評估的分析過程，將數據輸入Excel表進行統計，利用Kaiser模型的風險評估矩陣，按照相對風險值排序，將應急事件分為高、中、低度風險事件。針對高風險值應急事件制定應急預案并組織演練，整理資料形成分析報告，按照PDCA循環管理模式，改進實施，每年一次評估。

2.結果

經過應急事件風險評估矩陣（見表1）分析，醫院高風險應急事件分別是以下5項：集體性藥品不良事件、火災、惡性醫療糾紛、中心供氧設施故障、空氣凈化系統運行故障。⒄5項應急事件制定院級應急預案并組織演練，整理資料形成分析報告，按照PDCA循環管理模式，不斷改進實施，每年一次評估。

3.討論

以上災害脆弱性分析結果顯示：5項院級高風險事件在我院不但發生機率高，而且災害性高，防御機制差。其中火災、中心供氧設施故障、空氣凈化系統故障屬于技術類應急事件，集體性藥品不良事件、發生惡性醫療糾紛屬于人員類應急事件。集體性藥品不良事件的相對風險值72%，分值最高，經過根因分析得出醫院管理機制中存在缺陷，需對藥房、取藥護士等人員進行嚴格培訓，完善取藥流程、管理制度等。為醫院藥學應急管理體系建設作出了指引，并應用于醫院藥學部應急管理的持續改進中。

實踐證明Kaiser模型的風險評估矩陣是一種定量、定性相結合的災害脆弱性分析工具。可用于分析項目的潛在風險，也可以分析采取某種方法的潛在風險。不僅適用于企業管理、航空、鐵路作業質量的評估，也是醫院進行危機管理，提高醫院應急管理能力和抗災害能力的工具之一。

災害脆弱性分析有助于將災時救援、災后處置向災前預防、提前預警方向轉變[3]，還應根據實際情況每年進行一次風險評估，隨時調整應對重點及應急預案。風險評估小組應接受相關知識培訓，避免主觀臆測，影響數據準確性。因為醫院遭遇風險不僅限于本院范圍內，還可能跨機構甚至跨地區。所以，應急事件風險評估小組成員不能僅限于醫院內部，應將風險認定范圍擴大到醫院整個服務區域。在進行災害評估時，有必要邀請社會層面有關專家，如消防、疾控、警察、政府等應急管理人員，以獲得更為客觀的評估數據[3]。

參考文獻

[1] 李松，賴坤平，鄭小清，等.災害脆弱性分析在醫院藥學應急管理中的應用研究[J].今日藥學，2015，25（5）：378-381.

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關鍵詞：石油企業；安全管理；承包商

1石油工程服務企業安全生產管理形勢分析

目前，石油工程服務企業安全生產管理的顯著特征可以簡單概括為“三個并存、一個突出和一個加大”[1]：1）“三個并存”：一是安全生產風險總體可控的發展趨勢，與安全生產事故（事件）時有發生的現狀并存；二是“低、老、壞”等老問題，與石油工程技術服務企業人力資源瓶頸和市場不斷拓展之間的矛盾，以及與外包業務逐步增多產生的新風險相互并存；三是表面的行為安全問題與深層的系統管理問題并存。2）“一個突出”：社會化承包商管理相對薄弱、滯后的問題比較突出。3）來自政府監管、社會環境、建設方需求和企業內在發展動力的安全生產壓力顯著加大。

2改進思路

對于國有石油工程技術服務企業來說，應繼續推進QHSE體系建設，夯實安全生產基礎管理，大力推行安全生產標準化建設，以落實安全生產責任清單為基礎，突出安全風險分級管控，持續推進現場標準化和環保提升，扎實做好隱患排查治理，嚴肅事故責任追究，貫徹落實“抓領導、領導抓，抓反復、反復抓”的安全管理理念，確保企業安全生產形勢持續穩定向好發展[2]。

3改進對策

3.1抓好QHSE體系建設不斷提高安全生產管理水平

1）企業應以搭建綜合管理體系為契機，重新梳理管理程序和流程，查找管理盲區和薄弱點，充分評價企業作業文件的適宜性、充分性和有效性，不斷融合、刪減作業文件和記錄格式，規范管理制度、工藝和操作規程，形成“一貫到底、簡化實用”的QHSE管理體系。2）企業應對標融合油田建設方安全生產需求，及時優化調整企業安全生產目標指標，正向傳遞安全生產業績壓力，持續改進企業制度規程，確保“甲乙雙方”安全生產目標一致、協調一致、配合一致，最大限度將安全業績轉化為企業的經濟效益和鑄造企業品牌形象的重要基石。3）企業應認真組織開展體系內外部審核，突出風險分級管控措施落實以及承包商管理等重點審核內容，客觀驗證評價企業QHSE管理體系運行實效。

3.2推進安全生產職責歸位加強安全生產工作作風建設

1）企業應按照時間進度安排，繼續推進落實安全生產責任清單編制工作，厘清各部門、各屬地單位、各崗位的安全生產責權范圍，推進安全管理職責歸位，形成一崗一清單的職責架構，確保安全生產責任制可落實、可執行、可考核、可追溯，逐步構建全員、全面、全過程的安全生產責任體系。2）企業應繼續加大違章行為的統計分析，制定有效管控措施，突出“過程績效”考核導向，尤其是加大屢改屢犯重復性問題的處罰力度，消減企業問題點總數，努力構建安全生產責任考核與過程考評有機融合的考核機制。3）企業應繼續加大安全職責履行不力的責任追究力度，不斷完善健全安全生產工作考核、失責追究為主要制度依據的安全生產追責制度體系，嚴懲有章不循、有規不依的習慣性違章行為，嚴抓“不會監督、不想監督、不嚴格監督”等監護職責履行不到位的失責行為，嚴追制度缺失、失效等管不住、管不好的失察和失職現象，轉變工作作風，強化安全責任落實。

3.3立足作業現場加強安全生產風險管控

1）企業應積極組織開展企業級的作業風險再識別、再認識，繼續完善作業過程“風險管控清單”，科學評估安全風險等級，制定管控措施，提高風險辨識培訓效果，提升一線員工風險辨識評價和風險管控能力。2）企業應繼續加大現場安全隱患排查治理和監督檢查力度，特別是對于大班作業、重點工序、關鍵環節以及高風險作業的全過程監督。3）企業應配套制定“安全生產監督人員管理規范”，確保新取試油監督證人員的人力資源優勢得到充分發揮和應用，進而加強屬地作業單位的隱患排查治理和自主監管水平。4）企業應加強非常規作業、許可管理制度的落實執行，做好施工前風險評估、細化制定安全施工方案、嚴格作業票現場審批，確保安全防護措施、環境監測、監護人員落實到位，確保作業風險全面受控。5）企業應將遠程視頻監控和支持系統深度應用作為提升安全生產監管水平的重要載體，大力做好遠程指揮管理平臺的推廣應用，進一步豐富監管手段，打造人機結合的立體風險防控和監控網絡，提升風險管控及試油現場安全換阿伯監督管理水平。

3.4嚴抓違章行為持續做好標準化現場和環保管理提升

1）對于企業來說，應繼續堅持“高標準、嚴處罰”的現場監管高壓態勢，針對有章不循、隱患不及時治理、問題點不積極整改等行為，尤其是因操作原因導致的“低、老、壞”等重復性問題，要通過“抓反復、反復抓”的工作方式，逐步消除治理；針對習慣性違章行為等痼疾頑疾，要繼續采取“猛藥去疴，重罰治違”的嚴厲手段進行追責處罰。2）企業應堅持目標導向和問題導向，充分利用體系審核檢查問題點數據庫資源，做好問題分類統計分析，探尋各類型問題在各作業單位和各試油工藝實施過程中的分布規律，通過對癥下藥，有針對性地消減企業的安全生產問題。3）企業應通過加強標準化現場的日常維護管理情況，鞏固標準化建設和環保提升成果，做好試油作業的過程監督，強化對于履職不到位行為的責任追究，依法合規處置危險廢物，提升企業環保管理水平和執行能力。3.5多措并舉加強承包商管理1）企業應結合頂層設計和業務外包發展方向，系統梳理制定承包商管理相關配套管理制度，分層級明確企業各部門、屬地單位的承包商監管職責和管理要求，細化承包商施工作業前能力準入評估、安全生產過程監督，以及竣工后績效評估等三個階段的管理要求，為承包商管理工作夯實制度基礎。2）企業應遵循“市場化運作，融合式管理”的承包商監管原則，采取源頭控制與結果管理相結合的管理方法，繼續加強承包商作業現場的全過程監督，分類劃定高風險外包業務范圍，制定承包商購買安全生產類商業保險的最低標準。業務發包部門應通過現場指導、桌面推演等方式，指導驗證承包商針對質量生產安全事故事件，尤其是應對人員傷亡事故的應急處置能力，助推重點承包商企業提高抗事故風險的能力，降低企業管理承包商及承包商事故善后處置的壓力和風險。3）企業應通過會議宣貫、安全生產培訓、現場檢查驗證等方式，確保承包商施工素質達標可靠，同時還可嘗試在重點的可長期合作承包商中篩選管理和技術骨干納入企業培訓體系，同步參加企業各類安全生產培訓，培訓內容以國家法律法規、企業制度規程、現場施工風險為重點。

3.6抓好安全生產培訓提升員工安全意識和技能

1）針對特種作業、特殊作業，企業應確保需持證人員100%持證上崗，確保作業人員資質滿足國家法律法規要求。2）企業應結合崗位實際和培訓需求，加強培訓需求分析，通過完善建立不同培訓對象的培訓矩陣，緊貼安全管理制度和操作規程，增強培訓的針對性和實效性。3）企業應通過突出現場培訓、班組培訓、技能培訓，重點結合崗位風險辨識評價、操作規程、事故案例等，做好員工QHSE履職能力和安全警示教育。4）企業應充分發揮各企業兼職培訓師作用，將班前班后講話作為日常培訓的重要陣地，打造一流培訓師隊伍，鼓勵員工參與各類理論和技能競賽不斷增強全員安全意識和技能，進而不斷提升安全生產培訓實效。

3.7差異化施策強化井控管理

1）企業應牢固樹立“積極井控”理念，對石油工程工藝井控風險進行識別、評估分級，結合實際井況、鄰井資料及復雜情況，從設計源頭入手，制定有針對性的井控措施，實施“一井一策”管理。2）企業應發揮井控專家區域掛點制度，著力提升基層井控管理和應急處置能力。3）企業應持續推進井控裝置更新，提升井控管理本質安全水平。井控辦公室、井控車間應做好井控裝備的協調管理、現場技術服務及驗證。4）企業應積極組織各崗位人員開展“防噴”應急演習，通過現場培訓提升員工井控業務知識和井控操作技能，提高班組應急處置能力。

3.8加強應急管理提升應急處置能力

企業應健全“日常工作、信息報告、應急值班”等應急管理制度，構建“一點報警、多點聯動，一方應急、多方協助”的應急處置救援機制，加強應急專家和應急救援隊伍建設。同時，應結合季節特點和生產實際組織開展各類專項應急培訓，開展各類實戰、桌面應急演練，持續檢驗企業突發事件應急預案的有效性和適應性，提高企業應急風險管控能力和突發事件應對處置能力。

3.9抓好質量管控打造高質量發展企業形象

1）企業應加強地質、工程質量管理，嚴把工藝設計和施工方案質量關。對于企業來說，針對工藝選擇、風險評價等各環節風險因素必須識別到位，設施裝備、施工工序、資料錄取必須滿足井控及各類安全生產作業標準，同時嚴格制定切實有效的作業計劃書和應急預案，從設計源頭控制好作業風險。2）企業應進一步深入開展群眾性“質量創優、質量信得過”班組活動，提煉優秀品牌故事，打造企業質量品牌形象。3）企業應堅持精益化管理和高質量發展，持續提升質量保障能力，打造優質工程、亮點工程、精品工程，不斷提升高質量發展的企業形象。

3.10加強常規風險管控加強日常交通與消防管理

1）企業應推行承包商駕駛人員崗前考試和持證上崗制度，嚴禁未經考核或考核不合格的承包商駕駛人員上崗作業；嚴格執行用車單位對承包商車輛的日常監管，落實出車前檢查及乘車人負責制；利用GPS監控平臺做好車輛的動態管理，對超速駕駛、疲勞駕駛行為及時糾正和處理；重點關注連續油管車、修井機等大型車輛的路途風險，做好行車計劃安排和途中押車工作；做好冬季、極端惡劣氣候條件下的交通風險管控，及時預警預報，嚴控車輛出行風險。2）企業應通過做好用電安全和防火防爆的消防專項檢查，強化抽汲、試產等工藝實施過程中的火災爆炸風險識別，加大施工現場、駐外基地、后勤庫房等高風險場所的消防檢查力度，消除火災爆炸隱患。

參考文獻

[1]張權,陳寧寧.加強油田企業安全生產管理的措施[J].化工設計通信,2019,45(10):57-58.

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(一)健全財務管理工作規章制度，確保工作規范進行

完善的規章制度對于明確工作流程和標準、規范工作中的具體行為是非常有必要的，同時，規范明確的制度，為員工如何做好工作提出了指引，是員工調整自己工作行為的依據，也方便了事業單位管理層對員工工作的整體把握和控制。要制訂并完善財務管理工作中的各項規章制度，既包括成本控制制度等與業務工作相關的制度，也包括獎懲激勵制度等對員工工作業績進行考核評價的制度。要注意新會計制度對財務管理工作的新要求，及時掌握最新變化，并根據實際情況調整制度規定，確保制度規范有效。

(二)做好事業單位部門內部預算的編制及審查工作

事業單位部門內部預算，是事業單位財務管理中的一項重要工作，是事業單位成功控制成本、增加效益的前提和基礎，其質量高低，關系到事業單位管理者對事業單位整體運營狀況的監督和把握，必須做好編制及審查工作。事業單位運營的各類數據是預算編制的基礎，在預算編制中必須保證該數據是真實準確的，同時，必須按照確定的規則編制預算。在預算編制結束后的審查也非常重要，不僅要對預算的真實可靠性進行審查，同時也要關注預算與事業單位實際的契合程度，保證預算編制質量。

(三)妥善調配事業單位運營資金

事業單位資金運轉是否流暢、高效，對于自身效益具有重要影響。為了提高事業單位效益，必須對資金流進行合體調配。要著重抓好投標、成本、資金、材料和非生產性開支這五個重要環節。同時，要嚴格執行資金預算和審批制度，避免甚至減少不必要的開支，對事業單位的資金使用狀況進行整體上的把握。對于已經完結的業務，要進行及時的清理結算，保證資金及時回籠，實現資金使用效率的最大化。另外，要對業務進行獨立核算。由于每個業務都有其自身特點，成本和收益都可以獨立計算，因此完全可以選擇獨立核算。在核算時應重點考慮業務規模、業務進度及特點等要素，同時應對核算人的權利及責任予以明確，確保核算的獨立性。如果條件允許，應該成立專門針對每個業務的工作小組，選擇相應的財會人員為組員，小組負責業務的財務核算工作的所有事宜，并承擔責任。

二、構建信息披露系統，重視財務風險

(一)健全財務信息披露及監督工作的信息系統

完善的采取信息披露系統可提供各種管理數據，以作為分析解釋的依據，并作為決策的參考。計劃的執行需要持續及動態的控制，而管理控制有賴健全財務及會計制度系統，將事業單位營運活動加以記錄分類匯總，從而產生足以公允表達事業單位經營成果及財務狀況的信息，以幫助會計監督人員通過有效的數字信息開展自身工作。財務及財務信息的表達，為使會計監督人員對行動及決策產生真正效應，信息的編制者應了解當前組織財務面對的問題，以設計提供良好品質的信息。一般言之，優良財務及財務信息涵蓋如下內容：合適的組織結構及可控制性；包含例外管理原則；在特定的期間內按規定有序編制；適應會計監督人員的需要；簡單、易懂的提供重要財務信息；正確且能說明重大的差異；迅速及適時的編制與表達；具有建設性。

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一、指導思想

以新時代中國特色社會主義思想為指導，以推進安全生產領域改革發展為主線，貫徹落實黨的提出的“樹立安全發展理念，弘揚生命至上，安全第一的思想，健全公共安全體系，完善安全生產責任制”的發展理念和關于安全生產工作的重要指示批示精神，按照省、市關于建設省級遏制重特大事故試點城市建設的有關部署和要求，深入推進風險管控和隱患排查治理“雙重”預防機制建設，持續強化源頭治理和安全準入，有效防范遏制重特大事故，實現全市安全生產形勢根本好轉，實現城市安全發展。

二、工作目標

推進安全生產“雙重”機制建設，精準實施“十大專項”治理工作，強化源頭管控、過程管控、綜合執法和應急管理，全面整治各類安全生產問題和隱患，嚴厲打擊非法違法行為，促進安全管理進一步規范，安全生產保障能力進一步增強，事故總量持續下降、死亡人數總體減少、重特大事故得到有效預防和遏制，推進城市安全領域全面協調和可持續發展。

三、工作重點及任務分工

進一步深入推進安全生產“雙重預防機制”建設。按照國家及省、市關于建立安全生產“雙重預防機制”建設的總體要求，通過“明確時限、完善標準、夯實基礎”等，促進“雙重”預防機制與安全生產標準化工作的深度融合，克服形式主義傾向，力求“雙重預防機制”建設的進度和質量都有新的提升。

1.明確“雙重預防機制”建設的進度,完善激勵約束制度，在“擴面”上下功夫。各相關科室部門要明確本行業領域安全生產“雙重預防機制”建設的進度要求及相關獎懲措施，報局安監站備案。

2.進一步夯實安全生產“雙重預防機制”建設工作的制度基礎。一是要建立備案制度。企業完成風險辨識、分級、管控措施制定等工作后，要將風險清單（尤其是重大風險清單）、管控措施、隱患清單等相關信息通過安全監管信息平臺上傳安全監管部門或者相關行業主管部門。二是要加強質量考核。相關科室部門要建立“雙重預防機制”質量核查的專家隊伍（或者采取政府購買服務的方式，由第三方中介機構）對企業“雙重預防機制”建設情況、實際運行情況進行核查，并向安全監管或者相關行業主管部門提交《某企業“雙重預防機制”建設工作核查報告》,并對結果和真實性負責。三要建立動態化管理制度。要督促企業建立“雙重”預防機制定期評估制度、定期更新制度、動態化管理制度。即凡是企業生產工藝流程和關鍵設備設施發生變更，一律要重新開展全面的風險辨識，完善風險分級管控措施；凡是企業組織機構發生變化，一律要評估、改進風險分級管控和隱患排查治理的制度措施，落實責任主體，確保風險可控隱患可查；凡是企業發生傷亡事故，一律要對風險分級管控和隱患排查治理的運行情況進行重新評估，針對事故全鏈條修正完善雙重預防機制各個環節。

3.精準實施建筑施工腳手架、起重機械專項治理。加強腳手架、起重機械安裝、使用、維護、拆卸全環節監管。把好腳手架、起重機械質量檢測關，督促企業編制并嚴格落實專項施工方案。加快推進施工設備更新換代，提高機械化智能化水平，大力減少高風險作業人數。

四、工作要求

（一）加強組織領導，提高思想認識。開展遏制重特大事故工作是貫徹落實關于安全生產工作系列重要講話精神，以及省委省政府和市委市政府關于安全生產工作決策部署的重要舉措，各相關部門要充分認清當前安全生產形勢的嚴峻性，提高對遏制重特大事故工作的重要性、緊迫性和艱巨性的認識，切實加強組織領導，并結合各自實際制定工作方案，分解落實任務，明確責任分工，細化目標措施，明確重點地區和重點環節，務求實效。

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***,現任安全生產管理部主任，主抓***安全生產工作。2018年以來，在省局、分局、集團、公司的正確領導和大力支持下，始終堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，以教育、培訓、管理三個方面為抓手，不斷完善制度，創新方法，全面落實安全生產主體責任，保證投入，制定了**********等防治措施，強化職工安全教育培訓，保持了持續穩定的安全形勢，截至2018年11月14日，********已累計安全生產****天，已實現連續安全生產*****周年。現將2018年的主要工作簡要述職如下：

在安全管理方面，2018年，********未發生工亡及重大非傷亡責任事故，職工安全教育培訓率、合格率、持證率均為100%，圓滿完成了各項指標任務，在日常工作中主要抓好以下幾點：

一、強化思想教育，提高職工自我保護意識，為安全生產夯實思想基礎。

廣泛開展多種形式的安全宣傳教育活動。2018年先后舉辦了****************等深入人心的集體活動，營造了濃厚的安全生產氛圍。持續開展各類事故案例警示教育活動。2018年共組織10余名典型違章人員，走進職工培訓課堂進行現身說法，將一個個鮮活生動的例子展現在職工眼前，用身邊人講身邊事，通過剖析自己，來警示教育別人，使廣大干部職工深刻認識到了生產安全、人身安全與自己、與家庭、與企業的重要性，在干部職工中引起了強烈的反響，達到了“總結一案、教育一片”的目的；組織礦領導學習安全生產相關法律法規，通過學習，強化安全生產責任意識，做到安全管理警鐘長鳴；利用井口大屏和周三、周五培訓日進行警示教育宣傳，共有9000多人次職工參與日常警示教育。

二、強化培訓管理，拓展培訓內容和方式，增強職工業務素質，提升職工自保、互保、聯保能力。

除扎實做好日常培訓任務以外，為提升培訓效果，重點開展專項培訓工作。2018年，共組織了2次“安全大講堂”活動，邀請副總及以上的領導干部走進課堂共培訓124人；共組織專項培訓5次，共培訓3642人次。其中安全風險辨識專項培訓，提升職工分析和辨識作業環境中所存在危險源的能力，共計培訓1184人；應急救援專項培訓，提升職工自救互救和應急逃生的能力，共計培訓1046人次；職業健康專項培訓，提升職工作業環境中自我健康保護的意識和能力，共計培訓1052人；安全風險分級管控專項培訓，提升管理人員準確辨識風險源的能力，共計培訓175人；事故隱患排查治理專項培訓，從隱患排查治理的相關制度入手，讓管理人員了解隱患排查治理工作的程序和相關規定，以及時消除崗位和身邊的不安全因素，共計培訓185人次；這些分專業、分工種集中培訓的方式，有針對性，不枯燥，得到了干部職工的廣泛好評。

三、強化現場管理，突出事故防范，并嚴格考核獎懲。

突出重大事故防范和零星事故預防工作。嚴格執行防治水規定，牢固樹立“瓦斯超限就是事故”的理念，杜絕水、火、瓦斯等重大事故，同時以頂板、運輸為管理重點，堅持每月至少2次的頂板普查，每周開展運輸突擊檢查，預防零星事故。

堅持日常檢查、安全檢查周循環、月度安全大檢查等各類檢查活動不斷線，重點抓工程質量、文明生產，重點檢查規程措施落實情況。同時堅持突擊檢查不斷線，每周安排安全突擊小分隊，以中、夜班為主，根據生產地區安排，重點抓采掘運輸，重點檢查違章行為，同時，每旬組織1次標準化驗收，不定時間，不分班次，對各單位標準化建設情況進行檢查。截至2018年11月9日，各類安全檢查活動共累計檢查整改隱患6209條，三違123人次。每月開展1次安全工資考核，對得分排名前3名的單位，分別獎勵考核工資的8%、5%、3%，大大提高了各單位安全工作積極性。

四、堅持制度建設引領安全管理，把握發展方向，嚴抓貫徹落實。

為強化安全管理，完善安全管理機制，我礦對制度完善工作高度重視。2018年以來，我礦重新修訂并下發了安全生產責任制，補充完善了安全管理基本制度、隱患排查基本制度、風險分級管控基本制度、應急管理基本制度、職工教育培訓基本制度5個制度匯編，還對照公司的規定，將領導帶班下井制度、安全監督檢查制度修改完善。

積極構建“雙控機制”建設。在完善相關管理制度的同時，嚴格按照《河北省安全生產風險管控與隱患排查治理規定》（省政府2號令）的要求，結合礦井現狀，進行了全面的風險辨識評估工作，編制了2018年專項風險辨識評估報告，并對隱患排查相關的內容進行了規范。

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近年來，針對城市軌道交通建設的安全風險管控，國家政府部門先后出臺了若干行業規章制度與相關標準規范，相關企業陸續探索有效開展安全風險管控的相關制度、辦法以及技術手段，整體上取得了良好的效果，城市軌道交通工程建設重大安全事故得到有效控制。

廣州地鐵新一輪線網建設中，有11條線（段）工程同步建設，累計同期在建360多個工點，遍及全市各區。在如此大規模、高強度的建設形勢下，加上技術與管理力量的不足，加劇了安全風險管理的難度。

針對以上現狀，廣州地鐵集團有限公司（以下簡稱“廣州地鐵”）建立了安全風險分析與評審制度，通過施工單位自身排查、分析風險，并組織風險評審，監理單位與建設單位加強監督管理，通過實施全過程動態跟蹤管理，實現工程建設風險的及時辨識、分析、處置與消除，減少工程建設風險的發生，避免或降低事故、險情事件的發生。

風險分級

按技術風險等級劃分，風險等級從危險性大小依次為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ級。Ⅰ級表示是極其危險的、不可控的、不能繼續作業的；Ⅱ級表示是高度危險的；Ⅲ級表示是中度危險的；Ⅳ級表示是一般危險的。風險等級可通過制定有效的針對性安全防范措施進行降級。

按管理層級劃分，將風險等級為Ⅰ級、Ⅱ級對應的風險點劃分為總公司級；風險稍小的Ⅱ級對應的風險點劃分為總部級；Ⅲ級對應的風險點劃分為中心級，重大的Ⅲ級風險點可為總部級；Ⅳ級對應的風險點劃分為項目部級。

總公司級風險點：重大風險源、過江隧道掘進開挖、穿越既有線路、超深基坑開挖、周邊環境很復雜等工程。

總部級風險點：較大風險源、爆破工程、深基坑開挖、穿越復雜地質條件等工程。

中心級風險點：危險性較大分部分項工程，盾構始發、到達、開倉作業，高大模板支撐，起重吊裝，隧道開挖，軌行區安全等。

項目部級風險點：日常施工風險源，周邊環境風險源，盾構掘進等。

風險分析與過程管控

新線新建工點（含車輛段工程）在開展風險分析與評審前，必須做好“四個報告”（地質補勘、房屋調查鑒定、管線調查評估、周邊環境調查報告），作為風險分析與評審的基礎。項目開工之前，施工項目部按照住建部《城市軌道交通工程周邊環境調查指南》（建質[2012]56號），結合工程項目的實際情況，組織開展工程地質補勘、房屋調查鑒定與調查、管線調查評估和周邊環境調查，形成“四個報告”，作為開工的必備條件，并納入開工前安全交底及安全驗收范疇。

各施工標段，由法人單位組織開展工程重大風險分析與評審工作，編寫風險分析評審報告，并組織專家評估咨詢后，作為工程風險防控的重要指導意見。為落實施工企業的主體責任，積極發揮施工單位各層級（集團、分公司、項目部）管理與技術優勢，針對城市軌道交通工程安全風險的特點，要求由施工企業法人單位牽頭，對本企業中標廣州地鐵的所有工程項目逐個標段進行工程風險分析，從項目部、分公司、集團公司三層次制定相應防控措施，分級落實防控責任人，組織內部或外部專家進行評審，形成《重大安全風險分析與評審報告》（以下簡稱《報告》），報送建設單位；由建設單位組織業內專家對《報告》進行咨詢與檢查，提出意見或建議；再由企業法人單位組織修改、完善，編制專項方案和責任人，嚴格組織落實實施。

每月，各施工項目點組織進行安全風險源的辨識、動態更新，由總監理工程師主持召開評審會，全面分析與評審。

每季度，各工程中心組織所轄工點開展安全風險排查動態更新評審工作，并對其進行初步評審后報質量安全部。質量安全部組織總部季度安全風險排查動態更新評審工作，并將結果上報總公司安全監察部。

每年年初，各工程中心組織所轄工點開展本年度工程安全風險排查評審工作，并對其進行初步評審后報質量安全部。質量安全部組織總部年度安全風險排查評審工作，并將結果上報總公司安全監察部。

監督與考核

廣州地鐵建設事業總部將安全風險管控情況納入各工程中心、各部（室）年度安全責任目標考核。通過安全會議、安全檢查等形式不定期通報安全風險管控情況。對現場單位制定安全獎罰制度，按照獎優罰劣，獎罰平衡原則，對現場違章行為、不安全狀態進行經濟處罰，將每季度所處罰款項，全部用于獎勵各條線路安全生產文明施工排名前列的單位。針對問題隱患重復出現的標段，采取約談單位負責人、通報批評等形式督促落實，納入企業誠信綜合評分。

安全風險管控責任人（單位）未履行管控職責，導致安全事故發生的，質量安全部將根據總公司、總部相關規定，采取約談、通報等形式督促整改。

建立了安全生產聯動工作機制，一年組織兩次約見施工企業上級單位（如中國中鐵股份、中國鐵建股份、廣東省建工集團、廣州市建筑集團），兩家單位高層領導，面對面溝通，做到信息互通，形成上級單位、法人單位、項目部三個層級齊抓共管局面。

應用案例分析

以廣州市軌道交通八號線北延線施工2標為例，介紹風險分析與評審的實施情況。

風險分析

八號線北延段施工2標按陳家祠站、陳家祠站前暗挖段、陳家祠站―彩區間、彩虹橋站（含連接通道）、彩虹橋站換乘節點、彩虹橋站―西村站區間共6個工點分別進行了風險辨識、分析和評估。（見圖1、2）

本標段共計辨識出Ⅲ級以上安全風險點15個，其中：Ⅰ級風險0個，Ⅱ級風險9個，Ⅲ級風險6個。

以陳家祠站的Ⅱ級以上風險及保護措施為例：八號線陳家祠站前暗挖隧道施工對運營中的一號線陳家祠站的影響主要是，隧道施工過程中，如果超前支護措施不強、工法選擇不當、隧頂失水固結引發地層沉降變形和土體擾動偏大，會導致一號線陳家祠站軌面沉降、地鐵一號線的停運或結構破壞，造成施工安全風險。

風險預防預控措施

鑒于陳家祠站前暗挖隧道上方所處的特殊環境條件，直接的保護措施難以實施。因此對于地鐵一號線陳家祠站的保護，主要通過控制陳家祠站前暗挖隧道施工過程所產生的土體擾動和沉降變形來實現。根據以往經驗和陳家祠站及其周邊環境狀況，通過采取以下措施可以對風險進行有效管控。

1.管理措施。與相關單位溝通協調并建立聯動機制；編制暗挖隧道的專項施工方案并嚴格履行審查批準程序；建立并實施領導帶班制度；編制專項應急預案并做好各項演練；數字化管理平臺軟件切實運用到各項管理制度、風險管控措施和專項方案中；做好各項方案、預案的交底工作，并對作業層人員進行作業前風險管控交底和培訓。

2.技術措施。暗挖隧道下穿一號線陳家祠車站，范圍內施做大管棚超前支護，首先施做不受既有圍護結構影響的部分，待開挖至既有圍護結構并拆除后，再施做剩余的拱部超前大管棚。暗挖隧道采用非爆破開挖以減小對圍巖的擾動。暗挖隧道施工嚴格遵守“管超前、嚴注漿、短進尺、強支護、早封閉、勤量測”的方針。在完成對一號線陳家祠站主體段穿越后，及時施做二次襯砌。制定專項監測方案，設置自動監測系統對運營的地鐵一號線受影響段實施全過程動態監測，確保一號線運營安全。

風險過程化管控的若干舉措

鑒于該工程具有施工風險點多、等級高，工程規模大、結構形式多，技術難度高、工程地質復雜的特點，廣州地鐵將其列為公司級重點工程項目，要求施工單位和項目部按公司重點工程管理要求，每周按時向廣州地鐵報告項目相關情況，進一步加強對該項目的管理，并做好以下工作：

1.將該項目施工組織設計列為一級，由廣州地鐵總工程師組織相關專家審批。

2.專項方案必須嚴格按廣州地鐵和中鐵二局的專項方案管理辦法和規定履行編制、報批、交底、實施、變更修改程序。 提出了7個一級專項方案。

3.施工單位成立風險管理和技術專家組，對項目進行全過程的幫助和指導，施工單位及項目部應定期向“中鐵二局廣州地鐵土建工程管理和技術專家組”報告工作情況。關鍵環節和重大專項方案實施前，兩級專家組必須共同赴現場進行交底和指導。

4.部署實施城市軌道交通項目數字化管理平臺，對各關鍵工序和環節進行有效卡控，使各項管理制度、風險管控措施和專項方案能夠得到切實的貫徹和落實。

5.按規定編制應急預案，定期組織演練，確保緊急情況下響應及時、處置得當。

應用成效

地鐵施工安全風險分析與過程控制制度，在廣州地鐵工程建設中得到全面應用。通過制度的應用與實施，突出了施工單位是安全風險管理的主體責任單位，強化了施工單位自身排查風險、分析風險與防控風險的能力，并通過加強監理單位與建設單位監督管理，實現了全過程動態跟蹤管理，使得工程建設風險能夠及時辨識、分析、處置與消除，降低了工程建設風險。