導語：如何才能寫好一篇碳市場調節機制，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

經濟發展需要資源環境的持續供給，但是資源環境稀缺性又決定了經濟過快增長必然造成資源耗竭和環境退化、經濟效益降低和社會福利損失，所以，需要構建合理的平衡關系機制，而機制模式的選擇又取決于決策對象的自身特征和經濟運行規律。目前，適度管制下的市場化低碳經濟模式已成為全球的必然選擇。處于體制轉型期的中國，既承受著逐年增加的國內環境壓力，還要承擔國際減排責任，同樣面臨如何選擇有效保護環境的模式問題。因為，現有以規制為主體的環保模式并不足以完成這一歷史使命，所以，必須充分借鑒國際成功經驗，走適度管制下的市場化低碳經濟之路，方能有效改善中國社會環境福利和順利兌現國際減排承諾。

一、我國低碳經濟模式的發展現狀與面臨困境

(一)現狀分析

中國歷經30多年改革開放，經濟快速進展，人民生活極大提高，但也因嚴重依賴資源的高消耗而欠下極為嚴重的“生態環境債”，產生了潛在的社會環境福利風險，使資源環境約束成為我國經濟社會發展的瓶頸。近些年，各級政府通過一系列政府規制，在一定程度上緩解了環境退化和資源枯竭進程，但尚未完全扭轉這種逆勢，于是便開始嘗試一些市場化環保決策，逐步奠定了適度管制下市場化低碳經濟模式的部分條件。

首先，市場化制度逐步健全，主要成果有:一是出臺一系列促進市場化法律和行政法令，促進環境政策從行政管理向突出經濟與環保協調和“雙贏”的市場化之路轉化;二是按照“污染者付費、利用者補償、開發者保護、破壞者恢復”的原則，將環保納入財政體制改革，通過財政稅雙重紅利政策改革，加大環境保護市場引導;三是結合國際標準、國內產業和環保政策，積極推行“綠色信貸”政策，探索環境資產交易工具，試點環境污染責任和環境資產交易保險工作，逐步搭建清潔發展機制項目(CDM)管理體系;四是通過市場激勵引導企業積極參與減排，開發和應用清潔生產和改善環境的技術;五是逐步完善環境信息披露制度以加大監管力度，將環保信息納入全國統一的企業征信系統。

其次，環保市場體系得到初步確立，主要表現為:一是國內企業積極投身減排項目交易，先后誕生針對“碳中和”的企業和自愿減排的“熊貓標準”，成為最早的環保市場化推行者;二是金融機構逐步建立“赤道銀行”，推出與環保有關的碳基金、碳價格、碳理財產品等交易工具，在碳金融財務顧問、能源未來收益權質押融資產品合同、低碳理財產品、碳金融合約交易等業務領域逐步獲得突破，銀監會已逐步加大對涉及環境保護內容的企業信貸的監管力度;三是碳金融行業組織開始增強內部自律和協調以及行業的對外談判能力;四是環保產業初具規模，全國環保產業從業單位已達3.5萬多家，從業人員近300萬人，產業收入總額近10000億元;①五是城市開始運行垃圾處置費和填埋費強化市場調節功能;六是形成了部分排放交易價格參照標準，已有效實施城市供水、土地、用電價格改革，開始在能源領域試水環境市場價格調節機制。

最后，環保市場獲得快速發展，截止2011年12月13日，國家發改委批準的CDM項目達到3500個，中國CDM交易額約占國際CDM市場一半以上。②預計我國將在2013年形成區域減排市場，2015年形成全國市場。由此可見，適度管制的市場化低碳經濟決策將會在我國經濟發展過程中日益發揮重要作用。

(二)面臨的困境

盡管我國環境市場化措施在控制污染及其生態影響方面取得了局部成效，但由于正處于經濟轉型期和環境庫茲涅茨曲線的上升階段，缺乏常見的基礎設施和市場體系，所以在推行市場化低碳經濟過程中，也遭遇了一系列決策困境。

1.制度規范沒有完全確立環境市場化地位

主要表現在:一是市場化環保制度不健全。首先，立法主體地位偏低且不健全，大多數環保立法出自最低層次的行政部門，政策權威性和執法力度明顯不足，未能形成統一有效的政策環境，造成部門間難以形成合力來有效調控同級地方政府為追逐經濟利益而扭曲環境保護執法的行為;其次，現有經濟杠桿制度不健全導致市場化激勵不足，使生產者不僅缺乏環保動力，甚至為了利潤最大化采取投機或尋租行為肆意排放廢物和消耗資源，造成當前環保效果不進反退的尷尬境地;再次，市場化監管主體缺失。根據《奧胡斯公約》第2條規定，各級政府和各種環境公共行政職能的自然人或法人為市場化監管主體，但我國環保監管主體主要為行政部門，其他主體僅有參與權，使環境資源信息在市場決策與其他參與主體間產生嚴重不對稱性，從而造成環境決策監管空白;最后，現行的中央和地方政府之間的財政分權制度造成地方政府事權多財權少的不匹配情況，由此產生普遍的“經濟就是政績”的扭曲思想，普遍存在經濟投入“越位”、而環境投入“缺位”現象，致使正常的環保資金投入不足，一旦遭遇異常自然災害，就會造成不可逆轉的經濟損失。

二是環境產權不清晰，造成資產定價困難。根據經濟學一般原理，價格是市場化最直接、最靈敏的手段，在促進環保方面發揮重要作用。但是，由于我國環境產權界定不清晰，致使經濟性環境資源價值缺乏市場化的衡量標準，計入市場價值的資產被地方政府和企業功利化地肆意分割，而與經濟無關但有利于社會福利的環境資源卻面臨公共的悲劇，造成市場對環保價格調節機制被嚴重扭曲，無法反映資源真實的稀缺程度和市場供求狀況。

三是現有市場化調節不足以形成環保正向機制和抑制環境惡化的逆向機制。首先，目前以排污費、資源補償費為主體的環保稅收制度僅限于減稅和免稅，缺少環保專門稅種，而且征收標準偏低且不平衡，既限制了稅收對環境污染的調控力度，又難以保障環保稅收收入，嚴重影響了生態價值補償效果;其次，其他許可證、經濟優惠和資源租金等政策，規模有限而且易滋生腐敗，對環保的效果同樣不明顯;最后，央行與環保以及銀監部門雖然已經形成了一些合作性環保和綠色信貸政策的指導意見，但是，由于央行與銀監部門在制度上尚未形成一個信息共享、分工明確的關系，即使央行出臺有利于環保的“綠色信貸”政策，也僅僅具有指導作用，難以在實踐中真正有所體現。

2.市場化運轉體系存在諸多缺陷#p#分頁標題#e#

一是在長期粗放式增長模式下，企業因經濟利益本位主義和為迎合地方政府追逐GDP的要求，往往在商品價格中忽視了環境自凈功能上限，以及環境成本和損失及未來利益，導致絕大部分環境資源價格無法在市場供求關系中內部化，不僅引起價格杠桿調節作用失靈和錯位，也助長了對環境資源的掠奪性開發和低效使用。

二是國內資源環境資產存在市場需求旺盛而定價扭曲的反常現象。根據資源國家所有法律原則和現有稅費體制，經濟性資源生產一般由中央企業壟斷，價格在市場上居高不下，遠超消費者需求預期價格。非經濟性環境資產雖有很大的社會需求，但是無法直接通過市場交易實現價值，只能通過稅收等非市場方式體現部分成本。但在現有分稅制下，大部分資源性稅收上繳國庫，地方性稅收比重偏低，致使資源環境資產定價極為模糊，最終導致所獲補償資金不足以彌補環境成本和價值缺口，出現普遍的“礦竭城衰”現象。

三是環保市場運轉資金缺口巨大。環境資產交易市場初建時期，需要投入大量原始資金。在地方稅收不足和中央財政支持有限的前提下，金融支持本應是良好的彌補方式，但是國內金融機構因環境資產屬于預期收益存在巨大不確定性及交易風險，一般對環境資產產權交易持謹慎態度，而資本市場的環境金融衍生產品又嚴重缺失，自然對環保產業項目支持和環境產權交易的金融支持有限。這樣一來，低碳經濟發展的市場化過程無論從稅收，還是從金融支持，都存在嚴重的缺血現象。

四是環境資本市場不健全。國內雖然已初步建成環境產權交易市場，但主要以項目交易為主，由于定價機制不完善、缺乏資金支持等原因，導致交易平臺規模偏小，交易供需錯位，使交易機構面臨無米下鍋的尷尬。其他交易因缺乏期貨、期權和直接投融資等交易工具、交易信息嚴重不對稱、交易品種有限等制約因素，很難在短時間內建立有效的交易，以至于嚴重抑制了環境資產兌現為經濟價值的廣度和深度。中國雖然提出科學發展觀，要求節省能源、構建和諧社會、實施產業結構調整，促使國民經濟發展從“量”向“質”轉變。然而，由于上述缺陷的存在，使中國環保效果不增反減，環境持續惡化，不幸被“杰文斯悖論”(Jevons’Paradox)①言中。這些困境又直接影響了環保政策的長期性和可持續性。因此，需要選擇一個合理的模式來改進我們的環境保護效果。

二、適度管制下的市場化環保決策是推進低碳經濟的必然選擇

(一)理論分析

首先，低碳經濟的發展程度與實施效果取決于機制是否能均衡經濟增長和生態環境的關系。②而這種機制的協調與否又與相應的對策工具密切相關。一般情況下，低碳經濟決策工具分為環境行政規制和市場化決策。這兩種工具各有利弊。首先，政府規制是政府部門根據經濟發展與環境保護責任，運用產業準入、行政處罰、環境補償、環境監督等行政管制手段調節或影響經濟微觀主體的行為。由于決策推動者主要是政府，環境行為個體缺乏改善環境的動力，容易滋生尋租和博弈行為，經常會扭曲環境社會福利林達爾均衡，加之不確定性形成的決策不可逆性地為經濟社會帶來巨大的沉淀成本，最終導致環保決策效果欠佳;③應用兩期模型和數值分析模型得出的結論是:決策造成的沉降成本對投資造成的影響要大于環境本身惡化所造成的影響。④因此，必須要建立一個風險調整框架。⑤

其次，市場化決策工具是政府部門按照市場經濟的運行特質，運用產權許可、財稅調節、價格杠桿、產權交易等市場調節手段，激勵經濟主體主動采取措施保護環境，能夠充分調動企業和個人參與低碳經濟的積極性，可以通過市場交易實現環境價值虛擬資產和現實資產的有機結合。價格路徑具有零碳稅和懲罰的特征，尤其在《京都議定書框架》下，有利于各國通過努力實現減排的目標;許可證和環境租金具有較大的尋租空間，會增加腐敗和金融詐騙等行為;碳交易屬于價格控制和市場化調控中最為有效的決策。從環境自身的價值屬性和市場的關系來看，環境價值一般被視為預期收益，環境保護最有效率的方式就是直接投資，而在資本市場上股票卻最為活躍。但與此同時，環境價值投資必然帶來成本，而成本與排放物的流量有關，這就意味著當減排邊際收益緊密依賴于當前的減排水平時，減排的邊際成本對減排水平高度敏感。所以，大多數學者主張以價格調節為主。⑥然而，由于缺乏完善的環境資產評估機制和產權不明晰，價格機制尚不能完全發揮作用。

中國目前雖然依然采取政府規制為主的低碳經濟環保政策，但是關于市場化的理論探索早在1999年，就由國家環保局副局長宋瑞祥提出了環保市場化問題。⑦隨后理論界陸續提出環保設施市場化問題，⑧環保產業市場化問題。⑨目前，市場化的節能減排運作方式已被納入我國“十二五”規劃中。可見，市場化環保機制已經在國內理論界和政府部門引起高度關注。綜上所述，由于前述規制和市場化兩種機制各自存在的固有特征和缺陷，若單純依賴某一種調節機制都難以實現理想的環保目標，所以，主張適度管制下的市場化低碳經濟模式也是目前理論界的主流思想。

(二)實踐驗證

歐美國家的環保實踐證明，適度管制下的市場化環保決策機制正在成為各國未來碳經濟模式的必然選擇。歐美國家在市場經濟基礎上，率先通過合理制度規范，運用必要的市場調節手段，引導資源生產和減排技術發生根本性轉變，促進現有資源環境的高效利用和合理開發，實現國民經濟社會需求與生態環境承載力的帕累托效率最優，具有積極的示范效應和寶貴的借鑒價值。這些成功經驗可以具體歸納為:

1.市場化調節機制逐步發揮重要作用

歐盟通過的六個環境“行動規劃”中，前四個主要依賴政府規制措施，但不乏市場調控舉措。①自第五個環境行動規劃開始，更是通過探討市場激勵機制，將環境保護與商業和消費行為緊密聯系，逐步將環境信息披露制度和碳排放權市場調節機制成功應用于低碳經濟戰略。美國雖然沒有簽約《京都議定書》，但已積極開展自愿性排放交易，并開始倡議強制性的碳交易;新西蘭也開始引入碳排放交易系統;日本則于2004年公布了“新產業創造戰略”和新環境稅收計劃，并先后通過《21世紀環境立國戰略》、《綠色經濟與社會變革》草案，等等。由此可見，市場化調節機制正在獲得世界各國的行政認可，并正在發揮作用。#p#分頁標題#e#

2.市場化發展戰略的行動綱領開始逐步確立

其中，歐盟通過實施“可持續發展”戰略和制定“地方21世紀議程”、“奧爾堡”、《環境經濟核算法規》、“超越GDP”等決議，為推動市場化低碳經濟機制確立了行動綱領和具體行動規范。與此同時，這一機制的立法工作也正在逐步完善之中，目前已形成環境法規230多條，指令140多條。借助這些制度引導，2010年，歐洲碳交易市場占全球總額的81%，主導著全球碳市場。②美國則在2007年通過的《低碳經濟法案》中，提出了碳配額交易、政府補貼等制度，并于2010年通過了《美國清潔能源安裝法》(ACES)，對諸如汽車燃油經濟性等問題作了相關立法。目前，已有40個州執行了削減排放氣體的法規，20個州出臺了鼓勵使用可再生資源的措施。③

3.各種引導和規范市場的經濟政策力度正在加大

首先，運用“污染者付費”制度調整環境與經濟增長的稅收關系，建立起環境稅收雙重紅利體系。④既保障了環境治理財源，又調動了社會改善環境的自覺性，有效實現了控制污染和節能減排的目的，極大改善了各國生態環境的社會福利水平。這一點，歐盟做得尤為突出，但是這種世界上最寬松的環境稅費返還與減免措施，以及最嚴格的綠色關稅政策，也引起其他國家和地區的不滿。其次，通過環境補貼和優惠制度改革，加快低碳經濟支柱產業發展。在環境與貿易的關系中，歐盟引入“非歧視原則”和“適當性原則”，⑤以體現成員國內部環境福利公平，幫助最貧窮的歐盟國家實施聯合環境項目;美國、加拿大、新西蘭和南非也正在討論研究相關稅收和優惠措施。最后，建立起一套鼓勵低碳經濟發展行之有效的配套激勵機制。歐盟在2007年對可再生資源的投資達到550億美元，G7國在過去的20年中，對能源方面的投資也在增加，其中，日本在2009年對低碳投入達到7173億日元。而澳大利亞的同類投入則達到1億澳元，綠色汽車創新基金則達到10億澳元。⑥

4.逐步搭建市場交易運行平臺

發達國家建立了控制氣候變化的環境數量調控和價格調節的“綠色價格”機制，⑦以及有利于環境投資的證券交易和銀行信貸金融體系，積極推進排放權交易，推動節能環保企業專業化運營機制。目前歐盟排放交易體系是世界上最大的碳排放權交易市場，涉及近1.2萬個溫室氣體排放實體，有8個交易中心。另外，發達國家還通過引入標準格式的碳減排權合同吸引全球的交易者。據世界銀行的《碳市場現狀與趨勢》報告顯示，2006年全球碳交易總額300億美元。《聯合國氣候變化框架公約》網站顯示，2011年底，全球有2896個CDM項目獲得在UNFCCC執行理事會(EB)注冊。在節能減排方面，歐美國家制定了與能源生產和銷售有關的IPPC指令和市場激勵的需求管理體系，促進企業運營向節能環保基礎設施、裝備制造擴張，加速配置節能環保及新能源業務組合。又據世界銀行網站2011年統計數據顯示，2010年全球碳排放權交易成交額同比增加了5%，達到1200億美元。碳市場成交額增加的原因是碳價格在2010年有所上升。2011年全球碳市場市值達到960億歐元的交易額。①適度管制的市場化低碳經濟決策已經在全球范圍內發揮作用，而且正在產生深刻影響。

(三)推行適度管制的市場化環保機制的合理性

理論分析和實踐驗證表明，適度管制下的市場化環保決策之所以能夠獲得成功，主要蘊含了以下成功要素。

1.立足政府規制日益突出市場化調節機制的作用

現有的環保決策雖然大多仍然倚重政府規制，但政府命令控制不足以體現環境經濟價值的全部屬性，甚至會產生社會沉降成本，惟有融入市場調節機制，方能真正體現環境的經濟價值，有效改善環境社會福利，所以，市場化調節機制已逐步嵌入政府規制之中，承擔起越來越重要的角色，而且伴隨著世界市場一體化進程加快和環境資本市場日漸完善，這一調節手段將會發揮更為重要的作用。

2.兼顧地區利益和代際公平

為了確保區域經濟一體化，發達國家的市場化低碳經濟決策都包含了地區和代際公平的因素。其中，歐盟通過《單一歐洲法案》、《馬約》和《2000年議程》等框架，確立了內部發達成員國與欠發達國家之間關于環境問題的市場責任，通過第五個環境行動規劃要求成員國要努力為社會經濟福利和當代與后代的增長提供最適宜的條件。除此之外，為了促進和維護區內公平競爭，禁止成員國內部實行出口補貼、進口限制政策，而對歐盟之外的其他國家和地區則執行“綠色關稅”。中歐貿易摩擦中的很多糾紛就與歐盟苛刻的環境貿易壁壘政策有關。在北美、拉美、東北亞等區域內部也存在類似的環保協議。這些經驗表明，環境決策不僅要體現當前社會內部公平，還要兼顧未來社會代際公平。

3.積極培育市場化環保政策土壤

適度管制下的市場化低碳經濟模式建設之所以在歐美發達國家富有成效，是與其政策的嚴格執行和有意培育市場化政策土壤的態度密不可分。在推進環保決策進程中，雖然在經濟理論上主張走市場化道路，但政府卻偏愛規制決策，所以政府規制相對成熟。可是政府規制產生的不可逆性所帶來的社會沉淀成本，嚴重制約了環保決策的實施效果，因此，推進將市場化進程縱深化，已成了環保獲得成功管理的一個重要因素和世界低碳經濟發展趨勢。如歐盟提出了至2050年，將最終處理的廢物量和有害廢物的產生量分別減少相對于2000年水平50%的目標。②為了實現這一目標，他們積極實施多種環境稅，且稅率較高，稅收平均占到GDP的2.39%。歐盟雖然受金融風暴和債務危機的影響，經濟面臨二次探底的風險，但是仍然在2011年3月明確提出《歐盟2050低碳經濟路線圖》。美國雖然不是《京都議定書》締約國，但美國各州對環境保護反應積極，目前有40個州執行了溫室氣體排放法規，東北部各州還建立了碳排放建議體系。

4.在市場經濟框架下開展廣泛有效的國際合作

首先，伴隨著全球一體化進程，各國和地區在通過內部市場推進可持續發展戰略的同時，還通過交流和協商積極展開環保市場化政策的國際合作。如:歐盟與中東歐國家(CEE)間的“歐洲協定”，以及“歐盟—拉美加勒比氣候變化聯合宣言”。這種介乎于國際組織和國家之間的合作形式，有效約束了成員國之外的其他國家和地區履行環境保護的職責。上述適度環保管制市場化決策，從理論上來講，可以有效地激發企業創新，激活資源環境資產市場交易進程;就實踐而言，不僅可以減少環境污染，改善國家環境社會福利，為環境保護積累豐富的財富，有力地驗證了“波特假說”(PorterHypothesis)，③而且也促進了國際貿易，增加了各國內部的就業機會。#p#分頁標題#e#

三、我國推進適度管制下市場化低碳經濟模式的路徑

(一)進一步完善保障市場化的制度

低碳經濟需要有強有力的制度保障，但是市場機制更富有成效，所以立法機構和政府部門應因勢利導，借助制度和市場機制激勵手段，保障市場機制在推進低碳經濟的過程中充分發揮作用，引導和鼓勵社會節能減排，實現經濟與環境的帕累托均衡。

1.進一步完善環境價值制度體系

一是強化“人大”監督職能，增強環保立法的權威性;二是改進現有國民核算體系中的資產賬戶，增強環境資產定價方法，將各類環境資產納入經濟價值體系，為有效推進環保市場化調節機制奠定核算制度基礎;三是進一步理順各部門之間的環境權責關系，改進地方官員任期考核目標機制，統一政府和企業間的環境責任，確保在市場中環境資產的社會與經濟價值同價，“污染者”責任同質;四是在制度上建立各類環境資產的統一經濟價值標準體系，使非市場化資產獲得市場資產的身份。

2.健全環保市場化引導制度

具體包括:第一，加大稅收和信貸等方面對環保市場化改革的支出力度，積極引導社會資金投向環保保障環境，保護市場運作的原始資金。目前國務院出臺的《關于加強環境保護重點工作的意見》(國發〔2011〕35號)明確提出積極推進環境稅費改革，研究開征環境保護稅，就為環境稅收制度揭開了深化步伐;第二，進一步明晰環境資產產權，充分發揮政府在市場中對資源環境資產數量控制和價格調節相結合的經濟杠桿作用，監控企業將環境成本納入會計核算，激勵企業自覺參與環境保護;①第三，建立全國性的信息披露制度，發揮公眾監督作用，督導資源環境使用者自覺保護環境;第四，開展案例研究，估算出全部的排污和治理成本，以此作為環保政策限制或鼓勵行業發展的依據之一，為建立數量和價格調控相結合的市場引導機制提供參考依據。

(二)健全市場交易機制

1.加強環境資產定價

在市場經濟條件下，價格是資源商品相對稀缺性的信號和度量，也是環境資源供求關系的綜合反映，其市場價格應該等于反映其稀缺程度的相對價格和邊際成本。環境危機一般由其市場價格與相對價格偏離導致，這種價格偏離程度越遠，環境問題就越嚴重。只有當環境資源市場價格等于其相對價格時，價格機制才能在環境資源市場配置中發揮正常作用。②但是定價的前提是明晰產權，所以，要在明晰產權的前提下，通過資產定價技術，為環境合理定價，逐步建立全面反映環境使用價格、環境損害價格、污染物處置價格的環境價格體系，實現經濟收益和社會福利均衡。

2.搭建市場平臺

具體包括:第一，建立全國性環境資產期貨和期權交易市場;第二，鼓勵民間機構和金融機構進入碳交易市場;第三，在拓展項目交易前提下，積極探索風險投資等金融衍生產品工具;第四，建立網絡服務、信息服務和推廣示范項目的中介組織，完善環境產權交易中介市場;第五，建立“零排放”商務區，設定低碳生產許可標準，加大新技術成果轉化專項資金的投入力度，加速推進環保產業高新技術成果轉化的市場化改革步伐。

3.積極建立與市場經濟相適應的多元化的

環保產業融資機制，用經濟、法律手段來開辟和保障環保產業市場在環境治理上要更多地引進市場機制，實行政策引導和市場化管理的有機結合。加快環保產業的國產化、標準化、現代化產業體系建設。鼓勵企業立足自主研發，通過引進消化吸收再創新，掌握核心技術和關鍵技術，提升重大環保技術裝備的國產化水平;鼓勵企業積極參與國家環保產品標準和工程技術規范的制訂，提高環保產品質量和標準化水平;認真規范環保產業市場;加強行業自律，引導企業遵紀守法、誠信經營、公平競爭，營造良好的市場氛圍;優化產業結構，使產業合理布局。

篇2

關鍵詞：低碳經濟；低碳金融；構建

中圖分類號：D912.28 文獻標識碼：A 文章編號：1004-1605（2011）04-0078-04

由于人類活動排放的溫室氣體濃度的不斷增加，我們賴以生存的地球呈現以變暖為主要特征的顯著變化。近幾年來，隨著溫室氣體排放對世界氣候變化影響的凸顯，低碳經濟成為國際社會應對氣候變化和轉變發展方式的基本路徑。低碳經濟被譽為人類社會繼農業文明、工業文明之后的又一次重大進步。［1］金融是經濟發展的驅動，低碳經濟的發展離不開與之相匹配的金融支持。低碳金融是支持低碳經濟發展的基本金融形式。我國低碳金融法制建設嚴重滯后，直接影響到減排目標實現和低碳經濟的持續發展。

一、低碳金融對低碳經濟發展的重要支持作用

低碳金融是指服務于減少溫室氣體排放的各種金融制度安排和金融交易活動，主要包括碳排放權及其衍生品的交易與投資。［2］低碳金融是應對氣候變化的重要金融創新，是支撐低碳經濟發展的基本金融形式。

1．低碳金融以支持低碳經濟發展為目標

現代金融是優化資源配置、積聚資金的重要方式。低碳金融是與低碳經濟發展相適應的金融形式，其對低碳經濟發展起到重要的保障功能。低碳經濟的基本目標是要降低企業能耗，減少溫室氣體的排放，實現粗放型生產模式向集約型、資源節約型發展模式的轉換。低碳金融的目標之一則就是幫助和促使企業降低能耗，節約資源，將生態環境要素納入到金融業的核算和決策之中，促使企業扭轉傳統的高污染、高排放的生產模式。低碳金融和低碳經濟的發展目標具有一致性和契合性。低碳金融著眼于經濟發展的長遠利益，將經營活動的生態效益放在第一位，必然自覺以保護環境、節約資源為己任，將資金融通給具有長遠生態利益的環保產業，以促進經濟可持續發展。

2．低碳金融對低碳經濟發展起到重要保障功能

在產業發展中，第二產業的能耗強度要遠遠高于第一產業和第三產業，特別是第二產業中的重工業，是高能耗、高污染的重要主體。扶持低碳產業發展是低碳金融支持低碳經濟發展的基本形式。對于傳統產業，低碳金融通過支持其減少溫室氣體排放、實現產業轉型等方式實現產業的優化。而對于低排放的環境友好型產業，則通過支持其產品研發、銷售市場拓展、技術升級等，促進其快速發展。低碳金融是低碳能源發展的重要金融支持，其為低碳能源的研究、開發和利用提供資金的保障。低碳金融也是促進低碳消費的有力武器，其通過對低碳消費行為和方式的鼓勵和扶持，以促進低碳經濟發展。比如對于綠色能源汽車、低碳房產等消費行為，低碳金融可通過銀行授信額、信貸利率、低碳保險等制度給予鼓勵和支持。

二、我國低碳金融立法實踐與存在的問題

在全球氣候日趨變暖、自然災害日益增多的背景下，國際社會對減少溫室氣體排放，發展低碳經濟的共識迅速增長。1992年聯合國通過了全面控制二氧化碳排放的《聯合國氣候變化框架公約》。1997年加入公約的149個國家和地區的代表簽署了《京都議定書》，要求發達國家率先限制二氧化碳等溫室氣體排放，而發展中國家在2012年以后承擔減排義務。《京都議定書》還確定了溫室氣體減排的三種機制，即國際貿易減排機制（IET），聯合履行機制（JI）和清潔發展機制（CDM）。為了支持與促進環境保護事業發展，2003年6月，世界銀行集團的國家金融公司在國際銀行業發起了“赤道原則”。到2006年，“赤道原則”金融機構遍布全球，占全球項目融資市場的90%以上。［3］在聯合國的推動下，許多國家開始了低碳金融立法實踐。

為了推進節能減排，推進環境保護工作和實現經濟持續發展，我國先后出臺了一系列利用金融手段推進環境保護的政策和法規。1995年，中國人民銀行和國家壞境保護局先后頒布了《中國人民銀行關于貫徹信貸政策與加強環境保護有關問題的通知》和《國家環境保護局關于運用信貸政策促進環境保護的通知》，標志著我國開始重視通過金融手段促進環境保護發展。2001年，國家環境保護局聯合證監會公布《上市公司環境審計公告》，2003年頒布《上市公司或股票再融資進一步環境審計公告》和《上市公司環境信息披露的建議》，確定了具有不良環境行為的公司進入資本市場的規制。2005年12月，國務院的《關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》要求“推行有利于環境保護的經濟政策，建立健全有利于環境保護的價格、稅收、信貸、貿易、土地和政府采購政策體系。”2007年7月，中國人民銀行了《關于改進和加強節能環保領域金融服務工作的指導意見》，接著，國家環保總局、中國銀監會出臺了《關于落實環境保護政策法規防范信貸風險的意見》。2007年11月，中國銀監會又出臺了《節能減排授信工作指導意見》。

隨著對金融與環境關系的認識深化，利用金融來推進環境保護的立法活動日益增多。但是，我國低碳金融法制建設還處于發展初期。我國還沒有以支持減少溫室氣體排放和低碳經濟發展為主要宗旨的低碳金融立法，有關環境金融規范大多數表現為部門規章和政策性規范，立法層次不高，法制的約束力不夠。這些立法活動主要目的是為環境和金融部門提供指導性規范，而缺乏可供實施的具體制度設計，且規范之間存在重復和沖突之處，直接影響到這些金融立法規范之間的效力。應對氣候變化與實現碳減排目標，要求我國必須轉變傳統的高排放和高污染的經濟發展模式，實現經濟的低碳轉型。就我國經濟發展來看，構建以支持低碳經濟發展為己任的低碳金融制度迫在眉睫。

三、我國低碳金融法律制度構建的基本原則

1.政府引導與市場調節合作原則

低碳金融具有很強的正外部性，容易引發市場主體搭便車現象而出現市場失靈。這種帶有公益的產品，市場主體不會主動提供，這就需要政府干預以克服市場失靈。但是，低碳金融具有正外部性并不意味著低碳金融只能完全由政府來提供。完全由政府提供的低碳金融運轉機制，不僅政府財力不足以承擔制度運行高昂成本，而且會出現政府失靈，直接影響到其低碳金融制度的效率和可持續發展性。因此，在政府引導的基礎上，構建市場化運作的低碳金融體系是低碳金融制度構建的基本思路。實現政府引導與市場調節協調合作，是低碳金融制度構建的原則。政府的主要職能是為低碳金融制定完善的規范體系，采取適當的支持和鼓勵措施，引導市場主體從事低碳金融活動，并通過監督和懲罰措施，限制金融機構支持高污染、高排放的市場主體的融資行為和違法行為。低碳金融政策并不完全是一種強制性規范，由低碳金融政策轉化為低碳金融促進型法律，是我國低碳金融制度構建的合適路徑。

2.生態效益優先原則

生態效益優先原則是指金融機構在從事投融資行為時，要將生態效益的選擇放在首位，其次再考慮經濟效益。低碳金融必然要追求經濟效益，要求有持續的盈利能力，否則其無法實現經營的持續性。低碳金融的生態效益與經濟效益存在沖突之處，但是兩者可以協調和兼顧。如“赤道原則”就在二者關系的處理上體現了生態效益優先的原則。在構建低碳金融法律制度過程中，生態效益優先應成為指導性原則，并通過一系列的金融規范設計，使之成為金融機構基本的行為規范。

3.金融創新與金融監管并重原則

金融創新是指金融機構為生存、發展和迎合客服的需要而創造新的金融產品、新的金融交易方式，開拓新的金融市場和建立新的金融機構。［4］低碳金融及其制度構建是支撐低碳經濟發展的重要金融創新，其與傳統金融在理念、金融業務、金融工具、金融制度上存在較大的差異。低碳金融制度的構建離不開金融創新。但是，由于低碳金融特別是在金融工具創新上比較復雜，加上在運行和風險控制等方面缺乏必要的制度約束，其誘發系統性風險的幾率較高。低碳金融法律制度構建，也離不開金融監管的跟進。金融監管是控制金融風險和激勵金融創新的重要力量，在低碳金融法律制度創新的基礎上，強化金融監管是發揮其支持低碳經濟發展和保障金融安全的重要條件。

四、我國低碳金融法律制度制度構建的主要內容

1.低碳金融的立法體系

低碳銀行制度。低碳金融銀行主要包括政策銀行和商業性銀行。低碳金融政策性主體是專門從事政策性低碳信貸金融機構，其資金來源于國家的財政撥款。為了促進我國低碳經濟和綠色產業發展，充分實現國家的產業調整規劃目標，在現有的中國農業發展銀行、中國進出口銀行和國家開發銀行之外，應成立綠色經濟政策性銀行。同時，應制定專門的服務溫室氣體減排的綠色政策性銀行法，對政策性銀行的宗旨與目標、設立程序、業務范圍、組織機構、業務規則等作出具體的規定。［5］商業性低碳金融主體以實現生態效益為基本目標，通過市場運作方式展開業務活動，其運行資金來源多樣。商業性低碳銀行主要通過開展低碳信貸、低碳中間業務和低碳金融創新等為低碳經濟提供投融資服務。

低碳證制度。證券市場是低碳經濟主體進行直接融資的核心場所，其與低碳銀行的間接融資相比，融資的風險和壓力要低些。我國通過證市場為低碳經濟發展融資還處于十分滯后狀態。目前，在深圳、上海兩個交易所上市的具有低碳概念的公司尚不足10家，總市值為3222.6億元，只占總市值的2.76%。［6］低碳證券制度主要通過優先安排低碳企業上市發行股票、證、基金和風險投資等，為低碳企業發展籌集資金。我國應適當降低低碳產業和企業上市標準，大力開發證券投資產品，為低碳經濟發展提供有力的金融支持。

低碳保險法律制度。低碳生產方式的變革，勢必帶動包括生產結構、產業結構和市場結構等一系列的經濟基礎和上層建筑的變化，也必然出現新的風險因素和新的風險種類，從而為保險業發展提供了新的機遇和挑戰。新能源和節能環保等新興產業從投資到見效的運作周期長，需要資金量大，需要保險資金這樣的中長線資金的介入。低碳保險通過為低碳產業提供保險服務，創新低碳產業保險產品和建立環境責任保險制度，支持與促進低碳經濟發展。

低碳衍生金融產品制度。低碳衍生金融產品是隨著碳排放權交易而發展起來的新型金融產品。碳排放權交易具有長期性和風險性，金融機構為防范氣候變化的不確定性，轉移交易風險和獲取利潤，從而開發和設計了一系列的低碳衍生金融產品。低碳衍生金融產品制度通過規范衍生金融產品契約，價格發現、交易機制等，不僅為低碳經濟建設項目融資，而且起到豐富低碳金融市場資金流動和集聚作用。

低碳民間金融制度。低碳經濟發展主要依靠正規金融體系的支持，也可以充分發揮民間金融對低碳經濟發展的補充支持作用。我國民間金融規模很大，如給予合理引導和規范，對低碳經濟發展也能起到不可忽視作用。目前，我國民間金融還沒有得到法律的認可，呈現較高的投機性、流動性和短期性等特征，難以為低碳經濟提供長期和持續的金融支持。在高排放、高污染、高能耗企業融資渠道受到嚴格控制情況下，民間金融有時成為其“幫兇”。因此，引導和規范民間金融，鼓勵民間金融為低碳經濟提供穩定和長期的融資服務，控制民間金融對高碳產業融資，構建低碳民間金融制度具有必要性。實現民間金融的低碳化，構建低碳民間金融制度，引導民間金融支持低碳經濟發展，可以一舉多得。

2.低碳金融風險控制法律制度

金融風險是一定量金融資產在未來時期內預期收入遭受損失的可能性。金融風險包括個別金融風險和系統性金融風險。由于低碳產業項目經營風險和技術風險較高，企業初始資金不充足等原因，低碳金融風險在一定程度上要高于其他金融。低碳金融應構建系統的風險控制制度，以保障自身經營安全和國家金融體系的安全。低碳金融風險控制制度應從兩個方面進行構建：一是完善低碳金融機構的金融風險管理制度；二是健全金融監管機構的風險監管制度。基于低碳金融運行規律的特殊性和風險表現的差異性，我國應專門設計針對低碳金融進行監管的指標體系，以實現促進低碳經濟發展與控制金融風險等多重目標。

3.低碳金融監管法律制度

低碳金融牽涉社會公眾利益，關乎金融系統安全，因此離不開適當的金融監管。首先，金融監管機構應該更新監管理念，轉換監管方式，將環境風險和生態效益納入金融機構行為監管之中，探索監管創新的新思路。其次，金融監管機構應吸取國際上對低碳金融監管先進經驗，針對低碳金融業務的具體風險因素，出臺相關的風險控制標準，以引導金融機構開展低碳金融活動。最后，金融監管機構應加強協作，建立低碳金融信息共享制度，探索建立低碳金融風險共同分擔機制。

4.低碳金融扶持法律制度

在低碳經濟還沒有成為主流時，需要政府通過扶持低碳金融來促進綠色經濟發展。國家可通過窗口指導、再貸款利率優惠、稅收優惠等政策，倡導金融機構注重長遠利益，將資金投入新能源開發、低碳技術研發、企業的減排和污染治理，植樹造林等領域，以營造健康的生態環境。在低碳金融產品設計中，既要考慮到生態效率，也要考慮到產品持續發展能力。國家既可以通過強制性規范，要求傳統金融產品在運行中兼顧生態效率，也可以設計出新型金融產品。對于低碳金融產品，國家應通過財政資金補貼、稅收優惠、降低準入門檻等方式進行支持。

參考文獻：

［1］畢軍，張永亮.推進“兩型社會”建設的低碳經濟之路［J］.中國發展，2009（6）：2.

［2］李平.基于低碳經濟的金融體系的構建［J］.生態經濟，2010（8）：123.

［3］中國人民大學氣候變化與低碳經濟研究所.低碳經濟――中國用行動告訴哥本哈根［M］.石油工業出版社，2010：127.

篇3

試點下一步

業內習慣于將2013年稱為中國碳交易試點的啟動元年，因為自這年6月開始，包括北京、天津、廣東等在內的七省市碳交易試點相繼啟動。

針對已經試點地區的情況，國家發改委氣候司副司長孫翠華說：“試點工作共同的特點是都明確了交易范圍，設定了控制碳排放的目標，建立了碳排放的核查體系，同時也建立了注冊登記系統和交易平臺，并開展了相關的能力建設。通過幾個交易試點，下一步是直接進入部署開展全國碳交易市場建設工作。包括確定碳排放交易的邊界和范圍，制定出相關的管理細則，研究制定合理的分配方案和市場調節機制，完善國家的碳交易注冊登記系統。同時開展碳期貨交易，現在開展交易的試點地區是現貨交易，不包括期貨交易，我們和證監會正在研究在國內實施期貨交易的可行性，并取得了一些初步的研究成果。不過首先要加強的是統計工作，也要在全國范圍內實施重點企業碳排放制度，這是碳交易市場的基礎。通過市場機制推動企業低碳發展是一個目的，同時企業也可靈活減少碳排放成本。國家層面上計劃到2020年將達到碳強度降低40?45%的目標。”

孫翠華特別強調，國家碳排放交易制度已經啟動，計劃用三年左右的時間建立碳排放交易市場，其中最重要的是管理辦法法律地位的問題。“因為建立全國碳排放交易市場是個強制的市場，一定要有強有力的法律性文件才能實施，不然工作就很難推動。所以現在我們已經開始制定全國碳市場的管理辦法、交易的管理辦法，同時開始研究各省市碳排放權分配的方法，如何分配、分配多少，是總量控制下的，還是先設一個排放權等問題都在研究。”她說。

林業碳匯新探索

隨著碳市場交易的試點，與之相關的更多探索也相應展開，林業碳匯就是其中一環。不過，什么是林業碳匯？“這是一個目前還沒有為大家所熟知，但是在行業里已經說爛了，在業外要說清楚又很費勁的一個詞匯。而實際上北京林業碳匯交易也尚處于探索階段。”北京市園林綠化局碳匯辦主任周彩賢坦言。

林業碳匯資源原本僅是一種稀缺的、具有公共屬性的環境物品，在CDM下或者是志愿市場交易的需求下，進入京都市場或志愿市場，而轉化為一種需要具備明確產權主體的財產。

北京市在2012年3月啟動了碳排放權交易試點實施方案，當時林業碳匯項目被納入到自愿減排交易中，鼓勵企業和社會公眾積極參與植樹造林。周彩賢介紹，在過去兩年中為了探索林業碳匯交易，他們開展了林業碳匯項目綜合管理平臺，從碳匯的登記、注冊、審定，以及項目的公示方面做了一些嘗試。“在林業碳匯交易嘗試的過程中，我們把碳匯交易的項目分為三類，第一類是目前碳排放交易體系當中的模式，就是參與CCER或者是BCER模式。第二是自愿市場，目前主要是北京碳匯基金和義務指數購匯履責，在碳匯基金下開展了很多綜合類的項目。第三是基于碳權的配額交易模式，我們跟有關部門合作，嘗試是否能讓北京市林業碳匯的交易跳出CCER，做出碳權配額交易形式，目前正在研究進展當中。”

結合北京林業碳匯的試點情況，周彩賢表示，要把握這樣的原則：政府指導、行業自主。“碳匯的操作性和政策性比較強，這些環節上需要政府把關和指導。另外是簡化程序、降低成本。林業碳匯在交易的過程中一直受CDM項目的影響，程序非常復雜，條件非常苛刻，在交易當中尤其是從碳匯生產到計量的過程導致很多人被嚇住，本來林業就沒有多少錢，后面開發成本又這么高，最后能不能賣出去都是問題，所以程序上需要簡化。還有成本一定要降下來，在打開市場之前這是很重要的環節。”

當被問題現在林業碳匯交易的挑戰在哪里時，周彩賢直言：“首先是碳匯交易的管理細則還需要完善，碳排放交易管理辦法下規定了林業碳匯作為補充機制可以抵消，具體怎么來抵消，我們如何在各個環節，比如園林綠化局和北京市發改委在管理過程中界限和時間等等細節還沒有完善。第二，碳匯宣傳還需要加強。之前我們跑了很多區縣，發現到一些問題，一是造林地不知道歸誰，碳匯賣了錢歸誰。二是企業先讓我們投錢開發，如果交易不了，最后這個錢投入的損失誰來算，所以很多都是觀望的態度。第三，方法學和技術標準體系還需要加強。今年年初我們在做一個項目過程中發現很多方法學和國家有沖突，如何在國家的指導下統一化還是一個挑戰。第四，是計量監測與審核認定機構資質管理問題。計量監測到底如何來做，也是需要我們下一步要考慮的問題。最后，是園林綠化碳匯家底需要摸清。”

京津冀的低碳機遇

今年論壇的主題是“京津冀協同發展下的低碳新機遇”，不難看出，這個主題也是在努力貼合時下大熱的京津冀協同發展這個國家戰略，并且二者之間確實存在著緊密的聯系。

正如環保部規劃財務司司長趙華林所言，黨的十把生態文明納入了中國特色社會主義五位一體的總體布局，因此必須把轉變發展方式作為統籌解決環境資源制約和霧霾等突出環境問題的根本措施。也就是說我們的結構不變，發展方式不變，我們的環境不會有根本性的改變。

統觀世界各地的發展經驗，凡是高碳發展的地區環境污染都是非常嚴重的，高碳意味著污染，所以我們必須要轉變粗放型的發展模式，建立有利于向低碳發展轉變的體制機制，低碳發展與環境保護具有協同相應，是加大促進生態文明建設的應有之意，改善京津冀地區的環境質量，統籌低碳發展環境保護是必由之路。

而這條路究竟該怎么走？在趙華林看來，推進京津冀協同發展要加強頂層設計、解決環境問題是突破口。要深入研究生態環境傳遞的規律，以此引導約束城市的功能定位，規劃重大的基礎設施建設。

協同發展產業要按照可持續發展的原則來推進產業的轉移，避免發達地區把高污染高耗能的項目轉移到欠發達地區；也不能“搶桃子”，有比較好的項目都去搶。需要有一個一體化的規劃建立產業體系，統一環境的準入，合理的分工。

篇4

關鍵詞：低碳經濟 財政政策 庇古稅

中圖分類號：F720 文獻標識碼：A 文章編號：1007-3973（2012）001-151-02

2003年英國首相布萊爾發表的題為《我們能源之未來：創建低碳經濟》（Our Energy Future：Creating a Low Carbon Economy）首次提出了低碳經濟（Low-carbon Economy）概念。

作為率先崛起的發展中大國，中國正處于重要的戰略機遇期和轉型期，發展低碳經濟有益于緩解對石油等能源的依賴，降低碳排放量，減少環境污染，從而提高經濟增長的效益和促進經濟的可持續發展。本文從經濟學角度分析發展低碳經濟的理論依據，并針對中國發展低碳經濟的現狀，提出相關的財政政策建議。

1 基于庇古稅理論，減少企業碳排放量的稅收政策

產品具有外部性，表現為私人成本和社會成本、私人收益和社會收益的不一致。在沒有外部性時，私人成本就是生產或消費一件物品所引起的全部成本。當存在正外部性時，由于某一廠商增大碳排放量，導致另一廠商為了維持原有產量，必須增加一定的成本支出（如安裝減排設施），這就是外部邊際成本。私人邊際成本與外部邊際成本之和就是社會邊際成本。

假如完全競爭廠商的私人邊際收益為PMR，私人邊際成本為PMC，社會邊際成本為SMC，由于廠商增大碳排放量所引起的外部邊際成本為XC，那么，SMC=PMC+XC，這種私人成本與社會成本的偏離可以用圖1表示。

圖1（a）和（b）的區別在于：在完全競爭條件下，代表性廠商的私人收益PMR與需求曲線是重合的，并且是水平的；在不完全競爭下，代表性廠商的私人邊際收益PMR處在需求曲線之下，并且是向右下方傾斜的。在沒有環境污染時，追求利潤最大化的廠商的產量決策按照PMC=PMR的原則確定，即e1點所決定的產量Q1水平下。由于廠商增大碳排放量導致了XC的外部成本，使邊際成本曲線由PMC移向SMC。這時，從社會的角度看，社會福利最大化的產量決定應按照SMC=SMR的原則來確定，即圖1的e2點所決定的產量Q2。可見，由于負外部性的存在，使完全競爭廠商按利潤最大化原則確定的產量Q1與按社會福利最大化原則確定的產量Q2的嚴重偏離。（Q1-Q2）的產量就是企業增大碳排放的低效率產出。這部分產出既不符合效率最優的原則，又不符合社會公平原則。

基于上述情況，需要針對企業的碳排放量征稅，以減少企業碳排放量，發展低碳經濟。具體分析如下：

圖2與圖3分別是完全競爭條件下和不完全競爭條件的征稅模型。（a）圖用來表示供求均衡的變化，（b）圖用來表示定產決策的變化。圖2與圖3的唯一區別在于代表性廠商的邊際收益曲線（PMR）的斜率。在完全競爭條件下，代表性廠商的邊際收益曲線落在需求曲線下方，并且是向右下方傾斜的。由于征稅，邊際損害成本（MDC）事實上由廠商以付稅的方式支付。由于廠商考慮到稅收并因此而衡量損害成本后，廠商的產量決定發生了變化，即由原來的q0（根據PMR=PMC的原則而定）減少到q1（根據PMR=SMR的原則而定）。廠商產量的減少導致整個行業的均衡價格發生變化，即由p0上升到p1。在新的均衡價格p1處，生產者和消費者支付的貨幣數量足以抵補全部資源成本和廠商造成的損害成本。q1數量的產出是有效率的。值得注意的是，行業供給曲線就是單個廠商邊際成本曲線的總和，這意味著行業供給曲線向左上方移動，抬高了均衡價格。

并且，

2 基于政府轉移支付、政府支出等財政補貼政策，發展低碳經濟

發展低碳經濟的政府補貼一般表現為多種形式，如設立可再生能源生產企業時的資金支持，產出環節的成本補貼（有時亦被稱作價格補貼）以及消費環節對消費者的補貼等等。

作為發展低碳經濟的主要途徑之一，新能源的開發利用具有鮮明的正外部性特征，但在現實中，常規能源的環境污染等外部成本并未計入其產品最終的成本核算；相反，可再生能源在產生社會性環境益處的同時，其高額的初始成本卻由個別企業承擔，從而在市場競爭中，兩種外部性效應的鮮明對比使得可再生能源產業往往居于劣勢，影響了資源的最優配置。因此，國家作為社會利益的代表，對可再生能源生產和消費提供政府補貼是必要的。

政府補貼實際上是新能源價格形成機制的有益補充。新能源價格機制的作用主要體現在兩個方面：(1)價格的激勵機制，國家利用價格杠桿推動新能源產業的發展，充分地實現激勵作用，從而引導資金流向剛起步的新能源產業，鼓勵企業投入、參與；(2)價格行為的規范機制，國家通過規制不正當價格行為，從而有效地發揮價格合理配置資源的功能、保護經營者與消費者的合法權益。

發展新能源最終是為了節約甚至替代傳統能源并降低碳排放量，發展低碳經濟，從而保護環境。因此，新能源通常是負載于一定的技術之上，以不同的產品形式體現，并轉化為一定的經濟效益，周而復始，形成良性循環。實踐中，如利用一定的技術通過新能源發電，從而產生了風電、太陽能發電、生物質發電、地熱發電等，而由于這些發電的技術手段不同，因此它們最終以商品形式表現出來的價格也就有所不同。然而價格的形成具有一定的客觀規律，在政治經濟學領域，所謂價格即商品價值的貨幣表現，在資本主義商品經濟條件下，由于部門之間的競爭和利潤的平均化，商品價值轉化為生產價格，商品價格隨市場供求關系的變動，圍繞生產價格上下波動。那么在其中，有學者對市場作出了精到的評價，即“在價格理論中，競爭市場的平衡被設想在這樣一種時候出現：很多各自推進他們自己利益的人相互讓步，以便他們能最好地一起讓步得到他們最想要的回報。”

價格主要由成本、稅、費以及利潤空間組成，其中，相關的稅、費由國家制定，同種產品在生產企業無特殊稅費優惠政策的情況下，可假定此種產品的價格將直接決定于成本。因此，在不考慮其他因素與變量的條件下，成本的高低與市場需求則在很大程度上影響了價格的形成。

從經濟學的角度而言，需求法則不容忽視，一般情況下，當市場價格上升時，需求數量會下降；而當市場價格下降時，則需求的數量會增加。以常規能源為例，尤其是用于生產能源的自然資源，由于受到“市場失靈”的影響，通常無法形成有效的競爭。如石油、天然氣等一些可能具備不動產特征的資源，在缺乏政府監管時，這些特征妨礙了一定的市場供應。而電力和天然氣輸送的其他行業的結構決定了公司具有對消費者施加市場支配的力量。當市場中缺乏競爭時，政府可以通過干預來彌補市場失靈，恢復有序的市場競爭。

新再生能源所遭遇的境地卻恰恰相反，例如，太陽能發電與風電相比，它的成本較高，成本問題成為了制約太陽能發電推進的最大制約因素。新能源的發展所面臨的是技術的相對滯后、成本較高、市場競爭不充分，這使得從事新能源生產與經營的主體不僅缺乏發展的內在動力，更缺乏市場發展所帶來的正效應。如果僅依價值規律調整，則生產主體入不敷出、消費主體也無力承受，市場培育更無從談起，因此，為了最終能夠實現以市場調節進行資源配置的目標，政府補貼實屬必要。

3 基于產權理論的低碳經濟政策

3.1 產權理論

產權是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系，產權安排明確了每個人相應于物時的行為規范，每個人都必須遵守他與他人之間的關系，或承擔不遵守這種關系的成本。它的一個主要功能是引導人們實現將外部性內在化的激勵，產權界定不清是產生“外部性”和“搭便車”的主要根源。在產權經濟學家看來，權利無非是一種社會活動，其目的是確定規章制度，降低社會的交易費用，從而改善資源配置和福利分配，促進經濟增長。如果能建立起一種有效的產權制度，使產權從低效率人的手中轉移到高效率人手中，那么整個社會的效率就會大大提高。這種有效的產權制度建立的關鍵是解決產權明晰、交易費用和產權保護問題。

3.2 碳排放交易的產權理論

科斯認為在處理外部性問題中的庇古傳統是不夠的或者在某種程度上是錯誤的，市場失靈是與產權緊密相聯的，社會最優化的實現依賴產權的分配與界定。基于這種理論的排污權交易（或可交易許可證TEP）有助于消除環境“公共物品”外部性特征，充分發揮市場機制的效率。目前世界上最大的排污權交易項目就是基于《京都議定書》跨國間的碳排放交易，根據議定書溫室氣體減排“三機制”，即聯合履行(Joint Implemented, JI)、清潔發展機制(Clean Devel-opment Mechanism,CDM)和“碳減排”貿易(E-missionTrade, ET)。率先履行減排義務的發達國家允許采取以下減排方式：兩個發達國家之間可以進行排放額度買賣的“排放權交易”，發達國家和發展中國家共同減排溫室氣體。歐盟排放交易系統在2005年1月1日正式掛牌營運，為現今全球最大的溫室氣體配額型交易市場，涵蓋超過12000個固定源，約占歐盟25國全部二氧化碳排放量的45%。另據國際性的非盈利組織氣候集團(the climate Group)報告《贏余：低碳經濟的成長》(In the Black: The Growth of the Low Carbon Economy)指出，2006年全球碳交易項目總金額高達300億美元。

參考文獻：

[1] 張坤民.低碳世界中的中國:地位、挑戰與戰略[J].中國人口?資源與環境,2008,18(3):1-7.

篇5

[關鍵詞]低碳技術；發展；建議

[DOI]1013939/jcnkizgsc201650031

氣候變化已成為當代社會和人類面臨的最大挑戰之一。同時，絕大多數國家還面臨著改善國內能源結構、保障國家能源安全、進一步發展經濟的巨大挑戰。由于發達國家在資金、技術等方面所占據的優勢，較早地認識到應對氣候變化和能源安全問題的艱巨性和長期性，認識到調整和制定新的經濟發展戰略的重要意義，認識到適應新的國際環境，需要在現有發展模式下求新的突破。

通過發展和應用低碳前沿技術、更替或更新大部分能源基礎設施、創造新的商業機會和就業崗位，及早部署并以較低的成本轉型，成為各主要發達國家為確立未來競爭優勢的基本共識和現實選擇。

1國內外研究進展

低碳技術是指以能源及資源的清潔高效利用為基礎，以減少或消除二氧化碳為基本特征的技術，廣義上也包括以減少或消除其他溫室氣體為特征的技術。涉及鋼材、建材、電力、煤炭、石化、化工、有色、紡織、食品、造紙、機械、家電等工業領域，以及建筑、交通運輸、農業、土地利用變化和林業、廢棄物處理、可再生能源、新能源、煤的清潔高效利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發、二氧化碳捕獲與埋存等領域。

為了實現可持續性發展，大力實施低碳技術已經成為全球性趨勢，加快低碳技術成果轉化、推廣應用低碳技術已成為全人類的迫切需求。國外對于低碳技術的應用推廣研究相對較早，目前國際上已經將推廣低碳技術作為一項重要的節能減排措施。越來越多的國家深刻認識到低碳技術將在未來經濟發展中處于核心地位，美國、英國等歐美發達國家，在20世紀能源危機后就開始關注低碳技術的研究與推廣，建立了專業的低碳技術轉化推廣體系，出臺了相關法規措施，大力推廣低碳技術。歐盟2007年年底就提出了戰略能源技術計劃，制定了宏偉的碳捕集與封存技術發展規劃，計劃到2020年CCS技術和經濟上都可行時，歐洲所有新建的燃煤發電廠都采用CCS技術。早在2001年，英國政府就投資并按企業方式運作“碳基金”，希望能夠幫助企業排除由傳統的生產模式到低碳生產這一轉變過程中會遇到的人力、資金、技術等障礙，降低能源消耗，降低目前二氧化碳的排放量，并投資具有順應趨勢和較好市場前景的低碳技術，多元化、多角度地拓寬市場。

中國目前正大力推動低碳技術創新和推廣應用。《中國應對氣候變化國家方案》明確提出要依靠科技進步和創新應對氣候變化；2014年1月6日，國家發展改革委在《節能低碳技術推廣管理暫行辦法》中進行了詳細的闡述，大力推進節能低碳技術的推廣；2015年6月，我國在編寫的《強化應對氣候變化行動――中國家自主貢獻》中，提出了減碳目標和相應的措施。面對嚴峻的減排趨勢，國家科技部于2014年1月了節能減排與低碳技術成果轉化推廣清單，涉及19項技術。國家發展和改革委員會于2014年12月《國家重點節能低碳技術推廣目錄（2014年本，節能部分）》，涉及13個行業，共218項重點節能技術；并于2014年8月、2015年12月分別了《國家重點推廣的低碳技術目錄》（第一批）、（第二批），涉及12個行業，62項國家重點推廣的低碳技術。

目前國內一系列低碳技術推廣比例偏低，絕大多數技術成果尚處于局部推廣階段，從統計數據來看，絕大多數低碳技術普及率1%左右，個別技術普及率僅約05%，低碳技術成果轉化和推廣應用迫在眉睫。

2發展趨勢及存在的主要問題

加快低碳技術成果轉化、推廣應用低碳技術，在國內實現低碳技術的轉讓顯得尤為迫切。為了應對氣候變化和加快經濟增長方式的轉變，近年來，我國不斷地投入低碳技術新領域，也取得了一定的技術成果，但是目前低碳成果轉化、低碳技術推廣的比例較低，常見問題主要體現在以下幾個方面：技術相關信息渠道不暢，企業對技術了解程度不夠；企業技術實力偏弱，缺乏外部專家支持；投資成本較高，風險較大，企業有畏難情緒；技術轉化資金缺乏。

產生上述問題的主要原因在于：低碳發展領域新技術推廣和集成服務的手段不足；低碳技術服務的市場化、社會化、專業化程度不高；產學研各方面技術資源的整合利用不夠充分；與低碳技術創新、轉化和推廣有關的信息咨詢、資源集聚、風險投資等機構尚不健全。

3建議

對應目前低碳技術成果轉化和推廣應用比例較低的現狀，建議政府主要從幾個方面考慮解決目前低碳技術應用存在的困難。

第一，建立多層次的成果轉化技術推廣體系來支撐低碳技術的推廣應用。近年來，雖然我國的科技投入加大，也取得了一定的成果，但整體來說，企業缺乏全面的、系統的、具體的、特色的技術服務，政府沒有打造各類技術的集成平臺，沒有集成各方面的技術實力。基于此，政府應該建立多層次的成果轉化技術推廣體系，為低碳技術應用和產業化提供支持。

建立多領域的協作機制來支撐低碳技術的推廣應用。推廣技術，不僅涉及技術本身的創新性和可操作性，也涉及經濟成本、經濟效益和社會效益等多方面。所以，企業是否接受某項新的低碳技術不僅僅取決于技術方面的指導，還會從經濟成本、經濟效益、優劣勢等多角度，對該項技術的應用前景進行綜合的、全方位的考慮。建立多領域的協作機制，全面分析技術所涵蓋的減排潛力、成熟度和耗時、成本和效益等多個方面，以此來讓企業從自己的實際需求出發，選擇合適的低碳技術。

第二，以政策引導和市場調節來強化低碳技術的推廣應用。政府利用自己的宏觀調控功能，在標準、規范等方面形成知識庫儲備，逐步制定各類市場準入要求、規則，規范市場，并加以推廣。這能夠直接指導企業選擇合適的低碳技術路徑，也對市場的規范和推廣有幫助，讓企業在應用低碳技術后具有更強的競爭優勢。

事實上，如果研發了一項新技術，但又不能有效地應用、推廣，這項技術就很難發揮出應有的優勢。目前，國家級和省級層面的科技系統人員經過多年的能力建設，已具備相應的意識、知識和能力，但主要是由基層應用低碳技術，如果基層人員對氣候變化和低碳發展基本概念都不清楚，甚至企業畏懼談“碳”，這將非常不利于低碳政策和技術的應用。通過對各省、市、縣的相關人員及重點能耗企業的負責人進行系統培訓，將有利于提高基層的重視程度、意識和能力，也有利于提高技術的應用和推廣水平。低碳技術的有效應用與推廣能夠使相關領域的創新成果產生更好的經濟效益和社會效益，因此，加強低碳技術應用與推廣的研究對于促進低碳經濟的發展具有重要的現實意義。

參考文獻：

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【關鍵詞】碳稅碳交易中國碳減排

【中圖分類號】F124

一、碳稅與碳交易的涵義及現狀

碳稅是指在能源排放中按每一單位碳含量比例所征收的稅。在嚴格控制碳排放的背景下，對于傳統的能源以碳的不同含量來分別征稅，以期達到延緩全球變暖速度的效果。碳稅機制下企業自身利益最大化的目標則是碳排放的邊際成本與碳稅相等。從全球看來，美國、日本以及北歐各國等碳制度研究較早的國家都已陸續建立了旨在減少碳排放量的稅收制度，并且在一些碳稅制度較為完善的發達國家，其碳減排已經取得了相當成效。

在我國，國家發改委聯合財政部于2010年首次就碳稅問題作出專題報告，報告指出現階段的中國應該首先推出生產型而非消費型的碳稅模式，即應先向排放碳的企業征收暫不針對個人。該專題報告不僅提出了我國碳稅制度實施的基本框架，也包含了如何實現碳稅征收的路線圖以及相關配套措施方面的建議。

碳交易是針對全球碳排放總量而采取的市場機制措施。1997年，《京都議定書》上決定將碳排放權作為一種可交易商品，先嚴格限定全球碳排放總額，企業可以在碳市場中交易許可證，許可證額度內允許排放溫室氣體。從而形成了排放權的交易，目的是發揮市場機制作用探尋減排新路徑。《議定書》同時規定了三種靈活履行機制，分別是：發達國家適用的“聯合履行”（JI）、適用于發達國家和發展中國家之間的“清潔發展機制”（CDM）、以及“排放限額交易”（ET）。

我國碳交易方面，實際參與的只有碳交易體系中的清潔發展機制。2011年10月國家發展改革委員會首次批準北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等七省市開展碳交易試點工作。其中，深圳市于2013年6月18日啟動全國首個碳排放權交易市場，為中國碳交易的實施拉開了序幕。

二、碳稅與碳交易的比較分析

（一）減排成本比較

1.碳稅：實施成本低，社會成本高

相比于碳交易機制來說，碳稅的實施成本較低。碳稅以各國現有的稅收法律為基礎，其實施方式即為增加一個稅種。各國現有的稅收制度非常完備，并且已經存在燃油稅、資源稅等各類針對能源的稅目，碳稅可以在此基礎上開征，不必重新設計一種新的制度體系以及配備相關的機構設施。這不僅降低了碳稅實施的成本，而且可以隨時征收，減少為構建新體系花費的時間。同時，碳稅計量較碳交易簡單，征收環節非常集中，可操作性強。

但是就社會成本而言，征收碳稅有著諸多弊端，例如增加產品成本、通貨膨脹率提升；降低居民生活水平等。同時，很多人認為一旦征收碳稅，生產企業會將其稅負轉移到消費者身上，起不到以高稅率遏制碳排放的作用。因此，碳稅的推行遇到非常大的阻力，不僅影響國家經濟命脈的能源部門反對征收碳稅，消費產品的個人為避免稅負的轉移也不支持實行碳稅。所以，碳稅的征收不僅要考慮其實施有效程度，也要考慮社會成本，研究其會不會對健康的經濟產生不利影響。

2.碳交易：社會成本低，實施成本高

由于溫室效應是均勻分布在全球的負外部性，所以無論碳減排發生在哪里，其收益都完全一致。但是，鑒于各國經濟發達程度不同，各地的減排成本卻有著巨大的差異。因此，碳交易核定的總排放量保持不變的情況下，利用地域成本差異，使碳減排成本最小化，這無疑做到了社會效益與經濟效益的兼顧。《京都議定書》中設計的三種靈活履行機制確保了在各類不同的情況下，其減排都以最低的成本發生。從微觀層面來看，碳額度的交易比較靈活，在核定碳排放額度預計不夠的情況下，企業既能選擇從自身方面提升創新水平，也能選擇到法定的碳交易市場購買需要的額度，多途徑的實現碳減排的目標。

但是，構架碳交易體系成本卻很高。創建一個完善的新型市場機制對于碳交易體系的順利運行必不可少。首先，使碳排放權變成可交易商品的量化工作不僅工作量大，而且需要世界各國碳排放的具體數據，為了保證真實性，也具有監測成本。第二，為了使碳排放權成為稀缺資源，強制保障措施必不可少，需要設立監管機構，制定嚴格的懲罰措施，產生保障成本。第三，碳市場運作后，為了監測不斷波動的碳價格也給交易雙方帶來額外的成本。由于上述因素的存在，實際上實施碳交易的成本要遠高于理論成果，這對于發展中國家來說是一個沉重的負擔。

（二）減排效果比較

1.碳稅：減排效果不確定性高

理論上，碳稅的高低與實際碳減排效果呈現正相關關系，稅率越高，減排效果越出色，但就目前而言，兩者間沒有確定的數量關系，量化困難。也就是說，碳稅制度存在很大的不可控性，無法確切的將碳排放降到警戒線以下。同時，隨著碳稅的不斷增加，其碳減排效果存在邊際遞減效應，然而其減排成本卻有邊際遞增的效應，到達一定程度之后，碳稅的征收可能會導致事倍功半的效果；另外，企業很可能將額外的碳稅稅負轉移給消費者，這使減排效果不可控性大大增加。

縱觀碳稅制度的實施國家，只有北歐國家由于經濟發達，法律完善而使其得以有效實施，剩余國家效果均不佳。所以學界有觀點認為，僅僅依賴單一的碳稅來實現我國核定的碳減排目標可操作性低，同時具有很高的不確定性。

2.碳交易：減排效果不確定性低

碳交易措施最大的優點就在于減排效果有保障，并且可以事先預計與量化。碳交易設置全球總排放目標后，根據一系列因素將其分配至各國，國家也可以根據自己的減排額，將其分配到地區，行業甚至微觀企業。通過利益的合理分配，碳排放份額不斷進行流轉，最終以市場來實現全球減排的目標。同時，輔以完善的監督機制有效管制各級排放主體的遵約狀況，保證減排的實施。

《議定書》參與國家承諾于2008～2012年間其溫室氣體排放量在1990年的水平上平均削減5.2%，這就為這些國家碳排放量設定了一個上限。根據世界銀行研究數據，在2005～2007年期間，碳交易體系使總的碳排放量降低了2%～5%，平均每年減少4 000萬噸～1億噸排放。同時，碳交易制度中的CDM和JI機制幫助了許多不發達參與國進行低碳工程的建設。碳交易措施的減排量是確定的，這對延緩氣候變化有很大幫助。

（三）未來前景比較

1.碳稅：靈活多變，但前景不足

對比碳交易制度，碳稅制度更加靈活多變。碳稅作為稅種的一部分，其核心控制權在各國政府稅務部門手中，稅務部門可根據對宏觀經濟的把握，隨之調整征稅范圍、稅率水平等。這樣可以使碳稅跟著經濟走，減少對經濟的影響，最大化提升其減排效果。

然而，額外開征碳稅對國民經濟的負面影響較大。碳稅的較早征收國荷蘭，經濟一度受到較大的沖擊。研究表明，若是在我國征收20元每噸的碳稅，會使我國GDP減少0.015%，就業減少0.008%，出口減少0.548%，而碳減排僅僅為2%左右，若是繼續提升標準，追求減排量的達標，碳稅會使普通能源的價格提高，企業可能會將額外稅負以價格形式轉移到消費者中，使人民利益受損，這對于我國的社會發展有著很不利的影響，因此，碳稅并不是一個可以作為長期國策的制度。

2.碳交易：體系僵化，但前景廣闊

碳交易的體系設計比較僵化。首先，減排基準量的確定不準確。由于各國經濟差異很大，其碳排放量也必然不同。根據減排基年判斷的減排基準量會有較大誤差，這可能導致某些國家配額過少，而另外一些國家配額溢出，從而出現浪費資源的情況。其次，制度的適應性與靈活性較差。與碳稅類似，最佳配額的確定與經濟發展情況有著非常重要的關系。受到視野的限制，未來狀況具有不可預見性，這使得政府僵硬的配額計劃趕不上經濟形勢變化，產生過少的分配導致高昂的成本，過多的分配導致浪費的情況，經濟效率的實現非常困難。

但是，目前碳交易市場的構建正在持續加速。對于碳排放交易體系的構建成為當前全球能源規劃中的重要部分。據統計，全球碳交易額2007年為630億美元，2008年1 263.5億美元，2009年1 140億美元，2010年達到1 200億美元。據世界銀行預測，截止到2020年，全球碳交易市場總額將提升到3.5萬億美元，漲幅驚人。隨著交易額的迅速攀升，交易額最大的石油能源的市場地位很可能將被碳交易市場所取代，其前景十分廣闊。

三、相對減排目標下二者的兼容性分析

碳減排的目標被分為絕對與相對兩種。絕對減排目標，就是針對總量進行絕對的碳排放削減，同時嚴格監督以達到預期的減排效果。而相對減排目標則較為溫和，以碳減排與產出值等衡量因素構造相對比例，不以重大經濟損失為代價而達到相對減排效果。碳稅與碳交易在這兩種不同目標之下其效果也大不相同。相比于絕對減排目標，相對減排目標更加靈活具有彈性。但相對減排目標并不嚴格遵照減排總量，所以其減排效果具有相當的局限性。然而以中國為代表的發展中國家面對著經濟發展和人民生活的雙重壓力，必須在其中尋找平衡點，所以中國選擇相對減排目標更符合現實需要。

相對減排目標的碳交易中，由于不是對總量進行絕對的碳排放削減，所以其減排目標有著動態性，不會出現超出限定排放的情形。同時，科技水平的上升會產生更多減排技術以促進減排。企業在碳稅制度下節約的排放額度，并不一定能有很廣闊的市場。另外，除了碳交易制度的影響，碳稅制度也能制約控制企業的碳排放。此時，碳稅和碳交易具有兼容性，雖然在相對減排目標下其兼容性并不是很強，但在完成低碳減排目標上具有較大的兼容并蓄作用，減排效果較好，這對于保持健康經濟下的碳減排有著積極影響。

結合世界各國，包括中國碳減排的實際經驗觀察后可以發現，對于不同類型的企業，碳稅和碳交易的具有各自的適用優勢。大中型排放主體由于其監督、交易等不同方面的成本均較大，從經濟效率考慮，推行碳交易比較合適。而小型微型的排放主體，由于其實施和監督成本較低，更適用于碳稅制度。從經驗中可以得出，當單個政策無法有效率的解決問題時，使用多層次的政策可以收到較好的效果，所以結合我國實際國情，在碳減排問題上，應將碳稅和碳交易在時間的跨度上結合使用。

四、我國減排之路的建議

中國在國際上公開承諾大力推行碳減排，以2020年為目標年，我國單位GDP碳排放將會降至2005基準年的40%-45%。作為第一大溫室氣體排放國，中國面臨著經濟發展和環境保護的雙重任務，如何選擇適合自身的減排之路、實現社會經濟低碳發展具有重要現實意義。本文認為短期內采用碳稅措施，將碳交易制度的建立完善作為一個長期規劃，是碳減排措施在中國實施的最佳選擇。

（一）短期采用碳稅措施

短期可以實行碳稅制度。減少碳排放有政府調控和市場調節兩種措施，分別對應碳稅和碳交易。而與其他國家不同的是，我國政府具有最強大的宏觀調控能力，可以在短期內運用行政力量鋪設好碳稅制度，以便于在2020年之前完成減排承諾。在短期內，碳稅的征收并不需要額外的資金支持，只需在我國原有稅收體系中進行針對性調整即可運行。但在長期內，由于目前中國稅負已經很高，稅收體制改革勢在必行，長期征收碳稅加重企業和居民的負擔，不具有可行性。同時，北歐、美國等發達國家十幾年征收碳稅的經驗和教訓可以為我國碳稅制度的建設提供借鑒，例如確定碳稅的征收范圍，具有經濟效率的稅率設置，以及怎樣避免其對健康經濟發展的沖擊等。

在征收碳稅時，為了兼顧經濟增長的平穩發展，可采用稅收中性原則，即在征收碳稅的同時，減少其它稅收的稅率，最終保持稅額不變。或者將多出的稅收全部以政府支出形式補貼或者投資，保持政府儲蓄不變，采用這種形式，補貼的對象應該針對高碳行業、主動減排行業、居民。

（二）轉型期采用雙策并舉模式

有學者研究顯示，采用單一的碳稅制度可以于2020年使我國碳排放較基準年下降30.85%，明顯與我國承諾的40%～45%的減排目標有差距，需要采取進一步的減排措施。但是，不管是單一的碳稅制度還是單一的碳交易制度均無法讓我國取得合規滿意的效果。

通過上述的對比分析與兼容性分析，無疑結合實際國情，將碳稅和碳交易在時間的跨度上結合使用是一個較優的選擇。鑒于短期和長期所采取的政策差異很大，所以在二者交接的過渡時期內，可以采取改進的雙策并舉模式。這樣既可以在前期發揮碳稅靈活多變的優點，為碳減排的建設積累經驗，又可以為碳交易市場的建設提供資金與實踐，同時也可以接軌國際碳減排步伐，有助于建立我國碳減排大國的積極形象，此外也不損害我國國民經濟的健康發展。

（三）長期實行碳交易制度

中國作為聯合國CDM項目的最大實施方，卻只有CERs的一級市場，國際買家可以在中國市場上買入CERs在國際市場進行套利，這只會加大中國經濟與其它國家的差距，這意味著中國需要在長期積極參與碳交易體系。

我國可以率先在高碳排放量的壟斷行業中試行碳交易制度，這有助于緩解經濟沖擊。由于我國中小企業吸收了90%以上的就業人數，所以在大型壟斷企業中試行碳交易制度對整體就業的影響相對較低。而大型企業雖然也受到一些影響，但其巨大的體量決定其對損失的容忍度較高，不會對企業的生存造成重大打擊。同時，壟斷企業資金豐富，人才眾多，能為國家碳減排目標提供強大的創新能力。碳交易制度給予企業較大的靈活度，相比于會造成經濟效率損失的碳稅，促進資源合理配置的碳交易制度無疑將經濟損失最小化。最后，我國不僅需要建立完善的碳交易市場，而且要大力推動其國際化，爭取利益最大化。目前發達國家碳交易制度相對完善，我們需要緊跟世界能源革命，把握先機。根據《京都協議書》，發展中國家在目前的碳減排情況上具有相對優勢，這有助于我國抓住機會建立起屬于自己的碳交易體系。殊途同歸，無論是碳稅還是碳交易，其目標都是保證世界碳減排的實施，可以綜合采用兩種手段，達到維護全球氣候的目的。

主要參考文獻：

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低碳經濟發展論文范文一：固碳林業對低碳經濟發展的促進

摘要：森林碳匯交易，主要依靠前文中提到的清潔發展機制(CDM)項目。一是政府引導，積極與低碳交易平臺開展合作，如與北京環境交易所、上海環境能源交易所、天津排放權交易所等開展合作。

關鍵詞：固碳林業;低碳經濟

全球氣候變暖對于人類生存的威脅，促使世界各國都開始重視碳排放這一重要問題。隨著工業化進程的加快，傳統的高消耗高排放的增長方式已經對環境造成了極大的損害，需要在新時期采取更加經濟環保的措施。這對于林業發展而言，既是機遇，也是挑戰。

一、概念解釋

1.固碳林業

固碳林業(CarbonForestry)，通俗來講，就是利用森林和森林產品來固碳，增加植被、森林以及耐久木材產品中貯存的碳量，能起到這樣作用的林業，就是固碳林業。固碳林業主要包含四個方面，一是增加森林碳儲量，如造林、再造林，擴大植被覆蓋面積等增加固碳。二是保護現有碳儲量，維護現有的森林植被覆蓋面積，防止多余的碳向大氣排放。三是林業可持續經營，通過林業產業自身的經營來獲取經濟效益。四是林業替代。通過不同的林業品種來進行替代，如用耐用木質林木材產品來代替普通木材產品等。

2.清潔發展機制(CDM)造林項目

清潔發展機制(CDM)項目，是當前主要在發展中國家與發達國家之間通用的，連接固碳林業和低碳經濟發展的重要項目。1997年，《京都議定書》提出了在發展中國家實行清潔發展機制(CDM)，通過這一項目可獲得碳信用，這一信用可用于抵消《京都議定書》中各國所承諾的碳排放指標。CDM的顯著作用在于，它將發展林業與發展經濟聯系起來，發達國家與發展中國家可以運用這一項目實現碳交易，既可以讓發達國家完成碳排放指標，又可以讓發展中國家獲得經濟收益。目前，我國在CDM上發展取得一定成果。

二、我國發展低碳經濟面臨的挑戰與主要趨勢

1.減排任務艱巨

2009年哥本哈根氣候會議的召開，一方面提出并明確了以低能耗、低排放、低污染為主要目標的低碳經濟的來臨，另一方面制定了2012年至2020年的全球減排協議。我國政府宣布，到2020年單位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%-45%。從數字上來看，會議提出，2020年全球溫室氣體排放必須控制在500億噸，我國所能獲得的最大減排額度有104億噸。但是國際學術期刊《自然-地球科學》指出，2013年，我國二氧化碳排放量達到100億噸。2014年，彭博社新能源金融的估算顯示，我國碳排放量同比下降2%。即便如此，在我國高速發展的大背景下，距離104噸的額度也只一步之遙。如果不采取有效措施，屆時將會面臨非常大的挑戰。

2.能源結構和經濟模式限制

多年來，我國的能源特征一向是富煤、少氣、缺油。傳統能源尤其是煤炭的高排放，加上粗放的增長方式，一直使得我國碳排放高居不下。目前，煤炭在我國能源消費結構中所占比依然接近七成，而且這一占比在當前及今后一段時間內有所改變的難度很大。煤炭的過度使用，是造成二氧化碳排放量居高不下的主要原因。這樣來看，到2020年完成任務就非常艱巨。

3.發展固碳林業成為主要趨勢

可喜的是，我國政府已經認識到這一問題的嚴峻性，已經開始采取多種措施進行節能減排，這里面就包含了大力發展林業及固碳林業。一方面能帶來經濟效益，另一方面也能保護環境，吸收二氧化碳，達到最終溫室氣體減排的目的。同時，《京都議定書》也規定了通過森林碳匯來進行間接減排，充分發揮森林固碳的作用。這其實就是大力發展固碳林業。投資少、效果好、副作用低等特點，也使得我國在固碳林業發展上前景光明。

三、固碳林業如何迎接低碳經濟發展的機遇

發展低碳經濟是大勢所趨，發展固碳林業則是最優途徑。因此，固碳林業應該抓住這一機遇。本文以陜西省關中地區(西安、寶雞、咸陽、銅川、渭南一帶)林業建設為研究對象，對如何迎接這一機遇作簡要分析。2014年11月，陜西省林業廳聯合中國林業科學研究院了一份關中地區林業治污減霾功能評估報告。數據顯示，2012年，關中地區森林面積為207.12萬公頃，年固碳量達到397萬噸，相當于1212萬城鎮居民一年的二氧化碳排放量，能夠抵消全省2012年能源消耗所排放的二氧化碳總量的5.1%。2013年，《關中城市群治污減霾林業三年行動方案》正式實施，預計到2015年，年固碳量達到418萬噸，相當于1369萬城鎮居民一年的二氧化碳排放量，能夠抵消全省2015年能源消耗所排放的二氧化碳總量的5.76%。可以看出，這樣的一個大型項目，對于減排溫室氣體排放有著極大幫助。在當前低碳經濟發展的機遇下，這樣的項目還可以有進一步的發展。

1.建立固碳林業產業體系

大力發展林業，不是簡單的植樹造林即可，要有選擇、有目的性的選擇林業品種。《關中城市群治污減霾林業三年行動方案》中提出了森林覆蓋率，人工林、山地森林生態屏障，防風固沙帶，護林綠化帶等一系列措施，但對于林業產業的發展提及較少。將固碳林業和低碳經濟發展起來，在第一產業要擴大種植豐產林、用材林、糧油能源林等，增加森林碳匯儲量。在第二產業應發展林業高精加工產業等環境友好型工業，實行從林業中提煉固體燃料、清潔乙醇等生物質能源發展道路，以及利用固碳林業資源進行氣熱電聯產等。

2.開展森林碳匯交易

森林碳匯交易，主要依靠前文中提到的清潔發展機制(CDM)項目。一是政府引導，積極與低碳交易平臺開展合作，如與北京環境交易所、上海環境能源交易所、天津排放權交易所等開展合作。二是社會參與，社會上要逐漸成立參與碳交易的企業，運用自身已有優勢與國外市場進行碳交易，獲取經濟利益。三是權利義務引導。可以參考《京都議定書》中所采用的碳交易規定，借鑒多排碳源、多買碳匯、受益者付費、損害者賠償的原則，對陜西省內相關企業進行約束，要求其加入固碳林業建設，客觀上促進森林碳匯交易的同時，達到整體減排的目的。低碳經濟的到來和趨勢，使固碳林業的發展迎來了嶄新的機遇，但在當前整體環境下還面臨很大的挑戰。這需要政府、社會和個人共同參與，共同發展，才能真正保護我們所擁有的環境，真正實現可持續發展。

參考文獻

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2、中國經濟低碳發展的途徑與潛力分析莊貴陽國際技術經濟研究2005-07-10

低碳經濟發展論文范文二：低碳經濟發展的技術創新問題與對策

摘要：伴隨著全球經濟的快速發展，環境惡化已經成為世界各國面臨的主要問題，發展低碳經濟已經成為全球的共識。技術創新是發展低碳經濟的基礎和關鍵，是工業文明向低碳生態文明轉型的根本途徑。我國低碳技術創新目前面臨著能源結構單一、技術落后、研發能力較低、國家政策缺陷等諸多問題，加快發展中國低碳經濟必須依靠技術創新，全面提高自主創新能力，優化產業結構和能源結構，加大科研力度，實現自主研發與對外合作的有機融合，全面掌握低碳核心技術，同時建立健全的低碳經濟技術研發保障制度，由此才能進一步推進我國低碳經濟技術研發。文章主要對我國低碳經濟技術發展創新問題進行研究，希望對低碳經濟技術起到一定的作用。

關鍵詞：低碳經濟;技術創新;問題;對策

世界經濟發展建立在石油、煤炭、天然氣等基礎能源大量消耗的基礎上，事實上這是一種高碳經濟，嚴重破壞地球的生態環境，影響人們的生活。近半個世紀以來，世界上越來越多的國家走向現代化工業，高碳經濟快速增長所帶來的負面影響就是二氧化碳排放量逐年增加，由此引發了嚴重的生態危機氣候變暖。全球氣候變暖已經危及到人類的生存與發展，這是一個世界性的問題，由此催生了低碳經濟的產生。低碳經濟是全球經濟發展的必然走向，通過新一輪的技術研發、制度創新、產業轉型及新能源的應用，提高了地球能源的生產與利用效率，建立了低排放、低能耗、低污染的新型經濟發展模式，這是人類走出高碳經濟和生態危機，實現人與自然和諧發展的必經之路。

一、低碳經濟與技術創新概述

低碳經濟產生于高碳經濟下全球變暖的時代背景中，之所以引起世界各國的共鳴，主要來源于英國政府在2003年頒布《Thefutureofourenergytocreatealowcarbone-conomy》白皮書。迄今為止，世界各國的學者們對此仍然沒有一個約定俗成的定義。通常來說，目前學術界又三種觀點：方法論、行為論與革命論。從方法論的角度來說，英國環境專家魯賓斯特認為：低碳經濟指的是以市場經濟發展機制為核心，通過制度創新來推動技術的創新，最終實現低能耗、低排放、高能效的新型經濟發展模式。從行為論的角度來說，我國專家馮之駿、潘家華和陳柳新曾經指出：目前，各種經濟類型中，低碳經濟是社會經濟成本和生態環境成本最低的經濟類型，集低碳產業、低碳技術、低碳能源、低碳生活、低碳城市經濟發展形態的總和，是一種修復地球生態平衡的可持續發展型經濟形態。從革命論角度說，我國學者鮑健強、莊貴陽等人認為：從根本上來說，低碳經濟是對現代化工業文明的反思，是一場依賴于技術和制度創新的新型經濟格局，是一場涉及人類生活方式、生產方式、價值觀和國家權益的全球性能源經濟革命。低碳經濟發展離不開技術的支持。J.A.Schumpeter早在1992年的時候就已經注意到技術創新在社會經濟發展中的重要性。J.A.的創新研究概念非常廣泛，涉及到技術創新和非技術創新。從技術創新角度來說，J.A.將其定義為新技術應用導致產生的函數的移動或者生產要素的重新組合，他認為技術創新就是一種技術價值的實現。S.C.Solo、G.Lynn、C.Freeman等人在技術創新方面也進行了比較深入的研究。國內學者對技術創新的界定受國外學者影響較大。傅家驥等人認為：技術創新是某一地區或者國家抓住市場發展潛在的機會，以獲得經濟效益和商業利潤為主要目標，重新組織當地的生產條件和生產要素，建立效率更高、費用更低、消耗更小的生產經營模式，進而推出一系列創新產品、創新工藝和創新生產方法，開辟國內外更廣泛的市場，獲得更多的原材料和半成品供給地區和國家的生產。從這個角度來說，如果沒有高效的技術創新系統，粗放型經濟向效率型經濟轉變就缺少了技術支撐。

二、我國低碳經濟技術創新發展現狀

從我國低碳技術創新發展現狀來看，在低碳技術創新、專利技術轉讓及應用方面仍然存在很多問題，總結起來主要有如下幾點：首先，我國低碳技術創新研發能力薄弱，自主創新研究發展緩慢。技術創新能力的高低主要取決于研發環節的強弱。我國低碳技術創新研發能力始終處于較低的水平。第一，低碳創新技術研發人才極度匱乏，核心技術研發人員、優秀的技術創新人員和綜合素質較高、目光長遠的企業家更是鳳毛菱角，嚴重制約了我國低碳技術創新研發。第二，我國低碳技術整體發展水平和創新能力相對于國際水平來說比較落后。很多關鍵技術，例如高性價比太陽能光伏電池技術、生物能技術、氫能技術等都落后于發達國家，而且缺少科學有效的資金支持和建立機制。第三，低碳創新技術研發資金欠缺，同時低碳技術專利質量偏低。我國低碳技術專利總量較多，但是發明專利所占比重僅達到一半，而且我國低碳技術創新專利申請基本上都集中于科研所，企業專利申請數量過少。其次，我國企業低碳技術創新意識淡薄。我國大部分企業在生產過程中仍然缺乏生態平衡的緊迫感和低碳技術研發創新的熱情，在低碳技術創新模式與方向的選擇上存在比較嚴重的短期行為，企業戰略發展方向時常背離社會經濟與生態環境的可持續發展。最后，低碳技術國家轉移受到嚴格的限制，影響我國低碳技術創新研發的腳步。我國屬于發展中國家，基于國情的發展需求和結構優勢來說，通過自主研發與技術引進等方式進行低碳技術創新，由此可以獲得更好的發展空間。但是按照共同而有區別的原則來說，在全球節能減排的共同協作過程中，發達國家有義務幫助發展中國家獲得低碳技術。但是很多發達國家為了保護本國的核心技術，維護低碳技術優勢以及處于國家利益考慮，總是以保護知識產權為借口，設置重重壁壘限制發展中國家低碳技術的進步。總體來說，我國低碳技術的創新發展之路困難重重，要想獲得更好、更快的發展，國家、企業及相關部門必須從人才、資金、政策制度等方面共同努力，為低碳技術創新提供良好的發展空間，大力扶持低碳技術創新及專利技術的研發保護，讓中國盡早步入低碳經濟發展軌道。

三、中國低碳經濟技術創新發展對策

(一)提高企業的自主創新能力

首先，企業需要加強與高校、科研機構之間的聯系。如今，低碳經濟已經席卷全球，低碳技術已經引發了社會的迅速變化，綠色世界就是人類向往的未來。企業作為低碳技術創新的主體需要加大自主創新能力，這就需要與高校、科研機構之間建立緊密的聯系。只有這樣企業才能盡快適應世界低碳經濟的熱潮，明確技術研發的目標，從根本上實現低碳經濟的轉型。目前，我國很多企業低碳技術創新仍然依賴于高校及科研機構，產品的市場指向性不明確。所以，企業與高校、科研機構應該實現緊密合作，將高校及科研機構的人力資源和企業的資金實現完美融合，最大限度調動各自在低碳技術創新領域的積極性與創造性，盡快實現我國低碳技術創新及產業優化。其次，我國企業需要在低碳技術創新領域增加資金投入，實現企業之間的強強聯合。企業作為低碳技術創新的主體，需要充分考慮市場、消費者需求與經濟增長三者之間的關系。在低碳經濟的國際化的背景下，如果企業只考慮短期利益，放棄長遠利益，必定會被時代淘汰。企業必須調整經營模式，讓自身的發展經營模式與低碳技術之間達到平衡。企業作為低碳經濟的執行者，同樣應該對社會承擔責任。企業在進行產品營銷過程中需要大力宣傳低碳經營理念，提高廣大消費者的低碳環保意識，并逐漸改變消費者的消費習慣，創造、發現市場契機。因此，我國企業需要盡快轉變經濟增長模式，以企業的自主創新為發展動力，通過企業信息化與工業化的高度融合，加大對低碳經濟技術創新的資金投入，實現企業之間的強強聯合，培育、發展、壯大戰略性新興產業，積極改造傳統產業，同時加速發展生產業，全面提高企業的市場競爭力和續航能力，為我國盡早步入社會主義打下堅實的經濟基礎。

(二)制定相關保護措施，推動低碳經濟技術創新

一項低碳技術專利的成果從研發到投入市場，其中存在著巨大的未知風險，風險之重制約我國低碳經濟技術的研發。因此，政府部門可以有針對性地建立低碳技術風險投資機構，在政策上給予低碳技術研究一定的優惠。當然，低碳技術風險投資機構會在技術研發過程中承擔一定的風險，如果新技術研發成功，順利投入市場，低碳技術風險投資機構則應該獲得相應的風險投資收益。就全球經濟發展的總體趨勢來看，我國政府必須積極掌握低碳經濟發展的主動權與話語權，由此才能更好地在我國開展低碳經濟，才能融入世界經濟發展當中。

(三)加強國際低碳經濟技術創新之間的交流合作

低碳經濟已經成為世界經濟發展的潮流，它融合了多種技術、多門學科為一體才能進行生存與發展。低碳技術與傳統技術最大的區別就是它匯聚了多門學科與技術，單獨依賴于某一個企業、某個領域、某一個部門、某一個國家都無法完全實現低碳經濟。低碳技術的研究與發展需要完整性，只有世界各國通力合作，共同面對世界生態環境問題，共同發展低碳經濟，實現產業技術聯盟，才能更好地運行低碳經濟。我國低碳技術發展與發達國家差距仍然很大，要想短時間內提高低碳技術創新與發展，一方面要借鑒國外的自主創新成果，加強國內外合作交流，實現低碳技術全球共享，另一方面，還要結合我國實際國情，加強自主研發能力。以美國為例，低碳技術創新非常重視市場調節，技術創新機制由高校、企業、非營利性組織共同構成。各個產業之間實現了技術融合與擴散，并且取得了非常好的效果，更重要的是美國低碳技術研發創新資金有八成都是企業提供，而八成的低碳技術研究都由高校擔任，非盈利機構則在企業與高校之間起到協調、控制作用，研究成果不會直接投入市場應用。再例如，歐盟低碳技術研究由高校、科研機構、企業及歐洲聯合研究重心共同承擔。歐盟為了將新的科研技術普及到各個生產領域，大力進行新技術的宣傳推廣、試驗和示范，中介機構也會為了新技術的宣傳制定一系列的宣傳計劃。這在一定程度上保證了低碳技術從研發、投入生產到進入市場一路順暢，讓低碳技術充滿活力。從美國和歐盟的例子來看，我國需要向其努力學習，加強與發達國家之間的技術交流，積極引進、吸收、消化低碳技術，同時結合我國實際情況，探尋我國低碳技術發展之路。此外，我國還應該建立與發達國家之間的技術聯盟，探索與發達國家之間的新的合作模式，包括政府、企業、高校、學術、培訓機構、非營利組織等，為生態環境的可持續發展共同作出努力。總的來說，低碳經濟技術創新是一個十分復雜的事情，涉及到科研機構、高校、政府、企業及消費者等諸多方面，其中任何一個環節都不可或缺，必須協調發展、相互支持，才能使我國低碳經濟技術創新順利實現。當然，現階段我國低碳經濟技術創新仍然存在很多問題，但是相信在今后的發展過程中，我國一定可以逐步解決問題，帶領中國企業走出低碳經濟技術創新的瓶頸，迎來社會經濟全新的發展局面。

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一、國內外研究現狀述評

發展低碳經濟在國內學術界引起了研究熱潮。從研究的方向上看，主要集中在如何實現低碳工業和低碳城市，且諸多學者(張安寧和唐在富(2009);鄭曉松(2009);陳新平(2010);鄭小鳴和謝晶瑩(2010)等)②通過研究發達國家的低碳發展策略，進而對我國低碳經濟發展提供政策建議;從研究的內容上看，主要集中在低碳經濟的內涵、經濟發展與碳排放的關系、碳排放交易機制以及發展低碳經濟的路徑選擇上;從研究的方法上看，大都是規范性分析。總體而言，低碳農村建設問題的研究相對不足。在現有的有關發展農村低碳經濟的文獻中，學者們重點研究了低碳農業建設的必要性、影響因素及路徑選擇。在有關低碳農業建設必要性的研究上，李曉燕和王彬彬(2010)從低碳農業與我國農業發展關系的角度闡述了發展低碳農業的必要性，認為低碳農業是我國特色現代農業的必然選擇，是我國低成本實現農業現代化的有效途徑，符合在WTO條件下我國提升國際競爭力的趨勢。［1］漆雁斌和陳衛洪(2010)在對農業總產值與化肥施用量、機械總動力以及農作物總播種面積進行回歸分析后，發現化肥施用量是制約低碳農業發展的重要因素;［2］杜受祜(2010)則認為農業剩余物、畜禽養殖、林業碳匯等也都是影響低碳農業發展的因素。［3］有關低碳農業發展的路徑選擇，學者們(吳一平和劉向華(2010);陳曉春、唐姨軍和胡婷(2010)等③)大都從低碳技術開發應用、農村環境保護的法制建設、提高農民的環保意識以及相關政策支持等方面進行研究。盡管學者對發展低碳農業研究的比較細致，然而農業建設不等同于農村建設，農業是基于產業理論視角，農村則代表著一個綜合性的生產生活區域，具有一定的綜合性。相比而言，國外學者關于低碳經濟的研究大都集中在發展中國家發展低碳經濟的路徑選擇和低碳技術的研發與可持續發展上。KlausHubacek、KuishuangHuang和BinChen(2012)運用IPAT模型對中國低碳經濟發展的路徑進行了分析;［4］YannickGlemarec(2010)則具體研究了發展低碳經濟的融資問題。［5］綜上，當前國內學者有關發展低碳經濟的研究主要集中在城市或工業方向，在現有的關于發展農村低碳經濟的研究中，低碳農業研究的相對比較充分，由于低碳農村與低碳農業范圍上存在著比較大的差異，因而專門從財稅理論視角探究低碳農村建設路徑的相關研究略顯不足。國外研究文獻不僅沒有系統的闡釋低碳農業、低碳農村的建設和發展，更沒有涉及到低碳農村建設的財稅政策扶持，因此就國外研究現狀來看本文的研究也是有價值的。不難看出，探究如何通過財稅政策扶持實現低碳農村的構建是十分必要的。本文擬從以下兩個方面進行創新與突破:一是具體闡述財稅政策扶持低碳農村建設的內在機理，深入剖析二者的傳導機制;二是從農業生產和農民生活雙重視角具體研究當前我國低碳農村建設中存在的問題，進而提出相應的政策建議。

二、財稅政策扶持低碳農村建設的理論依據

宏觀上講，由于完全競爭市場所需要的必要條件在現實經濟生活中是不可能完全具備的，使得市場機制不能發揮有效資源配置的作用，出現“市場失靈”，而財政、稅收政策作為政府宏觀調控的重要手段，理應通過收支數量、結構的調節發揮相應的引導、激勵或制約作用來彌補市場調節的不足。然而，低碳農村建設有其特殊性，財稅政策扶持低碳農村建設的理論依據主要表現在如下幾個方面。

(一)公共性與外部性低碳農村建設要求在農村發展低碳經濟，作為低碳經濟組成要素的資源和環境本質上是一種社會公共產品，而公共產品生產上的非競爭性和消費的非排他性要求政府成為資源與環境的提供者。而且，建設低碳農村要求改變傳統的高污染、高排放、高能耗農業生產和農民生活方式，這些變化關系到政府職能實現和投資決策，也就決定了低碳農村建設需要政府宏觀經濟政策的引導和扶持。而在政府主導的宏觀經濟調控體系中，財稅政策占據著重要的地位。

(二)弱質性和風險性作為國民經濟的基礎，農業具有弱質性和風險性。其受自然條件和資源環境的制約明顯，生產力水平較低，組織程度不高，抗風險能力較差，特別需要政府的支持和保護。另外，低碳農村建設尚處于起步階段，資金匱乏是其發展的瓶頸。政府應加大對低碳農村建設的資金配置，充分發揮財稅政策的示范作用，促進農業生產和農民生活的調整，從而帶動整個農村走上低碳可持續發展道路。

(三)市場信息的不充分性市場信息的不充分性同樣是財稅政策扶持低碳農村建設的重要原因之一。市場主體具有充分信息是保持市場充分競爭和實現帕雷托最優的必要條件，但由于現階段農村網絡、通訊設施尚未完善，農民對市場信息的掌握具有滯后性和不充分性。為避免農村發展繼續走高碳道路，需要通過財稅政策的積極引導，有效地改變農民的生產、消費觀念，進而使得農民對發展低碳經濟有著充分的認識，推動我國低碳農村建設。

三、我國低碳農村建設的主要問題

低碳經濟以低能耗、低排放、低污染為基礎，旨在減少溫室氣體排放以應對全球氣候變化。發展低碳經濟不僅要建設低碳城市，更要建設低碳農村。當前，我國低碳農村建設主要面臨農業生產污染嚴重、農民生活用能結構單一且效率低下，鄉村企業污染嚴重等問題。同時，也存在農村環保投入不充分，農民環保意識淡薄等制約因素。具體如下:

(一)農業生產污染日愈嚴重農業是我國的基礎產業和戰略產業。近年來，隨著國家加大對農業的扶持力度，農業生產發展迅速，隨之帶來的污染問題也日趨嚴重。在農業生產過程中，農用化肥的不合理施用、農業機械的迅猛發展和畜禽的高碳養殖方式等，都會增加大氣中的碳排放量，制約我國低碳農村的建設。1.農用化肥的不合理施用。主要表現在以下兩個方面:一是化肥施用量過多。農作物生長需要大量的化學元素，主要包括氮、磷、鉀等。為增加農業產出，大量化肥被投入到農業生產中，且近三十年來，單位面積農用化肥的施用量呈不斷上升的趨勢(見圖1)。而單位面積農用化肥施用量的不斷增加可能會帶來兩方面的問題:一方面，由于土壤圈是碳素重要的儲存庫和轉化器，化肥的大量使用導致農田土壤中有機碳的礦化加速，大氣中二氧化碳和甲烷的排放量增加;另一方面，由于我國仍舊以煤炭為主要原料生產化肥，故伴隨著化肥施用量的增加，生產化肥所耗費的煤炭總量也在不斷上升，致使溫室氣體排放量大大增加。通過對影響低碳農業發展的諸多因素進行回歸分析后，發現化肥施用量對農業產值的影響極大，是制約低碳農業發展的重要因素。二是化肥利用率不高。化肥施用不合理導致大量的化肥流失，從而引起地面、水體的富營養化。2.農用機械的迅猛發展。隨著國家支農惠農力度不斷加大，農用機械化得到迅猛發展(見圖2)。當前農業生產所使用的機械多為汽油、柴油或電動機械，所需能源大都為高碳能源，加之地塊分散、農業生產人員操作水平低等，導致機械作業效率低、能源浪費嚴重、廢氣排放量大等現象大量存在。因此，當前我國農用機械的迅猛發展也是影響低碳農村建設的一個重要因素。3.畜禽的高碳養殖方式。隨著經濟蓬勃發展，人民生活水平不斷提高，畜禽產品需求量隨之增加，畜禽的養殖規模不斷擴大。畜禽糞便、畜禽養殖產生的污水中含有大量的有機物質氮、磷等，嚴重影響農田環境和農村地區水體質量。規模化的畜禽養殖更是加劇了這種有機污染。國際糧農組織有關統計數據表明，僅畜禽養殖生產活動產生的溫室氣體就達到全球溫室氣體總量的18%，其中氧化亞氮約占65%，甲烷約占37%，且二者的“增溫效率”遠遠超過二氧化碳。由此可見，畜禽的高碳養殖方式對氣候變暖的貢獻是巨大的，是當前制約低碳農村建設的又一重要因素。上述是制約我國低碳農村建設的主要因素，除此之外，農業生產中農藥和農用塑料薄膜的大量使用等問題同樣應引起重視。據國家統計總局農村社會經濟調查司公布的數據，我國農藥使用量由1990年的73．3萬噸增加到2010年的175．8萬噸，增幅達128．10%，農用塑料薄膜的使用量由1990年的48．2萬噸增加到2010年的217．3萬噸，增幅達316．39%。農藥和農用塑料薄膜的大量使用不僅會危害土壤和水體，而且其在分解過程中會釋放大量的溫室氣體，因而也是低碳農村建設中不容忽視的問題。

(二)農民生活用能結構單一且效率低下低碳農村建設不僅要求農業生產實現低能耗、低排放、低污染，而且要求將低碳理念貫徹到農民的日常生活中。當前我國農民生活用能仍以薪柴和煤炭為主，可再生清潔能源則應用較少。農村生活煤炭消費量不僅絕對數量大，其在城鄉生活煤炭總消費量中所占比重也在不斷上升(見表1)。另一方面，由于農村居民大都采用傳統的非省柴灶，且對煤爐的使用也是在正常的使用后任由其隨意燃燒，導致能源使用效率低下，造成能源的浪費和溫室氣體的大量排放。統計顯示，每燃燒1噸標準煤，會產生二氧化碳2620公斤，二氧化硫8．5公斤，氮氧化物7．4公斤。由此可見，農民生活能源結構單一且效率低下問題也是低碳農村建設亟需解決的主要問題。

(三)農村工業化進程中的問題農村工業化以農村資源的就地開發利用為主要特征，以鄉村企業的發展為主要實現形式。它是破解“三農”問題，實現農業現代化，建立城鄉經濟社會發展一體化格局并最終統籌城鄉發展的重要步驟。農村工業化進程中的主要問題是鄉村企業污染嚴重。由于鄉村企業規模不大、設備簡陋、技術落后，加之許多鄉村企業是被城市淘汰的高碳企業，對農村環境造成極為惡劣的影響，成為制約低碳農村建設的又一重要因素。

(四)其他問題低碳農村建設是一項涵蓋農業生產、農民生活、農村工業化在內的綜合性較高、難度較大的工程。在這一過程中，農村環保投入不充分、農民環保意識淡薄也是不容忽視的重要問題。1.農村環保投入不充分。長久以來我國政府在“城市偏好型”發展路線的指引下在城市投入多，農村投入少，導致城鄉基本公共服務不均等，其中農村生態保護型公共產品更是出現嚴重的“短板”，其結果是農村生活垃圾隨處堆砌、排水不暢、綠化面積逐漸減少等問題的出現。據2011年《中國農村統計年鑒》統計，2010年全國各地區農村固定資產投資總額為36691億元，其中用于水利、環境和公共設施管理業的投資額為2493．9億元，僅占農村固定資產投資總額的6．80%。④另據2011年《中國統計年鑒》，2010年城鎮固定資產投資總額為241430．9億元，其中用于水利、環境和公共設施管理業的投資額為22333．7億元，占城鎮固定資產投資總額的9．25%。由此可見，與城鎮相比較，農村環保投入不夠充分，農村生態保護型公共產品供給不足，農村環境污染狀況得不到有效改善。2.農民環保意識淡薄。意識具有能動作用，可以指導人們的日常活動。當前關于環境保護的宣傳總體上偏重城市和工業，涉及農村和農業的較少。據對武漢市周邊農村的一項隨機調查顯示，有91．2%的被調查農戶表示第一次聽說低碳經濟，在有關“村莊綠化”現狀的調查中，要求農戶就當地現有的14項農村基本公共服務按需求的迫切程度進行打分，統計得出，在享有度僅為46．58%的情況下，農戶對“村莊綠化”的需求強度卻排在第13位。⑤農民環保意識淡薄，導致農民在農業生產和日常生活中對外部自然環境隨意施加影響，加劇了對農村環境的破壞程度，制約著我國低碳農村的建設。綜上所述，我國低碳農村建設面臨著一系列的問題，既存在于農業生產和農民生活領域，也包括在農村工業化進程和其他環節之中。建設低碳農村要以低碳技術為保障，以低碳農村發展政策為支撐，以農民的廣泛參與為保證。財稅政策作為國家宏觀調控的重要工具，可以為低碳農村建設提供相應的激勵或約束機制，規范相應市場主體的行為，以促進我國低碳經濟發展和低碳農村建設。

四、財稅政策扶持低碳農村建設的對策建議

推進低碳農村建設不僅需要廣大農民的參與，政府政策的引導和扶持也至關重要。財稅政策作為政府調控宏觀經濟的重要手段，主要包括財政支出、財政補貼、稅收優惠等。筆者認為，財稅政策扶持低碳農村建設的路徑包括如下幾個方面的內容。

(一)增加財政支出規模，優化支出結構我國建設低碳農村的關鍵就在于財政資金的投入。低碳農村建設應從兩方面考慮，即同時實現農業生產低碳化和農民生活低碳化，這要求進行農村基礎設施的建設與完善，清潔能源(如沼氣、太陽能等)的開發利用，節能環保的農業生產技術和用品(如節能農用機械、高效生物農藥等)的研發生產，農村現有環境污染(如農業生產污染、農村生活污染、鄉村企業污染等)的治理，環保知識在農村的宣傳等，基于低碳農業的弱質性和農民生活水平落后的現狀，以上項目的建設都需要財政資金的投入。各級政府尤其是地方政府不僅要保證每年低碳農村建設的財政資金投入規模，同時要合理安排財政資金在這些領域間的支出結構，例如針對農村環境保護和污染治理的財政投入不充分的特點，應該考慮適當提高農村環保資金投入規模。分析我國目前的財政政策可以看出，現有的財政投入側重于促進農業生產發展和提高農民收入水平等方面，直接針對低碳農村建設的資金投入不足，這就成為農村低碳技術研發、清潔能源開發利用和農村污染治理等領域發展的主要制約因素，必須通過加大財政投入總規模的同時優化其結構予以解決。

(二)合理設計財政補貼制度，發揮政策的引導作用扶持低碳農村建設的財政補貼制度應具有兩方面的功能:一是激勵以廣大農村為目標市場的企業研發和生產節能減耗的低碳農用產品;二是鼓勵農村消費者購買和使用這些新型低碳農用產品。首先，低碳農用技術的研發具有正外部性和風險性導致企業投入的積極性不夠，其次，農民的環保意識薄弱和收入水平不高使其對低碳環保產品的偏好性較低。因此要同時達到這兩個政策目標，就必須從供給和需求兩方面考慮合理設計補貼制度，充分發揮政策的引導作用。在供給方面，通過財政直接或間接補貼，例如給予企業虧損補貼、價格補貼、財政貼息等，提升企業生產低碳產品的利潤空間，從而引導企業進行新技術研發和環保型產品的供給;在需求方面，要進一步加大低碳農業生產資料價格補貼、農副產品價格補貼、節能型農用家電價格補貼的力度，從而鼓勵農村消費者購買并使用節能減排的新技術產品，同時也促進了低碳農業生產資料的推廣。

(三)安排低碳預算支出項目，增強政策的連續性和穩定性我國是一個城鎮化水平尚低的國家，而低碳農村建設又是一項系統的長期工程，因此其對政策的連續性和穩定性則更為依賴。政府財政所承擔的資源配置職能是通過預算支出的安排來實現的，通過把扶持農村低碳產業推進農村低碳建設的財政支出納入預算的范圍內，并設置低碳預算支出項目，將有利于政府把占有的社會經濟資源進行優化配置使其在低碳農村建設中發揮最大的效用。同時在客觀情況允許時可以通過立法把每年低碳預算支出的基本規模與增長速度進行確定，保證用于扶持低碳農村建設的財政資金的規模，從而增強扶持低碳農村建設的財稅政策的連續性和穩定性。

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關鍵詞 低碳城市發展路線圖;規劃;溫室氣體;排放清單

中圖分類號 TU984 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104(2010)10-0013-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.10.003

隨著世界人口增長和能源資源消費的增加,人類排向大氣中的以二氧化碳(CO2)為主的溫室氣體越來越多,引起以變暖為主要特征的全球氣候變化。旨在降低人類活動造成的碳排放的“低碳”發展模式已逐漸成為各國應對氣候變化的共識,世界經濟向低碳轉型已是大勢所趨。

城市是人類經濟、政治和社會生活的中心,是地區經濟發展和社會發展的主要載體。隨著城市化進程的加快,城市對資源、環境、氣候變化等問題已經并將繼續產生巨大而深遠的影響。根據權威研究報告[1],城市溫室氣體排放量占到總排放的78%左右,且隨著城市化進程的加快,排放比重正在增加。今天,全球超過50%的人口居住在城市,聯合國人居署《世界城市狀況報告(2008/2009)》[2]提出,21世紀是城市的世紀,在未來的20年中,60%的世界人口將居住在城市空間中。城市的發展速度、人口數量、能源消耗以及產業結構都直接影響到溫室氣體減排的效果,使其不可避免地成為各國低碳發展的關注重點。城市政府通過能源供給和管理、交通、土地利用及廢棄物管理等措施,積極推動向低碳轉型,是低碳經濟的重要參與者。

2009年,中國政府正式提出了到2020年我國單位國內生產總值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%的約束性指標。中國作為一個負責任的大國,目前正處于高速的工業化和城市化進程中,探索低碳發展的路徑,積極推進低碳城市建設,不僅符合全球“低碳化”的發展趨勢,也是落實國家提出的溫室氣體減排目標的必然要求。據中國科學院《2009中國可持續發展戰略報告》[3],中國雖然已跨越碳排放強度高峰,但還需跨越人均碳排放量、碳排放總量兩個高峰。中國必須立足實際,基于自身發展階段和特點,探索有中國特色的低碳城市發展道路。如何將低碳城市理念真正落實到城市的戰略規劃制訂、規劃實施、建設管理、監測與評價等過程,是目前國內低碳城市建設的難點和重點問題。而關鍵在于如何界定低碳城市發展路線圖,如何科學合理地制訂及確保實施。因此,必須加強對中國城市建設低碳城市的路徑和方法設計,研究探索中國低碳城市發展路線圖的內涵和功能,為城市走低碳道路提供理論與技術支持。

1 低碳城市發展路線圖

路線圖源自英語詞匯(Road Map),根據韋伯(Merriam-Webster)詞典的解釋,路線圖有三種定義:①用于表明路線特別是機動車路線的地圖;②為了實現某種目標而制定的用以引領發展或進步的一個詳細的計劃,如中東和平路線圖計劃、巴厘島路線圖等。③一個詳細的說明。而維京百科詞典則除了以上定義外,還將路線圖定義為一種管理和預測工具或指南,如技術路線圖(Technology Roadmap)。

筆者將低碳城市發展路線圖定義為:是城市為實現低碳發展而制訂的戰略、規劃 和詳細的計劃、方案,以及對城市制訂低碳城市戰略、編制溫室氣體排放清單、制定和實施規劃以及監測評估等一系列行動的過程和制度設計。

1.1 國際地方環境理事會的經驗

近年來,在推動城市應對氣候變化、幫助制定氣候變化方案和計劃方面,國外一些城市和國際機構都開展了一些試點工作,取得了一些有益做法和經驗。其中,影響比較大的是國際地方環境理事會(ICLEI)開展的城市氣候保護行動(City Climate Change Protection, CCP)。

1993年3月,在歐盟委員會的支持下,ICLEI在阿姆斯特丹組織召開了歐洲氣候城市變化會議,83個來自23個歐洲國家主要城市的代表參加了會議。會議正式啟動了歐洲城市氣候保護行動(Cities for Climate Protection Europe campaign,CCP)。作為CCP的重要工作成果,ICLEI組織開發了城市氣候保護的系列工具和指南,其中,最重要的是開發了“城市氣候變化五步法”指南。

城市氣候保護五步流程包括:

潘曉東:中國低碳城市發展路線圖研究中國人口•資源與環境 2010年 第10期第一步:制訂基準排放清單和預測。按照城市能源消費和廢棄物的產生量,計算城市基準年和預測年的溫室氣體排放。這個排放清單和預測可以為城市評估減排進展提供一個對標(benchmark)。

第二步:設定城市減排目標。為城市設定一個減排目標,包括凝聚和形成城市的政治意愿,為城市制訂減排規劃和措施提供指引。

第三步:制訂地方行動計劃。通過多方利益相關者的參與,制訂城市行動計劃,包括城市氣候變化的政策和措施,大多數包括時間表、籌資機制以及各部門的職責任務和工作人員、提高公眾意識和教育工作。

第四步:實施政策和措施。在CCP成員城市實施相關政策和措施,提高城市能源效率,如提高建筑和水處理設施的能源利用效率、路燈改造、改善公共交通、安裝可再生能源裝置、從廢棄物中獲取甲烷等。

第五步:監測與結果核查。監測與核查溫室氣體控制的政策與措施的執行情況是一個持續進行的過程。一旦政策和措施開始執行,監測與核實就開始,并在執行過程中提供信息反饋以推動各項政策和措施的完善。

以上五個環節提供了一個靈活的框架,可以適用于不同城市的實際和獲取數據的難易程度,為地方政府提供了一種比較實用、便于推廣的指導城市氣候保護的創新性的指南。同時,ICLEI還開發了一系列的規劃工具,包括編制城市溫室氣體和大氣污染物排 放清單的管理軟件,如CACP(Clean Air and Climate Protection Software)。

ICLEI開發的城市氣候變化指南和相關的軟件,是國際上目前用于指導城市層面積極應對氣候變化、實現低碳發展的比較權威和實用的指南和工具,已經在一些國家的城市得到了應用,反映了國際城市低碳發展研究與實踐的先進水平。但是對于發展中國家特別是對于中國來說,與中國城市的實際相去甚遠。一是在城市的氣候變化行動設計中更多強調了城市的自治性,沒有充分考慮到中央政府對于城市的影響力。對于中國城市來說,城市的建設與發展首先必須符合中央政府的制度和政策要求,城市發展模式的創新必須是在中央的城鎮化與城市發展的大框架下進行的,這是中國城市與國外城市特別是一些西方國家城市的重要區別。二是在步驟設計上,忽視了城市氣候變化或低碳發展戰略的制訂,重點放在城市碳排放清單編制和溫室氣體減排目標的制訂上。中國城市開展低碳城市建設,首先必須制訂城市的低碳發展戰略,體現城市的政治意愿和政治共識。 另外,CCP行動具有相對的封閉性和排他性,如以上提到的相關指南和軟件,ICLEI僅為其會員或伙伴機構提供。

1.2 低碳城市發展路線圖的功能

城市實現低碳發展,是城市發展模式的創新與變革,涉及到城市發展理念、規劃與建設、管理體制機制、生產生活和消費模式等方方面面。因此,必須推動城市從戰略到規劃、從體制到機制、從理念到行動等方面形成共識,并對城市實現低碳發展的路徑、方式有系統全面的設計。

低碳城市發展路線圖的功能在于:為城市實現低碳發展提供系統化、實用化的路徑和過程設計、戰略和規劃指導,提供制度安排和機制設計,確定行動方案和重點項目安排,提供監測評估。

低碳城市發展路線圖與低碳城市規劃的區別在于:①定位不同:低碳城市發展路線圖是指導低碳城市發展的行動指南,反映的是城市從傳統的發展模式向低碳發展模式轉變的過程,其中包括了低碳城市規劃的制訂和實施;而低碳城市規劃是指導低碳城市建設的綱領性文本,主要反映低碳城市發展的指導思想、規劃目標和任務、規劃內容、具體措施和重點項目等。②要求不同:低碳城市發展路線圖的制訂沒有十分嚴格的規范、標準和要求,可以根據城市的實際作出一定的調整;但低碳城市規劃則必須遵循比較明確、嚴格的體例和要求制訂。③針對的對象不同:低碳城市發展路線圖主要針對的是城市的管理者和決策者,主要用于指導、協調低碳城市發展的決策和管理行為;而低碳城市規劃則面向城市政府、企業、社會等各個方面,是城市建設與發展的主要依據。

2 中國低碳城市發展路線圖的框架

中國低碳城市發展路線圖有二個方面的含義和功能:一是低碳城市建設的戰略、規劃和具體的計劃和方案,這主要是文本意義上的定義;二是低碳城市開展制訂低碳城市戰略、編制溫室氣體排放清單、制定和實施規劃以及監測評估等一系列行動的過程和制度設計,這主要是從過程意義上的定義。意味著低碳城市發展路線圖的真正意義在于指導城市開展機制體制上的創新,探索城市可持續發展的新模式。

中國的經濟發展水平、政治體制、城市政治經濟架構、社會對氣候變化和低碳經濟的了解水平等方面與其他國家,特別是西方國家的城市相比情況迥異。因此,要根據中國的國情和城市的市情出發,科學、合理地制定城市低碳發展路線圖。

(1)提升意識,凝聚共識。增進城市社會對氣候變化和能源問題的了解,提升危機意識和責任意識,特別是要提升城市權力機構和行政機構(黨委、人大、政府、政協以及各部門和單位)的觀念和意識,使城市的領導層、決策層和行政執行層對建設低碳城市目的、意義和必要性達成廣泛認同和共識。

(2)合理編制溫室氣體排放清單。摸清城市的溫室氣體排放源與匯的現狀,搜集和獲取相關的詳細數據,為科學分析提供基礎。

(3)科學分析,支撐決策。開展城市能源和氣候變化問題的SWOT分析,找準低碳城市發展的主要問題、不足、機遇和挑戰;開展溫室氣體排放的未來情景分析,預測人口變化及與之相適應的基礎設施變化,產業發展預測、生產生活方式變化,提出基準情景(BAU)、低碳情景、強化低碳情景等。

(4)提出低碳城市發展戰略和規劃。確定城市低碳發展的指導思想和基本原則,表明城市低碳發展的政治意愿。同時,根據城市發展實際, 科學合理地設定量化的減碳目標,并分解到各主要領域,制訂各主要領域的減碳實施方案,落實政策及資金匹配的措施,安排重點領域的優先項目。

(5)實施低碳城市發展規劃。包括組織實施部門和行業專項行動,實施重大項目,開展科技創新和機制體制創新,開發合適的低碳商業模式,通過學校教育、公共活動等提高低碳意識等,將目標落到實處。

(6)跟蹤評價和監督規劃實施。科學評估規劃目標的實施進展和成效,有效激勵監督規劃 的實施。

3 合理編制城市溫室氣體排放清單

3.1 城市溫室氣體排放清單

城市溫室氣體排放清單 (City GHG Inventory),是指以城市為單位,核查和計算該城市范圍內各個部分的溫室氣體排放而形成的清單。城市溫室氣體排放清單是開展城市溫室氣體減排情景預測、制定城市低碳城市戰略、規劃和行動,以及制定城市溫室氣體減排目標的基礎。依據IPCC溫室氣體排放清單編制指南,要采取一切措施確保所有量化數據盡可能地接近實際排放量和所有不確定因素在實際統計中能盡可能地減少。

同世界上大多數國家一樣,中國城市溫室氣體排放的研究與實踐尚處于起步階段。為數不多的研究成果也多是學習借鑒國外的理論與實踐,缺乏系統、規范、符合我國實際的城市溫室氣體研究方法和操作流程,目前還沒有任何官方的核算方法和體系可供采用。因此,制約中國低碳城市發展的一個瓶頸就是缺乏中國特色的城市尺度上的溫室氣體核算體系。

3.2 城市溫室氣體排放清單的編制原則

參考2006年IPCC關于國家溫室氣體排放清單指南的要求,結合中國城市實際,編制城市溫室氣體排放清單應遵循如下原則:

(1)透明性原則。溫室氣體排放清單必須具有充分、清楚的文件來支撐,不僅編寫者自己理解清單是如何編制的,其他機構的人員也可以理解。

(2)完整性原則。對溫室氣體的評估必須涵蓋所有的碳源和碳匯,以及各種溫室氣體。如果某種要素欠缺,必須清楚地說明欠缺的理由。

(3)連貫性原則。編制不同年份的溫室氣體排放清單,溫室氣體排放的趨勢必須是盡可能用相同的方法和數據源計算出來的,能夠反映溫室氣體排放的年度變化。

(4)可比性原則。溫室氣體排放清單必須能用來與其他國家進行比較,要使用相同的指南、圖表、定義以及分類來反映溫室氣體排放以及排放減少的情況。

(5)準確性原則。溫室氣體排放清單必須使用精確的測算和評估結果,可以進行核實,盡一切可能減少評估過程中產生的誤差。

(6)簡便性原則。考慮到中國城市工作經驗、人員素質、專家資源等方面的實際,要數據可得、方法易行、測算簡便、方便操作,也便于領導決 策時采用。

3.3 編制城市溫室氣體排放清單

按照國際上通行的溫室氣體排放清單編制方法,包括五個核心工作:

(1)理清重點:明確什么是最相關的核心行動;

(2)完整核查:核查所有可查的溫室氣體排放;

(3)數據可比:在不同年份的核算口徑上保持一致,以便可以進行比較分析;

(4)準確計算:盡可能用最精確的計算結果;

(5)科學分析:使用計算或做出重要預想等方式,使制訂碳排放清單的過程明晰、清楚。

3.4 城市溫室氣體排放的種類

《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》中包括的溫室氣體有:二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟烴(HFCs)、全氟碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)、三氟化氮(NF3)、五氟化硫三氟化碳(SF5CF3)、鹵化醚(如C4F9OC2H5, CHF2OCF2OC2F4OCHF2, CHF2OCF2OCHF2)。

《蒙特利爾議定書》未涵蓋的其他鹵烴,包括CF3I, CH2Br2 ,CHCl3, CH3Cl, CH2Cl

24 。

《2006年指南》還就下列前體物(Precursor)的報告提供了相關信息,不過沒有提供估算這些氣體排放量的方法,它們是:氮氧化合物(NOx)、氨氣(NH3)、非甲烷揮發性有機化合物(NMVOC)、一氧化碳(CO)和二氧化硫。

大氣中的許多溫室氣體是完全人為的,如鹵化碳和其它含氯和溴的物質。京都議定書規定了二氧化碳、氧化亞氮、甲烷、六氟化硫、氫氟碳化物(HFC)和全氟化碳(PFCs)這六種溫室氣體應該是關于溫室效應的最重要的人為氣體。不同的溫室氣體對氣候的影響通常轉換為二氧化碳當量,例如氧化亞氮(N2O)是二氧化碳的310倍。

3.5 清單年份和時間跨度

城市溫室氣體排放清單包含有關向(或從)大氣中的排放(或清除)出現的日歷年的估計值。如果缺失符合這一原則的適當數據,可以利用來自其他年份的數據,通過運用適當的方法,如求平均值、內推法和外推法等,來進行估算排放/清除量。年度溫室氣體清單估計值的數列(如1990到2000年每年的估計值)稱作時間序列。由于長期跟蹤排放趨勢很重要,各國應確保估計值的時間序列盡可能具有一致性。

溫室氣體清單報告包括一套標準的報告表,涵蓋所有相關氣體、類別和年份,還包括一份書面報告,以文件的形式說明編制估算所使用的方法學和數據。《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》提供了標準化的報告表,但應開發適用于城市的溫室氣體排放清單報告表。

3.6 城市溫室氣體排放清單的部門劃分

城市溫室氣體排放的部門劃分主要有以下幾類:

居住、商業、公共機構、工業部門等部門、機構所使用或消耗的電力,天然氣,燃料油和蒸汽;

交通運輸部門:城市運輸系統所使用的柴油和電力,以及城市道路機動車輛使用的汽油和柴油;

固體廢棄物:居民、商業和建筑拆遷部門所產生的廢棄物數量和組成成分。

航空業:飛機所消耗的燃料。

水路運輸:往返于城市船運所消耗的燃料。

3.7 城市溫室氣體排放清單的一般計算方法

在《1996 年國家溫室氣體清單指南修訂本》和《IPCC國家溫室氣體清單優良作法指南和不確定性管理》中,最常用的簡單方程式是,把有關人類活動發生程度的信息(稱作“活動數據”或“AD”)與量化單位活動的排放量或清除量的系數結合起來。這些系數稱作“排放因子”(EF)。因此,基本的方程是:

二氧化碳排放量= AD•EF(IPCC 2006)(1)

例如,在能源部門,燃料消費量可構成活動數據,而每單位被消耗燃料排放的二氧化碳的質量可以是一個排放因子。有些情況下,可以對基本方程進行修改,以便納入除估算因子外的其他估算參數。能源部門的二氧化碳碳排放方程為:

二氧化碳排放量=Σ能源i的消費量×能源i的排放系數(i為能源種類)(2)

3.8 城市低碳情景分析預測

情景分析(Scenario Analysis)是國際通行的規劃制訂過程中的分析方法,基于某一對分析對象在不同年份、不同變量和參數的條件下有可能產生的不同結果,用以指導制訂規劃目標和行動。對城市在不同情形下溫室氣體減排的成效以及成本進行分析預測,是編制城市氣體排放清單出發點之一,也是編制溫室氣體排放清單真正服務于城市領導層進行規劃和決策的價值所在。

一般而言,城市低碳情景分析包括以下三種情景:

(1)基準情景(BAU)。以當前經濟發展模式為基礎,并包括當前針對單位GDP能耗以及其他關鍵領域的政策承諾,僅反映目前現狀下的結果。

(2)優化情景。這一情景是基準情景的優化與改善。包含由增加的節能措施、可再生能源的推廣,以及污染的減少等所產生的效應;政策還包括高耗能行業工業附加值所占比例逐漸減少、節能技術的推廣、新建建筑達到節能標準、重工業自身的提高。

(3)低碳情景。該情景則包括制訂和執行低碳規劃和政策,加大對低碳建筑、低碳交通、整體煤氣化聯合循環發電技術(IGCC)為代表的綠色低碳技術以及碳匯技術的推廣力度。同時,加大相應的配套政策的制訂和實施力度。

3.9 制定城市溫室氣體減排目標

制定城市溫室氣體減排目標是編制溫室氣體排放清單的重要目的之一,也是對城市低碳發展進行評估、檢測與考核的依據,一旦制訂并執行,將對城市發展的方方面面產生重大而深遠的影響。

制訂城市的減排目標應遵循幾項重要的原則:

(1)以國家的溫室氣體減排目標作為出發點。低碳城市規劃制訂的目標一定要圍繞國家目標,目標執行的基礎是實現國家提出的溫室氣體減排目標。同時,也盡量與國家目標的口徑相一致,便于考核與評估,體現與國家政策的一致性。

(2)結合城市發展實際,做到量力而行。對低碳城市的內涵和實質有深刻的認識,清醒認識執行低碳目標的影響和成本因素。因此,制訂低碳城市目標時要實事求是,客觀務實,切忌偏高或偏低。

(3)將城市二氧化碳減排總目標落實到具體的專項目標中。除了制訂總的碳減排目標外,還要有具體的專項目標進行匹配,才能真正將低碳城市的目標落到實處。

4 制訂低碳城市規劃

在制定城市低碳發展規劃時應先做好前期準備,主要包括:分析城市碳排放源、城市碳排放量以及城市碳排放驅動因子,明確城市碳排放的主要來源以及城市發展對碳排放的影響,列出城市碳排放清單;分析城市未來碳排放情景,為城市實施二氧化碳減排提供決策依據;確定城市低碳發展目標,根據驅動因子分析以及情景分析,確定城市減排目標,以及實現該目標的可行性。

4.1 將減碳目標分解到各主要領域

低碳城市發展模式的實現不是一蹴而就的,應分不同領域進行推進。根據情景分析,將城市減碳目標分解到各主要領域和具體的行業之中,制定各行業和各領域分階段減碳計劃。在產業領域深入開展節能減排工作,優化產業結構,降低高耗能產業的比重,加大重點行業和耗能大戶的節能技術改造,加強節能管理。在建筑節能領域提高建筑節能標準,發展新興建筑材料,提高建筑質量,延長使用年限,加快供給體制改革,推行區域熱電聯產。在交通領域加快城市公共交通體系,發展軌道交通。加快淘汰老舊的運輸設備,逐步實行公路甩掛運輸,提高運輸效率,降低各類運輸工具的能耗。具體落實到各個行業中時,應確定主管部門,將減排目標分解到城市各個行業之中去,比如鋼鐵、水泥、汽車等各個行業協會都應該有節能減碳分解指標。

4.2 政策及資金支持

制定低碳城市發展規劃,必須加強資金支持和政策保障。

(1)加強組織保障。成立建設低碳城市工作領導小組,統籌領導低碳城市建設 。由政府主要領導任組長,分管領導任副組長,市級相關部門為成員單位,領導小組辦公室設在城市相關部門,增進低碳城市工作推進力度。

(2)加強資金保障。在城市現有財政各項專項資金中,對符合發展低碳經濟的區域試點、零碳農業示范產業園、低碳工業示范產業園、零碳旅游示范產業園、低碳示范建筑、合同能源管理、“免費自行車”行動、公益林固碳補償、節能獎勵等項目予以傾斜支持。

(3)納入目標管理。將各項工作任務進一步細化,落實責任主體,并納入目標管理,對降低萬元產值能耗、碳排放強度等目標納入考核體系。

4.3 制訂低碳城市規劃的法定程序

制定低碳城市規劃需要落實到法律、法規和制度層面,需要建立完善的制度來保障規劃的實施和落實,需要由相應的法定程序來保障規劃的權威性。低碳城市規劃的制定必須按照法定程序進行。

(1)確定規劃制定的主體。確定制定規劃的主體才能保證規劃制定的權威性和可靠性。低碳城市規劃制定的主體應是城市的行政或立法機構。

(2)確定規劃實施的對象,包括法人、自然人及其行為。

(3)確定規劃執行的主體。低碳城市規劃制定之后,應該由一定的機構來實施,從而確保規劃落實到實施層面。低碳城市的執行主體不僅限于城市政府機構,還包括城市市民。

(4)確定規劃執行的監督機構。實施低碳城市規劃,應有相關的監督機構來保障低碳城市規劃實施的力度和規劃的執行程度,并對規劃實施情況進行反饋,如由城市人大對規劃進行 監督。

5 實施低碳城市規劃

5.1 識別和實施重大項目

制定低碳城市規劃,需要對重大項目進行識別和實施。確定低碳城市發展的優先項目和重點項目,并編制重大項目表。

以紐約市能源節約計劃(ENCORE)為例。能量節約計劃(ENCORE)為城市公共設施提供能源節約和清潔能源項目。該項目始于1995年,是基于城市電力管理局(NYPA)、城市市政管理服務局(DCAS)、城市州立大學(CUNY)和城市健康和醫院公司(HHC)之間的合同。城市市政管理服務局的節能辦公室代表市機構實施ENCORE項目。

ENCORE項目通過兩種策略減少溫室氣體排放:增加城市建筑能源使用效率和采用能清潔能源。到2006年底,有超過350個不同水平(準備、勘察、設計、施工和完成)的ENCORE項目得以開展。如果所有項目按計劃實施,將會形成每年節約近155 000 MWh的電力,878 000 MMBtu(百萬英式熱量單位)的蒸汽,3 000 t煤,或者1 520萬加侖的石油。因為ENCORE項目的一項內容是對現有的設備進行清潔能源改造,由此,城市每年天然氣的用量增加近2千萬千卡。綜合起來,這一項目到2006年減少了總共約176 000 t CO2當量的排放量。

5.2 推進低碳發展市場化機制與企業參與

低碳城市的發展離不開市場機制和企業的參與,發展低碳城市既不是簡單的市場行為,也不可能是完全的政府行為,而是公共治理的三方主體相互影響、相互作用、共同參與的過程。低碳行動需要政府、企業、組織、家庭和個人的廣泛參與。行政機制體現著政府自上而下的努力,社會機制可以促進非政府組織自下而上的努力,市場機制則可以發揮出贏利性組織橫向的努力。這三套機制和三種政策工具在激勵政府、企業和社會三類主體的積極性、發揮 作用的領域明顯不同。以政府為主導,營利性企業、公益性組織、社會公眾等構成的社會多元主體共同參與,形成政府、市場、社會三種機制上的有機整合。建立環境交易所,促進清潔發展機制項目(CDM)交易等,加大市場調節在發展低碳城市中的作用,制定相關政策促進企業參與。

5.3 開發合適的商業模式推進各行業的減碳

低碳經濟時代的新型商業模式是從產品設計理念到提供服務的方式,再到用戶觀念的更新等各個方面都要進行改進。以房地產為例,從前人們買房時都會看有沒有裝空調的位置,之后會看空調有沒有裝好,再后來是看有沒有中央空調。低碳經濟時代,住宅甚至不再需要安裝中央空調就可以保持室內恒溫。其原理是利用熱水管道在房屋內不同位置鋪設,通過熱水反復流動把熱量傳送過去,這樣冬天時熱水就起到了保暖作用,而到了夏天,冷水就起到了降溫作用。這既節省了電費,也節省了買空調的費用。同樣的房子,因為有這項技術,可以賣到更高的價錢,獲得更好的回報。這就是低碳經濟下新型商業模式的典型案例。

5.4 通過學校教育、公共活動等提高低碳意識

廣泛進行宣傳教育,引導和推進生產方式和生活方式的低碳化。編寫日常消費品生產銷售過程的碳清單和碳排放量,鼓勵消費者選擇碳排放量少的產品和服務。如中國21世紀議程 管理中心等單位組織研究編制的《低碳生活指南》,從衣、食、住、行、用等日常工作和生活方面為消費者提供低碳消費指南。如近距離日常出行鼓勵步行或騎自行車、遠距離日常出行乘坐公共交通工具、公務出差盡量乘坐火車等低碳交通工具、照明燈具使用節能產品、盡量不使用一次性用品、洗衣采用自然晾干等[4]。

參考文獻(References)

[1]NicholasStern,TheEconomicsofClimateChange,AmericanEcono micReview:2008[2]聯合國人居署.世界城市狀況報告(2008/2009)――和諧城市.[UN habi tat. State of World Cities Report-Harmonious Cities(2008/2009)]

篇10

內容摘要:本文首先分析了企業實施低碳戰略的必然性,接著論述了實施低碳戰略的影響因素,在此基礎上,提出了相應的實施策略。

關鍵詞:低碳化 發展戰略

早在1996年,美國密歇根州立大學的制造研究協會(MRC) 就已明確提出了“綠色”供應鏈的概念。按照這種理論,企業必須從社會和企業的可持續發展出發,對產品從原材料購買、生產、消費,直到廢物回收再利用的整個供應鏈進行生態設計,通過鏈中各個企業內部部門和各個企業之間的緊密合作,使整條供應鏈在環境管理方面協調統一,達到系統經濟環境資源最優化(Jeremy,2000)。

近年來,越來越多的研究表明,人類長期以來大量消耗資源(尤其是能源)的生產和生活方式,不僅造成廢氣、廢水、廢渣等外在的污染,而且還對自然界造成各種更加復雜的影響。溫室氣體排放尤其成為一個關注熱點。研究表明,由溫室氣體排放增加引起的氣候變化,不僅導致氣溫上升,還對降水量產生影響,這必將對人類生存、社會、經濟和環境的可持續發展構成嚴重威脅。如果人類按照目前的模式繼續發展,到21 世紀末,全球溫度可能會升高2℃-3℃以上。這將造成全球GDP下降5%-10%,而貧窮國家則會超過10%(轉引自林伯強、蔣竺均,2009)。在此背景下,低碳化發展開始成為世界各國都必須面臨的重大問題。國外很多大企業都開始實施低碳化發展戰略,在使企業經營變“綠”的道路上穩步前行,取得了很好的效果。

然而,我國企業發展中對環境的污染日趨嚴重,高污染、高排放(所謂“粗放型”模式)仍然是整體經濟的基本特征。由此形成鮮明的對照:一方面是國外大型企業對低碳化經營模式日益重視,在環境方面承擔了越來越多的社會責任;另一方面則是國內大多數企業嚴重忽視其在環境方面的社會責任,加上我國當前產業結構不合理的現實,導致我國企業在整體上排放水平居高不下。這會導致兩個嚴重的問題:一是國內的資源和環境將日益脆弱,二是必然在不久的將來遭受越來越頻繁的反傾銷和反補貼調查,而且還有可能被征收“碳關稅”。無論是從國內資源與環境的可持續而言,還是從國內企業的發展空間而言,都強烈要求我國企業逐步改變既定的發展模式,從“黑色經營”逐步轉向“綠色”經營,從高排放向“低碳化”方向發展。

我國企業實施低碳化發展戰略的必然性

(一)有利于我國經濟持續發展

我國經濟的快速增長嚴重依賴相對低廉的能源和資源的高消耗。就我國企業的利潤增長而言,當前主要長期集中在鋼鐵、化工、石油等極少數行業。但這些資源都是非可再生的,而利用其生產后的回收率也低于其他國家。經濟粗放型增長現象依然嚴重。要改變我國現行不可持續的增長方式,有必要實現企業的低碳化發展,使企業自己的經濟行為同自然環境、社會環境的發展協調起來。在實現高收益的同時加強社會責任人的實現。低碳化經營將可以加強環境生產的統一標準,提高資源的利用率和回收率。采用環保原料。生產過程中加強監控,減少有害物質排放,積極尋求新能源。產出后建立回收和可再利用的生產模式,降低污染。把低碳化經營的本質吸收進來,在快速發展的同時找到資源、環境、收益三者的平衡點,真正實現低碳化綠色發展。

(二)有利于規避綠色貿易壁壘和即將出現的“碳”壁壘

中國加入WTO后,綠色貿易壁壘成為了許多國家保護本國利益的新方式。西方各國紛紛為對產品生產、銷售、使用及廢棄物處理制定了較高的質量和環保標準。歐盟于2005 年和2006年分別實施了WEEE指令和RoHS指令。這兩項指令主要針對電子工具、家用電器等我國主要出口的機電商品。與此同時,很多國家尤其是發達國家居民的綠色消費行為也越來越流行,在購買產品時,消費者不僅考慮產品的性能、價格,是否環保也是其考慮的重要因素。在此背景下,我國企業將逐漸喪失廉價勞動力優勢,難以繼續靠超低價格持續擴張市場份額。為此,我國企業急需積極實施低碳化發展戰略,增強企業環保意識,樹立低碳和綠色的企業形象,打破綠色壁壘和“碳”壁壘的阻礙,以此提高企業的競爭力。

(三)有利于更好地促進企業間合作

科學技術的發展推動著產品更新換代的腳步加快,企業生產產品的速度也要緊跟發展的速度。為了節約企業的時間和生產成本,原料采購-產品制造-商品分銷形成行業縱向產業鏈形成。但這條供應鏈的各環節交叉處還存在許多問題,由于缺少合作伙伴,要想建立這條產業鏈會給企業帶來很大負擔,企業很難找到適合自己發展的規模。而低碳化發展可以通過整合資源,建立戰略聯盟等手段,在鞏固企業自身主營業務的同時,積極需求產業化合作,拓展產業領域,減少末端治理成本。企業在降低管理成本的同時可以形成市場同盟,增強市場地位實現規模化生產。

影響我國企業實施低碳化發展戰略的因素

(一)消費者環保意識不強

2008年一家周刊在對于“綠色環保”產品需求的網絡調查中發現,40%的人認為在相同條件下,會優先考慮綠色環保產品,認為高出的價格在可接受范圍內才可優先考慮綠色環保產品的人占39%,僅有22%的人表示一定會購買綠色環保產品。而此項調查結果是在網絡上進行的,接受調查者受教育程度相對較高,如果考慮到我國農村地區的消費者,這個百分比會更低。這表明我國消費者的整體環保意識還是比較薄弱,價格仍然是影響我國消費者選擇產品的最主要因素,而現階段環保型的產品價格相比傳統產品仍然偏高。

(二)市場資源定價機制改革不到位

我國資源價格的市場化改革嚴重滯后是制約我國企業低碳化發展戰略順利實施的最重要的原因之一。我國的資源型商品的價格長期偏低。不能真實體現資源的稀缺程度。這是由于我國主要的資源型開采型的企業基本上都是高度壟斷的國有企業,資源型產品的價格也完全由政府管制。政府為了給這些國有企業的發展創造有利條件,往往以超低的成本將開采權出讓,企業實際上相當于免費使用國家的稀缺資源。這就使其生產成本大大減低,產品的市場價格也更低,在與環保型產品在市場上競爭時更具優勢,從而極大地打擊了環保企業的生產積極性。

(三)監管和政績考核不科學

在我國,對企業進行監管的主體是地方政府。但地方政府出于自身利益的考慮往往對節能降耗和環境保護并不熱心。這主要是因為企業與地政府存在著利益關系。地方政府同時是當地重要企業的所有者。基于此,中央政府的節能降耗和安全監管政策到了各地必然會大打折扣,各種法律和政策實際上難以在基層順利執行和實施。另外,我國的政績考核主要以GDP和稅收的增長作為主要參考依據。要想提高GDP和稅收就要增加地方投資。于是各地政府展開了“招商引資”的激烈競爭。這就使得制造商在與地方政府的博弈中會占有一定的優勢:如果此地方政府部門加強監管,制造商就不在此地投資。這樣,地方政府之間的競爭就陷入了囚徒困境之中:即無論其他地方政府在環保問題的策略是什么,本地地方政府的最優策略都是在環保和安全監管問題上放松標準。這種情況下,很多地方政府對于環保問題就可能出現普遍的不作為甚至變相縱容和鼓勵,為了業績向違規企業放松監督。對執法部門施加壓力,這就出現有法不依,執法不嚴的局面。我國政府監督職能有待進一步加強。

(四)與企業有關的因素

企業的短期成本上升,企業實踐率低。實施低碳化發展雖然能提高其環境績效而且還能提高公司的商業績效,但這些效應長期才得以顯現。從短期來看,實施低碳化經營需要企業對原有系統進行較大的改造,在產品設計、原材料選購、生產工藝、產品包裝回收等方面都會增加部分成本,且需要先進技術支撐。比如一些環保材料、高新技術的支持和基礎設備的引進,所需費用都是比較高的。由于短期企業環保投入的加強和環境成本內在化的實施,企業的經濟效益普遍逐漸下降,而環境效益和社會效益不斷增強。環境效益具有滯后性,短期內可能不明顯,而且資金投入需求過大。我國大部分小企業的競爭本來就很激烈,獲得較大的資金支持難度很大。國企雖然實力雄厚,資金充足,但是它們本身機構龐大,部門繁多,進行管理改革牽扯面龐大。這些國企都處在國內的壟斷行業,利潤率都很高,這些企業并沒有實施低碳化經營戰略的積極性。

企業管理者對綠色供應鏈管理理論與實踐相對陌生。企業低碳化經營作為一種重要的企業發展戰略,是企業實現長期循環發展的一種手段。管理者強調從企業戰略的高度著手,把綠色發展的思想意識融入企業的文化發展中。在進入市場前確立綠色生產的發展目標,就要充分理解這個理論的本質以及對其中各環節的切實執行才能充分發揮其在管理上的優勢,這離不開企業高管的強大支持,在企業內部確定低碳化經營的戰略思想。低碳化經營的發展來源于對企業利益與環境保護協調發展的思考,企業的管理者是否認同這種企業發展價值觀以及對這項理論的實踐作出的改良程度都直接影響這項理論應用的實際效果。

促進我國企業低碳化發展的政策建議

(一)加快市場資源定價機制改革

要把資源的定價決策權交給市場,讓市場調節充分發揮作用,體現出資源的稀缺性,使資源的使用者在使用時承擔應有的成本。還要把競爭機制引入資源型行業,這就使得企業的生產成本提高,生產者就會把該成本體現在最終的產品定價上,消費行為會受到價格變動的影響,從而減少對資源型商品的消費行為。這也給予綠色發展模式的企業更公平的競爭機會,提高低碳化企業的生產積極性,引導企業走低碳化發展道路。惟有讓市場機制和更充分的競爭來決定資源型商品的價格,才有可能遏制中國式增長方式過于浪費和污染的缺陷,實現低碳化經營在我國的良好發展。

(二)加快政績考核體系改革并以此為突破口強化環境監管

改變我國的政績考核制度,相應的減少GDP和稅收在考核中所占的權數比重,把環境保護和節能降耗納入考核范圍,并進行指標量化,形成合理的政績考核體系。在地方做到政企分開,減少政府與企業的利益關系,使政府從困境中走出來。增強政府監管的獨立性。加強政府的監督職能,嚴肅處理環境污染問題,降低企業污染的機會主義行為,為企業創造良好的投資環境。與此同時,完善相關法律法規,加大執法與監管力度。改革現行環境執法體制,解決環境執法主體過多、執法權力過于分散、環境執法比較混亂的現狀問題。加大執法力度,進一步加大環境違法行為的法律責任。強化監督體系。積極發動群眾,做到全民監督。加強舉報渠道的建設。對違規操作的企業處理信息要公開化。逐步完善社會輿論監督體系,完善市場監督機制,形成一個行業自律、群眾與社會監督相結合的局面。

(三)大力宣傳環保觀念并培養“綠色”消費意識

我國應逐漸轉變消費者長期以來的價格導向型的消費習慣。政府、學校、媒體、民間組織應自覺承擔起對全民進行綠色消費教育的責任,針對不同對象,采取不同方式進行教育、培訓,以提高全民的環境知識水平,增強全社會的綠色意識,從而帶動綠色供應鏈在我國的發展。

(四)管理者加強對低碳化相關問題的學習

未來的市場一定是環保型企業占據有利地位。企業管理者要加強對低碳化相關問題的研究,認真學習研究相關環節,認清各環節的操作原理和條件支持。還要結合企業的具體情況,在原有基礎上作出適當的改良,使其能夠在我國企業中具有可操作性。同時要加強企業管理者的環保意識,從企業的全局戰略出發,把低碳化經營作為企業將來的重大戰略。把企業的利潤收益和社會責任的目標同供應鏈聯系在一起思考。積極大膽地圍繞這個中心進行全面的機構組織改革,把低碳和“綠色”理念融入企業文化中,在認真總結后加以實踐檢驗。

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