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關鍵詞： 卷煙市場監管； 監管體系； 監管模式

中圖分類號： F203.9 文獻標識碼： A 文章編號： 1673-9973（2012）04-0044-03

黨的十六屆四中全會將“監管市場”作為我國建立社會主義市場經濟體制背景下政府的一項重要職能，意味著政府要從以往對經濟活動的深度介入中抽身退出，轉向為市場經濟良好運行提供各類條件。煙草作為一個特殊行業，鑒于其獨特性，政府對其監管具有明顯的行政壟斷色彩，而行政壟斷又會帶來監管效力、效能的不足。筆者結合我國目前卷煙市場的監管現狀，探討卷煙市場監管體系如何創新與完善。

一、卷煙市場監管的理論依據及其目標

監管（regulation），又稱管制，是指具有法律地位的、相對獨立的管制者（機構），依照一定的法規對被管制者（主要是企業）所采取的一系列行政管理與監督行為。[1] 對被管制者進行監管，有不同的理論基礎，主要有市場失靈理論、帕累托原則、公共利益理論、規制俘獲理論、公共政策理論和公共選擇理論等，其中市場失靈理論影響較大。該理論認為，對于古典經濟學家所強調的構建完全競爭的自由市場和通過市場上自由、自愿的供需關系，使資源達到最佳配置，從而達到“帕累托最優”狀態的假定，在現實世界中不可能達到。由于市場交易中并不能做到買賣雙方都是價格的接受者，買賣雙方并不一定具有完全的信息，以及各種資源并不能夠自由地在不同企業、行業和地區間轉移，因此，市場無法達到完全競爭的自由狀態，也不可能使供需達到平衡與產生最合理的價格，因而市場失靈不可避免。由于市場失靈的存在既損害了效率，又破壞了公平，因此，需要由代表公共利益的政府通過強制性的政策、法規手段以及提供充足高效的公共產品和服務來改善彌補市場失靈，確保自由市場的正常運行。換言之，市場失靈是政府介入社會經濟活動的基本理由，也由此延伸出政府的經濟職能，市場監管是政府經濟職能中一種非常重要的職能。

在我國，市場監管特指政府有關職能部門對市場運行的監督管理，也就是對市場主體及其所從事的市場活動或行為及市場經濟關系進行的監督和管理。[2]其目的主要是為了維護社會公共利益、市場秩序和其他主體的合法權益，以保證市場機制的正常運行。其基本的價值追求是市場秩序，包括市場公平、市場正義、市場效益和市場安全等。

煙草及其制品作為一種特殊的消費品，具有對人身健康一定的危害性（包括吸煙者和被動吸煙者）；作為一種嗜好品，具有短期內難以戒除性和不可替代性；用途單一，制作簡單而容易被制造性；由于國家對其實行高稅收政策而具有暴利性等特點?；诖?，世界上多數國家均對煙草實行專賣制度，即由國家壟斷經營。具體講，就是由國家對煙草及其制品的生產、銷售和進出口實行集中統一管理，控制煙草的生產和流通，并寓禁于征，課以重稅。從根本上講，煙草專賣制度是市場規律要求反壟斷與國家政策促進壟斷之間博弈的產物。

實行國家煙草專賣制度，對煙草實行高稅收政策，保證國家財政收入，是我國現階段實行國家煙草專賣制度的重要目的。但問題是，煙草專賣涉及到國家、消費者和公眾等多方面的利益。因此，在現行的專賣體制下，如何從國家利益、社會公共利益和消費者利益的角度出發，創新和完善現有的專賣制度，發揮好政府監管卷煙市場的作用，是在實踐中需要不斷探索的問題。

二、我國卷煙市場監管體系的現狀

目前，對煙草行業的管理包括宏觀調控和市場監管兩個方面。宏觀調控主要通過相關的經濟政策、措施、計劃、價格、稅收等方式進行。市場監管則主要通過對參與市場交易活動的市場主體資格的確認和許可，以及對市場主體的交易行為的監督與管理兩方面進行。

改革開放以來，國家對煙草的監管推進明顯。1991頒布的《中華人民共和國煙草專賣法》和2007年頒布的《煙草專賣法實施條例》，都對煙草及其制品的監管提出了明確要求。在長期的監管實踐中，形成了以政府宏觀調控為基礎，以煙草專賣行政主管部門為主，工商、公安、物價等部門配合，以經濟性監管為主，以行政執法為中心的市場監管模式，初步建立了與社會主義市場經濟相適應、基本符合煙草專賣體制、較為完整的卷煙市場監管體系。

這種市場監管體系，實行“統一領導，垂直管理，專賣專營”。在管理機構設置上，按照行政區域和管轄權限建立了中央、省、市、縣四級煙草專賣機構和煙草經營企業，下級專賣機構受上級專賣機構的領導。此種層級節制有利于指揮統一和嚴密控制。從管理職能看，中央、省級煙草行政主管部門履行領導決策職能；市級煙草專賣行政主管部門主要履行管理職能；區（縣）級煙草專賣行政主管部門履行執行職能。但是，具體到煙草專賣專營管理機構的設置，中央、省、市則是一套人馬，兩個機構。也就是說，煙草行政主管部門和煙草公司實際上是一個機構在扮演兩種角色。而在縣一級，煙草專賣行政主管部門和煙草公司的設置則是分立的。顯然，這種煙草行政主管部門與經營企業合二為一的管理體制帶有極強的壟斷性，實質上是一種行政壟斷。[3]在具體的市場監管中，主要通過煙草專賣行政許可、行政處罰、行政強制等方式，對卷煙市場的進入、數量、價格、質量等方面進行監管。在國家專賣體制下，這種以行政執法為主的監管模式，能夠較好地對卷煙市場中出現的擾亂市場秩序的行為進行有效查處，較好地保障了國家利益和消費者利益。

從學理上看，這種執法模式明顯帶有“效率主義”的色彩，未能超越傳統公共行政以政治——行政兩分為前提、以效率為中心、以官僚制為重點的公共行政模式，也即“威爾遜范式”。該模式雖然在效率方面有一定的可取之處，但官僚制等級結構的效率合理性論斷卻失之偏頗，[4] 而且這種以政府為中心、以強制為主的行政模式在公共產品的供給中存在著低效與公共目標錯位和目標置換的風險。具體到我國卷煙市場監管實踐，多年來各級監管部門雖在持續不斷地探索創新市場監管方式，也取得了明顯成效，但是基于該執法模式自身的缺陷，導致卷煙市場的監管暴露出諸多問題。如：市場監管的理念滯后于現代公共管理發展的基本取向；市場監管主體比較單一，與當代多元治理的民主行政范式不合拍；監管制度的依據和設計還有待進一步完善；監管措施上重經濟性監管而忽視社會性監管等等。這些不足不僅制約和影響著卷煙市場監管執法的效能和水平，也影響著市場作用的發揮。因此，在堅持國家專賣的基礎上，需要對卷煙市場的監管體系予以完善。

三、建立和完善卷煙市場監管體系的路徑

在我國建立社會主義市場經濟體制與實施煙草國家專賣制度的前提下，建立和完善卷煙市場監管體系的基本思路是：以現代公共事務的多元治理為理念，以完善市場體系、規范市場秩序為目的，建立和完善行政執法、行業自律、輿論監督、群眾參與相結合的市場監管體系，從政府單中心的監管模式轉向政府主導、社會廣泛參與的市場監管模式，具體包括以下幾方面的內容：

（一）以政府為主導的多元化監管主體

在卷煙市場監管中，基于政府能力的有限和監管手段的單一而導致卷煙市場監管的低效，政府主導、社會廣泛參與的多主體監管模式能夠有效彌補這一缺陷。所謂政府主導，就是以政府宏觀調控為基礎，形成以煙草專賣行政主管部門為主，工商、公安、物價、質監、海關等職能部門、直屬機構各司其職，相互配合的政府監管模式，充分發揮政府在卷煙市場監管中的規范、監督和執法主導作用。社會廣泛參與，即在卷煙市場監管中，煙草行業協會、企業、社會輿論、包括消費者及社會公眾等多元主體廣泛參與到卷煙市場監管中，充分發揮行業組織、企業的自律，新聞媒體的監督和影響力，以及社會公眾的監督作用，在多元主體互相補充又互相監督中提升卷煙市場監管的整體效能和監管效果，以推動和促進市場的發育成熟和市場體系的逐步完善。

（二）多元化監管的法制保障

市場經濟是法制經濟，市場監管必須依法進行。目前，在卷煙市場的監管中，政府市場監管的法律體系相對較為健全，主要有《煙草專賣法》、《煙草專賣法實施條例》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政強制法》等法律、法規以及部分規章，這些法律制度為政府監管卷煙市場提供了制度保障。但是對于行業組織、企業、輿論、公眾等多元主體參與市場監管還缺乏制度依據和保障。因此，加快制定行業協會等中介組織的有關法律法規和輿論監督、公眾參與的制度規定是當務之急，以此來保證多元主體參與市場監管的嚴肅性和有效性。[5]

（三）經濟性監管和社會性監管相結合的監管手段

目前，我國對卷煙市場監管主要運用經濟性監管手段，社會性監管手段較少甚至缺失。所謂經濟性監管，通常是指政府通過價格、產量、進入與退出等方面而對企業自由決策所實施的各種強制性制約。[6]社會性監管則是指以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛生、環境保護、防止災害為目的，對產品和服務的質量以及伴隨著提供它們而產生的各種活動制定一定標準，并禁止、限制特定行為的管制。[7]煙草作為一種對人體有害，且具有較大負外部性的嗜好品，強化其社會性監管包含著關愛生命，以人為本的理念。我國的《煙草專賣法》雖然從保護消費者和社會公眾的利益角度對煙草制品的質量作出了原則性規定，但因欠缺具體的、操作性強的執行措施，從而對消費者和社會公眾權益的保護難以落實到位。因此，對于卷煙市場監管應在保證經濟性監管的基礎上，具體和細化社會性監管的規定，加大社會性監管的力度和范圍，以充分維護消費者和社會公眾的身體健康權益。

（四）保障市場監管有效的執行力

卷煙市場監管的目的，是通過營造良好的市場秩序，以滿足和維護公眾、消費者的權益以及國家利益。而市場秩序的形成，是政府干預市場的公權和市場主體擁有的經濟私權相協調、整合后的公私交融的秩序，[8]因此，提升市場監管的執行力，不僅要有公權力的合理行使，還要有為私權保護提供的服務。因此，這就首先需要將服務理念作為卷煙市場監管活動的一個重要價值導向和行為標準。[9]其次，創新執法方式。卷煙市場的監管是以國家的強制力來維護其權威性，但現代行政管理在管理方式上的變化，是將剛性的強制與柔性管理相結合，如在傳統的以強制性監管為主的執法中更多的引入激勵和協商，以使管理對象能夠更好的、更主動地參與到管制活動中來，從而提高管制的效率。[10]最后，市場監管效率、水平的高低，還與執法隊伍的素質緊密聯系。目前我國煙草執法隊伍的整體素質還普遍較低，尤其是基層專賣執法隊伍人員素質良莠不齊。因此，需要系統地制定煙草隊伍建設中長期規劃，建立有效的激勵機制和約束機制，以進一步提高煙草專賣執法隊伍的整體素質和水平。

應當看到，我國卷煙市場監管體系的完善是一個逐步推進的過程，需要監管理念轉變，監管體制、方式手段的創新，相關法律法規的完善，同時也離不開良好的社會環境，包括市場體系及其發育程度，社會組織的發育和成熟，公眾參與意識和能力的提升等等。但只要我們找準目標，通過深化改革創設和營造卷煙市場監管的各種內外部條件，我國卷煙市場的監管效力和效能肯定能得以較大提升。

（課題組其他成員：張妍、胡筠）

參考文獻：

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[2]宋晶.構建市場監督管理理論體系的思考[J].首都經濟貿易大學學報，2001，（3）：19-22.

[3]劉建華.論中國煙草專賣體制下的行政壟斷[J].經濟與管理研究，2004，（4）：21-24.

[4]薛冰.歷史與邏輯：公共性視域中的公共管理[M].北京：中國社會科學出版社，2006：18.

[5]唐立軍，李書友.建立和完善我國市場監管體系的思路、目標與措施[J].北京工商大學學報（社會科學版），2008，（1）：1-7.

[6]Viscusi W.K.，J.M.Vernon，J.E.Harrington，Jr.，Economics of regu-lation and Antitrust[M].Cambridge：The MIT Press，2005：357.

[7]植草益.微觀管制經濟學[M].朱紹文，等譯.北京：中國發展出版社，1992：22.

[8]劉大紅，廖建求.論市場規制法的價值[J].中國法學，2004，（2）：90-100.

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    論文摘要:文章面對我國道路運輸市場監管存在的諸多問題,指出了加強行業管理的重要性,認為規范道路運輸管理行政執法,強化道路運輸管理服務職能,健全高效應急指揮體系,提高從業人員整體素質和加強基拙建設和管理是提高運輸市場監管的必要措施。 

    目前,交通部《關于促進道路運輸業又好又快發展的若干意見》(以下簡稱《意見》),提出未來5到10年,道路運輸要以科學發展觀為指導,認真落實國務院關于加快發展服務業的戰略部署,充分發揮道路運輸業的比較優勢,著實提高市場監管能力,推進道路運輸業實現運輸安全高效、服務文明誠信、節能減排主導、技術裝備先進、市場規范有序、站運協調發展的目標。道路運輸市場監管作為道路運輸業的管理部門,落實《意見》,就是要以行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的管理,構建和維護統一、開放、競爭、有序的道路運輸市場秩序,提供安全、便捷、可靠、經濟、優質的道路運輸公共服務,充分地滿足道路運輸服務消費者和道路運輸經營者的需求,為構建社會主義和諧社會做出貢獻。但是近年來,我國道路系統已發生多起重大運輸災害事故,這暴露出道路運輸安全仍存在許多薄弱環節,應引起有關管理機構高度重視。因此,在這種形勢下,對道路運輸現狀加以研究尤為必要,并有針對性地改善道路運輸條件,提高道路運輸的市場監管。 

    一、我國道路運輸市場監管的必要性 

    從道路運輸業的業態,尤其是我國道路運輸業的現狀及發展前景看,我國道路運輸業基本不具備自然壟斷的條件,決定其必須要在政府主導的市場監管下進行工作。某些公用事業性質的企業并不是自然壟斷的,并且也不是所有的自然壟斷企業都是公用事業。當前對道路運輸行業進行監管主要是出于以下的考慮。第一,包括汽車運輸在內的交通運輸業對公眾的影響是非常顯著的,政府不能對與國計民生有重大關系的道路運輸失去控制和主導。第二,道路運輸業內存在著極其不公平的惡性競爭,嚴重地影響了行業內眾多守法企業和行業外消費者的公共利益。所以盡管道路運輸業內的自然壟斷并不明顯,但作為一類公用事業的道路運輸業,政府對其進行監管是完全必要的。在市場監管中,政府具有以下權:政府保留控制進人的權利;政府保留管制價格的權利;政府保留為公共利益而指定質量標準和某些其他服務條件的權利;被授權者有責任向所有的消費者提供上述兩條確定的合理務?？傊?政府主管部門為了保證行業的服務質量和服務條件,必須對該行業的市場進人進行監管,必要時還可對價格進行管制。但是監管并不是對競爭的全然抹殺,恰恰相反,監管的主要任務就是建立或者保持一種必不可少的條件,使全社會的資源得到有效的利用,同時保持競爭的機制。 

    二、當前道路運輸市場監管存在的問題 

    1、立法環節步伐緩慢 

    首先,從道路運輸業在國民經濟發展中的重要地位來看,客觀上要求有一部效力相應的全國性法律文件引導、規范道路運輸行業的健康發展。但是部門利益、地方利益分歧很難形成統一的制度安排,所以長期以來國家依靠部門規章對全國龐大的道路運輸行業進行引導、規范。受效力的影響,部門規章往往起不到統一監管的作用,這種局面,客觀上造成了道路運輸行業管理的地方化、多元化。其次,從1985年開始起草的《道路運輸條例》,歷時19年才出臺,立法步伐緩慢,對道路運輸業的秩序要求回應遲滯,從一個側面反映國家對道路運輸行業管理重要性認識的艱難轉變。還有一些地方道路運輸行業立法的內容在很大程度上淪為國家立法的翻版使得地方道路運輸立法對中央立法的具體化、補充性功能弱化,缺乏可操作性。在實踐中往往表現為國家立法沒有解決的問題,地方立法也沒有解決,國家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。 

    2、?，F多頭監管局面 

    《意見》對道路運輸的各個環節做出了嚴格的規定,設置了多個運管機構,各機構均可對外執法。但相互之間協調、配合不夠,人員、車輛調動不便。因此,不能形成管理合力,對運輸市場監管力度不夠。在一些地方幾個運管機構分屬多個領導分管,管理層級多、關系復雜、內部協調困難、存在各自為政的現象,管理關系不順。比如,2007年液氯泄漏事故中肇事車本身,按現有管理體制,就涉及到3個部門,槽罐歸質檢部門管,車體屬交通部門管,車輛上路通行又涉及公安部門。安全監管各部門之間存在著管理職能交叉的問題,進而造成了安全監管的漏洞。 

    3、安全監管不到位 

    近年來,我國在道路運輸安全監管方面開展了大量工作。但由于多方面的原因,針對道路運輸的安全監控與事故應急處置能力仍相對較弱,難以適應道路運輸迅猛發展的新形勢和新要求。一是靜態管理嚴謹,動態監管薄弱。道路運輸的證書情況、運輸狀況等進行檢查詢問仍未跳出靜態監管的模式,運輸汽車的整個運輸、裝卸過程監管不夠,未能在真正意義上實現從靜態監管到動態監管的轉變:二是全程動態監管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動態監管的實施,科技設備不能滿足動態監管的需要;三是道路管理機構內部管理、運政等部門對危險品運輸的監管行政執法效率不高:四是道路運輸信息化管理十分落后,大部分部門和單位依靠經驗進行管理,遠遠不能適應形勢發展的需要。如果沒有信息系統,就難以為危險貨物作業人員和管理人員提供技術支持和應急處理指導,難以對道路進行有效的跟蹤管理。

    4、從業資格證的定位存在偏差 

    目前人員資質成為道路運輸市場安全一作的重要一關。但是我們認為,從業資格證不具有安全管理功能,只有駕駛證才具有安全管理職能。《營業性道路運輸駕駛員職業培訓管理規定》提出從業資格證制度的目的是“為規范營業性道路運輸駕駛員職業培訓活動,提高營業性道路運輸駕駛員職業素質,加強道路運輸安全生產管理,提高道路運輸服務質量”。這可以看出,從業資格證制度中加強道路運輸安全生產管理的職能相對較弱。相比而言,安全管理職能應該是駕駛證的職能,駕駛員持有從業資格證只是要求其必須掌握關于營業生運輸的知識。 

    5、道路基礎設施薄弱 

    我國很多道路特別是農村道路點多、面廣、戰線長,大多數是農民群眾自籌自建。坡陡彎急,路況差,晴通雨阻現象嚴重。 

    三、加強道路運輸市場監管的措施 

    1、規范道路運輸管理行政執法 

    加快建設法治政府,全面推進依法行政,既是社會主義和諧社會的重要內容,也是實現和諧社會目標的重要措施。道路運輸管理系統要堅持依法行政理念,全面推進依法行政,依法履行《道路運輸條例》賦予的道路運輸監督檢查的職能,嚴格執行《行政許可法》、《行政處罰法》等法律法規,公正、規范、嚴格、文明執法,切實尊重和保護道路運輸經營者的合法權益。要進一步強化行政執法監督,繼續完善執法責任制,落實執法責任追究制度。以全面貫徹《交通行政執法檢查制度》等行政執法責任制度為重點,健全完善道路運輸執法監督機制,做好道路運輸管理機構的層級監督,主動接受輿論監督和社會監督。要創新法律培訓和普法宣傳機制,提高道路運輸管理人員的依法行政能力和文明執法水平,提高廣大道路運輸經營者的守法意識。 

    2、強化道路運輸管理服務職能 

    道路運輸關系國民經濟持續快速發展,關乎千家萬戶切身利益。因此,道路運輸管理系統必須堅持以人為本,強務理念,創新管理制度,推行陽光化作業,簡化辦事程序,真正做到公平、公正、公開和便民。比如要努力推進城鄉客運一體化進程,大力開拓跨省和農村客運班線,建設“三優”、“三化”標準客運汽車站,為社會提供方便、快捷、優質的道路運輸服務。同時圍繞現代物流業的發展要求,積極引導貨運企業利用現有場地、設備、設施,建立集倉儲、包裝、修車、加油、貨運、停車食宿為一體的等級貨運站,鼓勵運輸企業與生產企業、銷售企業聯合拓展物流配送業務,創造安全、高效、便民、和諧的道路運輸環境。 

    3,健全高效應急指揮體系 

    道路運輸突發事件具有突發性、快速性和嚴重危害性,這就要求我們首先要健全完善應急指揮體系、提高應急反應效率,最大限度地減少道路運輸事故的危害。統籌規劃,合理布局,形成分類管理、分級負責、條塊結合、屬地管理為主的道路運輸應急指揮網絡,以促進統一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效的應急機制的形成。確保各級應急指揮機構成員的結構合理。指揮機構中,既要考慮相關部門代表的合理性,也要考慮道路運輸的特殊性,確保應急人員中專業技術人員的合理比例。通過建立健全應急工作領導負責制和責任追究制,完善落實應急會議制度、演習制度和培訓制度,提高應急指揮機構的指揮權威和指揮效能。 

    4、提高從業人員整體素質 

    從業人員的業務素質,關系到道路運輸的各項法律、法規、規章、技術標準和作業規范能否嚴格執行,各項安全管理措施能否落實到位。當前道路運輸從業人員多數素質偏低,不能完全適應道路運輸特別是危險品貨物運輸和管理工作的需要,一些環節的不安全隱患不能發現,對執行法律、法規和運輸生產過程的監督到不了位,這是當前管理中的一個薄弱環節。為了迅速提高道路危險品貨物運輸從業人員的素質,必須通過多種渠道,采取多種形式,做好人才培訓工作,使駕駛員、押運員人人技術熟練、個個職業素質好。比如裝卸管理、押運人員應持相應工種的《崗位資格證》上崗作業,駕駛人員必須獲得道路運輸《從業資格證》。其中所有危險貨物運輸從業人員都要嚴格按照《汽車運輸、裝卸危險貨物作業規程》進行操作。 

    5、加強基礎建設和管理 

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一是對市場界定不清。傳統上對商品交易市場的界定都沒有將市場開辦者作為一個組成要素，普遍存在機構不健全、管理人員素質不高等問題。由于市場開辦者缺乏協助政府管理市場的法律規定和動力機制，其作用基本上僅限于物業管理和簡單的有償服務，對協助執法部門進行市場經營者資格審查、商品質量把關、杜絕違法違規行為的職責尚未明確、更不到位。

二是監管任務重、監管責任大。全省除深圳、珠海市對市場開辦者實施企業登記，對市場未另行登記以外，其他大部分地區則依據廣東省人大常委會2002年頒布的《廣東省商品交易市場管理條例》對商品交易市場實施市場登記，發放市場登記證。目前全省共有商品交易市場8381個，場內的經營戶數約100萬戶，占全省各類經營主體總量的36％。由于市場經營的商品多數為食品和日常必需品，與消費者的生活與生命安全息息相關，監管責任很大，基層工商部門的管理力量60％以上都投入到對商品交易市場的監管中。

三是缺乏有效的監管機制，監管執法弱化。當前工商部門基層巡查監管機制一律以單個經營主體為巡查對象。對市場內、市場外經營主體未作區分，不符合商品交易市場管理的實際，也導致監管執法工作弱化。2007年全省工商行政管理部門查處商品交易市場內違法違規行為的案件共11089宗，僅占全省案件總數的3.5％，與市場內經營者占所有經營主體36％相比，比例嚴重失調。

針對以上問題，我局在貫徹落實總局《關于建立商品交易市場信用分類監管制度的指導意見》。實施商品交易市場信用分類監管工作時，重在實現市場信用分類工作的科學性、簡便性和智能性，并在此基礎上，積極探索運用信用分類結果，實施市場整體巡查監管，實現提高監管效能、促進市場信用水平的提高的行政目標。

二、實施市場信用分類的做法

實施商品交易市場信用分類監管制度，是解決當前工商行政管理部門市場監管任務重、效能不高、監管弱化、監管漏洞多、責任大的有效方法。我局對實施市場信用分類工作十分重視，去年10月份開始組織課題組，經過為期近2個月的研討、論證，下發了《關于建立商品交易市場分類監管制度的實施意見》，目前各地對符合分類條件的市場正在全面摸底登記，建立健全市場開辦者及場內經營者檔案，并運用計算機管理系統，全面開展市場的分類認定工作。

(一)科學界定分類監管的市場范圍

由于我省部分市場開辦者未實施企業登記，與國家工商總局分類監管的適用范圍不一致。根據目前相關行政法規、地方法規對市場開辦者的法律義務規定，結合商品交易市場管理的特點和我省當前市場監管體制的實際情況，我們將商品交易市場重新界定為：有明確的市場開辦者或管理者，有專用市場名稱，有符合規定的固定的交易場地和設施，有若干進場經營者。以集中、公開交易的方式經營生產資料、生活資料。基于這一界定，我們將需要納入分類監管的商品交易市場分為三類：一是已辦理市場登記證的商品交易市場：二是市場開辦者實施企業注冊登記、領取了營業執照的商品交易市場：三是其他雖未辦理市場登記或企業注冊登記，但有明確的市場開辦單位的商品交易市場。目前，全省需要納入分類監管的商品交易市場有8381個。

(二)建立科學標準體系，確保分類均衡合理

為了達到合理調配基層監管力量。促使市場有效競爭、提升管理和服務水平的目的，必須使市場實施分類后各個信用類別的市場比例能夠均衡合理。由于各地市場情況復雜。管理水平參差不齊，如果全省用一個統一的認定標準進行分類，必然無法達到各地市場信用類別均衡合理。因此，要充分發揮市場信用分類監管的作用，必須建立一套科學合理的認定標準體系。

1　確定認定標準的項目框架，作為各級標準的基礎。我局參照國家工商總局《指導意見》分類標準，結合我省實際，以商品交易市場開辦者和場內經營者的信用狀況、市場管理制度建設情況、日常經營活動情況和違法行為記錄為依據，按照“開辦者主體情況”、“市場組織管理情況”、“場內經營者經營行為情況”三個方面設定了26個認定項目。每個項目設定A、B、C、D四個等級，形成了我省商品交易市場監管類別認定標準的基本框架。今后可根據監管情況的變化，對項目及其內容進行適當調整完善。

2　設定指標水平，形成省、市兩級A類市場認定標準。由省局確定省級標準各個項目的指標水平，形成省級A類(即AAA類)認定標準；由各市局根據本市市場總體情況，適當調低省級標準26項指標水平，形成市級A類(即AA類)認定標準。

3　按照比例均衡原則，形成縣級標準。為了確保市場分類結果能實際應用于監管工作，并發揮市場信用分類的最大效用，必須確保各地的市場各個類別齊全，且比例相對均衡。因此，將縣級認定標準作為最終認定A、B、C、D類的基礎性標準，四種類別市場的劃分，根據各縣級標準確定。

(三)運用信息手段。實現分類智能認定

根據總局《關于建立商品交易市場分類監管制度的實施意見》關于“各地在開展商品交易市場信用分類監管工作時，要注意與市場監管信息化、網絡化建設工作緊密結合起來”的要求，我局在實施市場信用分類監管過程中，根據市場信用分類信息化、分類結果信息化的特點，組織專題組開展市場信用分類實施方案和信息化工作的調研，經過近兩個月的深入研討，目前已經完成市場信用分類軟件需求、軟件設計和初步開發工作，進入了調試應用階段。

1　完善市場信息檔案。為做好分類的基礎工作，首先由各地工商部門將所有市場的情況進行全面核實并登記造冊。對未實施登記注冊的市場情況進行調查，對已經登記注冊的市場進行核查，包括摸清市場開辦者、市場服務管理單位、市場內經營者的各項信息。填寫《商品交易市場調查(核查)情況登記表》、《市場內經營者登記表》，全面建立市場的完整檔案，并在市場分類監管軟件投入使用后將收集和復核后的市場情況錄入業務信息系統。其次，各級工商部門在信息管理軟件中將市場與場內經營者建立關聯關系，把場內經營戶情況作為市場信用進行統計、查詢、匯總，并將市場分類結果應用于對場內經營戶的監管。

2　簡化分類認定操作。制定與《認定標準》相配套、能為計算機系統識別的《市場類別認定表》，認定人員可通過綜合認定、從業務信息系統獲取指標數據、現場檢查3種方式，獲得市場相關項目的指標。相關指標輸入計算機管理系統后，信息管理軟件就可自動與《認定標準》的A、B、C、D四個等級相匹配，自動計算出每個項目的等級。

3　設計可行的認定方案。由于現實的市場紛繁復雜，實際認定時，市場各個項目等級不可能全部相同，必然存在同一市場各個認定項目等級不同的情況。因此，我們設計了一套根據項目等級確實市場類別的認定計算方案。

計算方案采用高信用等級類別從嚴認定的原則，A類市場必須90％以上的項目為A級，并且沒有C、D級的項目：低信用等級類別則采用“一票否決”的做法，所有項目中只要有一項是D級。不管其它項目等級如何，該市場即認定為D級。

信息管理系統可根據設定的計算方案，根據每個市場各項目的等級情況，計算出該市場所屬信用類別，做到市場信用分類認定自動化、客觀化，對符合省、市級標準的A類市場自動認定為AA，AAA類市場。

4　共享業務信息數據。由于市場信用分類的依據和基礎數據主要來源于工商系統的各種業務數據，分類結果服務于監管。因此，我省將市場信用分類管理軟件建立在工商行政管理部門整體業務信息系統之上，作為全省工商行政管理業務信息系統的一個功能模塊，市場分類的數據與全系統的各種業務數據實現直接調用。信息共享。

三、構建市場信用分類巡查監管體系

做好商品交易市場信用分類工作，僅僅是市場信用分類監管工作的開始。運用市場信用分類結果，對商品交易市場實施整體巡查監管。建立科學監管體系，才能最終實現市場信用分類監管的整體工作目標。實施市場整體監管，可以極大提高監管效能，解決原來監管模式存在的諸多問題。從我省的情況來看，將市場作為一個整體監管對象，可以使工商部門從原來直接監管市場內100萬經營戶，變為監管8000個市場；同時賦予開辦者管理責任，由眾多開辦單位協助監管，可以加強市場監管力量，加大市場監管的頻度和力度，提高場內經營行為的規范程度。

因此，我們在做好商品交易市場信用分類工作的同時，對實施商品交易市場整體巡查，構建商品交易市場信用分類科學監管體系也進行了積極的探索。

(一)明確開辦者職責。形成市場信用整體

實施市場信用分類監管，就要將商品交易市場作為整體監管對象，實施市場整體監管。而實施市場整體監管的前提和關鍵，是將市場形成一個有機的信用整體。市場由開辦者及眾多的場內經營主體組成，顯然，只有將市場開辦者的管理職責明確化、法定化，同時將開辦者的利益、場內經營者的利益與市場整體利益關聯起來。將開辦者的信用、經營者的信用形成市場整體信用，發揮市場開辦者的自管、經營者自律作用，形成市場信用一體化，才能將原來對場內經營者逐個巡查監管改變為對商品交易市場實施整體巡查監管。

可見，明確市場開辦者的管理職責，是實施市場整體監管的基礎和關鍵。市場開辦者作為交易場所的提供者，又是商品交易市場的組織服務機構，在提供市場交易的基礎設施和基礎服務的同時，應當承擔禁止場內違法經營活動的管理責任。對此，國務院下發的《關于加強食品等產品安全監督管理特別規定》，明確產品集中交易市場的開辦企業“應當審查入場銷售者的經營資格，明確入場銷售者的產品安全管理責任，定期對入場銷售者的經營環境、條件、內部安全管理制度和經營產品是否符合法定要求進行檢查，發現銷售不符合法定要求產品或者其他違法行為的，應當及時制止并立即報告所在地工商行政管理部門”，我省今年1月1日開始實施的《廣東省食品安全條例》，對食品市場開辦者或者服務管理機構責任作了具體規定。以上法規的出臺，為明確食品市場開辦者相關職責提供了法律依據。為了明確其他商品交易市場開辦者的法定管理職責，我們對有關法律法規進行了梳理，可以作為商品交易市場開辦者必須審查場內是否有經營假冒偽劣商品行為的法定依據。至此，審查場內經營者合法資格，禁止場內經營者經銷假冒偽劣商品，檢查場內是否有其他違法違規行為，成為我省所有商品交易市場開辦者應當履行的法定職責。

(二)建立信用獎懲機制，不斷提高管理水平

如果市場分類的結果，僅僅用于工商部門調整監管力量，信用分類的作用將大打折扣。只有將市場開辦者及場內經營者的利益與信用類別直接聯系在一起，建立市場信用分類的獎懲機制，才能調動市場開辦者及場內經營者的積極性，發揮他們的能動作用，促進不同類別市場經營管理水平的不斷提高，真正達到市場分類監管的目的。

1　將場內經營行為與市場信用類別關聯起來。通過制定市場信用分類監管措施來實現獎懲機制。一是對高信用類別市場，采取一定的引導和獎勵措施，并對其場內發生的一般違法違規行為減輕或者免予處罰，形成獎勵機制：對低信用類別市場違法違規行為，應當予以嚴厲處罰，形成對低信用市場違法行為的懲戒機制：二是將市場開辦者利益與市場信用類別緊密聯系起來，依據法律法規的規定，對管理不到位的市場開辦者，從嚴追究其連帶管理責任。對D類市場經營者出現的違法違規行為，規定依法從重處罰，并追究開辦者的連帶責任：對A類市場經營者出現的一般違法違規行為，以教育和責令改正為主或者從輕處罰：

2　通過每年調整認定標準項目內容，引導市場開辦者完善市場管理制度，創新管理機制，使市場管理和服務制度不斷完善：

3　運用獎懲機制，提升市場信用水平。對低信用類別的加重處罰。迫使市場開辦者和經營者加強管理，加強自律，從而提高市場的整體信用水平。高等級信用市場由于其開辦者和經營者在獎勵措施中獲得了利益，為了保持其固有的利益，也必然加強規范和自律，從而形成市場間共同提高的良性競爭局面，促使市場信用水平得到整體提升。這樣。工商部門在下一年重新認定信用類別時，如果使用原來的認定標準，必然出現高等級信用類別的市場比例過大的情況，根據比例平衡原則，需要調高標準的指標水平，使各類別保持新的平衡。從而形成了新一輪的競爭，達到市場整體水平循環上升的目的。

(三)探索商品交易市場巡查監管新模式

我們對商品交易市場實施整體巡查監管分為兩個層面。一是對市場整體情況的監管，主要是對市場開辦者管理制度是否健全、管理行為是否規范、管理措施是否落實進行檢查；二是直接檢查場內經營者經營行為和重點商品。

1　建立市場分類管理制度體系。一是通過公布信用分類標準。引導市場開辦者制定相應的管理制度。市場開辦者為了使市場能夠獲得高等級信用，必須按照高等級信用標準的相應內容和相應要求制定相關管理制度和管理規范。包括入場經營者主體資格審查制度、經營行為和商品質量管理規定等：二是通過行業組織采取星級市場認證等措施引導市場開辦者制定服務管理各方面的制度規范，通過行政監管和行業自律兩個方面

的作用，形成較為完整的經營管理的制度體系。三是制定工商行政管理部門商品交易市場巡查監管制度。工商行政管理部門實施市場整體監管，管理體制發生了一定的變化，市場成為一個特殊的巡查對象，市場開辦者既是管理者，又是被管理者，市場內經營者成為這個巡查對象的有機組成部分。因此，對市場整體巡查方式、巡查內容、巡查周期、巡查責任、違法違規行為的查處、巡查執法的績效考評等，都要通過制定相關制度進行規范。

2　形成市場整體監管模式。經過對商品交易市場整體監管模式的探索。初步形成市場整體監管模式。在新的模式下，工商部門對市場的監管分為兩種方式：一是周期巡查。工商部門按照信用分類監管措施，對不同市場實施不同周期的整體巡查監管。監管內容包括市場開辦者監管制度是否健全，措施是否落實：對市場內經營者進行分批輪流檢查，每次周期性巡查抽查一部分場內經營戶：對舉報、投訴的問題進行處理，對已經發現的違法違規問題的整改情況進行跟蹤檢查等。二是專項監管。根據市場監管情況對市場開展專項執法檢查。主要檢查開辦者是否落實專項管理制度，重點商品質量狀況如何。場內經營者是否存在特定的違法違規經營行為等。

3　智能監管、高效巡查。通過開發市場分類巡查信息管理軟件，將可實現對不同信用類別的市場確定不同的巡查周期，按照不同的巡查任務自動生成巡查計劃，根據市場不同商品的分布，自動搜索出需要檢查的商品經營者，記錄巡查結果和對違法違規行為的處理結果。這樣，日常的巡查監管數據自動成為每年市場信用分類認定的基礎數據。

(四)借助行業力量，全面提升市場服務水平

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一、認真謀劃，保障試點工作順利推進

(一)層層成立機構，出臺實施意見。一是市政府成立南副市長牽頭，農業、國稅、地稅、工商、質監、食品藥品監管、人行佛山市中心支行等七部門參與的領導小組，市政府印發了《關于開展商品交易市場信用分類監管工作的實施意見》。二是市工商局成立由局長任組長、副局長為副組長、相關科室負責人為成員的領導小組，并針對工作任務需要，從全系統抽調精干力量成立核心課題組，協調行動、合力攻關。各區、鎮(街道)及區工商局、工商分局(所)均成立相應的組織機構，確保試點工作順利推進。

(二)策劃兩類示范，強化內外宣傳。該局以經濟發達的南海區和后發達的三水區為試點地區，以同濟市場、中國陶瓷城、中南農產品交易中心、平洲玉器街、樂從國際家具博覽中心、樂平綜合市場6個市場為信用示范市場創建單位，探索不同地區、不同類型市場的管理辦法。為了搞好宣傳造勢，各級工商部門對內召開動員大會，講大局、明責任、定要求、鼓實勁：對外，舉辦市場開辦單位及經營戶培訓班，指問題、尋出路、謀發展、求配合；形成了各級工商部門和市場開辦單位合力推進的良好局面。

二、積極探索，力促試點工作推陳出新

全市符合開展信用分類監管試點條件的商品交易市場437個，場內經營戶逾4萬，市場軟硬件設施差距很大，經營者素質參差不齊。按照傳統的監管辦法，基層工商部門每天疲于奔命且難以如愿。為此，該局在深入調研的基礎上，積極探索全新的監管方式。

(一)科學認定市場信用等級。一是結合一線監管執法實際，為國家工商總局研究制定《市場信用分類指標》和《市場信用分類監管軟件開發數據規范》，提供實踐基地和實驗數據。二是按照省工商局軟件開發思路，組織軟件應用調試，配合省工商局修訂完善市場信用分類監管軟件系統。三是信息管理系統正式上線后，組織全市基層工商部門開展市場信用分類工作，采集全市437個市場的信用信息，由軟件系統完成市場的信用類別認定。

(二)推進市場信用體系建設。在省工商局的指導下，佛山市工商局從六個方面推進市場信用體系建設。一是逐步引導市場開辦單位實施企業登記，推進市場開辦主體企業化。二是制定市場開辦單位管理職責和行為規范，明確市場開辦單位的管理責任。三是明確信用示范市場認定的方式、標準、認定機構、驗收方法，創建信用示范市場。四是制定并實施場內經營者誠信經營協議示范文本，明確開辦者與場內經營者在信用管理方面的權利義務。五是搭建市場信息化管理平臺，直接向工商部門提供市場日常管理信息和相關數據。六是制定《商品交易市場信用分類管理指引》、《市場經營戶信用分類管理考評通則》等，引導開辦者對場內經營戶實施信用認定及后續管理。

(三)探索市場整體巡查監管。市場信用分類后，佛山市工商局解放思想，大膽創新，出臺《佛山市市場整體巡查監管辦法》，改革市場巡查中逐個企業巡查的傳統模式，探索實施市場整體巡查監管，將市場開辦單位和經營戶作為一個整體，根據信用類別確定監管頻度，調配監管力量，實施科學監管。通過抽查部分經營戶的經營管理情況判斷市場信用管理水平，重在考察市場開辦單位落實市場管理責任情況。整體巡查的結果可直接作為重新認定市場信用類別的指標信息，市場信用類別又將影響工商部門對市場的監管頻度，以及對市場開辦單位和場內經營者違法違規行為的處罰力度。對于信用類別低的市場，如發現存在因市場管理不力出現的違法行為，還將從重追究市場開辦單位的管理責任。這些措施相互作用，督促市場開辦單位加強管理，實現市場信用管理的良性循環。

三、堅持效能考量，確保試點工作取得成效

這項改革的根本目的是提高監管效能，規范商品交易市場秩序，促進商品交易市場的發展。經過半年的努力，該局創建了“政府牽頭、工商主導、部門協作、市場自管、商戶自律、社會監督”六位一體的市場信用分類監管新格局，呈現出四個方面的成果。

(一)初步建立起商品交易市場信用分類監管體系，提高了監管效能。該局制定了5項制度和12項市場管理制度示范文本，形成從信用征集、等級評定、分類監管到綜合反饋、分類獎懲等一整套市場信用分類監管操作規范，并借助業務信息軟件，實施信息化監管，建立起市場整體巡查監管模式。實施新的監管模式后，監管效能明顯提高：一是減少了監管對象。該局基層工商部門從原來直接監管4萬多戶場內經營者變為直接監管437個市場。二是集中了監管力量。工商部門將監管力量放在問題最突出、群眾最關心、監管最需要的市場，實現了監管力量的科學調配。

(二)充分調動市場開辦單位加強管理的積極性，提升了市場信用管理水平。市場信用分類監管將市場開辦單位的管理水平、場內經營者經營行為與市場信用、行政監管、獎懲措施相掛鉤，極大地調動了市場爭先創優的積極性。市場開辦單位不僅建立落實了工商部門規定的各項管理制度，還在轄區工商部門的指導下，進一步打造反映市場經營特色的信用管理制度。如：同濟市場加強進場食品質量把關，建立了農產品檢測結果工商、農業兩部門互認機制，并開展場內星級經營戶評定活動：中南農產品批發市場建立了不合格農產品協議退市及市場開辦單位監督銷毀的退市機制：中國陶瓷城提高進場門檻，實行品牌產品進場經營制度，限制非品牌產品入場銷售；樂從國際家具博覽中心推出“誠信店”、“先行賠付”等先進管理措施。

(三)促使市場經營戶自律經營，服從管理，形成了良好的市場經營氛圍。

實施市場信用分類監管，將市場經營戶的經營行為與市場信用等級掛鉤。市場開辦單位為了確保自己信用等級較高，想方設法管好經營戶、如：同濟市場承諾對星級經營戶給予租金最高8折的優惠：樂平綜合市場規定如經營戶因違法行為被行政處罰，將解除雙方合同，將其清退出場。這些措施直接關系到市場經營戶的切身利益，促使市場經營戶自律經營，服從市場方管理，從而形成了良好的市場經營氛圍。

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【關鍵詞】土建施工；現場理性管理；關鍵問題；建筑施工

土建現場管理是工程項目管理中的重要環節，直接關系到現場施工管理的質量以及工程主體項目造價的高低。結合眾多的國內外土建施工管理活動能夠看出，企業需要加強對土建施工現場的管理，才能夠提升企業管理的綜合質量以及技術水平，進而提升企業的生產力和經濟效益。土建施工現場理性管理是當前時代對土建施工管理的具體要求，對于企業的發展也能夠產生重要的影響。本篇文章主要結合土建施工管理的實際情況，對土建施工現場理性管理關鍵問題進行淺析，希望能夠對土建施工現場理性管理產生一定的積極影響和借鑒意義。

一、土建施工現場管理的內涵

土建施工現場是勞動者運用勞動手段，作用于勞動對象，完成一定生產作業任務的場所[1]。施工現場管理即為借助科學的管理理念與管理方式，對施工現場進行科學的規劃、設計、組織以及協調等等，并且適當借助激勵機制等先進的管理思想，全面提升土建施工現場管理的質量與管理的效果[2]。土建施工現場管理能夠保證土建施工工程的科學、有序開展，解決土建施工過程當中存在的諸多問題，快速達到生產目標，為企業的發展創建良好的條件。

二、土建施工現場理性管理的必要性

土建施工現場理性管理是提升企業生產力與經濟效益的要求，是現代化大生產背景下對土建施工需求，也是市場競爭環境下對土建施工現場管理的要求。

（一）提升企業生產力與經濟效益的要求

土建施工現場理性管理是提升企業生產力和經濟效益的要求，能夠彰顯企業的管理理念與管理質量。企業需要加強對土建施工的現場理性管理，從而在產品的選擇、質量的管理等等方面加以嚴重監管和控制，從而避免不良問題的發生，也能夠降低土建施工后質量問題的發生幾率，改變土建施工過程當中施工計劃性較差、操作性較差以及浪費問題比較嚴重的問題[3]。

（二）現代化大生產背景下對土建施工需求

加強對土建施工現場的理性管理是施工現場現代化管理的實際要求?，F代化大生產背景下，要求土建施工也需要在提升速度的同時，不斷增強管理質量和生產質量。建筑企業要適應現代化大生產的要求，就必須實現企業管理現代化[4]。企業現代化大生產的特點是專業化、協作化，土建施工現場理性管理，可以將現代化大生產的特點與要求融入土建施工管理的過程當中，從而使土建施工能夠實現標準化、規范化以及科學化的現場管理，滿足現代化大生產對土建施工管理的實際要求[5]。

（三）市場競爭環境下對土建施工現場管理的要求

土建施工現場理性管理是當前時代背景下對土建施工現場管理的需求，是激烈的市場競爭環境下，對土建施工管理企業所提出的必然要求，對于企業的發展和壯大具有重要的影響?，F代體檢施工企業需要壯大和發展，那么則需要對土建施工過程當中的產品、施工流程等等進行全面的控制與管理。土建施工現場管理的質量高低能夠直接影響著建筑企業在激烈市場競爭環境與不斷變化市場環境中的地位，只有不斷的提升土建施工現場管理質量，才能夠使建筑企業長時間立于不敗之地，不斷提升建筑企業在市場中的份額。

三、土建施工現場理性管理方法

在當前的時代背景下，土建施工現場理性管理可以通過加強對現場理性管理的重視程度，構建完善的現場理性管理制度，注重以人為本的理性管理理念等方式進行濕度創新，完善土建施工現場管理模式，提升土建施工現場管理質量。

（一）加強對現場理性管理的重視程度

土建施工企業每日都需要同參與施工現場管理，施工現場對于企業的日常經營和發展之間具有密切的聯系，可以說土建施工現場管理是企業整體管理中的重要組成部分之一[6]。施工企業的壯大與發展離不開土建施工現場的科學性、有效性管理。施工企業如果想獲得更多的經濟效益和財富，則需要結合土建施工的實際情況，在深入研究與分析的基礎上，加強對施工現場的管理，從而獲得更多為豐富的經濟效益與社會效益。土建施工現場管理質量的提升，首先要求土建施工單位的相關領導與負責人員要加強對土建施工現場理性管理的重視程度。土建施工企業管理人員可以將現場理性管理融入于企業管理中，明確為施工現場的核心管理理念。

（二）構建完善的現場理性管理制度

正所謂無規矩不成方圓，土建施工現場理性管理工作的開展需要全面而科學的制度保障，進而使每一個管理人員和工作人員都能夠按照要求進行理性管理和工作，也能夠對每一位管理人員和施工人員產生一定的約束性作用，使建筑企業能夠朝著科學性、規范性的方向發展。

建筑企業需要結合自身的實際發展情況以及市場發展環境，制定人力管理制度以及施工計劃管理制度等等，對施工過程當中的各個活動、細節進行明確的制度規定。在明確的制度規定下，體檢施工單位可以結合現場管理制度實施計劃性的管理和調控，控制土建施工工作的進步以及土建施工的質量，也能夠完善現場管理人員的工作內容，一旦出現任何問題可以及時追究相關人員的責任，避免更大問題的發生和發展為企業所帶來的不良問題。

（三）注重以人為本的理性管理理念

土建施工現場理性管理能夠直接影響土建施工進度的快慢以及質量的高低，對于成本的控制、產品的質量以及生產效益都能夠產生重要的影響。知識經濟時代下，人們對于管理的理念以及管理的方式更加注重，科技的發展以及經濟全球化趨勢的逐漸加快，使人們開始意識到科學管理和科技的重要意義。

全方位、多角度的實現土建施工現場綜合性管理，為企業生產力和經濟效益的提升奠定良好的基礎。建筑企業在明確管理制度的基礎上，可以適當借助激勵機制，更加關注人的價值與人的主觀能動性，將施工人員以及管理人員工作的質量直接與他們所得的工資相關聯，激發工作人員的工作積極性與工作熱情。

結束語

施工企業的壯大與發展離不開土建施工現場的科學性、有效性管理，土建施工現場理性管理是提升企業生產力與經濟效益的要求，是現代化大生產背景下對土建施工需求，也是市場競爭環境下對土建施工現場管理的要求，對于企業的發展以及土建施工質量的提升均能夠產生重要的影響。在當前的時代背景下，土建施工現場理性管理可以通過加強對現場理性管理的重視程度，構建完善的現場理性管理制度，注重以人為本的理性管理理念等方式進行濕度創新，完善土建施工現場管理模式，提升土建施工現場管理質量，加強對施工現場的管理，解決土建施工過程當中存在的諸多問題，從而獲得更多為豐富的經濟效益與社會效益。

參考文獻

[1]曹禮文.土建施工現場理性管理的探討[J]. 中國新技術新產品，2014，07：153.

[2]孫寧.土建工程現場管理的科學管理經驗研究[J]. 赤子（上中旬），2015，02：133.

[3]都郁，杜鵬宇.基于土建施工現場管理的現狀提出管理措施[J]. 四川水泥，2015，02：53.

[4]何德勝. AP1000核電工程項目中SC結構土建施工管理研究[D].南華大學，2012，（09）：1-45.

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論文摘要：通過對建筑市場失信行為帶來的嚴重后果及產生失信行為的原因進行剖析，指出了國家在建筑市場領域建立并進行信用體系管理的重要性，并提出了信用體系建設的整體框架，以推動和加快信用建設步伐。

隨著我國社會主義市場經濟的不斷發展，建筑市場交易行為的形式趨向多元化、復雜化。但無論市場交易行為的形式多么復雜，形象和種類多么繁瑣，它都必須遵守一項基本原則，即信用原則，否則，市場交易行為就都失去了存在的前提。我國建筑市場涉及面廣，交易額大，可變因素多，但由于社會信用體系不夠健全，缺乏必要的制度約束，使得建筑市場信用關系嚴重扭曲，導致信用缺失行為屢屢發生。而信用缺失行為的主體往往就是建筑市場的主體，并且可能發生在工程建設整個過程的各個階段中，造成了嚴重的社會矛盾和經濟損失。

1失信行為原因剖析

1)思想觀念層次的原因。信用觀念淡薄，社會信用基礎脆弱是建設領域中信用危機產生的原因之一。從某種意義上講，信用缺乏是歷史和體制造成的轉軌時期的一種伴生現象。改革開放以來，我國經濟體制向市場經濟體制轉變，市場逐步成為調節社會經濟運行的主要手段，但與現代市場經濟相適應的信用制度的建設明顯滯后于改革的進程，信用意識，信用觀念沒有根本形成，由此出現信用約束的真空，致使信用問題突顯出來。2)機制層次的原因。建設領域信用危機有著深刻的機制上的原因。市場交易行為是市場經濟中重要的經濟活動，實質是市場主體基于其利益需要而實施的客觀行為。但是，在市場交易行為掩蓋下的這種利益關系卻缺乏一種能夠從利益上來制約的利益機制，失信者得到利益遠比其守信劃算很多，不講信用得到的收益超過了付出的代價(法律懲罰和道德譴責)，益驅動造成了信用環境惡化。3)法制建設層次的原因。在市場經濟條件下，信用是建立在法律制度基礎上的，需要法律和制度做保障。我國在加強法制保障方面做了大量的工作。但從總體上看，法律還沒有起到強有力的保障作用。4)社會環境層次的原因。建設領域信用問題產生的原因之一就是由于信息不對稱現象的存在。我國沒有一個具有影響力的信用監控機構和傳播媒體來對每一經濟主體的信用狀況進行有效傳播，企業信用透明度低。一個經濟主體不講信用的行為不能通過信息傳播而受到懲罰，一個守信的經濟主體也不能通過信息傳播而得到好處。違約失信與遵約守信在市場經濟中均失去了壓力和動力。5)信用行為各主體層次的原因。國內建筑企業現在已經開始認識到信用管理的重要性，但是沒有采取相關舉措，把企業信用管理真正落實到具體工作中，信用管理的職能相對薄弱。其次，企業缺乏信用風險防范意識，缺乏對客戶的信用資料的系統管理。許多施工企業領導者有一種錯覺，即在當今經濟條件下能夠接到工程就不錯了，根本無法了解客戶的信用程度，更不能對客戶進行信用監控，造成信用風險急劇上升。

2建筑市場失信行為帶來的后果

建筑市場的信用缺失和失信行為，嚴重地影響了國民經濟的發展和人民生命財產的安全，加大了企業的經營成本與經營風險，敗壞了社會風氣，使全社會資源利用率低下，導致了一系列的嚴重后果：加劇了建筑市場秩序的混亂、增大了行業風險、加重了社會矛盾和引發了社會問題、工程質量問題嚴重、腐敗問題的滋生、增大的建筑交易成本……據有關資料統計，近幾年來，建筑市場拖欠工程款的數額一年比一年大。

隨著工程建設規模的加大，工程款的拖欠現象，拖欠數額越來越大，2001年年底，有24859家建筑施工企業被拖欠，占全部建筑施工企業的54．2％；拖欠款影響深度大于50％的企業3850家，占總數的8．4％。

3我國建筑市場信用體系的建設與管理初探

針對我國建筑市場的現狀，國家進行了一系列的治理與改革，建設部下發了“關于加快推進建筑市場信用體系建設工作的意見”的通知，要求各省、自治區建設廳、直轄市、計劃單列市建委、新疆生產建設兵團建設局、解放軍總后營房部工程管理局加快建立和完善建筑市場信用體系，使這成為健全社會信用體系的重要組成部分。建筑市場信用體系的建設是整頓和規范建筑市場秩序的治本舉措，也是建筑業改革和發展的重要保證。

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關鍵詞： 建筑工程施工管理問題建議

中圖分類號： TU71 文獻標識碼： A 文章編號：

1.建筑工程項目施工管理中存在的問題

在現代社會，房屋建筑工程經營管理整個過程主要包括五個環節，分別是開始的對工程項目的確定也就是經常說的立項，然后是對工程項目進行招標也就是找到建設這個項目的單位，接下來就是對項目進行規劃和設計這兩個過程，最后就是在確定好以上四項沒有任何問題后進行施工了。不過由于中國的建筑業特別是房屋建筑工程起步晚，建筑水平也和其他的發達國家有很大的距離，再加上發展的比較緩慢，房屋建筑工程管理中存在很多的漏洞。

1.1建筑工程施工的經營管理體制不健全

建筑工程施工的經營管理體制是指管理過程中的組織結構和管理方式，而在我國由于整個建筑行業的起步都很晚，而且在發展的過程中遇到了很多困難，所以發展緩慢成了房屋建筑工程的經營管理體制不健全的最大阻礙因素?，F在我國整個建筑行業的體制管理都存在很大問題，比如出了問題找不到負責人，各項活動的權利和責任不能明確的劃分出來，權利的交叉現象嚴重，每個人都想管，出了事情互相推責任，有了功勞都說是自己的。按照健全的經營管理體制這一切都應該分工明確，權利明確，責任也要明確，在技術方面更是要保存底稿，以便后來查找，只有做到這樣房屋建筑工程中的五大環節才能有條不紊的進行，但在現在社會中，一些單位為了減少成本，能夠賺取更多的利潤，往往都是就設立一個部門管理所有的事，沒有專門的各項管理部門和人員配備，所以要進行正常的經營管理是非常困難的。

1.2建筑工程施工的經營管理制度不完善

隨著社會的發展，市場競爭的不斷激烈和人們對房屋建筑業的需求不斷增加，我國也加強了對房屋建筑工程的經營管理，特別是對經營管理制度也進行了規范，針對現有制度中存在的許多漏洞進行了增添和完善，但這一系列的措施只取得了一定的成效，還有一些建筑單位心存僥幸心理，只是片面的追求效益，對政府出臺的經營管理制度進行表面服從，事實上仍舊不管不問的方法，這就導致了經營管理制度的完善工程日趨艱難。

1.3建筑工程施工的經營管理方法不科學

在現在社會，房屋建筑工程的經營管理方法主要有三種：承包企業、施工企業、勞務作業，其中第一種處于領先地位，而第二種則是大部分都用的，第三種則是作為輔助作用。雖說方法不少但每一個都存在著很多的問題，更別說整套方法的系統化和專業性了。特別是在現在社會的建筑施工隊伍中民工占據了大部分，但他們的文化程度一般都偏低，達不到施工過程中所需要的各種技術含量，而一些機械化的設備因為使用人工而造成了很大的浪費，既費時又費力。所以目前的管理方法急需得到提高。

1.4安全生產管理制度落實不到位

對于建筑行業來說，要想實現施工現場的安全作業就必須依賴規范化的制度作為支撐。目前，在建筑領域出現了這樣的問題，在建筑施工的現場，安全生產的意識不強、責任不明確，制度執行和落實不到位，即使有安全生產的管理制度和操作規范，也是流于形式，沒能得到認真的實施。另外，建筑施工作業的安全保障措施還不完善，對突發事件的應變能力還較差。

另外，隨著施工安全管理機構和人員被精簡、合并，企業缺乏專職安全員的情況大有存在，出現了他們的數量和質量遠遠不能滿足實際工作需要的情況。在新形勢下，很多的安全管理人員參差不齊，素質較低，甚至不懂得建筑施工的管理常識和管理技術，自然就很難在施工中安全作業的指導和監督的作用。對于建筑施工的單位來說，按照規定，每個建筑項目的施工都需要具有一定專業知識和能力的項目經理來擔當和主持，但在現實的工作中我們發現很多項目的施工建設都是掛靠的，導致施工現場出現混亂的管理局面，對安全作業造成了一定的威脅。

1.5質量管理中的問題

根據目前社會實情，我國建筑行業的整體水平還處于發展狀態，面對的質量管理問題依然嚴峻。

首先，整體房屋建筑質量管理體系的落后，造成這種狀況的因素是多方面的，我國的經濟快速發展，經濟體制還處于轉型階段，經濟的超前發展導致質量管理體制的落后不完善。

其次，有不少的建筑施工企業和施工人員質量觀念不強，對我國建筑法對建筑施工質量管理的強制性規定不熟知，造成法律意識上的淡薄，沒有盡到應盡的責任與義務。

再有，施工人員素質不高以及建筑材料、機械設備落后，我國現階段施工人員整體素質不高，主要是一些農民工，缺乏技術熟練的工人，甚至有些建筑企業采用不合格材料或偷工減料，質量安全意識低，建筑設備落后、陳舊等問題依舊存在。

最后是缺乏嚴格的對建筑施工現場的監督，遺漏施工過程中的質量監督，質檢技術人員的不專業等問題，也是影響房屋質量的一大因素。

2.如何強化建筑工程施工管理

2.1加強和深化建筑單位的經營管理機構改革和創新。

一個好的建筑工程經營管理必須有一個完善的管理機構，特別是施工管理方面，比如技術部門、管理部門、合同管理部門這些都需要建立并完善。另外在施工人員方面，要經常對員工進行專業知識方面的培訓，以及對社會要求和市場需求的理解培訓，通過這些培訓來加強員工對單位的凝聚力和向心力。另外在施工過程中的不斷總結和創新也是必不可少的。

2.2在房屋建筑工程的經營管理中實行責任制

房屋建筑工程的特點主要有四點，第一點整個工程的規模是非常大的，第二點把整個工程拆分后有很多的分工程或者單一工程，第三點對整個工程進行全程操控很困難，第四點就是整個工程的合同管理難度很大。以上這些房屋建筑工程的特點決定了它的經營管理中責任必須要明確。只有這樣對整個工程進行簡化、分離然后明確各個分支的權利和責任，才能保證后續工程的進行，杜絕了越權，責任不明確等問題的發生。例如把整個工程中的設計管理、質量管理、成本管理、安全管理、合同管理都分離出來，成立單獨的部門，指定固定的責任負責人。最后還需要確定合理的符合現階段的生產經營方法以促進整個房屋建筑的全面實施。

2.3 強化房屋建筑施工質量管理的對策探索

基于我國在質量管理體系的落后，因通過國際渠道引進先進質量管理理念，加快完善質量管理體系的步伐。國際通用的ISO9000國際質量認證體系就是一種很好的借鑒體系。要素管理ISO9000強調的最重要的內容，是通過嚴格執行《質量手冊》的條例，從而達到建立質量保證體系的目的。其中更是要求建立相應質量管理規章制度，把工作直接做實處、做到位。而在借鑒貫徹ISO9000系列實踐標準的時候，需要注意繼續改進和完善質量管理體系，通過融合國際完善的環境標準以及生產安全標準，更加全方位的提高房屋建筑施工質量，取得經濟和社會雙重效益。

2.4創新工作方法，實現安全管理的科學化

對于建筑企業來說，施工安全的重要性不言而喻，之所以還有安全事故的發生，主要的就是建筑企業缺乏施工中科學化的安全管理理論，缺乏防和控制事故的制度建設。安全施工理論和制度建設的滯后性造成了我們的建筑作業安全管理還不能實現規范化和科學化的作業，安全管理中隨意性大，成效低。介于此，建筑企業必須要根據施工現場安全生產事故發生的特點，確定年度安全生產工作的重點以及專項治理目標，制定建筑施工現場的安全防范措施，把施工安全生產目標和責任進行層層分解到基層，一層抓一層，層層抓落實，實現安全作業管理的常態化。

3.結語：

綜上所述,想要促進建筑行業的科學快速發展，必須要解決建筑施工管理中存在的各種問題。要解決這些問題，必須從政府、企業等各個方面找出原因，認真分析，不斷改進和加以完善，不斷提高我國建筑工程質量的管理水平。這樣才能更好地提高建筑工程質量。

參考文獻：

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關鍵詞：企業；現金管理；常見問題；措施

財務管理決定著企業經營的好壞，而現金管理作為企業財務管理的重要內容，對企業的經營活動影響較大。企業需要持有一定數額的現金來滿足企業運營的日常支付、企業經營和投資意向的需求。企業通過現金管理，不僅可以使現金的收入與支出相互銜接，確保了企業正常經營，而且能夠降低企業的風險和提高資金收益率，這對企業的發展起到很好的促進作用。

一、企業現金管理的內容及目標

現金管理是主要對現金的使用范圍以及使用數量進行管理與控制?，F金是指企業以各種貨幣型態占用的資產，包括庫存現金、銀行存款及其他貨幣資金，是企業正常周轉和運營的重要保障。現金管理的主要內容有：編制現金收支計劃，以便合理估計未來的現金需求；對日常的現金收支進行控制，力求加速收款，延緩付款；用特定的方法確定最佳現金余額，當企業實際的現金余額與最佳的現金余額不一致時，采用短期融資策略或采用歸還借款和投資于有價證券等策略來達到理想狀況。

企業進行現金管理，在保證企業正常運營資金需求的前提下，還應合理確定現金持有量，現金持有量過高，會導致資金的閑置浪費，現金持有量過低，會形成短缺成本，所以企業現金管理的目標在于如何在現金的流動性和收益性之間進行合理選擇，即在保證正常業務經營需要的同時，盡可能降低現金的占用量，并從暫時閑置的現金中獲得最大的投資收益。

二、企業現金管理中常見問題分析

（一）企業現金管理理念落后，管理意識差。從目前來看，很多企業更注重生產管理以及銷售管理，沒有全面理解現金管理的內容，沒有認識到現金管理的重要性，現金管理意識薄弱。除此以外，大部分企業還只將現金管理看作是財務部門的工作，沒有貫徹落實到其他部門，對于現金的管理的認識，也僅僅局限于對日常的現金支出進行控制，管理觀念相對落后。

（二）現金預算管理體系不完善?，F金預算管理是現金管理的核心環節和方法。所謂現金預算，就是在企業長期發展戰略基礎上，以現金管理的目標為導向，充分調查和分析各種現金收支影響因素，運用一定的方法合理估測企業未來一定時期的現金收支狀況，并對預期差異采取相應對策的活動。企業通過對未來可能的現金收支數量和時間進行準確預測，能夠實現并保持已確定的最佳現金水平。但從目前來看，很多企業在編制現金預算時流于形式，忽略了企業的實際情況，編制方法過于單一，除此以外，企業現金預算管理往往只涉及財務部門，沒有涉及相關的生產、銷售以及投資部門，現金預算管理體系不夠完善。

（三）企業現金管理缺乏有力的監督機制。企業的現金管理是一項綜合性的管理工作，每一項工作內容都直接影響到整個現金管理工作的效果，所以企業應對各個環節，各項工作進行嚴格的控制監督，尤其是在現金預算和現金日?？刂七^程中，更應加大監督力度。但從目前企業現金管理的現狀來看，很多企業沒有完整的實施辦法，管理混亂，導致現金管理人員違反法律法規，將企業資金挪作他用或占為己有，行為滋生，這都是因為企業缺乏有力的監督控制機制。

（四）企業現金管理內部控制制度不完善。在內部控制方面，企業更相信人的作用，而忽視制度的作用。在管理當中，管理者的素質是主要的決定因素，縱觀諸多管理案例，人禍大于天災。有些管理人員持有重現金輕管理理念，忽視現金管理的重要性，從而造成企業現金管理漏洞較多，單位能耗較大和成本過高。

三、改善企業現金管理的建議

（一）更新企業現金管理理念，加強企業的現金管理意識。想要做好現金管理工作，首先應該轉變企業的管理理念，相關負責人應定期組織培訓，加大宣傳，使企業管理者及全體員工意識到現金管理的重要性，只有從思想上重視，才能體現在行動上，除此以外，企業應聘請現金管理專業人員，負責組織安排現金管理的各項工作，組織現金管理相關人員定期學習，并進行考核，不斷的更新現金管理理念。

（二）加強企業現金管理的監管力度。完善與推行現代企業現金管理制度。以資本經營預算為主，實行資金的預算管理，可以保證資金較好的流通。在進行短期和長期投資時，要有預期的資金估算，保證在獲得最大利益的前提下保證企業的正常生產和經營活動，防止企業由于資金鏈的斷裂而產生的不必要的麻煩。對資金的用途、去向進行有效的監控；實行責任追究制度，誰違規開支，誰就要負責；一切經濟活動，經財務結算核算，防止資金胡支亂用，違規挪用，使資金的管理透明公開；單位領導堅持每月一次現金、銀行存款盤查制度，并不定期地對現金庫存進行抽查，出納人員堅持對現金日清日結，堵塞漏洞，確保資金安全。

（三）完善企業現金管理內部控制制度。嚴格按照財政部的《內部會計控制規范――貨幣資金》規定制定現金管理內控制度。要加強企業相關人員的管理，企業的領導和主管人員應該學習法律知識，具有法律觀念，堅持依照法律辦事。根據內部控制的規定，企業在確定和完善組織結構的過程中，應當保證企業崗位的互相監督，互相制約。只有將管理人員納入到控制規范中來，才能在加強對其約束的基礎上，讓其更好的發揮作用。對領導者的權限、現金支出審批權限、現金收支范圍、崗位設置、人員職責作出具體規定；為防止制度虛設問題，上級財政、審計等部門對基層單位檢查當作一項重要任務，以確保企業資金的安全。

（四）提升企業現金管理者的素質。在企業現金管理過程中，管理者的素質是主要的決定因素。在一個企業當中，人是第一要素。企業是由人來管理經營的，作為企業的管理者，一定要以企業為中心，強化企業資金的監督，并建立健全內外結合的全方位、全過程監督機制，特別是對各級領導干部的監督，重大決策、重大項目安排和大額資金使用必須采用合理的計劃與分配，由集體討論，集體決定，保證企業資金的合理使用。

四、結束語

綜上所述，企業的現金管理直接影響著企業的長遠發展，甚至關乎企業的存亡，因此企業要結合實際情況，從實際出發，抓住企業現金管理中存在問題的關鍵，從中采取有效的改善措施，才能從根本上解決企業資金安全問題，以便于更靈活自如的運用資金，為企業創造更多的價值。

參考文獻：

[1]萬怡.現階段企業現金管理問題研究[M].中國商貿，2012（08）.

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關鍵詞:招標文件;圍標串標;評標

為了規范工程的計價行為，合理確定和有效控制工程造價，維護建設工程發包與承包雙方的合法權益，國家出臺了《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招投標法》、《建設工程工程量清單計價規范》等法律法規。但是，目前建筑市場招投標領域仍然存在招標機構違規操作，專家評標不公正；招標人與投標人規避招標、虛假招標 ，圍標、串標，轉包和違法分包。解決招投標市場存在問題可著重以下兩個方面：

一、完善招標文件的相關條款，減少建筑市場招投標領域招標機構違規操作和專家評標不公正的現象。

中介機構作為建設方的機構，為建設方的投資建設發揮了極其重要的作用。但中介機構作為盈利機構，利益驅使中介機構為了能夠接到更多的業務，一味迎合招標人的需求，甚至于按照招標人的要求，為指定的單位制定特定的條件，排訴潛在的投標人；或將廢標的條件放在招標文件不同的地坊，未引起投標人的注意而造成廢標。

例如：在2009年開庭審理的“格力空調案”，在番禺中心醫院的空調設備等進行招標中，格力公司以1707萬元的最低報價成為預選中標供應商而未能中標，最終中標者報價為2151萬元，比其高出400余萬元。格力公司認為其招標違法，而狀告番禺區財政局。雖然最終判定格力公司投標文件（不符合招標文件的技術參數要求部分的“”號條款）未能響應招標文件的實質性條件和內容，屬于對招標文件的實質性內容和條件不響應的無效投標行為，仍以原中標結果為準，但最終損失是國家的資金。

為避免出現類似情況，行政主管部門可從招標文件的格式進行強制性的要求，凡涉及到廢標的條件，在投標人須知中一次性列清，減少中介機構編制招標文件的隨意性和人為性；在招標文件詳細注明專家評標的適用辦法，使得專家評標有法可依，有章可循。

二、改變評標方式，減少招投標領域招標機構與投標人圍標、串標；

1、圍標、串標的定義及危害：

圍標、串標，是工程建設領域招投標活動中的一大頑疾，也稱為串通招標投標，它是指幾個投標人之間相互約定，一致抬高或壓低投標報價進行投標，通過限制競爭，排擠其他投標人，使某個利益相關者中標，從而謀取利益的手段和行為。

圍標、串標，是工程建設領域招投標活動中的一大頑疾，不同時期以不同形式出現，它嚴重侵害了其他投標人的合法權益，干擾了建筑市場的競爭秩序，助長了腐敗現象的蔓延。

2、圍標、串標的主要特征：

1）投標文件中的報價非常的一致，例如投標的綜合單價非常一致，只對個別的報價進行修正；或對公開的預算進行整體下調；

2）投標文件的施工方案非常雷同，對關鍵工序的處理也是全部相同；

3）項目部實際管理人員與中標承諾時管理人員或押證上崗的管理人員不一致的情況。

3、圍標、串標的主要原因：

1）大環境的誠信缺失。誠信體系的建立，需社會各方面的努力。作為社會監督機構的政府，帶頭串標、串標，作為圍標的行為主體施工企業多是內部管理落后．注重的是短期行為而不是長期效益．由于長期忽視企業誠信建設．出現不講職業道德．屢屢“闖紅燈”也就習以為常。

2）配套法律法規處罰的過輕或缺失。對投標單位和直接責任人的罰金數額較?。溥`規違法的成本遠小于所得．難以有效遏制少數不法企業的投機心理：又如：處罰對象從規定上分析應是所有參與串通投標的單位，但是如果串通不成一般是不會受到處罰的。發現串通投標的單位中了標，有關部門在處理時一般往往只是針對中標者．而對其它參與串通的單位多會不予制裁。這一點．罰則規定就不甚清楚 再如：規定情節嚴重的，取消其一年至二年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機關吊銷營業執照。

3）招標人對圍標、串標把關不嚴，缺乏執行相應的力度。招標人未對中標項目施工現場要進行動態跟蹤檢查，發現有掛靠圍標現象的也未及時依法處理。

4、相關部門針對圍標、串標采取的措施：

1）推行招投標網上報名、網上下載標書，網上評標等制度。實行資格后審，取消投標報名和資格預審環節，切斷投標人之間相互串通的紐帶，減少圍標串標人對其他投標人排斥的機會和圍標串標的機率。

2）實行“黑名單”制度。對招投標過程中存在圍標串標、弄虛作假的公司，除按有關規定進行處罰外，將其列入“黑名單”上網曝光，實行限入制度，建立不良記錄檔案。并對出賣資質的公司，有關項目經理(建造師)、五大員進行處罰。

3）實行“誠信”制度。對各投標單位實行“信用管理”，對于信用度低的投標人拒絕參加工程的投標。

4）發改委、財政、審計等部門要加強對政府投資建設項目資金的監督和管理。審計部門在決算審計過程中發現的招投標違法違規問題要及時移送有關部門處理，對疑點較多的項目，要作為嫌疑案件移送監察或司法機關核查處理。同時要對工程施工過程進行跟蹤監督，對施工現場進行不定期抽查，發現施工單位存在圍標串標行為的，依法嚴肅處理。

5、進一步加強對圍標、串標采取措施：

1）建立建筑業的誠信體系。對投標人“圍標”、“串標”的行為，在招標文件中作出除法律規定以外的懲罰性約定，如投標人“圍標”、“串標”或提供虛假數據和材料的，一經核實，無論中標與否均沒收其投標保證金，并承擔法律責任。

2）從源頭上防止圍標等現象的發生。作為工程建設主管部門應該加大對招投標工作的監管力度．要在深入調研的基礎上．拿出定量、定性指標．使那些圍標的投標企業應付出巨大的行為成本．并使行為成本遠遠大大高于其風險收益．從而對圍標者形成威懾。

3）招標人要對中標后工程進行動態跟蹤，敢于對發現的圍標串標行為上報相關的部門，

4）招標人應在招標階段改變評標辦法，有效遏制圍標、串標。

A、評標辦法的分類：

評標辦法包括經評審的最低投標價法、綜合評估法、綜合價評標或者法律、行政法規允許的其他評標方法。

最低投標價法以價格為主要確定中標候選供應商的評標方法，即在全部滿足招標文件實質性要求前提下，依據統一的價格要素評定最低報價，以提出最低報價的投標人作為中標候選供應商或者中標供應商的評標方法；經評審的最低投標價法一般適用于具有通用技術、性能標準或者招標人對其技術、性能沒有特殊要求的招標項目。

不宜采用經評審的最低投標價法的招標項目，一般應當采取綜合評估法進行評審。 綜合評估法是指最大限度地滿足招標文件實質性要求的前提下，按照招標文件中規定的各項因素進行綜合評審后，以評標總得分最高的投標人作為中標候選供應商或者中標供應商的評標方法。 綜合評分法的主要因素是：價格、技術、財務狀況、信譽、業績、服務、對招標文件的響應程度，以及相應的比重或者權值等。

綜合價評標類似于最低價評標法，以平均價格為主要確定中標候選供應商的評標方法，即在全部滿足招標文件實質性要求前提下，依據統一的價格要素評定最高報價、最低報價、中間報價，以最接近中間報價的平均值的報價的投標人作為中標候選供應商或者中標供應商的評標方法。

B、各評標辦法的的優點及局限性。

綜合評法評標，對招標的各個因素進行評審，有效地合理地選擇中標單位。但由于需對投標單位進行摸底，人為因素影響較大并且操作復雜，除非有特殊要求，招標人一般不予采用。

最低價評標，在比較準確的工程量清單清單和圖紙較明確的基礎上，往往減少招標人的投資，招標人比較傾向于采用最低價評標辦法。而最低價中標往往導致中標單位以犧牲質量為代價降低成本，不利于保證工程的質量。

綜合價評標法操作簡便，避免了最低價評標的缺點，成為招標人比較常用的評標辦法，但由于綜合價評標法只對投標人的施工資質方面進行審核，無法確定投標人是否進行圍標和串標，招標人對招標與投標人串通以及投標人之間串標、圍標的行為便束手無策。

篇10

摘 要 金融市場是統一市場體系的一個重要組成部分，在整個市場體系中，金融市場是最基本的組成部分之一，是聯系其他市場的橋梁。因為在現代市場經濟中，無論是消費資料、生產資料的買賣，還是技術和勞動力的流動以及各種市場的交易活動離不開金融市場的密切配合。從這個意義上說，金融市場的發展對整個市場體系的發展起著極其重要的作用，但是在金融市場的監管過程中卻存在這種種的缺陷和問題對金融市場的發展起到一定的阻礙作用亟待解決。

關鍵詞 金融市場 監管 現狀 問題探析

一、金融市場的監管現狀

1．監管內容和范圍狹窄，監管目標不夠明確

我國金融監管在風險監管上幾乎是空白，對商業銀行的監管偏重于合理性監管，忽視風險性監管，內容過窄，仍只限于存貸款、結算、信用卡等業務，不能涵蓋全部的業務，還有許多具體的領域沒有涉及，使監管的作用大打折扣；同時還有一些新的業務沒有納入到監管范圍，比如彩票市場，社會集資等，以及社會保障體系中的社會養老保險，失業保險等；監管部門監管目標應該是促成建立和維護一個穩定、健全和高效的金融體系，保證金融機構和金融市場健康的發展，從而保護金融活動各方的利益，推動經濟和金融發展。然而我國監管部門將主要精力放在機構審批和業務審批上，對金融機構日常營運監管較少，監管范圍很狹窄；金融監管和稽核也忙于完成上級任務，作用有限。大大阻礙了金融經濟的發展。

2．監管方式和手段存在缺陷，監管措施不力

我國的金融監管主要是外部監管的金融監管機制。由于缺乏自我約束機制和自我管理機制不健全，自我監管能力極低，會計師事務所、審計師事務所等社會監督機構對金融機構的監督和檢查非常少。我國金融監管實行自上而下的行政管理制度，金融監管以計劃、行政命令和適當的經濟處罰方式進行，缺少具體的行政法規和規則，監管難以做到有法可依和違法必究，造成在監管過程中市場出現無法可依，執法困難，約束力不強，操作隨意性大等現象，使金融監管的有效性大大降低。同時很多監管措施也并沒有發揮到其應有的作用，在執行的過程中因缺乏相應的監督機制使其在執行的過程中出現一系列的問題。

3．監管尚未形成完整的體系，金融監管獨立性不夠，監管機構協調性差

我國金融和監管尚未形成一套完整的進入和退出體系，并不能起到資源優化配置的，提高金融效率的作用，在我國目前的金融監管中仍只強調防范風險，市場的進入和退出機制并不完善，這就降低了金融監管的作用。我國銀監會作為國務院下屬機構，在業務操作、制定和執行政策、履行職責時，較多地服從政府甚至財政部的牽制。銀監會分支機構在實際監管中受地方政府的制約，地方政府往往對監管機構施加壓力，從而弱化了監管作用。同時我國金融監管機構的設置不協調統一，分管不同行業，同時這些部門的職責缺乏嚴格的界定，相互間缺乏協調，在實際操作中導致監管過程脫節，使監管環節出現許多漏洞。

4．監管人員素質有待進一步提高

我國優秀的金融監管人員嚴重稀缺，金融監管能力偏低，監管人員的素質不全面，高素質人才缺乏，基層的金融監管人員的素質、能力等要求在很大程度上取決于領導的評價和能力，監管人員的選配缺少一系列的考核機制，也主要取決于領導的意見，行政化管理嚴重，具有一定的局限性，難以全面的考察。不能選拔出優秀的監管人員。同時對監管人員的培訓也沒有形成一定的體系，使其不能進一步提高自身的能力。

5．金融監管模式不利于創新

金融監管僵硬化的模式，政府對金融市場的過度干預，把金融市場管的過寬過死，使我國的監管體系缺乏活力，不能適應不斷發展的市場經濟的需要。金融監管的理念有一定的缺失，監管目標理念單一，不利于監管人員提出創造性的意見和建議，使金融監督日趨完善，在不斷適應市場經濟發展的過程中，實現監管制度的創新。在分業監管制度下，一些具有轉移風險及套期保值功能的金融產品和金融工具無法在市場發展，影響到證券機構的運作，使證券市場表現出極大的短期投機性和不穩定性。

二、金融監管問題探析

1．不斷完善金融監管方式，構建對金融機構進行全過程，多方位監管的體系

改進監管方式，鼓勵金融創新，提高央行金融監管水平，基層人民銀行金融監管，樹立和增強監管中的“效益、市場、系統、持續”意識。金融監管要不斷改進和完善金融監管責任制的制度安排，金融監管涉及金融機構市場準入、業務營運和市場退出等諸多環節，在監管的過程中，要起到全方位的監管，建立起全方位的監管體系。

2．完善法制建設

修改完善現有法律框架、改進和完善多元化的金融監管體制、合理確定監管內容，切實做到金融監管的各個環節有法可依。對已經出臺的金融法規，要抓緊制定切實可行的細則，以增強法規的可操作性。同時還應積極適應社會經濟發展，制定符合經濟發展的需要，建立起一個完善的合理的金融市場法律體系。

3．不斷提高監管人員素質，增強監管創新能力

加強金融監管人員的資格管理，提高監管隊伍的整體素質，嚴格約束監管人員的行為，防止等現象，樹立清正廉潔、秉公辦事的形象和作風。對現有監管人員加強培訓，優化其知識結構，提升應對經濟危機的能力，達到防范和化解金融風險的能力。使其符合監管需要。同時不斷提升監管創新能力，不斷創新監管的方式和手段，是監管措施得到切實的推廣與實施。

4．擴大金融監管國際合作

我國金融業正在逐漸融入世界市場，加強國際交流與合作對防范金融風險起著極其重要的作用。加強對國際金融知識、國外金融法律、國際金融監管原則、國際金融組織規定等知識的學習和研究有助于我們的金融監管達到國際認可的水準，更有利于加強廣泛的國際交流與合作，全面了解、認真學習、研究和借鑒國際上的先進做法和有益經驗使我國的金融監管達到一個新的層次。

金融監管是旨在保證金融機構經營的安全性和穩定性，鼓勵和保證金融機構在平等基礎上進行有效的競爭，保證金融活動各方的正當利益，雖然我國金融監管已經初見成效，但存在的問題，還需要我們在經濟運行的過程中不斷解決和改善，使其更有利于經濟的快速，可持續的發展。

參考文獻：

[1]操良利.財政與金融.西南交通大學出版社.2009.