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[關鍵詞]電力系統;制度體系;管理;建設

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.20.041

[中圖分類號]TM507 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2015）20-0052-01

為貫徹執行國網公司通用制度，鞏固“三集五大”改革成果，從根本上改變管理制度層級為壑、制度標準分而治之的狀況，以國網公司總部通用制度相關工作為契機，切實組織公司各部門和基層單位做好總部各批次通用制度的實施落地及配套工作，開啟公司一體化制度標準體系建設的新歷程，為公司“百年老店”基業長青奠定堅實的制度基礎。

1 通用制度建設情況

自開展“三集五大”制度體系建設以來，公司堅持“先立后破、總部統領、依法合規、權責明確、便于考核、過程管控”的建設原則，嚴格執行國家電網公司和省公司工作要求，狠抓組織機構建設，為切實加強總部通用制度實施落地工作的組織領導，確保各項工作有序推進，宜陽公司高度重視，成立了以主管副職為組長的領導小組，嚴格執行國家電網公司和省公司、市公司的工作要求，并明確專人對公司現有制度進行認真梳理和深入的摸底。以國網公司通用制度相關工作為契機，以規范化管理、標準化運營為手段，對現行規章制度和業務流程進行立、改、廢修編，確保制度全面覆蓋、橫向協同和縱向貫通。建立起以辦公室牽頭協調、各部門全力配合落實的制度執行實施保障體系。截止目前，宜陽公司按照國網公司及省公司、市公司制度建設工作要求，積極完成前三批256項通用制度后本公司規章制度梳理和宣貫工作及各批次通用制度征求意見工作。落實率達100%。

2 專業體系建設基本情況

宜陽公司的管理制度2007年以前比較散，只是部分主要專業：安全、生產、經營、考核方面制定有管理制度，其他方面基本沒有，2007年我公司啟動了河南省一流縣企業建設工作，由各專業管理部門對照一流標準要求及實際工作需要，修訂完善局規章制度247項，其中經營管理68項、黨委工作21項、生產管理80項、安全管理33項、綜全管理45項。2012年，在國一流建設期間，宜陽公司安裝標準化管理系統一套，對規章制度進行了重新梳理、補充，并將規章制度上傳至管理系統，實現了網上查詢、動態管理。

從公司制度的數量和涵蓋的管理職能來看，相對來說比較健全嚴密，尤其是公司的核心業務比較規范，維護了局的正常生產經營秩序。但也存在一些問題：一是管理制度落后，管理標準、規章制度建設和執行，未能與“三集五大”體系完全統一接軌，上級制定的有關管理標準、規章制度在縣公司缺失，自行制定的各類標準和規定不能與市公司有關規定保持一致，部分上級規章制度和管理標準不能順利貫徹執行，導致管理不夠精細和規范;二是上級要求廢止以前的原物資管理辦法，但新的物資管理辦法未下發，縣局無法開展工作。

按照國家電網公司、省公司要求，各部門主要職責均有相應的規章制度落實，切實做到有章可循，以“制度與業務相對應，制度分解匹配到崗位”為原則，對公司“三集五大”體系下業務名錄和崗位職責進行梳理，初步實現了各層面職責分配與各項業務流程統一到國網通用制度為主、公司自有補充制度為輔的管控模式，在一定程度上奠定了進一步補充制訂制度、修訂完善制度、清理廢止制度、明確管理要求的制度基礎，基本做到制度對業務、對崗位的全覆蓋，促進了公司一體化管理水平的提升。

2013年3月公司進行了制度的梳理及匯總工作，7月進行了制度建設和管理情況的調研工作，并與市公司相關部門進行了溝通、學習，9月第一批通用制度下發;2014年2月下發第一批10項制度、第二批通用制度及第三批第二部分制度;3月下發第四批通用制度;6月下發第五批通用制度;7月下發第三批第一部分通用制度。宜陽公司分別對每批國網公司通用制度進行了宣傳、培訓、執行、考核。

3 存在問題與改進措施

3.1 存在問題

第一，通用制度宣貫培訓方面。一是制度轉發雖然及時，但轉發形式大多數通過OA郵件，缺乏嚴肅性;二是通用制度的宣貫培訓工作有待進一步提升。

第二，制度的執行方面。公司制度歸口管理部門對各單位的制度宣貫、培訓、執行、落地雖然有監督、有指導、有反饋，但監督力度還有待加強。

第三，制度與業務、崗位的全覆蓋方面，存在業務管理要求不夠明確，各崗位制度認知數量不夠精簡，制度條款對公司崗位、業務的匹配不夠精確等問題。

第四，規章制度的制發管控機制還需完善。對于通用制度意見征求、差異條款報送工作，一些部門還存在不認真、不重視的情況，個別部門對于公司補充制度的制訂存在隨意性。

3.2 改進措施

第一，進一步加強公司規章制度宣貫培訓力度，創新宣貫形式，全方位、多渠道開展宣傳教育，努力實現員工應知盡知;進一步強化培訓、考核，使公司各級干部員工認識水平不斷提升。

第二，進一步完善公司各部門協同和溝通機制，進一步強化執行情況監督考核，探索建立監督考核長效工作機制，保障公司制度管理的良性運轉。

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一、意義

（一）現代信息技術應用的新影響

當前是傳統的公共圖書館向現代公共圖書館過度階段，隨著計算機技術、多媒體技術、網絡技術的發展，現代信息技術在公共圖書館中的應用越來越深入，極大地推動了公共圖書館自動化、數字化及網絡化的建設和發展。公共圖書館面對著許多新的服務和技術難題，傳統的公共圖書館管理制度體系目前已不能適應公共圖書館現代化建設發展的需要，現代公共圖書館管理制度的新模式還沒有形成，這就要求我們分析、修改制定新的公共圖書館管理制度，建立現代公共圖書館管理制度體系。從目前我們了解的情況來看，公共圖書館對現代圖書館管理制度體系模式進行專門研究的還很少。一般公共圖書館管理規章制度還主要沿用老的制度，只有少數公共圖書館較為系統地修改、制定了新的規章制度。因此，現代公共圖書館管理制度的新模式還未形成，現代公共圖書館管理制度體系創新研究則是一個非常重要而又迫切需要解決的現實課題。現代公共圖書館管理制度體系的創新是不可避免的，傳統圖書館管理制度體系必須向現代公共圖書館管理制度體系模式的趨勢發展。

（二）現代開放性信息服務管理實施的新影響

在加強公共圖書館自動化、網絡化、數字化的建設中，新的現代開放性信息服務的管理實施，使公共圖書館服務的項目增加，服務的時間延長，服務的領域拓寬，服務的管理增大，這就需要圖書館在管理上應有新的現代公共圖書館管理制度來保證其順利實施。公共圖書館必須盡快創建一套新的現代公共圖書館管理制度，建立現代公共圖書館管理制度體系。目前，通過實施圖書館舍改造工程和自動化建設工程，進一步加強了公共圖書館數字化圖書館建設的步伐，已經實現公共圖書館業務工作的計算機化管理，正在全面推行“藏、借、閱、咨詢一體化服務”新的開放性管理機制。在新的現代開放管理模式的實施中，我們急需要有新的現代公共圖書館管理制度來加以保證。所以，在網絡環境下，現代公共圖書館制度體系模式的構建研究具有非常重要的科學意義。

二、現代公共圖書館管理制度體系建設的關鍵問題

在從傳統圖書館向現代公共圖書館轉變過渡的階段，現代公共圖書館管理制度體系模式構建面臨著新的主要問題是：

（一）公共圖書館傳統管理制度體系的創新與突破問題

在傳統公共圖書館向現代化公共圖書館過渡中，公共圖書館管理制度體系模式如何更好地適應由傳統公共圖書館向現代公共圖書館轉變的過程，通過對公共圖書館管理制度體系的構建研究，進行分析與比較研究，從中找出傳統公共圖書館管理制度體系模式中存在的主要問題與不足，補充、修改與完善傳統公共圖書館管理制度體系。通過建設研究，使傳統的圖書館規章制度部分更加完善，發揮其作用。

（二）公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術管理體系的制度創新問題

隨著計算機技術和網絡技術等現代化技術應用的不斷深入，現代公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術管理制度的創建是當前公共圖書館管理制度體系建立的非常重要的問題。如：現代公共圖書館計算機網絡管理、數據庫建設與管理、網絡信息資源建設與管理和電子出版物的收集與訂購、分類與編目、利用與管理等制度。只有結合公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術應用的情況，制定新的現代公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的管理制度，才能適應現代公共圖書館的發展。

（三）公共圖書館傳統管理制度與現代化管理源的優化配置問題

公共圖書館傳統與現代化管理制度資源的優化配置問題是現代公共圖書館管理制度體系模式構建中亟待解決的問題。通過分析與研究，不斷優化與創新，使公共圖書館傳統的制度資源與現代化制度資源優化互補，形成特色，實現優化配置，加強公共圖書館制度資源建設。

三、現代公共圖書館管理制度體系構建

（一）公共現代圖書館管理制度體系的構建原則

從現代公共圖書館管理制度體系模式研究的整體上看，構建原則主要有：科學原則、系統原則、完整原則和實用原則。

科學原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的主要原則，是實現公共圖書館制度創新，優化配置公共圖書館制度資源，營造現代公共圖書館制度管理環境，建立現代公共圖書館新的管理規章制度體系的關鍵。為此，要堅持科學原則，認真總結公共圖書館改革與發展中的新經驗，新問題，建立新的規章制度，不斷加強現代圖書館制度資源的建設。

系統原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建重要原則。現代公共圖書館管理是一個系統工程，因此，在現代公共圖書館管理規章制度體系模式的構建時，我們應以系統論的觀點為前提，自覺地堅持系統原則，體現系統性的新的基本要求，進一步使新制定的公共圖書館規章制度更加全面與系統，形成體系。

完整原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的原則之一。建立現代公共圖書館管理規章制度體系，研究制定現代公共圖書館管理制度，要結合公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的實際情況，注重完整原則的研究，建立制定、補充和完善圖書館規章制度，逐步建立一整套完整科學的現代公共圖書館管理制度，適應公共圖書館“藏、借、閱、咨一體化服務”管理的現代公共圖書館管理制度體系。

實用原則也是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的重要原則。新制定的現代公共圖書館管理制度，要體現實用原則。是否實用？我們認為，要在實踐中進行，不斷改進、完善和發展，通過實踐檢驗新制定的現代公共圖書館管理制度是否具有實用性。公共圖書館規章制度來源于公共圖書館的工作實踐，因此，我們構建現代公共圖書館管理制度體系模式時，一定要堅持實用原則。

（二）現代公共圖書館管理制度體系的特點

現代公共圖書館管理制度體系的構建研究在要以科學性、創新性、目的性、連續性和可行性的特點為核心，努力實現公共圖書館的制度創新。加強和促進公共圖書館的現代化管理。

科學性是說公共圖書館現代管理必須要有一系列科學的現代化管理的規章制度。建立科學合理的規章制度，構建現代公共圖書館管理制度體系，作為公共圖書館工作人員行為規范的指南與工作實施的準則，是公共圖書館改革與發展的重要保證。

目的性是在制定新的公共圖書館規章制度中，我們要有明確的目的，緊緊圍繞著公共圖書館發展的總目標，規劃與建立公共圖書館新的規章制度。通過對公共圖書館規章制度的制定與實施，確保公共圖書館各項工作順利進行，逐步實現現代公共圖書館管理的科學化、規范化、制度化。

連續性是要注意結合工作實際情況，在總結原有的公共圖書館規章制度執行情況的基礎上，分析比較利與弊，改進不足的方面。通過進一步地修改與增補，使新制定的公共圖書館規章制度，更趨于完善與合理。

可行性是指制定新的公共圖書館規章制度要符合現代公共圖書館管理的客觀規律，適應公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的發展，要有利于推動公共圖書館的各項工作，具有可操作性。

（三）現代公共圖書館管理制度體系的基本架構

現代公共圖書館管理制度體系建設包括公共圖書館行政管理制度體系、公共圖書館傳統服務管理制度體系、公共圖書館文獻管理制度體系及公共圖書館現代服務管理制度體系。

（四）現代公共圖書館管理制度體系的建設實踐

在現代公共圖書館管理制度體系的構建中，結合公共圖書館的實際情況，認真落實“公共圖書館應不斷更新管理思想，完善管理措施，建立健全各項規章制度，制定業務工作規范，明確崗位職員，規定考核辦法，保證貫徹執行”的精神，采取措施.保證現代公共圖書館管理制度體系的構建實施。

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在加強公共圖書館自動化、網絡化、數字化的建設中，新的現代開放性信息服務的管理實施，使公共圖書館服務的項目增加，服務的時間延長，服務的領域拓寬，服務的管理增大，這就需要圖書館在管理上應有新的現代公共圖書館管理制度來保證其順利實施。公共圖書館必須盡快創建一套新的現代公共圖書館管理制度，建立現代公共圖書館管理制度體系。目前，通過實施圖書館舍改造工程和自動化建設工程，進一步加強了公共圖書館數字化圖書館建設的步伐，已經實現公共圖書館業務工作的計算機化管理，正在全面推行“藏、借、閱、咨詢一體化服務”新的開放性管理機制。在新的現代開放管理模式的實施中，我們急需要有新的現代公共圖書館管理制度來加以保證。所以，在網絡環境下，現代公共圖書館制度體系模式的構建研究具有非常重要的科學意義。

二、現代公共圖書館管理制度體系建設的關鍵問題

在從傳統圖書館向現代公共圖書館轉變過渡的階段，現代公共圖書館管理制度體系模式構建面臨著新的主要問題是：

（一）公共圖書館傳統管理制度體系的創新與突破問題

在傳統公共圖書館向現代化公共圖書館過渡中，公共圖書館管理制度體系模式如何更好地適應由傳統公共圖書館向現代公共圖書館轉變的過程，通過對公共圖書館管理制度體系的構建研究，進行分析與比較研究，從中找出傳統公共圖書館管理制度體系模式中存在的主要問題與不足，補充、修改與完善傳統公共圖書館管理制度體系。通過建設研究，使傳統的圖書館規章制度部分更加完善，發揮其作用。

（二）公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術管理體系的制度創新問題

隨著計算機技術和網絡技術等現代化技術應用的不斷深入，現代公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術管理制度的創建是當前公共圖書館管理制度體系建立的非常重要的問題。如：現代公共圖書館計算機網絡管理、數據庫建設與管理、網絡信息資源建設與管理和電子出版物的收集與訂購、分類與編目、利用與管理等制度。只有結合公共圖書館自動化、網絡化、數字化技術應用的情況，制定新的現代公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的管理制度，才能適應現代公共圖書館的發展。

（三）公共圖書館傳統管理制度與現代化管理源的優化配置問題

公共圖書館傳統與現代化管理制度資源的優化配置問題是現代公共圖書館管理制度體系模式構建中亟待解決的問題。通過分析與研究，不斷優化與創新，使公共圖書館傳統的制度資源與現代化制度資源優化互補，形成特色，實現優化配置，加強公共圖書館制度資源建設。

三、現代公共圖書館管理制度體系構建

（一）公共現代圖書館管理制度體系的構建原則

從現代公共圖書館管理制度體系模式研究的整體上看，構建原則主要有：科學原則、系統原則、完整原則和實用原則。科學原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的主要原則，是實現公共圖書館制度創新，優化配置公共圖書館制度資源，營造現代公共圖書館制度管理環境，建立現代公共圖書館新的管理規章制度體系的關鍵。為此，要堅持科學原則，認真總結公共圖書館改革與發展中的新經驗，新問題，建立新的規章制度，不斷加強現代圖書館制度資源的建設。系統原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建重要原則。現代公共圖書館管理是一個系統工程，因此，在現代公共圖書館管理規章制度體系模式的構建時，我們應以系統論的觀點為前提，自覺地堅持系統原則，體現系統性的新的基本要求，進一步使新制定的公共圖書館規章制度更加全面與系統，形成體系。完整原則是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的原則之一。建立現代公共圖書館管理規章制度體系，研究制定現代公共圖書館管理制度，要結合公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的實際情況，注重完整原則的研究，建立制定、補充和完善圖書館規章制度，逐步建立一整套完整科學的現代公共圖書館管理制度，適應公共圖書館“藏、借、閱、咨一體化服務”管理的現代公共圖書館管理制度體系。實用原則也是現代公共圖書館管理制度體系模式構建的重要原則。新制定的現代公共圖書館管理制度，要體現實用原則。是否實用?我們認為，要在實踐中進行，不斷改進、完善和發展，通過實踐檢驗新制定的現代公共圖書館管理制度是否具有實用性。公共圖書館規章制度來源于公共圖書館的工作實踐，因此，我們構建現代公共圖書館管理制度體系模式時，一定要堅持實用原則。

（二）現代公共圖書館管理制度體系的特點

現代公共圖書館管理制度體系的構建研究在要以科學性、創新性、目的性、連續性和可行性的特點為核心，努力實現公共圖書館的制度創新。加強和促進公共圖書館的現代化管理。科學性是說公共圖書館現代管理必須要有一系列科學的現代化管理的規章制度。建立科學合理的規章制度，構建現代公共圖書館管理制度體系，作為公共圖書館工作人員行為規范的指南與工作實施的準則，是公共圖書館改革與發展的重要保證。目的性是在制定新的公共圖書館規章制度中，我們要有明確的目的，緊緊圍繞著公共圖書館發展的總目標，規劃與建立公共圖書館新的規章制度。通過對公共圖書館規章制度的制定與實施，確保公共圖書館各項工作順利進行，逐步實現現代公共圖書館管理的科學化、規范化、制度化。連續性是要注意結合工作實際情況，在總結原有的公共圖書館規章制度執行情況的基礎上，分析比較利與弊，改進不足的方面。通過進一步地修改與增補，使新制定的公共圖書館規章制度，更趨于完善與合理。可行性是指制定新的公共圖書館規章制度要符合現代公共圖書館管理的客觀規律，適應公共圖書館自動化、網絡化、數字化建設的發展，要有利于推動公共圖書館的各項工作，具有可操作性。

（三）現代公共圖書館管理制度體系的基本架構

現代公共圖書館管理制度體系建設包括公共圖書館行政管理制度體系、公共圖書館傳統服務管理制度體系、公共圖書館文獻管理制度體系及公共圖書館現代服務管理制度體系。

（四）現代公共圖書館管理制度體系的建設實踐

在現代公共圖書館管理制度體系的構建中，結合公共圖書館的實際情況，認真落實“公共圖書館應不斷更新管理思想，完善管理措施，建立健全各項規章制度，制定業務工作規范，明確崗位職員，規定考核辦法，保證貫徹執行”的精神，采取措施．保證現代公共圖書館管理制度體系的構建實施。

四、結論

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一、做好安全文化背景分析,是加強安全生產的重要前提

長期以來,供電企業始終把安全生產放在十分重要的地位。為了減少安全生產事故,不僅領導重視安全,而且全力提高設備健康水平,并制定了相當細、相當嚴密的規程、制度,特別是對各單位的考核幾乎都和安全生產聯系在一起,可以說,重視安全生產的輿論氛圍已是相當濃厚了。但是安全事故依然不能杜絕,仍然處于“發生事故―整改―檢查―再發生事故―再整改―再檢查”的不良循環中。

我們目前比較多的是從上到下用行政手段、經濟手段推動安全生產,較少文化的思考,因而安全生產管理總是徘徊在貫徹規程、落實制度上,而沒有上升到以人為本的“理念管理”境界。應該說,技術措施只能實現低層次的基本安全,管理和法制的措施能實現較高層次的安全,要實現根本的安全,最終的出路還在于安全文化,用安全文化塑造每一位員工,從更深的文化層面激發員工“關注安全、關愛生命”的本能意識,使員工從不得不服從管理制度的被動執行狀態轉變成主動自覺地按安全要求采取行動,才能確立安全生產的長效機制,實現安全生產的長期穩定。

二、培植先進的安全文化理念,為安全生產奠定堅實的思想基礎

我們首先要樹立適應市場經濟體制的安全價值理念,樹立科學的安全態度、認識,以及倫理、品德和情感,必須對企業的安全有使命感,必須有確保安全的信念和踏踏實實的行為方式,形成自己的安全價值觀。在工作中,我們應樹立以下四個基本理念。

1.“以人為本”的理念。員工是企業不可再生的資源,是企業最重要的財富。關愛生命,尊重員工的生命權,確保員工的生命安全,不僅是員工自身生命安全的需要,而且是企業持續發展的必要條件。安全工作普遍存在于企業生產和員工生活的每一個時段、每一個環節、每一個方面,做好安全工作不僅是安全工作者的責任,而且是全體員工共同的責任,做好安全工作要充分發揮每一個員工的積極性、主動性和創造性,即所謂“安全生產,人人有責”。

2.“預防為先”的理念。我們在思維方式上要敢于超越傳統,堅信任何事故都是可以預防的,樹立自我保護的意識和防患于未然的意識;在工作方式上要把對生命的被動拯救轉變為生命的主動關注,以萬分的努力,防止萬一的損失;在工作方法上,要居安思危,積極預防,突出事前風險評估,確保本質安全化;在工作運行上要系統防治,標本兼治,全員、全方位、全過程、全天候防治。

3.“持續改進”的理念。持續改進是現代安全管理的重要特征。受社會的、歷史的、經濟的、技術的諸多因素的影響,供電企業的安全生產基礎還比較薄弱,勞動保護能力還不高,一些員工的安全素質不高,安全生產意識淡薄,自我保護能力差。實現安全的目標非一日之功,我們必須牢固樹立安全生產常抓不懈的思想,任何時候、任何情況下都要繃緊安全生產這根弦,絕不能有一絲一毫的放松。

4.“體系管理”的理念。“體系管理”是現代安全管理的基本要求。安全管理是一項龐大的系統工程,只有納入體系化管理,才能步入系統化、規范化、科學化運行的軌道。運行上我們要按照“計劃―實施―檢查―處理”(“PDCA”)模式實施程序化管理,同時要把各種常規的安全檢查、隱患整改等工作融入整個體系,優化管理結構,理順管理層次。

三、加強安全管理文化建設,促進安全管理的科學化和規范化

安全管理文化是安全精神文化的體現,是安全管理制度和行為規范的統一體。任何先進觀念的落實都必須有與之相適應的制度和組織來支撐。在確定了供電企業的安全精神文化后,須重新認真審視企業的管理制度和模式,改革與精神文化不相適應的部分,用正確的理念指導制定制度,用制度和有效的管理模式體現和支持安全生產理念,合理組織安全生產,嚴格執行安全規范,增強全員安全意識。

1.健全完善安全生產制度文化。安全標準、規章制度是以文字的形式對各項生產操作和管理工作的規范作出規定,是全體員工的行為規范和行動準則,是實現有效管理的基礎。供電企業在發展過程中,制定了不同專業和工種的安全技術標準,對規范安全操作發揮了重要作用。隨著電力企業的改革發展,一些安全標準和規章制度需要進行修訂,才能滿足新形勢下安全生產的需要。因此,我們要根據國家安全生產方針政策與法律法規的要求,結合企業的生產實際,健全完善包括各專業工種在內的安全技術標準,做到按標準規劃設計、按標準組織生產、按標準施工操作,建立健全包括綜合管理、專業管理在內的規章制度,如安全激勵約束制度、安全教育培訓制度、安全檢查考核制度等,確保各項標準和制度與時俱進,必須建立起適應新形勢發展要求的安全生產制度體系。

2.規范安全生產的行為文化。安全標準、規章制度是具有強制意義的安全規范,只有通過安全宣傳、教育、培訓與形式多樣的安全活動,把這種“強制”融化于全體員工的工作和生產活動中,使崗位行為規范得以“內化”,才能建立起一種職業行為習慣和出自內心的自我規范。總的說來,領導干部要做到:關愛生命、關注健康,落實承諾、履行責任,身體力行、率先垂范,遵章指揮、統籌兼顧,未雨綢繆、防患未然;專職安全人員要做到:在安全教育上注重實效、不走過場,在安全檢查上細致認真、不留死角,在安全考核上公正公平、不謀私利,在落實法規上堅持原則、不徇私情,在治理隱患上扎實徹底、不遺后患;要求崗位員工做到:遵守安全法規、落實安全制度,掌握安全要領、規范操作行為,學習安全知識、提高安全技能,愛護安全設施、協調人機環境,注重勞動保護、保障身心健康,自覺關注安全、推動持續發展。

3.不斷完善安全生產的物質文化。所謂物質文化,說到底,就是企業持續提供超越生產崗位員工期望的發展空間和報酬,讓員工永遠有自豪感。供電企業的專業技術人員主要集中生產單位,尤其運行人員工作生活比較單一,交際范圍小。所以供電企業首先要為他們提供良好的學習、工作、環境,營造和諧的工作氛圍,倡導簡單而真誠的人際關系。其次要尊重每一位普通員工的個性化的差異,最大限度地發揮每一個人的聰明才智。最后要鼓勵他們在工作之外追求身心的健康,追求家庭的和睦,追求個人生活內容的極大豐富。

四、加強安全文化的保障體系建設,為安全生產保駕護航

長期以來,供電企業雖然做了大量的工作,但安全文化建設工作仍處于起步階段,目前所面臨的主要任務就是加強安全文化的四大保障體系建設,為安全生產保駕護航。

1.加強安全文化的管理體系建設。我們在健全完善各項規章制度的同時,最重要的應該是制度的銜接和制度的落實。有制度不落實,問題出在管理上。我們常說:“管理是對事不對人。”沒有科學管理的理念,就會對人不對事。進一步延伸下去,就是挫傷一部分員工的積極性,干好干壞一個樣,多干少干一個樣。安全問題應該“小題大做”,更應該對事不對人,要嚴格地不折不扣地執行各項規章制度。

2.加強安全文化的責任體系建設。現在,企業上下各級都簽定了安全生產的責任制,實際上并未完全落在實處,安全生產“說起來重要,干起來不要”的情況還時有發生。落實責任制就是要使各級安全生產第一責任人真正具有安全的責任心,對安全工作“沉下去”,特別是各級分管安全生產的領導,必須經常深入到生產作業現場,熟悉和了解本單位安全工作存在的問題和困難,有針對性地提出解決的辦法和措施,把安全生產責任真正落在實處。

3.加強安全文化的培訓體系建設。良好的安全局面取決于員工的業務素質,取決于對知識的掌握和技術的運用。2009年我局全面啟動了創建學習型企業活動,大力加強對員工的教育培訓,建立了一整套運行機制。一個人樹立了正確的安全觀念,掌握了一定的安全知識,不等于就具有實際操作技能,更應注重“應知應會”,做本崗位的行家里手。所以,我們目前正在對全體員工進行安全操作技能的強化訓練,每個崗位、每個人進行一次安全操作標準化訓練,嚴格考核,持證上崗,實行末位下崗制;還大戰旗鼓地開展技術培訓、崗位練兵、技術大比武、突發事件處置演練等活動,從根本上提高員工的安全操作技能和自我保護能力。

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在當前我國自然災害和頻發、公共服務體系建設和政府信息公開提速、信息技術應用導致數字檔案信息大量產生的新形勢下，進一步加強檔案安全保障體系建設，全面提升各級檔案部門的安全保障能力，顯得尤為重要。加強檔案安全保障體系建設，是應對敵對勢力覬覦和竊取我國核心檔案信息資源的客觀需要，是應對近年我國自然災害多發頻發、對檔案安全構成嚴重威脅的客觀需要，是應對社會轉型期出現多發現象波及和威脅檔案安全的重要舉措，是應對公共檔案信息服務加快推進導致檔案信息安全矛盾凸顯的現實要求，是應對新技術廣泛應用對數字檔案信息資源安全帶來的新隱患新挑戰的必然選擇。

從檔案管理工作實踐的維度來看，檔案安全保障體系建設的任務非常繁重，涉及檔案收集、保管、利用等各個環節，貫穿于檔案管理的整個過程，物化在檔案工作的方方面面。從檔案安全保障體系的基礎設施以及制度、技術、人員等諸多支撐要素來看，必須將其作為一個有機整體的系統工程，統籌考慮和謀劃，全方位地整體推進。

一、加強涉及檔案安全的基礎設施建設，為檔案安全提供必要的物質保障

檔案館庫是保障檔案安全的重要屏障。加強檔案安全相關基礎設施建設，首先要堅持不懈地抓好檔案館庫建設，改善檔案館設施和檔案保管條件。在檔案館庫建設過程中，應當高度重視抗震烈度、防火等級等方面的剛性要求。目前，在國家即將啟動中西部檔案館建設工程的大好形勢下，我們檔案部門要抓住機遇，充分考慮堅固、安全、環保、實用等因素，嚴格遵循國家有關部門頒布的《檔案館建設標準》和《檔案館建筑設計規范》，把檔案館庫建設好，筑起保障檔案安全的堅固防線。在設施設備方面，《國家檔案局關于加強副省級市以上國家檔案館安全技術防范系統建設工作的通知》提出了有關視頻監控、門禁、火災報警、消防、溫濕度監控、恒溫恒濕、周界防護、電子巡查、通訊、計算機安全等系統建設的新要求，是檔案安全保障體系基礎設施建設的重要內容。

二、加強涉及檔案安全工作規章制度的建立和完善，為檔案安全提供必要的制度保障

建立健全檔案管理規章制度，加強對規章制度執行情況的監督檢查，建立起長效機制，確保規章制度落到實處。一手抓建章立制，一手抓貫徹落實，同時在制度的制定和執行兩個方面下工夫，不能有“椰子效應”，即在政策的“硬包裝”之下存在一個執行的“軟內核”，從確保國家核心信息資源安全的高度充分認識檔案安全保障能力建設的重要性和緊迫性，不斷完善各項涉及檔案安全工作的規章制度，并認真付諸實施，把安全至上的理念物化到檔案管理各個環節中去。

完善突發事件應對制度，建立危機預防與危機管理機制，加強突發事件應急管理，提高應對自然災害損毀和影響的能力。按照《檔案工作突發事件應急處置管理辦法》的要求，根據各單位的實際制定相應的應急預案，對所能設想到的各種突發災害、突發社會事件到來時怎樣搶救、保護檔案制定出方案，以便緊急情況發生時按預案辦事。每年不定期按預案進行演練，以提高應急處置的執行力。加強《檔案館災害防治工作指南》的宣傳貫徹，用以指導各級檔案部門的防災備災、應急處置和恢復重建工作。

實施重要檔案備份制度，是提高抵御各種突發事件影響能力的一項重要舉措。俗話說，雞蛋不能只放在一個籃子里。我國自古以來就有對重要檔案實行多套異地備份的制度，在危害檔案安全的突發社會事件和自然災害頻發的今天，我們必須進一步強化風險防范意識，更加重視實施重要檔案異地備份制度，提高災害應對能力。

完善檔案利用安全保密制度，處理好檔案開放和公開與信息安全的關系，提高檔案利用過程中本體安全和信息安全保障能力。在更多關注信息公開、改善公共信息服務的同時，同時要加強對利用檔案的審查監管工作，不該提供利用的檔案堅決不提供，能利用副本的盡量利用副本，保障檔案本體的安全和檔案信息的安全。

完善受損檔案搶救制度，對突發災害、事件以及自然老化等因素造成檔案損毀的，一定要盡快對破損檔案采取搶救和保護措施，避免造成更大損失。正在實施中的中國檔案文獻遺產保護工程，以及國家重點檔案搶救和保護工作，如何把國家補助的專項經費切實用好，加強對國家重點檔案搶救和保護補助費使用情況的績效評估，加強對各項搶救保護工作的監督和指導，是落實檔案搶救制度的關鍵所在。

完善數字檔案信息安全制度，認真做好檔案信息化建設過程中的信息安全保障工作。數字檔案信息的安全保障工作，應當從設備、網絡、系統、數據等各個方面、各個環節加強安全管理，以完備的防范體系來保證數字檔案信息萬無一失。電子文件是一種易被改動、易被竊取、易于傳播、易于消失的信息，特別是它還是一種不能直接識讀而必須依賴于特定的設備和軟件才能被讀取的信息，必須在不斷攻克相關關鍵技術的同時，建立完善的管理制度和規程，解決好電子文件的保真、保密、保存、保讀取等巨大難題。

三、加強涉及檔案安全的科學技術研究與應用，為檔案安全提供必要的理論支撐和技術保障

加強戰略研究，從國家層面整體謀劃并實施國家核心檔案信息資源安全戰略。加強檔案安全相關標準規范的研究制定，不斷提高檔案安全保障工作的科學化、規范化水平。充分結合檔案工作實際，加強檔案防災減災策略、數字檔案信息安全保障策略、受損檔案搶救修復技術方法、電子文件真實性保證和長久保存方法、突發事件應對措施等關鍵理論和技術方法的研究攻關，不斷提高檔案安全的理論支撐和技術保障能力。抓緊研究制定檔案安全科研規劃，將有利于從宏觀上加強組織和統籌協調，推進檔案安全保障技術研究工作規范、快速、有序發展。采取有效措施推進檔案安全保障相關新技術、新設備、新方法的推廣應用，促進檔案安全保障能力快速提升。

四、加強檔案安全教育和專業技能培訓，為檔案安全提供必要的人才保障

提高檔案干部整體素質、增強安全保障能力，是檔案部門的一項重要而緊迫的任務。通過對檔案工作人員開展經常性的安全教育和學習培訓，強化他們的安全防范意識和責任意識，普及檔案安全保障基本知識與技能，推介國內外檔案安全保障的最新成果，培養造就一支責任意識強、掌握現代科技知識和專業技能、勝任本職工作的檔案干部隊伍，為檔案安全提供可靠的人才保障。

五、加強檔案管理理論與實踐的不斷創新，為檔案安全提供完善的機制體系保障

當前，我國檔案工作者在檔案安全保管和利用的具體實踐中探索出了一些行之有效的辦法和措施，應當大力推廣，并繼續探索，不斷創新，促進檔案安全保障體系的持續完善，促進檔案安全保障能力的持續提高。

重要檔案館際互備制度的提出與實施，極大地降低了檔案館備份基地建設的成本，加快了檔案備份制度落實的步伐，得到了各地檔案部門的擁護和積極響應。目前實施重要檔案互為備份制度已經取得初步進展，南京市與哈爾濱市檔案館、天津市與廣州市檔案館已經簽署協議互建館藏重要檔案數據備份基地，云南與貴州省檔案館、北京市與陜西省檔案館、山東與湖北省檔案館也基本達成了意向，起到了很好的示范作用。

數字檔案信息資源異質備份理念的提出與實施，完善了網絡和新技術環境下數字檔案信息的安全機制。信息技術、網絡技術的快速發展，使得跨越時間和空間的非傳統威脅上升。在當前法律環境、技術環境等現實條件下，強化數字檔案資源異質備份機制，有利于化解網絡黑客侵襲、數字載體脆弱、信息平臺升級等可能帶來的系統風險，有效提高數字檔案信息的安全性和可靠性。

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【摘要】2008年財政部頒布的《企業內部控制基本規范》要求中國企業建設并有效執行內部控制體系。文章從內部控制體系建設的意義入手,就內部控制的效益和成功構建內部控制體系的關鍵因素等方面,對我國內部控制體系的建設進行分析。

【關鍵詞】意義;效益;建設;內部控制體系

實踐證明,內部控制與風險管理是現代企業經營管理的必備“武器”。近幾年,企業面臨的風險日益增多,美國的《2002年薩班斯—奧克斯利法案》(簡稱SOX法案)、COSO2004年的《企業風險管理——整合框架》、我國國資委2006年的《中央企業全面風險管理指引》以及財政部2008年的《企業內部控制基本規范》等一系列法律法規緊鑼密鼓的制定,企業也在不斷地認識、建設并有效地利用內部控制體系和風險管理體系。

從內部控制理論的發展歷程看,內部控制的控制重點就是企業風險,對風險的管理主要是通過內部控制體系控制關鍵風險點來實現的。風險管理是建立在內部控制基礎之上的、具有更高層次和綜合意義的控制活動。如果離開良好的內部控制系統,所謂的風險管理只能是一句空話而已。因此,鑒于中國目前大多數企業內部控制體系尚未構建或構建不完善,筆者主張中國企業應先構建基于風險管理的行之有效的內部控制體系,并通過對該體系的有效執行,實現對企業主要風險的管理。

一、中國企業內部控制體系建設的意義

企業內部控制體系建設的意義來自于企業面臨的挑戰和機遇,是企業自身發展的迫切要求,主要體現在以下幾個方面。

(一)實現企業戰略目標的要求

學術界不同學派關于戰略的觀點和假設等不盡相同,但都承認“核心競爭力”是企業競爭優勢的所在。核心競爭力戰略理論認為,企業要想長期穩定地保持其競爭優勢,必須通過制定正確的戰略目標,培養和發展能使企業在未來市場居于有利地位的核心競爭力。而制定的戰略能否最終實施,取決于企業各個業務流程的有效執行。有效執行的內部控制體系不但對企業戰略目標起到了強勁的科學支撐與持續保障作用,還使企業具備識別和管理整個企業多種風險的綜合能力,這有助于減少企業的不確定性與盈利的波動性,進而增強企業的核心競爭力。

(二)建立現代企業制度的要求

現代企業制度的核心內容包括規范和完善的企業法人制度、嚴格而清晰的有限責任制度、科學的企業組織制度、科學的企業管理制度以及企業破產制度和外部保障制度等。構建并執行這些現代企業制度內容,都需要切實可行的內部控制體系建設,因為現代企業制度和內部控制體系建設之間是相輔相成的。

(三)企業生存發展的要求

自2004年年底以來,“中航油事件”5.54億美元的虧損、中儲棉10億元的虧損等國有資產接連不斷的巨虧噩夢,在國內外引起了巨大震動。由于這一系列事件的主要原因是企業內部控制體系方面存在嚴重缺陷,使人們意識到切實加強企業的風險控制已到了危及企業生存的刻不容緩的地步。

(四)參與國際競爭的要求

參與國際競爭的前提是要和國際上大多數企業處于基本相同的經營環境中。但從國外企業的風險管理實施進展看,自美國SOX法案對在紐約上市的公司提出建立內部控制體系的要求后,許多國際大公司對內部控制體系的建設進行了完善和改進,并在此基礎上進一步建立了全面風險管理體系。中國企業要參與國際競爭,就必須逐步建設內部控制和風險管理體系,不斷縮短與國外企業風險管理的差距,在國際競爭中不斷加大投資并購等業務的成功率。

(五)投資者對企業預期的要求

投資者包括現實投資者和潛在投資者,他們的目的基本都是取得預期的收益。而內部控制的目標在于有效率和有效益的經營、循規守法進而保護企業財產安全,這正是實現企業收益的保證。循規守法主要通過完善的內部控制流程來保證。內部控制體系有利于保證企業的保值、增值,最終實現投資者的利益預期。

(六)國內外法律法規的要求

首先是國內法律法規的要求。我國政府有關部門制定了一系列法律法規,要求企業通過內部控制體系建設來管理風險。法律法規是需要企業遵循的,所以,企業必須構建完善的內部控制體系。其次是中國企業到國外上市的法規要求。比如中國企業到美國上市,必須遵循SOX法案,該法案中最難操作、最復雜、耗費成本最高的404條款要求所有到美國上市的企業建立風險內部控制機制。

二、企業建設內部控制體系將獲得的效益

企業建立的目的是盈利,內部控制體系也必須為企業帶來效益,企業才有動力愿意去實施這項工作。在構建有效的內部控制體系過程中,企業至少可以從以下幾個方面獲得效益。

(一)通過理順關系來解決企業現存的管理問題

為了建立行之有效的內部控制體系,企業必須對本企業內部的業務流程進行梳理。企業在梳理各業務流程時,首先要對業務流程中可能存在的風險進行識別,通過分析識別,將企業歷年累積的管理問題挖掘出來,并通過風險清單的方式進行明示;其次要對這些風險進行有效的評估,通過評估來判斷風險的大小及風險的特性等;最后要對癥下藥,對識別出的管理問題進行有效的解決,解決問題的關鍵是通過業務流程梳理明確權責關系,進而提高企業的管理能力。可見,這個過程主要是通過業務流程的梳理,發現和解決現存的管理問題,并對構建行之有效的企業內部控制體系做好鋪墊。

(二)通過提升企業整體管理水平來提高企業經營效率與效果

如果企業通過對業務流程的梳理構建了行之有效的內部控制體系,該體系毫無疑問會有效防范和抵御風險,并將風險控制在萌芽狀態或控制在企業可承受的能力范圍之內。內部控制體系的有效執行,最終會提升企業整體管理水平,而企業整體管理水平的提升就意味著企業經營效率和效果的提升。

(三)通過企業增值來更好地回報投資者

實踐證明,完善的內部控制體系及其有效實施能最大限度地保護投資者的權益,內部控制的缺失則可能給投資者帶來無法挽回的損失。安然、世通等的破產都是由于內部控制體系不完善造成的,給投資人造成了巨大損失。企業經營與管理的最終目的都是為了增加企業價值,最大化投資者利益。內部控制執行的好壞將直接影響企業價值最大化目標的實現,而執行有效的內部控制體系能夠在促進企業發展的同時給投資者帶來更高的價值回報。

三、中國企業成功建設內部控制體系的關鍵因素

企業內部控制體系建設主要包括具體構建階段和長期實施階段。由于企業各種環境因素會發生變動,內部控制體系的制定就不可能一勞永逸,而需要根據環境的變化和企業發展的要求進行不斷的完善和修訂。但不管是在具體構建階段還是長期實施階段,企業要想成功建設內部控制體系,必須把握以下關鍵因素,并盡可能做到。

(一)力求管理層高度重視,并將高管的重視制度化

內部控制體系是一項龐大的系統工程,需要公司各級領導的支持和大力配合。例如,董事會的承諾與投入能極大地推動企業內部控制體系的構建與實施;經理的素質、品行關乎企業的發展,進而影響到內部控制的效率和效果。實踐證明,企業有效的管理是從高層開始的,所以,企業應該在相應的規章制度中將高管的重視和參與制度化,以有效推進內部控制體系的執行。

在內部控制建設過程中,將高管的重視和參與制度化,至少應體現在以下幾個方面,以保證高管能夠積極支持風險內部控制的構建與實施:

1.成立內部控制領導小組和工作組,并由董事長及CEO等高層管理人員任組長;

2.協調風險管理部門與業務部門之間的關系;

3.強化業務操作的合規觀念,結合內控要求,明確部門職責,優化部門設置;

4.通過全員會議提升全員風險管理意識,形成完整的內部控制制度體系,將風險理念融入企業文化;

5.形成強有力的監督考核機制,并對內部控制工作的設計和執行給予有力的監督和指導;

6.由CEO等高級管理人員親自聽取內部控制和風險報告。

(二)構建嚴密的組織保障,落實內部控制職責

內部控制體系的構建和實施需要相應的組織保障,即企業應成立各級內控機構,落實內控職責。一般而言,內部控制機構至少應該包括:規范的公司法人治理結構和各層級的風險管理職能部門。

規范的公司法人治理結構是促使內部控制體系有效運行,保證內部控制功能發揮的前提和基礎,是實行內部控制的體系環境。各層級的風險管理職能部門應涵蓋企業決策和管理者(如董事會、CEO、CFO等)、風險管理職能部門、經營系統、內部審計、外部審計等部門。由于不同企業的組織結構、經營特點、管理風格等也不同,具體設置時,風險管理的機構和職責也不同。例如,《企業內部控制基本規范》明確規定內部控制機構必須有專門或指定機構,并將內部控制最高決策機構設在董事會。圖1為董事會控制下的風險管理各部門的職責分工。

從圖1可以把企業風險管理的職能部門和職責歸為風險管理的四道防線:第一道防線——各相關部門和業務單位;第二道防線——風險管理部門;第三道防線——內部審計部門;第四道防線——外部審計和公共監督。這四道防線構成嚴密的內部控制組織保障,各司其職,真正的落實內部控制職責。

(三)整章建制,構建體系化的制度保障

在大力倡導企業內部控制體系之前,中國大部分企業的內部控制體系都沒有完善的制度保障,都是按照經驗和習慣行事。大凡成功的企業都有一套系統、科學、嚴密、規范的內部控制體系。因此,要構建和實施完善的內部控制體系,必須要有體系化的制度保障。當內部控制體系構建后,企業一般應從兩個方面考慮制度建設的問題。

1.固化建設期已經規定的規章制度。在構建期,企業會有許多規章制度,例如《溝通訪談管理辦法》、《工作紀律管理辦法》、《培訓管理辦法》、《文檔管理辦法》等,其中有許多是適用于企業長期實施階段的。所以,在內部控制體系構建成功后,就應著手對建設期的許多規章制度進行重新審視,按照長效機制的要求對其進行修訂,并將其固化,使其在今后的內部控制工作中繼續發揮應有的作用。但要注意的是,在內部控制執行過程中,這些制度并非不變,需要在此基礎上隨著環境的變化隨時對其進行評價和修訂,進而有效地指導企業解決長期實施過程中出現的問題。

2.及時形成長期實施階段的規章制度。長期實施階段的規章制度是一個有機的體系,主要應包括:建立科學、有效的激勵約束機制;建立涵蓋所有業務的全面、系統、成文的政策、制度和程序;建立風險控制的責任制度;建立嚴格的問責制度;建立長期的檢查制度;重新規定企業的培訓制度;建設風險管理報告制度等。在內部控制體系構建成功后,企業必須著手對這些規章制度進行定制和完善,以保證構建的內部控制體系有效執行。

(四)形成科學的項目管理

由于內部控制體系涉及到多個學科、多個領域的知識,需要精心設計,管理好內部控制體系中的各個環節。在內部控制實踐中,企業一般會把各個環節稱之為一個項目進行管理。美國項目管理學會認為一個有效的專業項目管理者必須具備范圍管理、人力資源管理、溝通管理、時間管理、風險管理、采購管理、費用管理、質量管理及綜合管理能力。將內部控制看作一個項目進行管理,可以從系統的角度優化內部控制體系。例如通過范圍管理,使內部控制覆蓋公司可能遭受風險的所有層面;項目的時間管理是為了確保項目最終按時完成的一系列管理過程;人員管理的宗旨就是要使企業的所有員工(從最高層到最低層)都各得其所,各盡其才,全部朝著有利于達成企業目標的方向發展等等。

(五)堅持持續的培訓宣傳

內部控制體系是靠人去執行的,再好的制度如果沒有高素質的人去執行也不會產生好的效果。所以,加強對員工的培訓,應是內部控制建設中的重要內容。同時,管理者還應創造適宜的工作環境、工作條件以便滿足職工的尊重需求和自我實現的需要,采用適當的激勵手段調動職工工作的積極性和創造性。

在內部控制體系的建設期,內部控制項目組一般會采取集中培訓、會議交流、內部網頁、問題解答、電話熱線、信息簡報等形式多樣的宣傳貫徹方法,使大家在思想上、組織上、行動上達成共識。進入長效機制后,培訓工作仍然不能放松,因為一方面企業的經營環境在不斷的變化中;另一方面,對現有流程的維護等工作也需要不斷進行培訓。可見培訓在內部控制設計、實施和長效機制中自始至終應貫穿于企業的管理中。

(六)保持定期的內外部溝通

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當前國庫制度體系建設的概況

（一）人民銀行經理國庫的相關法律法規已經具備。1985年國務院頒布了《中華人民共和國國家金庫條例》，1989年財政部、人民銀行又印發了《中華人民共和國國家金庫條例實施細則》，對國庫的組織機構、職責、權限等進行了明確和規范，賦予了國庫對稅款收納、退付、庫款支撥、財政存款賬戶的開立等業務的監督管理權限；1994年頒布實施的《中華人民共和國預算法》首次以法律形式確認了人民銀行經理國庫的法律地位，規定各級國庫需要及時準確地辦理預算收入的收納、劃分、留解和預算支出的撥付；2003年修訂的《中華人民共和國中國人民銀行法》將經理國庫確定為人民銀行的十三項重要職責之一；歷時10年修訂的《中華人民共和國預算法》于2014年重新頒布，繼續保留了人民銀行經理國庫的職責，至此，人民銀行經理國庫的法律法規體系已經形成。（二）國庫規章制度的頂層建設框架已經搭建。2001年中國人民銀行頒布了《商業銀行、信用社國庫業務管理辦法》，是人民銀行第一次以“行長令”形式為規范商業銀行、信用社國庫相關業務行為而制定的部門規章，賦予人民銀行國庫對有關金融機構辦理國庫相關業務的檢查監督和處罰權限；2005年根據國庫業務的發展,先后印發了《國庫會計管理規定》、《國庫會計核算業務操作規程》《中國人民銀行國庫資金清算業務處理手續》（簡稱“三個辦法”），系統性地明確了國庫會計人員管理、國庫崗位設置崗位職責、賬務組織、核算業務操作流程、資金清算處理手續等事項；2011年總行國庫局在全面梳理、深入調研的基礎上，按照“總庫制定基本規則或指導意見，分支庫制定實施細則或具體辦法”的思路，重新印發了《國庫會計管理基本規定》、《中國人民銀行國庫會計核算監督辦法》、《國庫監督管理基本規定》、《中國人民銀行國庫部門國債管理工作基本規定》等一系列制度辦法和指導性文件，完成了國庫制度的頂層設計。（三）基層國庫制度建設得到有效加強。近年來，按照總行的制度建設思路，基層國庫在認真學習貫徹上級行制度文件精神的基礎上，結合本轄區業務狀況，以總行相關制度框架為藍本，制定出臺本轄區相關業務管理規定、實施細則、業務操作規程及內部控制制度等，將規章制度覆蓋到國庫業務處理的各環節，并在業務操作中加以落實，嚴防各種資金風險。另外，對于新拓展的業務，基層國庫基本能結合新業務特點及運行模式，制定規章制度和操作流程，做到業務處理有據可查，有法可依。

當前國庫制度體系建設存在的問題

（一）國庫制度建設不夠完善。一是國庫頂層制度操作性欠佳。2011年，總行在對歷年印發的國庫制度進行全面梳理的基礎上重新出臺了系列規章制度，五年來，通過外部對國庫業務的檢查及國庫系統內部的橫向檢查，發現各地國庫對同一項會計管理業務的處理存在諸多差異，究其原因：一是總行層面下發的國庫制度原則性較強，要求不具體、不明確，不能有針對性地指導實際業務操作，直接影響國庫會計標準化管理。二是基層國庫制度細化存在差異。基層國庫在細化自身的規章時，因對總行制度框架理解的不同，對制度的細化和執行也不同，如：僅就對賬而言，《國庫會計管理基本規定》要求賬務核對后，經辦人員應在有關賬、表、對賬單上簽章證明，實際執行中有的國庫加蓋名章的同時加蓋對賬預留印鑒，有的加蓋名章和單位公章，有的國庫只加蓋名章，在總行對每項制度無細化標準的情況下，各地國庫只能依據自己的理解作為標準來指導工作。三是國庫改革和創新業務缺乏制度約束。近年來，為全面履行人民銀行經理國庫的職責，部分基層國庫辦理了社保基金、工會經費征繳及政府性資金直接支付等業務，各地國庫業務創新的內容、做法不一，總行對這些業務未下發統一的規章，基層國庫只能自行摸索制定業務管理和操作規程，導致創新業務的操作流程、會計核算手續不統一，甚至存在漏洞，不利于創新業務的順利開展。（二）部分操作制度修訂不及時。隨著國庫信息化建設和國庫業務創新步伐的加快，各級國庫未能根據國庫業務發展變化中出現的新問題、新情況，對相關國庫制度及時進行補充和完善。如：《商業銀行、信用社國庫管理辦法》于2001年印發，經過15年的發展，商業銀行、信用社國庫業務內容和業務處理模式發生改變，在原有國庫經收業務、支庫業務、鄉鎮國庫業務的基礎上，增加了國庫集中收付業務，稅款收繳由手工操作變為財稅關庫銀橫向聯網，但《商業銀行、信用社國庫業務管理辦法》至今未做修訂，現有制度已經無法覆蓋國庫業務的各個方面；商業銀行、信用社鄉鎮國庫業務資格作為行政審批事項被取消后，對鄉鎮國庫業務資格及業務上的管理從總行層面未跟進出臺新的辦法，制度建設存在盲區；對新設開發區、經濟區、及功能區國庫的設立無相應的制度依據，影響國庫機構的健康發展。（三）個別規章制度的部分條款操作性不強。各級國庫在落實國庫制度時，發現部分條款無法實施。如：《待繳庫稅款收繳管理辦法》第五條明確規定：“‘待繳庫稅款’專戶不得用于辦理稅款的退付，其借方發生額只能為繳庫數額”，且‘待繳庫稅款’專戶按征收機關開設，實際操作中，如發生串征收機關的情況，不通過“待繳庫稅款”賬戶借方進行調整，將無法辦理稅款入庫；《國庫信息處理系統稅收繳庫業務處理暫行辦法》第十二條第三項要求清算國庫按“預算級次打印電子繳稅入庫清單，作相關待報解賬戶記賬憑證附件”，實際操作中，某些清算國庫作為支付系統直接參與者，下轄支庫、鄉鎮國庫近百個均接入橫向聯網系統，若按制度要求按預算級次打印電子繳稅入庫清單，每天需要打印幾百張甚至上千張A4，極大地增加了業務操作的物質成本和時間成本。（四）國庫監管職能缺少可操作的法律規章。一是國庫監督無法律依據。《預算法》《中國人民銀行法》雖明確了人民銀行經理國庫的職責，但關于國庫監督職能無任何闡述；《中華人民共和國國家金庫條例》的部分條款雖對國庫監督作了明確，但仍缺少法律層面的保障，在實際操作中往往履行不暢。二是個別監管制度不夠完善。國庫自身印發的規章雖有提到國庫對預算資金的監督，但缺乏監督的具體操作流程、監督發現問題的處理方式、方法，特別是對集中支付銀行、辦理預算收支業務過程中涉及財政、稅務部門的違規業務如何協調處理沒有明確，對未能列支預算支出科目的借款、還款、往財政專戶、融資平臺的撥款、特殊業務退庫應提供的資料等無詳細的規定，制約了國庫監督職能的發揮。

加強國庫制度體系建設的建議

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關鍵詞：石油企業 依法治企 對策

隨著社會經濟的不斷發展，企業改革進程的不斷加快，石油企業依法治理、依法經營、依法決策的重要性日益凸顯,所以，要通過有效措施把企業的生產經營活動置于法律規定的范圍之內,建立科學規范的決策機制和約束機制,構筑法律防護體系,維護企業的合法權益。

1.依法治企工作中存在的主要問題

1.1 企業干部職工對依法治企的認識不夠

當前石油企業干部職工的依法治企意識離法制化管理的要求還有很大差距，特別是一部分領導干部的法制觀念還比較淡薄，習慣于計劃經濟體制下形成的行政管理方式，習慣“憑經驗、憑傳統”辦事，重經濟手段和行政手段，很少從是否符合法律規定，是否符合法定程序去考慮。對市場經濟和依法治國條件下，加強企業依法治理的重要性、緊迫性認識不足；對依法治企性質、內容、作用認識不清；對實現依法治企的途徑、方法、措施缺乏實踐探索，“講法不用法”的現象還比較嚴重。

1.2 企業的規章制度建設亟待加強

石油企業的規章制度很多，但總體上來說，規章制度很不完善，有些經營管理活動還無章可循，有些規章制度內容已陳舊過時，或在內容上相互矛盾、相互沖突。規章制度離標準化差距較大，沒有形成科學體系，這與目前石油企業深化改革的形勢很不適應，也與我國加入WTO形勢不相適應。

1.3 企業的依法治理水平還有待進一步提高

目前，有不少石油企業都開展依法治理工作，很多企業也有依法治理的規劃和實施的具體措施，依法治企工作開展得也很不錯，也出現部分依法治企的典型。但總體來看，企業目前依法治理水平還是比較低，與我國對企業依法治理的要求還有很大差距。

2.依法治企的必要性

2.1深刻理解依法治企的具體內涵。依法治企，簡單地說，就是依據國家法律、按照企業規章制度來治理企業。其中依據國家法律、按照企業規章制度是基本前提，治理是手段途徑，實現企業遵守法律、規范運作是最終目的。

2.2 依法治企是企業可持續發展的重要保障。推行依法治企，就是以國家法律法規為依據，運用現代化的管理制度對企業行為進行控制和管理。具體地講，就是賦予企業內部各種管理規章制度以“法”的概念，并以“法”的形式固定下來、貫徹下來。依法治企有助于維護企業自身的合法權益，及時化解經營風險，切實保障企業健康持續發展。

2.3 依法治企是適應法律環境變化的迫切需要。目前，國家法制建設進程明顯加快，依法治企的緊迫性進一步凸現。從國家近期頒布和已列入立法計劃的法律來看，我國法制建設對企業的引導和規范作用，已開始深入到企業經營管理的更高層面和更大范圍，特別是對石油企業生產經營的方方面面產生了直接或間接的影響。

3.加強依法治企的具體對策

3.1全面提高企業經營者的法律素質和依法經營管理的能力。全面推進依法治企，領導是關鍵。各級領導干部的依法治企意識和能力，對企業法律風險防控體制、機制建設起著決定作用，直接關系到企業改革、發展和穩定。所以要通過培訓等手段不斷加強企業管理者的法律素質。

3.2加強企業內部規章制度建設。規章制度建設是企業管理的基礎工程，也是規避法律風險、控制糾紛案件發生的重要手段。建立法律顧問參與企業重大決策、起草和審核企業重要規章制度的工作機制；建立健全企業重大投資、重要經營活動、資產處置、改制改組、知識產權管理等一系列企業內部法律監督制度，形成適應市場競爭要求的企業法律風險防范機制。同時，進一步加強合同管理，建立以事前防范、事中控制為主，事后補救為輔的合同分級分類管理體系，使合同管理合法、規范、有序。

3.3加強企業法律風險防范體系建設。法律法規調整的領域越來越寬廣，企業面臨的法律環境也更加復雜，風險無處不在。要根據外部法律環境的變化適時進行調整，認真分析生產、經營、安全、環保等各個領域所面臨的法律風險，制定具體的防范措施，形成制度，強制執行，消除隱患，遠離糾紛，確保企業健康、有序發展。

3.4加強過程監督管理，科學解決實際問題。一個企業能否真正實現依法治企，除了有相關的規章制度作保障外，更主要是體現在執行力上。企業的生產經營規章制度，只有執行，才能體現它的合理性與準確性。在日常工作開展中，要將執行與監督結合起來，對執行情況加強有效監督，開展自查與互查，依照制度規范查找存在的問題與不足，確保企業成員按照制度要求的規定落實各項工作。為避免日常運作過程中出現的問題，要通過層層落實、有效監督，實現企業規范管理。在推進企業發展的進程中，也不可避免的會遇到一些問題。在面對問題時，要不回避、不隱藏，敢于直面，主動尋求解決方法，通過定性量化的分析，為問題的有效解決提供科學的依據。

篇9

【摘要】：目的 探討鄉鎮衛生院對于防控體系建設在控制預防傳染病暴發流行過程中的作用。 方法 依據傳染病的流行特點和相關法律法規及規章制度論述鄉鎮衛生院防控體系建設各部門職責和專職防疫人員的職責 結果 鄉鎮衛生院防控體系建設應當根據傳染病的流行趨勢，做好傳染病預防控制的監測報告，并向當地百姓做好預警咨詢。鄉鎮衛生院負責防控體系建設的人員不僅要注意內部常見致病菌的監控，同時要積極防控檢測和預防傳染病的流行。 結論 鄉鎮衛生院防控體系建設是鄉鎮衛生院防止傳染病暴發流行的重要途徑，加強鄉鎮衛生院新時期防控體系建設對提高醫院防治傳染病暴發流行的能力，確保醫療質量與安全具有重要意義。

【關鍵詞】：鄉鎮衛生院，防控體系， 傳染病，防治

在我國廣大農村農民對于傳染病防治的意識相對不足, 易引起傳染病發生流行。鄉鎮衛生院是農村醫療衛生服務的重要組成單元，是廣大農村地區傳染病疫情檢測的第一道觀察站，在農村防治傳染病的發生蔓延中起到重要作用。鄉鎮衛生院早發現、早報告疫情,為各級政府及其衛生行政部門及時控制傳染病疫情在農村蔓延提供疫情信息,。［1］

隨著社會經濟的發展，農村地區人口流動增多，促進了傳染性疾病的傳播和蔓延 ，新老傳染病雙重威脅著人類健康，一些基本控制的傳染病又卷土重來例如性病、耐藥性結核和血吸蟲病；新的傳染病也接踵而至例如SARS、H1N1、禽流感、手足口病。傳染病防治工作是我國衛生事業的重要組成部分，關系到廣大人民群眾切身利益，特別是鄉鎮衛生院在農村防治傳染病中起到重要作用。下面就鄉鎮衛生院防控體系建設和傳染病防治這一問題進行探討分析。

1. 鄉鎮衛生院的防控體系在傳染病防控中的地位

根據新修訂的《中華人民共和國傳染病防治法》規定：醫療機構必須嚴格執行有關的管理制度、操作規范，防止傳染病的醫源性感染和醫院感染。鄉鎮衛生院更要建立起基本的傳染病檢測組織，院長為組長，并明確組內其他成員職責。同時要建立健全一些防治傳染病的相關制度例如傳染病分診制度等。并且要嚴格按著傳染病防治的各項規章制度要求考核業績，進而才能保證各負責人員認真履行職責。對于分診標志的設置及向導要明確，特別是對于農村一些人遇到傳染病往往容易驚慌失措，所以在疫情爆發流行必要時，可以派專人進行疏導分診。將疫情的蔓延降到最低限度。

2． 鄉鎮衛生院新時期防控體系在傳染病防控中的職能

2.1 建立傳染病預防的快速反應能力

農村地區是傳染病防范的重要區域，由于農村的一些特殊情況給傳染病的防控帶來了一定的困難，鄉鎮衛生院新時期防控體系的建設可以快速的對一些突發事件做作出反應并能及時有效地進行處理，防止疫情的蔓延擴散。鄉鎮衛生院的防控體系，可以每天迅速的將疫情進展狀況以及控制治療狀況進行上級報告，進而提高了醫院對于傳染病的及時有效地預警能力。進一步增加了對傳染病的相應防范措施，為醫院迅速對傳染性重大疾病的暴發流行做好了充分準備，同時為預防控制贏得了先機，更有利于傳染病的控制。

2.2 疫情報告職能

通過鄉鎮衛生院防控體系的建設，進一步不斷完善疫情報告制度。一旦發現傳染病人，首診醫生及時向防控體系小組匯報，然后直接以電話形式和信息化處理向上級報告。防控體系相關部門進行《中華人民共和國傳染病報告卡》的數據采集，依照傳染病疫情報告的內容和時限（甲類傳染病＜2小時；乙類傳染病＜6小時；丙類傳染病＜12小時），有條不紊的及時上報各級單位和部門。

2.3 傳染病預防控制與技術指導職能

大量的流行病學特別是近幾年來頻發的大規模傳染病等資料顯示，傳染病的早期癥狀往往不明顯，不被人們重視，這就導致了傳染病有機可乘可迅速傳播開來。鄉鎮衛生院防控體系的建立完善就是要通過基層的廣泛性及時發現疫情進行早期預防控制，特別是早期散在傳染病病例的控制中人員防護、消毒隔離、疫點處理、督導檢查、效果監測。堅持實行預防為主的防控原則，防控體系小組進行疾病各個處理環節的專業指導，特別是對于一些現場處理、消毒、隔離、防護等技術要點。

2.4 監督檢查職能

在傳染性疾病暴發時，鄉鎮衛生院防控體系要強化監督職能，對醫院關于傳染性疾病處理的各環節和規章制度的執行情況進行監督，并及時記錄總結。同時對于醫院的防控硬件設施建設例如隔離診室和病房的建設及相關儀器設備的配備督導，進而規范醫療行為，加強傳染性疾病的防控各項措施。

2.5 宣傳教育培訓職能

鄉鎮衛生院防控體系要積極的進行傳染性疾病相關預防和法規等方面的知識進行宣傳教育。對于院內的職工，重點是職業防護相關的注意事項，使醫療工作人員進一步熟悉院內感染一些疾病的傳播特點和傳播途徑等，做好有效的預防。同時還要走進基層社區，讓更多的尋常百姓對于傳染性疾病有一定的了解，從而當出現疫情能夠進行正規有效地就診，不恐慌并能及時向醫院報告反映。

3. 疫情突發時如何確保鄉鎮衛生院防控體系發揮作用

3.1 防控體系小組建設和設備投入

健全鄉鎮衛生院防控體系組織建設，防控小組領導成員由院級領導擔任，進行專人負責日常疫情報告檢測任務并及時上報，保障疫情檢測體系的完整順暢，應對重大疫情能及時準確的上報。硬件設施同樣需要跟上，完整的信息化網絡建設的配備，計算機的應用，疫情門診病房及防護服等配備，一些疫情藥品的儲備要進行及時補充，檢驗檢疫儀器的配備要到位才能更準確的進行疾病的檢測定位。

3.2 專職人員培訓

良好的防控體系的建設，需要專業化的人才隊伍。應當依據相關的傳染病衛生法規和制度進行學習貫徹。將醫院的防控體系的成員進行專業化傳染病知識的相關培訓，進而加強相關專業知識技能的儲備，并進行考核，對專業化人才持證上崗制。防控體系專職人員除了院內一些感染知識的學習外，還要對傳染性疾病的具體防治辦法和處理措施、重大突發公共衛生事件應急處理辦法條例、以及重大災害醫學等相關知識進行學習。

3.3 與其他相關科室協作

鄉鎮衛生院控體系建設對于傳染性疾病的檢測，需要與醫院其他科室的緊密配合，進行協同作戰共同應對。對于疫情的檢測和處理對策需要與醫療部門和門診工作人員密切聯系，及時了解疫情和聽取他們的一些建議。對于體系建設應用中的防護實施等建設要搭建后勤與醫療工作之間的橋梁，讓彼此充分了解共同建設好設施保障。對于疫情檢測中的信息處理和交換要同信息化部門及時溝通，了解最新防控體系軟件設施的應用。在重大傳染性疾病來臨時，只有防控體系建設工作人員和各部門緊密配合，才能更好的把握贏得疫情控制的先機，及時將疾病的危害和傳播性降到最低甚至徹底的控制住。［2］

新時期建設好鄉鎮衛生院防控體系，高素質人才隊伍，精良的設施儀器，科學化的管理，在傳染性疾病來臨時才能更有效的應對防止疫情蔓延，保護人民生命健康。

參考文獻

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一、指導思想

為了有效控制動物疫病的發生、傳播和擴散，從根本上切斷動物疫病傳播途徑。動物標識及疫病可追溯體系致力于建立一個現代化的防疫、檢疫、監督網絡平臺，利用現代信息技術工具，在動物生命周期過程中，采集免疫、產地檢疫、道路監督、屠宰檢疫四大業務環節的信息，信息通過無線數據通信平臺匯集到中央數據中心。遵循“加強領導、密切協作，統籌規劃、突出重點，分步實施、確保質量，明確任務、落實責任”的工作方針。盡而達到疫病監控和防治的目的。

二、組織機構

為切實搞好動物標識及疫病可追溯體系建設工作，有效預防和控制動物疫病，縣畜牧獸醫局成立了動物標識及疫病可追溯體系建設工作領導小組，組成人員如下：

略

領導小組下設辦公室在縣動物衛生監督所，由張玉光兼任辦公室主任，負責處理日常工作。

三、方法和措施：

2009年根據畜牧獸醫局統一部署，在總結2008年田園、溫泉、卡斯、柯街4個鄉(鎮)共8個村，32個合作社試點的基礎上，結合春、秋兩防同步在全縣開展二維碼耳標佩帶及識讀工作，完成生豬佩帶率達100%，牛、羊任務數100%。

(一)縣動物衛生監督所：負責具體實施動物標識及溯源體系建設，確定信息員。負責縣、鄉、村人員培訓;負責檢查指導鄉(鎮)二維碼耳標佩帶及識讀工作的實施，發現問題及時向上級匯報。

(二)各鄉(鎮)畜牧獸醫工作站，確定專人負責設備的管理和規范使用溯源設備。做好二維碼耳標佩帶、防疫、檢疫等相關工作信息的錄入和傳送。

(三)08年非試點的鄉(鎮)，要采取試點，形成以點帶面開展此項工作。

(四)在年末完成任務數100%。各鄉(鎮)畜牧獸醫工作站要確定一名信息管理員，確定后報縣動物衛生監督所。

四、保障措施

動物標識及疫病可追溯體系建設工作是一項嶄新的系統工程，又是一項工作涉及面廣、法規性強、技術含量高的繁瑣工程，我縣被列為全省29個試點縣之一，因此各鄉鎮畜牧獸醫工作站要高度重視，要認真按照畜牧獸醫局的統一部署和要求，有計劃、有步驟的開展工作。

(一)組織保障

各鄉(鎮)畜牧獸醫站站長是溯源試點工作的具體責任人，要具體組織實施。為確保溯源工作有組織、有計劃、有步驟地實施，各鄉鎮要成立動物標識及疫病可追溯體系建設試點工作領導機構，制定各鄉鎮的工作方案，認真組織實施。

(二)制度保障