導語：如何才能寫好一篇國有企業科技成果轉化，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關鍵詞　國際貿易專業　課程　優化　模塊教學

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A

0　引言

在全球產業分工重新調整，國內沿海產業升級以及勞動密集型產業向內陸中西部地區梯度轉移的背景下，河南的進出口貿易迅速發展。而相應的外貿高校畢業生雖然接受過比較扎實的理論知識教育，而在專業技能方面卻有所欠缺，難以在就業市場上得到用人單位的青睞。可見不斷探索外貿人才培養模式將對于促進河南經濟的發展具有重大的意義。

1　調查分析

1.1　問卷調查的設計和說明

本文以鄭州成功財經學院2007級國貿專業的學生為對象，進行調查取樣。分別從教學目標、課程內容、教學方式、教學效果、就業意向五個方面展開。此次調查共發放調查問卷120份，收回有效調查問卷118份，有效率98.3%。

1.2　問卷調查的研究

（2）教學內容。主要用于了解基礎課與專業課的比例關系，學生對于課程的興趣度以及哪些課程知識可以滿足工作需要，哪些課程有待改進。

在教學方式上，傳統的講授法內容充實，能按時完成教學任務，而小組討論和案例教學法往往需要學生的積極配合和教師的詳略得當才能收到較好的效果，所以在教學使用上受到了諸多限制。學生普遍反映案例教學法不但易于引發思考，而且易于加深對重點知識的理解和識記，是有利于吸收專業知識的最優方式。但是書本和實際操作還是存在很多差異，情景模擬法是通過情景設定，鍛煉和培養學生處理業務的能力，所以在實操的教授上更有效果。另外根據調查，學生在查找資料擴充知識時35.11%選擇網絡，30.15%選擇書籍，10.67%選擇雜志，其他選擇是請教同學或是老師。說明網絡已經成為目前大學生除課堂外的主要學習方式，在搞好課堂教學的同時也可以建立互通的網絡平臺，利用教師和學生資料共享，在線互動等方式為學生提供更為便利的學習環境。

（4）教學效果。研究學生是否可以順利完成學習任務，相應的學習任務可否滿足工作需要，各類資格證書對于就業的幫助度等問題。

有超過半數的同學認為課堂上能夠基本完成學習任務，但是38.26%的學生認為國貿實驗課的效果為41-60%，23.48%的認為是61-80%，8.70%認為達到了較高的81-100%，說明國貿實驗課的教學沒有達到較高的期望效果。07級畢業生離校前拿到的證書數量排名前五位是英語四級、六級、計算機二級/三級、外貿業務員及單證員，和外貿業務有關的專業證書數量仍然有限，如何在教學中把課程安排和學生考專業證書的內容和時間進行有效契合，將成為下一步改革的一個方向和重點。

學生普遍反映，課堂在校學習的知識和技能對就業幫助一般，一方面是由于理論和現實的差距，另一方面也說明在課程的設置上要面向市場面向目前的外貿環境，更要面向就業，實現獨立院校的市場定位。

1.3　分析總結

學生對于國際貿易專業的專業課程設置不是特別滿意，主要反映在課程設置時間不合理，內容更新速度慢，必修課程較多，學生無法根據自己的喜好進行有針對性的選擇。與此同時學生自我學習的意識在增強，對職業的認識也變得更深刻、清晰。對于未來所從事的職業定位也更加明確。學習方法從大一時的“教師教”，變為大三之后的“自己學”；學習的內容從理論課程過渡到實踐性、動手性較強的知識。

2　校企合作下的人才培養

2.1　校企合作下的外貿人才培養目標

校企合作下外貿人才應該是適應企業崗位發展需要，具備知行合一、學思結合的能力，畢業時具有一定的解決實際問題能力的高級專門人才。

2.2　校企合作下外貿專業課程體系設置

考慮到學生多元化發展的需要，增加提高學生人文修養的選修課程，培養出具有愛國、誠信、求真、勤勞等價值觀的大學生，本文認為應當為學生設計更多的學習模塊，以便使學生可以根據自身的特點、愛好有針對性的選擇一些模塊中的課程進行學習。為此本文提出從培養復合型外貿人才的角度設計模塊課程，共開設6大模塊，如表2所示。

經過課程優化后的教學體系，結合了用人單位的需要，為學生進入實習和社會提供了專業基礎，同時較好的完成了從低級到高級的知識儲備，為進一步深造提供了方向，更適用于外貿人才的培養和發展。

參考文獻

[1]　郭薇.轉型升級下外貿人才培訓基地建設研究[J].延安職業技術學院學報，2011.12.

篇2

第一條

為了加快實施創新驅動發展戰略，促進和規范科技成果轉化，加速科學技術進步和創新，推動經濟建設和社會發展，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和其他有關法律、行政法規，結合本市實際情況，制定本條例。

第二條

本市為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等科技成果轉化及相關活動，適用本條例。

第三條

科技成果轉化活動應當遵循市場規律和科技創新規律，發揮企業的主體作用，按照自愿、互利、公平、誠信的原則，實施以增加知識價值為導向的激勵政策，依法保障實施科技成果轉化各方主體權益，激發全社會創新創業活力。

科技成果轉化活動應當有利于提高經濟效益、社會效益和合理利用資源、保護環境。

第四條

市和區人民政府應當加強對科技成果轉化工作的領導，將科技成果轉化工作納入國民經濟和社會發展規劃和年度計劃，建立健全科技成果轉化市場機制和轉化體系。

本市各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合、知識產權等政策協同，為科技成果轉化創造良好環境。

第五條

本市鼓勵國內外科技成果在本市實施轉化，并予以支持。

單位和個人從事科技成果轉化活動，依照國家和本市有關規定享受優惠政策。

第六條

本市積極推進京津冀協同創新發展，加強與京冀科技創新資源的開放共享，共建科技成果轉化平臺、科技產業園區和技術交易市場聯盟、產業技術創新聯盟；鼓勵企業、研究開發機構和高等院校與京冀等市外創新主體聯合建設重點實驗室、工程中心等聯盟，促進科技成果轉化實施。

第二章政府支持和保障

第七條

市和區人民政府應當對科技成果轉化合理安排財政資金投入，積極發揮各類財政資金的引導作用，引導社會資金投入，構建多層次、多渠道投資融資保障體系，推動科技成果轉化資金投入的多元化。

第八條

科學技術行政部門應當組織擬定促進科技成果轉化的政策措施，管理、指導、協調、服務本市科技成果轉化工作。

發展改革、工業、農業、教育、財政、人力社保、知識產權、金融管理等有關行政部門，在各自職責范圍內做好促進科技成果轉化工作。

第九條

發展改革、工業、農業、教育、科學技術等行政部門，應當改進和完善利用財政資金設立的應用類科技項目和其他相關科技項目的科研組織管理方式，在制定科技規劃、計劃和編制項目指南時，應當聽取相關行業、企業的意見；在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，并將科技成果轉化和知識產權創造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據。

第十條

本市支持天使投資、創業投資等機構投資初創期科技企業和高投入、高風險、高產出的科技成果轉化項目。

第十一條

市和區人民政府應當通過政府采購、研究開發資助、產業技術指導目錄、示范推廣、后補助等方式，優先安排和重點扶持下列科技成果轉化項目：

（一）對經濟發展和行業技術進步有顯著促進作用的；

（二）技術含量高、市場容量大，對形成高新技術產業有明顯效果的；

（三）能夠改造和替代落后技術、工藝和裝備的；

（四）能夠合理開發和利用資源、節約能源、降低消耗以及防治環境污染、保護生態、提高應對氣候變化和防災減災能力的；

（五）能夠改善民生和提高公共健康水平的；

（六）能夠促進現代農業或者農村經濟發展的；

（七）專利技術及其他重大科技成果在本市首次實施轉化的；

（八）其他具有顯著社會效益的。

第十二條

本市建立和完善促進科技成果轉化的信息系統。

市科學技術行政部門應當建立科技成果信息庫，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果相關信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務，但不得泄露國家秘密和商業秘密。

市知識產權部門應當完善專利信息服務平臺，開展專利信息數據檢索、加工和分析，推動專利運用。

市財政部門應當完善行政事業單位資產管理信息系統，規范對科技成果處置、使用和收益管理的統計工作。

科學技術行政部門和其他有關部門，應當為企業獲取所需的科技成果信息提供幫助和支持。

第十三條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校，應當將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息庫。

鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息庫。

第十四條

利用財政資金設立的科技項目的承擔者，應當按照規定及時向科學技術行政部門提交相關科技報告。

鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告。科學技術行政部門應當提供方便。

第十五條

本市鼓勵農業科研機構、農業企業、農業試驗示范單位獨立或者與其他單位合作實施農業科技成果轉化，為農業生產提前、產中、產后綜合配套技術服務。

第三章研究開發機構和高等院校

第十六條

研究開發機構、高等院校應當完善科技成果轉化管理制度，優化科技成果轉化流程，加強科技成果轉化工作的專業化建設。

第十七條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校中的科技人員經單位同意，可以采取離崗、兼職、到企業掛職或者在崗創業等方式從事科技成果轉化活動。

科技人員離崗創業的，應當與單位簽訂離崗協議，對離崗創業事項、離崗期限、工資福利、社會保險、收益分配、成果歸屬等進行約定。

科技人員兼職或者在崗創業期間，應當完成本職工作，履行崗位職責，就兼職期限、保密、知識產權保護、收益分配、后續成果歸屬等與單位進行約定。

科技人員兼職或者離崗從事科技成果轉化活動期間，不得損害或者侵占本單位合法權益。

第十八條

研究開發機構、高等院校可以設置一定比例的流動崗位，引進有創新實踐經驗的企業家和企業科技人員兼職從事教學和科研工作。

第十九條

研究開發機構、高等院校的主管部門以及財政、科學技術等相關行政部門，應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為對研究開發機構、高等院校考核評價、科研資金支持的重要內容和依據，并對科技成果轉化績效突出的相關單位加大科研資金支持。

研究開發機構、高等院校應當將科技成果轉化的產值、利潤等經濟效益和吸納就業、節約資源、保護環境等社會效益，作為科技人員職稱評聘的重要內容。

在科技成果轉化中做出重大貢獻的科技人員，可以直接申報高級職稱。

第二十條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定采取轉讓、許可或者作價投資等方式實施轉化。

第二十一條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校轉移其持有的科技成果，應當通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱、擬交易價格。公示時間不少于十五日。

第二十二條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，由本單位按照國家和本市有關規定管理和使用。

第二十三條

職務科技成果轉化后，科技成果完成單位應當按照本單位的規定或者與科技人員的約定，對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。單位未規定、也未與科技人員約定的，按照下列標準執行：

（一）將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從轉讓、許可收入扣除相關稅費、科技成果維護費、交易過程中的評估費、鑒定費等直接費用后的凈收入中，提取不低于百分之五十的比例；

（二）以該項職務科技成果作價投資的，從作價投資取得的股份或者出資比例中，提取不低于百分之五十的比例；

（三）將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產后連續三至五年，每年從實施該項科技成果的營業利潤中，提取不低于百分之五的比例。

科技成果完成單位在前款規定比例的基礎上，根據科技成果轉化實際情況，可以自主提高獎勵和報酬比例。

第二十四條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校依照本條例規定，對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出，納入本單位統一管理，但不納入當年本單位績效工資總額。

國有企業依照本條例規定，對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出，計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制，不納入本單位工資總額基數。

第二十五條

單位對在研究開發和科技成果轉化項目中做出主要貢獻的人員給予獎勵的份額，應當不低于該項目獎勵總額的百分之五十。

第二十六條

在利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校中擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的，可以按照有關規定獲得科技成果轉化的現金、股權等獎勵或者報酬。研究開發機構、高等院校應當將其獲得獎勵和報酬的情況在本單位公示。

第二十七條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校和國有企業在實施科技成果轉化過程中，通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格后市場價格發生變化的，或者以科技成果對外投資實施轉化發生虧損的，其決策程序符合法律、法規、規章規定，且勤勉盡責，未牟取私利的，對單位負責人不作負面評價，免除相關決策責任。

第二十八條

利用財政資金設立的研究開發機構、高等院校應當按照有關規定，在每年第一季度末向其主管部門提交本單位上年度科技成果轉化情況報告，說明本單位依法取得的科技成果數量、實施轉化情況以及相關收入分配情況，該主管部門審核后按照要求報送市財政部門和市科學技術行政部門。

第四章企業主體

第二十九條

本市鼓勵企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用等方面發揮主體作用，支持企業加大研發投入，建立技術研發機構，開展關鍵、核心技術研發，承接轉化國內外科技成果。

第三十條

本市支持企業加大對科技成果轉化的投入，有下列情形之一的，市和區人民政府按照本市有關規定給予財政資金資助、獎勵、補貼等政策支持：

（一）承接轉化重大創新項目；

（二）承接轉化科技成果形成的重點新產品；

（三）與研究開發機構、高等院校合作轉化科技成果；

（四）自建或者與研究開發機構、高等院校合作建立重點實驗室、工程實驗室、工程中心、研發中心、研究院等創新機構；

（五）自建或者與研究開發機構、高等院校合作建立中間試驗、工業性試驗等科技成果轉化平臺。

第三十一條

本市鼓勵各類企業發揮自身優勢，利用老舊廠房、閑置房屋、商業設施等建設眾創空間，制定有利于促進科技成果轉化的人事管理制度；支持國有企業職工通過兼職或者離崗創業從事科技成果轉化活動。

第三十二條

本市鼓勵企業建立并完善科技成果轉化的獎勵機制，利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉化。

第三十三條

企業為采用新技術、新工藝、新材料、新服務和生產新產品，可以委托專業服務機構征集其所需的科技成果或者征尋科技成果轉化的合作者。

第三十四條

本市鼓勵企業與研究開發機構、高等院校構建產學研聯合體，形成優勢互補、利益共享、風險分擔的產學研相結合的市場化協同創新機制，通過企業創新聯盟、博士后工作站等產學研合作方式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。

第三十五條

本市鼓勵各類金融機構開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務，推進面向科技企業的股權投資和信貸投放相結合的投貸聯動，為科技成果轉化提供金融支持。

市知識產權等部門對企業的知識產權質押貸款給予政策支持。市科學技術行政部門組織建設科技金融對接平臺，為科技企業融資提供服務。

第三十六條

本市鼓勵保險機構開發涉及技術轉移、自主研發、知識產權等領域的關鍵設備研發、研發中斷、產品質量保證、新產品試用等專屬保險產品，推進面向科技企業的保投聯動，為科技成果轉化提供支持。

第三十七條

本市通過設立政策性擔保資金等方式，支持擔保機構為科技企業實施科技成果轉化提供貸款擔保。

第三十八條

本市支持科技企業利用多層次資本市場直接融資，促進科技企業改制上市、掛牌交易，鼓勵符合條件的上市科技企業通過增發股份、定向收購等方式擴大資本規模，支持科技企業利用債務融資工具進行科技成果轉化的項目融資。

第五章技術交易和服務

第三十九條

市和區人民政府應當鼓勵設立各類科技成果轉化專業服務機構，培育和發展技術交易市場，為科技成果轉化提供下列服務：

（一）科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工；

（二）科技成果的交易；

（三）科技成果的價值評估；

（四）科技成果轉化人才培訓；

（五）科技創業孵化服務；

（六）科技成果轉化的其他服務。

第四十條

本市支持創辦以科技成果轉化為主要內容、專業服務水平高、創新資源配置優、產業輻射帶動作用強的科技企業孵化機構。

科技企業孵化機構應當加強服務設施和功能建設，為初創期科技企業科技成果轉化提供管理運營、技術研發、檢測檢驗、管理咨詢等服務。

第四十一條

技術交易活動應當有利于加速科技成果的轉化、應用和推廣，遵守法律、法規和有關規定，不得損害國家利益和社會公共利益。

第四十二條

在技術交易活動中，禁止下列行為：

（一）侵犯他人知識產權、技術權益；

（二）竊取、泄露他人技術秘密；

（三）假冒專利技術；

（四）做虛假廣告、宣傳；

（五）串通招標、投標；

（六）以欺騙、脅迫等手段簽訂技術合同；

（七）國家法律、法規禁止的其他行為。

第四十三條

從事技術交易的，應當按照《中華人民共和國合同法》的相關規定訂立技術合同。

技術合同簽訂后需要進行認定登記的，技術開發合同的研究開發人、技術轉讓合同的讓與人、技術咨詢和技術服務合同的受托人應當向所在地的技術合同登記機構提出認定登記申請。

第四十四條

合作進行科技成果轉化的各方，應當就保守技術秘密達成協議。當事人不得違反協議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露或者允許他人使用該項技術。

第六章法律責任

第四十五條

違反本條例規定的行為，相關法律、法規已有規定的，從其規定。

第四十六條

違反本條例規定，利用財政資金設立的科技項目的承擔者無正當理由未提交科技報告、未匯交科技成果及相關知識產權信息，或者未按照規定時間開展科技成果轉化工作的，由政府有關主管部門、管理機構責令改正；情節嚴重的，追繳財政資金，予以通報批評、記入科研誠信檔案，并禁止其在規定期限內承擔利用財政資金設立的科技項目。

第四十七條

單位和個人在技術交易活動中，違反本條例第四十二條規定的，由有關部門依法處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十八條

科學技術等相關行政部門及其工作人員，在科技成果轉化活動中、、或者有其他失職、瀆職行為的，由任免機關或者監察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章附則

篇3

關鍵詞：科技成果轉化；知識產權立法；管理政策

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031(2008)09-0052-05

據國家教育部有關資料統計，近幾年我國高校每年科技成果有幾萬項，而真正實現成果轉化與產業化的卻不到10%，遠遠低于發達國家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術創新，而產業化則屬于成果轉化，二者是不同的，但從經濟學的角度看，二者的關系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉化為具有經濟效益的生產力，那么其對社會的發展便沒有直接的貢獻，此項技術創新也就不具備經濟意義。應引起注意的是，在發達國家，經濟增長的最主要推動力就是科技創新及其成果轉化，以美國為例，超過50%的經濟增長是依靠對科技創新及其成果轉化的大量投資產生的。[2]由此觀之，我國高校科技成果轉化率的低下對經濟發展而言無疑是不利的。

那么如何提高高校科技成果的轉化，法律政策環境的差別會多大程度的影響這種轉化效果，高校科技成果轉化的順暢與否會如何影響經濟?我們可以參鑒一下美、日兩國的經驗教訓。

一、美、日兩國在高校科技成果轉化中的成功經驗如何

在20世紀80年代以前，美國絕大多數大學對知識產權經營非常陌生，有的甚至持極端的排斥態度。20世紀70年代后，因為日本經濟的崛起，美國的企業在許多產業領域被擊敗，美國的經濟萎靡不振，美國國內震動很大，甚至國民都開始對美國喪失信心。當時，美國各界對此進行了深刻的反思，最終認為，美國大學不注重知識產權的經營，大量有價值的科技成果得不到及時轉化是造成本國經濟失敗的一個重要原因。據統計，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉移到企業界，效率極其低下。[3]認識到法律環境對大學科技成果轉化和經濟發展的重大影響之后，美國國會于1980年12月12日迅速通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學經營知識產權提供了直接的法律依據和政策激勵。《拜杜法案》通過后，大學反應熱烈，紛紛設立專門的知識產權經營機構，以至于知識產權經營成為近20多年來發生在美國大學的一個蔚為壯觀的景象。實際上，現在全美排名前100位的研究型大學都在經營知識產權。[4]同時，由于高校產生的科技成果往往在質量上大大高于企業界，故此，盡管高校的科技成果在數量上并不占絕對優勢(如2000年大學獲得的專利數僅占全美當年專利數量的2%)，但對社會的貢獻卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國《拜杜法案》的通過生效極大地促進了大學科技成果的轉化，但并沒有導致大學科技成果質量的下降。而對于那些在法案生效后才開始嘗試申請專利的大學，科技成果的質量甚至是明顯上升的。[6]

由于美國注重大學的科技成果轉化，在法律環境層面為大學的科技創新和科技成果轉化提供激勵，美國的科技水準得以迅速上升，終于在20世紀末世界發達國家普遍經濟不景氣的情境下，憑借知識經濟而依然保持持續繁榮，開創了信息時代經濟發展的新模式。在這一過程中可以看到，法律環境的改善使美國大學有了科研的熱情和成果轉化的積極性，并使相應高科技產業迅速發展壯大，最終協同創造了美國的經濟發展神話。其中，依托斯坦福大學和加州大學等高校的硅谷的發展過程就是鮮明的一例。

反觀日本，20世紀80年代經濟的表面繁華掩蓋住了日本國內的科技創新法律環境的缺陷，國民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學的進取精神，日本原初“技術立國”的銳氣不再。在不能進行產業升級的情況下，狂熱的資本開始集中投資于房地產，造成了日本80年代末的經濟泡沫。當投資者意識到日本經濟增長方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經濟一落千丈，并殃及本國經濟發展達10余年，教訓極其慘痛。經研究，其實即便在泡沫膨脹期，日本大學的科研經費只僅次于美國，在世界科學雜志上的數量也僅次于美國。然而，在大學技術轉移方面，日本直到1998年效仿美國《拜杜法案》的《技術轉移促進法》的出臺，日本大學的科技成果轉化方面才有了明顯的起色，但已經落后了美國近20年，其間倉海桑田，令人感嘆。[7]

二、我國高校科技成果轉化率低下的原因分析

隨著時代的變遷，培養人才、科學研究和服務社會已經成為公認的現代大學的三大職能。我國《高等教育法》第三十一條也明確規定，大學應當“開展教學、科研和社會服務”。可見，在經濟全球化的時代背景下，大學具有不可推卸的社會責任，我國大學科技成果轉化方面的尷尬現狀應予改變。

當然，我國大學科技成果轉化的低效反映了我國大學辦學理念和體制上的缺陷，也顯露了我國相應法律政策規范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國大學的創新不足和轉化低效，筆者認為主要體現在如下三方面。

1.我國大學的辦學理念和管理體制上存在著不足。首先，我國大學教職人員的激勵機制沒有與時俱進，教職人員的職稱評定過于看重論文的發表數量，不重視對科技研發的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創新的熱情。其次，我國大學雖然擁有數量龐大的高質量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉化的操作流程，大學沒有提供相應的服務，導致大量的科技成果不能得到及時轉化。再次，我國的大學沒有為教職人員的科技創新尋求社會廣泛的資金贊助，沒有在科研人員和企業之間架起橋梁，使得我國大學的科技創新無序雜亂，隨意性過強，商業價值不足。最后，我國的大學不注重科技成果轉化過程中的孵化服務，使得已有的大學科技成果往往因為缺少支持而得不到轉化，白白浪費了已耗的資源。

2.我國對大學科技成果轉化的法律建設滯后，存在著權利的模糊和錯配，影響了高校科技創新和成果轉化的效率。在現階段，我國的法律規范明顯存在如下的缺陷：第一，我國對職務發明所涉及的知識產權的權利歸屬規定模糊，既不能激發科研人員的積極性，又引發了更多的爭端，增大了技術轉化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對權利歸屬的界定有其相應的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應該對人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預見自己行為的法律效果，因此我國職務發明的權利歸屬的法律規定應該糾正。第二，法律應該在清楚界定知識產權的權利歸屬問題的同時確立對職務發明作出重要貢獻的個人的激勵機制，我國雖然具有此類規范，但是因為立法位階比較低，規定過于籠統和單薄，所以實施的效果不盡人意。我國高校自發性的對個人的激勵隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個人的貢獻不能得到充分的認可，進一步阻礙了高校科技創新和成果轉化的順利進行。第三，我國法律對大學科技成果轉化的規定沒有體現國家的知識產權戰略安排，缺少對高校科技成果轉化的督促和問責機制。

3.我國的資本市場結構扭曲，沒有為大學的科技成果轉化提供良好的融資環境。我國政府在資本市場的構建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國家資本市場的布局上，我們不難發現政府如下的邏輯：國家政治制度的維持需要國有企業的壯大，所以要支持國企；國企的發展離不開金融機構尤其是銀行的支持，所以要維護國有銀行；國有銀行的地位維持需要國家對間接融資進行扶持，所以需要政府出面對直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達到了一定的政治目的，但卻也同時剝奪了絕大多數中小企業的發展機會，使國家的經濟發展日益扭曲。顯而易見，現在政府的經濟發展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經濟學原理，但是在涉及高科技成果轉化這一問題上，政府的經濟發展模式遇到了挑戰：一方面，國家需要高科技成果的轉化來創造新的經濟增長點，維護良好的經濟發展勢態，另一方面，國家又因自身的法律環境而不得不在資本市場上對高科技產業的發展進行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉化的效率低下。當前，這種局面急需改變。

三、提高我國高校科技成果轉化率的建議

1.完善立法，盡快制定一部專門的大學科技成果轉化的法規，使大學科技成果轉化有法可依。到目前為止，我國尚沒有一部完善的《國家技術轉移法》。在促進技術創新方面，雖有《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》等，但這些法律并沒有專門規定國家資助產生的科技成果的歸屬、披露、監督等內容。專門針對國家技術轉移的規定僅有2002年國家科技部和財政部出臺的《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》(以下簡稱《規定》)。盡管該《規定》對國家投入的研究開發項目的知識產權管理作了較詳細規定，其核心也是“放權讓利”。[8]但是應當看到，《規定》存在嚴重的法律缺陷：《規定》只能約束科技部和財政部資助的對象，無權約束其它部門和地方政府以其資金資助形成的知識產權；《規定》在明確將知識產權授予項目承擔單位后沒有規定相應的監督措施，如對項目承擔單位申請知識產權保護沒有時間要求，項目承擔單位在沒有有效轉讓知識產權時缺乏處理措施等。另外，雖然《規定》作出“放權讓利”的規定，但是對于國家資助項目形成的知識產權按我國法律規定一般應屬國家所有，而對于國家所有的財產，在無法律明確允許轉讓的情況下，科技部和財政部無權將國有財產“授予科研項目承擔單位”。可見，由于《規定》法律位階較低，連規范本身的合法性都存在問題。故此可以說，對于技術轉讓的重要性，在立法層面并沒有受到足夠的重視。

筆者認為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關系，是高校實施知識產權保護的第一步。筆者主張借鑒美國的“權利歸雇主”的原則。理由是：以發達國家知識產權立法的法律發展趨勢看，雖然一些發達國家沒有在法律上規定權利歸雇主，并且雇員往往被授權可以就利用大學設施產生的發明申請專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國家更傾向于將專利的申請權賦予大學，如澳大利亞、比利時、丹麥、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國等。對于權利歸屬的原則，日本曾經在經濟泡沫膨脹時代主張權利歸個人，以為這種權利的歸屬界定對科研人員的激勵效應更明顯，實踐表明這種界定是失敗的，因為離開校方的經濟支持和管理服務，科技成果轉化的效率極其低下，對發明人的權利在法律加以承認并不具備現實的積極效果。其實，日本這一規定是對德國法律盲目借鑒的結果，而實際上，即便在2001年以前，德國在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國已通過立法明確規定此種專利權歸大學。[9]

2.引導大學制定高效的激勵政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵政策，能充分調動各方的積極性，加速大學科技成果的轉化。我國教育部雖然在1999年制定的《高等學校知識產權保護管理規定》第26條明確規定：高等學校的知識產權或職務發明創造、職務技術成果轉讓給他人或許可他人使用的，應當從轉讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對完成該項職務發明創造、職務、技術成果及做出重要貢獻的人員給予獎勵；對實施產業化的可以從轉化收入中提取不低于30%的比例作為獎酬。但是此規定同樣存在兩大弊病：一是對發明者的獎勵問題，這一規定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門規章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規范在實踐中形同虛設；二是此規定并未給發明者所在院系相應的利益分配權，使得發明者往往不但在發明過程中難以得到院系的支持，甚至會遇到院系的阻撓，最終難于實現科技創新和成果轉化。

對此，美國的經驗可供借鑒。其實，美國并沒有通過立法明確規定激勵機制，而實踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實行利益劃分的“三三制原則”，即：專利使用費凈收后的現金分配途徑，1/3給發明者，1/3給發明者所在的部門，1/3給發明者的學校，發明人和發明人所在院系參與分享專利許可收入。這樣做的好處是：允許發明人分享收入，會激勵教師不斷披露發明，并配合隨后的專利申請和許可工作，允許發明人所在院系分享收入，會促使發明人所在院系支持發明人的科技創新和成果轉化，并同時提升發明人在院系中的地位和聲望。[10]

3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導和保障科技創新和成果的轉化。如在高校評職管理機制上，應盡快廢除簡單的以學術論文作為評職唯一標準的狹隘做法，將高校教師的科技創新及轉化業績作為重要的評價因素。其實，國外很多大學支持學校教職人員積極進行科技創新和成果轉化，甚至有的學校鼓勵教職人員走出校門創業，如果教職人員創業成功，會成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛爾蘭的圣三一大學。再如，在高校科研的引導上，大學應注重引導校方的科研方向，使其更直接作用于社會。如以美國大學為例，為了促成大學與社會尤其是企業的良好溝通，令教職人員的研究更有針對性，學校專門設立了負責學校科研管理的資助研究辦公室(OSR)，OSR負責學校科研的前端工作，代表學校簽訂橫向和縱向的研究協議。這里所說的橫向協議指大學和企業間的協議，縱向協議指政府和大學間的協議。美國有的大學將橫向和縱向的研究協議都劃歸OSR負責，例如哈佛大學，而有的大學則在產學合作中推行“一站式”服務，把橫向研究協議從OSR中剝離出來，劃歸技術許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學。除此之外，美國大學還為有價值的科技成果提供一種孵化服務，校方提供的這種孵化服務的內容既包括技術“轉移”前的技術孵化，又包括技術“轉移”后的企業孵化。服務的內容比較廣泛，主要有：將技術發明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業起草商業計劃書，引入風險資本，幫助企業招募管理團隊，憑借所持股權進入創業企業的董事會和行使投票權等。

4.建立專門的負責大學科技成果轉化的機構，組織負責實施。比如幫助發明人聯系轉讓工作、提供支持，如聯系法律、商務、事務顧問，也幫忙聯系融資、尋找投資公司，使學校和發明人一起盡快讓成果得到轉化等。在這個問題上，美國大學處理得比較好，專門設立了大學科技成果轉化的機構。其實，在實踐探索過程中，美國大學技術轉移機構曾經創造過三種運作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡稱WARF)模式。該基金會雖然是該大學的附屬機構，但與大學分開，享有獨立的法律地位。第二種是麻省理工學院首創的第三方模式，由加州大學伯克利校區教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡稱RC)，獨立于所有大學，l937年麻省理工學院與RC簽署協議，將學院的發明提交給RC，由RC負責專利申請和許可事宜，收入與麻省理工學院四六分成。第三種是斯坦福大學首創的技術許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡稱OTL)模式，即由學校出面申請這些發明的專利，再把專利許可給企業界，給學校帶來可觀的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點最后未能推廣。目前，斯坦福大學首創的OTL模式運行最為成功，也成為當代美國大學技術轉移的標準模式。這一模式的特點是：OTL隸屬于大學，代表大學管理知識產權事務，取得的技術移轉收益在扣除日常管理費用之后，全部交由校方和發明人分享，體現多方共贏、利益共享的原則，并使大學教育研究工作與技術轉移之間形成良性循環。更為重要的是，OTL具有獨立的地位，完全采用企業化的運作方式，將專利營銷放在首位，自收自支，自主經營。大學只是在OTL成立時給予一次性啟動資金，以后運作的所有費用都必須在管理和經營中自行尋求解決。一項發明披露后，是否申請專利，尋找合適的企業以及進行《專利許可協議》談判等等，都由OTL自主決定，而專利申請的具體事宜，OTL通常委托校外專利事務所辦理。因為機構人員具有相應的法律和技術知識，極大的提高了科技成果的轉化效率。[12]筆者認為，這一模式值得我國大學借鑒。

5.完善我國的資本市場，盡快為中小高科技企業發展提供適宜的生存土壤。在美國，還存在這樣一種現象，因為一些大學科技成果轉化經營的比較成功，所以這些學校周圍也聚集了大量的風險資本，比如斯坦福大學和麻省理工大學，在這種情況下，風險資本往往自愿提供大學科技成果轉化的資金支持和技術服務。而在我國，政府對金融的管制一向很嚴格，風險資本的存在合法性都尚存疑問，致使中小高科技企業很少能得到風險資本的支持。可見，如果國家不積極完善國內的資本市場，屆時可能會使我國的高校科技成果轉化面臨一種尷尬的處境：即如果國內法律環境繼續抑制國有金融機構對類似為達成高校科技成果轉化而創建的中小企業的融資，那么國際風險資本或國際金融巨頭就可能充分的利用此一機會，甚至會通過產權轉讓而獲得相應的技術和權利，并進一步影響甚至控制我國的經濟。當然，國家可以通過制定法律限制技術對外的轉讓，但是如果這樣的話，沒有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉化，科研人員的積極性又怎樣調動?由此可見，國家對高校科技成果轉化應承擔責任，應該及時暢通高校科技成果轉化所需要的融資渠道。筆者認為，對于這一問題，最好在法律層面加以解決，以排除現階段仍存在的一些非理性干擾。

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[12]翟海濤.美國大學技術轉移機構探析及對我國的啟示[J].電子知識產權，2007，(12).

Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy

ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan

(Law department，Dalian University of Technology，Dalian 116023 china)

篇4

當前，國防科技的發展與國家的經濟建設水平密不可分,國防科技對綜合國力的影響越來越深遠，國防科技成果的轉化結果對國家發展起著至關重要的決定性作用。因此，如何促進科技成果的轉化，將戰爭狀態下的軍事戰斗力轉化為非戰爭時代下的民間生產力，實現國防科技資源的最大化利用，是目前我國走軍民融合發展道路、提高綜合國力的根本任務。近年來我國國防專利申請數量迅猛增長，涉及的領域也越來越廣泛。然而國防科技成果的轉化率卻有所降低，其主要原因除了重獎評、輕創新的不完善的科技成果轉化體系，重科研、輕轉化思維模式和重保密、輕解密的國防專利制度以及國防科技成果轉化的資金支持與政策扶持力度的不夠之外，國防科技工業組織管理模式存在的弊端也是一個主要問題。

2.國防科技工業組織管理模式的弊端

長期以來，國防工業及國防科研機構一直延續計劃經濟管理模式，絕大多數軍工企業仍然采用“事業單位性質，企業化管理”的制度體系，與我國當今的市場經濟體制融合度不高，企業活力與市場化動力不足。科研院所更是長期游離于市場經濟體制之外，與經濟發展貌合神離，導致一些科研項目與市場需求脫節，其相關科技成果難以在企業生產上進行大規模推廣等，從根本上嚴重阻礙了我國國防科技成果的有效轉化。國防科技工業組織管理模式的弊端主要表現在以下幾個方面：

2.1我國國防科技工業固有的計劃經濟體制尚未根本改變

隨著我國經濟的不斷發展，以競爭機制為主導的社會主義市場經濟體制的建立已經相對完善，民營企業通過公平競爭、優勝劣汰獲得長效發展；一些國有企業通過結構重組與改革，在提升經濟效益的同時，也獲得了新的活力；而軍工企業由于其涉及國防安全的特殊性，在體制變更與改革方面相對謹慎和緩慢，其本質體制至今仍未被徹底改變。大多數軍工企業運營和發展完全依賴于國家的投入和扶持，其技術應用與產品生產均依據國家分配和軍事需求。這樣導致其產品生產較為被動、技術應用范圍相對單一，企業缺乏自身的創造活力與生命力。因此，我國以國營管理體系為主的國防工業的管理體系與當前的經濟發展模式存在較大隔膜，傳統的計劃經濟國防科技工業組織管理模式已經不適應我國當今社會的市場競爭體制。

2.2軍工企業采購機制不完善

軍工企業一直延續傳統管理體系，由于長期受計劃經濟體制的限制，與市場經濟隔離，其技術發展與產品生產相對獨立，因此企業對物資的采購模式也與一般市場競爭機制中民營企業的采購機制不同，軍工企業的管理架構限制了其自主采辦的靈活性。另外，因為主管國防科技工業的相關政府部門與負責裝備采辦的軍隊管理機構設置的重疊和對等，并且二者之間沒有明確的從屬關系，使得軍工企業同時受多方約束。在資源配置方面，因為目前仍然采用各軍工企業獨立上報采辦計劃的采購機制，各企業之間缺乏有效的溝通交流；國家依計劃將采辦資金分配給各用戶用于各自購買裝備、技術等需求的同時也缺乏對采購計劃的統一匯總和分析，使得采購資金分配相對分散，尤其對于一些重復的購買計劃容易造成資源的浪費。因此，冗雜、分散的軍工企業采辦機制導致軍品生產過程中的采購成本增加、產品經濟效益下降，阻礙了軍工企業的發展。

2.3軍民界限尚未完全消除，條塊分割較為明顯

我國軍民融合體系尚不完善，軍民企業貌合神離、條塊分割明顯。因為軍民兩大類企業缺乏有效的溝通、協調機制，并且二者的管理體制和創新系統長期分割，導致許多產品和科研項目重復，造成了對國家有限資源的浪費。尤其是軍工行業，由于受固有管理體制的影響，一些傳統的軍工企業形成壟斷、封閉的發展模式，帶有濃厚的計劃經濟色彩，對社會科技和資源排斥的同時也拒絕和同行的協作，長期處于與世隔絕的狀態中，不利于與民間企業的融合以及與市場經濟環境的融入。隨著改革開放的成熟與市場經濟的發展，民用科技企業已經建立了相當完善的多元化投資機制和市場化競爭體制，也涌現出了許多優質企業；但由于軍工行業的特殊性，使得民間技術轉為軍用的門檻過高，信息資源獲取渠道有限，限制了民參軍的發展。而國防軍工企業仍然是計劃經濟體制，并且以國家財政資金作為唯一經濟來源，企業本身缺乏自主性和市場競爭力，導致民發展受挫。因此，二者在管理機制上的不同也是造成軍民企業分離的主要原因之一。

2.4創新能力不足，核心技術欠缺

改革開放以來，我國制造工業飛速發展，促進了國家經濟的發展，但許多企業包括一些國防工業的核心技術完全依賴于國外，缺乏自主的創新研發能力，使得許多企業無法獲得長效發展。尤其是軍工行業，其相對滯后的管理體系使得企業缺乏自主活力，導致其創新機制更加薄弱，資源利用率不高，技術成果轉化率較低，阻礙了國防科技工業的發展和國家安全的建設。

3.消除國防科技工業組織管理模式弊端，促進國防科技成果轉化的策略與建議

針對目前我國國防科技成果轉化所面臨的問題，我們應當及時采取有效的措施，改變固有思維模式和傳統思想，始終堅持科學管理為宗旨，從根本政治制度入手，化解國防科技成果轉化的困難，大力推進國防科技成果的轉化。

3.1變革計劃經濟體制，實現市場競爭機制

建立適合當前我國市場經濟發展模式下的國防科技工業組織管理模式，構建按市場經濟規律運作的國防市場退出和準入機制。在保證國防安全的前提下，對于老舊傳統的軍工企業及時進行改革或重組，使技術落后、產能過剩、競爭能力不足的軍工企業逐漸退出市場；同時允許一些技術先進、競爭實力強的優質民企進入軍工市場，提高國防工業的市場競爭活力。充分發揮市場資源配置和競爭的作用，加快國防工業與市場機制的融合，讓軍工企業及時了解市場經濟動態和需求，革新傳統落后的軍用科技產品標準，擴大軍用技術和產品在市場經濟中的應用范圍，避免國防科技與軍工資源的擱置、浪費。通過體制改革，讓軍工企業擺脫對國家的過度依賴，增強自主競爭實力，提高自身效益的同時也帶動國家經濟的發展。

3.2改革和完善國防工業采辦制度

借鑒國外發達國家相對成熟的國防采辦機制，并結合我國實際國情，建立具有我軍特色、管理統一、制度完善的政府采辦體系。合理發揮政府的宏觀調控職能和國防部門對科研、生產的協調管理功能，形成由政府綜合管理、國家統一決策、三軍聯合采辦的管理制度，精簡采辦機構和相關人員的管理體系，減少不必要的管理成本，同時避免因重復采購而造成的資源浪費；建立政府、國防部門及軍工企業之間的有效溝通渠道，避免因各自為政而出現標準不一、相互矛盾的采購管理系統，限制采購計劃的實施和進行。建立健全國防裝備采辦的相關法律法規，規范國防采辦活動。由政府依據國家決策并且在財政預算范圍內給相關軍工企業統一發放采辦項目標書，各企業和科研院所的采購計劃一律在公正條件下通過公平、公開的競標來完成，同時將國防工業的采購內容列入國家審計范圍，建立完善的監督機制，抑制采辦過程中的暗箱操作等不規范現象，形成公開、透明、公正的國防采辦體制。

3.3打破行業壁壘，促進軍民融合式發展

制定相關扶持政策，大力推進軍民融合式發展；設置必要的管理機構，如技術轉移辦公室等，切實促進軍民技術的雙向轉移、資源的流動以及軍民兩用技術的推廣研發，通過對體制的變革從根本打破軍民行業的壁壘。國家和政府相關部門加強引導和管理，對軍工企業和民營企業一視同仁，搭建公平合理的競爭平臺，構建軍民融合的一體化發展模式。在資本運作方面，合理開放國防工業資本市場，在保證國有控股主導的前提下，適當吸納社會資本的投資，既為國家軍費節省了開支，又促進了國防工業與市場經濟的融入。在資源利用方面，建立統一的產品生產標準、公平的信息資源共享平臺，方便軍民技術相互轉化、共同進步；對于優質的民間企業，如電子信息等產業，其民間技術已經遠超于軍工行業，加之其企業運營機制相對靈活、生命力較強，應當及時將其引進到國防工業的發展當中，提高國防工業的市場競爭實力；而對于擁有先進技術的軍工行業，在不涉及國防安全和機密的前提下，其技術成果應當在民間市場進行大范圍的推廣和運用，建立寓軍于民的國防工業體系，在提升民間整體科技水平的同時也帶動市場經濟的發展。打通民、民參軍的雙向技術轉化通道，取長補短、相互促進，并且擴大對軍民兩用技術的投資和應用，不僅能夠提高社會資源的利用率，還節約了產品開發成本，實現真正意義上的軍民一體化融合式發展。

3.4鼓勵技術研發，增強自主創新力

改革傳統的國防工業管理體系，加強政府對科技創新的政策支持和資金扶持，建立資金和技術密集型的軍工產業集群，由獨立封閉的行業結構轉向規模集中的產業群，增強軍工企業之間的溝通交流以及與優質民營企業的聯系，相互學習，以提高企業整體的科技成果轉化率和綜合實力。加強國防工業的國際交流與合作，對于國外的先進技術進行學習、消化和再吸收，為我國科技創新提供新思路。加強人才培養和資源的合理配置，為科技創新奠定基礎。將市場競爭機制引入國防工業，建立以市場為主導、產學研相結合的軍民一體化發展的科技創新體系，調動國防工業自主研發的積極性，增強企業的自主創新能力。

4.結語

國防工業不僅掌握著國家先進的科學技術，更涉及國防安全和軍隊建設，是國家富強發展的命脈，其中國防科技成果的轉化環節尤為重要。國防技術應用的廣泛性將直接影響國家整體科技發展水平和國防建設的安全，同時也是能否順利推動軍民融合戰略發展的決定性因素。因此，完善科技成果轉化體系，變革國防工業傳統的管理體制與思想，消除國防工業科技管理體系弊端，提高科技成果轉化率，激勵國防科技成果的轉化，為軍民融合發展戰略注入新鮮血液與不竭動力，是我國現階段走軍民融合式發展道路的主要任務與目標。讓科學技術、國家安全與經濟發展達到更廣范圍、更高層次、更深程度的結合，才能深入實現軍民融合道路的可持續發展，促進國家經濟和國防實力的共同發展，實現中華民族偉大復興的強軍興國夢。

參考文獻

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篇5

1優化創新環境。切實加強反壟斷執法，打破地方保護，清理和廢除妨礙全國統一市場的規定和做法，糾正地方政府不當補貼或利用行政權力限制、排除競爭的行為，探索實施公平競爭的審查制度。改革產業準入制度，制定和實施產業準入負面清單。

3獎勵科研人員 。對用于獎勵科研負責人、骨干技術人員等重要貢獻人員和團隊的收益比例，可以從現行不低于20%提高到不低于50%。高新技術企業和科技型中小企業科研人員通過科技成果轉化取得股權獎勵收入時，原則上在5年內分期繳納個人所得稅。

5吸引海外人才。實行更具競爭力的人才吸引制度，規范和放寬技術型人才取得外國人永久居留證的條件，探索建立技術移民制度。對持有外國人永久居留證的外籍高層次人才在創辦科技型企業等創新活動方面，給予中國籍公民同等待遇。

2加快改革轉制。 對于承擔較多行業共性科研任務的轉制科研院所，可組建成產業技術研發集團。同時，推動以生產經營活動為主的轉制科研院所深化市場化改革，通過引入社會資本或整體上市，積極發展混合所有制，推進產業技術聯盟建設。

4促進產學研融合。符合條件的科研院所的科研人員經所在單位批準，可帶著科研項目和成果、保留基本待遇到企業開展創新工作或創辦企業。允許高等學校和科研院所設立一定比例流動崗位，吸引有創新實踐經驗的企業家和企業科技人才兼職。

篇6

關鍵詞:企業管理 技術創新 制度建設

中圖分類號:F273.1 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2010)07-286-01

所謂制度,就是規范人們的社會活動的規則,從廣義上講既包括憲法、法律、經濟制度、企業組織形式等正式制度,也包括一個社會的思想體系、價值觀念、文化傳統及生活習俗等“非正式制度”。

技術創新與制度建設應該是一種互動關系。技術創新要求制度提供支撐,制度建設又在技術創新過程中不斷完善。

一、企業技術創新存在的制度障礙

1.人才制度。世界經濟發展史表明,推動企業制度向有利于技術創新的現代企業制度轉變,主要是那些從事技術出身的企業家,他們在技術創新的企業內部化、制度化方面起到了先導和示范作用,從而推動了技術創新的浪潮。目前,我國一些企業家缺乏科技意識,觀念落后于時代的發展。現階段,我國很多企業經營者尚屬傳統型企業家,他們的知識水平普遍較低,對高新技術成果不具備識別判斷能力。另一方面一些科技專家缺乏經營理念和經營能力。科技人才的知識結構存在明顯欠缺,缺乏經濟經營和運作能力。所以,培育、造就科技經營專家已經成了一件緊迫的事。

2.激勵制度。在一些企業缺乏對科技人員有效的激勵機制。許多人認為,“企業是企業家的企業,而不是科技人員的企業”,這種解釋對變數不多的傳統企業可能是適用的,在傳統企業中,企業家的經驗往往是企業制勝的決定性因素。但是,在技術、經濟一體化的時代,特別是知識經濟時代,科學技術成為經濟發展的主要推動力,在發達國家科技對經濟發展的貢獻率高達85%,科技已成為企業發展的核心力量。能不能通過激勵機制有效調動科技人員的積極性和創造力,是企業生存發展的關鍵。

3.法律制度。我國從總體上講,法律、法規、政策體系還不十分健全,已出臺的政策很多還沒有落實到位,政策優勢尚未完全發揮出來,要解決企業技術創新過程中遇到的新問題還缺乏有關法律、法規和政策的依據。對技術擁有者應有的權益缺乏相應的法律保護。如技術擁有者以技術入股,開發研制出新的技術后企業卻翻臉不認賬,借口技術過期或無利潤致使技術擁有者的權益受到侵害。

4.產權制度。國有企業技術產權歸屬和量化困難。在技術創新的實施過程中,遇到的突出問題,是技術產權歸屬不清,量化困難。而技術產權如果不實現人格化,科技人員的積極性和創造力就難以發揮。現在生產型企業和技術開發類科研機構在實行公司化改制過程中,遇到的問題最多。可以說,在產權制度改革中,國有企業產權改革是難點,而國有企業技術產權改革又是難中之難。

5.分配制度。分配不公和機制不健全阻礙科技創新。在分配制度方面存在的不利于技術創新的突出因素有:一是國有企業與其他所有制企業之間的分配不公。二是國有企業之間的分配不公,一些靠行業壟斷的企業不用努力經營和創新即可獲得極高收入。三是從事創新的科研人員難以致富,能致富的人又很少需要進行創新。四是整個社會缺乏一種有效的分配監督與調節機制,個人收入高低在很大程度上不是取決于個人的努力和創新,而是取決于就業行業和企業類型。

二、改善企業技術創新制度建設的對策建議

1.企業制度創新。企業是技術創新的主體。企業要真正成為技術創新的主體,必須做到以下四條:一是企業要成為技術創新的決策主體,企業要根據市場需求和自身發展的需要,確定技術創新的項目和目標,并將其納入企業整體發展規劃。二是企業要成為技術創新的投資主體,真正做到“自主決策,自我籌資,自擔風險,自求發展”。三是企業要成為研究開發的主體。即企業技術創新所需要的研究開發活動以企業為主體進行,創新的技術來源主要由企業提供。四是企業成為利益分配的主體。

2.產權制度創新。建立新的產權激勵與約束機制。產權激勵是最有效的激勵制度。只有當科技人員的科技成果和知識變成投資的資本,科技人員才會關心自己的知識和成果在生產中的運用并不斷進行創新。如果不能確立產權制度及相應的激勵機制,科技人員關心的不是科技成果的運用和轉化為商品化生產,也不會注意如何去改進自己的成果。

3.人事制度創新。促使人才優勢和科技優勢轉化為競爭優勢和經濟優勢。人事制度創新的目的在于營造一個有利于人才競爭與流動的環境。重點是改革用人制度,現行用人制度的主要弊端是人的貢獻與報酬脫節以及重資歷輕能力的形而上學的觀點和做法,專業技術職稱評審不是根據個人能力和貢獻公平競爭,而且一評定終身,領導干部能上不能下,不利于激勵人才的發明創造與調動人的積極性。改革用人制度,就是要實現專業技術職稱評聘分開與動態調整,干部實行任期責任制與選舉制,使其待遇與貢獻密切掛鉤。

4.分配制度創新。利益分配向科技創新人員傾斜。提高對科技人員的政府生活津貼標準,科技人員的收入與創新成果掛鉤。這里要特別強調的是,應當強化技術參與分配的力度,最大限度地調動科技人員創業和創新的積極性。在科技發明上,給予技術發明者一定比例的分配股權,并允許技術發明者利用其科技發明從事投資和產業化。允許“按要素分配”原則對高技術企業中以個人股的形式分配給科技創業人員。

5.組織管理制度創新。促進產、學、研緊密結合。經濟體制改革的方向是一方面將國有企業和科研機構推向市場,建立公平競爭、優勝劣汰的市場環境;另一方面解決產權約束問題。盡快解決技術入股、經營者入股,尤其是高技術產業構架下的技術、經營者入股的政策障礙,推進技術資本化的進程。促進產學研究結合的關鍵,是打破部門隸屬所有制,建立產學研之間相互開放與進入機制,讓科技人員及其成果盡快進入實體產業。

6.社會服務體系創新。培育科技中介服務機構。科技中介服務機構,是促進知識應用和擴散的橋梁,是技術創新、科技成果轉化和產業化的中間環節。近幾年,各地在中介服務機構建設上,進行了積極的探索和實踐,并取得了一定的成就,中介服務機構正在朝著組織網絡化、功能社會化和服務產業化的方向發展。今后要探索采用按市場機制優化配置技術成果的科技交易方式,以健全和完善中介服務體系為重點,加強基礎設施建設,拓展現有各類機構的服務功能,提高服務水平。

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關鍵詞:產學研結合;政府;政策;原則

中圖分類號:D63文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)24-0162-02

一、產學研結合視野下的政府政策依據

政府在推進產學研合作中必須堅持企業的主體地位,同時更要把握好政府的主導作用。在當前特定歷史條件下,產學研合作中的政府行為內涵十分明確。關鍵是要使其做到具體化和有針對性、可操作性。產學研結合視野下的政府政策的具體化應重點從以下幾個方面進行。

(一)宏觀指導方面

政府要選準主導產業和支柱產業,制定正確的發展規劃;根據產業發展的需要,確立和制定科技教育政策,使科技教育的發展同產業發展方向相一致。各級政府應當準確把握當前經濟、科技發展的趨勢,認真制訂傳統產業的改造計劃和新興產業的發展計劃,并據此科學把握產學研合作機制。

科學決策在政府宏觀指導中居于核心的地位,因此,要特別重視決策問題,盡可能按客觀規律的要求進行決策,確保其科學、有效,保證產學研合作沿著促進社會主義市場經濟的方向前進。政府要根據不同的合作類型制定不同的財稅、金融政策,引導和推進產學研合作由低層次向高層次、由自發型向自覺型轉變;要在宏觀方面引導企業、高等院校、科研院所積極主動地融合到一塊,避免“拉郎配”。

(二)政策引導方面

產學研合作的方式各不相同,產學研合作推進開發的內容也各有差別,政府要根據各自的產學研合作規劃、計劃制定各具針對性的財稅、金融政策和具體的實施計劃,引導和推進產學研合作,使產學研合作由低層次向高層次轉變、由零星向系統轉變。同時,引導權力下放,使企業、高等院校、科研院所擁有產學研合作所必需的財權和事權。

產學研合作的效果體現在從科學、技術到生產的轉化上,要加快這個轉化過程,就必須使科學、技術的創新更有實用性,能實際用于生產實踐,并最終達到社會化批量生產。政府的政策應當把握產學研合作的這個實質,積極發揮政策具體引導作用。

1.通過資金投入政策調節產學研發展方向。對經濟發展的重點科研項目應加大經費投入,確保在科技投入中有一定比例用于這些方面的產學研合作并按一定比例固定增長。通過經費這一關鍵因素的引導,政府可以在一定程度上,使當地的產學研合作沿著有利于促進經濟建設的方向發展。

2.通過相關產業結構調整政策及相應的配套措施引導發展方向。從優化產業結構的角度出發,有重點地發展若干高新技術產業,建設若干技術經濟一體化基地,提升國家和地方科技與經濟的質量與水平,提高整個產學研聯合的層次。

3.通過推進經濟體制改革,使企業確立在技術創新中的自主地位。實行政企分開,割斷各個行政職能部門同企業、高校和科研機構間的不正常關系,在此過程中,政府的政策扶持和引導至關重要。

4.制定相關政策促進科技成果快速轉化。如,給企業、高校、科研機構應有的自,制定和調整有利于科技成果轉化的具體政策和實施辦法;采取有力措施,促進科技成果轉化和企業技術創新的結合;逐步增加對科學研究及其成果轉化的投入,并通過政府投資和稅收優惠以誘導、鼓勵科技成果的轉化,同時倡導產、學、研、金融相結合,發揮各部門的協同作用。

5.通過一系列具體化的配套措施,改革科技體制,加強高校、科研院所與企業的融合,為企業技術創新服務。如在運行機制方面和在組織結構方面,政府制定鼓勵企業增加科技投入的政策,使企業真正成為高校和科研院所科技成果轉化的主體和受益者,形成以企業為中心的產學研合作運行機制。

(三)利益整合與綜合協調方面

產學研合作的主體是企業高等院校和科研院所要促進產學研合作的發展。作為決策者的政府必須轉變觀念,促使三方能在政府引導下自覺、主動地尋找合作對象、開展合作。

在傳統的教育制度下,高等院校和科研院所存在很多錯誤觀念,這在很大程度上限制了產學研合作的發展。要改變這種現象,作為決策者的地方政府,應讓高等院校和科研院所的學者們積極主動地走出“象牙塔”,鼓勵人才流動,鼓勵高校科研人員到企業兼職,允許他們領取雙份(學校和企業)的工資。當然,政府還應適時引導,鼓勵高校和科研院所的科研人員以生產實踐為依托進行科學研究,使科研貼近生產、服務生產,并在生產中得以創新,形成良性循環。

就企業而言,存在著“政府給什么項目,就做什么項目”這樣一種觀念,由于我們的生產力水平相對比較低,這些觀念早已不適應現代知識經濟的要求,更阻礙了科研成果的轉化工作,也是造成長久以來科研成果轉化率低的原因之一。因此,作為宏觀決策者的政府,要創造、維護一個鼓勵科技競爭、產品創新的環境氛圍,讓企業自覺主動的進行內部技術創新,并積極尋求高等院校和科研院所進行外部技術創新,以保持企業較強的競爭力。

(四)服務保障方面

要加快市場機制建設,建立健全人才、技術、資本等生產要素市場,為各種生產要素的集聚創造基本條件;要逐步形成統一、完善的信息、咨詢、檢測等服務體系;要及時溝通產學研各方的供求關系、提供必要的規范的中介服務。隨著產學研合作關系的形成,還需及時提供各種法律服務。

二、產學研結合視野下的具體化政策

由此看來,充分發揮好政府行為在推進中國產學研合作中的獨特功能和歷史性作用,最終要落實到政策的制定上來:

1.應構建高層次的產學研組織管理體系,從宏觀上為產學研合作創造條件。各級政府要加強對科技工作的領導,形成一種主要領導親自抓、分管領導具體抓、各部門協同配合的工作格局。

2.完善產學研合作的財稅政策,建立多層次、多渠道投入機制。產學研合作需要資金支持,特別是從事技術創新、高新技術產業化更需要龐大的資金投入。因此,必須建立起以國家和各級地方政府財政為導向、企業投入為主體的多渠道、多層次的產學研投入體系,并推動科研院所、高校自籌科技經費。

3.加強法制建設,為推進產學研合作提供法律保障。建立和完善法律法規體系,規范市場主體行為,維護健康的市場秩序,是產學研合作順利推進的有力保證。從目前來看,還要從三個方面進行加強:一是積極制定行業法規,使政府政策和法律法規共同發揮對產學研活動的支撐作用;二是形成比較完善的法律法規體系;三是加強執法,堅持依法保護科研機構、科研人員的合法權益。

4.加快技術交易市場建設,拓寬產學研各方的溝通渠道。技術市場是科技向現實生產力轉化的渠道,在聯系技術與生產、科研院所和生產企業方面發揮著重要作用。只有大力提高中國勞動者中科技人才的比例,提高勞動者隊伍的整體素質,才能使產學研合作在政策支持下形成長期發展趨勢。

三、產學研結合視野下的具體化政策原則

需要注意的是,政府行為在推動產學研合作中具有確定的主導作用,辯證而有度地發揮其作用,應堅持四個“相統一”原則。

1.要堅持產學研合作與推進改革相統一。在推進產學研合作過程中,發揮政府行為的主導作用,意味著加快推進國有企業改革,遵循“產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學”的方針。除此,還要統籌規劃,合理布局,“放開一片”這個大方向必須堅持,但決不能指望一蹴而就,而是要逐步推進改革進程。

2.要堅持推進產學研合作與產業結構調整相統一。在推進產學研合作中,發揮政府行為的主導作用,應著力重視和推進高新技術及其產業的發展,加快傳統產業的改造,通過推進產學研合作帶動產業結構升級,大幅度提高勞動生產率。

3.完善產學研合作與引進國際先進技術相統一。總體上說,中國科技投入不足,科技發展水平低,完全靠自己開發研究新技術達到并超過世界水平是不現實的,而且也是完全不必要的。只有積極引進國外先進的科學技術成果,才能利用和發揮后發優勢,實現迎頭趕上的目標。

4.堅持推進產學研合作與建立企業技術創新體系相統一。中國國有企業技術力量單薄,技術創新能力低下,這是造成基礎研究和開發研究脫節,大量科技成果得不到轉化的根本原因之一。政府要始終堅持將企業作為科技進步主體,以構建企業技術創新體系為目標,以推進產學研合作為手段,通過推進產學研合作將絕大部分科研人員吸納到企業中來,吸納到經濟建設主戰場。

參考文獻:

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[2]楊東占.產學研合作與建立健全技術創新體系研究[J].科技導報,1996,(9).

[3]游文明,等.產學研合作中政府職能的研究[J].科技與管理,2004,(3).

[4]謝旭人.中國產學研聯合的現狀與經驗[J].中國科技論壇,2003,(2).

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一、資源型城市發展創業投資的優勢分析

(一)產業優勢

資源型城市依靠自身的資源優勢,通過長期的發展,再加上過去計劃經濟時國家對重工業的大力支持,使得資源型城市具備了優良的工業基礎,在資源類產業中集中了國內乃至國際一流的設備和人才,資源類產業的產值、技術在國內處于領先水平。此外,資源型城市長期積累的生產實踐,為科技創新思想的產生提供了重要源泉和物質基礎。

(二)資金積累雄厚

資源型城市通過長期以來對資源的開采積累了雄厚的資本,大企業可以憑借自身的資本積累,從事技術創新,延長產業鏈以及培育資源深加工業。

(三)高新技術產業化市場廣闊

資源型城市中,大量存在的資源類產業,技術創新、成果轉化需求不斷增大,使科研成果有著良好的市場前景。對于資源型城市來說,無論是改造提升傳統產業,還是發展替代、接續產業,都需要高新技術的支持,這些都為新技術、新成果提供了用武之地。

(四)中央和地方政府的支持與幫助

近年來,國家對資源型城市轉型問題日益重視。繼國務院制定出臺《國務院關于促進資源型城市可持續發展的若干意見》后,國家發改委先后共確定了44個資源枯竭城市。中央財政加大了對這44個城市財政性資金和政策的扶持力度。

二、資源型城市發展創業投資的困境

(一)創新意識薄弱,創新能力不強

資源型企業大都擁有政府無償配置的壟斷性資源開采權,對資源和政府的依賴使得他們缺乏自主創新的動力,對技術創新需求乏力,企業自身沒有成為創新主體,在技術上抱著等、靠、要的態度,缺少有效的技術創新機制。許多企業重生產輕研發、重引進輕消化、重模仿輕創新,技術創新水平低,高新技術發明少。

(二)教育以及科研投入不足

相比資源開發投入,教育和科研方面的資金比例很小。

(三)人才流失嚴重

在資源型城市和地區,通常是以采掘業及其相關的低級制造業為主的產業結構,這種經濟環境需要的是對工資要求不高的低技術、廉價勞動力,而科技人才則難以實現自身價值,因此導致人才流失。

(四)封閉的城市經濟

資源型城市的工業企業從體制和經營管理模式上絕大多數都是典型的傳統的國有企業,加上當地政府對于當地資源的保護和企業對于資源的壟斷性開采,使得多數資源型城市處于封閉狀態,沒有較好地利用外部資金來幫助自身的技術和產業升級。

(五)第三產業發展滯后

資源型城市中的資源類產業比重大,高度依賴不可再生資源的單一的主導產業支撐著城市的經濟發展,形成了一條依賴性強的產業鏈,第三產業及其他新興產業亟待發展。

(六)科技型中小企業的發展受到排擠

資源型城市中國有企業、資源類產業處于優勢地位,創新資源配置不合理,資金、管理、技術、人才都向這些企業聚集,而科技型中小企業的發展受到長期排擠,是市場當中的弱勢群體,較易受到不確定性因素的沖擊。科技型中小企業的匱乏,不利于資源型城市發展新型非資源類產業,進行新產業的植入。

三、借助創業投資引導基金推動資源型城市經濟轉型

鑒于以上情況,有必要借助地方政府的力量,在資源型城市發展創業投資引導基金,引導社會資本投入自主創新企業及高科技領域,以促進本地創業投資的發展,從而推動資源型城市經濟發展模式的轉型。

在推動資源型城市轉型的過程中,政府具有主導作用,沒有政府強有力的領導,轉型難以保持正確的方向。我國的社會主義市場經濟才剛剛建立,各方面的制度、規范還不成熟,再加上市場經濟在資源配置的某些方面會存在市場失靈的現象發生,所以在資源型城市中,政府必須充分發揮主導作用。政府最需要解決的就是高新技術產業化過程中的資金、政策和技術瓶頸。資源型城市中創業投資事業的發展必須由政府來牽頭帶動,政府必須高度重視創新,調動一切有利于創新的積極因素,大力發展創業投資,努力營造有助于創業投資的軟硬件環境,為創業投資鋪平道路。

在發展引導基金的同時,我們需要注意,創業投資引導基金的投資主體是政府,所運營的是國有資產,政府應該扮演好引導者和組織者的角色,應充分發揮國有資本的示范、放大效應,以地方財政為主要支撐,必須通過市場化運作、企業化管理,優化國有資產投資結構,盤活存量資產,確保國有資產保值增值。

另外,對于資源型城市來講,轉型過程相當于一項城市再造過程,涉及產業政策、財稅政策、資源政策、國企改革、社會保障政策等方方面面,是一個復雜的系統工程,任務十分艱巨。政府應該充分發揮規劃者和組織者的作用,針對資源型城市自身的特點和轉型過程中面臨的突出問題進行深入調研,探索出一條實現產業轉型、城市可持續發展的路子。

作為政府投資的創業投資主體,創業引導基金必須落實當地政府的戰略決策部署,按照高新技術產業發展規劃和方向,發揮公司資金的示范引導和杠桿放大效應,提供完善的投融資服務,吸引社會資本進入到那些商業性資金不愿進入的、具有高風險、高成長性的高新技術領域,加快科技成果的產業化進程。引導基金堅持以打造統一、高效的投融資平臺、科技成果轉化平臺、中小型科技企業孵化器為目的,以整合優良資產和優勢資源、集聚國內外資本、提高融資能力、結合當地實際加快科技成果引進和產業化、孵化高成長性的科技企業為重點,對屬于當地的國有資產、資源進行整合,形成政府主導、政企分開、市場化運作的投融資管理體制,做大做強資源型城市的創業投資事業、科技產業扶持事業,為資源型城市整體科技水平的提升,實現經濟結構轉型做出積極的貢獻。

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當前，新一代信息技術與制造技術加快融合，全球產業格局重大調整，資源環境和要素成本約束日益趨緊，內需潛力和改革紅利不斷釋放。我國經濟發展進入了新的階段，必須牢牢把握新一輪科技革命和產業變革與我國加快轉變經濟發展方式，形成歷史會的戰略機遇期，堅定不移的推進結構調整和轉型升級，搶占未來發展的先機。今年5月，國務院了《中國制造2025》，其核心是加快制造業創新發展、提質增效，實現從制造大國向制造強國轉變。

國有企業是國民經濟發展的中堅力量，在推進經濟轉型升級，建設制造強國中應發揮示范和引領作用。尤其是在以下六個方面：

一是要堅持創新驅動發展，加快核心技術、共性技術和關鍵技術研發，加快科技成果轉化，強化知識產權運用，提升核心競爭力。二是要堅持兩化深度融合，做新一代信息技術與制造技術融合發展的典范，加快發展智能裝備和智能產品，全面提升企業的智能化水平。三是要堅持質量品牌為先，全面夯實產品質量基礎，不斷提升企業的品牌價值和中國制造的整體形象。四是要堅持推行綠色發展，加強先進節能環保技術、工藝、裝備的研發和應用，積極構建綠色制造體系。五是要堅持突出戰略重點，以新一代信息技術產業、高端數控機床和機器人、航空航天裝備、海洋工程裝備、先進軌道交通裝備、新能源汽車、新材料等為重點，推動優勢和戰略產業快速發展。六是堅持推進結構調整，持續推進企業技術改造，穩步化解過剩產能，加強企業間戰略合作和兼并重組，優化國有企業布局，增強國有經濟的整體功能和效率。

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1科技型中小企業融資難的主要原因

雖然科技型中小企業對經濟發展起到重要作用，然而長期以來山西省科技型中小企業在資金融通方面面臨著來自于企業自身和商業銀行體系兩大方面的約束[2]。其中科技型中小企業創新能力不足和投融資結構發展水平不適應科技型中小企業是嚴重制約山西省發展的主要短板，有必要在深刻認識科技型中小企業融資難問題下，采取有效措施進行糾正。1）經營穩定性差，信息失衡。由于科技型中小企業規模較小，資金實力相對薄弱，管理水平不夠科學，產品技術不夠成熟，造成科技型中小企業經營穩定性差，導致企業創業者和風險投資機構之間的信息失衡。企業創業者掌握較多的技術研發項目的發展前景和可行性信息，而這些相對風險較低的投資項目或者投資小的項目，對于創業者會傾向于內部投融資；而相對于一些風險較高的投資項目，創業者自身難以評估其未來的盈利性，則傾向于風險投資或者其他融資方式。然而，投資者會認為創業者要求他們投融資的項目一般風險較高，經過市場盡職調查等多方面的因素，不向這些項目投資。因此，信息的失衡對科技型中小企業造成了融資的困難，導致風險投資市場的失效。2）市場預測及財務風險等級不一致。科技型企業的投資風險遠遠大于一般企業，投資機構是考慮項目研究開發出來后的凈現金流和企業于項目本身的還款能力風險，更主要的是考慮項目或者企業的未來前景，而創業者的目標是創造長期價值，而不是短期收益，導致了創業者與投資機構的矛盾。3）山西省風險投資發展緩慢，投融資體系不完善。從國內發展看，傳統的金融體系難以解決科技型中小企業融資問題上存在的劣勢，風險投資便成為中小企業投融資的主要渠道。山西省風險投資事業起步于1993年，經山西省人民政府批準，山西省科技廳創辦了山西省第一家創業風險投資企業———山西省科技基金發展總公司，專門從事促進科技成果轉化，探索風險投資機制，扶持自主創新科技項目。截至目前，全省在發改委創業投資企業備案的從事風險投資的企業不到50家。風險投資不但可以為科技型中小企業融資，而且可以在企業研發、管理、財務鄧方面指導企業健康快速發展，有助于企業技術創新，推動山西省產業結構調整，帶動其他民間資本投資，意義重大。然而現有體制機制的缺陷導致山西省風險投資發展緩慢，主要表現在以下4個方面：一是市場體系不完善，制度不健全。美國的經驗告訴人們，政府可以為風險投資創造良好的環境。根據筆者的調查，制約山西省風險投資發展的主要因素是市場主體不成熟，市場機制規則缺位。二是流通渠道不暢。在風險投資運作過程中，風險資本一輪循環要經過“資本籌集—項目篩選—選擇投資主體—退出”等必經階段，但山西省退出渠道較為狹窄，國際通行的IPO、企業并購等途徑不太暢通。三是資金來源渠道有限，資本結構單一。山西省成立了一批以政府為主要出資人的風險投資公司，在一定程度上是緩解了科技型中小企業發展的資金短缺問題，但資金缺口仍然很大，不能滿足山西省創新創業的發展需要，然而山西省民營資本的風險投資公司認為投資科技型中小企業風險較大，大多數不愿意進入科技風險投資。四是缺乏相應的激勵約束機制。山西省風險投資公司基本上是沿用傳統國有企業管理模式，還沒有建立起適合風險投資運行的激勵和約束機制，造成風險投資機構的人員和公司管理上都有欠缺，風險投資公司對投資項目的后期跟蹤和輔導跟不上，無法與國內游實力的風險投資公司競爭[3]。

2山西省科技型中小企業風險投資發展的建議