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篇1

論文摘要電視新聞在邊緣化的過程中不斷突破新聞“客觀”、“真實”的邊界，導致電視新聞節目與其它類型電視節目邊界模糊，與文學、電影等藝術功能區分度降低，從而引發了電視新聞從業人員的職業危機。

電視新聞的邊緣化指的是電視新聞的主題和內容偏離公共事務，逐漸脫離服務于公共利益這一根本社會功能的趨勢。電視新聞邊緣化主觀目的是吸引受眾，其手段主要是“突破”新聞客觀與真實的邊界。內容上主要表現為追求新聞娛樂化，追求事件故事性、情節性、戲劇性，形式上表現為故意設置沖突、懸念，技術上則表現為主持人形象的娛樂化、播出語言的方言化及畫面的“精致”與“炫目”。

“邊界”之爭近年來成為諸多領域中常見的一種現象，反映在新聞領域首先表現為20世紀60年代美國新新聞主義寫作運動，嘗試將新聞寫作與文學寫作相結合，引發了第一次“新聞邊界”之爭。“新新聞工作者運用景象、音響和人物內心的思考。以各自的風格表現了各種各樣的題材。”“雖然它有各種不同的表現形式，但一般說來，它是利用感知或采訪技藝獲取對某一事件的內部觀點，而不是依靠傳統新聞事業中常用的采集信息和提出老一套問題的標準手法，它還要求利用寫小說的技巧，把重點放在寫作風格和描寫方面。”新新聞主義由于大量借鑒文學手法而遭到新聞界批判，于20世紀70年代銷聲匿跡，而在其存在的10多年間，并沒有被美國新聞界所認可，“盡管新的非虛構性的報告文學出現在各種雜志和書籍中，這場寫作運動沒有擴大到報紙上。”但新新聞主義卻在文學界引起了轟轟烈烈“非虛構小說運動”，甚至被認為是一個嶄新的文學流派，“新新聞主義不僅僅是一個文體問題，它首先是一個新生的文藝思潮，而且迅速地由思潮發展為擁有眾多作家作品獨立的文學流派了。”新新聞主義代表作家湯姆，沃爾夫本人也認為“新新聞主義是美國20世紀以來唯一有重要意義的文學流派”。

顯然，新新聞主義之所以被新聞界“邊緣化”主要是因為其企圖突破新聞的“邊界”——真實與客觀，而代之以文學的真實與客觀。“傳統新聞認為世界就是客觀的外在世界，可以用實在物體來描述。新新聞主義則認為真正的世界并不是外在的物的世界，而是內在世界，在于人的感受和情緒。”

如果說新新聞主義是借助“文學的真實”從外部挑戰新聞邊界的話，那么，興起于20世紀80年代末期持續了10多年的美國公共新聞運動，可以說是來自新聞界內部的邊界挑戰。

公共新聞還沒有形成明確的概念，但其核心是大眾傳媒的社會角色不再是“冷靜”的旁觀者，而是公共事務的“參與者”、“研究者”、“組織者”、“領導者”等，“其特點是新聞報道與媒介活動相結合，新聞傳播者在報道新聞事實的同時，還以組織者的身份介入到公眾事務中，發起公民討論，組織各種活動，尋求解決問題的對策，使公共問題最終得到解決。”公共新聞運動的邏輯是，既然新聞“客觀性”、“真實性”賴以存在的基石——個人理性已坍塌。那么。“客觀”與“真實”的新聞已無法將非理性個體引向對“公共事務”的關注，那么新聞工作者和媒體應擔當起組織、領導公眾討論、參與公共事務的責任——通過集體理性恢復新聞的應有功能。該邏輯存在的問題是：(1)集體理性如果存在，那么它是被媒體“操縱”的，如果媒體具有代表集體理性的“資格”，那么“民意”所形成的政府應被取消，由媒體行使政府職能：(2)如果集體理性不存在，那么公共新聞運動該何去何從?顯然，取消政府管理公共事務的功能在現階段是不可能的，那么公共新聞運動方向也只能是回歸到傳統。

上述分析可以發現，公共新聞運動企圖“突破”傳統新聞“客觀”、“真實”的邊界。如果成功，新聞則要么劃入“政府”領域，要么劃入“科學家”領域等，也就是說，公共新聞運動在突破傳統新聞“客觀”與“真實”邊界的同時，必將侵入其它領域，亦如，新新聞學入侵文學領域一樣，可以說，公共新聞運動的實質是取消“新聞”。

我國電視新聞邊緣化的實質同新新聞主義和公共新聞運動一樣試圖突破新聞“客觀”與“真實”的邊界，這一現象已引起了個別學者的充分關注，特別是在紀錄片領域，因為電視新聞入侵了紀錄片的“客觀”與“真實”，使得“紀錄片”變得面目全非，“因此，紀錄片邊界理論必須得出一種清晰而確定性的語言邊界，在影像、廣義紀錄片和狹義紀錄片之間尋找出它們之間語言的差異點，否則，在紀錄片來說，語言之間的界線含混不清導致了許多紀錄片理論研究及其實踐對話層次上的差異與混亂。”電視新聞邊緣化不僅模糊了電視新聞與電視紀錄片之間的界限，也使得電視新聞與其它類型電視節目甚至與電視劇的差異變得越來越不清晰。

電視新聞邊緣化不僅在價值導向上使得電視新聞采編出現重大偏差。而且由于電視新聞突破“客觀”與“真實”的邊界。娛樂功能變得十分突出，從而導致了電視新聞節目與文學、電影等藝術的功能區分度降低。

電視新聞邊緣化突破了新聞客觀與真實的邊界，也就引發電視新聞從業人員的職業危機。

篇2

國際貿易理論作為現代經濟理論的專門分支始于亞當·斯密。他在其《國富論》中提出了絕對成本的概念，后經李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿易的基礎以及貿易利益的來源。繼而俄林在其《區域間貿易與國際貿易》一書中對此作出了解釋，提出了要素稟賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國資源稟賦的不同，并且對國際貿易的商品和要素模式作了確定性的結論。至此，奠定了傳統國際貿易理論的兩個層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎上進一步完善和補充，形成了我們所熟知的流行的國際貿易理論的內容。

傳統的國際貿易理論的最大特點是邏輯嚴密，形式完美。但這也是它的弱點所在。因為現實的世界畢竟不如它想象的完美。事實上，傳統國際貿易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴峻的挑戰。里昂惕夫之迷，首先通過實證研究對它關于國際貿易商品和要素模式的預測提出了疑問。戰后，尤其是60年代以后，國際貿易領域出現了許多新的現象。發達國家間（即要素稟賦相似國家間）的貿易以及相似產品之間（即生產所需要素比例相似的產品之間）的貿易等。對此傳統的國際貿易理論一籌莫展。80年代以來，許多西方經濟學家致力于利用產業組織理論和市場結構理論來解釋國際貿易現象，用不完全競爭、規模報酬遞增和相異產品等概念及思想來構造新的貿易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經濟學家創建了一個新的分析框架，吸取了以往諸多貿易理論的合理因素，發展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨到和解釋現實的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠遠超過了傳統國際貿易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎。該理論也被稱為“新貿易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿易理論的特點

（一）全新的理論假設前提

傳統的國際貿易理論是古典經濟學的產物，其理論的假設前提很多，最主要有以下幾點：（1）規模收益不變；（2）各國的需求偏好相似且不變；（3）商品市場和要素市場都是完全競爭的；（4）兩個國家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱的2×2×2模型。這些假設前提與自由市場經濟學的前提是一致的，在當時也是符合社會經濟生活主流的。然而，時過境遷，面對客觀現實，新貿易理論者意識到傳統的國際貿易理論的假設前提已與當今社會經濟生活相去甚遠。他們認為：

1.規模收益不再是不變的。現實世界中的許多商品是以遞增規模報酬生產的，并且這些行業（如汽車業、半導體業、計算機業等）構成了國民經濟的支柱。商品生產的規模經濟可分為外部規模經濟效應和內部規模經濟效應兩個部分。外部規模經濟效應指公司水平上的規模報酬不變，而社會的遞增性報酬以外部經濟的形式出現的情況。這種外部效應原則上可以來自任何經濟活動。比如說，日本電腦公司的生產率多半依賴于美國電腦業的大小——國際間的外部效應、日本半導體業的大小——產業間的效應以及日本本國電腦業的規模——國內產業的產出效應。但這些對公司間的經濟行為影響并不大，因為各公司都同時和同等程度地享受這種外部經濟效應帶來的益處，公司間的競爭行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內部效應，即公司水平上的規模經濟。例如，在其他條件不變的情況下，一個較大的公司能夠更好地克服生產的不可分割性使生產能力得到更充分的利用，或者說，它能使用更專業化而更有效率的設備；同時，由于某些一般管理費用并不隨著生產規模而變化，因此其每單位成本會隨著生產增加而下降；甚至一些物理現象就為大的規模提供優勢。例如，體積和表面積不成比例增長的關系刺激著加工工業中的管道、儲藏柜以及其他器具做得更可能大。內部規模經濟之所以重要，關鍵問題是，如果規模經濟持續存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價就意味著損失。因此，內部規模經濟不可避免地與競爭均衡發生了矛盾。也就是說，它必然與一個允許價格超過邊際成本的市場結構相聯系。這就引出了新貿易理論與傳統理論的第二個不同假設前提。

2.市場不可能是完全競爭的。公司水平上的規模經濟的存在意味著價格受行為（即邊際成本定價行為）與非負的利潤不一致。因而市場不可能是完全競爭的。然而，對于不完全競爭的市場結構，西方經濟學迄今沒有一個一般性的理論。這涉及到兩個難點：一是具有市場力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事。現實的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的，一產業競爭的結果仍依賴于兩種因素進行不合作游戲的戰略變量及進入和退出該產業的條件。理論上游戲的戰略變量有兩個；一是產出——古諾假定，二是價格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿易理論分析了以下可能的三種市場結構：（1）可競爭市場（伯蘭特假定與無代價的無限制地進入和退出相結合）；（2）古諾寡占（分進入限制使賺得利潤以及自由進入使利潤為零兩種情況）；（3）壟斷競爭（伯特蘭假定與相異產品相結合，并分進入限制利潤存在以及自由進入利潤為零兩種情況），并指出，在各種不同的市場結構下，在實證和規范兩個方面有關貿易的一些重要結論都有效，這也表明，即使沒有一個關于不完全競爭市場的一般理論，形成一種存在規范經濟的貿易理論也是可行的。

3.傳統的國際貿易理論的2×2×2的模型雖然形式簡潔明了，但卻把事實過分簡單化了，以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿易理論則如實地把經濟世界劃分為J個國家、N個商品、M種要素（以后我們稱J×N×M模型），并指出在J×N×M模型下，可能出現商品的生產模式和貿易模式不確定的情況。

至此，我們知道，新貿易理論建立在一系列幾乎全新的假設前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當今的現實。

（二）全新的結論

1.國際貿易形成的根本原因。傳統的貿易理論認為：需求偏好和生產要素的所有權分配決定了對最終產品的需求，由此導出了對要素的派生需求。對要素的派生需求和要素的供給決定了要素價格。要素價格和生產技術決定了商品價格。商品價格差異則是貿易產生的最直接的原因。傳統的國際貿易理論假定了兩國需求偏好與生產技術是相同的，得出兩國間相對要素稟賦的差異決定了兩國相對要素報酬的差異，又直接導出了兩國相對商品價格的差異、相對要素報酬差異和相對商品價格三者在解釋貿易原因的功能上是等效的。相對要素稟賦的差異是根本的原因。反過來，如果兩國間不存在相對要素稟賦差異，則兩國間的貿易不存在。新貿易理論則認為由于規模經濟的存在，兩國相對商品價格的差異就不能由要素價格差異直接得出，必須加入生產技術的因素。在其他條件相同的情況下，兩國經濟規模的不同就會導致生產成本的不同，也就影響到商品的價格。商品相對價格差異決定的軌跡為，相對要素稟賦的差異決定了相對要素價格差異，相對要素價格的差異和國家間的經濟規模差異（具體地說是產出水平的差異）共同決定商品相對價格的差異。因此，相對要素稟賦差異與相對要素價格差異是等價的，但兩者與相對商品價格差異不再等價。相對要素稟賦差異與國家大小決定的經濟規模的差異共同作用的結果是貿易的根本原因。反過來說，即使兩國間沒有要素稟賦的差異，由于經濟規模的不同也會出現貿易。這就解釋了傳統貿易理論面臨的發達國家間存在大量貿易這一難題。

2.貿易的商品模式。傳統的貿易理論根據2×2×2模型得出：一個國家將出口的商品是那些需要密集地使用該國相對豐饒和便宜要素的產品，而進口的商品是那些需要密集地使用相對稀缺和昂貴要素的產品。簡言之，這里存在著一種必然性，勞動相對豐裕的國家出口勞動相對密集型商品而進口資本相對密集型商品，另一國則相反。新貿易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當貿易商品數量大于要素數目時，兩國商品生產和商品貿易中存在著不確定性。一國在一個生產模式下可以出口一種商品，在另一個生產模式下則可能進口該商品。而生產模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計劃等。下面我們假定存在兩個國家（甲、乙），兩種要素（K和L），3種商品（X、Y、Z），解釋這種可能情況。

設全世界總資源為K＝7，L＝9。X、Y、Z的生產函數分別為：X＝1K＋3L；Y＝2K＋2L；Z＝3K＋1L。考慮：（1）資源集中于一國，則可生產X＝2，Y＝1，Z＝1，經濟達到充分就業均衡；（2）資源分布于兩國甲國為K＝3，L＝5，乙國為K＝4，L＝4，則以下兩種生產模式：①甲國（X，Y，Z）＝（1，0，1），乙國（X，Y，Z）＝（1，0，1）；②甲國（X，Y，Z）＝（1.5，0，0.5），乙國（X，Y，Z）＝（0.5，1，0.5）都能使兩國達到充分就業均衡，即生產模式是不確定的。并且在第一種情況下，甲國出口Y商品到乙國，第二種生產模式下，甲國從乙國進口Y商品。對一國而言，Y商品既可能是出口商品也可能是進口商品。即貿易的商品模式也是不確定的。

3.貿易的要素模式。傳統貿易理論的貿易要素模式很簡單，貿易中要素的凈流動方向為：一國出口本國相對豐富的要素，進口本國相對稀缺的要素。新貿易理論則指出，即使兩國的貿易是平衡的，一國也可能是所有要素的凈流入國。原因是：由于規模經濟的存在，公司不可能遵循邊際成本定價原則。同時，如果由于規模、政府管制或是其他原因使進入受到限制，則規模報酬遞增的行為中存在著壟斷利潤（經濟租），當這些產業的商品出口到國外時，壟斷利潤將從國外獲得。而兩國獲得的壟斷利潤的幅度（即壟斷利潤率）由于管理程度不同而不等時，一國就可以利用獲得的壟斷利潤購買另一國商品，甚至可能達到進口所有要素的狀況。這部分解釋了當前世界貿易中初級產品生產國貿易條件不斷惡化的現象。發達國家的產業一般具有強大的規模經濟和壟斷程度，以美國為例，在原鋁、電話電報器材、機動車、合成纖維等行業中，前四大公司的工業產量均占全行業的90％以上。而1987年，埃克森公司、通用汽車公司、福特汽車公司、莫比爾石油公司銷售額竟超過了挪威、希臘、芬蘭等中等發達國家的國民生產總值。憑借這些強大的壟斷的優勢，發達國家的工業制成品在世界市場上以高價出售，獲得了巨額的壟斷利潤，而從初級產品生產國獲得廉價的原料、燃料、間接地占有了這些國家的資源。隨著這種壟斷趨勢的加強，初級產品生產國的貿易條件不斷惡化。

4.貿易構成和貿易量。傳統的貿易理論認為，一國必然出口相對豐富要素密集型產品而進口本國相對稀缺要素密集型產品。兩國間只存在產業間貿易，產業內貿易（要素密集度相似的產品的貿易）不可能存在。并且在一定范圍內，兩國要素稟賦相對差異越大，貿易量越大。當兩國要素稟賦無相對差異時，不存在相互貿易。現實情況卻不然，不僅許多產業內（如小汽車、機械、電子）等存在著大量貿易；而且戰后世界貿易量增長速度遠遠超過了經濟增長速度。更有甚者，發達國家之間的貿易增長更快，這些都是傳統貿易理論無法作出解釋的。

新貿易理論則引入了相異產品的概念來建立貿易模型。所謂相異產品是：我們確定了商品部門結構后，屬于這一商品部門的不同種類的產品。譬如說，我們確定“石英表”為一商品部門，則精工牌、北極星牌、海達牌等市場上可以買到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產品（也稱“變體”），不僅如此，有更多的變體可以潛在地生產出來，例如，一年后可能會出現“夢想牌”、“虛構牌”石英表，這些都屬于新貿易理論相異產品的范疇。尤其重要的是，各種相異產品都能因其自身有價值（市場上總有一些人喜好這種變體）而存在，并且，相異產品各類越多，消費者可選擇余地越大，社會福利越高。然而在一國自給自足的情況下，由于規模的限制。變體的種類不可能很多，因為變體的數目越多，則生產規模越小，規模越小，規模經濟效益受到限制。變體種類將保持在與規模經濟權衡的水平上。開展貿易后，兩國市場合一，兩國分別生產幾種變體，互不重合，但總數目大于貿易前任一國的數目。在需求方面，由于可消費變體數目的增加將提高福利，兩國互相進口對方的變體。于是，產業內貿易產生。并且，就貿易量而言，存在相異產品的世界經濟與傳統的貿易理論之間存在著根本的區別，此時，國家相對規模對貿易量產生了極大的影響。國家大小越相似，產業內貿易量越大。就總的貿易量而言，要素稟賦的相對差異（決定產業間貿易量）和國家相對規模（決定產業內貿易量）共同決定了貿易量。

5.貿易利益。傳統的貿易理論認為：不考慮貿易產生的動態利益，當存在著要素稟賦相對差異的兩國分別進行不完全專業化生產，各自發揮比較優勢，然后進行貿易，則雙方都能獲利。這種靜態的貿易利益來自專業化生產的生產效率的提高。新貿易理論則指出，在規模經濟和不完全競爭的市場結構下，經濟不可能達到完全競爭市場下的資源最佳配置狀態，只能在一種次優狀態下運行。但相比于各國自給自足的情況，開展貿易后，全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統的比較優勢利益，而且由于存在以下的潛在得益：（1）生產效率效益。貿易使報酬遞增的產業由于市場的擴大而擴大，規模經濟增加，提高了生產率。（2）生產集中。貿易使報酬遞增的產業，集中于世界上效率最高的國家生產，使商品價格下降。（3）生產的合理化。貿易的開展的增加了不完全的競爭產業的競爭，減少了壟斷利潤，緩和了價格扭曲，資源配置優化。（4）產品多樣性。貿易使世界市場遠大于國內市場，可選擇的變體增多，福利增加。但新貿易理論也指出，對一國而言，也存在著貿易受損的可能性。當貿易使得本國以遞增規模生產的行業和高度壟斷的行業收縮，（這是因為本國生產效率低于國外，在國際市場上競爭失敗），而貿易帶來的其他利益不足以補償這種收縮帶來的規模經濟損失和壟斷利潤損失（此時壟斷利潤由外國獲得）時，貿易使本國受損，當然這種可能性不大。所要重視的是貿易利益分配不公的問題。

從以上的分析我們可以看出，新貿易理論幾乎在國際貿易的所有理論問題上修正了傳統貿易理論得出的結論，較好地解釋了現實世界中出現的各種新的貿易現象，稱其為“新”并不為過。

三、新貿易理論的理論和政策意義評價

新貿易理論的核心部分是壟斷競爭與產品種類內生化的模型。這種研究方法的創始人是迪克西特·克魯格曼則把它應用到國際貿易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此，它甚至影響到了發展理論和宏觀經濟學。

在這一模型中，有一對規模經濟和產品多樣化之間的沖突，如生產很多種產品，則生產規模小，生產率低，反之亦然。市場競爭會調和這對沖突，找到一個均衡的產品種類數和每種產品的生產規模。如果一個國家的經濟規模很大，則人們有更大的余地來平衡這對沖突。這一理論的直觀意義是：美國經濟規模比澳洲大，所以增長的潛力更大，以高速公路和電視臺兩個規模報酬遞增行業為例，美國2億多人共用三四個全國電視網，而澳大利亞2000萬人共用4個電視網，結果澳洲平均每人負擔的電視臺固定費用要高得多。將此引申，由于國際貿易會使世界市場的總規模擴大，所以國際貿易會使生產率和產品種類數同時增加。而且會減少規模經濟帶來的壟斷性，因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負擔的高速公路費用也比美國高得多。而且根據這一理論，在保持國家的情況下，建立歐共體那樣的生產要素較自由流動的經濟共同體，就能一定程度上減緩規模經濟和品種多樣化這一對矛盾，促進各國共同的經濟發展。這似乎為區域經濟一體化找到了一個不損人利已的正當理由。

在貿易政策方面，新貿易理論提出了所謂的對策貿易政策理論，即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿易政策。這種理論把政府的政策加進了傳統的納什對策問題，其政策意義是反當前自由化潮流的，也與臺灣、香港的成功的非對策自由化貿易政策的經驗相沖突。連這種理論的創立者克魯格曼也承認，對策貿易實際上是不可能的，硬要推行，一定弊大于利。

相反，新貿易理論中關于商品生產模式和貿易模式的不確定性問題以及國際商品中存在“經濟租”（即壟斷利潤）的問題的提出能給我們一些借鑒意義，尤其對發展中國家的貿易政策具有指導價值。

由于商品生產模式和貿易模式是不確定的，一國政府就能夠根據自己的經濟目標，通過適當的干預，較靈活地調整生產要素的組合，使生產模式向所期望的方向發展，從而達到調整產業結構，保護幼稚產業的目的。以我國的汽車工業為例。汽車工業是資本密集型產業，而我國是發展中國家，資本要素相對匱乏。根據傳統的貿易理論，我國不應該大規模進行汽車工業的生產，而應根據比較優勢的原則，專業化生產勞動密集型產品，如紡織、輕工業品等。但現實的情況是，我國的汽車市場潛力很大，在今后不長的時間內汽車工業將成為國民經濟的重要支柱之一，如果大部分依賴進口，則會喪失國民經濟的自。因而，保護是不容置疑的。傳統的理論上的依賴的幼稚產業保護論。但它有兩個致命的弱點：一是幼稚產業如何選擇；二是采取何種保護措施。因此，這一理論的可操作性不強。根據新貿易理論，我們則可以很好地克服這兩個弱點。首先，幼稚產業的選擇不再成為問題，因為我們可以靈活地調整生產模式，使我們期望的保護對象得到充分發展。其次，要對這一對象進行保護，就不能單純地采取傳統高額關稅的辦法（實踐證明這種方法更多地是造成價格信息扭曲和低效率），而必須采取政府管制的措施，使這一產業相對對集中，形成規模經濟。我國12億人口，汽車工業市場潛力很大，發揮規模經濟的潛力也很大。因此，政府管制引導產業向規模經濟方向發展應是我國保護和發展汽車工業的主導措施。

“經濟租”存在的問題以上已有過一些理論上討論，這里需要說明的是其政策意義。當沒有對外貿易時，一國的“經濟租”是生產者向消費者獲得的超額利潤，只是財富在一國不同的集團間的重新分配。而一旦加入了國際貿易行列，則牽涉到財富在不同國家間的分配問題。由于各國都是國家，有權利保護自己的利益不受侵害，然而一味地保護和封閉又不利于世界經濟的發展。根據新貿易理論，發達國家通過規模經濟優勢和壟斷優勢在國際市場上獲得超額壟斷利潤，而這種規模經濟和壟斷優勢主要源自國家的大小和經濟規模。根據平等的國際政治關系的原則，國家大小不應成為一國侵占別國利益的依據。因此，在國際貿易談判中，發展中國有理由要求適當程度的關稅保護，使發達國家的超額利益部分回流到發展中國家，發達國家也不得以自由貿易為借口，限制發展中國的權利。

四、新貿易理論的地位和一點缺憾

首先，我們認為，新貿易理論是對傳統貿易理論的發展而不是全盤否定，傳統貿易理論的完全競爭，規模報酬不變下的2×2×2模型不過是新貿易理論J×N×M模型的一個特例，事實上，傳統的貿易理論仍能夠解釋一部分貿易現象。即使在規模報酬遞增和不完全競爭的條件下，新貿易理論指出，只要作出一些必要的假定，如將規模經濟和壟斷產生的壟斷利潤，看成是“企業家才能”這種虛擬要素的報酬（這種假設不盡合理），那么貿易商品所體現的要素凈含正確量仍反映了國家間的相對要素稟賦差異。也就是說，新貿易理論兼容了傳統貿易的正確結論，并有新的發展，從本質上說，是將傳統貿易理論的相對要素稟賦原理修正為相對要素稟賦和規模經濟優勢原理。

其次，我們說，新貿易理論沒有否定比較利益原則。事實上，它也無法否定比較優勢原則，因為“取長補短，發揮優勢”是世之公理。問題是比較優勢從何而來。新貿易理論指出，要素稟賦的相對差異是比較優勢的來源之一，但更重要的是規模經濟優勢帶來的比較優勢。而規模經濟優勢不僅取決于國家大小和國家經濟規模大小，而且一定程度上取決于政府對產業的干預情況。因此，在這一點上，新貿易理論又擺脫了完全自由主義經濟學的陰影，強調了人的行為的重要性，這和當前的主流經濟學是相通的。

至此，我們可以得出這樣一個結論：新貿易理論在比較優勢原則無可辯駁的正確性的旗幟下，在理論和實踐兩方面成功地描述了當今國際貿易領域的各種現象，理所當然是當今的標準國際貿易理論。

最后，我想指出一點新貿易理論中的缺憾與大家商榷。新貿易理論在建立不完全競爭市場下的一般均衡分析框架時，認為商品的價格可以納入一般均衡的經濟系統中而內生地決定。但現實情況是，在不完全競爭和進入受到限制的行為中，商品的價格往往是壟斷或寡占行業。根據經營計劃（或長期利潤最大化原則）而不是根據短期利潤最大化原則確定的。因而，商品價格一定程度上是一個外生變量，或者說應考慮外生力量對其影響。單純地將其視為內生變量有失嚴謹和完善。

篇3

盧卡斯（1988）認為全經濟范圍內的外部性是由人力資本的溢出效應造成的，人力資本的內部效應是提高廠商的生產率，人力資本的外部效應是提高全社會的知識水平，進而促進經濟增長，并且用全社會的平均人力資本來衡量這種溢出。而且根據這一模型得出發達國家的人力資本水平高，因此它的資本邊際生產力和普通勞動者的工資水平都比發展中國家高，物質資本收益遞增將誘使外國資本和工人流向發達國家，并且就是在同一國家內部也會出現人才和資源從不發達地處向發達地區集中。這在一定程度上解釋了各個國家間發展的不平衡。巴羅（1990）認為政府服務也是影響經濟增長的因素，其中公共產品模型認為公共產品有非排他性和非競爭性，壅塞模型假定公共產品有部分競爭性和非排他性，因此公共產品對所有的廠商有溢出效益，并且政府制定產權保護可以促進私人廠商收益的提高，從而促進資本積累和生產。但是這些模型也有其缺陷，主要是對內生技術進步的分析不足，注重強調技術的外部性，而忽略技術進步的本身可以提高擁有該技術的廠商生產力，同樣也可以促進經濟增長。

除去技術進步是經濟增長的推動力量外，新增長理論認為資本的積累也促進經濟增長，Ak模型假定生產函數為：Y=AK，模型中的資本包括物資資本和人力資本，并且它們之間有完全的替代性，因此資本的邊際收益不變，在AK模型中人均消費，人均資本都以相同的不變比例增長，經濟增長率與生產技術和消費者的偏好有關，這里消費者的偏好將決定是進行消費還是儲蓄，進而影響資本的積累。這類凸性增長模型認為：經濟的增長取決于資本的積累，而要使資本無限積累下去，則要求資本的邊際收益不能無限下降，而物質資本的邊際收益是遞減的，因此雷貝洛認為只要經濟中存在不受不可再生要素影響的核心資本就可以做到這一點。這種核心資本通常被認為是人力資本。

另外新經濟增長理論還引進了熊彼特方法，AghionandHawitt(1988,1992)認為經濟的增長是由一系列的隨機質量改進引起的，而這些創新也是具有不確定性的研發活動的結果，并且新發明會使舊的技術或產品過時，從而退出市場，這種過時被稱為“創造性毀滅”，經濟存在一個隨機的增長路徑，也就是說由于假定創新是以柏松概率到達，因此增長路徑是階梯跳躍的，這里經濟增長來源于創新，但同時創新會導致產品的更新換代，市場結構的調整。

而這種市場結構調整的過程中會出現模仿過程，產生所謂的后發優勢效應，也即一國技術水平離國際技術前沿水平越遠，則該國可以學習的技術就越多，學習潛力也就越大，技術進步也就越快。在二次世界大戰后日本，亞洲四小龍就成功實現了趕超計劃。但是我們也可以看到跨國增長在出現這種“俱樂部趨同”的同時，另一方面又表現有“富者愈富，窮者愈窮”的兩極分化。如整個的非洲大陸與世界的增長路徑相差越來越遠。Howitt&Mager-Foulks（2005）對這種跨國增長的差異進行了初步探索，構建了一個包含研發和技術轉移的熊彼特增長模型來解釋跨國增長的差異。認為技術轉移并非像新古典理論所描述的是一個瞬時的無成本的過程，相反跨國或跨地區的技術轉移是一個有條件有成本的過程。

新增長理論在討論開放經濟條件下的技術進步與經濟增長時，主要討論了國際貿易影響經濟增長的四個機制:(1)國際貿易方便了技術信息的國際傳遞，降低了創新成本。(2)國際競爭使廠商為鞏固地位而從事研發。(3)全球經濟一體化的發展，使每個廠商面臨一個更大容量的市場，因此技術創新的收益會增加。(4)當兩個國家的產業結構，技術水平差異較大時，可能促進專業化生產，進而促進經濟增長。

以上我們簡要回顧了新古典增長理論和新增長理論，可以看出技術進步作為經濟增長的動力得到廣泛的共識，區別在于新古典增長理論認為技術進步是外生于經濟系統，并且資本的積累對經濟的最有增長路徑沒有影響。新增長理論則著重分析技術進步的表現形式和內在機制，認為分工，人力資本的積累，企業研發，技術與知識的外部性，政府的公共產品服務都能促進經濟的增長。因此新增長理論有很強的政策指導意義，使得經濟的管理者不像過去那樣被動，根據這一理論，政府有必要主動參與經濟管理。另外新增長學家也開始注意到制度因素對經濟增長的重要作用，如透明的經濟立法，激勵制度等。因此把制度因素引入模型，并統一技術，物質資本，人力資本，及其他增長因素來研究這種跨國增長的差異，應該是新增長理論的發展方向。

篇4

急性病人，是指那些發病急、病情重因而需要緊急搶救的病人。過去有種錯誤的觀點，認為急性病人病勢危急，醫護人員的任務就是以最佳的技術和最快的速度搶救病人，無須實施心理護理。近十年來，隨著搶救護理科學的形成和發展，人們越來越認識到對急性病人也同樣需要進行心理護理。因為急性病人不是面臨生命威脅，就是遭受軀體傷殘，心理正處于高度應激狀態。此時，如果進行良好的心理護理，就會緩和其緊張情緒，有助于轉危為安。否則，如果在病人心理上高度緊張之時，再加上搶救時的種種劣性刺激，就會加重病情，甚至造成嚴重后果。

隊急性病人焦慮恐懼、緊張不安，渴望得到最佳和最及時的搶救，以便轉危為安。但急性病人的心理活動又是復雜的，多種多樣的。瞬間襲來的天災、人禍或惡性事故等超常的緊張刺激，可以摧毀一個人的自我應對機制，出現心理異常。一向自以為健康的人突然患了心肌梗塞或神志清醒和腦卒中等，也會因過分恐懼而失去心理平衡。還有那些慢性疾病突然惡化的病人，易于產生瀕死感，恐怖、悲哀、失助、絕望等消極情緒往往可以加速病人的死亡。病情不同、年齡不同、社會文化背景不同、經濟條件不同等也對病人的心理活動有影響。因此，醫護人員要善于具體分析每個急性病人的心理狀態，以便有針對性地做好心理護理。

由于急性病人的主導心理活動是恐懼，因此，心理護理的中心任務是增強病人的安全感。

1．使病人感到醫護人員可親急性病人大都求醫心切，一旦進入醫院，頓有絕路逢生之感。這時，醫護人員應當做到緊張而又熱情地接診。親切而又耐心地詢問，悉心體貼關懷周到，使病人感到在危難之時遇到了救命的親人。這種醫患關系，對搶救過程能否順利進行有極大的影響，直接影響搶救和治療效果。

2．使病人感到醫護人員可信醫護人員嫻熟的醫療操作技術和嚴謹的工作作風，不僅是贏得時間使病人轉危為安的保證，同時對病人來說又是心照不宣的支持、鼓舞和依靠力量。使病人感到可信、可敬，從而獲得安全感。

3．使病人感到安全醫護人員的醫德和技術是病人獲得安全感的基礎。為了幫助病人緩解心理沖突，減輕精神痛苦，醫護人員還應針對每人病人的具體情況做好心理疏導工作。對急性病人，無論預后如何，原則上都應給予肯定性的保證、支持和鼓勵，盡量避免消極暗示，尤其是來自家屬、病友方面的消極暗示，使病人能夠身心放松，感到安全。

二、慢性病人的心理護理

慢性病人因為需要承受長期的疾病折磨，經歷漫長的病程所以往往產生極為復雜的心理活動。

慢性病人一開始大都有僥幸心理，即不肯承認自己真的患了疾病，遲遲不愿進入病人角色；一旦是確診斷，又易產生急躁情緒，恨不得立即服上靈丹妙藥，于朝夕之間把病治好。這時他們對自己的疾病格外敏感、格外關心，向醫護人員尋根刨底，向病友“取經”，或翻閱大量有關書籍，渴望弄清疾病的來龍去脈，企圖主動地把握病情。但是，目前許多慢性疾病還沒有令人滿意的特效治療方法，所以迫使廣大慢性疾病患者只好無可奈何地去適應漫長的疾病過程。

慢性病人隨著病情變化，有時高興、有時悲傷、有時滿意、有時失望；緊張、焦慮、憂愁、憤懣、急躁、煩悶等消極情緒也經常出現。有些病人，由于長期的疾病折磨，人格特征也往往發生變化。那種興高采烈、生機勃勃的形象不見了，代之以動作遲緩、情感脆弱、謹小慎微、被動依賴、敏感多疑，自我中心等表現。他們過分關注機體感受，過分計較病情變化，一旦受到消極暗示，就迅速出現抑郁心境，有時還可產生悲觀厭世之感。

對慢性病人的心理護理，必須緊緊圍繞慢性疾病病程長、見效慢、易反復等特點，調節情緒、變換心境、安慰鼓勵，使之不斷振奮精神，頑強地與疾病作斗爭。心理護理應當與生理護理結合進行，做到身心積極效應互相促進。例如，慢性病人多出現疼痛、發熱、嘔吐、呼吸困難、心悸等癥狀，易引起不良情緒，醫護人員應當親切安慰，并及時妥善處理，病人自然就會情緒好轉。又如，慢性病人除每天口服藥物外，還經常進行肌肉注射或靜脈點滴，這對那些痛閾低的病人來說也常常引起焦慮。技術熟練的護士常常取得病人的信賴，即說明其中也包含了心理護理。再如病人的飲食，不僅要考慮到病人的營養需要和禁忌，也要講究色、香、味、形、量以及就餐的環境條件等。經驗證明，在良好的心理護理配合下，病人不僅能遵囑就餐，而且還有飲食療法的意義。另外，幽雅的環境、舒適的治療條件，也具有心理護理的意義。慢性病人大都空閑時間多，就根據他們的不同情況，組織必要的活動，如欣賞音樂、繪畫、看電視、聽廣播等，活躍病房生活。對于因病情反復和病程長而失去治療信心的病人，更要多安慰、多鼓勵；以垂危病人更要態度和藹、語言親切、動作輕柔，加強基礎護理，使之生理上舒服，心理上也減輕對病危的恐懼。

三、手術病人的心理護理

（一）病人術前的心理與心理護理

無論手術何等重要，也不論手術大小，對病人都是較強的緊張刺激。病人意識到了這種緊張刺激，就會通過交感神經系統的作用，使腎上腺素和去甲腎上腺素的分泌增加，引起血壓升高、心率加快，有的臨上手術臺時還可出現四肢發涼、發抖、意識域狹窄，對手術環境和器械等異常敏感，甚至出現病理心理活動。

我國的醫學心理學工作者通過調查發現患者術前常有如下的心理活動，對手術一是害怕，二是擔心。怕的是疼痛與死亡，擔心的是是否會出意外，是否會殘廢和毀容等。他們反映，入院就盼早日手術，一安排手術日就惶恐不安，吃不下飯、睡不好覺，盡管在手術日的前一天晚上服用安眠藥，仍難以入睡。有位女病人，由于精神上過度緊張，剛被推進手術室就大汗淋漓、心跳加快、室上性心動過速發作，不得不改期手術。在心臟科某病室，病友們給將臨手術的病友送桃子罐頭，用意是祝福病友能從閻王爺那里“逃”回來。一旦有病友死在手術臺上，后來做手術的病友就更加恐懼不安。一次在心臟科的一個病室里，其中一個患先天性心臟病的女孩死在了手術臺上，另外兩個待手術的女孩就都偷偷寫下了遺書。大量臨床觀察和研究均證明，病人術前的這種恐懼和焦慮，將直接影響手術效果，如失血量大、愈合慢等。而且，這種惡劣的情緒狀態還易于引起并發癥。因此，術前的心理護理具有極為重要的意義。為此應當進行術前心理咨詢。咨詢應由有權威的醫生和護士進行，耐心聽取病人的意見和要求，向家屬詳細交待病情，闡明手術的重要性和必要性，尤其要對手術的安全作肯定的保證，決不應向病人交待什么千分之一的危險性。權威性的咨詢對病人獲得安全感極為重要，還要依據不同的病人，用其恰當的語言交待術中必須承受的痛苦。如準備在局麻下做腹部手術，就應告訴病人術中牽拉臟器時會感到不適和牽拉痛，屆時應有思想準備，并行深呼吸，努力放松，可以減輕疼痛等。對術后如需用鼻飼管、引流管、導尿管及需在身上附加儀器者，術前也應向病人說明，使病人醒來后不致懼怕。又如需作氣管插管，或術后放置鼻飼管的病人，因將影響說話，應事先告訴他們到時如何表示自己的需求。對于危險性大、手術復雜、心理負擔重的病人，還要介紹有關專家是怎樣反復研究其病情并確定最佳手術方案的，并突出強調他本人在手術中的有利條件等，使病人深感醫護人員對其病情十分了解，對手術是極為負責的。另外做過同類手術病人的信息，對術前病人的情緒影響較大，護士可有針對性地組織交流。病房護士還應介紹手術醫生和護士情況，在病人面前樹立手術醫生的威信，以增加病人的安全感。在術前讓病人看一下術后觀察室，介紹一下術后護理措施也是有益的。這些心理上的準備，對控制術中出血量和預防術后感染都是有益的和必要的，并可使病人正視現實，穩定情緒，順應醫護計劃。

另據研究報道，術前焦慮程度對手術效果及預后恢復得快慢也有很大的影響。資料表明：有輕度焦慮者，效果較好；嚴重焦慮者，預后不佳；而無焦慮者，效果往往更差。這是因為，無焦慮的病人由于對醫生或手術過度依賴，過分放心，對生理上帶來的不可避免的痛苦缺乏應有的心理準備。

由于病人對手術的環境和氣氛極為敏感，印象又很深。所以，手術室一定要整齊清潔，床單無血跡、手術器械要掩蔽。一個手術室內最好只擺一張手術臺，不宜幾個手術臺并排擺列，以免產生消極暗示。病人也十分重視手術室醫生和護士的舉止言談，因為他們一進手術室就失去了對自己的主宰，一切痛苦大小甚至包括生命如何，全都由醫生和護士掌握了。所以，醫生和護士都應端莊大方、態度和藹、言語親切、使病人產生安全感。術中醫生的護士都應注意意識清楚病人的情緒變化，如心理過度緊張時應及時安慰。器械護士必須手疾眼快地配合手術，醫生之間要全神貫注、緊密合作，以減輕病人的痛苦。手術室內不應閑談嬉笑，也不要竊竊私語，相互之間談話的聲音應當輕柔和諧。應盡量減少、減輕手術器械的碰擊聲，避免給病人的一切不良刺激。在術中一旦發現病情變化或發生意外，醫護人員要沉著冷靜，不可張惶失措，以免給病人造成恐怖和緊張。

（二）病人術后的心理與心理護理

病人經過手術，尤其承受大手術的人，一旦從麻醉中醒來，意識到自己已經活過來，頗感僥幸，這時他們渴望知道自己疾病的真實情況和手術效果。由于軀體組織受到程度不同的損傷，都會體驗到刀口疼痛，加之軀體不能自主活動，又怕刀口流血或裂開，多產生焦躁不安的心情。開始，他們感到當前的痛苦難熬，過2～3天疼痛緩解之后，就又擔心預后了。因此，對術后病人的心理護理應抓好以下幾個環節：

1．及時告知手術效果當病人回到術后室或是從麻醉中剛剛醒過來，醫生護士應以親切和藹的語言進行安慰鼓勵。告訴他手術進行得很順利，目的已達到，只要忍受幾天刀口疼痛的痛苦就能恢復健康了。這時，有的病人可能產生新的疑慮，不僅怕疼痛，更怕傷口裂開，發生意外。胸腹部手術理應咳嗽排痰，他們卻顧慮重重，甚至強忍咳嗽。這時護士應當重復講述術前訓練的咳嗽方法，鼓勵他們大膽咳嗽排痰，并告訴他們適當的活動，傷口是不會裂開的。同時醫生和護士應當傳達有利的信息，給予鼓勵和支持，以免病人術后過度痛苦和焦慮。

2．幫助病人緩解疼痛病人術后的疼痛不僅與手術部位、切口方式和鎮靜劑應用得恰當與否有關，而且與每個個體的疼痛閾值、耐受能力和對疼痛的經驗有關。病人如果注意力過度集中、情緒過度緊張，就會加劇疼痛。意志力薄弱、煩躁和疲倦等也會加劇疼痛。從環境方面來說，噪聲、強光和暖色也都會加劇疼痛。因此，醫生護士都應體察和理解病人的心情，從每個具體環節來減輕病人的疼痛。比如，術后六小時內給予藥物止痛，可以大大減輕術后全過程的疼痛。等到體驗到劇烈疼痛再給鎮痛藥，就會加劇以后的疼痛。又比如，暗示可以減輕疼痛，聽他喜歡的音樂也能減輕疼痛。

3．幫助病人克服抑郁反應術后病人平靜下來之后，大都出現抑郁反應。主要表現是不愿說話、不愿活動、易激惹、食欲不振及睡眠不佳等。病人的這種心理狀態如不及時地排解，必將影響病人及時下床活動，而不盡早下床活動會影響病人心、肺及消化等功能，容易產生營養不良、靜脈血栓或繼發感染等。所以要努力幫助病人解決抑郁情緒。要準確地分析病人的性格、氣質和心理特點，注意他們不多的言語涵義，主動關心和體貼他們。某些生活不便處要細致照顧，如喂飯、協助寫信等。總之，使他們意識到既然已順利度過手術關，就要爭取早日恢復健康。

4．鼓勵病人積極對待人生外科病人手術后大都要經過相當長一段時間的恢復過程。如果手術預后良好，即使再痛苦也有補償的希望。若術后效果不好或預后不良（如惡性腫瘤已轉移），則還將掙扎在死亡線上。病人在極度痛苦時，經不起任何外來的精神刺激，所以對預后不良的病人，不宜直接把真實情況告訴他們。有一部分病人手術后帶來部分機體生理功能的破壞（如胃切除）或殘缺（如截肢），造成軀體缺陷的病人必然產生缺陷心理。尤其人生中的突然致殘，會給病人心理上帶來巨大的創傷，所以對可能致殘的病人，護士術前要交待清楚，并給予同情、支持和鼓勵，讓他們勇敢地承認現實、接納現實。

四、傳染科病人的心理與心理護理

病人被確診為患傳染性疾病后，不僅自己要蒙受疾病折磨之苦，更痛苦的是自己成了對周圍人造成威脅的傳染源。為了避免疾病的傳染和蔓延，患傳染性疾病的人都要實行隔離治療。人是社會的人，都有愛與歸屬的需要，都有社會交往的需要。隔離就是這些需要的限制與剝奪，這在病人的心理上必然要引起劇烈的變化。

傳染科病人開始都產生一種自卑孤獨心理和憤懣情緒。他們一旦進入病人角色，立即在心理上和行為上都與周圍的人們劃了一條鴻溝，自我價值感突然落失，感到自己成了人們望而卻步的人，成了惹人討厭人的，因而感到自卑。許多傳染科病人不敢理直氣壯地說出自己所患病種，經常把肺結核故意說是“肺炎”，把“肝炎”說成是“膽道感染”等，都是害怕別人卑視和厭惡自己的表現。與此同時，不少人還產生一種憤懣情緒，悔恨自己疏忽大意，埋怨別人傳染給自己，甚至怨天尤人，恨自己倒霉。有這種憤懣情緒的人，有時還遷怒于人和事，易激惹、愛發脾氣。醫生護士應當了解傳染科病人的心理活動特點及其情緒變化，并給予理解和同情。應針對不同病人的具體情況，講清患了傳染病并不可怕，只要積極配合治療是可以治愈的，而且要講清暫時隔離的意義，并耐心指導他們如何適應這暫時被隔離的生活。

因為許多傳染性疾病具有病程長，難根治的特點，所以病人在治療期間又易產生急躁情緒、悲觀情緒和敏感猜疑等心理。他們往往因病情不能迅速好轉而煩躁，也常因病情反復而苦惱，恨不得一把抓來靈丹妙藥把病治好。因為治病心切，有些人像海綿吸水一樣搜集與己有關的信息，對周圍的事物特別敏感，經常揣度別人尤其是醫生護士談話的含義。他們格外關注自己身體的生理變化，十分重視各項化驗檢查。應當注射什么針劑，應當服用什么藥物，他們都想知道，尤其想掌握各項治療的機理和效果。根據病人的這些心理活動特點，醫護人員應耐心細致地講述某些傳染病的病程規律，甚至寧肯把病程說得長一些，以便使他們安下心來積極治療。因為傳染病人被隔離，與社會交往減少，因而護理傳染科病人時，密切醫患關系更為重要，使他們感到醫務人員是精神上的依靠。因此，醫護人員的言行要使病人感到真誠、溫暖、可信、可親、可敬、醫患之間形成深厚的情誼。當做某項處理時，注意講清楚目的和意義，盡量消除病人的顧慮和猜疑。

五、重危病人的心理與心理護理

大部分病人疾病經過診治可以治愈，但不論醫學發展到什么程度，總有一小部分病人因醫治無效而面臨死亡。不管死亡是突然發生或久病造成的，一般說護理重危病人和安慰這階段病人的家屬，是護理上最難處理的情況。臨終病人的心理狀態極其復雜，E.Kubler-Ross將大多數面臨死亡的病人心理活動變化分為五個階段：

1．否認期不承認自己病情的嚴重，對可能發生的嚴重后果缺乏思想準備。總希望有治療的奇跡出現以挽救死亡。有的病人不但否認自己病情惡化的事實，而且還談論病愈后的設想和打算。也有的病人怕別人悲痛，故意保持歡快和不在乎的神態，以掩飾內心的極度痛苦。對于這樣的病人，護士應當勸說家屬不可當著病人面表現出難過，即使這樣彼此心照不宣。也可使病人得到心理上的滿足。

2．憤怒期度過了否認期，病人知道生命岌岌可危了，但又禁不住地想：這種致死的病為什么落在自己身上！怨自己命不好。表現得悲憤、煩躁、拒絕治療，甚至敵視周圍的人，或是拿家屬和醫務人員出氣，借以發泄自己對疾病的反抗情緒，這是病人失助自憐心理的表露。

護士要諒解寬容病人，真誠相待，說服家屬不要計較和難過，并與醫護合作，幫助病人度過憤怒期。

3．妥協期病人由憤怒期轉入妥協期，心理狀態顯得平靜、安詳、友善、沉默不語。這時能順從地接受治療，要求生理上有舒適、周到的護理，希望能延緩死亡的時間。

護士就盡量地安慰病人，為之解除疼痛，緩解癥狀，使病人身心舒適。

4．抑郁期病人已知道自己面臨垂危，表現了極度傷感，并急于安排后事，留下自己的遺言。大多數病人在這個時候不愿多說話，但又不愿孤獨，希望多見些親戚朋友，愿得到更多人的同情和關心。

護士要同情病人，盡量滿足病人的需求，允許親人陪護和親友探望，讓病人同親人在一起度過不可多得的時刻。囑咐親人要控制情感，不要再增加病人的悲痛。

篇5

電力通信網由骨干通信網、終端通信接入網組成。其中，骨干通信網包含省際骨干通信網、省級骨干通信網、地市骨干通信網3個層級，涵蓋35kV及以上電網廠站以及公司系統各類生產辦公場所。終端通信接入網由10kV通信接入網和0.4kV通信接入兩部分組成，涵蓋10（20、6）kV和0.4kV電網。電力通信網規劃設計的總體目標是全面覆蓋公司各級廠站、各類辦公場所，滿足電網安全生產和公司經營管理各類業務對通信連接需求以及可靠性的要求，支撐電網智能化發展以及企業信息化、現代化。因此，當前電力通信網規劃指標主要分為覆蓋率和可靠性兩大類，如圖1所示。當前，電力通信網規劃成效評價方式還是以定性描述為主，缺少定量評價指標。此外，通信網建設發展水平應該綜合考慮地區電網建設發展水平、經濟性等因素，而不僅僅依據“覆蓋率”等單一指標來評價通信網的發展現狀。電力通信網建設規模的大小及發展的影響因素（主要考慮電網的影響），以及二者之間的關系不能憑主觀臆測，需要用科學的方法予以量化分析。

2要解決的問題及基本分析思路

電力通信網是電網發展的重要支撐平臺，電力通信網的發展速度與電網發展水平密切相關。本文定義ΔC為電力通信網發展裕度指標，v1表示電力通信網實際發展速度，v2表示電力通信網理論發展速度，且滿足如下關系：（1）ΔC可用于綜合反映各階段、各地區、各層級通信網的綜合發展水平。不同地區的電力通信網發展裕度評估結果可以直接反映通信網發展水平的差異以及滿足電網發展需求的程度。如果ΔC為負，則說明該地區通信網支撐電網發展存在一定的壓力，通信網對電網發展的適應性較差，其通信網建設必須加強；反之則可以說明其建設規模過度，存在一定的投資浪費。基本分析思路是：v1可以通過參考文獻[1]提供的計算方法，由歷史數據直接求得；需要建立能夠直接反映電力通信網發展水平的指標體系（規模因子S）和電網對通信網發展水平產生影響的指標體系（影響因子F）；通過建立灰色關聯度分析模型，科學地揭示各相關指標之間的內在客觀關聯規律，從而推導出電力通信網發展速度的理論值v2；通過計算裕度指標ΔC評估各地區通信網綜合發展建設水平。

3基本方法與應用步驟

（1）建立電力通信網規模因子集公司電力通信網由骨干通信網、終端通信接入網組成。骨干通信網的建設投資主要取決于光纜線路（OPGW、ADSS）、傳輸設備（SDH、OTN、PTN等）、業務網設備（路由器、交換機、會議電視系統、軟交換系統）。終端通信接入網的建設投資又分為10kV通信接入網和0.4kV通信接入網兩部分。通信接入網建設投資取決于接入網光纜線路（ADSS、溝道光纜、光纖復合低壓電纜等）、接入網光通信設備（EPON、工業以太網交換機）等。本文列出了12項通信網規模因子（S），見表1。（2）建立電網對通信網發展水平的影響因素集電力通信網建設的根本目的是滿足電網安全生產和公司經營管理的業務需求，并保持適度超前。因此，電網的建設發展直接影響通信網的建設發展水平。其中，變電站數量、輸電線路長度和營業網點數量將直接影響通信網建設規模，而公司售電量、營業收入、供電可靠性等指標作為電網影響通信網發展的經濟因素和可靠性因素。本文列出了13項電網對通信網發展水平的影響因子（F），見表2。在表2中，骨干網光纜長度指10kV以上的所有光纜的總長度；接入網光纜長度指10kV光纜的總長度。骨干網站點具體包含：1000/800kV變電站、750/500kV變電站、330/220kV變電站、110kV變電站、66kV變電站、35kV變電站、地（市）供電公司、縣級供電公司、直屬單位、營業網點和本級直調電廠。接入網站點是指20/10kV站點（包括開閉站、環網柜、箱式變電站、桿上變壓器、柱上開關等）。“√”表示某一影響因子指標直接或者間接地對骨干網或者接入網的規模因子有影響。如35kV及以上變電站數(F1)和110kV及以上高壓線路長度（F12）是直接影響骨干網建設規模的主要因素；而20/10kV站點數（F2）和10kV線路長度（F13）是直接影響接入網建設規模的主要因素。（3）影響因子與規模因子的灰色關聯分析模型本文以2011年、2012年、2013年的通信網和電網的基礎數據為依據，具體步驟和分析方法如下。

4實例計算與結果分析

以某省公司為例，以下說明通信網與電網發展適應性的量化評估方法。首先由《國家電網公司“十二五”通信網規劃執行月報》中提取2011-2013年的通信網建設規模基礎數據，建立通信網規模因子集S={S1,S2,S3,…,S12}，以國家電網公司近3年的社會責任報告中提取電網的發展數據，建立電網影響因素集合F={F1,F2,…,F11}，詳見表3。其次，經過數據歸一化處理后，計算通信網規模因子和電網影響因子之間的關聯度，計算結果見表4。由表4可以看出關聯度值均大于0.7，說明所選因子集間指標關聯度較大，所選指標比較合理。表中還可以看出，同一影響因子對不同規模因子的影響程度是不一樣的。其次，根據關聯度排序可以得到關聯度權重，關聯度權重反映了影響因子對規模因子影響的程度。以骨干光纜長度（S1）指標為例，對湖南和北京兩個不同地區的骨干通信網光纜長度的影響因素的關聯程度不一。對于湖南省電力公司，變電站設備容量（F6）、售電量（F4）、資產總額（F8）是影響骨干網光纜規模的主要因素，而對于北京電力公司，35kV及以上變電站數量（F1）、線損率（F11）、資產總額（F8）和城市供電可靠率（F9）是影響骨干網光纜規模的主要因素。而公司資產總額（F8）和輸電線路長度（F5）對兩個地區的骨干網光纜建設規模的影響程度是一致的。最后，通過計算發展裕度指標，反映電力通信網的整體發展狀況以及各個指標的協調發展情況，“＋”表示通信網建設規模超前電網發展水平；“－”表示通信網建設規模滯后于電網發展水平。如圖2所示，由于該省電力公司“十二五”期間大力建設終端通信接入網，因此，通信網絡接入光纖覆蓋站點數（S9）發展較為超前，其發展裕度值為1.9；此外會議電視覆蓋骨干網站點數（S5）和綜合數據網覆蓋骨干網站點數（S6）均較其他指標值超前發展，分別為0.38和0.29，這與該公司近幾年部署會議電視系統、加強綜合數據網覆蓋面的技術政策密切相關，因此計算結果符合當前電力通信網建設現狀。此外，還可以對各地區、各省公司綜合發展情況進行橫向比較，以指導公司總部掌握所轄各區域的網絡的差異化發展現狀，為通信網規劃決策提供指導依據。

5結束語

篇6

［附表］類別項目初中高中作老師只出一個題目6％2％文老師出幾個題目由自己選50％18％題給材料作文14％38％目自由擬題30％43％對寫個人的生活志趣20％58％作寫同學間的事48％18％文寫個人家庭的事6％6％題材的寫社會中的事14％14％愛好寫自己不熟悉的事12％4％作沒什么可寫52％46％文不知從何寫起10％8％中有話寫不出表達困難18％16％的老一套沒意思8％12％困絞盡腦汁，太費力氣6％6％難喜歡作文，不怕作文6％10％教教師不提要求，不作指導8％師教師只提要求，不作指導4％12％作教師幫助審題16％10％文讓同學討論審題12％10％指教師提供材料啟發64％42％導教師讀同類作文開導4％18％作文老師直接全批全改48％36％批改老師指導，學生自己動手批改52％64％作文下看分數不看評語，即使看評語也不78％66％

修改發后看分數，看評語，并修改22％34％

調查中，我們盡量擴大調查領域，力爭涉及作文教學和訓練的各個環節。調查對象有初中生和高中生，帶有一定的普遍性。針對調查結果，下面著重探討一下作文教學，訓練中幾個帶有根本性的問題，請同行斧正。

從調查中我們發現，學生對作文的畏難情緒和厭煩心理十分嚴重。喜歡作文的少（初、高中分別是6％、10％），對成績不在乎的人多。作文教學的確成為中學語文教學的難點。難在哪里？一是作文本身難。寫作過程中需要運用字、詞、句、段、修辭、邏輯等“硬件”，還要調動社會閱歷，生活感受，寫作情感等“軟件”，這對中學生來說確實有相當難度。二是教師指導難。作文環節的紛繁，令教師頗有“老虎吃天無處下口”之感，缺乏系統性、針對性。三是教師作文指導的失誤導致作文越學越難。部分教師沒有認識到作文教學的特殊性，側重于傳授作文知識，講作文技巧，而對寫作體驗不多的中學生來說，那些所謂的技巧很難排上用場，反倒使學生無所適從。而且，由于教師不了解學生的實際情況，作文指導就無法做到有的放矢，學生胡編亂造，被動應付，必然產生厭煩情緒。

要克服目前普遍存在的學生怕作文，老師有勁使不上的狀況，對中學生作文水平的正確認識是一個前提。從調查結果我們可以看出，學生眼里，作文最大的困難不是作文技巧，而是題材的匱乏。這當然不是說學生已經掌握了寫作技巧，而是對他們來說，首先要解決寫什么，然后才會想到怎樣寫。我們必須正視這樣一個事實，相當部分的學生對寫作技巧或是無暇顧及或是根本沒有體會。如果學生連文章都寫不出來，那些技巧之類豈不成了無本之木，無源之水嗎？因此，我們必須改變“講”作文，“教”作文的作法，把解決作文題材作為突破口，把克服畏難情緒作為前提，把培養學生的主動意識作為主線，全面提高作文水平。

一、“以我為中心，以真為基礎”——提高學生的作文積極性

中學生生活經歷有限，生活空間相對狹小，寫作文往往是“巧婦難為無米之炊”。“以我為中心”，即在作文訓練中貫徹學生為主體的思想，緊緊圍繞學生的生活和學習，緊扣學生的生理、心理特點，以學生熟悉的事為基本內容，在作文選材、立意等方面，創設一個學生熟悉的、可以發揮想象的氛圍，激發學生的作文積極性。

學生無話可說的另一種情況是有些學生在日常生活中表達能力尚可，而寫起作文來卻苦于無從下手，這除了書面表達能力欠缺之外，一個重要原因就是作文中顧忌太多。“事件要有意義，觀點要正確”往往成為教師的口頭禪。學生只好牽強附會，講空話，講假話，而自己的真情實感卻被壓抑，因而也就失去了作文興趣。“以真為基礎”就是鼓勵學生寫真事，抒真情，暢所欲言。對作文中涉及到的一些消極東西，教師應加以引導，不應因此一棒打死。

“以我為中心，以真為基礎”是兩個各有側重互相貫通的概念，這一原則的核心是解決學生無話可說或有話難說的問題，調動學生作文的積極性。在這個基礎上，再進入下一步。

二、“由粗到細，從放到收”——克服學生的畏難心理

“由粗到細，從放到收”不是簡單的由易到難，而是一種可操作的激勵手法。宋人謝枋說這樣做的好處是“初學熟之，開廣其胸襟，發舒其志氣，但見文之易，不見文之難，必能放之高論筆端不窘矣。”學生由于不會作文，不免有畏難情緒，老師鼓勵他們大膽寫，發揮其想象，抒發其胸臆，會打消他們的畏懼心理，此謂之“粗”“放”。

具體實施中，一，題目要松綁。在一定范圍內，教師把作文要求及目標確定好后，鼓勵學生自己擬題，甚至可以嘗試在定出大范圍之后——如記人或記事，立論或駁論——把其它大權全部下放。當然，要提供適當的材料。最低限度，教師的命題也不應是唯一的。二，對結構安排中的伏筆，照應，承轉啟合等等技巧性的東西也不應強加給學生，刻意追求一些華而不實的東西對學生反而有害。三，對主題的要求應符合學生的認知能力，不能拔高，更不提倡上綱上線。四，對語言的錘煉要循序漸進，不能趕鴨子上架。在此基礎上，當學生的興趣培養出來后，再逐步加以引導，幫助他們去粗取精，加工提煉，以達到更高的境界。用清人王筠的話說就是“作文必須放，放之如野馬，dì＠①跳咆哮，不受羈絆，久之必自厭而收之矣。此時加以銜轡，必俯首樂從。”此說，雖有偏頗之處，但的確值得借鑒。

三、把作文技巧變成學生的需要——作文指導的成功之道

作文教學教什么是很值得研究的問題。應該說，作文教學面對的不僅僅是課堂，課本，它涉及到學生的生活空間，并且，對這個空間的體驗程度關系到作文的質量。因此作文需要生活的積累。尤其重要的是，作文過程中需要情感的投入，這是作文有別于其它學科的重要特點。這些特點決定了寫作能力僅靠教是教不出來的，而現行的作文教學中仍存在著誤區，很多教師只是講，怎樣開頭，怎樣結尾，倒敘順敘、插敘……把其他學科的教學模式搬進來。作文知識、作文技巧當然要講，但更重要的一點是怎樣充分挖掘學生的潛能，培養學生的主動意識，把寫作技巧真正變成學生的寫作需要，讓學生在寫作中揣摸、運用，才能真正變成學生自己的東西。這就涉及到作文教學中教師的地位問題。教師要當導演，更要當劇務：搭好舞臺，提供材料，設置場景，制造氣氛，想方設法調動演員的情緒，激發他們的表現欲望，然后讓演員們去發揮。這應該是教師的一個重要角色。

學生只有產生了創作沖動，有情感需要渲泄，而在寫作過程中他們的情感表達受到制約，這時，老師傳授的作文技巧才會變成寫作需要，他們掌握作文技巧的主動意識才會產生。但對學生來說，掌握寫作的過程有抒情言志的成分，更側重于學習掌握寫作技能。學生作文的確不同于作家創作，但寫作規律是不能違背的，違背寫作規律來談培養寫作能力是荒唐的。作家與學生的結合點在哪里？就在于創作的主動意識。

上述三個環節是一個過程中互相關聯的三個組成部分，循序漸進。應該注意的是，雖然學生是主體，但老師的主導作用更不能忽視，無論是“放”是“收”，當“導演”當“劇務”，教師都應做到“形散而神不散”，高屋建瓴，收放自如，方能保證作文教學的健康發展。

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20世紀六七十年代，西方發達國家社會經濟發展普遍陷入困境，公共行政機構龐大臃腫、效率低下，公眾對政府不滿情緒高漲。在這樣的背景下，英美兩國政府率先展開了一場公共行政改革運動。西方學者在總結這場改革實踐的基礎上發展出不同方向的管理理論，被統稱為新公共管理理論，其中具代表性的有：

1.小政府理論。這一理論的主要代表人物是弗里德曼和哈耶克，他們認為政府在社會公共管理活動中要盡可能少地干預市場，政府的主要職能只是為社會公眾提供市場提供不了的公共服務和產品。

2“.流程再造”理論。這一理論由哈默和錢皮提出，它源于企業經營管理理論和方法。流程再造理論認為企業要適應日益激烈的市場競爭，必須要圍繞顧客的需求對現有業務流程進行重新思考和改革，使企業在成本、質量、服務、效率方面得到大的提升。后來這一理論被逐步引入到社會公共管理和政府行政管理中，用來改造傳統力量強大的官僚制體系。

3“.重塑政府”理論。該理論的代表人物是奧斯本和蓋布勒，他們在《改革政府———企業精神如何改革著公營部門》一書中全面闡述了這一理論。奧斯本和蓋布勒認為要解決當前政府部門的弊端，就要重新定位政府職能，用企業家精神去重塑一個“企業化政府”，用企業經營管理的成功方法指導政府機構的運行，提高政府部門工作效率。該理論的核心要素是以顧客為中心，強調政府部門應對他們的顧客———社會公眾負責，聆聽他們的呼聲，并把社會資源放在顧客手里讓他們挑選。上述不同的管理理論雖然側重點不同，但是他們“共同的主題就是對市場機制和市場術語的運用”。從源頭上講，新公共管理理論就是將企業管理的一些原理、技術和方法應用于公共管理部門，通過引進私營部門成功的市場經驗，實現在公共部門的良好管理。在新公共管理理論中，“公共管理者集中地關注責任和高績效，試圖重構官僚機構、重新界定組織使命、使機構程序合理化并分散決策權”，可見，新公共管理理論的根本價值取向在于效益和效率。隨著我國高校辦學規模的不斷擴大、辦學層次的不斷提升、辦學水平的不斷提高以及內部管理體制改革的不斷深化，行政管理的地位和作用更加突出，工作任務日漸繁重和復雜。但是，由于歷史和現實的原因，我國高校行政管理理念和管理方式與高校的教學科研機構屬性不相適應，對外屈從政府和社會壓力，不能維護高校自主辦學和學術自由，對內干預學術事務、侵犯學術權力，行政管理的低效率越來越成為高校發展的阻礙。因此，亟須要對當前高校管理進行改革，尋找一種新的管理模式以適應高校的快速發展。而新公共管理理論在管理效益和效率上的價值取向正可以為此提供理論支撐。

二、新公共服務理論與高校行政管理

新公共服務理論是歐美一些公共管理學者在對新公共管理理論進行反思和批判基礎上建立的一種新的公共管理理論。這一理論代表人物是羅伯特•B•丹哈特和珍妮特•V•丹哈特，他們在《新公共服務：服務而非掌舵》一書中對新公共服務理論進行了系統闡述，提出了新公共服務的七大原則：服務而非掌舵；公共利益是目標而非副產品；戰略地思考，民主地行動；服務于公民而非顧客；責任并不是單一的；重視人而不是生產率；超越企業家身份，重視公民權和公共事務。新公共服務理論認為，公共管理者在管理公共組織和實施公共政策時要把重點放在如何為公眾服務上，而不是依仗手中的權力為政府航船掌舵和劃槳；要向公眾放權，由公眾來決定航船的方向；公共管理者的職責只是建立具有高度響應力和高效執行力的行政機構來為公眾服務。新公共服務理論是在對新公共管理理論批判繼承的基礎上發展而來的，它肯定了新公共管理理論對推動當代公共管理實踐活動的積極意義，同時摒棄了作為新公共管理理論核心的“企業家政府理論”。新公共服務理論關注的重點在于民主價值和公共利益，主張把效率和生產力置于民主、社區、公共利益等更廣泛的框架體系中，力求建立一種以公共協商對話和公共利益為基礎的公共服務行政。可見“，新公共服務理論的價值取向是民主，高度重視公民權利、公民意識、公民身份和公民價值，追求最大程度的公平、民主和公共利益的最大化。”新公共服務理論的核心就是把民主、公平和公正看作是公共行政的首要價值取向，把公共利益的獲取放在首位，并時刻強調行政部門的服務性。根據這一理論，高校行政管理就是要建立以服務為核心的行政管理模式，把為師生服務作為高校行政管理部門的根本宗旨，把為師生服務作為學校管理的出發點和歸宿。在具體的管理實踐中，高校的管理部門應倡導實踐民主、公平、公正的價值觀念，努力使行政管理者、教師、學生之間形成一種互相尊重、彼此平等的和諧關系，要充分考慮并積極維護師生員工的合法權益，尊重他們的意愿，努力使全體師生平等地享有學校的發展成果。

三、服務行政理論與高校行政管理

“服務行政”概念來源于“公共服務”，1913年，法國著名法學家萊昂•狄驥在《公法的變遷》一書中，最早論述了“公共服務”的概念和意義。1938年，德國行政法學家厄斯特•福斯多夫在其代表作《當成是服務主體的行政》一文中，第一次明確提出了“服務行政”概念。20世紀90年代中期，我國學者開始了“服務行政”理論的系統探討研究，“服務行政概念逐步被引入到行政模式的構建中來，成為直接思考行政改革目標模式的理論探索”。服務行政理論涵蓋有多個方面的內容，我國學者普遍認為為人民服務、促進人的全面發展是服務行政最根本的主題。在服務行政模式中“，為人民服務的宗旨不僅是一種行政觀念，而且是通過立法的形式被確定下來的一種制度”；服務成為了“一種基本理念和價值追求，政府定位于服務者的角色上，把為社會、為公眾服務作為政府存在、運行和發展的基本宗旨”；“政府以人的全面發展為目標，就可以實現對個體目標和社會整體目標的系統整合”。服務行政促進人的全面發展這一主題，與我國高等教育目的是一致的。教育理論家阿弗烈•諾夫•懷海德（英）在《教育的目的》一書中指出：學生是有血有肉的人，教育的目的是為了激發和引導他們的自我發展之路。我國《高等教育法》規定：高等教育必須貫徹國家的教育方針，為社會主義現代化建設服務，與生產勞動相結合，使受教育者成為德、智、體等方面全面發展的社會主義事業的建設者和接班人。《高等教育專題規劃》中也明確：高等教育堅持育人為本，把促進學生健康成長作為高等學校一切工作的出發點和落腳點，把促進人的全面發展和適應社會需要作為衡量人才培養水平的根本標準。當然，這種一致性需要一套科學的行政運行機制做保障，這是高等教育理論研究者與實踐管理者所面對和要解決的重要課題。

四、結論

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「關鍵詞商事信用,信用公開,私生活權利

在中國的傳統文化中，“信用”一詞具有極其重要的分量。“仁義禮智信”是人們倡導并力求遵循的行為準則，子曰：“人而無信未知其可也”，“誠信”被視為“立人之本”。在長期的社會實踐中，中華民族形成了重承諾、守信義的道德傳統，留下了“千金一諾”、“一言既出，駟馬難追”的美談佳話。然而，在當今的中國社會卻出現了前所未有的信用危機，“欺詐盛行、信用缺失”的嚴峻形勢，已引起社會的廣泛關注。筆者認為，當今中國信用問題的核心是商事信用，商事信用信息公開是構建我國良性信用秩序的關鍵。

一、商事信用的概念和特質

商事信用是商法的一個基本范疇。何謂商事信用？我國目前學者尚無統一的認識和界定。筆者認為，商事信用是普通的社會信用在商事領域中的特定化。因此準確理解商事信用必須首先對信用本身有一個基本的認識。

“信用”原本是一種倫理概念，意指“信守承諾、誠實不欺，以此獲得他人的信任”。“人無信不立”，誠實守信是為人處世的基本行為準則，是人之所以為人、人類區別于動物而形成文明社會的最重要的標志之一。作為一種道德規范和倫理要求，信用具有普遍的適用性，適用于社會生活的方方面面，適用于所有的人和所有的行為。隨著人類社會的發展，以及法律所具有的特殊的社會調整功能，遂產生了法律規制上的需求，信用也就由單純的倫理范疇而上升為法學范疇，成為倫理規范法律化的典型。今天我們對信用也有著不同的注解：首先指“以誠用人，信任使用”；其次指遵守諾言，實踐成約，從而取得別人對他的信任；第三，指以償還和付息為條件的價值運動的一種特殊形式。[1]（P280）盡管信用在不同的場合具有不同的指向和特有的內涵，但上述含義中有一點卻是共同的，即信用的核心是基于信任而形成的特殊的人與人之間的信義關系。它包括兩個方面的因素：“一方面是主觀上自身是否具有值得他人對其履行義務能力給以信任的因素，包括誠實、守信的良好品格等人格方面的因素與資本狀況、生產能力等財產方面的因素；另一方面是指其履行義務能力能為他人信任的程度，是來自社會的評價。”[2]（P512-514）申言之，信用是一個人的踐約和守信能力的多層次的社會評價。包括政府信用，個人信用和商事信用。而商事信用是信用在商事領域的具體體現，是商事主體在經營活動中所具有的經濟能力的一種社會評價。

筆者認為，商事信用不同與一般的社會信用，它具有自己特殊的品質。

（一）商事信用與特定的經濟生活相聯系，是商業倫理制度化的產物

在西方的法律文化中，信用一開始就與經濟生活相聯，是商品社會的產物，是商業倫理的制度化體現。眾所周知，任何交易都是建立在交易雙方彼此信任的基礎之上的，只有信賴對方會秉承交易規則及遵守諾言，商品的生產者或經營者才會實施交易，“賦予對方以信任”是交易得以實現的先決條件，但是單方地賦予對方以信任具有極高的風險。只有當交換的雙方能夠對等地完全識別對方的行為，也就是消除了欺騙的可能性，信任才是無風險的。商品交換者之間是不是講信用、是否能夠信任對方或被對方信任、是否真誠地遵守交易規則，是市場能否存在的基礎條件。也正是基于規范交易秩序、保障市場安全的需要，早在“商品生產者社會的一個世界性的法律”-羅馬法就把“為人誠實，不損害別人”這些信用的基本要求作為法律的基本原則，并且把信用作為擁有法律上人格的重要條件。后世民法秉承羅馬法的這一精神，將信用這一道德準則法律化，使“誠實信用原則”成為民法的一項基本原則。[2]（P512-528）

盡管信用與商品經濟相伴而生，但在早期的簡單商品經濟時期，信用的法律需求遠不如今天這么突出。在簡單商品經濟的調節下，商品交換主要在特定的交易主體之間進行，由于交易圈子和交易手段的限制，無需借助法律，單靠信用機制本身就可發揮其相應的調節功能。信用主要是由交易者自己來維持，對違約的懲罰來自交易的中斷。但是隨著商品生產和商品交換的日益發展，信用機制自身的功能局限便日益顯現出來。商品交換突破了狹隘的地域限制，實現了時空的延伸，交換往往發生在不特定的主體之間，一個人的信用狀況通常難為人知，失信也因難以被人發覺而不受制裁，違約可能比守約更有利可圖，信用機制自身的調控機能便開始失靈。單靠商人自身的商業道德已無法滿足建立和維護交易秩序和市場安全的需要，由法律來維護和規范信用便為歷史所需，并逐漸演變成為一個日益重要的法律問題。這樣，具有普遍意義的倫理規范和道德操守逐步特定化為商業倫理，并進而形成了商法規則和制度。商事信用就是商業倫理的一種制度化反映。

（二）商事信用的本質屬于一種經營性資信，而非單純的人格信用

首先，商事信用發生在商事活動領域，與商事主體的人格利益相聯。信用本身具有較強的人格屬性，與人的特定身份相聯。在古羅馬法時代，信用只專屬于部分自然人，法人和不完全人格的人和無人格的人不具有信用。[2]（P512-528）就商事信用而言，商事信用自然專屬于商事主體，而非商事主體所擁有的信用不能稱之為商事信用。所以，與特定的商事主體和特定的商事活動相聯的商事信用必然首先體現出的是一種經營性信用，即與盈利目的相關聯的一種特殊信用。當然，在無商不在的今天，消費信用也已轉化為商事信用，而嚴格意義上講，消費者并不是傳統意義的商事主體，但是，我們也應該看到，消費信用之所以轉化為商事信用，是因為賒帳經濟和消費信貸的出現，而賒帳和消費信貸也可以從廣義上視為一種特殊的資本運作形式，消費者通過賒帳和信貸增加了其自身財產的價值利用效率，故此時的消費者已非傳統意義上的消費者。

其次，商事信用的基礎在于單純的資產信用，而非單純的人格信賴。目前，在普通的社會領域，衡量一個人信用程度的高低的標準，恐怕仍然是一個人的誠實守信的道德操守。但在商事領域，信用高低的標準遠非如此簡單。一個道德品德再高之人，如毫無資產做后盾，其信用也恐怕高不到哪。正因為如此，現代各國民商法無不把資產作為衡量商事主體信用高低的主要尺度。擔保是信用在法律上的一種表現形式，是對被保證人信用的增加，物的擔保所產生的信用毫無疑問來源于被抵押或質押的財產；人的擔保在表面上看，似乎是以保證人的個人信用來擔保債權的實現，但最終發揮作用的仍然是保證人所擁有的財產，所以，判定保證人信用好壞的決定性因素，仍然是保證人的財產狀況、支付能力，尤其是在債務人不能履行債務時的代償能力。因而現代各國民法都把具有代償能力作為擔任保證人的法定條件。故商事信用本質上應屬于一種資產信用。

以財產信用為基礎的經營性資信用正是商事信用區別于傳統的其他社會信用的一個重要內容。

（三）商事信用是一種兼具人格權與財產權性質的混合性商事權利

信用屬于社會對一個人的品行和人格的評價，屬于一種典型的精神性權益。在非商事領域，對于一般的自然人，其信用的財產性質微不足道。侵害普通信用承擔的也主要是停止侵害、消除影響、賠禮道歉等非財產責任，對受害人予以精神上的撫慰是其主要目的。可是，在商事領域，信用一旦和商業目的結合，便具有不可低估的經濟價值。信用通常被視為商人的“第二身份證”，它不僅能給其擁有者帶來巨額的財產利益而且還能夠以金錢衡量其價值，信用本身已演化為一種無形財產。事實上，信用也只有和商業目的相結合，才使其具有財產價值。

總之，商事信用是商事倫理制度化的產物，是商事主體履約能力的一種社會評價。它源于商事主體自身的履約能力和償債能力，表現為對商事主體經濟信賴的社會評價。故其本質體現為一種經營性資信。

二、信用公開與私生活權利保護的沖突與協調

構建一個開放的社會信用體系，已成為社會各界的共識。但在多大程度上開放，如何開放則面臨諸多的理論難題和制度障礙。商事信用的公開是否會構成對個人私生活和商業秘密的侵犯，如何既能使個人信息得到有效保護，又能使商事信用順應信息時代的要求，成為商事信用制度建設中無法回避的理論難題。

（一）信用公開對傳統隱私權觀念的沖擊和挑戰

出于對人性的關懷及對個體人格和利益的尊重，傳統民商法素來強調對個人隱私的保護。在很長的一段歷史時期內，一個人（包括自然人和法人）的財產狀況、收入與負責、個人檔案、納稅記錄、及財產信息等情況均被視為私生活信息（informationprivacy）或個人信息（personalinformation），屬于個人隱私或商業秘密，他人不得問津。但隨著商品經濟的發展和信息時代的到來，商事信用公開呈現出越來越開放的態勢，傳統的隱私權觀念與信息時代的特殊要求發生了激烈的碰撞。

1.信息公開-商事信用的時代要求

隨著信息化時代的到來，商事信用同樣呈現出高度信息化和公示化的特征。信用信息的量化和公開，為信用的快速傳遞、識別和判定提供了便利，有效地降低和削弱了市場交易風險，順應了現代商業高效、快捷、安全的需要。首先，信息的量化為信用的快速傳遞、識別和判定提供了條件。所謂信用量化，主要是指信用評估標準和指標的量化。即社會對商事信用的評價，逐步摒棄眾多的模糊性因素，而根據一定的評價體系和評價標準，將決定信用的各種因素予以量化，形成具體的指標參數，通過具體的指數確定相應的等級，為投資和交易活動提供一個簡潔、直觀的判斷對方信用的標準。

現代社會市場交易越來越多地體現出時空的延伸和分離。交易者很多情況下是素昧平生，甚至在整個交易過程中仍不謀面。交易方式的改變、交易空間的拓寬，使每一個投資和交易行為本身隱含的風險巨增，客觀上要求更加迅速、客觀、準確地了解對方的信用狀況，從而確定和減少自己的交易風險。如何解決交易方便、快捷與交易安全這一對矛盾，便顯得極為突出；而另一方面，投資和交易方又迫切需要將自己的信用狀況及時地傳遞給對方，并使對方能夠迅速作出識別和判斷，以擴大影響、吸引客戶。這就要求信用評估必須作到便于傳輸、便于識別，而且準確、客觀。于是信用信息量化就應運而生，美國、日本、加拿大、澳大利亞、瑞典等西方市場經濟國家都已形成各具特色的信用評級制度。信用量化成為商事信用制度的一個顯著的時代特征。

其次，信用量化的過程實際上是商事信用信息對他人的公開的過程，信用信息的公開意味著商事信用信息已不再是他人不能問津純粹的個人隱私或商業秘密。信用的量化是借助特定的社會機構-資信評估機構得以實現的。信用信息量化的過程實際也是個人信息對第三者公開的過程，它涉及信用的采集、辨別、整理、判定等多個環節。如果信用信息仍被視為個人隱私或商業秘密，信用的量化工作將無從開展。所以，信用信息的量化是建立在個體對其隱私的部分放棄的基礎之上的。

再次，信用信息的公示既是信用信息量化的目標，也是時展的必然。一方面，信用信息的量化，其目的是為快速傳遞、辨別和判定某一商事主體之信用度。而信用傳遞的途徑盡管很多，但通過特定的載體向社會公開則無疑是傳遞速度最快、傳播范圍最廣，也最為有效的方式。因此，信用的量化只是手段，而非目的，讓更多的交易者了解和知曉，擴大其影響才是其真正目的所在。另一方面，信用的公示是交易對方行使知情權，減少或降低交易風險的客觀要求。隨著現代金融業的發展、交易手段的更新和交易空間的拓展，市場風險無時無處不在。一個人的資產狀況、收入與負債情況、違約背信記錄等就不僅僅是單純的個人私事，而直接關系到其個人的踐約能力，關系到他人預期利益的實現程度，作為交易相對人自然有權過問和了解其相應的信用狀況。但在經濟全球化的今天，如何了解和把握對方的信用狀況，降低交易的風險和成本，便成為確保交易秩序和交易安全的全局性問題。為了保障正常的社會經濟秩序，提高交易效率，降低交易成本，客觀上要求在個人信息與公共信息之間作出新的界定。傳統上屬于個人私生活領域的部分內容將不再為個人信息，而成為大家可以共享的公共信息，應該通過法定的方式和途徑向社會公開。美國1971年率先制定了《公平信用報告法》（FCRA），規定諸如消費者收入與負債、破產記錄、偷漏稅記錄甚至消費者的消費特點、性格和生活方式等將成為征信機構可以依法取得和傳播的信息。而英國的公司法則要求無論是上市公司還是普通公司公開其財務報表。[3]（P44）

綜上所述，信用公開已成為一個不爭之實。各國商事立法和商事實踐，已充分顯示信用信息已不再是純粹的私人信息或商事秘密，而與社會交易秩序密不可分，部分信息已轉化或正在轉化為社會公眾信息，個人的私生活領域正在迅速縮減，而公眾的領域正在急劇膨脹。傳統的隱私權概念及其實際內涵正在微妙的變化中承受著現代市場經濟的沖擊和挑戰。

2.私生活權利保護-一個同樣富有時代意義的理論與現實話題

人性的關懷首要的是對人類自身的關懷。對私法來說，捍衛人性的尊嚴，確保人的自由和安全，無疑是其終極目的。著名學者馬克？普拉特納先生指出，個人權利的第一要義就是“在人們追求幸福的過程中保護私人領域、目標多樣化和多重性。”[4]（P73）所謂私生活（privacy）是相對于公共生活而言的，指與公眾無關的純屬個人的私人事物（privacyaffairs），包括私人的活動、私人的活動空間以及有關私人的一切信息。私生活的權利（therightofprivacy）則指上述個人的私生活不被公眾或他人騷擾、知曉和干涉的權利[5].私生活權利的核心是隱私權，即民事主體享有的對其個人的與公共利益無關的個人信息、私人活動和私有領域進行支配的一種人格權；具體指“公民依法享有的住居不受他人侵擾及保有內心世界、財產狀況、社會關系、性生活、過去和現在其他純屬個人的不愿為外界知道的事實的秘密權利”[6].對個人隱私權的保護素來是各國民事立法保護的重點。隨著科技的進步和社會的發展，個人私生活權利的保護之重要性不僅沒有削減，相反，面臨著前所未有的挑戰。各國政府充分認識到僅靠民法、合同法和侵權法，在傳統的私權領域為個人私生活權利提供保護已不足以保障個人信息自由和信息安全，必須由國家，利用公共權力加大保護力度，以給人們創造一個更為自由和安全的生存環境和空間。1974年美國《個人隱私法》（TheFederalPrivacyAct）的出臺，率先開創了通過單行法保護個人私生活權利的立法先河。為此，國際組織及不少市場經濟國家紛紛作出決議和制定立法，強化對個人數據信息的保護。[7]（P74）可以說，國際社會在個人私生活權利的保護方面早已突破了傳統的局限于個人人身權和財產權保護的概念，個人信息權的財產性質得到認可并在國際、國內經濟生活中占有越來越重要的地位。一國法律對其保護是否充分，甚至成為跨國交往或交易中的重要條件。[5]

盡管私生活權利的保護得到了長足的進步，但在私生活的理解和把握上，仍然面臨著很多實際難題。私生活與他人生活、公共生活，個人利益與他人利益和社會利益之間的界限始終難以作出準確界定。確保信用公開而又構成對個人隱私和私生活的侵犯，便成為各國理論界關注的焦點和立法規制的重點。

3.私生活權利保護與信用公開-個人利益與公共利益的沖突與協調

在社會分工日益細化，經濟交往日益頻繁的現代市場經濟社會中，“陌生人”之間的關系更加密切，在社會關系的網絡中，任何人也無法逃避與他人合作這種基本模式，信用成為社會規則體系運行的基石。信用觀念已經脫離了相對人之間單一法律關系的內容，成一個規則，并代表社會利益出現。因此諸如個人的財產狀況、收入與負債、納稅記錄、違約守信情況等原本屬于私人生活之信息，出于交易安全和市場經濟發展之需要，而不得不向他人開放，而電子網絡的形成和快速發展，為信用信息的全面開放提供了現實條件，信用開放已成為一股不可抵擋的世界潮流。但另一方面，信用采集、整理等活動不可避免地會觸及個人的私人領地，甚至會構成對他人私生活的侵犯，個人私生活權利的保護隨著各國信用業的出現和發展，顯得尤為重要。如何處理二者之間的關系，協調二者之間的沖突，遂成為各國理論和立法關注的焦點。美國是當今信用管理體系最為發達的國家，在其16項生效的信用管理相關的基本立法中，直接規范的目標都集中在規范授信、平等授信及保護個人隱私權方面。

筆者認為，商事信用公開實際上是一項法律制度建設，哪些信息應當公開，以什么途徑和什么形式公開，都是涉及公私權利如何界定和如何得以保護和實現的重大理論問題。其實質是個體權利與公共利益的沖突與協調的問題，反映的是個體本位和社會本位的價值觀念的取舍問題。正如我國學者所分析的那樣，隨著社會的進步，傳統私法正經歷著一個從契約到社會的轉變，私法上的人要完成自我實現的理想，不應僅僅著眼于個人權利的滿足，還要意識到超越自我是實現自我的必要方式。[8]而商事信用（尤其是消費者個人信息）由封閉走向公開的過程，實際上正是私法主體個體利益逐步讓位與社會利益，由單純的自然人向社會人演進的過程，也可以說是為更好地實現自我而超越自我的痛苦裂變的過程。當然，個人利益向社會利益的讓位，決不意味著個人人格和尊嚴的喪失，私人生活空間的淪喪，對私人領地的恣意侵犯絕非信用公開的目的和初衷。

（二）我國信用公開的困境和制度障礙

目前，中國商事信用仍處在一種相對封閉的狀態。低開放度已嚴重制約著中國信用經濟的培育和發展，影響著信用環境的凈化。為此，加快建立一個開放的信用體系已成為社會各界的共識。但是，信用開放體系的建立在中國仍存在諸多制約因素。

1.理論制約

近年來，以隱私權、商業秘密等為核心內容的私生活權利保護問題引起了法學界的廣泛關注，并涌現出了一批有價值的理論成果，對喚醒人們的私權保護意識、保障個體權益起到了積極的推動作用。但是，令人遺憾的是，在學界談論私權之時，對亟待理論界探討和研究的私權與公共利益的關系及其合理邊界問題，我們法學界卻很少加以研究（注：筆者曾有意識地查閱了相關論著，但鮮見這方面的論述，惟在李文濤所發表的“淺論商業秘密權的限制”（載于《科學？社會？經濟》雜志2000年第4期）及唐海濱等所撰寫的“有關商業秘密立法的重點難點問題”（載于《中國法學》1999年第4期）對此有所論述。），理論研究的相對滯后也客觀上影響著信用開放的進程。

一方面，在現實生活中，究竟哪些屬于個人隱私或商業秘密，是否被視為個人隱私或商業秘密之信息，他人就絕對不能問津，對這些問題人們尚存在不少似是而非的理解。單就商業秘密而言，就存在認定范圍過寬之嫌。從學界的主要觀點來看，現在我們視為信用信息的因素，包括經營負債情況（資產負債表等財務會計報表、企業經營資信狀況、納稅記錄及對當事人影響較大的經濟訴訟）似乎都屬于商業秘密。作為商業秘密，當事人當然有對其采取保密措施，施加控制，并排斥他人介入和干預的權利。另一方面，由于商事信用的公開必然會涉及對商事主體其他私人信息的了解和掌握，故信用如何公開，人們卻又缺乏理論上的研究。似乎一談信用公開，就不存在個人隱私和商業秘密的保護問題。理論界尤其是法學界對信用問題缺乏應有關注和熱情，對信用公開與隱私權和商業秘密保護之間的關系問題缺乏基礎性研究。信用征集、使用及監督、管理等制度缺乏應有的理論支撐，從而使有關立法難以很快出臺。

2.制度障礙

我國信用體系的開放，不僅受制于傳統，而且現行的許多制度也潛在地制約著信用開放工程的啟動。下面擇其中重要的幾項商事制度加以剖析。（1）商事登記制度

商事登記是指依照法律或法規的規定，由商人籌辦人或商人為設立、變更或終止商事主體資格，將應登記的事項向登記機關申請登記于登記薄，并被登記機關核準登記公告的法律行為。商事登記的目的在于：保護社會公眾的利益，實現交易安全；昭示當事人的信用；方便政府管理，提高政府的運作效率。[9]（P47）因此，商事登記法堅持采取公示主義原則，要求交易當事人有關營業上的一些事實，如果與利害關系人有關系時，必須公告通知，方能發生法律上的效力。商人資產信息的登記與公開首先內蘊了商事主體未來交易中履行債務的實力，而有關的商號登記、法定人的登記、商業負責人特別印章的登記、商事主體營業場所及分支機構等信息的登記與公示，均有助于增強相關交易主體對特定商事主體的信任，從而為商事主體的商事信用奠定基礎。然而，我國現行的商事登記制度在信息的公開方面存在明顯的不足。首先，現行規定并沒有明確當事人履行商事登記信息公告之義務，公告義務主要承擔者是登記主管機關。由此至少產生了兩個方面的問題：一是，由于公告是政府行為，有無按要求作出公告是政府之事，故只要當事人履行了登記手續，也即產生對任何善意第三人的對抗效力；二是如果產生登記真實而公告不實之情形，給他人造成損失，當事人將不對公告不實的后果承擔責任，其責任應由登記機關承擔。[9]（P51-52）這種規定顯然與市場經濟所奉行的登記事項公示和信用公開原則背道而馳，無益于當事人信用的昭示。其次，現行商事登記資料信息查詢渠道不暢。目前，在我國不僅商事登記法規繁雜，查詢困難，就是外界查找商事主體登記檔案資料也受到極大的限制。依照國家工商局指定的《企業登記檔案資料查詢辦法》規定，只有公檢法司等部門才能查閱企業登記檔案，律師只有憑法院的立案證明才可查閱企業登記檔案，至于一般的社會公眾、投資者和中介機構則無法查閱到有關商事登記信息。我國現行的將企業檔案這一公眾資訊作為商業秘密的作法，對投資者和中介機構開展業務產生了很大負面影響。

（2）銀行法律制度

銀行對客戶履行保密義務是世界各國的通例。無論法律是否明確規定銀行之保密義務，在實踐中銀行都會遵守為客戶保密的商業慣例。銀行履行保密義務的方式有兩種：一是保持緘默，即工作人員在工作或生活中，不輕易在平時的言談中主動泄露存款人的存款信息；二是拒絕查詢，即對存款人以外的人的詢問不加以回答。但是，為客戶保密這一義務在世界各國都沒有被絕對化。如“在德國，要求銀行提供客戶一般的信用價值的標準信息是一種廣泛運用的商業實務（慣例）”，由于“銀行拒絕提供其客戶的信息比起提供不大有利的信息更加損害他的信用地位”，所以，“在銀行與其客戶所簽訂的合同的一般條款中包含了對這種信息的普遍贊同”。我國《商業銀行法》第29條和第30條也明確規定了商業銀行對客戶的保密義務，規定對于個人儲蓄存款和單位存款，商業銀行有權拒絕任何單位或個人查詢、凍結和扣劃，但法律、行政法規另有規定的除外。也就是說，我國《商業銀行法》本身并沒有明確列舉銀行保密義務的例外情形，而是授權其他的法律和行政法規作出規定。這些例外規定在《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》、《行政訴訟法》、《稅收征管法》、《海關法》、《審計法實施條例》等有關法律和行政法規之中。依據上述法律、行政法規，有權行使查詢權的只限于法院、檢察院、公安機關、稅務機關、海關、審計機關等國家司法及行政機關，而其他社會組織和個人無權查詢商事主體在金融機構中的存款信息。事實上商事主體的資信狀況仍然是作為商業秘密或個人隱私來看待的。

（3）競爭制度

1993年9月2日通過的《反不正當競爭法》是我國第一個也是目前唯一的一部對商業秘密作出界定的法律規范。該法第10條第3款規定，“商業秘密是指不為公眾知悉，能為權利人帶來經濟利益，具有實用性，并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息”。與美國、加拿大等多數市場經濟國家不同，我國現行立法采取的概括式的定義方式，其本身就具有較大的模糊性，究竟哪些信息屬于經營信息，缺乏科學的界定，其結果是商業秘密的范圍呈現出無限擴大的趨勢，這對于資信信息的公開同樣起到了意料不到的制約作用。（注：在國外，我們很難發現有對商業秘密作出如此寬泛界定的。如美國1985年重新修訂的《統一商業秘密法》第1條第4款規定：“商業秘密意為特定信息，包括配方、樣式、編輯產品、程序、設計、方法、技術或工藝等。”加拿大1984年的《統一商業秘密法草案》第1條第2款規定：“（1）本法中商業秘密是指特定信息，該信息：a.已經或將要用于行業或業務之中；b.在該行業或業務中尚未公知；c.因為尚未公知，因而具有經濟價值，并且d.特定情勢下為防止其被公知以盡合理保密努力的對象。（2）定義商業秘密的信息包括產品、計算機程序、方法、技術、工藝產品、裝置或機器之中的信息。”從上述國家相關規定中，有一點似乎可以肯定，企業的資產狀況、負債情況、納稅記錄、訴訟資料等信息，在這些國家并沒有象我國不少學者所認為的那樣，被列如到了商業秘密的范疇。）由于對個人隱私和商業秘密存在著過于寬泛的理解，在我國本應作為公眾信息的許多商事信用信息卻被人為地加以分割，并封鎖在稅務機關、工商機關、司法機關、金融機構等各自的內部檔案之中，無法得以匯總和公開。如欲形成一個開放的信用管理體系，就須對現行的不少商事立法作出相應的審視，以清除其障礙。

（三）信用公開與私生活權利保護的協調與處理-中國信用立法成敗的關鍵所在

中國信用立法已迫在眉睫，其目的是為商品經濟的發展提供一個信用開放和公平享有、使用信息的環境，增強社會信用信息的透明度，以整頓信用秩序，同時適應WTO對信用公開化的要求。我們也必須清醒地認識到信用公開對個人私生活所可能帶來的各種不利影響，正確界定和區分公共信息與個人信息的合理邊界。沒有對個人私生活權利的保障，中國的信用業也就不可能得到健康發展。因此，信用公開過程中的隱私權保護問題是關系到我國信用立法成敗的關鍵問題。鑒于此，筆者認為，有必要明確以下幾個指導思想：

1.正確區分個人信息與公共信息

衡量屬個人信息還是公共信息的標準，應該是主體利益標準。凡是涉及公共利益，可以而且應該向全社會開放的信息，就屬于公共信息。對于經營主體及信用消費的消費主體而言，其資產狀況、納稅情況、重大訴訟、嚴重違約記錄等涉及其信用評價的基本要素，其公開與否直接關乎他人利益，故不應該再視為與他人利益和社會利益無關的私生活信息，相反應該為交易相對人或社會公眾知曉，成為公共信息的組成部分，可以也應該向社會公開，至少可供利害關系人查詢。個人信息則是與他人利益無關，純屬個人私生活領域，應該由個人支配和控制之信息。對于個人信息，任何人都負有保密的義務，征信機構亦不能例外。個人隱私屬于個人信息自不待言。對于商業秘密而言，嚴格來講其是否公開，對于他人尤其是競爭者而言會有不同的影響，但該類信息的保密因不會損及他人而無公開的必要，故不能輕易地認定為公共信息，而只能視為企業的個人信息。企業的生產經營計劃、產品開發研制計劃、客戶名單、銷售網絡等經營信息就屬于此類信息，應屬于個人信息。

2.區別對待經營者與個人消費者

凡是以實施商業交易為其職業，持續地反復不斷地從事同一性質經營活動的商品生產和經營者，包括經理、代辦人等，都屬于傳統意義上的商人。因其持續地從事特定的經營活動，不斷地與社會上不同的經營主體和消費群體發生各種各樣的商事交易關系，故其信用信息應更多地轉化為社會公共信息，及時地予以公示，有助于保護正常的社會交易秩序，保障交易安全。反之，對于個人消費者而言，他們并不從事特定的生產經營活動，平時主要是以普通民事主體，而非商事主體的身份出現，只是在特定的情況下，如消費信貸等信用消費的情況下，才轉化為廣義上的商人。由于其交易對象畢竟有限，因此其信用信息在多數情況下屬于個人信息，對其個人信用的采集、使用必須適用不同于前者之原則。

具體而言，經營者的信用信息，絕大多數應進入公共領域，盡快向社會開放。當務之急是修訂現行立法，改變當前企業信用信息透明度低的狀況。各相關政府部門，如工商、海關、法院、技術監督、財政、稅務、證券監管等部門應該依法將自己掌握的經營者的信用數據通過一定的方式向社會開放，以保障經營者的信用信息能被社會知曉。即使那些暫時不宜向全社會公開的信用信息，政府也應有一套信息、征信數據取得和使用的程序。總的原則應該是凡是可以公開，以及能夠通過一定的正規的方式和渠道獲得的信息就應該盡快開放，以增強商事信用信息的透明度。

至于消費者個人信息的采集和使用，則應該采取相對謹慎的原則。因為消費者個人信息中的絕大多數并不屬于公眾信息，不宜進入公眾領域。所以，信用立法必須明確個人在征信機構進行征信活動中的權利，限定信息傳播的范圍。首先是明確個人權利。包括：第一，同意權。個人征信體系建立的目的應立足于個人信用信息的有效利用，服務社會應是次要目的。在一個信用發達的社會，公開個人信用資料的內容越多，范圍越廣，則尋求個人信用消費的機會就越多。所以，為取得他人信任，達到自己預期的消費目的，大都樂意將自己的信用信息交由征信機構，并授權他人使用。但是，我們并不能排除有相當一部分消費者情愿保有一片私人領地，而并不愿將自己的個人生活，如消費習慣、家庭財產、個人收入等公之于眾。對此，就應充分尊重消費者的個人意愿，不可強行征集和使用。因此，對個人信息的征集和使用，應征得本人的同意或授權，這是一個必須堅持的原則。第二，知情權。信用當事人應有權利要求查閱自己的信用檔案，了解自己的信用評價情況及評價標準，掌握自己的信用等級。第三，異議權。如當事人認為自己的信用信息有誤，有權提出異議，要求予以更正。個人異議報告應納入個人信息范圍。其次，應限定信息的傳播范圍。從國外情況來看，信用信息的使用者一般包括三類：與本人進行信用交易的金融機構和其他商業機構；本人授權的自然人或法人；依職權進行調查的司法機關以及稅務、審計、海關等行政機關。此外，還應明確規定征信機構及信息使用人對個人隱私的保密義務，凡泄露個人信用信息、超范圍使用個人信用信息以及擅自修改信息或降低個人信用信息的均應承擔相應的法律責任。

3.本人授權使用與法律授權使用相結合。

對信息的使用，應兼顧個人利益和社會利益的統一，采取本人授權使用與法律授權使用相結合。一方面，作為信用信息的擁有者有權決定其信息的傳播范圍、使用方式，可以授權他人使用個人信息及企業信息，以充分有效利用其信息資源；另一方面，國家也可以基于公共利益之考慮，通過法律授權社會組織或個人依法享有和使用他人信息。但對經營者的信用信息和消費者個人的信用信息，法律授權使用的范圍、方式和途徑都應有所區別，以保證國家利益、社會公共利益和個人利益的有機統一。

三、信用公開與市場化運作

信用建設的確已成為熱得燙手的話題，但按什么樣思路來促成信用信息的開放，人們的認識卻并不統一。現在不少人力主在信用公示工程中，政府應發揮主導作用，而不少地方的政府的工作報告中也宣稱政府要掛帥，并且各地紛紛出臺了不同的信用服務體系。信用建設問題引起各級政府重視，這是一件好事，但令筆者不無擔心的是，這種一轟而起的政府行為是否能夠真正解決信用市場所存在的問題。信用機制的打造，離不開政府的推動，但信用業的健康發展必須走市場化的道路。

（一）市場主導是現代市場經濟國家信用體系建設和信用管理的發展方向

信用評級業在西方國家已有近百年的發展歷史。各國在構建自己的信用管理體系的過程中，曾形成了各自不同的信用發展思路和信用管理模式。其中，德國和法國曾推行的就是以中央銀行建立的中央信貸登記為主體的國家社會信用管理體系。該信貸登記系統主要是由政府出資，建立全國數據庫網絡系統，征信加工的產品主要是供銀行內部使用，服務于商業銀行防范貸款風險和央行金融監管及貨幣政策決策，采取的是政府主導模式。而美國則實行的是純粹的市場主導下的社會信用管理體系，美國全國的企業和個人征信公司、追賬公司等都是從盈利目的出發，對金融市場參加者們的信用狀況進行調查登記，將資料記入數據庫，連續跟蹤客戶的信用變化情況。日本采取的是以銀行協會建立的會員制征信機構與商業性征信機構共同組成的國家社會信用管理體系。由于采取的模式和指導思想不同，其實施效果也不盡相同。注入市場因素，積極發揮市場的導向功能，已成為其他市場經濟國家積極推動征信制度改革的主要內容。日本帝國數據銀行等商業征信公司在日本的出現和崛起，就是日本推動征信業市場化的主要結果。[10]信用信息數據的開放和市場化運作是當今各國信用管理體系的主要內容。

（二）政府主導立論理由難以成立

目前倡導政府主導信用體系建設，尤其是信用服務體系建設者為數不少，其立論依據也頗多。為了避免正在著力構建的商事信用服務體系走向誤區，下面就其中的兩種主要論點加以辨析。

1.市場發育不足論。認為我國作為“非征信國家”，信用中介服務的市場化程度低，雖然目前也有一些為企業提供服務的市場化運作機構和信用產品，但信用中介服務市場仍存在明顯的雙重供需不足：一方面是信用服務行業的社會需求不足，另一方面是國內有實力提供高質量信用產品的機構或企業還很少，因此單靠社會力量恐一時難以建立有效的社會信用服務體系，需要政府利用自己的權威來營造。也有學者提出了“階段論”的主張，認為在近期采取政府主導模式，隨著征信制度的發展再逐步注入市場因素，最終形成兩種模式并舉。[11]應該說，上述同志可謂準確而又深刻地認識到了我國信用服務業的現狀，其提出的兩步走的思路不能不說有其一定的合理性和可操作性。但是，如仔細推敲，便會發現這種理論的狹隘和偏頗所在。就像我們不能因為營養不良而就主張患者不進餐或少進餐這一簡單道理一樣，市場發育不足根本不應成為否定走市場化運作的理由。中國信用服務市場不足是由于觀念和制度上的障礙導致的結果，是因為缺乏信用市場生成的外在環境。我們需要做的，不是由此而否定市場，相反應該是大力倡導和培育市場，為信用市場的充分發育創造外在條件。如果我們以市場發育不充分為理由，倡導由政府來主辦或獨辦信用管理服務機構，其結果只能使正在萌生中的市場意識和剛剛有所起步的中國民間征信業遭到無情打擊和扼殺，中國信用中介服務市場化之路將變得更為坎坷，所謂的兩種模式并舉的設想恐怕也只會演化為一相情愿的空想。這種寄望于政府行為解決市場問題的傳統思路注定要走彎路，其產生的必然結果是造就一個新的領域的壟斷。（注：實際上，危險信號已經發出。據了解，上海市已成立了一家資信公司，該公司由政府直接參與，公開表示不允許其他市場主體投資此類公司。www。/gb/content/2002-03/9content-33320.htm.）筆者認為，明智的做法應該是從一開始就確立市場為導向的發展思路，這也是WTO規則的基本要求。

2.政府權威論。主張信用服務應由政府主導的同志擔心，信用服務若采取商業運作會因為商人惟利是圖的本性而無法保證信息資料的公正性。相反，政府組建信用服務體系，既可做到資源統一，又能保證信息可靠。此即為“權威、資源共享”。政府出于資源統一、避免重復建設以及信息可靠等考慮當然是好意，但是否有必要自己去操持，花大量的人力、物力、財力投資在信息的加工、整理上呢？筆者認為，大可不必。因為政府完全可以把基礎信息公開，讓多個信用服務公司在同一信息平臺上競爭，為競爭者提供更優良的服務。競爭能讓產業充滿活力，讓信用產業真正發展起來，并給消費者帶來實惠。至于市場無法保證信息公正性的擔心更為多余。商人的確具有惟利是圖的天性，但正因為惟利是圖，他要在市場上生存、發展、壯大，他才更需要靠實力贏得消費者的認可，他才會努力做得更好。而政府不同于企業，它沒有生存壓力和利益動力，加上我們目前的管理還是粗放型的，很難做到像服務企業那樣精細，大量的日常交易信息它無法也無從掌握。中國本來就有著濃厚的政府管制情結，我們對什么問題都習慣于采取政府監管和運作的模式，但事實上政府鑒于其人力、財力、物力等各方面的限制，很多事情它并沒有管住、管好，也無力管住、管好。商業化或市場化才是中國信用業的唯一出路。

（三）市場主導并不意味著政府無所作為

強調信用公開的市場化運作，并非要否定或排斥政府在信用體系構建中的作用。相反，中國信用體系的構建是一個龐大的系統工程，包括信用公開機制、信用服務機制和信用監督機制的培育和發展，而這一切均離不開政府的推動。因此，強調市場在信用公開和服務方面的主導作用，并不會動搖政府的功能和定位。“政府推動”應該是我國信用體系構建的重要指導思想之一。政府在我國信用體系建設中的作用主要表現在對信用市場發育和信用環境形成的推動。

1.加快信用立法，規范信用信息的征集和使用。信用建設必須立法先行，這是世界各國信用制度實踐的一般規律。因此，應以信用作為立法基點，盡快制定并頒布相關法律、法規，指導信用體系的建設。當務之急是抓緊制定《社會信用法》，為征信機構業務活動的開展提供法律依據，并修改現行的商事登記、反不正當競爭等相關法律、法規，為信息公開掃除法律障礙。

2.實現商事主體，尤其是經營主體基礎信息的公開。工商、海關、法院、技術監督、財政、稅務、外經貿部等政府機構應依法將自己掌握的企業信用數據通過一定的形式向社會開放，為信用服務機構和社會公平享有和使用信息提供平臺。

3.推動信用咨詢和服務業的發展。發展專門的信用咨詢和服務業，及時準確地為交易和投資者提供對方的公正、可靠的信息，是世界各國減少市場風險、增強市場信用的重要舉措。我國信用咨詢服務業最近幾年雖有所發展，出現了一些為企業提供信用服務的市場運作機構（如征信公司、資信評估機構、信用調查機構等）和信用產品，但沒有建立起一套完整而科學的信用調查和評價體系，導致了企業的信用狀況得不到科學、合理的評估，市場不能發揮對信用狀況的獎懲作用，企業也缺乏信用管理的動力。因此，政府的主要任務應是大力完善信用服務機制，積極培育信用服務市場，著力推動信用咨詢服務業的發展。信用服務機制的健全和完善亟待從信用服務的主體制度和行為制度兩個方面予以強化，包括建立信用服務主體的設立及準入制度、規定信用信息服務從業人員的從業資格、確立信息咨詢服務機構的行為準則等，為信用咨詢服務業的發展提供理想的外部環境。

4.強化中介服務行業監管，完善信用信息監督機制。針對市場惟利性的特點，政府還應注重信用信息監督機制的建設。在信用市場培育的過程中，由于信用評估和信息服務制度的不完善，信用咨詢和服務機構在巨額利潤的驅動下，更有可能成為某些企業虛假信用度的“制造商”和培育者，成為某些企業進行信用欺詐的幫兇，“虛假的信息比沒有信息更可怕”。因此，政府對信用市場的監管就是對正在形成和發展的中國信用服務業的一種正確引導和扶持。

信用問題是一個古老的話題，早在古羅馬法時代就顯見端倪。在近現代民法中更有“誠實信用”原則和失信受罰等私法救濟機制的確立。時至今日，信用問題之所以再度成為人們關注之焦點，概因信用信息封閉與經濟全球化之發展趨勢無法相容。在商事領域，信用公開將是恢復信用機制自身調控功能的客觀要求。一旦信用信息資源能為社會所知悉，參與交易之各主體自會采取相應的措施選擇信用良好者與其進行交易，而信用不佳者自然會受到經濟上的制裁。因此，信用立法的核心當是促成信用公開，為信用機制及其他民商法制度作用之發揮提供一個理想的環境。然而，這一切都需建立在市場導向的基礎之上，而政府信用的確立，樹立法律的權威同樣是恢復商事信用的前提，在一個有法不依，或有法難依的社會，社會信用包括商事信用都是無從建立。因此，我們在呼喚誠信之際，更期盼著政府信用的強化。這表明談商事信用決不能只能就事論事，理論界的討論還僅僅是開始，但愿這不是一個多余的結語。

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我們已經形成了一套相對完整的話語體系，有了自己獨特的研究方法、研究領域和卓有成就的成果，得以在一次又一次的比較文學的“危機”“死亡”中活得很好，也得到了國際比較文學界的認可。如美國學者大衛•達姆羅什曾經指出：“過去幾十年里，世界范圍內出現了一個比較文學研究項目與學術組織的持續增長。但沒有任何地方的增長能比中國更為強勁……”

二、建構中國比較文學話語體系體現了一種學術創新

這種創新是研究者對中國和國際比較文學發展過程中出現的新情況、新問題作出新的理性分析和理性解答，提出新原理，或建構新的理論體系或新學派。中國比較文學話語體系的形成體現在它形成了自己的一套術語、概念、范疇和言說體系。如“比較文學”“世界文學”“變異學”“譯介學”“比較詩學”“可比性”“闡發研究”以及比較文學的認識論、本體論和方法論等核心術語、概念、范疇等都是中國比較文學研究者的關注點，并由此形成了一套理論表述。這里僅以“比較文學”、“世界文學”和“變異學”為例加以說明。比較文學自它誕生以來，不斷出現的“比較文學”的定義之爭也訴說了它的學科發展史。法國學派和美國學派各有自己的定義，而中國比較文學研究者也提出了自己的定義。季羨林、錢鐘書、孫景堯、樂黛云、陳惇、楊乃喬、曹順慶、王向遠和方漢文等學者從不同的角度對“比較文學”的內涵加以界定。如目前在高校中使用較廣的楊乃喬主編的《比較文學概論》對這一概念的界定為：“比較文學是以跨民族、跨語言、跨文化與跨學科為比較視域而展開的研究，在學科的成立上以研究主體的比較視域為安身立命的本體，因此強調研究主體的定位，同時比較文學把學科的研究客體定位于民族文學之間與文學及其他學科之間的三種關系：材料事實關系、美學價值關系與學科交叉關系，并在開放與多元的文學研究中追尋體系化的匯通。”這一概念明確了比較文學的“四個特性”“三種關系”“一個本體”和研究客體，受到了學界的認可。方漢文立足于全球化時代比較文學研究的對象特性給出了“比較文學的新定義”：“比較文學是跨越不同文化體系的，通過同一性與差異性的比較來研究世界文學的發展規律與聯系的學科。”這個界定充分肯定了“世界文學”作為比較文學這門學科的研究范圍與具體對象，重視作為一種思維方式的比較的意義。20世紀90年代以來，全球化逐漸深化，“世界文學”的概念被再一次成為關注的焦點。本來，作為比較文學的研究對象，世界文學應該有特定的涵義。但是自從歌德提出這個概念以來，關于它的內涵的爭論從來就沒有停止過。近年來，國外研究者如大衛•達姆羅什、克里斯托弗•普倫德加斯特、帕斯卡爾•卡薩諾瓦、弗蘭科•莫萊蒂等先后提出自己的理解。國內學者王寧、楊乃喬、方漢文、曹順慶等也對“世界文學”提出了新的闡釋。如王寧從世界主義的角度指出，世界文學可以被描述為：“

（1）各民族優秀文學的經典之總匯；

（2）一種用于從總體上研究、評價和批評文學的全球的、跨文化的和比較的視角；

（3）不同語言中的文學生產、流通、翻譯和批評性選擇的發展演變過程。”楊乃喬則認為，“世界文學共含有五個層面的意義：總量上的世界文學，歐洲中心主義的世界文學，作為經典的世界文學，歌德理想中的世界文學以及借助翻譯在語際傳播、折射與閱讀的世界文學。”可以看出，這兩個界定中都避免了直接下定義的方式，從不同側面對“世界文學”給以了界定，也不難看出大衛•達姆羅什的影子，因為在他看來，“

1、世界文學是各種民族文學的橢圓形折射；

2、世界文學是在翻譯中有所獲益的文學；

3、世界文學是一種閱讀模式，而不是一系列標準恒定的經典作品；是讀者與超乎自己時空的世界發生的間距式距離。”而方漢文則從辯證理性的角度重新定義了“世界文學”：“世界文學就是各個民族和國家文學差異性的同一性的交合與融新。”這種界定凸顯了世界文學中的民族文學的差異性和同一性的辯證統一。“變異學研究”是曹順慶近年來致力建構的一個領域。在《比較文學學》（2005）中，他首先提出“變異性”的話題。2006年，他對“變異學”給出了明確的界定：“比較文學變異學將比較文學的跨越性和文學性作為自己的研究支點，它通過研究不同國家之間的文學現象交流的變異狀態，以及研究沒有事實關系的文學現象之間在同一個范疇上存在的文學表達上的異質性和變異性，從而探究文學現象差異與變異的內在規律性所在。”此后，他又發表了一系列相關論文，系統闡釋變異學的理論背景、理論核心、研究范圍（跨國變異研究、跨語際變異研究、文學文本變異研究、文化變異學研究和跨文明研究）和價值意義等，在國內外學界產生了一定的影響。

三、中國比較文學話語體系的形成除了體現在核心概念、術語以外

在學科理論、研究方法和研究領域也頗有創新。中國比較文學研究者結合本國的比較文學實踐，積極探索全球化時代跨越東西方文化研究的比較文學新觀念和新理論。例如樂黛云等著的《比較文學原理新編》（1998）立足于文化和文學多元差異性的觀念，率先將中國傳統文化的“和而不同”的思想引入比較文學研究中來，倡導“和而不同”的多元文化互存與互補觀念，主張東西方文學要、互識互補、和諧相處來促進世界比較文學的共同發展。另外，方漢文的《比較文學高等原理》（2002）從“新辯證觀”的視角提出了比較文學認識論與方法論的統一、中國話語體系建構、比較文學的新定義等論題，引起了學界的關注。在該書2011年的修訂版中，作者提出了“創建比較文學的中國化新理論體系的初步構想：包括比較文學的本體論、文本論和批評實踐等構成部分。”楊乃喬主編的《比較文學概論》對比較思維和比較文學的本體論等構成的劃分顯示了新世紀以來比較文學研究的新模式。曹順慶等所著《比較文學學科理論研究》（2002）探討了跨越東西異質文化（文明）間比較文學研究的問題。他主編的《比較文學教程》（2006）“打破了歐美比較文學學科理論體系，概括出一個新的學科理論范式，明確提出了比較文學學科理論一個基本特征與四大研究領域，一個基本特征即‘跨越性’，這包括跨國、跨學科與跨文明；四大研究領域即‘實證性影響研究’、‘變異研究’、‘平行研究’與‘總體文學研究’。”

該書還深化了“跨文明研究”的表述。其中的“變異研究”是作者提出的頗有創新性的觀點，它關注文學交流與傳播的過程中由于文化過濾、文學誤讀、譯介、接受等作用而發生的變異情況，并由此探究文學變異的內在規律。在研究方法方面，中國比較文學在歷史實證（影響研究）和邏輯美學（平行研究）兩種方法論的基礎上，將比較文學的研究方法向前推進了一步，業已形成以跨文化研究為主的研究方法，為世界比較文學研究注入了新鮮血液，使得它能一次又一次地絕處逢生，走出“危機”，以致于國內不少學者一直在呼吁建立“比較文學中國學派”，并充分肯定其貢獻。我們認為，中國學派仍在建設中的表述更為妥當。對建設中的“中國學派”而言，獨特的方法論應是它得以形成和發展的學理依據。20世紀90年代末期，曹順慶曾經指出：“……中國學派則將以跨文化‘雙向闡發法’，中西互補‘異同比較法’，探求民族特色及文化根源‘模子尋根法’、促進中西溝通‘對話法’及旨在追求理論重構‘整合與重構法’等五種方法為支柱，正在和即將構筑起中國學派‘跨文化研究’的理論大廈。”五種研究方法是中國比較文學研究基于自身的理論思考和研究實踐提出的。新世紀以來的中國比較文學研究的累累碩果證明了這些方法的可行性。在研究領域方面，中國比較文學涉及到學科理論建設、翻譯研究、文學人類學、中外文學關系、比較詩學、比較文化、流散文學、海外華人文學、中華民族文學關系、文學符號學、海外漢學等，并已經形成自己的特色和優勢。不過，國內研究者的側重點各有不同。限于篇幅，這里難以細述，僅論及翻譯研究、文學人類學和中外文學關系研究。

翻譯研究的繁榮，尤其是翻譯作為一門獨立學科的出現是比較文學和翻譯學發展史上的重要事件。這是因為翻譯研究一直是比較文學研究的傳統領域，也是翻譯文學、翻譯文學史和譯介學的研究對象。文學翻譯不僅要轉換文字符號，而且要傳遞和重塑文化觀念。翻譯文學離不開譯者的文學再創造。翻譯家不僅要創造性地再現文學作品的原意，而且還要在無法交流之處創造出交流的可能。謝天振的《譯介學》（1999）、《譯介學導論》（2007）等著作為比較文學的翻譯研究奠定理論基礎，也提供了豐富的實踐案例。“譯介學”已經建立了一套完整的理論體系，是中國比較文學研究的亮點之一。文學人類學新學科的建立。文學人類學是文學與人類學兩種不同學科的交叉與結合，是近年來中國比較文學跨學科研究中的最具個性的分支學科。到目前為止，該學科已經出版了兩套大型圖書：一套是湖北人民出版社出版的“中國文化的人類學破譯系列”，包括《〈楚辭〉的文化破譯》《〈詩經〉的文化闡釋》《〈老子〉的文化解讀》等。另一套是由社會科學文獻出版社出版的“文學人類學論叢”，包括《性別詩學》《文學與治療》等。另外，“神話學文庫”叢書也正陸續由陜西師范大學出版總社有限公司推出。中外文學關系研究。嚴格說來，中外文學關系的研究是國際文學關系研究的一個組成部分。近年來關于中外文學關系研究的最大進展，是將20世紀中國文學和世界文學作為一個整體來進行探討，全面研究20世紀中國作家所體現的中國傳統文化繼承與西方文化影響的互動。這開辟了中外文學關系史研究的新研究領域，顯示了中國比較文學實證研究的得天獨厚。主要成果如15卷“跨文化溝通個案研究叢書”(2005)的出版，就是一個明顯的例證。中國文學在國外的研究，也有了長足的進展，8卷本的“跨文化叢書：外國作家與中國文化”(2002)無疑是20世紀一部重大的學術成果。

四、結語

篇10

在生活自理方面，目前孩子的生活自理能力不強，有待提高。在時間觀念方面，很多孩子的時間觀念不強。由此可見，新生在入學適應方面還存在一些問題。據跟蹤觀察及教師、家長報告顯示，這些學生在進入中年級以后，均有不同程度的人際交往、學習適應等方面的問題，由此可見新生入學適應不良對于學生個體發展有很大的影響。在調查、訪談中我們還發現，新生入學適應的問題并不被老師和家長所重視，大部分教師對一年級新生期望水平過高，容易忽略孩子的年齡、心理特點，對孩子提出過高、過嚴要求，尤其是對于行為習慣不好、理解能力、接受能力較弱的學生，教師缺乏較好的幫助孩子盡快適應小學生活的工作方法。現在大部分家庭都是獨生子女，一部分家長對于孩子的教育方式不是溺愛就是要求過高、責備過多，特別是對于剛進入小學生活的孩子期望值過高，對于孩子的年齡、心理特點了解不夠，缺乏教育理論、方法，當孩子出現問題時不會正確引導。可見，教師、家長的種種不適應也造成了一年級新生的不適應。

二、小學新生入學適應心理教育策略探討

為促進小學新生的入學適應，東交民巷小學成立新生入學適應活動實施小組，由德育主任任組長，各新生班級的班主任任成員。在活動設計過程中，學校以促進新生良好適應為核心，同時結合學校生源的特點，綜合心理學理論和教師多年教學實踐經驗，設計了形式多樣的心理干預措施。具體表現在如下幾方面。

1.新生入學適應團體輔導策略

基于小學新生的心理發展特點，從集體生活維度、情緒情感維度、人際交往維度和學習制度維度四個維度設計團體輔導方案。集體生活維度是指對學校、班級集體觀念的認識，此維度所達到的標準為：學生能夠熟悉校園、喜歡校園，消除膽怯、疑惑的心理，增強集體意識，積極參加班級活動，為班集體做有意義的事情。情緒情感維度是指對新環境的心理接受態度，包含如何對待學校里的人和事，此維度所達到的標準為：一年級新生能夠以積極的心態去上學，在學校能夠獲得快樂的心理體驗，在學校能夠以友好的態度與教師、同學進行交往。人際交往維度是指與教師、同學交往互動時積極融入的狀態，此維度所達到的標準為：能夠主動向老師、同學問好，積極認識、結交新的伙伴，懂得如何與他人進行交往、自己能夠解決與他人發生的矛盾，主動幫助同學。學習制度維度是指一年級新生能夠適應小學的課堂常規活動，包括培養學習能力、自我約束力，此維度所達到的標準為：懂得如何充分調動自己的感、知覺進行學習，能夠做到上課認真聽講，對學習活動感興趣，注意力集中。通過以上四個維度，對學生進行為期兩個月每周兩次的入學適應團體輔導，班級教師按照活動方案展開課程輔導，使學生適應學校生活，積極參與班級活動，與老師、同學友好相處，遵守紀律，初步形成良好的行為習慣；培養學生互助友愛、關心他人的良好品質；養成良好的學習習慣，初步掌握正確的學習方法和形成樂學心態；提高學生自理、自主、自制的愿望和能力。經過團體輔導干預后，小學一年級新生的整體學習適應性顯著提高，前后測成績存在顯著差異，且后測成績明顯高于前測成績。并且在學習態度、家庭環境、學校環境、獨立性和毅力維度方面前后測也存在顯著差異，證明了經過團體輔導后，小學生的適應性顯著提高。

2.家庭教育策略

開學前一周及入學一個月后，心理教師通過團體輔導、工作坊等方式，對新生家長進行輔導，引導家長改進家庭教育方式。在小學新生學習適應的模型中，可以看出在家庭環境、獨立性和毅力上的載荷最高，分別為0.74和0.75，也就說明這兩個維度對于新生的適應是很重要的。家庭環境、獨立性和毅力的培養都與家庭、家長密切相關。因此，在針對小學新生入學適應的心理教育策略中，家長的因素不可忽略。在家長方面，東交民巷小學主要進行的輔導策略為家長講座、家長沙龍以及家校合作等。新生入學之初，學校就統一組織了針對家長的關于新生入學適應應注意事項的講座，主題為《培養良好習慣——邁好入學第一步》，內容主要涉及應該培養哪些好習慣、如何培養，以及家長如何避免在教育過程中常犯的錯誤等，并讓家長填寫了針對兒童行為的評估問卷。一段時間的輔導結束后，學校會組織入學適應不良學生家長的家長沙龍，一起商討更好的適應策略。在此過程中，特別注意家校合作，家長有問題會及時和老師溝通，而班主任也會及時向家長反饋學生在校的情況并對家長進行家庭教育指導。經過一個學期的努力后，家長的心理教育策略也取得了顯著成果，首先是《Rutter兒童行為家長問卷》結果顯示，前后測存在顯著差異，證明了從家長的角度來看，兒童不良行為及不適應性表現逐漸減少。另外，家長給予的主觀評價也表明了一系列入學適應心理教育策略的有效性和成果。

3.教師輔導策略

新生入學前，組織實驗組班主任學習團體輔導方案，保證其已掌握活動設計方案，并了解即將入學的一年級新生的特點。針對團體輔導結束后仍然表現適應不良的學生，進行了個案追蹤研究，班主任接受培訓后及時關注本班適應不良的學生，并進行有效的干預和指導。

4.沙盤游戲輔導策略

沙盤游戲治療在學校和幼兒園里被廣泛應用于兒童的心理教育與心理治療，通過喚起童心，人們找到了回歸心靈的途徑，身心失調、社會適應不良等問題在沙盤中得以化解。鑒于沙盤游戲在兒童心理輔導中的獨特優勢，我們采用沙盤游戲對一些適應不良的個體進行進一步輔導。我們的流程包括三個階段：第一階段，前期的初始訪談，包括班主任的評價表及家長填寫的兒童行為問卷；第二階段，輔導記錄，每一次沙盤結束后都需要進行記錄；第三階段，反饋階段，綜合班主任、家長、咨詢師以及學生本人的意見后，適時結束沙盤游戲。在實際教育工作過程中，沙盤游戲輔導得到了學生、班主任及家長的喜愛與支持，起到了顯著而積極的作用。

三、新生入學適應心理教育策略的總結與反思

1.教師應高度重視小學新生入學適應的培養

經許多調查研究證實，小學生學習適應性水平處于不高的狀態。然而，在當前的小學教育實踐中，人們對培養學生學習適應性的必要性和緊迫性仍存在如下兩種錯誤認識。其一，認為學生學習適應性的提高是一種很自然的過程，不用有意培養，學生的學習適應困難也能自行消除。誠然，從理論上講，隨著學生自我意識的發展和自我教育能力的增強，其學習適應性也有一個自然發展和成熟的過程。但事實上，在現時的教育背景下，學生學習適應問題的累積速度遠遠超過其學習適應性自然提高的速度，越往后拖，學生的學習適應問題情節會越嚴重。其二，認為學習適應性培養只需要在起始年級進行，其他年級不用培養。教育實踐表明，當年幼的孩子剛剛步入學校，難免會表現出種種不適應。在起始年級抓學習適應性培養當然很有必要。但是，大量的調查資料表明，小學生的學習適應性有隨年級升高而下降的趨勢。因此，除了在小學低年級應注意學習適應性的培養之外，還要在高年級抓好學習適應性的“防滑”教育和中學學習適應性的“銜接”教育。

2.小學新生入學適應心理教育策略應緊扣重點，突破難點

小學生學習適應問題復雜，教師應注重教育干預的全面性和系統性，要緊扣重點，并在此基礎上突破難點。小學生學習適應問題干預的重點和難點既有聯系又有區別，有時還會出現重疊，但有的干預重點并非難點。比如，家庭環境、聽課方法和身心健康；有些問題嚴重且難于干預的既屬重點又是難點，比如學校環境和學習技術；有的問題不嚴重但難于干預，只屬干預難點但非重點，如獨立性和毅力；還有的問題不嚴重且容易培養，就可以不列入專門培養的計劃，比如學習態度。當然，教師在確定具體的干預重點和難點時，應結合學生的年級、性別、成績差異等特點以及本地區、本校和本班教學實際，通盤考慮。

3.多途徑、多策略培養小學新生的入學適應性