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論文論文摘要：技術性貿易壁壘(TBT)是世界各國調整貿易利益的重要手段，隨著關稅壁壘作用日益減弱，技術性貿易壁壘作為更隱蔽、更強大的壁壘，在當代國際經濟貿易發展中扮演著越來越重要的角色。本文通過分析技術性貿易壁壘的特點和我國農產品遭遇技術性貿易壁壘的原因，提出對策建議。

一、TBT概述

技術性貿易壁壘(簡稱TBT)由技術法規、標準、合格評定程序三部分組成，是指一國政府或非政府機構以維護國家安全、保護人類與動植物安全和健康、保護環境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產品質量等為由采取的強制性或非強制性的技術性限制措施或法規，在主觀或客觀上成為外國商品自由進入的障礙。WTO關于的TBT文件有兩個，分別是《技術性貿易壁壘協定》(TBT協定)和《實施衛生與動植物衛生措施協定》(SPS協定)，于1995年1月1日WTO正式成立起開始執行。

二、我國農產品出口遭遇技術性貿易壁壘的原因

目前，技術性貿易壁壘已經成為發達國家實行農業保護最主要、最有效的手段，已經直接使我國的農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。與其他貿易限制措施不同，技術性貿易壁壘最大的特點就是具有隱蔽性，一旦出現，影響巨大，而且損失難以避免。那么我國農產品出口為什么容易遭遇國外的技術性貿易壁壘，我們可以從國內各個方面進行分析。

1、中國農產品自身標準的落后性 中國農產品領域目前的質量標準和檢驗檢疫標準與國際標準和進口國標準還有差距，不具備參與國際競爭的內在優勢。而且中國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業標準及企業標準，數目多而水平低下，使企業產品出口不暢。

2、中國農產品市場秩序沒有理順，農業管理體制落后 中國農產品流通市場的內部壁壘嚴重，全國統一的大市場沒有形成局部領域的農產品市場秩序相當混亂，假冒偽劣產品對出口市場造成一定負面影響，此外，中國農產品生產管理和市場監管的力度不夠，存在著政出多門，多頭管理，職能交叉等問題，對產品質量監管力度不夠，流于形式。中國目前尚沒有一部完備的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT對農產品出口貿易的雙重影響

1、負面影響

(1)使我國農產品的出口量急劇下降。受技術性貿易壁壘的影響，20世紀90年代以來我國農產品出口占對外貿易的比重不斷下降，受影響的農產品企業日益增加，造成的損失逐年加大，截止到2007年7月份，我國農產品出口出現負增長，出口額為88，5億美元，同比下降0.77%，農產品出口總額占全國出口總額的比重下降到6%。

(2)加大了我國農產品的市場準入的難度。發達國家憑借其在科技和經濟方面的優勢，通過立法或其他手段對進口產品制定苛刻的技術法規或標準來限制農產品的進口，我國的農產品一時難以達到其要求而無法獲得市場準入。并且這種情況在我國加入世界貿易組織以后明顯加劇。

2、正面影響

(1)提高國內農產品檢測技術。TBT在給我國農產品帶來負面效應的同時，也給我國帶來了一定程度的正面影響。過去長期以來，我國在農業生產上較多追求農產品數量增加，對農產品質量問題重視不夠，農業標準體系、農產品評價體系與國際標準不接軌，農業監測體系建設滯后，使得農產品質量與發達國家相比還存在較大差距。同時，由于國內檢測技術及監督力量薄弱，許多質量問題未顯露出來。這就促使我國農產品出口行業對現有農產品生產體系、管理體系進行反思。

(2)加大對農產品標準化、質量安全等的建設、管理和監督。我國沿海各省市率先加大了農產品標準化等的建設。例如廣東省河源市建立農業標準化示范區，重視農業龍頭企業的培育和發展;廣東湛江在建立湛江市水產品質量安全檢驗監督網絡的同時，還注意做好養殖基地建設，抓好加工環節質量監控，防止產品在加工過程中發生二次污染。

四、我國農產品出口突破技術性貿易壁壘的對策

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技術性貿易壁壘是非關稅壁壘的一個組成部分。通常是指一國或以維護國家安全、保護人類、動植物生命及健康、阻止欺詐、保護環境、保證產品質量為目的，或以貿易保護為目的所采取的種種技術性限制措施。這些措施若標準過高，超出了實際需要；或者在制定技術規格時帶有偏見，不合理地優待本國產品或某些特定來源的進口產品時，則會變成不合理的貿易壁壘，在主觀或客觀上成為自由貿易的障礙。

隨著經濟全球化的迅猛發展，國際貿易中的關稅壁壘正被逐步取消，傳統的非關稅壁壘活動空間也日益縮小，以人類健康、生態環境保護、消費者權益保護面貌出現的技術性貿易保護主義逐漸抬頭。世界貿易組織的《技術性貿易壁壘協議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade簡稱TBT協議）也積極鼓勵協議的各參加國制訂技術法規和標準，并推行評審制度，來推動技術進步和產品質量的提高，從而出現了國際貿易中商品的進出由價格、關稅調節變成了由技術指標或技術指數或法律、法規來調節的趨向。作為世界最大的發展中國家和第九大出口貿易國，我國出口正面臨著越來越多的技術性貿易壁壘。

二、發達國家對我國出口商品實施技術性貿易壁壘的具體表現

我國目前對美國、日本、歐盟等國的出口占我出口總額的47.8%。由于這些國家科技發達、技術水平高，客觀上對我出口產品形成技術性貿易壁壘壓力。實際上，早在1980年，美國食品與藥品管理局(FDA)就開始限制和禁止我國中草藥進口，而進入90年代后，發達國家對我出口實施技術性貿易壁壘更是愈演愈烈，主要表現為：

1.涉及出口商品品種多、范圍廣。

我國的出口商品中，不論是傳統的農產品、紡織品、玩具，還是新近開發的高新技術產品，都不同程度、不同內容地面臨著技術性貿易壁壘，且技術性貿易壁壘已從原來的商品流通領域擴大到生產、加工領域。現在越來越多的國家意識到，應從商品生產的全過程來控制質量，防止污染，有效利用資源，要加強生產過程的質量控制、環境保護與認證工作，所以要求進口商品的生產加工方法也必須符合本國的有關法規和標準，以保護本國的相關產業。如歐盟多次就我國的肉類產品加工過程的環境與衛生問題進行檢驗，由此構成限制我肉類產品出口的技術性貿易壁壘。在綠色技術措施興起的今天，ISO14000所要求的清潔生產也成為許多國家限制我國產品準入的技術性貿易壁壘措施。同時，由于受工業整體水平的限制，所遇技術性貿易壁壘問題還體現在外國對我產品的包裝、標簽要求、檢驗和檢疫規定、環保、電子商務等方面設置的限制，技術性貿易壁壘已成為阻礙我國出口貿易發展的首要非關稅壁壘。

2.涉及的金額越來越大，后果越來越嚴重。

1998.9.11，美國規定必須對所有來自中國的木質包裝物采取嚴厲的檢驗，確保所有純木材的包裝材料都經過高溫處理、熏蒸或防腐劑處理，否則，所有運來的貨物將一律被拒絕入關。這涉及每年從中國進口的大約100萬個集裝箱。按美國要求的方法對木質包裝進行處理，不僅耗費很長時間（一個40英尺貨柜消毒要用7-10天的時間），而且消毒費用也很高（900-1000美元），包裝成本將增加1/3，直接損失數億美元；我國出口產品尤其是機電產品廣泛采用了木質包裝，因此，該禁令至少間接影響到中國對美出口總額的1/3，約130億美元。1999.6.1，歐委會在未向中方做任何通報，也沒有任何磋商的情況下，以中國出口產品的木質包裝不合格為由，單方面決定對中國輸歐產品的木質包裝實行新的檢疫措施，而且該緊急措施的實施日期為6.10，幾乎沒有給中國出口商任何寬限時間，據統計，此舉影響中國60-70億美元的對歐出口。

3.標準高、多、且又復雜多變。

標準不斷提高。美國提出禁止進口未實施管理體系國家的水產品和肉、禽加工食品。日本也在2000年開始對進口蔬菜施行HACCP體系管理方案。日本、英國、加拿大等國規定花生中的黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十；美國、加拿大規定日用瓷器中鉛含量不得超過百萬分之七；日本規定茶葉中農藥殘留量不得超過百萬分之零點二至零點五。

標準和規范名目繁目。發達國家在涉及安全、衛生、環保等方面標準和規范不但名目繁多，而且都是以國家的法律、法令形式公布的，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，德國有1.6萬個，日本僅在農殘限量方面的標準就多達6000多個。

標準復雜。美國常見的產品認證標準分別對計算機、玩具、無線電設備、電視、傳輸設備、食品、藥品、化妝品、醫療設備、紡織品等進行認證，進口商只有拿到相關許可證后，才允許通關放行。而日本除JIS、JAS兩個技術標準體系之外，具有日本特色的行業協會、專業團體也在行使自己的規格認證權力。

標準多變。發達國家經常對技術法規和標準進行修訂和補充，其它國家在信息不暢的情況下，按進口國的原先要求生產商品，在出口時就會遭遇“信息壁壘”。

4.一些技術性貿易壁壘帶有明顯的歧視性。

我國肉類生產居世界前列，但是目前對美國的肉類出口基本上還是空白，其中一個重要原因就是美國食品安全檢驗局(FSIS)采用拖延等方式拒絕接受我國企業進行有關檢驗和審查的申請。美國還對我國出口水產品加工廠實施"HACCP"注冊制度，對我國出口罐頭的生產加工廠實行“低酸登記”。更有甚者，美國部分企業正在推行“社會責任管理系統”(SA8000)認證，把人權標準與進口貿易結合起來，其用意不是維護人權和社會責任，而是試圖抬高勞動力成本，削弱我國及其它發展中國家人力資源豐富的比較優勢。

美國和歐盟為了限制我紡織品對其出口，調整了原產地規則，輕而易舉地達到了限制的目的。由于大米市場的疲軟，日本對我國大米進行104項藥殘和農殘檢測，不但技術指數項目多，而且檢測手段也相當繁雜，而對其市場上國內生產部分卻沒有如此多項的檢測。

三、我國屢遭國外技術性貿易壁壘限制的原因分析

我國出口產品面臨著越來越多的技術性貿易壁壘，主要是由以下原因造成的：

1.技術性貿易壁壘已成為一種新的貿易保護主義工具。

借保護消費者之名，把技術法規和標準當作一種技術性貿易壁壘，是各國政府或多或少，或明或暗的貿易保護主義手段。由于技術性貿易壁壘的制定主動權掌握在各國政府，不需要通過國際組織的批準，世界貿易組織對它的限制也很少，因此，與實施程序復雜，實施過程長的反傾銷相比，它具有可操作性和見效快的特點。越來越多的發達國家通過此手段，短期內即可達到限制進口，保護本國市場和相關產業的目的。

2.我國已成為世界貿易大國。

改革開放20年來，我國對外貿易得到長足發展，進出口總額已從81年的400多億美元上升到2000年的4743億美元，我國已成為世界上最大的發展中國家和世界第九大出口國，引起了世界各國的關注。

3.我國出口產品檔次低，結構單一。

我國出口商品種類主要集中于紡織、輕工和農副產品等勞動密集型產品，由于生產條件較差，技術水平落后，造成出口商品質量不高，據專家估計，我國產品質量實際水平落后于發達國家10-20年，而隨著全球質量水平和檔次的迅速提高，國際標準不斷提高，我國產品出口的技術性門檻也隨之提高，出口商品技術性貿易壁壘增加。以紡織品和服裝為例：從1994年起，德國、法國、荷蘭和日本相繼頒布法規，禁止某種染料的服裝和紡織品進口，并對進口服裝附件進行了嚴格規定，使環境因素成為繼配額和原產地限制之后，我國紡織品和服裝出口的又一重要壁壘。

4.我國對技術性貿易壁壘的宏觀管理也存在嚴重不足。

我國目前在國家標準中只有10%采用了國際標準和國外先進標準，我國標準體系有國家標準、行業標準、地方標準和企業標準，標準多而雜，造成產品質量標準的多樣化，令人難以掌握。我國對國際通用的標準和技術性管理措施知之不多，對主要對象國的技術性手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上加以指導。

此外，我國許多企業質量管理意識、衛生檢疫意識、環境意識淡薄也是一個重要原因。例如，養殖業已成為農村經濟的重要支柱產業，但養殖戶為了實現飼養的高效率，大量用藥以控制疫病，而毫不顧及動物內藥物殘留對人類健康的威脅；為了促進動物生長，盲目使用激素類藥物，而不問其對人體的影響。

四、我國的對策思路

我國加入世界貿易組織后，外國對華貿易中原有的配額等數量限制和其他限制性手段，將失去作用，迫于國內企業界和勞工組織等方面的壓力，外國政府必將采取其他符合國際規則和國際慣例的手段對國內某些產業、市場、就業等進行保護。由于技術性貿易壁壘具有合法性、隱蔽性、可操作性等特點，必將成為重要的保護手段。為此，我們應積極探討對策并盡快加以落實，具體地講：

1.建立國外技術性貿易壁壘的預警機制。

政府有關部門應盡快建立國外技術性貿易壁壘的預警機制，充分利用世界貿易組織各成員方在《技術性貿易壁壘協議》和《實施動植物衛生檢疫措施協議》下提供有關技術標準、法規的國家級咨詢點，我駐外經商參贊處等機構收集、跟蹤國外的技術壁壘和綠色壁壘措施，建立中國國家技術壁壘信息中心和數據庫，并及時地將信息反饋給有關部門和企業，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破國外的技術性貿易壁壘。

我們還應充分利用《技術性貿易壁壘協議》中有關發展中國家特殊和有區別的待遇這一原則，堅決反對發達國家提出也我國的經濟發展、資金和貿易等方面不相適應的標準。對于歧視性規定，我們要堅決予以反對，采取雙邊磋商，或在入世后訴諸世界貿易組織爭端解決機制等方式，謀求非歧視性的貿易環境。

2.加強國際認證工作，建立與國外權威認證機構的相互認可機制。

認證是證明企業所生產的產品、管理體系符合某種標準、法規的合格評定程序。由于認證是依據國際慣例對產品進行評價和管理的一項工作，特別是依據國際認證制度開展的認證工作，得到了有關國際貿易和關稅組織的認可，并作為貿易各方接受進貨、簽定合同的重要條件之一。所以我們應廣泛深入宣傳、大力推廣ISO、IEC等一系列國際性標準的認證，進一步擴大生產企業認證覆蓋面，使我國更多產品獲得走向國際市場的通行證。我們要加強與更多國際權威認證機構的交流與合作，簽定認證協議，實現雙邊認證。對進口國需要通過有關認證的產品，檢驗檢疫部門要按照認證協議的要求和認證標準，幫助企業建立相關的質量保證體系，以減少貿易摩擦。我們要積極建立與國際和國外權威機構認證的相互認可機制，相互承認彼此的認證可以節省產品在重復認證中的巨額花費。按照國際標準的要求，加強對認證機構、實驗室的考核和管理，進一步提高認證水平和國際信譽，使我們更多的認證機構和實驗室取得外國，特別是發達國家權威機構的認可和授權，為企業取得國際認證創造更加有利的條件。如歐盟以外的認證機構可通過政府間、認證機構間相互承認合格評定的協議獲得歐盟授與的“被指定機構”的資格，從而使自己的產品在國內獲得認證后，即可順利進入歐洲統一市場。

3.制定與國際標準一致的國家標準。

技術性貿易壁壘協議引入技術規定和技術標準，技術規定是指強制適用的標準，而技術標準則指自愿標準。技術規定應基于國際標準，世界貿易組織要求各成員國積極參加國際標準化組織及其它國際性標準組織。在執行自愿標準方面，要求各成員國以國際標準作為國家標準的基礎，在資源允許的限度內，參與產品的國際標準的制定，以在強制適用標準和自愿標準方面走國際接軌的道路。因此，我們應制定與國際標準一致的國家標準。同時，要廣泛宣傳推廣國際質量認證標準和發達國家先進的質量管理方法，讓生產企業在掌握國際標準的基礎上去安排生產，以使產品符合進口國要求，這對擴大出口貿易，加快對外貿易的發展都有較大的幫助。

4.出口商品生產企業要完善質量標準體系，為質量管理國際接軌打好基礎。

技術性貿易壁壘對我國的對外貿易發展有制約受阻的負面效應，但同時也有推動作用。“質量體系認證和評審制度”作為非關稅壁壘為越來越多發達國家所采用，目前世界上獲證企業已達幾十萬家，主要分布在歐美發達國家。我國企業只要跨越這個障礙，就可順利進入國際市場。例如，海爾集團已基本不受技術性貿易壁壘的限制。所以我國各類出口企業，尤其是中小型企業，必須認清當今國際貿易發展的趨勢，多方收集信息，關注本行業國際標準和行業內先進企業標準的動態，并根據國際市場需求和發展趨勢，及時調整本企業的標準，用先進的質量管理管理工廠，完善生產企業質量保證體系，增強企業的發展后勁。同時，加速開展產品認證，實驗室認可和按ISO9000、ISO14000標準進行質量保證體系的審核注冊，使企業出口產品符合國際市場的需要，取得國際市場的“準入證”。

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長期以來，由于意識形態的分歧和害怕中國的崛起，美國在經濟、科技、政治等方面對中國進行極力的壓制，對于中國高新技術產品的出口嚴格管制就是一個典型的例子，相關統計數據顯示，美國對中國的高新技術產品出口總額在美國的高新技術出口總額中的比重逐年下降，且近十多年這一下降速度還在加快。毫無疑問，目前美國在高新技術貿易出口上的管制是限制中美高新技術產品貿易的主要障礙，這將不利于中美的技術交流和合作，進而也不利于中美貿易伙伴國關系的建立。

2中美高新技術產品貿易的發展建議

2．1加快科技創新，占據高新技術產品貿易價值鏈高端環節

我國的高新技術產品貿易一直處于在產業價值鏈的低端，從而造成了我國在國際高新技術產品貿易中角色可替代性高，這一直是我國高新技術產品貿易的死穴，若我國不改變目前在高新技術產品貿易中的被動地位，這將會喪失提高我國國際貿易水平的極佳機遇。因此，我們要樹立專利意識，加大科技研發投入，增強我國高技術產業的創新能力，加快高新技術的發展步伐，占據高新技術產品貿易價值鏈高端環節，改變目前不公平的中美高新技術產品貿易現狀。

2．2調整貿易結構，改變我國高新技術產品出口三個單一化

目前，我國的高新技術產品出口有三個單一化：第一，高新技術產品貿易出口行業單一化，主要集中于計算機和通訊電子產品領域；第二，高新技術產品貿易出口區域單一化，就目前來說，東部沿海地區是我國高新技術產品貿易出口的主要區域，廣大的中西部參與度非常低；第三，高新技術產品貿易出口主體單一化，外資企業在我國的高新技術出口貿易中占據著重要的地位，這不利于我國國內企業的轉型升級。因此，政府應該積極調整貿易結構，多扶持一些我國技術水平低，但在國民經濟中極具基礎地位的行業，鼓勵他們參與到國際貿易的競爭中來，培養一批技術水平高、涉及領域廣、品牌效應好的高新技術企業，徹底改變我國目前高新技術產品出口的三個單一化，從而促進我國高新技術產品貿易的持續發展。

2．3敢于挑戰管制，抵制美國對華高新技術產品出口的歧視

一直以來，美國對華高新技術產品出口都存在歧視，這不斷增加了兩國之間的高新技術產品的貿易成本，而且還增加了兩國之間的貿易摩擦，破壞了中美之間良好的貿易環境。應對美國對華的高新技術出口管制，我國醫改從各個層面進行抵制：首先，政府應該借助各種國際貿易合作組織的力量，通過建立雙邊貿易合作機制，對美國針對中國高新技術出口的不公平待遇進行交涉和談判，積極爭取自身的合法權益；其次，高新技術企業要聯合起來，組成行業聯盟，增強自身的談判能力，統籌處理好高新技術產品貿易的摩擦。

3結語

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論文摘要:我國進入21世紀以來,對外貿易與投資發展迅速,對技術進步的影響逐漸凸現。技術進步是產業成長的核心,也是產業升級換代的主要推動力量。因此,發展中國家引進技術、發展加工貿易,主要目的之一就是希望外資進入能夠帶來先進技術,產生技術外溢,進而帶動本國產業的技術進步。

一、技術引進在我國經濟發展中的表現

1.技術引進的目的,方式和結構發生了變化

隨著企業技術引進水平的不斷提高,引進的目的逐步從單一生產技術的引進轉向以調整產品結構,提高產品附加值,增強創新能力的技術引進。引進方式除了傳統的購買設備與技術,技術許可,技術服務,合作生產,作股投資,補償貿易等,還出現了相互交換技術使用權,特許專營等新方式;大規模成套設備引進逐步被關鍵技術,關鍵設備的引進所替代。這說明我國企業對技術與企業競爭力的關系有了更深的認識,技術引進目標更加明確,方式靈活多樣。

2.引進技術的來源多元化

部分發達國家對我國轉讓技術政策出現變化。技術引進主要來源地包括美國,德國,日本,瑞典,香港,意大利,法國,韓國,英國,俄羅斯,加拿大等國家和地區,部分發達國家注意到,只通過出口產品或設備方式而不轉讓技術將逐步失去在我國市場上的競爭優勢,已開始調整政策,加強對我國的技術轉讓,并通過新一輪的技術合作達到重新占領中國市場的目的。

二、我國在技術引進中存在的問題

1.我國技術引進總體水平偏低,核心技術和關鍵裝備偏少

受國內經濟增長方式和產業結構及發展水平的制約,特別是發達國家的技術出口限制,我國引進的技術與國際先進技術水平還存在著一定的差距;跨國公司輸出的絕大部分技術屬于二流的,所謂“市場換技術”只是集中在中低水平上,尤其在一些特殊領域的核心技術和關鍵裝備方面,發達國家仍對包括我國在內的發展中國家實行封鎖。產業技術的發展仍然是制約我國經濟發展的“瓶頸”。

2.整體產業技術水平落后,創新能力不足

我國整體工業技術水平的落后主要表現在兩個方面。首先,技術裝備落后。在新的經濟形勢下,大中型企業反應遲鈍、復蘇緩慢,必然阻礙技術引進向結構優化、有序發展的方向轉化。其次,多數行業的關鍵核心技術與裝備基本依賴國外。我國企業的消化吸收能力不強,缺乏對引進技術的系統集成、綜合創新。引進技術固然重要,但建立一個引進、消化、吸收和創新的機制更為重要。

3.企業用于消化、吸收引進技術的投資不足

引進技術只有與消化、吸收和創新相結合才能很快形成自主創新能力,擺脫對技術引進的依賴。因此,一些國家都大幅度增加這方面的投入。如日本、韓國等國家引進技術和對引進技術消化吸收、創新的投入之比是1∶8左右,因而能做到第一臺設備引進,第二臺自主制造,第三臺即能出口。而我國的這一比例僅為1∶0.07.這就造成引進再引進,重復引進,長期不能形成具有自主知識產權的產品

三、推進我國技術引進的對策建議

1.提高企業自主創新能力

鼓勵支持企業特別是大型企業建立和完善技術中心,形成比較健全的技術開發體系,在主導產品的關鍵技術和集成技術上盡快形成自主開發能力;充分利用各方面的有效資源,對重點領域、重點項目的技術引進工作進行聯合行動,開展消化吸收與創新工作。鼓勵企業與科研機構合辦工程研究中心、工程技術研究中心;推動以企業為主、政府扶持、大學與科研院所參加的方式,廣泛建立技術創新戰略聯盟等,共同開展投標、引進技術消化吸收和自主創新等工作,通過稅收優惠和加大國家財政投入的手段,鼓勵企業加大引進技術消化吸收和自主創新投入力度,促使企業真正成為技術創新的主體。

2.加快建設企業技術引進和技術創新促進體系

根據國家產業發展方向和要求,重點支持企業引進電子通信、生物技術、民用航空航天、機械制造、石油化工、清潔發電、新材料、節約能源、環境保護等具有市場潛力且在未來競爭中將取得優勢的或對國計民生具有重大意義的技術。

積極開展多雙邊技術合作。通過加強政府間及非政府組織、企業間交流與合作,突破發達國家的技術壟斷,促進高新技術的引進;采取聯合研究,合作攻關和對往等多種形式,擴大合作范圍;拓展技術引進來源國,適應企業的技術需求引進不同層次的技術;利用多雙邊合作機制,為雙方企業和科研機構間進行研發和技術合作牽線搭橋。超級秘書網

3.政府要加強對技術引進與創新的引導

由于技術的擴散和外溢,它具有一定外部性,政府應在技術引進與創新上加強引導與投入,這并不是忽視市場的作用,而是由于技術的外部性和現階段缺乏有效的風險資本市場、技術市場條件下的必然選擇。政府應利用產業和財政政策對經濟發展急需的引進技術與二次開發創新給予支持和引導,解決技術消化、吸收創新的資金瓶頸。建立公用科技信息平臺消除國內技術創新與技術引進的分離,使國內自主技術創新與技術引進可以有效地結合。

4.要用科學發展觀指導技術引進與消化再創新

要把技術引進消化吸收與我國經濟增長方式的轉變緊密結合起來,要把提升產業結構和產品結構和自主創新工作結合起來,要以科學的發展觀來指導技術引進與消化再創新工作。國家要提出引進技術消化吸收和自主創新的相關政策;提出有利于引進技術消化吸收和自主創新的財稅、人才等方面的鼓勵政策,既要避免低水平的重復引進,又要切實做到真正引進了“技術”,探索由引進技術消化吸收到形成自主創新能力的有效途徑。

參考文獻:

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[2]李喜岷:中國技術引進問題及其現狀研究分析[J].云南科技管理,2001.3.

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關鍵詞：技術性

隨著我國對外貿易持續快速發展，貿易順差進一步擴大，各類貿易摩擦逐漸增多，以產品質量安全，保護環境和人類健康的技術性貿易壁壘，已經成為貿易摩擦的新焦點。2006年我國全年出口貿易因技術性壁壘造成直接損失359.20億美元，占同期出口額的3.71%[1]。2006年我國有31.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施不同程度的影響，比2005年增長6.3個百分點。受影響較大的行業分別是機電、農產品和食品、化礦、塑料皮革和紡織鞋帽行業。技術性壁壘對我國出口企業影響較大的國家和地區排在前五位的是歐盟、美國、日本、俄羅斯和東盟，其中歐盟的占直接損失總額的44%。此外，影響我國工業品出口的技術性貿易措施類型集中在認證要求、技術標準要求、有毒有害物質限量要求、包裝及材料的要求和環保要求等五個方面。

一、技術性貿易壁壘的概念

(TBT)技術性貿易壁壘是指一國以維護國家安全，或保護人類健康和安全，保護動植物的生命，保護生態環境，或防止欺詐行為，保證產品質量為由，采取一些與其他國家不一致的技術法規、標準、包裝、標簽、認可和檢疫檢驗制度，對本國市場上的商品實施管理，從而成為其他國家商品自由進出該國市場的障礙，主要指WTO《技術性貿易壁壘(TBT)協定》和《實施衛生與植物衛生措施(SPS)協定》所管轄的各種形式的非關稅壁壘措施對國際貿易造成的障礙。換言之,是進口國在實施進口貿易管制時,制定頒布法律、法令、條例、規定,依靠嚴格的技術標準,通過認證、檢驗、監督等制度,來提高進口產品市場準入的技術門檻,最終達到限制進口為目的的一種非關稅壁壘。技術性貿易壁壘主要包括技術法規、技術標準和合格評定程序，產品檢疫、檢驗，包裝和標簽要求以及信息技術壁壘和綠色技術壁壘等。

1．技術性貿易壁壘的特征

技術壁壘是實施貿易保護的有效措施,其作用是抵制進口或增加進口商品的成本。隨著關稅減讓和非關稅壁壘的取締，技術壁壘將成為符合WTO規則的最重要的貿易保護手段。

（1）內容上的廣泛性。從產品角度看，TBT不僅涉及資源環境與人類健康有關的初級產品，而且涉及所有的中間產品和工業制成品，產品的加工程度和技術水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從過程角度來看，TBT包括研究開發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產品的生命周期；從領域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易、投資、知識產權及環境保護等各個領域；技術性貿易壁壘措施的表現形式也涉及到法律、法令、規定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。

（2）結構上的系統性。技術性貿易壁壘是一個系統，不但包括WTO《貿易技術壁壘協議》規定的內容，而且還包括《衛生與植物檢疫措施協議》、《服務貿易總協定》等規定的措施；《建立世界貿易組織協議》、《補貼和反補貼措施協定》、《農業協定》、《與貿易有關的知識產權協定》等都對環境問題進行了規定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規定的許多對貿易產生影響的技術性措施也都屬于技術貿易壁壘體系的范圍。

（3）形式上的合法性。技術性貿易壁壘以維護國家安全、保障人類及動植物的生命及健康與安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量為訴求，具有合理性。并且，技術壁壘一般是以WTO《TBT協議》為依據，這使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了現代社會中人們普遍關注生活質量、關注生態環境的心理，使自己披上合法的外衣。目前國際上已經簽訂了150多個多邊環保協定，發達國家也在積極制定技術標準和技術法規，為技術性貿易壁壘提供法律支持。

（4）保護方式的隱蔽性和靈活性。一是技術貿易壁壘與其他非關稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術標準極為復雜，往往使出口國難以應付和適應；二是技術貿易壁壘措施沒有限制在哪個國家，一視同仁，不存在配額問題，而且技術貿易壁壘措施是以高科技基礎上的技術標準為基礎，科技水平不高的發展中國家難以做出判斷；三是TBT措施廣泛地利用安全、衛生及環境標準作為限制進口的武器，很容易把人們的視線從貿易保護轉移到人類健康和環境保護上，具有更大的隱蔽性。

（5）實施效果的不公平性。由于經濟技術水平的差異，發達國家制訂的技術標準和措施往往是發展中國家難以達到的。這些貌似公平的技術標準實際上成了貿易保護的措施。

2．技術性貿易壁壘的作用機制

關稅壁壘正逐步為非關稅壁壘所替代,非關稅壁壘中,配額、許可證等貿易壁壘形式正逐步為技術性貿易壁壘所替代。關稅壁壘和配額等非關稅壁壘的弱化為技術壁壘綠色壁壘提供了發展空間。隨著各國技術標準的國際化，一部分技術壁壘會逐步消除，但新的技術壁壘將隨著科技的發展和環保與保健要求的提高而不斷產生、更新。技術壁壘將成為國際貿易壁壘的主體,世界高技術產業的發展和人們環保與保健意識的提高是技術壁壘和綠色壁壘發展的需求動力,為其發展提供了法律依據和保障。

技術性貿易壁壘一旦形成并實施，壁壘對進口產品就產生了明顯的數量控制機制和價格控制機制雙重調節作用[2]。從靜態來看，表現為數量控制機制，如果法規或標準使進口產品不符合要求，就會被禁止進口，反之，則允許進口。技術性貿易壁壘形成后，出口商的直接生產成本和審核檢測成本會大大提高，并可能由于檢測程序的繁瑣或不透明，出口商放棄該產品的出口。從動態角度考察，技術性貿易壁壘則呈現出由數量控制，價格控制，數量控制．．．這一循環變化的過程。技術性貿易壁壘一旦形成或發生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機制發生作用，從而起到貿易限制的作用。

經濟理性告訴我們，企業只會采納他們認為可以從中牟利的標準。如果一些標準被企業采納后企業可以從與其他產品增加的兼容性中獲得收益，或者這些標準標志該企業的產品具有高的品質，那么企業會采納它。因此，我們在應對國外針對我們的貿易壁壘時，如果從長遠來看對企業是有利的，就可以采納它。

3．技術性貿易壁壘的雙重性和爭議性

技術性貿易壁壘一般都以TBT協議為依據，符合TBT協議的基本原則,比如避免不必要的貿易壁壘原則，正當目標原則，標準協調原則，等效和相互承認原則，非歧視原則，對發展中成員國的特殊和差別待遇原則以及透明度原則等，具有合法的身份。但是，由于技術性貿易壁壘的復雜性和它對貿易的限制作用，技術性貿易壁壘的具有雙重性的特征，容易引起貿易爭端。

一方面，技術性貿易壁壘是基于維護國家安全、人類和動植物安全和健康、環境保護、防止欺詐行為以及保證產品質量等正當理由而存在的，旨在糾正市場失靈。由于市場失靈，當單純的市場機制不足以防止或克服由進口品可能攜帶的疾病或蟲害導致的外部性，如生產成本增加或本國產量減少；或者與產品質量有關的信息在消費者和生產者之間不對稱地分布，消費者獲取信息的交易成本太高因而不可行；或者市場無法提供最優數量的環境資源，或者行業內部的搭便車行為阻礙了標準協調過程等情形下，一國政府或非政府機構制定合理限度內的技術性貿易壁壘可以起到糾正市場失靈的作用。在實現這一合法目標的同時，不可避免地使國內產業與外國競爭相隔離，從而客觀上構成對國內產業一定程度的保護，這種保護被認為是合理正當的，如禁止危險廢物越境轉移可以保護進口國的生態環境，強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命等等。就這一意義而言，技術性貿易壁壘對國內產業提供基于市場失靈的保護，其存在具有積極意義。

另一方面，技術性貿易壁壘有故意被濫用的可能性，從而在主觀上成為一國政府進行貿易保護的工具。也就是說，政府的技術性貿易壁壘政策制定有可能為某些利益集團所影響或左右，政府以實現社會公共目標為由，制定超出實現一定社會公共目標必需的、過分嚴格的某種技術法規或標準，以達到阻礙外國競爭性產品的進入，進而保護國內產業的目的。這種情形下，技術性貿易壁壘的表面目的是糾正市場失靈，實則是通過貿易限制，將本國產業與國際競爭相隔離，即對國內產業提供基于經濟利益的保護。這種以產業保護的技術性貿易壁壘，在進口國和出口國之間進行貿易利益再分配，其結果是進口國生產者的福利有所改善，但以外國生產者和本國總體福利受損為代價。如歐盟、美國、日本等發達國家憑借其自身的技術、經濟優勢，制定比國際標準更為苛刻的技術標準、技術法規和技術認證制度等，以合理的技術性貿易壁壘之名，行不合理的貿易保護主義之實。

由于技術性貿易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結果不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間相互較難協調，容易引起爭議，且影響巨大。技術性貿易壁壘日漸成為發達國家的貿易保護手段，對發展中國家的貿易造成了嚴重的影響。

4．正確認識和應對技術性貿易壁壘

技術性貿易壁壘實質上是國家之間發展不平等的產物，如發達國家與發展中國家之間的發展水平，尤其是科技發展水平存在著巨大的差距，從而在產品質量和標準的要求上也就存在著不同和分歧，雙邊之間的貿易要求就不對等。

發達國家的技術性貿易壁壘對我國既有正面效應也有負面效應。正面效應主要有：有利于我國出口企業改進技術，調整產業結構；有利于我國環境標準法規的建立與調整；有利于提高環保意識，引導綠色消費潮流；有利于提高企業社會責任意識，獲得長期的利益。負面效應主要有：我國遭受發達國家的技術性貿易壁壘產品多，損失大。同時，技術性貿易壁壘削弱了我國出口企業的競爭力。因此，我們應當正確認識技術性貿易壁壘，面對現實，適應挑戰，既要堅決反對技術性貿易壁壘對我國出口產品過于苛刻的歧視性做法，也要承認技術性貿易壁壘現實的合理性，積極改善我國出口商品結構，才能使我國出口產品具有更強的競爭力。

參考文獻

篇6

隨著關稅和其他非關稅壁壘日益減弱，技術性貿易措施的影響變得更加普遍。技術性貿易措施是指一個國家以國家安全、保障人類健康、保護生態環境、防止欺詐行為以及保護消費者利益為由，制定和實施的一系列技術法規、標準和合格評定程序的措施。此外，為保護人類、動植物的生命或健康，各國還制定和實施了動植物衛生檢疫措施。這兩方面的技術性貿易措施，與以往關稅和其他非關稅手段只會限制貿易的性質不同，它們具有以下兩方面性質。

（一）技術性貿易措施具有創造貿易和糾正市場失靈的性質

技術性貿易措施具有促進生產技術進步的積極作用，能促進和便利貿易。或者說，技術性措施具有提高公共福利的潛力，對市場失靈具有改正功能，能夠創造貿易。為了追求各種公眾的福利，為了努力增加貿易和規范貿易，政府制定了法規以及政策措施，進行生態環境保護、勞動保護，確保衛生健康和產品質量安全。

技術標準是技術性措施的主要成分，它是國際商業語言。標準體系能夠提高產業競爭力，促進全球自由貿易體系。沒有標準，將難以想象國際貿易的復雜性。它對于一個穩定的國民經濟和全球貿易的便利化都是重要的。它有助于消費者選購產品，確保產品質量和安全，為外國消費者提供購物的保險，增加產品貿易。因此，標準是公正自由貿易成功的基礎，它是現代經濟的重要基礎設施。

（二）技術性貿易措施具有限制和扭曲貿易的性質

技術性貿易措施同時又具有阻礙其他國家商品自由進入該國市場的性質。據WTO統計，從1995年至2007年5月31日，各成員通報影響貿易的新規則總量為23897件，其中技術性貿易措施16974件，占總量的71%。據估計，2006年技術標準影響了全球80%的貿易，影響全球貿易額達8萬億美元。

不同于配額、自愿出El限制等其他非關稅措施對貿易的顯，技術性貿易措施對貿易的障礙具有隱蔽性。有許多技術性措施宣稱是增進福利的措施，卻打算作為達到其他目的的政策工具正日益變成重要的貿易障礙。在國際認可的合法外衣下制定的技術法規、標準和合格評定程序可能在某些措施背后隱藏著戰略目的，例如，通過對潛在外國競爭者增加成本保護國內產業，通過對外國進入者制造足夠高的障礙以完全有效地排除他們。不同的技術標準能夠明顯地增加進出口成本或者阻止市場準入，造成對潛在和現有進出口商的額外障礙，對外國企業進行歧視，影響或限制貿易。在出口商品進入國際市場之前，技術性貿易措施迫使潛在出口商做出符合法規或服從檢測的產品或工藝改變。無論制定的技術性措施具有歧視性或者僅僅起增加出口商成本的作用，對潛在出口商制造額外的穿越障礙，都可能影響貿易。

二、WTO《技術性貿易壁壘協議》的軟約束力

世界貿易組織的所有成員間達成并遵守《技術性貿易壁壘協議》，這項協議確保各國采取的技術性措施不對貿易造成不必要的障礙。可是，協議沒有界定技術性貿易壁壘概念本身，而是原則性地界定了有關技術性貿易措施的可接受行為。協議規定技術性措施必須用于非歧視目的，不允許影響貿易的法規、標準和合格評定程序，不鼓勵給予國內產品不公平優勢的任何方法。

WTO協議承認政府為了人類健康、動植物生命、環境保護和消費者利益可以適當考慮采用標準，不阻止政府采取必要措施確保標準實施，鼓勵政府使用適當的國際標準，不要求其改變保護水平。雖然協議制定了避免“不必要”貿易障礙和對進口產品歧視的基本規則，但把技術性貿易壁壘間接地定義為協議框架內可接受行為的失敗。協議試圖確保法規、標準和認證程序對貿易不造成“不必要的障礙”，并且覆蓋生產工藝和方法。可是，協議中“不必要”這個界定太籠統了，在區分合法與非法上不具有明確的硬性約束力。

由于各國在究竟哪些具體管制措施應該是什么上缺乏共同看法，加深了各國具體措施的差異性。在每個國家政治過程之外，各國社會經濟條件、需要和對科學技術發現的不同理解水平都是可能導致政府采取不同的法規、標準和合格評定程序的因素。各國具體技術性措施的差異是客觀存在的，所以，WTO對各國技術性貿易措施不可能要求整齊劃一。WTO協議允許政策措施多樣性，同時鼓勵但不要求采用國際標準。

不同于其他扭曲貿易的政策措施，技術性貿易措施具有糾正市場失靈等提高效率和社會福利的性質。因此，世界貿易組織在某些情況下承認這些影響貿易的技術性措施的合法性，允許獨特國情的成員所需要的政策差異。雖然協議對技術性措施提供了高度相關和有用的參考框架，但仍然留有足夠的理解空間。由于提高效率的可能性，評估這些技術性措施影響貿易的損失比關稅及其他非關稅壁壘更加復雜。作出一項技術性措施是否充當貿易壁壘的評估難度在于需要更多這些措施對貿易影響的信息和資料以及評估這些資料的分析工具。因此，當～項技術性措施可能對出口到某個市場的企業比對國內制造商具有更大影響時，可能難以結論性地展現這項技術性措施不是保護目標市場上消費者的合法工具，而天生就是歧視性的手段。即使某些技術性措施缺乏合法理由，因而要求取消或修改，但實踐中總是懸而未決。總之，世界貿易組織對各國具體的技術性措施最多只有軟約束力。這是各國紛紛采用技術性措施進行歧視性保護和傷害對手的重要原因。

三、中國面臨的機遇與挑戰

（一）機遇

WFO提供了中國與外國協商和解決技術性貿易壁壘爭端的機制。隨著中國對外經濟貿易的快速發展，中國與其他成員之間發生有關技術性貿易壁壘方面的糾紛和爭執案件會逐年增加，所遭受外國技術性壁壘的損失會日益擴大。WTO為中國與其他成員之間解決糾紛提供了一個協商和最終裁決的平臺，為中國解決面臨的技術性壁壘問題提供了過去所沒有的新機制和新機遇。

中國實施科教興國戰略、知識產權戰略和建設創新型國家為制定／修訂和發展技術標準提供了堅實的基礎。西方國家長期以來推動知識產權制度全球化以及世界貿易組織達成《與貿易有關的知識產權協議》，促進了中國根據自身發展需要建立起科學的知識產權制度和戰略的步伐。近年來，國家科教興國戰略和知識產權戰略推動了國家和產業界的研發投入快速增加；深化科技體制改革，促進了科技成果和知識產權數量和質量的大幅度提升。到2020年中國將建設成為創新型國家，自主創新成為推動國家發展的主要動力。目前，中國強調加強自主創新，建設創新型國家，實施知識產權戰略和科教興國戰略推動科技興貿，到了一個全民共識的歷史時代。這些都為中國制定／修訂技術標準以及參與國際標準化進程提供了堅實的科技基礎，迎來了中國技術標準、法規和認證快速發展的新機遇。

發達國家比以往更加重視技術法規和技術標準，加快更新速度，這對發展中國家既是挑戰也是機遇。發展中國家需要增加研發和教育投入，吸收發達國家的既有技術成就，同時加快自主創新；反過來，又迫使發達國家向發展中國家轉移技術，以發展中國家的自主創新打破發達國家的技術壟斷局面。這也為中國完善技術性貿易措施體系準備了物質技術條件。

（二）挑戰

1.歐、美、日等貿易保護主義思潮開始抬頭。近年來，歐、美、日等新貿易保護主義重新抬頭。它們是實施技術性貿易措施的主要國家和地區。它們特定、清晰的政策目標、歧視性的政策取向、廣泛的保護對象和體系化的保護措施，使得其技術性貿易壁壘體系有效地保護了本國市場，為本國企業進入目標市場提供有效技術支持。

歐、美、日等運用技術性壁壘實現貿易保護主義的思潮和行動已經展露，并鮮明地帶有以下一些新特點：第一，它們技術性壁壘高、要求嚴格、覆蓋領域廣泛、擴散效應明顯；第二，其技術性貿易壁壘正逐漸體系化；第三，其技術性貿易壁壘的設置既提高政府行為的權威性和有效性，又充分發揮非政府行為的作用；第四，其TBT體系從單邊保護轉向多邊貿易體系下的合法性保護；第五，其積極將本國或本地區標準制定成國際標準，并向其他國家推行；第六，其積極采取技術法規和技術標準互認制度，擴大國際市場份額。

2.中國技術性貿易措施體系建設相對滯后。盡管中國在技術性貿易措施領域已經開展了不少工作，并取得了一定成績，但世界各國尤其是發達國家，對技術性貿易措施這一非關稅壁壘的制定和實施正在不斷強化。而中國產業技術水平不高，缺乏自主知識產權，技術標準落后，國家技術性貿易措施法規體系不完善，制定程序和管理工作不規范，這些都很難滿足進出口貿易發展的要求，致使外貿受到巨大損失和代價，使中國現行的技術性貿易措施體系已經遠遠不能適應近年來對外貿易快速發展的需要。這樣的發展趨勢對中國提出了嚴峻的挑戰。

3.中國遭遇外國技術性貿易壁壘對出口競爭力和市場準入的巨大影響。較高要求的技術性措施能夠顯著地增加進出口的成本，甚至完全阻止產品市場準入。商務部調查數據顯示，2005年，中國大陸有15.13%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響；在中國22大類出口產品中，有18類遇困，直接損失達691億美元，約占當年全年出口額的9.07%；國外技術性貿易措施給中國企業造成的出口貿易機會損失高達1470億美元，約占2005年全年出口額的19.29%。2006年中國大陸企業為應對國外技術性貿易措施所增加的生產成本為262億美元，同比增加20.74%，約占當年全國出口貿易額的2.7%；出口行業遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%；有15.22%的出口企業受到國外技術性貿易措施不同程度的影響。隨著中國出口規模的日益擴大，外國技術性貿易壁壘會隨之繼續提高，對中國出口造成的損害將會繼續增加。

4.中國遭遇外國技術性貿易壁壘對進口的影響。外國稀缺礦產資源和尖端技術對華輸出限制對中國產業發展造成巨大的影響。外國為了保護其本國稀缺礦產資源，采取種種關稅及非關稅手段限制這些資源對中國的出口。同時，發達國家憑借其強大的經濟實力、技術實力和政治勢力對中國一直采取尖端技術封鎖、高端產品限制、低檔產品傾銷的歧視政策。中國進口技術性貿易保護體系很不完善，大量技術標準、技術法規已經嚴重滯后。技術性貿易壁壘門檻低，進口產品不符合國際標準的問題比較嚴重。而且環境問題突出，這已經成為制約國民經濟發展的“瓶頸”。中國發現和控制外國問題產品的行政能力、技術能力仍然面臨巨大挑戰。

四、中國制定技術性貿易措施戰略的緊迫性和重要性

隨著關稅措施對國際貿易影響的逐步弱化，技術性壁壘已經成為當今國際貿易的主要政策調節工具。進入21世紀以來，隨著中國貿易規模的急速擴大，國際貿易摩擦開始頻繁出現，且愈演愈烈，潛伏著貿易戰的危險。特別是歐、美、日等國通常以維護本國的經濟安全、保障本國消費者健康、保護生態環境等為借口，對中國進出口貿易設置越來越多和極為嚴格甚至苛刻的貿易技術壁壘，目前已成為影響中國對外貿易正常發展的重大而突出的障礙，并且已經對中國經濟的長遠和整體發展產生負面影響。為此，國家需要建立、健全技術性貿易措施體系，推動中國標準、認證體系的完善。這是提高企業國際競爭能力，促進產品出口和保障人民衛生安全的戰略措施。因此，中國現在制定技術性貿易措施戰略具有強烈的緊迫性和重大的現實意義。

目前，國家對建立進口技術性貿易措施的重視程度仍顯不夠，樹立國家進出口技術性戰略措施的意識不強。中國應對外國TBT的基礎設施建設滯后，技術標準總體水平不高，合格評定程序不健全，環境、衛生和動植物檢驗方面措施尚不完善，相關法律法規及社會中介服務職能缺失。中國建設完善的技術性貿易措施體系的任務異常繁重，與發達國家完善程度和管理水平差距很大，面臨著巨大的建設壓力和緊迫性。因此，中國有必要利用中國市場優勢、人才優勢和知識產權優勢，建立中國獨立的標準體系，增強中國外貿競爭力。

五、中國的戰略措施

（一）采取自主創新和引進吸收國際先進技術兩條腿走路

1.通過加強自主創新培育具有自主知識產權和自主品牌的商品出口。中國要引導企業提高自主創新能力，使中國真正成為擁有大規模自主知識產權的創新型國家。企業需要大力發展自主知識產權的核心技術和自主品牌，以自主技術和品牌掌握知識產權競爭主導權，以領先的知識產權和技術標準贏得國際市場，掌握國際貿易的主動權，進而規避外國技術性貿易壁壘的風險。國家要整合研發、知識產權保護和標準化工作，使標準化過程尊重知識產權所有者的權利，同時確保用戶接觸標準中所包含的知識產權。

2.花大力氣引進、消化和吸收國際先進技術。國家需要繼續加大技術設備更新改造的優惠和扶持政策，通過大量高精尖技術以及產品進口，帶動與之相關聯的先進科學技術和管理技術的引進，通過消化吸收以及再創新，努力掌握自主知識產權，跨越外國技術性貿易壁壘。

（二）政府和產業界要加快制定／修訂、推廣和實施技術標準

1.加強標準體系、檢驗檢疫指標體系和認證認可體系建設。提高中國制定／修訂技術法規和技術標準的水平，把中國先進專利技術盡快納入標準體系，并積極參與制定國際標準，使中國逐步成為國際標準大國。加速推進國際標準化戰略進程，扭轉中國在“技術標準”方面的被動局面。

2.設立國家推廣標準和認證的項目基金，鼓勵企業采用國際標準。國家有必要設立標準推廣項目基金，鼓勵企業積極實施國家／國際標準，大力推廣ISO9000質量管理體系認證、IS014000環境管理系列標準認證和ISO18000安全標準認證，使出口產品的各項技術“指標”，符合進口國的各項技術規定和標準。

3.放開國家標準市場，扶持中國標準服務產業發展。中國要改革過去政府主導國家標準制定／修訂的體制，放開市場，培養和扶持標準服務企業及行業協會組織，形成標準制定、推廣、實施咨詢、交易、法律服務等完善的產業體系。

（三）重點發展服務出口、對外經濟技術合作和對外直接投資

1.大力發展服務、勞務出口。調整和轉移外經貿工作重心，大力發展服務貿易和對外勞務及工程承包業務，以先進技術、管理和知識服務國際市場，可以有效避開外國技術性貿易壁壘。

2.鼓勵和扶持企業走出去，構建跨國公司。在重視貨物出口和服務貿易的同時，要更加鼓勵有實力的資源型、耗能污染型企業走出去，開展對外直接投資，把商品輸出優勢轉變為資本輸出優勢，利用兩種資源、兩個市場，擴大中國GNP規模和中國資本在國際市場上的控制力，避開外國技術性貿易壁壘，獲取中國的國際經濟利益。國家有關部委要協調措施的執行，打破外國對中國輸入緊缺資源、尖端技術的控制，鼓勵企業走出去獲取和利用外國資源和技術，為國內經濟建設服務。

（四）形成政府、行業組織與企業的聯合互動反應機制

1.建立企業與有關政府機構信息通報渠道。各出口環節管理部門要積極配合，建立靈敏、有效的技術性壁壘防御體系，建立以政府為主導的相關信息的收集、整理、分析、預測和傳遞體系，提供國外技術標準及法規的信息服務。

2.建立咨詢和技術服務體系。根據技術性措施技術含量高、知識性強、應對彈性較大的特點，設立多層次的業務咨詢窗口，提供公共技術咨詢服務，培養相關技術服務行業，完善技術服務體系。

3.大力挖掘行業協會的協調功能。在國際貿易中，行業協會的功能和作用越來越突出，特別是在處理國際貿易爭端、維護本國企業的經濟利益以及保護本國產業和市場中，發揮著獨特的政府難以替代的重要作用和職能。

（五）建立完善的進口貿易技術性壁壘的保障體系

1.提高進口商品質量安全和衛生檢驗檢疫的門檻。隨著國內標準化和認證認可工作的推進，逐步提高中國進口產品技術性貿易措施的門檻，降低外國產品對產業、市場和消費者健康安全造成損害的風險。

2.加強中國進口貿易技術性措施的管理。協調海關、質量檢驗檢疫、環境保護等有關部門的管理，防止工作疏漏、貪圖小利損害生態環境和國民長期利益的行為。

3.建立進口環節技術性貿易壁壘預警機制，形成預警信息的傳輸網絡。

（六）加強技術性貿易壁壘的外交和國際合作工作

1.加強與國外政府、行業和企業間的對話與合作。加強與國外政府、行業和企業問的對話與合作，是消除國外技術性貿易壁壘的一個有效途徑。

2.加強多邊、雙邊磋商，協商處理阻礙貿易發展的分歧。做好有關國家的政府工作，阻止外國技術法規和標準變成對中國產品或服務的技術性貿易壁壘。

3.積極開展與其他貿易伙伴技術標準與技術法規的互認互換。

（七）修訂《中華人民共和國對外貿易法》，制定適當的技術性貿易措施法律條文

篇7

論文關鍵詞：技術擴散，貿易競爭優勢

 

一、宏觀角度分析技術擴散對我國貿易競爭優勢影響

（一）國際技術擴散有利于改善貿易條件

指出貿易條件是指出口商品價格與進口商品價格之間的比率。同種產品在質量相同的情況下，價格越低其比較優勢就越大；反之，其比較優勢就越小。決定產品價格的因素很多，而產品的生產成本是其最基本的因素。企業的生產成本越低，其產品的價格才能相應制定的越低，產品的比較優勢也越大。而技術擴散則是企業提高勞動效率，實現規模生產，降低生產成本的根本途徑。因此，提高產品的技術水平，逐步增加對出口產品的技術投入，是改善貿易條件，促使一國國際貿易發展的必要條件。

（二）國際技術擴散促使國際貿易規模的擴大和商品結構的優化

在國際貿易中，產品按加工程度的高低可分為初級產品和工業制成品。一般而言，加工程度與技術含量成正比，要提升產品結構就必須依靠國際技術擴散。通過國際技術擴散的積極效應可以增加出口商品的技術含量，從而增加出口需求。隨著人們收入水平的提高，對技術含量多的制成品的需求相對擴大，而對初級產品的需求相對縮小免費論文，因而國際技術擴散有助擴大貿易規模、改善貿易結構。通過有關國際貿易結構的數據可知，自從改革開放以來，在技術進步的推動下，我國進出口貿易產品結構均有所改善，特別是技術含量高的工業制成品的出口穩步增長。隨著我國外貿體制改革進程的加快和參與國際分工與貿易程度的加深，原先被計劃經濟時期所扭曲的貿易產品結構逐漸得到糾正，并向符合充分發揮要素稟賦比較優勢的方向發展。而且，隨經濟發展以及資本尤其是技術要素的積累，中國貿易產品結構特別是出口產品結構也隨之得到調整和改善。

（三）國際技術擴散有利于提高國際貿易經濟效益

國際技術擴散能降低生產成本，提高企業的利潤空間。技術含量高的產品往往具有單位產品資源消耗低、技術附加值高等特點，因而在生產成本方面有比較優勢。技術水平還影響著商品的價格和需求：技術水平越高，產品單價越高，需求彈性也越高。因此，高技術含量的產品需求收入彈性一般較大，隨著收入水平的提高，人們對高技術含量產品的需求會隨之增加，高技術含量產品往往還具有規模效益特征，以規模生產滿足不斷擴大的需求，使成本不斷下降。因此，高技術含量的產品獲取利潤的空間大，經濟效益高。

（四）國際技術擴散提高一國產品國際競爭力

一國出口產品的國際競爭能力主要由它與貿易伙伴間的相對價格和產品優勢等因素決定，前者是由該國的要素稟賦及其使用效率所導致的出口產品價格低于其貿易對手所形成的競爭優勢，后者則是指一國出口產品能夠比其對手的相關產品更好的滿足消費者需求所形成的優勢，而決定一國出口競爭能力的相對價格和產品優勢都在不同程度上與技術擴散相聯系。在國際貿易中，無論是產品因新穎獨特、質量優良與技術含量高所引起的垂直差異，還是產品因品牌不同所引起的水平差異，都必須憑借技術擴散才能實現。

（五）國際技術擴散提高產業競爭力

產業結構表現為一定的生產技術結構，生產技術結構的進步與變動都能夠引起產業結構的相應變動，一旦技術發生變革，產業結構將會發生與之相適應的改變。因此，技術擴散對產業結構會產生重要的影響，從而奠定了對外貿易競爭優勢的堅實基礎。

技術擴散能夠刺激需求結構，促進產業結構的變化。國際技術擴散帶來的技術進步會大大降低產品成本，擴大市場范圍和市場容量，使得需求結構隨之會發生改變，最終促進產業結構的變化。例如免費論文，隨著新材料和新技術的在國際的擴散，特別是半導體材料和集成電路技術發展，快速地降低了電視機、冰箱、空調、微波爐、數碼照相機、數碼攝像機、電子計算機等家用電子類產品的生產成本和價格，使得這些原來被視為少數人才能消費得起的高檔奢侈品也進入了尋常百姓家。與此同時，也促進了相關產業的迅速崛起。

同時，技術進步能夠提高勞動生產率，促進產業結構的變化。技術擴散會不斷一國的提高勞動生產率，從而減少生產領域對勞動力的求，促使勞動力朝著其他產業部門移動(如從農業一加工業一服務業)。另一方面，產業對其他部門具有前向應、后向效應和旁側效應等“擴散效應”，并能通過這種“擴散效應”帶動各產業的發展，從而引起產業結構的變化。

（二）微觀角度分析國際技術擴散對我國貿易競爭優勢影響

就產品角度而言，通過國際技術擴散帶來的技術進步不僅可以改進和提高原有產品的性能、結構和質量，加速品的更新換代從而創造出全新產品，而且能夠有雄厚的實力創造名牌產品并確立和保持名牌品地位，使產品更具成本優勢與別具一格優勢。由此可見，國際技術擴散會對一國產品國際競爭力產生比較深遠的影響。

（一）技術擴散提升貿易產品競爭力

國際技術擴散是改進和更新原產品、設計和生產新產品，提升貿易產品競爭力的重要途徑。國際技術擴散可以使企業接觸先進的產品和最新的技術，從而帶動本企業的技術創新，使產品更有競爭力。通過國際技術擴散的途徑獲得技術進步建立產品差異型競爭優勢，使產品更具差異性。使企業向市場提供的產品或銷售產品過程中的條件與同行業的其他企業相比較，具有可以區別的特點。通過技術擴散獲得的先進技術特別是高新技術融入產品之中，不僅可以加大本企業產品與其他企業產品之間的差異性，使得產品擁有差異型競爭優。

（二）國際技術擴散可使貿易產品獲得低成本競爭優勢

當企業能以較低的成本競爭時，它比競爭者更能有效率地設計、生產和營銷產品，即若產品銷售價格相差不多時，成本越低也就表示利潤越高;而企業采取差異型競爭的目的則在于提供客戶獨特而優異的價值，經由產品的質量、專業功能或售后服務等方面表現出來。“低成本競爭優勢”主要依靠技術進步方式才能獲得。由于技術進步和創新是企業提高勞動生產率和經營活動效率，實現規模生產，節約材料和能源，降低生產成本，提高產品數量和質量的根本途徑，所以，生產廠商在生產經營和管理過程中，利用國際技術擴散越多，所采用的技術越先進免費論文，其產品就越具有低成本競爭優勢。

（三）國際技術擴散可以使貿易產品獲得品牌競爭優勢

國際技術擴散可以使貿易產品獲得外貿競爭力的物質基礎——品牌競爭優勢。在利用國際技術擴散的過程中，可以接觸學習先進的品牌理念。作為產品注冊商標的品牌是一種產品的區分標志，可以將同類產品別開來，同時也是產品質量識別的重要媒介。品牌的知名度越高，其產品的質就越值得消費者信賴。在消費者與生產者之間產品質量信息不對稱的情況下，消費者通過品牌了解和獲取產品質量的作用就更加明顯。品牌特別是著名品牌能夠滿足消費者的特殊偏好，也是市場競爭的重要手段。擁有品牌競爭優勢的產品，就能夠占有和保持更大的市場份額，并獲得強大貿易優勢。

（四）國際技術擴散可以提升企業對外貿易競爭優勢

在國際貿易競爭中，體現對外貿易競爭力的主體是是企業。一國對外貿易競爭力的強弱最終要由作為市場經濟主體的企業的競爭力加以體現。企業競爭力的大小不僅在于能否有效利用己有的生產要素，更為重要的是能否通過技術進步和創新來提升生產要素的質量。

在當前世界經濟與貿易新的格局中，一個現代企業己經不能單單通過使用低技能、低工資的雇員和其他便宜的生產資料來重復生產商品以保證增長。只有不斷地走在技術前沿，不斷地進行技術進步，注重開發新產品，才能創造并保持其長興不衰的企業競爭力，才能在國際競爭中立于不敗之地。總之，從根本上來講，培養和提升企業競爭力的關鍵在于保持和培育其技術進步能力。在經濟全球化的今天，各國之間緊密聯系的經濟決定了國際技術擴散的途徑而很大程度上可以很好地促進技術進步獲取企業對外貿易競爭優勢。

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論文摘要科技圖書的對外版權貿易活動既是向世界展示我國科技發展現狀與成就的途徑,也是與世界圖書出版接軌、引進智力資源、豐富我國科技圖書市場的重要體現。應正視影響科技圖書版權引進與輸出的因素,多層面地采取措施,促進我國科技圖書版權貿易的發展與繁榮。

我國自從加入WTO后,全球同行越來越看好中國的圖書貿易市場,這是對我們本土市場需求增大的一種良性反應。從1999年至2005年,我國圖書版權引進從7343種增加至9382種,其中科技圖書的版權引進從1113種增加至2182種,在總引進版權中的比例從15.2%增加至23.3%。但是在科技圖書版權引進的過程中,仍然存在著一些消極的制約因素。在版權輸出方面,雖然版權引進和輸出的比例從2001年的12.6∶1縮小到2005年的6.5∶1,但其中科技圖書的輸出卻是極為有限的。科技圖書的版權貿易工作仍將是任重而道遠的。

一、制約我國科技圖書版權引進的因素

雖然有數據表明近年來我國科技圖書版權引進貿易日漸繁榮,但是一些制約其發展的因素卻不容忽視。

1.國內讀者對科技圖書的需求與國外的差異影響著國內各出版社對科技書版權引進的信心和興趣。縱觀國外各專業出版社的科技書,主要包括以下幾類:工具書、博士學位論文、會議論文集、學術專著和極少量的實用技術類圖書。其中學術專著是國外出版社的主要出版方向。

而在國內的科技圖書市場中,現階段讀者主要關注實用技術和培訓類的圖書,這類書需求大,銷量多,是各出版社實現贏利的主要產品。目前國內已引進或即將引進的科技原文書多數是學術專著,這類書在國內的讀者群相對要小,銷售量也有限,對國內的出版社來說不同程度地存在著經濟風險。從數量可觀的版稅,到出版后存在著成本無法收回的可能,都使得各出版社對科技圖書的版權引進持謹慎態度。

另外,國外的科技書,尤其是很多機械類圖書,存在著與國內技術標準不同的情況,這類外版書雖然有一些內容很好,但是如果引進,勢必會造成讀者在使用過程中的不便。同時,國外的相當一部分工具書,內容廣泛但不夠深入,相比國內的需求來說,過于淺顯。比如《Marks''''StandardHandbookforMechanicalEngineers》一書,從數學、固體力學和流體力學、熱學、工程材料、機械設計到運輸、建筑結構和裝置、電機和電子工程、工業工程等,內容上可稱是無所不有,但是讀者卻無法依靠此書進行完整的機械設計。

2.語言障礙限制著科技圖書的版權引進。目前,國內各出版社引進的科技圖書多數是英文版,從德國、日本、法國等發達國家引進的非英文版的科技圖書比例很少。

其中的原因一方面是德文、法文、日文等的科技翻譯資源稀缺。在我國掌握德文、法文、日文的人員不在少數,但是在科學技術的眾多領域中,能夠翻譯專業圖書的人員卻非常有限。例如,機械工業出版社和一家著名的德國科技出版社建立了良好的合作關系,他們在高分子方面的書籍在業內很有盛名。然而國內卻很難找到合適的譯者,甚至連樣書的評審人員都不易找尋。

另一方面,在我國的科技出版領域,從負責版權業務的人員到策劃編輯,能夠熟悉德文、法文、日文的人員非常少,對于德國、日本出版社提供的科技新書目,幾乎沒有辦法閱讀,這使得我們在科技圖書引進的源頭——在對外版圖書的篩選階段,就不得不放棄大量非英文的科技書。這一現象在北京國際圖書博覽會上即可見一斑,在Wiley、Springer、Elsevier等出版公司英文版科技書的展臺前,版權業務十分繁忙,但在非英文的科技圖書展區,幾乎無人駐足。

語言上的障礙在很大程度上阻止了大批優秀的外版科技圖書進入我國讀者的視野,對國內相關行業和產業的發展、對我國科學技術水平的提高不能不說是一種損失,同時也不利于我國科技圖書版權引進貿易的全面開展。

3.國內圖書的低定價給科技圖書的引進帶來相當大的困難。與國外科技書相比,國內的科技書存在著低定價的現象。主要有以下幾個原因:

首先,我國圖書的定價方式與國外圖書不同,外版科技書定價的方式多和書的內容相關;而國內科技圖書的定價方式通常按照印張計算。其次,我們的GDP水平還遠遠落后于發達國家,讀者的購買力有限,現階段還無法接受高定價的科技圖書。另外,現階段我國對知識產權的重視程度仍未達到理想水平。一本優質的科技書對產業和行業的發展往往可以起到巨大的推動作用,書中的許多關鍵技術甚至可以直接轉化成企業的生產力,科技圖書的出版應屬于高附加值產業的范疇。

目前,國內出版社通常按照既有的印張定價方式來預估引進后翻譯書的定價、需支付給對方的版稅等,但是國內較低的科技圖書定價必然導致較低的版稅額,它往往難以滿足國外出版商或機構的要求,從而影響了科技圖書的版權引進,甚至導致版權引進工作的失敗。

4.翻譯工作對科技圖書版權引進貿易的影響。成功簽訂版權貿易合同只是外版書引進工作的第一步。優質的翻譯工作、精良的編輯加工、后續的出版發行和營銷推廣的結合都是決定能否最終成功引進科技圖書的要素。特別是翻譯環節,準確而流暢的譯文將直接影響引進圖書的品質和市場銷售情況。例如,人民文學出版社引進的“哈利·波特”系列,前6冊的中文版累計銷售達1000多萬冊,優美的中文文字是本書成功引進的關鍵之一。對于科技圖書而言,專業詞匯的翻譯是否精準、是否符合行業的使用習慣以及翻譯內容能否達到“信、達、雅”的要求,都是關系到引進版圖書是否令讀者滿意的大事。目前不少專業出版單位都或多或少存在著簽訂了版權合同,卻因為找不到合適的譯者或者因為譯文不理想而不得不拖延出版甚至最終放棄、違約的現象,這在很大程度上損害了國內出版單位的形象,給今后的圖書版權引進工作造成了一定的負面影響。

二、促進我國科技圖書版權引進的策略

在我國科技圖書版權引進過程中,雖然一些客觀因素制約了版權引進貿易,但出版社仍然可以采取措施進一步促進該項工作。

1.提升出版的社會效益,帶動科技圖書版權引進貿易。版權引進工作對出版社而言確實存在著一定經濟風險,但是出版社在重視經濟效益的同時,不應忘記自己的社會責任。例如機械工業出版社2006年簽訂圖書版權貿易合同61種,2007年1月至8月,就已引進圖書127種,這其中絕大部分都是存在著經濟風險的學術專著。但機械工業出版社還是以社會效益為重,積極地開展科技圖書版權引進工作。

2.建立出版基金。例如,有些出版社為高水平著作(包括引進版圖書)設立了出版基金,以保證那些對我國科技發展有推動作用的學術專著的出版。

3.調整版權貿易人員結構,提高編輯專業素養。在從事版權貿易的人員中,可以增加精通德文、日文、法文等小語種的專業人才,一方面有利于和國外出版社建立聯系、開展版權貿易工作,另一方面,可以協助圖書編輯更加廣泛地選取適合我國科技發展需求的外版書;提高編輯專業素養,開展專業培訓,定期邀請產業和行業的專家作相關介紹,鼓勵圖書編輯關注國外科技出版領域的動態。

4.加強和國外出版機構的互通有無。在圖書定價方面,我國圖書定價的方式已經相對穩定,不論是出版單位還是讀者,都已接受并習慣,不可能在短期內改變。要克服由此給版權工作帶來的障礙,需要出版單位的版權貿易人員不斷地和國外的出版商加強溝通,使之充分了解我國出版業的現狀,并接受我們的定價水平,消除版權工作中的隔閡,促進優秀科技書的引進。以筆者最近的一次經歷為例,一本出版社只能承受1000歐元版稅的科技書,而一家德國出版社卻要求支付4500~5000歐元的版稅,多次協商都無法達成共識,最終我們只能放棄此書的引進。但在隨后的工作中,版權貿易人員多方努力,多次和該出版社溝通,使之接受了我們可以承受的版稅底線,從而保證了其他圖書引進工作的順暢。

5.完善版權引進的后續工作。為提高引進版科技書的翻譯質量,需謹慎選擇譯者,并建立譯者資源庫,培養優秀的翻譯隊伍,將相關領域中具有良好翻譯基礎和工作背景(如,歸國留學人員、曾有訪問學者經歷的專業人員)的譯者納入進來;嚴格執行審稿要求,提高編輯加工質量;擴大翻譯書在行業內的影響力,促進科技圖書版權貿易的可持續發展。

6.加大引進版圖書的宣傳營銷力度,提高銷售碼洋,降低出版社的經濟風險。比方說,大量引進的學術專著其讀者對象多是高校和科研院所的相關科研人員,而這一人群很少有時間光顧書店,出版社可以針對這一情況,將圖書的宣傳頁直接送到這些終端用戶面前,既提高了引進圖書的影響力,也促進了圖書的銷售。

三、加強我國科技圖書的版權輸出

與科技圖書版權引進相比,科技圖書的版權輸出是一項更加艱難的工作。中西方語言、閱讀習慣和出版體例等一系列的差異,我國現階段科技水平與發達國家相比存在的差距,以及向以英語為代表的西方國家開展版權輸出成本很高、收益較少的現狀,都制約著我國科技圖書的版權輸出。

我國近年來輸出的一些優秀圖書多數集中在傳統文化領域;在科技出版領域,國內擁有機械工業出版社、清華大學出版社、科學出版社、化學工業出版社等一批頗具實力的出版社,每年都出版許多反映我國科技和學術界最新成果、在行業內乃至在國際都具有先進水平的專業圖書,版權輸出的空間很大。

以機械工業出版社為例,建社50多年來,積極開展了廣泛的、多種形式的國際交流與版權合作。20世紀90年代就完成了《焊接詞典》、《英漢機電工程》、《日漢大辭典》、《日語外來語大辭典》等專業工具書的版權輸出;2003年,《現代弧焊控制》一書的英文版權被Springer出版社買走;2004年中國工程院和美國工程院聯合編寫了《私人轎車與中國》英文版和中英對照版,英文版在美國出版,機械工業出版社出版了中英對照版。在、新聞出版總署提出“走出去”戰略后,機械工業出版社投入更多的人力和物力,積極開拓版權輸出的渠道,大力向境外推薦我國原創作品。2006年,邀請了在國際汽車工程學領域的著名專家——德國的亨寧·沃倫托維茨撰寫英文版《汽車工程學》(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ卷)一書。英文圖書的出版無疑為下一步的版權輸出提供了便利。這也是機械工業出版社在版權輸出領域中開辟的新途徑。

我國各專業出版社雖然都在積極開展科技圖書的版權輸出,但鑒于該項工作的長遠性,還需要綜合政府、出版社、編輯三個層面的共同努力,圍繞一個目標形成政府支持、出版社積極運作、編輯成為版權貿易復合型人才的立體戰斗力。整合各出版社的專業優勢,在對外貿易中形成合力,我們可以借鑒日本的經驗,他們在北京國際書展期間,將各科技出版社用于版權輸出的圖書都做在同一本書目上,增加了影響力。還可以在引進版權的基礎上,與國外出版社建立良好關系,進一步促進科技圖書版權輸出。

參考文獻

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[2]中國人民大學產業管理處.近年引進版圖書宏觀形勢統計與分析[R/OL].[200-7-07-02

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關鍵詞：文化產品 國際貿易 文獻綜述

世界范圍內對文化產品的消費需求不斷增加。在經濟文化全球化的背景下，文化貿易已經成為國際貿易的一個重要組成部分，一個新的競爭領域。

一、“文化產品國際貿易”的基本概念綜述

（一）政府機構的界定與分類

國際貨幣基金組織的國際收支手冊中，對國際文化產品貿易有這樣的描述：居民與非居民之間，有關個人、文化和娛樂服務交易。聯合國教科文組織《1994―2003年文化商品和文化服務的國際流動》報告稱文化產品一般是指傳播思想、符號和生活方式的消費品。它能夠提供信息和娛樂，進而形成群體認同并影響文化行為。文化產品包括文化商品和文化服務。聯合國教科文組織又將文化產品分為核心文化產品及相關文化產品。WTO三大協議中沒有獨立于經濟貿易規則外的文化貿易規定。文化貿易的相關規則大都包含在《服務貿易總協定》《與貿易有關的知識產權協議》中。《服務貿易總協定》涉及的服務范圍十四個大類，其中與文化貿易有關的有七類。

（二）學者的界定與分類

關于國際文化產品貿易的概念，國內外的文化學者、經濟學者、政府官員及業內人士沒有一致性的描述。Van Grasstek（2005）從概念上講，可交易的文化實體可被定義為能生產或分配物質資源的產品和服務，這些產品和服務能通過音樂、文學、戲劇、喜劇、文檔、舞蹈、繪畫、攝像和雕塑等藝術形式娛樂大眾或激發人們思考。這些藝術形式，有的能以現場表演的方式（如音樂廳和舞臺劇）展示給大眾，有的卻是先被存儲記錄下來（如在壓縮光盤里）再賣給大眾。高潔（2005）認為文化貿易主要是指與知識產權有關的文化產品（Cultural Goods）和文化服務（Cultural Services）的貿易活動。周成名（2006）認為文化產品貿易屬于國際貿易中的一種特殊的服務貿易，它是與知識產權有關的文化產品和文化服務的貿易活動。文化產品不僅具有商品屬性，同時也具有精神和意識形態屬性。李懷亮、閆玉剛（2007）指出國際文化產品貿易是指世界各國（各地區）之間進行的以貨幣為媒介的文化交換活動，它既包括有形商品的一部分，例如音像錄音制品、紙制出版物等，也包括無形商品，例如版權、關稅等。有些學者把文化產品貿易分為硬件貿易和軟件貿易。一般來說，文化硬件指用來生產、儲存、傳播文化內容的器物工具和物態載體，如攝影器材、游戲和娛樂器材、藝術創造和表達的工具等；文化軟件則指包含文化內容的產品和文化服務，包括廣電節目、電影動畫片、印刷出版物、視聽表演藝術、載有文化藝術內容的光盤、視盤和多媒體、娛樂、會展等。

二、關于文化產品國際貿易理論的研究綜述

（一）關于傳統理論對文化產品國際貿易適用性的研究

1、從傳統國際貿易理論對文化產品國際貿易進行解釋

對普通的跨國商品貿易，人們通常傾向于以李嘉圖的比較優勢理論，乃至赫克謝爾―俄林的要素稟賦理論為分析工具。但由于國際文化貿易格局的復雜性，不同學者采取了不同的理論來解釋。李懷亮（2003）從偏好相似理論解釋文化產品進口和出口高度集中于少數幾個國家的趨勢。邱繼洲（2005）利用比較優勢理論對國際文化貿易的分析，認為由于發達國家早已完成了工業化進程，第三產業成為了創造財富的主要手段。借助于網絡化和信息化手段，發達國家的第三產業進一步升級，文化產業的異軍突起就是第三產業升級的表現。在國際文化產業的發展中，發達國家具有資金、技術、創意上的相對優勢，從而可以拉開與發展中國家文化產品的價格差異，價格差異會導致文化產品由發達國家流入發展中國家。龔曉鶯（2008）認為文化產品是典型的異質產品。文化商品和文化服務是中高檔消費品，某些文化商品和服務甚至是奢侈品，具有較高的需求收入彈性。文化背景相似的兩個國家的消費者容易理解、接納、欣賞來自對方的文化產品和文化服務。所以國際文化產品與文化服務貿易也呈現出產業內貿易的特征。還有學者利用波特的競爭戰略理論解釋文化產品的國際貿易。韓駿偉、胡曉明（2009）從產業融合理論進行解釋，認為傳統文化產業和新技術、新服務、新產業的融合創造出的產品往往具有較高的附加值，既可以作為傳統文化產品的補充，也可以滿足不同消費者的不同偏好，擴大了消費群體。

2、從文化理論對文化產品國際貿易進行解釋

文化產品貿易實際上是產品和服務背后隱藏的文化。季羨林（2001）提出“文化交流論”，文化具有交流的本質。恰恰是這種交流，使不同文化群體間產生了對不同文化的需求。國際間的文化貿易，就意味著不同民族、國家的人對不同的文化存在需求。白玲、呂東峰（2001）提出文化互補理論，文化互補理論有兩個前提：不同國家和民族間的文化是不同的、人是有好奇心和探知欲的。不同國家生產者的文化背景是不一樣的，所生產出來的產品即使是同一產品，仍然存在文化差異，這一差異永遠存在。金元浦（2003）提出文化多樣性原則，文化的價值超過商業價值，傳遞著價值觀念和生活方式，反映一國和公民的多樣性。因此一些歐盟成員國在關貿總協定的談判中成功運用“文化例外”來拒絕文化服務的自由化。1998年聯合國教科文組織召開“文化政策促進發展政府間會議”，提出《文化政策促進發展行動計劃》，指出文化創造性是人類進步的源泉，文化多樣性是人類最寶貴的財富。

（二）關于文化產品國際貿易成因的研究綜述

1、從意識形態角度對文化產品國際貿易成因的研究

Nordnesrtneg和varis（1974）發現美國主導了電視節目的國際貿易，英國、法國和聯邦德國也是領先者。Katz和Wedell（1977）把文化產品國際貿易現象與陰謀論連結。Hermna（1990）認為，僅由少數大國控制國際信息，稱為“文化帝國主義”或“新電子殖民主義”。Mhaamdi（1992）指出，現今帝國主義的完成不是靠剩余價值的獲取或對產物的索求，而是由特定國家對其他國以免費或低價方式傾銷媒體產品。siune和McQuail（1992）認為，相對說來較小的國家比較會有國家文化獨立喪失的危機。

2、從經濟學角度對文化產品國際貿易成因的研究

Widlmna和siwke（1988）認為，較大規模的投資，會使其所生產的影視節目對觀眾來說具有較大的內在吸引力，也就會使其生產者在國際競爭中具有比較明顯的優勢。Hoskins、Mirus和Rozeboom（1989）三人引入文化折扣這一概念。Hoskins，McFadyen和Finn（1997）提出文化產品具有共享性、文化折扣和外部效應。Gunther G、Schulze（1999）認為文化產品貿易不是大工業化的生產，差異性的小規模文化產品貿易會存在發展。李懷亮（2003）認為規模經濟是美國文化產業領先世界的主要原因，不同的文化折扣導致了中美文化產品和服務貿易的巨大逆差。Mah.Furuya（2005）認為文化、經濟和政治方面的接近是影響媒介和文化產品全球貿易的主要原因。

3、從社會學角度對文化產品國際貿易成因的研究

Sinclair，Jacka和cunningham（1996）認為，基于文化和地理的相似性發展了重要的區域市場。HvaneS（2003）強調人際關系、制造“議論”和展示自己的公司品牌帶來交易的成功。Bielby和Harrington（2004）指出，一個節目的美學要素只有與觀眾的情感發生共鳴，才能使節目獲得經濟上的成功。

三、評論與展望

目前文化產品貿易理論還在發展之中，沒有形成完整的體系。首先，文化產品作為特殊的商品，其貿易不僅僅是經濟問題，還涉及到意識形態、文化安全。因此有必要從文化學、人類學、國家安全、經濟學等多個角度進行分析。其次，對文化產品貿易的界定，不同學者、機構各不相同。對文化貿易的研究也剛剛興起，從而導致劃分標準不統一，數據缺乏。因此有必要建立普適性的劃分標準，并進行定量研究。第三，文化產品種類、文化貿易方式等不斷出新，文化產品的價值鏈實現問題一直沒有得到足夠的關注。

參考文獻：

①Central Product Classification(CPC),ver.1.1,unstats.省略/unsd/cr/registry/regcs.asp?C1=16&Lg=1&Co=96,訪問時間：2008-8-1822

②UNESCO．International Flows of Selected Cultural Products and Service．資料來源：UNESCO網站

③韓駿偉，胡曉明．國際文化貿易．中山大學出版社［M］．2009

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摘要：國內規制在WTO服務貿易中具有非凡地位。GATS通過第16條、第17條所確定的多邊紀律和第6條對國內規制的一般性規定來約束成員方的規制權力和自由以謀求服務貿易自由化。目前國內規制一般紀律所面臨的主要問題體現在性質與范圍、必要性、透明度、等同性與國際標準等方面。

WTO關于國內規制紀律的規定通過一定機制對成員方的規制自由具有重要影響。國內規制在國際服務貿易中具有非凡的作用。由于服務貿易具有無形性和以商業存在方式提供等特征，邊界措施如關稅等在服務貿易中無法適用，因此，各國需要借助國內規制來對服務貿易進行管理。WTO要推行服務貿易自由化需要建立必要的紀律對成員方進行一定約束，因而必然會對成員方的規制自由進行限制。但是，成員方要取得服務貿易自由化帶來的利益卻又需要擁有一定的規制自由以實現國內政策目標。沒有規制紀律，就無法推行自由化，而沒有規制自由，服務貿易自由化就會喪失成功的保障。WTO推行自由化的多邊紀律與成員方追求政策目標的規制自由在多邊條件下具有一定的沖突，如何協調、平衡二者的關系，意義重大。

本文重點對GATS的國內規制紀律所面臨的問題、可能的發展趨勢及其對規制自由的影響進行探討。

一、GATS中的規制紀律與規制自由之現狀GATS對規制紀律與規制自由在序言中有原則性規定。序言承認成員方為了滿足國家政策目標有權規制其領土內的服務提供，同時鑒于不同國家的服務規制水平存在差異，承認發展中國家尤其需要行使這一權利。

同時，GATS又認為“服務貿易對于世界經濟的增長和發展日益重要”，提出要“建立一個服務貿易的原則和規則的多邊框架，以利于此類貿易在透明和逐步自由化的條件下得到擴大”，并在第6條中對成員方國內規制做出了專門規定。GATS謀求服務貿易自由化的方式是逐步減少乃至取消對服務貿易的限制，而不是取消成員方的國內規制權力。因此，GATS承認成員方規制的權力，但同時要求減少有關措施對貿易的限制。準確地說，GATS所要約束的是成員方限制服務貿易的規制權力和自由。具體來說，這種約束有兩類渠道：一是GATS第16條、第17條所確定的多邊紀律，二是GATS第6條對國內規制的一般性規定。在烏拉圭回合談判中，成員方將對服務貿易的市場準入和國民待遇的限制大致上區分為數量限制和歧視性限制，并分別將其歸于第16條和第17條調整和約束。在已承諾的具體部門，所有屬于第16條和第17條范圍的限制性措施，除非在成員方的承諾表中標明都予以禁止。在沒有進行具體承諾的部門，成員方可以實行限制。GATS第6條有關國內規制的一般紀律的規定，目的在于將國內規制措施對貿易的限制降到最低。這一紀律既適用于已承諾部門中不屬于市場準入和國民待遇紀律約束的限制措施，也適用于許可和資格要求及程序、技術標準，甚至還適用于在沒有作出具體承諾的部門中對服務貿易的限制措施。因此，成員方實施規制的權力和自由并不是絕對的，是受到GATS第6條有關國內規制的一般性紀律約束的。

GATS第6條對國內規制的約束目前主要體現在以下方面：

1.有約束力的規定。GATS第6條第1款、第2款、第3款和第6款規定，成員方在已經做出承諾的部門以合理、客觀和公正的方式管理對服務貿易產生影響的所有普遍適用的措施;要求建立審查影響服務貿易的行政決定的機制;要求維持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序，并提供客觀、公正的審查。這些款項還要求，在已承諾的部門提供服務需要批準的情況下，成員方的主管機關應當在完整的申請提交后的合理期限內將有關決定通知申請人，在申請人提出要求的情況下應告知其申請辦理的情況。成員方在做出承諾的服務部門應建立適當的程序，以驗證外國服務提供者的能力。這些規定對成員方在已承諾的服務部門中規制措施的管理方式、司法救濟、服務申請的辦理和外國服務提供者能力的驗證等提出了明確要求，是成員方在行使國內規制權力時須接受的限制。

2.有關國內規制紀律的臨時適用機制。根據GATS第6條第5款的規定，在第4款規定的紀律生效之前，在做出承諾的部門將第4款包含的主要原則適用于許可和資格要求及程序、技術標準。這就要求許可和資格要求及程序、技術標準等措施應基于客觀、透明標準，不構成超出保證服務質量的不必要的負擔，許可程序本身不構成對服務提供的限制。雖然第5款的規定具有臨時適用的性質，但它對成員方采取的許可、資格和技術標準等措施提出了要求。值得注意的是，第5款的適用也受到一定的限制。首先，第5款只有在所采取的許可、資格和技術標準等措施被認為損害了具體承諾時才適用。其次，成員方所采取的措施可以豁免，條件是該措施在該成員方做出具體承諾時是能夠合理期待的。因此，至少在1995年WTO成立時，已經存在的那些管制服務貿易的國內措施能夠豁免適用于第5款的規定。

最后，第5款規定的模糊性如“不必要負擔”中的必要性標準，也使這一規定的作用進一步受到削弱。3.對制定國內規制多邊紀律的授權。由于服務貿易被納入多邊貿易體制為時不久，GATS有關國內規制的規定十分原則，要實現國內規制對貿易限制的最小化，需要對相關規定進行明確和細化，從而使GATS有關國內規制的原則性規定具有可操作性。為此，GATS第6條第4款授權服務貿易理事會通過設立適當機構制定必要的紀律，以確保資格要求和程序、技術標準和特許要求等措施不構成對服務貿易的不必要障礙。該款還規定，此類紀律的目標是確保上述措施：(1)基于客觀、透明的標準；(2)不構成超出保證服務質量的不必要負擔；(3)許可程序本身不構成對服務提供的限制。為了實施GATS的要求，1995年3月1日服務貿易理事會通過了《關于專業服務的決定》，成立了專業服務工作組(WorkingPartyonProfessionalServices，以下簡稱WPPS)，將會計行業作為嘗試制定國內規制紀律的優先部門。1998年底，WPPS完成了會計部門國內規制紀律的制定。此外，全面制定國內規制紀律的工作正在緊張地進行中。有關國內規制的具體紀律一旦建立，必然會對成員方的規制自由產生重要影響。

二、一般性規制紀律所面臨的主要問題及趨勢以下本文以GATS第6條第4款、WPPS制定的會計部門紀律(以下簡稱會計紀律)和WTO關于實施衛生措施和植物衛生的協議(以下簡稱SPS協議)、貿易性技術壁壘協議(以下稱TBT協議)對國內規制問題的規定為基礎，重點探討國內規制紀律所面臨的突出問題及發展趨勢。

(一)規制紀律的性質與范圍WPPS在制定會計紀律的過程中，對GATS第6條第4款的性質和范圍進行了大量的討論，從而為制定該款項下的一般紀律提供了重要借鑒。WPPS指出，GATS第16條和第17條屬于第三部分具體承諾的事項，而第6條屬于第二部分一般義務和紀律的范圍，二者在法律上具有根本區別。所以，取消市場準入和國民待遇限制要經過具體承諾的談判，而將國內規制對貿易限制成分最小化的義務是一項普遍義務，受第6條第4款所制定的紀律約束。基于相同原因，GATS第16條和第17條涵蓋的限制性措施與第6條第4款所要約束的措施在法律地位上是不同的。在做出具體承諾的部門，成員方對于限制市場準入和國民待遇的措施除非在承諾表中列明，否則不得采取，但在沒有做出承諾的部門則可以采取。實行國內規制措施的權力雖然是被承認的，但要受到根據第6條第4款所制定的紀律的約束，以實現對貿易負面影響的最小化。WPPS最后得出結論認為，為了確保法律的確定性并使會計紀律與GATS的結構一致，GATS第16條和第17條與第6條第4款不應有重疊，會計紀律不適用于受第16條和第17條約束的措施。但是，哪些措施屬于第16條和第17條的范圍從而需經談判做出承諾，哪些措施屬于一般規制的范圍?WPPS所采取的方法是將會計部門中限制市場準入和國民待遇的典型措施另行列舉在“非正式注釋”(informalnote)之中，表示取消此類限制需經特定承諾談判，而不是受第6條第4款的約束。會計紀律是無條件的義務還是有條件的義務?這些紀律是僅在已做出具體承諾的部門內適用，還是不管是否存在具體承諾都應適用?如果該紀律的適用不取決于成員方是否做出承諾，那么，對市場準入和國民待遇的貿易限制應受到約束。如果該紀律僅適用于市場準入和國民待遇以外的事項，那么，這意味著對市場準入和國民待遇承諾的種種限制將成為規避國內規制多邊紀律的避風港。會計紀律規定該紀律僅適用于在承諾表中對會計部門做出具體承諾的成員方，即僅適用于成員方承諾實行自由化的服務，不影響GATS所包含的自愿性質。然而，這一規定對未來國內規制的一般紀律的適用范圍可能并不具有決定性。第6條其他4款明確規定僅適用于已承諾的服務，而第4款缺少這一限制，所以，該紀律似應適用于所有服務部門，而不論成員方是否做出了自由化承諾。此外，雖然第5款規定將第4款所列舉的原則臨時適用于成員方已承諾的部門，但這樣做的目的是在第4款的紀律生效前使特定承諾不因這些紀律的缺失而受到損害，亦不能構成將國內規制的一般紀律僅限于已承諾部門的根據。

(二)必要性標準由于國內規制紀律的主要目標是確保有關措施不構成對服務貿易的不必要障礙，因此，必要性標準在判斷國內規制措施對貿易是否具有限制的問題上具有核心作用。1.WTO有關協議中的必要性標準及其差異。會計紀律對必要性標準作出了有拘束力的規定，指出：“成員方應確保不屬于GATS第16條和第17條項下承諾的與許可要求和程序、技術標準、資格要求和程序有關的措施的制定、采取和適用不得對會計服務貿易制造不必要的障礙或具有這種效果。為此目的，成員方應確保此類措施不得超出實現合法目標的必要而對貿易進行限制。上述合法目標包括：保護消費者(包括會計服務的所有使用者和一般公眾)、確保服務質量、提高專業技能和行業的整體一致。”

必要性標準的概念也存在于WTO的其他協議中。例如，GATT第20條和GATS第14條規定的一般例外，要求成員方采取的例外性措施須為實現一定政策目標之必要。此外，TBT協議第2條第2款也規定了必要性標準。GATT、GATS的例外規定與會計紀律、TBT協議所包含的必要性標準是不同的。前者適用于一般例外的情形，目的是將成員方可能違反協定義務的行為控制在必要的范圍之內。根據一般例外所采取的措施，只要不在情況相同的國家間構成武斷或不公正的歧視或構成對服務貿易的變相限制，可以是歧視性的，可以是原本違反GATT和GATS的。正因為如此，一般例外所列舉的政策目標是窮盡性的，適用范圍應當僅限于一些根本的和有限的政策目標，如公共道德、公共健康和公共安全等。相比而言，會計紀律、TBT協議所包含的必要性標準僅適用于非歧視性的貿易限制措施，這些措施只有為實現合法目標所必要時才具有客觀合理性。會計紀律、TBT協議所包含的必要性標準由于不能作為違反有關義務的根據或抗辯，因此，WTO成員方需要擁有相對廣泛的規制自由，因而會計紀律、TBT協議對規制政策目標的列舉是非窮盡性的，以便滿足成員方實現更廣泛的合法目標的需要，避免動輒就違反WTO的規定。2.確定必要性的兩個步驟：合法目標與必要性。從GATT和WTO的有關實踐來看，確定國內規制的必要性一般首先衡量有關規制是否是為了滿足合法目標，然后衡量為追求合法目標所采取的措施是否對貿易限制最小。必要性標準將有關措施與合法政策目標聯系起來。在1994年“美國汽車稅案”中，專家組報告認為，分析GATT第20條(g)款的第一步是決定“引援這些規定的政策是否屬于保護自然資源的政策范圍”。在1990年“泰國限制香煙進口和香煙國內稅案”中，專家組報告也強調在確定有關措施的必要性之前需要集中考慮成員方援引的政策目標是否合法，并指出：“專家組界定了GATT第20條(b)款項下產生的問題。專家組接受吸煙對人類健康構成嚴重危害的觀點，因而，旨在減少香煙消費的措施屬于第20條(b)款規定的范圍。專家組注意到，這一規定明確允許締約方將人類健康置于貿易自由之上而給以優先考慮;但是，欲使有關措施符合第20條(b)款之規定，該措施還需要具有‘必要性’”。

一旦某項措施的合法性得到肯定，需要進一步確定有關措施是否為實現該目標所必要。必要性標準首先涉及有關措施在實現政策目標方面是否有效。在1983年“美國進口某些汽車彈簧配件案”中，專家組報告對此作了如下分析：“專家組考慮了國際貿易委員會所采取的制定排除清單的行動在第20條(d)款意義上是否為確保遵守美國專利法所必要。對此，專家組審查了按照民事審判程序是否存在滿意和有效的其他手段，這些手段能夠為專利的持有人庫爾曼提供足夠有效的救濟，可以對付外國生產者包括加拿大生產商渥爾班克有限公司侵犯其專利的行為。”可見，在采取措施的成員方可以合理地獲得滿意和有效的其他方法的條件下，一項措施不能被認為是必要的。如果同樣滿意和有效的其他手段也存在，必要性標準要求有關成員方在其可以合理獲得的措施中需采用對貿易限制程度最輕的措施。在1989年“美國1930年稅法第337條案”中，專家組報告對“合理獲得的對貿易限制最輕的手段”的含義進行了分析，指出：“專家組認為十分明顯的是，在締約方可以合理地獲得其他措施且該措施與GATT的其他規定沒有不符的情況下，締約方不能主張一項不符合GATT其他規定的措施系為第20條(d)款之‘必要’。基于相同原因，在不能合理獲得符合GATT其他規定的措施的情況下，締約方要在可以合理獲得的措施中采用與GATT其他規定不一致程度最輕的措施。專家組希望說明的是，這并不意味著要求締約方……改變其專利法或專利法的實施水平。但是，這確實意味著，如果締約方可以以與GATT其他規定沒有不符的方式合理地實現實施水平，那么，該成員方就要這么做。”(三)透明度透明度問題對于服務貿易十分重要。在服務貿易領域不存在關稅壁壘，限制性措施具體體現為各國國內規制措施如資格、許可和技術標準等。最惠國待遇和國民待遇原則從自由貿易的角度出發，實際上是承認國內法律制度的獨立性，允許國家之間不同法律的存在。但是，如果國內規制缺乏透明度，那么，各國法律之間的差異就無法為外國服務提供者所知曉或導致信息獲取成本過高，從而構成服務貿易的嚴重障礙。“外國服務提供者在另一個國家的市場成功經營的基礎是充分理解影響服務貿易的法規措施。”未來對國內規制制定的紀律注定要考慮GATS第3條有關透明度的規定。會計紀律對各WTO成員方在會計部門中如何適用GATS第3條做了進一步規定。會計紀律第3、4、7款要求成員方將對會計部門的要求公之于眾。例如，第3款規定：“成員方應通過包括根據GATS第3條和第4條建立的咨詢聯絡點的方式將主管機關的名稱和地址公開。”類似的規定是否也需要引入到未來制定的有關國內規制的一般紀律之中，是一個值得關注的問題。值得注意的是，會計紀律及其他規定中的某些透明度要求賦予了GATS中的透明度原則新的內涵，如要求成員方對政策措施的必要性提供立法理念方面的論證。會計紀律的第5款規定：“在另一成員方提出請求的情況下，一成員方應通知另一成員方其會計部門的國內規制措施背后所包含的與第2款所指的合法目標有關的理念”。

TBT協議第2條第5款規定：“擬定、采取或適用的技術規制對其他成員方的貿易可能有重大影響的，一成員方應另一成員方的請求，應根據第2款至第3款的規定解釋技術規制的理由”。這些規定通過要求成員方解釋國內規制措施與政策目標之間的聯系，強化了國內規制措施的必要性標準，對成員方國內規制的透明度也提出了更高的要求，因此，有可能在有關國內規制的一般紀律中采納。(四)等同性與國際標準1.等同性。等同的概念在會計紀律、TBT協議以及SPS協議中都有體現。會計紀律規定：“成員方應確保其主管機關在教育、經歷和(或)考試要求等同的基礎上考慮在另一成員方領土內所取得的資格。”TBT協議第2條第7款規定：“只要成員方對其他成員方的技術規制在滿足自己的規制目標上感到滿意，成員方應積極考慮接受這些技術規制為等同，即便這些規制與其自己的規制不同。”在服務貿易中，為了保證外國服務提供者滿足適用于本國服務提供者的資格要求和其他標準，管理機構通常要對本國和外國資格的等同問題進行評估。在很多情況下，管理機構要求對申請許可或其他授權的外國申請人進行一定的考核，或要求滿足一定的條件來證明等同性的存在。這類考核由于是為了確保國內標準得到滿足，因而可能被看作是國內規制。如果是這樣，GATS第6條第4款項下的紀律一旦制定，就會因此要求此類措施不應成為為確保服務質量所不必要的負擔。在這種情況下，管理機構有義務考慮外國服務提供者在其本國已經取得的資格并相應地修改額外的要求。2.國際標準。必要性標準以國際標準為取向的色彩強烈地體現在TBT協議和SPS協議中。

TBT協議第2條第5款規定：“只要技術規制是為第2款所明確提到的合法目標而制定、采取和適用且與國際標準相一致，那么，該標準就應當無可置疑地被認為沒有對國際貿易制造不必要的障礙。”SPS協議第3條第2款規定：“與國際標準、指南或建議相符合的衛生或植物衛生措施應當被認為是為保護人類、動物或植物的生命或健康所必要，應被認為是與1994年關貿總協定的有關規定一致。”此外，TBT協議還要求成員方使用國際標準作為技術規制的基礎。GATS第6條第5款(b)指出，在確定有關要求與必要性、透明度和客觀性原則是否一致時，應當考慮成員方所適用的國際標準。這一規定在一定程度上提出了必要性標準以國際標準為取向的要求。GATS下的《關于專業服務的決定》要求成員方對國際標準的使用提出建議并鼓勵成員方與有關的國際標準機構進行合作。此外，GATS第7條第5款規定，在任何適當的情況下，對教育、要求、許可的承認均應依據多邊達成一致的準則。成員方應與有關的政府或非政府間組織合作以建立和采取共同的國際標準和準則。TBT協議和SPS協議等提出國內規制措施以國際標準為取向。這一特點對國內規制的影響在于為必要性標準提供一個重要標尺，引導國內規制措施在實現政策目標方面對貿易限制最小化。在這方面，TBT協議和SPS協議的規則與GATS第6條第5款(b)項所指的國際標準相比顯得更加明確。然而，這些要求可能需要考慮不同服務部門的特點。

三、規制紀律對規制自由的影響WTO條件下規制紀律與規制自由的關系實質上是WTO推行貿易自由化與成員方追求國內政策目標的關系問題，是貿易自由化條件下所產生的及其限制問題。

雖然有關國內規制一般紀律的制定工作尚未完成，但從GATS第6條第4款所體現出的原則以及WTO有關協定的相關規定來看，GATS項下國內規制的多邊紀律對成員方的規制權力具有重要影響。以上探討顯示出，有關國內規制的多邊紀律從政策目標的合法性、對貿易限制最小化、透明度、等同性和國際標準的取向性等方面對國內規制會提出更高要求，所要實現的效果是使國內規制措施對貿易限制的程度最輕，鼓勵政策措施的中性化。在當前開展的談判中，有跡象顯示“對貿易限制最輕”這一標準的界定正在加強，以便該標準能夠為衡量所有成員方的政策提供一個標尺。WTO秘書局指出，對國內規制施加限制是要在兩個潛在的沖突目標即促進貿易擴展與保護成員方規制權力之間實現一種平衡。強化對國內規制措施約束的一把利器是使WTO成員方能夠對其他成員方規制措施提出挑戰。正如WTO秘書局所承認的那樣，之所以需要一個法律標準，就是因為GATS第6條第4款的現有措辭不能為WTO專家組提供一個可操作實施的模式，如此一般性的規則并不足以為有關特定措施的爭端的解決提供指導。把GATS第6條第4款所列舉的原則轉化為有拘束力的規則，可以把國內規制納入到GATS的法律架構中。將這些一般性原則制定成為紀律的目的是賦予這些原則以具體的內容，使之能夠用于操作。可見，制定國內規制的多邊紀律是使成員方在多邊范圍內對其他成員方國內政策提出的法律挑戰具有可操作性，因而必將對成員方的產生重要限制。WTO對國內規制進行制約的核心是GATS第6條第4款所包含的必要性標準，途徑是爭端解決機制。必要性標準決定著規制措施是否和在什么情況下構成對貿易的不必要障礙。值得注意的是，國內規制工作組正在考慮將TBT協議和SPS協議的有關規定所包含的更準確的措辭移植進來。如果必要性標準通過較嚴密的界定具備了法律實施性，那么，WTO的爭端解決機制就能夠發揮作用。有關國內政策是否服務于合法目的、是否超過為實現合法目的之必要而構成貿易障礙，WTO最終能夠充當一個裁決者的角色。一套具體的國內規制紀律一旦制定并為成員方所接受，WTO爭端解決機制理應將其運用于裁決有關國內規制的爭端。

盡管會計紀律規定該紀律僅適用于在承諾表中對會計部門做出具體承諾的成員方，但WTO秘書局認為，GATS中沒有任何東西表明此類規定應僅限于做出了自由化的承諾。WTO的一個工作組在對這一問題進行研究后，宣布GATS第6條第4款中沒有任何東西表明它的紀律僅適用于已經做出承諾的服務，并認為該條其他4款明確規定僅適用于做出承諾的服務，而第4款卻缺乏這一限制，這充分顯示沒有施加這一限制是有意為之。