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簽訂實習協議，不能認定勞動關系？

[案例]何某從某機電學校（中專）畢業時，與某機電安裝有限公司（甲方）、機電學校（乙方）共同簽訂《實習協議書》，約定：實習期為5個月，工資待遇等享受正式職工試用期標準。期滿后表現良好的學生可在甲方繼續工作，并享受正式員工待遇。何某在工作到3個月時，不慎腰部被機械零件砸傷。何某要求享受工傷待遇，安裝公司則以何某是實習生為由予以拒絕。

[分析]本案雖然簽訂的是實習協議，但是否成立勞動關系，主要應從勞動關系構成的二個主要要件來加以確認：一是看實習生的身份、隸屬關系，如果實習生是已畢業的成年人，其身份不屬于在校學生，不隸屬于學校管理，則符合勞動法規定的勞動者主體資格；二是看其與用人單位之間所形成的是何種性質關系，若在勞動強度、管理以及工資待遇等方面，用人單位是按在職員工來對待，則符合勞動關系要件。結合本案，何某已是學校畢業的成年人，不是在校生，不符合勞動部《關于貫徹執行〈勞動法〉若干問題的意見》第十二條“在校生勤工助學，不視為就業，未建立勞動關系，可以不簽訂勞動合同”之情形，完全符合勞動關系的本質特征。因此，實習協議書不應成為認定勞動關系的障礙。

實習生不能享受最低工資標準？

[案例]大四學生小秦于畢業前夕到一家房地產開發公司實習。實習期間，雙方協議約定：實習期為6個月，每月實習補助900元，期滿后優先留用。小秦工作到4個月時，公司認為小秦表現不錯，便主動與其簽訂了3年期勞動合同，月工資為2600元。2013年2月，小秦提前一個月向公司辭職，并要求公司應當按照國家規定的最低工資標準補足她4個月的實習工資差額。公司認為，小秦實習時是在校學生，不能享受“最低工資標準”的規定。

[分析]教育部、財政部2007年6月制定并實施的《高等學校學生勤工助學管理辦法》第二十六條規定：校外勤工助學酬金標準不應低于學校當地政府或有關部門規定的最低工資標準，由用人單位、學校與學生協商確定，并寫入聘用協議。可見，無論實習學生與用人單位是否簽訂協議，也無論協議中是否做出約定，用人單位支付在校學生實習的工資都“不應低于學校當地政府或有關部門規定的最低工資標準”。

實習生加班不適用勞動法，沒有加班費？

[案例]田麗系某職專學校3年級學生，臨近畢業的前夕，她來到一家通信公司做實習客服。因不是學校統一安排，公司未與她簽訂實習合同，只是口頭約定實習期限為3個月，到期可享受優先錄用；工作時間與正式員工一樣，每月工資1100元；對加班費等待遇未做約定。為得到優先錄用，田麗一直與其他正式員工一樣頂崗工作，幾乎天天加班約1至3個小時，有時雙休日也得加班。實習期滿時，公司未與田麗簽訂勞動合同。田麗要求公司支付3個月來的加班費，公司雖承認田麗加班事實，但以不適用勞動法關于加班費的規定為由，拒絕支付其加班費。

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關鍵詞 雙模式盲均衡；CMA-DD-LMS；變步長；收斂速度；收斂精度

中圖分類號TN911.7 文獻標識碼A 文章編號 1674-6708（2012）64-0146-01

0引言

CMA盲均衡算法是在判決錯誤率保持在足夠低的水平時，作為雙模式盲均衡的冷啟動，將CMA盲均衡算法切換為DD-LMS算法。變步長的雙模盲均衡算法的引入，是建立在CMA-DD-LMS算法基礎之上的，目的是達到較好的收斂穩健性。同時，該算法的引入既加快了收斂速度、又減小了穩態誤差。

1常數模算法(CMA算法)

CMA算法代價函數為：，

其中，a(k)表示傳輸信號，等效基帶信道的沖激響應記為h(k)，高斯白噪聲記為n(k)；y(k)表示均衡器的輸入向量，z(k) 表示均衡器的輸出，表示判決器輸出。

通常情況下，P的取值等于2。

2判決引導算法（DD算法）

該算法采用的思想如下：自適應LSM算法中的參考信號可由其估計值代替，輸出由判決器輸出代替的條件是誤差判決率足夠小。

該算法的優點體現在：收斂速度快、穩態誤差小。缺點是在判決錯誤率較高時無法收斂。算法采用收斂穩健性較好的盲均衡算法是在盲均衡器輸出信號的眼圖處于閉合狀態時，而在眼圖張開以后，便切換到誤碼性能較好的DD-LMS算法。

3新算法

雙模式算法的切換條件：

判決圓的半徑取值范圍在不考慮噪聲的情況下，取值為，該信號星座的最小水平用D表示（或垂直間距）。而判決圓的取值范圍在考慮噪聲的情況下，取值為。其中，信噪比用N表示，該信號星座最外層星座點所在圓的半徑用表示。DD算法在信號星座中某一點的判決域，如下圖中的方框區域，算法切換判決圓的半徑用d表示。雙模式算法的切換原理如下：

當算法未達到完全收斂狀態時，此時將有大量的輸出信號落于判決圓的外部，所以采用穩健性能好、收斂速度快的變步長CMA方法進行盲均衡。而對于落在判決圓內的信號采用DD算法迭代。

4仿真實驗

仿真實驗條件如下：發送序列；信噪比取值20dB；盲均衡器的長度取值為9階；參數，。判決圓的半徑取值0.2，高斯白噪聲的信道作為信道環境。

仿真結果如圖所示，未均衡的星座圖為 圖2， 圖3 是CMA-DD-LMS算法均衡后的星座圖，圖4是CMA算法均衡后的星座圖，3比4更加緊簇， 5圖是單次運行的誤差曲線。因為改進后的算法比常模算法收斂后的穩態誤差小，所以，本文提出的新算法均衡效果更好。

5結論

本文提出的新算法研究的是CMA與DD-LMS兩種算法相結合，兩種算法的硬切換采用判決圓來實現。同時，引入變步長因子，從而，推導出了一種新的變步長雙模式盲均衡算法。經過大量的仿真實驗，證明了新算法具有收斂速度快、收斂精度好的特點。

參考文獻

[1]戴明增，劉順蘭.一種新的基于數據可靠性判決引導盲均衡算法[J].杭州電子科技大學學報，2007，27(2)：56-60.

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一、寧波市外經外貿受金融危機影響情況

國際金融危機對寧波外經外貿造成了重大沖擊，主要體現在三個領域：進出口、外商投資和國際技術經濟合作。金融危機大規模爆發后，寧波外貿受到的影響最為嚴重，進出口額均出現了較大幅度的負增長；外商投資受到影響的程度也較為嚴重，來自發達國家和亞洲周邊國家的投資都大規模下滑。

1．出口受到重大打擊，同比出現大幅下降。2008年10月之后，寧波出口增長開始出現大規模下滑，11月出現了同比-1%負增長，環比更是高達-18.92%的負增長。2009年2月和3月，單月出口額從最高的38.31億美元，下降到17.35億美元和28.09億美元，同比增長率分別為-34.4%和-18%。考慮到春節因素，單月最低出口額出現在2009年5月份，為28.17億美元，同比增長率為-27.19%。之后，出口下滑的幅度得到遏制，雖然同比仍然是兩位數的負增長，環比已經出現了正增長。寧波出口受金融危機影響的程度與全國和浙江省相比，基本上保持了同步，只是寧波的波動幅度略高于全國水平。

圖2、 全國、浙江省、寧波出口額月度同比增長情況對比（2008.1 2009.8）

表1、 主要省份和城市與寧波出口受沖擊程度對比（同比） 單位：%

2．初級產品出口受影響程度和波動幅度高于工業制成品。寧波出口產品中工業制成品的比重達到96%以上，2008年1月以來最高月份的比重達到97.55%。初級產品出口的比重相對較低，只占到出口額的3%左右。從受沖擊的程度來看，初級產品呈現出大起大落的特征。2008年4-10月之間，初級產品的出口同比月增長速度最低為40.44%，最高達到75.36%，占出口的比重也達到了3.82%；同期，工業制成品的月度同比增長速度在19-26%之間，相對穩定。金融危機大規模爆發后，初級產品出口下降的幅度明顯大于工業制成品，并且波動也較為劇烈。從2009年3月后的環比數據也能看出，初級產品出口的波動程度更為顯著，并且好轉的程度也不如工業制成品。

3．與一般貿易相比，加工貿易受金融危機沖擊程度更高，波動幅度更大。在2008年7月―2009年1月，一般貿易同比下滑程度一直低于加工貿易，在2008年11月和12月加工貿易同比出現負增長的情況下，一般貿易仍然保持正增長的態勢。在金融危機爆發后，一般貿易月度同比增長率只有兩個月（2009年2月和8月）低于加工貿易。加工貿易的波動幅度更為顯著，在出口下滑階段，加工貿易下滑更為嚴重，占出口額的月度比重也在受沖擊最嚴重的2009年1月下降到19.00%。

4．機電產品和高新技術產品受金融危機影響較為嚴重，紡織服裝出口好于寧波出口整體情況。寧波出口中有近60%為機電產品，高新技術產品占全部出口額的12-15%之間。金融危機之后，寧波機電產品月度出口額從最高的2008 年7月的25.58億美元，占總出口55.77%，下降到2009年1月的17.43億美元，占總出口下降到53.37%；同期，高新技術產品出口額從6.02億美元下降到3.52億美元，占總出口的比重也從13.74%下降到10.73%；而同期紡織服裝類商品從9.60億美元下降到8.26億美元，占總出口的比重則由20.92%上升到25.28%。

5．對亞洲、歐盟的出口受金融危機沖擊較為嚴重，對北美洲市場沖擊弱于平均水平。2009年3月后，北美市場和歐洲市場恢復緩慢。亞洲下降較為明顯，從占出口累計比重數據來看，2008年3月底，對亞洲出口額占到全部出口額的32.57%，到危機最嚴重的2009年1月底和2009年3月底，對亞洲出口額下降到占比重的27.26%和30.87%，近期有所恢復上升到32.23%。對歐盟出口呈現波動的趨勢，2008年7月，占總出口的累計比重為31.04%，到2009年的1月和3月當年累計出口額占全部出口額的比重并沒有明顯變化，金融危機對歐盟市場的沖擊位于平均水平，但在恢復期，對歐盟出口增長明顯乏力，累計出口額占總出口額的比重從2009年1月底的33.1%下降到30.22%。

6．新增外商投資受到重大沖擊，對外資的吸引力呈下降趨勢。在金融危機之前，寧波實際利用外資的月度同比增長率已經開始出現負增長，2008年5月，寧波同比增長-2.9%，同期全國和浙江省的增長率為37.9%和1.2%。2008年全年，全國實際利用外資增長了23.6%，寧波市僅增長了1.3%。進入2009年寧波實際利用外資并沒有出現明顯的好轉，僅1月和2月出現了同比正增長，其余月份均為負增長，到2009年8月同比增長-35.2%。

7．外商投資第二產業受金融危機影響較為嚴重，第三產業實際利用外資并沒有受到明顯影響。寧波外資主要投向第二產業，第三產業的投入僅占總外資的1/4左右。進入2009年之后，第二產業合同外資和實際利用外資都出現了顯著下滑，第三產業合同外資金額也出現了明顯下滑，但第三產業實際利用外資呈現出較為顯著的增長。2009年1-8月，第二產業合同利用外資和實際利用外資數額分別為17.18億美元和11.32億美元，同比增長分別為-20.6%和-21.2%；同期，第三產業合同利用外資和實際利用外資數額分別為3.62億美元和4.20億美元，同比增長分別為-30.7%和9.9%。外商投資第二產業的下滑速度并沒有得到遏制，第三產業實際利用外資的形勢也并不樂觀。

8．來自周邊地區的外資受金融危機的影響較小，占總外資的比重上升，美國、英國等發達國家外資下降較為明顯，來源于自由島外資呈現快速下降。金融危機大規模爆發后，來自香港的外商投資呈現下降的趨勢，但明顯好于整體外資下降的幅度。

歐美國家也是寧波外資的重要來源地，受到金融危機沖擊較為嚴重。來自美國的外資，2008年1-12月，合同利用外資為1.76億美元，同比增長-0.18%，占比重的4.28%；實際利用外資為1.40億美元，同比增長-12.53%，占比重的5.51%。到2009年則出現了顯著下滑，2009年1-8月，實際利用外資額為3432萬美元，同比增長-62.8%，比重下降到2.2%。

寧波外資一個重要來源地是維爾京群島、開曼群島和薩摩亞群島，來自這些地區的投資受到較為嚴重的沖擊。

二、外經外貿受到金融危機重大沖擊的原因分析

如上所述，國際金融危機對寧波外經外貿造成了嚴重沖擊，已經對寧波經濟增長、就業、居民收入提高構成了重大影響。這固然是由寧波經濟的高度外向性所決定的，但也與寧波所處的國內外環境息息相關。

1．金融危機引發的經濟危機，致使歐美國家消費和投資需求大幅萎縮，造成出口困難，同時由于金融危機引致的其他市場需求下滑程度更為嚴重。寧波外貿出口的主要國家是美國、日本和歐洲等發達國家，對這些國家的出口占到寧波總出口的一半以上。以發達國家為中心的金融危機嚴重削弱了當地的投資和消費需求導致對其出口大幅下滑。受到危機沖擊時，亞洲市場下滑的速度最為顯著，較好的為北美洲市場，歐洲市場處于兩者之間。恢復期，亞洲市場恢復得較為迅速，而歐洲市場和北美洲市場恢復則相對緩慢。

2．2007年和2008年上半年人民幣持續升值，企業利潤快速下滑，經營困難。2005年匯率改革之后，人民幣對世界主要貨幣開始了持續升值，對美元從2006年7月底的人民幣8元左右兌1美元，一直上升到2008年4月10日，人民幣突破7元大關。金融危機大規模爆發后，人民幣基本上是盯住美元，維持在6.8-6.9兌1美元。美元對全球主要貨幣貶值，人民幣盯住美元，也就對其他主要貨幣變相貶值。匯率變化影響最為嚴重的是服裝紡織類和某些低端機電產品，也會對某些加工貿易企業產生影響。

3．貿易保護主義抬頭，嚴重影響寧波商品出口。寧波出口市場主要是歐美等發達國家，進口國的貿易保護政策對寧波商品出口構成重要影響。2009年2月23日，歐盟對中國緊固件反傾銷案件做出終裁，裁定中國緊固件在歐盟傾銷并決定征收77%至85%的高額反傾銷稅，寧波眾多緊固件企業只能退出歐盟市場。4月8日，歐盟公告將對中國產無縫鋼管征收臨時反傾銷稅，裁定中國輸歐無縫鋼管對歐盟產業構成損害威脅，決定征收17.7%至39.2%的最終反傾銷稅。在這場反傾銷官司中，寧波市共有50多家企業涉案，涉案總金額為2500多萬美元。2009年年初，美國商務部以中國產鋼絲層板存在政府補貼為由，初步裁定對該產品實施最高為437.73%的懲罰性關稅。寧波市企業涉案金額4000多萬美元。據不完全統計，截至去年11月15日，今年寧波外貿企業遭遇的各類貿易救濟調查涉案金額突破2億美元，已經超過2008年全年1.5億美元的涉案金額。

4．2008年8月前，宏觀調控政策沒有及時適應國際形勢的變化，削弱了企業應對國際金融危機的能力。進入2008年之后，上半年中央調控政策仍然沒有改變，仍將防止經濟增長由偏快轉為過熱、防止價格由結構性上漲演變為明顯通貨膨脹作為2008年宏觀調控的首要任務，提出實施穩健的財政政策和從緊的貨幣政策。2008年8月份之后，宏觀經濟政策才開始針對全球經濟情況做出調整。

5．地方政府反映迅速，但可使用政策空間有限。在2007年年底，寧波很多企業已經向政府反映，嚴厲的宏觀調控政策已經使企業的生存環境惡化，某些企業開始虧損或僅有微薄的利潤。寧波市政府通過調研和企業反映的信息，逐漸意識到從緊的宏觀調控政策已經超過了企業的承受能力。但主要宏觀調控政策，如貨幣政策、產業政策和進出口政策并不是由地方政府決定，地方政府影響省一級和中央政府的能力非常有限。

6．土地、勞動力等要素價格快速上升，致使企業生產經營成本大幅增加，降低了應對金融危機的能力。我國外貿領域的競爭力主要來源于成本優勢，成本優勢又主要來自于低廉的土地價格、長期壓低的勞動力價格和環境污染等方面的較低要求。寧波外貿生產企業也得益于此方面帶來的優勢。近兩年，上述成本呈現出快速增長的趨勢。

7．出口產品結構不合理，貿易增長方式仍以粗放型為主。2008年，寧波出口產品中有58.32%為機電產品，13.59%的比重為高新技術產品，出口排名前二十位的商品占到寧波出口額的50.08%。服裝及衣著附件和紡織紗線、織物及制品兩類商品的比重達到19.95%，依然占有較高的比例。

8．國際營銷網絡建設滯后，終端客戶把握能力較弱。寧波企業獲得海外訂單主要是通過各種類型的訂貨會，通過海外的貿易商或采購商來銷售產品，通過建立海外營銷機構直接銷售產品的企業還僅占很少的部分。通過海外中間商出口商品，雖然能夠降低營銷費用，但絕大多數利潤被中間商獲得，并且企業不能獲得穩定的終端客戶，沒有自己的營銷網絡，不能第一時間了解客戶和市場的變化。與寧波龐大的出口規模和一般貿易占絕對優勢出口結構相比，海外分支機構尤其是營銷機構建設非常滯后。截至2009年8月底，寧波所有海外企業（機構）投資規模在20萬美元（含20萬美元）以下的為652家，20至50萬美元(含50萬)為132家，從占比情況看，50萬美元(含50萬)以下投資規模的企業占到總數的79.5%。在金融危機期間，由于沒有海外營銷機構，企業就很難降低客戶流失和獲得新客戶來減緩需求下降給企業造成的嚴重影響。

9．進出口配套服務體系不完善，尤其是金融服務體系發展滯后。進出口貿易是一個復雜的過程，涉及到不同國家的法律、商業、金融體系，需要辦理大量相關手續，尤其是需要完備的金融支持體系。目前，寧波市政府在支持企業進出口方面做了大量的工作，簡化手續辦理和幫助企業協調各方面資源。但與發達國家的外貿支持體系相比，寧波的發展水平還相對較為落后。

三、轉變對外經濟增長方式的政策建議

下面將就寧波的情況給出具體的建議，主要建議也適用于轉變我國對外經濟發展戰略。

1．轉變貿易增長方式，從粗放型向效益型和質量型過渡，從貿易大國轉變到貿易強國。2010年3月結束了我國連續70個月的貿易順差，標明貿易增長方式應當開始轉變。下一階段繼續增加研發和技術投入、注重品牌效應，提高對外產品結構層次，從中國制造過渡到中國創造。提高產業層次和加工深度，增強國內配套能力，促進國內產業升級。大力發展服務貿易，不斷提高層次和水平。

2．積極發揮進口的作用，保持貿易進出的基本平衡。長期的貿易順差不利于我國對外貿易的穩定增長，也會增加對外經濟領域的摩擦，適度平衡增長可以即維護我國對外經濟領域的權利同時也能促進我國對外經濟戰略轉型。

3．增加宏觀調控的靈活性，給予地方政府更多的政策活動空間。宏觀調控政策會影響到我國經濟發展的各個方面，出臺適時有效的政策需要考慮到方方面面的情況，應當在關注國內經濟形勢的同時，對國際經濟形勢保持高度警惕，根據內外部環境迅速做出調整。地方政府更接近于經濟主體，對內外部經濟環境變化擁有較中央政府更為充分的信息，應當賦予地方政府在財稅領域和金融領域更多的政策空間。

4．要保持土地、原材料等要素資源價格的合理上漲。不僅僅是外貿領域，很多地區都出現了土地資源和基本礦產資源價格過快上漲，在合理的范圍內有利于經濟結構調整和增長方式轉變，如果出現過快上漲和泡沫將會影響國民經濟長期又好又快發展。

5．鼓勵國內企業在海外建立銷售網絡和渠道，增強最終客戶的控制能力。金融危機爆發后，暴露出的一個嚴重問題就是我國企業海外渠道和銷售網絡的建設非常滯后，導致出口下滑較為嚴重。商業領域中“渠道為王”已經得到了普遍認可，掌握了銷售網絡和渠道就獲得了顯著的競爭優勢。政府應當加大幫扶力度，幫助和資助國內企業走向海外建立自己的銷售網絡和渠道。

篇4

【關鍵詞】 異常心理評估

【Abstract】 AIM: To evaluate the behavioral and psychological deviation by using social cognitive processing theory. MATHODS: Some maladaptive social behaviors， such as aggression and depression， were formed through mental process behavioral response linkages and were related to special knowledge structures. According to “Models of the development of conduct disorder and depression”(Dodge， 1993)， deviant behaviors were associated with different parts of the early experiences， knowledge structures and the ways of social information processing. Based on this model， a 51itemed of Social Cognition Bias Scale was developed to measure aggression， depression and anxiety and 11606 Chinese military youth were tested with the scale. RESULTS: The reliability Coefficient α of the scale was .81. Its criterionrelated validity with Chinese Personality Assessment Inventory subscales was over 066. The discriminant validation revealed that high score group showed decreased speed and accuracy in processing interhemispheric cooperative tasks compared with the control group. CONCLUSION: Our 51itemed of Social Cognition Bias Scale has good reliability and validity for this large sample in setting military youth norms.

【Keywords】 cognition ；bias；psychopathological Assessment；norm；Reproducibility of Results

【摘要】 目的： 使用社會認知信息加工理論來評估行為和心理偏離.方法： 適應不良行為如攻擊和抑郁等是通過心理加工――行為反應聯結構成的，并與特定的知識結構有關.按照“品行障礙和抑郁的發展模型”，行為偏離與早期經驗、知識結構和社會信息加工相聯系.依據這一模型編制了51題的社會認知偏離問卷評估攻擊、抑郁和焦慮.11606名中國軍事人員完成了評定，收回有效答卷10 891，有效率是938%.結果： 問卷的α信度系數為081，其與中國人個性評定量表相應分量表的校標關聯效度均在066以上.該問卷的區分效度顯示高分組在加工兩半球協同任務時其速度和精確度均低于對照組.結論： 該問卷作為青年軍人常模具有一定的信度和效度.

【關鍵詞】 認知；偏離；異常心理評估；常模；可重復性，結果

0引言

社會認知指個體對他人、他人的社會行為及其規律的感知、推測與判斷過程.社會認知過程依據認知者的經驗及對有關線索的分析而進行，它是認知者與社會刺激交互作用的復雜過程，是社會行為的基礎 .由于個體常常根據自身經驗和已形成的認知定勢對他人的社會行為進行感知，因此推測與判斷時往往發生偏差，造成錯誤與偏見［1］ .心理病理社會認知機制的基本觀點認為，認知和認知過程決定偏離行為或情緒；Bandura、Beck、Dodge的社會認知理論觀點得到廣泛認可.本量表的理論基礎基于Dodge的理論模型［2］.

1對象和方法

1.1對象

調查統計樣本為11606人，男性11529人，女性77人；干部108人，余均為戰士.年齡14~38歲，平均1874±148歲.

1.2方法

1.2.1社會認知偏離問卷編制的相關理論Dodge［3］在總結大量兒童攻擊和抑郁行為社會研究的基礎上，提出了“品行障礙和抑郁發展的社會――認知機制”，認為，個體對情境刺激的行為反應是一系列加工步驟的結果.而適應不良機能中的社會認知加工在每一步都有可能出現問題，由不同錯誤的認知導致了各種行為和癥狀.Dodge的理論模型強調用社會認知信息加工的觀點來推斷可能產生的行為，即攻擊行為和抑郁行為幾乎在社會信息加工過程的每一步都出現偏置.這一理論曾在兒童攻擊行為群體獲得實驗研究的支持［4］.由于社會認知的形成和習慣化是長期的過程，因此認知偏離與心理行為異常之間的上述關系也應適用于成人群體.

1.2.2 社會認知偏離問卷的構成以Dodge提出的心理異常的社會認知機制框架圖，作為編制社會認知偏離問卷的理論依據，并在這一模型的理論框架基礎上，進一步參考《中國精神障礙分類與診斷標準》第3版（CCMD3）中有關焦慮的描述，設計了《社會認知偏離問卷》（簡稱認知問卷）.共51道是非題，從3個部分，11個方面，對具有攻擊、抑郁和焦慮3個維度的社會認知偏離進行評定.該問卷中，一些題目為某一特征維度獨有，一些題目為兩種特征維度或所有特征維度共有.其中攻擊分量表24題，抑郁分量表23題，焦慮分量表20題.問卷內容涉及的方面有： ① 早年經驗9題： 包括負性經歷、依戀模式、榜樣類型；② 認知結構16題： 包括社會圖式、社會技能、自我防御；③ 評價和選擇26題： 包括歸因方式、自我效能、信息采擇、決策讀取、結果預期等.

2結果

2.1調查樣本的描述性統計

2.1.1總體描述性統計結果有效樣本10 891人，其中男性10 815人，女性76人；總均分為1389±640，分布系數為090，最大值為48分，最小值為1分.

2.1.2分量表描述性統計結果攻擊、抑郁、焦慮3個分量表的統計樣本分別為11183、11199和11227；3個分量表的平均分依次為546±318，625±312和529±294；分布系數分別為099，099和066.

2.2信度

2.2.1內在一致性信度及分半信度《認知問卷》總分及各分量表的內在一致性信度及分半信度系數見Tab 1.表1《認知問卷》內在一致性信度及分半信度（略）

2.2.2重測信度隨機對221人在20 mo后進行重測研究，以及對68名參加實驗研究的被試20 mo后進行重測研究，其相關系數見Tab 2.表2《認知問卷》重測信度系數表（略）

2.3效度

2.3.1校標關聯效度《認知問卷》的總分和各個分量表分與《中國人個性問卷》（Chinese Personality Assessment Inventory CPAI）［5］中相應的分量表分數進行了統計分析，結果顯示，《認知問卷》總分與CPAI量表的反社會分量表分、抑郁分量表分、和焦慮分量表分的相關均在071以上，《認知問卷》攻擊分量表分、抑郁分量表分、焦慮分量表分與CPAI量表相應分量表分數的相關均在066以上；另外，《認知問卷》各個分量表分與其總分之間的相關則均在082以上.結果顯示該問卷有較好的效度指標（Tab 3）.表3《認知問卷》與CPAI相應量表分相關（略）

2.3.2實驗效度選擇《認知問卷》總分≥33分，即高于常模群體99位百分點，且攻擊分量表、抑郁分量表和焦慮分量表分≥各自分量表常模99位百分點的被試20人（男性）組成高分組.在高分組同一個單位，選擇攻擊分、抑郁分或焦慮分其中之一，位于常模1位百分點的被試23人（男性）組成對照組.兩組被試參加在有干擾和無干擾條件下，大腦兩半球協同功能活動性研究.結果顯示，研究1中，在白噪音干擾條件下，高分組完成兩半球圖、字Stroop效應協同任務時加工精確度較對照組降低，兩組差異顯著（Tab 4）；研究2中，在白噪音干擾條件下，高分組完成兩半球真、假漢字組拼協同任務時較對照組反應時增加，同時，高分組錯誤率較對照組增加，兩組差異顯著.兩實驗研究需控制協變量，故采用方差分析，其統計結果見Tab 4［6］.表4白噪音條件下圖、字Stroop效應實驗和真、假漢字組拼實驗中兩組之間差異（略）

2.3.3區分效度參加實驗研究的高分組和對照組前、后兩次間隔20 mo的《認知問卷》分數進行比較并做t檢驗統計，結果總分及各個分量表分在兩組之間均顯示差異顯著.對兩組被試自我報告的軍事成績指標的構成（分為優、良、中、差）進行χ2檢驗，對照組的軍事成績顯著高于實驗組，兩組之間統計差異顯著，結果見Tab 5［6］.表5高分組與對照組社會認知偏離分及軍事業績分差異（略）

3討論

有關社會認知研究的取向，是個體差異研究的新范式之一［7］.因此，社會認知的有關理論不僅在社會心理學領域中被廣泛研究，同時也在偏離心理與行為的研究中不斷得到擴展.例如Beck在研究抑郁情緒的同時，提出抑郁患者所特有的認知偏離模式，一種歪曲的自動思維和功能障礙性思維；并以此建立了針對矯正導致抑郁認知障礙性思維的一整套認知治療.Bandura 及其研究小組則在長期研究攻擊行為的基礎上提出思想和行動的社會基礎――社會認知論，強調個體所擁有的信念對自身行為和思想的影響作用.Dodge也在對攻擊行為兒童群體進行大量心理學研究的基礎上提出社會信息加工理論，這一理論更具有普遍意義.根據Dodge的理論模型，個體通過一定時期的積累，形成獨特的社會信息加工方式，就攻擊行為和抑郁而言，其在個體內部所存在的認知結構和認知信息加工方式會截然不同，最終由于這些差異導致不同的特定行為.Dodge的理論在近年還不斷得到他本人研究的細化和擴展［8，9］，以及許多他人研究的支持性旁證［10，11］.

《社會認知偏離問卷》根據Dodge社會認知的理論模型而編制，旨在從社會信息加工的角度評估非適應行為及心理偏離，有明確的理論框架及特征性的組成成分.問卷總分和3個分量表分數的應答分布均為正偏態，其中總分、攻擊分量表、抑郁分量表的偏態系數較為高，對偏離行為敏感.

本文中樣本有很高的年齡同質性的條件下，《認知問卷》的一致性信度達到較好水平.由于社會認知涉及早期經驗，知識結構、社會信息加工方式等較穩定的認知因素，因此與個性特征的關聯緊密.該問卷與CPAI人格問卷相應的分量表之間有中等以上程度的相關，顯示較好的準則關聯效度.20 mo的重測信度仍較好.將高分組與對照組首次測驗及20 mo后的重測分數之間樣本均值相比較，各分量表分數差異非常顯著，也提示該量表具有較好的遠期效度.該量表還獲得了軍事業績等效度指標，可有效驗證量表的區分效度.此外，該研究還提供了用于區分高分組與對照組之間存在差異的實驗研究的效度指標.實驗研究提示在一定干擾條件下，社會認知偏離組與一般人群之間存在差異.綜上所述，該問卷編制及其在青年軍人群體中的大樣本研究，其結果可為青年軍人常模的建立提供較好的信度和效度指標.

《社會認知偏離問卷》基于社會認知偏離而編制，對攻擊、抑郁、焦慮等非適應行為及心理偏離進行評估.研究樣本量大，群體針對性強.其青年軍人常模可提供軍隊對于攻擊、抑郁和焦慮等風險行為等進行篩選、評估使用.量表只有51題，簡潔易懂，具有相當的應用價值.

【參考文獻】

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Zhang Q，Guo NF.Studies of cerebral hemisphere cognitive characteristics in children of aggressive behavior［J］. Acta Psychol Sinica， 1999;31(1): 104-110.

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篇5

內容摘要：在市場營銷審計過程中，敏感性問題的信息收集準確度是影響營銷審計效果的一個主要原因。本文提出基于標準正態分布函數的隨機變量和模型，以期解決上述問題，并給出實例分析。分析結論表明：此模型可以較好的解除被訪者顧慮，確保較高的信息準確度。

關鍵詞：市場營銷審計 敏感性問題 隨機變量和模型 標準正態分布函數

企業在進行市場營銷審計過程中，一個重要環節是從被訪者處收集各種相關信息，這直接決定了最終審計結果的成敗。這一過程中最主要的障礙是被訪者對敏感性問題的抵制。敏感性問題指的是在調查中涉及個人隱私，企業秘密等被調查者拒絕回答或不愿真實回答的問題。敏感性問題可分為定性和定量兩類，而市場營銷審計中的定性問題都可以轉化為定量問題，所以本文只討論定量敏感性問題的解決方法。

針對市場營銷審計過程中的敏感性信息收集準確度低的問題，本文提出基于標準正態分布函數的隨機量和模型，以解決這一能夠對營銷審計結果造成較大影響的問題，并進行了實例分析。

國內外相關理論研究

（一）國外相關理論研究

1.提出階段。國外營銷審計提出階段是從20世紀50年代末期到20世紀60年代。相關研究包括：在1959年，在美國管理協會的一份報告《控制和改善業績》（AMA）中首次采納了美國哥侖比亞大學的Shuchman提出的“營銷審計（Marketing Audit）”的概念。1966年，Oxenfeldt也提出了營銷審計定義。1967年，Philip•Kotler提出有必要對營銷活動執行的方方面面進行綜合、全面的評估，而不是僅局限于已出現的問題。等等。

在國外營銷審計提出階段，國外學者對營銷審計定義、作用的研究以及對營銷審計內容框架、應用的初步探索。在該階段，國外企業尚未開始重視和應用營銷審計。

2.發展階段。國外營銷審計發展階段是從20世紀70年代到20世紀80年代。

1971年，Tinman提出：營銷審計包括營銷環境評價、營銷系統評價和細節性營銷活動評價三方面內容。1977年，Philip•Kotler發表了《營銷審計時代的到來》一文，明確的提出了營銷審計的定義。同年，Philip•Kotler等人提出營銷審計的基本內容框架。Wilson在1982年，又對Philip•Kotler等人提出的營銷審計內容框架進行了補充。Castle在1988年，將對企業營銷策略的外部效果評價引入營銷審計的內容之中。Kotler等學者在1989年提出：成功地開展一項營銷審計活動需經歷二個階段。Mokwa在1986提出：對于營銷審計在一個企業中發揮的作用，應有更廣泛的視角。

在國外營銷審計發展階段，主要是營銷審計的定義和內容框架的確立完善以及營銷審計具體執行步驟方法的初步探索。在該階段，美國一些跨國公司，逐步開始使用營銷審計這一工具。

3.深化階段。國外營銷審計深化階段是從20世紀90年代至今。

在1994年，Woodsidc等提出：在進行營銷審計的具體執行信息收集時，應該將多種信急收集方法結合使用。Charles 在1998年指出，只有外部審計人員具有更豐富的針對不同行業的審計經驗。Douglas在1999年指出：營銷審計可能會引起管理者驚慌失措而不與合作。2002年，Neil等指出：營銷審計在執行中需要各方面合作。1992年， Cynthia Webster提出了一個指導具體操作的服務型的公司營銷文化審計表。1996年，哈尼科特等就銷售訓練審計進行了深入的研究和闡述。Martin 于2003年提出：營銷審計就是企業在市場方面所做的投入的一個檢驗過程。在1999年，Douglas提出了良好的營銷行為模型，確定了標桿法在營銷審計中的應用。等等。

在國外營銷審計深化階段，主要是營銷審計執行步驟的完善確立、營銷審計向更深入更專業領域的研究和標桿法模型等的研究。在該階段，營銷審計在國外企業的應用進入蓬勃發展階段。

（二）國內相關理論研究

引入國外理論維度。國內大部分學者主要是對國外營銷審計理論和實踐的介紹，大約有十幾篇文章。韓睿于2004年4月發表的《西方營銷審計的發展歷程》，錢世政和陶婷芳在《外國經濟管理》上發表的《營銷審計細節談》，蘭苓在《北京商學院學報》上發表的《營銷審計芻議》，楊華峰等于2005年在《商業時論》發表的《如何科學審視和運用企業營銷審計》。等等。

基礎理論研究維度。武漢大學的謝獲寶在2003年出版了《營銷審計研究》一書，從人等多個角度對營銷審計的理論基礎進行了較為深入的研究。2005年8月，重慶工商大學的熊本峰提出利益相關者營銷審計的相關建議。2005年，嚴晨和彭娟發表了《管理期權度量方法與傳統度量方法在營銷審計中的比較研究》，提出將管理期權度量方法用于營銷審計，以改進傳統的營銷審計度量方法等等。

初步定量研究維度。重慶大學的廖成林和湯亞莉于2002年發表了《基于內部審計的企業市場創新評價》，提出從內部審計的角度出發，研究企業營銷管理及創新管理中的重要方面――市場創新的審計與評價方式。2005年9月，重慶大學的李少紅提出用離差最大化法來進行營銷審計。2007年，天津大學的富閩魯提出了平衡計分卡法。2006年，湯亞莉、韋俊提出了營銷功能審計評價模型。等等。

（三）國內外學者營銷審計研究未涉及的領域

國內外學者對營銷審計進行了多方面的研究，取得了較為豐碩的成果。但是，對于營銷審計的被訪者信息收集環節，各位學者并未研究因被訪者抵制敏感性問題所造成的信息失真問題。對于營銷審計而言，這些信息的準確與否非常重要，后續所有工作都是以這些信息為基礎的，因此，上述信息的準確度直接決定整個營銷審計的成敗。

模型提出及問題解決的思路

敏感性問題指的是在調查中涉及個人隱私，企業秘密等被調查者拒絕回答或不愿真實回答的問題。在營銷審計的過程中，營銷審計人員經常會遇到此類問題。本文引入標準正態分部函數，提出基于標準正態分布函數的隨機變量和模型，以有效解決營銷審計中的敏感性問題。

隨機變量和模型原理是用一些無關的數據來掩飾真實的數據，使其他人無法從被訪者的回答來確切地推斷出其敏感性數值，從而達到保護被訪者，使其做出真實回答的目的。對最終組合數據集，設計者卻可以通過一系列計算公式從中提取出所需信息。

為了更好的還原真實的敏感性信息，要求無關數據的分布盡可能的接近敏感性信息的分布，而在收集信息數量較大時，事物的分布基本符合正態分布，故本文引入正態分布函數以產生隨機信息。

首先，通過計算機編程，產生一組標準正態分布函數隨機數。然后，將隨機數列在一張表中，交給被訪者，讓被訪者從中隨機選取一數與自己給出的敏感性信息數值相加，將相加后的和告訴營銷審計人員。接著，營銷審計人員對收集的數據和求均值和方差。最后，營銷審計人員運用公式求出敏感性信息的均值，即目標值，并可求出方差以確定變動范圍。

基于正態分布函數的隨機變量和模型

第一步，引入標準正態分布函數

y∈（-∞，+∞）

其中E(Y)=0，Var (Y)=1。

第二步，通過計算機編程生成一組標準正態分布函數隨機數。

首先，用線性同余法產生兩個獨立的（0，1）間均勻分布的隨機數。然后，用取舍法產生服從標準正態分布函數隨機數序列，過程如下：

實例分析

在市場營銷審計過程中，要求被訪者為部門主管業務能力打分，使用百分制。

首先生成一標準正態分布隨機數表，具體算法如下：

用線性同余法產生兩個獨立的（0，1）間均勻分布的隨機數；從exp(1) 中產生V1、V2；若V1

因生成的隨機數數值較小（在-2.73 ～-1和1～2.73之間），故要求被訪者將打分值乘0.01后，再與被訪者任選的一隨機數相加，將相加后的數值告訴營銷審計人員。這樣，營銷審計人員只能得到被訪者給出的和值，而無法得知被訪者給出的真實數據。

通過上述方法，可以完全打消被訪者的顧慮，得到真實的敏感性問題數據。

營銷審計人員匯總后得到表1。

則由式(a)

得：被訪者將打分值乘0.01后的均值為0.725。故各被訪者為部門主管業務能力打分值均值為0.725×100=72.5。

經驗證，上述分值基本符合部門主管實際業務能力的實際情況。

國內外學者對營銷審計進行了多方面的研究，取得了較為豐碩的成果。但是，對于營銷審計的被訪者信息收集環節，各位學者并未研究因被訪者抵制敏感性問題所造成的信息失真問題。在市場營銷審計過程中，敏感性問題的信息收集準確度是影響營銷審計效果的一個主要原因。

針對上述問題，本文提出基于標準正態分布函數的隨機變量和模型，以解決市場營銷審計過程中敏感性問題準確度低的問題，并給出實例分析。分析結論表明：此模型可以較好的解除被訪者顧慮，確保較高的信息準確度，具有較高實用價值。

參考文獻：

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5.謝獲寶.市場營銷審計研究[M].武漢大學出版社，2003

6.忻展紅.系統建模與計算機模擬[M]. 2003

篇6

【關鍵詞】莫沙必利微生物制劑便秘型腸易激綜合征

【中圖分類號】R246 【文獻標示碼】A 【文章編號】1004-7484(2010)08-00-02

腸易激綜合征(Irritable Bowel Syndromes, IBS)是一種常見的腸胃功能需亂疾病,在美國和英國有14%～25%的女性和12%～19%的男性有本病癥狀,在歐洲有11.5%的青少年和成人患有此病[1]。其癥狀主要表現為:腹痛、腹脹、排便習慣和大便性狀的改變。根據羅馬Ⅱ診斷標準可將IBS分為:腹瀉型(D-IBS)、便秘型(C-IBS)和混合型(A-IBS)。本研究采用莫沙必利聯合微生物制劑-雙歧桿菌四聯活菌制劑治療便秘型腸易激綜合征取得了良好的效果,現報道如下。

1 材料與方法

1.1 一般資料

選擇2009年1月～2010年3月在本院就診的便秘型腸易激綜合征患者108例,所有患者均符合《羅馬Ⅲ診斷標準》中《腸易激綜合征便秘型診斷標準》[2]:診斷前癥狀出現至少6個月,近3個月滿足以下標準:反復發作的腹痛或不適,最近3個月內每個月至少3天出現癥狀,合并以下2條或多條:① 排便后癥狀改善;② 發作時伴有排便頻率改變;③ 發作時伴有大便性狀(外觀)改變。經B超、內窺鏡、生化檢查、心電圖等檢查排除腸道實質器官疾病。隨機將106例患者分為治療組和對照組,每組54例。治療組男21例,女33例,年齡(35.7±6.2),病程(4.3±2.1)年;對照組男24例,女30例,年齡(36.1±5.8),病程(4.8±2.7)年。兩組年齡、性別、病程相比均無統計學差異(P>0.05),具有可比性。

1.2 治療方法

對照組患者給予枸櫞酸莫利(商品名:貝絡納,成都大西南制藥股份有限公司生產)5mg/次,3次/d,飯前服用,雙歧桿菌四聯活菌制劑(商品名:思連康,杭州龍達新科生物制藥有限公司生產)4片/次,3次/d;對照組只給予枸櫞酸莫利5mg/次,3次/d,療程均為4周。治療過程中不使用其他瀉藥和可能影響胃腸動力的藥物進行治療。治療期間患者共復診3次,觀察腹痛、腹脹、便秘等癥狀變化,并進行詳細檢查。

1.3 療效判定

療效評定標準:治愈:便秘消失,便質正常每日1～2次,腹脹、腹痛癥狀消失;顯效:便秘明顯改善,排便間隔在72h內,便質接近正常,腹脹、腹痛大部分消失;有效:排便間隔時間縮短1d,便質干結,腹痛、腹脹癥狀改善;無效:便秘及腹痛、腹脹均無改善。

1.4 統計學處理

所有數據使用SPSS 13.0進行軟件統計分析。兩組間年齡、病程計數資料采用t檢驗,兩組癥狀緩解計數資料采用x2檢驗,P

2 結果

2.1 治療效果

治療組和對照組患者治愈人數、顯效人數、有效人數比較發現兩組療效差異不顯著(P>0.05);治療組治療無效的患者數量明顯低于對照組,差異極顯著(P

2.2 不良反應

治療期間,治療組和對照組患者發生腹瀉、腹痛等不良反應,兩組比較無顯著性差異(P>0.05),詳情見表2。

2.3 復發率

對患者的跟蹤隨訪發現,療程結束后4個月內治療組的復發率為9.26%,對照組為16.68%,兩組比較無統計學差異(P>0.05),詳情見表3。

3 討論

腸易激綜合征是一種慢性或反復發作性腸道功能性疾病,在世界范圍內發病較高,我國發病率約5%～10%[3]。C-IBS的病因尚未完全闡明,目前認為主要與平滑肌動力紊亂、分泌功能異常、內臟感覺過敏及心理因素等有關。C-IBS患者常出現腹痛、腹脹、便秘等癥狀。在臨床上對于腸易激綜合征的治療主要是根據患者的臨床表現給予對癥治療。

枸櫞酸莫沙必利為選擇性5-羥色胺4(5-HT4)受體激動藥,能促進乙酰膽堿的釋放,刺激胃腸道而發揮促動力作用,刺激直腸收縮和括約肌的舒張 ,增強結腸運動從而改善功能性消化不良患者的胃腸道癥狀,但不影響胃酸的分泌。本藥與大腦神經細胞突觸膜上的多巴胺D2受體、腎上腺素α1受體、5-HT1及5-HT2受體無親和力,故不會引起錐體外系綜合征及心血管不良反應。本研究發現,使用莫沙必利治療C-IBS患者4周后,治愈患者8例,顯效患者12例,有效患者13例,總有效率達到61.11%。

雙歧桿菌是腸道內最有的菌群,是人類健康的“晴雨表”。它具有維護腸道正常細菌菌群平衡,抑制病原菌的生長,防止便秘,下痢和胃腸障礙,增強人體免疫機能等作用。由于雙歧桿菌主要用于功能性便秘,因此在C-IBS的治療中得到廣泛的應用[4]。我們將莫沙必利與雙歧桿菌四聯活菌制劑聯合應用,發現能顯著改善C-IBS患者的腹痛、腹脹、排便困難及糞便性狀,治療4周后治愈患者11例,顯效患者16例,有效患者20率,總有效率達到82.78%顯著高于單獨使用莫沙必利,差異具有統計學意義(P>0.05)。

綜上所述,我們認為,莫沙必利與微生物制劑聯用能有效緩解C-IBS患者臨床癥狀,較單獨使用莫沙必利療效更好,值得應用臨床推廣應用。

參考文獻

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作者單位:

1.武漢大學第二臨床學院430000

篇7

關鍵詞 氪離子激光 糖尿病視網膜病變 激光凝固術

中圖分類號：R774.1 文獻標識碼：A 文章編號：1006-1533(2011)08-0386-03

Clinical research in the treatment of diabetic retinopathy

using different wavelength krypton lasers photocoagulation

REN Qian1，YU Hua1，ZHANG Jie2

（1. Department of Opthalmology，the Fourth Hospital of Shijiazhuang，Shijiazhuang，050011；

2. Shanghai Ethypharm Pharma Co.，Shanghai，200003）

ABSTRACT Objective: To investigate the therapeutic effect of different wavelength krypton lasers on diabetic retinopathy. Methods : Based on the treatment technique stipulations formulated by DRPSG（Diabetic Retinopathy Photocoagulation Study Group），283 eyes in 160 cases respectively suffering from preproliferrative diabetic retinopathy（PPDR），proliferative diabetic retinopathy（PDR）were treated with panretinal photocoagulation according to the different manifestation of the affected eyes. The visual acuity，intraocular pressure，visual field，slit lamp ophthalmoscopy，B ultrasonography and fundus fluorescein angiography were performed pre-operatively. The patients were followed up for at least 6 months after krypton laser treatment. Results : Visual acuity was improved or maintained in 75 eyes（78.11%）in group of PPDR，153 eyes（81.18%）in group of PDR. Conclusion : Different wavelength krypton lasers photocoagulation is an effective and advantageous method for the treatment of diabetic retinopathy. Different wavelength krypton lasers photocoagulation can be used in the treatment of diabetic retinopathy and improve the visual acuity to a certain extent.

KEY WORDS krypton lasers；diabetic retinopathy；laser coagulation

目前，激光光凝是治療糖尿病視網膜病變（diabetic retinopathy，DR）的唯一有效措施[1～5]。以往由于技術等條件限制，激光光凝均為單一色光。近年來，多波長氪離子激光器問世，可根據需要同時切換使用不同波長進行光凝，為治療復雜眼底病、尤其為治療DR提供了更好的方法。我院采用多波長氪離子激光器，運用多波長聯合技術對DR患者進行治療，隨訪6～24個月，取得較好療效，現將結果分析報告如下。

1 資料和方法

1.1 一般資料

收集從2008年6月-2010年6月的DR患者160例，其中男68例、女92例，年齡20～82歲，平均年齡57.9歲，隨訪3～48個月。患者糖尿病病程1～25年，平均13.4年。1型糖尿病5例10眼，2型糖尿病155例273眼；增殖前期96眼，增殖期187眼。

1.2 治療方法

采用美國Coherent公司多波長氪Novus Omni離子激光器進行眼底光凝治療（氪黃激光波長568 nm，氪綠激光波長530 nm，氪紅激光波長647 nm，氪黃綠光波長530～568 nm）。增殖前期（preproliferrative diabetic retinopathy，PPDR）的診斷標準: 嚴重的視網膜出血見于4個象限，視網膜靜脈串珠樣或迂曲改變有2個象限，視網膜內微血管異常（intraretinal microvascular abnormalities，IRMA）病變出現在1個或更多象限，眼底熒光血管造影的表現為無灌注區（nonperfusion，NP）>4 DD。增殖期（proliferative diabetic retinopathy，PDR）診斷標準：以視網膜新生血管（neovascularization，NV）出現為標志。

具體治療方法為: 1）對于不伴有CSME的增生前期DR患者和增生性DR患者共11眼，采用氪綠激光行全視網膜光凝（panretinal photocoagulation，PRP）[6，7]，光凝范圍為視盤上、下和鼻側距視盤 500 μm以外，顳上、下血管弓以外和黃斑顳側2 DD以外至赤道部的視網膜。光斑直徑在后極部200 μm 、中周部500 μm ，曝光時間0.20 sec，能量以產生Ⅲ級光斑反應為度。每個光斑間隔一個光斑直徑，約1 500 ～2 500 個光斑，分4次完成。每次光斑數400～600個，每次光凝時間間隔1周。如玻璃體重度混濁，氪綠激光無法達到所需光凝效果，則改用氪黃綠激光或氪紅激光。2）對于伴有CSME增殖前期DR患者和增生性DR患者，首選氪黃激光進行后極部局部光凝或格子樣光凝。如玻璃體明顯混濁，黃光無法達到所需治療效果，則改用氪紅激光。激光參數: 光斑直徑100 μm，曝光時間0.10 sec，能量以產生Ⅰ級光斑反應為度。每個光斑間隔一個光斑直徑，約200～300個光斑。光凝避開黃斑中心凹或視盤邊緣500 μm以內范圍。第2階段采用氪綠激光行PRP。治療時可根據具體情況將格子樣光凝向周圍擴展到距中心凹 2 DD范圍，與PRP區域后界相接。如玻璃體重度混濁，綠光無法達到所需治療效果，則改用氪黃綠激光或氪紅激光。

1.3 隨訪及療效判定標準

治療結束后，第1、2、3、6、12、18和24個月各復診 1 次，復診時檢查視力、散瞳檢查眼底。術后3個月和1年復查熒光素眼底血管造影術（fluorescein fundus angiography，FFA），NV未退或NP未消失可以追加光凝。隨訪6～24個月。

視力判定標準[8]: 激光術后視力增進兩行或兩行以上為視力提高，視力減退兩行或兩行以上為視力下降，否則為無變化。術前視力低于0.1者，則以視力增減0.02為標準判定視力提高或下降，否則為無變化。

2 結果

共治療DR患者160例283眼，隨診6～24個月，結果見表1。

在隨診期內，PPDR視力提高和不變占78.11%，PDR視力提高和不變占81.18%。

對黃斑水腫療效：由于先處理已存在的黃斑水腫，未見PRP后黃斑水腫加重。經過FFA檢查，光凝后黃斑水腫完全消退者31眼，占11.0%；部分消退者197眼，占69.6%；不變者29眼，占10.2%；加重者26眼，占9.2%。對于部分消退者和不變者58眼（20.5%）進行補充光凝。術后無1例發生眼壓升高和視野進行性損害；術后未發生不能忍受的畏光；隨訪期內未發現角膜內皮營養不良、晶狀體混濁加重; 未見玻璃體積血、增生機化加重或牽引性視網膜脫離; 未見由激光光凝斑引起的脈絡膜新生血管等并發癥。

3 討論

DR是糖尿病的主要致盲并發癥，為成人低視力及致盲的主要原因。文獻報道，糖尿病患者4年以后55%合并糖尿病視網膜病變 ，15年后達97%[3] 。激光治療糖尿病視網膜病變，特別是糖尿病視網膜病變Ⅲ、Ⅳ期采用全視網膜光凝對控制病變、減少失明的療效已被全世界公認，主要是通過：1）光凝減少視網膜缺血、缺氧面積，從而減少促新生血管生成因子、減少視網膜脈絡膜血流；2）光凝后脈絡膜血流量減少，使新生血管退變；3）光凝后視網膜血流量減少、異常血管分支閉塞、破壞了耗氧多的視網膜外層，使氧易于向視網膜內層游散；4）激光可直接封閉黃斑區擴張滲漏的毛細血管及微血管瘤，降低血管通透性、減少視網膜水腫；5）光凝可更新視網膜色素上皮細胞，促進其新陳代謝，治療時激光光凝量需根據DR嚴重程度而定。

本研究觀察了多種波長激光在治療DR中同時應用的結果。結果表明，從視力上看，本組病例視力下降者占19.4%、視力不變及提高者占 80.6%，與國內外的報道基本一致。在綠光基礎上聯合使用黃光和紅光波長，術后不僅視力效果好，且對黃斑水腫療效也好，并發癥明顯減少。

一般情況下，對于屈光間質透明的患者，我們采用氪綠激光常規行PRP。綠光很容易透過眼屈光間質，被眼內色素組織吸收，是眼底病最常用的激光，但對于玻璃體混濁或病變復雜的眼底病卻有其局限性，此時紅光和黃光起到了無可比擬的作用。紅光主要被黑色素吸收，不被血色素和葉黃素吸收，作用于脈絡膜中、外層，散射最小，穿透力最強。DR中常遇到玻璃體混濁或積血較明顯者，對于這樣的患者，我們使用氪紅激光治療。而傳統的氬綠激光由于散射多、穿透力低，只能通過加大能量達到光凝目的，對屈光間質產生的損傷大，易發生晶狀體混濁、玻璃體變性和機化等并發癥。氪紅激光散射少、間質吸收少、穿透能力強，能達到良好的治療效果。而且，積血稠厚時，綠光和黃光已無法進行光凝，但紅光不被血色素吸收，可穿透稠厚的積血，仍能進行有效的視網膜光凝，從而使DR中的新生血管退化，贏得治療時機，挽救患者的視力。另外，對于已經存在玻璃體視網膜后粘連的部位，選用紅光光凝對視網膜內層損傷較小，可避免加重玻璃體視網膜后粘連，這些都是氬離子激光不能達到的。 黃光主要被黑色素和血色素吸收，不被葉黃素吸收，作用于視網膜色素上皮和脈絡膜內層，散射較小，穿透力較強。由于不被葉黃素吸收，在黃斑部病變中有重要意義。而且，黃光在穿透白內障時不會發生任何散射，不會灼傷晶狀體，所以對老年白內障有很好的穿透能力，而晶狀體核混濁在老年或長期2型糖尿病患者中非常多見，以往人們對此束手無策，而黃光顯示出極強的優越性，可達到良好的光凝效果。黃光更重要的應用在于治療黃斑病變、微血管瘤和止血: 1）黃光特別適用于糖尿病性黃斑水腫。這是由于眼內70%的葉黃素集中在黃斑部視網膜內層，葉黃素主要吸收藍光，對黃光、紅光根本不吸收。黃光不被葉黃素吸收，對黃斑區損傷最小，我們在隨訪期內未見視網膜萎縮變性，比其它波長激光能更好地保護中心凹的功能[9]。2）血色素對黃光有強烈吸收，這個特性對微動脈瘤及新生血管的治療十分有利。治療中我們發現，只需用很低的能量 （很少超過 150 mW）就足以使微動脈瘤或新生血管發生顏色上的改變，而采用氬離子雙色激光往往需要更高的能量，屈光間質吸收多，光凝效果差。3）光凝中如果遇到誤傷血管、意外出血的情況，可立刻轉換到黃光，利用血色素對黃光強烈吸收的特性達到很好的止血效果，這是氬離子激光做不到的。

綜上所述，用多波長氪離子激光治療DR使用方便，是治療DR 的有效方法，可依實際需要組合使用不同波長治療DR，擴大了治療適應證，使部分患者視力提高，優于傳統的氬離子激光或其它單一色光，值得臨床推廣應用。

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篇8

摘要：本文介紹了雙邊市場的主要特征以及外賣平臺的運營流程，并借鑒Armstrong給出的基于成員外部性的平臺向兩邊收取注冊費的基本模型，將其應用為外賣平臺的定價模型。通過對外賣平臺定價模型的分析，得出影響外賣平臺定價的主要因素，并給出了外賣平臺商以對買方補貼的方式進行價格戰的理論依據。

關鍵詞 ：雙邊市場；外賣平臺；交叉網絡外部性；價格結構非中性

引言

近年來，各大高校附近的外賣市場迅速發展，隨著學生需求和餐廳數量的增加，外賣平臺孕育而生，為二者的供需活動架起了橋梁。2009年4月，“餓了么”網站正式上線，開創性地建立了首個O2O模式的外賣平臺。隨著“餓了么”網站的日益成熟，其他類似平臺也不斷涌現，截止2014年10月，國內共有各類外賣平臺15個，其中影響力較大的有美團外賣、“餓了么”和淘點點等。隨著競爭的加劇，各大外賣平臺開始了價格戰，紛紛推出了“滿15減10”、“新用戶下單立減16元”等活動，以吸引更多的用戶。本文正是在這樣的大背景下，通過運用雙邊市場的定價模型，分析外賣平臺在壟斷市場環境下的最優定價方式，并探究影響價格制定的主要因素，從而得出商家進行價格戰的原因。

1. 雙邊市場的定義及其分類

1.1 雙邊市場的定義

雖然近年來國內外學者對于雙邊市場的研究熱度不斷上升，但是并未形成統一的定義，根據已有的研究成果，雙邊市場大致具有以下特征：第一，市場存在著三種不同類型的參與者：商品或服務的提供者、商品或服務的需求者以及平臺提供者；第二，平臺兩邊的使用者存在著顯著的交叉網絡外部性，并且這種外部性可以通過平臺服務得以有效實現；第三，平臺提供者在定價時存在著價格結構非中性的特征，即由于價格轉嫁不完美導致即使雙邊市場的總價格水平不變，價格結構的變化也會影響平臺的交易量。

1.2 雙邊市場的分類

根據不同的屬性特征，可以將雙邊市場劃分為不同的類型。按市場環境的不同，雙邊市場分為競爭性雙邊市場和壟斷性雙邊市場；按用戶歸屬性的不同，雙邊市場分為雙方單歸屬市場、雙方多歸屬市場、買方單歸屬賣方多歸屬市場以及買方多歸屬賣方單歸屬市場；按平臺提供的服務差異性，雙邊市場分為單一化市場和差異化市場。

如表1所示，對雙邊市場的不同屬性特征進行組合，列出了各種組合的代表平臺：

2、外賣平臺的運營機制及其雙邊市場性

2.1 外賣平臺的運營機制

目前主流的外賣平臺運營機制基本相同，平臺中存在著三類參與者，即外賣的需求者（一般為高校學生及商務樓白領員工）、外賣的提供者（一般為提供外賣服務的餐廳）以及外賣平臺商。外賣平臺商將外賣餐廳的信息集中起來放在網站上，并提供在線訂餐的服務，而外賣需求者則通過瀏覽網頁，選擇食物后下單。在這個過程中，外面平臺商并不實際參與雙方的交易活動，而是起到加快信息傳遞、促進供求配對的作用。

2.2 外賣平臺的雙邊市場性

從外賣平臺的運營機制中可以看出，外賣平臺市場具有顯著的雙邊市場性。首先，從市場參與者的類型來看，外賣平臺市場的參與者與雙邊市場的參與者特征高度一致；其次，外賣平臺具有顯著的交叉網絡外部性。對于提供外賣服務的餐廳而言，加入一個外賣平臺的價值大小取決于平臺另一邊學生數量的多少，使用該外賣平臺的學生數量越多，那么購買其外賣食物的可能性就越大，從而其加入該平臺的價值也相應的越大。同樣的，對于學生一方而言，平臺上外賣餐廳的數量越多，那么選擇就越豐富，從而使用該平臺點餐的效用也就越大。因此，對于平臺兩邊的使用者而言，另一邊用戶的數量越多，其效用就越大，顯著地體現出了外賣平臺的交叉網絡外部性；最后，外賣平臺商在定價過程中存在著價格結構非中性的特征。目前外賣平臺普遍采取對賣家進行收費，對買家進行補貼的定價方式，那么假設外賣平臺商同等水平地降低對餐廳的收費和對學生的補貼。由于總價格水平是不變的，雙方將會根據價格彈性的大小發生價格轉嫁，因此，在單邊市場上，交易量是不變的。然而，在外賣平臺市場中，由于補貼的減少，一部分價格彈性較大的學生就會放棄使用該平臺，而隨著學生使用數量的減少，外賣平臺對外賣餐廳的價值也降低了，對于一部分餐廳而言，學生數量減少對效用的損失量要大于收費降低對于效用的增加量，從而將放棄該平臺的使用，那么，整個平臺的交易量就將下降。這一過程正是體現了外賣平臺市場的價格結構非中性。

根據上述論述，基本可以得出外賣平臺市場具有顯著的雙邊市場性的結論，從而為下文使用雙邊市場的定價理論來研究外賣平臺商定價策略奠定了基礎。

3、外賣平臺的定價模型由于外賣平臺具有顯著的雙邊市場性，因此，本文借鑒Armstrong給出的基于成員外部性的平臺向兩邊收取注冊費的基本模型，將其應用于外賣平臺商的定價研究，探究影響價格制定的主要因素。

3.1 基本假設

（1）平臺的兩邊用戶為買方用戶（以高校學生為代表）以及賣方用戶（提供外賣服務的餐廳），分別用D和S表示，其使用平臺的效用為UD和US。

（2）為了簡化模型，假設外賣平臺市場為壟斷市場，即只有一家外賣平臺商。

（3）外賣平臺商定價的根據是達到利潤最大化。

（4）外賣平臺商向學生提供服務的成本記為CD，服務價格記為PD向餐廳提供服務的成本記為CS，服務價格記為PS。

（5）為了簡化模型，不考慮同邊網絡效應，僅僅考慮交叉網絡效應，并以參數aD和as分別表示效應強度。

（6）雙邊用戶人數與其效用大小正相關，即ND=F（UD），NB=F（UB）。

3.2 外賣平臺定價模型

根據基本假設，由于學生和餐廳之間的網絡外部性，所以他們使用平臺的效用大小與對方使用平臺的數量相關。因此，在外賣平臺商壟斷的情況下，學生和餐廳使用平臺的效用函數分別為：

3.3 影響外賣平臺商價格制定的主要因素

從外賣平臺利潤最大化時的價格結構中可以發現，影響外賣平臺商定價的主要因素有：對雙邊用戶提供服務的成本，成本越大，則對該邊用戶的定價越高；雙邊用戶各自的需求價格彈性大小，彈性越小，則對該邊用戶的定價越高；雙邊用戶對對方用戶的網絡外部性的效用大小，對對方用戶的網絡外部性越大，則對該邊用戶的定價越低。

不同于單邊市場，平臺商在對雙邊用戶進行定價時，不僅需要考慮服務成本及需求的價格彈性，還要考慮一邊用戶對另一邊用戶的網絡外部性，當網絡外部性效應，即aD足夠大時，外賣平臺商就可能對學生給予低于成本的價格，由于外賣平臺商的給學生提供服務的成本低廉，幾乎可以忽略不計，那就不難理解外賣平臺為了吸引更多的學生使用該平臺，而通過優惠活動給予其補貼，隨著使用人數的增加，餐廳使用該平臺的效用上升，從而外賣平臺就能對餐廳索取更高的服務價格，彌補給予學生這一邊的成本支出。

4、結論及展望

4.1 結論

本文通過對雙邊市場的特征分析，并結合外賣平臺的運營機制，借助于外賣平臺定價模型，得出以下結論：

（1）外賣平臺市場具有顯著的交叉網絡外部性，并且由于無法進行完美的價格轉嫁，呈現出價格結構非中性的特點，屬于典型的雙邊市場。

（2）通過借助于外賣平臺定價模型，可以發現影響外賣平臺商定價的主要因素有：對雙邊用戶提供服務的成本、雙邊用戶各自的需求價格彈性大小以及雙邊用戶對對方用戶的網絡外部性的效用大小。

（3）外賣平臺商對于買方進行補貼實行價格戰的原因在于，學生對于餐廳具有較高的網絡外部性，外賣平臺商希望吸引盡可能多的學生使用其平臺，從而向餐廳索取更高的使用費，實現利潤最大化。

4.2 相關研究展望

作為尚處于萌芽期的外賣平臺市場，專門針對其的研究還較少，本文使用的外賣平臺定價模型做了較多的限制條件，在今后的研究中，可以進一步放開相關的假設：

（1）將市場環境開放至競爭市場，就目前的外賣市場而言，還處于從壟斷市場向競爭市場過度的寡頭壟斷市場，隨著未來相關平臺商的增多，基于競爭市場的研究將更接近實際情況。

（2）將用戶單歸屬開放至用戶多歸屬，隨著外賣平臺商的增多，用戶的選擇也將增多，無論是對于買房還是賣方，平臺商要保證用戶的單一歸屬性極其困難，因此，基于用戶多歸屬的研究是具有現實意義的。

（3）進一步對于外賣平臺提供差異可能性的探究，目前的外賣平臺商提供的服務大致相同，相互競爭僅僅是通過價格手段。可以預見，通過差異性的服務來吸引用戶是值得嘗試的一種做法。

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篇9

關鍵詞 可變樣本 BP網絡 模式識別

Abstract Mean shifts in production process could be detected quicker by the application of variable sampling rate （VSP）control charts。In this paper， a framework which using the integration of Variable sample sizes and sampling intervals（VSSI） and back-propagation（BP） networks for process controlling and non-normal patterns recognition was proposed， and the sampling rate groups and BP networks group model were designed.

Keywords： Variable sampling BP Networks patterns recognition

引言

統計過程控制（SPC）在生產過程中的應用主要是為了維持特定質量特性的穩定性和可接受性，其中，休哈特控制圖作為SPC的重要工具之一，也是最常采用的手段。控制圖呈現的狀態可以反映生產過程是否受控，當出現非受控情形，需要對其異常模式進行識別并進行相應的調整。在控制圖異常模式識別的研究中主要集中于人工神經網絡（ANNs）D T Pham和E Oztemel[1]采用學習矢量量化（LVQ）網絡組建立了一個控制圖異常模式識別系統，并討論了提高識別器精度方法；S K Gauri和S Chakraborty[2]采用經由反向傳播算法訓練的多層感知神經網絡構建了異常模式識別器，并對其進行了評估。C S Cheng和C A Tzeng使用反向傳播網絡進行了控制圖異常模式識別的研究[3]。本文中采用BP神經網絡來進行控制圖異常模式識別。

另一方面，傳統的休哈特控制圖采用固定樣本容量和抽樣區間的方式進行樣本組的抽取。近些年來對可變樣本參數控制圖的研究表明可變樣本容量（VSS）與可變抽樣區間（VSI）的控制圖能夠更快地發現生產過程中存在的微小變化。A F B Costa[4]對可變樣本參數的控制圖進行了深入研究，提出了可變警告限的方法并通過與CUSUM和EWMA的對比，證明了該方法可以獲得更高的靈敏度；Y C Lin與C Y Chou[5]采用Burr分布，針對非正態分布的情況下設計了可變樣本容量與區間（VSSI）的均值圖，并通過對比驗證其具有更高的精確性和魯棒性。

本文結合VSSI的均值-極差控制圖，提出一種采用BP網絡進行過程控制，以及控制圖異常模式識別的系統框架。

1 系統實現框架

系統的主要功能包括模式識別與樣本參數組控制兩大方面，在系統的應用過程中，需要綜合考慮異常模式識別與樣本參數選擇和控制圖數據之間的相互關系。經過對系統的分析，確定系統包括三個模塊，分別是：傳遞模塊、異常模式識別模塊、樣本參數反饋模塊。系統的總體框架如圖1所示：

圖1 系統總體框架圖

（1）傳遞模塊 該模塊的主要作用是接收生產過程中采集的質量數據，并初步判斷是否超出控制限，若超出控制限則將數據只傳遞至異常模式識別模塊，同時自行生成樣本參數調整信號，反之傳遞至異常模式識別模塊與樣本參數反饋模塊；此外，該模塊接受異常模式識別模塊反饋的模式識別結果，并反饋至生產過程決策端以供誤差識別與調整使用，同時接受樣本參數模塊的反饋結果，并傳遞是否調整樣本參數的信號至生產過程的信號采集端。該模塊即為系統的中轉站。

（2）異常模式識別模塊 該模塊的主要作用是根據傳遞模塊所傳送的生產過程數據，通過內置神經網絡，對其進行模式識別，并將模式識別的結果反饋至傳遞模塊。

（3）樣本參數反饋模塊 該模塊的主要作用是根據經由傳遞模塊轉達的過程數據，通過當前內置控制圖參數進行判斷是否需要更改控制圖參數，將判斷結果以選擇信號的形式反饋至傳遞模塊。

系統工作的流程圖如圖2所示：

圖2 系統流程圖

為了實現基于可變樣本參數與神經網絡的控制圖異常模式識別系統，使其能夠滿足控制圖異常模式識別和控制圖參數可變的需求，系統需要解決兩個方面的問題， 分別為可變參數控制圖樣本參數的選取和異常模式識別模塊的設計，本文其后將詳細探討這兩個方面。

2 可變樣本參數控制圖的主要原理

可變樣本容量與抽樣區間控制圖是近些年來興起的應用方向，與傳統的休哈特控制圖不 同的是，可變樣本容量與抽樣區間控制圖一般設計為具有兩組或以上取樣參數的模式，從而能根據當前系統的過程數據，靈活確定樣本參數，從而提高效率。考慮到對于一般的過程控制，當取樣模式大于兩種時，在取樣行為更改與實施過程中所耗費的時間可能會大于所節省的時間，因此，本文采用兩組取樣參數s1（n1，h1）和s2（n2，h2），其中n和h分別代表樣本容量與抽樣區間。其中，s1為較小樣本容量和較大取樣區間，對應于良好的過程情況，反之，s2為較大樣本容量和較小取樣區間，對應于需要密切監控的過程情況。假設過程均值為 ，標準差為 ，兩組模式的上下控制限分別表示為UCL1、LCL1和UCL2、LCL2，上下警告限分別表示為UWL1、LWL1和UWL2、LWL2。其計算公式如式（1）和式（2），其中k為控制限系數，w為警告限系數。

（1）

（2）

通過定義樣本點可控概率p0，平均樣本容量n0，以及固定取樣區間h0，樣本容量n1和n2之間必須滿足方程（3），取樣區間h1和h2之間必須滿足方程（4）：

（3）

（4）

通過采用控制限與警告限，VSSI控制圖分為三部分：中間區域、警告區域和活動區域。在其應用于控制的過程中，當樣本點位于中間區域時，則認為過程受控，采用模式s1進行下一組取樣；反之，當樣本點位于警告區域時，認為過程具有不受控的風險，采用模式s2進行下一組的取樣；當樣本點超過控制限，即處于活動區域，則發出信號。

此外，本文結合系統特點，對樣本參數的選擇作出了更改：當異常模式識別模塊發現異常模式時，同時將異常信號經由傳遞模塊傳送至樣本參數選擇模塊，在接下來的過程中，采用樣本參數組s2進行取樣，即視作具有不受控風險的情況對待。

3 異常模式識別模塊

BP神經網絡是一種典型的指導學習型網絡，經常用于識別、預測和分類，其結構包括輸入層、輸出層及中間的隱藏層，如圖1所示。BP網絡每層神經元的數目通常根據問題復雜程度確定，同時過多的神經元數目會導致訓練時間過長，本文采用56-35-1和56-35-4結構的三層結構BP網絡。

圖3 BP網絡結構圖

根據經驗總結，控制圖中常見的異常模式包括：①一個點遠離中心線超過3個標準差；②連續7點位于中心線一側，即偏移模式；③連續6點上升或下降，即趨勢模式；④連續14點交替上下變化，即周期模式。這些異常模式反映在控制圖上，可以通過圖3[6]中6種波動模式進行表達。

圖4 控制圖異常模式

識別器模塊由兩個子模塊組成，如圖2所示，其中子模塊1為一個56-35-4結構的BP網絡，其作用為接受控制圖數據輸入，將其分類為相應的異常模式，隨后將其相應的參數傳送至下一子模塊中相應的BP網絡模塊。子模塊2中為四個56-35-1結構的BP網絡B、C、D，其工作模式為接受網絡A發送的參數并進行識別，以得出是否屬于異常的結論，B、C、D對應的模式參數均為0或1，網絡A的輸出值對應模式識別結構如表1所示。

表1 BPN A輸出值與模式對應表

模式 輸出

1 2 3 4

正常 1 0 0 0

偏移 0 1 0 0

趨勢 0 0 1 0

循環 0 0 0 1

圖5 異常模式識別器結構圖

結語

本文研究了將可變樣本容量參數控制圖與BP神經網絡異常模式識別器集成于一體的系統框架，該系統的主要思想是采用可變樣本參數的方式提高過程效率，同時結合由BP神經網絡構建的異常模式識別器對生產過程進行誤差實時識別和診斷，并提高抽樣效率。該方法將可變樣本參數控制圖的優點與神經網絡模式識別的功能相結合，相對于單一的模式識別網絡具有功能優勢。由于時間關系，未能開發原形系統來進行實例驗證。同時，希望在以后的工作中，可以繼續完善，使其能夠實現包括誤差源等更多層次的功能，從而更大地提高工作效率。

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篇10

關鍵字:溢出效應;時變相關性;MVGARCH-BEKK模型;MVGARCH-DCC模型

中圖分類號:F830.94文獻標識碼:A文章編號:1007-4392(2009?雪10-0015-05

一、引言與文獻綜述

截止2009年7月,我國的外匯儲備已經超過了2萬億。其中相當大的部分以美元或者美元資產的形式存在。持有美元資產面臨著兩種主要的風險:一是美元對其它貨幣的貶值,即美元名義匯率的貶值;二是美元對其它貨幣的實際購買力貶值,即美元實際有效匯率的貶值。前者在考慮匯率時并未考慮通貨膨脹的影響,而后者在考慮匯率的同時亦考慮了貨幣間的相對通貨膨脹率。如何能有效的對沖這兩種風險,成為當前持有美元外匯儲備面臨的主要問題。黃金除了作為工業原料以外,更多的作為一種避險工具和儲備,被用于對沖匯率(特別是美元匯率)的波動風險。研究美元市場與黃金現貨市場之間的溢出效應和相關關系,對優化我國的外匯儲備結構有著極為重要的理論與現實意義。

由Engle等提出的MVGARCH模型在經濟學與金融學的模型建立上有著廣泛的應用。MVGARCH模型主要包括MVGARCH-BEKK和MVGARCH-DCC等。當前國內關于MVGARCH-BEKK的主要相關研究包括:胡新明等(2008)采用BEKK模型研究了B股與H股及紅籌股之間的溢出效應;王芙蓉等(2008)采用BEKK模型研究了國內外黃金市場的風險傳染;董秀良等采用BEKK模型研究了A股與H股交叉上市的溢出效應;李曉峰等(2008)采用格蘭杰因果檢驗和BEKK研究了人民幣即期匯率與境外衍生市場之間的信息流動關系;金洪飛等(2008)采用VAR和BEKK模型研究了石油價格與股票市場之間的溢出效應a。關于MVGARCH-DCC的主要研究相關研究包括:王寶等(2008)采用DCC模型研究了我國股票市場、債券市場和銀行市場之間的風險傳染;楊光(2008)采用DCC模型研究了我國主要宏觀經濟指標與主要匯率之間的動態相關性;吳武清等(2008)采用UCM和DCC模型研究了人民幣匯率與中國對美國出口的動態相關;蔣志平(2008)采用DCC模型研究了人民幣利率與匯率的動態相關關系;谷耀等(2008)采用DCC模型研究了滬、深、港三地股市的溢出效應與動態相關性。上述研究通過構建BEKK或者DCC模型研究了不同市場之間的溢出效應和相關性,得到很多有意義的成果。

本文通過構建這兩種類型的MVGARCH模型來研究美元市場與黃金現貨市場之間的溢出效應與時變相關性,為優化我國外匯儲備提供政策建議。

二、數據來源與初處理

(一)數據來源與說明

本文的研究對象包括三個序列(1)美元指數序列;(2)美元實際有效匯率序列;(3)紐約商品交易所黃金現貨價格序列。序列長度為1986年1月到2009年7月的283個月度數據。其中,美元指數來源于Metatrader(一種專門從事外匯交易的軟件平臺)服務器,美元實際有效匯率來自于國際清算銀行(Bank for International Settlements),紐約商品交易所黃金現貨價格數據來源于Metatrader,單位為美元/盎司(Dollars per Ounce)。

美元指數是一系列名義匯率的一個加權指數,反映了美國與其主要貿易貨幣的自由兌換貨幣的強弱。美元的實際有效匯率等于其貨幣與所有貿易伙伴國貨幣剔除通貨膨脹對各國貨幣購買力影響后的加權平均數。紐約商品交易所黃金現貨合約為國際市場的主要黃金現貨合約。本文選擇美元指數序列來表示未考慮相對通貨膨脹率的美元對其他主要貨幣的購買力;選擇美元實際有效匯率來表示考慮了相對通貨膨脹率的美元對其他主要貨幣的實際購買力;選擇紐約商品交易所黃金現貨價格代表國際市場黃金現貨價格。

(二)數據初處理與相關基本統計量

首先對所有原始序列做如下變換:

Rt=100×Ln(Yt/Yt-1)(1)

經過(1)式變換得到了序列的月收益率單位為%。

三個序列的月度收益率基本統計量如下表1所示。

從表1看出:美元指數與美元實際有效匯率的月度收益率均值為負,而且美元指數的月平均下跌幅度與標準差均大于美元實際有效匯率。黃金現貨的月收益率均值為正并且其絕對值為三個序列中最大的,同時標準差也是最大的。黃金現貨市場相對于美元市場而言,在有較大的正收益率的同時也有更劇烈的波動性。三個收益率序列均是非對稱的尖峰結構,Jarque-Bera統計量也體現了三個序列的非正態性。ADF檢驗顯示三個收益率序列是平穩的,滯后為6和12期的Ljung-Box Q2統計量則顯示三個序列具有ARCH性。

三、MVGARCH模型的構建與估計結果

(一)MVGARCH-BEKK模型的構建與估計

1. MVGARCH-BEKK模型的構建原理

本文采用Engle等提出的BEKK形式的MVGARCH模型來檢驗市場間的溢出效應。該模型的優點是可以在很弱的條件下保證協方差矩陣的正定性而且需要估計的參數個數較少,因而是一種非常方便的表達式。假設有兩個收益率序列,其MVGARCH(1,1)-BEKK模型的設定形式為:

Rt|(It-1) iddn(0,Ht)

(2)式中Rt表示條件收益率,假定其服從條件正態分布;It-1表示t-1期的信息集;Ht表示條件殘差在t時刻的方差和協方差矩陣。關于Ht的式子為BEKK形式的MVGARCH模型的方差方程。其中,h11和h22分別表示兩個序列的條件方差;h12和h21分別表示兩個序列間的條件協方差。當α21和β21都等于0時,市場2對市場1沒有波動溢出效應;同樣,當α21和β21都等于0時,市場1對市場2沒有波動溢出效應。因此,通過檢驗上述元素是否為0來考察兩個市場之間的波動溢出效應。

在條件二元正態分布的假設下,樣本總數為T時的對數似然函數為:

2. 美元指數與黃金現貨的MVGARCH(1,1)-BEKK模型估計結果

按照(3)式的對數似然函數,使用經過初處理的序列得到美元指數與黃金現貨的MVGARCH(1,1)-BEKK估計結果見表2:

采用Wald統計量來檢驗美元指數與黃金現貨之間是否存在溢出效應,得到結果見表3。

由表3,在顯著性水平為0.01時,三個原假設均被否定,所以可以得出結論:美元指數和黃金現貨存在雙向的溢出效應。

3.美元實際有效匯率與黃金現貨的MVGARCH(1,1)-BEKK模型估計結果

同樣按照(3)式的對數似然函數,使用經過初處理的序列得到美元實際有效匯率與黃金現貨的MVGARCH(1,1)-BEKK估計結果見表4。

采用Wald統計量來檢驗美元實際有效匯率與黃金現貨之間是否存在溢出效應,得到結果見表5。

由表5,在顯著性水平為0.05時,三個原假設均被否定,所以可以得出結論:美元實際有效匯率和黃金現貨存在雙向的溢出效應。

(二)MVGARCH-DCC模型的構建與估計

1. MVGARCH-DCC模型的構建原理

為了研究多個時間序列的動態相關問題,Engle提出了多變量動態條件相關模型(MVGARCH-DCC),該模型的具體結構為:

Rt|(It-1)iddN(0,Ht)

Ht=DtRtDt

MVGARCH-DCC模型通常采用兩階段法來估計,第一階段估計每個資產的單變量GARCH過程,來獲得標準殘差;根據(5),(6)和(7)式的對數似然函數,使用經過初處理的序列得到美元指數與黃金現貨的MVGARCH(1,1)-DCC估計結果見表6。美元指數與黃金現貨的時變相關系數見圖1。

表6中參數β1的估計結果較顯著,而且圖一中時變相關系數ρt的波動也較劇烈,所以可以認為美元指數與黃金現貨的相關性是時變的。

3. 美元實際有效匯率與黃金現貨的MVGARCH(1,1)-DCC模型估計結果

根據(5),(6)和(7)式的對數似然函數,使用經過初處理的序列得到美元實際有效匯率與黃金現貨的MVGARCH(1,1)-DCC估計結果見表7。美元實際有效匯率與黃金現貨的時變相關系數ρt見圖2。

表7中參數α1估計結果的顯著性水平在10%左右,而且圖2中時變相關系數的波動較大,所以可以認為美元實際有效匯率與黃金現貨的相關性也是時變的。

四、結論與政策建議

(一)基于MVGARCH-BEKK的結論

無論是美元指數還是美元實際有效匯率和黃金現貨都存在雙向的溢出效應,即美元匯率的波動是黃金現貨價格波動的原因,同時黃金現貨價格波動也導致美元匯率波動原因。

(二)基于MVGARCH-DCC的結論

無論是美元指數與黃金現貨還是美元實際有效匯率與黃金現貨的MVGARCH-DCC模型均顯示:美元匯率與黃金現貨在絕大部分時期都存在負相關關系,且具有有時變性。

美元指數與黃金現貨之間的負相關性較美元實際有效匯率與黃金現貨之間的負相關性略顯著。由于主流的外匯交易平臺每日都提供美元指數的實時數據,而美元實際有效匯率由國際清算銀行每月提供月度數據,黃金現貨市場的交易者在交易時,更加容易獲得美元指數的數據,所以導致美元指數和黃金現貨的負相關關系較美元實際有效匯率與黃金現貨的負相關關系顯著。

(三)政策建議

從短期來看,黃金價格與美元匯率之間存在負相關關系,可以有效對沖美元匯率波動的不確定性,特別是在經濟危機發生時,這種負相關的對沖作用體現的更加明顯。所以應該盡快增加我國的黃金儲備,多元化我國的外匯儲備,抵御美元市場波動所帶來的風險。

從中長期來看,美元自身的不穩定和貶值預期將會導致以美元為結算形式的貿易者和美元儲備國蒙受巨大的損失。然而當今和未來的國際貿易結算方式顯然不能回到以黃金的形式,所以只能通過雙邊或者國際的談判與協商,改變以美元結算的方式,探索新的更加穩定的國際貿易結算方式。同時,還應加快人民幣國際化步伐,使人民幣成為主要的結算與儲備貨幣。

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