導語：如何才能寫好一篇外交政策，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

中圖分類號：D80 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）05-137-02

一、普京外交政策的背景

俄羅斯政權的更迭是在基本平穩的過程中完成的，雖然沒有大的沖突，但是社會存在的問題和矛盾是依然存在的，普京在任期間，俄羅斯面臨的首要任務就是擺脫貧困危機，整合已經瀕臨破裂的社會，實現經濟的穩定增長。在這樣的社會條件下，普京確立了外文政策的主旨，即恢復大國地位、為國內建設創造有利環境等原則。制定這樣的原則，是出于以下幾方面的考量：

第一，普京個人的經歷影響了其思想體系。普京長期從事情報安全工作，受“民族愛國主義”思想的教育，推崇鐵腕政治。同時，普京受當時改革激進派人物的思想影響，對西方社會的運行機制具有一定的了解，并表現出了認同，因此，普京在其任職期間，既保留了俄羅斯的有關政策，同時，在政治經濟方面推行了一系列改革，力求盡快趕上西方社會的發展步伐。

第二，俄羅斯的經濟處于貧困危機時期，普京上臺后，必然將俄國的主要精力放在解決國內問題上。對于俄國所處的經濟環境和社會地位，普京毫不避諱，他承認自己的地位下降，并力圖在這樣的社會條件下，實現自身的發展，用現實的眼光，看待國內經濟的發展問題。

第三，在歷史上，俄羅斯與西方的矛盾一直存在，現在依然不例外，雖然美國各界，已經不再把俄國視為頭號敵人，但是，美國依然貫徹對俄羅斯的防范性政策，雙方的摩擦并沒有隨著俄羅斯經濟的衰退而有所減少，面對內憂外患的國際環境，俄羅斯保持了低調的姿態，力圖緩和與西方的關系，并盡可能為了自身的發展，而在一些問題上和西方作出必要的妥協。

二、普京外交政策的內容

普京在位期間，其外交政策的成就引起國外學者的關注，普京在外交的理念、政策、風格等方面，形成了自己的特征。下面對其外交政策進行總結和概括。

（一）俄羅斯的世界大國定位

在蘇聯解體后的相當長的一段時間內，俄羅斯對于自己冷戰后的國際身份和位置一直處于迷茫和徘徊的境地，普京這一大國角色的定位，結束了俄羅斯關于自身身份的猶豫，也成為了俄羅斯在外交政策中的靈魂所在，表明普京堅持在國際社會交往中，堅持自己的游戲規則，根據本國的利益和本國的邏輯，決定本國的事務，表明自己在國際事務的處理中，與其他大國有平等的話語權，而不需要遵循他國所提出的利益規則。

普京在執政期間的核心理念，就是堅持俄羅斯的大國定位，其他的理念，都是服從于這一外交理念。在俄羅斯的外交過程中，這一理念的核心地位，體現在其堅持走怎樣的國際道路，承擔怎樣的國際責任，選擇怎樣的國際發展目標。普京在當政期間，選擇這樣的外交政策，意味著其不會選擇在經濟放緩時期，去依附于西方某些大國，其大國定位，意味著其堅持獨立的國際角色，獨立的處理俄羅斯在國際社會中面臨的各種問題。

但是，需要注意的是，大國地位的定位，既可以指在普京當政的時代，俄羅斯的國際事務的處理，要堅持俄羅斯的大國身份來處理，也指的是俄羅斯要恢復自身以往在國際社會中所擁有的大國地位。但是，這兩種理解并不是割裂開來的，而是在精神上相互統一的。

不可避免的是，大國外交實質上也就意味著，在國際社會的利益界定中，俄羅斯堅持的是戰略進攻性外交，是以一種高姿態，應對來自國際社會的挑戰，在當時俄羅斯國內經濟亟待恢復的社會狀況下，這樣的高姿態必然對其經濟發展產生一定的影響，可以說，積貧積弱的俄羅斯，在國際事務的處理中，更多的執行的是精神上的大國外交，而實質上卻沒有能力和資源支持這樣的大國外交。

（二）多極化的世界結構

實際上，俄國理論界，一直反對多極化，其理論學者一直認為，中國這樣的發展中國家，才會鼓吹所謂的多極化，因此，多極化理論應該是中國的聲音，是中國為了對抗美國而產生的理論。俄國積貧積弱的現狀，也不可能成為多極化中的有力的一極，最終受益者并不是俄羅斯，而是中國。這也就導致，雖然普京倡導多極化，但實質上，其在真正的外交過程中，一直是小心翼翼，也很少采用多極化這樣的字眼，當俄國的經濟條件出現一定的增長后，俄國斯才明確的表示，自己奉行多極化，并在多個公共場合，奉行多極化并積極推動多極化的發展。

2007年3月，俄羅斯正式發表了外交文獻《俄羅斯外交概述》，指出“單極世界的神話已經破產，世界是多極化的世界”。

奉行世界多極化，是俄羅斯外交政策的一貫主張，這與其大國地位的降落不無關系，可以說，冷戰后，兩分世界的格局已經改變，與其讓美國一支獨大，不如堅持多極化。普京所奉行的外交政策，讓俄羅斯從多極化的反對者，轉變為多極化的附和者，最終成為多極化的積極倡導者和擁護者，某種意義上，甚至成為多極化的積極的開拓者和先鋒者。

值得注意的是，普京外交并不是在骨子里承認多極化的，奉行多極化，也是為了自身經濟的恢復，俄羅斯是有能力在短期內，迅速實現經濟的發展的，單從俄羅斯能源，尤其是石油能源所帶來的美元收益方面來看，俄羅斯是能夠在世界經濟中占有重要的一席之地的，恢復其世界大國地位也是指日可待的。但是，這樣的恢復，是需要時間的。普京外交反對單極化，同樣，普京也反對兩極化，在其外交資料中明確指出，“在多極化正在形成的過程中，也要注意，不能滑向任何形式的兩極，歷史已經向我們證明，兩極分化，是一定會導致沖突和摩擦的，最終必然引發戰爭。”當然，我們不難猜測出，俄羅斯反對兩極世界，是因為，俄羅斯已經不可能成為除美國之后的另一極。

（三）依托歐亞、面向歐美的外交戰略布局

普京外交被理論界成為歐亞外交，也就是說，普京外交既以歐美外交為重點，同時又兼顧亞洲。歐美國家是俄羅斯的重要戰略安全利益伙伴，也是俄羅斯外交戰略中的重要的挑戰者和戰略壓力者，俄羅斯的外交也就是以歐美為參照對象的。同時，俄羅斯在外交過程中，也把歐亞力量作為其戰略依托，集體安全條約組織和歐亞經濟共同體可說是第一層次，中俄戰略伙伴關系和上海合作組織是第二層次。

近年來，俄羅斯更加重視和亞洲地區的合作，越來越重視中俄關系和上海合作組織，其在外交報告中指出，“上海合作組織已經成為地區合作獨一無二的形式，它經受住了時間的考驗，證明了自己在維持大歐亞地區穩定中的作用”。

由此可見，歐亞地區，都是俄羅斯在外交過程中的具有重要戰略位置的地區，但是，其對俄羅斯的作用是不同的，歐美地區給予俄羅斯的更多是戰略壓力，亞洲地區給予俄羅斯的，更多是戰略支持。

（四）獨聯體一體化的長期目標

能夠實現獨聯體一體化，是普京外交的長期目標。普京外交放棄了全面推進獨聯體一體化的思路，轉而采取多層次的規模化推進方式。因為在當時的社會背景和歷史條件下，全面一體化是不現實的。普京制定了一系列目標，如在經濟上建立統一的海關聯盟，在文化上開拓共同的文化空間，最終目標是形成政治經濟和軍事上的機制安排，恢復和重建與獨聯體國家的聯系，并通過文化的聯系，加強獨聯體之間的文化認同。由此可見，獨聯體地區一體化，是俄羅斯在特殊的歷史時期的特殊安排，而不是戰術上的需要，這一安排也不僅僅是服務于外交，而是對獨聯體整個地區的發展，具有重要作用，在外交的過程中，普京不僅僅關注經濟政治的聯系，開始從文化上尋求共鳴。

（五）發展能源和軍事兩大支柱

能源外交是普京外交時期的重要舉措，普京將自身豐富的石油和天然氣資源作為外交的重要戰略手段，將俄羅斯從世界所承認的核武器大國變成了能源超級大國，通過能源外交，來調控和影響與獨聯體國家，與歐洲國家，與亞洲國家之間的關系，在這樣的能源面前，其他國家只能感到無力，除了接受俄羅斯的再度崛起，別無其他方法可想。美國國務卿曾經這樣形容俄國斯的能源外交政策：“俄羅斯將能源的橄欖枝伸向了幾乎每個國家，成為世界上最主要的天然氣供應者，他口袋里塞滿了美元，正在慢慢地崛起，最終將使經濟力量成為世界重要的政治力量”。不得不說，這一外交策略是成功的，能源是每個國家都需要的，它的力量遠遠高于擁有的卻無法實用的核武器的力量，既給俄羅斯帶來經濟效益，又提升了其政治地位。

軍事力量也是普京外交非常重視的，特別是在俄與美國和北約關系中，軍事力量是俄重要的后盾，在普京執政后的短短六年里，俄羅斯的軍費支出比以往增加了將近四倍，俄羅斯不斷進行大規模的軍事重建，舉行大規模的軍事演習，加緊部署新型戰略導彈，新一代戰略核潛艇下水，恢復航空母艦戰斗執勤等，甚至明確表示，在必要時，不惜使用核武器的力量，可見，普京對軍事力量是非常重視的，強大的軍事力量，也是普京外交的重要支柱之一。

三、 普京外交政策的評價

西方學術界對普京外交的觀點不一，比較有代表性的說法是“新帝國主義”說，認為普京的外交政策是在走帝國主義老路；另一種是“新蘇聯主義”說，認為普京外交正在重拾蘇聯外交的遺風。這些說法都反映了一個事實，即普京外交正在回到俄羅斯的外交傳統。

普京大國地位的確立標明了這個帝國對其過去的存在狀態的留戀，代表著其日后努力的方向。

其次，在普京執政時期，其外交也是建立在中央集權制度之下的，而以往無論是沙皇俄國還是前蘇聯，它的外交都建立在中央集權的政治基礎上。

篇2

趙華勝

復旦大學國際問題研究院

俄羅斯和中亞研究中心主任

研究員

7月12日，俄羅斯總統梅德韋杰夫簽署了新的《俄羅斯聯邦外交政策概念》，這不由使人想起八年前普京也在就任總統之初簽署了同名文件，從而開始了俄羅斯外交的新階段。

新“概念”出現在新總統上任之初，這顯然不是巧合。不過，雖然總統更替是新“概念”出臺的一個背景，但僅從這個角度去理解未免偏狹。事實上，這個文件的醞釀和準備是在普京時期，它出現的真正背景是形勢的變化。新“概念”對此說得清楚，制定這份文件的原因就是國際關系的變化和俄羅斯的鞏固要求它以新的眼光看待世界，俄羅斯需要根據實力的增長重新考慮外交優先目標，提高它在世界事務中的責任。

在結構框架上，梅德韋杰夫版和普京版完全一樣，但在篇幅上梅版比普版增加了約60％，在具體內容上，也可以發現許多有意思的差別。

在普版中，俄羅斯的自我定位是世界大國和當代世界有影響的中心之一，但在梅版中“世界大國”不見了，這或許是因為俄羅斯感到已經不需要再強調它的大國地位，或許是俄羅斯對這一概念開始有另外的想法。

在普版中，俄羅斯把美國強化單極世界看作是對俄羅斯的威脅，并把建立多極化國際體系當作俄羅斯外交的重要目標。而在梅版中，單極化威脅已經消失，建立多極化國際體系也變為當代世界文化―文明多樣性的形成。對此也可以做多種解釋和理解，其中之一是俄羅斯認為單極化世界的構想已經破產，多極化結構已是現實。單極化和多極化矛盾已不是主要問題，不同文明的競爭成為更重要的競爭。

在對俄羅斯外交基本特征的描述中，普版的說法是連續性、可預測性和互惠的務實主義，并把平衡作為俄羅斯外交的突出特征。梅版換成了公開、可預測和務實，并在平衡之后增加了多方位。

在外交的地區優先次序上，梅版仍是把獨聯體地區放在優先的地位，其后依然是歐洲、美國、中國、印度、日本等，但不再使用“優先方向”的字眼，弱化了等次感。雖然敘述次序沒有變化，但具體內容卻有不同。在普版中，重點是與所有獨聯體國家發展友好和戰略伙伴關系，推動在獨聯體框架內各領域合作和一體化，而在梅版中，只是把獨聯體作為政治對話的論壇和經濟、人文、反恐合作的機制。俄羅斯還表示在市場經濟的原則上與獨聯體國家進行經濟合作。

對于俄歐關系，普版的表述是：歐洲是俄羅斯傳統的優先方向，俄羅斯把歐盟看作是最重要的政治經濟伙伴之一，目標是建立穩定和民主的全歐安全與合作體系。梅版已經不強調歐洲的優先地位，它的目標仍然是建立全地區的安全與合作體系，但這必須是真正的、沒有分界線的一體的歐洲，歐盟、俄羅斯和美國要在其中發揮平等作用。

對于北約，普版認為與北約的建設性合作對地區安全和穩定具有重要性，同時對北約擴大持負面態度。梅版改變了對北約的態度，它表示發展與北約的關系必須考慮北約是否平等對待俄羅斯，是否遵循國際法的準則，以及是否遵守俄與北約的有關協議。同時表示對北約擴大持否定立場。

對于俄美關系，梅版似乎比普版給予了更高的重視和更大的期待。普版只是說俄美關系對全球戰略穩定有重要意義，俄羅斯愿意克服俄美關系中的困難，繼續發展與美國的合作。梅版則進而對兩國經濟技術合作的巨大潛力寄予厚望，并提出跨越過去的戰略原則，建立俄美戰略伙伴關系，共同應對現實威脅。

轉到亞洲方向，梅版的基調比普京版有所提高。在普版中，與中國和印度發展友好關系被認為是俄羅斯亞洲政策最重要的方向之一，梅版把“之一”去掉了。關于俄中關系，普版的表述是將努力在所有方向發展與中國的互惠友好關系，其主要任務是擴大兩國經濟合作的規模，使之與政治關系相適應。梅版把發展互惠友好關系改成了發展在所有領域的戰略關系，其雙邊關系的主要任務是擴大經濟合作的數量和提高它的質量，這顯然是指改善兩國經貿關系的結構。還值得一提的是，梅版還提出繼續鞏固上海合作組織。對于俄印關系，梅版也將其從傳統的伙伴關系提高到戰略伙伴關系。俄日關系則沒有明顯的改變。

在俄羅斯外交政策的形成和實施部分中，梅版增加了這樣一句話，就是“俄羅斯政府進行國家對外政策的實施”。這句話雖然簡短，但卻分量沉重，意味深長，其中的含義幾乎不需要解讀。

欄目主持 沈丁立

篇3

摘 要 1993年，隨著《馬斯特里赫特條約》的正式生效和歐盟的誕生，歐盟共同外交與安全政策也宣告誕生。該政策包括了廣泛的政策目標，而要實現這些政策目標則要輔之以有效的政策工具。2009年《里斯本條約》之前，共同外交與安全政策的核心政策工具是共同立場和聯合行動，2009年之后該政策的主要政策工具是決定。本文統計了2000―2009年該政策產出的共同立場、聯合行動和決定的數量和地域分布，還統計了《里斯本條約》后2010―2012年新的綜合性的政策工具決定的數量和地區分布。在精確的數據統計的基礎上，本文對共同外交與安全政策的政策產出進行了定量和定性的分析。這一分析有助于我們細致、全面地了解共同外交與安全政策的具體實踐。

關鍵詞 歐盟共同外交與安全政策 政策工具 共同立場 聯合行動

歐洲是資本主義的發源地和現代民族國家的誕生地。近幾百年來，西歐大國一直是國際政治、經濟和權力舞臺上的核心角色。民族國家間的權力角逐也使歐洲成為人類歷史上僅有的兩次世界大戰的發源地。第二次世界大戰的結束宣告了歐洲世界中心地位的喪失。但二戰對歐洲國家來說既是巨大的災難，又是巨大的契機。二戰后，歐洲國家痛定思痛，決心拋棄戰爭的恩怨，走共同發展的一體化之路。從1952年《歐洲煤鋼共同體條約》的正式生效到現在，歐洲一體化已經走過了60多年的歷程。歐洲一體化是以經濟一體化開始的，但從其發端起就有明確的政治目標，歐洲走了一條“先經濟、后政治”的發展道路。隨著經濟一體化的推進，政治一體化也提上了議事日程。二戰后，歐洲曾產生過雄心勃勃的政治、外交和防務合作的計劃和初步實踐，但都以失敗告終。但是，歐洲各國推動政治一體化的努力從來沒有放棄過。1970年，歐共體6國通過了“盧森堡報告”，該報告被認為是“歐洲政治合作的創始性文件”，宣告了“歐洲政治合作”（EPC）機制的確立，這是歐共體國家在外交和安全領域的第一個合作機制。1986年通過的《單一歐洲法令》第一次對歐洲政治合作給予了法律上的支持。1993年11月，旨在建立歐洲聯盟的《馬斯特里赫特約》（簡稱《馬約》）對原有的“歐洲政治合作”機制進行了擴展、強化和提升，并最終建立了“共同外交與安全政策”（Common Foreign and Security Policy，簡稱CFSP）。1997年10月，《阿姆斯特丹條約》（簡稱《阿約》）對有關共同外交與安全政策的條款進行了修改。后來，《尼斯條約》又進行了大的機制修訂。2009年，隨著《里斯本條約》的生效，共同外交與安全政策邁上了新的臺階。如今，經過20年的發展，共同外交與安全政策取得了很大進展。歐盟的共同外交與安全政策的成就，有賴于該政策設定了明確的目標，并輔之以切實有效的政策工具來實現這些目標。從1994年到2009年，共同外交與安全政策的政策工具主要包括五種，其中比較核心的是共同立場（common position）和聯合行動（joint action）。2009年《里斯本條約》之后，共同外交與安全政策將幾種政策工具合并并簡化為一般指導原則（general guidelines）和決定（decision）。本文的主要內容旨在對歐盟共同外交與安全政策的政策工具和政策產出（政策工具的應用）進行定量和定性的分析，從而豐富對歐盟共同外交與安全政策的實踐的認識。

一、 歐盟共同外交與安全政策的政策目標

歐盟共同外交與安全政策的政策工具是實現其政策目標的重要手段。1993年生效的《馬約》的前言宣布，成員國“決心實施一項共同的外交與安全政策”，《馬約》還在第J.1條中進一步列舉了共同外交與安全政策的五項具體目標，之后的《阿約》又做了適當補充。概括起來，這些目標包括：第一，捍衛聯盟的共同價值、根本利益、獨立和完整。第二，通過各種方式加強聯盟的安全。第三，按照《聯合國》和《赫爾辛基最后文件》的原則和《巴黎》的目標保衛和平，加強國際安全。第四，促進國際合作。這主要包含兩方面具體的內容。一是發展合作，即歐盟對發展中國家的發展提供協助；第二個方面則是指“與所有國家發展友好關系”。第五，發展和鞏固民主、法制、尊重人權和基本自由。

可以看出來，《馬約》對歐盟共同外交與安全政策范圍的界定有以下幾個特點：其一是非常全面和寬泛，目標一和目標二主要是歐盟在國際上所要維護的自身利益，目標三、目標四和目標五是歐盟共同外交與安全政策要促進的國際利益。具體而言，這些目標不僅涉及外交、安全與防務領域，還囊括了保障人權、基本自由和鞏固民主等。“也就是說，《馬約》的條款事實上將歐盟外交、安全與防務政策幾乎所有的領域都無所不包地納入了共同外交與安全政策的范圍。”陳志敏、古斯塔夫?蓋拉茨：《歐洲聯盟對外政策一體化――不可能的使命？》，時事出版社2003年版，第189頁。通過目標四可以看出，共同外交與安全政策的范圍甚至還不排斥對外經濟政策，《歐洲聯盟條約》也允許在共同外交與安全政策的框架下實施某些對外經濟政策。第二是模糊性和不易操作性。比如對目標四的“促進國際合作”并沒有詳細的界定，只能通過歐盟條約的有關規定和歐盟理事會的有關決定來推理和分析。而促進人權、民主、法治等目標絕對不是僅僅靠共同外交與安全政策就可以實現的，這些模糊和寬泛的目標的實現必須要調動更為廣泛的資源和手段。第三是超前性。《馬約》囊括了“涉及外交與安全政策的所有方面”（第J.1條）和所有“可能的范圍”，這使得它天然地具有超前性，“其確切范圍和內容是不斷變化的，總體而言，將隨著成員國能夠達成一致的對外政策領域的增加而可能不斷擴展”。房樂憲：《歐盟共同外交與安全政策及其運作》，載林張茂明、羅天虹主編《歐盟共同外交與安全政策與中國-歐盟關系》，法律出版社2002年版，第49頁。后來的《阿約》、《尼斯條約》對這些領域的規定修改不大。

二、 歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具

歐盟共同外交與安全政策具有寬泛的政策目標，而要實現這些目標則需要輔之以切實有效的政策工具。根據《阿約》的規定，歐盟共同外交與安全政策主要有五種基本的政策工具：共同立場、聯合行動、決定、聲明和共同戰略。

（1） 共同立場（Common Position）。共同立場是歐盟構筑共同外交與安全政策的基礎，沒有共同的立場，就談不上外交合作和軍事合作。《馬約》第J.2條規定：“凡理事會認為必要之時，它應確定一共同立場。成員國應保證本國的政策與共同立場相一致。”“在國際組織中和在國際會議上，成員國應協調它們的行動。它們應在此論壇上維護共同立場。”《阿約》規定：“理事會應采取共同立場。共同立場應確定聯盟對某一特定的地區性事項的解決辦法。各成員國應保證本國的政策與共同立場相一致。”這項規定界定了共同立場的使用范圍。同時《馬約》和《阿約》對成員國與共同立場的關系的界定也意味著一旦確定共同立場，則該共同立場對成員國具有國際法的約束力。筆者的統計顯示，在2000―2009年間歐盟平均每年要通過29項共同立場，這些共同立場主要涉及四大類：對第三國有關政策的決定；對特定國際問題政策的決定；對第三國實施制裁的有關決定；對已有的共同立場的擴展或者修正。

（2） 聯合行動（Joint Action）。共同外交與安全政策中的聯合行動則是將共同立場付諸實施的具體表現。《馬約》當中第五編第J.3條總共7款，全部是對“聯合行動”的相關規定。這其中包括：第一，依據歐洲理事會的總方針，理事會決定某事務應納合行動。理事會確定聯合行動的特定范圍、特定目標、行動期限、聯合行動的手段、程序和條件等。如有必要，理事會還應規定此項行動的期限。第二，聯合行動將規約各成員國所采取的立場和所進行的活動。第三，當成員國擬議按照聯合行動確定本國立場或者采取本國行動時，該成員國應當及時通報情況。第四，在形勢變化急需采取措施而理事會未能作出決定的情況下，經考慮聯合行動的總目標，成員國可緊急采取必要的措施。聯合行動和共同立場的主要區別在于，共同立場更多地涉及歐盟對某一問題或者某一國家的立場和政策目標，以及為實現這一政策目標各成員國需要在國內采取的行動，如對相關法律的調整、改變與第三國的經濟和財政關系、實行武器禁運等。而聯合行動更多涉及必須動用歐盟資源在國外開展的操作性行動。筆者的統計顯示，歐盟平均每年采納33項聯合行動。尤其是2005年以后，隨著歐盟更多地參與沖突預防和危機管理行動，與此種事務相關的聯合行動呈現出大幅度的增長。

（3） 決定（Decision）。一般而言，共同外交與安全政策中的“決定”是部長理事會就該政策的機構方面的事務所做的規定。部長理事會可以通過對成員國有約束力的有關共同外交與安全政策的決定（見《歐盟條約合訂版》第23條）。2004年后，除了有關機構方面的事務外，歐盟更經常用“決定”這一政策工具處理共同外交與安全領域的問題。從2000年到2009年，歐盟共同外交與安全政策通過了403個決定（年均40個）。2010年后，決定取代共同立場和聯合行動，成為主要的政策工具類型。關于決定的具體情況和量化的分析，筆者將以2009年為分界，在后面進行詳細分析。

（4） 聲明（Declaration）。聲明是歐洲政治合作機制最頻繁使用的政策工具，用來表達歐盟對歐盟外國家和國際問題的立場、要求和期待。聲明的表達措辭一般是方向性的、寬泛的，它只代表一種政策方向而不包含具體的行動。聲明的目的也僅僅是對國際問題表達歐盟的看法，一旦聲明發表，這一目標就得到實現。1972年，歐洲政治合作機制僅僅發表了兩項聲明，這也說明在20世紀70年代歐共體“用同一個聲音說話”是多么困難。歐共體發展成歐盟之后，聲明并不是歐盟幾個主要條約中明確規定的共同外交與安全政策的政策手段，但這并不妨礙歐盟頻繁地使用聲明。《馬約》簽署后的1994年，歐盟使用了110項“聲明”，后來，歐盟對聲明的使用達到了平均2―3天一項的頻率。近些年，由于聲明的使用太過頻繁和缺少實質性內容，歐盟對這一政策工具的實質性關注并不太多。歐盟的官方文獻顯示，2004年后，《歐盟活動年度總報告》不再詳細羅列出年度所有聲明的內容，而用共同外交與安全政策也發表了“為數眾多（numerous） 的聲明”一語帶過。當然，這并不意味著聲明在共同外交與安全政策中是可有可無的。這其實從另外一個方面說明了，歐盟共同外交與安全政策合作的制度化已經達到很高的水平，它更多地關注操作性比較強的共同立場和聯合行動。所以，聲明相對而言就沒那么重要了。

（5） 共同戰略（Common Strategy）。共同戰略是 《阿約》新增加的共同外交與安全政策的政策工具。《阿約》規定：“在成員國有重大利益的領域，歐洲理事會應決定共同戰略，由聯盟負責實施。共同戰略應規定其目標、期限以及聯盟成員國可資使用的手段”。“理事會應向歐洲理事會推薦共同戰略，并將之付諸實踐，特別是通過采取聯合行動和共同立場來實施。”（《阿約》第13條）。共同戰略由理事會向歐洲理事會推薦，由歐洲理事會以全體一致方式議決。歐洲理事會制定共同戰略之后，將由歐盟理事會根據特定多數表決程序制定共同立場和聯合行動來加以實施。

在以上五種政策工具中，聲明是歐盟共同外交與安全政策最經常用的政策工具；共同立場和聯合行動是最具有實質意義和最具操作性的政策工具；決定的使用雖然范圍擴大了、頻率提高了，但或許是由于習慣的原因，它在共同外交與安全政策中的重要意義始終不如共同立場和聯合行動。共同戰略的使用則更少。

三、 對共同外交與安全政策的政策產出的定量分析

歐盟共同外交與安全政策的政策工具主要有共同聲明、共同戰略、共同立場、聯合行動和決定等。共同聲明是歐盟共同外交與安全政策最常用的政策工具，但由于其太過寬泛和缺少實質性內容，在近些年，它并沒有受到太多關注。由于數目太少，對共同戰略的分析也意義不大。所以，筆者不打算對聲明和共同戰略單獨作分析，只是在必要時涉及它們。本部分筆者分析的主要是共同外交與安全政策最核心的兩種政策工具，即共同立場和聯合行動。同時，作者還將分析產出數目眾多，但在2009年《里斯本條約》前并未被共同外交與安全政策充分重視的另一政策工具，即決定。作者將根據歐盟官方網站的一手資料，詳盡地統計2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策產出的共同立場、聯合行動和決定，并根據統計數據做出相關分析。為了分析問題方便，作者把以上每個政策工具運用的成果稱作“政策產出”。比如2008年歐盟運用了48次聯合行動這一政策工具，作者就稱為48項聯合行動政策產出。

1. 對共同立場和聯合行動的定量分析

作者首先統計了2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策采納的所有的共同立場和聯合行動的數量（見表1）；然后，根據這兩種政策工具針對的地區，又進一步做了分類（見表2）。

根據對表格的分析，可以看出：

（1） 從數量上看，共同立場和聯合行動的數量總體呈現上升趨勢。從2000年到2009年，共同外交與安全政策年均確定共同立場和聯合行動的總數大約是62個，其中31項共同立場、31個聯合行動。每年的共同立場和聯合行動的數量總體呈上升趨勢，數量上升的速度在2005年后明顯加快。

（2） 從共同立場和聯合行動的數量對比來看，2003年之前，共同立場的數量一直多于聯合行動的數量；2003年之后，聯合行動的數量則明顯多于共同立場的數量，差距較大的2007年歐盟確定29個共同立場，而采納了48個聯合行動。這其中最有可能的解釋是，2003年歐盟通過了《歐洲安全戰略報告》，該報告之后共同外交與安全政策（CFSP）框架下的共同安全與防務政策（ESDP）得到了突飛猛進的發展，這使得更具有實質意義和實踐性的聯合行動的數量大幅度增長。

（3） 從共同立場和聯合行動數量的地域分布上看，數據的統計表明：

首先，歐盟共同外交與安全政策最關注的地區是非洲地區。從2000年到2009年，歐盟在巴爾干地區的共同立場和聯合行動的總數量是145個，年均145個，占年均共同立場和聯合行動總數的近25%。

其次，共同外交與安全政策第二關注的地區是巴爾干地區。從2000年到2009年，歐盟在非洲地區的共同立場和聯合行動的總數量是119個，年均10個，占年均共同立場和聯合行動總數的20%。

第三，數據顯示，共同外交與安全政策關注的其他地區依次是：亞洲地區、中東地區和東歐地區。

第四，值得注意的是，數據還顯示，2006―2008年間，歐盟的共同外交與安全政策擴展到了拉美地區和印度洋地區。在其他問題上，共同立場和聯合行動的數量也在2006年后突然增長。

上面的數據和分析說明，歐盟共同外交與安全政策關注的地域選擇性非常強，地域分布差距很大、很不平衡。它最關注的是與其安全利益關系最密切的近鄰巴爾干地區和其原屬于歐盟國家殖民地的非洲地區。針對這兩個地區的共同立場和聯合行動占了總數的45%。顯然，歐盟的共同外交和安全政策在實質上還缺少全球性的抱負和能力。但2006年之后在拉美地區、印度洋地區和其他問題上的新發展說明，歐盟正在朝這一方向發展。

2. 對決定的分析

對于“決定”是否是歐盟共同外交與安全政策的政策工具這一問題，學術界一直有爭論。有學者認為，“決定”不是共同外交與安全政策的政策工具。因為，首先“決定”是部長理事會就該政策的機構方面的事務所做的規定，原則上不涉及具體事務；其次，決定這一政策工具也一直沒有得到充分的重視，2004年之前，委員會的《歐盟活動年度總報告》中的共同外交與安全政策部分總是列出一年中所有共同立場和聯合行動的詳細情況，而在最后僅僅提到，歐盟“也采取了幾個（several）決定”，而幾乎不列出這些決定的名稱和數目。這說明，歐盟官方層面沒有充分重視決定。

而作者的統計（見表1）發現，2003年之后，決定這一政策工具開始被大量使用。從2000年到2009年共同外交與安全政策采納決定這一政策工具的數量總體上要多于共同立場和聯合行動。另外，決定的具體內容也不僅僅是共同外交與安全政策的機構事務。實際考察后發現，在具體使用上，決定的使用往往比較靈活。這種靈活性表現在：

（1） 有時決定的形式和功能類似或者等同于共同立場。2007年3月23日，歐盟確定了一個關于對伊朗的限制性措施的共同立場（2007/140/CFSP）。之后，2008年6月和8月，歐盟相繼通過兩個共同立場來對它進行補充和修改；2008年12月，歐盟通過了一個“決定”，對其進行第三次補充。Council Common Position 2008/479/CFSP of 23 June 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran， Official Journal of the European Union，http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：163：0043：0049：EN：PDF.

Council Common Position 2008/652/CFSP of 7 August 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：213：0058：0070：EN：PDF.

Council Decision 2008/842/CFSP of 10 November 2008，amending Annexes Ⅲ and Ⅳof Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：300：0046：0054：EN：PDF.

這說明，在具體使用上，決定和共同立場往往難以區分到可以通用。

（2） 有時決定的形式和功能類似或者等同于聯合行動。比如，2008年“有關任命歐盟對剛果安全部門改革咨詢與援助行動（EUSEC RD Congo）長官的決定”是以決定的形式出現的。但對歐盟共同外交與安全政策的各種聯合行動分析后，筆者發現，歐盟的慣例是，類似這種“任命”都是以聯合行動的方式作出的。如果按照慣例，2008年“關于在乍得和中非共和國開始軍事行動的決定”一般應該是以聯合行動的形式出現的，但同樣也是以決定形式決策的。

（3） 對2006年、2007年和2008年的決定的考察。考慮到決定有時類似于共同立場，有時類似于聯合行動的。筆者對2006年的45個決定分析后發現，其中14個類似于共同立場，31個類似于聯合行動；2007年的42個決定中， 有14個類似于共同立場，有28個類似于聯合行動；2008年的60個決定中，20個類似于共同立場，40個類似于聯合行動。對這三年中的決定的內容和功能的分析可以得出結論：本質上來說，決定不是一種完全獨立的政策工具，因為它沒有非常清晰的使用范圍，它有時類似于共同立場，但大多時候，它類似于聯合行動。或許正是因為它的靈活性，導致在實際上頻繁使用的政策工具卻沒有得到足夠的重視。

四、 對共同外交與安全政策的政策產出的定性分析

（一） 反應型（Reactive）、積極型（Active）和行動型（Operative）政策工具

1985年，維勒在一個題為《歐洲外交政策的機構和機制的演進》Weiler， Joseph H.H， “the Evolution of the Mechanisms and Institutions for a European Foreign Policy”， Florence： European University Institute Working Paper ，No.202，1985.

的工作報告中將歐洲政治合作機制（EPC）政策產出分三種類型：反射型（reflexive）、反應型（Reactive）和積極型（Active）。反射型政策產出只是為了宣示某些共同立場。反應型政策對特定事件作出反應并期待能夠影響這些事件。積極型政策產出往往設定政策目標、輔之以實現這些目標的手段并期待能夠達到特定目的。

維勒的分類方法對我們的研究有一定借鑒意義。但是，如果完全沿用20世紀80年代維勒分析歐洲政治合作的方法來分析共同外交與安全政策，則顯然是行不通的。作者認為，歐盟共同外交與安全政策已經超越了反射型政策產出的階段，也即是說，基本沒有非常被動的反射型政策產出了。作者將共同外交與安全政策的政策產出大致分為反應型（Reactive）、積極型（Active）和行動型（Operative）。從反應型（Reactive）到積極型（Active），再到行動型（Operative），共同外交與安全政策政策產出中成員國合作的程度和制度化的程度依次提高。

如果要把常用的共同外交與安全政策的政策工具分類的話。作者認為，大致來說，聲明是反應型的政策工具，它的主要內容是對某一國際問題表達歐盟的立場并且提出要求和期待。共同立場是積極型政策工具，它重在“確定對某一特定地區性或主題性事件的解決辦法”。聯合行動是行動型政策工具，它重在“處理聯盟的軍事行動據信為必要的特定情勢。聯合行動應規定其目標、范圍、聯盟可資使用的手段和實施條件。如有必要，還應當規定行動的期限”。從目前來看，作為反應型政策工具的聲明雖然每年使用的次數非常之多，已經接近或者超過200次。但《歐盟年度活動總報告》中近幾年聲明詳細資料的空缺其實也反應出它的作用及其歐盟對它的重視程度都在下降。從共同外交與安全政策創立以來，共同立場和聯合行動的數量一直在持續增長，并且在大多年份，歐盟的共同立場要多于聯合行動。但2005年后，聯合行動的絕對數量和增長速度開始大大超過共同立場的數量和增長速度。也即是說，歐盟的行動型政策產出的絕對數量和增長速度開始大大超過積極型政策。總之，在共同外交與安全政策中，反應型政策工具（聲明）、積極型政策工具（共同立場）和行動型政策工具（聯合行動）同時存在。但顯然，歐盟共同外交與安全政策的合作重心正在逐漸地向行動型傾斜，這也說明了歐盟共同外交與安全政策的合作在深化，合作的質量在提高，制度化的程度也在逐漸提高。

（二） “低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策工具

作者認為，還可以把歐盟對外政策產出分為“低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策產出三類。聲明是“低成本”的政策工具，因為不需要動用歐盟過多的資源；共同立場是“中等成本”的政策工具，它需要在歐盟層面提出解決辦法，并要求成員國國內采取與之相符合的政策；而聯合行動則是“高成本”的或者說高成本的政策產出，它規定行動的目標、范圍、手段、資源等等。聲明只是用來表達立場、提出要求和期待，是典型的“低成本”政策。

共同立場是中等成本的政策產出，以2008年2月歐盟有關對利比亞采取限制性措施的共同立場（2008/109/CFSP）為例Council Common Position 2008/109/CFSP of 12 February， concering restrictive measures imposed against Liberia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：038：0026：0027：EN：PDF.

，該共同立場主要包括兩部分：第一，確定共同立場的法理來源。第二，共同立場的主要內容。這部分內容包括五條條款：條款一，禁止成員國向利比亞銷售、提供、運輸或者出口武器、彈藥、軍事設備和備件等，也禁止對利比亞相關的財政支持；條款二，條款一的例外情況；條款三，成員國需要采取的具體措施；條款四，共同立場的生效日期；條款五，該共同立場將在歐盟官方文件中出版和。

聯合行動是高成本的政策產出。以2008年9月15日歐盟“關于對格魯吉亞監督任務（EUMM Georgia）”的聯合行動為例。Council Joint Action（2008/736/CFSP） of 15 September ，on the European Union Monitering Missions in Georgia，EUMM Georgia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：248：0026：0031：EN：PDF該聯合行動也包括兩部分：第一部分，采取該聯合行動的歐盟條約依據和法理來源；第二部分，聯合行動的具體內容說明。這部分包括非常詳盡的19條條款：條款一，聯合行動的名稱（EUMM Georgia）和開始時間；條款二，對該聯合行動的基本說明；條款三，聯合行動的任務，包括穩定、正常化和信心重建等；條款四，有關該任務的機構安排；條款五，任務的民事行動指揮官及其職責；條款六，任務的首席長官及其職責；條款七，任務的人員組成；條款八，任務和工作人員的地位；條款九，任務的指揮系統；條款十，任務的政治控制和戰略指導系統；條款十一，歐盟外其他國家對該任務的參與；條款十二，任務的安全保障；條款十三，對該任務監督功能的啟動；條款十四，對該任務的財政安排；條款十五，合作；條款十六，任務中秘密情報的；條款十七，對任務的簡單回顧；條款十八，任務的起止日期；條款十九，該聯合行動在歐盟官方文件中的出版和。通過對這個比較全面和典型的歐盟聯合行動的考察可以看出，聯合行動涉及對任務的目標、范圍、組織系統、領導機構、財政安排等全方面的安排，它需要動用歐盟更多的人力、物力、財力和資源，比起聲明和共同立場，它是名副其實的高成本政策產出。

綜合以上分析，可以得出結論：聲明是低成本的反應型政策工具，共同立場是中等成本的積極型政策工具，而聯合行動是高成本的行動型政策工具。在不同的問題上，或者一個問題的不同階段，歐盟用聲明、共同立場或者聯合行動等不同的政策手段。最近幾年的例子和數據表明，歐盟共同外交與安全政策中聯合行動的產出出現了大幅度的增長，這是共同外交與安全政策合作質量大大提升和制度化程度提升的重要表現。

五、 《里斯本條約》后共同外交與安全政策的政策工具變化

2007年12月13日，歐盟成員國首腦在葡萄牙首都里斯本簽署了歐盟新條約《里斯本條約》，以取代《歐盟憲法條約》。2009年12月，《里斯本條約》正式生效。在政策目標上，該條約在原來的目標上新增了一些目標，如促進發展中國家經濟、社會的可持續發展；消除貧困，鼓勵所有國家融入世界經濟；向受自然或人為災害的人民、國家及地區提供援助；推動基于多邊合作及全球良治的國際體系。另外，該條約對歐盟共同外交與安全政策進行了制度性的變革，主要如：再一次明確了共同安全與防務政策與共同外交與安全政策的關系，并大大強化了共同安全與防務政策；調整歐洲理事會，設立歐洲理事會常任主席，任期兩年半，可連任一屆；設立了歐盟外交與安全政策高級代表等；設置了專門的“對外行動署”（European External Action Service，EEAS）。

《里斯本條約》對歐盟共同外交與安全政策的政策工具也做了重大的改革。該條約規定共同外交與安全政策的政策工具主要有兩種類型：其一是一般指導原則，其二是決定。決定“用于確定聯盟的行動、立場、上述決定實施的安排以及加強成員國在政策行為（conduct of policy）方面的系統合作”程衛東、里靖超譯：《歐洲聯盟基礎條約――經里斯本條約修訂》，社會科學文獻出版社2010年版，第24頁。。可見，決定取代原來的共同立場和聯合行動而成為歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具。這其中的原因主要有兩個：其一，在2009年前的兩種核心政策工具中，共同立場重在表達立場，聯合行動重在將共同立場的內容付諸實施，這使得共同外交與安全政策在實踐中有某種程度的“分裂”。而如上文分析，決定則兼具共同立場和聯合行動的共同特點，它可以將二者統一起來，加強成員國的“系統合作”。其二，通過對2000―2009年的決定的分析，作者發現，雖然在2009年之前的政策工具體系中，決定沒有受到足夠的重視，但它具有巨大的靈活性，有時類似于共同立場，有時類似于聯合行動。也就是說，其實在2009年《里斯本條約》之前，決定已經具備了取代共同立場和聯合行動的“潛力”，或者說它實際上已經在慢慢取代了共同立場和聯合行動而成為一種更具綜合性的政策工具。

作者還統計了2010年以來決定的情況。2010年，歐盟共同外交與安全政策采納的決定有124個，2011年是197個，2012年是159個。這些決定的地區分布如下（見表4）：

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關鍵詞:外匯管理;對外貿易

中圖分類號:F830文獻標識碼:B文章編號:1007-4392(2009)增-0158-02

所謂“境內付匯、境外交貨”形式指:境內采購商從境外供貨商采購商品,該商品在境外交貨使用,境內采購商將外匯資金付給境外供貨商進行貿易交易。該方式屬于貨物流和資金流分離的境內外公司之間的貿易方式,最典型的就是轉口貿易和境外承包工程項下的進口付匯,外匯總局已明確這兩種貿易方式的外匯監管政策;但是日前石家莊分局發現轄內某公司采取“境內付匯、境外交貨”方式開展部分貨物的進口貿易,且不屬于上述兩種貿易方式下的進口付匯。鑒于這一新的跨境外匯流出形式具有一定的合理性且具有真實的貿易背景,現行外匯管理政策有必要完善這一方面的規定。

一、案例情況

河北省某公司(簡稱A公司)是一家以生產和銷售鋁合金輪轂為主的企業,客戶主要為世界各大汽車生產廠商。該公司與美國某汽車生產廠商(簡稱B公司)簽訂出口鋁合金輪轂合同,其中廠商要求部分型號的輪轂須加裝汽車公司指定廠家的電鍍罩和氣壓傳感器,電鍍罩的生產廠家為美國C公司,氣壓傳感器的生產廠家為美國D公司。由于電鍍罩和氣壓傳感器不需要進行再加工,可直接安裝在輪轂上,因此A公司為節約生產成本,不再將這兩種配件運到國內組裝,而由C公司和D公司直接運到B公司進行安裝,由B公司將輪轂+電鍍罩+氣壓傳感器的貨款一起支付給A公司,A公司收到貨款后再分別將電鍍罩和氣壓傳感器貨款支付給C公司和D公司。

具體業務流程分以下6步驟:

1、 A公司與美國B公司簽訂輪轂出口合同;

2、 A公司分別與美國C公司和D公司簽訂進口電鍍罩和氣壓傳感器的合同;

3、 A公司將輪轂出口到美國B公司;

4、 美國B公司將出口貨款(輪轂+電鍍罩+氣壓傳感器)付給A公司;

5、 A公司分別向美國C公司和D公司支付進口貨款;

6、 美國C公司和D公司將電鍍罩和氣壓傳感器運到美國B公司進行組裝。

通過對A公司提供的出口合同、個別商品采購多方協議、進口合同以及進出口發票等相關單據的審核,可判斷該貿易方式具有真實的貿易背景,且理由合理并對貿易雙方有利。但其存在的監管難點和政策空白不容忽視。

二、監管難點和政策空白

(一)相關政策存在空白點,確定貿易方式難度大

貿易雙方簽定進口合同后,貨物“境內付匯、境外交貨”,貨物流動發生在境外,不需報關進口,客觀上造成了資金的跨境流動與貨物流動的脫節,因此該貿易模式不屬于一般貿易;同時根據相關規定該貿易模式又不屬于轉口貿易和境外承包工程。由于現行外匯政策對該貿易模式未做明確規定,導致銀行在辦理該貿易模式項下貿易收付匯和國際收支申報時難以明確貿易方式,缺少真實性審核的依據。

(二)貨物流和資金流分離,進口核銷難度大

按照現行進口付匯核銷管理方面的相關規定,企業在辦理進口付匯核銷時需提供進口貨物報關單或收匯憑證等相關單據。但A公司簽訂進口合同后,貨物“境內付匯、境外交貨”,不進入中國境內而沒有進口報關單,無法憑報關單辦理進口核銷;同時該貿易模式又不屬于轉口貿易和境外承包工程等,憑銀行出具的收匯憑證辦理核銷亦無據可依。

(三)收匯憑證難以區分出口貨款和進口貨款,外匯局核準結匯難度大

出口收結匯聯網核查政策執行以后,所有貿易項下的收匯均將進入待核查帳戶,企業根據對應的出口報關單辦理收結匯手續。由于A公司的收匯包括輪轂出口貨款和進口電鍍罩、氣壓傳感器的貨款,而電鍍罩和氣壓傳感器的進口屬于“境內付匯、境外交貨”,其收匯數據無對應的出口報關單;同時現行政策對于滯留在待核查帳戶中該貿易模式下的收匯數據如何處理沒有明確規定,導致外匯局難以對這部分外匯辦理核準收結匯手續,既無法真實反

映企業的多收匯情況,又影響企業的收結匯。

三、相關建議

隨著我國對外貿易的不斷發展,“境內付匯、境外交貨”等貿易模式下貨物流與資金流分離的現象將日益普遍,因此外匯管理部門面對不斷出現的新情況、新問題,要逐步完善相關政策法規,在促進企業貿易便利的同時,進一步加強對跨境外匯資金流動的監管。

(一)加強“境內付匯、境外交貨”貿易模式的貿易付匯和國際收支申報管理

銀行在企業辦理該貿易模式項下的付匯時,應要求企業提供進口合同、出口合同、形式發票和其他相關單證,將付匯性質明確為貿易項下其他支出,并做相應類別的國際收支申報。

(二)酌情處理“境內付匯、境外交貨”模式的貿易收匯,解決核準結匯難問題

由于該貿易模式下的出口貨款和進口貨款是混在一起收匯的,憑出口報關單只能辦理出口項下的收結匯,多余的進口貨款收匯只能憑外匯局核準辦理入帳或結匯手續。因此建議外匯局應根據企業提供的付匯憑證、進口合同、出口合同和出口報關單等相關單證,為企業辦理該模式項下收匯的核準手續。

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關鍵詞：虛假廣告 監管政策 中外比較

經濟全球化下廣告的基本狀況

隨著科學技術的日益發展，廣告的運用已經遍布人們生活的各個方面。不管是詼諧幽默的美國廣告、精益求精的日本廣告，還是激情浪漫的法國廣告，幾乎沒有一個地方沒有廣告的影子，它以獨特的表現形式和存在方式深刻地影響著人們的生活。無論是電視廣告強大的視覺沖擊力，還是廣告商對廣告的崇拜和推廣，都使得廣告成為各大媒體的核心部分。“廣告全力塑造了當代社會中理想的生活方式，并把這種生活方式和態度不遺余力地向社會上的每個人推廣，使之成為全社會的一種共識和理想。”①但是，在廣告蓬勃發展的同時也出現了很多需要規范的問題，尤其突出的是虛假廣告問題。很多廣告商為了吸引受眾，往往會夸大或扭曲廣告的信息含量，甚至以虛假信息混淆、干擾受眾對社會價值的接受和判斷。這些信息給人們的日常生活帶來困擾，對社會的危害不容小視，針對這一現象我們急需找出相應的監管政策。

國外虛假廣告監管政策分析

虛假廣告不僅是困擾中國廣告界的問題，更是國外廣告管理中的首要問題。各國對虛假廣告的定義和相關的監管政策各有不同，以下對四個國家關于管理虛假廣告的政策進行分析：

美國。在美國，虛假廣告被界定為，“只要廣告的表述由于未能透露有關信息而給理智的消費者造成錯誤印象的，這種錯誤印象關系到所宣傳的產品、服務的實質性特點即虛假廣告”②。一般將具備下面條件的廣告視為虛假廣告：“1.虛假廣告的內容必須產生誤導消費者認知錯誤的結果，而不管廣告是否真正虛假；2.一般合理的消費大眾會相信廣告內容為真，在判斷一般合理的消費大眾時，應考慮該廣告是否針對老人、兒童等特定對象，不同的對象在合理的判斷標準上會有所不同；3.廣告中虛偽的部分應屬于廣告向消費者表述的重點。這些重點包括涉及產品質量、效果、耐用度、保證以及有關健康、安全等方面的表述。還包括經營商品明示或有意暗示的表述。”③

美國的虛假廣告監管政策對于虛假廣告的定義較為詳細，非常注重對消費者的影響。只要消費者對于廣告產生錯誤印象，導致這種印象和產品聯系在一起，則視為虛假廣告。如果一則廣告內容存在虛假或夸張成分，消費者觀看后沒有產生誤解，則不屬于虛假廣告。

日本。日本是個廣告大國，政府主要是通過制定相關法律法規來規范廣告行為，杜絕虛假廣告，如在1908年頒布了《治安處罰條例》，緊接著在1922年又出臺了《廣告物品管理法》，該法規明確規定了要廢除夸大事實廣告和虛假廣告。經過長期的演變和發展，日本的廣告監管政策隨著客觀情況適時改善，目前日本在廣告監管方面主要的法律法規有《不正當競爭防治法》、《民法》、《戶外廣告物法》、《藥品法》、《食品法》、《不當贈品及不當表示防止法》、《消費者保護基本法》。日本關于虛假廣告的監管政策和相關法規細化程度非常高，處罰的細節也精確地量化。如《藥品法》規定：“食品或藥品在推銷過程中作了言過其實的夸大廣告或虛假表示，分別處以三年以下的勞役或五十萬日元的罰款。”④

法國。根據法國《消費法》的規定：“禁止含有錯誤斷言、介紹、標注或者會誤導消費者的廣告，不管其形式怎樣。這些錯誤斷言、介紹和標注含有以下一方面或多方面內容：成分、性能、質量，主要成分的類別、含量、產地，銷售產品的出產日期、廣告提到的服務、使用效果、使用條件、廣告客戶作用的范圍、銷售或服務的目標或方法，生產者、銷售者、經營者、者的認定、品德或資質。”⑤法國對于虛假廣告的定義最為詳細，不僅規范了廣告商，也規范了廣告客戶，從源頭上遏制了虛假廣告的產生。

英國。英國是資本主義發展最悠久的國家，虛假廣告監管政策也比較成熟。為了杜絕虛假廣告的出現，英國形成了一整套嚴密的監管制度和監督機構，從藥品虛假廣告到商業推銷，使得每一個環節都有法可依。另外，還要求廣告制作必須對消費者和社會負責，例如有關美容健康等關系到人們身體健康的廣告產品，必須要有科學實驗結果的支持。

英國相對于其他國家關于虛假廣告的法規更為嚴格。如在國內熱播的洗發水廣告潘婷，廣告詞中說道“含有十幾種氨基酸成分，雙倍滋養頭發”，在英國卻被點名批評，因為廣告中的氨基酸成分專家研究沒辦法得出這個結論，可見英國的廣告監管制度之嚴。

中外虛假廣告監管政策的對比

時間方面。隨著經濟多元化快速發展，我國廣告業的地位越來越明顯，漸漸成為經濟發展的新支柱。在廣告業蓬勃發展的同時，相應的廣告監管政策也在逐漸出臺和完善。最早的廣告相關條例是1982年國務院的《廣告管理暫行條例》。但相對于英國來說，我國的廣告政策起步較晚。英國從18世紀初一直延續到20世紀，廣告業和相應的廣告管理都是值得我們借鑒的。如1712年英國出臺了報紙和雜志廣告的納稅法案，即《印花稅法》，政府由此開始向廣告部門征收廣告特稅。英國于1907年頒布了《廣告法典》，也是世界上最早的一部規定廣告播放地點、內容等的法規。該法規明確規定：“禁止廣告妨礙娛樂場所、風景地帶的自然美，禁止廣告妨礙公路、鐵路、鬧市等公共設施。”⑥

法規方面。廣告的監管政策和法規是進入廣告市場的人必須遵守的。所以，在定制相關的法規政策時應該定義明確，不能讓人產生歧義。如果在法律的執行過程中出現不同的理解和執行方式，這將會使廣告法規形如虛設，沒有其應有的公信力。

我國的《廣告法》制定于1994年10月27日，1995年2月1日正式生效執行。該法實施之后引起廣大相關專業人員的爭議，最大的爭議點在于法律條款內容定義的模糊性。“原來的廣告法原則性多，操作性少，有很大的彈性與模糊地帶。很多語言也不是法律語言，規范也很不明晰。”⑦如《廣告法》總則第一章第三條規定：廣告應當真實、合法，符合社會主義精神文明建設的要求。但是卻沒有對“真實”進行具體的定義和解釋，這使得廣告從業人員在具體操作廣告的時候真實性大打折扣。還有一些不法分子利用法律法規的漏洞打球，目前我國對于藥品虛假廣告的監管還不夠強硬，許多地方臺都出現了虛假藥品廣告，他們通常的廣告運作形式為：一、假的權威機構。廣告內容涉及一個并不存在的科研機構，聲稱該機構發明的新藥可以治愈世界醫療難題。二、采訪各種“托”服藥后的感想。這樣的廣告經常是“走一地，放一槍”，在一個地方賺到錢了會馬上轉移陣地，瞄準下一個受害者。

相比之下美國有關廣告的法律法規對具體的信息表述就比較嚴謹，聯邦貿易委員會對各種虛假廣告做了明確的、清晰的描述和介紹，包括外在的表現形式和廣告主的主觀意圖，甚至還有評判標準。這樣具體的廣告監管政策便于統一操作，實施性強。美國廣告法明確規定：虛假廣告是指“任何具有誤解、省略，或其他可能誤導大批理性消費者使其受到傷害的廣告。無須任何證據證明消費者受到欺騙，廣告表現也可以是明確的或暗含的，關鍵在于廣告是否傳達了虛假印象――即使文字上無可挑剔”⑧。與中國的法律不同的是，美國非常重視消費者的反映，這是直接判斷是否為虛假廣告的主要標準。

管理方面。我國的廣告監管政策近些年來得到了不斷的完善和充實，《廣告法》的頒布對規范廣告市場有著功不可沒的作用。但是隨著市場經濟的飛速發展，新技術手段應用于廣告，《廣告法》的不完善也逐漸暴露。各種違法行為的細節都沒有嚴格規定，其中醫藥廣告監管政策的細節漏洞最為明顯。醫藥廣告監管政策主要是按照《廣告法》和《中華人民共和國藥品管理法》這兩部法規執行。這兩部法規中明確規定：“藥品廣告行政管理工作由藥品監督管理機關和工商行政管理機關兩個部門共同負責，藥品監督管理部門負責藥品廣告的審查和審批，而具體監督管理工作的實施則由工商行政部門負責。”這樣使得權力分散，形成權力空白斷層，出現工商行政部門處罰滯后的情況。再者，不管是《廣告法》還是《藥品管理法》，對虛假廣告的懲處規則過于原則化、教條化，對于虛假廣告沒有從概念上具體解釋，也沒有相關的案例說明。

從澳大利亞1989年頒布的《治療產品法》中我們可以清楚地看到對于廣告的定義：“廣告為直接或間接促進商品使用和供應而做的任何宣傳。”⑨我國1994年頒布的《廣告法》中也對廣告下了定義：“廣告僅指商品經營者或者服務提供者承擔費用，通過一定媒介和形式直接或者間接地介紹自己所推銷的商品和所提供的服務的商業廣告。”但是對于廣告的形式卻沒有進一步的細節說明。隨著多元化技術的發展，廣告的投放形式也多種多樣，甚至出現以新聞專訪、記錄報道的形式來播放虛假廣告。面對這些不可忽視的情況，有必要對《廣告法》相關監管政策細節化，減少政策漏洞。

處罰方面。對于廣告界的違法行為處理，我國《廣告法》規定的責任主要是民事方面、經濟方面、或者嚴重者要給予刑事責任。但是在實際處理事務的過程中，民事責任和經濟責任規定相對比較具體，對于虛假廣告除了行政處罰外，還處以廣告費最高5倍的罰款，但是對于虛假廣告的危害程度卻沒有具體的界定。至于刑事責任，我國的《廣告法》則規定得非常含糊籠統，“構成犯罪，依法追究刑事責任”，對于怎樣承擔刑事責任沒有具體的定量分析，執行起來形同虛設。

相比之下日本就有明確的說明，在《不正當競爭法》中，詳細介紹了虛假廣告的四類行為：“（1）在廣告上對商品的質量、內容、制作方法、用途或數量作出令人誤解的表示；（2）在廣告中對商品的原產地作虛假表示；（3）在廣告上作出可以使人錯認為該商品是在出產、制造或加工地以外的地方出產、制造或加工的表示；（4）陳述虛假事實，損害有競爭關系的他人信用。”只要違反其中的一條行為，就要處以三年以下的勞役或者二十萬元以下的罰款。⑩

對我國虛假廣告監管政策的建議

法國廣告評論家羅貝爾?格蘭曾經說:“我們呼吸的空氣由氧氣、氮氣和廣告組成。”廣告是溝通廣告主和廣大受眾的紐帶和橋梁，因此我們要從根本上遏制利用這一橋梁虛假廣告誤導消費者的行為。縱覽各國對于虛假廣告制定的監管政策，我國應當從立法層面入手，借鑒國外的立法情況并且結合我國的實際情況，制定出相應的虛假廣告監管政策。我國正在建設社會主義法治社會，依法治國要求有法可依，“法律高于政府，政府受制于法律，是法治國家的首要標志”。???對于虛假廣告的監管政策和法律法規而言，要具有可操作性，賦予行政機關相應的權力，對虛假廣告不枉不縱，真正做到“有法可依，有法必依，執法必嚴，違法必究”。

注 釋：

①劉泓：《廣告社會學》，武漢：武漢大學出版社，2006年版。

②許瑩：《美國防治虛假廣告的經驗及啟示》，《經濟問題探索》，2000（4）。

③⑧中國廣告協會信息研究室編譯：《美國廣告監管體系研究》，《現代廣告》，2006年學刊。

④⑩范志國主編：《中外廣告監管比較研究》，中國社會科學出版社，2008年版。

⑤陳柳裕主編：《廣告監管中的法與理》，社會科學文獻出版社，2009年版。

⑥陳培愛主編：《中外廣告史》，中國物價出版社，1997年版。

⑦丁邦清：《對修訂〈廣告法〉的期望與建議》，《現代廣告》，2006（6）。

⑨蘇苗罕：《上海食品藥品監管情報研究》，2009年12月，總第101期。

???鄭成良主編：《現代法理學》,吉林大學出版社，1999年版。

篇6

關鍵詞:語言政策;國外語言;比較研究

一、法國的母語保護政策

1.法語特權地位的丟失

17世紀后半葉至18世紀末,法語在歐洲享有很高的聲譽,逐漸代替拉丁語成為國際上的外交語言。法語國際外交特權地位的丟失始于1919年的《凡爾賽條約》。1919年1月,第一次世界大戰的戰勝國在巴黎舉行會議,起草《凡爾賽條約》。這次會議打破了近兩百年來會議文件只用法文文本的慣例,美國、英國都堅持要用英文和法文兩種文本,法語在國際外交上的特權地位從此結束。

2.英語“入侵”法語

如果說《凡爾賽條約》是法語在國際外交特權地位結束的標志,諾曼底登陸則為英語“入侵”法語打開了缺口。1944年6月6日,英美盟軍部隊在諾曼底登陸;8月25日,巴黎解放。1945年5月8日,德國無條件投降。美國為了挽救西歐的資本主義制度,提出了復興歐洲經濟的“馬歇爾計劃”。法國通過“馬歇爾計劃”得到了經濟援助,同時也受到了英語和美國文化的深刻影響。在經貿往來中,法國認為英語作為經貿語言有利于經貿交流,英語詞匯隨著進口的美國貨一起被引進法國,廣播、電視、報刊中大量使用英語語詞,許多人認為這是時代的需要。美國不斷擴大英語的影響范圍,動搖了法語在國際外交和文化交流中的地位,這些引起了法國政界和文化界人士的警覺。他們認為,法語是法蘭西文化的組成部分,它不僅是法國人的精神財富,而且是所有使用法語者的精神財富,因此要采取措施保衛法語和法蘭西文化的地位。

3.法國政府采取的保衛法語的措施

法國成立了“國際法語理事會”“法語國家和地區高級委員會”“法語高級理事會”“技術用語研究委員會”等,這些機構在法語規范方面起到了一定的作用。

同時,法國還頒布了一系列旨在保護法語的法律和法令。為了遏制英語的“入侵”,國民議會議員勒杜荷赫和巴斯等人聯名向議會提交關于保衛法語的提案,該提案于1975年12月31日經議會一致通過,人們稱它為《巴斯――芬里奧爾法》。該法律規定,商品名稱及其使用說明書、招生廣告、勞務合同、財務登記、節目預告、新聞報道都必須使用法語。

二、新加坡的華語政策

1.新加坡的基本語言狀況

新加坡經濟發達、環境優美,具有引人注目的多種族以及多元文化,是世界上除中國以外華人最集中的地方。新加坡社會一直是華族、巫族(包括馬來人和印尼人)和印度族三大民族的語言在不同社區、不同場合中通行著,再加上原先殖民者的英語,這些是新加坡名義上的4種官方語言。三大民族的語言本身也都存在或多或少的方言,中國移民自然也就說著屬于閩語、粵語、客家話、吳語、北方話等多種不同的方言,因此,新加坡素有種族博覽會和語言(方言)博覽會之稱。

2.新加坡重視推廣華語運動

國家的語言政策問題是人們普遍關注的政治敏感問題。語言問題處理不好,可能會引起民族沖突,從而影響國家的政治穩定和經濟發展。因此,新加坡政府對敏感的語言問題一直是持慎重、靈活和實用主義的態度。

1979年,新加坡政府發起了常年性的“推廣華語運動”,以便使華語最終成為新加坡華族同胞的通用語言,加強華人乃至整個社會的語言交際。為此,新加坡政府先后采取了一系列行政措施。比如,規定政府及法定機構的華裔員工在辦公時間內要用華語交談;電臺、電視臺逐步取消方言節目,代之以華語節目;華裔新生兒的出生證、國民的身份證等重要證件也要加上漢語拼音;等等。

3.新加坡語言政策的特點

傳承性。政府把殖民主義者強加給殖民地的語言(英語)維持下來,把它規定為官方語言之一,并且逐漸使它生根于全社會進而成為家庭語言。

實用性。新加坡語言政策從某種意義上說是一種典型的實用主義的多語言政策,既考慮到國家的歷史淵源和地理位置,又考慮到國家的現實狀況和未來經濟發展的實際需求;既兼顧了國內復雜的族群關系和利益平衡,又著眼于各民族的團結和統一。

平衡性。新加坡的語言政策體現了國內各種族及其語言的平等,避免了任何形式的語言沙文主義,又有助于各種族文化及其語言的傳承和發展。新加坡在語言政策上找到了一個平衡點,雖然不能滿足所有種族、所有人的需求,但大多數新加坡人能夠接受這種政策。

三、美國語言政策的主要特質

1.排他性

20世紀末美國出現的“唯英語運動”,集中代表了美國主流文明的語言文化,導致20多個州制定了“英語為官方語言”的政策,在社會生活的各個領域排擠和打擊非主流語言。印第安語的滅亡就是在以英語為中心的美國語言文化排擠和打壓之下,迫使印第安人逐步放棄自己的母語轉用英語造成的結果。

2.一致性

美國語言的一致性也就是英語一統天下,堅持英語統一北美大地上的其他語言。美國政府認為,保證英語的統治地位就是保障國家統一、社會平等,否則就會導致國家分裂、社會不平等。美國是一個移民國家,除印第安人外,美國人都是外來移民及其后裔。到目前為止,大多數民族在美國都有其移民或后裔。一個民族的移民通常會帶去一種文化和語言,然而不管先來還是后到,移民們都不得不進行自我調整,迅速拋去原來的文化傳統和語言習慣,盡快地變成美國人。

美國語言文化及其政策對維護美國多民族移民國家的語言一致和國家統一來說,是一個極為有利的因素。美國語言政策的力量并不在于政府明文規定的法律、法令以及規定,而是在于基層的、迂回的、隱性的政策。顯然,美國的語言政策有利于其倡導文化的發展。

四、法國、新加坡、美國語言政策對我國的啟示

不管是政治家還是國際語言學家都在不同程度地思考如何完善國家語言政策,為維持和開發走向全球化的語言資源奠定基礎。

法國政府在法語保衛戰中,不僅保衛語言,而且捍衛法國文化,捍衛它的民族性,捍衛它在國際上的影響和地位。法國主張多極世界,法語是法國反對美國霸權主義和單極世界的重要工具。新加坡面對多元語言、多元文化的語言政策不僅值得語言學家研究,而且值得政治家、經濟學家和教育家們認真思考、探討和借鑒。美國的語言政策是維護英語的絕對權威、排斥和打擊其他語言,以“褒揚英語、排貶他語”為特征的美國語言文化及其支撐的語言政策構成了一個能熔化、消解其他語言的熔爐,有效地維護了英語的地位及其世界霸權地位的擴張。

他山之石,可以攻玉。這些經驗至少可帶給我們如下三點啟示。

其一,在語言觀念和意識方面。語言是國家的資源之一。在國家語言政策中要把語言與國家的經濟和貿易發展聯系起來。在世界經濟日趨一體化的今天,我們更清楚地看到以上三個國家語言政策制定者高遠的政治和經濟眼光。

其二,國家語言政策充分考慮和尊重所有國民的語言權利,在大力加強本國母語教學以提高全民語言交際能力的同時,提供政策和經濟支持,尊重、引導語言文化的發展,努力維持語言生態平衡。避免由于語言問題可能引起的民族沖突或社會矛盾,也是建設和諧的多語言和多元文化社會的需要。

其三,重視語言學習以及語言人才的培養。政府在語言政策制定和語言規劃實施的過程中,均投入了大量資金來進行語言項目的研究和開發。這不僅使人們掌握了全面參與國家建設所要求具備的語言技能,而且使人們學會了新的思維方式,既提高了國民的文化素質,又增強了國民在國際社會中的競爭能力。

篇7

各國大學股權管理的現狀

在德國，法律不允許公立大學進行現金或實物投資，一些大學如多特蒙德大學在科學園或技術中心所持股份全部來自于企業捐贈，大學不會因此承擔風險。在日本，大學不是法人，不能進行投資活動，而教師若要創辦企業也必須辭去大學職務，所以日本的大學在成果轉化時不必面對股權管理的風險。在美國，盡管一次性轉讓是技術轉移的主要方式。但股權給付或學校參股的情況仍非常普遍。接受股權方式的理由一般分為以下幾種：(1)接受技術轉移的企業沒有足夠的現金支付許可費，而以股權或期權的形式支付；(2)由企業投資，以大學專利技術為核心創辦高新技術企業，但創辦初期缺乏足夠的現金，因此大學及發明人以知識產權入股。若高技術企業未能實現產業化，則股權或期權就可能一文不值。甚至造成大學的損失。因此，美國大學對股權管理非常重視。其制度也較為完善，是本文分析的重點。在我國，股權管理對成果轉化更為重要。由于資本市場和知識產權保護制度還不夠完善，企業對投資高科技項目的意愿遠不及發達國家強烈，因此我國政府一直鼓勵大學及發明人承擔更多的轉化風險，以降低企業風險。從而吸引企業投資。為促進科研成果盡早盡快轉化，國內大學不僅將成熟成果進行轉讓。也會將部分即將成熟或未成熟的項目與投資方以組建股份制企業的方式進行合作開發。此外，如北京大學和清華大學等一些較早從事成果轉化的大學也有通過全資或控股方式主導成果轉化的情況。大學普遍控股參股高技術企業的現狀，使我國大學必須提高股權管理水平。

股權管理的原則

雖然國內外大學進行股權管理的基本原則都是促進科技成果轉化，降低學校和發明人風險，但國外大學的政策更傾向于減少大學的責任風險。而國內大學的股權管理政策則更關注能否促進成果轉化。

股權管理政策的要點和內容

在德國，法律不允許大學對企業現金出資，其產學研合作的主要形式是科學園或創業園，其中部分企業是大學與企業共建的，但大學股份來自捐贈。德國高校雖然鼓勵教師從事與其主業相關的兼職工作，其兼職行為須經嚴格審批，其兼職發明將被視為大學研究成果，大學享有30％的專利權。

在日本，大學不與投資方組建公司，也不允許教授在企業兼職，因此不需要校方進行股權管理。

在美國，斯坦福大學、耶魯大學和哈佛大學的股權管理政策是比較有代表性的。對這幾所大學的情況進行了比較后發現，其股權管理政策的要點基本相同，包括：

負責股權管理的機構：是大學的技術轉移辦公室(OTL)或類似機構。

股權管理的一般程序：(1)發明人必須將職務發明及與投資方的私下協商的情況向大學完整披露；(2)OTL將材料整理上報學校的知識產權管理委員會和知識產權評估委員會，對項目進行評估，決定是否接受股權方式；(3)一旦接受，OTL將代表學校與企業正式談判并簽署協議；(4)股權或期權的兌現也由OTL代表大學直接辦理或者交給大學的投資商辦理。

股權管理的政策內容包括對外談判和對內管理兩部分

1　對外談判

OTL對外談判時代表院校和發明人的利益，有權簽署協議，而任何發明人或所在部門都無權簽署協議。OTL在談判中更關注的是股權或者期權兌現的時間而不是股權或期權的比例或大小。一般情況下，學校盡量不作為發起人、控股人或是參與企業決策的合作伙伴。而僅僅作為一個占股但不參與決策的“被動投資人”加入企業。根據美國多數大學的經驗，靠持有績優股發家的概率比進行轉讓逐漸致富的概率要小的多。因此即使大學持股的企業效益不錯，能夠上市融資。大學也會在上市伊始就拋售股票，盡快將股權轉為現金收益。此外，美國大學也嘗試用其他方法規避風險，如，作為發起人和投資方組建與大學相脫離的小公司(spinout)，大學并不實際出資，但提供技術許可、幫助制定商業計劃，招募經理人以及提供其他有關服務。耶魯大學就以這樣的方式在學校周圍建立了一批生物醫藥的小公司。帶動了New Haven地區的經濟發展。

2　對內管理

股權分配比例：股權管理政策對大學、發明人和所在院系的利益分配比例規定非常明確，有協議的按照事先的協議分配，沒有協議的通常是均分，如果發明人不只一個。則發明人之間也是有協議按照協議分配、無協議則進行均分。

利益沖突管理：美國大學不鼓勵發明人在企業兼職，若需要兼職，也僅限于顧問咨詢等活動，不作正式員工。斯坦福大學規定全職教師經過批準每周也只允許有一天用于對外咨詢活動。

國外經驗對國內的借鑒

在國內，為了吸引投資、調動企業和發明人進行成果轉化的積極性，根據《教育部關于積極發展、規范管理高校科技產業的指導意見》(教技發[2005]2號)的精神。各地政府主管部門以及各個大學都參照自身情況制定了股權管理的具體政策，鼓勵大學教師兼職，各地稅務局、工商局也給予這類企業或個人稅收優惠。開放的政策極大調動了大學進行科技成果轉化的積極性，經過多年努力，國內大學技術轉移的規模和數量都有了較大發展。然而，科技成果轉化質量提高的速度卻遠遠跟不上轉化規模的擴大。因此，我們有必要及時總結自身經驗教訓，參考發達國家部分經驗，不斷優化管理政策體系，提高科技成果轉化的質量。

參考各國和自身發展的經驗，筆者認為以下舉措可能有助于提高成果轉化的質量：

1　建立校內知識產權評估機構：即，知識產權評估委員會。使科技成果的轉化工作規范化、程序化、專業化。沒有應用價值的成果不必走上轉化道路，可以為學校節約大量的成本。提高轉化成功率，從而提升學校信譽、提高企業合作信心。

2　大學成立專門的股權管理機構：即，OTL。國內的信譽環境目前并不理想。大學若由專門機構全權負責對外談判與合同簽署，可以充分保護學校和發明人的利益，避免科研人員因不熟悉法律和商業談判技巧造成利益受損。但目前國內的大學往往缺乏此類管理人才，北京大學的做法是與校外的相應的管理企業簽訂服務合約，收到了較好的效果。

3　提高風險意識：盡管我國為了提高企業投資高技術的積極性，政策上鼓勵大學和發明人承擔更多的科技成果轉化風險。但實際運作中要學習美國等先進國家在股權管理中的審慎原則，在積極轉化的前提下盡可能降低風險。同時，審慎運作也是國有資產增值保值的需要。對于風險較大的項目學校應盡量避免現金出資，投資方式可借鑒德國的股權捐贈方式或是美國的無形資產入股方式。資金的退出方面，在不影響科技成果轉化的前提下，應盡快將股權或期權兌現，而不追求學校利益最大化。復旦大學的具體做法是減少大學占股比例，提高發明人所占有的比例(高達80％)，允許發明人購買公司股權或者校方股權。這樣一方面降低了國有資產流失風險，一方面調動了發明人的積極性，而且學校也盡快實現了現金收益。

4　完善股權激勵政策：提高科技成果轉化質量的關鍵是完善股權激勵政策。我國的股權激勵政策應包括兩個內容：

首先是股權分配比例。與國外大學相比，國內的股權激勵政策更為開放。美國大學的發明人股權分配比例一般在33％左右，我國有關文件規定的比例為20％～50％。實際操作中有的大學甚至遠遠突破了這個比例，例如，復旦大學曾給發明人80％的股權收益；東南大學對于自行轉化的情況。規定發明人收益比例不低于65％。這些高比例分配政策都有一些成功的個案，是有益的嘗試，但個別經驗還不足以推廣。實際運作還應綜合考慮成果的成熟度、學校參與度、合作企業的意愿等情況來商定具體分配比例。

篇8

一輛一汽豐田卡羅拉右外側電控后視鏡不能工作，左外側后視鏡工作正常。故障診斷與排除

接車后對故障現象進行確認，對駕駛員側的電控后視鏡組合開關進行測試操作，當把開關選擇左側，對左側后視鏡進行操作，工作正常；而對右側后視鏡進行測試發現各個方向工作都不正常。

根據故障現象，維修思路大概有兩種：①根據經驗右側電控后視鏡總威和組合開關容易損壞，對其進行更換，看故障是否排除再進行電路故障排查。②先檢查電路故障，確定故障點，進行修復，看故障是否排除再進行元器件的更換。顯然采用第2種思路進行維修更節省時間和成本。

根據卡羅拉維修手冊電控后視鏡電路圖1，開關總成中選擇開關(Select Switch)對左、右后視鏡進行選擇控制，方向控制開關(Operation Swltch)進行上、下、左、右四個方向的控制。

當選擇開關撥向右邊，選擇開關的“Rlght”觸點閉合，通過2號腳和3號腳跟右側電控后視鏡總成H2的3號腳、5號腳連通，再通過方向控制開關對右側電控后視鏡進行上、下、左、右四個方向的控制。電流方向分別為：

①向左調整：電源ACC保險絲方向控制開關“Left”觸點選擇開關“Right”觸點插頭HE2右側電控后視鏡總成H2的3號腳電機MH連接器E56方向控制開關“Left／Up觸點負極搭鐵。

②向上調整：電源一ACC保險絲一方向控制開關“Up”觸點選擇開關“Righl”觸點插頭HE2右側電控后視鏡總成H2的5號腳電機MV連接器E56一方向控制開關“Left／Up”觸點一負極搭鐵。

③向右調整：電源ACC保險絲方向控制開關“Rlght／Down”觸點連接器E56插頭HE1右側電控后視鏡總成H2的4號腳一電機MH連接器HE2選擇開關“Right”觸點一方向控制開關“Right”觸點負極搭鐵。

④向下調整：電源ACC保險絲方向控制開關“Rlght／Down”觸點連接器E56連接器HE1右側電控后視鏡總成(H2)“4”腳電機MV連接器HE2選擇開關“Riqht”觸點一方向控制開關“Down”觸點負極搭鐵。

經以上分析不難看出，由于故障現象中左側后視鏡工作正常，所以可以判斷左右后視鏡共用的線路應該正常，包括電源“ACC”保險絲至開關總成的線路、開關搭鐵端線路、方向控制開關本身。故障可能出在單獨控制右側電控后視鏡的線路，叉由于右側后視鏡上、下、左、右四個方向都不工作，那么可能存在的故障點為：選擇開關兩個觸點同時接觸不良、選擇開關至右后視鏡總成兩條線路同時斷路、右邊后視鏡總成損壞、右后視鏡至連接器E56斷路。拆開右側裝飾板，拆下連接器HE2和HE1，用試燈進行線路測試，點火開關“ON”，將選擇開關打向右邊，將方向選擇開關撥向“Left”或“Up”，測連接器HE2開關端“3”腳和“12”腳，試燈亮，將方向選擇開關打向“Right”或“Down”，測連接器HE1開關端“5”腳，試燈不亮，故障點確定為連接器HE1的5號腳至連接器E56斷路，圖1紅圈中所示。找到斷路點，對線路進行修復，故障排除。

篇9

外匯保證金雖然在全球范圍內屬于個人理財產品中的頂級產品，但由于國內還沒有建立完善規范體系，1992年～1993年期貨市場盲目發展的過程中，多家香港外匯經紀商未經批準即到中國大陸開展外匯期貨交易業務。并吸引了大量國內企業，個人的參與。由于國內絕大多數參與者并不了解外匯市場，盲目的參與導致了大量客戶虧損，其中包括大量的國有企業。到了2003年，伴隨美國外匯經紀商逐漸步入正軌，并接受監管，許多外匯經紀商不斷將觸角伸向中國，這也不斷的刺激了中國銀行業。

2　外匯保證金交易的特點

（1）匯保證金采取的是保證金方式，充分利用杠桿原理做到以小博大。

（2）外匯保證金交易可以雙向操作，就是投資者既可以看漲也可以看跌，這樣操作起來十分靈活。貨幣的匯率在一天之內會有一定的起伏，基于雙向操作的原理，投資者不但可以在低價買入，高價賣出中獲利；也可以在高價先賣出，然后在低價買入而獲利。

（3）24小時和T＋0的交易模式，也就是說外匯保證金交易時24小時不間斷的進行交易（除周末全球休市）。而且加上T＋0的模式也使得投資者的交易變得非常隨意便捷。投資者可以在任何一個時間段都能進入外匯市場進行買賣，投資者可以隨意進出市場改變投資策略。

（4）外匯保證金交易沒有到期日，因此投資者可以無限期持有頭寸，當然投資者首先要保證賬戶上有足額的資金，否則當資金額度不夠時，會面臨強行平倉的風險。

（5）投資者進行外匯保證金交易時選擇的幣種種類豐富，所有的可兌換的貨幣都能成為交易品種。

3　外匯保證金交易的風險

保證金交易屬于一種高風險的金融杠桿交易工具，從其自身特點來分析，風險主要來源于三個方面：

（1）高杠桿性。由于按金交易的參與者只支付一個很小比例的保證金，這樣外匯價格的正常波動都被放大幾倍甚至幾十倍，這種高風險帶來的回報和虧損都是驚人的。

（2）外匯市場頻繁波動的背景。國際外匯市場的日成交金額可以達3．2億美元以上，眾多的國際金融機構和基金參與其中，各國經濟政策隨時變化，各種突發性因素時有發生。這些都可能成為導致匯率大幅度波動的原因。

（3）監管的難度。無論是交易者還是市場監管者，在介入按金交易之后都充分認識到風險監控的難度。由于沒有固定的交易場所以及匯率的大幅波動。客戶經常發生巨額虧損。這固然有交易者自身的原因，同時也有許多問題是來自于種松散型的市場結構。

4　對策與建議

（1）監管部門應該建立一個完善的的監管體系，不以禁止投機易為監管的一個主要原則，而應將監管的原則和目標定位于完善有利于市場發展的條件，設施維持和提供透明、公正的市場運行規則，以市場的自主運行為主體，保證市場運行的效率性和連貫性。同時制定相關的法律法規，對違法違規行為嚴格制裁措施，以便有力促進我國外匯保證金交易的規范發展，并根據發展過程中出現的問題，及時地修改、調整。

篇10

一、發達國家中小企業信用擔保政策

1.日本中小企業信用擔保政策

日本是世界上最早建立信用擔保體系的國家。20世紀30年代末日本各地區陸續成立了信用保證協會，在1953年，日本正式頒布了《信用保證協會法》，后期日本政府又制定了《中小企業基本法》、《中小企業信用保險公庫法》、《株式會社日本政策金融公庫法》等。日本信用擔保體系是由“信用擔保”與“信用保險”組成的雙重信用擔保體系，其中承擔信用擔保功能的是信用保證協會，而承擔信用保險功能的是日本政策金融公庫。日本的信用保證協會與日本政策金融公庫都屬于公共法人，而非私營企業。信用保證協會在全國設有52個分支，為各地區中小企業提供融資信用保證。

在日本，對于申請擔保貸款的個案由日本信用保證協會擔保融資額的80%，由金融機構分擔20%，通過共擔風險，可防止金融機構為降低自身風險而出現的惡意風險轉嫁，以及“搭便車”獲取不承擔任何風險的溢價收益的情況。信用保證協會擔保的金額中70%-90%由日本政策金融公庫承保。當信用保證協會發生代償后，可以得到日本政策金融公庫70%-90%的保險金補償，而剩余的10%-30%由日本信用保證協會聯合會以國家補助金方式對信用保證協會予以補償。通過信用保險制度，降低了信用保證機構的擔保風險，提高了信用保證協會的抗風險能力。

2.美國中小企業信用擔保政策

美國于1953年成立了美國小企業局（SBA），專門執行中小企業信用擔保職能，其屬于獨立的聯邦政府機構。美國小企業局的成立也標志著美國信用擔保體系的最初建立，其在中小企業融資過程中發揮了巨大作用。經過60余年的發展，至今小企業局在全美有2000多個分支機構。小企業局的宗旨是為小企業的發展提供貸款、貸款擔保、經營管理咨詢等業務，通過小企業局的擔保，把小企業和金融市場聯系了起來，解決了小企業的融資難題。美國小企業局的基金及經費來源主要由聯邦和州財政分擔。在貸款擔保過程中，由聯邦政府制定小企業擔保貸款計劃，計劃對基金的用途、貸款條件、擔保金額和費用等做出了具體的規定，小企業局則負責管理計劃執行和完成情況。小企業局除向企業提供信用擔保外，還為中小企業提供理財、技術、咨詢、人才服務等各項配套服務，在提高企業綜合素質同時，也了解了企業的更多信息，降低了代償風險損失，達到“雙贏”效果。

3.法國中小企業信用擔保政策

法國國家投資銀行（BPIFrance），作為國家政策性金融機構，為中小企業創建和發展的不同階段提供資金支持，支持手段包括擔保、投資、補助3種。法國國家投資銀行接受政府委托，管理國家中小企業信用擔保基金（規模50多億歐元），為中小企業貸款提供擔保，收取0.6%的保費。法國國家投資銀行與商業銀行針對企業融資額的擔保風險分擔比例為6：4。2012年法國國家投資銀行共為7.2萬個中小企業提供320億元貸款擔保服務。

二、我國中小企業信用擔保政策

1.我國中小企業信用擔保體系的建設與發展

我國中小企業信用擔保業自1998年開始試點，在十幾年的發展過程中，由試點初期的以財政出資為主，向以政策性擔保為主導、民營擔保為主體的格局轉變。在信用擔保體系建設過程中，出現了一些問題，為加強對擔保機構及擔保資金管理的規范整頓，我國陸續出臺了《融資性擔保公司管理暫行辦法》、《中小企業信用擔保資金管理暫行辦法》等規章制度。

2.我國中小企業信用擔保扶持政策

我國針對中小企業信用擔保的扶持政策主要通過稅收優惠與專項資金扶持兩方面。稅收優惠表現在兩個方面，一是自2001年起，對符合條件的擔保機構從事中小企業信用擔保或再擔保業務取得的收入三年內免征營業稅。二是自2008年起，中小企業信用擔保機構按一定比例計提的擔保賠償準備及未到期責任準備允許稅前扣除。專項資金扶持表現在從2006年起，中央財政對經審批符合規定的中小企業信用擔保機構進行專項資金扶持。資金主要通過資本金補充、業務補助、保費補貼和損失補償等方式實現，以鼓勵中小企業信用擔保再擔保機構增強能力、擴大規模、降低保費標準。除國家擔保資金支持外，各省市在財政預算中也專門安排了省級擔保資金，支持方式主要有業務補助、保費補助、資本金投入等方式，但一般規定國家擔保資金與省擔保資金不可同時享受。