導語：如何才能寫好一篇知識產權管理，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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所謂的知識產權檔案是指所有的知識產權的獲取以及知識產權的實施和保護過程中所形成的具有一定保存價值的文件材料和經過檔案館整理后所形成的文件集合體，這個集合存在明顯的法律效應。隨著我國改革開放不斷得到深化，我國的知識產權機制逐漸的完善，但是在現階段我國的知識產權檔案管理的重要性認識不足，在管理過程中存在很多急需解決的問題。

一、當前我國知識產權檔案管理制度分析

從行政管理途徑進行分析，目前我國的知識產權管理機構分為了三個部門，一個是專利管理系統，一個是商標管理系統，還有一個就是著作權管理系統。因此，我們在進行知識產權管理過程中也可以將其劃分為三個系統，他們分別對應的是專利的檔案管理系統、商標檔案管理系統以及著作權檔案管理系統。首先，對于專利檔案來說是指對記載有專利成果的研制過程以及專利的申請、審批和權利的實施等過程中形成的文件材料，將這些材料整理之后形成一種文件的集合體；其次，商標檔案主要涉及到了商標注冊、使用和管理活動過程中系列文件進過整理和歸檔之后所形成的一種文件集合體；最后，著作權檔案是作品的創作。著作權的維護和轉讓過程中所形成的文件資料經過整理和歸檔之后所形成的文件集合。依據我國已經建立了多層次的商標檔案管理系統，國家工商行政管理部門的商標局檔案部門負責全國商標檔案的工作的管理并接受國家檔案形成管理部門和國家工商行政管理部門的監督、指導和負責。而各個地區的工商局商標檔案部門主要負責本地區的商標檔案管理部門，并接受上級部門的統一監督和指導。同樣對于后兩種檔案管理的也需要采用統一領導，分層管理的模式，最終形成一個多級管理的系統，然后在此的基礎上，還要積極的探索和實踐，制定統一的管理規范，強化規范化管理，積極的利用現代網絡技術和計算機技術，對知識產權檔案進行科學的管理，這樣才能發揮知識產權檔案管理的整體優勢，真正實現其應有的社會價值。

二、知識產權檔案管理面臨的困境分析

1.知識產權檔案的文件來源的復雜化和多樣化

從知識產權檔案形成的過程來看，知識產權檔案的材料和文件來源十分的復雜，其來源我們總結起來主要包括了以下幾個方面，一個是政府設置的各個行政管理機構以及各種知識產權機構有關知識產權的申請、轉讓、出版和授予權利等過程中所形成的各種官方的具有法律效力的正式文件，這些文件和材料通常都是有機關的檔案管理部門進行整理、登記和保存，而知識產權的當事人和中介也可以擁有類似的文件和材料。還有一個就是由于知識產權的獲取和保護過程中涉及到基層各個單位的管理工作，同時也涉及到相關科研人員的創作和研發的過程，所以就會有大量記載知識成果內容以及各種形式的文件和背景材料都廣泛的分布各個基層的檔案室、資料室和當事人手中。在進行科研或者創作過程中，項目提出到科研成果的出現，這個過程中部分的關鍵性材料掌握在參與研發的科研人員的手中就會導致文件和關鍵性材料帶有明顯的跳槽可能，如果這種現象發生將會給原科研單位造成嚴重的損失。正因為知識產權文件來源的復雜化和多樣化，給知識產權檔案管理帶來很大的困擾。

2.多樣化信息需求帶來的困擾

在改革開放不斷深入發展的大背景下，我國的知識產權檔案管理部門，必須應對來自于各個方面的有關知識產權問題的咨詢、檢查和服務，也就是需要面臨多樣化的信息需求。隨著人們法律意識的增強以及知識產權保護意識逐漸加強，人們在其知識成果研發和創作過程中越來越重視參閱有關已經取得某項知識產權的檔案，避免在研發和創造過程中出現侵權和重復的現象，同時，一旦發生了侵權事件之后，人們也會借助知識產權檔案維護自己的合法權益，通過知識產權檔案的法律效應作為解決問題的主要憑證，基于這種情況下，我們需要有一套與我國當前知識產權保護機制相適應的知識產權檔案管理制度，實現對知識產權檔案進行統一的、科學的管理。

三、知識產權檔案管理途徑分析

1.堅持統一管理原則，建立健全知識產權檔案管理制度

統一管理是國家對檔案管理的總體要求，知識產權檔案管理要服從這一總體要求。各地區、各有關單位的檔案管理部門，應將知識產權檔案管理納入本地區、本單位的知識產權管理和檔案管理體系，統一規劃、同步發展。要逐步建立健全知識產權檔案的收集、整理、鑒定、統計、保管、利用等各項管理制度，明確歸檔范圍，并將歸檔要求切實納入相關人員的崗位職責。加強對涉及國家利益、國家民生和國家安全方面知識產權檔案的管理。對屬于單位和集體所有的知識產權檔案，任何個人不得據為己有或分散保管。確定工作需要，暫時不能交本單位檔案管理部門集中保管的，應指定專人負責保管，并將檔案目錄交本單位檔案管理部門備案，待工作辦理完畢后，及時將檔案移交本單位檔案管理部門集中保管，切實保證知識產權檔案的實體安全和信息安全。

2.做好知識產權形成和保護過程中文件資料的收集與管理

知識產權涉及的領域廣，涵蓋了專利、商標、版權及特定領域等多個方面，具有類型多樣、權利獲得及有效期時間跨度大等特點。知識產權文件的收集和管理應該遵循知識產權活動的規律和特點，貫穿于知識產權活動的全過程。針對知識產權檔案的直接證據與證據鏈完整性特點，加強對具有時效性標識和憑證作用的各種載體的附屬性資料的收集并進行集中管理，包括專利、商標、版權、植物新品種、集成電路布圖設計、地理標志等知識產權在創造、運用、保護和管理等環節形成的有保存價值的文件資料。

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論文摘要：《現代知識產權管理》一書研究視角獨特、觀點前沿，結構體例充實、邏輯清晰，內容重點突出、實用性強，對知識產權管理研究進行了全新定位。

21世紀是信息時代，同時也是知識經濟的時代。知識經濟是以智力資源的占有、分配和使用(消費)為最重要因素的經濟，它不以勞動力、土地、資源、資本為第一要素，而是以知識為主要生產力。知識產權法律保護是經濟尤其是知識經濟發展的根本保障，知識產權管理制度則是知識產權法制的重要組成部分。隨著知識化社會發展進程的加速，尤其是隨著網絡技術對社會、經濟、文化的全方位影響與推動，知識經濟發展、技術創新、社會信息化、現代知識產權制度建設、國際化貿易活動等，都對知識產權管理提出了現實的迫切需求，因此知識產權管理的學術研究和學科建設巫需加強。

一、相關研究背景

綜觀近年來國內外知識產權管理方面的研究論著可以發現，研究者對于知識產權管理內涵的認識有所不同:國外學者更多地將知識產權管理定位在如何通過發明創造來為企業創造價值與財富，相對來說并未側重知識產權管理的理論分析與闡述;而國內研究者的一個突出特點是試圖較為清晰地概括與定位知識產權管理的內容，主要專著有羅國軒的《知識產權管理概論》( 2007 )，蔣坡的《知識產權管理》( 2007)，柯濤、林葵的《知識產權管理》(2004)，馬海群的《網絡時代的知識產權信息管理》(2003)以及商曉帆、畢紅秋的《現代知識產權管理》(2003)等。

目前，國內外知識產權研究以傳統的法學、經濟學研究以及技術視角的研究成果偏多，法學視角側重法理理論，經濟學視角則是更多地運用經濟方法探討知識產權管理的效率與方法，而技術視角主要是從技術規范的角度研究知識產權的管理與保護問題，可見，缺乏三者結合起來進行“技術一經濟一法律”一體化角度的研究。此外，從目前世界上著名的商學院多數在技術管理學科內開設有知識產權管理課程、從商業化的角度研究知識產權管理問題可以看出，我國知識產權管理的研究既跟不上現代數字、信息、網絡環境下知識產權的實踐發展，又不能滿足知識產權管理與教育的現實需求。為了為知識產權實踐提供理論指導，解決知識產權管理與教育的需求，馬海群教授經過長時間的思考、醞釀與積累，突破以往情報學領域以單一學科為主要研究視角的知識產權研究框架，將知識產權研究置于管理、法律和技術整合的研究視角之下，于2009年7月推出《現代知識產權管理》一書。本書不僅具有較強的綜合性和針對性，而且對知識產權管理進行了全新的定位研究。

二、研究視角獨特，觀點前沿

傳統知識產權研究主要有兩個視角:一是法學的視角，強調制度的安全與秩序;另一個是經濟學視角，強調制度的效力與效果。此外，還有不少學者從社會學、倫理學、歷史學、管理學及技術發展的角度進行研究。隨著數字、信息和網絡技術的發展以及國家與企業面臨的智力和經營環境的日益復雜，從管理角度探討知識產權制度的社會價值及戰略運行方式，從技術角度探究知識產權制度的運行效率與安全控制手段等，正成為知識產權研究的重要視角。目前，中國知識產權存在的最大問題就是知識產權管理水平不高，政府在宏觀政策方面缺乏對知識產權管理的規劃，企業對知識產權管理缺乏目標管理、戰略管理和評價管理意識。因此，在我國加強知識產權管理的宣傳、教育、研究和學科建設迫在眉睫。在這樣的背景下，馬海群教授緊跟學術前沿，突破了以往對知識產權管理的狹義理解，從更為廣闊的視角對知識產權管理的內涵和學科內容體系進行了系統、全面和準確的探討，豐富和拓展了知識產權管理問題的研究領域和學術視野。馬海群教授清晰地認識到:“因為政府、企業和社會都面臨著強化知識產權管理的歷史使命，因此將知識產權管理界定為一種對知識產權各方面的宏觀調控和微觀操作更具有說服力”。

2008年7月17-18日舉行的世界知識產權組織(World Intellectual Property Organization，簡稱WI-PO)國際會議中主要討論了加強知識產權管理的教育和研究的重要性(在發展中國家尤須如此)，并強調必須提高人們對知識產權管理教育及其在建設具有知識產權能力的商業組織中所起的關鍵作用的意識。這在同類會議中尚屬首次，具有相當的學術導向性和前瞻性。本書緊跟研究熱點，對這次會議的重點在各章節中均進行了深人的探討，如第4章現代知識產權文化管理中提出，要充分借鑒國外知識產權文化建設經驗的基礎上，分析我國知識產權建設的現狀，提高加強知識產權高等教育及人才培養這一措施來解決我國存在的問題，這與2008年制定的《國家知識產權戰略綱要》中第7條所提出的要加強知識產權人才隊伍建設這一戰略指導思想相契合;第10章企業知識產權戰略管理中，將企業知識產權管理定位于企業創新與體制改革的重要環節和促進現代企業產權制度建立的有效途徑，通過制定科學、有效的企業知識產權戰略管理，建立具體知識產權管理機制，促進企業的經濟增長，提高企業的競爭能力。

三、結構體例充實，邏輯清晰

全書的體例結構充實豐滿、布局合理、層次鮮明。由于知識產權管理學科是新興的交叉學科，發展歷程較短，學科體系尚未定型。馬海群教授對知識產權管理的內涵進行了重新審視，在借鑒和總結他人觀點的基礎上重新構架了知識產權管理新的學科體系。書中內容按照知識產權管理的不同方面全面展開，分別進行了深人細致的研究，并從知識產權法制管理、知識產權政策管理、知識產權文化管理、知識產權行政管理、知識產權經濟管理、知識產權技術管理、知識產權信息管理、國家知識產權戰略管理以及企業知識產權戰略管理9個方面構建并拓展了知識產權管理的內容體系，促進了知識產權管理學科的發展。全書共10章，大體可分為3個部分:第一部分是第1章，作為全書總體概述，本章節對知識產權管理的現實問題及基本理論問題的進行了介紹;第二部分是第2章至第8章，分別從知識產權管理的政策制度層面、理念創新層面、實踐操作層面等角度展開論述;第三部分是第9章、第10章，開創性地將知識產權管理上升為國家和企業的重要戰略層面，并將政府、企業和社會置于知識產權管理主體的位置加以考察，為提升國家自主創新能力和核心競爭力，增強企業盈利能力提供了可操作性的意見。

此外，書中還敏銳地認識到知識產權是一個變化中的概念，賦予其全新的時代內涵，沿著“管理”這一主線對知識產權進行了創新研究，并吸收、融合了法律和技術的相關內容。全書脈絡清晰，宏觀層面論述與微觀層面分析并重，內容Ir}l蓋了現代知識產權管理的所有重要的維度，同時突出和重視政策管理、文化管理、教育管理、技術管理及信息管理在現代知識產權管理中的作用，這也是本書的一大亮點和創新點。本書以滿足我國知識產權管理教學與研究的現實需求和展示知識產權戰略時代的來臨為我國帶來的深刻社會影響為落腳點，匯集了馬海群教授在知識產權管理領域多年的教學經驗和研究成果，可為管理學、法學、知識產權、信息管理等學科領域的專家學者的研究提供參考、借鑒和指導，也可為各級政府及企業知識產權管理的實踐工作提供有力的決策參考工具。同時，本書可作為高等學校相關專業的研究生、本科生的知識產權管理及相關課程的教材，以培養既懂得工程技術又懂得法學、管理學、經濟學基本知識的復合型人才。

四、內容重點突出，實用性強

本書知識覆蓋面廣，重點突出，信息量大，數據詳實。馬海群教授經過多年的研究與積累，將法學、經濟學、管理學、工程技術等相關學科的前沿知識創造性地融合并運用到知識產權管理的研究中，通過對國內外知識產權管理領域的相關實踐和研究的最新發展動態、經驗和相關案例，找出我國現階段知識產權管理領域存在的問題和不足，并提出具有針對性的啟示和完善的建議。例如書中較為全面和詳實地介紹了美國、歐盟、日本、韓國等發達國家在知識產權政策管理、文化管理以及技術措施立法方面的先進做法和成功經驗;同時，為了更具直觀性和借鑒性，書中較為全面地展示了國外的知識產權信息網站并配以截圖。全書的內容并沒有拘泥于知識產權管理的微觀內容研究與具體實踐操作研究，而是將研究范疇拓展至國家和企業的戰略層面，如書中強調“隨著科學技術的發展和知識經濟的到來，知識產權已成為國家和企業的重要資產之一”，“國家和政府實施知識產權管理主要是在法律法規、政策策略和國際貿易談判等方面展開工作，如營造符合現代法治精神的法律體系框架與環境、制定推動本國知識產權能力與水平提升的政策策略、維護法制主權和爭取國家利益等。企業實施知識產權管理則應該從制度建設入手，結合知識產權管理系統工具的應用，以機構可以獲得的知識產權權項的管理為主軸，如專利、商業秘密、商標等，并輔之以企業管理必須強調的其他制度”。

本書不僅注重基礎理論，強調聯系實際，而且采用案例進行教學。書中材料組織充分、合理，具有較強的綜合性和先進性。文后參考文獻達276條之多，可見本書編著者閱覽了大量的國內外該領域最新重要論著，將其中的有價值信息與觀點經過認真加工、提煉、繼承，融人到全書的各個章節中。同時，全書加大了理論探討與實踐結合的力度，通過大量數據的介紹、經典案例的分析以及國外主流技術的引人，把知識產權管理的知識全面地呈現到讀者面前，大大強化了這部教材對實踐的指導作用。此外，本書配有隨書光盤，能夠與紙本文字形成有效互補，學生可以通過多媒體的形式加深對書中內容的理解，實現了“立體教學”，使教學效果得到進一步加強，更加凸顯了本書的實用性。

五、不足與建議

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論文關鍵詞：企業；知識產權管理；戰略

1企業實施知識產權戰略的作用

1．1給企業帶來新的利潤增長點

企業科技競爭的決定性因素為自主創新能力，而自主創新的基礎與衡量指標又為知識產權，企業經過不斷持續的技術創新活動，對所擁有的自主知識產權的核心技術不斷進行開發，并使之產權化，然后再將其投入到生產領域，這樣企業所獲得的豐厚利潤就可以從這些新產品的開發而獲得，從而還能將其轉變為新的利潤增長點。

1．2為企業拓寬了市場空間

企業由于形成了自主知識產權，這就使其產品具有“獨創性”，真正實現所謂的“新產品”的目標，當技術優勢向產品優勢轉化時，該企業就贏得了市場，取得競爭優勢，從而為企業拓寬了市場空間。

1．3為企業降低了運營成本

企業降耗、節能、減排可以通過知識產權蘊涵的技術創新、工藝創新而成為可能，企業的運營成本的降低通過技術進步而實現，使得企業核心競爭力被大大提升。

2企業知識產權管理中存在的問題

2．1對于知識產權管理認識不到位

當前，大多數企業對知識產權管理的重要性認識不到位，對知識產權管理沒有從戰略高度上進行規劃。有形資產及其管理是企業所重視的問題，而忽略了對無形資產的管理，對于專利戰略也缺乏研究和制定。多數企業由于對知識產權缺乏從戰略高度的規劃，致使其自主創新成果只在我國申請了專利，而到國外卻沒有申請，一些企業雖然申請了專利，但宣傳力度不夠，這就造成專利成果利用率低，從而無法提高產品的產業化、商品化程度。

2．2知識產權管理缺乏資本化運作

企業對于知識產權的管理多數只注重對其表面的保護，而未進行資本化運作。模糊了對知識產權概念和價值的認識，盡管一些企業科技人員努力創造了智力成果，然而企業家對其重視不夠，并沒有將其作為企業的無形資產而進行有效保護，并使之轉化為企業的生產力。

2．3缺乏知識產權管理與運作的人才

只有擁有嚴密的組織和制度保障才能形成良好的知識產權管理。據相關調查表明，當遇到涉及知識產權糾紛的問題時，企業通常都是直接聘請律師來幫助解決，對于相關的處理知識產權糾紛的專門機構多數企業都沒有設置，也沒有相關從事企業知識產權的管理研究及開發的專門人員的配置，也缺乏較為嚴格的規章制度對其進行引導。

3企業加強知識產權管理的相關對策

3．1初期實施防御型戰略

企業要以自身現狀、發展戰略以及外部環境等為依據，編制出不同的知識產權戰略，并在企業研究開發、生產營銷、資產運作、發展規劃等環節納入該戰略，以促進戰略得以有效實施。在企業實現防御型戰略之后，就會擁有了一定的知識產權資源，并具備了相應的知識產權制度，此時企業就可以逐步向攻防兼備的混合型戰略過渡。待攻防兼備的混合型戰略也順利完成后，企業再考慮進攻型戰略的實施。

3．2構建和完善企業知識產權管理機構

是否能有效地利用知識產權，決定了企業在市場競爭中的獲勝與否。因此，構建和完善企業知識產權管理機構是企業當前急需完成的工作之一，并要將知識產權管理機構歸納到企業的重要管理部門中。市場競爭需要企業設置知識產權管理機構，同時，企業還要將人才市場中吸收具有法律專業知識，尤其是知識產權法方面的人才，組成一支分工合理、團結互助的隊伍，此外，還要加大財力和物力上的支持，這樣才能使知識產權管理工作的正常運作得到有效保證。

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1.1無形財產權。

1.2確認或授予必須經國家專門立法直接規定。

1.3雙重性：既有某種人身權（如簽名權）的性質，又包含財產權的內容。但商標權是一個例外，它只保護財產權，不保護人身權。

1.4專有性：知識產權為權利主體所專有。權利人以外的任何人，未經權利人同意或者法律的特別規定，都不能享有或者使用這種權利。

1.5地域性：某一國法律所確認和保護的知識產權，只在該國領域內發生法律效力。

1.6時間性：法律對知識產權的保護規定一定保護期限，知識產權只在法定期限內才是有效的知識產權。

企業的知識產權是指在生產勞動中對生產技術、工藝發明、改造及科研的一種肯定并以法律形式確認的具有不可侵犯、盜用的一種屬于企業、個人或企業與個人共同擁有的類似財產性質的權利。在我們的中小企業中幾乎匯集了機械工業中所有的技術工種，生產方式是在一定人為技術指導下的操作行為，他們在進行產品的生產中積累了大量的經驗和技術，也開拓創新了不少的實用技術成果，由于我們的很多中小企業在建廠初期也是我國的改革開放初期，那時候我們國內還沒有完全走上市場化經濟，大多數的經營活動中并沒有融入市場經濟的潮流，也基本沒有面臨一種你死我活的殘酷的市場競爭狀態，是以一種計劃性質的生產經營方式來滿足分國內各種產品的需求。

知識產權的保護工作基本是一項幾乎沒必要的工作，隨著改革開放的進行和發展以及經濟結構的變化，市場競爭的殘酷性慢慢突現，知識產權保護工作也才開始呈現出來，在知識產權保護這一點上在改革開放的最前沿廣東、江浙一帶的一些效益好企業就做得很不錯，他們對自己的核心技術進行了嚴格保密的同時還通過各種渠道對其進行法律上的保護，如通過專利申請及商標注冊的手段等，他們知識產權的保護意識是相當強的。

但就目前來講很多中小企業其實有很多技術成果，卻沒有申請過一項專利，也沒有對在生產中比較重要的核心技術進行有效的保護。因此我們大多數中小企業在知識產權保護意識上是非常薄弱的。

從戰略的高度上來看這樣一種狀態對我們中小企業的發展是非常不利的，隨著改革開放的不斷深入市場經濟也將滲透至企業的每一個角落，到時由于市場經濟的沖擊，面對越來越激烈和殘酷的市場競爭，如果不做好知識產權保護的準備工作，增強保護意識，在未來的全球經濟一體化的國際市場競爭中將會處于一個不利的境地，甚至會出現由于知識產權的保護不當的而使企業面臨崩潰的局面。這種情況在我國改革開放30多年來是時有發生的。因此中小企業必須重視知識產權的保護，增強知識產權保護意識。為即將到來的我國完全的市場經濟做好充足的準備。

2專利申請是知識產權保護的重要手段

作為中小企業來說怎樣加強知識產權保護意識與開展專利申請的工作呢？以下提出幾點看法。

2.1在企業范圍內大力宣傳知識產權的重要性。要覆蓋到班組，要通過各種手段讓每一位員工都認識到知識產權的重要性。如對現場作業中的發明創造給予充分肯定，讓職工同志們充分認識這樣的發明創造就是知識成果，是可以通過申請專利來獲得企業和國家的肯定的，從而提高職工同志們的知識產權保護意識。

2.2加大專利申請力度。對在企業范圍內的合理化建議、技改、科研及其他技術成果和發明創造，對具備專利申請條件的要積極申請。

2.3建立和完善對發明創造的獎勵機制。在作業過程中對工藝、設備、技術進行改造而達到提高生產效率和改善員勞動強度、改善作業環境等的發明創造視其效果的大小給予不同程度的精神和物質上的獎勵。

2.4建立和完善知識產權保護和專利申請的制度和體系。設專積或兼職的專利申請聯絡員。由聯絡員對本單位不同時期的各種技術成果進行收集、整理。對具備專利申請條件的技術成果上報有關部門進行專利申請。對于工作出色專利申請優秀聯絡員，要給予一定的精神及物質上的鼓勵以促進這方面工作的開展。

2.5定期或不定期開展知識產權保護和專利申請的培訓和組織開展相關的活動。讓廣大企業員工充分的掌握更多的知識產權保護和專利申請的知識進一步的了解和深化知識產權保護和專利申請的實質及目的。

在企業中加強知識產權保護及專利申請的力度的同時時還可以加快科技創新的腳步，刺激企業員工創新的動力和激情。在現階段我國科教興國的濃烈氛圍中，中小企業通過知識產權的保護而讓員工們更加重視工作中的技改、科研、技術創新及合理化建議的申報，為企業創造出更多的技術成果。作為企業的管理層對員工這種發明創造的精神堅決的給予鼓勵及宏揚對其產生的價值予充分的獎勵，進一步促進員工科技創新的積極性，總之在知識經濟時代及全球化市場經濟進一步的深入的背景下，在我國大力宣揚科技創新及自主創新的新型社會里，高度重視知識產權的保護及專利申請已成為中小企業生產經營活動中必不可少的工作內容。

參考文獻：

[1]《中華人民共和國專利法》.

[2]《中華人民共和國知識產權保護法》.

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關鍵詞：知識產權；質押；融資管理；知識產權管理

一、知識產權優勢企業的資產分析

（一）資產優勢分析。一般而言，無形資產不僅是企業自主創新能力的重要體現，其可能形成的潛在市場競爭優勢更關系著企業以后的發展前景。它的價值不僅僅體現在自身實現的經濟價值上，還包括獲取過程中競爭和模仿帶來的效應，因此更突顯了這類資產在企業中重要地位。

知識產權優勢企業就是擁有了較多以非實物形態存在的知識產權類無形資產的企業。知識產權權利主體的獨有性，使其本身就具有一定的競爭優勢，這種競爭優勢有時還可以是企業持續盈利的核心能力，如商業秘密，眾所周知的可口可樂公司，其專有的可樂秘密配方，使其一直神秘的存在，并廣為大眾所偏愛

（二）資產劣勢分析。實物資產在一定程度上代表著企業的生產能力和生產規模，是看得見的企業實物真實存在的體現，而缺乏或只有很少的實物資產的知識產權優勢企業，則沒有這樣的優勢體現。與實物資產相比，知識產權的流動性相對較差，在企業需要資金時，對其變現處置則相對較難，不利于企業特殊時期（如金融危機時期）的資金調節。實物資產有明顯的價值，且收益穩定、風險較低，而知識產權資產是無形的，風險較高，價值難定，因此收益具有不確定性。且市場前景短期內不明確，不能像實物資產那樣廣泛地為社會大眾所接受。

二、我國知識產權質押及其管理的現狀

（一）知識產權質押融資的現狀。（1）知識產權保有量現狀。知識產權的數量狀況，是開展知識產權質押融資業務的重要保證。依據國家知識產權局和商標局的統計數據，截至2014年底，我國專利權和商標權的有效量分別為403萬、736萬，兩者的有效量基數巨大。（2）知識產權質押開展現狀。以最常見的專利為例，根據國家知識產權局的數據，從2008年的75份到2012年的835份，專利質押的數量逐年增長；質押金額相應地也從13.84億元增加至141億元。到2014年底，質押金額自2008年試點以來累計達1127億元。體現在商標權、版權方面，2012年實現融資金額分別為214.6億元、27.51億元，2013年顯示的數據則為401.8億元、31.73億元。

綜上所述，可以看出，當前我國知識產權數量不斷增加，用作質押融資的基數雖不多，但用作質押的知識產權數量卻在逐年增長，甚至出現迅猛勢頭。

（二）知識產權融資管理的現狀分析。（1）知識產權質押融資過程中的管理現狀。1）估值管理。在質押前，需要合理估測知識產權的價值，這是知識產權質押融資中非常重要的一步，因此企業必須慎重選擇知識產權價值評估機構。目前，我國知識產權評估的技術規范和管理規范還不夠完善，再加上知識產權本身的復雜性與相關方面的文件合同、可比數據的空白、涉及領域的廣泛性以及估人員自身素質、評估資格等的不完備等均增加了評估機構在進行價值估算時的難度，導致知識產權價值評估的公信力低下。2）決策管理。企業進行知識產權質押融資時，需要全盤考慮，科學的融資風險決策管理是強化企業融資的強有力手段之一。知識產權質押融資風險主要包含市場風險、法律風險、經營風險、估值風險以及作為質押物存在的各種風險等。企業在知識產權質押融資決策時，往往因融資管理人才的缺乏，以及傳統的財務管理觀念的影響，風險意識薄弱，從而弱化了知識產權質押融資發展步伐。（2）質押的知識產權管理現狀。1）質押期間管理。企業在獲得貸款后，放款機構即商業銀行作為質權人，對作為擔保物的知識產權負有監督、保管義務，對質押物的毀損等負有償付風險。但銀行不具有該質物的使用權，也就是說，融資企業仍可以對該知識產權進行經營運作。這樣就增加對作為質押物的知識產權的管理難度。2）違約后管理。企業如果按時歸還款項，質押的知識產權則由企業收回，否則商業銀行將對質押的知識產權進行處置。我國《擔保法》規定“債務履行期屆滿質權人未受清償的，可以與出質人協議以質物折價，也可以依法拍賣、變賣質物”，使質權人對質押物沒有完全的處置權，需要與出質人議價，在一定程度上限制了銀行對質押物的處置。而目前我國知識產權交易量少、交易機構缺乏以及交易網絡空白，這些都將制約著質權人對質押知識產權的處置。

三、加強知識產權質押融資管理

（一）知識產權質押融資的管理。（1）優化融資結構。企業在制定相關融資管理辦法時，應實時關注資金的動態使用情況和外部環境變化。根據實際情況，合理、科學、有效地評估自身的償債能力，再結合企業的經營現金流，做好相關的預算管理及融資計劃安排，最大限度的優化企業融資結構，合理防范風險。（2）合理選擇融資模式。目前，我國各試點城市形成的各種模式，“北京模式”、“上海浦東模式”、“成都模式”、 “湘潭模式”等各有優劣，在開展知識產權質押融資時，應統籌考慮，整合各種模式的優點，規避其不足之處。并將這些模式進行組合創新，找出對自身最有利的融資模式，以取得最大融資效益。（3）估價管理。當前，知識產權評估價值的公允性問題使許多銀行在面對知識產權價值評估報告時仍不愿給予貸款。這樣的局面，除了要求企業自身良好的信譽保證（不故意抬高知識產權價值）外，還需要企業抱著審慎的眼光，選擇具備完全評估能力的評估機構，科學估價，以確保評估結果的有效性。（4）融資人才管理。企業應引入更多專業的知識產權融資管理人才，設立知識產權融資管理小組，給予其管理人員一定的權限，讓其對知識產權進行專門管理，并綜合法律、技術方面等其他各類的相關人才，職責明確，建立內部監督機制，規避風險，以達到融資目的。

（二）作為質押權利的知識產權管理。（1）企業信譽管理。處于質押狀態下的知識產權因質權人的監管，使其價值、正常使用等方面存在限制。企業良好的商業信用，可以消除或緩解這種不利影響。廣泛的社會認可度，可以獲得更多的機會，人們愿意忽略那些限制因素或愿意從優考慮，與之建立良好的合作關系。因此，企業在日常的經營中應加強企業信譽建設，樹立優良作風，做到同行業甚至是其他各行業所稱道的楷模。（2）質押物處置管理。①尋找并創新質押物處置方式。尋找適當的質押物交易模式，減輕銀行損失，是激勵銀行融資意愿的重要途徑。建立全國性計算機網絡知識產權交易模式，在企業違約不予償債時，通過網絡，解決信息不對稱問題，實行網上交易，高速快捷處置質押物；加大政府補助款項的撥付，對銀行在處置質押物時的損失進行補償，減輕銀行損失。②建立有利于知識產權流轉的管理機制。規范交易系統及參與各方的市場行為，建立統一的市場交易規則，賦予知識產權交易一個健康、良好的環境保證；培育和完善相關的中介服務機構，提高產權交易中介服務水平，轉移知識產權處置風險；加大對知識產權融資的支持力度，建立有利于知識產權流轉的管理機制，推動知識產權質押融資的參與雙方的積極性。

參考文獻：

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第一條為有效保護高等學校知識產權，鼓勵廣大教職員工和學生發明創造和智力創作的積極性，發揮高等學校的智力優勢，促進科技成果產業化，依據國家知識產權法律、法規，制定本規定。

第二條本規定適用于國家舉辦的高等學校、高等學校所屬教學科研機構和企業事業單位（以下簡稱“所屬單位”）。社會力量舉辦的高等學校及其他教育機構參照適用本規定。

第三條本規定所稱的知識產權包括：

（一）專利權、商標權；

（二）技術秘密和商業秘密；

（三）著作權及其鄰接權；

（四）高等學校的校標和各種服務標記；

（五）依照國家法律、法規規定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其它知識產權。

第二章任務和職責

第四條高等學校知識產權保護工作的任務是：

（一）貫徹執行國家知識產權法律、法規，制定高等學校知識產權保護工作的方針、政策和規劃；

（二）宣傳、普及知識產權法律知識，增強高等學校知識產權保護意識和能力；

（三）進一步完善高等學校知識產權管理制度，切實加強高等學校知識產權保護工作；

（四）積極促進和規范管理高等學校科學技術成果及其他智力成果的開發、使用、轉讓和科技產業的發展。

第五條國務院教育行政部門和各省、自治區、直轄市人民政府教育行政部門，在其職責范圍內，負責對全國或本行政區域的高等學校知識產權工作進行領導和宏觀管理，全面規劃、推動、指導和監督高等學校知識產權保護工作的開展。

第六條各高等學校在知識產權保護工作中應當履行的職責是：

（一）結合本校的實際情況，制定知識產權工作的具體規劃和保護規定；

（二）加強對知識產權保護工作的組織和領導，完善本校知識產權保護制度，加強本校知識產權工作機構和隊伍建設；

（三）組織知識產權法律、法規的教育和培訓，開展知識產權課程教學和研究工作；

（四）組織開展本校知識產權的鑒定、申請、登記、注冊、評估和管理工作；

（五）組織簽訂、審核本校知識產權的開發、使用和轉讓合同；

（六）協調解決本校內部有關知識產權的爭議和糾紛；

（七）對在科技開發、技術轉移以及知識產權保護工作中有突出貢獻人員予以獎勵；

（八）組織開展本校有關知識產權保護工作的國際交流與合作；

（九）其他在知識產權保護工作中應當履行的職責。

第三章知識產權歸屬

第七條高等學校對以下標識依法享有專用權：

（一）以高等學校名義申請注冊的商標；

（二）校標；

（三）高等學校的其他服務性標記。

第八條執行本校及其所屬單位任務，或主要利用本校及其所屬單位的物質技術條件所完成的發明創造或者其他技術成果，是高等學校職務發明創造或職務技術成果。

職務發明創造申請專利的權利屬于高等學校。專利權被依法授予后由高等學校持有。職務技術成果的使用權、轉讓權由高等學校享有。

第九條由高等學校主持、代表高等學校意志創作、并由高等學校承擔責任的作品為高等學校法人作品，其著作權由高等學校享有。

為完成高等學校的工作任務所創作的作品是職務作品，除第十條規定情況外，著作權由完成者享有。高等學校在其業務范圍內對職務作品享有優先使用權。作品完成二年內，未經高等學校同意，作者不得許可第三人以與高等學校相同的方式使用該作品。

第十條主要利用高等學校的物質技術條件創作，并由高等學校承擔責任的工程設計、產品設計圖紙、計算機軟件、地圖等職務作品以及法律、行政法規規定的或者合同約定著作權由高等學校享有的職務作品，作者享有署名權，著作權的其他權利由高等學校享有。

第十一條在執行高等學校科研等工作任務過程中所形成的信息、資料、程序等技術秘密屬于高等學校所有。

第十二條高等學校派遣出國訪問、進修、留學及開展合作項目研究的人員，對其在校己進行的研究，而在國外可能完成的發明創造、獲得的知識產權，應當與派遣的高等學校簽訂協議，確定其發明創造及其他知識產權的歸屬。

第十三條在高等學校學習、進修或者開展合作項目研究的學生、研究人員，在校期間參與導師承擔的本校研究課題或者承擔學校安排的任務所完成的發明創造及其他技術成果，除另有協議外，應當歸高等學校享有或持有。進入博士后流動站的人員，在進站前應就知識產權問題與流動站簽訂專門協議。

第十四條高等學校的離休、退休、停薪留職、調離以及被辭退的人員，在離開高等學校一年內完成的與其原承擔的本職工作或任務有關的發明創造或技術成果，由高等學校享有或持有。

第十五條職務發明創造或職務技術成果，以及職務作品的完成人依法享有在有關技術文件和作品上署名及獲得獎勵和報酬的權利。

第四章知識產權管理機構

第十六條高等學校應建立知識產權辦公會議制度，逐步建立健全知識產權工作機構。有條件的高等學校，可實行知識產權登記管理制度；設立知識產權保護與管理工作機構，歸口管理本單位知識產權保護工作。暫未設立知識產權保護與管理機構的高等學校，應指定科研管理機構或其他機構擔負相關職責。

第十七條高等學校科研管理機構負責本校科研項目的立項、成果和檔案管理。

應用技術項目的課題組或課題研究人員，在申請立項之前應當進行專利文獻及其相關文獻的檢索。

課題組或課題研究人員在科研工作過程中，應當做好技術資料的記錄和保管工作。科研項目完成后，課題負責人應當將全部實驗報告、實驗記錄、圖紙、聲像、手稿等原始技術資料收集整理后交本校科研管理機構歸檔。

第十八條在科研活動中作出的職務發明創造或者形成的職務技術成果，課題負責人應當及時向本校科研管理機構（知識產權管理機構）提出申請專利的建議，并提交相關資料。

高等學校的科研管理機構應當對課題負責人的建議和相關資料進行審查，對需要申請專利的應當及時辦理專利申請，對不宜申請專利的技術秘密要采取措施予以保護。

第十九條高等學校應當規范和加強有關知識產權合同的簽訂、審核和管理工作。

高等學校及其所屬單位與國內外單位或者個人合作進行科學研究和技術開發，對外進行知識產權轉讓或者許可使用，應當依法簽訂書面合同，明確知識產權的歸屬以及相應的權利、義務等內容。

高等學校的知識產權管理機構負責對高等學校及其所屬單位簽訂的知識產權合同進行審核和管理。

第二十條高等學校所屬單位對外進行知識產權轉讓或者許可使用前，應當經學校知識產權管理機構審查，并報學校批準。

第二十一條高等學校的教職員工和學生凡申請非職務專利，登記非職務計算機軟件的，以及進行非職務專利、非職務技術成果以及非職務作品轉讓和許可的，應當向本校知識產權管理機構申報，接受審核。對于符合非職務條件的，學校應出具相應證明。

第二十二條高等學校要加強科技保密管理。高等學校的教職員工和學生，在開展國內外學術交流與合作過程中，對屬于本校保密的信息和技術，要按照國家和本校的有關規定嚴格保密。

高等學校對在國內外科技展覽會參展的項目應當加強審核和管理、做好科技保密管理工作。

第二十三條高等學校應當重視開展知識產權的資產評估工作，加強對知識產權資產評估的組織和管理。

高等學校對外進行知識產權轉讓、許可使用、作價投資入股或者作為對校辦科技產業的投入，應當對知識產權進行資產評估。

第二十四條高等學校可根據情況逐步實行知識產權保證書制度，與有關教職員工和學生簽訂保護本校知識產權的保證書，明確保護本校知識產權的義務。

第五章獎酬與扶持

第二十五條高等學校應當依法保護職務發明創造、職務技術成果、高等學校法人作品及職務作品的研究、創作人員的合法權益，對在知識產權的產生、發展，科技成果產業化方面作出突出貢獻的人員，按照國家的有關規定給予獎勵。

第二十六條高等學校將其知識產權或職務發明創造、職務技術成果轉讓給他人或許可他人使用的，應當從轉讓或許可使用所取得的凈收入中，提取不低于20％的比例，對完成該項職務發明創造、職務技術成果及其轉化作出重要貢獻的人員給予獎勵。為促進科技成果產業化，對經學校許可，由職務發明創造、職務技術成果完成人進行產業化的，可以從轉化收入中提取不低于30％的比例給予獎酬。

第二十七條高等學校及其所屬單位獨立研究開發或者與其他單位合作研究開發的科技成果實施轉化成功投產后，高等學校應當連續三至五年從實施該項科技成果所取得的收入中提取不低于5％的比例，對完成該項科技成果及其產業化作出重要貢獻的人員給予獎酬。

采用股份制形式的高等學校科技企業，或者主要以技術向其他股份制企業投資入股的高等學校，可以將在科技成果的研究開發、產業化中做出重要貢獻的有關人員的報酬或者獎勵，按照國家有關規定折算為相應的股份份額或者出資比例。該持股人依據其所持股份份額或出資比例分享收益。

第二十八條高等學校應當根據實際情況，采取有效措施，對知識產權的保護、管理工作提供必要的條件保障。高等學校應撥出專款或從技術實施收益中提取一定比例，設立知識產權專項基金，用于支持補貼專利申請，維持和知識產權保護方面的有關費用。對知識產權保護與管理做出突出貢獻的單位和個人，高等學校應給予獎勵，并作為工作業績和職稱評聘的重要參考。

第六章法律責任

第二十九條剽竊、竊取、篡改、非法占有、假冒或者以其他方式侵害由高等學校及其教職員工和學生依法享有或持有的知識產權的，高等學校有處理權的，應責令其改正，并對直接責任人給予相應的處分；對無處理權的，應提請并協助有關行政部門依法作出處理。構成犯罪的，應當依法追究刑事責任。

第三十條在高等學校教學、科研、創作以及成果的申報、評審、鑒定、產業化活動中，采取欺騙手段，獲得優惠待遇或者獎勵的，高等學校應當責令改正，退還非法所得，取消其獲得的優惠待遇和獎勵。

篇7

可收納電腦的單肩包，足以適應大部分天氣的商務套裝，隨時能穿梭于各類交通工具的行李箱――剛剛結束項目派駐的我，仍然以這身裝扮奔波在返京的候機大廳，不止是我，這是每一個有項目派駐工作的知識產權咨詢師的日常。

咨詢師們在機場、高鐵候車廳、車箱里以及出租車上時，還會不停地觀察各種廣告、報刊和屏幕，遇到特別的品牌LOGO或者新技術都會停留駐足，甚至拿出手機拍下來――樂視換了新LOGO、優步收購了Otto、INNFOD研發了仿生機器人、iphone7啟用了新樣式的藍牙耳機……這可能是職業習慣，也可能因為干咨詢的都對新事物充滿著好奇。作為一名知識產權咨詢師，5年的時間里我從不吝嗇自己的熱情去觀察，這并不是閑來無事的樂趣，而是對職業熱愛的詮釋。

知識產權咨詢，是近些年企業發展的實際需求，也是從知識產權服務體系中細分出來的一個新行當。剛開始的時候，由于能借鑒的經驗十分有限，我們就學習國內外出色的咨詢公司的經驗及項目管理方式，結合知識產權工作的特點，摸索出了一套“咨詢+知識產權”的工作模式和方法。隨著不斷深入挖掘企業需求，信息化管理逐漸成為咨詢成果落地的最佳方式，我們又自主開發了IPfolder系列管理平臺，為企業的知識產權管理配備得力工具。

當跟著開發團隊一起進入項目時，我才發現很多企業的知識產權問題只是表征，背后涉及到企業戰略、制度管理、市場管理、研發機制等諸多問題。

企業的知識產權崗位主要服務于企業品牌部及研發等部門，團隊規模大多有限，且工作內容繁多，加之目前企業對知識產權的日益關注、保護策略調整等影響，為知識產權管理工作帶來了更大挑戰，隨之也產生了不少問題：

1.效率鈍化。很多企業的知識產權管理工作大部分處于“二八原則”中，即知識產權管理者80%的工作時間都在準備商標申請基礎材料、處理研發團隊的技術交底書、處理國知局下發的官方文書、管理臺賬及處理各部門計劃用于銷售推廣、市場宣傳等材料的審核……每到年底，連加幾天班準備工作總結則是家常便飯，如果發生了案件，又要搜集尋找有效證據材料，翻出5年前的銷售票據或10年前的廣告合同，只為了在應對案件時多一份把握；下一年度的知識產權工作規劃，則需要可量化的數據為決策提供依據，面對不夠精壯的隊伍和一張長長的excel臺賬，管理者難免多了些許無奈。如果精力過多地放在申請等事務性工作上，就無暇思考如何讓手中的權利發揮更大價值，那些靜靜躺在檔案柜里厚厚的商標、專利證書，就失去了應有的光芒。

2.業務雜化。從僅僅一個技術或一張圖到進行保護設計，到走向申請直至最終獲得權利，再到運營管理、權利維持等，知識產權管理者每天的工作都無時無刻不在緊張、謹慎、有序地進行。記得一次我們訪談某大型企業知識產權負責人，僅坐在他辦公室一小時的時間里，市場部就送來兩份用于明年國外參展的展臺設計圖、機構發來兩件專利的第三次審查意見通知書、一封助理送來的裝有25件商標注冊證的來函，專員詢問200件專利年費的繳納委外確認郵件……這些事務都需要他逐一答復。我們深刻地感受到了在互聯網高速發展的當下，ERP、OA等系統已經普遍融入企業，高效輔助資源協調及管理工作，效率大跨步提升，作為為企業創新發展保駕護航的知識產權經理人們，每天卻仍然無法避免地被機械的傳遞、錄入、確認等工作牽絆，而對知識產權如何幫助企業安全經營、控制成本并獲得高額利潤、戰略整合等更應關注的工作無暇顧及、無力應對。

零散的工作可以通過更加高效的管理和工具來整合，現代企業的知識產權工作，可以通過技術與專業的結合、數據的穿透，將工作優化處理，使管理者擁有更多的時間審視及規劃知識產權發展。

當我們的信息化平臺在多家大型企業順利實施，把那些怕出錯、怕記錯、怕漏掉的工作都放心地交給得力工具時，經理人從繁雜的事務性工作中解脫，我們也感到無比的滿足與欣慰。

3.溝通墻化。在咨詢過程中，我們發現很多時候知識產權管理者雖辛勤耕耘，但常處于被動。比如某企業二級品牌與主品牌在宣傳包裝設計上有交叉，市場部門為盡快加強二級品牌的推廣，獲取市場份額而強勢爭取，卻忽略了對主品牌商標價值培育帶來的風險；某企業擬上市產品中，某技術與競標企業的專利權利要求說明上近似程度較高，但研發部門仍然堅持按原有設計申報，專利授權前景渺茫……這些可能存在風險的事情上，知識產權管理者們的話語權往往不高。

知識產權的管理者都知道未雨綢繆的重要性，很多風險都可以通過多種知識產權策略及時規避或降低；建立合理的規則、運用有效的工具、打破溝通的壁壘就可以極大地避免上述情況帶來的困擾。流程可以解決80%的協作問題，企業要有創新保護的流程和機制，讓知識產權管理形成良性的業務驅動。

篇8

關鍵詞：高校；知識產權；知識經濟

我國高校在知識經濟中的地位和作用日益增強，而當前高校知識產權的保護與管理還存在許多亟待解決的問題，這些不利情況都將制約高校的進一步發展。根據國家教育部1999年4月8日實施的《高等學校知識產權保護管理規定》，高校知識產權包括專利權，商標權；技術秘密和商業秘密；著作權及其鄰接權；高等學校的校標和各種服務標志；依照國家法律法規規定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其他權利。

一、我國高校知識產權保護與管理存在的問題

(一)缺乏統一的管理部門

有些高校缺少系統的知識產權保護措施，對知識產權管理的機構缺乏有效的管理。高校知識產權屬于多個機構管理，其職能的行使是分散的。許多知識產權機構一般掛靠在科技主管部門內，沒有專門的知識產權管理辦公室或專職管理人員，甚至有關人員根本不懂有關法律法規，知識產權管理實際上處于放任自流、無人負責的狀態。

(二)缺乏知識產權專用經費及有效的政策導向和利益機制

申請專利需要繳納一定的經費，尤其是發明專利，從申請到授權要繳納申請費、維持費、實審費和授權登記費等各種費用，還要繳納機構的費。如果到國外申請專利動輒需用上萬元。目前，高校中職務發明的專利費一般都由課題組從其課題經費中支付，由于課題組具有一定的時間性，課題任務一旦完成，專利維持就顯得很困難，而發明創造的專利權的有效性是以專利權人繳納規定數額的年費來維持，一些有前景的專利由于無法按時繳納維持費而不得不放棄專利權，造成學校知識產權的流失。尤其是一些技術含量高的發明專利，它的審查周期長，往往需要二三年以上的時間才能授權，其效益的體現需要更長時間，如果僅由發明人決定專利維持與否，就很難有效地保護高校的專利。這與無知識產權專用經費有著密切的關系。此外，專利法及其實施細則明文規定了對發明人員的“一獎兩酬”，但至今許多高校由于經費不落實，對這一規定未能兌現或兌現不到位，影響了發明人或設計人的積極性。

(三)缺乏嚴格的保密制度

目前高校在科技活動中，技術泄密問題比較嚴重。現在高校仍有一些科研人員利用手中掌握的屬于學校職務成果的技術資料，私下去從事校外科學研究、技術開發、技術咨詢和技術服務等兼職活動，泄漏了高校辛苦得來的成果。而且由于人員流動中有關人員離職后和高校簽訂的合同方面不夠完善，甚至有些人員是借著自己手中所掌握的高校知識產權成果來謀取高薪和好的職位，許多科研數據和成果被流動的科技人員無償占有和帶走。還有一些科技人員故意?昆淆職務成果和非職務成果的所有權的歸屬問題，把其手中應屬與職務作品的成果當成非職務申報專利進行轉讓等，這樣都造成了高校的損失。

(四)科研成果重復研究多

長期以來，我國高校科研人員適應了計劃經濟體制下的科研工作模式，在選擇科研課題立項時，不是以市場經濟前景為指導，而是以獲得科研經費為目的，忽視查新工作，在不了解科技發展的最新動態、不管研究的課題內容是否重復、是否具有新穎性和創造性的情況下，將他人已完成的項目、已取得專利的發明創造進行立項，重復研究，一方面浪費了大量的人、財、物，使高校的科研水平受到嚴重的阻礙，影響高校開發和擁有自主知識產權；另一方面所得的“研究成果”得不到法律保護一旦形成產品投入市場后很容易造成侵權，使高校在經濟上蒙受損失。高校科研成果轉化率低的狀況，制約了高校的科技創新。

二、高校知識產權保護與管理存在問題的原因分析

(一)管理部門和有關人員認識上存在差距，重視程度不夠

由于高校管理和科研人員對知識產權的深刻內涵缺乏了解，對知識產權保護的法律法規和如何保護的程序掌握的不夠全面，高校的知識產權保護缺乏戰略高度、全局觀念，知識產權保護缺乏專門人才。另外，管理人員認識上存在差異，重視程度不同。這些原因，造成多數高校沒有建立較為完善的知識產權保護機制，多頭管理，無人負責。目前，僅靠部分科研人員自身力量保護、應用和推廣科技成果，實現科技成果的轉化。

(二)評價體系不科學，缺乏激勵機制

高校的排名，教師職稱的評定等都要依靠科研成果作為必備的基礎條件，而專利技術的成果在近幾年得到部分確認。科研成果是以、著作出版、科研項目、科研經費、鑒定和獲獎結果等為體系，多數專利技術不作為評價因素。這些不合理的評價體系，影響了教師職稱評定、晉級獎勵、績效考核，使學校和科研人員缺乏有效的激勵機制去增加支出用于知識產權的保護，而科研人員又無法從知識產權保護中得到有效的回報。

(三)知識產權意識淡薄。不重視專利技術保密問題

由于歷史原因和傳統的觀念，許多人對知識產權的概念、意識非常淡薄。研發人員自己不注重保護研發的科研成果和專利技術，同時有些人也不尊重他人的知識產權，對知識產權的技術缺乏保密意識，造成技術泄密，失去知識產權保護的基本條件。

(四)對研發的課題和項目缺乏系統性和前瞻性

由于管理機制不健全，管理缺位。研發人員未能及時掌握國際、國內的新動態，并受不同地區、研發人員的理論和技術水平、新技術運用能力等諸多因素的影響，致使研發的課題缺乏前瞻性，造成項目重復和浪費，科研成果難以實現轉化，制約高校科技創新。

三、高校知識產權保護與管理策略

(一)建立統一的知識產權經營管理部門

受國外著名高校知識產權管理的啟示，目前我國國內高校也開始探索建立新的知識產權管理組織模式。中國科技大學就成立了專門的知識產權管理辦公室，以專利保護和合同管理為重點，逐步對該校的知識產權進行規范、全面的管理，在理順產權關系、保護知識產權、規避技術風險等方面取得了初步成效。綜觀國內的情況和國際的經驗實例可以表明，要防止高校知識產權流失，減少高校無形資產被任意侵害和流失現象，必須加強高校知識產權保護管理工作，建立高校知識產權保護的管理體系，設立合理的管理機構。

(二)積極完善知識產權歸屬制度

高校知識產權保護主要涉及到高校科技成果的專利保護或商業秘密保護、著作權和鄰接權保護、高校校名校標以及有關服務標記的使用權利保護等，具有涉及面廣、管理復雜的特點，所以完善高校知識產權歸屬制度，將有助于減少法律糾紛，預防高校的知識產權成果流失。完善高校知識產權歸屬制度，關鍵是應該在我國高校中推廣知識產權保證書制度。知識產權保證書制度是在國際知名大學中一種非常流行的保護和管理高校知識產權的手段，它有助于高校明確知識產權歸屬問題。知識產權保證書制度要求任何人員在進入高校的時候，了解學校的有關知識產權條例，統一與學校事先簽訂書面知識產權協議。

當然由于各個高校情況不同，所以每個學校應該根據自己實際情況制定有關協定。在制定高校知識產權保證書的時候，可以參考西方一些著名企業與雇員簽訂的知識產權保證書，采取利益平衡來買斷雇員受雇期問幾乎所有的智力成果，這樣有利于減少糾紛與摩擦。也就是說該制度的推行必須和合理的獎勵制度相配套，不然就會打擊有關人員創新的積極性。

(三)實行合理的技術保密制度

高校要根據國家有關法律和本校的現實情況制定合理的保密制度，使切實可行的保密制度落實到科研課題組、實驗室等。學校各個單位要制定有關的保密規章，規章中要明確表明本單位的保密范圍。對外發表文章、展覽新科技和新產品以及交流有關資料時要進行嚴格的審查，以防泄密，造成學校不必要的損失。對于技術資料、實驗記錄等有關檔案的保管必須規范化，對于應該采取保密措施的要采取保密措施，以防有關資料外泄，同時制定嚴明的保密紀律，并要求有關人員嚴格遵守。

另外由于知識產權大部分都有時間限制，到達一定時間的發明、技術就要進入公有領域，只有少部分的知識產權在滿足一定條件下，可以長久維持下去，其中最主要的就是商業秘密。商業秘密是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

(四)建立專利優先的科研業績評價和激勵制度

進入市場經濟的今天，科研人員和科技管理人員“重論文、重成果、輕專利”的現象仍大量存在，所以高校應該建立專利優先的科研業績評價和激勵制度，充分調動全體教職員工的創新熱情，使他們主動、積極地從事知識創新活動，產生更多具有核心競爭力的自主知識產權。可以采取以下幾種方法來激勵有關人員：

1．名譽獎勵和經濟獎勵并重。可以把知識產權因素與職稱評定或先進評選相結合，對于在知識產權取得及轉化方面取得了突出成績者，在職稱評定或先進評選時優先考慮提升。同時高校可以把從專利中獲得的利益拿出一部分來，專門成立有關專利的獎金，用于獎勵發明人和在專利保護管理中有突出成績的管理者。

2．知識產權成果轉化收益分成。高校知識產權成果順利商業化、轉化后，一定要把轉化后的收益分給原發明人一部分。這一部分收益分給發明人的形式可以根據發明人的選擇或學校的情況采取不同的形式，可以給予一次性的資金獎勵或分期給予獎金，也可以把知識產權因素與個人技術股相結合，制定專利轉化后明確的發明人可以占有技術股份的激勵政策，適用股份獎勵。這里強調的是，對待專利發明人，要注意給予他們獎勵和從他們自己的發明專利給予他們一定的利益是兩回事，要實行獎勵和利益都要給的制度，不能從他們應該得到的利益中抽取份額用于獎勵有關人員，這樣會打擊有關人員的積極性。

(五)積極構筑產學研新機制

通過與各地區、企業建立友好合作關系，參與地區或企業的技術創新，并以共建聯合研究中心、科技風險投資開發基金、科技成果轉化基地等方式把學校和企業或地區經濟開發捆綁在一起，實行風險共擔、利益共享，從而建立一個良好的科技成果轉化通道。同時充分利用互聯網等信息手段，如高校通過科技協作網，向社會、企業展示自己的科技成果、科研能力，同時了解企業的科技需求，使高校和社會能夠有效地溝通，構建良好的信息環境和成果轉化環境。要在互惠互利、優勢互補、共同發展原則的基礎上堅持與企業的友好合作，建立“強強聯合”的產學研聯合機構，發揮學校的知識產權輻射源和企業在科技成果轉化中的主體作用，達到雙贏目的。

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關鍵詞：高新技術企業；知識產權管理；框架

一、知識產權計劃

知識產權計劃，就是企業根據自身企業所處市場領域特點，根據企業本身的市場需求，同時結合企業在行業內的發展特點。在考慮企業的持續發展和綜合市場競爭力的前提下，對企業未來的知識產權發展方向進行規劃。有計劃的分階段區分企業對知識產權所采用的具體管理投入，依此更有針對性的利用企業的有限資源管理好企業的知識產權發展，同時又能提高企業的綜合競爭力。而高新知識產權的發展計劃必須跟定企業的具體現狀而定。

（一）高新技術企業的企業整體發展目標企業的整體發展目標是企業在做了大量的市場調查以及各方面的企業發展規劃以后制定出來的。因此，在考慮企業知識產權計劃時也應該充分考慮企業的整體發展目標。許多高新技術企業都明確了企業整體發展目標和始終貫徹的企業文化。如佳能的“我們將以領先技術創造出最優秀的產品，我們有這樣的義務和責任”，以及柯達的“人人都會用”等美好的企業愿景和企業文化。由此可見，小型高新技術企業要想發展，首先就要有明確的發展目標以及有自己特色的企業文化。其次，根據這類企業整體發展目標和企業文化特點，為企業的高新技術制定相應的近期發展規劃和遠期發展計劃。在合適的時機利用企業有限的資源，保證企業正常運營和發展以及堅持企業文化的前提下，盡量的抓住每一個知識產權的發展時機，將知識產權計劃作為企業的整體計劃的一個重要部分來進行制定和落實。

（二）尋找高新技術企業的知識產權發展機會對于大部分高新技術企業來說，他們的知識產權發展機會都比較多。因為高新企業的立足之本就是產品中的高科技含量。因此，高新技術企業應該加大科研力量的投入，做好知識產權發展環境的相關規劃。同時積極進行高新技術科研的創新研發工作，對于科研創新過程中遇到的問題，及時進行解決。依此逐漸調整企業高新技術知識產權的發展模式，使企業的知識產權管理進入一個良性循環中，進一步的提高企業的競爭力。

（三）分析企業內部條件和外部環境高新技術企業的知識產權發展都有其一定的目標和備選方案。而對于具體的知識產權發展方向的選擇，要通過對企業自身的技術創新方向以及外部的企業整體發展趨勢等，選擇更為適合企業整體發展的高新技術知識產權發展計劃。因此，客觀詳細的分析企業的內部知識產權發展條件和外部的知識產權發展需求，對企業正確的進行知識產權的發展規劃同樣有著重要的意義。

（四）全面評估知識產權計劃備選方案備選方案給出了知識產權計劃的幾種選擇情況，高新技術企業可以對著幾個知識產權發展備選方案進行評估。首先成立專家小組，利用經濟學理論中的邊際分析或者成本效益分析法進行理論意義上的綜合評估。在組成專家小組人員的選擇上，可以發揮高新技術企業的人力資源優勢，進行一些企業管理部門和企業科研部門等多個部門優秀人才，對其進行一些簡單的企業其他運作模式的培訓以及對知識產權相關理論的一些培訓。然后組成專家小組對備案進行企業各個領域不同專業角度的詳細評估。主要的評估形式首先采用無記名投票式的方式進行知識產權發展備選方案的初步選擇，然后把這些投票結果進行集體匯總。對投票匯總出來的各個備選方案的評估結果再次進行進一步的分析，之后重復這一過程，直到最后剩下一個最為合適的知識產權發展方案。同時在知識產權發展計劃選擇問題上，企業領導階層的遠見卓識同樣能夠起到顯著的作用。我國有很多高新技術企業都是由一些有著獨到見解的企業家進行大膽的嘗試創新而大獲成功的。然而這種類似于冒險嘗試態度的高新技術發展規劃本身的收益和商業風險是成正比的。

二、建立專門的知識產權管理機構

大多數的高新技術產業，都有專門的進行知識產權管理工作的知識產權部門。而這類部門可以根據其具體機構構成進行分類：首先是總部集中管理的知識產權分部；其次是知識產權部與技術部結合進行管理；最后是法律部門的一個專門的知識產權管理部門。而實際中，由于知識產權對于高新技術企業的重要性，大部分的企業都采取總部集中管理的管理方法。例如國外的高新技術企業知識產權管理部門一般都屬于總公司專門的知識產權部門經理進行統一管轄。這類知識產權管理部門在整個企業的管理機構中都占據著非常重要的地位。它與技術部和經營部共同構成了企業的發展運行核心。而同時與生產部和財政部一起組成了企業的組織管理核心。

（一）IBM知識產權的管理IBM企業的知識產權管理機構就是第一種情況。企業設有專門的知識產權管理總機構。而在管理總部之下還設立有專門的法務部和專利部。法務部主要負責與知識產權相關的法律事務，而專利部主要負責與企業知識產權有關的專利類管理事務。企業對企業內部知識產權采取的是中央集中式管理制度。有企業知識產權管理總部統一進行企業內部所有知識產權的管理事務。如在企業內部出現的總公司或分公司員工完成的發明、著作以及其他成果的知識產權都應該歸企業總部所有，牽涉的這類情況的知識產權管理工作，都有企業總部的知識產權管理機構負責處理。而保障這種知識產權管理體制合法性的是員工與企業之間簽署的關于類似情況處理規范合同“有關信息、發明及著作物同意書”。同時IBM各個子企業也要同企業總部簽訂“綜合技術協助契約”。通過這兩種協議的共同制約，詳細而規范的規定了協議雙方應該承擔的義務以及享受的權利。以這樣規范的知識產權管理制度，來進行企業內部的所有知識產權類無形資產的統一管理和調配。而這樣的管理方式能夠很好的提高企業內部所有知識產權資源的利用效率。同時也能提高企業核心知識產權的管理效率，減少企業的知識產權類無形商業秘密泄露的問題。

（二）華為知識產權的管理華為公司的知識產權管理形式主要是第二種情況。在華為公司的內部，主要有一個專門負責管理公司內部大小知識產權的專業專職機構“知識產權總部”。而且華為公司對該部門的資源傾斜相較于其他部門來說，非常的明顯。在知識產權總部中，有專門的從公司管理高層挑選出來的適合指揮知識產權管理工作的專職人員。在這個部門領導之下，還細分為多個不同功用的科室。

三、對于知識產權相關人員的管理

（一）對于知識產權人才的管理企業中高新技術知識產權的研發經過都是，有企業內部的知識產權人才進行了夜以繼日的工作付出換來的。知識產權的管理固然重要，但作為這類知識產權的研發者們也要有足夠的重視。如，我國的華為公司，管理部門中的知識產權總部就要負責企業內部的知識產權人員的管理工作。如負責為這類知識產權人才的選拔標準，以及知識產權人才科研方向，和企業內部的高新技術頂尖的專門人才對企業知識產權工作人員進行簡單的培訓，通過對高新技術知識產權研發人員素質的嚴格規范管理，提高企業的知識產權發展效率。

（二）對企業內部普通人員的管理高新技術企業單單靠專職的高新技術研發人員進行企業內部的高新技術知識產權的管理和發展是不現實的。因為一個企業對知識產權的管理，始終都離不開企業內部工作人員的共同參與。因此，企業的知識產權管理機構也應該對企業內部普通工作人員進行一些有關知識產權方面的管理措施。比如說，對企業內部的普通工作人員的企業高新技術貢獻，要根據相關的規定進行適當的獎勵措施，依此來調動企業的普通員工的技術創新積極性。四、結論綜上所述，高新技術企業的知識產權管理工作，首先要對企業內的高新技術知識產權發展進行科學的短期規劃和長期計劃；其次，要對企業內部的知識產權管理機構，進行更為規范的企業合同和管理措施方面的優化；最后要重視企業內部相關知識產權人才的管理工作，同時提高企業內所有員工對企業知識產權的管理和發展意識。依此來提高高新技術企業的知識產權發展效率，使其在激烈的市場競爭中，取得更大的知識產權競爭優勢。

參考文獻：

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1　引言

加強企業知識產權管理，發掘企業知識產權中蘊含的巨大商業價值成為企業在競爭中制勝的法寶。知識產權管理能力成為一個成功企業的核心競爭力。然而，由于中國經濟市場化時間比較短，無論是知識產權法律保護體系，還是企業知識產權保護意識、開發與運作知識產權的經驗及技術都還相當薄弱，企業知識產權管理還存在許多問題。本文將對我國企業知識產權管理中存在的問題及其原因進行分析，并提出一些政策建議和對策。

2　企業知識產權管理中存在的問題

2.1　企業知識產權管理缺少有利的外部環境

企業的知識產權管理必然會受到外部環境的影響，本文討論的知識產權管理外部環境主要是指知識產權法律保護體系及中介市場機構。由于中國的經濟市場化時間不長，無論是法律保護機制還是市場運作機構都還不完善，企業知識產權管理缺少有利的外部環境，主要表現在以下幾個方面。

（1）知識產權保護制度自身的缺陷。1980年我國才加入世界知識產權組織，1984年才開始實施第一部《專利法》。目前雖然已經制定了較為全面的知識產權保護法律，并應實際之需作過調整和修改，但是，我國的《專利法》、《商標法》、《版權法》在實際操作過程中仍表現出一些本身的不合理性。例如，專利法規定的專利審批期限過長，專利費用過高，導致企業往往因害怕在專利申請中投入過多的時間和精力而淺嘗輒止。實踐中，專利審查機構由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實質審查時間的情況出現。專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術喪失先進性，損害了申請人的利益，打擊了申請人的積極性。

（2）知識產權司法機關執法不力。法律的保護不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執法。然而調查表明，企業對知識產權保護的指責更多地集中于司法機關的執法不力。法院與仲裁機構在知識產權糾紛案件的處理中無法達到及時、正確的裁斷要求，使得侵權糾紛中無法及時確定權屬，打擊侵權行為。這里除了由于司法機構、組織制度原因造成的工作作風拖沓、辦案效率低下問題，同時也有司法機關人員的專業知識欠缺的原因。

（3）行政機關沒有發揮應有的作用。行政權力在中國社會有其深刻的文化心理優勢，由此企業普遍對行政機關存在高期望值。然而，行政機關由于體制因素而效率低下，同時，行政機關由于在司法中的地位，對嚴重的侵權而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權限；法院在刑事責任的追究中，按分工習慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責任的能力。因此企業經常反映難與管理機構打交道，而且很難適用刑罰手段來保護自己，打擊侵害者。

（4）市場上知識產權侵權行為泛濫。由于知識產權法律保護體系不健全，加上過去中國實行成果管理的科技管理體制的慣性影響，導致中國知識產權侵權行為泛濫，甚至有時達到公開化。例如，有人就錯誤地認為“盜版”行為對中國的經濟發展有利：“在中關村，凡有真的幾乎就有假的，對暢銷品來說，往往假的數十倍、百倍于真的”。企業的知識產權管理在這種市場環境下很多時侯只能是無可奈何。

（5）中介市場很不完善。市場經濟中，中介機構發揮著十分重要的作用，尤其是在知識產權管理這種專業知識要求很高的市場中，專利機構、著作權集體管理機構等中介機構應發揮應有職能。知識產權機構不僅可減少企業申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可抓住侵權行為的要害，收集有利證據打擊侵權。然而我國的知識產權中介機構缺乏，人員素質難以滿足相應需求。

2.2　企業知識產權管理缺乏戰略規劃

國內除了像海爾、北大方正等極少數企業對知識產權有比較系統規范的管理外，絕大多數企業還沒有認識到知識產權管理的重要性，更談不上從戰略上進行規劃，企業關注的仍是有形資產的管理。1996年5月，中國專利局對7省市的調查發現，每個大中型企業每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。北京大學劉劍文博士組織的調查表明，北京市僅有21.6%的高新技術企業“已制定”或“正在考慮制定”本企業的知識產權戰略，大部分企業都處于未制定的狀態。沒有專利戰略，就不能保證科研開發的各個環節，包括選項、立項、專利申請規模、專利保護及其策略和產業化順利進行。許多企業不知道對專利文獻的利用，很少進行專利文獻檢索，造成低水平重復研究。由于缺乏戰略高度的規劃，許多企業成果只申請了中國專利而造成技術流失，專利申請后利用率很低，產業化、商品化程度低。此外，還很容易導致陷入專利“陷井”與“雷區”，侵犯了別人的專利權，不僅要支付高額賠償，甚至導致企業破產。深圳市某廠的產品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權的專利保護范圍，被訴侵權，不但自行銷毀了模具和侵權產品，還要支付巨額賠款。

2.3　企業知識產權管理意識不強我國知識產權制度建立比較晚，知識產權管理意識比較弱。這主要體現在三個方面：①企業能真正重視知識產權保護、在內部建立知識產權制度、運用制度為自己的技術開發和企業發展服務的還不多，更別說一些中小企業了。北京大學的一次調查表明，北京市高新技術企業有5.9%的企業“無機構也無人負責”，“有專門機構和專業人員負責”的僅占21.6%.其它地區及傳統企業的情況就更嚴重了。②專利的申請量少，質量不高。據調查，中國有70%以上國有大中型企業、95%以上小型企業沒有專利申請。1996年，國家知識產權局統計，在專利部類中，國外來華申請發明專利已有五個部類，超過半數，而我國為數不多的專利申請中，技術含量和水平遠不及外國專利，更談不上向國外申請專利，有意識地建立專利網和專利壁壘來保護這些成果。“863”計劃僅20%的成果申請了專利，多數成果以論文的形式公布于眾，有些成果是國外還沒有的，處于世界領先地位，因為沒有申請專利而拱手讓人了，申請的專利和論文的比例大致是1：80.③知識產權的管理大多停留在保護層面，還沒進入資本化運作。例如，我國的上市公司年報摘要的報表附注中披露無形資產具體構成的公司從1995年～1998年在逐年增加，但1999年披露無形資產構成的公司比例突然下降。1999年我國共有上市公司424家，披露無形資產的僅有173家，而披露的無形資產構成主體是知識產權。研究發現不披露無形資產構成的公司的無形資產對企業經營活動的貢獻要小于披露無形資產構成的公司，同時市場對披露無形資產構成的公司無形資產的定價要高于未披露的公司。這說明我國企業還沒有認識到知識產權類無形資產對吸引投資的巨大作用。

2.4　企業知識產權管理缺乏嚴密的組織和嚴格的規章制度

良好的知識產權管理需要嚴密的組織和嚴格的規章制度。然而，調查表明，我國企業目前涉及知識產權問題時大多是通過聘請律師幫助解決，大多數企業還沒有認識到專業機構的設置和利用以及配置專業人員，沒有設置專業人員從事企業知識產權的管理研究及開發，同樣也缺少嚴格的規章制度來對知識產權管理加以指導。例如，北京大學的調查表明，在企業與雇員是否簽訂保密協議的問題上，有7.8%的企業“無任何保密規定”，29.4%的企業“僅在企業內部規章中規定，無專門協議”。許多企業商標檔案的管理與企業的其他檔案進行合并管理，而沒有專門的商標檔案制度和對商標的申請、印制、保管及續展進行規定。

2.5　缺乏知識產權管理與運作的人才

1999年，我國擁有專利工作者約一萬余人，平均每13萬人中才有一名懂專利的人員。國內很少有企業有專門的知識產權管理機構，有關知識產權的管理均當作法律事務處理，缺少能把企業知識產權管理與企業業務緊密結合的專業人才，導致許多專利申請后無人管理，未能充分利用。我國過去科研與生產相分離，企業僅僅是生產基地，科研開發主要由大學、研究所承擔，由國家進行計劃分配，導致企業研發能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產業化、商品化；同時，也缺少精通知識產權管理與運作和專利許可業務的專門人才把企業與高校、科研機構聯系起來。

轉貼于 3　原因分析

我國知識產權管理水平落后固然有其歷史的原因，如我國實行市場化經濟的時間短，企業的精力大部分集中于體制改革和建立現代企業制度，無法顧及知識產權管理等。但是，面對經濟全球化和來自全世界企業的激烈競爭，我們不能僅拿這些作為借口，必須分析產生這些問題的深層次根源，才能做出正確的對策。前述我國知識產權管理中存在的問題多而且復雜，有些問題恰恰又是其它問題存在的原因，綜合起來可分為企業行為體現出的問題和制度缺陷導致的問題。

3.1　制度方面導致的問題的原因分析

上面的分析表明，制度缺陷是我國企業知識產權管理行為方面存在問題的更深層次原因，其產生的影響更為深遠。因為制度是決定人們相互關系的、而人為設定的一些制約性規則，制度的缺陷會增大人們在知識產權活動中的交易費用，缺少激勵人們實施知識產權管理的利益動因。沒有法律制度保護知識產權所有者的收益，人們不僅缺少知識產權管理的積極性，相反，還會因侵害他人的知識產權而不受處罰而產生仿造、假冒和不正當競爭行為等。我國知識產權管理中存在的問題，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。那么，造成我國知識產權制度方面缺陷的原因是什么呢？要回答這個問題，首先需要對制度的形成進行分析。制度不是天然就有的，制度的形成與完善是一個不斷變遷的過程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷。前者是指一群（個）人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發性變遷；后者是指由政府法令引起的變遷；自發性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進。誘致性制度變遷是在獲利機會的誘導下利益各方長期博弈的結果，其變遷是緩慢的，而強制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實現。而且，如果誘致性創新是新制度安排的惟一來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會最優。因為自發性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進。企業內部的知識產權管理規章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個緩慢的過程，這也是我國企業內部知識產權管理規章制度目前仍不健全的原因之一。而企業知識產權管理的外部環境則主要是強制性變遷，依靠政府頒布的法令。然而我國政府過去階段的任務重心是進行經濟體制改革，推動現代企業制度的建立，而政府本身的機構改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機構效率低下，執法不力降低了強制性制度變遷的作用。我國企業當前正面臨著加入WTO帶來的激烈國際市場競爭，依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應當前需要，必須通過政府完善知識產權法令，加快政府機構改革，實現強制性制度變遷。通過強制性的制度變遷，實現企業知識產權管理行為的強制性變遷。

3.2　企業行為方面體現出的問題的原因分析

企業行為方面存在的問題，即企業在知識產權管理方面的行為方式及結果。例如，企業知識產權意識淡薄，缺少主動性，知識產權管理工作缺少戰略等。在發達國家，知識產權的管理受到極大重視，視為形成企業核心競爭力的重要因素。為什么我國的企業卻不大重視呢？原因之一是過去體制的慣性影響。我國過去實行計劃經濟條件下的成果管理體制，轉向知識產權法律保護體制的時間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識產權管理缺乏了解和認識，取得的研究成果往往不是申請知識產權保護，而是以等方式處理。原因之二是企業缺乏知識產權管理的積極性。企業知識產權管理行為從無到有、從被動到主動的變遷，其動機是受行為變遷所帶來的利益驅動。只有行為人分析到行為的結果能帶來巨大的利益時，他才會采取行動，從而發生行為變遷。我們可把企業的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導而產生的自發性行為變遷；強制性變遷是政府制定法律規章，強制企業發生行為改變。一方面，誘導行為變遷是一個緩慢的過程，因為這要受行為主體現有知識與經驗、認識能力和學習能力等影響；另一方面由于我國知識產權保護體系的不完善，削弱了企業實施知識產權管理取得的收益，導致企業缺少進行知識產權管理的積極性，從而又延長了企業行為的變遷過程。所以，要解決我國企業目前在知識產權管理方面存在的問題，必須通過政府制定適當的法律規定，強制企業的行為發生變遷，這樣可大大縮短這一過程。原因之三是知識產權管理人才匱乏，導致知識產權管理知識供給不足。人才匱乏既是存在的問題，又是企業某些行為方面存在問題的原因。一方面是由于我國過去科研與生產相脫節，大量科研人員集中在高校和科研院所，企業科研力量不足，導致企業知識產權的形成來源不足；另一方面是我國實施市場經濟和知識產權保護的時間較短，通曉知識產權法律和知識產權資本化運作的人員很少，這導致企業可能還認識不到知識產權管理能帶來的巨大收益，或者認識到了，但由于缺少相關的人員而不知如何著手采取行動。例如，我國很多企業認識到商標的巨大經濟效應，只單純花費巨資做廣告，但由于商標的價值內涵及商標的許可運作知識缺乏，反而導致短期行為，產生不良后果。

4　政策建議及對策

通過上述分析可以得出以下結論，要解決我國企業知識產權管理中目前存在的問題，首先就是要加強和完善知識產權管理的相關制度，形成強制性制度變遷和行為變遷；加大知識產權管理的知識供給；同時，企業自身也要采取相應的對策和行動。

4.1　政府在推動知識產權保護上要發揮更大作用

第一，政府應加強與發達國家知識產權方面的交流，了解世界知識產權法律、政策方面的新進展。從而加強和完善我國的知識產權立法，制定適應我國經濟發展的知識產權政策和法律。完善知識產權制度的執行規范，一方面要加強知識產權行政管理機構的改革，制定嚴格的工作規范，提高行政機關的工作效率和人員素質；另一方面要加強企業知識產權管理的制度規范，制定企業知識產權工作的規定，企業進出口的知識產權保護規定，企業競業禁止規定等。第二，加強知識產權保護的執法。由于知識產權保護的執法涉及的法律法規較多，知識產權本身的專業性很強，使得這方面的執法難度較大，而我國執法人員的水平也有待提高。因此，司法、執法部門應注意加強與技術專家、知識產權法律專家的溝通，聘請他們擔任專家咨詢顧問并協助解決疑難案件。第三，政府可引導和加強知識產權中介機構的建設。在初期，政府通過制定政策對中介市場加強管理和指導，并逐漸放開，通過行業自律和市場化運作，促進知識產權中介市場的完善。第四，政府應加速我國專利信息網絡的建設，盡早建立開通互聯網絡向公眾提供專利說明書全文、法律狀態查詢。選擇一些有條件的省市建立遠程可視審查會晤系統，方便和加速專利審查。建立多功能的知識產權文獻館，提供知識產權自動檢索、知識咨詢，提供專題培訓等，加大知識產權保護的宣傳。

4.2　企業應成為知識產權保護的主體

第一，企業領導要增強知識產權管理意識，加強知識產權管理的戰略研究，并與企業業務戰略和技術創新工作緊密相結合。所謂知識產權管理戰略就是針對企業知識產權形成、保護、發展和價值運作而制定的長遠的戰略性規劃。不僅要研究知識產權的保護，還要把知識產權管理與企業的技術開發戰略和無形資產資本化運作緊密聯系起來，創造更大利潤，增強企業核心競爭力。第二，企業要完善知識產權管理的組織機構和人員設置。設立專門的知識產權管理部門，配備專門的人員，并受企業決策層的直接領導。這一部門的職能是制定企業知識產權管理的各項規章制度，并監督其實施情況；負責企業知識產權的申請、保護工作，開展知識產權管理的策略研究；負責企業員工的知識產權知識培訓；建立企業內部知識產權文獻“數據庫”等。第三，企業應加強知識產權管理知識的學習。一方面加強對員工知識產權管理知識的宣傳與培訓，把知識產權管理意識貫徹到企業各項工作中去；另一方面，企業還要學習和引進國外企業先進管理經驗，充分利用專利文獻，為企業知識產權管理與運作提供指導。