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篇1

風(fēng)景園林景觀設(shè)計(jì)環(huán)境與行為研究教學(xué)一、前言

近二十年來(lái)，城市建設(shè)事業(yè)在我國(guó)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，給景觀設(shè)計(jì)行業(yè)以及景觀設(shè)計(jì)教育帶來(lái)了發(fā)展機(jī)遇。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，城市化以及出現(xiàn)的環(huán)境問(wèn)題，對(duì)人居環(huán)境規(guī)劃設(shè)計(jì)和管理提出了前所未有的需求，這對(duì)于景觀設(shè)計(jì)提供了更大的施展空間，也提出了更為深刻的要求。

然而，城市環(huán)境建設(shè)在這種情況下急速發(fā)展，出現(xiàn)了一些問(wèn)題和偏差，如近期盛行的“歐陸風(fēng)”“草坪熱”“廣場(chǎng)熱”等。這些問(wèn)題最突出的是缺乏地域性和對(duì)使用者的關(guān)懷。而造成這些問(wèn)題的原因主要是由于缺乏細(xì)致的前期調(diào)查研究和策劃；設(shè)計(jì)者與使用者缺乏有效溝通；缺乏相關(guān)項(xiàng)目使用后評(píng)價(jià)體系。這些問(wèn)題的出現(xiàn)無(wú)疑與建筑、城市規(guī)劃、景觀設(shè)計(jì)行業(yè)的發(fā)展有關(guān)。行業(yè)實(shí)踐的現(xiàn)狀與多年來(lái)的專業(yè)教育有著密切的關(guān)系，相互影響。

因此，當(dāng)今的景觀規(guī)劃設(shè)計(jì)不應(yīng)僅僅停留在探討對(duì)于傳統(tǒng)景觀設(shè)計(jì)建設(shè)的技術(shù)與方法，更要面對(duì)以集體大眾為主體的公共性景觀，進(jìn)行科學(xué)理性的思考和探索。與私密性較強(qiáng)的個(gè)體人居而言，人類聚集體現(xiàn)了群體活動(dòng)及其公共性，探討人類的各種聚集活動(dòng)以及由此對(duì)于城市景觀提出的種種公共性要求，這是景觀設(shè)計(jì)實(shí)踐中的一個(gè)重要問(wèn)題，也是在景觀設(shè)計(jì)教學(xué)中的新重點(diǎn)。

在具體的景觀設(shè)計(jì)教學(xué)上應(yīng)能滿足在設(shè)計(jì)實(shí)踐出現(xiàn)的這個(gè)重要問(wèn)題，引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)和探討，而運(yùn)用環(huán)境行為研究的有關(guān)理論和方法對(duì)此能有很大的幫助。

二、環(huán)境行為研究概述

1.環(huán)境行為研究的發(fā)展

環(huán)境行為學(xué)（Environment-behavior studies），也稱為環(huán)境設(shè)計(jì)研究（Environmental design research），是研究人與周圍各種尺度的物質(zhì)環(huán)境之間相互關(guān)系的科學(xué)，把決定因素歸結(jié)于影響行為的環(huán)境，強(qiáng)調(diào)“環(huán)境――行為”關(guān)系進(jìn)行描述，把個(gè)體所處的自然環(huán)境作為整個(gè)生態(tài)環(huán)境的一部分，重視在現(xiàn)實(shí)生活中進(jìn)行研究。它著眼于物質(zhì)環(huán)境系統(tǒng)與人的系統(tǒng)之間的相互依存關(guān)系，同時(shí)對(duì)環(huán)境的因素和人的因素兩方面進(jìn)行研究。環(huán)境行為研究與心理學(xué)密不可分，但重點(diǎn)研究對(duì)象是環(huán)境與人的外顯行為（over action）之間的關(guān)系與相互作用，因此其應(yīng)用性更強(qiáng)。

中國(guó)的環(huán)境行為研究最早開(kāi)始于上世紀(jì)70年代末，國(guó)外的理論與方法則先后在上世紀(jì)80年代初傳入我國(guó)，并引起專業(yè)人士的廣泛興趣與關(guān)注。目前，這一領(lǐng)域的內(nèi)容在我國(guó)已成為建筑學(xué)等相關(guān)專業(yè)應(yīng)該了解的知識(shí)，也已列入建筑學(xué)等專業(yè)教育評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，越來(lái)越多的建筑院校把環(huán)境行為學(xué)作為學(xué)生的必修課程。

2.環(huán)境行為研究方法

環(huán)境行為研究中調(diào)查方法大多以問(wèn)卷、調(diào)查、觀察、采訪為主。社會(huì)學(xué)家John Zeisel在《Inquiry by Design：Tools for Environment-Behavior Research》一書(shū)中將環(huán)境行為研究的方法歸為以下幾類：觀察實(shí)質(zhì)痕跡；觀察環(huán)境行為；專題深入訪問(wèn)，系統(tǒng)的提出問(wèn)題；標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷；文獻(xiàn)資料法。

環(huán)境行為研究一般是綜合使用上述方法來(lái)了解和解決復(fù)雜的問(wèn)題，針對(duì)具體問(wèn)題，研究者和設(shè)計(jì)者應(yīng)該知道如何組合研究方式。

3.環(huán)境行為研究在景觀設(shè)計(jì)教育實(shí)踐及其發(fā)展

目前我國(guó)的景觀學(xué)還未成體系，相關(guān)專業(yè)建設(shè)尚不規(guī)范。很多專業(yè)建設(shè)的思想仍然局限于“美化”“綠化”方面。在國(guó)內(nèi)，自上世紀(jì)80年代中期，清華大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、東南大學(xué)、哈爾濱建筑工程學(xué)院、重慶建筑工程學(xué)院等院校陸續(xù)開(kāi)設(shè)了環(huán)境心理學(xué)的課程。1995年以來(lái)，中國(guó)建筑學(xué)專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)將環(huán)境心理學(xué)的教學(xué)納入專業(yè)評(píng)估范圍之內(nèi)，有力地促進(jìn)了這一領(lǐng)域?qū)W(xué)生設(shè)計(jì)思想的影響。除此之外，在一些綜合院校及師范院校，也開(kāi)設(shè)了這門課，如北京大學(xué)、北京師范大學(xué)、上海華東師范大學(xué)等。然而在景觀設(shè)計(jì)、景觀建筑專業(yè)，比較缺乏相應(yīng)的環(huán)境心理學(xué)、環(huán)境行為研究方面的課程，因此迫切需要此方面教學(xué)的研究和應(yīng)用。

三、在教學(xué)中的應(yīng)用

景觀設(shè)計(jì)是一門專業(yè)核心課程，分幾個(gè)階段學(xué)習(xí)，貫穿整個(gè)景觀設(shè)計(jì)專業(yè)的課程設(shè)置中。這門專業(yè)核心課分為許多專題，其中景觀場(chǎng)地規(guī)劃設(shè)計(jì)、景觀建成環(huán)境分析、景觀改造設(shè)計(jì)，這三個(gè)專題跟環(huán)境行為研究相結(jié)合則有更好的教學(xué)效果。

1.環(huán)境行為研究在景觀場(chǎng)地規(guī)劃設(shè)計(jì)教學(xué)的應(yīng)用

場(chǎng)地設(shè)計(jì)是景觀設(shè)計(jì)專業(yè)的一門專業(yè)基礎(chǔ)課，是景觀規(guī)劃設(shè)計(jì)的入門專題課程。目前業(yè)內(nèi)分段式的工作方式，使得場(chǎng)地的工作不能得到應(yīng)有的重視，缺乏整體性的統(tǒng)籌計(jì)劃與考慮，缺乏人文關(guān)懷，學(xué)生只注重形式語(yǔ)言的豐富，而忽略了場(chǎng)地整合性、場(chǎng)地地域性、使用者的各類需求。通過(guò)環(huán)境行為研究的理論以及研究方法結(jié)合場(chǎng)地設(shè)計(jì)的一些理論來(lái)進(jìn)行授課，組織學(xué)生調(diào)研考察，可以令學(xué)生更具有宏觀思維和理性思維。

（1）行為觀察。在課程初始，在進(jìn)行環(huán)境行為研究理論內(nèi)容授課的同時(shí)組織學(xué)生到各類公共空間進(jìn)行行為觀察，總結(jié)使用者的需求、行為規(guī)律，讓理論結(jié)合實(shí)踐。

（2）進(jìn)行場(chǎng)地規(guī)劃設(shè)計(jì)。根據(jù)行為觀察得到的各種數(shù)據(jù)、資料，學(xué)生結(jié)合場(chǎng)所設(shè)計(jì)授課的其它內(nèi)容，對(duì)特定的場(chǎng)所進(jìn)行場(chǎng)地規(guī)劃設(shè)計(jì)。

（3）設(shè)計(jì)后總結(jié)。進(jìn)行了具體的場(chǎng)地規(guī)劃設(shè)計(jì)后，組織學(xué)生到類似現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察、感悟，通過(guò)換位思考，從使用者的角度出發(fā)，對(duì)自己設(shè)計(jì)的作品進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，同時(shí)組織班級(jí)教師講評(píng)、學(xué)生互評(píng)。

2.環(huán)境行為研究在景觀建成環(huán)境分析教學(xué)的應(yīng)用

在講授景觀規(guī)劃設(shè)計(jì)課程的建成環(huán)境分析主題時(shí)，可采用講授、討論和實(shí)例研究結(jié)合的形式，運(yùn)用環(huán)境行為研究理論和研究方法對(duì)建成環(huán)境進(jìn)行分析，加深學(xué)生對(duì)于經(jīng)典案例的理解，更全方位的對(duì)于建成環(huán)境專業(yè)評(píng)價(jià)，對(duì)設(shè)計(jì)實(shí)踐有更充分的準(zhǔn)備。

（1）經(jīng)典案例導(dǎo)讀。在經(jīng)典案例的講授時(shí)，例如在開(kāi)設(shè)的中國(guó)古典園林課程中，特別注重使用者生活方式和習(xí)慣、社會(huì)習(xí)俗的講解。

（2）建成環(huán)境評(píng)價(jià)。組織學(xué)生到本地已建成的景觀，進(jìn)行環(huán)境行為的實(shí)地調(diào)研，根據(jù)各種研究方法來(lái)對(duì)該環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于該門課是本科生課程，故注重實(shí)地觀察和數(shù)據(jù)資料的累積。并可以采用講座、討論會(huì)等形式，培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，培養(yǎng)對(duì)社會(huì)學(xué)研究的興趣和對(duì)社會(huì)問(wèn)題的敏感，引發(fā)學(xué)生對(duì)于環(huán)境中人的關(guān)注。

3.環(huán)境行為研究在景觀各項(xiàng)綠地設(shè)計(jì)教學(xué)的應(yīng)用

在設(shè)計(jì)課時(shí)，可設(shè)置實(shí)地改造設(shè)計(jì)練習(xí)。運(yùn)用環(huán)境行為研究理論和實(shí)地考察，再進(jìn)行設(shè)計(jì)工作。這種基于環(huán)境行為研究、促進(jìn)換位思考和發(fā)散思維的設(shè)計(jì)課提高了學(xué)生設(shè)計(jì)和研究能力。

（1）原場(chǎng)地行為研究。運(yùn)用實(shí)地行為觀察、拍攝照片、行為地圖、隨機(jī)性訪談等研究方法，對(duì)原場(chǎng)地使用者需求和行為規(guī)律進(jìn)行總結(jié)。

（2）提出不足與改進(jìn)之處。在進(jìn)行總結(jié)之后，分析該環(huán)境原有設(shè)計(jì)的不足，并結(jié)合景觀規(guī)劃設(shè)計(jì)課程所學(xué)的其他知識(shí)，提出改進(jìn)方案。

（3）進(jìn)行更新設(shè)計(jì)。根據(jù)前提的調(diào)研結(jié)果，進(jìn)行更新設(shè)計(jì)，并將新舊方案進(jìn)行對(duì)比，討論出各項(xiàng)利弊。

四、教學(xué)實(shí)例運(yùn)用

這是本科三年級(jí)的居住區(qū)設(shè)計(jì)課程作業(yè)，布置學(xué)生進(jìn)行居住區(qū)綠地更新設(shè)計(jì)。該班級(jí)共19人，專業(yè)為藝術(shù)設(shè)計(jì)景觀設(shè)計(jì)方向，通過(guò)實(shí)踐證明，這種基于環(huán)境行為研究、促進(jìn)學(xué)生從使用者角度出發(fā)思考和發(fā)散思維的設(shè)計(jì)課程提高了學(xué)生設(shè)計(jì)和研究能力，其作業(yè)中的創(chuàng)造性與真實(shí)性也有較好的結(jié)合。

1.實(shí)例概述。該場(chǎng)地位于城市中心，交通便利，由三個(gè)機(jī)關(guān)單位的宿舍和三棟商業(yè)、機(jī)關(guān)辦公樓所包圍的一塊綠地，占地面積2000平方米，已使用了十年。四周的住戶主要是中青年為主，退休老干部居多。由于該綠地是十年前所設(shè)計(jì)建造，其道路和植物等各方面的規(guī)劃設(shè)計(jì)已漸漸不能滿足現(xiàn)階段的需求，需要進(jìn)行一個(gè)更新設(shè)計(jì)。

2.進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。組織學(xué)生分組進(jìn)行了實(shí)地的使用者行為觀察、拍攝照片、描繪行為地圖、隨機(jī)性訪談。

3.做分析報(bào)告。根據(jù)所得到的數(shù)據(jù)和資料，學(xué)生在使用者的具體情況、行為規(guī)律，場(chǎng)地的光照、氣候等方面進(jìn)行該場(chǎng)地的全面分析，并進(jìn)行匯報(bào)。以下是一些學(xué)生匯報(bào)的圖片（圖1）。

4.進(jìn)行設(shè)計(jì)。學(xué)生根據(jù)實(shí)地調(diào)查得出的結(jié)論，結(jié)合所學(xué)的知識(shí)，對(duì)該地進(jìn)行改造更新設(shè)計(jì)。以下是部分學(xué)生的方案（見(jiàn)圖2）。

五、優(yōu)點(diǎn)與局限性

1.優(yōu)點(diǎn) （1）有助于更好理解經(jīng)典作品。環(huán)境行為研究是一個(gè)多層次、多方位的深度考察研究對(duì)象的方法，令學(xué)生從社會(huì)學(xué)和使用者需求的角度出發(fā)考慮更深層次的設(shè)計(jì)問(wèn)題。在教學(xué)中運(yùn)用此種方法，可以幫助學(xué)生全面了解各種經(jīng)典案例，并進(jìn)一步了解其設(shè)計(jì)成功的原因，從而獲得對(duì)景觀設(shè)計(jì)全面而深刻的認(rèn)識(shí)。有了這種全面的認(rèn)識(shí)，在以后的學(xué)習(xí)工作中，學(xué)生就可以科學(xué)的分析和理解已經(jīng)建成的景觀環(huán)境，跳出簡(jiǎn)單的表現(xiàn)形式模仿，根據(jù)人文、自然、文化背景進(jìn)行自己的設(shè)計(jì)思考，推動(dòng)景觀學(xué)向前發(fā)展。

（2）有助于全面認(rèn)識(shí)和把握設(shè)計(jì)前調(diào)研工作。設(shè)計(jì)前調(diào)研工作一向都是設(shè)計(jì)實(shí)踐中最至關(guān)重要的一部分，而目前國(guó)內(nèi)在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的情況下，很多項(xiàng)目都縮短了應(yīng)由的調(diào)研時(shí)間，而學(xué)生在學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)實(shí)踐的課程的同時(shí)，更好的全面認(rèn)識(shí)和把握設(shè)計(jì)前工作的內(nèi)容，培養(yǎng)學(xué)生的發(fā)散設(shè)計(jì)思維，對(duì)于未來(lái)的工作將會(huì)大大提高效率。

（3）有助于從使用者角度，從社會(huì)學(xué)方面學(xué)習(xí)景觀設(shè)計(jì)。以往的景觀設(shè)計(jì)教學(xué)都是注重物質(zhì)環(huán)境設(shè)計(jì)，對(duì)于精神環(huán)境方面提及不多，更多的只是簡(jiǎn)單的從綠化、美化方面出手。而運(yùn)用了環(huán)境行為研究進(jìn)行景觀規(guī)劃設(shè)計(jì)教學(xué)，則更好的培養(yǎng)學(xué)生關(guān)注社會(huì)問(wèn)題，促進(jìn)學(xué)生多角度思考設(shè)計(jì)，更好的拓展本學(xué)科的廣度和深度。鼓勵(lì)學(xué)生不盲從、不唯書(shū)，用于批評(píng)和自我批評(píng)的獨(dú)立學(xué)術(shù)精神，學(xué)以致用，密切聯(lián)系社會(huì)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展和城市環(huán)境的切實(shí)改善，取得實(shí)踐和景觀教育的雙贏。

2.局限性

任何一種方法都不可能是十全十美的。環(huán)境行為研究在景觀設(shè)計(jì)教學(xué)中運(yùn)用也存在著許多局限性。首先，是課程開(kāi)展的時(shí)間限制，由于使用者的行為觀察需要一個(gè)時(shí)間長(zhǎng)度，若需要全面的考察，則需要四個(gè)不同季節(jié)、節(jié)假日和平時(shí)日等不同時(shí)段來(lái)考察，否則會(huì)以偏概全，但學(xué)生由于授課時(shí)間限制，只能在有限的時(shí)段進(jìn)行考察，這就需要教師授課時(shí)借鑒前人研究的內(nèi)容來(lái)更全面的輔助學(xué)生思考。其次，學(xué)生進(jìn)行景觀設(shè)計(jì)實(shí)踐時(shí)如果過(guò)分依賴環(huán)境行為研究的內(nèi)容，這會(huì)帶來(lái)對(duì)其他方面問(wèn)題的忽略或簡(jiǎn)化，如果處理不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致設(shè)計(jì)的方案以偏概全。

六、結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)今的景觀設(shè)計(jì)提倡的“以人為本”的主題下，讓學(xué)生掌握從使用者和社會(huì)學(xué)角度來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)實(shí)踐，全面認(rèn)識(shí)景觀并具有自主學(xué)習(xí)、發(fā)散思維的能力，提高學(xué)生理論與實(shí)踐結(jié)合的能力，開(kāi)創(chuàng)學(xué)生的創(chuàng)造性思維。同時(shí)，促進(jìn)形成適宜我國(guó)的景觀評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)行業(yè)的批評(píng)與自我批評(píng)，引發(fā)公眾關(guān)注和討論。因此在景觀設(shè)計(jì)教學(xué)中運(yùn)用環(huán)境行為研究是值得嘗試的。

參考文獻(xiàn)：

[1]李道增.環(huán)境行為學(xué)概論[M].北京：清華大學(xué)出版社，1999.

篇2

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)；西方經(jīng)濟(jì)學(xué)；改革

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究以市場(chǎng)為基礎(chǔ)進(jìn)行資源配置和利用的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。從目前教學(xué)的實(shí)際情況看,學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程雖然有較大的興趣,但在學(xué)習(xí)過(guò)程中普遍存在一定的困難,在教學(xué)過(guò)程中也存在一定的誤區(qū),這在很大程度上影響了教學(xué)效果。本文將從其特點(diǎn)、在教學(xué)中存在的問(wèn)題以及西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革的具體措施等幾個(gè)方面重點(diǎn)論述。

1西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)

1.1結(jié)構(gòu)嚴(yán)密，分支眾多

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)階段西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩大主要板塊。這也是目前我國(guó)高校講授的重點(diǎn)內(nèi)容。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從宏觀和微觀的兩個(gè)層面研究并發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行下資源的配置和利用。但是，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中也汲取了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，僅近現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)就包括貨幣主義、理性預(yù)期學(xué)派、供給學(xué)派、新凱恩斯主義等。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系日益發(fā)展和完善的同時(shí)，學(xué)術(shù)界的各種對(duì)立和排斥也給西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的初學(xué)者帶來(lái)了不小的困難。

1.2數(shù)學(xué)性是經(jīng)濟(jì)理論中的支柱

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門由各種經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系聯(lián)結(jié)在一起的具有很強(qiáng)邏輯關(guān)系的學(xué)科。其中涉及到眾多聯(lián)系密切的經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系與數(shù)學(xué)密不可分。數(shù)學(xué)本身具有兩個(gè)最基本的特點(diǎn):概念和方法的抽象性和邏輯的嚴(yán)密性。數(shù)學(xué)的抽象性特征使復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)變量得以用簡(jiǎn)單的數(shù)字或字母來(lái)表示，進(jìn)而建立經(jīng)濟(jì)模型，從而使各種變量之間的關(guān)系及其變化趨勢(shì)變得簡(jiǎn)潔明了，易于觀察。

1.3理念實(shí)用性

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是資本主義國(guó)家各個(gè)歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。其理論誕生于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，又反作用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。所以，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會(huì)學(xué)科最大的不同點(diǎn)就在于它具有很強(qiáng)的實(shí)踐性。

2西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中可能存在的問(wèn)題

2.1理論知識(shí)講授多于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法訓(xùn)練

考慮到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系龐大的特點(diǎn)，面對(duì)重點(diǎn)、難點(diǎn)繁多的知識(shí)點(diǎn)，教師在實(shí)際教學(xué)階段，如果一味地按部就班地講授西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，忽略了經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的介紹，學(xué)生對(duì)各章節(jié)知識(shí)的記憶只是暫時(shí)性的，習(xí)慣性的死記硬背無(wú)法代替真正的了解，聽(tīng)完課后很難掌握結(jié)論性的原理的形成思路。久而久之，學(xué)習(xí)效率就不高，學(xué)生思維的訓(xùn)練逐漸荒蕪，邏輯的建立得不到鍛煉，很難正確把握學(xué)科特性。

2.2非主流學(xué)派理論和前沿動(dòng)態(tài)理論介紹較少

不同高校所使用的教材版本不盡相同，不同的編者對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究側(cè)重點(diǎn)不同，在內(nèi)容上，大都以體現(xiàn)新古典綜合派的經(jīng)典理論體系和內(nèi)容的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為主。傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論難以解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展下涌現(xiàn)的諸多新問(wèn)題，在新古典綜合派之后，產(chǎn)生和發(fā)展了影響力不如主流的非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派和很多較為前沿的理論。但是這些非主流學(xué)派理論和前沿動(dòng)態(tài)理論并未編入教科書(shū)之中，學(xué)生在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)過(guò)程就陷入狹隘的視角，不能有一個(gè)比較完整和動(dòng)態(tài)的了解，不利于學(xué)生在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面多元化思維方式的形成。

2.3學(xué)生對(duì)數(shù)學(xué)工具在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用普遍感到困難

合理使用數(shù)學(xué)工具，培養(yǎng)數(shù)學(xué)思維，靈活運(yùn)用邏輯推導(dǎo)、圖表、公式、數(shù)學(xué)證明有助于學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)。然而學(xué)生大多數(shù)人文知識(shí)豐富，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)薄弱，導(dǎo)致學(xué)生習(xí)慣性的容易產(chǎn)生對(duì)定性分析的興趣，從而減少了對(duì)定量分析的方法和步驟的研究耐性，只停留在教學(xué)中涉及的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例、經(jīng)濟(jì)學(xué)淵源。在這種情況下，學(xué)生不能很好地鍛煉對(duì)抽象復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的理性分析研究能力，在學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的過(guò)程中也不夠深入。

3西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革的具體措施

3.1基礎(chǔ)性教學(xué)與實(shí)踐性教學(xué)相結(jié)合

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)具有理論與實(shí)際二者相結(jié)合的學(xué)科特性，在這樣的體系下，存在的根本即是其抽象理論和實(shí)用性。在教學(xué)過(guò)程中，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)不能僅僅增強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的理解與領(lǐng)悟，重要的是如何結(jié)合國(guó)內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，從微觀和宏觀的雙重方面出發(fā)，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)實(shí)能力的分析和判斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)用性很強(qiáng)的學(xué)科，教師在授課過(guò)程中應(yīng)多運(yùn)用貼近日常生活、淺顯易懂的案例和事實(shí)。既避免了枯燥乏味得學(xué)習(xí)過(guò)程，又減緩了學(xué)而無(wú)用的情況發(fā)生，同時(shí)，可以激發(fā)他們的學(xué)習(xí)興趣，帶動(dòng)他們的積極性。理論聯(lián)系實(shí)際，讓學(xué)生切身感受到經(jīng)濟(jì)學(xué)是無(wú)處不在的，這一切，主要源于教師在平時(shí)生活、工作中的思考和積累。

3.2強(qiáng)化師資力量培養(yǎng)創(chuàng)新人才

創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)要求教師養(yǎng)成良好的思想道德素質(zhì)，更需要具備高質(zhì)量的教學(xué)水平以及活躍的創(chuàng)新思維結(jié)合方式。在此基礎(chǔ)上，學(xué)校也要采用學(xué)術(shù)討論、學(xué)風(fēng)交流、實(shí)踐學(xué)習(xí)、科技培養(yǎng)等優(yōu)化方式，創(chuàng)造更優(yōu)條件，提高各方面水平支持。在海外聘請(qǐng)優(yōu)秀教授的這種方式下，很大程度上促使大學(xué)煥發(fā)新的力量，從而增強(qiáng)優(yōu)秀學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)與教學(xué)科研的深度影響。有利于加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。

3.3教學(xué)與實(shí)踐相結(jié)合，增加經(jīng)濟(jì)學(xué)前言介紹

篇3

[摘要]：本文說(shuō)明了國(guó)內(nèi)高校金融學(xué)教育改革的必要性，在介紹和分析國(guó)外高校金融學(xué)教育特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，作者提出了一系列改進(jìn)國(guó)內(nèi)高校金融學(xué)教育理念，學(xué)科建設(shè)，課程設(shè)置和教學(xué)內(nèi)容的思考和建議。

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，因此金融學(xué)是一門具有特殊地位的學(xué)科，具有極重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)意義。隨著我國(guó)加入WTO后金融業(yè)全面開(kāi)放,中國(guó)金融業(yè)不但面臨著外資金融企業(yè)在國(guó)內(nèi)的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)壓力,還必須走出國(guó)門參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。顯然，當(dāng)前形勢(shì)下國(guó)家必須加大培養(yǎng)適應(yīng)未來(lái)需要的金融人才的力度。未來(lái)的金融業(yè)從業(yè)人員不僅要懂現(xiàn)代金融實(shí)務(wù),熟悉國(guó)際金融市場(chǎng)慣例,而且要懂得金融投資管理和金融企業(yè)管理，能夠進(jìn)行金融創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計(jì),通曉英語(yǔ)、計(jì)算機(jī)、法律、電子商務(wù)等相關(guān)知識(shí)。金融網(wǎng)絡(luò)化與工程化的發(fā)展,給新世紀(jì)的人才培養(yǎng)帶來(lái)了挑戰(zhàn)。我國(guó)的金融教育是一種建立在傳統(tǒng)金融產(chǎn)業(yè)，特別是傳統(tǒng)銀行業(yè)基礎(chǔ)上的金融教育,1997年,國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)修訂研究生學(xué)科專業(yè)目錄,將原目錄中的“貨幣銀行學(xué)”專業(yè)和“國(guó)際金融”專業(yè)合并為“金融學(xué)(含:保險(xiǎn)學(xué))”專業(yè)，既反映了這樣的認(rèn)識(shí)，也是當(dāng)前國(guó)內(nèi)金融學(xué)教育改革的最大障礙。而現(xiàn)代金融學(xué)教育的開(kāi)展還面臨著課程體系、教學(xué)內(nèi)容、師資等一系列問(wèn)題，這些問(wèn)題導(dǎo)致了高校培養(yǎng)的大多數(shù)金融人才難以適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要，最終必將影響我國(guó)金融業(yè)的業(yè)務(wù)水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此,我們的高校迫切需要學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的金融學(xué)教育模式，在和國(guó)際接軌的同時(shí)改革金融學(xué)教學(xué)方法，根據(jù)自身情況探索和創(chuàng)造出新的適合中國(guó)國(guó)情的金融學(xué)教育體系。

一、國(guó)外金融學(xué)教育的特點(diǎn)

盡管西方各國(guó)不同高校的金融學(xué)本科教程在培養(yǎng)目標(biāo)上各有側(cè)重,但它們之間亦有共同點(diǎn)，例如都十分強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)學(xué)生寬廣而扎實(shí)的理論基礎(chǔ)(既包括通識(shí)教育的知識(shí)，也包括專業(yè)理論基礎(chǔ))，同時(shí)十分注重培養(yǎng)學(xué)生各個(gè)方面的能力，特別是面向?qū)嶋H工作的能力，強(qiáng)調(diào)本人學(xué)識(shí)和能力的增加與對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)做貢獻(xiàn)兩者的結(jié)合。西方高校的金融學(xué)教育特別強(qiáng)調(diào)本科層次的人才培養(yǎng)與社會(huì)的需要相結(jié)合,不少西方國(guó)家的高校就直接以“所培養(yǎng)的學(xué)生滿足社會(huì)上各種組織不同層次的需要”或“能夠在爭(zhēng)取良好的職位時(shí)有足夠的競(jìng)爭(zhēng)力”作為培養(yǎng)的目標(biāo)提出來(lái),這其實(shí)真正體現(xiàn)了高等本科教育的實(shí)質(zhì)目的。而反觀我國(guó)高校的金融學(xué)教育，正是由于這個(gè)目標(biāo)不夠明確，才會(huì)過(guò)多的給學(xué)生灌輸一些與社會(huì)的實(shí)際需要相脫節(jié)的無(wú)用的知識(shí)，而學(xué)生走上社會(huì)工作崗位以后也不能很好發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。

多數(shù)西方國(guó)家的大學(xué)都認(rèn)同本科階段的教學(xué)應(yīng)該是一種專業(yè)基礎(chǔ)教育,因此,它們的教學(xué)計(jì)劃都十分注重通識(shí)教育,即培養(yǎng)學(xué)生廣泛的文化意識(shí),這當(dāng)然也會(huì)反映在金融學(xué)這樣與社會(huì)經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的學(xué)科中。美國(guó)大學(xué)的通識(shí)教育會(huì)要求金融系學(xué)生在頭連年里學(xué)夠人文、藝術(shù)和社會(huì)科學(xué)類的基礎(chǔ)課程,甚至還需要學(xué)習(xí)文學(xué)、寫作、數(shù)學(xué)、生物和物理。然后才是是公共核心課程部分和金融學(xué)專業(yè)課程的學(xué)習(xí),主要由經(jīng)濟(jì)學(xué)類、金融類、會(huì)計(jì)類、管理類及市場(chǎng)營(yíng)銷類等課程組成，其金融學(xué)專業(yè)課程包括金融會(huì)計(jì)、公司金融、投資學(xué)、衍生證券和金融中介機(jī)構(gòu)等。這樣的教育模式強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)和能力的培養(yǎng)，輔以良好的教學(xué)，就能把學(xué)生培養(yǎng)成真正對(duì)社會(huì)有用的人才。與國(guó)內(nèi)金融學(xué)教育的一個(gè)很大不同在于，國(guó)外大學(xué)的金融學(xué)專業(yè)都是以微觀金融，即金融市場(chǎng)、投資和公司財(cái)務(wù)為主，而不是以宏觀金融，即貨幣銀行和國(guó)際金融為主的。

國(guó)外高等學(xué)校金融學(xué)專業(yè)的課程設(shè)置及教學(xué)內(nèi)容大體上都有以下幾個(gè)特點(diǎn)：(1)在進(jìn)入專業(yè)課學(xué)習(xí)之前,一般均有十分嚴(yán)密的前導(dǎo)課程安排,以保證學(xué)生在修學(xué)高級(jí)課程之前已經(jīng)掌握充分的理論基礎(chǔ)和前導(dǎo)知識(shí)。比如,在學(xué)習(xí)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)課程前,一般都要求學(xué)生修完微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；學(xué)習(xí)公司理財(cái)課程之前,學(xué)生一般都要將會(huì)計(jì)學(xué)原理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等課程修學(xué)完畢；學(xué)習(xí)金融工程之前，必須學(xué)完投資學(xué)等，這既能保證每門課的授課質(zhì)量和教學(xué)要求的嚴(yán)格貫徹,又能指導(dǎo)學(xué)生在種類繁多的課程中進(jìn)行選擇。(2)專業(yè)課程設(shè)置十分豐富多采。國(guó)外高校在金融學(xué)課程的設(shè)置上一般分為兩個(gè)層次：專業(yè)必修課一般只有3到4門。盡管課程的命名有所差異，但基本上都是集中在貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)，金融市場(chǎng)，公司金融，投資學(xué)和期貨期權(quán)這幾個(gè)方面。而專業(yè)選修課可以根據(jù)客觀實(shí)際的需要和本校在金融學(xué)教學(xué)和科研等方面的特長(zhǎng)設(shè)置。這些課程有的緊密聯(lián)系實(shí)際,有的緊緊扣住金融學(xué)前沿理論的進(jìn)展,有的課程國(guó)際化色彩濃厚,都可以滿足學(xué)生不同的需求,為學(xué)生發(fā)展自己的興趣愛(ài)好及專長(zhǎng)提供了廣闊的空間,對(duì)提高大學(xué)生的綜合素質(zhì)非常有益。(3)國(guó)外高校金融學(xué)專業(yè)所開(kāi)設(shè)的專業(yè)課的內(nèi)容,一般都會(huì)涉及該課程應(yīng)該涵蓋的金融學(xué)理論和知識(shí)點(diǎn),這一點(diǎn)對(duì)于保證金融學(xué)本科生完整的知識(shí)結(jié)構(gòu)至關(guān)重要。但是與每一門專業(yè)課程所具備的廣度相比,其所涉及的有關(guān)理論的深度則是參差不齊的,有的課程緊緊圍繞現(xiàn)代金融學(xué)前沿理論,例如資產(chǎn)定價(jià)理論。而一般的課程,由于其出發(fā)點(diǎn)主要是拓寬學(xué)生的知識(shí)面,因此這些課程往往重介紹輕分析、重實(shí)踐少理論，例如固定收益證券，房地產(chǎn)金融等。(4)在國(guó)外高校所有的金融學(xué)專業(yè)課程中,都十分強(qiáng)調(diào)實(shí)踐環(huán)節(jié)。最為簡(jiǎn)單的就是強(qiáng)調(diào)通過(guò)課程作業(yè)，包括作文、小課題、案例分析等，強(qiáng)化對(duì)所學(xué)知識(shí)的掌握。根據(jù)不同課程的特點(diǎn)，還會(huì)安排金融和統(tǒng)計(jì)軟件的學(xué)習(xí)和練習(xí)，案例研究，學(xué)生講述，乃至社會(huì)調(diào)查等。比之課堂講授，這些方式的優(yōu)點(diǎn)都是強(qiáng)化對(duì)知識(shí)的理解和培養(yǎng)能力。與國(guó)外高校相比，我國(guó)高校的差距是明顯的，課程體系不合理，教材陳舊，教學(xué)手段僵化，都是急需改進(jìn)的地方，而其中的關(guān)鍵，就是對(duì)金融學(xué)這個(gè)學(xué)科的內(nèi)容和辦學(xué)目標(biāo)的認(rèn)識(shí)問(wèn)題。

二、國(guó)內(nèi)金融學(xué)教育改革的思考

我國(guó)加入WTO意味著我國(guó)的各類金融機(jī)構(gòu)將在國(guó)際通行的游戲規(guī)則下,直接與國(guó)外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)化、國(guó)際化的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)，我國(guó)的宏觀金融監(jiān)管也必須走向國(guó)際化,融入國(guó)際金融協(xié)調(diào)、監(jiān)管過(guò)程中。這就需要高等教育部門順應(yīng)時(shí)代的呼喚,培養(yǎng)出既熟悉本國(guó)金融運(yùn)行的特點(diǎn)和規(guī)律,又通曉國(guó)際金融規(guī)則和慣例,適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際合作需要的金融人才。高校金融教育的改革可以說(shuō)勢(shì)在必行，根據(jù)以上分析，這里提出以下幾點(diǎn)改進(jìn)建議:

首先，金融學(xué)高等教育的改革必須在對(duì)照國(guó)外教學(xué)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,在教育思想、教育觀念和培養(yǎng)目標(biāo)上實(shí)現(xiàn)突破,才能保證金融學(xué)教學(xué)改革的成功。具體而言,就是在教育觀念上要實(shí)現(xiàn)以傳授知識(shí)為主到以能力培養(yǎng)為主的轉(zhuǎn)變,在培養(yǎng)目標(biāo)上要實(shí)現(xiàn)以培養(yǎng)專門人才為目標(biāo)到以培養(yǎng)綜合素質(zhì)以及能夠適應(yīng)社會(huì)各種需要的金融學(xué)通才為目標(biāo)的轉(zhuǎn)變。

其次，全面與國(guó)際接軌，以現(xiàn)代金融學(xué)為核心規(guī)劃金融學(xué)教育體系。徹底轉(zhuǎn)變我國(guó)金融學(xué)科以貨幣銀行學(xué)和國(guó)際金融學(xué)為主的教學(xué)思路，突出微觀金融學(xué)為主的辦學(xué)方向，強(qiáng)化微觀金融類課程建設(shè)。根據(jù)金融學(xué)與社會(huì)實(shí)踐密切結(jié)合的特點(diǎn)，在注重金融學(xué)基本理論、基本知識(shí)和基本技能的培養(yǎng)，使學(xué)生通過(guò)本科階段的學(xué)習(xí),建立起全面的金融知識(shí)結(jié)構(gòu)體系的同時(shí)，建立起通識(shí)教育的培養(yǎng)模式，讓學(xué)生不僅僅是學(xué)到多方面的知識(shí)，而且能培養(yǎng)出優(yōu)秀的綜合素質(zhì)和能力,為未來(lái)個(gè)人發(fā)展和工作打下厚實(shí)的基礎(chǔ)。

第三,注重金融學(xué)課程與其他相關(guān)學(xué)科之間的交叉融合。面對(duì)金融全球化、網(wǎng)絡(luò)化、技術(shù)化的趨勢(shì),金融學(xué)本科教學(xué)必須做到與法學(xué)、數(shù)學(xué)、外語(yǔ)、計(jì)算機(jī)等多門學(xué)科的交叉融合。這既是金融學(xué)科發(fā)展所需,也是為了培養(yǎng)學(xué)生的知識(shí)再生能力。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì),調(diào)節(jié)市場(chǎng)運(yùn)行和交易行為的最重要的制度基礎(chǔ)就是法律。因此,在經(jīng)濟(jì)全球化、金融國(guó)際化背景下,學(xué)法、懂法、用法、守法,對(duì)培養(yǎng)金融人才尤為重要。金融活動(dòng)通常以數(shù)理模型為基礎(chǔ),缺乏較高深的數(shù)理知識(shí),不僅很難登其堂奧,更不用說(shuō)去設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)新型金融工具。金融的高科技化又使得傳統(tǒng)方式進(jìn)行的融資和支付業(yè)務(wù),為電子化、信息化、系統(tǒng)化、工程化的現(xiàn)代金融所取代,使金融學(xué)科成為了融社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)為一體的新型邊緣科學(xué)。外語(yǔ)和計(jì)算機(jī)更是跟隨金融學(xué)科發(fā)展所不可缺少的工具性技能。知識(shí)再生能力指的是一種學(xué)習(xí)能力。我們不可能在本科教育階段解決學(xué)生未來(lái)發(fā)展所需要的全部知識(shí)和技能,重要的是在向?qū)W生傳授基本知識(shí)的同時(shí),培養(yǎng)學(xué)生的知識(shí)學(xué)習(xí)能力。注重金融學(xué)課程與其他相關(guān)學(xué)科之間的交叉融合,使學(xué)生文理交叉,理工結(jié)合,知識(shí)結(jié)構(gòu)合理化,有利于提高他們走向社會(huì)后的再學(xué)習(xí)能力,增強(qiáng)適應(yīng)能力和應(yīng)變能力。

第四,革新教學(xué)方法與教學(xué)手段。教學(xué)方法、教學(xué)手段是教學(xué)活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)。考慮到金融學(xué)科更具有實(shí)證和實(shí)用的特點(diǎn),因此,在教學(xué)過(guò)程中不能滿足于一般的理論解釋,而應(yīng)更注重對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和判斷。對(duì)于像貨幣銀行學(xué)、國(guó)際金融、保險(xiǎn)學(xué)等宏觀類課程,可在著重講授重點(diǎn)、難點(diǎn)和熱點(diǎn)問(wèn)題的基礎(chǔ)上,通過(guò)組織課題討論、撰寫小論文和學(xué)術(shù)報(bào)告等形式,提高學(xué)生的思辯能力,開(kāi)闊學(xué)生的視野;對(duì)于像公司融資、金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與管理、投資理論等微觀類課程,應(yīng)突出其應(yīng)用性、操作性和前沿性等特點(diǎn),可通過(guò)案例教學(xué)、聘請(qǐng)業(yè)務(wù)人員授課、模擬實(shí)驗(yàn)等手段,增強(qiáng)學(xué)生對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的感性認(rèn)識(shí)、理解應(yīng)用能力和動(dòng)手操作能力。

最后，高質(zhì)量的金融學(xué)教育需要有一支高素質(zhì)的師資隊(duì)伍作為保證。由于現(xiàn)代金融學(xué)的引進(jìn)是很晚的事情，國(guó)內(nèi)高校金融專業(yè)的師資隊(duì)伍不是很完整，水平更有待提高。從事金融學(xué)教學(xué)的教師，需要對(duì)各種金融經(jīng)濟(jì)理論有非常深刻的理解,同時(shí)對(duì)社會(huì)對(duì)各類金融人才的需求狀況也有著深刻的理解。正是通過(guò)教師與社會(huì)及學(xué)生之間的直接交流,各種符合實(shí)際的培養(yǎng)目標(biāo)和教學(xué)計(jì)劃才能得以醞釀并付諸實(shí)施。建設(shè)高素質(zhì)的師資隊(duì)伍，需要從海外引進(jìn)人才，更應(yīng)該立足于師資的培訓(xùn)，以及通過(guò)加大高水平的研究的支持力度促進(jìn)師資隊(duì)伍的整體進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)

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[2]王聰，提高金融學(xué)科教學(xué)水平的思考，暨南學(xué)報(bào)，2001年6月，pp91-95.

篇4

關(guān)鍵詞：交易費(fèi)用理論；不完全契約；企業(yè)邊界

中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3198（2012）03-0086-01

1 引言

現(xiàn)代企業(yè)理論是在科斯、阿爾欽和德姆賽茨、阿羅等幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想的影響下發(fā)展起來(lái)的。而對(duì)于企業(yè)理論研究的盛行主要還是從上個(gè)世紀(jì)70年代開(kāi)始的，導(dǎo)致這一領(lǐng)域?qū)W術(shù)活躍的原因主要有兩點(diǎn)：一是產(chǎn)權(quán)學(xué)派在科斯的交易費(fèi)用理論影響下的發(fā)展；二是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論的發(fā)展，包括信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、激勵(lì)理論、合同理論和委托理論。

2 現(xiàn)代企業(yè)理論變遷

2.1 企業(yè)為什么存在？

據(jù)資料顯示，如果將企業(yè)理論嚴(yán)格界定為關(guān)于企業(yè)為什么出現(xiàn)和企業(yè)內(nèi)部組織的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的學(xué)問(wèn)，那么其理論體系的構(gòu)建應(yīng)該始于20世紀(jì)30年代。對(duì)企業(yè)存在的原因的理解主要基于斯密的分工理論。科斯指出，所謂“分工限制市場(chǎng)范圍”的斯密定理，并不能解釋企業(yè)存在的原因，假如市場(chǎng)的功能就是組織勞動(dòng)分工，為什么還需要企業(yè)呢？科斯認(rèn)為對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的分析才是企業(yè)理論的起點(diǎn)。

科斯理論有其局限性，但我們不可否認(rèn)他的貢獻(xiàn)，70年代以后的企業(yè)理論的發(fā)展大部分都受到科斯的交易費(fèi)用理論的影響。如張五常在比較了科斯、阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)觀之后對(duì)企業(yè)理論提出了一個(gè)更為深刻的理解，即企業(yè)與市場(chǎng)并沒(méi)有本質(zhì)上的差別，只是契約安排的兩種不同形式而已，企業(yè)并不是用非市場(chǎng)方式（“權(quán)威”）來(lái)代替市場(chǎng)方式（價(jià)格機(jī)制）進(jìn)行組織分工的，而是用要素市場(chǎng)代替產(chǎn)品市場(chǎng)。威廉姆森進(jìn)一步規(guī)范，拓展了科斯和張五常等人的企業(yè)理論，他引入有限理性，投機(jī)、機(jī)會(huì)主義等假設(shè)，這種機(jī)會(huì)主義行為會(huì)導(dǎo)致專用性資產(chǎn)投資無(wú)法達(dá)到最優(yōu)并使合約的談判和執(zhí)行面臨更大的困難，造成市場(chǎng)的高成本。因此，縱向一體化治理的企業(yè)可以替換現(xiàn)貨市場(chǎng)，通過(guò)內(nèi)部化來(lái)削弱機(jī)會(huì)主義行為對(duì)準(zhǔn)租的剝削。

2.2 企業(yè)邊界理論

對(duì)于“企業(yè)組織的邊界”問(wèn)題，科斯認(rèn)為，企業(yè)擴(kuò)張會(huì)帶來(lái)自身的組織成本，這主要是因?yàn)閷?duì)企業(yè)家的管理才能來(lái)說(shuō)，收益可能是遞減的，因此，由于市場(chǎng)交易成本和企業(yè)組織成本的雙重作用，企業(yè)將傾向于擴(kuò)張到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。

威廉姆森的企業(yè)邊界主要觀點(diǎn)是：不確定性、交易頻率與資產(chǎn)專用性決定企業(yè)邊界與組織規(guī)模的變化。總結(jié)起來(lái)說(shuō)，威廉姆森認(rèn)為企業(yè)邊界擴(kuò)張是對(duì)交易環(huán)境變化的適應(yīng)性反應(yīng)，表現(xiàn)為企業(yè)組織交易規(guī)模的擴(kuò)大和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整對(duì)于威的企業(yè)邊界的觀點(diǎn)，哈特持有不同的態(tài)度，他認(rèn)為威廉姆森的交易成本企業(yè)理論并沒(méi)有說(shuō)清企業(yè)的本質(zhì)，尤其是沒(méi)能說(shuō)明企業(yè)的邊界在哪里，也沒(méi)有回答企業(yè)的歸屬和邊界是什么樣的問(wèn)題。哈特提出：企業(yè)就是由它所擁有或控制的資產(chǎn)所組成。企業(yè)的資產(chǎn)是企業(yè)所有的實(shí)物或非人力資產(chǎn)，由于合同的不完全性，資產(chǎn)所有者擁有對(duì)該資產(chǎn)的剩余控制權(quán)。

2.3 不完全合同理論

既然合同是不完全的，是可以調(diào)整的，那么為什么合同的不完全性還那么重要呢？關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，哈特是這樣作答的：合同在重新調(diào)整時(shí)會(huì)產(chǎn)生多種費(fèi)用，如事后成本與事前成本。前者產(chǎn)生于重新調(diào)整的過(guò)程中，后者產(chǎn)生于對(duì)重新協(xié)商的預(yù)期。修改合同條款時(shí)，合同各方可能爭(zhēng)論不休，但這種爭(zhēng)論對(duì)總的生產(chǎn)目的沒(méi)有任何好處；信息不對(duì)稱時(shí)，重新談判可能達(dá)不到有效率的協(xié)議。如果交易雙方在簽訂了不完全合同后進(jìn)行了專用性投資，在重新簽訂合同時(shí)，就可能難以找到新的交易伙伴（因?yàn)閷ふ倚碌慕灰谆锇橐兄隆俺翛](méi)成本”），雙方“套牢”在已做出的專用性投資上，產(chǎn)生一種新的成本。這種成本可能比前面提到的兩種成本更大。因此，理性的經(jīng)濟(jì)個(gè)體在專用資產(chǎn)的投資上缺乏積極性，即這種投資達(dá)不到理想的狀態(tài)，總是專用性投資的不足。

對(duì)于哈特的企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論即不完全合同理論，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的一個(gè)重要分支，也是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿中的一個(gè)重大問(wèn)題。值得提出的是，雖然合同不完全是一個(gè)不可磨滅的事實(shí)，但在理論基礎(chǔ)上仍然需要進(jìn)一步發(fā)展。哈特本人也承認(rèn)對(duì)此方面的理論還有不清楚的地方。

哈特理論的缺陷還需要后來(lái)人對(duì)其進(jìn)一步深化與完善，如帕特里克?博爾頓就對(duì)產(chǎn)權(quán)理論關(guān)于所有權(quán)價(jià)值和一體化成本和收益等問(wèn)題進(jìn)行了更加正式的說(shuō)明。并采用了GHM模型對(duì)不完全合同理論的事前效率和事后效率問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證性的驗(yàn)證。

任何理論都有其相通的地方，如不完全合同理論的基本思想和分析方法不僅適用于研究企業(yè)，也可用于研究其他形式的組織和制度。而且它是一個(gè)不斷前進(jìn)的過(guò)程。

參考文獻(xiàn)

篇5

【關(guān)鍵詞】博弈論；策略；納什均衡

一、引言

博弈論又稱對(duì)稱論，是描述、分析策略的一種決策理論。1937年美國(guó)數(shù)學(xué)家馮·紐曼最早把對(duì)策論引入經(jīng)濟(jì)學(xué)。1944年，馮·紐曼和奧斯卡·摩根斯坦（Oskar Margebston）出版了《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》一書(shū)，把博弈論應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并且博弈論目前已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)分析的主要工具之一，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論、委托理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展做出了非常重要的貢獻(xiàn)。博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。換句話說(shuō)，就是某一經(jīng)濟(jì)主體的決策既受到其他經(jīng)濟(jì)主體決策的影響，而且該經(jīng)濟(jì)主體的相應(yīng)決策又反過(guò)來(lái)影響到其他經(jīng)濟(jì)主體的決策。博弈論描述在這種形勢(shì)下各方理性地選擇自己的行動(dòng)所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果，分析各決策主體的行為發(fā)生相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。

二、博弈論的概述

（一）博弈論概念

博弈論的基本概念包括：參與人、行為、信息、策略、支付、結(jié)果、均衡。參與人是指博弈中選擇策略與行動(dòng)以最大化自身利益的決策主體，其可以是自然人或者社會(huì)組織，博弈論中假定所有局中人都是機(jī)智和理性的。行為是指參與人的決策變量。信息是指參與人在博弈中的知識(shí)，特別是有關(guān)其他參與人的特征和行動(dòng)的知識(shí)。策略代表著參與者的相機(jī)行動(dòng)方案。支付是參與人從博弈中獲得的效用水平。結(jié)果是博弈者感興趣的要素集合。均衡是所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略組合。

（二）博弈論分類

博弈論可以根據(jù)博弈者選擇的策略不同、支付結(jié)構(gòu)的不同、參與人行動(dòng)的先后順序和參與人對(duì)其他參與人的了解程度等進(jìn)行分類。

第一，根據(jù)博弈者選擇的策略不同，博弈論主要分為兩大類：合作博弈和非合作博弈。合作博弈也稱正和博弈，指博弈雙方的利益均有所增加，或者至少其中一方的利益增加，而另一方的利益不受損害，因而整個(gè)社會(huì)的利益有所增加。合作博弈研究人們達(dá)成合作時(shí)如何分配合作得到的收益。非合作博弈指一種參與者不可能達(dá)成具有約束力的協(xié)議的博弈類型，是一種具有互不相容味道的情形。非合作博弈研究人們?cè)诶嫦嗷ビ绊懙木謩?shì)中如何選決策使自己的收益最大，即策略選擇問(wèn)題。

第二，根據(jù)支付結(jié)構(gòu)的不同，博弈可以分為常和博弈和變和博弈。常和博弈是指各博弈方的得益之和是一個(gè)非零的常數(shù)。變和博弈也稱非常和博弈，是指隨著博弈參與者選擇的策略不同，各方的得益總和也不同。

第三，根據(jù)參與人行動(dòng)的先后順序，可以將博弈分成靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。靜態(tài)博弈是指在博弈中，兩個(gè)參與人同時(shí)選擇或兩人不同時(shí)選擇，但后行動(dòng)者并不知道先行動(dòng)者采取什么樣的具體行動(dòng)。動(dòng)態(tài)博弈是指參與者的行動(dòng)有先后順序，并且后采取行動(dòng)的人可以知道先采取行動(dòng)的人所采取的行動(dòng)。

第四，根據(jù)參與人對(duì)其他參與人的了解程度，可以將博弈分成完全信息博弈和不完全信息博弈。完全信息博弈是指每一參與者都擁有所有其他參與者的特征、策略集及得益函數(shù)等方面的準(zhǔn)確信息的博弈。不完全信息博弈是指在一個(gè)博弈中，了解得不夠精確，或者不是對(duì)所有的參與人都有精確的了解，在這種情況下所進(jìn)行的博弈就是不完全信息博弈。

三、博弈論的基本原理

迄今為止，我們分析企業(yè)、個(gè)人決策的中心問(wèn)題是追求效用、利潤(rùn)、收益或產(chǎn)量的最大化。但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，人們有時(shí)并不追求最大化，而是追求一個(gè)相對(duì)比較滿意的目標(biāo)。這是因?yàn)楦鶕?jù)高風(fēng)險(xiǎn)高收益的原理，人們?cè)谧非筝^高目標(biāo)過(guò)程中通常也會(huì)遇到較大風(fēng)險(xiǎn)，而一般情況下人們是比較厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。因此，人們可能采取一種風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的策略，。而最小最大原理就能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)厭惡者的需要，指導(dǎo)人們追求他們相對(duì)滿意的目標(biāo)。

最小最大原理要求局中人首先從收益矩陣中找出自己的每一種策略下至少可以獲得的收益，也即所能獲得的最小收益，然后從這些最小收益策略中選擇出收益最大的策略，即從最小收益中選擇最大收益。

最小最大原理的合理性表現(xiàn)為不管對(duì)方采取何種策略，局中人至少可以獲得這個(gè)最小值之中的最大值，因此稱之為最小最大原理。最小最大原理確保某種收益而不是最高的收益，因而是一種在最小利益中求最大利益的原則。這種策略相對(duì)比較“安全或保守”，參與者想確保他起碼能夠獲得某種數(shù)量的收益，所以，參與人按照這種原則所確定的策略也叫做穩(wěn)妥策略。[1]

四、博弈論的應(yīng)用

（一）博弈論在生活中的應(yīng)用

生活中存在很多博弈論的身影。比如我國(guó)的“田忌賽馬”的故事，就是典型的博弈論，說(shuō)的是齊威王與大將田忌各出三匹馬，一對(duì)一比賽三場(chǎng)，由于齊威王的最優(yōu)、次優(yōu)和較差的三匹馬分別跑得比田忌的三匹馬快，所以田忌總是以0:3告負(fù)。后來(lái)田忌的謀士孫胺給田忌出主意，讓最差的馬去與齊威王最快的馬比，而讓最優(yōu)的馬去贏齊威王次優(yōu)的馬，讓次優(yōu)的馬去贏齊威王最差的馬，這樣便以2:0取勝。

還有一個(gè)關(guān)于納什均衡博弈論的很經(jīng)典的例子就是智豬博弈。在現(xiàn)實(shí)生活中，很多情況正如上面兩個(gè)博弈論例子所遇情形一樣，沒(méi)能真正實(shí)現(xiàn)自身的最佳利益，甚至是損人不利己。從“納什均衡”的普遍意義中，我們深刻地領(lǐng)悟到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、國(guó)防、管理和日常生活中的博弈現(xiàn)象。[2]

（二）博弈論在經(jīng)濟(jì)管理中的應(yīng)用

自從將博弈論引入經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析地那種以個(gè)人孤立決策，其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的行為影響則被典型地簡(jiǎn)化為以價(jià)格信號(hào)為基礎(chǔ)的分析方法，而側(cè)重于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中多個(gè)利益主體的行為所產(chǎn)生的相互作用和影響的分析，從而使經(jīng)濟(jì)分析更能反應(yīng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的本質(zhì)[3]。

如今，我們經(jīng)常會(huì)遇到各種商品價(jià)格大戰(zhàn)。根據(jù)納什均衡博弈論觀點(diǎn)，各商家價(jià)格大戰(zhàn)的結(jié)局即為一個(gè)“納什均衡”，且價(jià)格大戰(zhàn)的結(jié)果是誰(shuí)都不賺錢。因?yàn)椴┺碾p方的利潤(rùn)正好為零。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果具有穩(wěn)定性，即一個(gè)“納什均衡”[4]。這個(gè)結(jié)果可能對(duì)消費(fèi)者有利，但對(duì)廠商來(lái)說(shuō)是災(zāi)難性的。所以，廠商實(shí)行價(jià)格大戰(zhàn)意味著自殺。[5]事實(shí)上，完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的均衡即“納什均衡”。

此外，假如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在污染，可政府卻沒(méi)有管制的環(huán)境，企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，寧愿犧牲環(huán)境，也不會(huì)主動(dòng)增加對(duì)環(huán)保設(shè)備投資。依據(jù)看不見(jiàn)手的原理，所有企業(yè)均會(huì)從利己角度出發(fā)，采取不顧環(huán)境策略，即進(jìn)入“納什均衡”狀態(tài)。

五、結(jié)束語(yǔ)

博弈論在理論上進(jìn)一步拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域和范圍，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中被應(yīng)用到各領(lǐng)域中去。入世以來(lái)，我國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)一體化，采取擴(kuò)大內(nèi)需，積極推進(jìn)“走出去”的原則，如我國(guó)成功地舉辦了2006年“中非合作論壇”，博弈論的“納什均衡”體現(xiàn)得恰到好處，實(shí)現(xiàn)了雙贏的目的。

參考文獻(xiàn)：

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[4]周林洋.博弈論與納什均衡理論[J].金山企業(yè)管,2004,02(1):41-43.

篇6

【關(guān)鍵詞】信息不對(duì)稱；中小企業(yè)融資；管理策略

引言

隨著我國(guó)中小企業(yè)涉及領(lǐng)域及經(jīng)營(yíng)模式日趨多樣化和復(fù)雜化，加之外部經(jīng)濟(jì)形勢(shì)多變、不確定性，尤其是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，大量的不對(duì)稱信息使得無(wú)論是企業(yè)自身，還是為其提供融資渠道的組織或個(gè)人利益受損，資源配置出現(xiàn)低效，“融資難”繼而成為制約中小企業(yè)發(fā)展的一大“瓶頸”。

一、信息不對(duì)稱條件下中小企業(yè)融資難的原因

首先，從逆向選擇的角度分析。當(dāng)前國(guó)有商業(yè)銀行大致是從企業(yè)產(chǎn)能規(guī)模、經(jīng)營(yíng)資源、信譽(yù)、還本付息能力、擔(dān)保狀況等綜合因素選擇貸款對(duì)象。而我國(guó)中小企業(yè)受較長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)其自身發(fā)展方式上的限制，存在著資金實(shí)力和擔(dān)保能力較弱、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等不確定性因素較多、導(dǎo)致銀行不易把握中小企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流量和償債能力等情況，故也不愿意向中小民營(yíng)企業(yè)發(fā)放貸款。

其次，從道德風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，盡管在一定的環(huán)境條件下，向信譽(yù)較好且發(fā)展規(guī)模頗具社會(huì)認(rèn)可度的中小企業(yè)提供貸款的收益要好于向國(guó)有大中型企業(yè)，但由于國(guó)有企業(yè)得到政府的實(shí)質(zhì)性保護(hù)較多，這種保護(hù)就目前中國(guó)市場(chǎng)而言，都是銀行等信貸機(jī)構(gòu)必須納入其提供貸款的重要考量因素。因此，盡管有政策和業(yè)界理論支撐，但由于信息不對(duì)稱，銀行“惜貸”和“慎貸”的現(xiàn)象仍然普遍。

二、信息不對(duì)稱條件下中小企業(yè)融資制度缺失對(duì)中小企業(yè)融資的影響

（一）信息不對(duì)稱條件下融資制度的缺失導(dǎo)致的逆向選擇對(duì)中小企業(yè)融資的影響

逆向選擇是交易之前發(fā)生的信息不對(duì)稱。所謂“逆向選擇”，是指銀行在信息收集和處理方面存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，加上中小企業(yè)通常不愿意向外界披露企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等關(guān)鍵信息，致使雙方信息不對(duì)稱情況更加嚴(yán)重，最終導(dǎo)致商業(yè)銀行為經(jīng)營(yíng)失敗的企業(yè)提供信貸資金．或者拒絕給有困難但能成功的企業(yè)提供資金。

（二）信息不對(duì)稱條件下融資制度的缺失導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)中小企業(yè)融資的影響

道德風(fēng)險(xiǎn)是在交易發(fā)生之后出現(xiàn)的。所謂“道德風(fēng)險(xiǎn)”是指中小企業(yè)不按照與商業(yè)銀行的協(xié)議或?qū)ι虡I(yè)銀行的承諾使用資金，或在有能力償還銀行貸款的情況下，拖延償還或不償還銀行債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致銀行對(duì)中小企業(yè)的監(jiān)督成本過(guò)高。

對(duì)我國(guó)中小企業(yè)而言，即使中小企業(yè)按照銀行的要求向其提供現(xiàn)金流、利潤(rùn)率以及還款計(jì)劃等資料，銀行由于難以確認(rèn)其真實(shí)性，為慎重起見(jiàn)，一般也不會(huì)輕易向中小企業(yè)貸款。從價(jià)值導(dǎo)向方法看，中小企業(yè)礴以拿出令銀行滿意的抵押品作擔(dān)保，所以銀行也不會(huì)給它貸款。也就是說(shuō)，單靠中小企業(yè)自身的信譽(yù)難以從銀行那里獲得貸款。中小業(yè)普遍存在信用問(wèn)題：1.融資信用不足；2.中小企業(yè)的倒閉和歇業(yè)率較高；3.存在產(chǎn)權(quán)不清晰、公司治理結(jié)構(gòu)不完善等問(wèn)題；4.財(cái)務(wù)信息不真實(shí)；誠(chéng)信信用缺失。

三、信息不對(duì)稱下我國(guó)中小企業(yè)融資的解決思路

（一）戰(zhàn)略管理

目前我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)在管理中家族式的管理方式多，隨意性較大，創(chuàng)新人才的嚴(yán)重短缺，導(dǎo)致企業(yè)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃，這也直接影響了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。缺少了這一企業(yè)長(zhǎng)存的核心要素，無(wú)論是企業(yè)自己還是市場(chǎng)參與者，尤其是有意提供融資貸款的第三方，都不能獲取有效的相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，導(dǎo)致融資渠道銳減。因此企業(yè)需在思想上對(duì)其高度重視，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)策略等重大問(wèn)題作出具有全局性、系統(tǒng)性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性的謀劃。

（二）加強(qiáng)人力資源管理

由于企業(yè)資金有限，想在一定平臺(tái)上引進(jìn)人才難度較大，且耗費(fèi)的成本也較高。

中小企業(yè)可以通過(guò)管理人員持有其股份，擴(kuò)大管理人員，尤其是企業(yè)信息技術(shù)部門和市場(chǎng)營(yíng)銷以及企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)分析處理部門管理人員的管理權(quán)限，實(shí)行激勵(lì)機(jī)制，以物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為主，有助于企業(yè)建立共同的中長(zhǎng)期企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。注重企業(yè)人才培養(yǎng)。通過(guò)提高企業(yè)員工素質(zhì)和技術(shù)能力，提升企業(yè)整體形象，形成企業(yè)人文價(jià)值。這樣的企業(yè)文化建設(shè)方面的加強(qiáng)，也作為一種無(wú)形資產(chǎn)，以給予市場(chǎng)更多有效的企業(yè)信息，規(guī)避唯利是圖的不具長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展價(jià)值的企業(yè)占用有限資源，形成中小企業(yè)之間的健康優(yōu)勝劣汰機(jī)制，以保證其融資渠道通暢。

（三）財(cái)務(wù)管理

1.培養(yǎng)高級(jí)財(cái)務(wù)管理人員，提高現(xiàn)有人員素質(zhì)

人才是企業(yè)發(fā)展的根本。會(huì)計(jì)人員必須具備必要的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能，學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)方面的法律和法規(guī)，領(lǐng)會(huì)各項(xiàng)條款的內(nèi)容，會(huì)使用各企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中用到的會(huì)計(jì)處理方法，提高技術(shù)水平和會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量，同時(shí)會(huì)利用現(xiàn)有的會(huì)計(jì)信息分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，為其發(fā)展和投資提供有用有利的信息，為企業(yè)的發(fā)展出謀劃策。

2.增強(qiáng)法制觀念，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德。

會(huì)計(jì)人員要增強(qiáng)法制觀念，應(yīng)當(dāng)按照會(huì)計(jì)法律、法規(guī)和制度的規(guī)定進(jìn)行工作，保證所提供的會(huì)計(jì)信息合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。不但要為本單位領(lǐng)導(dǎo)的決策提供可靠的依據(jù)，還要使單位外部的投資者、債權(quán)人、社會(huì)公眾以及社會(huì)監(jiān)督部門能依照法定程序得到可靠的會(huì)計(jì)信息資料。

3.企業(yè)財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)分設(shè)

要求企業(yè)財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)分設(shè)，設(shè)置專門的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的作用，即財(cái)務(wù)決策，計(jì)劃和控制。還有就是要對(duì)財(cái)會(huì)人員不斷的進(jìn)行思想道德教育，增強(qiáng)政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

4.加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算和成本控制

財(cái)務(wù)預(yù)算管理是企業(yè)財(cái)務(wù)管理的核心。對(duì)費(fèi)用預(yù)算的重點(diǎn)項(xiàng)目和各類損失要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，現(xiàn)金流量預(yù)算的重點(diǎn)是經(jīng)營(yíng)性流入量和流出量，要確保資金回籠，提高資金的使用效率。進(jìn)行新項(xiàng)目投資的企業(yè)，要以投資預(yù)算為重點(diǎn)?包括投資項(xiàng)目的可行性分析、總預(yù)算、現(xiàn)金流出量的計(jì)劃、籌資預(yù)算計(jì)劃，在財(cái)務(wù)管理制度中確定預(yù)算控制辦法及程序。

成本控制工作直接關(guān)系成本支出、產(chǎn)品定價(jià)、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，進(jìn)而影響企業(yè)的生死存亡。加強(qiáng)成本控制首先要實(shí)行成本定額管理，管理人員要認(rèn)真及時(shí)的收集生產(chǎn)成本的信息。其次，要對(duì)企業(yè)的成本數(shù)額進(jìn)行橫向和縱向的比較，找出上升或下降的趨勢(shì)并分析原因。在生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)的同時(shí)，事后分析成本數(shù)據(jù)，總結(jié)各時(shí)期的成績(jī)與不足，在此基礎(chǔ)上促進(jìn)成本管理水平的提高。

5.規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度，提高信息透明度

首先應(yīng)建立完善的企業(yè)財(cái)務(wù)制度、內(nèi)控制度和監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)制度建設(shè)規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，杜絕假報(bào)表、假合同等現(xiàn)象的發(fā)生，確保財(cái)務(wù)信息的完整性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性。其次應(yīng)強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理者的信息披露意識(shí)，提高信息透明度，并注重與銀行建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系，以求降低銀行信貸過(guò)程中的信息搜集成本。

（四）科學(xué)投資，力求投資風(fēng)險(xiǎn)最小

在確定投資項(xiàng)目時(shí)，深入分析市場(chǎng)需求，研究產(chǎn)品的銷路和發(fā)展前景，預(yù)測(cè)產(chǎn)品的成本、價(jià)格和利潤(rùn)以及原材料的采集供應(yīng)地。針對(duì)中小企業(yè)的特點(diǎn)，應(yīng)選擇中短期投資。如果是借款進(jìn)行投資，還要考慮籌資成本的高低。如果對(duì)外界信息收集不完全或不明確，最好把有限的資金用于新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)或者固定資產(chǎn)和技術(shù)設(shè)備的更新改造，熟悉產(chǎn)品制造工藝流程，掌握技術(shù)，以穩(wěn)妥的方式逐步擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。投資項(xiàng)目開(kāi)始以后，要派專門人員進(jìn)行管理。如果要進(jìn)行對(duì)外投資，投資后要對(duì)被投資方進(jìn)行跟蹤了解，要求其按時(shí)提供經(jīng)營(yíng)狀況信息，有條件的企業(yè)還可以派專門人員到被投資方，參與其管理，以便及時(shí)準(zhǔn)確的反映投資盈利情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題還可以及時(shí)匯報(bào)并解決。

（五）電子商務(wù)管理提出，利用互聯(lián)網(wǎng)減少信息不對(duì)稱

隨著網(wǎng)絡(luò)的普及和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的提高，中小企業(yè)大部分財(cái)務(wù)人員都能夠掌握網(wǎng)絡(luò)的各項(xiàng)基本功能，由此可以借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)公司信息系統(tǒng)，并直接與因特網(wǎng)聯(lián)接或與其它企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接形成企業(yè)外聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)充分的信息資源共享。

另外，隨著銀行業(yè)傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)向網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)延伸，中小企業(yè)可以以網(wǎng)絡(luò)為依托，享受網(wǎng)絡(luò)銀行帶來(lái)的好處，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

四、總結(jié)

銀企間信息的不對(duì)稱性，在對(duì)其進(jìn)行分析、解決的時(shí)候，固然應(yīng)該認(rèn)識(shí)到它的絕對(duì)性，即這是一種雙方溝通中必然會(huì)存在的問(wèn)題，也須牢記它的相對(duì)性——只要通過(guò)努力，這種不對(duì)稱性的消極影響完全能夠降低到一個(gè)可忽略的水平。

解決中小企業(yè)融資難的問(wèn)題需要全社會(huì)的共同努力，關(guān)鍵是在企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和政府三者之間形成一種正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即建立一個(gè)行之有效的中小企業(yè)融資機(jī)制，這里既包括內(nèi)源融資、外源融資的渠道建設(shè)，也包括信用擔(dān)保體系、融資輔導(dǎo)體系的建設(shè)。

這其中首要的問(wèn)題是如何增強(qiáng)中小企業(yè)自身的內(nèi)源融資能力（自我積累能力）。也是本文始終研究分析的重點(diǎn)，即企業(yè)自身如何通過(guò)加強(qiáng)管理，尤其是在市場(chǎng)中呈現(xiàn)給投資者的企業(yè)信息質(zhì)量和參考價(jià)值的管理策略。這就需要在企業(yè)管理中不斷完善，特別是對(duì)各種相關(guān)信息的處理識(shí)別上；與此同時(shí)結(jié)合信息管理技術(shù)，提升各類中小企業(yè)在市場(chǎng)中的形象，以求給參與市場(chǎng)投融資的利益相關(guān)者企業(yè)更為全面、有效的信源。信息資本的天性是實(shí)現(xiàn)不斷增值，只有強(qiáng)有力的積累才能吸引投資者的注意。內(nèi)源融資大的企業(yè)，其償債能力、信用程度也相應(yīng)高，獲得外源融資的可能性則更大。

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篇7

關(guān)鍵詞：應(yīng)用，高等教育，專業(yè)特色

“百家爭(zhēng)鳴，百花齊放”從來(lái)都是我國(guó)文化、教育領(lǐng)域追求的“繁榮”，無(wú)論是35所也好，還是100所也罷，要滿足這個(gè)“繁榮”，我們所期待的各應(yīng)用型本科院校一定不能是千人一面，差異化、特色化不僅僅只限于校名代碼，教育神韻的魅力四射才是應(yīng)用型本科院校出類拔萃的法寶。筆者所在的南寧學(xué)院工商管理本科專業(yè)的這顆璞玉如何打磨，煥發(fā)魅力？在本文中筆者試圖將其雕鑿成以教學(xué)方法、專業(yè)特色、專業(yè)技能特色為三條棱的三棱鏡，使應(yīng)用型教育折射出七彩光線。

一、靈活運(yùn)用案例教學(xué)方法

（一）案例教學(xué)是國(guó)內(nèi)外工商管理專業(yè)開(kāi)辦成功的有效教學(xué)方法

將案例運(yùn)用到教學(xué)，最早可追溯到古希臘時(shí)代。2000多年前，古希臘哲學(xué)家、教育家蘇格拉底的“問(wèn)答法”教學(xué)就是案例教學(xué)的雛形。其教學(xué)是圍繞問(wèn)題，讓學(xué)生運(yùn)用所學(xué)的知識(shí)，結(jié)合他們自身掌握的信息資料，進(jìn)行公平研討，引導(dǎo)學(xué)生找到答案或是結(jié)論。該教學(xué)法的主要目的是啟發(fā)學(xué)生，讓學(xué)生通過(guò)分析與討論，發(fā)揮其主觀能動(dòng)性后自行找到問(wèn)題的解決方法。他的學(xué)生柏拉圖將他的“問(wèn)答法”編輯成書(shū)，由一個(gè)個(gè)故事來(lái)說(shuō)明一個(gè)個(gè)道理，這被認(rèn)為是歷史上最早的案例教學(xué)法。

19世紀(jì)后期，“蘇格拉底方法”被引入哈佛法學(xué)院的法學(xué)教育之中，在法學(xué)院進(jìn)行教育改革的克里斯托弗·哥倫姆布斯·朗德?tīng)栒J(rèn)為“律師可以如科學(xué)家一樣，憑據(jù)對(duì)原則或原理的深入認(rèn)知來(lái)開(kāi)展工作，這種認(rèn)知如果在法院判決的案件教學(xué)中學(xué)習(xí)得來(lái)，學(xué)習(xí)者就可以獲得最好的認(rèn)知效果”，也就是說(shuō)案例教學(xué)并非單純地講故事做分析，更重要的是在對(duì)故事的閱讀分析的過(guò)程中，弄清、學(xué)懂人文社科領(lǐng)域的原則或原理，并能掌握其在實(shí)踐中的運(yùn)用。隨后該教學(xué)方法不僅被其他高校效仿，還被成功推廣到哈佛醫(yī)學(xué)院，到20世紀(jì)30年代，美國(guó)大多數(shù)醫(yī)學(xué)院都采用了案例教學(xué)法。真正讓案例教學(xué)法確立并進(jìn)入輝煌時(shí)代的是哈佛商學(xué)院，哈佛商學(xué)院于1921年正式推行該教學(xué)方法，并因此成立了商業(yè)研究處，專門進(jìn)行案例的開(kāi)發(fā)和研究工作，這恰恰符合了朗德?tīng)柼岬降陌咐虒W(xué)法配套的“實(shí)驗(yàn)室”就是“圖書(shū)館”的論斷：“圖書(shū)館是教授和學(xué)生們需要的必要場(chǎng)所，它對(duì)于我們，就像實(shí)驗(yàn)室之于化學(xué)和物理學(xué)者一樣，就像博物館之于動(dòng)物學(xué)家一樣，就像植物園之于植物研究者一樣”。這個(gè)商業(yè)研究處至今仍開(kāi)展著工作，不斷用來(lái)自不同國(guó)家的企業(yè)案例豐富著哈佛的管理教學(xué)，更使案例教學(xué)法在全世界范圍產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

案例教學(xué)法在清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院也得到深入研究并推行，其工商管理學(xué)科整體水平和mba教育均位居全國(guó)前列。后起之秀北京大學(xué)光華管理學(xué)院的教學(xué)也離不開(kāi)案例教學(xué)。其他重點(diǎn)院校在建設(shè)工商管理本科的過(guò)程中也同樣從案例教學(xué)法入手，使專業(yè)建設(shè)走出自己的特色之路，如東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理全國(guó)重點(diǎn)學(xué)科的建設(shè)工程，在研討了案例教學(xué)法、實(shí)踐實(shí)訓(xùn)法、模擬情境法、行為示范教學(xué)等多種方法之后，認(rèn)為案例教學(xué)法能更全面、更系統(tǒng)地傳授專業(yè)知識(shí)。

由此可見(jiàn)，在應(yīng)用型本科大學(xué)建設(shè)中，選擇案例教學(xué)法進(jìn)行工商管理專業(yè)的課程改革，應(yīng)該是一條正確的道路。如何辦出與眾不同的案例教學(xué)，找到屬于應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的案例教學(xué)法呢？這正是本文接下來(lái)要闡述的觀點(diǎn)。

（二）結(jié)合民族、地域、課程教學(xué)特色，賦予案例教學(xué)法以生命，使之開(kāi)花結(jié)果

清華大學(xué)的案例教學(xué)將哈佛案例引入并建立適合中國(guó)國(guó)情的本土案例，擁有了工商管理學(xué)科建設(shè)的王者身份；東北財(cái)經(jīng)大學(xué)的案例教學(xué)根據(jù)中國(guó)人學(xué)習(xí)習(xí)慣和課堂教學(xué)安排的國(guó)情，選擇短小、典型的案例進(jìn)行教學(xué)，一邊挖掘晉商歷史，特別是喬家字號(hào)的研究；一邊與東北國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展校企合作，幫企業(yè)疏導(dǎo)整理企業(yè)成功的管理實(shí)例，由此充實(shí)了其案例教學(xué)的資源庫(kù)。與此同時(shí)，引入現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)教學(xué)，使課程常態(tài)化，提高教與學(xué)的互動(dòng)，為其全國(guó)工商管理重點(diǎn)專業(yè)建設(shè)奠定了成功的基石。

以上工商管理教育中的案例教學(xué)法的運(yùn)用實(shí)踐，正是“古為今用，洋為中用”的成功例子。作為新成立的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，要?jiǎng)?chuàng)出自己的品牌，同樣可以結(jié)合民族、地域、課程教學(xué)特色做文章，重拾桂商、銜接北部灣和東盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型案例，應(yīng)該可以成為我校的特色資源，在學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程中既可以學(xué)習(xí)管理理論知識(shí)及其運(yùn)用，還可以讓學(xué)生了解廣西、洞悉廣西企業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，這對(duì)于學(xué)生畢業(yè)后服務(wù)廣西、建設(shè)廣西有著深遠(yuǎn)的意義。

（三）我校工商管理專業(yè)案例教學(xué)法的民族、地域、課程教學(xué)特色挖掘

案例教學(xué)法的建設(shè)思路如上所述，要突出應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的“應(yīng)用”，案例資源可以從以下幾方面挖掘特色：

1.民族特色的企業(yè)發(fā)展。桂商歷史悠久，玉林、貴港、梧州歷來(lái)是商賈重地，廣西老字號(hào)企業(yè)的歷史非常值得“古為今用”；柳州、南寧作為新興工業(yè)、商業(yè)中心，本土企業(yè)案例頗有代表性和時(shí)代性，將管理理論與相關(guān)案例整理提煉能體現(xiàn)“應(yīng)用”的本土特色。

2.彰顯北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略發(fā)展前景。作為坐落在北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)前沿城市的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，在案例教學(xué)中融入兩大經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)問(wèn)題，既可幫助學(xué)生掌握最新社會(huì)發(fā)展思想，又可幫助學(xué)生理論聯(lián)系實(shí)際，了解經(jīng)濟(jì)區(qū)的行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，為就業(yè)作鋪墊。

3.活躍課堂氣氛，以學(xué)生為能動(dòng)主體進(jìn)行教學(xué)嘗試。將課堂盡最大可能地交給學(xué)生，讓學(xué)生自主思考、自主研討、自主學(xué)習(xí)，全方位調(diào)動(dòng)學(xué)生的“腦”、“口”、“手和腳”，助其完成從高中生到大學(xué)生到自立自強(qiáng)社會(huì)人的修煉過(guò)程。教師的作用只在“引”和“導(dǎo)”，讓學(xué)生在完成一系列未知任務(wù)的同時(shí)，領(lǐng)悟管理的內(nèi)涵和管理者生存價(jià)值，這在一定程度上也是對(duì)蘇格拉底“問(wèn)答法”的進(jìn)一步深化嘗試。

二、以學(xué)生素質(zhì)培養(yǎng)彰顯專業(yè)特色，保證人才獨(dú)一無(wú)二

（一）同為工商管理專業(yè)，但學(xué)生因?qū)W校出身不同而素質(zhì)、能力各異

有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，哈佛商學(xué)院的學(xué)生在管理、交流技巧以及全球經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)和金融方面的能力得到用人單位的極高評(píng)價(jià)，在以上領(lǐng)域哈佛商學(xué)院在全美都名列前三。斯坦福大學(xué)、耶魯大學(xué)的工商管理專業(yè)的學(xué)生也會(huì)顯示出各自學(xué)校特有的校園素質(zhì)，有較深的校園烙印，究其原因，和各個(gè)學(xué)校的校園文化、招生要求、培養(yǎng)目標(biāo)有關(guān)系。

我國(guó)高考招生一考定終生的制度近幾年才逐漸變革成高考與自主招生相結(jié)合的形式，因此，國(guó)內(nèi)院校這方面的甄別并不明顯，多是以專業(yè)強(qiáng)項(xiàng)示人，而不是畢業(yè)生整體素質(zhì)示人，簡(jiǎn)而言之，畢業(yè)生個(gè)人素質(zhì)的校園特色不明顯。這也說(shuō)明了我國(guó)高校工商管理專業(yè)建設(shè)與國(guó)外名校的培養(yǎng)水平差距。作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的試點(diǎn)，我們應(yīng)認(rèn)清差距，在學(xué)生素質(zhì)培養(yǎng)上創(chuàng)立自己的校園特色。

（二）對(duì)學(xué)生素質(zhì)彰顯校園特色的培養(yǎng)難題及解決路徑的思考

1.重視素質(zhì)缺失的補(bǔ)充教育。眾所周知，雖然國(guó)家下大力氣強(qiáng)調(diào)并出臺(tái)了多項(xiàng)規(guī)定，對(duì)中小學(xué)教育進(jìn)行改革，就在2013年7月4日，教育部《做好2013年中小學(xué)暑假工作的通知》，首次明確要求小學(xué)一、二年級(jí)不布置書(shū)面家庭作業(yè)。通知中還強(qiáng)調(diào)，暑假期間，禁止組織學(xué)生集體補(bǔ)課、有償補(bǔ)課；緊接著，教育部于2013年8月22日又公布《小學(xué)生減負(fù)十條規(guī)定》征求意見(jiàn)稿：小學(xué)一年級(jí)新生入學(xué)后，要嚴(yán)格按照課程標(biāo)準(zhǔn)從“零起點(diǎn)”開(kāi)展教學(xué)；小學(xué)不留書(shū)面式家庭作業(yè)；一至三年級(jí)不舉行任何形式的統(tǒng)一考試。實(shí)施的各項(xiàng)政策雖有一定成效，但冰凍非一日之寒，中國(guó)的素質(zhì)教育仍落后于國(guó)外，從學(xué)校到家庭，我國(guó)學(xué)前教育、中小學(xué)教育仍是應(yīng)試教育模式，在如此中國(guó)教育大環(huán)境下，缺失素質(zhì)的高中畢業(yè)生來(lái)到大學(xué)進(jìn)修，要讓這些學(xué)生烙上校園文化的印跡，對(duì)學(xué)生進(jìn)行素質(zhì)缺失的補(bǔ)充教育顯得尤為重要。因此，對(duì)將要入學(xué)的本科新生進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)學(xué)生缺失的素質(zhì)、能力和確定相對(duì)應(yīng)的素質(zhì)培養(yǎng)目標(biāo)，是工商管理學(xué)科專業(yè)辦出校園特色的關(guān)鍵。

2.自主招生，選擇符合校園特色的人才。比爾·蓋茨雖未畢業(yè)，但他能被選拔進(jìn)入哈佛大學(xué)，即使沒(méi)畢業(yè)仍做出了商界奇跡，符合哈佛大學(xué)的校園特色，本身同樣說(shuō)明了哈佛辦學(xué)的成功。此類事情并不是特例，因此，國(guó)外商校對(duì)學(xué)生的選拔機(jī)制很值得我們學(xué)習(xí)、研究。這就如同企業(yè)招聘，如何挑選適合學(xué)校文化，符合學(xué)校發(fā)展要求的生源，是學(xué)校得以做大做強(qiáng)的重要的人力資本積累難題。一言蔽之，招到優(yōu)秀的學(xué)生很重要，招到適合校園特色的學(xué)生更重要。從這方面講，高校自主招生應(yīng)該是最終的趨勢(shì)，因此，作為試點(diǎn)的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，率先建立本學(xué)科本專業(yè)自主招生的選生機(jī)制和選拔程序是重要工作；其次，根據(jù)當(dāng)?shù)刂行W(xué)教育狀況因地制宜地確定本校校園特色，則是為招生選拔設(shè)置門檻，同樣重要。

三、培養(yǎng)過(guò)硬專業(yè)技能，打造管理通才

帶著校園特色的學(xué)生步入社會(huì)，如果不能為企業(yè)認(rèn)可，不能為社會(huì)帶來(lái)效益，那么培養(yǎng)也是失敗的。“應(yīng)用”的新義，筆者認(rèn)為就是“應(yīng)社會(huì)之所需，為企業(yè)之所用”，做不到這一點(diǎn)，“應(yīng)用”就沒(méi)有了生命。哈佛商學(xué)院能培養(yǎng)出懂經(jīng)濟(jì)、懂市場(chǎng)、懂金融的總經(jīng)理，學(xué)生在這些方面的能力被認(rèn)可，從而使它成為了美國(guó)的“常青藤”。作為應(yīng)用技術(shù)試點(diǎn)院校，除了找到自身發(fā)展的突破口和定位外，為后繼院校總結(jié)找尋自身發(fā)展道路的途徑也是責(zé)任之一，其中培養(yǎng)人才專業(yè)技能的選擇方法是我們迫切需要解決的問(wèn)題。

擬將我校工商管理專業(yè)的建設(shè)思路定為“寬基礎(chǔ)，有專長(zhǎng)”。寬基礎(chǔ)容易做到，而“專長(zhǎng)”的選擇就較難決策了。在眾多管理技能中選擇出滿足當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展并適合學(xué)生狀況的管理技能培養(yǎng)目標(biāo)，是專長(zhǎng)建設(shè)的核心問(wèn)題。下面仍以哈佛商學(xué)院的人才培養(yǎng)為例，分析得出解決以上核心問(wèn)題的兩個(gè)步驟：

第一步，根據(jù)企業(yè)、社會(huì)需求定位專業(yè)技能培養(yǎng)內(nèi)容。哈佛商學(xué)院認(rèn)為，一個(gè)成功的總經(jīng)理應(yīng)該是一個(gè)全才，至少應(yīng)具備三種技能，即：技術(shù)技能、人事技能和概念技能，這三種技能普適性強(qiáng)，還可以為技能擁有者提供正確看待和處理管理過(guò)程的有效方法，因此這也成為哈佛商學(xué)院要求學(xué)生在第一學(xué)年必修課學(xué)習(xí)后具備的主要專長(zhǎng)，課程教學(xué)也圍繞這一專長(zhǎng)進(jìn)行建設(shè)。

另外，哈佛還認(rèn)為，具有創(chuàng)造力是成為出色總經(jīng)理的基礎(chǔ)，而具有創(chuàng)造力應(yīng)培養(yǎng)相應(yīng)的特質(zhì)，因此專門開(kāi)設(shè)“總經(jīng)理學(xué)”這門第二學(xué)年唯一的一門必修課，使學(xué)生具備成為能力型高級(jí)管理人才的綜合素質(zhì)。可見(jiàn)，哈佛商學(xué)院的目標(biāo)就是培養(yǎng)總經(jīng)理、經(jīng)理，這也正是結(jié)合了美國(guó)現(xiàn)代企業(yè)管理制度應(yīng)運(yùn)而生的“管理專長(zhǎng)”——經(jīng)理型的綜合能力。

第二步，因材施教，全方位培養(yǎng)“專長(zhǎng)”。在哈佛商學(xué)院，學(xué)生在學(xué)習(xí)企業(yè)管理方面的各種知識(shí)的同時(shí)，還要學(xué)會(huì)獨(dú)立處理問(wèn)題，培養(yǎng)決策能力，并且要學(xué)會(huì)在做出這些決策后對(duì)它們的自我反省。換言之，哈佛商學(xué)院特別注重培養(yǎng)學(xué)生們的獨(dú)立思考能力。而這種獨(dú)立思考能力的培養(yǎng)是通過(guò)案例教學(xué)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)榘咐虒W(xué)是一種沒(méi)有唯一正確答案的教學(xué)方法，學(xué)生們面對(duì)沒(méi)有答案的案例要盡力去思考最佳的解決方案。為達(dá)到案例教學(xué)的預(yù)期目標(biāo)，哈佛商學(xué)院所有的案例在正式列入課程之前，都會(huì)經(jīng)過(guò)反復(fù)認(rèn)真的討論，任課教師也會(huì)對(duì)每一個(gè)案例的課堂教學(xué)進(jìn)行特別設(shè)計(jì)。

按照以上兩個(gè)步驟，同樣也可以提煉出我校工商管理專業(yè)需要培養(yǎng)的“專長(zhǎng)”。中國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，廣西也正處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)的建設(shè)如火如荼，各地城市建設(shè)方興未艾。在這種大環(huán)境下，企業(yè)面臨的外部環(huán)境瞬息萬(wàn)變，企業(yè)自身的內(nèi)部條件也隨著外部機(jī)遇和威脅發(fā)生著適應(yīng)性的變化，如何在市場(chǎng)中搶占先機(jī)，如何在變化中求得生存和發(fā)展，企業(yè)管理者需煉出火眼金睛，清晰預(yù)測(cè)出未來(lái)經(jīng)濟(jì)走向是市場(chǎng)效益取勝的至關(guān)重要的法寶。因此，可以將市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)的相應(yīng)技能設(shè)置為我校工商管理專業(yè)管理技能的培養(yǎng)目標(biāo)。在課程建設(shè)上，除了滿足寬基礎(chǔ)的要求外，還需要對(duì)市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)課程進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)，同時(shí)全方位重點(diǎn)配套建設(shè)管理學(xué)原理、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等專業(yè)基礎(chǔ)課程，并通過(guò)劃分專業(yè)方向重點(diǎn)培養(yǎng)學(xué)生人力資源管理技能、連鎖經(jīng)營(yíng)管理技能和品質(zhì)管理技能。

篇8

關(guān)鍵詞： 反壟斷法；橫向合并；指南；反競(jìng)爭(zhēng)效果

2010年8月19日，美國(guó)司法部（doj）和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（ftc）聯(lián)合了新版的《橫向合并指南》“horizontal merger guidelines”也可譯為“橫向并購(gòu)指南”、“水平并購(gòu)指南”，本文采“橫向合并指南”這一譯法，其中“合并”為廣義。關(guān)于2010年新指南，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg-2010.html.（以下簡(jiǎn)稱“新指南”），新指南替代了doj與ftc于1992年共同的《橫向合并指南》

雖然美國(guó)1992《橫向合并指南》在1997年對(duì)“效率”部分進(jìn)行過(guò)小部分修訂，但1997年版指南并非獨(dú)立版本，美國(guó)在討論2010年指南的修訂對(duì)象時(shí)均指1992年版指南；美國(guó)1992年指南中譯本參見(jiàn)《外國(guó)法譯評(píng)》1996年第2期、第3期（王曉曄譯本）；關(guān)于1997年修訂版中譯本，參見(jiàn)：商務(wù)部條法司.主要國(guó)家（地區(qū)）反壟斷法律匯編［g］.北京:法律出版社,2004.）王曉曄譯本，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg.htm.（以下簡(jiǎn)稱“舊指南”）。美國(guó)《橫向合并指南》自頒布以來(lái)，其制度框架與分析方法便對(duì)全球企業(yè)合并反壟斷控制的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，而指南的每次修訂也都體現(xiàn)了合并反壟斷控制理論與實(shí)踐最前沿的信息。《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）2008年才頒布，我國(guó)合并反壟斷控制制度仍待完善，如何構(gòu)建符合我國(guó)實(shí)際情況的合并指南，更是目前我國(guó)理論與實(shí)務(wù)界面臨的重大課題。美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂體現(xiàn)出美國(guó)合并反壟斷控制的重大轉(zhuǎn)型，其極可能對(duì)世界合并反壟斷控制的發(fā)展再一次產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，及時(shí)對(duì)此次修訂加以研究，無(wú)疑對(duì)我國(guó)反壟斷立法的完善與執(zhí)法的推進(jìn)具有非常重要的意義。

一、美國(guó)《橫向合并指南》修訂的背景

美國(guó)合并反壟斷控制最主要的成文法淵源是《克萊頓法》第7條，但該條只對(duì)合并反壟斷控制進(jìn)行了原則性規(guī)定，所以在早期美國(guó)合并反壟斷控制的執(zhí)法中任意性非常大。1965年，哈佛大學(xué)教授donald f. turner提出反壟斷政策應(yīng)具備更大的明確性與經(jīng)濟(jì)延續(xù)性，建議執(zhí)法部門出臺(tái)合并指南。doj于1968年出臺(tái)了美國(guó)歷史上第一部合并指南，內(nèi)容涉及橫向合并與非橫向合并，指南對(duì)執(zhí)法部門可能禁止的合并類型及理由進(jìn)行了明確說(shuō)明。1968年指南非常強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)份額等結(jié)構(gòu)性因素，體現(xiàn)了哈佛學(xué)派的思想，這也與當(dāng)時(shí)法院重視對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分析的態(tài)度相一致［1］。1968年指南出臺(tái)后，歷經(jīng)1982年、1984年、1992年及1997年4次修訂，指南的每次修訂不僅體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的理解，也體現(xiàn)了實(shí)際的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，其中1982年與1992年的兩次修訂是重大分水嶺［2］。1982年doj對(duì)合并指南進(jìn)行了重大修訂，主導(dǎo)思想體現(xiàn)了重視效率分析的芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，極大地增加了橫向合并審查中經(jīng)濟(jì)分析的比例和復(fù)雜程度［3］。1982年版指南提供了一種嚴(yán)格的分析方法去界定相關(guān)市場(chǎng)，并提升了判定反競(jìng)爭(zhēng)效果的市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度的門檻，該版指南被很多人視為現(xiàn)代反壟斷法的一個(gè)里程碑，在很大程度上消除了合并反壟斷分析中的模糊性與不可預(yù)測(cè)性。1992年合并指南首次由doj與ftc聯(lián)合，作為兩個(gè)機(jī)構(gòu)評(píng)估合并的主要政策依據(jù)，聯(lián)合的指南內(nèi)容只涉及橫向合并。

目前美國(guó)非橫向合并審查方面的執(zhí)法仍適用司法部1984年版《合并指南》中非橫向合并的相關(guān)內(nèi)容。關(guān)于該版指南，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/2614.htm.1992年版指南介紹了潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)同效應(yīng)與單邊效應(yīng)理論，明確了橫向合并分析的嚴(yán)格步驟：界定相關(guān)市場(chǎng)并測(cè)算市場(chǎng)集中度、判斷潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果、考慮市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)。從理論角度看，《橫向合并指南》只是表明了doj與ftc對(duì)于合并審查的態(tài)度，但實(shí)際上它也成為美國(guó)法院判斷一項(xiàng)合并是否違反反壟斷法的重要藍(lán)本［4］。

就2010年指南再次修訂的原因而言，除社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的客觀發(fā)展以及相關(guān)理論研究的革新需要包括指南在內(nèi)的反壟斷制度予以及時(shí)調(diào)適和彰顯外［5］，有兩個(gè)主要原因直接促成了此次修訂：首先，執(zhí)法部門認(rèn)為舊指南的分析方法過(guò)于僵硬，嚴(yán)格遵循它可能使得部分具有嚴(yán)重反競(jìng)爭(zhēng)效果的合并逃脫監(jiān)管。實(shí)際上在過(guò)去數(shù)年中，執(zhí)法部門內(nèi)部已經(jīng)采納了新的合并分析方法，舊指南中的很多要素已經(jīng)與執(zhí)法部門的最終決定關(guān)聯(lián)度不大，執(zhí)法部門的實(shí)踐操作與舊指南內(nèi)容脫節(jié)已經(jīng)成為社會(huì)各界公認(rèn)的事實(shí)。其次，舊指南的部分內(nèi)容已經(jīng)成為執(zhí)法部門在法院訴訟中的嚴(yán)重束縛。美國(guó)法院在過(guò)去多年間已經(jīng)逐步接受了舊指南的分析方法，特別是相關(guān)市場(chǎng)的界定方法，這導(dǎo)致當(dāng)執(zhí)法部門不遵循舊指南行事時(shí)，如執(zhí)法部門沒(méi)能證明某個(gè)舊指南要求的因素或者法院對(duì)案件事實(shí)運(yùn)用指南的分析法則得出與執(zhí)法部門不同的結(jié)論時(shí)，往往執(zhí)法部門會(huì)在法院敗訴。

doj與ftc 2009年9月共同宣布開(kāi)始此次修訂，并邀請(qǐng)公眾參與評(píng)論，在華盛頓、紐約、芝加哥等地進(jìn)行了系列研討。系列修訂研討會(huì)就舊指南是否實(shí)際反映了doj與ftc合并審查當(dāng)前的實(shí)踐進(jìn)行了探討，同時(shí)就指南修訂過(guò)程中如何適當(dāng)體現(xiàn)相關(guān)法律、經(jīng)濟(jì)的最新發(fā)展情況予以了充分關(guān)注。在修訂過(guò)程中，兩個(gè)機(jī)構(gòu)廣泛收集了包括律師、法學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、消費(fèi)者組織及企業(yè)在內(nèi)的社會(huì)各界提交的公共評(píng)論意見(jiàn)。2010年4月20日，指南修訂草擬建議稿草擬建議稿（horizontal merger guidelines for public comment）剛好在美國(guó)律師第58屆反壟斷法春季大會(huì)召開(kāi)的頭一天，在2010年4月21日至23日于華盛頓召開(kāi)的大會(huì)上，該草擬建議稿成為大會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，美國(guó)司法部負(fù)責(zé)反壟斷事務(wù)的助理檢察長(zhǎng)christine a. varney以及美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)主席jon leibowitz親自到場(chǎng)對(duì)2300多名各界與會(huì)代表就指南的修訂過(guò)程及建議稿內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)介紹，為建議稿的后續(xù)公眾評(píng)論提供了很好的基礎(chǔ)。關(guān)于草擬建議稿，可訪問(wèn)： ftc.gov/bc/workshops/hmg/index.shtml.對(duì)外，供公眾評(píng)論，在對(duì)草擬建議稿的相應(yīng)評(píng)論意見(jiàn)進(jìn)行吸收后，兩個(gè)機(jī)構(gòu)最終于2010年8月19日對(duì)外了正式修訂稿。

二、美國(guó)《橫向合并指南》修訂的主要內(nèi)容

新指南反映了doj與ftc多年來(lái)對(duì)大量合并交易進(jìn)行審查的過(guò)程中所積累的經(jīng)驗(yàn)，并在很大程度上體現(xiàn)了兩個(gè)機(jī)構(gòu)2006年聯(lián)合的《橫向合并指南評(píng)論》

該評(píng)論（commentary on the horizontal merger guidelines）對(duì)理解美國(guó)橫向合并制度非常重要，2010年新指南就明確指出“2006年的《橫向合并指南評(píng)論》的內(nèi)容對(duì)于本指南也具有有益的補(bǔ)充作用”。關(guān)于該評(píng)論，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/215247.htm.的內(nèi)容。從指南的整體內(nèi)容安排來(lái)看，舊指南的內(nèi)容主要包括概論、市場(chǎng)界定與測(cè)量及集中、反競(jìng)爭(zhēng)效果、市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)等六個(gè)部分。新指南在內(nèi)容上進(jìn)行了很大的調(diào)整與擴(kuò)展，內(nèi)容涉及概論、反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)、目標(biāo)消費(fèi)者與價(jià)格歧視、市場(chǎng)界定、市場(chǎng)參與者與市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度、單邊效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、強(qiáng)勢(shì)買方、市場(chǎng)進(jìn)入、效率、破產(chǎn)、競(jìng)爭(zhēng)性買方合并以及部分收購(gòu)等13個(gè)部分。下文將主要遵循新指南的體例對(duì)修訂的核心內(nèi)容作一簡(jiǎn)要梳理。

（一）反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)

新指南包括一個(gè)新的部分稱為“反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)”，該部分介紹了執(zhí)法部門在合并審查中主要考慮的用以判定反競(jìng)爭(zhēng)效果的證據(jù)類型與證據(jù)來(lái)源。新指南指出，執(zhí)法部門在判斷一項(xiàng)合并可能導(dǎo)致的反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，會(huì)考慮任何可行及可靠的證據(jù)。新指南提到的證據(jù)類型與證據(jù)來(lái)源，主要是執(zhí)法部門在辦案中所發(fā)現(xiàn)的、在預(yù)測(cè)合并競(jìng)爭(zhēng)效果方面最有價(jià)值的那些證據(jù)類型與證據(jù)來(lái)源。新指南列舉的證據(jù)類型包括：第一，已完成的合并中實(shí)際產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效果，比如合并后的漲價(jià)。第二，基于經(jīng)驗(yàn)的直接比較。執(zhí)法部門會(huì)尋找那些在判斷合并競(jìng)爭(zhēng)效果方面包含有用信息的歷史事件，比如去評(píng)估相關(guān)市場(chǎng)中最近的合并、進(jìn)入、退出等帶來(lái)的影響。執(zhí)法部門也會(huì)去尋找那些與相關(guān)市場(chǎng)類似的市場(chǎng)中所發(fā)生的相關(guān)變化的可靠證據(jù)。第三，相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度。第四，合并當(dāng)事人間的競(jìng)爭(zhēng)程度。執(zhí)法部門要考慮合并當(dāng)事人是否已經(jīng)成為或者如果不發(fā)生合并則可能成為實(shí)質(zhì)性的激烈競(jìng)爭(zhēng)者。第五，合并一方的破壞角色。執(zhí)法部門會(huì)考慮一項(xiàng)合并是否可能通過(guò)消除“背離企業(yè)”（maverick firm）背離企業(yè)是指那些在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有利于消費(fèi)者利益，相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者而言扮演著破壞份子角色的企業(yè)，這些企業(yè)可能會(huì)抵制那些用于定價(jià)或在其他競(jìng)爭(zhēng)條件上合作的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。比如，一個(gè)企業(yè)可能通過(guò)新技術(shù)或者新商業(yè)模式來(lái)改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件，或者基于自身能力去擴(kuò)大生產(chǎn)從而降低價(jià)格。來(lái)減少競(jìng)爭(zhēng)。此外，新指南也解釋了上述證據(jù)的潛在來(lái)源，包括合并當(dāng)事人、消費(fèi)者以及其他產(chǎn)業(yè)參與者和產(chǎn)業(yè)觀察人士。

（二）目標(biāo)消費(fèi)者與價(jià)格歧視

較之舊指南，新指南對(duì)價(jià)格歧視進(jìn)行了更為深入的討論，分析了參與合并的企業(yè)判斷那些能夠承受更高價(jià)格的特定消費(fèi)者或者消費(fèi)者類型的能力。新指南的這部分內(nèi)容反映了目前執(zhí)法部門的實(shí)踐，執(zhí)法部門過(guò)去數(shù)年在市場(chǎng)界定以及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效果的評(píng)估中一直都對(duì)價(jià)格歧視予以重視。新指南指出，當(dāng)檢驗(yàn)一項(xiàng)合并可能的反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，執(zhí)法部門會(huì)考慮反競(jìng)爭(zhēng)效果是否會(huì)因?yàn)橘?gòu)買相同或類似產(chǎn)品的消費(fèi)者的不同而有所區(qū)別。比如,當(dāng)賣方能夠通過(guò)對(duì)特定消費(fèi)者進(jìn)行可盈利的漲價(jià)來(lái)實(shí)施價(jià)格歧視時(shí)，消費(fèi)者間不同的競(jìng)爭(zhēng)效果便可能出現(xiàn)。當(dāng)價(jià)格歧視具有合理可能性時(shí)，執(zhí)法部門便可能基于消費(fèi)者的類型而分別評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)效果。不過(guò)新指南也指出，只有在滿足“區(qū)分定價(jià)”與“限制套利”這兩個(gè)條件的前提下，價(jià)格歧視才具有可行性。首先，進(jìn)行價(jià)格歧視的供應(yīng)商必須能夠?qū)δ繕?biāo)消費(fèi)者與其他消費(fèi)者進(jìn)行區(qū)分定價(jià)。其次，目標(biāo)消費(fèi)者不能通過(guò)套利來(lái)克服相關(guān)的價(jià)格上漲，比如從其他消費(fèi)者那里購(gòu)買或者通過(guò)其他消費(fèi)者來(lái)間接購(gòu)買。

（三）市場(chǎng)界定

新指南將市場(chǎng)界定的主要功能明確為兩項(xiàng)：首先，市場(chǎng)界定有利于具體確認(rèn)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注的商業(yè)及地域邊界；其次，市場(chǎng)界定可以讓執(zhí)法部門確定市場(chǎng)參與者并測(cè)量市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度。新指南最突出的一個(gè)變化就是降低了市場(chǎng)界定的重要性。在舊指南中，合并分析的第一步是界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)與地域市場(chǎng)，在此基礎(chǔ)上執(zhí)法部門通過(guò)測(cè)算市場(chǎng)集中度等途徑來(lái)具體判定合并的潛在競(jìng)爭(zhēng)影響。新指南則指出，執(zhí)法部門的分析不需要從市場(chǎng)界定開(kāi)始，市場(chǎng)界定只是執(zhí)法部門在評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)可能運(yùn)用的一系列工具中的一種，當(dāng)能夠獲取反映競(jìng)爭(zhēng)效果的直接證據(jù)時(shí)，執(zhí)法部門將更倚重那些直接證據(jù)而非市場(chǎng)界定。新指南強(qiáng)調(diào)，有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)效果的證據(jù)也能夠支撐對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定。比如，如果能夠證明因提供一組產(chǎn)品的許多重要競(jìng)爭(zhēng)者的減少而導(dǎo)致這一組產(chǎn)品價(jià)格的大幅上升，這本身就能夠說(shuō)明這組產(chǎn)品構(gòu)成了一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。

現(xiàn)代市場(chǎng)界定的方法與市場(chǎng)勢(shì)力的經(jīng)濟(jì)原理日趨一致,但同時(shí)也受到其他方法尤其是模擬方法(simulation approach)的挑戰(zhàn)［6］。新指南中界定相關(guān)市場(chǎng)的核心方法與舊指南一樣，主要是運(yùn)用“假定壟斷者測(cè)試”（the hypothetical monopolist test）去確定產(chǎn)品市場(chǎng)與地域市場(chǎng)，新指南就這種方法的應(yīng)用以及可能影響其應(yīng)用的事實(shí)的變化提供了例證，強(qiáng)化了該方法在合并分析中的重要性。新指南明確執(zhí)法部門進(jìn)行ssnip（small but significant and non-transitory increase in price）測(cè)試ssnip即“小而顯著的非臨時(shí)性漲價(jià)”，作為一種測(cè)試相關(guān)市場(chǎng)的方法由美國(guó)1982年合并指南正式確定。ssnip測(cè)試通過(guò)尋找最小的產(chǎn)品群以及最窄的地理區(qū)域來(lái)判斷一個(gè)假定的壟斷者能否在一定期限內(nèi)（通常一年）盈利性的維持高于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格（通常假定增長(zhǎng)5%），如果假定的壟斷者在最小產(chǎn)品群中實(shí)施價(jià)格上漲而不能盈利，則將下一個(gè)最接近的替代產(chǎn)品加入相關(guān)市場(chǎng)中并再次運(yùn)用ssnip測(cè)試進(jìn)行分析，這個(gè)測(cè)試過(guò)程反復(fù)進(jìn)行一直到假定的壟斷者可以盈利性地施加一項(xiàng)價(jià)格上漲為止，這樣界定的產(chǎn)品范圍與地理區(qū)域就構(gòu)成相關(guān)市場(chǎng)。時(shí)，一般將合并沒(méi)有發(fā)生時(shí)市場(chǎng)上穩(wěn)定的主導(dǎo)價(jià)格作為ssnip測(cè)算的基準(zhǔn)價(jià)格。如果市場(chǎng)上的價(jià)格在不發(fā)生合并時(shí)可能改變，比如由于創(chuàng)新或者市場(chǎng)進(jìn)入導(dǎo)致價(jià)格變化，則執(zhí)法部門可能利用預(yù)期的未來(lái)價(jià)格作為測(cè)試的基準(zhǔn)價(jià)格。如果由于協(xié)調(diào)行為的瓦解而使得價(jià)格可能在不發(fā)生合并時(shí)下降，則執(zhí)法部門可能利用那些更低的價(jià)格作為測(cè)試的基準(zhǔn)價(jià)格。指南也指出，在特殊情況下，執(zhí)法部門實(shí)施假定壟斷者測(cè)試所使用的方法主要關(guān)注合并前的企業(yè)與假定壟斷者之間在市場(chǎng)激勵(lì)方面的區(qū)別，在這種情況下，一般不需要明確的基準(zhǔn)價(jià)格。此外，指南還提到，當(dāng)反映企業(yè)對(duì)于產(chǎn)品價(jià)值之特定貢獻(xiàn)的明確或隱含的價(jià)格能夠被合理明晰地確定時(shí)，執(zhí)法部門也可能基于這些價(jià)格進(jìn)行ssnip測(cè)試。新指南還強(qiáng)調(diào)了執(zhí)法部門對(duì)ssnip測(cè)試的靈活性，執(zhí)法部門對(duì)于ssnip的運(yùn)用將基于產(chǎn)業(yè)特征而變化，價(jià)格增幅可能高于或低于5%，這實(shí)際上也反映了過(guò)去執(zhí)法部門的實(shí)踐，如ftc就曾宣稱對(duì)石油行業(yè)以及超市行業(yè)的特定交易一般只采用1%的ssnip增幅進(jìn)行測(cè)試。新指南還對(duì)“臨界損失分析”（critical loss analysis）臨界損失分析主要是試圖去測(cè)算導(dǎo)致壟斷者漲價(jià)失敗所必需的銷售額或產(chǎn)出額的減少幅度，即臨界損失，通過(guò)將這個(gè)幅度與實(shí)際漲價(jià)后可能發(fā)生的銷售額或產(chǎn)出額的減少相比較來(lái)確定某個(gè)替代產(chǎn)品或地理區(qū)域是否屬于同一市場(chǎng)。如果假定壟斷者的銷售額或產(chǎn)出額實(shí)際損失小于估計(jì)的臨界損失，表明漲價(jià)有利可圖，因而合并企業(yè)具有市場(chǎng)勢(shì)力，應(yīng)將備選市場(chǎng)界定為相關(guān)市場(chǎng)。如果實(shí)際損失高于臨界損失，表明漲價(jià)無(wú)利可圖，因而合并企業(yè)沒(méi)有市場(chǎng)勢(shì)力，應(yīng)擴(kuò)大備選市場(chǎng)，將下一個(gè)替代品或替代區(qū)域納入相關(guān)市場(chǎng)。作為一種ssnip 測(cè)試的實(shí)施方法予以了明確。臨界損失要考察使得假定壟斷者漲價(jià)失敗（不能盈利）所必需的銷售額的減少幅度，新指南將假定壟斷者由于漲價(jià)而實(shí)際可能減少的銷售額稱為預(yù)期損失（predicted loss），并指出，如果預(yù)期損失小于臨界損失，則漲價(jià)對(duì)于假定壟斷者就是盈利的。在評(píng)估預(yù)期損失時(shí)，執(zhí)法部門會(huì)考慮各種消費(fèi)者替代的證據(jù)，包括對(duì)備選市場(chǎng)（candidate market）中合并前產(chǎn)品的利潤(rùn)進(jìn)行關(guān)注。新指南提到，除非企業(yè)實(shí)施協(xié)調(diào)行為，合并前產(chǎn)品的利潤(rùn)越高一般意味著企業(yè)的產(chǎn)品面臨的需求價(jià)格彈性就越低，因此預(yù)期損失也就越低。此外，值得注意的是，新指南還加強(qiáng)了在界定地域市場(chǎng)時(shí)消費(fèi)者所處地理位置的重要性。舊指南主要基于供應(yīng)商所處的地理位置來(lái)界定地域市場(chǎng)，而新指南則指出，當(dāng)因目標(biāo)消費(fèi)者所處位置使得供應(yīng)商的價(jià)格歧視可行時(shí)，地域市場(chǎng)也可能基于消費(fèi)者所處的位置而被界定。

（四）市場(chǎng)參與者、市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度

就市場(chǎng)參與者的判定，新指南提到，那些當(dāng)前不在相關(guān)市場(chǎng)上，但面臨一項(xiàng)ssnip時(shí)卻可能快速進(jìn)入市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品并且不產(chǎn)生明顯的沉沒(méi)成本（sunk costs）

沉沒(méi)成本是指由于過(guò)去的決策而已經(jīng)發(fā)生的不能由現(xiàn)在或?qū)?lái)的任何決策所改變的成本，沉沒(méi)成本常與可變成本作比較。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，理性人做決策時(shí)僅需要考慮可變成本而不應(yīng)該考慮沉沒(méi)成本。指南中此處的沉沒(méi)成本主要指不能在相關(guān)市場(chǎng)之外被恢復(fù)的進(jìn)入或者退出相關(guān)市場(chǎng)的成本。的企業(yè)，也可被視為市場(chǎng)參與者。新指南指出，在大多數(shù)情況下，執(zhí)法部門都基于相關(guān)市場(chǎng)中實(shí)際或預(yù)期的收入來(lái)測(cè)量企業(yè)的市場(chǎng)份額。新指南也維系了運(yùn)用hhi指數(shù)hhi 為herfindahl-hirschman index的簡(jiǎn)稱，hhi指數(shù)通過(guò)相關(guān)市場(chǎng)中所有市場(chǎng)主體的市場(chǎng)份額的平方和來(lái)測(cè)算市場(chǎng)集中度。美國(guó)1968年合并指南最初確定的市場(chǎng)集中度測(cè)試指標(biāo)是cr4指標(biāo)，即通過(guò)計(jì)算相關(guān)市場(chǎng)中4家最大的市場(chǎng)主體占有的行業(yè)總產(chǎn)出的相對(duì)份額來(lái)判斷市場(chǎng)集中度，美國(guó)1982年合并指南采用hhi指標(biāo)替代了cr4指標(biāo)。去測(cè)算市場(chǎng)集中度的作法，并提高了判定合并可能的反競(jìng)爭(zhēng)效果的hhi指數(shù)門檻（見(jiàn)下表），從而更為接近實(shí)踐中執(zhí)法部門應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)。

新指南的hhi門檻仍然低于執(zhí)法部門過(guò)去數(shù)年實(shí)際適用的標(biāo)準(zhǔn)。從實(shí)踐來(lái)看，過(guò)去數(shù)年執(zhí)法部門實(shí)際采用的標(biāo)準(zhǔn)明顯超過(guò)舊指南的標(biāo)準(zhǔn)。比如，ftc從1999年到2003年的執(zhí)法表明，除石油產(chǎn)業(yè)以外，如果合并后的hhi低于2000，則ftc很少予以反對(duì)，除非是該市場(chǎng)上最大的一些企業(yè)參與了該項(xiàng)合并；對(duì)hhi低于2400的合并，ftc也不大反對(duì)，除非合并導(dǎo)致的hhi增幅為300或更高［7］。新指南也提到，執(zhí)法部門可能利用市場(chǎng)中重要競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量來(lái)測(cè)量市場(chǎng)集中度，當(dāng)重要競(jìng)爭(zhēng)者與較小規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)份額存在明顯差距，或者當(dāng)在相關(guān)市場(chǎng)中測(cè)量企業(yè)收入非常困難時(shí)，這種方法最為有效。

（五）單邊效應(yīng)

doj現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家carl shapiro認(rèn)為，1992年到2010年之間，美國(guó)合并控制最大的變化就是執(zhí)法部門對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)效果中的單邊效應(yīng)（unilateral effects）

單邊效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致企業(yè)具有能力去單方面實(shí)施漲價(jià)、降產(chǎn)等損害市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的行為。越來(lái)越重視［8］。較之舊指南，新指南對(duì)單邊效應(yīng)的論述更為詳細(xì)。值得注意的是，新指南還將舊指南中反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的順序進(jìn)行了調(diào)整，單邊效應(yīng)成為獨(dú)立的一部分并調(diào)整到協(xié)調(diào)效應(yīng)前，這也似乎可以反映出單邊效應(yīng)理論的地位越來(lái)越重要。在對(duì)單邊效應(yīng)的分析中，新指南非常關(guān)注合并企業(yè)之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度，重點(diǎn)分析了四個(gè)方面的問(wèn)題：差異性產(chǎn)品市場(chǎng)中的單邊效應(yīng)、價(jià)格由買賣雙方協(xié)商或由拍賣確定的市場(chǎng)中的單邊效應(yīng)、同質(zhì)性產(chǎn)品市場(chǎng)中產(chǎn)量或產(chǎn)能減少時(shí)的單邊效應(yīng)，以及源自創(chuàng)新減少或產(chǎn)品種類減少的單邊效應(yīng)。

新指南降低了市場(chǎng)份額在評(píng)估單邊效應(yīng)時(shí)以往所具有的重要地位。一方面，依據(jù)舊指南，如果合并后企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額很低，執(zhí)法部門一般不會(huì)關(guān)注單邊效應(yīng)。新指南卻指出，執(zhí)法部門可能對(duì)與合并企業(yè)之間直接競(jìng)爭(zhēng)程度相關(guān)的任何合理、可行及可靠的信息進(jìn)行評(píng)估，從而判斷可能的單邊效應(yīng)。另一方面，舊指南規(guī)定，如果合并后企業(yè)的市場(chǎng)份額達(dá)到35%就意味著合并很可能導(dǎo)致單邊效應(yīng)，新指南則取消了這一假定。

新指南介紹了執(zhí)法部門用于評(píng)估單邊效應(yīng)的新方法，對(duì)于出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的合并，執(zhí)法部門可能采用“向上定價(jià)壓力”測(cè)試 (the upward pricing pressure，簡(jiǎn)稱upp測(cè)試

upp測(cè)試法由ftc現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家joseph farrell和doj現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家carl shapiro系統(tǒng)提出。（參見(jiàn)：joseph farrell, carl shapior. antitrust evaluation of horizontal mergers: an economic alternative to market definition［j］.the b.e. journal of theoretical economics, vol. 10,2010.）)來(lái)評(píng)估合并可能導(dǎo)致的單邊效應(yīng)。比如，兩個(gè)出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)合并之后，企業(yè)可能單方面地提高產(chǎn)品價(jià)格并能保持盈利，這是因?yàn)楹喜⒁环降漠a(chǎn)品因漲價(jià)而導(dǎo)致的銷售損失可能只是轉(zhuǎn)移到合并另一方的產(chǎn)品上，在這種情況下，合并企業(yè)產(chǎn)品之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度就是判斷合并后單邊效應(yīng)的關(guān)鍵因素。新指南提出，執(zhí)法部門可能通過(guò)評(píng)估“轉(zhuǎn)移率”（diversion ratio）來(lái)判斷合并一方銷售的第一種產(chǎn)品與合并另一方銷售的第二種產(chǎn)品之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度。這里的轉(zhuǎn)移率是指，因第一種產(chǎn)品價(jià)格的一次上漲而導(dǎo)致的轉(zhuǎn)移到第二種產(chǎn)品上的那部分銷售比例，即消費(fèi)者將合并另一方的產(chǎn)品作為替代而產(chǎn)生的銷售損失比例。新指南指出，轉(zhuǎn)移率在評(píng)估單邊價(jià)格效應(yīng)方面能提供非常有價(jià)值的信息，更高的轉(zhuǎn)移率可以說(shuō)明發(fā)生單邊效應(yīng)的可能性更大。在可以獲得充分信息時(shí)，執(zhí)法部門可能評(píng)估轉(zhuǎn)移銷售額的價(jià)值，將其作為測(cè)試對(duì)于第一種產(chǎn)品而言源自合并的向上定價(jià)壓力的一種指示器。新指南指出，基于轉(zhuǎn)移銷售額的價(jià)值來(lái)判斷單邊價(jià)格效應(yīng)，不需要依賴于傳統(tǒng)的市場(chǎng)界定或者對(duì)市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度進(jìn)行計(jì)算。因此，在差異性產(chǎn)品市場(chǎng)的合并案件中，執(zhí)法部門可能更多地依賴轉(zhuǎn)移銷售額的價(jià)值來(lái)判斷單邊價(jià)格效應(yīng)，如果轉(zhuǎn)移銷售額的價(jià)值較小，則產(chǎn)生顯著單邊價(jià)格效應(yīng)的可能性就不大。

新指南強(qiáng)調(diào)了執(zhí)法部門通過(guò)審查合并可能導(dǎo)致的非價(jià)格效應(yīng)，比如對(duì)創(chuàng)新和產(chǎn)品多樣性的損害，來(lái)判斷單邊效應(yīng)產(chǎn)生的可能性。創(chuàng)新問(wèn)題以往只在其他指南如《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南》（antitrust guidelines for the licensing of intellectual property）中被強(qiáng)調(diào)，新指南表明，執(zhí)法部門會(huì)考慮合并是否會(huì)鼓勵(lì)合并后的企業(yè)將其創(chuàng)新努力降到低于合并前的一般水平，從而減少創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)。就創(chuàng)新的減少而言，可以體現(xiàn)為合并降低了合并后的企業(yè)對(duì)一項(xiàng)已經(jīng)開(kāi)展的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)繼續(xù)進(jìn)行的激勵(lì)，或者降低了合并后的企業(yè)重新啟動(dòng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃的激勵(lì)。此外，指南也提到執(zhí)法部門還會(huì)關(guān)注合并是否會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)減少，從而使得產(chǎn)品種類減少。

（六）協(xié)同效應(yīng)

合并有可能不是通過(guò)單個(gè)企業(yè)來(lái)營(yíng)造市場(chǎng)勢(shì)力的威脅，而是在行業(yè)內(nèi)創(chuàng)造有利于串謀的條件［9］。新指南對(duì)協(xié)同效應(yīng)（coordinated effects）

協(xié)同效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致市場(chǎng)上的企業(yè)更便利地通過(guò)共謀去實(shí)施漲價(jià)、減產(chǎn)等損害有效競(jìng)爭(zhēng)的行為。的討論與舊指南區(qū)別不大，新指南主要就合并對(duì)協(xié)同行為的影響以及如何證明一個(gè)市場(chǎng)容易受協(xié)同行為侵害進(jìn)行了分析，更新了判斷協(xié)同效應(yīng)時(shí)所考慮的因素。依據(jù)新指南，如果下述三個(gè)條件都符合，執(zhí)法部門就可能基于協(xié)同效應(yīng)對(duì)一項(xiàng)合并進(jìn)行干預(yù)：（1）合并將很大程度地提高集中度并導(dǎo)致一個(gè)高度集中市場(chǎng)；（2）市場(chǎng)顯示出易受協(xié)同行為侵害的跡象；（3）執(zhí)法部門具有可靠的依據(jù)去判定合并可能加重市場(chǎng)的這種易受侵害性。此外，新指南也對(duì)企業(yè)過(guò)去實(shí)施過(guò)共謀、市場(chǎng)定價(jià)的透明度、產(chǎn)品相對(duì)同質(zhì)性、消費(fèi)者轉(zhuǎn)換低成本以及“一致競(jìng)爭(zhēng)條款”（meeting-competition clauses）

現(xiàn)實(shí)中主要有兩種一致競(jìng)爭(zhēng)條款：一種是“不一致就解除”條款，賣方與消費(fèi)者簽訂合同約定賣方將與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格一致，若不一致就解除消費(fèi)者的購(gòu)買義務(wù)。另一種“不解除”條款使得賣方對(duì)消費(fèi)者的承諾以合同的形式固定下來(lái)，但沒(méi)有解除條款。一致競(jìng)爭(zhēng)條款實(shí)質(zhì)上是將消費(fèi)者作為監(jiān)督人，這種機(jī)制使得消費(fèi)者有激勵(lì)去監(jiān)督和舉報(bào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格變化，這使得由于價(jià)格背離行為容易被發(fā)現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)者之間率先降價(jià)的激勵(lì)因而受阻。等能夠輔助判斷市場(chǎng)易受協(xié)同行為侵害的若干證據(jù)類型進(jìn)行了說(shuō)明。

（七）市場(chǎng)進(jìn)入

對(duì)合并反競(jìng)爭(zhēng)效果最重要的抗辯就是市場(chǎng)進(jìn)入，如果市場(chǎng)進(jìn)入很容易，即使合并產(chǎn)生一個(gè)在高度集中的市場(chǎng)中擁有很大市場(chǎng)份額的企業(yè)，市場(chǎng)進(jìn)入也可能確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在合并后持續(xù)有效地發(fā)揮。和舊指南一樣，新指南只對(duì)那些滿足及時(shí)性、可能性與充分性要求的市場(chǎng)進(jìn)入予以考慮。新指南最明顯的變化體現(xiàn)在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的及時(shí)性要求上，舊指南明確執(zhí)法部門一般僅考慮能在2年內(nèi)完成的市場(chǎng)進(jìn)入，新指南取消了2年期的規(guī)定，采取了更為模糊但實(shí)際上更為嚴(yán)厲的要求，即進(jìn)入必須是“足夠迅速”（rapid enough）。在市場(chǎng)進(jìn)入的可能性方面，新指南指出，如果市場(chǎng)進(jìn)入對(duì)企業(yè)有利可圖，則市場(chǎng)進(jìn)入具有可能性。市場(chǎng)進(jìn)入的盈利性則依賴于進(jìn)入市場(chǎng)后企業(yè)可能的產(chǎn)出水平、價(jià)格以及可能產(chǎn)生的依托于進(jìn)入市場(chǎng)后企業(yè)運(yùn)行規(guī)模的單位成本。在市場(chǎng)進(jìn)入的充分性方面，新指南指出，如果市場(chǎng)進(jìn)入至少能替代合并一方企業(yè)的規(guī)模或者實(shí)力，則市場(chǎng)進(jìn)入是充分的。如果一個(gè)或更多的小規(guī)模企業(yè)沒(méi)有重大的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，則這些企業(yè)的進(jìn)入也可能是充分的。此外，重要的是，新指南指出執(zhí)法部門會(huì)考慮其他企業(yè)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的實(shí)際歷史，并對(duì)這些證據(jù)給予實(shí)質(zhì)性的關(guān)注。指南提到，當(dāng)相關(guān)市場(chǎng)上的企業(yè)利潤(rùn)出現(xiàn)非暫時(shí)性的增長(zhǎng)，如果在這種情況下仍然缺乏成功與有效的市場(chǎng)進(jìn)入，則可以說(shuō)明成功的市場(chǎng)進(jìn)入可能是緩慢的或者困難的。如果相關(guān)市場(chǎng)上企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大大超過(guò)它們有形資產(chǎn)的重置成本，則可能說(shuō)明這些企業(yè)擁有高價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)，在這種情況下，一個(gè)新的市場(chǎng)進(jìn)入者要去復(fù)制那些無(wú)形資產(chǎn)可能需要花費(fèi)大量的時(shí)間或者非常困難。

（八）效率與破產(chǎn)

1997年舊指南對(duì)“效率”部分進(jìn)行了適當(dāng)修改，進(jìn)一步明確了效率抗辯的具體方法，但從實(shí)際情況來(lái)看，當(dāng)市場(chǎng)集中度很高時(shí)，法院與執(zhí)法部門對(duì)于接受效率抗辯還是有所質(zhì)疑［10］。新指南沒(méi)有對(duì)舊指南中效率的規(guī)定作出實(shí)質(zhì)性修改，但從整體上看，新指南對(duì)效率抗辯所要求的證據(jù)的可靠性比舊指南要高。和舊指南一樣，新指南認(rèn)為執(zhí)法部門只應(yīng)考慮那些合并特有的、可認(rèn)知的效率，盡管研發(fā)效率也可能被考慮，但其能否被有效認(rèn)知，新指南保持懷疑的態(tài)度。

新指南在破產(chǎn)相關(guān)規(guī)定方面也沒(méi)有實(shí)質(zhì)性變化，執(zhí)法部門對(duì)破產(chǎn)企業(yè)抗辯的態(tài)度基本沒(méi)變，執(zhí)法部分通常不會(huì)認(rèn)為破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)將退出相關(guān)市場(chǎng)，除非滿足以下條件：（1）破產(chǎn)企業(yè)在不久的將來(lái)將資不抵債；（2）破產(chǎn)企業(yè)不能依據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定成功地進(jìn)行重組；（3）破產(chǎn)企業(yè)已作過(guò)雖不成功但卻真誠(chéng)的努力去尋找對(duì)其資產(chǎn)比較合理的報(bào)價(jià)，以便既能使其有形和無(wú)形資產(chǎn)繼續(xù)保留于相關(guān)市場(chǎng)上，又可使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受到擬訂合并更小的不利影響。

（九）其他方面的修訂

除上述這些方面外，新指南還對(duì)強(qiáng)勢(shì)買方（powerful buyers）、競(jìng)爭(zhēng)性買方的合并（mergers of competing buyers）以及部分收購(gòu)（partial acquisitions）等問(wèn)題進(jìn)行了分析。新指南專門對(duì)強(qiáng)勢(shì)買方問(wèn)題進(jìn)行了討論，明確了執(zhí)法部門會(huì)考慮強(qiáng)勢(shì)買方對(duì)合并當(dāng)事人的漲價(jià)能力進(jìn)行抑制的可能性。比如，如果強(qiáng)勢(shì)買方有能力與激勵(lì)與上游企業(yè)垂直聯(lián)合或者資助市場(chǎng)進(jìn)入，或者如果強(qiáng)勢(shì)買方的行為削弱了賣方之間的協(xié)同效應(yīng)，則這種情況就可能發(fā)生。新指南也指出，主張強(qiáng)勢(shì)買方的買方勢(shì)力可能抑制合并后的漲價(jià)要受限于一系列的因素，執(zhí)法部門不會(huì)僅僅因?yàn)榇嬖趶?qiáng)勢(shì)買方就去假定其能夠阻礙合并導(dǎo)致的負(fù)面競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，因?yàn)榧词故悄切┠軌蛲ㄟ^(guò)協(xié)商而獲得有利條件的買方也可能被一項(xiàng)市場(chǎng)勢(shì)力的增長(zhǎng)而損害。此外，即使一些強(qiáng)勢(shì)買方能夠保護(hù)他們自己，執(zhí)法部門也會(huì)考慮賣方市場(chǎng)勢(shì)力是否會(huì)對(duì)其他的買方造成不利影響。

新指南也增加了一個(gè)單獨(dú)部分來(lái)討論競(jìng)爭(zhēng)性買方間的合并。新指南指出，正如競(jìng)爭(zhēng)性賣方合并能夠加強(qiáng)市場(chǎng)中賣方的市場(chǎng)勢(shì)力一樣，競(jìng)爭(zhēng)性買方的合并也能夠強(qiáng)化市場(chǎng)中買方的市場(chǎng)勢(shì)力。買方市場(chǎng)勢(shì)力有時(shí)被稱為“買方壟斷力”（monopsony power）,在評(píng)估一項(xiàng)合并是否可能加強(qiáng)市場(chǎng)中買方的市場(chǎng)勢(shì)力時(shí)，執(zhí)法部門將運(yùn)用評(píng)估合并導(dǎo)致的賣方市場(chǎng)勢(shì)力同樣的分析框架，在界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)，執(zhí)法部門則會(huì)強(qiáng)調(diào)在面臨假定壟斷者所愿意支付的價(jià)格的一次下降時(shí)賣方的替代性選擇。

新指南也反映了執(zhí)法部門近年來(lái)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)間的部分收購(gòu)越來(lái)越濃的興趣，新指南確定執(zhí)法部門將對(duì)部分收購(gòu)進(jìn)行審查。新指南指出，執(zhí)法部門將關(guān)注部分收購(gòu)損害競(jìng)爭(zhēng)的幾種主要方式。首先，部分收購(gòu)可能通過(guò)給予收購(gòu)企業(yè)去影響目標(biāo)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為的能力，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。其次，部分收購(gòu)可能通過(guò)減少收購(gòu)企業(yè)去競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。再次，部分收購(gòu)可能通過(guò)讓收購(gòu)企業(yè)獲得目標(biāo)企業(yè)不公開(kāi)的、競(jìng)爭(zhēng)性的敏感信息，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。新指南也指出，雖然部分收購(gòu)?fù)ǔ２荒墚a(chǎn)生合并特有的效率，但執(zhí)法部門還是會(huì)考慮部分收購(gòu)是否可能創(chuàng)造可認(rèn)知的特有效率。

三、對(duì)美國(guó)《橫向合并指南》修訂的評(píng)價(jià)

（一）新指南透明度與靈活性大為提高

整體而言，美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂呈現(xiàn)出“透明”與“靈活”兩大特點(diǎn)，即新指南擴(kuò)大了執(zhí)法工作的透明度，同時(shí)也反映出執(zhí)法工作更大的靈活性。新指南在內(nèi)容上進(jìn)一步淡化了

主義色彩，制度設(shè)計(jì)趨向一個(gè)事實(shí)為基、更富彈性的分析框架，整體上折射出了奧巴馬政府積極的反壟斷態(tài)度。

就透明度而言，doj與ftc在指南修訂過(guò)程中一直都將透明度的提升作為此次修訂工作的主旨。從最終結(jié)果來(lái)看，新指南在篇幅上較之舊指南有很大提升，內(nèi)容也更為翔實(shí)，增加了諸如反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)、部分收購(gòu)等新內(nèi)容，對(duì)于單邊效應(yīng)等內(nèi)容則作了重要擴(kuò)展，并在指南中通過(guò)20多個(gè)案例對(duì)指南內(nèi)容進(jìn)行了具體說(shuō)明。應(yīng)該說(shuō)，較之舊指南，新指南更為清晰地傳達(dá)了doj與ftc在橫向合并反壟斷審查過(guò)程中的執(zhí)法思路與具體分析方法。

就靈活性而言，新指南拋棄了舊指南確定的“五步分析法”，

舊指南確定了界定市場(chǎng)并測(cè)算市場(chǎng)集中度、判斷潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果、考慮市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)五個(gè)核心分析步驟，這五個(gè)方面的內(nèi)容也對(duì)合并反壟斷控制理論的研究產(chǎn)生了很大的影響，構(gòu)成了大量合并控制理論研究的分析主線。降低了市場(chǎng)界定的重要性，青睞更為直接的反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)，采取了更為多元的分析方法。新指南指出，合并分析是一種以事實(shí)為基礎(chǔ)的程序，執(zhí)法部門會(huì)結(jié)合他們的經(jīng)驗(yàn)對(duì)那些合理、可行及可靠的證據(jù)，運(yùn)用一系列分析工具去評(píng)估合并是否會(huì)實(shí)質(zhì)性的影響競(jìng)爭(zhēng)。這意味著在具體案件中，執(zhí)法部門將基于事實(shí)、環(huán)境和經(jīng)驗(yàn)去綜合運(yùn)用各種不同的分析方法，而非遵循傳統(tǒng)上固定的、逐步的分析方法。

（二）新指南體現(xiàn)了理論與實(shí)踐的發(fā)展

此次修訂體現(xiàn)了舊指南頒布后過(guò)去數(shù)年間合并反壟斷控制理論與實(shí)踐的發(fā)展，并更好地反映了執(zhí)法部門的實(shí)踐。

首先，新指南更客觀地反映了執(zhí)法部門的實(shí)踐，解決了過(guò)去數(shù)年執(zhí)法部門實(shí)踐與舊指南不一致的問(wèn)題。執(zhí)法部門的實(shí)踐在過(guò)去數(shù)年間與舊指南的內(nèi)容存在很大差距，實(shí)際上通過(guò)舊指南已經(jīng)無(wú)法獲得執(zhí)法部門如何進(jìn)行合并審查的真實(shí)有效信息。比如就相關(guān)市場(chǎng)界定而言，過(guò)去數(shù)年兩個(gè)執(zhí)法部門在實(shí)際案件的內(nèi)部操作過(guò)程中已經(jīng)不將市場(chǎng)界定作為必經(jīng)程序，而對(duì)有助于判定競(jìng)爭(zhēng)效果的直接證據(jù)給予了更大的關(guān)注。再比如hhi指數(shù)門檻，執(zhí)法部門實(shí)際控訴的合并交易往往都大大超過(guò)舊指南確定的門檻。舊指南的很多內(nèi)容實(shí)際上對(duì)于執(zhí)法部門而言已經(jīng)名存實(shí)亡，新指南更好地反映了執(zhí)法部門的態(tài)度，這將有助于外界把握?qǐng)?zhí)法部門對(duì)于橫向合并的真實(shí)態(tài)度。

  其次，新指南吸收了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的最新成果。合并指南自1982年版開(kāi)始便明顯地不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)分析色彩，每一次修訂在都很大程度上體現(xiàn)了反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最新發(fā)展。合并反競(jìng)爭(zhēng)效果最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要集中于協(xié)同效應(yīng)的解釋上，1983年salant等人提出單邊效應(yīng)概念后［11］，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)單邊效應(yīng)的研究便不斷深入，執(zhí)法部門過(guò)去數(shù)年中已經(jīng)開(kāi)始越來(lái)越重視合并可能帶來(lái)的單邊效應(yīng)。此次修訂吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的一個(gè)突出例證就是在單邊效應(yīng)分析中upp測(cè)試法的引入。upp測(cè)試法近兩年引起了美國(guó)理論與實(shí)務(wù)界的熱議，新指南最終予以吸收，將其作為兩個(gè)執(zhí)法部門日后判定單邊效應(yīng)的重要工具之一。

再次，基于合并經(jīng)濟(jì)效果的復(fù)雜性，與過(guò)去幾次修訂一樣，此次修訂持續(xù)體現(xiàn)著“去結(jié)構(gòu)化”特點(diǎn)。競(jìng)爭(zhēng)作為一種發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，對(duì)于合并反壟斷控制所體現(xiàn)的人類理性提出了很大的挑戰(zhàn)，而隨著諸如網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)全球化等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展，今天的合并反壟斷控制面臨著越來(lái)越多的復(fù)雜問(wèn)題。美國(guó)合并指南出臺(tái)之初，具有典型的結(jié)構(gòu)主義色彩，集中體現(xiàn)于在判定合并反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)對(duì)市場(chǎng)份額與集中度的過(guò)分倚重。從指南過(guò)去各版的修訂來(lái)看，修訂中一直貫穿著一條主線，即不斷掙脫指南早期強(qiáng)烈的“結(jié)構(gòu)主義”特性。在“去結(jié)構(gòu)性”這條道路上，指南的此次修訂應(yīng)該說(shuō)是很大的一次跳躍，這可以從固定分析框架被打破、市場(chǎng)界定以及市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中度的作用被大大降低這些方面反映出來(lái)［12］。

最后，新指南的出臺(tái)建立在美國(guó)所具備的相關(guān)成熟條件基礎(chǔ)上。美國(guó)執(zhí)法部門在多年執(zhí)法的基礎(chǔ)上積累了合并審查的豐富經(jīng)驗(yàn)，法學(xué)教育體制及專業(yè)人員流動(dòng)機(jī)制

美國(guó)法學(xué)教育的基礎(chǔ)學(xué)位為jd，這也是美國(guó)法律職業(yè)的主流學(xué)歷，由于攻讀jd學(xué)位前一般需要獲得其他學(xué)科的學(xué)位，這使得美國(guó)法律職業(yè)人員往往具有綜合性知識(shí)背景，加之執(zhí)法人員、學(xué)者與律師三者間的流動(dòng)在美國(guó)非常暢通，許多反壟斷從業(yè)人員都在這三種身份間變動(dòng)，這些因素也促進(jìn)了美國(guó)反壟斷從業(yè)人員素質(zhì)的提高。也促成了美國(guó)反壟斷從業(yè)人員的高素質(zhì)，而美國(guó)在反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論研究方面的領(lǐng)先地位也為指南的修訂提供了扎實(shí)的學(xué)理給養(yǎng)，這些因素都為指南的不斷革新與執(zhí)行提供了很好的保障。

（三）新指南降低了合并審查的確定性

新指南瓦解了過(guò)去多年舊指南建構(gòu)起來(lái)并為社會(huì)各界所廣為接受的分析框架，吸收了新的分析方法，一定程度上影響了橫向合并反壟斷審查的統(tǒng)一性，并帶來(lái)了不確定性。

首先，傳統(tǒng)分析框架被打破，使得合并執(zhí)法的可預(yù)期性降低［13］。實(shí)際上，在指南修訂過(guò)程中，對(duì)于是否廢除傳統(tǒng)的固定分析框架，一直存在爭(zhēng)議。很多人都認(rèn)為，傳統(tǒng)的分析框架雖然不完美但也提供了堅(jiān)實(shí)的分析基礎(chǔ)，為合并反壟斷審查創(chuàng)制了可預(yù)期性［14］。對(duì)于新指南的修訂，甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為執(zhí)法部門打開(kāi)了“潘多拉魔盒”［15］。就美國(guó)司法系統(tǒng)而言，法院多年來(lái)已經(jīng)接受舊指南確定的分析方法，下一步法院是否會(huì)接受新指南所倡導(dǎo)的靈活分析模式，特別是對(duì)市場(chǎng)界定的態(tài)度是否會(huì)改變，仍不明朗［16］。實(shí)際上這種沖突已經(jīng)出現(xiàn)，在2010年8月新指南剛不久，美國(guó)一個(gè)地方法院就否決了ftc對(duì)lundbeck公司一項(xiàng)已經(jīng)完成的收購(gòu)的事后指控。

ftc v. lundbeck, inc., civil no.08-6379, slip.op., 2010 u.s. dist. lexis 95365 (d. minn.aug.31,2010).該案涉及l(fā)undbeck公司收購(gòu)一種涉及動(dòng)脈導(dǎo)管的藥物治療方法，ftc認(rèn)為該收購(gòu)使得lundbeck將其早期收購(gòu)的針對(duì)同種疾病的治療方法的價(jià)格提升了1300%。盡管ftc舉出企業(yè)合并后漲價(jià)的證據(jù)，法院還是因ftc沒(méi)能對(duì)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行說(shuō)明而拒絕了其訴求，法院仍然認(rèn)為市場(chǎng)界定是合并反壟斷控制的必要前提。因此，如果日后法院普遍與執(zhí)法部門的態(tài)度不一致，則合并交易不可避免地面臨很大的不確定性。

其次，新指南吸收的新經(jīng)濟(jì)學(xué)方法由于缺乏充分的實(shí)證基礎(chǔ)，其科學(xué)性仍待檢驗(yàn)。以u(píng)pp測(cè)試而言，該方法主要停留于學(xué)理探討，仍缺乏充分的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)作為支撐［17］,而新指南對(duì)其具體運(yùn)用也缺乏充分的說(shuō)明，類似方法的可行性與有效性仍待觀察。

再次，指南對(duì)于合并可能導(dǎo)致的非價(jià)格效果的關(guān)注度仍顯不足。應(yīng)該說(shuō)較之舊指南，新指南對(duì)于非價(jià)格效果的關(guān)注已經(jīng)有了很大的改善，如對(duì)由于減少產(chǎn)品質(zhì)量、種類、服務(wù)或者減少創(chuàng)新而導(dǎo)致的消費(fèi)者損害給予了更多的關(guān)注，但這方面的規(guī)定仍顯粗糙。新指南后，ftc現(xiàn)任委員j.thomas rosch便了一份獨(dú)立聲明，指出新指南仍然過(guò)度強(qiáng)調(diào)基于價(jià)格理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)原則及模型，相比之下，對(duì)于非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的關(guān)注還是顯得不夠，沒(méi)有提供一套有關(guān)非價(jià)格效應(yīng)方面的清晰分析框架。

最后，在新指南框架下，企業(yè)可能面臨更高的交易成本。新指南更為靈活的分析框架也意味著執(zhí)法部門更大的執(zhí)法裁量權(quán)，如在合并申報(bào)過(guò)程中，當(dāng)事人需要出示的證據(jù)類型可能更為復(fù)雜與靈活，而由于新指南對(duì)數(shù)據(jù)的重視進(jìn)一步提高，則很可能導(dǎo)致執(zhí)法中對(duì)當(dāng)事人過(guò)重的信息要求［18］，新指南的這些變化可能使得部分交易面臨更大的交易成本。

四、美國(guó)《橫向合并指南》修訂對(duì)我國(guó)的啟示

（一）盡快研究制定橫向合并指南

對(duì)于企業(yè)合并，我國(guó)《反壟斷法》借鑒歐盟的作法

使用了“經(jīng)營(yíng)者集中”的概念，該法第4章對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行了規(guī)定，涉及集中的概念、集中的申報(bào)、審查程序、審查的標(biāo)準(zhǔn)、附條件批準(zhǔn)等內(nèi)容。《反壟斷法》實(shí)施前，我國(guó)有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷控制的主要法律規(guī)定為外經(jīng)貿(mào)部（現(xiàn)商務(wù)部）和國(guó)家工商行政管理總局等部門2003年聯(lián)合的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》。

該暫行規(guī)定在2006年修改為《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，2009年該規(guī)定再次結(jié)合《反壟斷法》進(jìn)行了修訂。《反壟斷法》出臺(tái)后，國(guó)務(wù)院及相關(guān)部委又頒布了系列法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，其中涉及企業(yè)合并反壟斷控制的主要有：《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》、《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》、《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》、《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》等。此外，為了指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)前的商談和具體申報(bào)工作，商務(wù)部還制定了《經(jīng)營(yíng)者集中商談規(guī)則》、《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)流程圖》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見(jiàn)》等指導(dǎo)性文件，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的一些重要環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化和指引，便利當(dāng)事人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。

在反壟斷基礎(chǔ)性法律之外制定具體的合并指南是目前世界各國(guó)的通行作法，而考慮到橫向合并與非橫向合并的經(jīng)濟(jì)原理以及導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)效果存在很大的不同，目前各國(guó)的趨勢(shì)一般都是制定單獨(dú)的橫向合并指南。就我國(guó)制定橫向合并指南的必要性與意義而言，我們可以從以下四方面來(lái)認(rèn)識(shí)。

首先，制定橫向合并指南是我國(guó)反壟斷法律制度完善的要求。《反壟斷法》的頒布不是我國(guó)反壟斷立法的結(jié)束，而是剛剛走完的第一步［19］。我國(guó)在《反壟斷法》之外積極出臺(tái)了系列法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件，但橫向合并反壟斷控制的制度體系仍不完善，也不統(tǒng)一，且主要局限于程序性規(guī)定。我國(guó)需要對(duì)這方面的制度設(shè)計(jì)盡快予以整合完善，確保合并反壟斷控制這一高度專業(yè)的工作能夠有效開(kāi)展。

其次，制定橫向合并指南是規(guī)范與促進(jìn)執(zhí)法行為的要求。只有通過(guò)完善干預(yù)權(quán)的立法，將干預(yù)權(quán)行使的步驟、次序、方法系統(tǒng)性地納入規(guī)范的渠道，進(jìn)行具體、完備、透明的操作，才能在根本上防止干預(yù)權(quán)的濫用［20］。我國(guó)《反壟斷法》剛實(shí)施不久，執(zhí)法部門的經(jīng)驗(yàn)積累并不充分，在這種情況下，對(duì)于制度的明確性、統(tǒng)一性與穩(wěn)定性的要求就更高。通過(guò)指南來(lái)確定合并審查的具體分析框架，有利于規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法的統(tǒng)一與高效，同時(shí)也可以提高執(zhí)法透明度，避免執(zhí)法權(quán)的濫用。

  再次，制定橫向合并指南有利于增進(jìn)市場(chǎng)交易預(yù)期、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。合并指南的制定可以讓包括企業(yè)在內(nèi)的社會(huì)各界了解執(zhí)法部門對(duì)市場(chǎng)上合并交易的態(tài)度，從而在交易中可以進(jìn)行相應(yīng)調(diào)適，提高合并交易的預(yù)期，節(jié)約交易成本。

最后，制定橫向合并指南有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)文化的培育。我國(guó)仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，《反壟斷法》所體現(xiàn)的市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)文化在我國(guó)仍然不足，《反壟斷法》執(zhí)法初期合并指南所承載的競(jìng)爭(zhēng)文化培育功能不容忽視。競(jìng)爭(zhēng)文化的宣傳、教育，可以凝聚共識(shí)，化解分歧，減少反壟斷法的施行成本［21］。指南通過(guò)對(duì)具體合并反壟斷控制規(guī)則的明確，讓社會(huì)各界更好地了解合并控制機(jī)理，可以促進(jìn)包括企業(yè)、消費(fèi)者在內(nèi)的各種主體自由競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的生成與深化。

（二）合理把握橫向合并指南的內(nèi)容

研究制定橫向合并指南首先需要對(duì)指南的內(nèi)容有個(gè)整體把握，美國(guó)《橫向合并指南》多年發(fā)展所形成的制度體系在這方面給我們提供了很好的范例。筆者將合并反壟斷控制制度歸納為三大子制度群，即“反競(jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”、“反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”和“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”。這種歸納實(shí)質(zhì)上關(guān)聯(lián)于合并反壟斷控制的基本原理，合并作為一種利弊兼具的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對(duì)其理智處理需要關(guān)注規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)勢(shì)力效果，進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)衡也就不可避免［22］，合并反壟斷控制就是在合并導(dǎo)致的積極效果與消極效果之間作取舍。“反競(jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”要解決的問(wèn)題就是通過(guò)制度設(shè)計(jì)來(lái)甄別一項(xiàng)合并可能給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的負(fù)面影響，主要由相關(guān)市場(chǎng)界定制度、市場(chǎng)集中度測(cè)定制度、單邊效應(yīng)判定制度、協(xié)同效應(yīng)判定制度以及這些實(shí)體分析所關(guān)聯(lián)的證據(jù)制度和諸如ssnip與hhi等經(jīng)濟(jì)分析方法和定量指標(biāo)所構(gòu)成。“反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”則是判定是否存在特定因素抑制合并反競(jìng)爭(zhēng)效果或者使得容忍反競(jìng)爭(zhēng)效果具有正當(dāng)性與合理性，主要由市場(chǎng)進(jìn)入抗辯、效率抗辯以及破產(chǎn)抗辯等制度及相關(guān)的證據(jù)制度和經(jīng)濟(jì)分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成。“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”則是在維護(hù)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)與促進(jìn)企業(yè)合理發(fā)展之間獲得平衡，通過(guò)對(duì)特定合并交易附加條件來(lái)確保在合并順利進(jìn)行的同時(shí)不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的反競(jìng)爭(zhēng)效果，由資產(chǎn)剝離等結(jié)構(gòu)性救濟(jì)制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等非結(jié)構(gòu)性救濟(jì)制度、相關(guān)的證據(jù)制度、經(jīng)濟(jì)分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成。這三大子制度群構(gòu)成了合并反壟斷控制的基本圖景，可以認(rèn)為，合并反壟斷控制主要就是圍繞著合并可能導(dǎo)致的反競(jìng)爭(zhēng)效果的判定—抗辯—救濟(jì)三個(gè)核心環(huán)節(jié)來(lái)展開(kāi)。

“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”，即合并救濟(jì)

“合并救濟(jì)”源于英文“merger remedy”的中文翻譯，也可譯為“合并補(bǔ)救”、“并購(gòu)救濟(jì)”，“merger remedy”一詞為國(guó)外理論與實(shí)務(wù)界的主流用法，我國(guó)《反壟斷法》中使用的概念是“經(jīng)營(yíng)者集中附條件”。制度，是否納入合并指南，該問(wèn)題在美國(guó)《橫向合并指南》最新修訂過(guò)程中也曾討論過(guò)，主流意見(jiàn)認(rèn)為合并救濟(jì)措施的靈活性可能會(huì)影響指南的穩(wěn)定性，因此合并救濟(jì)不適合納入指南，最終出臺(tái)的新指南也維持了這種思路，這實(shí)際上也是目前美、歐的一致作法。

美國(guó)有關(guān)合并救濟(jì)的主要文件是2003年ftc的《合并救濟(jì)協(xié)商聲明》（statement of the federal trade commission’s bureau of competition on negotiating merger remedies）和2004年doj的《合并救濟(jì)指南》（antitrust division policy guide to merger remedies），歐盟是2001年歐委會(huì)并于2008年修訂的《合并救濟(jì)通知》（commission notice on remedies acceptable under the council regulation (ec) no 139/2004 and under commission regulation (ec) no 802/2004）。

筆者認(rèn)為，合并救濟(jì)措施的靈活性是相對(duì)的，這并不影響將其納入合并指南，相反，包含合并救濟(jì)制度的后合并指南在內(nèi)容上會(huì)更完善，整個(gè)合并反壟斷控制機(jī)理也表達(dá)得更為清晰與連貫。就我國(guó)橫向合并指南的制定而言，將合并救濟(jì)制度納入指南應(yīng)作為可能的方案之一。因此，筆者主張我國(guó)橫向合并指南的內(nèi)容設(shè)置主要圍繞“反競(jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”、“反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”和“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”三方面展開(kāi)。就目前而言，我國(guó)這三方面的制度建設(shè)都不完善，特別是后兩個(gè)方面的制度建設(shè)更是不足。考慮到各方面的條件，短期內(nèi)我國(guó)可以分步驟就三大制度群暫時(shí)逐步出臺(tái)指南或者分別出臺(tái)指南，長(zhǎng)遠(yuǎn)而言，則可以考慮出臺(tái)涵蓋這三方面制度群的大而全的統(tǒng)合性橫向合并指南。

（三）平衡合并審查制度的確定性與靈活性

如前所述，美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂的突出特點(diǎn)之一是合并審查的制度框架更為靈活，打破了舊指南確定的“五步分析法”，甚至連市場(chǎng)界定這一合并審查傳統(tǒng)起點(diǎn)的重要性也被大大降低，這一最新發(fā)展趨勢(shì)提醒我們，要關(guān)注合并審查制度的確定性與靈活性的平衡。合并審查制度的靈活性實(shí)質(zhì)上主要源于合并導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效果的復(fù)雜性，美國(guó)《橫向合并指南》每次修訂的不斷“去結(jié)構(gòu)化”主要就是基于對(duì)合并經(jīng)濟(jì)效果之認(rèn)識(shí)的不斷深化與革新。

靈活的合并審查制度框架可能更為科學(xué)合理，但也對(duì)執(zhí)法部門的能力提出了更高的要求。結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段我國(guó)合并反壟斷審查應(yīng)以制度的確定性為原則，個(gè)案中的靈活性為例外。這主要是基于以下幾方面的考慮：首先，目前我國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)主體的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)知識(shí)仍然不足，人員素質(zhì)還不足以去適用一套太過(guò)靈活的合并審查制度。其次，我國(guó)也缺乏足夠的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)去建構(gòu)一套科學(xué)合理的靈活分析框架。美國(guó)新指南的靈活分析框架建立在多年的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)上，而我國(guó)仍處于反壟斷執(zhí)法的初級(jí)階段，還沒(méi)有獲得足夠的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)積累去建構(gòu)一套符合我國(guó)市場(chǎng)特點(diǎn)的靈活性制度體系。再次，我國(guó)合并反壟斷審查的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支持也不充分，特別是針對(duì)我國(guó)特定經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)而開(kāi)展的合并反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)研究仍然不足，這使得現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)于采取更為靈活的合并審查框架更應(yīng)該慎重。最后，合并審查的可預(yù)期性在反壟斷執(zhí)法初期非常關(guān)鍵，不應(yīng)盲目追求制度的靈活性而影響制度的可預(yù)期性。反壟斷執(zhí)法初期，合并審查更大的確定性對(duì)于執(zhí)法部門與市場(chǎng)而言都非常必要，一套相對(duì)穩(wěn)定與明確的制度框架有利于節(jié)約各方成本，也對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)文化的培育具有積極意義。

在把握合并審查制度確定性的基礎(chǔ)上，我們也應(yīng)該對(duì)制度的必要靈活性給予足夠的重視，這要求我們?cè)谔囟ò讣幸矐?yīng)保留一定的靈活性，而不能完全拘泥于形式化的分析路徑。筆者認(rèn)為，主要可以通過(guò)以下四方面來(lái)把握合并審查中制度穩(wěn)定性與靈活性的平衡：首先，一般案件的分析應(yīng)遵循相對(duì)穩(wěn)定而明確的分析框架，這套分析框架主要圍繞相關(guān)市場(chǎng)界定、市場(chǎng)集中度測(cè)定、反競(jìng)爭(zhēng)效果判定、市場(chǎng)進(jìn)入與效率等反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯因素的考量以及合并救濟(jì)等環(huán)節(jié)展開(kāi)。其次，允許執(zhí)法部門在特定案件中打破常規(guī)分析框架進(jìn)行審查，比如避開(kāi)市場(chǎng)界定而采納特定的直接證據(jù)類型。再次，執(zhí)法部門在內(nèi)部必須建立一套嚴(yán)格的內(nèi)控機(jī)制來(lái)確保非常規(guī)分析的合理性與可靠性，如建立非常規(guī)案件的內(nèi)部復(fù)審制度。最后，通過(guò)外部輔助機(jī)制進(jìn)一步確保非常規(guī)分析機(jī)制的合理性與科學(xué)性。比如，在非常規(guī)分析案件中引入專家證言、強(qiáng)化這類案件審理中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者、消費(fèi)者、社會(huì)團(tuán)體等第三方主體的咨詢以及社會(huì)聽(tīng)證等。

（四）加強(qiáng)合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合

反壟斷法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的聯(lián)系非常密切，反壟斷法自誕生以來(lái)就將經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論作為其理論基礎(chǔ)［23］。近幾十年以

來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)反壟斷法的作用更是越來(lái)越大。波斯納法官甚至指出，當(dāng)今在反壟斷問(wèn)題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法之外的其他各種視角已經(jīng)基本上銷聲匿跡［24］。目前包括美國(guó)、歐盟在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的反壟斷法發(fā)展更是呈現(xiàn)出法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)加速融合的趨勢(shì)，包括倚重?cái)?shù)學(xué)工具的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)也都在美、歐反壟斷立法與執(zhí)法中占據(jù)著越來(lái)越重要的位置。

合并反壟斷審查的實(shí)質(zhì)是政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，合并作為企業(yè)成長(zhǎng)的一種重要途徑可以帶來(lái)規(guī)模效應(yīng)，但合并在帶來(lái)效率增進(jìn)等積極作用的同時(shí)也容易導(dǎo)致反競(jìng)爭(zhēng)效果，如橫向合并就容易導(dǎo)致企業(yè)間的協(xié)同或者單邊限制競(jìng)爭(zhēng)行為。但是，要具體對(duì)合并可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行利弊分析并作出定性判斷，并不是一件容易的事情，往往需要結(jié)合各類市場(chǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，這就需要運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及相應(yīng)的模型對(duì)個(gè)案進(jìn)行具體分析［25］。因此，對(duì)企業(yè)合并這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行反壟斷審查時(shí)，我們不可避免地需要借助經(jīng)濟(jì)分析，甚至在很大程度上主要倚重經(jīng)濟(jì)分析，這就要求在合并反壟斷審查過(guò)程中，將法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行高度的融合，而這種融合在很大程度上體現(xiàn)為通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定量分析來(lái)支持法學(xué)的定性判斷。

合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合主要可以體現(xiàn)在合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融入、執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)基本素質(zhì)的提高以及執(zhí)法工作機(jī)制中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的協(xié)調(diào)三個(gè)方面。首先，合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融入。這包括合并審查規(guī)則對(duì)合并關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理以及特定經(jīng)濟(jì)分析方法的吸收以及量化指標(biāo)的確立。比如市場(chǎng)界定中的替代性理論、合并競(jìng)爭(zhēng)效果的單邊效應(yīng)理論與協(xié)同效應(yīng)理論，以及ssnip法、臨界損失分析法、upp測(cè)試法和hhi門檻等，這些都是合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融合的例證。需要強(qiáng)調(diào)的是，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)針對(duì)自身市場(chǎng)特點(diǎn)的反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，特別是諸如市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度的量化指標(biāo)不能簡(jiǎn)單地借鑒國(guó)外的數(shù)值，必須結(jié)合我國(guó)的特殊市場(chǎng)條件進(jìn)行測(cè)算，這樣才能確保我國(guó)合并審查制度中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融入的科學(xué)性。

其次，執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)基本素質(zhì)的提高。由于我國(guó)的法學(xué)教育體制，許多執(zhí)法人員的專業(yè)知識(shí)背景單一，缺乏基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)。就反壟斷執(zhí)法而言，我國(guó)必須重視執(zhí)法人員必要經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的培訓(xùn)，因?yàn)檫@對(duì)于理解反壟斷規(guī)則以及更好地執(zhí)行規(guī)則都具有基礎(chǔ)性的意義。執(zhí)法部門應(yīng)考慮建立常態(tài)化的執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)機(jī)制，從而提高反壟斷執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)分析與理解的能力。

最后，執(zhí)法工作機(jī)制中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的協(xié)調(diào)。由于合并審查的經(jīng)濟(jì)分析專業(yè)性非常高，因此執(zhí)法人員適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)并不能替代專業(yè)性的經(jīng)濟(jì)分析工作，美、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的反壟斷執(zhí)法部門都有一套成熟的法學(xué)專家與經(jīng)濟(jì)學(xué)專家分工合作機(jī)制。我國(guó)商務(wù)部反壟斷局已經(jīng)建立了專門的經(jīng)濟(jì)分析部門，但規(guī)模仍然有限，下一步如何加強(qiáng)合并審查中的經(jīng)濟(jì)分析力量，并形成科學(xué)的法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)分工合作機(jī)制，是我國(guó)執(zhí)法部門需要重視的問(wèn)題。

（五）建立合并案件跟訪制度

合并案件跟訪制度是指對(duì)于審結(jié)的案件（包括無(wú)條件通過(guò)、附條件通過(guò)以及禁止）中具有典型特色或重大影響的案件，執(zhí)法部門內(nèi)部建立一套對(duì)這些案件的市場(chǎng)反應(yīng)進(jìn)行后續(xù)跟蹤回訪與分析總結(jié)的制度。對(duì)以往案件的跟蹤與研究實(shí)際上也是國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，美國(guó)、歐盟都會(huì)基于對(duì)以往案件的分析，就合并反壟斷審查相關(guān)研究報(bào)告。

建立合并案件跟訪制度的積極意義可以體現(xiàn)在下述幾方面：首先，案件跟訪有利于及時(shí)總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，可以加快我國(guó)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的成熟，并為制度的完善與執(zhí)法的優(yōu)化積累實(shí)證信息。其次，通過(guò)案件跟訪可以基于個(gè)案來(lái)檢驗(yàn)制度的科學(xué)性以及執(zhí)法的合理性。由于我國(guó)缺乏充分的反壟斷實(shí)證經(jīng)驗(yàn)，制度的建設(shè)主要還是靠借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，制度的本土融合性并未歷經(jīng)充分的驗(yàn)證，因此反壟斷執(zhí)法初期不可避免地具有一定的“試錯(cuò)”性質(zhì)。在這種背景下，通過(guò)案件跟訪來(lái)盡量減少“試錯(cuò)”的代價(jià)便具有積極的意義。最后，案件跟訪制度也有助于加深對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特性的深入認(rèn)識(shí)。我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，特殊的經(jīng)濟(jì)體制與產(chǎn)業(yè)格局必然對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)一定的影響。通過(guò)案件跟訪制度來(lái)考察合并當(dāng)事人的市場(chǎng)行為以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的真實(shí)反應(yīng)，這無(wú)疑也有助于加深對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特性的認(rèn)識(shí)，而諸如市場(chǎng)集中度等定量指標(biāo)的設(shè)置也可以通過(guò)這一過(guò)程進(jìn)行檢驗(yàn)與測(cè)試。

合并案件跟訪制度的建構(gòu)可以從案件跟訪的途徑與原則以及跟訪所獲信息的處理與利用兩大方面來(lái)把握。首先，案件跟訪的途徑與原則。目前我國(guó)執(zhí)法資源有限，案件跟訪應(yīng)盡量通過(guò)低成本的途徑來(lái)進(jìn)行，并且以不影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為原則。比如，開(kāi)通特定的執(zhí)法信息跟蹤網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，就合并案件的后續(xù)市場(chǎng)反應(yīng)向社會(huì)提供信息傳導(dǎo)平臺(tái)。此外，還可考慮對(duì)特定案件涉及的經(jīng)營(yíng)者、競(jìng)爭(zhēng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、消費(fèi)者代表等定期召開(kāi)座談會(huì)、進(jìn)行電話或郵件回訪與溝通。其次，跟訪所獲信息的處理與利用。執(zhí)法部門可以在內(nèi)部建立審結(jié)案件數(shù)據(jù)庫(kù)，并可以有意識(shí)地分產(chǎn)業(yè)進(jìn)行案件跟訪與數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，盡量把握不同產(chǎn)業(yè)的特性。執(zhí)法部門還可考慮定期對(duì)案件跟訪獲得的信息組織專家進(jìn)行分析研究，為下一步的制度完善與執(zhí)法改進(jìn)提供有益的支撐與幫助。

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