導語：如何才能寫好一篇國際勞工標準論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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論文關鍵詞：國際貿易勞工標準全球化

一、國際勞工標準的歷程和特點

隨著全球化進程的不斷推進，各國之間的貿易往來也不斷增長，國際勞工標準與國際貿易的聯系在日益增強，國際貿易中的國際勞工標準問題日益成為世界各國政府和學術界關注的熱點。“國際勞工標準”(InternationaILobourStandards)是指為了促進對全世界勞動者基本權益的保護而由國際勞工組織(InternationaILabouOrganization，IL0)制定的勞工公約和建議書。這些公約和建議書的目的是促進對全世界勞動者基本權益的保護，其發展同經濟的全球化進程聯系在一起。國際勞工標準的內涵，狹義上應該指與貿易利益相關的勞工條件標準，包括工人的工資水平、工作時間工作條件、勞動環境、福利待遇等，廣義上還包括禁止強迫勞動、結社自由、組織和集體談判權、清除剝削童工和消除就業歧視等。

從性質上看，國際勞工標準屬于國際法范疇，但它同一般國際法相比，又具有自己的特點。第一，國際勞工標準的制定體現了政府、雇主和工人三方合作共同改善勞動條件的精神，較好地照顧到三方的利益。第二，國際勞工標準的適用的絕大多數公約和建議書都是以調整成員國國內勞動關系為目標的。而且國際勞動公約和建議書，雖然是由全體成員國參加的國際勞工大會上以三分之二的多數票通過的，但通過以后并不直接發生效力，必須經過成員國政府批準才能對批準國產生約束力。

將勞工標準與國際貿易相掛鉤這一建議具有較長的歷史淵源，早在WT0的前身GATT時期就已經提出過。隨著國際貿易的不斷增長，2O世紀90年代，國際社會又掀起了新一輪關于勞工標準的激烈爭論。國際勞工標準具有雙重功能，調節會員國國內勞動關系和調節國家間貿易競爭的作用。國際勞工標準通過國際組織和發達國家主導下的貿易協定，試圖逐漸在WTO組織中形成與國際貿易掛鉤的機制。

二、國際貿易實踐中的勞工標準問題

隨著經濟全球化的發展，WTO內對貿易與勞工問題爭論的核心是勞工標準問題。在發展中國家參與全球經濟一體化的程度逐漸提高的情況下，發達國家提出勞工標準與貿易掛鉤是發達國家與發展中國家在國際貿易領域斗爭日益激烈的表現。

勞工標準是一個頗有爭議的問題，盡管發展中國家與發達國家在此問題上存在著明顯的分歧，但是，勞工標準正在一步步地被納入多邊貿易討論領域卻是一個不爭的事實。西方發達國家試圖將勞工問題納入到WTO框架內并在區域性或雙邊貿易協議中訂入勞工條款或附加勞工標準與國際貿易掛鉤，以及在國內法中加以規定，使勞工問題和國際貿易掛鉤得到法律上的支持，并使其合法化，這些都對發展中國家不利。

西方國家還通過SA8000認證等方式將二者掛鉤。SA8000社會責任標準在企業發展的同時，更多地考慮了人的發展，這與經濟發展的目的就是讓更多的人享受到社會發展進步的好處相吻合。但是SA8000作為貿易壁壘的工具，內容就是勞工標準，其具有隱蔽性、靈活性和可操作性的特點。對發展中國家來說，勞工成本是其最大的比較優勢，而SA80O0將大大削弱發展中國家的這一優勢。特別在關稅和一般非關稅壁壘不斷被削減的今天，其非常容易被貿易保護主義所利用，成為限制發展中國家勞動密集型產品出口的工具。如果在短期內，強制實施統一的勞工標準，將使發展中國家在國際貿易中的相對優勢蕩然無存，使發展中國家的發展速度從根本上受到影響。勞工標準被發達國家作為非關稅壁壘的工具之一加以運用，是發達國家實行的一種新的貿易保護主義措施。發達國家將勞工標準以尊重人權為由與國際貿易掛鉤，推行全球性勞工標準，以改善發展中國家人權狀況，這在表面上有其合理性的一面。如果通過WT0規則強制執行勞工標準，低勞工標準的國家將會受到制裁，而這只能會加劇貧困和推延工作條件的改善。對發展中國家來說，對勞工的尊重要從其客觀的歷史發展出發，尊重其特有的人權狀況，只有這樣，才能根本上改善其勞工狀況，國際貿易才能真正健康發展。

因此，盡管從法律上，還有實踐中，國際勞工標準與國際貿易的聯系在日益增強，都有國家期望將勞工標準和國際貿易掛鉤，但筆者認為不宜貿然將這二者相掛鉤，應使兩者漸進的和諧統一。規范企業的社會責任，保護勞工權益，促進公平貿易。全球經濟一體化是歷史的必然，勞工標準與國際貿易的關系必定也是順應歷史的潮流向前發展的。

三、我國對國際貿易與勞工標準同囊的應對措施

中國是世界上的貿易大國又是WTO的成員之一，在全球化的浪潮下，國際勞工標準日益受到國際社會的重視。應當承認，中國的勞工標準不但達不到發達國家所提出的勞工標準，即使同國際勞工組織制定的勞工標準相比，中國也仍然存在一定差距。從長遠來看，中國應當逐步與國際勞工標準達成一致，積極參與并推動國際社會處理國際勞工標準問題，促進國際貿易的發展。

(一)加快批準國際勞工公約。我國在批準國際勞工公約的方面存在兩個問題：一是數量偏少，二是批準公約的進度較慢。中國適當多批準一些條件基本具備的公約，從根本上說，加快批準國際勞工公約，有利于中國在國際勞工領域中爭取主動，有利于擴大我國的國際影響，使我國在國際勞工組織中處于更有利的地位，同時也有助于中國發展與國際勞工組織的技術合作并獲得其援助。我國應緊密關注國際勞工標準及勞工標準和貿易問題方面的新動態，收集和翻譯主要貿易對象國已和實施的勞工法規和標準。

(二)中國作為最大的發展中國家，應當客觀地看待勞工標準問題，既要爭取國際話語權，又要適時適度提高勞工標準，這樣才能減少貿易摩擦，提高經濟效益，促進社會發展。伴隨經濟影響力的上升，我們應以適合大國身份的地位、適合大國身份的條件發揮積極作用，特別是在何為核心勞工標準和如何促進這些標準的實施等實質性問題方面，積極闡明自己的觀點，努力參與勞工標準的制定。我們不應一味擔心勞工標準納入WTO后會傷害中國的競爭力，關鍵是要有一個公正、有效的聯系機制來維護國家利益。應當從自身做起，改善我國國內的勞工條件，逐步建立與國際勞工標準相一致的國內勞工標準。

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【論文摘要】勞工標準與國際貿易之間的影響機制，是貿易摩擦中爭論的一個核心問題。文章通過中國數據實證分析，認為隨著對外貿易的提高，我國的勞工標準也相應的得到提高，二者之間呈現正相關的關系。推動對外貿易的發展，在某種程度上可以促進發展中國家勞工標準的提高。

經濟全球化，在改善全球范圍內的資源配置、促進經濟增長及提高世界各國人民平均收人的同時，也對一些特定階層—尤其是無技術勞動者的收人增長，產生了負面的影響。發達國家指責發展中國家對其實施“社會傾銷”，并由此提出將勞工標準與貿易掛鉤，對發展中國家的“社會傾銷”實施貿易制裁。社會傾銷論的流行，對發展中國家在全球貿易利益中的分配必將產生不利的影響。關于勞工標準與國際貿易的關系，經濟學界也進行了理論和實證研究。Mah以出口額占GDP的比重作因變量，建立研究模型，對45個非DECD的發展中國家的貿易行為進行了實證研究。得出的結論是:總體說來，較低的勞工標準對應較高的出口傾向。而Maskus研究發現勞工標準與出口之間的關系是不確定的。Rodrik結果電發現，在與出口額占總出口額的比重關系中，用來衡量勞動力要素察賦、人力資本指標的系數均呈顯著的相關性，勞工標準變量卻無顯著的相關性(唯一的例外就是“法定的工作時間”)。Aggarwal研究發現美國從高勞工標準國家的進口遠遠高于從低勞工標準國家的進口，一國較低的勞工標準并沒有為其帶來較多的出口。總的說來，在研究國家之間勞工標準的差別和出口之間的關系時，學者們并沒有得到完全一致的結論。因此，本文希望通過對我國數據的實證分析，以方便相關課題的后續研究，為我國建立趨利避害的戰略對策，提供政策參考。

一、勞工標準問題的發展

國際勞工標準是指在國際勞工大會上通過的公約和建議書，以及其他達成國際協議的、具有完備系統的處理勞動關系的原則和規則，這些標準體現在184個國際勞工公約中。勞工標準的分類，從范圍上有廣義和狹義兩種。廣義的勞工標準可以理解為保護勞動者權益的政策和基本要求，涉及的領域包括工資、職工福利、職業安全衛生、童工、女工保護和強迫勞動等一系列有關勞動者權益的問題。狹義勞工標準定義，概括的講就是勞動力成本或勞動力價格。從內容上，勞工標準主要包括與基本人權有關的道德標準和與貿易利益有關的福利標準兩部分。本文從經濟上對勞工標準進行定義，主要選擇的是勞工標準的狹義經濟定義。

有關勞工標準與國際貿易關系的爭論由來已久，“關于工人權利和貿易的磋商已有很長的歷史了。實際上，它們比關于知識產權的討論還要早，可以追溯到至少lso年以前”。早在19世紀上半葉，發達國家就在“以道德為由調節國際貿易”的基調下，對勞工標準作了規定。在第二次世界大戰以前，勞工標準與貿易建立聯系的方式，基本上表現為一國國內法的單邊措施形式。在這方面，美國的作法最為突出，1933年的《國家生產恢復法》(NIRA)確認，只有符合美國國內公平勞工標準的產品才可以進口(其所謂公平勞工標準，包括組織權、集體談判權、對工作小時的限制和最低工資幾個方面)。但總的來說，二戰前有關貿易與勞工標準相聯系的制度，除勞改產品禁止進口措施外，都屬于個別國家貿易保護措施的一個環節，這個階段是個別國家利用勞工標準實行貿易保護時期。第二次世界大戰結束后，受貿易自由化的影響，勞工標準與貿易的聯系在許多多邊自由貿易協定和一體化協定中開始有所體現。例如美國國會在授予政府貿易談判促進權時明確要求，美國政府所簽署的所有自由貿易協定必須包括勞工標準條款。近年來，除制定單邊或者區域性規則外，發達國家還極力推動勞工標準與GATT/WTO建立聯系。例如，1978年美國在東京回合國際多邊貿易談判時，主張設立下列4項最低國際勞工標準:禁止奴隸或強迫性勞動、禁止童工、勞動衛生與安全措施、對出口貨品采用差別性標準。可以說，勞工標準問題具有在國際層面建立貿易與勞工標準的制度性聯系的發展態勢。

二、中國的實證分析

本部分采用實證研究的方法，應用Eviews統計分析軟件，采用我國1978年一200s年的職工貨幣工資收人和進出口總額數據作為研究樣本，來研究我國勞工標準與對外貿易之間的相關性關系。由于需要得到具體可以量化的數據，這里選取了狹義的勞工標準作為實證研究的對象，在此基礎上又根據我國的現實情況，將支付給職工的貨幣工資作為勞動力成本的替代變量，也就是勞工標準的替代變量。

(一)研究變量的定義和數據的篩選

為了研究我國勞工標準和對外貿易總額水平之間的關系，這里采取回歸分析的方法，研究兩者在統計上的數量變化的關系。回歸分析中的研究變量為勞工標準和對外貿易額。其中勞工標準用狹義的勞工標準，亦即職工的貨幣工資W來衡量，對外貿易額用進出口總額EXIM來衡量(見表1)。

(二)數據分析與模型的確定

從表I中可以看出，勞動生產力增長和我國的對外貿易總額一致是呈上升趨勢。為了消除時間序列中可能存在的異方差，對EXIM和W分別取對數，做出對數進出口(LNEXIM)和對數職工貨幣工資(LNW)的走向趨勢圖和散點圖如下。

根據經濟學的要素價格決定理論，工資作為勞動要素的價格，受勞動要素市場的供求關系的影響。由于勞動力要素的供給具有外生性，因此可以假定勞動要素供給保持不變，在此條件下，工資就取決于勞動要素的需求，并最終由產品的價格和產品的要素含量決定。在開放條件下，根據比較優勢理論，出口總是發生于具有相對比較優勢的部門，傾向于提高產品的價格。而進口總是集中于比較劣勢的部門，傾向于降低產品的價格。進出口的產品價格效應，通過工資決定機制，就影響到勞動要素的需求曲線，間接的改變勞動要素報酬的多少。LNW和LNEXIM關系的散點圖也可以看出:在勞工標準和對外貿易之間，存在著近似線性的回歸關系。據此，可以建立線性回歸模型:

LNG=Bo+B,LNEXIM

(三)模型檢驗、修正與結果

由于不穩定時間序列之間易產生虛假回歸現象，因此在回歸分析之前，需要對LNW和LNEXIM分別進行單整性檢驗。結果如下:

三、結論及政策建議

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    中歐貿易摩擦解決機制研究 出口退稅率的調整對浙江省外貿企業的影響及對策 中國企業國際化方式和成功因素研究 外資在華并購的動因研究浙江省各地區利用外資效果評價和實證比較 中美紡織品服裝貿易摩擦的原因及對策研究 外資在華并購動因分析 出口信用保險在中國的發展應用分析 中美服務貿易的國際競爭力分析 TCL 跨國并購的問題研究 江浙滬制造業外商投資現狀比較研究 中國農產品貿易結構及競爭力:入世前后的比較分析 壟斷、安全威脅與反壟斷控制--外資并購中的問題和對策 中美產業內貿易發展現狀和前景分析 國際服務貿易競爭力評價指標體系研究 江浙滬制造業的競爭優勢比較研究－以通信計算機及電子設備制造業為例 我國企業的跨國經營與管理模式研究 中國企業跨國并購的風險因素分析 江浙滬 FDI 技術溢出效應比較分析 中日企業國際化模式的比較分析 外資并購中資銀行的影響及對策 外資在華并購績效分析 FDI 對我國通訊產業的壟斷分析 浙江化工產品的出口現狀和對策分析 外資在華并購后的整合研究 人民幣匯率變動對我國外貿的影響 外資并購中反壟斷問題的經濟分析 東亞區域經濟合作障礙分析:農產品貿易視角 歐盟 RoHS 對浙江省機電產業出口的影響分析 寧波服裝出口的品牌戰略:合創品牌研究 人民幣升值對我國外貿的影響分析 長三角地區紡織品出口市場秩序研究 日本企業投資中國的區位選擇研究 溫州鞋業出口現狀及對策分析

    新形勢下區域發展中招商引資的戰略思考 我國物流業發展的現狀、存在的問題及對策研究 入世后我國國際貿易摩擦上升的原因及對策分析 淺析進口配額的效果及政策取向 綠色貿易壁壘對佛山出口貿易的影響及對策研究 我國加工貿易政策存在的問題與解決的對策 外商直接投資對我國出口貿易的影響 貿易技術壁壘對我國紡織服裝出口的影響及對策 我國發展低碳經濟的戰略與對策研究

    中國汽車產業的發展與技術創新問題研究 引進外國智力促進經濟發展方式轉變研究 我國農村勞動力轉移的特點及發展趨勢 壟斷行業監管機制問題研究 人民幣成為世界貨幣的條件及路徑 當前我國外貿發展對就業的影響 對外貿易與我國經濟發展 惠州對外貿易企業的變遷 中國農產品對外貿易逆差：現狀、成因和對策 中國農業經濟增長的實證研究 轉基因農產品貿易政策的國際比較與啟示 中泰農產品貿易的互補性和競爭性研究 中國農業開放模式的選擇研究 中國農業補貼政策的選擇與完善研究 從輪胎特保案看我國的反傾銷 金融危機下廣東的雙轉移戰略 金融危機下貿易保護的新特點 廣東企業走出去研究 廣東外資的可持續利用研究 金融危機下廣東某產業發展對策探析 港口與區域經濟的相關性研究（具體哪個港可以自己定） 中國國際多式聯運問題研究 港口發展中的問題研究（具體哪個港可以自己定）

    中國第三方物流中的問題研究 中國集裝箱運輸中的問題研究 提單的風險及防范研究 貿易救濟制度研究 對國際貿易原理課程教學改革的思考 電子商務環境下新型國際貿易交易結構的確定 歐盟優惠性原產地規則調整與中國出口戰略應對 我國紡織品出口的比較優勢與競爭優勢 國際貿易政策的政治經濟分析——以美國對中國輸美紡織品設限為例 后配額時代我國紡織品出口面臨的難題及對策 國際動物疫病區域化管理趨勢與促進肉類產品出口 外商直接投資對我國（或某省市）產業結構升級的效應分析 外商直接投資對我國產業的技術提升研究 引進外資對我國出口的影響或作用研究 FDI 技術溢出效應對我國企業創新影響的實證分析 對外貿易推動廣東產業結構升級研究 比較優勢理論與競爭優勢理論及其在我國的應用研究 國際商品流動與要素流動關系研究 對外貿易的可持續發展研究

    自主創新與增進我國出口商品比較利益研究 論技術對國際貿易的影響及推動 加工貿易在我國外貿中的地位、利弊或轉型升級研究 我國農產品國際貿易研究 社會責任對提升企業國際競爭力影響的研究 國際勞工標準對我國出口企業的影響及對策 人民幣匯率變動對我國對外貿易的影響研究 出口退稅政策對我國外貿的影響研究 標準化在我國對外貿易中的效用研究 國際貿易中的電子商務發展趨勢 國際經濟一體化與貿易相關問題研究 我國發展國際貿易的知識產權戰略研究 勞工標準與國際貿易 市場經濟國家地位與我國商品出品對策

    國際勞工標準下我國政府、企業對策 我國紡織業出品競爭力問題和對策研究 我國紡織業的貿易格局與市場策略 綠色壁壘對我國外貿出口的影響分析 世界 FTAS 發展態勢與中國策略分析 我國紡織業出口競爭秩序現狀分析與對策探討 行業協會在規范出口競爭秩序中的作用探討 加入 WTO 后我國民族產業的保護 區域經濟發展的產業模式選擇——以惠州經濟為例 古典比較利益論與中國制造業結構調整的思考 FDI 與我國經濟發展的關系 從發達國家對外直接投資對本國貿易的影響看我國開展海外投資 海外投資與出口貿易的相互關系 中國經濟反壟斷立法的探索 廣東區域聚集經濟對外貿易的依存度及風險研究 論我國進出口貿易對國內通貨膨脹水平的影響 歐元匯率變動對惠州制鞋行業對外貿易的影響及對策分析 中國對外直接投資的內在機理及未來演變研究 中國國有經濟角色演進的反思與前瞻 我國產業結構調查研究 我國居民收入差距擴大的成因及解決思路 企業文化建設與企業可持續發展研究 我國企業“走出去”的戰略思考 廣告語言與消費心理研究 民營企業融資渠道拓展研究 淺論我國民營企業核心競爭力的培育 中小企業文化現狀、問題及對策研究 論民營經濟發展的障礙和對策

    中小企業品牌經營誤區及創名牌戰略研究 顧客忠誠研究述評 基于顧客感知價值提升企業核心競爭力的研究 淺析房地產市場營銷策略 客戶關系管理的探討——建立“以客戶為中心”的運營模式 金融危機下的消費思考——中、美消費模式的比較與啟示

    基于顧客關系投資的個性化價格促銷 中小企業出口及其社會責任研究 中小企業國際市場營銷策略研究 廣東農產品出口跨越貿易壁壘的對策研究 中小企業出口低價競銷的原因及治理對策研究 惠東鞋業出口的現狀、困境及對策分析 對外貿易對惠州經濟增長的影響研究 外商直接投資對惠州經濟增長的影響研究 全球知識網絡與跨國公司 國際金融危機影響中國經濟的機制和對策 國際金融危機的跨國傳播機制研究 國際金融危機對廣東經濟的影響研究 知識的國際傳播機制研究 中國對外直接投資研究 雙邊 FTA 對我國經濟發展的影響研究 人民幣實際有效匯率變動對進出口的影響 FDI 對我國國際貿易影響的區域性差異分析 廣東進出口對經濟增長的實證研究 我國國際貿易波動的影響因素——基于因子分析的研究 經濟全球化背景下的社會傾銷問題 反傾銷背后的國家利益博弈 我國對外貿易戰略調整的原因及障礙分析 綠色國際貿易與綠色國際貿易壁壘 綠色貿易壁壘對我國外貿的影響 如何跨越綠色貿易壁壘 金融危機背景下我國出口退稅率調整的政策思考 出口退稅政策與我國產業結構調整 國際市場水果檢疫準入與促進我國水果出口的對策 經濟全球化背景下競爭法、產業法與反傾銷法的沖突與協調 中國的對外貿易環境與政策變化 市場營銷視野下的大學生自主擇業策略分析 對中小企業國際市場營銷方式的分析 論國際市場營銷者如何跨越文化障礙和避免政治風險 國外消費者對“中國制造”的感知與評價及對中國企業的啟示與建議

    開題報告舉例 一、 選題意義 1、 理論意義 2、 現實意義 二、 論文綜述 1、 理論的 淵源及演進過程 2、 國外有關研究的綜述 3、 國內研究的綜述 4、 本人對 以上綜述的評價 三、論文提綱 前言、 一、 1、 2、 3、 ·· ·· · · 二、 1、 2、 3、 ·· ·· · · 三、 1、 2、 3、 結論 四、論文寫作進度安排 畢業論文開題報告提綱 一、 開題報告封面：論文題目、系別、專業、年級、姓名、導師 二、目的意義和國內外研 究概況 三、論文的理論依據、研究方法、研究內容 四、研究條件和可能存在的問 題 五、預期的結果 六、進度安排

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【關鍵詞】國家；人權；域外義務；跨國公司；經濟、社會和文化權利

在跨國保護勞工權利等屬于經濟、社會、文化權利的領域通常有民間路徑、國際組織倡導及雙邊條約路徑，近年來則出現了要求國家承擔對總部在本國領土的跨國公司予以規制以防止其在海外侵犯人權的義務，即國家的域外人權義務。這一新趨勢值得分析與探討。

一、促進跨國保護經濟、社會、文化權利的一般路徑：以勞工權利保護為例

勞工權利是經濟、社會和文化權利的重要內容，在跨國保護勞工權利的過程中，主要有如下路徑。

（一）民間路徑

20世紀七十年代以來發達國家向發展中國家進行生產轉移的過程中血汗工廠引發了消費者抗議活動并由此興起了消費者運動，呼吁抵制不符合勞工標準的產品，而企業則為了重新樹立自身形象而紛紛制定“企業生產守則”。如李維斯公司、耐克、沃爾瑪、阿迪達斯、麥當勞等都制定了自己的生產行為守則。

與此同時，一些消費者組織、行業性組織、工會和宗教組織及非政府組織也制定了各不相同的生產行為守則。如WARP（環球服裝社會責任守則）、ICTI（國際玩具商協會守則）等。

一些非政府組織開始制定可用于第三方認證的社會責任標準。如1997年10月美國經濟優先領域鑒定委員會制定了SA8000，該標準經多次修改，成為重要的企業社會責任認證標準。國際標準化組織（ISO）從2001年開始著手進行社會責任國際標準的可行性研究和論證并于2010年11月1日，國際標準化組織了社會責任指南標準ISO26000，該標準一就成了被廣泛應用的社會責任標準。

這些保護勞工權利的民間路徑是通過企業自我約束和行業協會、民間組織等制定企業生產守則或標準并通過國際貿易中采購商進行企業社會責任認證的方式促使企業在生產中保護勞工權益或環境，屬于一種民間路徑。

（二）雙邊條約路徑

在1995年WTO新加坡部長級會議上一些發達國家試圖將“社會條款”納入WTO未果之后，一些國家開始通過雙邊條約路徑促進勞工權利的保護。主要是在雙邊貿易協定等條約中規定勞工條款，將雙邊貿易與勞工進行雙邊連結。如美國已經與十幾個國家簽訂了包含勞工保護條款的雙邊自由貿易協定（FTA）。其中美國與約旦2000年簽署的FTA是第一個將勞工權利和環境義務寫入主協定之中的雙邊貿易協定，此后在智利、新加坡、韓國、澳大利亞、巴林、阿曼、秘魯、尼加拉瓜、巴拿馬、摩洛哥等國的自由貿易協定規定了勞工條款。此外，不少國家也在雙邊貿易協定中規定了勞工條款。

二、從Kiobel案看通過到母國訴訟追究跨國公司人權責任之不可行

隨著國際投資的發展，跨國公司在海外投資和生產的過程中侵犯當地居民經濟、社會和文化權利的事情時有發生，當事人是否可以通過向跨國公司母國法院提起控告追究其在海外經營過程中侵犯人權的責任？美國發生的Kiobel訴荷蘭皇家石油公司案對此作了否定的回答。

本案被告為荷蘭皇家石油公司，殼牌運輸貿易公司及尼日利亞殼牌油氣發展公司，在尼日利亞Ogoni地區的油氣開采和生產過程中，造成大規模環境污染，引起當地居民強烈抗議。尼日利亞當局鎮壓了民眾抗議，造成多人受虐待和被屠殺。原告Esther Kiobel在美國聯邦地區法院，訴稱被告三家公司在當局大規模鎮壓活動中，以幫助和教唆的方式違反了國際法侵害了當地居民的人權。2002年，原告依據外國人侵權法向美國聯邦地區法院提訟，稱根據該法案，美國聯邦地區法院對該案件享有民事管轄權。

本案中，當事人，侵權行為和損害結果都發生在美國境外，案件事實與美國沒有聯系。2011年4月17日，聯邦最高法院對Kiobel案作出美國對案件沒有管轄權的終審判決，認為外國人侵權法原則上并不適用于在海外發生的和美國沒有關系的侵害人權案件，因為美國聯邦法院原則上沒有域外管轄權，除非案件本身與美國有足夠充分的聯系。本案中，由于企業因為通常在多個國家經營，它在美國也有商業存在并不構成與美國有足夠充分的聯系。原告Kiobel無權依據外國人侵權法在美國聯邦法院。本判決中法院用模糊但明確的裁決，限定了外國人侵權法的適用范圍，致使外國侵害人權案件在美國的可能性降到最低。本案中美國聯邦最高法院實際上重申了國家沒有域外（民事）管轄權的一般國際法原則。從另一個角度來看，本案表明經濟、社會和文化權利受跨國公司侵害者試圖在跨國公司母國以尋求救濟是不可行的。

三、母國域外人權義務及其發展

Kiobel案之后，人們開始探討關于母國域外人權義務的問題。在這方面學術界和經濟、社會與文化權利委員會都作出了很大的努力。

（一）《關于國家在經濟、社會和文化權利領域的域外義務的馬斯特里赫特原則》

2011年9月28日，馬斯特里赫特大學和國際法學家委員會共同召開會議，討論經濟社會文化權利公約域外義務的問題。與會的均為國際法和人權法學者，會議上通過了《關于國家在經濟、社會和文化權利領域的域外義務的馬斯特里赫特原則》（簡稱《馬斯特里赫特原則》）。該檔分析了引起國家域外義務的三種情形：（1）國家對某一情勢行使權威或有效控制，無論這種控制本身是否根據國際法行使；（2）無論在國家領土內還是領土外的作為和不作為，對經濟、社會和文化權利的享有產生可以預見的影響；（3）國家單獨或共同，無論通過行政、立法或司法機構，能夠根據國際法行使其影響力或者采取措施實現域外的經濟、社會和文化權利。

《馬斯特里赫特原則》明確提出了母國有義務規制跨國公司以防止其侵犯他國人民的經濟、社會和文化權利：“國家必須采取措施，通過法律和其他手段，包括外交方法，來確保在下列情形下的非國家行為者不侵犯他國人民的經濟、社會和文化權利。”只要“公司或其公司或實際控制公司的活動中心在該國，或者成立地或住所地在該國，或者主要營業地或實際經營場所在該國。”《馬斯特里赫特原則》首次提出了國家域外人權義務的具體內容，推動了這一領域的發展。

從檔性質上看，《馬斯特里赫特原則》只是學術界有關學者表達對某一國際法問題的看法，是一種倡導，至多可以稱之為一種軟法性檔，但是恰如孫世彥教授所說，在經濟、社會和文化權利領域這樣一個總體規則體系和制度建構尚不成熟的領域中，學者的意見要比在其他領域中發揮著更重要的作用。在國際法領域這方面的例子不勝枚舉，例如在國際社會對人道主義干涉爭執不下的時候，干預與保護委員會于2001年了《保護的責任》這一軟法性檔，自其后一直是聯合國和國際社會關注和討論的熱點，各國國際法學者研究和論述保護的責任的著作和論文如汗牛充棟。《馬斯特里赫特原則》代表了學術界對經濟社會文化權利領域母國應當對規制跨國公司域外投資經營活動中承擔有關保護經濟社會文化權利義務的肯定。

（二）經濟、社會和文化權利委員會對母國域外人權義務的發展

1999年以來，經濟、社會和文化權利委員會作為《經濟、社會好文化權利公約》的條約實施機構在公約項下權利中的充足食物權、健康權、水權、社會保障權等方面均提及了母國的域外人權義務。

1.經濟社會和文化權利委員會在一般性評論中關于母國人權義務的肯定

經濟、社會和文化權利委員會在其公布的公約項下的權利的一般性評論中多次提及母國人權義務。在關于充足食物權的《第12號一般性評論》委員會指出：“保護的義務要求國家采取措施確保企業或個人不會剝奪他人對充足食物的獲取。”委員會強調：“締約國應該采取措施尊重他國的食物權，保護該項權利，促進食物的獲取并在需要的時候提供必要的援助。”首次闡明了國家具有尊重、保護和促進所在國食物權的域外義務。在關于健康權的《第14號一般性評論》、關于水權的《第15號一般性評論》和關于社會保障權的《第19號評論》中，委員會均有類似的意見，特別是在《第19號評論》中委員會首次使用了“域外”一詞（extroterrial）。

2.經濟、社會和文化權利委員會在審議國家報告的結論意見中對國家域外人權義務的發展

自2011年起，經濟、社會和文化權利委員會開始在結論性意見中表達其對母國規制跨國公司義務的關切和呼吁。如在2011年對德國的結論性意見中委員會指出：“委員會關注締約國在有關德國公司境外投資的政策制定過程中以及締約國對這些公司提供支持的同時沒有充分考慮人權。委員會呼吁締約國有關德國公司海外投資的政策應該確保東道國的經濟、社會和文化權利。”2013年更是接連在結論性意見中提及國家的域外人權義務。在針對比利時提出結論性意見時考慮到比利時2013年7月17日通過的《農業燃料法》可能會鼓勵比利時公司在第三國從事大規模的耕植生產并可導致對當地自耕農帶來負面影響，建議比利時應對此開展人權影響評估，以確保其公司在第三國境內實施這些促進農業燃料的項目時“不會對該國人民享有經濟、社會及文化權利產生負面影響。”在針對挪威的結論性意見中委員會建議締約國通過政策和其他措施防止總部在其管轄范圍內的公司在海外侵犯人權的行為。2013年該委員會審議中國政府2010年向委員會提交的關于執行《經濟、社會與文化權利公約》的第二次定期報告，在結論性意見中向中國發回問題清單，要求中國進一步說明“已采取哪些措施包括立法、規章、政策和指導確保工商企業在其全部業務中包括在國外經營業務時尤其是在采掘部門和在涉及征用土地的商業活動中尊重經濟、社會和文化權利。”并建議中國應“采取適當的立法和行政措施，確保公司以及受其管理的子公司在海外的項目侵犯當地的經濟社會和文化權利時能夠追究公司的法律責任。這是經濟、社會和文化權委員會首次就“商業與經濟、社會和文化權利”問題向中國提出關于域外人權義務。國家域外人權義務也迅速成為國際法和人權法學界關注的一個熱點問題。

此外，其他人權條約實施機構如消除對婦女歧視委員會、消除種族歧視委員會、兒童權利委員會等也均在審議有關締約國的國家報告時提出了母國域外人權義務的問題。這些人權機構關于國家域外人權義務定位為“尊重、保護和滿足”的國家義務，而非“實現”的義務，這是一種一般國際法上的的審慎義務，其并不要求確保某種結果，而是要求國家采取一定的行動。

四、結論

人權的內容非常廣泛，既包括公民權利和政治權利等基本權利，也包括經濟、社會和文化權利，還包括民族自決權、發展權等，絕大多數權利下，無論是積極義務還是消極義務，國家承擔保護人權的主要義務。國家域外人權義務作為人權領域的一個新導向體現了國際社會在全球化背景下投資全球化導致的經濟、社會和文化權利容易被跨國公司侵犯而東道國往往因種種原因保護不力的背景下，尋求規定母國通過法律、外交等措施對跨國公司予以規制，防止其在投資經營中侵犯當地居民的勞工權、環境權利等屬于經濟、社會和文化權利領域的有關權利的努力。而在公民權利和政治權利領域，由于權利性質不同，賦予國家域外人權義務則并不妥。

另一方面，國家的域外人權義務提出的時間對較短，截止目前國家在領域外的人權義務的相關實踐和理論探討均較少，這一問題如何發展還需要看各國在人權條約實施機構在審議有關國家的國家報告的結論性意見后的反應及嗣后實踐以及國際法理論界對此的進一步探討。

參考文獻：

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[2]于亮.經濟、社會和文化權利國際公約>中母國規制跨國公司的義務[J].環球法律評論，2014（6）

[3]于亮.國家在經濟、社會和文化權利方面的域外義務[J].法制與社會發展，2016

篇5

（一）選題背景

1．現實背景：就業權的不平等現象大量存在并且影響經濟發展與社會穩定

近年來諸如乙肝歧視等涉及平等就業權案件引發了社會的廣泛關注，也引起了立法機關的積極回應，制定了《促進就業法》，批準加入了國際勞工組織的111號公約。但在勞動者在擇業，履行勞動合同，維護自身權利，勞動完畢解決后續問題的過程中依然面對著廣泛存在的不平等對待。我國是一個人口大國，也必然是一個勞動力大國。近幾年，一方面是民工荒愈演愈烈，一方面卻是大學生畢業即失業現象的大量存在。這種奇怪的現象，一方面是因為經濟發展較為落后的省份經濟尤其是制造業開始起步，吸收剩余勞動力能力增強。更主要的原因則是因為就業權不平等現象的大量存在損害了勞動力市場的正常發育與成長，使勞動力市場的單純的市場調節在結構上和量上并未適應經濟的發展，同時也嚴重扭曲了人力資本投資的正常行為（如片面追求高學歷）。我們應當認識到，首先，勞動力市場并不僅僅是勞動力的簡單的買賣關系，供需雙方都是具有社會性的人。勞動力在進入勞動市場應當受到有尊嚴，平等，公正的對待。其次，勞動力市場的除了遵循一般的市場運行原則以外，也應當遵守社會公平、社會保護等價值觀。就業權不平等現象的大量存在，如果任其發展下去，最終必然損害政府促進就業的戰略和整個經濟社會的健康發展。作為調整市場經濟的另一只手，政府有責任也有義務消除勞動權的不平等現象以促進社會經濟的穩定、健康，發展。

2．法理背景：私權的保護與法的實施

“無救濟則無權利”，“無救濟則無司法”，這兩句法諺充分說明了“寫在紙上的權利（right in paper）”只有在司法程序中才能得以明晰化和實定化，也只有在司法程序中獲得及時保護才得以成為切實的、“行動中的權利（right in action）”，如此說來，訴訟是勞動者的平等就業權最終、也是最為重要的實現途徑。

如果從廣闊的視野里看待私人訴訟，那么我們不妨把民眾以追求解決爭議、維持秩序而積極參與的法主體身份，通過訴訟途徑行使權利看作是“私人主導型”的法律實施模式；從而區別于由國家制定，民眾執行的從上到下的“政府主導型”的法律實施模式。學者的分析表明：拓展民眾維權的范圍和途徑遠比政府苛加和強行實施義務更有可能促使法律目的的完成。因此，在推進就業權平等的過程中，我們必須擺脫對行政手段的過份依賴，認識到當事人通司法途徑維護自身的平等勞動權對于推進勞動權的平等所起的作用不亞于甚至超過政府，這一理念應當是思考和健全我國平等勞動權的民事司法救濟的思想和法理基石。

（二）研究現狀暨文獻綜述

在國內的勞動法研究中，平等就業權作為公民勞動權內容之一是一個不算新穎的選題，與其相關的話語不時見于期刊雜志之中。早在05年以前就有不少介紹，研究勞動權以及平等就業權的相關論文。對于勞動權以及平等就業權的相關概念也已經做了相當深入的闡述，對于勞動權尤其是就業權的不平等問題的解決大多停留在立法層次上，對于具體的司法操作層面并沒有什么深入的闡述。特別是在現行法律背景之下，平等就業權作為憲法已經規定了的公民的基本權利在實體法和程序法層面并沒有有效的救濟途徑。

1．關于就業權與勞動權

關于勞動權的概念，我國存在多種學說。立法上主要采用“一權說”，認為勞動權即就業權，指的是公民能正常“享受平等的就業機會和選擇職業自由的自主權。”[1]也就是公民享有的使自己勞動力與生產資料結合實現職業勞動的權利，也就說“一權說”將就業權與勞動權完全等同起來。信長星主張“二權說”，他認為“勞動權是公民享有的勞動就業權利和取得與其相適應的勞動報酬和其他勞動收入的權利”，[2]與“一權說”相比“二權說”為勞動者獲得公平合理的報酬提供了理論依據，對勞動者的權利具有十分重要的現實意義。除以上兩種學說以外大部分學者持“多權說”，比如黃越欽[3]，賈俊玲[4]等學者認為：勞動權是多項權利的集合，但具體內容稍有不同，概括起來主要包括：自由擇業、職業培訓、獲得最低工資保障、享有安全和衛生條件、工作時間合理限制、休息全和社會保障權等諸多權利。綜上，按照最狹義的理解即一權說的觀點，勞動權即就業權，而按照多權說的觀點，就業權僅是勞動權內容之一。在筆者查閱的諸多論文中，大部分作者都主張采用多權說，即就業權是勞動權內容之一，關于此點，應該說已經形成了共識。

關于就業權的性質，普遍人認為具有自由權與社會權的雙重屬性。其中，作為自由權的就業權指公民自由選擇和執行職業，免于國家干涉的權利。作為社會權的就業權則是指公民要求國家積極保障其勞動機會和條件的權利。[5]應當指出的是作為自由權的就業權與作為社會權的就業權，雖然并不存在完全意義上的矛盾，但二者之間又存在著張力，特定情況下發生沖突也就不可避免。這也提醒我們，我們在倡導國家積極介入，以保護公民的就業權的同時也不可忽視對公民自由的保護，防止國家對自由權的過度干預，保證國家積極作為在措施上的合憲性。

2．平等就業權[6]

國內學者馮彥君指出：“平等就業權屬于勞動權的范疇，指的是平等地獲得就業機會的權利，是社會平等在就業方面的必然要求。其要義是，勞動者不分性別、年齡，民族，在就業機會面前一律平等。”[7]黃雪蘭認為：“就業權利平等，是指具有勞動權力能力和勞動行為能力有就業意愿的勞動者，無論其個人身份方面有何差異，在就業權利上不能有所差別，每個勞動者參加勞動的機會是平等的。”[8]這反映在我國的立法活動中，如《就業促進法》第三條規定：“勞動者依法享有平等就業和自主擇業的權利。勞動者就業，不因民族、種族、性別、宗教信仰等不同而受歧視。”第二十六條規定“用人單位招用人員、職業中介機構從事職業中介活動，應當向勞動者提供平等的就業機會和公平的就業條件，不得實施就業歧視。”并特別對性別歧視、疾病歧視、殘疾人歧視、農村勞動者就業歧視等問題做出規定。《勞動合同法》第三條規定“勞動者享有平等就業和選擇職業的權利由此可見，平等就業權的概念僅停留在錄用階段，僅包含錄用階段的機會平等。但事實上，如前所述“多權說”包括的：自由擇業、職業培訓、獲得最低工資報站、享有安全和衛生條件、工作時間合理限制、休息全和社會保障權等諸多權利，都有可能發生勞動者受到歧視與不公正對待的情況。也就是說按照目前我國的法律規定，即使實現了機會平等抑或所謂勞動合同簽訂前的平等在之后合同的履行過程中也肯能存在不平等不公正的待遇，而無法獲得有效救濟。

（三）選題意義

    勞動者平等就業權民事司法救濟開題報告

社會意義方面：加強就業歧視法律規制是在“強資本弱勞工”格局下保護勞動者合法權益的需要。當前，在世界范圍內，由于勞工供大于求，形成了“資本強化”和“勞工弱化”的局勢，從而使勞工處于被動的和被選擇的地位。我國也不例外，一方面，保護投資的法律法規政策日趨完善，資本在整個社會中占有越來越明顯的優勢地位，另一方面，廣大勞動者卻因缺乏必要的勞動保障，導致我國勞工地位在持續弱化。在這種背景下，構建平等就業權的民事司法救濟制度對于保護勞動者的基本權益有重要的意義。

   二、課題的可行性論證，預期的創新點

（一）研究思路

本文的主要思路就是圍繞著為勞動者的平等就業權提供有效的民事司法救濟展開。主要包括就業歧視的構成要件、標準、所依據的法律、主體資格的確定、舉證責任的承擔，法律適用。

（二）研究方法

1．類型化的方法

對“概念”抽象化這一局限的進行彌補的重要方法之一就是構造“類型”。類型是概念的具體化，它以法律對某種行為的整體規整為出發點，對法律生活進行建構性的發現，以此理解概念在情景的含義和法律的意義脈絡。本文對于類型化方法的主要運用體現在對于就業歧視類型的劃分，如顯性歧視與隱性的歧視；對于舉證責任承擔的具體情況的分類；對于法律所規定的不同情形的劃分等。

2．比較的方法

西方國家不管是大陸法系還是英美法系國家對于平等就業權的保護，反就業歧視的研究，立法都起步較早。通過對其平等就業權的保護機制尤其是訴訟機制的研究必然對我國平等就業權的民事司法救濟有著積極的借鑒意義。

（三）可能的創新點

本文研究的創新點主要是：

通過對已有論文，尤其是近幾年與勞動權，就業權相關的碩士論文的梳理發現：對于平等就業權的救濟，都停留在立法規制上，而沒有考慮在現行法律背景下平等就業權的民事司法救濟問題。本文通過對于民事訴訟制度與平等就業權的救濟銜接的角度進行行嘗試，具體而言包括平等就業權司法救濟過程中的受理制度，舉證責任承擔兩方面。

三、課題研究尚存在的問題及解決途徑

本文寫作過程中最大的問題在于對于相關判例缺少收集總結，為解決這些問題，我將盡可能拓寬搜集判例的渠道，廣泛檢索各種數據庫、法院判例匯編等把握我國當前涉及平等勞動權的實務操作。同時，還要向諸位具有豐富法律實務經驗的老師認真討教，以獲得更具體和更直觀的理解。另一方面本文的寫作還涉及到憲法的適用，訴訟法的基本理論問題，需要收集比較多的相關法律條文以及相關司法解釋。

四、進一步工作設想

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關鍵詞：個人所得稅論文 縮小貧富差距論文 個人所得稅 

一、我國貧富差距的現狀 

一個國家的經濟健康發展除了有快速健康的經濟增長還應有合理的貧富差距。貧富差距所導致的兩極化在一定程度上會給社會進步帶來諸多負面因素。2010年統計局公布的基尼系數為0.61，2012年的基尼系數為0.474。相比較日本和韓國的0.26，美國的0.4，目前，我國的基尼系數已經接近0.5，并且以每年0.01的速度增長。我國的貧富差距主要有以下幾個方面： 

1.城鄉居民可支配收入差距大。 

根據2006年—2012年《中國統計年鑒》和中華人民共和國統計局相關網站資料整理可以了解，2008年到2012年五年間，我國城鎮和農村的人均收入比值一致保持在3.1倍以上。在1995年國際勞工標準處理有關勞工問題的聯合國專門機構的統計的城鄉收入比值中超過2的三個國家中就有中國。然而，2007年這個比值已經到了3.33。經濟條件相同會增大農村居民生活壓力。 

2.區域經濟發展的不平衡 

縱觀2008到2012年的數據，東部和中部城鎮居民的可以支配收入比值在1.46左右，東部和西部的城鎮可支配收入在1.47上下波動；東部與中部農村可支配收入比值在1.48左右，東部與西部的農村可支配收入比值偏高在1.85左右；2012年中部，西部地區的城鎮居民收入個人可支配收入的平均值分別是東部地區的69%，67%，而中部和西部地區的農村居民個人可支配收入分別是東部地區的63%，51.4%；從對比數據可以看出中部西部與東部區域人均可支配收入存在差距，并且區域間的差距沒有下降的趨勢。 

二、個人所得稅的現狀 

個人能所得稅作為我國主要的財政收入，通過無償支出功能起到調節和安全控制的作用，調節貧富不均和緩解收入差距。我國現行的征稅模式是分類征收制，分類征收制是將納稅人不同來源，性質所得項目分別規定不同的征收率。但是我國個人所得稅的現行的繳納模式，無法全面衡量納稅者的綜合納稅能力，同國外相對比，我國的個人所得稅納稅模式還比較欠缺人性化，不能較好的而實現公平稅負，調節貧富差距的作用因此也非常的而有限，而且還容易造成稅收的流失。不能起到調節貧富差距，沒能當好調節器與安全閥。根據統計數據可以知道，稅收實際征收額是征收流失額的1/5到1/2，進一步的拉大了貧富差距。面對對貧富分配不均的社會現狀，個人所得稅作為我國的主體稅種也需要進行改革更好的起到調節器與安全閥的作用。 

三、優化個人所得稅以縮小貧富差距的研究 

（一）針對起征點應該詳細的分別征訂 

從2011年9月1日起，起征點調整后由原來的2000調整到3500，盡管起征點調整了，但是貧富差距的問題沒能得到緩和。不同地區的起征點一致提高反而會擴大居民人居收入的差距。相關數據分析，2014年的數據得知北京、上海、浙江城鎮居民人均可支配收入已超過了4萬，但是甘肅，西藏，新疆，青海這些城市還未達到平均值。因此應該適當的根據不同的地區設置不同的納稅起征點，具體的根據不同地區的人均可支配收入確定該地區的起征點。對于上海，北京，廣東，福建等這些東部高收入城市來試試，應該適當的調低他們的個稅征稅的起征點；相對于甘肅、新疆、西藏，湖北，河南，湖南等中部與西部收入偏低的城市來說應該根據自身的經濟收入情況適當的調高個稅起征點，提高城鎮人均可支配收入。緩解區域發展不平衡的，對縮小區域間的貧富差距起到可觀的效果。 

城鎮與農村的人均可支配收入的差距較大，為減少農村人民的負擔，縮減農村與城鎮間的貧富差距，應調節城鎮與農村個人所得稅的起征點。不同地區的個人所得稅的征稅起征點應根據當地經濟發展情況各有不同，根據表一來看農村的純收入明顯低于城鎮的個人可支配收入，起征點相同并不能夠縮減農村與城鎮居民的貧富差距。因此我認為針對農村和城鎮的個人所得稅征稅的起征點應該根據實際的情況不同的地方在各地區起征點不同的前提下，農村的起征點應該低于城鎮的個稅起征點。 

（二）針對個人所得稅的納稅模式的有關建議 

分類所得稅制模式在在征收管理方面十分的簡便，但是隨著人們的收入逐步的提高，人民收入趨于多樣化的發展，分類征收模式難以體現納說人的真實納稅能力，完全涵蓋納稅范圍，充分的發揮調節分配的作用，縮減貧富差距；地區間的發展水平參差不齊，居民納稅的能力有所差異，目前的扣費標準沒有體現差異，全國統一的扣費標準缺乏科學性易導致稅收的流失。因此應該有范圍的有控制的擴大個人所得稅的界限，靈活的規劃費用扣除，杜絕流失。應合理科學的確定扣除項目和扣除額度，維持居民正常住行的費用應該據實扣除，一個家庭撫養未成年人成年以前的教育費應根據相關比例扣除；對于用于基本醫療的應確定扣除額度，針對不同地區的扣除額度應該有所不同。 

篇7

傳統的人文主義觀是人文主義思潮發展的第一個階段。它以14世紀波及歐洲的文藝復興運動為標志，是一次人類思想的解放運動。標志著人類自我意識的覺醒。傳統的人文主義強調人的主體性，強調自由、平等，反對神學統治，反對上帝主宰一切。主張以人為中心，依靠人的創造力追求美好生活。應該說，結合當時的時代背景，傳統的人文主義在一定時期體現了新興資產階級沖破封建專制束縛的強烈愿望，對于西方的生產力具有巨大的推動作用。

然而，受傳統的人文主義觀念的影響，在西方近代資本主義社會的建立與發展過程中，人們逐步形成了根深蒂固的觀念：物質財富被視為社會進步的唯一標準，財富的最大化積累在一定程度上成為衡量個人乃至集體價值的評判標準。在傳統的人文主義觀念的影響下，人們片面強調人的主觀能動性的作用，以求人類向自然界攫取更多的物質財富，形成了對企業社會責任認識的古典經濟觀。古典的經濟觀認為企業作為社會的基本經濟組織，其基本的職責就是在為社會提品和服務的同時為股東創造最大的利潤，這是傳統的經營環境下基于“投資——生產——銷售——賺取利潤”的單向循環的經濟環境對企業經濟責任的認識。古典的經濟觀使企業對自身的角色定位過于單純和僵化，過分強調企業作為經濟單位的逐利性，忽視了企業發展與社會發展、自然發展的統一性。其結果是：生態危機日益嚴重，資源日趨匱乏，勞資關系逐步緊張，嚴重威脅到人類自身的生存與發展。隨著全球經濟的發展，人們的價值觀念與消費觀念的改變，企業社會責任的古典經濟觀開始受到質疑。

二、現代的人文主義與企業的現代經濟觀

現代的人文主義思潮產生于20世紀初，現代的人文主義學者圍繞人與社會、自然的關系問題進行了哲學反思，從世界觀、人生觀、價值觀和倫理觀出發，對長期以來占據領導地位的傳統的人文主義思想進行了批判。現代的人文主義開始關注人與環境、社會的和諧發展，強調要改變關于倫理道德的傳統觀念，即倫理道德不是人類的專利品，應擴展到人之外的自然界的事物，人有義務保護自然和社會環境，否則是不道德的，將受到社會的譴責。

20世紀70年代以來，隨著經濟全球化程度的日益加深，以跨國公司為主體的全球性生產和經營活動在推動全球經濟迅速發展的同時，也使全球環境遭遇持續惡化與東道國廣大勞動者權益的損害，并由此引發了一系列社會問題。與此同時，受現代人文主義思潮的影響，人們的價值觀和消費觀有了深層次的改變，對企業的社會責任有了更為理性的認識，形成了現代社會經濟觀。現代社會經濟觀從動態的角度出發，將企業的社會責任與經濟發展和社會進步相聯系，認為企業的責任不僅僅是利潤的增加，還有增加和保護社會財富，隨著社會和經濟的發展，企業的社會責任也應當轉變，以維護消費者利益、勞工利益和環境利益為宗旨。

改革開放以來，中國在完善勞動法，保障勞工權益方面取得了很大的進步，但同時，中國勞工狀況的改進速度遠遠落后于經濟增長的速度。不少企業習慣于追求短期利潤。置企業的社會責任于不顧。例如：強迫工人加班，拖欠工資，工資水平低于最低要求等。另據報道，2003年全世界產煤約50億噸，死亡約8000人，我國產煤17.6億噸。死亡6702人，產煤量占世界總量的35％，但死亡人數卻占世界的近80％。此外，環境污染、假賬、假冒偽劣商品、豆腐渣工程等現象層出不窮，其巨大的外部負效應也危害著中國的現代化建設，中國企業的社會責任實施現狀另人擔憂。盡管SA8000在中國的逐步實施將迫使中國企業承擔起一定的社會責任，然而外在強制性力量的約束具有空間、時間及適用范圍的局限性，單靠此，不可能從根本上改變中國企業的社會責任實施狀況。從長遠的角度來看，只有企業轉變觀念，樹立人文貿易主義觀念，實現價值理念的理性轉變，將自身的發展與社會發展視為有機的整體，才能從自發到自覺，主動承擔起社會責任。

三、人文貿易主義與企業的自覺社會責任觀

作為貿易領域新的價值取向，人文貿易主義是新的人文主義在貿易領域的體現，它強調：現代經濟與社會的應當是和諧與同步的發展，現代企業的發展與社會進步也應當是和諧的統一，即企業的經濟活動不應僅僅以追逐利潤最大化為目標，而應體現一種人文主義思想，應關注人類發展中的社會問題。其理想目標在于實現企業、社會、自然三者可持續發展。隨著SA8000進入中國，企業的社會責任問題逐步成為人們關注的焦點，對此，學術界也產生了不同的觀點。姑且不論發達國家以此為借口試圖對發展中國家設置貿易壁壘的主觀意圖，僅從企業社會責任運動實施的初衷和本質來看，我們不能否認它的合理性與積極性。在我們不斷強調科學發展觀與構建社會主義和諧社會的背景下，深入探討企業的社會責任與人文貿易主義的相互關系，具有重要的現實意義和理論價值。它將促使企業重新審視自身的價值定位，自覺關注社會責任，尋求經濟理性與道德理性的均衡，有利于形成科學的企業績效評價體系，實現企業的可持續發展。

1、人文貿易主義：現代企業社會責任觀的理論支撐。

首先，“經濟人”假定是西方經濟學最基本的范疇之一，長期以來制約著經濟學的思想和理論。“經濟人”假定強調各個經濟主體的任何行為都是在理性權衡成本和收益的基礎上做出的抉擇，經濟人只考慮經濟利益的最大化，不考慮社會利益，對經濟主體的經濟行為可能造成的資源耗費、環境污染及生態破壞也不予考慮。這客觀上助長了企業的短視行為，給社會的可持續發展造成威脅。人文貿易主義摒棄了企業的純經濟人的假定，強調企業不僅僅是“經濟人”，更是“社會人”，企業是社會有機體的一個重要組成部分，不僅僅承擔著創造利潤的責任，更具有造福社會的責無旁貸的義務，企業的行為不僅應受經濟利益的驅動，更受道德規范的制約。

其次，資源的“稀缺性”是西方經濟學最基本的概念之一。傳統的自由貿易理論雖然肯定資源的相對稀缺性，但都認為這種相對稀缺性可以通過國際貿易來彌補，斯密的絕對成本理論和李嘉圖的相對成本理論都以勞動力為投入的唯一要素，暗含自然資源不受限制的假設，H－O模型雖然考慮到自然資源稟賦的差異對國際貿易的影響，其結果，卻鼓勵了各國為增加物質利益，在世界范圍內掠奪自然資源。傳統的貿易理論認為資源的相對稀缺性并不構成經濟發展的不可逾越的障礙，這一論調無疑助長了了人類為追求財富的最大化而對自然資源毫無吝惜的掠奪之風。人文貿易主義強調資源的相對稀缺性，更強調自然資源的絕對有限性，認為企業的生產和活動應以節約資源、保護環境為立足點，并且應該結合環境成本來綜合評價企業的經濟效益與社會效益。

最后，西方經濟學在對市場條件下資源配置的問題進行研究時，形成了關于資源配置效率的帕累托最優理論。帕累托最優理論認為，當整個經濟社會不存在使一方當事人的利益增加而另一方當事人的利益不受損的帕累托改進時，整個社會便處于均衡狀態之中。帕累托最優理論的著眼點僅僅在于人與人之間資源與福利的分配問題，強調“人”的世界的均衡狀態，割裂了“人”的世界與自然世界辨證統一的關系，忽視了經濟主體的行為對自然環境造成的影響，以及由此引發的自然世界對“人”的世界的潛在報復。人文貿易主義將自然環境納人經濟的均衡體系中，認為現實世界真正均衡的狀態應該是企業、人、社會、自然的和諧發展，對任一因素的忽視都將影響人類社會的可持續發展。因此，企業的行為不僅不能威脅其他主體的利益，更不能損害自然環境，企業肩負著保護環境，維護生態平衡的責任。

2、人文貿易主義：經濟理性與道德理性的均衡。

企業的經濟理性強調企業作為獨立的經濟單位，作為市場經濟中的經濟人，應當追求利潤最大化，力圖以最小的代價去追逐自身最大的經濟利益。企業的道德理性則注重一種“人為秩序”的構建，這種“人為秩序”即社會的道德體系對企業行為的約束，強調企業作為社會的組成部分，有義務承擔社會責任，使社會和諧的發展。企業出于道德理性將主動承擔社會責任，承擔社會責任又必然導致企業社會成本的增加，這與企業追求利潤最大化相矛盾，因此，企業面臨經濟理性與道德理性的兩難局面。

于是，在市場競爭日益激烈的今天，承擔社會責任與尋求利潤最大化似乎構成了企業難以平衡的矛盾，二者在運作過程中極易產生矛盾與沖突。導致企業與社會的非均衡發展。而人文貿易主義認為企業的經濟理性與道德理性并非是一對不可調和的矛盾，相反，二者互相統一，不可分割，共同構成企業的價值體系。首先，經濟理性需要道德理性對社會秩序和自然規律的維持，道德理性依賴經濟理性創造的物質基礎。完全的經濟理性將導致市場經濟道德的缺失，引發社會危機，進而威脅到企業的生存與發展，完全的道德理性將使企業失去存在的價值和意義，企業作為經濟主體的特性將被掩蓋。因此，絕對的經濟理性與絕對的道德理性都是不現實的，企業需要尋求理性與道德理性的均衡。其次，人文貿易主義并不否認企業經濟理性存在的合理性，而是強調企業的經濟活動同時要兼顧社會、自然的利益，不能損害社會的利益，不以削弱另一部分社會主體的發展能力和自然利益為代價，應注重整個社會的協調發展。第三、人文貿易主義摒棄了人為割裂企業與社會、自然的關系的傳統思想，將社會視為一個有機體，企業則是這個有機體的重要組成部分，企業的發展不僅包括利潤的增加，競爭能力的提高，還包括企業與社會有機體的整體協調能力，對社會的貢獻程度，社會的發展是企業發展的延續，屬于企業發展的高級階段。

3、人文貿易主義：現代企業績效評價的基本理念。

傳統的企業績效評價體系一般運用直接成本——收益分析模型，過分強調企業的直接經濟效益，忽視了企業的經濟行為對社會、環境造成的影響(效益或損失)。容易導致企業以犧牲社會和自然利益為代價謀求經濟利益的短視行為。

而人文貿易主義觀念的提出，是人們對于經濟主體與社會、自然關系進行深層次反思的成果，是經濟社會規范化和理性化發展的必然產物，它在啟迪企業進行道德反思的同時，也促進了企業行為理念的更新。企業對于承擔社會責任的恐懼，是經濟活動非倫理化的一種表現形式。現代企業生長在市場經濟的有機體中，企業的發展壯大有賴于道德基石的奠定與社會的發展，企業固然不能放棄對利潤的追求，但如果利潤是在漠視社會責任和道德精神的前提下獲取的，那么市場將被扭曲，社會將停滯甚至倒退，企業也將失去生存與發展的健康環境。因此，企業有必要樹立人文貿易主義的觀念，在關注財富總量增長的同時，重視財富增長的人道化，自覺承擔社會責任，保護環境，保障勞工權益，維護社會利益，使企業、自然、社會三者和諧、持續的發展。企業應該在人文貿易主義的指導下，建立全面、科學的績效評價體系，以正確引導企業的生產行為和貿易行為。科學的績效評價體系要求企業對傳統的成本——收益分析模型加以修正，充分考慮到企業經濟活動的外部性，即企業行為所造成的環境成本和社會成本，同時，把企業的利益與員工的利益結合起來將員工的滿意度、物質和精神收益納入績效評價體系之中。在科學的績效評價體系的指引下，企業的行為和理念將得到規范，企業將自覺將承擔社會責任納入自身的發展戰略中。

篇8

[論文關鍵詞]隱蔽勞動關系；非標準勞動關系；勞務派遣

在第91屆國際勞工大會（議程五）上，國際勞工組織所作出的《雇傭關系的范圍》為題的報告第一次提出了“隱蔽雇傭關系”的概念。報告認為：“隱蔽雇傭是指制造某種與事實不同的表面現象，從而達到規避或限制法律所提供保護目的的一種目的在于隱藏或扭曲雇傭關系的行為。其表現形式包括以另一種法律形式加以掩蓋或賦予原本的雇傭關系另一種使工人獲得更少保護的工作形式”。

近年來，隨著勞動形式多樣化，隱蔽勞動關系的問題在我國也日趨嚴重，就此筆者從其兩種不同表現形式入手作出如下看法及建議。

一、民事關系掩蓋勞動關系中的法律缺失——根本性判斷標準缺失及解決

現實中勞動關系與民事關系之間并非涇渭分明。一方面，勞動者和用人單位之間很可能會派生出民事關系；另一方面，一些“隱蔽的勞動關系”，在表象上具有極強的迷惑性。這使得許多用人單位就利用這種空子將勞動關系偽裝成民事關系從而逃避法律責任。雖然學界關于勞動關系鑒別方法的討論較多，但并未在立法上加以明確規定。

對此，筆者認為可以參考借鑒境外的一些經驗。大陸法系的代表國家德國、日本在勞動關系認定上已經形成了較系統的認識，總結起來主要是綜合考慮三方面的從屬性，即經濟從屬性、組織從屬性以及人格從屬性。而英美則可以概括為“控制標準”，“組織標準”以及“復合標準”。但無論是英美法系的標準說還是大陸法系的從屬性理論都強調了用人單位對于勞動者的管理與支配的權力，這是值得我國借鑒的。實際上，從勞動關系的本質看，其就是勞動力的所有者將自己的勞動力有償交給另一方使用，由于“受雇人提供的是存在于體內的不能與人格分離的人格價值一部分的勞動力”，因而勞動關系總是呈現人身關系的特征。

但這里要注意的是，雖然堅持從屬性揭示了勞動關系的本質，卻并不方便在實務中進行實踐操作。因而有學者提出有必要明確人格從屬為主而以經濟之從屬、組織之從屬為輔的判斷標準分析被其他關系所掩蓋的勞動關系。對此，筆者認為，除了以上的認定標準，我國在法律層面上還可以給出更為具體的基本的考量：如勞動關系中應由用人單位承擔勞動最終成果和經濟風險等。

二、非標準掩蓋標準勞動關系中的法律缺失及解決

（一）“非標準勞動關系”規定不明及其解決路徑

我國在《勞動合同法》出臺之前實際上已經出臺調整“非標準勞動關系”的文件或法規，但是我們可以看到這樣的調整首先是針對個別形態的非標準勞動關系中的某個急待解決的問題，其次立法的層次較低。近期由于勞務派遣以及非全日制用工這兩種非標準就業形式在實際的生活中已經大量出現，現行《勞動合同法》在原來的法律體系基礎上對其進行了專門的規定。盡管如此，筆者認為這種規定仍然過于粗線條，很難克服實踐中出現的問題。

首先是從非全日制用工中有關內容來看，我國的全日制就業的解雇保護是相對比較嚴格的，但《勞動合同法》對非全日制的規定卻較為寬松。我國《勞動合同法》規定非全日制勞動合同的解除不再作書面形式的強制要求，同時勞動合同的解除也只是規定了雙方當事人中的任何一方可以隨時通知對方終止用工，而對實際中存在的一些特殊情況卻沒有詳細規定，這使用人單位所需支付的成本與風險被降低了，使得用人單位更容易規避法律義務，將全日制轉變為非全日制的工人。另外，在工資方面，全日制與非全日制也存在較大區別，《勞動合同法》中雖然規定了對勞動報酬的支付周期的剛性規定，但沒有規定相應的法律救濟措施。

其次是勞務派遣的相關規定。《勞動合同法》和《勞動合同法實施條例》雖對勞動派遣作出專節的規定，但由于一些規定過于原則，缺乏可操作性。比如對一些違規行為的法律救濟規定，“同工同酬“的具體標準規定，對勞務派遣單位的與用工單位的職責劃分、責任承擔等。也正是因為如此，大量的“隱蔽勞動關系”從勞務派遣中發展出來，勞務派遣成為了隱蔽勞動關系的最主要的形式。就以“用人單位”這一概念為例，我國《勞動合同法》第58條的規定強調的是勞動關系結構中“一對一”的關系。但與此同時，我國《勞動合同法》在第62條中用工單位的責任規定加上該法第92條規定，卻又基本可歸于類似于美國的“共同雇主”的觀點。如此一來，其實是形成了一個內涵模糊的法律概念。在實踐中，用工單位依據法律中“用人單位”的定位而大肆逆向派遣從而發展出“隱蔽勞動關系”。

對此，筆者認為，我國應該就這方面單獨立法，細化相應的規定，對非標準勞動關系形成特定的規制的方式。從國際的視野看，很多國家已經制定了非正規就業的專項立法。德國與日本分別于上世紀70、80年代頒布了《勞動者派遣法》；歐共體委員會也在1984年以《勞動者派遣、勞動者供給及有期雇傭合同相關的理事會指令案修正案》向理事會提出。可見，非標準勞動關系單獨立法已經是大勢所趨。實際上，近期我國也已就此類情況開始有所行動。人社部的《勞務派遣若干規定（征求意見稿）》推動了所反映的對非標準勞動關系法律規定細化的探索就是很好的思路。

其次，我國現行法律體系在標準勞動關系中法律有著嚴格的規定，在非標準中卻不能加以體現。故筆者認為，在相應的專項立法中，細化相應有關的規定的同時，也應適當加強對非標準勞動關系的保護，從而減少一些企業因為二者在保護上的巨大差異出于減少經濟成本和法律風險等目的而采取措施規避法律。

（二）正規用工與靈活用工并存的用人雙軌制的矛盾問題及其解決路徑

篇9

中圖分類號 G63 文獻標識碼 B 文章編號 0457-6241（2013）21-0062-06

隨著高中課程改革的逐步深入，我國許多地區的歷史考試，融入課程改革的新理念，設計了基于材料的歷史論文題（或稱材料論證寫作題）。該題型在測量內容上，強調的是歷史課程知識而不是教材知識；在考核目標上，立足歷史思維能力而不是史實的簡單記憶，希望以測量內容、目標與形式的變化來推動高中歷史課程改革的深化。但是，受各種條件的制約，一些題目的考查功能沒有得到充分發掘，命題從實踐經驗到技術理論都需要進一步提升。本文希望通過探討國外先進地區的試題命制，借鑒命題思想方法，以期煥發我國歷史材料論文題的活力，使歷史測量題型不斷推陳出新。

美國AP（Advanced Placement）課程是大學前置課程，課程的主要對象是一些學有余力的高中學生，他們學習AP課程，并通過AP測試，AP測試的學分可以折抵大學課程的學分。AP世界歷史課程內容涵蓋各大洲，主要關注五個主題：人類與環境的相互影響；文化的發展與影響；國家的構建、擴張和沖突；經濟系統的創建、發展與影響；社會結構的發展與演變。其試卷結構如表1：

從表格和相關資料看，美國AP歷史測試中論文寫作占有重要地位，其寫作題型之一的材料論文題更是頗具特色。論文題基本由情境和寫作設問兩大部分構成，試題情境可以是文字、圖表在內的各種與歷史有關的一手或二手資料，也可以是模擬性的視角描述，而論文設問規定了寫作的方向、范圍和要求，寫作的角度基本由情境與考查目標而定。一般地，歷史材料論文題的考查目標覆蓋記憶、理解、應用三個層次，重心則偏向于考生的歷史創造性思維。請看下面一道AP測試的世界歷史試題。①

例題：運用材料，分析19世紀80年代到20世紀30年代，日本和印度在棉紡織業工業化進程中的異同。請補充一條材料，并說明該材料對論述棉紡織業工業化這一論題的價值。

材料一：印度棉紗和棉布的產量

――來自英國殖民當局的數據

材料二：日本棉紗產量（包括手工和機器生產）

――來自日本內閣統計部門的數據

材料三：早上，天還沒有亮，我們就在亮著燈的工廠里上班直到晚上。下班后，我們幾乎沒有力氣站起來。晚上，我們工作到很晚，她們偶爾會給我們一個甘薯。然后，我們還得清洗，弄好頭發等等。那時候大概都11點了。即使在冬天，也沒有暖氣，為了取暖，我們不得不擠在一起睡覺。第一年我們是沒有工資的，第二年我的父母會拿到35日元，接下來會有50日元。

我上班不久，我的妹妹阿希也到這家工廠上班。我想她大概工作2年，就病倒在床。那時候工廠里大約有30個人生病。那些已經確診為肺病的人立刻被遣送回家。每個人都害怕肺結核，沒有人靠近這樣的病人。阿希也被送回家了，很快就死了。她才13歲，她當時決心成為一個能拿100日元一年的工人，讓我們的媽媽高興。當她面色蒼白地離開工廠時，我永遠不能忘記她的眼睛。

――來自兩個女工對她們少女時代

在日本紡織廠工作的回憶，約1900年

材料四：一個工廠女工掙的錢常常比一個農民的全年收入都高。對于這些農村家庭來說，女孩是收入的重要來源。這一時期，貧窮的農民要把60%的收成上交給地主。因此，這些窮苦的農民只能把拌著野草的米飯當做食物。他們僅有的救濟就靠那些去工廠上班的女孩。

――來自一個日本僧人的敘述，約1900年

材料五：那些低廉的工人從哪里來？他們全都來自農村，來自于那些耕種自己的或者租種的土地但有剩余勞動力的家庭。他們來到城市，來到工業區成為工廠工人。農田上的收入提供家庭所需，維持父母兄弟姐妹的生計。那些受雇于工廠的人與家庭沒有多少聯系，他所要做的就是掙足夠的錢養活自己。那就是為什么工人的工資很低。這說明農業對我們國家商業和工業的發展是一支多么重要的力量。

――來自日本實業家鶴見俊輔，約1900年

材料六：在過去的幾十年里，由于機器生產的競爭，整個國家手工織布工業迅速下降。盡管許多人仍然穿著用手紡機織出的布做成的衣服，但很多手工織布者已經丟棄了他們的手紡機。

當地紡織業把它們的存在、發展、成長歸因于那些有進取精神的本國銀行家和投資者，作為股東、投資者、金融家，他們向紡織業投入了大量的資本。

――來自印度經濟學家拉達卡瑪?慕克吉

《印度經濟學基礎》，1916年

材料七：女性紡織工人百分比

――來自論文“日本的工業化與婦女狀況”

1973年

材料八：日本日貿棉紡織廠圖片（圖片略）

――來自20世紀20年代的一部官方公司歷史

材料九：大部分棉紡織廠工人來自于小農、村莊的農業工人和失業的手紡織工。他們居住在租來的小屋里，一個工人通常會在一個工廠里工作不到兩年。工資很低，在過去的幾十年里沒有明顯改變。

――來自印度英國皇家勞工委員會的報告

加爾各答，1935年

材料十：印度紡織廠圖片（圖片略）

――來自紡織業主協會國際聯盟英國官員

阿爾諾?皮爾斯的關于“印度紡織業報告”

1935年

這道試題讓我們感受到AP歷史材料論文題所給的材料豐富，閱讀量非常大。例題中呈現了數據表格、圖片、回憶錄、調查報告等多種形式的材料，這些材料閱讀上并無太大障礙，但要把材料中的有效信息提取出來并合理地運用到論文寫作中，并非易事。此外，材料論文題考查的結論大都是開放的，考生很難從教材和提供的材料中找到現成的答案，這導致材料論文題“與普遍流行的材料解析題的設問不同，這種將材料解析與撰寫小文章結合起來的設計嘗試，有助于鼓勵學生自選角度來分析歷史，利于考查學生的綜合素質。”①

AP歷史考試的材料論文題，不僅有利于命題者抓住重點內容，考查學生的理解、應用能力，而且有利于評估題目的難度和區分度，彌補其他題型在考查功能上的不足。結合上述例題和相關資料，我們對歷史材料論文題的測量功能，可以得出以下五點認識：

1.考查知識學習的深度

從測量和教育理論上看，材料論文題考查歷史知識學習的深度，既是指兼顧命題評價的可操作性、史學方法及考生的思維開放與心理水平，提高考查記憶水平的效度；又是指考生建構知識的發散性思維和創造能力，考查較高層次的理解和應用能力，使題目的難度、區分度以及考生能力呈現收到良好的測評效果。從美國AP試題中，我們可以發現，材料論文題考查知識學習的深度主要表現在三個方面：一是所選取的材料豐富、來源廣泛，為考生對論題進行深入分析提供了有效平臺。二是所學知識和所給材料在答題中不僅是被引用、轉述、復述的對象，而是用來理解并說明問題的；考生要對一些材料要進行批判性的閱讀，關注材料所反映的問題、作者的觀點與立場，揭示材料是否存在“價值偏見”。也就是說，考生只有在客觀、深刻地理解材料的基礎上，方能為寫作奠定基礎。三是圍繞所給材料確定一個合適的論題，而不是漫天撒網的泛泛而談。寫作應該緊扣所確定的主題，充分挖掘材料中的有用信息，進行全方位、多視角、深層次的分析論證，從而達到對論述主題的深度理解和認識。正如建構主義所認為的那樣，當考生對當前學習內容所反映的事物的內在結構（如性質、規律）及該事物的外部結構（即與其它事物之間的內在聯系）達到較深刻的理解時，考生才能真正掌握學習材料的內涵，從而把握歷史知識的實質。

2.考查歷史認知的過程

傳統的歷史考試題型主要考查歷史知識的固定結論，學生自然也死記教材的結論。歷史材料論文題的考查要求則不同，它要求考生由淺入深地理解材料（獲取有效信息），提煉材料中所隱含的歷史主題，運用基本的闡釋、說明、反駁等史學方法作出較為完整的論證。這種考查要求再現了知識的認知過程，凸顯了“過程與方法”。為了引導考生展現歷史知識的認知過程，論文往往以某一線索或主題為線軸，形成材料背景，提供開放性的論題，要求考生觀點明確，史論結合地論證問題，并得出自己的個性理解和思考，其考查目標集中于考生對已學知識的理解、論證與再創造。在這一認知過程中，融入了探究性學習的思維，即：從已知信息中發現問題――擬定議題――提出解決問題的思路――在已有知識材料中收集查證――論述結論。該思維過程完整地再現了考生認知歷史的心路，展現了“過程與方法”考核特色。

3.測量凸顯人本的復雜思考

人本主義認為，學習過程“應是學生獲得相應學習方法、促進其健全人格形成的過程。”②從美國AP歷史題看，考生在作答時，提煉論題、組合材料、理解和運用材料中的觀點進行論證，展現了考生對試題的思考過程，這種思考過程以論文形式呈現，真實地再現了考生的思維品質，自然滲入了人本精神。美國AP測試歷史材料論文題，往往從人類物質文明、制度文明和精神文明等視角出發，選取有史學意義和教育價值的主題，挖掘人本主義的內涵，對歷史知識進行重新整合，試題蘊含的人本精神主要有：關注社會發展中的熱點及歷史學界爭論的話題，以命題反映熱點，讓考生分析爭論性“話題”，從不同的角度考察各種情況，倡導多角度、多視角論述問題，審視人本精神的價值，思考當時人們是如何去應對歷史難題的；命題還不斷引進新鮮的史學觀念，倡導考生“同情”地理解問題，關注普通大眾的感受和個體體驗，而不是高高在上地排斥生活。在這一過程中，試題設計者補充并挑戰傳統的史學觀念，修正舊有的歷史觀念，重新審視“發展”的定義；此外，陶冶學生道德情操，養成以熱愛生命為核心的生活精神，對人類文明發展具有責任感和使命感，也是其命題創新追求之一。

4.測量注重學科思維能力的考量

AP歷史材料論文題注重歷史學科的思維測量，尤其是高層次的思維能力，主要表現在兩個方面：一是試題提供的材料豐富，考查了考生多層次、多角度綜合分析歷史問題的能力。從上述試題材料來源看，有來自英國殖民者和日本官方的統計數據，也有來自民間普通女工的真實回憶和日本僧人的所見所聞；有來自學者、經濟學家的研究成果，也有實業家自身的見解；不僅如此，試題還要求考生額外補充一條材料，以充分論證主題。這些材料開闊了考生的視野，使考生洞察歷史人物在決策時所面臨的復雜環境，全面認識歷史事件產生的復雜背景和歷史事件中不同群體的真切感受。

二是從AP歷史材料論文題的寫作要求看，其測量目標歸納起來有三點：（1）正確理解和合理使用材料；（2）有效整合和分析材料；（3）依據材料進行合理的論證、評價和創作。這些考核目標體現了歷史學科的高層次思維能力測量。AP歷史材料論文題，在理解材料觀點的基礎上，既著力于求證思維的考查，對歷史教材知識和史學觀念、基本方法進行整合，然后分析、說明或駁斥一定材料下的某種歷史觀點；又不斷突破求證思維的框架，考查考生發散型思維，在相對開放的條件下，要求考生提出自己對歷史文明的個性理解。因此，材料論文題可以真實地展現考生甄別史料、理解和運用、分析和評價等高層次歷史思維能力。此外，歷史材料論文題要求考生領會與主題有關的文字、圖表等史料，以通順的文字、條理清晰的層次、合乎邏輯的結構，靈活運用歷史知識、史學觀念和歷史研究方法來評價、論證問題。這種呈現方式也是測量高層次思維能力的有效途徑之一，反映了考生的學科素養和水平。

5.測量關注評分規則的調控策略

材料論文題能否測量出考生的真實學業水平，除試題本身的影響外，評分標準也是一個關鍵因素，科學合理的評分標準可以客觀地考量出考生的思維能力水平，不僅如此，評分標準還直接影響到考試成績， 進而影響評價試題的難度、區分度、效度等各項測量指標。

美國AP歷史材料論文題的評分標準是基于歷史基本技能的核心要素評分，主要樣式參見表2：

從AP測試歷史科材料論文題試題結構和測量功能看，歷史材料論文題的評分標準，主要由論題、材料討論、材料理解、材料運用和語言組織等多方面要素構成，這些評分要素是考生需要展現的基本歷史技能。評分標準中有兩大類：基本分和附加分，以此來區分考生的歷史技能水平。透過AP測試，材料論文題的評分標準可以從論題、觀點、史實、結構、文字等方面去規劃，并分層次評價判分。結合表2信息，可以設計出如表3的評分構想。

從表3看，考生能夠利用試題提供材料以外的知識來完成論文寫作，算是其特長的發揮，應該判給附加分。上述評分量規的要素，是根據分析材料所必須考慮的歷史技能來設計的。這一評分方法的一個顯著特點是，沒有具體的知識點來呈現試題的答案，而是以寫作題需要的歷史技能作為評價的要素。這顯然與在評卷中經常使用的采分點給分不同。論文題的評分基本理念，應該是沒有唯一的正確答案。因此，評卷教師可以根據特定的評分量規，彈性地評估考生的答題。

隨著學生主體性教育理念的凸顯，關于學生怎樣學習的研究取得了重大進展，圍繞怎樣運用測量評價盡可能多地抓住學生的學習表現，已成為當前國內外教育測量領域的研究熱點和難點問題。從國外歷史考試測量的經驗看，我國歷史考試的論文題研制可結合下列三個方面進行理性思考：

1.測量目標切實可行，寫作設問注重開放

論文題測量目標的具體明確、易于操作，體現了評價目標的層次性和序列化原則。新課程提倡的三維目標落實到具體的試題研制中，究竟應該如何合理地、有層次地進行分解，為測量提供切實可行的指引，這是我國考試命題首要回答的問題。從國外經驗看，測量目標的層次化可以用圖表來示意，具體內容見表4。

從表4信息看，歷史測量目標是依據課程目標而確定的，由課標而來的測量目標具有抽象的概念性和高度的概括性，必須進行定量性轉化表述，并界定具體行為，形成歷史筆試考查的可操作目標與要求。所以，清晰化的測量目標是歷史考試必備的。有了明確、清晰的測量目標，考生作為被測量對象，其價值的追求與實現，在很大程度上要依賴于試題的開發。一旦論文題以單一的、統一的價值標準去要求考生，考生就會“不合時宜”地順應要求。所以，論文題評價主要體現在測量價值觀的開放、試題內容的開放和答題過程的開放。當論文題營造出體現價值尊重的考查氛圍中時，考生才會樂于參與評價的過程，受益于考試評價的結果，進而不斷促進自己的進步。

2.命題路徑科學合理，價值訴求滲透對話

在論文題的研制中，設問的謀劃、問題的制定，并不是一項簡單的工作。國內外的經驗表明，命題必須符合科學要求的基本程序和條件，建立在一定條件的材料之上，才有助于考生展現測量目標所要求的各項能力。材料論文題不僅要具備設計的具體條件，還要在考查價值上追求“理解與對話”，試題考查考生的知識與能力的同時，還要滲透對科學素養的考查，激發考生學習歷史的興趣，培養實事求是的科學態度，形成正確的價值觀，促進“知識與技能”“過程與方法”“情感態度與價值觀”三維目標的實現。

由此，命題路徑與條件的邏輯關系形成了“命題指導思想”“歷史學科能力”與“歷史知識內容”的一個三維體系。這種邏輯關系中滲入了“理解與對話”。“命題指導思想”是指對理論聯系實際的對話；“學科能力”是對高校選拔人才的理解；“知識內容”是對歷史在生產、生活等方面應用的反映。理解與對話的根本目的，是為了能夠更好地促進考生綜合表現的改進與發展。考生作為測量活動的主要利益相關者，可參與到試題解密后的評估中，對“理解”的表達與分享，是需要通過“答題”來實現的。論文題變革的過程，需要有“理解”的彰顯，以此作為研究的起點，測評主體、客體雙方的心理要求。

3.測量理論聯系實踐，技術創新海納百川

傳統的歷史試題認為只要行為目標規范化，情境創設得當，就可以通過設問操作來再現考生的能力。這樣的命題實踐往往會把考生看做是“給予”的對象，考查過程也就是一個靜態且線性的過程。但是，新課程改革下的考生成長歷程，是動態且非線性的，命題者應該能動地使測量過程動態化，不僅要關注考生的知識素養，隨著設問的深入，還要重視對考生公民素養、學習能力、表現能力等的診斷。對于國外新的測量理念和考查方式，要不斷地學習、引進，以促成當前國內測量研究的欣欣向榮景象。中國未來的歷史考試測量研究，理所應當對相關研究進行“何以可能、何以必須”等問題進行論證，對國外測量的研究邏輯應進行定位和思考。結合已有的命題經驗與教訓，來自各方的有效反饋，改進試題研制的思路，及時尋找到行之有效的發展策略。

篇10

論文關鍵詞：知識產權戰略WTO創新價格競爭非價格競爭

論文摘要：本文基于WTO規則的考察，認為我國知識產權戰略制定的關鍵在于構建一個有利實施的非價格競爭的市場基礎，既不僅需要對現有的科技體制和觀念進行創新，更需要對我國目前以低價競爭為主導的市場機制進行創新。

近現代科學技術與市場經濟發展的實踐表明，知識產權是將兩者有機聯系起來的紐帶，知識產權制度成為了現代市場經濟競爭的源泉。但我國經濟的高速發展與知識產權制度的建立并沒有直接的或密切的關系，表明我國的知識產權制度在將科學技術轉換為生產力方面還沒有發揮應有的作用，或者說自主創新與知識產權之間還缺少市場的有機聯系。本文著重從世界貿易組織(以下簡稱WTO)規則的角度，討論價格機制對知識產權制度有效運行的影響，以便為我國知識產權戰略的制定與實施提供參考。

一、我國知識產權戰略制定與實施的WTO背景

知識產權作為一項運用法律和經濟手段促進科技進步的管理制度，具有專有性、時間性和地域性的特征。以往人們對這些特征都進行了大量的技術與法律層面上的解讀，對其所具有的經濟與管理學上的意義卻少有涉及，以至于對知識產權制度賴以存在的市場機制有所忽略或誤解。

1．知識產權的專有性，是指法律賦與權利人對知識產權成果擁有一定的獨占利益或壟斷利益。反映在市場競爭上，就是蘊藏著知識產權的產品可以以較高的價格銷售而獲取高額的壟斷合法利潤。在這里所謂較高的價格，一方面是該知識產權創新的成本體現，另一方面則表現為其具有高于其它同類產品的價值。所謂高額的壟斷合法利潤，既可以是由知識產權所具有的降低成本的技術進步屬性創造的，也可以是因為這種技術進步提供了高于其它同類產品的價值所致。因此，知識產權及其產品的競爭并不僅僅是技術競爭而且還是市場競爭，更主要的是非價格競爭而不是低價競爭。在此條件下，知識產權制度與其說是保護權利人的權利，還不如說是保護權利人的市場利益。正是知識產權的專有性能夠給予權利人帶來足夠的市場利益，才能不斷地激發權利人持續創新，進而也推動其它非權利人致力于知識產權的創造、申請、實施和尋求法律的保護，從而奠定了知識產權保護的堅實法律基礎，使之成為自主創新和市場經濟連接的紐帶。

2．知識產權的時間性強調其專有性是有時間約束的。因為專有性是賦與權利人以可能的壟斷利益，并且只有通過知識產權的實施和市場競爭才能實現。而時間性則是說專有性所賦與的利益是相對的，其目的在于促進知識產權盡快轉化為生產力和利潤。在規定的時間內，你要想獲得知識產權利潤的最大化，就需要盡快地組織實施和盡量推廣實施你的知識產權。正是有了這樣的時間約束，使得任何非持續的創新均不足以維持其長久的競爭優勢。只有不斷地進行創新，才能夠延續對相應知識產權的壟斷，才能為獲得持續不斷的高額壟斷合法利潤提供機會和可能。從這個意義上說，知識產權的價值就在于實施，而不僅僅是申請和獲得，對知識產權保護因其能夠實施才變得重要和必須。

3．知識產權的地域性，是指知識產權的取得和保護依國別不同而有所差異。但這恰恰是WTO介入知識產權領域之前，已有知識產權制度的最大缺陷。因為它直接導致了仿制品的“合法”泛濫，進而成為技術貿易自由化的最大障礙，使得自主創新的重要性因國別而遞減，以至于威脅到知識產權制度的有效性。仿制品通常都是采用低價競爭的形式來與知識產權產品爭奪市場，以削弱權利人或創新者為持續創新所需要的利潤與物質支持，進而破壞自主創新的市場激勵機制。依據傳統的認識，科學技術是無國界的，而知識產權制度卻表明，屬于知識產權的這部分科學技術是有國界的。事實上，知識產權的國際化也從來沒有按照科學技術是無國界的邏輯發展，而是致力于各國普遍地建立相對獨立的知識產權制度，并力圖使在一國獲得的知識產權能夠在所有國家都得到保護。然而，這種努力在wrO成立之前成效甚微，這也正是wrO涉足知識產權領域的根本原因。隨著WTO《與貿易有關的知識產權協定》的生效，知識產權的地域性已經發生某種程度的改變，宣告了所謂“模仿”創新時代的終結。

10作為一個以推動全球貿易自由化為已任的國際經濟組織，按照一般的理解，其應該關注知識產權貿易自由化以及知識產權保護是否會阻礙貿易自由化的問題。但它不僅沒有為推動知識產權的貿易自由化而努力，相反卻在強化對知識產權的保護致力于在全球范圍內的反冒牌產品運動。這實際上表明了當今國際競爭已經進入了一個以知識產權競爭為核心的時代，標志著技術貿易將可能永遠是貿易自由化的一個例外，從而使知識產權具有了高于貿易自由化的本質屬性，以知識產權為核心的自主創新能力將決定一個國家、民族甚至企業在國際競爭中的成敗。而這就是我國知識產權戰略制定與實施的WTO背景，它所強調的是，科學技術是第一生產力的論斷可以進一步引伸為“知識產權才是第一生產力”，低價或冒牌正在或已經成為我國科學技術或知識產權轉變成為第一生產力的最大障礙。

二、我國知識產權戰略制定與實施的市場導向

必須明確，只有自主創新的成果能夠成為知識產權，能夠為其從市場上贏得利潤或競爭優勢，企業才會有進行自主創新和實施知識產權戰略的動力然而，要想讓企業通過知識產權從市場上贏得利潤或競爭優勢，就必須創造和維護一個與之相適應的市場環境。可以肯定的是，這決不是一個以低價競爭為主導或者冒牌產品泛濫的市場，對此WTO的有關規則已經給出了適當的指導。

首先考察WTO的《補貼與反補貼措施協議》禁止性補貼界定了政府在市場經濟下的不作為，揭示了wr0反對政府以出口補貼或進口替代補貼的方式支持企業低價競爭的鮮明立場。可申訴補貼給出了政府和企業謹慎使用補貼的準則，實際上就是要求企業在利用這種補貼以低價策略參與競爭時有所節制。不可申訴補貼指明了政府給予特定企業以補貼支持的方向，因為不論是對企業特定科研活動的支持還是對落后地區和改造現有環境設施的資助，這類補貼都無法直接導致相應產品價格的降低。顯然，不可申訴補貼之目的不再是限制低價競爭或擠占市場，而是指出了企業擺脫低價競爭的惡性循環而走上非價格競爭之路的基本途徑：可持續發展和科技創新。這樣，WTO《補貼與反補貼措施協議》就給出了從禁止特定的低價競爭到有條件地限制低價競爭再到鼓勵非價格競爭的基本輪廓。

事實上，這個基本輪廓還可以從10其它協議間的相互聯系中找到。反傾銷是限制企業運用價格競爭策略的規則，保障措施則是限制企業對市場份額過分搶占的規則。價格與市場份額的關系在于，任何產品如果不是通過低價競爭，是不可能在短期內打開進口國市場的。而產業結構的調整有賴于創新的支撐，但低價或低附加值產品對市場的搶占將會壓縮產品升級或創新產品成長的空間，反傾銷和保障措施正是為這種產業結構順利升級而設計的法律制度。《與貿易有關的知識產權協定》的一個重要使命就是打擊冒牌產品，因為冒牌產品對抗知識產權產品的基本手段恰是低價，其結果必然有助于維護相應知識產權產品的較高價格，以此激勵包括自主創新在內的知識產權創新。而10對貿易與環境、貿易與勞工標準的日益關注，一方面是因為環境與勞工標準可以為低價競爭設置底線，另一方面則暗含著WTO對非價格競爭的青睞。這樣，從(1994年反傾銷協議》與《保障措施協議》對低價競爭的限制，到《與貿易有關的知識產權協定》強化對知識產權的保護，再到對貿易與環境、勞工標準問題的關注，wrO已經從多邊規則體系的不同角度和更廣闊范圍上展現了低價競爭向非價格競爭轉變的基本導向。由于低價競爭所具有的攻擊性，使得企業形成了“商場如戰場”的營銷觀念，進而產生“讓利不讓市場”的競爭理念。從“讓利不讓市場一視商場如戰場一低價競爭”所形成的行為鏈中，三者相互影響強化成為了一個緊密的結合體，致使企業陷入惡性價格競爭的循環當中，從而扼殺企業知識產權戰略實施的物質基礎和激勵機制。從某種意義上說，這就是10賦予反傾銷、反補貼、保障措施以捍衛自由貿易成果的使命所在。與之相對應，由于非價格競爭所具有的隱蔽性，更容易營造合作共贏的營銷環境；而輔以合作共贏的競爭觀念指導實施非價格競爭策略，企業則能夠比較順利地實現預期目標最終在營銷管理中獲得合理利潤，進而為企業知識產權戰略實施奠定物質基礎并強化激勵機制的功能從“非價格競爭—合作共贏一實現合理利潤”所形成的行為鏈中，三者也相互影響強化成為一個緊密的結合體，推動企業走上良性循環的發展道路：制定和實施知識產權戰略。這也正是WTO期待貿易自由化走非價格競爭之路的原因所在，并通過不可申訴補貼和對知識產權、環境與勞工標準的關注來強化和引導這種趨勢。

三、我國知識產權戰略制定與實施中的政府和企業責任

在當今時代，以知識產權為核心的自主創新已經成為影響一個國家經濟發展的重要力量，世界各國政府都在努力構建能夠調動經濟、科技、教育等系統以支持企業實施知識產權戰略的科技新體制對此，WTO在《補貼與反補貼措施協議》中，將政府對企業從事特定科研活動的資助規定為不可申訴補貼，從而明確了政府與企業在自由貿易條件下從事特定科研活動所應承擔的責任。

1．對基礎研究資助是政府的責任。基礎研究通常是指與工業或者商業目的無關的一般科學和技術知識的擴張。盡管一般認為，基礎研究本身并不會形成具有市場應用價值的知識產權，但它卻是形成具有原始創新屬性的自主知識產權的基礎性研究活動。政府對此類研究的資助不受協議約束，不論其研究的主體是特定企業還是高等學校、研究機構。

2．對商業性前期研究的資助需要政府和企業共同分擔。商業性前期研究活動，通常是直接產生具有原始創新屬性的自主知識產權成果的活動，包括兩種情況：①工業研究；②競爭前開發活動。當政府對商業性前期研究的資助對象有特定企業時，要求資助金額不得超過工業研究合法費用的75％，或不得超過競爭前開發活動合法費用的5O％，或者不超過該兩項之和的62．5％，余下的部分則由企業承擔。當政府資助的對象僅為高等教育或研究機構而不包括特定企業時，此類資助不受協議約束。

3．企業是商業性后期研究的主體。商業性后期研究是指將商業性后期研究所取得的成果，轉化為能夠直接實現某種商業目的的單件或批量產品生產的應用研究，或者說是在具有原始創新屬性知識產權的基礎上形成一個以市場化為目標的知識產權群的活動。政府對特定企業的任何以滿足某種商業目的的項目資助，均將受到協議的約束。當這種研究資助涉及出口產品或進口替代產品時，即屬于禁止的補貼；當為其它的情形時，則屬于可申訴的補貼。當政府資助的對象僅為高等教育或研究機構時，此類資助同樣不受協議約束。但當這些高等教育和研究機構將研究成果無償地應用于工業生產時，其效果毫無疑問是相當于政府的間接補貼，此時的該行為應受到協議的約束。WTO規則的本質是要逐步拆除政府設置的各種有形和無形的壁壘，最大限度地減少政府對市場的干預。然而，《補貼與反補貼措施協議》在遵循這個思路的過程中，卻情有獨鐘地給與了政府對特定科研活動支持的例外。它明確指出，對特定科研活動的金融支持不屬于協議約束的范疇；作為知識產權技術基礎的基礎研究，因其無法預知市場應用前景并從中得到回報，則是應該完全由政府給予財政支持的領域。商業性前期研究是形成自主知識產權的主要活動，其目的就在于探索那些基礎研究是否具有市場應用的前景和可能，則政府對其所需要的研究費用仍應給大部分的支持，而不應讓企業獨自承擔全部研究風險。至于商業性后期研究，由于其市場前景已經明朗，研究風險已經讓位市場風險。所以，政府應從該研究領域退出，不得給企業以財政支持。也就是說，在我國知識產權戰略的制定與實施中，必須明確政府、企業在研究與發展經費支持的責任：只有在商業性后期研究領域，才是企業自主創新和形成自主知識產權的擂臺，企業自主投人為主，政府金融支持為輔；對基礎研究與商業性前期研究的財政支持，是政府在實施知識產權戰略中的主要責任，并引導企業積極參與以高等院校和科研機構為主體的基礎研究與商業競爭前期研究活動。

四、基于WTO規則的我國知識產權戰略的若干思考

1．我國知識產權戰略的制定與實施，首先需要進行科技體制創新。我國科技體制改革的總體思路是增強企業的自主創新主體地位，這毫無疑問是正確的。但在這個過程中，卻出現了政府對自主創新的財政支持力度的減弱，從而加大了企業自主創新的研究風險與成本責任。這也是1999年以來我國研究與開發經費投入率及國際排名持續下降的根本原因。因此，我國知識產權戰略中的科技體制創新，就是要在現有增強企業自主創新能力和明確企業對商業性后期研究經費投入責任的基礎上。以WTO《補貼與反補貼措施協議》為指導，明確政府在知識產權戰略中不可替代作用：要遵循科學研究的客觀規律，切實改變科技管理中的急功近利傾向，這是知識產權創新所必須的環境要求；要加大對基礎研究的支持力度，這是增強自主創新能力和獲得自主知識產權的基礎；要加大對商業性前期研究的支持力度，這是增強自主創新能力和產生具有自主知識產權成果的關鍵所在；要制定政策鼓勵企業積極參與基礎研究和商業性前期研究，以便及早地為之尋找適宜的市場應用機會，從而啟動企業為商業性后期研究經費的投入和知識產權成果市場化的激勵機制。