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一、我國知識產權制度風險現狀以及風險成因分析

我國的知識產權制度風險主要體現在以下幾個方面：一是在華跨國公司濫用知識產權的行為嚴重。二是我國的企業頻繁遭到國外知識產權壁壘的影響。三是我國在傳統文化的知識產權方面受到嚴重的侵害。我國的知識產權存在制度風險的主要原因包括以下幾點：一是受我國經濟以及文化內涵的影響，導致我國對于知識產權的意識比較薄弱。二是發達國家在經濟實力以及科技水平等方面都遠遠高于發展中國家，導致我國天然處于弱勢地位。三是我國對于國際知識產權的規則了解不夠透徹，再加上其本身的不合理性，不利于發展中國家知識產權的保護。四是我國在知識產權方面的法律制度建設存在嚴重滯后的情況，從而使我國在遭受海外知識產權訴訟時不能有效的進行應對。

二、針對知識產權制度風險的法律約束措施分析

1.努力探索構建世界知識產權新秩序。要想從根本上防治知識產權及其法律制度存在的風險，就需要建立一個公正、高效有可持續發展的世界知識產權新秩序，也就是說世界知識產權新秩序是根治知識產權制度風險的重要基礎。隨著改革開放的不斷深入，我國融入經濟全球化的程度也逐漸深入，從而導致很多問題的出現，如貿易摩擦、知識產權訴訟等，特別是關于知識產權方面的訴訟案件的數量大幅度上升，并且由于我國在國家貿易中處于弱勢地位，所以我國企業經常由于知識產權訴訟而造成不必要的損失，因此，努力探索構架科學、合理、公正的世界知識產權新秩序非常重要。

2.加強我國知識產權源法律制度建設的力度。由于我國在知識產權源法律制度方面存在缺陷，導致我國的傳統文化知識和遺傳資源被其它的跨國公司掠奪和占用，從而極大的損壞了我國的利益。同時，我國在知識產權制度建設方面嚴重存在“忽視知識產權之本、重視知識產權之末”的問題，因此，加強對知識產權源的法律制度建設至關重要，可以更好的維護我國的文化安全。在加強知識產權源的法律制度建設方面，發達國家和發展中國家存在明顯的不同，而我國在這場對抗發達國家對我國重要文化資源進行掠奪和占用的戰爭中，必須要保持清晰的頭腦，堅持獨立的發展道路和思想，以其實現保護我國知識產權源安全的目的。

3.不斷完善反壟斷法。目前為止，我國的反壟斷法仍然存在一定的缺陷，致使在我國的跨國公司濫用知識產權的做法非常普遍，從而為我國的企業和產業帶來了巨大的風險，并造成了巨大的損失。因此，我國政府一定要不斷的完善反壟斷法，以彌補我國在知識產權制度方面的漏洞，并針對濫用知識產權的行為出臺一些嚴厲的處罰措施，從而杜絕在我國的跨國公司濫用知識產權的行為，以維護我國企業和產業的利益。

4.加強經濟發展的速度，增強國家的科技創新能力。國家的經濟實力和科技創新的能力是做好一切事情的基礎和前提，在知識產權方面也不例外，可以不斷的增強和優化我國知識產權以及法律制度的安全性。因此，我們國家一定要繼續堅持改革開放的政策，積極的融入全球經濟發展的浪潮當中，大力的發展國民經濟和科學技術，不斷提高整個國家自主創新的能力，從而推動我國積極的知識產權的建設和發展，來彌補目前我國知識產權存在的缺陷。

5.積極學習和借鑒先進的制度經驗。我國對于知識產權相關制度的研究起步較晚，時間較短，導致我國的知識產權存在很多制度風險，嚴重損害了我國政府以及企業的利益，因此我們國家要在知識產權制度日益國際化的背景下，積極的借鑒國際上比較先進的知識產權和法律制度經驗，這樣可以使我國以較少的成本，在較短的時間內提高知識產權制度防治風險的能力，使企業更快更好的發展。在學習和借鑒國際先進經驗的時候，一定要根據我國實際的情況進行優化，切勿全盤吸收，只有這樣才能充分發揮其預防風險的能力，不斷與國際接軌，提高企業的競爭力。

6.增強企業知識產權維權的能力。企業作為知識產權的主體和基礎，在預防知識產權風險方面發揮著重要的作用，因此，一定要增強企業防治知識產權風險的能力，使企業在微觀層面和政府的宏觀層面相配合，從而真正解決知識產權存在的風險。隨著經濟全球化和現代化企業的不斷發展，企業之間競爭已經從比較低端的有形物競爭過渡到知識產權以及法律制度運用能力的高端競爭，在這種情況下，我國的企業一定要清楚的認識到世界發展的形勢，積極轉變發展觀念，提高知識產權以及法律制度應用的能力，以此來防范企業發展面臨的新的風險，使企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地。另外，企業還要在國際知識產權制度中積極的爭取有利的戰略地位。要想實現這一點，企業就要采取各種有效的措施，如游說等，來參與國際知識產權的談判，在參與談判的過程中，企業要通過我國的國際知識產權談判機制將自身合法的利益訴求充分反映到國際知識產權制度的制定當中，從而使自己在這場新的市場戰爭中處于有利的位置。

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[關鍵詞] 市場經濟 產權制度 改革 完善

一、產權與產權制度的經濟學分析

產權的涵義，經濟學中的產權（Property??Rights）概念，在著名的《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》的解釋是“一種通過社會強制而實現的對某種經濟品的多用途進行選擇的權利。”

現代經濟學的產權理論的要點是：產權是對經濟品的權利，包括使用、獲得收益、處置的權利，經濟品的交換，即商品或生產要素的交換是一組權利的交換；產權具有排他性，同時可分離、可分割，從而可有不同的產權制度安排，同時它還受規則和國家的約束；產權制度是經濟運行的根本，產權制度決定組織的類型、形式及經濟效率高低；產權制度對技術進步產生重要影響，同時技術進步也是引起產權制度變遷的基本原因；私有產權與政府干預都是可供選擇的產權制度；通過建立在交易費用比較基礎上的產權交易，私有產權制度會產生復雜、合作效率極高的組織，如現代大企業；企業本質上是投資者、經營者、職工、債權債務人等各種利益相關者產權交易和“不完全合約”的組合及產物；企業的“不完全合約”性質及信息不對稱，使企業的委托問題成為企業制度設計的關鍵問題。

比較研究表明，制度經濟學的產權概念和馬克思所說的生產關系的概念十分接近。馬克思在《政治經濟學批判》序言中說：“人們在自己生活的社會生產中發生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產力的一定發展階段相適應的生產關系。這些生產關系的總和構成社會的經濟結構，即有法律的和政治的上層建筑樹立其上并有一定社會意識形式與之相適應的現實基礎。”制度經濟學的著名學者E?G?Furubotn & S?pejovich說：“產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為規范。…產權制度可以描述為，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關系。”（見上海三聯書店R?科斯、A?阿爾欽、D?諾斯等編《財產權利與制度變遷》，1995年）。

二、建立和完善社會主義市場經濟產權制度的意義

我國要加快經濟發展，實行社會主義市場經濟體制，必須建立與此適應的產權制度。

首先，產權制度是決定資源配置的基本制度。所以需要產權制度，是因為資源有稀缺性，必需合理有效配置資源。因此決定資源生產、使用和交易關系的產權制度就成了事關資源配置機制和效率的基本問題和必要條件。

其次，我們選擇了主要靠市場機制配置資源的市場經濟體制，因此必須建立市場經濟的產權制度。市場體制要求的產權制度和傳統計劃體制要求的產權制度不同，市場主體必須有資源交易的選擇權和決定權，否則它就不是市場主體，無法擔任資源配置的主角。

第三，改革和發展的實踐證明，按市場經濟原則確立的產權制度，對中國的經濟發展和體制改革已起了重要的作用。中國經濟體制改革的過程是市場化的過程，就是獨立的個人和法人取得資源支配權和交易權的過程。

三、社會主義市場經濟產權制度的特點

1.應覆蓋所有經濟資源的產權制度。

社會主義市場經濟的產權制度應覆蓋所有經濟價值的獲得需付出成本的經濟資源，各種形式的經濟資源都應“物有所歸”。適應經濟關系的多樣化，存在與多種產權關系相對應的財產權利的法律形式。

諸多財產權利之中，最基本的是物權和債權。物權是最基本的財產權，它是直接支配特定物、而享受其利益之權利。物權可分為所有權（自物權）與他物權，包括用益物權與擔保物權。債權指債權人請求債務人為一定給付(含作為與不作為)的權利。股東權是在股份制公司出現后產生的一種特別物權。和股東權對應的是企業財產權，盡管這種支配最終將受到全體或多數股東的股東權的約束，因而其獨立性有限。

無形資產財產權是有關商標、知識產權等無形資產的財產權利。隨著技術進步，它的價值日益提升。對一些科技型公司，知識產權已成為它最重要的戰略和組織資源。

在社會主義市場經濟條件下，物權制度是最基本的產權制度，不明確物為誰所有，所有者有何權利，就不可能有明確的市場經濟主體；債權亦是最基本的財產權利，對它的有效保護是市場經濟存在和發展的前提，因為它是市場交換可靠有效進行的必需前提；與現代大公司制度發展和科技進步、知識積累密切相關的公司產權和股東權、無形財產產權，已成為市場經濟產權制度中最重要的部分，但這些產權的有效性仍依賴基本物權、債權體系的完善，同時自身也要不斷完善。

2.各種產權主體地位應平等，但作用有所不同。

經濟資源是有價值、要獲得必須有成本的資源。中國實行社會主義市場經濟體制，經濟資源的產權主體，即產權的擁有者有個人、法人和國家。個人、法人和國家的產權對象可以相同，都可以是企業、不動產和貨幣，亦有不同的特點。個人產權對象包括和人身不可分的人力資本，而法人和國家只能通過一定的交易和承諾獲得人力資本的使用權。國家產權對象的獲得可源于一般的交易，亦可以源于國家根據法律的征收。法人產權對象所及的范圍寬，但它和人力資本只能有交換關系，亦不可能像國家那樣直接用強制手段獲得資源。國家和個人在一定條件下可以獲得企業的全部產權，而企業對國家和個人只能有部分產權（如債權）。

個人是社會主義市場經濟條件下基本的產權主體，除非有法定的基于公益理由等的限制和對他人有不當的影響外（如有違反“公序良俗”的行為），必須承認和保護個人產權，即個人所有的合法財產及個人合法（或不違法）從事各種商事活動的權益。這是因為包括個人消費、個人投資和儲蓄、個人工商活動、個人作為受雇者的服務在內的個人經濟活動，是市場經濟最基本的經濟活動，而個人產權是個人進行經濟活動的前提條件；個人產權及其交易是法人產權的基礎，是現代大公司成長和發展的基礎條件，現代大公司是個人產權主體通過成本收益比較競爭選擇的結果，個人投資及其人（機構投資者）的監督和選擇是大公司持續融資繼續發展的必要條件；充分承認個人的人力資本價值及其相應權利，是科技進步和知識積累的前提，隨著競爭壓力加大、創新速度加快，人們日益認識到企業組織知識積累過程是人的“隱形知識”向“顯形知識”持續轉化的過程，這一過程的效率和結果與“人力資本”制度是否健全密切相關；在事實及法律（包括憲法）上我國都已承認的并承諾要充分保護個人財產權利，支持私有經濟發展。社會主義市場經濟的本質特征是“發展生產”和“共同富裕”。承認和尊重每個人，包括勞動者個人的產權主體地位及其產權，有利于“發展生產”和“共同富裕”，和建設全面小康社會目標一致。

法人是法定的團體。法人的經濟活動是社會主義市場經濟條件下最重要的經濟活動，因為比較利益和規模經濟使法人組織成了商品和勞務最主要的最有優勢供應者，同時也是最主要的需求者。因此法人成了市場經濟條件下最主要產權主體。法人產權制度是與法人有關的產權制度，它離不開個人產權（如股東權、個人基于合同獲得的權利），但有別于個人產權。完備的法人產權制度是現代市場經濟產權制度中最重要的關鍵性的制度，是現代產權制度與“羅馬法”時代和資本主義初期產權制度最重要的區別所在。在現代市場經濟條件下，法人組織，特別是大公司的產權關系十分復雜，能出現有效率的大公司，既要求個人產權制度比較完善，更要求有較健全的法人組織制度，首先是法人相關者產權關系的協調機制和較好的制度安排，這只能是市場經濟比較成熟、水平較高及市場經濟產權制度比較完備的成果；投資基金、養老基金等機構法人組織是將個人產權與資本市場及大公司產權相聯系具有公有特點的重要工具，對社會主義市場經濟發展的作用將日益重要（按德魯克（Drucker）的說法，機構投資者獲得股權是一場無聲的“社會主義革命”）；中國將通過大企業主體成長及其作用發揮的過程，完善中國的產權制度，并從而進一步促進大公司的成長。

國家，亦是市場經濟條件下影響重大的產權主體。國家產權所涉及的對象中，最重要的是國有企業及國家對企業的投資，以及國家擁有的金融資產和自然資源。在市場經濟體制下，長遠地看，國家產權的主要作用是充當經濟發展的保障和支撐。因此國家產權作為實現公共利益目標所需的公權手段，除在國家必須控制的少數領域及特定時期外，主要用于解決單靠市場機制不能解決的“市場失效”問題，一般不直接充當創造價值的主體。盡管通過國有企業，國家產權也間接參與經濟價值的創造。

市場經濟下的各種產權主體，作用不盡相同，但其地位平等。地位平等的含義是，除非國家有明確的法律限制，各主體在民事及商事活動中的經濟權利和法律地位平等，一視同仁。

3.隨著社會經濟的發展，產權制度要不斷完善。

從歷史上看，先有物權，以后由于交換出現引出債權。隨著市場經濟體制取代封建經濟體制，出現了新的公司組織和相應的公司財產權利，包括知識產權在內的無形財產權利也日益重要。包括公司產權在內的市場經濟的產權制度，從19世紀初到20世紀上半葉，歷經百余年其基本構架已基本確立。以后由于科技進步，及全球化和信息化的迅猛發展，產權制度在已有框架的基礎上又有進一步的發展和完善。

四、推進社會主義產權制度改革的措施與對策

1.理順不同產權和主體的關系。

首先要理順個人與法人（企業）、與國家的關系。這方面目前主要的問題是，對個人的權益，包括個人產權保護不夠。

理順個人與國家的關系，主要涉及理順個人產權與國家公權，及個人產權與國家（國有）產權兩個方面。市場經濟體制亦公認“公權優先于私權”。關鍵是必須明確界定公權和個人產權，個人產權不能對抗公權，公權亦不能無償占有個人產權。理順公權和個人產權關系，必須明確界定公權和個人產權的邊界；確定公權的存在范圍，我國的主要問題是公權力過大，政府介入了許多它不應也不必介入之事，但同時很多該做之事并無精力去做；公權只能按法定程序行使，不能隨意侵犯個人產權；當行使公權會帶來個人（及法人）的財產損失時，國家應予以補償。

理順個人產權和國有產權關系的重點，一是界定個人產權和國有產權的范圍，要根據中央已明確的對國有經濟進行戰略性調整的方針，適當縮小國有經濟及相應的國有產權的控制范圍，允許個人產權進入更廣泛的領域，并給予保護和尊重；二是在允許個人產權進入的領域，明確個人產權主體和國有產權主體都是平等的民事主體。目前既有國有產權主體利用其與政府的特殊關系侵犯個人產權主體的問題，亦有個人產權主體利用國有產權主體責任不清侵犯國有資產的問題。

2.通過建立合理的企業產權制度，推進社會主義市場經濟產權制度建設。

在產權制度建設中，要突出企業及法人的產權制度建設。首先是因為企業法人是市場經濟的主體，而我國目前又特別關注有利于企業發展的制度建設。企業產權制度健全離不開個人產權制度的健全，但其產權結構，尤其是大公司的產權結構為與其復雜的功能相適應，通常涉及很多人的產權，遠比一般的個人產權結構要復雜。突出企業及法人的產權制度建設，既有利于直接推動現代企業制度的建設，而且有利于促進個人產權制度的完善。

為搞好企業產權制度建設，還必須重視法人產權制度建設。企業不僅要與個人和企業交易、合作，還要和政府機構、大學、社會團體、職工持股機構等各種法人和團體合作，并且這種合作日益重要。

社會主義市場經濟產權制度的研究是一個重大課題，只有通過不斷的改革與完善，革除那些不適應社會主義市場經濟發展，束縛市場經濟活力的產權制度，建立健全有利于促進社會主義市場經濟發展的新型的產權制度，充分調動各種市場主體的積極性，才能促進社會主義市場經濟快速健康地發展。

參考文獻：

[1]孫福全宋克勤:邁向21世紀：中國企業制度選擇，中國工商出版社，1999

[2]吳宣恭:產權理論比較――與西方現代產權學派，經濟科學出版社，2000

[3]彭光良羅曉云:從產權理論看我國國有企業改革，技術經濟，2003，(9)

[4]劉蕾:從新制度經濟學透視國有企業產權制度改革，經營與管理,2004，(6)

[5]趙曉雷:現代公司產權理論與實務，上海財經大學出版社，1999

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關鍵詞：TRIPs協議；知識產權；貿易壁壘

一、引言

知識產權自十七世紀中期被提出以來，隨著經濟全球化的不斷加深，其在國家經濟戰略中的低位和作用日益凸現出來。我國知識產權制度和法律的產生與發展，主要經歷了從清朝末年至1978年改革開放前的最初建立階段，改革開放之后至九十年代末期的基本建立過程階段和2001年我國“人世”以后至今的發展成熟階段。2001年12月11日，我國正式成為WTO成員，同時也成為了TRIPs協議的成員國之一，我國正式納入世界知識產權體系中來。本文在總結國內學者研究的基礎上，將探尋我國知識產權保護等相關法律制度和體系建立和完善的軌跡，并且試圖探討出一條適合我國未來知識產權保護的發展方向和道路。

二、存在的問題及原因探析

改革開放以來，我國知識產權制度總體上發展迅速，由低水平向高水平跨越，從本土化走向國際化，知識產權保護能力大大加強。但是與此同時，我國在知識產權保護方面仍然面臨很多問題。

首先，專業人員缺乏，特別是在國際貿易與他國產生貿易摩擦與糾紛中所需求的高端人才和短缺，嚴重制約了我國知識產權保護的完善和發展。其次，我國近代法律轉型就是為換取西方列強收回治外法權的承諾而進行的，外部因素驅動著內部因素的發展，促使了我國知識產權保護法律體系的建立。最后，據中國貿易救濟信息網統計，1972年至今，美國發起337調查起數逐年增多，涉華數量也隨之攀升；2011年，美國共發起337調查69起，為歷年之最，其中涉及中國企業26起，占比37.7%，繼續位居首位。隨著我國對外開放的深化，將有更多國際先進的知識產權等相關技術和企業進入中國市場，將對國內知識產權法律體系形成巨大的壓力和挑戰。

通過筆者研究，我國知識產權遭遇多種問題的原因有多個方面，具體如下：

（一）經濟上，我國發展水平仍然滯后

我國自改革開放以來經濟上取得的舉世矚目的成就，并且于2010年GDP總量超過日本成為世界第二大經濟體，同時也保持高速的經濟增長。但是，我國依然處于社會主義初級階段，人們生活水平普遍不高，在經濟高速增長的同時，兩極分化嚴重，社會矛盾增加。

（二）知識產權保護意識的淡薄

知識產權保護意識在絕大多數企業和普通老百姓中還是較為淡薄的，并沒有引起各家企業的充分重視，造成了國內盜版猖獗，嚴重侵害了企業的自身利益。企業自身的創新積極性受到了嚴重的打擊，從而影響了我國自主創新能力提高。

（三）自主創新能力不強

2010年，我國共投入R&D經費7062.6億元，比上年增加1260.5億元，增長21.7%；R&D經費投入強度（與國內生產總值之比）為1.76%，比上年的1.70%有所提高。但我國與其他國家仍有很大差距。我國專利水平較低導致的一個最直接的后果就是我國產業競爭力的不足，而造成產業競爭力低的最根本原因就是我國缺乏自主知識產權，使得在拓展國際市場中處于不利地位。

（四）企業缺乏知識產權戰略

2011年4月28日，華為技術有限公司在德國、法國和匈牙利對中興通訊提起法律訴訟，指控其侵犯了華為的專利權和商標權，一天之后，中興通訊用反訴表明自己的立場。4月29日，中興在中國針對華為侵犯中興通訊第四代移動通信系統（LTE）若干重要專利遞交了訴狀。通過此案發現，我國企業之間往往缺少國內、國際市場的通盤考慮，難以實現合作制度架構下合作企業利益“聯合最大化”。

三、解決對策及發展路徑思考

（一）政策建議

我國知識產權法律和制度的完善和改革的基本目標就是建立一個適應我國自身經濟發展的保護體系。縱觀我國知識產權法律體系的建立和發展，在這之中或多或少出現了很多的問題，但是，總體上來說仍然在向前穩步發展。

1 完善知識產權服務體系

當前，實施知識產權戰略已經成為我國的國家戰略，對于增強我國企業創新能力、提高我國在全球價值鏈分工體系中的地位、加快轉變經濟發展方式也具有十分重要的意義。因此，我國要深入貫徹實施《國家知識產權戰略綱要》和《規劃》，以鼓勵知識產權創造、推進知識產權運用、完善知識產權保護為目標，努力形成完備、有效的知識產權服務體系。

2 加強知識產權文化的建設

提高全社會知識產權保護意識，是我國當前知識產權制度建設的重中之重，通過加強教育力度以及多方面的媒體廣告等宣傳，普及全社會對于知識產權保護的意識，從而使我們每一個人都能夠養成尊重知識產權的良好習慣。

3 鼓勵企業樹立知識產權保護戰略

企業通過梳理知識產權保護戰略，建立多方位的核心理念和價值觀，培養良好的企業文化，從而達到提高自主創新能力，在全球化浪潮中，把握機遇，提高自身綜合實力，為企業帶來更高的利潤和長久的發展，同時與本國企業協同發展，在國際競爭中獲得更大的利益。

（二）我國知識產權法律體系制度改革的目標

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[關鍵詞] 技術創新 制度經濟學 制度創新

在經濟全球化發展日益加快的今天,企業競爭模式正發生著深刻的變化，逐步由資源、資本的競爭發展為知識和技術的競爭。知識和技術來源于創新，于是，提高企業技術創新能力就成為企業增加競爭力的關鍵。本文擬從制度創新推動技術創新的角度來探討企業技術創新能力的提高。

一、制約我國技術創新的制度分析

由于技術創新的收益非獨占性、收益期晚和不確定性,因此如果不能構建一個符合市場經濟條件的有效的制度安排,人們就不會有足夠的激勵來進行技術創新,這就會使我國企業的技術創新水平不高,產品缺乏國際競爭力,最終影響我國綜合國力的提升。當前制約我國技術創新的制度因素主要體現在以下幾點:

1.產權制度的不完善

產權的確立和明晰,使資產所有者與資產之間建立了最直接的經濟關系。資產所有者因此成為資產能否增值的最直接的當事人。產權的法律性、持久性又使人們具有一種安全感。技術創新活動在這樣一種制度氛圍中會獲得強大的激勵。

知識產權制度作為產權制度的一個重要組成部分,它的出現極大的推動了技術創新活動。知識產權制度能夠決定創新的私人收益率在社會收益率的比例,使創新者能得到足夠的收益,同時最大限度的增進社會福利。

盡管我國的知識產權制度已經初步建立起來但仍然存在不少的問題。一方面,企業對知識產權保護尚未引起足夠的重視,特別是缺乏運用法律武器保護自有知識產權的意識,這不僅使企業蒙受巨大的經濟損失,也削弱了企業進行技術創新的積極性;另一方面,由于制度的有效實施不夠,違約成本不高,使得盜版、假冒偽劣與專利侵權現象還相當廣泛地存在,極大地挫傷了企業創新的積極性。這兩者的“惡性互動”如果不能得到有效的治理,我國的技術創新就會進入壞的“路徑依賴”,技術創新活動失去動力和活力。

2.市場制度的不完善

我國是一個從計劃經濟向市場經濟過渡的國家,市場制度還處于建設中,還不完善,主要表現在:許多部門還存在生產和市場的行政性壟斷,由于地方保護而造成的市場分割,廣泛而嚴重的不正當競爭形式的存在,資源和人才還不能充分地自由流動,等等。其中,最突出的表現有二:(1)企業家選聘和考核制度失效。(2)由于改革不配套導致相當多行業的過度競爭。這兩點對我國的技術創新產生了極大的阻礙作用,成為影響企業技術創新的重要制度障礙。

過度競爭是我國市場制度不完善的另一重要表現。在充分發育的市場制度下,過度競爭是不可能長期存在的,通過市場的優勝劣汰,有序的競爭會使供求達到平衡。我國的情況卻并非如此。許多產業都存在盲目擴張和企業的盲目進入問題,以至于在相當多產業都出現了生產能力的嚴重過剩。但企業退出卻相當困難,一方面由于退出機制不能得到有效實施,部分企業尤其是國企在退出問題上通常會受到來自各方的阻礙;與此同時,地區分割導致的無效競爭也使得企業普遍能夠在一個狹小的空間內生存,供求關系無法發揮對企業進入和退出的調整機制。企業因此缺乏技術創新的動力,缺乏推進技術創新尤其是大規模技術創新的能力。

二、提高我國技術創新能力的制度途徑

通過上述分析可以看出,制約我國技術創新的關鍵是制度安排的失效。因此,要推動企業技術創新,提高市場競爭力,就要以制度為突破口,全方位、多層次地完善各種制度安排,給技術創新以堅實的行為基礎和激勵支持。

1.實施和完善知識產權制度,推進技術創新

技術創新在技術上表現為進步,在市場上表現為獨有,在法律上表現為權利。因此, 技術創新與知識產權管理應當是一個有機的整體。在完善知識產權制度方面可以從以下方面進行:機構設置方面,建立中央權威、高效、統一、精簡的知識產權保護協調機構,統一考慮涉及世界貿易規則的知識產權立法執法以及國際合作,爭端解決,信息交流等問題;在專利制度方面,完善知識產權檢索檢驗制度、完善知識產權的激勵評價制度、完善知識產權的評估制度、完善知識產權的經營保密制度等,充分重視專利信息的傳播與運用,并加大專利保護力度和行政處罰力度,給專利權人以切實有效的保護,進而推進科技創新。

2.創建與企業技術創新相適應的風險投資體系

企業技術創新能力的提高，離不開創新資源的投入。現階段，創新資源的不足已成為影響技術創新能力的重要因素。技術創新與不確定性和風險性又是緊密相聯的，不僅因為技術創新本身具有技術上的風險性和不確定性，還在于技術創新并不完全是一個技術過程，它同時也是一個新技術的產業化、市場化過程，因而，還要受到社會、經濟、市場風險的影響。有創新就會有風險，有風險就可能有損失，如果缺乏創新過程中財務風險的轉化機制，那么創新資源就不可能源源不斷地流向創新主體。因此，創新資源不足的問題實質上仍然是制度的問題，如何創建與企業技術創新相適應的風險投資體系，已成為創新制度建設不可忽視的問題之一。根據高風險高報酬的基本規律，建立全國性的風險投資股票市場應是較好的形式之一，它不僅可以為高技術、高成長性企業取得足夠的資金來源，同時，利用股票市場的功能也可以起到分散風險的作用。

參考文獻：

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[2]鄧莉:提高我國科技創新能力的制度經濟學思考.科技管理研究，2006.9

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據悉，我國農業知識產權保護已從策略向戰略方向轉變，知識產權的創造、管理、保護和運用將走向新的歷史階段。

農業部科技教育司副司長石燕泉表示，隨著全球經濟一體化的迅猛發展和競爭的不斷加劇，知識產權日益成為國家和企業參與國際競爭的重要武器。我國加快現代農業建設步伐，迫切需要實施以知識產權制度為導向的農業科技創新戰略。因此，必須加快對知識產權在農業發展中的作用研究，通過知識產權管理水平的提高，在農業領域形成有利于創造知識產權、保護知識產權、開發利用知識產權和最大限度發揮知識產權效益的氛圍，并通過知識產權制度的有效實施和知識產權戰略的有力實施，激勵和引導我國農業科技自主創新，培育新型創新主體，使我國豐富的農業生物資源優勢轉化為科技優勢和新興產業優勢。

點評：只有通過學術交流形式，創造出更多的高質量研究成果，才能推動我國農業知識產權事業的健康發展。

民營經濟大有可為

在2007中國(重慶)非公經濟論壇上，國務院西部辦綜合規劃組組長趙艾稱，在中國統籌城鄉發展中民營經濟大有作為。

統籌城鄉發展將有大批的農民向城市和城鎮轉移，由此在城鎮公共服務設施、住宅建設等方面為民營經濟提供了巨大的商機，城鄉一體化發展和社會主義新農村建設，還將在農村沼氣、中小型電站、農田水利建設等方面為民營經濟提供廣闊的發展空間。

點評：民營經濟只有積極參與和推動統籌城鄉綜合配套改革試驗，才能不斷在改革試驗中發展壯大自身力量。

公設經營企業所得稅有望“三免三減”

據有關權威人士透露，新企業所得稅法實施的條例擬規定，對從事碼頭、機場、鐵路、公路、電力、水利等公共基礎設施經營的企業采取定期優惠，目前初步考慮采取從企業取得第一筆收入開始“三免三減”的優惠措施。

另外，從事農、林、牧、漁業項目的企業的收入在稅收政策上也將采取“從寬”原則，對種植、養殖、農產品粗加工、農業科技服務等項目的企業采取免稅政策，而僅對收益較高的花卉、茶葉、陸地養殖等項目的企業采取減半征收，即減按12.5%征收所得稅。

點評：新稅法對于各種類型的企業利潤的影響利大于弊，而減收的代價也是在改革中必須要付出的，國家財政可以承受這樣的減收。

鼓勵地方政府向社會組織“購買”服務

日前，在南京召開的“全國社會組織建設與管理經驗交流會”上，民政部有關負責人表示，鼓勵各地政府向社會組織“購買”服務，從而更好地完成政府職能的轉變。

據了解，民政部門鼓勵的政府向社會組織“購買”服務的方式主要分為三種：一是“費隨事轉”，即政府提供相應的經費保障或補貼，將一些社會事務交給社會組織來辦理；二是項目發包，即政府通過項目發包的方式，將一些工作交給社會組織，由其組織人力、物力資源完成；三是公開招標的方式，將政府的可以交由社會組織來承擔的工作，通過招投標的方式向社會組織，最后擇優而行。

點評：將一大批事務性、服務性工作交由社會組織承擔，說明政府“購買”服務已經初具規模。

為何規范新開工項目管理

近年來，出現了新開工項目過多，特別是一些項目開工建設投資規模過大、低水平重復建設等問題。針對這些問題，國務院辦公廳日前發出通知，要求加強和規范新開工項目管理，主要目的是防止固定資產投資反彈，防止經濟由偏快轉向過熱。

國家信息中心高級經濟師胡少維表示，目前我國經濟總體仍然處于平穩運行態勢。但投資增長偏快、投資率不斷上升的現象仍然存在。此外，高污染高耗能行業投資繼續高速增長的勢頭，如果不加以控制，不僅會加大今后節能減排工作的阻力，而且將使國家宏觀調控政策的效應打折扣。

點評：投資率偏高引起的問題已不容忽視，如果不能有效防止固定資產投資反彈，將有可能使經濟增長由目前的偏快轉向過熱，從而影響國家宏觀調控目標的實現。

基本醫療突出“公益性”

十七大關于基本醫療衛生制度的闡述，特別強調了公共醫療衛生的公益屬性和以農村為建設的重點，提出了覆蓋城鄉居民的四大體系建設，呈現出高層對醫療衛生體制改革的價值取向。

篇6

【摘要】中部崛起戰略是國家的一項重要戰略,實施知識產權戰略是中部崛起的關鍵,但是中部實施知識產權戰略的法治環境建設有待加強。為此,中部地區必須提高法律意識,完善中部地區知識產權法制體系,加大行政執法與協作執法力度,建立中部地區知識產權維權體系。

【關鍵詞】知識產權戰略;中部地區;法治環境

2008年是迎接國家知識產權戰略全面實施的一年,知識產權戰略重點涉及優化知識產權制度資源配置、促進知識產權的創造和運用、加強知識產權保護、規制知識產權濫用、培育知識產權文化等五個方面。[1]

國務院的《實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)〉若干配套政策》中指出,我國出臺五項政策,加大創造和保護知識產權的力度,以進一步完善國家知識產權制度,營造尊重和保護知識產權的法治環境,其中之一是:切實保護知識產權,建立健全知識產權保護體系,加大保護知識產權的執法力度,營造尊重和保護知識產權的法治環境。我國中部經濟的發展,實施知識產權戰略是關鍵。中部知識產權戰略實施就是指中部地區在考慮到中部六省(湖南、湖北、江西、山西、河南、安徽)地域特征、資源優勢和知識產權現狀的基礎上,為了響應國家知識產權戰略、科教興國戰略和中部崛起戰略,通過充分利用知識產權法律制度和知識產權資源,專門針對中部地區科技、經濟和社會發展中帶有全局性的重大知識產權問題(如知識產權創造、運用、保護和人才等問題)而制定、實施的知識產權戰略。

1知識產權戰略實施的法治環境內涵

法治(Ruleoflaw),是指“法的統治”,即法居于國家與社會的統治地位,而不只是國家用法來治(Rulebylaw),更不能說只是國家用法制來統治社會與人民。[3]環境是一個空間概念,指的是一定范圍內的情況和條件。法治環境個什么概念?“真正的法治國家與法治社會,國家機器本身也是受法的統治,即受法的制約與監督的,而人民作為者是法治的最高主體。社會也不只是處于受治的地位,而且也可以是法治的主體”[4]。法治環境,一般而言是指一定范圍,主要指一個國家或地區實施法治的情況和條件。即在一定范圍內是奉行法律之上還是權利之上。有學者認為在現代社會中構成法治環境的要素至少有四個方面:善法、惡法價值標準的確立、法律之上地位的認同、法的統治觀念的養成、權利文化人文基礎的建立。[5]在當今社會,法治環境的要素應當包括執法情況。

法治環境是關系到經濟發展,社會穩定和人們安居樂業的重要因素。同樣,法治環境關系著知識產權戰略實施的進程。

涉及知識產權戰略實施的法治環境主要有以下幾方面的內容:公民法治觀念的強弱;有關知識產權的法律條文科學性、合理性;主管人員對有關知識產權的法律條文的理解程度,解釋合理性;政策的穩定程度,影響到法律的執行;有關知識產權方面的執法人員的素質高低,影響公正性;對有關知識產權的國家慣例、國際公約等了解程度;知識產權的法律知識的認知程度;知識產權行政執法的效率;知識產權維權體系的建立等。

2中部知識產權戰略實施的法治環境現狀分析

知識產權戰略從層次上看,可以分為國家層次、區域層次、產業層次或行業層次和企業層次。無論哪個層次,知識產權戰略的實施需要良好的法治環境。

中部的知識產權戰略的性質特點上與國家層次的知識產權戰略有相似之處,但要受到國家層次知識產權戰略的制約。在我國現行的體制下,區域層次的知識產權戰略發揮著獨特的作用,原因主要有三個方面:其一,在我國現行的知識產權制度體系中,知識產權的行政保護是重要的組成部分,因而地方行政部門也是保護知識產權的重要力量,對地方知識產權的發展有著很大的影響。其二,隨著我國的行政分權化改革和市場化的深入,已經成為獲取區域競爭優勢的重要手段。其三,我國地區之間的差距十分明顯,因而,根據區域的具體實際制定實施符合區域自身發展特點的知識產權戰略是必要的。

2.1中部知識產權戰略實施的法治環境建設的成績。

近幾年來,隨著國家法治建設的進程的不斷加快,中部經濟建設的法治環境建設,取得了良好的效果,僅中部的知識產權戰略實施的法治環境而言,有以下成績:

2.1.1人們對知識產權的法律知識的認知程度在不斷提高。

注:該表的數字來源于調查結果。

2.1.2實施中部知識產權戰略的軟硬件環境基本具備。

首先,近年來,我國先后制定了《商標法》、《專利法》、《著作權法》和《反不正當競爭法》等一系列有關知識產權的法律法規。中部六省政府也都出臺了一系列保護知識產權的政策法規,有關知識產權的法律法規體系已經基本建立。其次,國家政府部門對知識產權的日益重視和宣傳教育以及中部六省各部門積極采取的各種措施和行動,均加強了人們知識產權的意識,重視和珍重知識產權的氛圍正日益形成。

2.1.3中部地區知識產權服務體系正在形成。通過多年的建設,專利服務機構、中介服務機構等組織不斷發展,他們為保護知識產權提供了技術服務支持,豐富了知識產權服務的內容和形式。另外,中部地區各級政府部門特別是知識產權局都建立了自己的網站,并將有關知識產權的知識要聞、統計信息、專利查詢、申請程序、有關鏈接等內容公布在網站上,網絡平臺基本搭建,政務公開已經啟動。

2.2中部知識產權戰略實施的法治環境的有待改進的方面。

2.2.1中部實施知識產權戰略的法律體系有待進一步完善。

中部地區知識產權的法律體系雖已建立,但還有待進一步完善和健全,知識產權的維權體系還沒真正建立。主要表現有:①法律體系不夠明晰,各法之間或各級法規之間存在交叉和彼此矛盾的地方,從而導致對于同一知識產權違法行為可能出現不同的審判結果;②有法不依,執法不嚴的情況時有發生,知識產權具體政策落實不到位,知識產權法律監督體系的建設還很不完善;③中部六省狹隘的地方保護主義沒被徹底打破,對待省內、省外知識產權的違法、違規行為采取雙重標準,甚至放縱、包庇本省企業;④知識產權管理隊伍整體水平有待提高,知識產權各主管部門之間的協作水平不高;⑤知識產權維權特別是跨省跨地區的維權,成本過高,周期過長,致使一些侵權行為往往不了了之;⑥社會各界對建立知識產權維權體系的參與興趣不大,政府應對國外知識產權糾紛的支持力度不夠等。

2.2.2中部地區多數企業內部的制度建設有待加強。

專利技術、商標必須經過法律的授權才能得到法律的保護,才能形成企業的無形資產。企業內部完善的制度建設有利于促進知識產權的創造和保護。一些優秀的企業已經建立起一套有關知識產權的制度、規章,但這樣的企業在中部還相當少,大多數企業在知識產權制度建設方面還是空白,知識產權沒有一個良好的內部運作環境。

2.2.3人們對知識產權的重要性和法律意識雖然逐步提高,但整體知識產權意識還有待快速普及與加強。特別是科技創新中的知識產權意識普遍較弱。

2.2.4從事知識產權司法工作的專業人員較為匱乏。

目前,中部地區對于知識產權的案件,有管轄權的中級法院的知識產權審判庭,知識產權專業畢業的人員所占的比例不足2%。這雖然由于我國知識產權專業教育的起步晚、規模小等,造成我國知識產權人才缺口很大。

3中部實施知識產權戰略,創建良好法治環境的建議和思考

3.1正確的法律意識是實施知識產權戰略的前提。

法律意識是人們關于法律的觀點、思想的總稱,是法律文化的組成部分。在現實社會中,不論是法律的制定,還是法律的執行和遵守,乃至違法和犯罪一切涉及法律生活的行為,都要受到一定的法律意識支配。有沒有一個良好的法律意識將會影響法律制度在構建和諧社會中的作用發揮。因此,加大力度增強公民的法律意識,尤其是有關知識產權的法律意識。

3.2加強法制建設,完善中部地區知識產權法制體系,創造良好的法律環境。

良好的地方立法是中部實施知識產權戰略創建良好法治環境基礎。一國的法律環境是所有主體生存和發展的重要決定因素,尤其是國家用以調整市場主體行為方式的重要手段。許多國家的實踐經驗說明,實施知識產權戰略首先應當通過立法,確認并保護知識產權權利人應有的權利。只有權利得到法律保護的認可和保障,企業或個人才有動力去創新,并申請知識產權保護。

為了適應世界貿易和國內市場經濟建設的需要,我國對知識產權保護相關的法律法規進行了全面的修改,在立法宗旨、權利內容、保護標準、法律救濟等方面更加突出了知識產權制度促進科技進步與鼓勵自主創新的作用。必須認識到法律不僅是用來懲戒違法者的,更是用來規范人們的行為,創造尊重和保護知識產權的社會風氣的重要手段。

中部地區各省的地方立法工作經過20多年的努力,取得了很大的成績,在經濟發展方面發揮了引導、規范、促進和保障作用。但同時,還存在著立法選項不準確,有些經濟發展急需的法規未能出臺;在知識產權戰略方面,保護弱勢群體利益的立法還比較薄弱;為實現河南在中部崛起的戰略服務還不自覺。這些問題需要我們認真研究解決。

中部地區應該充分借鑒國內外先進做法,適時制定和完善與國家知識產權法律法規相銜接、與中部地區生產力水平和社會發展需要相適應的知識產權地方性法規與政策,盡快建立、完善中部地區知識產權的法律體系。具體而言,在法律內容方面,需要進一步按照國際準則完善我國的知識產權法律、法規體系建設,統一、規范有關知識產權法律問題的描述、鑒定和獎罰等;在法律層次結構方面,需要積極推進各級政府的地方性知識產權立法工作。

3.3加強知識產權司法工作隊伍建設。

目前,中部地區迫切需要培養一批高學歷、高水平并具有專業基礎的審判人員。通過開展執法專項實踐活動培養、鍛煉一支訓練有素的執法隊伍;鼓勵執法人員以及管理人員加強政策制度以及業務理論的學習,提高其針對新形勢下的新執法環境的適應能力;積極提供知識產權執法中的經費保證、人員保障、工具保障與環境保障,強化執法機關的執法手段,提高執法水平并減少知識產權執法的難度與成本;出臺《知識產權局行政執法過錯責任追究制度》,對知識產權執法的相關工作與行為規范化,并形成對執法人員的有效監督等。

3.4協調知識產權行政執法。

僅僅建立中部地區知識產權的法律體系是遠遠不夠的,要加大行政執法的力度,提高行政執法的水平,加強行政與執法的協調配合,提高跨省跨地區行政執法的效率。

知識產權行政執法擔負著保護知識產權權利人和有關當事人合法權益的重要任務,發揮著規范和整頓市場秩序,改善引進外資環境,提高引進外資質量和建立誠信社會的重要功能。為此,必須建立跨地區知識產權聯合執法機制,為中部地區經濟健康發展提供良好的法治環境。

協調中部地區知識產權執法體系主要包括:建立中部地區聯合對專利違法行為的打擊和防范機制。對各省已經處罰或處理并發生法律效力的處罰或處理決定,應同時通報相關各省,有關省市要在管轄區域內的流通領域中予以清除,或防止進入流通領域,避免假冒和侵權行為的蔓延。建立案件受理接收與轉移制度,請求外省市知識產權管理部門處理專利案件的請求人,可以先向本地知識產權局遞交請求書及相關證據材料,并由本地知識產權局初步審查請求內容和材料,對符合受案條件的請求書,再由本地知識產權局向外省有管轄權的知識產權局轉交。兩地專利行政管理部門在案件處理過程中要加強必要的溝通,對案件處理的結果也要報送移送局備案,從而互相監督,增加案件透明度,最大限度避免地方保護及減少當事人維權成本。

3.5建立中部地區知識產權維權體系。

3.5.1要求中部地區各級政府和司法機關能夠始終堅持“有法必依,違法必究,執法必嚴,公平對待,不搞地方保護主義”的執法方針,不斷提高辦案能力與辦案水平。執法過程中要堅持“打擊與防范相結合”,“日常執法與專項整治、重點打擊相結合”的原則,重點抓好科學研究、商品流通、技術貿易、作品創作傳播等過程中的知識產權保護問題,對大案、要案和典型案件,要重拳出擊,深入調查,力圖從根源上徹底鏟除,對構成犯罪行為的,要依法移送司法機關追究刑事責任。

3.5.2中部地區知識產權維權體系的建設要求加強協作執法的力度。這里的協作主要包括兩個方面,一方面是指行政部門與司法機關的協作,他們之間只有加強溝通,通力協作,互相配合,才能更好地打擊知識產權違法行為,具體可以成立如聯合執法小組和專案調查小組等形式。另一方面,就是中部六省各政府部門之間的協作,中部六省在知識產權執法方面加強合作,不但可以提高辦案的效率和效果,而且可以大大節省彼此的資源,顯著提高中部地區知識產權保護的力度,實現多方共贏。

篇7

 

關鍵詞：《現代知識產權管理》　書評

    21世紀是信息時代，同時也是知識經濟的時代。知識經濟是以智力資源的占有、分配和使用(消費)為最重要因素的經濟，它不以勞動力、土地、資源、資本為第一要素，而是以知識為主要生產力。知識產權法律保護是經濟尤其是知識經濟發展的根本保障，知識產權管理制度則是知識產權法制的重要組成部分。隨著知識化社會發展進程的加速，尤其是隨著網絡技術對社會、經濟、文化的全方位影響與推動，知識經濟發展、技術創新、社會信息化、現代知識產權制度建設、國際化貿易活動等，都對知識產權管理提出了現實的迫切需求，因此知識產權管理的學術研究和學科建設巫需加強。

一、相關研究背景

    綜觀近年來國內外知識產權管理方面的研究論著可以發現，研究者對于知識產權管理內涵的認識有所不同:國外學者更多地將知識產權管理定位在如何通過發明創造來為企業創造價值與財富，相對來說并未側重知識產權管理的理論分析與闡述;而國內研究者的一個突出特點是試圖較為清晰地概括與定位知識產權管理的內容，主要專著有羅國軒的《知識產權管理概論》( 2007 )，蔣坡的《知識產權管理》( 2007)，柯濤、林葵的《知識產權管理》(2004)，馬海群的《網絡時代的知識產權信息管理》(2003)以及商曉帆、畢紅秋的《現代知識產權管理》(2003)等。

    目前，國內外知識產權研究以傳統的法學、經濟學研究以及技術視角的研究成果偏多，法學視角側重法理理論，經濟學視角則是更多地運用經濟方法探討知識產權管理的效率與方法，而技術視角主要是從技術規范的角度研究知識產權的管理與保護問題，可見，缺乏三者結合起來進行“技術一經濟一法律”一體化角度的研究。此外，從目前世界上著名的商學院多數在技術管理學科內開設有知識產權管理課程、從商業化的角度研究知識產權管理問題可以看出，我國知識產權管理的研究既跟不上現代數字、信息、網絡環境下知識產權的實踐發展，又不能滿足知識產權管理與教育的現實需求。為了為知識產權實踐提供理論指導，解決知識產權管理與教育的需求，馬海群教授經過長時間的思考、醞釀與積累，突破以往情報學領域以單一學科為主要研究視角的知識產權研究框架，將知識產權研究置于管理、法律和技術整合的研究視角之下，于2009年7月推出《現代知識產權管理》一書。本書不僅具有較強的綜合性和針對性，而且對知識產權管理進行了全新的定位研究。

二、研究視角獨特，觀點前沿

    傳統知識產權研究主要有兩個視角:一是法學的視角，強調制度的安全與秩序;另一個是經濟學視角，強調制度的效力與效果。此外，還有不少學者從社會學、倫理學、歷史學、管理學及技術發展的角度進行研究。隨著數字、信息和網絡技術的發展以及國家與企業面臨的智力和經營環境的日益復雜，從管理角度探討知識產權制度的社會價值及戰略運行方式，從技術角度探究知識產權制度的運行效率與安全控制手段等，正成為知識產權研究的重要視角。目前，中國知識產權存在的最大問題就是知識產權管理水平不高，政府在宏觀政策方面缺乏對知識產權管理的規劃，企業對知識產權管理缺乏目標管理、戰略管理和評價管理意識。因此，在我國加強知識產權管理的宣傳、教育、研究和學科建設迫在眉睫。在這樣的背景下，馬海群教授緊跟學術前沿，突破了以往對知識產權管理的狹義理解，從更為廣闊的視角對知識產權管理的內涵和學科內容體系進行了系統、全面和準確的探討，豐富和拓展了知識產權管理問題的研究領域和學術視野。馬海群教授清晰地認識到:“因為政府、企業和社會都面臨著強化知識產權管理的歷史使命，因此將知識產權管理界定為一種對知識產權各方面的宏觀調控和微觀操作更具有說服力”。

    2008年7月17-18日舉行的世界知識產權組織(World Intellectual Property Organization，簡稱WI-PO)國際會議中主要討論了加強知識產權管理的教育和研究的重要性(在發展中國家尤須如此)，并強調必須提高人們對知識產權管理教育及其在建設具有知識產權能力的商業組織中所起的關鍵作用的意識。這在同類會議中尚屬首次，具有相當的學術導向性和前瞻性。本書緊跟研究熱點，對這次會議的重點在各章節中均進行了深人的探討，如第4章現代知識產權文化管理中提出，要充分借鑒國外知識產權文化建設經驗的基礎上，分析我國知識產權建設的現狀，提高加強知識產權高等教育及人才培養這一措施來解決我國存在的問題，這與2008年制定的《國家知識產權戰略綱要》中第7條所提出的要加強知識產權人才隊伍建設這一戰略指導思想相契合;第10章企業知識產權戰略管理中，將企業知識產權管理定位于企業創新與體制改革的重要環節和促進現代企業產權制度建立的有效途徑，通過制定科學、有效的企業知識產權戰略管理，建立具體知識產權管理機制，促進企業的經濟增長，提高企業的競爭能力。

三、結構體例充實，邏輯清晰

篇8

[關鍵詞] 國防知識產權 交易 制約因素

自主創新是國防科技工業的本質屬性和內在要求，也是企業生存發展的生命線。我國的國防科技工業自主創新能力與主要發達國家相比，還有很大差距，不能適應現代化建設和市場競爭的需要。國防科技工業實施轉型升級戰略的關鍵就是要通過自主創新實現產業和技術升級；強化基礎提高能力的核心就是要切實提升自主創新能力。國防科技工業知識產權是國防科技工業自主創新能力的一個重要標志，是國防建設和經濟建設的重要戰略資源。國防科技工業面臨越來越激烈的競爭，歸根到底是知識產權的競爭，是質量、技術、品牌的競爭。

一、國防知識產權交易的重要作用

知識產權制度是促進技術創新，加速科技成果產業化，提高經濟競爭力的一項重要法律制度。21世紀，隨著以知識經濟為特征的新經濟到來，知識產權在科技、經濟和國家安全中的作用日益突顯，發達國家紛紛在國家層面制定的知識產權戰略，利用其知識產權優勢謀取本國政治、經濟、軍事利益的最大化，知識產權保護范圍不斷擴大，保護水平不斷提高。

1.有利于優化國防科技工業資源配置

國防科技體系的自我封閉、成果多轉化慢、低水平重復等問題制約了科技人才積極性的發揮，使得創新能力和整體實力減弱。通過國防知識產權的信息交流和有償技術轉讓，有利于傳播創新技術、使技術創新成果得到充分有效的利用，從而避免研究開發的低水平重復和科技資源的浪費，實現國防科技工業資源的優化配置；有利于打破條塊分割，建立國防科技同民用行業的密切聯系，發揮整個國民經濟科技實力對國防科技工業的支撐作用。

2.有利于建立寓軍于民國防科技工業體制

隨著中國特色軍革的不斷推進，武器裝備呈現系統化、集成化、信息化、高技術化以及投入大等特點，使得傳統的國防科技工業體系力所不及，要求充分利用國家科技和國民經濟的基礎，開放式發展武器裝備。運用國防知識產權制度，提供軍工與民用產業之間技術轉移渠道，有利于促進民用技術轉為軍用、將軍工企業的技術、能力和人才優勢融入整個國民經濟的發展進程之中，建立寓軍于民的國防科技工業體制，實現國防科技工業的平穩較快發展。

3.有利于發展軍民進結合高技術產業

軍民結合高技術產業包含電子信息產業、生物產業、航空航天產業、新材料產業、新能源產業、海洋產業等高技術制造業和以電信業、網絡產業、數字內容產業等為代表的高技術服務業，加快發展與軍品結構相似、技術相通、工藝相近、設備設施通用的軍民結合高技術產業，有利于增強軍民轉換能力。科技創新呈加速趨勢，技術升級周期不斷縮短，新產品、新應用層出不窮，不斷催生新興產業，技術創新成為企業在市場的核心競爭力。完善的知識產權制度有利于激勵企業技術創新投入，提高技術創新能力，是發展自主創新能力強、有序競爭的軍民結合高技術產業的必要條件。

二、國防知識產權交易的制約因素

改革開放以來，我國逐步建立起比較完整的知識產權保護體系和管理工作體系，知識產權管理和保護工作取得了明顯進步。但是，由于國防知識產權自身的特殊性以及我國國防知識產權制度建設起步較晚，在國防知識產權制度和管理體制方面還不夠完善，限制了國防知識產權交易的有序進行，從而影響了國防專利技術對國防建設和經濟發展促進作用的發揮。

1.權益分配不平衡

(1)國防知識產權所有權歸屬不合理。由于長期受計劃經濟體制的影響，在國防知識產權歸屬與分享層面上，存在權屬不明，權益和責任不清的現象。《國防法》規定所有國家投資產生的國防技術成果歸國家所有，過多強調國家利益，對職務發明人和研制企業的地位和作用重視不夠，獎勵報酬不足，已不適應新形勢下國防科技工業發展的需要。《國防專利條例》對軍品研制過程中所產生的創新成果獲得的知識產權沒有明確界定產權歸屬及利用，使得項目承擔單位只有保護知識產權的義務而沒有獲得處置知識產權的自和財產權。

(2)國防專利強制實施補償不足。國防知識產權涉及國家安全，為了公共利益的目的，國家擁有強制實施的權利這是必須的。但是，在保障國家安全的同時，也必須考慮平衡企業和個人的經濟利益，這樣才能激發更多的國防知識產權的產生。但是，“實施使用國家直接投入的國防科研經費或者其他國防經費進行科研活動所產生的國防專利，符合產生該國防專利的經費使用目的的，可以只支付必要的國防專利實施費。”在國防專利中，相當的一部分是國家為實現特定的國防目的投資研發形成的，強制實施的規定使大量的國防知識產權失去了在市場交易中獲利的機會，國防專利實施費又難以為企業和個人提供足夠的科技創新動力。

2.企業市場主體地位不完全

目前，多數軍工企業并沒成為完全的市場競爭主體。一方面，軍工企業受軍品定貨機制的影響，對國內國際知識產權保護與競爭的殘酷性和復雜性反映遲緩；運用知識產權保護制度參與市場競爭尤其是國際市場競爭的準備和經驗不足，研究和運用知識產權戰略還沒有完全提上日程。另一方面，我國國防科技工業知識產權戰略側重國防知識產權保密、申請的管理，而對國防科研單位國防知識產權的權利保護不足。在軍品研制中具體執行的執行格式合同規定，所有研發成果的所有權歸軍方，軍方擁有無償調用的權利，項目承擔單位保留專利申請權和持有權而沒有處置權，從而失去了充分的市場交易權利。這種法律規定直接限制了國防科研單位國防知識產權權利的運用，既不利于促進發明創造的積極性，也造成了國防知識產權交易、流轉和產業化的困難，這種情況長期以往勢必影響武器裝備科技創新能力的提高。

3.信息機制不健全

知識產權制度通過授予知識產權所有者一段時間的排他性權利，換取其公開技術，促進社會利用創新成果。知識產權保護制度是柄“雙刃劍”，適度保護將促進技術創新，過度保護則將導致封閉和壟斷。因此，需要相應的法律既要保護知識產權所有人的合法權益，又要為知識產權的合法流轉提供有效的機制。我國國防知識產權過多的強調保密問題，在國防知識產權的查詢、申請、轉讓、實施中存在諸多限制。由于國防知識產權是涉及國防利益或是對國防建設有潛在作用的發明創造，內容上具有保密要求，加強保密工作是必要的。但是，過多的強調保密而又缺乏充分的信息流通機制，不利于相關科研單位了解國防技術的發展方向和國防技術的市場需求，必然限制國防知識產權的產生與交易。

三、推動國防知識產權交易的對策

單一的政府投資難以滿足當代武器性能按指數規律增長對經費的需求，這就不得不在武器系統中大量采用成熟價廉的商業技術。只有同時形成國防知識產權向民用領域有效擴散和吸引民用科技創新參與國防科技工業的交易機制，才能充分利用整個國家經濟資源為國防建設服務。為此,只有調整國防知識產權的保護范圍和保護方式，對以往的國防知識產權政策進行大力改革，盡快建立和完善國防知識產權制度，才能使國防科技工業既能適應新時期武器裝備建設的需要，又能適應社會主義市場經濟發展的需要。

1.建立政府主導的企業為主體的國防知識產權體系

“國防科技工業知識產權戰略事關國家安危，政府必須擔負起指導實施的主導作用，不斷構建保護國家利益的法律基礎”，任何單一的企業和個人在能力上和動機上都不可能代替政府來考慮事關全局利益的國防科技創新問題。國防知識產權制度涉及到維護國家安全，促進國民經濟發展的國家利益，智力成果研究開發創新主體的利益等各個方面的利益，政府部門的引導和推動，是國防知識產權工作開展的關鍵，是市場經濟條件下政府重要職能之一。

國防科技工業企業、國防科研院所以及民用企業參與國防科研生產的單位，是國防科技創新的承擔者和國防知識產權的生產者。專利的市場屬性決定了專利戰略研究必須始終圍繞市場需求來進行，并且以提高市場競爭能力為根本目的。必須賦予這些企事業單位以真正的市場主體地位，在國防科技研發中由國家出資產生的知識產權的權屬原則上財產權應屬于研發單位，政府保留的所有權只用于國防目的的無償使用權和必要的外貿介入權。將國防知識產權的所有權與使用權適當分離，在保證國防知識產權所有權屬于投資者――國家的前提下，允許開發者獲得使用權；在保證保密安全、保證國家對國防專利擁有充分控制權的前提下，允許參與國防知識產權研發投資的企業擁有部分所有權。一方面，更多的國防知識產權財產權利歸科研單位所有，有利于國防專利技術在科研單位自身的實施轉化、鼓勵科研單位將國防知識產權推向市場、使國防知識產權在市場競爭中實現產業化發展。另一方面，政府有權出于國防安全戰略的需要，依法調動全國的國防知識產權技術為國家安全服務；同時，在對外武器裝備技術貿易中，強化知識產權保護，限制國防技術外流。國防科研單位根據市場的變化，確立具有一定前瞻性的知識產權發展戰略，對關鍵技術領域的知識產權狀況進行深入的研究，并以此為基礎調整自己的研發方向和發展目標，從而全面增強國防研制單位的市場競爭能力和整體實力。

2.實施雙向推進的國防知識產權戰略

隨著我國國防科技工業市場面向包括非公有制經濟在內的民用企業的逐步開放，市場主體結構也將會隨之改變。相應的，不論是國防科技產品的生產還是研發，都將面對傳統國防科技工業和新引入的具有強大實力的民用企業兩類主體、兩種資源。市場競爭是產業發展的推動力，國防知識產權在軍民兩種企業之間轉移機制的形成，是所有國防研制單位進行國防知識產權交易、有效參與市場競爭的重要前提，也是提高國防科技工業自主創新能力的有效途徑。

(1)突破限制國防知識產權由軍向民轉移的障礙。我國國家投資產生的國防知識產權完全屬于國家，使得國防科技企業許多軍用技術都是通過行業內的民來轉化。但是，許多民技術和軍民兩用技術并不適合在國防科技企業內產業化，不利于資源的最優配置。國防科技企業如果運用技術貿易、資本運營等方式，將各種不適合它們開發和產業化的軍用技術出售給行業外的民用企業，讓擁有最適合資源的民用企業運用這些技術去生產相應的產品，構筑下游產業鏈，雙方都將獲得比較利益。這就需要逐步開放軍用技術市場，突破國防知識產權由軍向民轉移的法律障礙。首先，改革國家投資形成的國防知識產權權屬制度，使國防知識產權的所有權與使用權適當分離，使國防研制單位擁有市場經營權。其次,改革國防知識產權信息保密機制，除涉及國家重大安全戰略問題之外，探索封閉之外的保密辦法，如利用合同條款進行法律約束。再次，改革國防知識產權實施中的利益分配機制，在提取國家投資成本的一定比例以保障國家國防科研后續投入之外，使國防研制單位和研發個人擁有更靈活、更有激勵性的經濟權益，如按照實施轉化的經濟收益一定比例提取知識產權收益。

(2)構建吸引國防知識產權由民向移的機制。專利是無形資產，可通過轉讓和許可方式進行交易，可以作價投資入股，不斷升值，專利擁有量在某種程度上意味著市場占有率。專利制度是按照價值規律和市場法則，實現技術創新研究開發的良性循環和效益倍增，它反映了知識要素參與交換和分配的實現形式。在高技術領域占據科技優勢和專利優勢的民用企業，通過“專利壁壘”來保護企業的利益，通過專利發明、占有、許可和轉讓獲取巨大的經濟利益。在民用高技術領域應該存在相當數量的國防專利，能否使這些高技術知識產權成果在國防科技工業領域找到具有適合生產轉化的企業土壤，是其能否真正發揮對國防建設的推動作用、實現國防知識產權所有者經濟利益的重要條件。國防知識產權的實施、轉化和產業化有兩種途徑:第一,在擁有國防專利企業自身實現國防生產轉化，這要解決兩個問題。首先，要改革軍品采購體制，使一般民用企業具有參與國防市場競爭的主體資格。其次，改變現行軍用標準與國家標準嚴重脫離狀況。真正吸引民用企業進入國防生產的是它們比較低的成本所形成的競爭力。如果軍用標準與國家標準自成體系，那么民用企業進入后就要另設生產線，失去規模優勢。對國家標準特別是原材料、配套產品的國家標準，凡是能夠滿足軍用要求的，用國家標準取代軍用標準，逐步把國家標準變為軍品的主體標準。第二,擁有國防專利企業將國防專利通過向具有生產條件的企業尤其是國防科技工業企業推廣運用。企業通過專利的通過轉讓、許可、合作、戰略聯盟等方式，以市場化經營模式經營專利技術，利用專利技術獲取高額利潤。這要求建立有效的國防知識產權信息流通機制，在保密安全的前提下，使擁有國防專利的企業能夠及時掌握國防領域的技術動向、專利申請、法律狀態、公開情況，進行國內外相關技術領域專利動態的分析和研究，以把握國防知識產權的市場動態。

3.大力培養知識產權專業人才

國防知識產權工作涉及軍事、技術、法律、經濟和管理諸多方面，沒有一大批具有高水平綜合素質的人才難以有效進行。擁有一支知識產權管理的專業人才隊伍，是強化知識產權實施與應用的必要條件，也是進行知識產權交易的重要條件。目前,世界各國知識產權工作的重點從“保護”轉向“應用”。限制我國國防科技創新成果產業化的一個重要原因就是缺乏開展專利轉化的經驗，缺乏具有專業背景的專利人才，在知識產權的法規體系、組織體系、知識體系等方面尚不完善，導致在知識產權保護和開發方面不足。可見，專家型知識產權人才的缺乏，是制約我國國防科技知識產權交易發展的一個瓶頸，更是制約國防技術轉移、轉化為現實生產力的瓶頸。因此，必須大力培養知識產權專業人才:一是要廣泛開展知識產權宣傳教育，提高廣大科研人員和管理人員的知識產權保護意識；二是要培養一批懂技術、懂法律、懂經濟的綜合性管理人才；三是要選擇那些專業水平高，綜合素質好的人員充實知識產權隊伍。

參考文獻：

[1]吳偉仁:用知識產權支撐國防科技創新 sipo.省略 國家知識產權局網站

[2]吳偉仁:中國要務實探索國防科工知識產權發展之路 news.省略 2003年9月3日

篇9

一、基本情況

全縣歷年已注冊商標9件，其中，期滿未續展商標1件，期滿未續展而失效商標1件，實際使用商標7件;20__年已注冊商標2件;20__年申請商標還未獲得批準商標注冊10件;20__年申請[！]商標還未獲準注冊商標9件;專利申請0件;版權、著作權申請登計0件;

二、完善管理機構，增加經費投入

為加強我縣知識產權工作，完善管理機構，明確職責和責任，認真做好知識產權管理工作，保護好我縣的專利，已于20__年9月10日經編委會研究并報經縣委同意，成立了××縣知識產權局，知識產權局掛靠縣科技局，實行兩塊牌子一班人員，配備知識產權辦公室工作人員一名，確保知識產權工作日常化、具體化。在“4、26”知識產權宣傳周和“5、24”科技活動周、全國科普日、科技三下鄉等保護知識產權宣傳系列活動期間，成立了由縣科技局長任組長、縣科協副主席任副組長、其它相關部門負責人為成員的領導小組，并安排工作經費二萬余元，確保知識產權工作的順利開展。

三、廣泛開展知識產權宣傳，增強全社會知識產權意識

一年來，我縣采取多種形式宣傳知識產權工作，大力提高全社會知識產權意識。一是利用“4.26”知識產權宣傳周、科技活動周、全國科普日等開展大規模的保護知識產權宣傳活動， 4月26日由縣委宣傳部和縣科技局牽頭，與工商、質監、藥監、文體、科協、農業、衛生等在××街心花園廣場開展本文來源：文秘站 了以“實施知識產權戰略，建設創新型××”為主題的保護知識產權宣傳周活動，展出知識產權宣傳展板10塊，發放知識產權宣傳單、專利申請與保護指南等2100余份，現場咨詢700余人次;二是積極開展“四進”宣傳活動。在科技三下鄉活動和進村實用技術培訓期間，開展了知識產權進社區、進鄉(鎮)、進學校、進企業宣傳活動，發放宣傳資料2300余份，現場咨詢4500余人次;三是根據綠人勞社發20__57號文件“關于開展全縣專業技術人員公共教程《知識產權》科目考試的通知”精神，開展了全縣事業單位專業技術人員知識產權考試，共2495人參加考試;四是根據紅政辦發20__196號文件“紅河州人民政府辦公室關于加強我州知名風景區及民族傳統節日名稱注冊商標工作的通知”精神，會同工商、旅游、民族、文體、農業等部門，梳理了我縣知名風景區和民族傳統文化節日名稱注冊商標，通過梳理沒有發現州外無關單位或個人惡意搶注商標事件;五是制定了《關于××縣創新型科技人才隊伍建設實施意見》，重新修正了《××縣科學技術進步獎勵實施辦法》，這些政策的出臺，將為調動廣大科技工作者的積極性和創造性，促進科技創新，提升產業技術水平，加速全縣知識產權戰略和可持續發展戰略 的貫徹實施。通過開展知識產權宣傳活動，增強了企事業單位干部職工的知識產權意識

四、存在的問題

1、各級領導對自主創新知識產權在經濟社會中的地位和作用認識不夠，公眾的知識產權意識不強。

2、企業與事業單位掌握與運用知識產權制度的能力較弱。

3、知識產權管理部門經費不足，

4、在產業培植過程中缺乏有效的知識產權目標導向，知識產權創造、運用、管理、保護的意識淡薄。

5、知識產權管理部門執法條件薄弱。 五、20__年工作計劃、工作要點及措施

(一)指導思想

20__年我縣知識產權工作以黨的十七屆四中全會精神為指導，緊緊圍繞科技進步和經濟社會發展大局，以提高企事業單位的知識產權創造、管理、運用和保護能力為目標，加大知識產權宣傳力度，提高全民知識產權意識，認真組織和引導專利申請、專利實施及企業知識產權保護工作，積極引導、扶持、推動一批自主知識產權的企業做大做強，加大專利成果轉化力度，切實組織開展各項活動，進一步深化知識產權工作，努力促進全縣知識產權工作上新臺階。

(二)工作重點及措施

1、充分利用科技活動周、全國科普日、知識產權宣傳周、“科技三下鄉”等大力宣傳專利法、專利技術應用、農業專利產業化等方面知識，提高全民專利意識。

2、積極推動企事業單位知識產權工作。20__年我局對全縣企事業單位進行上門服務，大力宣傳知識產權重要性，業務上予以指導，加大企業認識力度。

3、加大專利成果轉化力度，促進經濟發展。一是堅持一手抓申報，一手抓轉化的工作指導思想，努力搭建××政、校、企長期合作平臺，通過產、學、研合作，在企業中建一批以企業為主體的科技服務機制。二是積極為專利項目申報立項，爭取上級科技經費支持。三是積極引導、扶持、推動一批有自主知識產權的企業做大做強。企業應將知識產權管理納入企業制度建設之中，提高知識產權保護意識。

4、認真落實以激勵和資助為主的知識產權工作政策措施，充分發揮知識產權制度在創新活動中的促進和保障作用。

篇10

在知識產權保護制度的建設過程中，中國與發達國家在經濟實力和產業發展水平上存在著巨大差距，在借鑒其保護知識產權的經驗時要慎重選擇、仔細考量。

有人主張印度和中國同是發展中國家，兩國的基本國情相似，印度在軟件產業發展取得巨大成功，其保護軟件知識產權的發展經驗也就值得我們借鑒。但筆者認為，由于軟件產業發展模式的不同，中國不能照搬“印度經驗”。

印度實施了較嚴格的軟件知識產權保護措施，但基于一個前提：印度軟件產業主要以OEM為主，缺乏自主知識產權的產品，不會和發達國家的以自主知識產權為主的跨國軟件企業產生沖突；相反，強調保護知識產權，特別是充分保護客戶的商業秘密，是開展軟件外包業務的先決條件。所以，印度實施嚴格的軟件知識產權是其軟件產業發展模式的一種必然選擇。

但中國的軟件產業發展模式不能完全照搬“印度經驗”。首先，中國在軟件外包方面與印度相比，從語言（英語是印度的官方語言）或人才（印度有大量的軟件工程師在硅谷工作或創業，他們將大量的軟件外包訂單帶回印度）、或文化關系（印度曾長期是英國的殖民地，親西方的文化關系使其較容易獲得歐美企業的認可）看，均存在先天性不足。因此，中國既要爭取軟件出口或獲取軟件外包的訂單，實現軟件產業的國際化，又要避免和印度在歐美的軟件外包市場上直接競爭。

其次，中國軟件產業發展既要肯定軟件出口的積極帶動作用，更要注重國內廣闊的軟件應用市場。與印度收入兩級分化的經濟結構及由種姓制度文化決定的政治及社會結構不同，良好的工業及經濟基礎使得中國各行各業都有巨大的實施信息化的空間，教育水平和收入水平的普遍提高使得居民對信息產品的消費需求增加，這些都為中國軟件企業發展自主知識軟件產品（特別是中文應用軟件）提供了廣闊的市場空間。中國的軟件企業在給跨國公司和國外客戶做好代工的同時，更要做好準備與跨國公司搶奪國內市場。因此，中國軟件知識產權保護的體制建設不能照搬“印度經驗”，應該根據自己的軟件產業發展各階段的特點適時制定和修改軟件知識產權保護政策和措施。

根據中國軟件產業的發展情況，中國軟件產業在做好軟件出口和代工的同時，也必須注重國內市場的開發，必須強調自主技術創新，強調產業結構高端利益。

在中國對外開放的過程中，有人認為可以依靠引進外資，通過跨國公司在國內投資設廠、生產經營過程中技術外溢，學到先進的技術，或依靠市場換技術提升國內產業技術水平。然而，實踐證明在汽車、民航飛機及計算機等領域，中國僅獲得了制造能力，多年的加工組裝生產或本土化生產并未使中國獲取這些產業的關鍵技術及獨立研發的能力，大量的利潤被跨國公司賺取。

本土技術能力的發展已被證明是一個國家經濟增長和貧窮減少的關鍵因素。這種能力決定了該國對外國技術的吸收和應用水平。最直接的衡量技術轉讓是否成功的單項因素是本土技術能力能否早日涌現。因此，中國要發展具備自主知識產權創新能力的軟件產業，就不能只依靠拿來主義，必須鼓勵民間和企業自主開發各類系統和應用軟件，創造適合國內企業軟件技術創新的環境。特別是要注重創造合理的軟件產業知識產權保護環境。