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    一、正確認識我國工商行政管理的職能定位

    我國的工商行政管理部門是社會主義市場經濟的監管和執法者,對其明確而科學的定位不僅是工商行政管理事業自身發展的需要,也是社會主義市場經濟發展的需要,更是社會主義和諧社會建設的需要。

    首先,工商行政管理是政府依法賦予的職能。市場和政府之間既有明確的界限,又有緊密的聯系。一方面,二者有著各自獨特的運行邏輯和發展規律,不可相互替代或侵占;另一方面,只要發展市場經濟,政府就有市場監管和行政執法的職能,這主要由工商行政管理部門承擔,在“經濟調節、市場監管、社會管理、公共服務”的政府職能中必然包含著工商部門的職能,即“把好市場主體的入門關,當好市場運行的‘裁判員’,做好市場秩序的堅強衛士”。工商行政部門的這些職能是我國在發展市場經濟中通過法律確認的,如市場準入法、市場行為法、市場交易法等都為工商行政部門的監管和執法職能提供了法律依據和支撐。

    其次,工商行政管理的主要職能向社會提供市場經濟發展所必須的良性經營秩序這一公共產品。這里面有三個關鍵概念:一是“經營”,這就是說工商行政管理的對象是以盈利為目的的市場主體;二是“秩序”,這就指明了工商行政管理的任務是提供市場經濟發展的良好環境,其市場監管和行政執法以維護市場經濟正常發展為宗旨;三是“公共產品”,這一概念就確定了工商行政管理職能的政府屬性,它只能由國家專門機關提供,全體社會公民從中受益。只有深刻理解這三個概念,才能科學定位工商行政管理的職能。

    最后,工商行政管理職能具體表現為市場準入、市場監管、市場培育和市場服務。市場準入主要指的是依法對進入市場的主體進行審查、登記、變更等,這是市場經濟健康發展的起點。市場監管是指工商行政管理部門依照相關法律對市場主體的日常經營活動的監督和控制,維護市場主體的合法權利,構建健康的市場經營秩序。市場培育是在市場監管的基礎上對市場發展環境的培育,促進市場各因素不斷完善和成熟,不斷提高市場整體規范程度。市場服務職能主要是工商行政管理部門為滿足社會公共需要而向市場主體和全體社會成員提供市場服務,如市場信息、商標注冊、消費者維權、企業資質和信用查詢,等等。

    二、當前我國工商行政管理職能錯位的表現

    我國工商行政管理部門是從計劃經濟中逐步發展起來的,盡管歷經了30多年的市場經濟考驗和鍛煉,但在機構設置、制度模式、工作方式等方面難免有舊體制的痕跡和路徑依賴的慣性,這些都會影響到我國工商行政管理部門在一定程度的職能錯位,這主要表現在:

    第一,工商行政管理職能泛化。從現實情況來看,工商行政管理部門由于沒有專門性法律去確認去職能范圍,因此各個法律都有可能涉及和規定工商行政管理部門的職能,這導致了其職能泛化和模糊化;并且工商行政管理部門在一定程度上處于政府、職場主體、消費者乃至社會公眾的交集中,致使其職能多樣。這種職能的泛化、模糊化、多樣化的現象在總體上是對工商行政管理職能的弱化。

    第二,工商行政管理職能越位。這主要指的是工商行政管理部門承擔了一些本不屬于自己的職能,行使了一些不屬于自己的權力,代替市場和社會做了一些不屬于自己的工作。如工商機關背離自己的監管和執法職能,而直接參與地方政府的招商引資工作;有的工商行政部門甚至公然介入到地方的拆遷工作中;還有的卻在從事著一些本應由市場或社會組織承擔的工作,如市場消防安全、物業管理等。民間“工商部門是上管天、下管地,中間還管空氣”的說法就是這種職能泛化現象的生動寫照,這既不利于工商事業的發展,也不利于經濟社會的進步。

    第三,工商行政管理體系自身存在的諸多問題導致其職能難以有效發揮。這主要表現在:一方面,工商行政管理法律法規之后,如一些該出臺的法律未能及時出臺,一些該賦予工商行政管理人員的權力未能有效賦予,一些該廢止的法律(違反市場競爭規律的法律)未能及時廢止;另一方面,垂直管理貫徹不徹底,盡管我國實行了省以下的工商行政管理部門的垂直管理,但由于這些部門總是生活、工作在特定的政府管理之下,其市場監管和執法必然受到當地黨委、政府的影響、干預甚至控制,這嚴重影響了工商行政管理部門履行職能的獨立性。

    三、全面促進工商行政管理職能到位的對策

    針對我國工商行政管理存在的問題,結合工商行政管理的科學定位,全面整合工商行政管理職能,全力促進我國工商行政管理職能到位,為構建社會主義和諧社會貢獻工商行政管理的力量。

    第一,整合核心職能,促進經濟社會又好又快發展。我國加WTO之后,我國的工商行政管理部門應該積極吸收借鑒國外的一些先進管理理念,整合工商行政管理的核心職能,這樣才能保證不缺位、不錯位。這主要包括四大安全體系:生產安全、交易安全和品牌安全和生活安全,涉及市場進出、市場交易、市場競爭、商標管理、市場案件和消費者權益保護等。只有做好這些與市場經濟緊密相關的核心工作,保證工商行政管理核心職能的發揮,工商行政管理事業才能健康發展。

    第二,將監管、執法和服務結合起來,變被動管理為主動管理。工商行政管理雖然是政府部門依法授予的監管市場和依法行政的部門,但它并不是冷冰冰的衙門,而應該是將監管、執法融入主動為政府、市場主體和社會公眾提供服務當中。工商行政管理部門應該轉變管理觀念和思路,依法運用自身掌握的大量市場信息,積極開展一些高端服務,為政府宏觀決策、市場主體發展和消費者維權提供職權范圍內的服務活動。

    第三,提高市場監管和行政執法的能力,努力化解市場經濟的深層次矛盾。隨著市場經濟的發展,我國經濟社會的一系列深層矛盾不斷顯現,能否化解這些矛盾直接決定著工商行政管理職能的效果。在構建社會主義和諧社會的新時期,工商行政管理部門不僅擔負有保護消費者合法權益、打擊假冒偽劣產品、維護市場秩序等常規性工作上,還應該積極參與社會主義市場經濟中的反壟斷、反不正當競爭、網絡市場監管、打擊傳銷和變相傳銷、商標保護等新任務。尤其是在當前社會主義和諧社會建設中,食品安全問題成為影響社會和諧的深層矛盾,也是老百姓關注度很高的民生問題,工商行政管理部門應該在解決這些社會發展中的深層次矛盾上做出更大、更有力的貢獻。

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【關鍵詞】工商行政管理；新形勢；轉變措施

一、工商管理職能概述

1、工商管理概念在本文中工商管理，就是工商行政管理，指“國家為建立和維護市場經濟秩序，通過政府的市場監督部門和行政執法機關，運用行政和法律手段，對進入市場的生產經營者及其時間、行為進行的監督管理”。[1]從概念中我們可以看出，政府是工商行政管理的主體，在我國，主要由工商行政管理相關部門承接其職責并履行管理的職能，其客體是商業活動主體，市場經營主體，以及一些相應的大中小企業等。就我國而言，目前工商行政管理的主要目標在于通過一些行政方法和手段，來達到發展、繁榮經濟的目的，并在此過程中，不斷建立起適應當前經濟發展的社會主義經濟秩序。工商管理實質就是國家通過一些行政機構，運用法律、行政、法規以及一些相關規章為手段，來實現組織、協調、控制和監督的職能。2、工商管理職能概述工商行政管理的職能是依據《公司法》、《商標法》、《消費者權益保護法》而界定出來的，其主要的職能一共有三：市場準入職能、執法監管職能以及服務發展職能。市場準入職能。這一職能是工商行政管理的首要和核心，是一切管理前的責任和不可替代的步驟。這一職能主要的職責就在于審查一切將要進入市場進行經濟活動或商品生產活動的個人或是企業等各種主體的經營資格和生產條件，它包括：登記注冊、資質審查和行為管理。它不僅規范了市場活動主體的范圍，限制了他們活動的方向，甚至在某種程度上保障了人民的基本利益。執法監管職能。工商行政管理的執法監管職能，就是指工商行政管理相關部門依據法律法規對準入市場的經濟商業主體的經營、生產等進行監督和管理的職能，這一職能有效地保證了市場的正確方向，在有法必依、執法必嚴、違法發揮的前提下，對于違法行為進行監督和處理，不僅保障了市場中其它正常合法的經營和生產活動，同時也保障了社會主義經濟市場的正確發展，也維護了市場的正確秩序。服務發展職能。工商行政管理的最為重要的職能即為服務發展職能，它是工商行政管理部門“對生產者、經營者和消費者的宣傳、教育和引導，促使其逐步形成一個符合規范的、健康的市場經營秩序。這既包含了對消費者權益的維護，也包含了對商品生產者、經營者的品牌權益的保障”。[2]其服務發展的職能，不僅有利于市場中的經濟和經營主體的利益發展，有助于我國市場經濟的穩定和諧，更有利于我國整體經濟的繁榮發展，是工商行政管理職能中不可或缺的重要職責。

二、我國工商行政管理現存問題

1、市場準入問題市場準入過程繁瑣，手續繁多，審批周期過長，行政色彩過于濃厚。我國由于建國后，工商行政管理和國家資源配置一直都是政府主導，原有的管理模式過于陳舊，再加之一些政府工作人員思想和意識還沒有轉變，他們還有吃拿卡要的思想，尤其在東北經濟相對落后，工商行政機關管理人員職業操守不高，職業道德不純粹。再加之，工作方法不創新，還是按部就班地依照原來的工作程序進行，工商行政管理上并有沒有相對正規的規章制度來約束和規范工作程序和步驟，所以手續審批繁重，過程周期時間長。而且，我國有一些行業，比如像藥品經營、賓館開設、教育培訓等這些特殊的行業，都必須由一些主管的單位進行前置性審批，才能到工商管理部門進行審核，這些行業工商管理一般把關過于嚴格、登記程序復雜、流程過于繁多，導致了工商部門管理的諸多問題未能解決。2、執法監管問題新形勢下的網絡環境，給工商行政管理帶來了新的問題，很多微商的出現和電商的滲入，不僅擠兌著實體經濟的發展，而且這些微商并沒有進行工商行政管理的準入審批和資格審查，有的微商有著百分之二百的暴力，甚至有的微商在網絡上兜售假貨和劣質產品，使市場經濟秩序遭到沖擊。再者，監管手段相對落后，市場準入審批寬松，實行寬松進入，然后后續的審查和監督跟不上，使一些投機公司、皮包公司，有可趁之機進行違法亂紀的經濟活動，又沒有適應現在網絡經濟的審批手段，所以審核程序和手續都需要去辦理大廳去辦理，即便近幾年也出現了網絡申請，但由于對于核實上還缺乏一定的手段，也導致了當前新形勢下的工商行政管理職能轉變上的諸多執法方向的缺陷。3、服務水平問題新形勢下的工商行政管理，首先是服務意識問題，由于原來的計劃經濟遺留下來的一些行政管理和體制上的問題，使工商行政管理部門的人員和相關的政府工作人員，一直都沒有辦法轉變，思想固化，不與時俱進，認為政府人員和工商行政管理人員是領導和指導層面的人員，所有的市場中的經營主體都是來求人辦事，求人登記，求人審核。這種思想嚴重地影響了當地經濟的發展，吃拿卡要風氣不止，經濟就不會繁榮。第二，由于信息時代的全面深入，使原來需要面對面辦理的業務，變得更為便捷和輕松。然而由于信息平臺不完善，信息數據并未完全公開，很多信息披露不全面，使審查和核對方面存在著很多的缺陷。再加之，政府之間工作協調機制不健全，各部門間缺少必要的溝通，只有當某一經營主體出現問題，需要理清責權時，各部門才有機會進行溝通和合作，然而由于信息平臺體系相對封閉，企業征信問題更難以核對了。4、履職定位問題首先，履職體系不健全，工商行政管理的各個部門并沒有形成一個完善的工作體系，原本計劃經濟的以罰代管模式，早已經不適合網絡信息社會了。加之工商行政管理內部部分員工思想跟不上時代，專業素質也相對較差，更不用談工作激情和業績了。第二，組織外部問題層出不窮，當工商行政管理遇到一些相對專業的領域時，像教育、醫藥、文化等就顯得捉襟見肘了，這不僅僅是外部因素的問題，同時也暴露出工商行政管理隊伍中專業人員少，整體團隊素質不強，更沒有相應的培訓機會和深造課程。

三、我國工商管理職能轉變的措施

1、嘗試市場準入新舉措首先要大膽創新，積極變革，改良注冊資本的登記制度，放寬經營主體的經營條件和資格審查，積極幫助中小企業和中小經營主體進行市場準入，簡化不必要的冗長手續，節省準入時間。可以在相應的社區建立服務平臺，培訓社區相應工作人員，或是定點定時間，派一些工商行政管理人員下社區進行業務處理，不僅可以使辦理人員進行分流，節約等候時間，而且使市場準入落實到社區，在社區的平臺上就可以辦理相應的手續和審核，提升辦理速度，加快辦理過程。2、健全執法監管新體系法律是一切的準繩，不僅僅約束著市場經營主體的行為，也規范著工商行政管理部門的各個職能。在工商行政管理職能轉變的過程，健全執法監管體系，是最為迫在眉睫的問題。首先，要改變原有的以罰代管的模式，罰款不是目的，如何改變和處理問題才是核心，要把執法辦案落實到維護市場秩序上來，堅持打擊壟斷、不正之風，打擊賄賂、不正當經營，打擊假冒、強賣強買。再者，放寬處罰，積極配合和引導首犯市場主體進行整頓和整改，容期限，正經營，使初犯的主體經營活動重新回到正確的方向上來。第二，把被動執法轉變到主動執法上來，改變原有的由上級交辦、下達落實的模式，主動篩查，積極處理，不定期進行審核，保障消費者的基本利益。第三，國家也應該不斷的補足相應的法律，出臺一些相關的法規和法條，來約束經營主體的行為，保護其利益。3、構建信息服務新平臺新環境，要有新舉措，新時代，要有新征程。網絡時代，信息化深入到社會各行各業，不僅市場走上電子時代，工商行政管理職能也應該從固化狀態轉變為網絡平臺。APP、電子終端、計算機化平臺等都可以為工商行政管理全新的職能手段。不僅可以讓所需信息隨即可查，還可以把相關的部門和涉及到的機構，都在一個平臺上進行協調監管，使一切辦公公開化、信息化和透明化。4、架構專業人員新隊伍人才，永遠都是各個時期的重頭戲。要想提高工商行政管理部門的整體素質，就需要從人才入手，不僅吸納更多的專業人才，還應該有相應的培訓和深造機會，不斷提高人才工作能力，近而提升工商行政管理的整體職能。

【參考文獻】

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關鍵詞:大數據;工商行政管理;信息資源

1引言

大數據技術的產生是隨著科學技術的迅速發展和人類社會進步的必然產物。近年來，大數據技術的應用越來越廣泛，逐漸滲透到各個領域，包括醫療、教育、金融、軍事、國防等，不斷推動著社會經濟和全球化趨勢的發展。工商行政管理工作是一個和數據聯系比較密切且頻繁的工作，包括對各個工商企業進行登記注冊、備案管理、執行各種工商法規等，并且要對數據進行收集、分析、歸納、處理等。工商行政管理工作想要順應時代的潮流，跟上社會發展的步伐，就必須將現代的大數據技術應用的到工商行政管理工作中，以此來提高工作效率，更好地對企業進行監督管理，助推企業的規范化穩定快速發展。

2大數據技術概述

大數據技術是在龐大的數據信息資源中進行分析、處理和檢索等過程，提取出對當前工作最有利用價值的信息資源。大數據技術具有以下特征：

2.1處理數據的信息量巨大

如今我們所說的大數據比以往我們所說的海量信息的數據量還要大的多。谷歌公司每天要處理超過24PB字節的數據，這意味著其每天的數據處理量是美國國家圖書館所有紙質出版物所含數據量的幾千倍以上。

2.2數據類型多樣化

在大數據中數據類型錯綜復雜、包羅萬象。其主要表現形式可以分為結構性數據、非結構性數據和半結構性數據等。如表格數據、圖形圖像數據、音頻視頻數據、金融交易數據、電子郵件數據以及通過聊天工具產生的數據等等。只要我們可以接觸到和了解到的數據幾乎都可以囊括在內.

2.3大數據信息資源的價值參差不齊，不好確定

通過運用大數據技術的實時分析功能將大數據信息資源的價值最大化地體現出來，為企業的穩定快速發展提供最有效的數據資源。四是處理數據的快速高效性。如今，數據的網絡傳輸技術已經可以實現遠程實時數據流的控制。大數據必須有很高的擴展性數據分析處理技術相匹配，才能發揮出其更大的利用價值。

3工商行政管理信息化的現狀

3.1以傳統工作模式為主，大數據分析不到位

從當前工商行政管理信息化工作的現狀來看，雖然已經引入信息化技術和信息化管理方法，但是在工作模式上仍然比較傳統。在進行數據信息統計和分析的過程中仍然按照填表、存入電腦、統計分析三步走的傳統工作模式。另外，工商行政管理工作在收集數據信息方面沒有充分利用大數據的優勢，其主要原因是缺乏專業的大數據技術人員網絡傳輸技術做支撐，在數據處理方面很難做到對有利用價值的信息的高效檢索和提取。

3.2對非結構化和半結構化數據的采集與應用

缺乏技術支撐像圖像摘要技術、互聯網搜索攔截技術、圖像識別技術、磁盤恢復與解密技術、數字認證技術等非結構化和半結構化的應用和數據，在工商系統既無采集也無積累。由于沒有充足完整的數據信息量做支撐，工商信息化還處于相對簡單和小規模的階段，依托海量數據或大數據的深度挖掘應用、動態應用暫時還不存在。

3.3基礎設施尚不能滿足處理大數據信息資源的要求

在工商行政管理工作中，現有的寬帶傳輸速度難以支撐大數據的各種信息資源的有效傳輸，硬件設備的云計算能力、聯機處理能力、大用戶量訪問承受能力都還有待盡快提高。視頻設備、電子監測設備、語音設備、移動電子設備、傳感設備等新型應用還有待深化和普及。

4大數據背景下工商行政管理的優化策略

4.1創新工作模式，提高信息共享意識

隨著社會經濟的迅速發展和科學技術的不斷進步，工商行政管理傳統的工作模式已經不能滿足當今社會企業發展速度的要求，必須進行改善和創新，首先要加強工商行政管理部門人員的信息共享意識。建立信息共享平臺，提高信息傳播速度，實現信息的有效價值最大化。其次是提高大數據分析能力。這是提升工商行政管理工作效率的關鍵所在。必須加強大數據技術人才隊伍建設，打造一批專業化素質過硬、技術能力突出、創新意識較強的團隊，實現大數據信息的高效采集與反饋，及時規避不必要的財產和人才損失。

4.2引入現代化數據信息采集技術

工商行政管理部門要提高信息處理意識，提高對大數據技術的重視程度，積極引進先進的大數據信息處理技術，并加強對工作人員的專業技能的培訓。同時，建立完善的信息化標準體系，包括統一的工商系統信息技術基礎標準、信息資源標準、網絡基礎設施標準、信息安全標準、應用標準和管理標準等六個方面。從滿足工商行政管理的要求來看，它們必須是能夠滿足宏觀決策層面對大數據進行歸類、統計、分析的需要，工商部門主要的市場準入、監管、執法指標的核心數據采集標準；必須是能夠兼顧微觀監管執法層面迅速適應快速變化的市場環境、地方性需求的需要，真正實現工商行政管理部門的現代化信息管理。

4.3完善基礎設施

基礎設施的不完善直接影響著工作的進程和工作效率。國家要加大基礎設施建設，投入大量的人力物力，不僅是在數據采集方面，還要在歸納分析方面進行作業。建設好基礎的硬軟件設施，有效保證云計算等各種信息收集和分析系統的正常運行，就一定能夠有效的保障大數據技術合理的運用在工商行政管理信息資源上。

5結語

綜上所述，大數據技術的發展，加快了經濟全球化的步伐，同時也給我國的工商行政管理工作帶來了新的機遇和挑戰，要想更快地適應大數據技術的時代，還需要進一步提高大數據信息處理技術，加大信息資源整合力度，實現各個部門的信息交流的通暢進行，從而節約成本、提高工作的時效性。相信隨著大數據技術的日益發展，人們的工作和生活會變得越來越科技化，越來越智能化。

參考文獻

[1]李佳佳.淺談大數據技術背景下的工商行政管理信息資源[J].科技展望,2016,30(04).

[2]姜奇平.大數據的技術經濟特征及對工商行政管理的影響[J].中國工商管理研究,2014,15(02).

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一、構建工商行政指導工作規程的意義

一般理解，工商行政指導，即工商行政管理機關在其職能、職責或管轄事物范圍內，為實現一定的行政目的，有效地支持、協助行政相對人維權興業、發展進步，在行政相對人同意或認可的前提下，以非強制性的方式，引導其作出或不作出某種行為的行政活動。行政指導是依法行政的重要組成部分，實現了工商行政管理機關履行公共服務職能的重要變革，開辟了現代工商行政管理工作的新途徑，體現了構建和諧社會的內在要求。

與傳統剛性的行政執法管理方式比較而言，行政指導顯然更具人性化特點，更適合當前區域經濟發展和構建和諧社會的需要。但從根本上看，工商行政指導依然是一種行政行為，工商行政管理人員在組織開展工作中，會自覺不自覺地將自己的主觀意志摻雜進來，在行政指導中忽略對指導對象的尊重，將“指導”變成“執罰”。也就是說，行政指導本身具有“雙刃劍”的性質，它在作為行政機關一種柔性執法方式的同時，也容易出現違背自愿原則，把指導者的想法強加于市場主體，出現問題又難以區分責任的問題，因此，必須有一個規程來約束和規制具體的行政指導行為。另外，推進工商行政指導是有政策法規依據的。國務院《全面推進依法行政實施綱要》第一項明確提出：“改革行政管理方式要充分發揮行政規則、行政指導、行政合同等方式的作用”。這說明工商行政指導必須在依法行政的框架內推進，必須在一定的行為邊界和限制條件下實施，因而構建行政指導工作規則就顯得十分必要。行政指導對于大廣大工商干部而言，畢竟是一個新的課題，對既定的指導項目應該指導什么，怎樣指導，指導的程序和要求有哪些，都還比較陌生，必須按照法律法規的要求，確定行政指導的內容、步驟和監督措施，使行政指導的每一項內容、每一個步驟都非常明確，在行政指導中嚴格按照程序進行操作，既有效地預防指導“跑偏”，又使行政指導具有很強的操作性。同時，從目前工商隊伍的自身素質看，由于長時期從事執收執罰，形成了一定的思維定勢，容易在理解上和行為方式上簡單地將行政指導與行政執法對立起來，不能在行政監管過程中堅持具體問題具體分析，什么問題都往行政指導上套，削弱行政指導的整體效能。因此，必須立足當前，放眼長遠，制定與法制工商、規則工商相適應的行政指導工作規程，使行政指導規范化、程序化。

二、關于構建工商行政指導工作規程的相關要素

第一，關于構建工商行政指導工作規程的概念要素。工商行政指導工作規程，即工商行政管理部門在法律法規的框架下，在工商職能、職責的范圍內，在行政民主化、服務公共化的理念指導下，對具體項目如何實施行政指導制定的工作規章和工作流程。它是保證行政指導工作順利進行，實現行政指導目標，減少行政成本，實現預期效果的重要保證。對避免行政指導的泛化與濫用，防止錯誤的行政指導與越權執法具有重要作用。

第二，關于構建工商行政指導工作規程的基礎要素。從組織行為學的角度講，構建工商行政指導工作規程本身是一個系統工程，它不能脫離基礎而指導孤立存在，我們理解，工商行政指導規程的基礎要素應該包括理念規范、道德規范和行為規范。

（一）工商行政指導理念規范。近年來，關于管理與服務關系的討論一直沒有停止過，各種觀點爭論不休，這當中或多或少地都涉及到行政指導問題，并且工商管理實踐也有一些大膽嘗試和探索，但在實際工作中，監管執法層面上還是以行政處罰、行政強制、執收執罰為主要任務。行政指導并沒有正式列上工作日程。形成這種局面的直接原因是自收自支的財務體系。由于財務收支靠部門執收執罰保障，基層工商行政管理形成了“平時講管理，年終看收費；平時講服務，年末看罰款”的思維模式。長期的執收執罰活動，養成了管理人員居高臨下的特權習慣，助長了依法強制的行為定勢。而從當前行政管理的總趨勢看，在行政活動的方式、方法、手段日趨多元化、多樣化發展的大背景下，特別是法制日趨健全的大環境下，行政指導這種促進社會和諧、科學發展的柔性管理模式會運用的越來越多，甚至成為占主導地位的行政方式。面對新的執法環境，我們根據工商行政指導工作的特點，制定了沈河分局行政指導理念規范：即“上層次，抓指導，轉變觀念；重系統，不支離，完善總體；要長遠，不斷線，科學發展；要民主，不武斷，構建和諧。”引導廣大工商干部從思想、觀念上適應形勢發展的要求，更新執業理念，充分認識到行政指導在經濟社會發展中的重要作用，并將其作為工商行政管理機關今后管理經濟和社會事務的基本職能。

（二）工商行政指導的道德規范。工商行政管理道德是指工商行政管理機關及其執業人員在行政執法、市場監管、公共服務中應共同具備和遵守的道德內容、道德標準、道德思維、道德模式和行為規范。由于行政主體在公共管理活動中具有多重角色，特別是在涉及到公、私關系，權利與義務關系時，往往會遇到行政道德的價值原則和價值取向問題。行政指導也是一樣，它一方面能通過柔性指導密切行政主體與相對人之間的關系，另一方面，也往往會成為、自愿交易的腐敗因子，在客觀上為公權私用、謀取私利提供可能與機會。因而，制定完善的行政指導道德規范，能潛移默化地影響工商管理執業人員的行為方式和價值取向，有效地抑制行政指導工作中出現的公權私用、的腐敗現象。根據以上分析，我們擬定了沈河分局行政指導道德規范，即“講道德，知榮辱，樹新風，見實效，促和諧；要誠信，不欺瞞，以誠相待；要自律，不奢貪，以德維廉；要公正，不徇私，維護公平；要堅持，不中斷，有始有終。”

（三）工商行政指導的行為規范。工商行政指導作為一種組織行為，一種行政職能，制定行為規范應該是它的基本要求。一是行政指導不同于行政處罰和辦案實踐。由于它沒有統一的標準，沒有一致的量化尺度，統一考量的難度比較大；行政指導的相對人業態不同，比較復雜。所以，實施行政指導必須區別對待，對癥下藥，不能一刀切，簡單化。二是必須以相對人自愿為前提。實施行政指導前，必須得到相對人同意或協助，也就是自愿接受指導的承諾。這就要求行政指導主體要擺正自己的位置，摒棄以往那種居高臨下，以行政強制為主的行為習慣，代之以平等、協商、協調、商議、建議、勸告、鼓勵等柔性行政指導方式，充分體現工商行政指導的親和力和服務性。三是工商行政指導必須依法推進。行政指導雖然沒有統一的量化標準，在操作進程中具有一定的彈性，在方式方法運用上有一定的靈活性，但決不意味著可以濫施指導，必須依法有據，柔性干預。四是行政指導的文檔應規范。行政指導的實施，對社會、市場、企業、民眾都會產生一定的影響，因此工商機關對行政指導的操作要規范，要對行政指導的步驟及結果跟蹤記錄。做到有據可查，便于信息反饋，總結經驗，評估指導。綜合以上幾個因素，行政指導的行為規范就是：“要自愿，不勉強；要依法，不越權；要疏導，不強制；要具體，不空泛，要認真，不敷衍；要調查，不主觀；要耐心，不厭煩；要實效，不空談；要依法，不隨便。”

三、關于構建工商行政指導工作規程的實踐內容

為使行政指導工作更具操作性，我們在理順工商行政指導相關要素的同時，注重了實踐內容的探索。

（一）結合實際制定指導規程。按照市局《關于推行行政指導工作實施意見》，依據工商職能，結合駐區經濟發展實際，編寫了《工商行政管理行政指導規程》（簡稱《指導規程》）。

《指導規程》共分四個部分，即行政指導規范性文件、行政指導法規依據、行政指導項目和行政指導工作相關文書。為便于全體工商干部在行政指導中參考、借鑒，我們選編了與行政指導有關的8個規范性文件和48部法規的相關條款作為執法依據。同時將行政指導的工作流程和行政指導項目以及責任人和責任單位，以附錄的形式編輯了“行政指導工作圖示”，確保分局行政指導工作進入事事有人管，工作有人抓的良性運行狀態。

（二）實事求是確定具體項目。在制定《指導規程》過程中，我們緊緊抓住項目這個推行行政指導的關鍵，重點圍繞行政指導項目的選定、行政指導內容的商定和行政指導程序的確定等幾個方面進行了積極探索，使制定規程的過程變成分局行政指導抓落實、上臺階的過程。具體工作中，主要抓了四個環節。一是提高認識立項目。針對部分執法人員對行政指導知之不多等問題，我們請來市局法制處領導給包括局長在內的全體工商干部講課輔導，使大家對什么是項目、怎樣選擇確定項目和怎樣圍繞項目開展行政指導有了比較全面地了解和掌握，提高全體干部對開展行政指導的認識。二是結合實際選項目。為了使項目指導更具針對性，按照政府所想、企業（個體戶）所需、群眾所求、法律所缺、社會所需的原則，結合駐區實際進行了認真的調查研究，分局班子專門開會確定指導項目，確定在轄區十個領域內選擇指導項目，受到駐區歡迎。三是針對特點落項目。在確定了具體領域之后，我們根據分局機關和各工商所的不同特點，把分局確定指導的領域分解、確定為有具體對象和內容的30個具體指導項目。為確保項目落到實處，又按照項目特點和項目與各職能部門之間的關系，將30個項目分解為“推進項目、責任項目和執行項目”三個類別開展行政指導。四是群策群力抓項目。圍繞項目落實，不僅各主抓部門明確了責任，而且分局從領導班子到各部門都明確了工作責任，制定了跟蹤考核辦法，通過局領導親自聽匯報、調度會、實地檢查等多種方式，及時了解和掌握行政指導工作的進展情況。同時，將考核結果作為全年工作評價和評先、評優的重要依據，形成全局上下抓項目的良好局面。

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在2010年北京市工商局工作會上，張志寬局長代表市局黨組提出了“營造首都良好的市場生態環境”的新理念，這是市局黨組適應首都發展的新形勢，提出的工商行政管理的新理念、新任務、新目標，是工商行政管理理論和實踐發展的新階段，具有深遠的歷史意義和極強的現實意義。隨后，海淀工商分局黨組幾經研究，在工作會上提出了“營造中關村國家自主創新示范區核心區良好的市場生態環境”的理念。

可能有人會問，生態、生態環境這些生物學、環境科學的概念怎么能、為什么要移植到工商行政管理領域來呢?市場生態環境是不是就是生態食品、用品組成的市場環境呢?

在生物學的意義上，生態是指生物體與其周圍環境之間的相互關系，生態圈是有上下游、層次之分的。但這個概念近幾年來已經進入人們的日常生活和市場營銷的范疇，大有返樸歸真的趨勢。由于人們生活水平的提高，常說的生態食品、生態用品是指自然的、未經污染和化學過程處理的、有機的、無公害的、安全的、富有營養的和利于身心健康的，不僅吃得飽，還要吃的好，吃的有營養。不僅穿的暖，還要穿的好，有利于身體發育的需要。生態環境是“由生態關系組成的環境”的簡稱，指與人類密切相關的，影響人類生活和生產活動的各種自然(包括人工干預下形成的第二自然)力量(物質和能量)或作用的總和。他不僅包括生物物種之間和物種內部各個體之間的關系，也包括生物體與其賴以生存的外部自然環境(如土壤、巖石、水、空氣等)之間的關系。

市場生態環境是一個仿生學概念，把他移植到公共管理中來是社會學、公共管理學的進步。是指市場經濟就“在”市場生態環境下運行和發展，工商行政管理就“在”市場生態環境下維護社會主義統一大市場的經濟秩序。市場生態環境既包括市場主體之間和主體個體內部的相互關系，也包括市場主體與外部所處的經濟、社會、文化、科技等宏觀層面的外部環境，包括公民道德、法律法規、社會信用體系、行業自律、企業社會責任等多方面的內容。以生產型企業為例，既要與上家的材料供應廠商、客戶，下家的經銷商、目標客戶發生關系，還要與競爭對手、金融機構、各級政府、相關媒體等發生關系，還要承擔一定的社會道義責任、傳承企業文化，建立起一系列類似生物鏈的市場鏈關系。工商行政管理要在市場鏈的基礎上建立起與市場鏈相適應的包括市場準入、市場競爭、市場退出、市場主體與客體相統一等一系列制度安排，保障市場生態秩序的動態平衡和有序競爭即是市場生態環境建設。可以看出，市場生態環境與生物學、環境科學意義上的生態環境有許多“相似”之處，如分層生活、上下游鏈條的銜接、自我處置內部事務(自凈功能)、開放系統，等等。正因如此，這種概念移植才有價值，才有文章可做。

故此，我們認為，營造核心區良好的市場生態環境的中心意思有兩個，一是可持續發展，一是和諧社會建設，根本目的是和諧社會建設。包括三個環境建設，即安全的投資環境、公平的交易環境和放心的消費環境。

營造良好的市場生態環境是適應“人文北京、科技北京、綠色北京”和世界城市以及中關村國家自主創新示范區新的戰略目標的需要。作為世界城市，作為國家自主創新示范區，2000多萬消費者，140多萬市場主體，沒有一個安全的投資環境，公平的交易環境，放心的消費環境，是萬萬不可能的。

同時，建設市場生態環境也是工商行政管理理論和實踐發展的新思想。傳統的提法是：工商局是維護市場經濟秩序的綜合經濟監管部門和行政執法機關。那么營造良好的市場生態環境與維護市場經濟秩序的提法有何異同呢?我們說一脈相承，繼承創新。工商局早期的職責主要是監管集貿市場和個私經濟，基本的方法是“六管一打”和駐場制。上世紀90年展到巡查制，本世紀初實行動靜結合的網格責任制。流通領域商品質量監管的職能交給工商以后，意味著工商不僅監管市場主體及其行為，而且監管商品客體，并做到主客體監管相統一。近年來，國家工商總局提出了“四個統一”、“四個轉變”、“四高目標”等一系列戰略思想。倡導監管與發展相統一、監管與執法相統一、監管與維權相統一、監管與服務相統一，監管領域由低端向高端延伸、監管方式由粗放向精細轉變、監管方法由突擊性專項性整治向日常規范監管轉變、監管手段由傳統向現代化轉變。可以說，市場生態環境建設的理念是“四個統一”、“四個轉變”、“四高目標”等一系列戰略思想在首都市場經濟秩序建設上的實踐和落實，豐富和發展，具有全新的實踐和歷史意義。

二、營造市場生態環境的新要求

(一)市場監管要遵從市場經濟的內在規律，充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用

市場生態環境有其自身的規律。有自我凈化的能力，行政管理要按規律辦事，自覺遵從規律，因勢利導。老虎雖為百獸之王，稱王稱霸，但繁殖能力極弱，子孫后代極少，蟑螂雖弱，人見人捏，但繁殖能力極強，這是生物的規律。行政管理要認同并尊重這種規律，主要依靠經濟的、法律的手段，輔之以行政的手段，充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用，通過市場的充分競爭，來維護市場的動態平衡和良性發展，不要動輒以長宮意志、行政命令的方式來調整市場資源，讓市場主體無所適從。

(二)發揮行業協會商會的作用，以行規、行約來約束市場主體及其行為

大雁南飛有領頭雁，羊群食草有領頭羊，市場生態鏈也得有挑頭的，我們認為，這個挑頭的，不是政府，而是行業協會、商會等企業自治組織。十六屆三中全會提出了建設“行政執法，行業自律，輿論監督，群眾參與”的市場監管體系。政府部門不要總是迷信、迷戀、習慣于行政命令，要從一些管不了、管不好、管不著的領域逐步淡出，請行業協會、商會用行規行約逐步自律，自我完善，自我凈化，要相信圈中人管圈中事自有高招。當前情況下要積極扶持這些企業自治組織的發展，有意識地引導他們開展一些活動，把一些事項交給他們來做，騰出手來做好公共管理。當前政府部門正在做的一些事情，如綠色消費通道的建立、超市下架食品公示欄的制作與張貼等等，都可以交給行業協會來做，達到事半功倍的目的。

(三)從市場準入到市場監管，要有意識地培育、發展核心區的產業鏈和產業集群，培育龍頭企業，幫助產業做大做強

從電子一條街到試驗區，從試驗區到科技園區，從科技園區到國家自主創新示范區，中關村的產業在不斷升級，蓄意打造高新技術產業鏈和產業集群。工商行政管理要順應這種升級。從市場準入開始，有意識地培育符合示范區核心區產業規劃和布局的市場鏈、產業鏈和產業集群，使得

核心區產業的上下游緊密連接，保障供給和市場終端，形成強大的產業集群。

(四)從“管制”型政府轉向“公共管理”型政府，不斷滿足市場對公共服務產品的需求

做公共管理得有公共服務產品，提供公共服務產品在滿足市場的需求的同時，也像一雙無形的手對市場發揮引導、預警的作用，引導市場理性投資。目前來看，市場對我們最迫切的服務產品是工商信息。我們要把海量的死信息變成市場主體需要的活資源，強化工商信息的預警、警示和引導功能。譬如說，我們可以通過信息分析，總結出中關村企業成長的規律、存續時長、市場飽和度等等，還可以分析中關村大街沿線這一特定區域企業開業、變更、滅失、業態變動情況，這些都是市場需要的“商務信息”，以此引導投資和經營。此外，像下架食品的信息、消費警示信息等等，都可以廣而告之，引導社會消費，營造放心的消費市場生態環境。

(五)行政執法與行政指導相結合，不斷提高對市場秩序的預防和控制能力

行政執法與行政指導猶如我們的一雙手，兩手都要硬，都要強。對于一些輕微的違法違規行為以行政告誡、行政建議、行政提示等方式，防微杜漸，妥當處置。而對于關系國計民生的重大的違法違規行為，如傳銷或變相傳銷、危害公共食品安全、大要案件等，則堅守“嚴格執法即是最好服務”的理念，嚴厲打擊，絕不姑息。對違法行為的打擊就是對守法行為的保護。近年來，海淀分局每年立案查處的案件四五千件以上，有力維護了公正公平的市場競爭秩序。除了對個案的查處，我們還要對市場中出現的苗頭問題、疾頑問題、帶有普遍性的問題的分析和監控，采取重點監管、科學監管的方法，標本兼治。

(六)更加強調與其他職能部門、非政府組織的溝通、協調、配合，擅打組合拳

核心區市場生態環境建設是海淀區所有政府部門、非政府組織、企業和消費者共同的責任，不是工商部門單打獨斗的事，現代社會分工越來越細同時協作又越來越緊密，所以。我們要加強與其他政府職能部門、非政府組織的溝通、協調、配合，共同打造核心區良好的市場生態環境。譬如說，質檢部門已經在生產領域進行了QS質量認證，我們完全可以接過來，做到與流通領域商品質量監管的對接，還要延伸到消費領域，防止不合格商品的二次回流。還有企業場外經營、占道經營問題，可以與城管部門一起配合解決。

(七)研究工商行政管理的基本范疇、基本理論和基本規律，指導實踐

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一、復議期間具體行政行為能否執行

傳統的觀點是：復議期限內處理決定還不具有法律效力，因此復議期間具體行政行為暫不執行。這種觀點的法律依據是《投機倒把行政處罰暫行條例施行細則》第21條、22條。盡管現在《投機倒把行政處罰暫行條例》及其相關配套的規章已經廢止，然而，時至今日，一些習慣于憑經驗辦事的基層工商人員仍然認為行政處罰決定在復議期限內不能執行。2008年江西省工商局出臺了《江西省工商行政管理機關行政處罰程序規則》，某些人斷章取義的援引該規范性文件第66條規定：“當事人未履行或者未完全履行行政處罰決定的，辦案機構應當在當事人的法定期限屆滿之日起5個工作日內，報工商行政管理機關負責人批準后，辦理向人民法院申請強制執行的相關手續。”因其在概念上的似是而非，混淆了執行與強制執行，一些人據此也認為復議、訴訟期內行政處罰決定不能執行。

《行政處罰法》第45條規定：“當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。”1999年4月29日頒布的《行政復議法》第21條明確規定：“行政復議期間具體行政行為不停止執行”。自2007年10月1日起施行的《工商行政管理機關行政處罰程序規定》第68條也規定：“處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定的期限內予以履行。”由此可見，一般情況下，行政處罰決定書一經送達就具有法律效力。當事人應當履行，作出處理的行政機關應當執行。

二、復議期間具體行政行為不停止執行的理論依據

在保證行政管理體制運轉方面。復議期間具體行政行為不停止執行這一原則起到了積極作用，它有利于行政管理的連續性和行政效率的提高。假如復議期間原處罰決定暫不執行，那么，按照復議期限60天再加上復議機關受理審查的期限5天和自受理之日起60天內作出復議決定的期限，也就是說，暫停執行的時間可達125天。如果復議延期，則時間更長。這顯然與行政應迅速及時的要求相違背，極易貽誤執行。

復議期間具體行政行為不停止執行的理論依據有二：一是效力先定論。行政機關的具體行政行為一經作出，就應該假定其合法，對管理相對人產生約束力。也就是說即使在復議甚至訴訟期間，原具體行政行為仍具有法律效力，應當執行。二是行政秩序穩定論。行政管理具有連續性，不能因提起復議或訴訟而中斷、貽誤。如果具體行政行為在復議過程中停止執行，就會使行政管理無法正常進行，使行政秩序處于不穩定狀態，不利于國家和人民的利益。

總之。復議期間具體行政行為不停止執行有利于行政管理的連續性、穩定性，有利于行政效率的提高。也只有這樣，才能維護行政管理活動的有序進行。

三、復議期間具體行政行為如何執行

除非例外情形下，復議與訴訟期間具體行政行為應該執行。這時候的執行不外乎這么幾種情形：①復議期限內，當事人對行政處罰決定無異議，自覺履行所規定的義務；②當事人雖提起復議，但由于某些原因仍然能夠履行處罰決定，這種情況屬極少數；③當事人拒絕履行處罰決定，行政處理機關強制執行。

《工商行政管理機關行政處罰程序規定》第71條規定：“當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的工商行政管理機關可以采取下列措施：(一)到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款；(二)根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款；(三)申請人民法院強制執行。”本條所謂的逾期是指當事人自接到行政處罰決定書之日起超過15日未到指定銀行繳納罰款。這15日毫無疑問是在60日的復議期限之內。據此，行政機關在15日的法定履行期限內，應當由當事人自覺履行行政處罰決定，而不應當采取強制執行措施。

雖然超過履行期限但未超出訴訟期限，當事人不履行行政處罰決定的，行政機關可以采取行政強制措施迫使當事人履行行政處罰決定，但不可以申請人民法院強制執行，這在《江西省工商行政管理機關行政處罰程序規則》第66條有相關規定：“當事人未履行或者未完全履行行政處罰決定的，辦案機構應當在當事人的法定期限屆滿之日起5個工作日內，報工商行政管理機關負責人批準后，辦理向人民法院申請強制執行的相關手續。”

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抽樣取證是指辦案人員根據案情需要，為了提請有關部門給予檢驗、鑒定以取得檢驗（鑒定）報告證據或者提取物證，依據科學的方法，抽取具有代表性的一定量的物品作為證據的管理活動。

二、抽樣取證的一般要求

1、辦案人員應兩人以上，并出示行政執法證件；

2、應有當事人在場。當事人是單位的，應通知其單位領導，并有其單位領導或者相關的實物保管人員、管理人員、銷售人員在場；

3、抽樣的方法科學，樣品具有代表性。應遵循一定的科學方法或者隨機抽取樣品，法律、法規、規章、質量標準對抽樣、封樣方法和樣品的數量等有規定的，應遵守其規定。樣品的代表數量應該準確、具體，所代表的物品的名稱、型號、規格、批號、存放地點、數量等信息均應記錄在案。封樣要科學、嚴謹。

4、當場制作筆錄。抽樣筆錄應當場制作，并由當事人、在場人、辦案人簽章。實施現場檢查的，還應制作現場檢查筆錄。

三、抽樣取證的程序

1、抽樣的啟動。在接到舉報、投訴、上級交辦或者日常檢查發現商品存在質量問題的情形下，可以抽樣取證，否則，不得隨意進行。

2、抽樣的實施。抽樣的方法、步驟、數量、工具須符合有關技術規范的要求（如“國標”中對抽樣有具體規定的，須符合該規定），樣品通常不少于一式兩份。

3、封樣。抽取的樣品應使用專用封簽當場封樣，并有承檢單位抽樣人員、工商執法人員、被檢測人簽字蓋章。

4、備份。以備復檢的樣品，可以由承檢單位帶回，也可以封存于被檢測人處保管。

5、送檢。可由承檢單位辦理，也可由工商執法人員、被檢測人共同送檢。

6、告知。組織實施檢測的工商行政管理機關，應當自收到檢測結果后5個工作日內通知被檢測人。

7、異議。被檢測人對檢測結果有異議的，自收到檢測結果確認書之日起15日內，向組織實施檢測的工商行政管理機關提出書面復檢申請。逾期未提出的，視為承認檢測結果。

8、復檢。組織實施檢測的工商行政管理機關收到復檢申請后，經審查，認為有必要復檢的，應及時通知承檢單位和復檢申請人。

9、費用承擔。

（1）樣品費用。檢測所需檢驗用樣品，按被檢測人進貨價格購買。檢測不進行破壞性測試且對樣品質量不造成實質影響的，經被檢測人同意，可以由被檢測人無償提供。

（2）檢測費用。經檢測（鑒定），合格的，檢測費用由工商行政管理部門承擔；不合格的，由被檢測人承擔。復檢結果與初次檢測結果不一致的，復檢費用由原承檢單位承擔。

10、樣品處理。無償提供的樣品，檢測合格的，退回被檢測人；檢測不合格的，由組織實施檢測的工商行政管理機關按照有關規定處理。

四、注意事項

1、抽樣取證的對象不應僅僅局限于產品質量，也可以是產品標識、包裝裝潢、商標標識等，其道理是相通的。

2、樣品由誰抽取，根據《產品質量法》和《流通領域商品質量監測辦法》的規定，可由承檢單位抽樣人員會同工商行政管理執法人員進行，工商部門也可單獨進行。

3、按什么標準抽取，“按照規定抽取”，“規定”即是有關技術規范。不同的物品，其抽樣要求也不一樣。

4、事先應有計劃，準備好抽樣所需的材料和工具，如執法文書、證件、封簽、無菌袋（瓶）等。

5、了解、熟悉相關國家標準，知悉抽樣步驟、抽樣方法，明確樣品運輸、儲藏的條件。抽樣方法，一般應遵循隨機抽取的原則。

6、抽樣過程中應當有當事人在場，如拒絕簽字蓋章，可邀請有關人員作為見證人到場見證，并在抽樣取證記錄上簽字或蓋章。

7、抽樣送達過程，均須制作相應的辦案文書，如抽樣筆錄、現場檢查記錄和委托鑒定書等。

8、送檢時要對鑒定人、鑒定機構的資格作必要的審查，以免出具的結論無效。

9、注意樣品的購買環節。按照《流通領域商品質量監測辦法》第十六條規定，在組織開展流通領域商品質量抽樣檢測時，對檢驗所需樣品，應按被監測人進貨價購買。

10、應履行告知義務，讓當事人充分行使知情權。抽樣前，應向當事人介紹抽樣送檢的目的和抽樣方法、檢驗依據等；告知當事人必須妥善保管留存樣品，不得私自拆封、調換、毀損樣品，告知當事人可以在法定時間內行使復檢申請權；及時將檢驗報告送達當事人，并告知當事人自收到檢驗報告之日起15日內有提出書面復檢申請的權利。

不得剝奪當事人對檢測結果提出異議和申請復檢的救濟權利。如果當事人逾期未提出申請，則視為當事人承認檢測結果。因此，在時間上要經過復檢申請法定期限15日后才能終結調查，發出行政處罰告知書，然后作出行政處罰決定。

五、抽樣筆錄的制作要求

1、“抽樣時間”、“抽樣地點”欄目中應精確填寫抽樣的時間和地點；

2、抽樣人是指到現場負責抽樣的辦案人員。如檢驗機構派員抽樣的，則應在“抽樣欄”欄目中注明；

3、抽樣物品、數量應填寫抽樣物品的名稱及數量；

4、抽樣情況：應寫清被抽物品的總體情況，包括規格、型號、貨號、購進數量、庫存數量、單件重量、包裝情況、標識、合格證等情況。同時，應寫清抽樣取證的詳細過程，同一類的種類物品中抽取了多少件；

5、樣品加封情況：應如實記錄樣品加封的情況；

6、備注：抽樣取證過程中的特殊事由，如當事人拒絕到場邀請其他人作為證人的，應在此欄目中反映出

抽樣取證是工商執法辦案的一把利器，但同時也是一把雙刃劍。它可以第三方客觀公正的鑒定結論來判定違法事實，具有一定的權威性。但是，如果我們在抽樣送檢程序上存有問題，有時反而會成為當事人提起行政復議或行政訴訟的突破口。因此，將抽樣取證工作做得細致些，確保程序合法，會更有利于查辦案件

附件1：《流通領域商品質量監測辦法》(摘錄)

第十五條 監測所需樣品由承檢單位抽樣人員會同工商行政管理執法人員按照規定抽取。

抽取的樣品應當場封樣，并由抽樣人員、工商行政管理執法人員、被監測人簽字確認。

第十九條 組織實施監測的工商行政管理機關應當自收到檢測結果后5個工作日內通知被監測人，并對不格商品依法采取相應措施。

第二十條 被監測人或者標稱生產企業對檢測結果有異議的，應當自收到檢測結果確認書之日起15日內，向組織實施監測的工商行政管理機關提出書面復檢申請。

逾期未提出申請的，視為承認檢測結果。

被監測人私自拆封、調換或者毀損備份樣品的，視為放棄復檢。

附件2：國家工商行政管理局關于查處違法行為過程中抽樣取證時遇當事人不在場的情況如何辦理問題的答復（工商法字[1998]第185號）

貴州省工商行政管理局：

你局《關于查處違法行為過程中抽樣取證時遇當事人不在場的情況如何辦理的請示》（黔工商法字〔98〕第5號）收悉。經研究，答復如下：

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（一）商標的概念

根據《民法通則》第63條的規定，是指人在權限范圍內，以被人的名義從事民事法律行為，所產生的法律后果直接歸屬于被人。

商標是民事委托的一種，即商標人在其權限內以被人的名義從事商標事務的法律行為，是社會法律中介服務的一個重要組成部分。

（二）我國法律法規對商標的有關規定

《商標法》及相關的行政法規、部門規章均對商標作出了明確的規定。《商標法》第十條規定：“外國人或者外國企業在中國申請商標注冊和辦理其他商標事宜的，應當委托國家指定的組織。”《商標法實施細則》第三條將其進一步明確為：“外國人或者外國企業在中國申請辦理商標注冊或者辦理其他商標事宜，應當委托國家工商行政管理局指定的商標組織。”該條還規定：“申請商標注冊、轉讓注冊、續展注冊、變更注冊人名義或者地址、補發《商標注冊證》等有關事項，申請人可以委托國家工商行政管理局認可的商標組織，也可以直接辦理。”

以上規定表明，我國商標法律對中國企業辦理商標事務是否委托采取的是自愿原則，而對外國人和外國企業采取的是強制原則。做出這種規定的原因主要有兩條：第一，本國國民沒有語言上的障礙，而外國人則不同；第二，本國企業一般設有專門從事知識產權管理的專業部門和人員，他們比較熟悉本國的知識產權法律，而外國企業一般對申請國的知識產權法律體系不夠了解。因此，從維護主權國家的尊嚴，保護外國申請人的合法權益、保證商標法律事務的質量和提高商標注冊管理機關的工作效率的角度出發，一般國家都對外國申請人規定了強制委托原則。如美國商標法規定，外國申請人必須指定在美國的商標人商標事宜。俄羅斯商標法規定，俄羅斯國民可以委托在俄羅斯專利局登記的專利人辦理商標申請注冊及其他有關商標事務，不在俄羅斯居住的外國法人或自然人要取得商標注冊，應通過在俄羅斯專利局登記的人辦理。

（三）《商標管理辦法》

依據《商標法》及《商標法實施細則》的規定，國家工商行政管理局制定并頒布了部門行政規章《商標管理辦法》（以下簡稱《辦法》），對全國商標行業進行統一管理。

l.商標人

為提高商標人的素質和質量，同時加強對商標的管理，《辦法》實行考試、考核獲得商標人資格制度及人資格證書和執業證書兩證分離制度。

《辦法》第十八條規定：“具有法學專科以上學歷或者其他專業本科以上學歷及具有同等學歷的人員，參加商標人資格考試合格的，由商標局授予商標人資格，頒發《商標人資格證書》。具有法學碩士以上學歷、有一定商標法律工作經驗，或者長期從事商標法律教學研究及商標行政管理工作的人員，申請從事商標工作的，經商標局考核批準，授予商標人資格，頒發《商標人資格證書》。”

《辦法》第十九條規定：“具有商標人資格的人員，在商標機構實習滿一年，并繼續從事商標工作的，可以申請取得《商標人執業證書》。”同時《辦法》第二十二條還規定：“未取得《商標人執業證書》的人員，不得或變相商標事宜。”

2.商標機構

《辦法》對商標機構的組成條件、審批程序作了明確規定。根據《辦法》，凡有3名以上專職商標人、負責人或者組建負責人已取得《商標人資格證書》的，可以申請成立商標機構。申請人應當先將申請書件報送國家工商行政管理局，獲得批準后持批準文件到其所在地工商行政管理機關申請登記，領取《企業法人營業執照》或者《營業執照》。申請人已領取《企業法人營業執照》或者《營業執照》的，應當持國家工商行政管理局的批準文件向其登記機關辦理營業范圍變更登記。申請人辦理企業登記手續或者變更登記手續后，報國家工商局領取《商標機構證書》，并自領取證書之日起開展商標業務。

為防止非法商標行為，維護商標申請人的合法權益和正常的商標秩序，《辦法》第三條規定：“未經國家工商行政管理局批準，任何機構不得開展商標業務。”

此外，《辦法》還對商標機構的業務范圍、分支機構的設置條件及審批程序、商標人和商標機構違法違紀行為的查處等作了明確規定。

二、商標的特點和作用

（一）商標的專業性和特殊性

商標作為知識產權法律中介服務的重要組成部分，具有很強的專業性、技術性。首先，商標權并非依法自然產生，只能通過法律規定的特殊程序進行申請確權。申請人進行商標注冊確權正是商標工作的主要的、實質性的內容。取得商標權的法定程序非常復雜，包括商標申請注冊、轉讓注冊、續展注冊、變更注冊、使用許可合同備案、異議和評審事宜等，時間長，環節多，連續性強。商標人需要非常熟悉商標注冊的各個程序。其次，相當一部分商標業務屬于非法律性的專業事務。商標人需要準確把握商品和服務的分類，透徹掌握商標審查準則。僅以商品分類為例，按照《商標注冊用商品和服務國際分類尼斯協定》，共有42個大類，涉及幾萬種商品，我國又將其分為485個類似群，體系龐雜，內容瑣細，且還不斷更新變化，對商品類別和類似群的判斷，需要專門知識和長期實踐經驗才能準確地把握和判別。而企業由于缺少對于商標知識全面了解的人才，很難靠自身力量完成以上任務。經參加國家組織的考試成績合格后獲得資格的商標人可以憑借其較豐富的商標法律專業知識，高質量、高效率地為企業辦理商標事宜，幫助企業注冊商標，維護企業商標專用權，同時又有助于商標管理機關提高工作效率，發揮聯系企業與國家商標主管機關的橋梁和紐帶的作用。隨著我國社會主義市場經濟的深入發展以及中國與外國的貿易交流活動越來越廣泛，商標在企業生產經營活動中的作用日益凸現，商標人的作用也日益重要。

（二）商標人的主要業務范圍

商標人主要為企業從事以下活動：

l.商標申請人進行注冊申請前的商標查詢，確定其商標是否可以注冊，商標所有人進行使用未注冊商標進入市場前的查詢，確定該商標是否侵犯他人的在先商標權。

2.商標申請注冊、商標駁回復審、商標異議、異議答辯、異議復審、商標爭議、爭議答辯、商標注冊不當或3年不使用撤銷、撤銷答辯等有關商標確權程序中的法律事務。

3.續展注冊、轉讓注冊、許可使用合同備案、變更注冊人名稱或地址、補發注冊證等有關事務。

4.中國申請人到國外辦理商標國際注冊以及在申請注冊過程中的各種法律事務。

5.商標權海關備案。

6.解決商標侵權糾紛，商標侵權投訴等法律事務。

篇9

一、工商文化的概念

西方有一個關于文化的比喻：沒有文化的人是愚蠢的人，而沒有文化的企業則是一臺失控的亂轉的機器。可見文化在一個組織中的重要作用。工商部門作為政府的市場監管和行政執法職能部門，承擔著維護社會主義市場經濟秩序的使命，責任十分重大。其自身擁有的工商文化既有著國家公務員普遍意義上的組織文化，又有著自身有別于其他部門的個體組織文化。這個狹義的有別于其他部門的組織文化，就是我們所說的工商文化：在國家公務員共同的組織文化的背景下，工商部門的職能定位、歷史沿革、組織形式、管理制度、行為模式、工作程序、使命和意愿等等的系統的結合，構成了工商部門獨特的文化特征。一般而言，組織文化包括這三方面：物質層面、制度層面和精神層面，而且這三方面是一種遞進的關系。工商的組織文化亦如此。

精神文明建設是工商部門保持旺盛生命力、戰斗力的源泉，也是工商部門永恒的主題。工商精神文明建設包括思想教育、組織建設、制度建設、業務培訓、辦公環境建設等諸多內容，這些與培育工商文化密不可分。在培育工商文化過程中，所樹立起來的核心理念、價值觀念和團隊精神，是精神文明建設的靈魂和精神導向；而精神文明建設又為工商文化的培育提供了思想、人員、制度和知識的保證。可以說，工商文化建設是新時期精神文明建設的主題，也指導并貫穿于精神文明建設的始終。

二、要準確把握工商文化建設的功能

1、導向功能。工商文化是以人的管理為核心、強調建立以人為中心的管理制度的思想，這對于我們建立科學的管理制度和管理理論具有鮮明的導向作用。工商行政管理機關的監督管理活動總是伴隨著確定的目標，調動了管理服務對象雙方積極性，表達了一定的文化價值觀念和共同遵守的信念，具有顯著的導向作用。它以有效的方式把工商干部的思想觀念統一到工商行政管理工作所確定的總體目標上來，統一到服務經濟發展的大方向上來，統一到營造和諧有序的經濟發展環境上來，從而使工商人員的服務意識不斷增強，監管水平和執法能力不斷提高，使每個人意識到自己的義務和責任，把自覺遵守工商管理制度作為共同的準則，形成一致的行為取向。

2、激勵功能。通過領導的以身作則，激發廣大工商干部職工的自覺性；通過運用實現目標的緊迫感、責任感，激發干部職工的進取精神；通過設置科學的目標，激發和調動人的積極性、創造性；通過領導者與被領導者之間的情感的溝通、交流，相互了解、愉快合作；通過榜樣的示范作用，激發出上進心。從工商機關建設來說，監督管理文化以文化為手段，創造出人人都受重視和尊重的氛圍，注重培養工商干部的榮譽感和責任感，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，形成良好的工作作風，激勵每個成員充分發揮自己的積極性和主動性，使工商行政管理更好地發揮調節經濟、促進社會發展的作用。

3、凝聚功能。“木茂鳥集，水積魚聚”，哪里的人才環境好，哪里就成為人才匯集之地，哪里就充滿發展的生機和活力。文化具有強有力的凝聚力量，它可以使擁有同一文化價值層面的成員產生認同和歸屬感。提倡工商文化可以激發起工商人員加強自身素質建設的要求，共同的價值觀把不同性格、不同情感的工商人員團結在一起，成為文化素養高、廉潔奉公的國家公務人員。工商文化建設使廣大公民的依法經營意識得以加強，在共同的價值標準的支配下，使整個法制程序和文明水平迅速提高。

4、制度規范功能。工商文化可以通過共同的信念、共同的職業道德標準，對工商機關形成一種規范的力量。使每個工商人員進行自我教育，使每個成員自覺地約束、規范自己的言行，自覺地遵守職業道德，依法辦事，廉潔奉公，文明管理，使管理與服務通過工商人員的努力順利實施。工商文化在管理服務實踐中不僅融合了其他文化的形成力量，而且產生了自己獨特的文化類別，對促進經濟發展、社會進步有著重要的現實價值和實踐價值。

三、把文化建設滲透到工商行政管理各項工作中

發展工商文化是加強管理的有效保證，是促進工商事業發展的必要途徑，也是一種以人為本的長效管理機制。

1、遵循正確的指導思想是工商文化建設的根本保證。以三個代表重要思想和科學發展觀武裝頭腦，把優秀文化與監管社會主義市場經濟的客觀規律相結合，從工商系統的實際出發，堅持以人為本，牢固樹立科學的發展觀、政績觀、人才觀、群眾觀，吸收一切優秀文化的精華，創建有工商行政管理特色的文化。要加強政治理論學習，增強責任意識和使命感，使得工商文化建設的指導思想深入人心，使工商文化建設成為干部積極參與的自覺行動。

2、堅持“以人為本”，營造良好的工作氛圍和環境。創造良好的人文環境和工作環境，以事業凝聚人，增強干部的組織歸屬感。把干部個體置于工商文化建設的中心地位和主體地位。充分發揮干部職工的主動意識、創造意識和參與意識。工商文化作為一種組織文化，在本質上是一種以人為本的文化。以文化為特征，以激發調動個體內在積極和創造性為目標的管理思想與模式。要努力形成文明、團結、分發、上進、和諧的工作氛圍，為每一個干部搭造發揮其特長的平臺，使得“事業興，我榮；事業衰，我恥”的觀念深入人

心。

3、突顯“四化”靈魂，使之成為指導具體實踐的方法論。要牢固樹立工商監管“制度化、規范化、程序化、法制化”的工作理念，整合所有工商資源進行優化配置。制度化建設，要以企業信用分類監管、12315行政執法體系建設、商品準入制度改革、個體工商戶分層分類登記監管、消費維權體系建設、登記服務制度建設、流通環節產品質量和食品安全監管、商品交易市場分類監管等工作為重點，加強調查研究，注重創新性和實效性，進一步建立和完善各項制度，逐步建立長效監管機制；規范化建設，要從規范市場主體登記工作、規范公平交易執法工作、規范商品質量監測工作、規范服務發展工作開始，不斷推動監管執法各項工作規范化；程序化建設，要從嚴格登記程序、嚴格市場監管程序，嚴格執法程序入手，依托信息化推進程序化；法治化建設，就是要大力加強法制建設，切實提高依法行政水平，提高隊伍特別是基層干部的法律水平，增強公民、法人和其他經濟組織依法經營的意識，營造建設法治工商的良好社會氛圍。

4、以學習型為導向，建設務實創新、團結協調的團隊。要堅持教育創新，通過建立讀書計劃引導干部梳理正確的人生觀、價值觀，倡導理論成果轉化實踐。要通過強調群策群力，強調團隊的共同學習，努力消滅干部本崗位專業的理論盲點。通過換位思考，加強相互間的交流溝通，重視個體在群體中的影響，實現集體創新與個體創新互動。要在組織文化上使干部在價值觀念、行為規范、職業操守上與組織趨同，在制度的基礎上實現干部的自覺管理。要形成尊重人、理解人、關心人、愛護人的團隊情感環境，使得基層工商所都能真正形成務實創新團結協調的團隊。

篇10

Trade name 無論在《保護工業產權巴黎公約》的中文譯本中,還是在世界知識產權組織《關于反不正當競爭保護的示范規定》的中文譯本中,都是被翻譯為廠商名稱。而根據《保護工業產權巴黎公約適用指南》的闡述,廠商名稱雖然在各國法律中解釋不同,但是一般而言,就是指標識自然人或法人的企業名稱。不過,在世界知識產權組織《發展中國家商標、商號和不正當競爭行為示范法》的中文譯本中,Trade name卻又被翻譯成商號。我國《企業名稱登記管理規定》第7條規定,企業名稱應當由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成,法律、行政法規另有規定除外。

此處,字號是商品生產者為了表明不同于他人的特征而在營業中使用的專屬名稱,其意義相同于商號。因此,許多學者從此角度出發,認為商號應該是企業名稱的組成部分,二者并非同一概念。進而,享受企業名稱專用權的部分,到底是包含字號(商號)的完整企業名稱還是僅僅字號(商號)部分,則容易引起爭議,并可能導致企業名稱專用權侵權標準認識的不當。事實上,在世界知識產權組織現在的正式官方中文譯本中,Trade name無論是被翻譯成企業名稱,還是被翻譯為商號,都傾向于被解釋為企業在商業活動中用于正式登記注冊的名稱。而在登記注冊的相關程序規定方面,世界知識產權組織則認為,各個國家應該在全國性層次上規定注冊的可允許和接受的條件,即要求注明企業性質和商業活動的目的。

對我國的相關規定,我國是由國家、省或直轄市、市及縣工商行政管理機關對各類企業進行登記注冊,名稱應有標明行業和企業組織形式的文字,并由相應的工商行政管理機關核準。另外,我國企業在商業活動中只能使用一個企業名稱,即使因特殊需要經核準有一個從屬名稱,也不能在商業活動中使用。所以,綜上對比,在我國受到專用權保護部分的企業名稱,是包含行政區劃、字號、行業、組織形式字樣在內的完整企業名稱,而并非單一的字號(商號)部分。同樣,在討論企業名稱權侵權標準時,應該在完整的企業名稱的層面上考慮。

企業名稱專用權保護尚需完善

企業名稱,作為一種受到知識產權法保護的商業性標識,其作用主要是用于區分提供相同商品與服務的不同市場主體。因此,在判斷企業名稱專用權侵權的基本理由上,應該以是否存在商品與服務市場主體混淆的可能性為標準。進而,企業名稱專用權同樣應該存在“行為”與“禁止”兩方面的含義。其中,前者表現在企業名稱專用權人可以在經營活動中使用其被核準登記的企業名稱。從《企業名稱登記管理規定》第3條規定可以看到,企業名稱在企業申請登記時,由企業名稱的登記主管機關核定,并在核準注冊后,可以在規定范圍內享有專用權。即承認企業名稱專用權的“行為”。而后者,本應表現為專用權人有權禁止他人在商業活動中使用可能造成消費者混淆的企業名稱。但是,在現行企業登記及企業名稱登記相關法規規章中卻沒有明確規定。

根據《反不正當競爭法》第5條的規定,經營者擅自使用他人的企業名稱,引入誤以為是他人的商品的行為是不正當競爭行為。很明顯,此處并未考慮與企業名稱近似而造成市場主體混淆可能的行為。而《企業名稱登記管理規定》第6條規定,在登記主管機關轄區內不得與已經登記注冊的同行業企業名稱相同或近似。第25條則規定,兩個以上企業因已經登記注冊的企業名稱相同或近似產生爭議,依照注冊優先原則處理。雖然,均在法條中談及近似企業名稱如何處理,卻僅僅是在企業名稱登記的行政管理過程中的處理原則,并未涉及作為民事權利的企業名稱專用權,其權利人是否有權禁止他人使用與自己近似的企業名稱。

其實,我國有關商業性標識的立法,在判斷侵權方面,并沒有明確使用“混淆”的術語。但是,在具體侵權認定中,法院所采取的標準卻正是“混淆的可能性”標準。比如,最高人民法院2002年10月的《關于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第9條就規定,被告對于相同或近似標志的使用,易使相關公眾對商品來源產生誤認,就會構成侵權。因此,作為商業性標識的企業名稱專用權,同樣應該從“混淆的可能性”標準出發,其權利人有權禁止他人使用與自己名稱相近似的企業名稱,達到“禁止”大于“行為”,進而有效實現企業名稱專用權的目的。

企業名稱法律救濟

在實際操作中,根據國家工商行政管理總局頒布的《企業名稱登記管理實施辦法》,各級工商行政管理部門主要進行形式審查,而非實質審查。在后登記的企業名稱,即使已然形成與在先登記企業名稱的沖突,其仍然很有可能通過登記審查程序。根據《企業名稱登記管理規定》第3條,企業名稱經核準登記后,在規定范圍內享有專用權。因此,在后登記的企業名稱,只要通過登記,就應該享有其名稱專用權。但是,對企業名稱專用權的承認,并不意味著該種專用權的行使不會侵害他人的企業名稱專用權。

按照日本學術界的一般看法,企業名稱具有兩方面的含義。一是名稱方面,僅涉及企業的名稱和身份。二是財產權方面,是指企業名稱,尤其是其中的字號所體現的商譽和名聲,應當由反不正當競爭法加以保護。由此觀點出發,在對于企業名稱的保護方面,分級登記的形式審查模式沒有必要有任何改變。但是,如果已經登記的企業名稱在實際商業活動中,與他人的在先企業名稱發生爭執,則在先登記企業名稱專用權人既可以通過行政程序申請相關工商行政管理撤銷可能造成混淆的在后登記企業名稱,也可以向法院,按照民事訴訟程序,主要是反不正當競爭法加以處理。即名稱登記機關負責“名稱”部分,而法院則依據反不正當競爭法規定和原則,負責保護企業名稱的“財產”部分。