導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇國(guó)際貿(mào)易理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]比較優(yōu)勢(shì)；新貿(mào)易理論；產(chǎn)品內(nèi)分工

引　言

在國(guó)際貿(mào)易純理論的發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用等經(jīng)濟(jì)因素都曾被用來(lái)描述貿(mào)易類型形成的理論基點(diǎn)，這些關(guān)鍵字的順序則代表了近幾百年來(lái)理論界對(duì)貿(mào)易類型認(rèn)識(shí)的發(fā)展過(guò)程(樊綱等2007)。按照歷史與邏輯統(tǒng)一的原則，我們可以把整個(gè)貿(mào)易模式的發(fā)展歷程大體分為三個(gè)階段：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段和產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易階段。縱觀已有文獻(xiàn)，有關(guān)貿(mào)易類型的討論雖然已經(jīng)比較成熟，但是理論和實(shí)證兩個(gè)層面仍然存在擴(kuò)張空間，特別是隨著垂直分工的深化和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成，產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易模式作為一種全新的貿(mào)易模式出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野中，大家對(duì)其認(rèn)識(shí)還比較模糊，與其相關(guān)的理論探討更是莫衷一是。因此，廓清貿(mào)易類型的發(fā)展歷程及其在不同發(fā)展階段上所表現(xiàn)出的不同特質(zhì)，對(duì)于從更深層次上理解貿(mào)易理論并指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)世界貿(mào)易發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。本文將重點(diǎn)從產(chǎn)業(yè)問(wèn)貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易三個(gè)層面探討貿(mào)易模式的發(fā)展歷程，分析現(xiàn)有研究的不足，并著重就產(chǎn)品內(nèi)分工模式下出現(xiàn)的最新貿(mào)易類型測(cè)算方式進(jìn)行探討，最后指出未來(lái)的研究方向。

一、產(chǎn)業(yè)間分工與古典貿(mào)易理論

人類歷史上真正大規(guī)模貿(mào)易的產(chǎn)生源于地理大發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)貿(mào)易的基礎(chǔ)是國(guó)家已經(jīng)利用自身的資源稟賦優(yōu)勢(shì)建立起來(lái)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，因此，這一階段的主導(dǎo)貿(mào)易類型是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。比如14世紀(jì)的葡萄牙是地理大發(fā)現(xiàn)的第一批受益者，根源于自身所處的地理位置和有利于香料生產(chǎn)的資源優(yōu)勢(shì)，香料產(chǎn)業(yè)早已在該國(guó)發(fā)展和壯大起來(lái)，地理大發(fā)現(xiàn)以后的貿(mào)易則是強(qiáng)化了她在這方面的優(yōu)勢(shì)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者亞當(dāng)·斯密便受這種貿(mào)易模式的啟發(fā)創(chuàng)立了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，主張如果每個(gè)國(guó)家都按照各自的絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件(即生產(chǎn)成本絕對(duì)低)去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此交換，則對(duì)所有國(guó)家都會(huì)是有利的。這一學(xué)說(shuō)的創(chuàng)立在當(dāng)時(shí)具有重大意義：一是他揭示了國(guó)際貿(mào)易的根本原因在于各國(guó)有利的自然稟賦與后天形成的有利生產(chǎn)條件；二是指出一個(gè)國(guó)家只要根據(jù)有利生產(chǎn)條件參加國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易就可以獲得比自己生產(chǎn)更多的利益；三是在當(dāng)時(shí)貿(mào)易保護(hù)主義盛行的情況下提出了自由貿(mào)易政策(Adam Smith，1860)。但是由于斯密的絕對(duì)成本理論建立在一系列條件苛刻的假設(shè)之上，因此，它只能解釋國(guó)際貿(mào)易中的一種特殊形式，即在生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家之間的貿(mào)易。而不能解釋事實(shí)上存在的幾乎所有產(chǎn)品上都處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家和幾乎在所有產(chǎn)品上都處于絕對(duì)劣勢(shì)的不發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。

為了解決絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論天生的缺陷，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢(shì)理論(David Ricardo，1966)，他通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的2*2模型論證了一個(gè)國(guó)家即使在兩種商品都沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的情況下，如果按照自身的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，兩個(gè)國(guó)家通過(guò)自由貿(mào)易都會(huì)受益，而產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的唯一原因是各國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同。但是，現(xiàn)實(shí)世界中，各國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同只能部分的解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因，貿(mào)易還反映了各國(guó)之間的資源差異，即對(duì)原始貿(mào)易模式的回歸。為了分析資源差異在貿(mào)易中所起的作用，赫克歇爾和俄林提出了H—O模型，即一個(gè)國(guó)家應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的要素豐裕程度選擇出口或者進(jìn)口的商品種類。雖然“里昂惕夫之謎”(LeonfiefParadox)的產(chǎn)生像一枚重磅炸彈給H－O定理提出了前所未有的挑戰(zhàn)，但是學(xué)者通過(guò)從人力資本和技術(shù)水平視角(Kenen，1965；Keesing，1966)、自然資源稀缺程度視角(Vanek，1963)、政策視角(Tra—vis。1972；Baldwin，1971)進(jìn)行分析，找到了解決問(wèn)題的突破口，從而維護(hù)了H一0定理的權(quán)威性，使以HO定理為代表的2*2*2模型在很長(zhǎng)一段時(shí)間里成為貿(mào)易理論上的基本假設(shè)，但是一個(gè)不容否認(rèn)的事實(shí)是，一個(gè)國(guó)家并非僅僅出口或者進(jìn)口一種商品，而是成千上萬(wàn)種商品，那么在更高維度上H－o定理是否仍然成立?也有學(xué)者就H-O定理在這方面的合理性提出了質(zhì)疑。

高維條件下的H-O模型較多，但是最有代表性的是Vanek(1968)所提出的HOV模型，他通過(guò)引入貿(mào)易品的要素含量(Factor Content Of Trade)概念，證明在更高維條件下H-O定理的預(yù)測(cè)將不再成立，但是在自由貿(mào)易條件下，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家將是凈勞動(dòng)要素的出口國(guó)，而資本相對(duì)豐裕的國(guó)家將是凈資本要素的出口國(guó)。Leamer(1980)在HOV模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行了進(jìn)一步擴(kuò)展，證明在一個(gè)多維商品世界中，比較生產(chǎn)和消費(fèi)中的資本密集度或者比較凈出口和生產(chǎn)、消費(fèi)中的資本密集度，才是確定一國(guó)資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是否豐裕的正確方法。

進(jìn)一步比較李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論和H-O定理我們還會(huì)發(fā)現(xiàn)，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論雖然考慮了勞動(dòng)力的不同質(zhì)性，但是其一種要素的假說(shuō)并不符合現(xiàn)實(shí)世界；盡管H-O定理對(duì)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了拓展，其同質(zhì)要素的假定對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力也并不強(qiáng)，這一點(diǎn)在后續(xù)的實(shí)證研究中便得到了證明。有關(guān)H—O定理適用性的實(shí)證測(cè)算主要分為三大類：第一類是利用投入產(chǎn)出法對(duì)H-O定理適用性的直接檢驗(yàn)。“里昂惕夫悖論”便是利用這種方法得出的成果(Leontief，1953)。第二類是回歸分析法，包括跨產(chǎn)業(yè)回歸分析(Baldwin，1971等)和跨國(guó)家回歸分析(Learner(1984等)。得出了與H—O理論褒貶不一的結(jié)論。第三類是對(duì)HOV定理適用性的探討。最初的實(shí)證研究表明，HOV定理對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力就像擲硬幣的概率一樣，具有很大的偶然性(Maskus，1985；Bowen，1987)。為了找到真實(shí)世界與理論基礎(chǔ)的關(guān)系，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了進(jìn)一步的努力，通過(guò)計(jì)入要素生產(chǎn)率、消費(fèi)偏好等多個(gè)變量，從新的視角對(duì)現(xiàn)有理論進(jìn)行修正，使HOV模型的解釋力大大加強(qiáng)(Trefler，1993，1995)。后續(xù)研究者進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)把所有的信息都考慮進(jìn)去后，HOV模型等式應(yīng)該是一個(gè)恒等式(Da—vis and WEinstEIn，2001；Trefler，1998)。

已有研究通過(guò)納入多種要素試圖對(duì)已有理論進(jìn)行補(bǔ)充，使其符合現(xiàn)實(shí)世界，但從另一個(gè)角度來(lái)

看，這就失去了模型作為現(xiàn)實(shí)抽象的一種本意，這是已有研究的一個(gè)誤區(qū)。H-O理論本身作為一種理論并沒(méi)有錯(cuò)，但是現(xiàn)實(shí)世界的貿(mào)易行為同時(shí)受多種因素(產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等)的影響，因此，如果不能構(gòu)造一個(gè)與H—O定理假設(shè)相符的現(xiàn)實(shí)世界，而嘗試著用變換后的模型來(lái)檢驗(yàn)H-O定理，就不能準(zhǔn)確地看出一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工中是否遵循了比較優(yōu)勢(shì)。由于現(xiàn)實(shí)世界中各國(guó)的統(tǒng)計(jì)口徑不同以及產(chǎn)品、要素種類的劃分不一致，數(shù)據(jù)的選取直接影響了實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，除非獲得了相當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，否則，利用經(jīng)典簡(jiǎn)潔的H—O模型將是首選。

總的看來(lái)，從地理大發(fā)現(xiàn)開(kāi)始至二戰(zhàn)后資本主義重建階段，世界貿(mào)易類型基本上處于產(chǎn)業(yè)間分工模式，國(guó)家之間在資源、技術(shù)甚至消費(fèi)偏好方面的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的根本動(dòng)因，開(kāi)展貿(mào)易的目的則是從這種差異中獲得收益。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與新貿(mào)易理論

二戰(zhàn)后，世界貿(mào)易中有三種現(xiàn)象與公認(rèn)的貿(mào)易理論有抵觸：第一個(gè)是世界貿(mào)易的絕大部分是在要素稟賦相似的工業(yè)化國(guó)家之間進(jìn)行的；第二個(gè)是大部分貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；第三個(gè)是戰(zhàn)后貿(mào)易的擴(kuò)大絕大部分是在沒(méi)有大規(guī)模的資源重新配置或收入分配影響情況下形成的。對(duì)于這種現(xiàn)象，Balassa(1967)，Grubel(1970)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家都曾進(jìn)行過(guò)分析，他們的結(jié)論概括起來(lái)是比較優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)力量可以對(duì)一組產(chǎn)品發(fā)揮作用，從而引起產(chǎn)業(yè)間的分工與貿(mào)易，但是產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致各個(gè)國(guó)家只生產(chǎn)每一組產(chǎn)品中的某些產(chǎn)品，因而導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易(Krugman，1981)。隨著研究的深入，經(jīng)濟(jì)學(xué)家嘗試著把規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)同時(shí)納入到主流國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，從而產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。該理論主要圍繞三個(gè)命題展開(kāi)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因；技術(shù)與貿(mào)易。

關(guān)于第一個(gè)命題，在新貿(mào)易理論分析中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題始終是中心問(wèn)題，把規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易理論，實(shí)際上是從標(biāo)準(zhǔn)模型中引入符合報(bào)酬遞增理論的進(jìn)步。這方面的進(jìn)步主要基于三次突破，從而形成了三個(gè)關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理論。第一次突破是最古老的馬歇爾理論，在他的理論中報(bào)酬遞增被假設(shè)為完全外生于企業(yè)，從而使市場(chǎng)得以維護(hù)充分競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。馬歇爾的模型假定雖然提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的溢出效應(yīng)，但是其仍然承認(rèn)完全競(jìng)爭(zhēng)條件成立，結(jié)果令人失望。第二次突破是張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型。它的基本觀點(diǎn)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)由許多小壟斷者組成，這些小壟斷者使得該產(chǎn)業(yè)形成飽和從而消滅了任何壟斷利潤(rùn)，但是由于這一理論對(duì)產(chǎn)品的異質(zhì)過(guò)程的論述不夠嚴(yán)謹(jǐn)，以此為基礎(chǔ)出現(xiàn)了兩次擴(kuò)展：一是Dixit and Stiglitz(1977)提出的異質(zhì)產(chǎn)品是新產(chǎn)品假定；二是Lancaster(1979)提出的異質(zhì)產(chǎn)品是產(chǎn)品的不同屬性假定。總的來(lái)說(shuō)張伯倫模型的出現(xiàn)是一個(gè)進(jìn)步，它第一次使人們能夠從理論上研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的貿(mào)易問(wèn)題，但是與馬歇爾相比張伯倫模型走向了另一個(gè)極端——完全壟斷，回避了寡頭壟斷的問(wèn)題。第三次突破是庫(kù)爾諾的寡頭壟斷理論。庫(kù)爾諾雙頭壟斷模型通過(guò)假定不完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)間都互相把另一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量看成給定的，把注意力從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移到不完全競(jìng)爭(zhēng)中，并在絕大多數(shù)情況下使用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋壟斷經(jīng)濟(jì)的情況。

關(guān)于第二個(gè)命題，與比較優(yōu)勢(shì)類似，新貿(mào)易理論也承認(rèn)國(guó)家之間在資源、技術(shù)甚至消費(fèi)偏好等方面的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但是它認(rèn)為還有其他原因，其中最主要的原因是規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性形成的國(guó)際分工。正如我們上文提到的，有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性的研究都曾被Balassa(1967)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論過(guò)，但是由于這些研究對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響還不能完全解釋清楚，因而這些理論并沒(méi)有得到均衡貿(mào)易理論的足夠重視。隨著對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)研究的深入，最早給出規(guī)范分析的是Krugman(1979)，他通過(guò)采用張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并擴(kuò)展Dixit andStiglitz(1977)的模型，最后證明貿(mào)易并不一定是國(guó)家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果，相反，貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大市場(chǎng)及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑。在Krugman(1979)的基礎(chǔ)上，Krugman(1980)通過(guò)納入產(chǎn)品異質(zhì)性，證明當(dāng)兩個(gè)國(guó)家進(jìn)行不同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易時(shí)，每個(gè)國(guó)家都會(huì)分工生產(chǎn)在本國(guó)有較大市場(chǎng)份額的那種商品，并且每個(gè)國(guó)家都會(huì)成為這種產(chǎn)品的凈出口國(guó)。進(jìn)一步，仍然沿用Krugman(1979)的基本假設(shè)，Krugman(1981)證明由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因，要素稟賦相似的國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國(guó)家之間則進(jìn)行赫克謝爾一俄林貿(mào)易，并且不會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的收入分配問(wèn)題，從而為本節(jié)開(kāi)始提到的三種現(xiàn)象提供了很好的解釋。

關(guān)于第三個(gè)命題，這是新貿(mào)易理論和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)際分工這兩個(gè)觀點(diǎn)之間的自然聯(lián)系。把技術(shù)引入貿(mào)易是貿(mào)易理論的創(chuàng)新，總結(jié)技術(shù)影響貿(mào)易的形式，主要以基于產(chǎn)品生命周期的南北貿(mào)易模型為線索。Krugman(1979)首先從產(chǎn)品生命周期視角出發(fā)，以南北貿(mào)易模型為基礎(chǔ)探討了技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作用，并證明技術(shù)創(chuàng)新使發(fā)達(dá)國(guó)家得到更多好處，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓則會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家情況變?cè)悖谒姆治隹蚣苤校夹g(shù)是外生的，同樣基于外生技術(shù)假設(shè)，F(xiàn)lare and Helpman(1987)將垂直差異引入南北貿(mào)易模型。Segerstrom(1990)首次把內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步納入南北貿(mào)易模型，但他們的框架不能解決南方國(guó)家的內(nèi)生技術(shù)變化問(wèn)題，針對(duì)這一不足，Grossman and Helpman(1991b)提出了一個(gè)內(nèi)生產(chǎn)品生命周期模型，他們認(rèn)為北方國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)向南方國(guó)家擴(kuò)散的主要途徑是南方國(guó)家有意的技術(shù)模仿，在他們的模型中不但北方國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，南方國(guó)家的技術(shù)模仿也被內(nèi)生化了。需要提到的另一重要成果是Krugman(1989)，他通過(guò)建立一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，說(shuō)明了創(chuàng)新帶來(lái)的報(bào)酬遞增是怎樣導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)條件的出現(xiàn)，而且反過(guò)來(lái)說(shuō)明短期壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的必要?jiǎng)恿Γ瑥亩鸭夹g(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論最緊密地聯(lián)系起來(lái)。

與理論研究所取得的豐碩成果相比，實(shí)證研究則比較薄弱(Bin Xu 2007)。大量的文獻(xiàn)都是基于引力模型來(lái)估計(jì)貿(mào)易量的大小，真正研究貿(mào)易類型的實(shí)證研究較少，這是現(xiàn)有研究的一個(gè)缺失。

三、產(chǎn)品內(nèi)分工與國(guó)際貿(mào)易新類型

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展與分工的深化，當(dāng)前主流貿(mào)易模式已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易。“產(chǎn)品內(nèi)分工(Intra—product special—ization)”作為一種主流貿(mào)易模式吸引了人們的眼球。無(wú)論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，都暗含著一個(gè)前提假定，即作為分工和貿(mào)易對(duì)象的產(chǎn)品，其全部生產(chǎn)過(guò)程在某一國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部進(jìn)行。國(guó)際垂直專業(yè)化的出現(xiàn)和發(fā)展，意味著國(guó)際分轉(zhuǎn)貼于 工對(duì)象從產(chǎn)品層面擴(kuò)展到工序?qū)用妫a(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程分割為多個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成了一個(gè)價(jià)值增值鏈條，并在跨國(guó)界的不同區(qū)位進(jìn)行分布。

(一)產(chǎn)品內(nèi)分工與新新貿(mào)易理論

產(chǎn)品內(nèi)分工的核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程不同工序或區(qū)段通過(guò)空間分散化展開(kāi)成跨區(qū)或跨國(guó)性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來(lái)越多國(guó)家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動(dòng)(盧鋒，2004)。在此基礎(chǔ)上分布于世界各地的企業(yè)通過(guò)這種分工關(guān)系將分布于世界各地的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)和增值活動(dòng)連接起來(lái)，從而形成了全球商品鏈(Sturgeon，2003等)，其發(fā)展歷程主要經(jīng)歷了萌芽階段、發(fā)展階段和成熟階段。

產(chǎn)品內(nèi)分工模型最早的雛形是兩階段生產(chǎn)模型(Melvin，1969等)，后來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用垂直兩階段模型來(lái)研究中間產(chǎn)品的貿(mào)易模式和貿(mào)易效果(Balassa，1965；Bhagwati and Srinivasan，1973；Grossman，1981)；但是，以上的模型局限于將生產(chǎn)劃分為兩個(gè)區(qū)段，沒(méi)有上升到多階段生產(chǎn)，與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)。針對(duì)這一局限，狄克西特和格羅斯曼(Dixit and Grossman，1982)發(fā)展了生產(chǎn)區(qū)段模型，將模型擴(kuò)展為一個(gè)多階段生產(chǎn)模型。產(chǎn)品內(nèi)分工理論在20世紀(jì)90年代取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家突破了第一階段的瓶頸，普遍采用連續(xù)中間產(chǎn)品投入的生產(chǎn)模型來(lái)分析技術(shù)外溢(Krugman，1994)、工資差距(Feenstra，1996)等。特別是(Feenstra，1998)使用“生產(chǎn)非一體化”和“貿(mào)易一體化”的概念來(lái)表述產(chǎn)品內(nèi)分工盛行的現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易和全球生產(chǎn)的特點(diǎn)，并且在此框架下分析了上世紀(jì)70年代以來(lái)，世界中間產(chǎn)品貿(mào)易迅速擴(kuò)張的現(xiàn)實(shí)和原因、生產(chǎn)全球化對(duì)非技術(shù)工人就業(yè)和工資率的影響及現(xiàn)實(shí)狀況下世界各國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)略政策的調(diào)整。產(chǎn)品內(nèi)分工理論成熟于20世紀(jì)90年代末，研究的主線是傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論框架下的產(chǎn)品內(nèi)分工理論。瓊斯和科爾斯克維斯基(Jones&Kiemkowiski，1990)的研究是這條思路的鋪墊，他們把生產(chǎn)過(guò)程分離開(kāi)來(lái)并散布到不同空間區(qū)位的分工形態(tài)稱之為“零散化生產(chǎn)”，順著以上的研究思路，昂特(Amdt，1997)利用國(guó)際貿(mào)易常規(guī)分析技術(shù)，對(duì)全球外包和轉(zhuǎn)包等產(chǎn)品內(nèi)分工的現(xiàn)象進(jìn)行了研究。

為了進(jìn)一步在新的分工形式下討論企業(yè)的異質(zhì)性與出口和FDI決策的關(guān)系，基于動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型、靜態(tài)李嘉圖模型和靜態(tài)單要素模型的“新新”貿(mào)易理論被構(gòu)建出來(lái)(王兵，2007)。該理論主要圍繞兩個(gè)問(wèn)題展開(kāi)：一是為什么一些企業(yè)從事出口而另一些企業(yè)不從事出口?二是為什么一些企業(yè)選擇出口進(jìn)入海外市場(chǎng)而另一些企業(yè)則選擇FDI?以Melitz為代表的學(xué)者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型認(rèn)為，貿(mào)易能夠引發(fā)生產(chǎn)率較高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本土市場(chǎng)生產(chǎn)甚至退出市場(chǎng)(Melitz，2003)；并認(rèn)為企業(yè)究竟是選擇出口還是FDI是由企業(yè)根據(jù)其生產(chǎn)率預(yù)先決定的(Helpman，Melitz and Yeaple，2004)。以Antras為代表的學(xué)者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型強(qiáng)調(diào)資本密集度和剩余索取權(quán)的配置在企業(yè)出口決策中的作用(Antras，2003)；并認(rèn)為企業(yè)所擁有的異質(zhì)性生產(chǎn)率在對(duì)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇和中間投入品生產(chǎn)地點(diǎn)的選擇上具有重要作用(Antrasand Helpman，2004)。異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型為代表的新新貿(mào)易理論界定了新的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源：企業(yè)異質(zhì)性和企業(yè)組織選擇，單個(gè)企業(yè)行為會(huì)影響所在產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化，解釋了目前普遍存在的本土市場(chǎng)一體化、本土外包、國(guó)外一體化和國(guó)外外包等4種主要的企業(yè)組織形式，為解釋現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資模式提供了新的視角(樊瑛，2008)。

(二)產(chǎn)品內(nèi)分工模式的實(shí)證檢驗(yàn)

為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)世界的發(fā)展，考察新的分工形式下貿(mào)易類型的變化，近期學(xué)者對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工下的貿(mào)易模式進(jìn)行了測(cè)算，主要有兩種：一種是以技術(shù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的貿(mào)易復(fù)雜度指標(biāo)(Sophistication)；另一種是以垂直分工度為基礎(chǔ)的貿(mào)易附加值指標(biāo)。

第一類指標(biāo)的關(guān)鍵之處在于引入了技術(shù)結(jié)構(gòu)這一變量，通過(guò)這種方法，不僅可以測(cè)算出口貿(mào)易中的要素組合，而且可以測(cè)算不同商品中使用的不同技術(shù)，特別是有利于分析當(dāng)各國(guó)存在不同技術(shù)差距時(shí)，各國(guó)問(wèn)出口商品所含技術(shù)水平的差異。由于出口貿(mào)易商品中要素?cái)?shù)據(jù)很難得到，他們構(gòu)建的指標(biāo)大都基于純貿(mào)易數(shù)據(jù)。最早從出口商品視角考察貿(mào)易類型的學(xué)者是關(guān)志雄(2002)，他的最大貢獻(xiàn)就在于基于“附加值越高的產(chǎn)品，越是來(lái)自高收入國(guó)家”這一基本假設(shè)，構(gòu)建了一個(gè)能準(zhǔn)確測(cè)算與貿(mào)易附加值有關(guān)的貿(mào)易類型高度化的指標(biāo)。樊剛、關(guān)志雄、姚枝仲(2006)最大的不同就在于顯示技術(shù)附加值指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算公式不同。

以出口貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算的“出口復(fù)雜度”在算法上把視角推進(jìn)到產(chǎn)品內(nèi)分工條件下的產(chǎn)品視角，擺脫了要素貿(mào)易類型中要素指標(biāo)搜集困難的局限，但是這些文獻(xiàn)的測(cè)算方法還是沒(méi)有把技術(shù)這一要素單獨(dú)拿出來(lái)考量。認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題后，Kaplinskyand Santos Paulino(2004)嘗試用貿(mào)易品單位價(jià)格的變化來(lái)表示貿(mào)易品的技術(shù)水平，但是他們的做法把貿(mào)易品價(jià)格的決定因素單一化了，僅僅考慮技術(shù)因素對(duì)商品價(jià)格影響，從而忽略了需求因素、價(jià)值鏈分割、政策等因素對(duì)貿(mào)易品價(jià)格的影響。為了彌補(bǔ)KapHnsky and Santos Paulino(2004)這一不足，lall(2006)構(gòu)建了一個(gè)能綜合反映多種因素的變量“出口復(fù)雜度(sophistication)”。他把97個(gè)國(guó)家分為10個(gè)組，選取SITC3分類標(biāo)準(zhǔn)下的237類商品，通過(guò)測(cè)算不同組國(guó)家不同商品出口份額，構(gòu)建了這一指標(biāo)。通過(guò)構(gòu)建“出口復(fù)雜度”這一指標(biāo)，Lall(2006)確實(shí)把Kaplinsky and Santos Paulino(2004)的研究推進(jìn)了一步，他的這一指標(biāo)能容納更多的影響因素，包括制度、需求、技術(shù)等等。

總的看來(lái)，以技術(shù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的貿(mào)易復(fù)雜度指標(biāo)，雖然設(shè)計(jì)比較嚴(yán)密，但是仍然存在以下問(wèn)題，首先，該指標(biāo)僅僅是基于要素貢獻(xiàn)層面的考量，并未深入到工序?qū)用妫援a(chǎn)品技術(shù)水平考量的指標(biāo)不能很好地反映一國(guó)在國(guó)際分工中所處的地位；其次，由于僅僅使用進(jìn)出口數(shù)據(jù)，不能有效地反映這些產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)的循環(huán)流動(dòng)和投入產(chǎn)出關(guān)系，產(chǎn)品增值的方式模糊。

以垂直分工度為基礎(chǔ)的第二類指標(biāo)則很好地解決了上述問(wèn)題。在20世紀(jì)90年代末至21世紀(jì)初，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一些基于垂直專業(yè)化的實(shí)證分析方法。Yeats(1999)通過(guò)觀察東亞地區(qū)“零件和部件貿(mào)易”增長(zhǎng)情況，對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展提供了一個(gè)度量方法。沿著這條思路，Hummel，Rap—oport and KEi Mu Yi(1998)利用投入產(chǎn)出法得到結(jié) 轉(zhuǎn)貼于 果：90年代全球貿(mào)易的增長(zhǎng)大部分來(lái)自于“垂直分工貿(mào)易”，并指出，隨著貿(mào)易壁壘的下降、交通的便利以及信息技術(shù)的發(fā)展，垂直分工貿(mào)易將成為21世紀(jì)世界貿(mào)易的主要方式。接著，KEi Mu Yi(2003)又通過(guò)建立模型并進(jìn)行數(shù)據(jù)模擬，從縱向國(guó)際分工角度解釋了當(dāng)代世界貿(mào)易快速增長(zhǎng)的原因。以上文獻(xiàn)在研究相關(guān)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題時(shí)提出了垂直分工度的計(jì)算和度量，是一大進(jìn)步，但是仍然存在以下問(wèn)題：(1)現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)垂直分工度計(jì)算的具體算法推導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)和細(xì)致；(2)根據(jù)Hum—mels(1999)的VS模型計(jì)算垂直分工度，必須利用投入產(chǎn)出表，這就涉及到大量規(guī)模龐大的矩陣運(yùn)算，如何簡(jiǎn)化矩陣運(yùn)算先前文獻(xiàn)沒(méi)有提及；(3)使用VSS模型需要同時(shí)使用商品進(jìn)出口數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出表，如何將兩種采用不同分類標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)起來(lái)在以往文獻(xiàn)中沒(méi)有提及。

四、結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)與貿(mào)易類型有關(guān)的文獻(xiàn)作了一個(gè)綜述，在不同領(lǐng)域都有一系列有深遠(yuǎn)意義的成果：比較優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)力量可以對(duì)一組產(chǎn)品發(fā)揮作用，新貿(mào)易理論則適用于解釋由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品異質(zhì)性所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工貿(mào)易模式，當(dāng)分工深入到產(chǎn)品內(nèi)之后，提升貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)和垂直專業(yè)化水平是新的分工形式下貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的兩種主要方式，但是每個(gè)領(lǐng)域的討論也并非是完善的，總的看來(lái)，以下領(lǐng)域還有值得拓展的空間：

(一)比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效融合

比較優(yōu)勢(shì)作為一個(gè)經(jīng)久不衰的理論，其強(qiáng)有力的解釋力已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所承認(rèn)。但是如果我們仔細(xì)分析比較優(yōu)勢(shì)的分析過(guò)程會(huì)發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)告訴我們的僅僅是一個(gè)結(jié)果，即國(guó)家之間如果按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，那么參與分工的國(guó)家都會(huì)從這種分工過(guò)程中獲益，而國(guó)家之間是否會(huì)這樣分工則取決于參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，主導(dǎo)企業(yè)分工的則是微觀層面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此從這點(diǎn)看，比較優(yōu)勢(shì)是缺乏微觀基礎(chǔ)的，如果能找到比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有效結(jié)合點(diǎn)將是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)最有力的補(bǔ)充。

(二)有關(guān)新貿(mào)易理論的實(shí)證分析

新貿(mào)易理論雖然給給現(xiàn)實(shí)提供了強(qiáng)有力的解釋力，但是有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的實(shí)證分析少之又少，盡管有學(xué)者作出了努力，但是大部分的分析都是基于引力模型從貿(mào)易總量層面估計(jì)貿(mào)易的大小，另外就是基于產(chǎn)品生命周期的動(dòng)態(tài)模型的實(shí)證分析，得出的結(jié)果更多的不支持理論模型。因此，如何找到理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合點(diǎn)，給出合適的實(shí)證分析，將是對(duì)新貿(mào)易理論最有力的支持。

篇2

[關(guān)鍵詞]比較優(yōu)勢(shì)；新貿(mào)易理論；產(chǎn)品內(nèi)分工

引　言

在國(guó)際貿(mào)易純理論的發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用等經(jīng)濟(jì)因素都曾被用來(lái)描述貿(mào)易類型形成的理論基點(diǎn)，這些關(guān)鍵字的順序則代表了近幾百年來(lái)理論界對(duì)貿(mào)易類型認(rèn)識(shí)的發(fā)展過(guò)程(樊綱等2007)。按照歷史與邏輯統(tǒng)一的原則，我們可以把整個(gè)貿(mào)易模式的發(fā)展歷程大體分為三個(gè)階段：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段和產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易階段。縱觀已有，有關(guān)貿(mào)易類型的討論雖然已經(jīng)比較成熟，但是理論和實(shí)證兩個(gè)層面仍然存在擴(kuò)張空間，特別是隨著垂直分工的深化和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成，產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易模式作為一種全新的貿(mào)易模式出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野中，大家對(duì)其認(rèn)識(shí)還比較模糊，與其相關(guān)的理論探討更是莫衷一是。因此，廓清貿(mào)易類型的發(fā)展歷程及其在不同發(fā)展階段上所表現(xiàn)出的不同特質(zhì)，對(duì)于從更深層次上理解貿(mào)易理論并指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)世界貿(mào)易發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。本文將重點(diǎn)從產(chǎn)業(yè)問(wèn)貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易三個(gè)層面探討貿(mào)易模式的發(fā)展歷程，分析現(xiàn)有研究的不足，并著重就產(chǎn)品內(nèi)分工模式下出現(xiàn)的最新貿(mào)易類型測(cè)算方式進(jìn)行探討，最后指出未來(lái)的研究方向。

一、產(chǎn)業(yè)間分工與古典貿(mào)易理論

人類歷史上真正大規(guī)模貿(mào)易的產(chǎn)生源于地理大發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)貿(mào)易的基礎(chǔ)是國(guó)家已經(jīng)利用自身的資源稟賦優(yōu)勢(shì)建立起來(lái)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，因此，這一階段的主導(dǎo)貿(mào)易類型是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。比如14世紀(jì)的葡萄牙是地理大發(fā)現(xiàn)的第一批受益者，根源于自身所處的地理位置和有利于香料生產(chǎn)的資源優(yōu)勢(shì)，香料產(chǎn)業(yè)早已在該國(guó)發(fā)展和壯大起來(lái)，地理大發(fā)現(xiàn)以后的貿(mào)易則是強(qiáng)化了她在這方面的優(yōu)勢(shì)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者亞當(dāng)·斯密便受這種貿(mào)易模式的啟發(fā)創(chuàng)立了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，主張如果每個(gè)國(guó)家都按照各自的絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件(即生產(chǎn)成本絕對(duì)低)去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此交換，則對(duì)所有國(guó)家都會(huì)是有利的。這一學(xué)說(shuō)的創(chuàng)立在當(dāng)時(shí)具有重大意義：一是他揭示了國(guó)際貿(mào)易的根本原因在于各國(guó)有利的自然稟賦與后天形成的有利生產(chǎn)條件；二是指出一個(gè)國(guó)家只要根據(jù)有利生產(chǎn)條件參加國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易就可以獲得比自己生產(chǎn)更多的利益；三是在當(dāng)時(shí)貿(mào)易保護(hù)主義盛行的情況下提出了自由貿(mào)易政策(Adam Smith，1860)。但是由于斯密的絕對(duì)成本理論建立在一系列條件苛刻的假設(shè)之上，因此，它只能解釋國(guó)際貿(mào)易中的一種特殊形式，即在生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家之間的貿(mào)易。而不能解釋事實(shí)上存在的幾乎所有產(chǎn)品上都處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家和幾乎在所有產(chǎn)品上都處于絕對(duì)劣勢(shì)的不發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。

為了解決絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論天生的缺陷，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢(shì)理論(David Ricardo，1966)，他通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的2*2模型論證了一個(gè)國(guó)家即使在兩種商品都沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的情況下，如果按照自身的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，兩個(gè)國(guó)家通過(guò)自由貿(mào)易都會(huì)受益，而產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的唯一原因是各國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同。但是，現(xiàn)實(shí)世界中，各國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同只能部分的解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因，貿(mào)易還反映了各國(guó)之間的資源差異，即對(duì)原始貿(mào)易模式的回歸。為了分析資源差異在貿(mào)易中所起的作用，赫克歇爾和俄林提出了H—O模型，即一個(gè)國(guó)家應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的要素豐裕程度選擇出口或者進(jìn)口的商品種類。雖然“里昂惕夫之謎”(LeonfiefParadox)的產(chǎn)生像一枚重磅炸彈給H－O定理提出了前所未有的挑戰(zhàn)，但是學(xué)者通過(guò)從人力資本和技術(shù)水平視角(Kenen，1965；Keesing，1966)、自然資源稀缺程度視角(Vanek，1963)、政策視角(Tra—vis。1972；Baldwin，1971)進(jìn)行分析，找到了解決問(wèn)題的突破口，從而維護(hù)了H一0定理的權(quán)威性，使以HO定理為代表的2*2*2模型在很長(zhǎng)一段時(shí)間里成為貿(mào)易理論上的基本假設(shè)，但是一個(gè)不容否認(rèn)的事實(shí)是，一個(gè)國(guó)家并非僅僅出口或者進(jìn)口一種商品，而是成千上萬(wàn)種商品，那么在更高維度上H－o定理是否仍然成立?也有學(xué)者就H-O定理在這方面的合理性提出了質(zhì)疑。

高維條件下的H-O模型較多，但是最有代表性的是Vanek(1968)所提出的HOV模型，他通過(guò)引入貿(mào)易品的要素含量(Factor Content Of Trade)概念，證明在更高維條件下H-O定理的預(yù)測(cè)將不再成立，但是在自由貿(mào)易條件下，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家將是凈勞動(dòng)要素的出口國(guó)，而資本相對(duì)豐裕的國(guó)家將是凈資本要素的出口國(guó)。Leamer(1980)在HOV模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行了進(jìn)一步擴(kuò)展，證明在一個(gè)多維商品世界中，比較生產(chǎn)和消費(fèi)中的資本密集度或者比較凈出口和生產(chǎn)、消費(fèi)中的資本密集度，才是確定一國(guó)資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是否豐裕的正確方法。

進(jìn)一步比較李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論和H-O定理我們還會(huì)發(fā)現(xiàn)，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論雖然考慮了勞動(dòng)力的不同質(zhì)性，但是其一種要素的假說(shuō)并不符合現(xiàn)實(shí)世界；盡管H-O定理對(duì)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了拓展，其同質(zhì)要素的假定對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力也并不強(qiáng)，這一點(diǎn)在后續(xù)的實(shí)證研究中便得到了證明。有關(guān)H—O定理適用性的實(shí)證測(cè)算主要分為三大類：第一類是利用投入產(chǎn)出法對(duì)H-O定理適用性的直接檢驗(yàn)。“里昂惕夫悖論”便是利用這種方法得出的成果(Leontief，1953)。第二類是回歸分析法，包括跨產(chǎn)業(yè)回歸分析(Baldwin，1971等)和跨國(guó)家回歸分析(Learner(1984等)。得出了與H—O理論褒貶不一的結(jié)論。第三類是對(duì)HOV定理適用性的探討。最初的實(shí)證研究表明，HOV定理對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力就像擲硬幣的概率一樣，具有很大的偶然性(Maskus，1985；Bowen，1987)。為了找到真實(shí)世界與理論基礎(chǔ)的關(guān)系，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了進(jìn)一步的努力，通過(guò)計(jì)入要素生產(chǎn)率、消費(fèi)偏好等多個(gè)變量，從新的視角對(duì)現(xiàn)有理論進(jìn)行修正，使HOV模型的解釋力大大加強(qiáng)(Trefler，1993，1995)。后續(xù)研究者進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)把所有的信息都考慮進(jìn)去后，HOV模型等式應(yīng)該是一個(gè)恒等式(Da—vis and WEinstEIn，2001；Trefler，1998)。

已有研究通過(guò)納入多種要素試圖對(duì)已有理論進(jìn)行補(bǔ)充，使其符合現(xiàn)實(shí)世界，但從另一個(gè)角度來(lái)

看，這就失去了模型作為現(xiàn)實(shí)抽象的一種本意，這是已有研究的一個(gè)誤區(qū)。H-O理論本身作為一種理論并沒(méi)有錯(cuò)，但是現(xiàn)實(shí)世界的貿(mào)易行為同時(shí)受多種因素(產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等)的影響，因此，如果不能構(gòu)造一個(gè)與H—O定理假設(shè)相符的現(xiàn)實(shí)世界，而嘗試著用變換后的模型來(lái)檢驗(yàn)H-O定理，就不能準(zhǔn)確地看出一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工中是否遵循了比較優(yōu)勢(shì)。由于現(xiàn)實(shí)世界中各國(guó)的統(tǒng)計(jì)口徑不同以及產(chǎn)品、要素種類的劃分不一致，數(shù)據(jù)的選取直接影響了實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，除非獲得了相當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，否則，利用經(jīng)典簡(jiǎn)潔的H—O模型將是首選。

總的看來(lái)，從地理大發(fā)現(xiàn)開(kāi)始至二戰(zhàn)后資本主義重建階段，世界貿(mào)易類型基本上處于產(chǎn)業(yè)間分工模式，國(guó)家之間在資源、技術(shù)甚至消費(fèi)偏好方面的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的根本動(dòng)因，開(kāi)展貿(mào)易的目的則是從這種差異中獲得收益。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與新貿(mào)易理論

二戰(zhàn)后，世界貿(mào)易中有三種現(xiàn)象與公認(rèn)的貿(mào)易理論有抵觸：第一個(gè)是世界貿(mào)易的絕大部分是在要素稟賦相似的工業(yè)化國(guó)家之間進(jìn)行的；第二個(gè)是大部分貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；第三個(gè)是戰(zhàn)后貿(mào)易的擴(kuò)大絕大部分是在沒(méi)有大規(guī)模的資源重新配置或收入分配影響情況下形成的。對(duì)于這種現(xiàn)象，Balassa(1967)，Grubel(1970)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家都曾進(jìn)行過(guò)分析，他們的結(jié)論概括起來(lái)是比較優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)力量可以對(duì)一組產(chǎn)品發(fā)揮作用，從而引起產(chǎn)業(yè)間的分工與貿(mào)易，但是產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致各個(gè)國(guó)家只生產(chǎn)每一組產(chǎn)品中的某些產(chǎn)品，因而導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易(Krugman，1981)。隨著研究的深入，經(jīng)濟(jì)學(xué)家嘗試著把規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)同時(shí)納入到主流國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，從而產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。該理論主要圍繞三個(gè)命題展開(kāi)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因；技術(shù)與貿(mào)易。

關(guān)于第一個(gè)命題，在新貿(mào)易理論分析中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題始終是中心問(wèn)題，把規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易理論，實(shí)際上是從標(biāo)準(zhǔn)模型中引入符合報(bào)酬遞增理論的進(jìn)步。這方面的進(jìn)步主要基于三次突破，從而形成了三個(gè)關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理論。第一次突破是最古老的馬歇爾理論，在他的理論中報(bào)酬遞增被假設(shè)為完全外生于企業(yè)，從而使市場(chǎng)得以維護(hù)充分競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。馬歇爾的模型假定雖然提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的溢出效應(yīng)，但是其仍然承認(rèn)完全競(jìng)爭(zhēng)條件成立，結(jié)果令人失望。第二次突破是張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型。它的基本觀點(diǎn)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)由許多小壟斷者組成，這些小壟斷者使得該產(chǎn)業(yè)形成飽和從而消滅了任何壟斷利潤(rùn)，但是由于這一理論對(duì)產(chǎn)品的異質(zhì)過(guò)程的論述不夠嚴(yán)謹(jǐn)，以此為基礎(chǔ)出現(xiàn)了兩次擴(kuò)展：一是Dixit and Stiglitz(1977)提出的異質(zhì)產(chǎn)品是新產(chǎn)品假定；二是Lancaster(1979)提出的異質(zhì)產(chǎn)品是產(chǎn)品的不同屬性假定。總的來(lái)說(shuō)張伯倫模型的出現(xiàn)是一個(gè)進(jìn)步，它第一次使人們能夠從理論上研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的貿(mào)易問(wèn)題，但是與馬歇爾相比張伯倫模型走向了另一個(gè)極端——完全壟斷，回避了寡頭壟斷的問(wèn)題。第三次突破是庫(kù)爾諾的寡頭壟斷理論。庫(kù)爾諾雙頭壟斷模型通過(guò)假定不完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)間都互相把另一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量看成給定的，把注意力從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移到不完全競(jìng)爭(zhēng)中，并在絕大多數(shù)情況下使用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋壟斷經(jīng)濟(jì)的情況。

關(guān)于第二個(gè)命題，與比較優(yōu)勢(shì)類似，新貿(mào)易理論也承認(rèn)國(guó)家之間在資源、技術(shù)甚至消費(fèi)偏好等方面的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但是它認(rèn)為還有其他原因，其中最主要的原因是規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性形成的國(guó)際分工。正如我們上文提到的，有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性的研究都曾被Balassa(1967)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論過(guò)，但是由于這些研究對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響還不能完全解釋清楚，因而這些理論并沒(méi)有得到均衡貿(mào)易理論的足夠重視。隨著對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)研究的深入，最早給出規(guī)范分析的是Krugman(1979)，他通過(guò)采用張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并擴(kuò)展Dixit andStiglitz(1977)的模型，最后證明貿(mào)易并不一定是國(guó)家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果，相反，貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大市場(chǎng)及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑。在Krugman(1979)的基礎(chǔ)上，Krugman(1980)通過(guò)納入產(chǎn)品異質(zhì)性，證明當(dāng)兩個(gè)國(guó)家進(jìn)行不同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易時(shí)，每個(gè)國(guó)家都會(huì)分工生產(chǎn)在本國(guó)有較大市場(chǎng)份額的那種商品，并且每個(gè)國(guó)家都會(huì)成為這種產(chǎn)品的凈出口國(guó)。進(jìn)一步，仍然沿用Krugman(1979)的基本假設(shè)，Krugman(1981)證明由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因，要素稟賦相似的國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國(guó)家之間則進(jìn)行赫克謝爾一俄林貿(mào)易，并且不會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的收入分配問(wèn)題，從而為本節(jié)開(kāi)始提到的三種現(xiàn)象提供了很好的解釋。

關(guān)于第三個(gè)命題，這是新貿(mào)易理論和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)際分工這兩個(gè)觀點(diǎn)之間的自然聯(lián)系。把技術(shù)引入貿(mào)易是貿(mào)易理論的創(chuàng)新，總結(jié)技術(shù)影響貿(mào)易的形式，主要以基于產(chǎn)品生命周期的南北貿(mào)易模型為線索。Krugman(1979)首先從產(chǎn)品生命周期視角出發(fā)，以南北貿(mào)易模型為基礎(chǔ)探討了技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作用，并證明技術(shù)創(chuàng)新使發(fā)達(dá)國(guó)家得到更多好處，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓則會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家情況變?cè)悖谒姆治隹蚣苤校夹g(shù)是外生的，同樣基于外生技術(shù)假設(shè)，F(xiàn)lare and Helpman(1987)將垂直差異引入南北貿(mào)易模型。Segerstrom(1990)首次把內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步納入南北貿(mào)易模型，但他們的框架不能解決南方國(guó)家的內(nèi)生技術(shù)變化問(wèn)題，針對(duì)這一不足，Grossman and Helpman(1991b)提出了一個(gè)內(nèi)生產(chǎn)品生命周期模型，他們認(rèn)為北方國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)向南方國(guó)家擴(kuò)散的主要途徑是南方國(guó)家有意的技術(shù)模仿，在他們的模型中不但北方國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，南方國(guó)家的技術(shù)模仿也被內(nèi)生化了。需要提到的另一重要成果是Krugman(1989)，他通過(guò)建立一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，說(shuō)明了創(chuàng)新帶來(lái)的報(bào)酬遞增是怎樣導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)條件的出現(xiàn)，而且反過(guò)來(lái)說(shuō)明短期壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的必要?jiǎng)恿Γ瑥亩鸭夹g(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論最緊密地聯(lián)系起來(lái)。

與理論研究所取得的豐碩成果相比，實(shí)證研究則比較薄弱(Bin Xu 2007)。大量的都是基于引力模型來(lái)估計(jì)貿(mào)易量的大小，真正研究貿(mào)易類型的實(shí)證研究較少，這是現(xiàn)有研究的一個(gè)缺失。

三、產(chǎn)品內(nèi)分工與國(guó)際貿(mào)易新類型

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展與分工的深化，當(dāng)前主流貿(mào)易模式已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易。“產(chǎn)品內(nèi)分工(Intra—product special—ization)”作為一種主流貿(mào)易模式吸引了人們的眼球。無(wú)論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，都暗含著一個(gè)前提假定，即作為分工和貿(mào)易對(duì)象的產(chǎn)品，其全部生產(chǎn)過(guò)程在某一國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部進(jìn)行。國(guó)際垂直專業(yè)化的出現(xiàn)和發(fā)展，意味著國(guó)際分

工對(duì)象從產(chǎn)品層面擴(kuò)展到工序?qū)用妫a(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程分割為多個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成了一個(gè)價(jià)值增值鏈條，并在跨國(guó)界的不同區(qū)位進(jìn)行分布。

(一)產(chǎn)品內(nèi)分工與新新貿(mào)易理論

產(chǎn)品內(nèi)分工的核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程不同工序或區(qū)段通過(guò)空間分散化展開(kāi)成跨區(qū)或跨國(guó)性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來(lái)越多國(guó)家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動(dòng)(盧鋒，2004)。在此基礎(chǔ)上分布于世界各地的企業(yè)通過(guò)這種分工關(guān)系將分布于世界各地的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)和增值活動(dòng)連接起來(lái)，從而形成了全球商品鏈(Sturgeon，2003等)，其發(fā)展歷程主要經(jīng)歷了萌芽階段、發(fā)展階段和成熟階段。

產(chǎn)品內(nèi)分工模型最早的雛形是兩階段生產(chǎn)模型(Melvin，1969等)，后來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用垂直兩階段模型來(lái)研究中間產(chǎn)品的貿(mào)易模式和貿(mào)易效果(Balassa，1965；Bhagwati and Srinivasan，1973；Grossman，1981)；但是，以上的模型局限于將生產(chǎn)劃分為兩個(gè)區(qū)段，沒(méi)有上升到多階段生產(chǎn)，與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)。針對(duì)這一局限，狄克西特和格羅斯曼(Dixit and Grossman，1982)發(fā)展了生產(chǎn)區(qū)段模型，將模型擴(kuò)展為一個(gè)多階段生產(chǎn)模型。產(chǎn)品內(nèi)分工理論在20世紀(jì)90年代取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家突破了第一階段的瓶頸，普遍采用連續(xù)中間產(chǎn)品投入的生產(chǎn)模型來(lái)分析技術(shù)外溢(Krugman，1994)、工資差距(Feenstra，1996)等。特別是(Feenstra，1998)使用“生產(chǎn)非一體化”和“貿(mào)易一體化”的概念來(lái)表述產(chǎn)品內(nèi)分工盛行的現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易和全球生產(chǎn)的特點(diǎn)，并且在此框架下分析了上世紀(jì)70年代以來(lái)，世界中間產(chǎn)品貿(mào)易迅速擴(kuò)張的現(xiàn)實(shí)和原因、生產(chǎn)全球化對(duì)非技術(shù)工人就業(yè)和工資率的影響及現(xiàn)實(shí)狀況下世界各國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)略政策的調(diào)整。產(chǎn)品內(nèi)分工理論成熟于20世紀(jì)90年代末，研究的主線是傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論框架下的產(chǎn)品內(nèi)分工理論。瓊斯和科爾斯克維斯基(Jones&Kiemkowiski，1990)的研究是這條思路的鋪墊，他們把生產(chǎn)過(guò)程分離開(kāi)來(lái)并散布到不同空間區(qū)位的分工形態(tài)稱之為“零散化生產(chǎn)”，順著以上的研究思路，昂特(Amdt，1997)利用國(guó)際貿(mào)易常規(guī)分析技術(shù)，對(duì)全球外包和轉(zhuǎn)包等產(chǎn)品內(nèi)分工的現(xiàn)象進(jìn)行了研究。

為了進(jìn)一步在新的分工形式下討論企業(yè)的異質(zhì)性與出口和FDI決策的關(guān)系，基于動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型、靜態(tài)李嘉圖模型和靜態(tài)單要素模型的“新新”貿(mào)易理論被構(gòu)建出來(lái)(王兵，2007)。該理論主要圍繞兩個(gè)問(wèn)題展開(kāi)：一是為什么一些企業(yè)從事出口而另一些企業(yè)不從事出口?二是為什么一些企業(yè)選擇出口進(jìn)入海外市場(chǎng)而另一些企業(yè)則選擇FDI?以Melitz為代表的學(xué)者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型認(rèn)為，貿(mào)易能夠引發(fā)生產(chǎn)率較高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本土市場(chǎng)生產(chǎn)甚至退出市場(chǎng)(Melitz，2003)；并認(rèn)為企業(yè)究竟是選擇出口還是FDI是由企業(yè)根據(jù)其生產(chǎn)率預(yù)先決定的(Helpman，Melitz and Yeaple，2004)。以Antras為代表的學(xué)者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型強(qiáng)調(diào)資本密集度和剩余索取權(quán)的配置在企業(yè)出口決策中的作用(Antras，2003)；并認(rèn)為企業(yè)所擁有的異質(zhì)性生產(chǎn)率在對(duì)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇和中間投入品生產(chǎn)地點(diǎn)的選擇上具有重要作用(Antrasand Helpman，2004)。異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型為代表的新新貿(mào)易理論界定了新的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源：企業(yè)異質(zhì)性和企業(yè)組織選擇，單個(gè)企業(yè)行為會(huì)影響所在產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化，解釋了目前普遍存在的本土市場(chǎng)一體化、本土外包、國(guó)外一體化和國(guó)外外包等4種主要的企業(yè)組織形式，為解釋現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資模式提供了新的視角(樊瑛，2008)。

(二)產(chǎn)品內(nèi)分工模式的實(shí)證檢驗(yàn)

為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)世界的發(fā)展，考察新的分工形式下貿(mào)易類型的變化，近期學(xué)者對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工下的貿(mào)易模式進(jìn)行了測(cè)算，主要有兩種：一種是以技術(shù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的貿(mào)易復(fù)雜度指標(biāo)(Sophistication)；另一種是以垂直分工度為基礎(chǔ)的貿(mào)易附加值指標(biāo)。

第一類指標(biāo)的關(guān)鍵之處在于引入了技術(shù)結(jié)構(gòu)這一變量，通過(guò)這種方法，不僅可以測(cè)算出口貿(mào)易中的要素組合，而且可以測(cè)算不同商品中使用的不同技術(shù)，特別是有利于分析當(dāng)各國(guó)存在不同技術(shù)差距時(shí)，各國(guó)問(wèn)出口商品所含技術(shù)水平的差異。由于出口貿(mào)易商品中要素?cái)?shù)據(jù)很難得到，他們構(gòu)建的指標(biāo)大都基于純貿(mào)易數(shù)據(jù)。最早從出口商品視角考察貿(mào)易類型的學(xué)者是關(guān)志雄(2002)，他的最大貢獻(xiàn)就在于基于“附加值越高的產(chǎn)品，越是來(lái)自高收入國(guó)家”這一基本假設(shè)，構(gòu)建了一個(gè)能準(zhǔn)確測(cè)算與貿(mào)易附加值有關(guān)的貿(mào)易類型高度化的指標(biāo)。樊剛、關(guān)志雄、姚枝仲(2006)最大的不同就在于顯示技術(shù)附加值指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算公式不同。

以出口貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算的“出口復(fù)雜度”在算法上把視角推進(jìn)到產(chǎn)品內(nèi)分工條件下的產(chǎn)品視角，擺脫了要素貿(mào)易類型中要素指標(biāo)搜集困難的局限，但是這些的測(cè)算方法還是沒(méi)有把技術(shù)這一要素單獨(dú)拿出來(lái)考量。認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題后，Kaplinskyand Santos Paulino(2004)嘗試用貿(mào)易品單位價(jià)格的變化來(lái)表示貿(mào)易品的技術(shù)水平，但是他們的做法把貿(mào)易品價(jià)格的決定因素單一化了，僅僅考慮技術(shù)因素對(duì)商品價(jià)格影響，從而忽略了需求因素、價(jià)值鏈分割、政策等因素對(duì)貿(mào)易品價(jià)格的影響。為了彌補(bǔ)KapHnsky and Santos Paulino(2004)這一不足，lall(2006)構(gòu)建了一個(gè)能綜合反映多種因素的變量“出口復(fù)雜度(sophistication)”。他把97個(gè)國(guó)家分為10個(gè)組，選取SITC3分類標(biāo)準(zhǔn)下的237類商品，通過(guò)測(cè)算不同組國(guó)家不同商品出口份額，構(gòu)建了這一指標(biāo)。通過(guò)構(gòu)建“出口復(fù)雜度”這一指標(biāo)，Lall(2006)確實(shí)把Kaplinsky and Santos Paulino(2004)的研究推進(jìn)了一步，他的這一指標(biāo)能容納更多的影響因素，包括制度、需求、技術(shù)等等。

總的看來(lái)，以技術(shù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的貿(mào)易復(fù)雜度指標(biāo)，雖然設(shè)計(jì)比較嚴(yán)密，但是仍然存在以下問(wèn)題，首先，該指標(biāo)僅僅是基于要素貢獻(xiàn)層面的考量，并未深入到工序?qū)用妫援a(chǎn)品技術(shù)水平考量的指標(biāo)不能很好地反映一國(guó)在國(guó)際分工中所處的地位；其次，由于僅僅使用進(jìn)出口數(shù)據(jù)，不能有效地反映這些產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)的循環(huán)流動(dòng)和投入產(chǎn)出關(guān)系，產(chǎn)品增值的方式模糊。

以垂直分工度為基礎(chǔ)的第二類指標(biāo)則很好地解決了上述問(wèn)題。在20世紀(jì)90年代末至21世紀(jì)初，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一些基于垂直專業(yè)化的實(shí)證分析方法。Yeats(1999)通過(guò)觀察東亞地區(qū)“零件和部件貿(mào)易”增長(zhǎng)情況，對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展提供了一個(gè)度量方法。沿著這條思路，Hummel，Rap—oport and KEi Mu Yi(1998)利用投入產(chǎn)出法得到結(jié)果：90年代全球貿(mào)易的增長(zhǎng)大部分來(lái)自于“垂直分工貿(mào)易”，并指出，隨著貿(mào)易壁壘的下降、交通的便利以及信息技術(shù)的發(fā)展，垂直分工貿(mào)易將成為21世紀(jì)世界貿(mào)易的主要方式。接著，KEi Mu Yi(2003)又通過(guò)建立模型并進(jìn)行數(shù)據(jù)模擬，從縱向國(guó)際分工角度解釋了當(dāng)代世界貿(mào)易快速增長(zhǎng)的原因。以上在研究相關(guān)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題時(shí)提出了垂直分工度的計(jì)算和度量，是一大進(jìn)步，但是仍然存在以下問(wèn)題：(1)現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)垂直分工度計(jì)算的具體算法推導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)和細(xì)致；(2)根據(jù)Hum—mels(1999)的VS模型計(jì)算垂直分工度，必須利用投入產(chǎn)出表，這就涉及到大量規(guī)模龐大的矩陣運(yùn)算，如何簡(jiǎn)化矩陣運(yùn)算先前文獻(xiàn)沒(méi)有提及；(3)使用VSS模型需要同時(shí)使用商品進(jìn)出口數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出表，如何將兩種采用不同分類標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)起來(lái)在以往文獻(xiàn)中沒(méi)有提及。

四、結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)與貿(mào)易類型有關(guān)的文獻(xiàn)作了一個(gè)綜述，在不同領(lǐng)域都有一系列有深遠(yuǎn)意義的成果：比較優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)力量可以對(duì)一組產(chǎn)品發(fā)揮作用，新貿(mào)易理論則適用于解釋由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品異質(zhì)性所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工貿(mào)易模式，當(dāng)分工深入到產(chǎn)品內(nèi)之后，提升貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)和垂直專業(yè)化水平是新的分工形式下貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的兩種主要方式，但是每個(gè)領(lǐng)域的討論也并非是完善的，總的看來(lái)，以下領(lǐng)域還有值得拓展的空間：

(一)比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效融合

比較優(yōu)勢(shì)作為一個(gè)經(jīng)久不衰的理論，其強(qiáng)有力的解釋力已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所承認(rèn)。但是如果我們仔細(xì)分析比較優(yōu)勢(shì)的分析過(guò)程會(huì)發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)告訴我們的僅僅是一個(gè)結(jié)果，即國(guó)家之間如果按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，那么參與分工的國(guó)家都會(huì)從這種分工過(guò)程中獲益，而國(guó)家之間是否會(huì)這樣分工則取決于參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，主導(dǎo)企業(yè)分工的則是微觀層面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此從這點(diǎn)看，比較優(yōu)勢(shì)是缺乏微觀基礎(chǔ)的，如果能找到比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有效結(jié)合點(diǎn)將是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)最有力的補(bǔ)充。

(二)有關(guān)新貿(mào)易理論的實(shí)證分析

新貿(mào)易理論雖然給給現(xiàn)實(shí)提供了強(qiáng)有力的解釋力，但是有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的實(shí)證分析少之又少，盡管有學(xué)者作出了努力，但是大部分的分析都是基于引力模型從貿(mào)易總量層面估計(jì)貿(mào)易的大小，另外就是基于產(chǎn)品生命周期的動(dòng)態(tài)模型的實(shí)證分析，得出的結(jié)果更多的不支持理論模型。因此，如何找到理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合點(diǎn)，給出合適的實(shí)證分析，將是對(duì)新貿(mào)易理論最有力的支持。

篇3

貿(mào)易理論和實(shí)踐的發(fā)展使各種貿(mào)易政策不斷運(yùn)用于一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易管理中。作為一種重要的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段，稅收政策也被廣泛地應(yīng)用于對(duì)外貿(mào)易中，形成了貿(mào)易稅收政策。在國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程中，貿(mào)易理論始終圍繞著自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)兩個(gè)主題，貿(mào)易稅收政策也圍繞著這兩個(gè)主題進(jìn)行。通過(guò)對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的梳理，我們可以從中看到貿(mào)易稅收政策的應(yīng)用。

一、古典貿(mào)易理論的貿(mào)易稅收政策

古典貿(mào)易理論認(rèn)為，各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)要素稟賦的差異導(dǎo)致了國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際分工的產(chǎn)生。在貿(mào)易稅收政策上，古典貿(mào)易理論主張各國(guó)政府應(yīng)降低關(guān)稅，取消其他貿(mào)易限制，實(shí)行自由貿(mào)易政策。

(一)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)，斯密(Adam?Smith)在《國(guó)富論》中指出，各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上的絕對(duì)差異，造成了勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本上的絕對(duì)差異。正是由于生產(chǎn)成本絕對(duì)差別的存在，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工得以產(chǎn)生。從“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”出發(fā)，斯密認(rèn)為，如果征收出口稅，則會(huì)破壞最優(yōu)的資本組合與勞動(dòng)分配，從而喪失“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”。而出口退稅則有利于實(shí)現(xiàn)資源的全球優(yōu)化配置。

(二)比較優(yōu)勢(shì)理論。大衛(wèi)?李嘉圖(David?Ri-cardo)提出的比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為：如果一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)所有的產(chǎn)品上都沒(méi)有成本優(yōu)勢(shì)，但只要根據(jù)“兩優(yōu)取最優(yōu)、兩劣取次劣”的原則進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，也可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。從稅負(fù)轉(zhuǎn)嫁角度，他對(duì)貿(mào)易稅收政策提出了自己的觀點(diǎn)。他認(rèn)為。如果一國(guó)對(duì)其出口的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品征收較高的稅收或不予出口退稅，而可能使該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移到原本處于比較劣勢(shì)但卻享受稅收優(yōu)惠的其他產(chǎn)品上，從而使整個(gè)分工體系和貿(mào)易體系發(fā)生逆轉(zhuǎn)。因此，對(duì)出口產(chǎn)品征稅既不公平也不合理，出口退稅才有利于公平貿(mào)易的進(jìn)行。

(三)要素稟賦理論。20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林(Bertil?Ohli)繼承了他的老師赫克歇爾(Fli?F?Heckscher)的觀點(diǎn)，提出了要素稟賦理論。俄林認(rèn)為，各個(gè)國(guó)家或地區(qū)要素稟賦的不同，決定了其要素價(jià)格的差異，要素價(jià)格的不同又導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的差異。因此，一國(guó)應(yīng)出口使用本國(guó)充裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口使用本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。根據(jù)要素稟賦理論，俄林認(rèn)為，保護(hù)性關(guān)稅降低了生產(chǎn)要素的有效利用，破壞了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求。一方面，從國(guó)內(nèi)角度來(lái)看，關(guān)稅不僅減小了企業(yè)的產(chǎn)品銷售市場(chǎng)，還增加了進(jìn)口產(chǎn)品的成本，不利于國(guó)際分工和專業(yè)化的發(fā)展；另一方面，從國(guó)際角度來(lái)看，關(guān)稅壁壘減弱了國(guó)際間貿(mào)易價(jià)格的均衡趨勢(shì)，阻礙了國(guó)際間的資本流動(dòng)。由此，俄林認(rèn)為，只有放棄保護(hù)性關(guān)稅政策，才能促進(jìn)生產(chǎn)要素和國(guó)際分工的有效利用，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

二、保護(hù)貿(mào)易理論的貿(mào)易稅收政策

保護(hù)貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)，政府為了本經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)進(jìn)出口進(jìn)行必要的干預(yù)。在貿(mào)易稅收政策上，保護(hù)貿(mào)易理論一方面認(rèn)為政府應(yīng)采用關(guān)稅等手段保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展；另一方面強(qiáng)調(diào)采用出口退稅等政策手段激勵(lì)本國(guó)出口的發(fā)展，通過(guò)對(duì)外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(一)重商主義保護(hù)貿(mào)易思想。保護(hù)貿(mào)易理論起源于14世紀(jì)末的重商主義。重商主義者認(rèn)為只有金銀才是真正的物質(zhì)財(cái)富，主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)商品出口，限制進(jìn)口。因此，他們主張把關(guān)稅作為施行保護(hù)的主要手段之一，同時(shí)，采取“出口退稅”政策刺激本國(guó)的出口。

(二)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希，李斯特(Friedrich List)在其著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》中系統(tǒng)地論述了以保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)為核心的貿(mào)易體系。根據(jù)生產(chǎn)力的發(fā)展?fàn)顩r，他將一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為不同的階段，在不同階段應(yīng)該采取不同的貿(mào)易政策。在一國(guó)經(jīng)濟(jì)還沒(méi)有充分發(fā)展的階段，本國(guó)現(xiàn)有的幼稚產(chǎn)業(yè)還尚未發(fā)展到可與外國(guó)產(chǎn)品相競(jìng)爭(zhēng)的地位，所以應(yīng)當(dāng)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策保護(hù)本國(guó)的幼稚產(chǎn)業(yè)。只有等到本國(guó)的產(chǎn)品已具有了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，才可逐步實(shí)行自由貿(mào)易政策。在貿(mào)易稅收政策方面，李斯特以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，建立了保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅理論。他調(diào)，關(guān)稅是保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要手段。采取關(guān)稅保護(hù)政策，雖然在初始階段會(huì)提高產(chǎn)品的價(jià)格、削弱本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，但經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，工業(yè)水平的提高使生產(chǎn)商品的費(fèi)用下降，從而降低了商品的價(jià)格。同時(shí)，為了適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，關(guān)稅應(yīng)隨著工業(yè)發(fā)展的水平逐步降低，而且關(guān)稅稅率應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度采用各自合適的稅率。

(三)凱恩斯主義保護(hù)貿(mào)易理論。凱恩斯主義將貿(mào)易順差與就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系在一起，指出一國(guó)的出口具有乘數(shù)效應(yīng)，貿(mào)易順差可以擴(kuò)大有效需求。因此，國(guó)家有必要采取政策措施干預(yù)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，保持貿(mào)易順差。凱恩斯主義者認(rèn)為，國(guó)家可以綜合運(yùn)用財(cái)政、貨幣、收入分配政策，實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策。根據(jù)這一思想，凱恩斯主義主張政府利用關(guān)稅壁壘、差別稅率等措施，配合貿(mào)易管制政策(如實(shí)行配額制、自動(dòng)出口限制等)減少進(jìn)口；同時(shí)采用優(yōu)惠貸款、出口補(bǔ)貼等措施來(lái)鼓勵(lì)出口。

(四)“中心一”論。站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上，阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什(Raul?Prebisch)等人提出了“與中心”理論。普雷維什認(rèn)為，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家形成了世界經(jīng)濟(jì)體系的“中心”，而處于落后地位的發(fā)展中國(guó)家則淪落為這一體系的“”。在“中心”與“”的貿(mào)易中，“中心”國(guó)家以生產(chǎn)和出口工業(yè)品為主，而“”國(guó)家則以生產(chǎn)和出口初級(jí)產(chǎn)品為主。因此，貿(mào)易條件有利于“中心”國(guó)家，不利于“”國(guó)家。鑒于此，普雷維什主張發(fā)展中國(guó)家采用保護(hù)關(guān)稅政策對(duì)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)保護(hù)，改善發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易條件。他認(rèn)為，一方面，征收關(guān)稅可以減少外國(guó)商品的出口數(shù)量，同時(shí)提高本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于本國(guó)貿(mào)易條件的改善；另一方面，保護(hù)性關(guān)稅有利于發(fā)展中國(guó)家大力發(fā)展工業(yè)，改變出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從根本上改善貿(mào)易條件。在保護(hù)的程度上，他反對(duì)過(guò)分的、不恰當(dāng)?shù)年P(guān)稅保護(hù)。他認(rèn)為可以逐步降低關(guān)稅，以便使工業(yè)不斷受到外來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)刺激，逐步縮小同“中心”國(guó)家的生產(chǎn)力差別。

三、新貿(mào)易理論的貿(mào)易稅收政策

20世紀(jì)七八十年代以后，以克魯格曼(paul R.Krugman)等人為代表的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)等引入貿(mào)易理論的分析當(dāng)中，成功地解釋了資源稟賦和技術(shù)相似國(guó)家間的貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易急劇上升等新國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，由此形成了新貿(mào)易理論。

一方面，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模降低商品的單位成本，憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。另一方面，消費(fèi)者為了提高自己的福利水平必然會(huì)選擇最適合本人意愿的產(chǎn)品，這就意味著企業(yè)可以通過(guò)生產(chǎn)差異產(chǎn)品獲得壟斷權(quán)。因此，市場(chǎng)表現(xiàn)出不完全競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)。然而在一國(guó)市場(chǎng)范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)和追求差異產(chǎn)品是矛盾的：規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求生產(chǎn)大量的同質(zhì)產(chǎn)品，追求差異產(chǎn)品則要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易就可以有效地解決這一矛盾：國(guó)際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國(guó)家的市場(chǎng)，從而在每個(gè)國(guó)家都成為小批量產(chǎn)品，而已成為差異產(chǎn)品。

由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，政府的貿(mào)易稅收政策應(yīng)該為企業(yè)充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)服務(wù)，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)的企業(yè)給予扶助，盡快使其擴(kuò)大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。在本國(guó)企業(yè)規(guī)模較小、競(jìng)爭(zhēng)力較弱時(shí)，政府可以采取關(guān)稅保護(hù)、限制進(jìn)口等措施；待企業(yè)成長(zhǎng)到一定規(guī)模時(shí)，采取促進(jìn)出口的稅收優(yōu)惠幫助企業(yè)獲得國(guó)際市場(chǎng)份額，在更大程度上享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，赫爾普曼(Elhanan?Helpman)和克魯格曼等認(rèn)為，當(dāng)一國(guó)商品的進(jìn)口在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定優(yōu)勢(shì)時(shí)，關(guān)稅可以起到改善貿(mào)易條件并提高福利的作用。

篇4

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；理論；發(fā)展

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）05-0-01

一、傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的思路

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18 世紀(jì)的英國(guó)，完成于20 世紀(jì)30 年代。以亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論和赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論為代表，這些理論為古典貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的主要內(nèi)容是：兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)兩種商品，如果其中一個(gè)國(guó)家對(duì)一種商品具有絕對(duì)的成本優(yōu)勢(shì)，而另一個(gè)國(guó)家對(duì)另外一種產(chǎn)品擁有絕對(duì)的成本優(yōu)勢(shì)，則這兩個(gè)國(guó)家可以利用本國(guó)的優(yōu)勢(shì)，分別開(kāi)展這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并根據(jù)自身的需要進(jìn)行這兩種商品的交換，滿足各自的需求，并都能在國(guó)際分工中獲得收益。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論要求從事某種商品生產(chǎn)的國(guó)家對(duì)此商品生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，否則不能從事此項(xiàng)商品的生產(chǎn)，也就不能在國(guó)際分工中獲得收益，而很多國(guó)家并不具備這一絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。李嘉圖將絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)一步完善，他認(rèn)為：每個(gè)國(guó)家不一定要生產(chǎn)各種商品，而且這些國(guó)家生產(chǎn)商品也不一定非要具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，這些國(guó)家應(yīng)該集中力量生產(chǎn)那些相對(duì)利益較大或相對(duì)不利較小的商品，然后通過(guò)國(guó)際交換，滿足自身的需要，并能在國(guó)際分工中獲得收益。這就是著名的比較優(yōu)勢(shì)理論，可以簡(jiǎn)單概括為“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”。李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論是對(duì)亞當(dāng)·斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的完善，共同構(gòu)成了古典貿(mào)易理論。古典國(guó)際貿(mào)易理論建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上，商品的生產(chǎn)是建立在勞動(dòng)的基礎(chǔ)上，勞動(dòng)力是最重要的生要素，而且假定其他生產(chǎn)要素的成本是固定不變的。

20世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了要素稟賦理論。要素稟賦理論認(rèn)為各國(guó)產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的原因是生產(chǎn)要素稟賦的差異。要素稟賦理論認(rèn)為：各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不同，使各國(guó)生產(chǎn)商品時(shí)投入的成本存在很大差異，這些差異導(dǎo)致了商品的價(jià)格差異，進(jìn)而各國(guó)進(jìn)行商品交換，產(chǎn)生了國(guó)際貿(mào)易。要素稟賦理論被稱為新古典貿(mào)易理論，曾經(jīng)在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)成為國(guó)際貿(mào)易的主流理論。

二、新現(xiàn)象對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

第二次世界大戰(zhàn)以后，伴隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步、發(fā)展中國(guó)家的出現(xiàn)以及國(guó)際分工的縱深發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易進(jìn)入了空前發(fā)展的趨勢(shì)。但是戰(zhàn)后的貿(mào)易模式與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論并不相符合。這與經(jīng)典貿(mào)易模型所預(yù)測(cè)的結(jié)果并不一致。美籍學(xué)者瓦西里·里昂惕夫?qū)δＰ瓦M(jìn)行驗(yàn)證后，發(fā)現(xiàn)美國(guó)的貿(mào)易與H-O理論不符合，這一結(jié)果的產(chǎn)生推動(dòng)了戰(zhàn)后一系列貿(mào)易理論的誕生。戰(zhàn)后的貿(mào)易新現(xiàn)象也得以詮釋。戰(zhàn)后的貿(mào)易理論也在不斷解釋新現(xiàn)象和問(wèn)題的過(guò)程中不斷完善和發(fā)展。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)了下列新現(xiàn)象，對(duì)貿(mào)易理論構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

1.發(fā)達(dá)國(guó)家間“水平貿(mào)易”的發(fā)展

遵循傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦理論，國(guó)際貿(mào)易應(yīng)該以垂直貿(mào)易為主，并且應(yīng)該在發(fā)展水平不同的國(guó)家之間開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易。但是，戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家之間的水平貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)核心地位。而且，這種地位始終保持不變，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋這一貿(mào)易現(xiàn)象。

2.制造業(yè)的內(nèi)部貿(mào)易形成與發(fā)展

具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征的制造業(yè)，在戰(zhàn)后其內(nèi)部的國(guó)際分工變得愈加精細(xì)化。而且出現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。因此，其內(nèi)部貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)迅速上升的趨勢(shì)。因此，傳統(tǒng)的基于規(guī)模報(bào)酬不變的貿(mào)易理論面對(duì)這同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易的增長(zhǎng)也束手無(wú)策。

3.跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易增長(zhǎng)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展，制造業(yè)的國(guó)際分工已經(jīng)逐漸從垂直分工的層面轉(zhuǎn)向水平分工的方向。甚至出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)分工的新形勢(shì)。制造業(yè)的發(fā)展逐漸具備產(chǎn)業(yè)鏈細(xì)分的特征，在跨國(guó)公司的主導(dǎo)地位影響下，制造業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為一個(gè)新的發(fā)展方向。公司內(nèi)部的貿(mào)易開(kāi)展迅速上升。而這一增長(zhǎng)對(duì)于傳統(tǒng)貿(mào)易理論來(lái)講也是具有一定的挑戰(zhàn)，其宏觀研究的傳統(tǒng)理論難以解釋這一內(nèi)部貿(mào)易增長(zhǎng)的現(xiàn)象。

4.區(qū)域集團(tuán)內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化源于20世紀(jì)50年代與70年代之間，形成了第一次發(fā)展的浪潮。進(jìn)入20世紀(jì)80年代中期，再次掀起區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。幾乎一半以上的全球貿(mào)易都產(chǎn)生在各個(gè)區(qū)域集團(tuán)的內(nèi)部。因此，面對(duì)這一區(qū)域范圍內(nèi)部貿(mào)易量的提升，僅適用于全球范圍內(nèi)的古典國(guó)際貿(mào)易理論無(wú)法詮釋其原因。

三、國(guó)際貿(mào)易新現(xiàn)象的詮釋

針對(duì)上述的國(guó)際貿(mào)易新現(xiàn)象提出的挑戰(zhàn)，基辛、凱南、格魯伯、費(fèi)農(nóng)為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開(kāi)始展開(kāi)深入地研究，進(jìn)而提出了新要素貿(mào)易理論，將原有的生產(chǎn)要素定義范圍加以擴(kuò)大，人力資本、技術(shù)、信息等要素加入考慮的范疇內(nèi)，并且充分分析資本和勞動(dòng)以外要素的功能，從而構(gòu)建各自的假說(shuō)條件，進(jìn)而形成相應(yīng)的理論。其中，林德首次從需求方面探討貿(mào)易的原因，得出了偏好相似理論。并且提出影響需求結(jié)構(gòu)的首要原因就是收入水平。這些理論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的水平貿(mào)易做出了詳細(xì)的詮釋。此外保羅·克魯格曼傳統(tǒng)理論中，完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變的假設(shè)，進(jìn)而提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因的觀點(diǎn)，很好地解釋了國(guó)際貿(mào)易大量發(fā)生在同類產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的現(xiàn)象。他的研究結(jié)果成功地解釋了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新格局。而進(jìn)入到20世紀(jì)90年，跨國(guó)公司的迅速發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的再次出現(xiàn)促進(jìn)了跨國(guó)公司內(nèi)貿(mào)易理論以及產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論的進(jìn)一步發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]才國(guó)偉,舒元.我國(guó)對(duì)外貿(mào)易與世界技術(shù)擴(kuò)散[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2009(11).

篇5

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上看，國(guó)際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說(shuō)。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動(dòng)不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國(guó)際貿(mào)易理論又活躍起來(lái)，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法來(lái)研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說(shuō)。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，這些學(xué)說(shuō)已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡(jiǎn)要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來(lái)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)”，主要的貢獻(xiàn)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長(zhǎng)迅速的工業(yè)國(guó)之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的條件下，企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對(duì)的是市場(chǎng)需求曲線，市場(chǎng)需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國(guó)際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國(guó)內(nèi)的需求。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)需求加上國(guó)外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國(guó)際市場(chǎng)上增加了競(jìng)爭(zhēng)能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國(guó)都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國(guó)際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國(guó)集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒(méi)有固定的模式，既可以自然（競(jìng)爭(zhēng)）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。

二、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

八十年代末九十年代初以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等結(jié)合起來(lái)研究，是國(guó)際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國(guó)際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的理論說(shuō)明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際分工是怎樣形成的？如果說(shuō)技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系又是如何？這些問(wèn)題引起了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國(guó)際貿(mào)易理論與增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái)，提出了許多新的觀點(diǎn)。

近年來(lái)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文章很多。從其理論淵源來(lái)說(shuō)可以分為兩個(gè)部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互間的關(guān)系。

1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來(lái)說(shuō)明發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫(kù)森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國(guó)的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國(guó)的貿(mào)易中，各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國(guó)在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國(guó)外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國(guó)略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫(kù)森、斯文森和戴維斯的研究說(shuō)明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。

（2）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國(guó)家：技術(shù)較先進(jìn)的國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）和技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動(dòng)了（而不管為什么會(huì)變動(dòng)），會(huì)對(duì)各國(guó)的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，則結(jié)果是沒(méi)有壞處。第一，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來(lái)就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競(jìng)爭(zhēng)，也不威脅別國(guó)，別國(guó)也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二，對(duì)落后國(guó)家也沒(méi)壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國(guó)家更大的空間來(lái)發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國(guó)家對(duì)這兩類國(guó)家均有利。對(duì)先進(jìn)國(guó)家唯一的不利之處是對(duì)一些本來(lái)就有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國(guó)家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國(guó)家之間的差距，對(duì)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家是一種競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)他們不利。后進(jìn)國(guó)家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降，對(duì)先進(jìn)國(guó)不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國(guó)本來(lái)就稀缺的資源，那么對(duì)后進(jìn)國(guó)來(lái)說(shuō)也不利。

2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來(lái)分析，研究技術(shù)變動(dòng)的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉，一種是被動(dòng)的，不是經(jīng)過(guò)專門研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的，而是從看中、干中學(xué)會(huì)的，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來(lái)的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說(shuō)的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的，是自己創(chuàng)造出來(lái)的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡(jiǎn)稱R＆D）的結(jié)果。

（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）

所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過(guò)程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國(guó)際、國(guó)內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a）國(guó)際技術(shù)外溢

國(guó)際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過(guò)直接或間接（如通過(guò)貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國(guó)家，從而使別國(guó)的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說(shuō)明技術(shù)在國(guó)際間的外溢，我們假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家：A國(guó)和B國(guó)，各國(guó)分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國(guó)沒(méi)有貿(mào)易時(shí)，各國(guó)的生產(chǎn)是由本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國(guó)有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢(shì)，B國(guó)則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢(shì)”理論，A國(guó)會(huì)專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國(guó)則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無(wú)法壟斷的，可以通過(guò)商品貿(mào)易“外溢”到別國(guó)。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國(guó)的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國(guó)際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國(guó)本來(lái)有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢(shì)，但B國(guó)生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。A國(guó)引進(jìn)了B國(guó)生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來(lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國(guó)資源上的比較優(yōu)勢(shì)，有利于A國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。另外，商品X本來(lái)就是B國(guó)相對(duì)短項(xiàng)，在兩國(guó)實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國(guó)多生產(chǎn)X可以使B國(guó)的進(jìn)口價(jià)格下降，也有利于B國(guó)。這種技術(shù)的外溢使原來(lái)由“比較優(yōu)勢(shì)”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國(guó)都從中受益。

但是如果B國(guó)生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國(guó)先進(jìn)，A國(guó)從B國(guó)中學(xué)到這種技術(shù)并用此來(lái)改進(jìn)發(fā)展其本來(lái)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品Y。對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō)，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長(zhǎng)，但對(duì)B國(guó)來(lái)說(shuō)則是一種威脅和競(jìng)爭(zhēng)。如果A國(guó)生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對(duì)A國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向，使兩國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展速度都受影響（參見(jiàn)Yanagawa，1993）。

b）國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢

國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國(guó)范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語(yǔ)言、文化等原因，國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國(guó)會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國(guó)際間傳播，但本國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢過(guò)程，該國(guó)原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)增強(qiáng)，“國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國(guó)在他們?cè)瓉?lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國(guó)內(nèi)傳播使各國(guó)的差異擴(kuò)大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國(guó)家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國(guó)的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國(guó)家生產(chǎn)X，另一些國(guó)家生產(chǎn)Y，形成最初的國(guó)際分工。由于技術(shù)在國(guó)內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國(guó)家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而使各國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來(lái)越大。在一般情況下，各國(guó)在國(guó)際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度，改變?cè)葒?guó)際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來(lái)就在邊緣上的國(guó)家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說(shuō)明：一個(gè)國(guó)家最初的比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)選擇和在國(guó)際分工中的地位可能與它本國(guó)的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國(guó)提高的更快，會(huì)使該國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國(guó)家擅長(zhǎng)于一些行業(yè)，而另外一些國(guó)家擅長(zhǎng)于另外一些行業(yè)，這與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，只要成本增長(zhǎng)的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的速度，就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國(guó)長(zhǎng)期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此，一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國(guó)外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）

技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來(lái)源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開(kāi)發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化，分工越來(lái)越細(xì)，一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)企業(yè)變成許多個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個(gè)部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過(guò)降低成本來(lái)獲得利潤(rùn)。換句話說(shuō)，專業(yè)化程度的提高使利潤(rùn)不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來(lái)，都有獲得利潤(rùn)的可能性。對(duì)利潤(rùn)的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。

開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此，一國(guó)能否獲得大幅度的開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個(gè)必要條件：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)闆](méi)有保護(hù)的話，企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱，也就沒(méi)動(dòng)力去投資、研究。（2）要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個(gè)國(guó)家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開(kāi)發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來(lái)保證的。

國(guó)際貿(mào)易與開(kāi)發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)迫使各國(guó)努力開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)不再只是個(gè)別國(guó)家的行為，而成為各國(guó)的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在某種意義上說(shuō)，貿(mào)易和技術(shù)的國(guó)際流動(dòng)可以使開(kāi)發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國(guó)的科研開(kāi)發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國(guó)開(kāi)始后，另一國(guó)可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過(guò)程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒(méi)有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國(guó)際國(guó)內(nèi)外溢和干中學(xué)的過(guò)程有可能縮短各國(guó)技術(shù)上的差距，本國(guó)原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展和在國(guó)際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開(kāi)發(fā)新的技術(shù)，是改善一國(guó)的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的必要措施。

三、國(guó)際貿(mào)易新理論對(duì)我國(guó)進(jìn)一步改革開(kāi)放的啟示

過(guò)去十五年來(lái)，我們雖然在開(kāi)放上取得了很大成績(jī)，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力，但是開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過(guò)程中，我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開(kāi)放市場(chǎng)看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià)，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來(lái)源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。

中國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問(wèn)題是，怎樣選擇保護(hù)對(duì)象？采用什么方式來(lái)保護(hù)？保護(hù)的前景與代價(jià)是什么？我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià)，并努力以最小的代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國(guó)家福利所帶來(lái)的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說(shuō)又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對(duì)電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費(fèi)者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過(guò)程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來(lái)的外部效應(yīng)，是無(wú)法用貨幣來(lái)衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場(chǎng)需求來(lái)促進(jìn)軟件的開(kāi)發(fā)。通過(guò)貿(mào)易壁壘的辦法來(lái)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國(guó)際市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國(guó)家都不可能有足夠的資源來(lái)生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的空間變得越來(lái)越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口。現(xiàn)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒(méi)有必要去限制外國(guó)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過(guò)保護(hù)來(lái)生產(chǎn)國(guó)外已占優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)外開(kāi)放某些市場(chǎng)，并不等于國(guó)內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào)，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào)，并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國(guó)外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問(wèn)題。由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對(duì)本國(guó)利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國(guó)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國(guó)家曾采用過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過(guò)保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說(shuō)法，將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。

無(wú)論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國(guó)的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì)，也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國(guó)際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問(wèn)題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問(wèn)題。簡(jiǎn)單地利用貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式，代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品（不一定是整個(gè)行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策，保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。

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篇6

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論　演變　邏輯　新貿(mào)易理論

中圖分類號(hào)：F740　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914(2011)09-023-03

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論的演變過(guò)程。期間主要經(jīng)歷了亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論、赫克歇爾―俄林的要素桌賦論、林德的偏好相似理論、以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論、新興古典貿(mào)易理論、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的演變過(guò)程。國(guó)際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜。但是其產(chǎn)生和發(fā)展有一定規(guī)律可循。歸納起來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論演變的邏輯表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。

一、國(guó)際貿(mào)易利益：從靜態(tài)貿(mào)易利益轉(zhuǎn)為動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論側(cè)重于靜態(tài)分析，假設(shè)條件很多處于不變狀態(tài)，把多變的經(jīng)濟(jì)狀況抽象成靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，不能解釋國(guó)際貿(mào)易利益隨時(shí)間的變化而變化。李嘉圖分析兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易的動(dòng)力時(shí)，認(rèn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但對(duì)于影響勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的重要因素技術(shù)被假定是不變的。俄林認(rèn)為資源稟賦的差異只是各個(gè)資源供給量的差異。至于如何提高生產(chǎn)的技術(shù)水平，勞動(dòng)力的熟練程度，資本的使用效率，資源的生產(chǎn)能力等等，都不在傳統(tǒng)貿(mào)易理論本身的研究對(duì)象之中。

技術(shù)差距論和產(chǎn)品生命周期理論將科學(xué)技術(shù)引入到國(guó)際貿(mào)易的分析中。解釋了技術(shù)差距產(chǎn)生和消失的原因。產(chǎn)品生命周期理論闡述了在產(chǎn)品生命的不同階段。對(duì)生產(chǎn)要素的不同要求。揭示了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和要素密集度從技術(shù)密集型到資本密集型再到勞動(dòng)密集型的演進(jìn)路線，使國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易利益的分析從靜態(tài)分析發(fā)展為動(dòng)態(tài)分析。

新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因之一。而技術(shù)創(chuàng)新是形成報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的重要源泉。新貿(mào)易理論認(rèn)為一國(guó)可能因?yàn)樽畛醯呐既辉蚝蜌v史積累形成且鞏固了某些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)是否能永遠(yuǎn)地保持下去，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)進(jìn)步的提高對(duì)國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)及各國(guó)努力來(lái)開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢帶來(lái)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。同時(shí)，由規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異決定的貿(mào)易利益，同樣要在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)態(tài)中獲得。

新興古典貿(mào)易理論中貿(mào)易的基礎(chǔ)是一種內(nèi)生的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。楊小凱認(rèn)為，對(duì)于一個(gè)即使沒(méi)有先天的或者說(shuō)外生比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)人，通過(guò)參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，他們?cè)谝粋€(gè)交易成本和分I演進(jìn)相互作用的理論框架中分析內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。按照這一框架，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不單是一個(gè)資源配置問(wèn)題，而是經(jīng)濟(jì)組織演進(jìn)的問(wèn)題，市場(chǎng)發(fā)育、技術(shù)進(jìn)步只是組織演進(jìn)的后果。該框架分析了經(jīng)濟(jì)由自給自足向高水平分工的動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于勞動(dòng)分工的演進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，專業(yè)化水平很低；隨著時(shí)間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應(yīng)將使專業(yè)化帶來(lái)的收益逐漸增加。因此將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)較高的專業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)隨之不斷增強(qiáng)。楊小凱還認(rèn)為，如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異作為分工的條件，就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易商品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，則預(yù)示著一國(guó)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)。而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論更加關(guān)注動(dòng)態(tài)利益。在產(chǎn)品內(nèi)分工條件下。傳統(tǒng)的以國(guó)家進(jìn)出口額來(lái)計(jì)算國(guó)際貿(mào)易收支的統(tǒng)計(jì)方法已經(jīng)不能準(zhǔn)確反映一國(guó)的貿(mào)易利益。首先，由于資源的全球流動(dòng)，出口產(chǎn)品并不是全部用本國(guó)要素生產(chǎn)，出口產(chǎn)品往往需使用進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品，甚至大部分進(jìn)口來(lái)自最終產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)。這在加工貿(mào)易中表現(xiàn)得尤為突出：一些加工出口產(chǎn)品往往大部分原材料、零部件來(lái)自國(guó)外，加工出口國(guó)只獲得了極為有限的加工費(fèi)。其次，由于跨國(guó)公司的作用及資源的全球流動(dòng)，一國(guó)的出口產(chǎn)品可能不是本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的。而是外國(guó)甚至進(jìn)口國(guó)跨國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的。出口收入因此并不為出口國(guó)所獨(dú)享，外國(guó)企業(yè)可以將出口利潤(rùn)匯出國(guó)外。特別是當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)時(shí)，它們還不可避免地會(huì)使用轉(zhuǎn)移價(jià)格的手段轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，發(fā)展中國(guó)家所獲得的直接貿(mào)易利益更是大打折扣。在此情況下，國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益成為發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易、吸引外國(guó)投資的主要目標(biāo)。

新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易利益來(lái)源深入到企業(yè)并質(zhì)。它用人均福利水平作為動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的衡量指標(biāo)，人均福利水平提高來(lái)自于兩方面：一方面，消費(fèi)者可消費(fèi)的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開(kāi)放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高，進(jìn)而提高人均福利水平。由于新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論通過(guò)經(jīng)典假設(shè)已將企業(yè)層面的異質(zhì)優(yōu)勢(shì)排除在內(nèi)。所以這種來(lái)自達(dá)爾文的產(chǎn)業(yè)內(nèi)演化――企業(yè)優(yōu)勝劣汰行為的貿(mào)易所得正是一種額外的貿(mào)易所得。新新貿(mào)易理論將這種企業(yè)優(yōu)勝劣汰推高行業(yè)平均生產(chǎn)率所產(chǎn)生的新貿(mào)易所得。稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)。貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)具體作用機(jī)制為：隨著貿(mào)易自由化的實(shí)施。各國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，進(jìn)口品數(shù)量增加并因此損害了本國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷售額和利潤(rùn)。生產(chǎn)率最低的本國(guó)非出口廠商由于國(guó)內(nèi)收入的減少而被迫退出市場(chǎng)，生產(chǎn)率次低的企業(yè)繼續(xù)存在于該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但需要承受市場(chǎng)份額和利潤(rùn)的雙重?fù)p失；生產(chǎn)率較高的出口企業(yè)市場(chǎng)份額不斷增加，但利潤(rùn)減少；最具有效率的企業(yè)在貿(mào)易開(kāi)放條件下市場(chǎng)份額和利潤(rùn)均不斷擴(kuò)大。產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)導(dǎo)致市場(chǎng)份額和行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素日益集中于生產(chǎn)效率高的企業(yè)，這直接推高行業(yè)平均生產(chǎn)率。

二、假設(shè)條件：從企業(yè)同質(zhì)過(guò)渡到企業(yè)異質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下研究產(chǎn)業(yè)問(wèn)貿(mào)易構(gòu)成以及貿(mào)易流向。為了模型均衡條件的成立，通常都將企業(yè)定義為追求最大化利益的主體。至于企業(yè)內(nèi)部是如何運(yùn)作，企業(yè)之間的差異如何，傳統(tǒng)貿(mào)易理論都避而不談。

新貿(mào)易理論則提出了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假說(shuō)之上的貿(mào)易理論。解釋現(xiàn)實(shí)生活中大量存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。然而，該理論采用的是典型化企業(yè)，不考慮企業(yè)間差異以及由此帶來(lái)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易量差異，唯一可能的差別來(lái)源于企業(yè)具體生產(chǎn)哪種差異產(chǎn)品。因此，盡管新貿(mào)易理論將貿(mào)易分工基礎(chǔ)放到了企業(yè)層面，但主要為一種代表性的同質(zhì)企業(yè)優(yōu)勢(shì)，尚未涉及企業(yè)特有異質(zhì)優(yōu)勢(shì)。

而實(shí)證研究表明，考慮企業(yè)間的差異對(duì)于

理解國(guó)際貿(mào)易至關(guān)重要，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)部門之間的差異更加顯著。而且現(xiàn)實(shí)中并非所有的企業(yè)都會(huì)從事出口。無(wú)論在企業(yè)規(guī)模還是企業(yè)的生產(chǎn)率方面，企業(yè)都是異質(zhì)的。新新貿(mào)易理論將研究重點(diǎn)放在異質(zhì)企業(yè)上，考慮企業(yè)屢面異質(zhì)性來(lái)解釋更多新的貿(mào)易現(xiàn)象和投資現(xiàn)象，將研究視角從宏觀貿(mào)易理論延伸到貿(mào)易的微觀機(jī)制。即異質(zhì)性企業(yè)本身的行為模式和內(nèi)部特質(zhì)上。同時(shí)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率、技術(shù)、擁有異質(zhì)性技術(shù)的工人是異質(zhì)性的根源。結(jié)合貿(mào)易的固定成本，解釋了出口企業(yè)和其他企業(yè)生產(chǎn)率差異的原因，豐富了貿(mào)易和FDI的研究類型。新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易所得來(lái)源深入到企業(yè)異質(zhì)，它用人均福利水平作為貿(mào)易所得的衡量指標(biāo)。人均福利水平提高來(lái)自于兩方面：一方面。消費(fèi)者可消費(fèi)的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開(kāi)放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高。進(jìn)而提高人均福利水平。

三、國(guó)際貿(mào)易模式：從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論的前提假設(shè)是規(guī)模報(bào)酬不變，市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)取決于本國(guó)生產(chǎn)要素、資源優(yōu)勢(shì)。這兩種貿(mào)易理論解釋的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象，以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象，并且最終產(chǎn)品在一國(guó)國(guó)內(nèi)完成生產(chǎn)過(guò)程，沒(méi)有關(guān)注一種產(chǎn)品在技術(shù)上能分離，其生產(chǎn)過(guò)程不在一國(guó)國(guó)內(nèi)完成的新貿(mào)易現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論放寬了古典和新古典貿(mào)易理論的假設(shè)條件。假設(shè)規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論解釋的是以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家在出口的同時(shí)又進(jìn)口某種同類產(chǎn)品。這里的同類產(chǎn)品是指按國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類至少前3位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，它們既出現(xiàn)在一國(guó)的進(jìn)口項(xiàng)目中，又出現(xiàn)在該國(guó)的出口項(xiàng)目中。從新貿(mào)易理論所研究的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象看。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式所反映的就是，即使兩國(guó)具有完全一樣的資本一勞動(dòng)比率，它們的廠商也會(huì)生產(chǎn)同類但有差異的產(chǎn)品。而消費(fèi)者對(duì)這些產(chǎn)品的需求，一方面會(huì)促進(jìn)各國(guó)擴(kuò)大某種產(chǎn)品的規(guī)模，另一方面則會(huì)促使兩國(guó)之間進(jìn)行這些產(chǎn)品的貿(mào)易。有進(jìn)有出，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易理論研究的兩種基本貿(mào)易模式，要素稟賦形成的比較優(yōu)勢(shì)決定了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式。而差異性產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式；要素稟賦差別越大的國(guó)家之間(如發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越多。要素稟賦越接近的國(guó)家之間(如發(fā)達(dá)國(guó)家之間)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多；產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了先天的比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映了后天的比較優(yōu)勢(shì)。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論有一個(gè)共同的主線就是分析路徑建立在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工基礎(chǔ)上的以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象的貿(mào)易模式，解釋的是產(chǎn)業(yè)問(wèn)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。這些理論都暗含一個(gè)基本假定，就是所有產(chǎn)品都在特定國(guó)家內(nèi)部生產(chǎn)，沒(méi)有考慮產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生工序和區(qū)段國(guó)際分工的可能性。這些產(chǎn)品如果具有跨行業(yè)性質(zhì)，對(duì)應(yīng)的貿(mào)易活動(dòng)就是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；如果是同一行業(yè)內(nèi)部不同形態(tài)的同類產(chǎn)品。對(duì)應(yīng)的貿(mào)易活動(dòng)就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。以產(chǎn)品作為基本分工對(duì)象、以產(chǎn)品不可再分性作為暗含前提，沒(méi)有把當(dāng)代產(chǎn)品內(nèi)分工的貿(mào)易現(xiàn)象納入分析視野。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認(rèn)為。產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程包含了多個(gè)國(guó)家的投入。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)。通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)分工方式可以把勞動(dòng)密集和技術(shù)簡(jiǎn)單的工序環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其地國(guó)家，而把附加價(jià)值比較高的資金、技術(shù)等要素密集的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)段保留在國(guó)內(nèi)進(jìn)行。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)在產(chǎn)品內(nèi)分工的供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈上攀升，也獲得了持續(xù)成長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)可能性。在傳統(tǒng)國(guó)際分工局限于行業(yè)、產(chǎn)品層面時(shí)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)初級(jí)產(chǎn)品參與國(guó)際分工謀求發(fā)展面臨很多特殊困難：采用進(jìn)口替代戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)，受到技術(shù)、資金和市場(chǎng)規(guī)模等方面的約束。產(chǎn)品內(nèi)分工為發(fā)展中國(guó)家通過(guò)參與簡(jiǎn)單加工區(qū)段，在符合比較優(yōu)勢(shì)原理基礎(chǔ)上融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)提供了切入點(diǎn)；同時(shí)為它們通過(guò)在產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)內(nèi)升級(jí)進(jìn)步謀求發(fā)展，提供了新的現(xiàn)實(shí)機(jī)遇。產(chǎn)品內(nèi)分工為新的國(guó)際分工提供了新的現(xiàn)實(shí)條件，使得世界各國(guó)成為全球化進(jìn)程的參與者、推動(dòng)者和獲利者。

從客觀基礎(chǔ)上看，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)是相對(duì)較低的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及較低的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作程度和相對(duì)不成熟的社會(huì)發(fā)展階段。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生于更加深入發(fā)展的社會(huì)大生產(chǎn)和日益密切的國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系以及比較成熟的社會(huì)發(fā)展階段。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是基于信息經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化而產(chǎn)生的，其客觀經(jīng)濟(jì)背景顯然是以信息技術(shù)等為代表的更高水平的社會(huì)生產(chǎn)力。相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的時(shí)代，從某種程度上說(shuō)，此時(shí)的生產(chǎn)力水平已有了質(zhì)的提高。

四、國(guó)際貿(mào)易理論的分析框架：從外生比較優(yōu)勢(shì)過(guò)渡到內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)

楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢(shì)區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是指比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是由對(duì)生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的；外生比較優(yōu)勢(shì)是由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)。從勞動(dòng)分工的角度來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易賴以產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)分工。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，H-O模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的資源比較優(yōu)勢(shì)，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)。在新興古典理論中，國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是統(tǒng)一的。即由于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度的提高以及交易效率的提高而導(dǎo)致的交易范圍的擴(kuò)大。從而使貿(mào)易從國(guó)內(nèi)擴(kuò)大到國(guó)外。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，交易效率極低，其均衡是每個(gè)人的自給自足。因此既無(wú)國(guó)內(nèi)貿(mào)易又無(wú)國(guó)際貿(mào)易。后來(lái)由于交易效率的改進(jìn)，則在各國(guó)內(nèi)部分工，形成大量的地區(qū)性市場(chǎng)。隨著交易效率和專業(yè)化分工的逐漸提高，交易范圍逐漸從地區(qū)市場(chǎng)擴(kuò)展到全國(guó)性市場(chǎng)。這時(shí)只有國(guó)內(nèi)貿(mào)易，而不存在國(guó)際貿(mào)易，其原因在于同一國(guó)內(nèi)部的貿(mào)易比起國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易來(lái)，交易效率要高得多。隨著交易效率和專業(yè)化分工的進(jìn)一步提高，市場(chǎng)最終突破一國(guó)范圍，這時(shí)國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)，形成世界范圍的市場(chǎng)。這樣，就實(shí)現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)生化。基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力，并且如楊格定理所論述的“分工存在自我繁殖的機(jī)制”。因此基于分工

和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)就成為一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢(shì)不能內(nèi)生地演進(jìn)，其對(duì)于分工、生產(chǎn)率進(jìn)步和加速知識(shí)積累沒(méi)有什么影響，因而一國(guó)的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就只能歸功于外生技術(shù)進(jìn)步，這就是新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋許多現(xiàn)象的根本原因。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認(rèn)為要素的異質(zhì)性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是產(chǎn)品內(nèi)分工的源泉，將外生的資源比較優(yōu)勢(shì)與內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)分析產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)和源泉。依據(jù)特定生產(chǎn)要求，生產(chǎn)過(guò)程不同工序?qū)ν度肫芬亟M合可能存在不同投入比例要求，而由于不同國(guó)家之間要素的異質(zhì)性，這就有可能通過(guò)全球范圍配置資源，產(chǎn)生產(chǎn)品內(nèi)分工。分工越細(xì)，中間產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)程度越高，中間產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的要素也就越專門化。按照H-O模型來(lái)解釋，兩國(guó)按照相對(duì)要素稟賦差異決定的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，即產(chǎn)品在每一生產(chǎn)階段上的要素密集度是不同的，最終產(chǎn)品的要素密集度只不過(guò)是各個(gè)生產(chǎn)階段要素密集度的加權(quán)平均值。一方面，來(lái)源于異質(zhì)性的要素優(yōu)勢(shì)，使某個(gè)國(guó)家在某個(gè)生產(chǎn)工序上具有優(yōu)勢(shì)。并將在國(guó)際分工中進(jìn)行這種專業(yè)化生產(chǎn)；另一方面，作為產(chǎn)品內(nèi)分工的結(jié)果，該國(guó)家更多地?fù)碛羞@種異質(zhì)的專門化要素。這樣，產(chǎn)品內(nèi)分工與要素異質(zhì)性相互強(qiáng)化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)品內(nèi)分工的又一源泉。因特定技術(shù)屬性，生產(chǎn)過(guò)程的不同工序可能存在不同的有效規(guī)模。不同生產(chǎn)工序有效規(guī)模差異越大，越有可能通過(guò)國(guó)內(nèi)或國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工節(jié)省成本和提升效率。如果采用空間集中的一體化生產(chǎn)方式，個(gè)別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模將會(huì)約束其它有效規(guī)模較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)不能充分獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。產(chǎn)品內(nèi)分工把對(duì)應(yīng)不同有效規(guī)模的產(chǎn)出區(qū)段分離出來(lái)，安排到不同空間場(chǎng)合進(jìn)行生產(chǎn)。從而達(dá)到節(jié)省平均成本和提升資源配置效率目標(biāo)。實(shí)際上，不同工序既可能存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異，也具有要素投入比例差異，通常是特定工序的投入品比例決定了分工的國(guó)別結(jié)構(gòu)，同時(shí)工序間規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)一步強(qiáng)化了這類分工。另外，fones還強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是零散化生產(chǎn)得以實(shí)現(xiàn)的重要原因，這使得內(nèi)生技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)成為產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的又一重要因素。具體表現(xiàn)在通信、運(yùn)輸、金融服務(wù)的成本大幅下降和便利性的提高上。另外，服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)一步鼓勵(lì)了產(chǎn)品內(nèi)分工的深化發(fā)展，這是因?yàn)樗鼘?dǎo)致市場(chǎng)壁壘降低和競(jìng)爭(zhēng)加劇，使得一國(guó)能夠以更低的價(jià)格獲得高質(zhì)量的服務(wù)。

篇7

【關(guān)鍵詞】國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù) 教學(xué)改革 課程 建議

【中圖分類號(hào)】G642 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1006－9682（2011）11－0037－02

【Abstract】Since the deepening of teaching reform, the content of the curriculum－the Theory and Practice of International Trade, continues to be enriched, but there still exist some problems in the process of teaching such as emphasizing on theory while ignoring practice, the lack of innovative methods and means on teaching, and the traditional assessment methods can not meet the special requirements of the curriculum, and so on. This paper presents suggestions which can organize courses reasonability, improve teachers’ quality, reform teaching methods, use advanced teaching means, and build a more effective evaluation system.

【Key words】the Theory and Practice of International Trade Teaching reform Curriculum Suggestion

一、國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程簡(jiǎn)介及開(kāi)設(shè)的必要性

1．國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程簡(jiǎn)介

作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)學(xué)生的一門主要課程，國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)既介紹了國(guó)際貿(mào)易的理論知識(shí)，又介紹了國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)的知識(shí)，涉及知識(shí)面較廣，具有綜合性、實(shí)踐性和時(shí)效性等特點(diǎn)。通過(guò)對(duì)這門課程的講授，教師主要要讓學(xué)生們?cè)诶碚撋险莆諊?guó)際貿(mào)易的基本概念和當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀，國(guó)際貿(mào)易理論、政策和世界貿(mào)易組織等方面的知識(shí)，在實(shí)務(wù)上則要求學(xué)生全面系統(tǒng)地掌握實(shí)務(wù)操作機(jī)理，領(lǐng)會(huì)相關(guān)知識(shí)、理論和技法，掌握《公約》、Incoterms2000、UCP600、ISP98等常用國(guó)際公約和慣例，分析和處理在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，熟悉國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體流程和操作。

2．開(kāi)設(shè)國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程的必要性

在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，由于進(jìn)行交易的雙方屬于不同的國(guó)家和地區(qū)，因此，相比起國(guó)內(nèi)貿(mào)易，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)更為復(fù)雜、困難，風(fēng)險(xiǎn)性、操作性和實(shí)踐性極強(qiáng)。這就要求從事國(guó)際貿(mào)易實(shí)際工作的人員既具備扎實(shí)的基礎(chǔ)理論知識(shí)，又要具備較強(qiáng)的實(shí)際工作能力，對(duì)相關(guān)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、實(shí)踐能力提出了更高的要求。國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)致力于培養(yǎng)從事國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)的應(yīng)用型人才，這些人才既應(yīng)是對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易人才，也應(yīng)是外向型企業(yè)直接從事國(guó)際間經(jīng)營(yíng)的高級(jí)管理人才，因此該專業(yè)在對(duì)應(yīng)用型國(guó)際貿(mào)易專業(yè)人才的培養(yǎng)過(guò)程中，需要注意智育與德育并重、理論與實(shí)踐并重、傳授知識(shí)與培養(yǎng)素質(zhì)能力并重。隨著我國(guó)全面開(kāi)放對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的腳步，對(duì)外貿(mào)人才的需求量急劇攀升，這樣一來(lái)國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程的開(kāi)設(shè)就顯得尤為重要。

二、國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程教學(xué)中存在的問(wèn)題

隨著各院校教學(xué)改革工作的持續(xù)推進(jìn)，國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程在建設(shè)上不斷創(chuàng)新，教學(xué)模式上有了很大的改進(jìn)，但還是存在著不少問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1．過(guò)度依賴教材

在國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)教學(xué)過(guò)程中，過(guò)分重視理論教學(xué)，而實(shí)踐教學(xué)不足是一個(gè)普遍現(xiàn)象。由于編寫教材存在一定的滯后性，很多新貿(mào)易政策的出臺(tái)和新貿(mào)易理論的出現(xiàn)往往需要一至兩年甚至更長(zhǎng)時(shí)間才能作為教學(xué)內(nèi)容被納入教材，這就使得教材很難充分體現(xiàn)出國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)踐課程的實(shí)踐性和時(shí)效性特點(diǎn)，因此如果教師在講授課程時(shí)僅僅依靠教材，那么由此而形成的課程結(jié)構(gòu)就很難適應(yīng)發(fā)展的需要，往往會(huì)出現(xiàn)與實(shí)踐脫節(jié)的情況。與此同時(shí)，目前市面上的國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)教材為了追求學(xué)科知識(shí)體系的邏輯嚴(yán)密性，大多過(guò)于偏重理論知識(shí)點(diǎn)的介紹，而忽視了實(shí)務(wù)的操作，這在一定程度上影響了這門課程的教學(xué)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。

2．教學(xué)方法和手段缺乏創(chuàng)新

很多教師受傳統(tǒng)教學(xué)模式的影響，在講授國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程中不愿進(jìn)行教學(xué)方法上的創(chuàng)新，仍然以傳統(tǒng)方式傳授教材中的知識(shí)點(diǎn)，學(xué)生只是聽(tīng)課、記筆記，難以與老師傳授的知識(shí)產(chǎn)生共鳴，“一言堂”的現(xiàn)象依舊普遍。教學(xué)方式的單調(diào)乏味導(dǎo)致了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣缺失，學(xué)生不愿也很難發(fā)揮其主觀能動(dòng)性。此外，多媒體雖然已出現(xiàn)在很多高校的教學(xué)過(guò)程中，然而多媒體的引入往往成了黑板的替代品，并未充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。同時(shí)由于國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)這門課程對(duì)操作性的要求較高，許多教師以幻燈片等方式進(jìn)行口頭講授，而不給學(xué)生以上機(jī)模擬進(jìn)行實(shí)際操作的機(jī)會(huì)，學(xué)生很難真正理解和掌握這些知識(shí)。因此在現(xiàn)實(shí)中，很多學(xué)生只對(duì)一些國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中的條款和知識(shí)有書面上的理解，卻不能將他們?nèi)跁?huì)貫通到實(shí)踐中去，在校學(xué)習(xí)期間并沒(méi)有提高其外貿(mào)的實(shí)際能力，學(xué)習(xí)的過(guò)程中由于方法的不合理變成了一種時(shí)間的浪費(fèi)。

3．應(yīng)用傳統(tǒng)的考核方式

由于國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)踐這門課程對(duì)實(shí)際的操作能力要求較高，這就使傳統(tǒng)的考核方式不能適應(yīng)這門課程的特殊要求。然而目前大多高校仍以傳統(tǒng)的考核方式對(duì)這門課程進(jìn)行考核，即由教師根據(jù)教學(xué)大綱和實(shí)際授課內(nèi)容命題，由學(xué)校集中安排印刷并筆試，之后由教師批卷評(píng)分，這種表面公平合理的考核辦法在事實(shí)上卻很難反映出學(xué)生的實(shí)際能力和學(xué)習(xí)情況，特別對(duì)于國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)這一課程，這種傳統(tǒng)的考核方式只能體現(xiàn)學(xué)生對(duì)基本知識(shí)點(diǎn)的短期記憶能力，卻無(wú)法測(cè)評(píng)出學(xué)生的運(yùn)用能力和基本技能，因此，傳統(tǒng)的考核方式很難培養(yǎng)出國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易類的優(yōu)秀應(yīng)用性人才。

4．缺乏具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的教師

由于這門課程強(qiáng)烈的實(shí)踐性特點(diǎn)，就要求教授這門課程的教師具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和良好的操作能力，但在現(xiàn)實(shí)中，大多講授國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程的高校教師是畢業(yè)留校生或高等學(xué)校應(yīng)屆畢業(yè)生，這些青年教師雖然理論知識(shí)扎實(shí)，但卻往往存在直接接觸和從事對(duì)外貿(mào)易工作的經(jīng)驗(yàn)嚴(yán)重不足的情況。正是由于這種經(jīng)驗(yàn)的缺乏，導(dǎo)致了他們對(duì)于課程中實(shí)踐的內(nèi)容難于掌握，在講授國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程時(shí)不得不偏向理論而忽略實(shí)踐。這一點(diǎn)在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的各種單證問(wèn)題的講解上表現(xiàn)明顯，如果講授教師沒(méi)有見(jiàn)過(guò)或?qū)嶋H操作過(guò)，也就無(wú)法向?qū)W生講授清楚這些單證究竟要如何填寫和制作。這種從理論到理論的教學(xué)方法，難以培養(yǎng)出符合我國(guó)社會(huì)需求的應(yīng)用型人才。雖然目前不少學(xué)校采取高薪聘請(qǐng)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的海歸教授或是外貿(mào)從業(yè)人員給學(xué)生授課，然而由于時(shí)間有限，效果并不顯著。

三、對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程教學(xué)改革的建議

1．克服對(duì)教材的依賴

教師們必須要調(diào)整教學(xué)計(jì)劃來(lái)突出其培養(yǎng)目標(biāo)，以保證在學(xué)生理論功底扎實(shí)的基礎(chǔ)下加大實(shí)踐教學(xué)量，提高其在整個(gè)課程安排中的比例。在課程結(jié)構(gòu)上可以具體表現(xiàn)為在講授國(guó)際貨物買賣合同的各項(xiàng)條款和相關(guān)內(nèi)容時(shí)可以穿插一些案例以加深學(xué)生在知識(shí)點(diǎn)方面的理解，并在課堂上增加學(xué)生自己分析和討論的時(shí)間；講授國(guó)際法規(guī)和慣例時(shí)，增加學(xué)生的自學(xué)時(shí)間，如可以在授課前先發(fā)給學(xué)生一些常用的國(guó)際法規(guī)和慣例，然后課上結(jié)合案例對(duì)這些法規(guī)和慣例中的條款進(jìn)行深入地講解，以幫助學(xué)生加強(qiáng)理解這些知識(shí)點(diǎn)；講授國(guó)際貿(mào)易單證實(shí)務(wù)時(shí)，教師除對(duì)相應(yīng)單證填寫進(jìn)行講解之外，還應(yīng)該安排大量時(shí)間進(jìn)行如仿真模擬操作和校外實(shí)訓(xùn)基地等形式的實(shí)踐教學(xué)。

2．加強(qiáng)對(duì)教師實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的培養(yǎng)

加強(qiáng)對(duì)教師實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的培養(yǎng)，以改善其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)缺乏的問(wèn)題，可以從以下兩方面著手：第一，選派教師外出進(jìn)修或到企業(yè)進(jìn)行實(shí)踐工作。通過(guò)進(jìn)修，教師可以與其他院校的教師進(jìn)行交流教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，探討國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)教學(xué)方面的改革內(nèi)容，在交流中獲取前沿的學(xué)科知識(shí)、吸取最新的專業(yè)信息及優(yōu)秀的教學(xué)方法。同時(shí)，學(xué)校也可以與企業(yè)進(jìn)行多樣化合作，與企業(yè)協(xié)商選派本校教師從事合作企業(yè)內(nèi)部適合的工作崗位，這樣一來(lái)，教師就能將所學(xué)專業(yè)理論知識(shí)與實(shí)踐充分結(jié)合，獲得學(xué)習(xí)和增加實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)。第二，倡導(dǎo)教師參與實(shí)訓(xùn)室、實(shí)訓(xùn)基地的建設(shè)工作。實(shí)訓(xùn)室訓(xùn)練雖然僅是一種模擬操作方式，但由于其最為靠近現(xiàn)實(shí)外貿(mào)操作，所以教師若能積極參與這種到場(chǎng)景學(xué)習(xí)模式的建設(shè)過(guò)程中，對(duì)其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和增加有很大的益處。此外，雖然實(shí)訓(xùn)基地設(shè)立的目的主要是為了方便學(xué)生進(jìn)行實(shí)踐操作，但若教師能夠通過(guò)與企業(yè)專業(yè)人員一起配合，有效完成對(duì)學(xué)生實(shí)踐活動(dòng)的指導(dǎo)工作，那么其過(guò)程中反饋的信息對(duì)教師個(gè)人實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累十分有利。

3．加強(qiáng)案例教學(xué)的應(yīng)用比例

在教學(xué)中，應(yīng)結(jié)合教材內(nèi)容增加案例教學(xué)的比重。通過(guò)案例教學(xué)，可以把部分生活中發(fā)生的實(shí)際情況引入課堂，教師和學(xué)生通過(guò)對(duì)案例進(jìn)行分析，可以增強(qiáng)課程的趣味性，吸引學(xué)生的注意力，加深學(xué)生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的理解，改善和提高教學(xué)效果。不過(guò)要充分發(fā)揮其作用，還需注意要有明確的教學(xué)目的、案例要客觀真實(shí)并具有較強(qiáng)的綜合性、發(fā)揮學(xué)生的主體地位、注意師生互動(dòng)過(guò)程的動(dòng)態(tài)性、并及時(shí)進(jìn)行概括總結(jié)等。

4．建設(shè)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，多媒體技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)改變了原來(lái)單調(diào)乏味的教學(xué)方式，使學(xué)生的學(xué)習(xí)空間得到擴(kuò)大，充分激發(fā)了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，創(chuàng)造了一個(gè)良好的學(xué)習(xí)氛圍。因此國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)的任課教師也應(yīng)結(jié)合現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)該科目的授課進(jìn)行改善，充分發(fā)揮多媒體教學(xué)的作用，盡量增加課程信息量。通過(guò)多媒體工具的運(yùn)用使教學(xué)內(nèi)容更具直觀性、形象性和生動(dòng)性。同時(shí)還應(yīng)積極探索利用網(wǎng)絡(luò)資源，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)，在該平臺(tái)上教學(xué)課件、習(xí)題、關(guān)于學(xué)科的最新信息以及相關(guān)資訊的鏈接等，令學(xué)生可以充分利用其課余時(shí)間進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。

5．建立更有效的考核體系

在國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)這一課程的考核過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)突出對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力即現(xiàn)實(shí)操作能力的考核，以保證對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)成果和教師授課效果進(jìn)行客觀且公正的檢驗(yàn)。可采取合理編寫考核大綱，增加實(shí)踐內(nèi)容命題及采取多種形式相結(jié)合的考評(píng)方式的方法。在編寫考核大綱時(shí)，教師應(yīng)充分說(shuō)明本課程的命題方式，正確引導(dǎo)學(xué)生的學(xué)習(xí)方向，同時(shí)命題過(guò)程中也應(yīng)增加一些應(yīng)用型命題，力求讓學(xué)生將所學(xué)知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，真正做到學(xué)以致用。并采用筆試（閉卷或開(kāi)卷）、上機(jī)操作、場(chǎng)景模擬、專題調(diào)研和校外實(shí)習(xí)等多種考核方式對(duì)學(xué)生所學(xué)的知識(shí)進(jìn)行考核。

6．加強(qiáng)與企業(yè)合作，建立實(shí)訓(xùn)基地。

校方通過(guò)與企業(yè)的合作，建立一些校外實(shí)訓(xùn)基地，可以拓寬學(xué)生視野，更好地培養(yǎng)其動(dòng)手能力。建成校外實(shí)習(xí)基地后，任課教師應(yīng)與企業(yè)相關(guān)外貿(mào)工作人員合作編寫實(shí)習(xí)計(jì)劃和實(shí)習(xí)方案，并依照協(xié)議安排學(xué)生進(jìn)入企業(yè)進(jìn)行參觀和實(shí)習(xí)，增加學(xué)生接觸實(shí)踐的機(jī)會(huì)，并組織具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家到學(xué)校向?qū)W生授課。這種方式既可以讓學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)的實(shí)際運(yùn)用有一個(gè)直觀的感性認(rèn)識(shí)，還可以從中學(xué)到一些實(shí)際操作程序。

7．加強(qiáng)對(duì)學(xué)生語(yǔ)言能力的培養(yǎng)，提高其個(gè)人素質(zhì)。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)需要向社會(huì)提供涉外工作人員，因此熟練地掌握外語(yǔ)（一般為英語(yǔ)）也成為了一位合格的優(yōu)秀的外貿(mào)工作人員的必備素質(zhì)。國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)這門課程所涉及的理論知識(shí)及實(shí)務(wù)操作規(guī)則也一般起源于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，因此雙語(yǔ)教育能夠令學(xué)生更深刻地理解所學(xué)知識(shí)點(diǎn)的含義，更好地對(duì)知識(shí)融會(huì)貫通。同時(shí)，雙語(yǔ)教學(xué)也可以激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)英語(yǔ)的濃厚興趣，使國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)與英語(yǔ)這兩門課程起到交叉互助的作用。

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篇8

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；教學(xué)；思考

中圖分類號(hào)：G4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/ki.16723198.2017.05.079

1國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)簡(jiǎn)介

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)是經(jīng)濟(jì)類、管理類專業(yè)的專業(yè)課程，是國(guó)際貿(mào)易、工商企業(yè)管理、會(huì)計(jì)、市場(chǎng)營(yíng)銷等專業(yè)的必考課。同時(shí)，它也是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的綜合性應(yīng)用學(xué)科，涉及國(guó)際貿(mào)易理論與對(duì)策、國(guó)際貿(mào)易法律與慣例、國(guó)際運(yùn)輸與保險(xiǎn)等基本理論與基本知識(shí)。學(xué)好國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生來(lái)說(shuō)，非常重要。

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)這門課程的特點(diǎn)在于，它既有很深的理論性，又有很強(qiáng)的實(shí)踐操作性。這就要求學(xué)生既要掌握國(guó)際貿(mào)易的理論知識(shí)，又要有很強(qiáng)的動(dòng)手操作能力；既要能分析國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，又要能進(jìn)行實(shí)際業(yè)務(wù)操作。

只有了解了國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)這門課程的這些特點(diǎn)，學(xué)生才能在學(xué)習(xí)、考試、工作中獲得良好的成績(jī)。但學(xué)生往往容易忽視這些特點(diǎn)，從而使得自己在學(xué)習(xí)、考試、工作中出現(xiàn)一些問(wèn)題，進(jìn)而收獲甚微。

2國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)教學(xué)實(shí)踐中存在的問(wèn)題

2.1學(xué)生重實(shí)踐、輕理論

如前所述，國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)這門課程的特點(diǎn)在于既要求學(xué)生學(xué)好理論知識(shí)，又要求學(xué)生具備一定的實(shí)踐操作能力。在課程的安排上，先從古典貿(mào)易理論入手，發(fā)展到現(xiàn)代貿(mào)易理論，最后以實(shí)務(wù)部分結(jié)束。但在國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程的學(xué)習(xí)中，大部分學(xué)生更感興趣實(shí)務(wù)部分，對(duì)于理論部分的學(xué)習(xí)積極性不高，往往是一知半解，不求甚解。上課前，不提前預(yù)習(xí)；課堂上老師的講解，不認(rèn)真聽(tīng)講；下課后，老師布置的作業(yè)，敷衍了事。最后結(jié)果導(dǎo)致考試時(shí)，理論基礎(chǔ)薄弱，對(duì)于實(shí)務(wù)的分析顯得單薄。

2.2教師的實(shí)際操作能力弱

大學(xué)教師經(jīng)過(guò)多年的理論知識(shí)學(xué)習(xí)，本身對(duì)于理論知識(shí)的掌握十分扎實(shí)，又經(jīng)過(guò)多年的教學(xué)實(shí)踐，將理論知識(shí)運(yùn)用得得心應(yīng)手。尤其是教師一般會(huì)研究某個(gè)領(lǐng)域中的某個(gè)方向，因此，對(duì)于自己所熟悉的領(lǐng)域，教師的理論素養(yǎng)都十分扎實(shí)。對(duì)于實(shí)務(wù)部分的學(xué)習(xí)，多數(shù)教師也是從書本知識(shí)開(kāi)始的，通過(guò)多看不同教材，比較不同教材的差異，總結(jié)出系統(tǒng)的實(shí)務(wù)知識(shí)。所以，多數(shù)教師的教學(xué)知識(shí)都來(lái)自于書本學(xué)習(xí)，來(lái)自于企業(yè)的很少。即使有時(shí)教師做和企業(yè)相關(guān)的課題，這個(gè)課題的最終運(yùn)用也很少再回到企業(yè)。因此，教師缺乏和企業(yè)的有效溝通，也缺乏對(duì)于企業(yè)實(shí)際操作中具體問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。

2.3學(xué)生的實(shí)際操作課少

大學(xué)學(xué)生上課，以教師講授為主，實(shí)際動(dòng)手的操作課比較少。各個(gè)高校的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)良莠不齊，試驗(yàn)基地建設(shè)也魚龍混雜。大學(xué)生每學(xué)期的課程，都在六七門左右，每個(gè)學(xué)期一共十七八周，每門課程都要先講授理論部分，才能安排實(shí)踐課程，所以，能分給實(shí)踐課的時(shí)間本身就有限。再加上大學(xué)本身的實(shí)驗(yàn)室、試驗(yàn)基地?cái)?shù)量有限，通歸到最后學(xué)生實(shí)際能享受到的實(shí)踐課就是有限的。大學(xué)最后半年的畢業(yè)實(shí)習(xí)，也多流于形式。多數(shù)學(xué)生自己尋找實(shí)習(xí)單位，多數(shù)只是為了應(yīng)付畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告，實(shí)際并未真正用心實(shí)習(xí)。本科畢業(yè)論文也多數(shù)以網(wǎng)上查找資料為主，實(shí)際動(dòng)手操作幾乎沒(méi)有。

2.4教師講授和學(xué)生學(xué)習(xí)形式單一

大學(xué)課程一般以教師課堂v授、案例分析、學(xué)生討論為主，其它形式運(yùn)用得較少。學(xué)生學(xué)習(xí)時(shí)，也多數(shù)是以課堂聽(tīng)講、分析案例、和同學(xué)討論為主，其它形式運(yùn)用得也較少。這種形式相對(duì)單一，不利于激發(fā)學(xué)生的積極性，容易使得學(xué)生只學(xué)會(huì)書本知識(shí)，不懂得如何運(yùn)用，不能適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的社會(huì)。

2.5教師、學(xué)生心浮氣躁、急于求成

受快餐文化的影響，教師、學(xué)生都心浮氣躁、急于求成。教師理論知識(shí)扎實(shí)，但教師有評(píng)職稱的壓力，定期、申請(qǐng)課題，教師需要耗費(fèi)很多時(shí)間和精力，使得教師忙不顧暇。學(xué)生對(duì)于知識(shí)的學(xué)習(xí)也只浮于表面，從高中的緊張學(xué)習(xí)中解放出來(lái)，學(xué)生更想釋放自己的自由，對(duì)于課程的學(xué)習(xí)只求能夠拿來(lái)應(yīng)付考試，不求能夠深入理解。這種想法，使得多數(shù)學(xué)生心浮氣躁，對(duì)于課程知識(shí)的學(xué)習(xí)只是為了應(yīng)付考試，拿個(gè)文憑，不求真正學(xué)得知識(shí)。

3國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)教學(xué)實(shí)踐的建議

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)是一門既有理論知識(shí)學(xué)習(xí)，又有很強(qiáng)的實(shí)際操作性的課程，這就要求學(xué)生既要深入學(xué)習(xí)理論知識(shí)，又要將理論知識(shí)運(yùn)用于實(shí)際的操作

中，缺一不可。只有深入掌握理論知識(shí)，才能融會(huì)貫

通，指導(dǎo)實(shí)踐操作。要想做好實(shí)踐操作，可以從以下幾方面著手。

3.1加強(qiáng)學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的認(rèn)識(shí)

理論知識(shí)是前人經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來(lái)的，適用范圍很廣的，有效地指導(dǎo)相關(guān)實(shí)踐的思想。學(xué)好理論知識(shí)是學(xué)生做好實(shí)踐操作的前提，只有學(xué)好理論知識(shí)，才能正確地進(jìn)行實(shí)踐操作，才能事半功倍。基于前面所述，大部分學(xué)生對(duì)于理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，比較淡薄，教師應(yīng)加強(qiáng)學(xué)生對(duì)于理論知識(shí)的認(rèn)識(shí)，通過(guò)多種形式引起學(xué)生對(duì)于理論知識(shí)的興趣，幫助學(xué)生更好更快地學(xué)好理論知識(shí)。

3.2完善教師培訓(xùn)體系

高校教師多數(shù)是從高校中培養(yǎng)出來(lái)的，對(duì)于理論知識(shí)的把握十分牢固，但是跟企業(yè)接觸的機(jī)會(huì)比較少，導(dǎo)致教師自身對(duì)于實(shí)際的操作過(guò)程，也顯得陌生。高校應(yīng)多提供企業(yè)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，讓教師帶領(lǐng)學(xué)生去企業(yè)進(jìn)行實(shí)際操作。每隔幾年，教師應(yīng)去企業(yè)實(shí)習(xí)一段時(shí)間。高校之間可以建立相互交流機(jī)制。教師自己也可以利用業(yè)余時(shí)間多接觸企業(yè)。

3.3加強(qiáng)學(xué)生實(shí)踐操作訓(xùn)練

學(xué)生每學(xué)期需要實(shí)踐操作的課程比較多，高校的實(shí)驗(yàn)室、實(shí)驗(yàn)基地比較有限，再加上學(xué)生還要保證一定課時(shí)的理論知識(shí)學(xué)習(xí)，所以，學(xué)生能夠用于實(shí)踐操作的課時(shí)就比較有限。怎樣在有限的課時(shí)中，有效率地進(jìn)行實(shí)踐操作，這是一個(gè)很重要的問(wèn)題。首先，學(xué)好理論知識(shí)。如前所述，理論知識(shí)是進(jìn)行實(shí)踐操作的前提。學(xué)生前期將理論知識(shí)學(xué)得越扎實(shí)，后期進(jìn)行實(shí)踐操作課時(shí)，就越有效率。其次，學(xué)生相互之間可以模擬一些實(shí)際場(chǎng)景，進(jìn)行實(shí)踐訓(xùn)練。第三，教師可以多進(jìn)行幾次課下實(shí)踐訓(xùn)練。

3.4教師、學(xué)生多種形式互動(dòng)

教學(xué)相長(zhǎng)，教師和學(xué)生的互動(dòng)可以多樣化。現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)、軟件十分普遍，教師和學(xué)生除了傳統(tǒng)的教學(xué)方式外，可以多采取現(xiàn)在比較流行的形式，這樣，教師學(xué)到新技能，學(xué)生學(xué)到新知識(shí)。微課、翻轉(zhuǎn)課堂等新形式，教師都可以進(jìn)行嘗試。這些新形式調(diào)動(dòng)了學(xué)生的積極性，學(xué)習(xí)效率也事半功倍。

3.5教師、學(xué)生沉淀知識(shí)

社會(huì)日新月異，生活節(jié)奏越來(lái)越快，知識(shí)更新速度也越來(lái)越快。教師、學(xué)生生活在這個(gè)瞬息萬(wàn)變的社會(huì)中，難免要受影響、心浮氣躁、急于求成。大家都接受快餐文化，短時(shí)間學(xué)習(xí)，短時(shí)間見(jiàn)效，短時(shí)間轉(zhuǎn)入下一學(xué)習(xí)過(guò)程，沒(méi)有了沉淀的過(guò)程。作為教師、學(xué)生，應(yīng)該轉(zhuǎn)變思想，靜下心來(lái)，制定一個(gè)長(zhǎng)期計(jì)劃，不能投機(jī)取巧。知識(shí)是一個(gè)長(zhǎng)期積累的過(guò)程，不能一蹴而就。

參考文獻(xiàn)

[1]王瑞榮，魏艷秋，覃琴.國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)專業(yè)創(chuàng)新能力培養(yǎng)調(diào)查報(bào)告――以浙江省國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)專業(yè)的分析為例[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2016，（25）.

[2]胡軍偉.基于國(guó)際貿(mào)易課程教學(xué)實(shí)踐的探析――評(píng)《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)教程》[J].中國(guó)教育學(xué)刊，2016，（8）.

[3]黃燕燕.“國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)”課程中國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)章節(jié)的教學(xué)設(shè)計(jì)[J].天津中德職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2015，（3）.

篇9

關(guān)鍵詞 國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù) 教學(xué)方法 劇本式

中圖分類號(hào)：G424 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

A Study on Theory and Practice of International Trade Teaching Methods

JIANG Cheng

（Tongji Zhejiang College， Jiaxing， Zhejiang 314051）

Abstract Under the opportunity of Shanghai Free Trade Zone， with the growth of demand in foreign trade， shipping， financial personnel， based on the theory， policy and practice， this article try to study The Theory and Practice of International Trade teaching methods， develop a variety of teaching methods， and make effort to transport outstanding graduates for foreign trade industry.

Key words Theory and Practice of International Trade； teaching methods； script type

目前高校經(jīng)濟(jì)與管理系里各個(gè)專業(yè)分別都開(kāi)設(shè)有國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程，受眾面廣，但教法陳舊。面臨著國(guó)貿(mào)專業(yè)學(xué)生多半缺少實(shí)踐操作鍛煉，和其它經(jīng)管專業(yè)學(xué)生對(duì)該課程興趣度不高等一些亟待解決的問(wèn)題，本文嘗試從國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程的三大環(huán)節(jié)——理論、政策、實(shí)務(wù)設(shè)計(jì)出一套適合現(xiàn)代學(xué)生的本課程教學(xué)方法，不僅可以豐富教學(xué)手段，也可以提高學(xué)生對(duì)本課程的重視度，對(duì)課堂的參與度以及對(duì)知識(shí)的掌握和運(yùn)用程度。

1 理論環(huán)節(jié)

1.1 劇本式教學(xué)法

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程的理論部分涉及古典國(guó)際貿(mào)易理論，新古典國(guó)際貿(mào)易理論和新國(guó)際貿(mào)易理論，前兩部分通常都是老師上面講，學(xué)生下面聽(tīng)，往往是學(xué)生聽(tīng)得累，不易集中注意力，老師缺少和學(xué)生互動(dòng)也不知道學(xué)生的掌握情況，而這部分又往往是考證和考研的相關(guān)內(nèi)容，因此可以嘗試用劇本教學(xué)法，把每個(gè)理論的代表人物作為劇本里的角色，按照時(shí)間順序，每個(gè)人物的出現(xiàn)都帶出一個(gè)理論的提出，即生動(dòng)又形象地把這部分內(nèi)容串聯(lián)在一起。角色分別為重商主義代表托馬斯·孟、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論代表亞當(dāng)·斯密、比較優(yōu)勢(shì)論代表大衛(wèi)·李嘉圖、相互需求論代表約翰·穆勒、要素稟賦論代表赫克歇爾-俄林、里昂惕夫之謎代表里昂惕夫、英國(guó)工人和葡萄牙工人。第一幕，托馬斯·孟出場(chǎng)，他主張獎(jiǎng)出限入，最好是不買只賣，不主張兩國(guó)交換貨物，假設(shè)英國(guó)工人就生產(chǎn)毛呢，葡萄牙工人就生產(chǎn)酒，那么在托馬斯·孟的觀點(diǎn)下，兩國(guó)如果需要對(duì)方的商品卻無(wú)法進(jìn)行交易，就引出了第二幕亞當(dāng)·斯密出場(chǎng)。接著四位重要人物陸續(xù)出場(chǎng)，對(duì)前一位觀點(diǎn)提出質(zhì)疑和改進(jìn)，兩國(guó)工人在他們理論下進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易往來(lái)。通過(guò)這種方式，學(xué)生既加深了印象又提高了興趣。

1.2 視頻教學(xué)法

這部分教學(xué)因?yàn)閮?nèi)容較枯燥，偏理論，現(xiàn)在學(xué)生受電子媒體的影響較深，因而在課堂里放一些視頻可以吸引和抓住學(xué)生的注意力，通過(guò)音響和視覺(jué)效果，讓學(xué)生更加直觀地了解貿(mào)易的起源、發(fā)展過(guò)程。例如紀(jì)錄片《大國(guó)崛起》就是很好的素材，讓學(xué)生了解貿(mào)易的發(fā)源來(lái)自海上貿(mào)易及物物交換的需要，也可以順便了解九大強(qiáng)國(guó)的歷史。教師課堂上可以截取一些片段播放，并附帶講解。因?yàn)橐还灿?2集每集有45分鐘多的時(shí)長(zhǎng)，不可能全部在課堂上完成，因而可以作為學(xué)生課下的延伸學(xué)習(xí)。學(xué)生課外可以通過(guò)觀看視頻或者閱讀解說(shuō)詞來(lái)增加對(duì)本課程的興趣。

1.3 小組演講法

談成一筆跨國(guó)貿(mào)易，需要知己知彼，通過(guò)了解貿(mào)易國(guó)家的歷史、文化、經(jīng)濟(jì)、法律，可以有效地促成一筆貿(mào)易的順利進(jìn)行，為學(xué)生今后在貿(mào)易談判、磋商等環(huán)節(jié)中打下基礎(chǔ)。因此可以安排5～7人為一小組，自行確定準(zhǔn)備進(jìn)行貿(mào)易的國(guó)家，查找該國(guó)家相關(guān)貿(mào)易的背景資料，制作PPT和擬演講稿。教師在課堂上安排15分鐘左右時(shí)間，讓小組代表向大家介紹該國(guó)與我國(guó)的外貿(mào)關(guān)系、商務(wù)注意事項(xiàng)等內(nèi)容。之后其他小組可以提問(wèn)，并對(duì)該小組的演講做評(píng)價(jià)。教師需要制定相應(yīng)的打分制度，最后以一定比例計(jì)入期末考核成績(jī)。這樣不僅可以開(kāi)闊學(xué)生的視野，也可以調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性。

2 政策環(huán)節(jié)

2.1 案例教學(xué)法

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程的政策部分主要涉及WTO、關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘。這部分內(nèi)容如果簡(jiǎn)單地介紹概念，很難使學(xué)生真正理解相關(guān)政策對(duì)貿(mào)易進(jìn)行的影響。可以結(jié)合熱點(diǎn)案例，讓學(xué)生帶著問(wèn)題思考分析。比如講到WTO的時(shí)候，就可以事先給學(xué)生一些有關(guān)上海自貿(mào)區(qū)落成后，政府的一系列開(kāi)放政策，通過(guò)這些政策紅利的分析，使學(xué)生了解我國(guó)入世后的逐步放開(kāi)以及順應(yīng)形勢(shì)的發(fā)展，使學(xué)生體會(huì)到最新的貿(mào)易動(dòng)態(tài)。

2.2 基于問(wèn)題的學(xué)習(xí)法

基于問(wèn)題的學(xué)習(xí)法PBL（Problem-based learning）是老師提出問(wèn)題，學(xué)生根據(jù)這個(gè)問(wèn)題，自己通過(guò)學(xué)習(xí)書本內(nèi)容和網(wǎng)上查找來(lái)解決，也就是學(xué)生帶著問(wèn)題去學(xué)習(xí)和思考，鍛煉了學(xué)生自學(xué)能力和分析解決問(wèn)題的能力。比如教師提出為什么各國(guó)要設(shè)置不同的貿(mào)易壁壘，有些是明文規(guī)定，有些隱蔽性很好。學(xué)生在查找相關(guān)資料的時(shí)候，可以更深刻地理解如何應(yīng)對(duì)和避免這些貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易摩擦，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

2.3 小課題討論法

此時(shí)，學(xué)生已經(jīng)對(duì)貿(mào)易理論與政策有了一定的掌握，需要順勢(shì)活學(xué)活用一下，因此安排一個(gè)學(xué)期中加分環(huán)節(jié)，可以使學(xué)生繼續(xù)保持對(duì)這門課的熱情。當(dāng)下學(xué)生網(wǎng)購(gòu)使用頻繁，教師選取和課程貼近又和學(xué)生生活貼近的海外代購(gòu)話題，引導(dǎo)學(xué)生從為什么海外代購(gòu)會(huì)出現(xiàn)，有哪些形式，有哪些渠道，代購(gòu)過(guò)程中有什么問(wèn)題，是否合法，需要注意什么等方面分析。學(xué)生自己獨(dú)立完成，以Word或PPT形式發(fā)到老師郵箱。老師從中選取一些有代表性的，在課堂上分享。這個(gè)過(guò)程是學(xué)生間互相學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，“這個(gè)問(wèn)題我怎么沒(méi)想到”，“還有這個(gè)角度可以分析啊”，使得課堂氣氛活躍，激起學(xué)生之間你追我趕的勢(shì)頭，同時(shí)也是老師向?qū)W生學(xué)習(xí)的一個(gè)過(guò)程，了解學(xué)生興趣點(diǎn)，樂(lè)于接受的授課模式。通過(guò)這個(gè)任務(wù)可以給一些平時(shí)課堂發(fā)言少，膽子不大但有想法的學(xué)生一個(gè)激勵(lì)，讓他們發(fā)現(xiàn)自己的閃光點(diǎn)。

3 實(shí)務(wù)環(huán)節(jié)

3.1 項(xiàng)目化教學(xué)法

國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)部分相當(dāng)于一票貿(mào)易的整個(gè)工作流程，書本里面涉及的知識(shí)點(diǎn)又多又細(xì)，不易掌握，而實(shí)際的外貿(mào)工作中并不是每個(gè)知識(shí)點(diǎn)都會(huì)用到，因此教師可以化繁為簡(jiǎn)，為學(xué)生精煉出常見(jiàn)的常用的知識(shí)點(diǎn)和一些需要注意的貿(mào)易細(xì)節(jié)。以往，教師大多按照書本章節(jié)順序教，學(xué)生被動(dòng)地記憶，學(xué)完之后仍然不知道完成一筆貿(mào)易需要如何操作，因此教師在教授這個(gè)環(huán)節(jié)的時(shí)候，可以試著就按照實(shí)際貿(mào)易工作流程來(lái)，把一筆貿(mào)易劃分為四個(gè)項(xiàng)目過(guò)程，使學(xué)生在學(xué)習(xí)的時(shí)候就有完整性、連貫性。項(xiàng)目一，貿(mào)易準(zhǔn)備過(guò)程：這個(gè)過(guò)程涉及線下和線上兩部分，線上主要通過(guò)公司官網(wǎng)或者像阿里巴巴這樣的大型網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)所售商品信息廣告，尋找意向客戶；線下主要是通過(guò)參展、布展，直接在會(huì)場(chǎng)與意向客人洽談業(yè)務(wù)，也可以發(fā)展后續(xù)線上業(yè)務(wù)。項(xiàng)目二，交易磋商過(guò)程：這個(gè)過(guò)程包括詢盤、發(fā)盤、還盤、接受四個(gè)主要環(huán)節(jié)。在這個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中主要鍛煉學(xué)生的報(bào)價(jià)、成本核算、商務(wù)函電等技能。項(xiàng)目三，合同簽訂：這個(gè)過(guò)程包含如何簽訂有利于所在企業(yè)的條款，例如選取什么貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，什么運(yùn)輸方式，哪種保險(xiǎn)種類，哪里仲裁等。這部分主要培養(yǎng)學(xué)生規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合作協(xié)調(diào)能力。項(xiàng)目四，合同履行：這部分主要涵蓋了運(yùn)輸、投保、報(bào)檢、制單四個(gè)典型步驟。學(xué)生通過(guò)跟進(jìn)一單業(yè)務(wù)了解所要接觸的幾個(gè)主要部門和任務(wù)環(huán)節(jié)，從中掌握完整的工作流程。

3.2 情景化教學(xué)法

在項(xiàng)目一的教學(xué)過(guò)程中，可以結(jié)合情景化教學(xué)法，就是設(shè)置線上線下的情景，使學(xué)生身臨其境完成貨源，尋找客戶的過(guò)程。可以讓學(xué)生在學(xué)校引進(jìn)的模擬平臺(tái)上，查找貨源信息，制作貨品廣告，研究市場(chǎng)行情，撰寫市場(chǎng)分析報(bào)告，尋找目標(biāo)客戶。也可以分別在教室空的區(qū)域，進(jìn)行實(shí)際的場(chǎng)地布展，選取金額小的貨品例如文具類商品做產(chǎn)品宣傳和業(yè)務(wù)洽談。在項(xiàng)目二、三、四中，可以通過(guò)分設(shè)出口企業(yè)、進(jìn)口企業(yè)、船公司、貨代公司、保險(xiǎn)公司、銀行以及海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫局、稅務(wù)局、外匯管理局，并安排學(xué)生輪流承擔(dān)某一部門的職責(zé)，經(jīng)過(guò)幾個(gè)來(lái)回學(xué)生可以從模擬的場(chǎng)景中，對(duì)整個(gè)貿(mào)易活動(dòng)有一定的了解認(rèn)識(shí)，做到心中有數(shù)。

3.3 軟件模擬演練法

學(xué)生可以在學(xué)校購(gòu)置的外貿(mào)模擬平臺(tái)上，對(duì)具體的過(guò)程進(jìn)行演練，如何擬定合同，填寫各種單據(jù)，在目前電子化貿(mào)易推廣的時(shí)期，讓學(xué)生在電腦軟件平臺(tái)上多次練習(xí)電子單證的制作過(guò)程，將大大縮短他們?nèi)蘸筮M(jìn)入外貿(mào)企業(yè)的實(shí)習(xí)時(shí)間。通過(guò)軟件平臺(tái)學(xué)習(xí)，學(xué)生可以了解自己的知識(shí)掌握情況以及運(yùn)用程度，可以通過(guò)提交后自行查找錯(cuò)誤點(diǎn)，及時(shí)改正，大大提高了效率和學(xué)生的自主性。

4 綜合

4.1 課證融合

為了使學(xué)生增加就業(yè)砝碼，教師授課的過(guò)程中可以鼓勵(lì)學(xué)生考取相應(yīng)的資格證書，例如國(guó)際商務(wù)師、外銷員、單證員、報(bào)檢員、跟單員和物流師。會(huì)計(jì)類可以報(bào)考外貿(mào)會(huì)計(jì)、涉外會(huì)計(jì)。英語(yǔ)類可以報(bào)考劍橋商務(wù)英語(yǔ)BEC。學(xué)生可以通過(guò)考證來(lái)帶動(dòng)平時(shí)的學(xué)習(xí)，更有針對(duì)性。

4.2 商務(wù)大賽

高校可以每學(xué)期組織一次校內(nèi)的商務(wù)技能大賽，從中選拔一些優(yōu)秀的外貿(mào)人才參加市級(jí)、省級(jí)的比賽，從中可以讓本校學(xué)生與外校學(xué)生交流學(xué)習(xí)，并有機(jī)會(huì)去企業(yè)及相關(guān)政府部門參觀學(xué)習(xí)。

4.3 雙語(yǔ)教學(xué)

由于國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程是一門涉外性的課程，教師可以嘗試雙語(yǔ)教學(xué)，讓學(xué)生準(zhǔn)確地了解實(shí)際貿(mào)易流程用語(yǔ)。高校也可以根據(jù)學(xué)生興趣，開(kāi)設(shè)一些日語(yǔ)、韓語(yǔ)、越南語(yǔ)、印度語(yǔ)等小語(yǔ)種的學(xué)習(xí)，為學(xué)生畢業(yè)后進(jìn)入外資企業(yè)工作做好語(yǔ)言準(zhǔn)備。

4.4 校外實(shí)踐

高校可以利用寒暑假的時(shí)間，定期安排學(xué)生去相關(guān)單位實(shí)習(xí)，并從中建立長(zhǎng)期的實(shí)習(xí)基地為學(xué)生提供校外實(shí)踐的場(chǎng)所。

教師可以根據(jù)每堂課的教學(xué)需要，幾種教學(xué)法并用，不斷地在教學(xué)過(guò)程中實(shí)踐和完善。

參考文獻(xiàn)

[1] 張彥.會(huì)計(jì)類專業(yè)《國(guó)際貿(mào)易》課程教學(xué)法研究[J].廣東技術(shù)師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（1）.

[2] 孫艷，呂玉秀.基于應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式的項(xiàng)目化教學(xué)改革研究[J].湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（10）.

篇10

   

    關(guān)鍵詞：國(guó)家利益，西方國(guó)際貿(mào)易理論，馬克思國(guó)際貿(mào)易理論，國(guó)際貿(mào)易理論的重構(gòu)

   

    一、引言

   

    通常認(rèn)為貿(mào)易能使雙方受益，即一國(guó)與其他國(guó)家互相銷售自己的產(chǎn)品和勞務(wù)通常總是對(duì)雙方都有利。而且能夠?yàn)殡p方都帶來(lái)收益的國(guó)際貿(mào)易范圍遠(yuǎn)比人們想象的要大的多。流行的國(guó)際貿(mào)易理論也從不同的角度證明了國(guó)際貿(mào)易利益產(chǎn)生的機(jī)制。既然如此，自由貿(mào)易政策應(yīng)該成為各國(guó)制定國(guó)際貿(mào)易政策的不二選擇，然而現(xiàn)實(shí)卻是貿(mào)易保護(hù)而非自由貿(mào)易占據(jù)了國(guó)際貿(mào)易的主流。自由貿(mào)易只不過(guò)是個(gè)別國(guó)家在某一特殊時(shí)期的暫時(shí)現(xiàn)象，貿(mào)易保護(hù)成為國(guó)際貿(mào)易長(zhǎng)期不變的主題。

   

    對(duì)這種現(xiàn)象的一個(gè)解釋，是幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論。它不但具有理論意義，而且已經(jīng)得到了證明。但這仍不足以對(duì)國(guó)際貿(mào)易中日益盛行的保護(hù)貿(mào)易進(jìn)行解釋，因?yàn)橘Q(mào)易保護(hù)不僅限于發(fā)展中國(guó)家，事實(shí)是，現(xiàn)實(shí)中更多的貿(mào)易保護(hù)是發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)起的。特別是，發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易政策表現(xiàn)出兩面性，一方面倡導(dǎo)在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。另一方面，在與其他國(guó)家的貿(mào)易爭(zhēng)端中變得越來(lái)越咄咄逼人。

   

    顯然，左右一國(guó)奉行何種貿(mào)易政策的根本因素是國(guó)家利益，而由于在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論中，國(guó)家利益處于缺位狀態(tài)，從而導(dǎo)致自由貿(mào)易理論無(wú)法準(zhǔn)確地解釋國(guó)際貿(mào)易的性質(zhì)和起因，也無(wú)法對(duì)現(xiàn)在的貿(mào)易格局做出令人信服的解釋。實(shí)際上，以比較利益為代表的自由貿(mào)易理論最大的缺陷在于混同了國(guó)家利益與個(gè)人利益，將個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的簡(jiǎn)單加總等同于人類的整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而忽視了由于國(guó)家利益的存在而導(dǎo)致的貿(mào)易格局變化。由于國(guó)家是國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的控制者，國(guó)家可以借助于國(guó)家機(jī)器的控制力，以經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)的手段有效地把私人的利益要求加以轉(zhuǎn)化或強(qiáng)行排除，從而貫徹國(guó)家的利益目標(biāo)。本質(zhì)而言，貿(mào)易政策是國(guó)家利益的產(chǎn)物，只要世界上有不同的國(guó)家，就會(huì)有不同的國(guó)家利益目標(biāo)，由于國(guó)家利益目標(biāo)的差異性和非相容性。就必然導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)的盛行，形成了基于國(guó)家利益的貿(mào)易政策。

   

    由此產(chǎn)生的問(wèn)題是，對(duì)貿(mào)易政策的研究總是基于國(guó)家利益來(lái)展開(kāi)的，但相關(guān)分析仍然囿于西方國(guó)際貿(mào)易理論的框架。而國(guó)家利益并沒(méi)有在西方國(guó)際貿(mào)易理論得到明確的表述，從而導(dǎo)致二者之間出現(xiàn)矛盾，并最終表現(xiàn)為理論與現(xiàn)實(shí)之間的巨大反差。本文認(rèn)為，出現(xiàn)這一問(wèn)題的原因在于西方國(guó)際貿(mào)易理論是一種強(qiáng)調(diào)個(gè)體和純粹經(jīng)濟(jì)技術(shù)的靜態(tài)分析方法，缺乏整體和歷史邏輯相統(tǒng)一的總體分析，而這正是馬克思國(guó)際貿(mào)易理論所強(qiáng)調(diào)的。本文即期望通過(guò)對(duì)馬克思國(guó)際貿(mào)易理論和西方國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于國(guó)家利益的比較研究。提出對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行重新表述的一些觀點(diǎn)。

   

    二、馬克思國(guó)際貿(mào)易理論與西方國(guó)際貿(mào)易理論中對(duì)國(guó)家利益的表述

   

    (一)馬克思國(guó)際貿(mào)易理論中的國(guó)家利益

   

    在馬克思的經(jīng)典著作中并沒(méi)有對(duì)于國(guó)際貿(mào)易理論的完整表述，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的理論分散在他的全部著作中。事實(shí)上，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)著作的“六冊(cè)計(jì)劃”的第5冊(cè)“對(duì)外貿(mào)易”和第6冊(cè)“世界市場(chǎng)”，是屬于國(guó)家對(duì)外和生產(chǎn)的國(guó)際關(guān)系方面的內(nèi)容，它在馬克思經(jīng)濟(jì)理論體系中具有十分重要的地位和作用，是在對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的全面分析中，從一國(guó)范圍通向世界市場(chǎng)總體的中間環(huán)節(jié)。馬克思關(guān)于國(guó)際貿(mào)易理論的論述主要集中在以下五個(gè)方面：(1)國(guó)際價(jià)值和國(guó)際生產(chǎn)價(jià)格理論。研究了價(jià)值規(guī)律在國(guó)際范圍內(nèi)的作用，并認(rèn)為資本主義的生產(chǎn)方式雖然開(kāi)辟了世界市場(chǎng)，但是一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)性的世界市場(chǎng)并沒(méi)有形成，從而價(jià)值規(guī)律也就不可能在國(guó)際范圍內(nèi)充分發(fā)揮作用。(2)國(guó)際分工理論。強(qiáng)調(diào)了分工的社會(huì)屬性和自然屬性，認(rèn)為國(guó)際分工是資本主義生產(chǎn)方式的必然結(jié)果，生產(chǎn)力發(fā)展水平及其相應(yīng)的生產(chǎn)方式是國(guó)際分工發(fā)育程度和國(guó)際分工格局的決定因素。而且，國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易是相互促進(jìn)的。(3)國(guó)際貿(mào)易中的貨幣和信用。圍繞資本主義危機(jī)進(jìn)行了論述，認(rèn)為國(guó)際信用使得大規(guī)模商品進(jìn)出口會(huì)突破再生產(chǎn)過(guò)程中的各種限制，造成生產(chǎn)和流通的分離。(4)世界市場(chǎng)理論。即資本主義生產(chǎn)關(guān)系在世界規(guī)模上的總和。(5)對(duì)外貿(mào)易政策。各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策是由各資本主義國(guó)家生產(chǎn)力相對(duì)發(fā)展水平?jīng)Q定的，保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策是隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而交替變化的。馬克思的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易理論不但論述了一國(guó)發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的客觀必然性，而且論述了國(guó)際分工的性質(zhì)以及國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的相互關(guān)系。特別是，馬克思的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易理論沒(méi)有孤立地去研究國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工現(xiàn)象，而是從整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)整體出發(fā)。把國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工作為其中的現(xiàn)實(shí)要素，研究資本主義生產(chǎn)方式的矛盾運(yùn)動(dòng)。研究整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)運(yùn)動(dòng)的規(guī)律。

   

    由于馬克思的國(guó)際貿(mào)易理論始終把國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)置于首要位置，則國(guó)家利益亦是其關(guān)注的重點(diǎn)。馬克思曾經(jīng)指出“關(guān)稅……在現(xiàn)代國(guó)家出現(xiàn)之后……是國(guó)庫(kù)進(jìn)款的最方便的手段”。特別是，“保護(hù)關(guān)稅制度不僅可以有益于還在繼續(xù)同封建制度作斗爭(zhēng)的尚未充分發(fā)展的資本家階段，而且也可以有益于……新興資本家階段”。從而說(shuō)明保護(hù)關(guān)稅是新興資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家建立資本主義經(jīng)濟(jì)制度的武器。馬克思并不完全反對(duì)貿(mào)易保護(hù)，認(rèn)為保護(hù)關(guān)稅在不同的歷史時(shí)期具有不同的作用，它在一定時(shí)期對(duì)于摧毀封建生產(chǎn)方式和建立資本主義生產(chǎn)方式發(fā)揮了重要的作用，但到一定階段之后，會(huì)成為本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。同時(shí)，馬克思也不是完全反對(duì)自由貿(mào)易，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易能夠使過(guò)去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀況被各民族的各方面的相互往來(lái)和各方面的相互依賴所取代了。而這種代替大大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，不但可以擴(kuò)大整個(gè)國(guó)際社會(huì)勞動(dòng)范圍，發(fā)展社會(huì)種類，還可以使貿(mào)易參加國(guó)揚(yáng)長(zhǎng)避短，有利于生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)和自然資源的合理配置。但自由貿(mào)易的本質(zhì)是資本的自由，從而為資產(chǎn)階級(jí)傾銷商品和提高利潤(rùn)開(kāi)辟道路。顯然，在馬克思的國(guó)際貿(mào)易理論中。一直強(qiáng)調(diào)的是居于統(tǒng)治地位的資本家在貿(mào)易政策制定中的地位，而國(guó)際貿(mào)易正是資本主義生產(chǎn)方式在世界范圍內(nèi)的延伸。

   

    (二)西方國(guó)際貿(mào)易理論中的國(guó)家利益

   

    在西方國(guó)際貿(mào)易理論中，研究的主體對(duì)象是私人，理論分析的邊界是整個(gè)世界。對(duì)貿(mào)易的獲益主要圍繞私人和世界兩個(gè)層次展開(kāi)。由于對(duì)于人的行為的分析是基于利潤(rùn)最大化進(jìn)行的。個(gè)體利益最大化實(shí)現(xiàn)的同時(shí)公共利益也能隨之實(shí)現(xiàn)。從而國(guó)家不加任何干涉的自由貿(mào)易能夠?qū)崿F(xiàn)個(gè)人和國(guó)家利益的共同實(shí)現(xiàn)。以最具代表性的比較利益理論為例，在李嘉圖的分析中，假設(shè)兩個(gè)國(guó)家都能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，則依據(jù)是“兩利相權(quán)取其重。兩害相權(quán)取其輕”的原則，兩個(gè)國(guó)家分別生產(chǎn)其處于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。進(jìn)而進(jìn)行交換，則雙方都能從交換中獲利，世界也能獲得分工的好處。然而得自貿(mào)易的利益如何在各國(guó)之間進(jìn)行具體分配，各國(guó)得自貿(mào)易的利益如何在個(gè)人和集團(tuán)之間分配。以及這一利益的獲取是如何推動(dòng)一國(guó)生產(chǎn)方式的變遷等都沒(méi)有給予考慮。顯然，在西方國(guó)際貿(mào)易理論中。把國(guó)家利益等同于個(gè)體的簡(jiǎn)單相加而沒(méi)有給予明確的定位。

   

    雖然國(guó)家利益在西方國(guó)際貿(mào)易理論的表述中沒(méi)有明確指出，但這不等于西方貿(mào)易理論沒(méi)有強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益，相反，國(guó)家利益是被置于優(yōu)先的位置來(lái)考慮的。首先，國(guó)家是作為國(guó)際貿(mào)易的影子主體出現(xiàn)的。國(guó)家利益在國(guó)家對(duì)外交往中的地位是最終的，一切利益集團(tuán)和貿(mào)易活動(dòng)都不能背離這一利益目標(biāo)，否則國(guó)家就會(huì)借助國(guó)家機(jī)器的力量對(duì)貿(mào)易行為進(jìn)行干預(yù)，從而保證國(guó)家利益；其次。國(guó)家是一國(guó)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的實(shí)際控制者。國(guó)家制定貿(mào)易政策，并以政治、外交甚至是軍事手段來(lái)保證其貿(mào)易政策的執(zhí)行：再次，西方國(guó)際貿(mào)易理論是以抽象的經(jīng)濟(jì)世界為其研究目標(biāo)的，但這個(gè)抽象的經(jīng)濟(jì)世界實(shí)際是以發(fā)達(dá)國(guó)家為模板的，特別是新貿(mào)易理論基本上是研究發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易的，這表明了其對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)家利益的重視：最后，西方貿(mào)易理論的產(chǎn)生、發(fā)展和實(shí)踐與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是一致的，從而也體現(xiàn)出其服務(wù)于發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)家利益的本質(zhì)。

   

    (三)差別與聯(lián)系

   

    馬克思國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于國(guó)家利益的強(qiáng)調(diào)具有三個(gè)明顯的特征，而這些都是西方國(guó)際貿(mào)易理論所不具備的，表現(xiàn)在：

   

    第一，馬克思國(guó)際貿(mào)易理論中的國(guó)家利益是對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)總體的全面考察。這一利益的存在和保障都是基于資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展水平來(lái)進(jìn)行的。馬克思認(rèn)為，國(guó)際分工是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的前提，而國(guó)際分工的形成和發(fā)展則是由社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展決定的。馬克思是將對(duì)國(guó)際貿(mào)易的分析置于對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系之下進(jìn)行的，而西方國(guó)際貿(mào)易理論則沒(méi)有能夠經(jīng)過(guò)對(duì)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)總體的運(yùn)行來(lái)把握國(guó)際貿(mào)易。僅是將國(guó)際貿(mào)易理解為跨越國(guó)民經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)交往。將其定義為世界上各個(gè)國(guó)家或地區(qū)之間，商品、勞務(wù)和技術(shù)的交換活動(dòng)。將國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，僅是為了研究稀缺資源在國(guó)際范圍內(nèi)最佳配置的最優(yōu)使用的學(xué)科，沒(méi)有能夠考察國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展與資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展水平之間的關(guān)系。

   

    第二，馬克思國(guó)際貿(mào)易理論中的國(guó)家利益是一種動(dòng)態(tài)的考察，這一考察是與國(guó)際分工體系的產(chǎn)生、發(fā)展和深入相伴隨的。馬克思認(rèn)為國(guó)際分工是客觀的經(jīng)濟(jì)范疇，是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。國(guó)際分工所實(shí)現(xiàn)的超越國(guó)家邊界的社會(huì)化大生產(chǎn)把一系列國(guó)家和地區(qū)納入一種新的分工和交換體系中，它極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，擴(kuò)大了整個(gè)國(guó)際社會(huì)勞動(dòng)范圍，發(fā)展了社會(huì)勞動(dòng)種類，有利于生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)和自然資源的合理配置。這種動(dòng)態(tài)考察的邏輯基于勞動(dòng)價(jià)值論來(lái)進(jìn)行的，“不同國(guó)家的工作日相互間的比例，可能像一個(gè)國(guó)家內(nèi)熟練的復(fù)雜勞動(dòng)同不熟練的簡(jiǎn)單勞動(dòng)的比例一樣”，在國(guó)際貿(mào)易中國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)是基于勞動(dòng)的比例確定的。但西方國(guó)際貿(mào)易理論則是一種靜態(tài)的分析，把社會(huì)制度看成是一成不變的，在這樣的前提下研究資源的配置問(wèn)題，顯然忽略了資本主義制度自身的演化規(guī)律。

   第三，馬克思的國(guó)際貿(mào)易理論是強(qiáng)調(diào)貿(mào)易的社會(huì)屬性而非其自然屬性來(lái)進(jìn)行的。國(guó)家利益同樣是社會(huì)屬性的一個(gè)方面，這樣就給予了國(guó)家利益在國(guó)際貿(mào)易理論中的主置。而西方國(guó)際貿(mào)易理論則比較強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易的自然屬性，關(guān)注貿(mào)易和分工的具體形態(tài)，并且對(duì)于各種貿(mào)易的分工現(xiàn)象及其背后的動(dòng)力、結(jié)構(gòu)、過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行深入的分析，這種強(qiáng)調(diào)雖然能夠?qū)Q(mào)易和分工行為進(jìn)行更為細(xì)致的剖析，但過(guò)于關(guān)注細(xì)節(jié)反而影響了對(duì)國(guó)家利益的整體把握。

   

    二者之間也存在一些相似之處和聯(lián)系，主要表現(xiàn)在：

   

    首先，二者都沒(méi)有對(duì)國(guó)家利益的直接表述。但都是隱含著將國(guó)家利益置于重要位置。

   

    其次，二者所強(qiáng)調(diào)的國(guó)家利益其實(shí)都是一國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益，事實(shí)上，在國(guó)際交往中。除了經(jīng)濟(jì)利益本身之外，還有政治、外交、社會(huì)等一系列復(fù)雜的問(wèn)題相互交織。

   

    再次，二者在某種程度上都把某一時(shí)期一國(guó)的代表性階級(jí)的利益等同了國(guó)家利益。如馬克思貿(mào)易理論中指出自由貿(mào)易是適應(yīng)資本的自由以及通過(guò)貿(mào)易來(lái)擴(kuò)張資本積累的，同時(shí)，馬克思又認(rèn)為自由貿(mào)易在一定時(shí)期是對(duì)于資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展是有利的。

   

    三、現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易政策能否保障國(guó)家利益

   

    國(guó)家利益體現(xiàn)在民族國(guó)家對(duì)生存和發(fā)展的追求，國(guó)家利益通常可以分為經(jīng)濟(jì)利益、政治利益和安全利益三個(gè)互為依賴的部分，在不同的歷史時(shí)期對(duì)國(guó)家利益有不同的強(qiáng)調(diào)。目前來(lái)看，國(guó)家利益應(yīng)該是以經(jīng)濟(jì)利益為核心的綜合利益，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，對(duì)國(guó)家利益的強(qiáng)調(diào)其實(shí)是和國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益等同的。

   

    現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易政策主要有兩大主流：自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策秉承絕對(duì)利益理論、比較利益理論、h—o理論和新貿(mào)易理論，堅(jiān)信自由貿(mào)易能夠在世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，并擴(kuò)大貿(mào)易雙方以及世界整體的福利。保護(hù)貿(mào)易政策在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家有不同的表現(xiàn)，在發(fā)展中國(guó)家保護(hù)貿(mào)易政策以幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論為理論基礎(chǔ)，認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)關(guān)稅和數(shù)量限制的手段保護(hù)國(guó)內(nèi)具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的制造業(yè)，以建立完善的工業(yè)體系。發(fā)達(dá)國(guó)家則基于不完全競(jìng)爭(zhēng)和外部效應(yīng)理論發(fā)展出策略貿(mào)易理論，認(rèn)為在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)政府可以通過(guò)貿(mào)易政策干預(yù)來(lái)獲取和轉(zhuǎn)移外國(guó)壟斷企業(yè)的利潤(rùn)或租金來(lái)提高自身的福利水平。但不論是自由貿(mào)易政策還是保護(hù)貿(mào)易政策，在其實(shí)施中均在國(guó)家利益的保障方面存在一些共同的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：

   

    1.過(guò)于強(qiáng)調(diào)短期利益而未能顧及長(zhǎng)期利益。自由貿(mào)易政策強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易帶來(lái)的商品自由流動(dòng)以及由此而來(lái)的福利增進(jìn)，但正如德國(guó)歷史學(xué)派的代表人物李斯特指出的那樣，財(cái)富的生產(chǎn)比財(cái)富本身要重要的多，自由貿(mào)易的確能夠帶來(lái)眼前利益，但卻是以損失長(zhǎng)期的財(cái)富生產(chǎn)能力為代價(jià)的，所以應(yīng)該對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行保護(hù)。“保護(hù)關(guān)稅如果使價(jià)值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長(zhǎng)，足以抵償損失而有余”。這其實(shí)是貿(mào)易政策的兩難選擇：選擇自由貿(mào)易會(huì)損失國(guó)家長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)力，但過(guò)度保護(hù)同樣會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)楸Ｗo(hù)貿(mào)易政策的長(zhǎng)期實(shí)施會(huì)給產(chǎn)業(yè)帶來(lái)惰性，并非一定能夠達(dá)到成長(zhǎng)為具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)的保護(hù)目標(biāo)。

   

    2.時(shí)局部利益考慮過(guò)多而難以兼顧整體利益。國(guó)家利益是作為一個(gè)整體來(lái)體現(xiàn)的，但國(guó)際貿(mào)易政策保障的往往是局部利益。從而對(duì)整體利益難以顧及。特別是發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，財(cái)力有限，難以對(duì)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)同時(shí)扶持，這導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間的非均衡發(fā)展更為突出。而發(fā)達(dá)國(guó)家基于不完全競(jìng)爭(zhēng)和外部效應(yīng)的策略性貿(mào)易政策完全是建立在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上的，必然導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)非均衡發(fā)展的國(guó)際貿(mào)易摩擦效應(yīng)。

   

    3.過(guò)于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益而忽視非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的影響。由于依據(jù)的國(guó)際貿(mào)易理論抽象掉了不應(yīng)忽視的社會(huì)因素，從而使貿(mào)易政策的制定也更傾向于以經(jīng)濟(jì)利益為主，實(shí)際上，貿(mào)易政策從來(lái)就與政治、外交、文化等因素密切相關(guān)，而且會(huì)因?yàn)樗鼈冎g的相互影響而最終作用于國(guó)家利益層面。仍以美國(guó)為例，《美國(guó)貿(mào)易法》中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入的“特別30l”條款，作為美國(guó)的國(guó)內(nèi)法，卻享有相當(dāng)高的知名度，其關(guān)鍵之處就在于這條法律是國(guó)內(nèi)法凌駕于國(guó)際法的典型例子。體現(xiàn)了美國(guó)的利益至上的原則。從美國(guó)制定“特別301”條款以來(lái)，涉及這一條款而產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦已經(jīng)非常頻繁和嚴(yán)重。可見(jiàn)，僅僅在wt0框架下以貿(mào)易政策來(lái)開(kāi)展對(duì)外交流以保障國(guó)家利益是難以奏效的。

   

    這些問(wèn)題的出現(xiàn)源于國(guó)際貿(mào)易政策背后的國(guó)際貿(mào)易理論的缺陷，當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)最大的矛盾是：全球自由貿(mào)易理念與單個(gè)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)傾向之間的沖突。基于自由貿(mào)易理論的全球自由貿(mào)易體制框架不能給予單個(gè)國(guó)家的國(guó)家利益保障，從而其完善與執(zhí)行受到單個(gè)國(guó)家的阻礙，具體國(guó)家的單邊保護(hù)貿(mào)易政策又由于觸及其它國(guó)家的國(guó)家利益而受到對(duì)方的針對(duì)性措施，從而導(dǎo)致貿(mào)易的自由和擴(kuò)大難以如理論論證的那樣順利進(jìn)行。

   

    四、重構(gòu)國(guó)際貿(mào)易理論：以比較利益論為例

   

    以上分析的初步結(jié)論是。需要對(duì)以往的國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行重新審視，特別是西方國(guó)際貿(mào)易理論在模型設(shè)計(jì)愈趨精致的情況下，會(huì)由此而抽象掉許多不應(yīng)簡(jiǎn)單去除的因素，從而導(dǎo)致基于其上的國(guó)際貿(mào)易政策的設(shè)計(jì)在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中出現(xiàn)一些矛盾。當(dāng)然，建構(gòu)一個(gè)包括所有方面的國(guó)際貿(mào)易理論體系是不現(xiàn)實(shí)的，關(guān)鍵是，如何對(duì)已有的國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行討論，以對(duì)其進(jìn)行重新表述，考察其適用范圍。以更貼近國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)。本文以西方國(guó)際貿(mào)易理論與馬克思國(guó)際貿(mào)易理論相互補(bǔ)充，以比較利益論為例。說(shuō)明重構(gòu)國(guó)際貿(mào)易理論的一些原則和方法。

   

    比較利益論最早由英國(guó)學(xué)者托倫斯提出，并由李嘉圖發(fā)展完善。比較利益論揭示了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生機(jī)制，并能夠解釋大部分的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，由于比較利益論核心觀點(diǎn)的正確性，從而迄今是指導(dǎo)多數(shù)國(guó)家開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的重要理論。

   

    但比較利益理論也存在諸多的缺陷，主要表現(xiàn)在：(1)比較優(yōu)勢(shì)利益論所揭示的原理與貿(mào)易現(xiàn)實(shí)之間存在差異。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，貿(mào)易應(yīng)該在發(fā)展水平差別大的國(guó)家之間展開(kāi)，但現(xiàn)實(shí)卻是貿(mào)易主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間。(2)比較利益論是以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的，但卻出現(xiàn)了同一商品國(guó)內(nèi)價(jià)值與國(guó)際價(jià)值的差異和交換比率不同問(wèn)題。違背了勞動(dòng)價(jià)值論。(3)依據(jù)比較利益論開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易應(yīng)該是發(fā)展水平低的國(guó)家受益更大，而且有利于勞動(dòng)者的收入提高，進(jìn)而改善其收入分配不平衡狀況，然而現(xiàn)實(shí)正相反，富國(guó)得自貿(mào)易的利益往往大于窮國(guó)，而且貿(mào)易導(dǎo)致了一國(guó)內(nèi)的貧富差異趨于擴(kuò)大。

   

    雖然新的貿(mào)易理論部分解釋了比較利益論不能解釋的問(wèn)題，但就比較利益論本身而言暴露了它的缺陷，本文基于馬克思的國(guó)際貿(mào)易理論嘗試對(duì)其進(jìn)行解釋，以期提出相關(guān)研究的深入：

   

    1.關(guān)于貿(mào)易為什么主要在發(fā)達(dá)國(guó)家而不是在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間展開(kāi)。根據(jù)馬克思的觀點(diǎn)。國(guó)際分工并非取決于國(guó)家之間的資源稟賦的差異，“自然產(chǎn)品……形成社會(huì)分工的自然基礎(chǔ)”。真正對(duì)分工起決定作用的是資本擴(kuò)張的本性和資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的水平。資本運(yùn)動(dòng)是以利潤(rùn)為目標(biāo)的，各國(guó)利潤(rùn)率的差異決定于資本的有機(jī)構(gòu)成及相應(yīng)的剩余價(jià)值率，決定于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平差異。在資本主義生產(chǎn)方式全球擴(kuò)張的過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家所謂的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)其實(shí)只是一種虛幻的假象。從國(guó)家利益角度而言，發(fā)展本國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)并將本國(guó)已經(jīng)失去優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移是首要的選擇。這一轉(zhuǎn)移過(guò)程顯然是資本擴(kuò)張和獲取利潤(rùn)的過(guò)程，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，相似結(jié)構(gòu)和相似發(fā)展水平的國(guó)家一方面是其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要對(duì)象，同時(shí)也是實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，資本在向這些國(guó)家的擴(kuò)張過(guò)程中才能夠達(dá)到獲取利潤(rùn)的目的。此外，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，它們并不存在實(shí)質(zhì)上的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，兩類型國(guó)家的資本有機(jī)構(gòu)成具有較大的差異，開(kāi)展貿(mào)易并不能獲取更大利潤(rùn)。就這一點(diǎn)而言，需要以馬克思貿(mào)易理論的總體方法來(lái)進(jìn)行考察。

   

    2.關(guān)于商品的國(guó)際價(jià)值和交換比率問(wèn)題。國(guó)際貿(mào)易并非是等價(jià)交換的，正是因?yàn)檫@樣，才存在和國(guó)際不等價(jià)交換對(duì)應(yīng)的價(jià)值流動(dòng)。換言之，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論并未從根本上揭示國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易都是實(shí)現(xiàn)商品的價(jià)值的過(guò)程，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本流通公式已經(jīng)深刻地有所揭示：  

    

    資本投入g最終要獲取含有剩余價(jià)值的商品w’和價(jià)值g’，從而國(guó)際貿(mào)易中并不存在完全意義上的等價(jià)交換，發(fā)展中國(guó)家遵循比較優(yōu)勢(shì)與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，并不能獲取理論表述的價(jià)值。對(duì)于困擾李嘉圖的同一商品國(guó)內(nèi)價(jià)值與國(guó)際價(jià)值的差異問(wèn)題，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)也已經(jīng)給予了充分的解釋：在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，商品交換依據(jù)的是國(guó)際價(jià)值，其衡量尺度是世界勞動(dòng)的平均單位，則某一國(guó)內(nèi)的平均勞動(dòng)就已經(jīng)變成個(gè)別勞動(dòng)了。

   

    3.關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的收入分配問(wèn)題。按照比較利益論，貿(mào)易所得會(huì)惠及貿(mào)易雙方，而且由于國(guó)際商品交換的比率是由提供曲線來(lái)確定的，在這一國(guó)際貿(mào)易價(jià)格水平下，貿(mào)易國(guó)家的進(jìn)出口價(jià)值相等，各國(guó)商品需求平衡，即一國(guó)生產(chǎn)的商品恰恰是另一國(guó)所需要的，相互需求的數(shù)量正好相等，而各國(guó)也正好滿足生產(chǎn)處于最大生產(chǎn)可能性曲線上和滿足國(guó)家最大福利水平的要求。而貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)卻是。貿(mào)易雙方并不是總能實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡，貿(mào)易不平衡進(jìn)而引起貿(mào)易摩擦和貿(mào)易爭(zhēng)端是國(guó)際貿(mào)易的常態(tài)，同時(shí)，貿(mào)易所得也沒(méi)有真正地實(shí)現(xiàn)參與國(guó)國(guó)內(nèi)的收入平衡，已有很多的證據(jù)表明貿(mào)易成為加大一國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家收入分配不平等的重要因素。出現(xiàn)此類矛盾的根源在于：比較優(yōu)勢(shì)理論是以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的。但國(guó)際貿(mào)易的商品價(jià)格確定依據(jù)的卻是一般均衡論，是由供求決定的，從而導(dǎo)致價(jià)格并不能真正反映價(jià)值本身，均衡價(jià)格下的貿(mào)易結(jié)果必然導(dǎo)致價(jià)值分配的不平衡和不對(duì)等，引發(fā)收入分配的不平衡。