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摘要：當前,中國正處于由計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的轉變時期。在這一過程中,由于人們對科技無節制地運用、人類對主體性的過度張揚以及社會主義市場經濟本身的不完備性,經濟轉型過程中出現了嚴重的環境問題。環境的惡化使生態結構出現紊亂,生態功能不斷減弱,引發了生態風險。為了有效地治理生態風險,我們必須大力開展全民生態啟蒙教育,提高全民生態風險意識;建立科學的生態風險管理機制,有效地應對生態風險;樹立人與自然平等和諧的生態倫理,使人與自然共存共榮;進行生態風險的全球治理。使全人類能共享生態發展成果。

關鍵詞：經濟轉型生態風險現代性市場經濟風險治理

生產力是社會發展的決定力量,生產力的發展會使社會呈現出不同狀態,社會轉型是其重要表現之一。處于社會轉型期的當代中國,其發展面臨著一系列的問題與風險,其中生態風險已成為當前制約中國現代化建設的一個瓶頸。為了確保當代中國經濟社會的發展,生態風險的治理顯得尤為必要。

一、經濟轉型與生態風險

隨著全球化的不斷推進,社會轉型已成為一種普遍的現象。當代中國社會轉型是指中國由傳統社會向現代社會的轉型。社會轉型是一個包括經濟、政治、文化等領域的全方位的系統工程,其表現在經濟領域中就是經濟轉型,即一個國家的經濟體制和發展模式由一種形態向另一種形態的轉變。經濟轉型包括制度變遷和經濟發展兩層含義。制度變遷一般是政治體制變革、社會制度改變導致的結果,而經濟發展主要是指經濟運作方式從一種模式向另一種模式的轉變。

經濟轉型是當今世界頗受關注的焦點問題之一。當代中國社會經濟轉型主要表現為經濟體制由計劃經濟體制向市場經濟體制的轉變、經濟增長方式由粗放經營向集約經營、從封閉經濟向開放經濟的轉變。

人類社會源于自然,人類的發展更離不開一定的自然環境,其中作為自然環境重要組成部分的生態環境與人類發展的關系更為密切。所謂生態環境,是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態系統所構成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長遠地對人類的生存和發展產生影響。處于社會轉型期的當代中國,其經濟發展離不開一定的生態環境,而生態環境的好壞也與當代社會經濟的發展密切相關。

一方面,經濟發展是在一定的生態環境中進行的。當代中國的經濟轉型離不開生態發展的大背景,良好的生態環境可以為經濟體制順利地由計劃經濟體制向市場經濟體制的轉變、經濟增長方式由粗放經營向集約經營、從封閉經濟向開放經濟的轉變提供有利的條件。而不良的生態環境卻在不同程度上阻礙著社會經濟轉型的實現,最終會導致人類生存環境的總體惡化。另一方面,生態環境也離不開一定社會的經濟發展。人類與自然是一個有機的統一體,當社會經濟發展中體制轉變比較順利、經濟增長方式相對比較科學時,就會有利于生態環境的正常發展。相反,如果經濟轉型是以犧牲環境為代價,就會極大地破壞生態環境,產生巨大的生態風險。

二、中國經濟轉型面臨巨大的生態風險

中國的經濟改革起始于1978年,并于1992年提出了建立社會主義市場經濟體制的目標,正式明確地提出由計劃經濟體制向市場經濟體制轉型。三十多年來,我國的產業結構不斷趨于合理,經濟增長方式正由粗放型向集約型轉變,國民經濟得到快速增長,綜合國力顯著提高。可以說,我國的經濟改革取得了巨大成就。但另外,我們也要看到,經濟發展過程中同時還存在著一些問題。這些問題正在制約著經濟社會的正常發展,特別是對人類賴以生存的生態環境產生巨大的影響,引起嚴重的生態風險。

(一)何謂生態風險

風險(risk)是社會發展到一定階段所必然出現的一種現象,是社會可能面臨的危機狀態和災難性危險。風險本身并不是“危險”(danger)和“災難”(disaster),而是一種危險和災難的可能性。風險可以區分為“外部風險”(externalrisk)和“被制造出來的風險”(manufacturedrisk)兩種類型。“外部風險就是來自外部的因為傳統或者自然的不變性和同定性所帶來的風險”;“被制造出來的風險指的是由我們不斷發展的知識對這個世界的影響所產生的風險,是指我們在沒有多少歷史經驗的情況下所產生的風險。”在全球化時代,人們面臨的風險主要是“被制造出來的風險”或稱“人造風險”。

作為一種常見的風險,“生態風險(EcologicalRisk)就是生態系統及其成分所承受的風險。它指在一定區域內,具有不確定性的事故或災害對生態系統及其成分可能產生的不利作用,包括生態系統結構和功能的損害,從而危及生態系統的安全和健康。由于它的潛伏期長,出現過程緩慢,不像金融風險那樣明顯突發,所以很容易被忽略和輕視。然而,生態風險一旦從潛能轉變為現實壓力,卻極難防范和緩解。”一般來說,生態風險不是自然風險,從嚴格意義上來說,生態風險屬于吉登斯所說的“人造風險”,“人類某些技術官僚的‘愚昧、狂妄、盲目的樂觀’以及民眾的從眾心理和迷信是生態風險的源頭。”

(二)經濟轉型中的生態風險的表現

我國的經濟轉型是在全球化大背景下進行的,全球化一方面給我國的經濟發展帶來重大機遇,另一方面也給我國的經濟發展帶來嚴峻挑戰,國內外形勢的復雜性以及社會主義市場經濟建設本身的艱巨性必然使這種轉型面臨巨大的困難和風險。其中,伴隨經濟發展過程所帶來的生態不安全性會引發嚴重的生態風險。

生態風險的產生是與經濟發展過程中生態環境的惡化密切相關的。生態環境是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態系統所構成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長遠地對人類的生存和發展產生影響。生態環境的破壞,最終會導致人類生活環境的惡化。一般來說,生態環境問題可以分為兩類:一類是由于人類不合理地開發利用自然資源所造成的生態環境破壞;另一類是由于城市化和工農業高度發展而引起的“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農藥污染等環境污染。由于我國的經濟轉型是在西方發達國家已經實現了現代化,并由工業社會向后工業社會邁進的背景下進行的,因此,中國既面臨由傳統農業社會向現代工業社會轉變過程中需要解決的一系列問題,同時也要正確面對由工業社會向后工業社會轉向中新產生的問題。因此,我國當前經濟轉型過程中需要共同面對的問題更多、困難更大。其表現在生態領域中就是我國的經濟轉型不但面臨傳統意義上的生態風險,同時還要面對新的、更大的風險。

生態風險的產生是由于生態環境遭到破壞、生態系統失去平衡造成的,生態環境遭受破壞的程度越高,風險后果就越嚴重。當代中國經濟轉型期的生態風險主要表現為以下兩個方面。

第一,生態環境的惡化使生態系統運轉不良,引起系統性風險。當前,由于森林資源和濕地面積的減少,會增加災害性氣候的風險,同時也會給生存繁衍于其中的動植物增加生存的風險;水污染和水體系統遭到破壞,會增加依賴水體生存發展的其它生物減少和滅絕的風險;草原面積減少,草場退化,會增加土地半荒漠、荒漠化和載畜量減少的風險;沙地植被減少、系統遭破壞,會增加沙漠化面積擴大和沙塵暴侵襲風險;農田作物生長環境遭破壞,會增加農產品質量、產量降低的風險;有毒有害固體、氣體物質排放會增加人與其它生物的安全風險;水土流失地區生態環境惡化,會加劇土地沙漠化、土地貧瘠、泥沙淤積庫壩、河流、湖泊導致洪災的風險。總之,生態系統遭到破壞,生態發展就會失衡,生態環境隨之惡化,正常的生態結構被打破,整個生態系統循環不暢,引發系統性生態風險。

第二,生態環境的惡化使生態系統功能減弱,產生功能性風險。一方面,生態環境惡化會阻礙經濟社會的可持續發展。當今中國的發展面臨人口、資源和環境三大難題。特別是環境問題已經成為中國經濟社會可持續發展的嚴重制約因素。處在社會轉型期的中國,生態環境惡化的程度很嚴重,近年來,長江、黃河等大江大河發生洪澇災害的次數在不斷增加,經濟損失慘重;北方地區沙塵暴肆虐,旱災不斷發生。這一切嚴重阻礙了中國經濟社會的正常發展,對經濟社會的可持續發展產生巨大的壓力,形成潛在的風險。另一方面,生態環境惡化給社會的穩定產生潛在的風險。人類對資源無節制的開發,自然界可被利用的資源,特別是不可再生資源會變得越來越少,最終會導致資源的枯竭。這種狀況不但影響國家的穩定,也給世界的和平發展形成巨大的挑戰。

(三)中國經濟轉型中生態風險的成因分析

1.現代性與生態風險。現代性始于資本主義萌芽時期,經過19世紀到20世紀初的發展完善,到20世紀中后期成為具有世界歷史影響的行為制度和模式。現代性在很大程度上推動了社會的發展,但是,其風險性也是顯而易見的。一方面,人類對科技理性的過度重視導致生態風險的產生。現代性在自身的發展過程中造成了理性自身的沖突和分裂,理性被分裂為工具理性(科技理性)和價值理性。由于人類對科技理性的過分張揚,科學技術發展也給人類帶來嚴重的風險,使我們今天生活于其中的世界成為一個“可怕而危險的世界”,而這個“危險的世界”正是在人類不斷地追求科技進步的過程中形成的。另一方面,人類對主體性的過分張揚致使生態風險出現。在人類發展歷史上,人類對現代性的追求過程也是人的主體性的全面張揚過程。主體性的張揚使人類擺脫了神的束縛,凸顯了人在整個宇宙中的主體地位。但過度地張揚人的主體性有時會走向其反面,人類一切從自身利益出發,大肆掠奪自然資源、破壞自然環境,造成水土大量流失、土壤不斷沙化、環境嚴重污染、氣候逐漸惡化、生態正在失調等一系列生態問題,對人類自身的生存與發展產生潛在的風險。

2.市場經濟與生態風險。社會主義市場經濟建設還不完善,在經濟體制轉軌過程中,市場作為主要的調節手段,具有靈活性、競爭性等優勢,但由于其還具有自發性、盲目性、滯后性等特點,使不同市場主體在經濟發展中,為了自身利益,一方面,盲目開墾荒地、濫伐森林、過度放牧、掠奪性捕撈、亂采濫挖、不適當地興修水利工程或不合理灌溉,引起水土流失、草場退化、土壤沙漠化、鹽堿化、沼澤化,導致森林面積急劇地減少、礦藏資源遭到破壞、野生動植物和水生生物資源日益枯竭、旱澇災害,對生態環境造成嚴重的破壞;另一方面,在進行城市化和工業化過程中產生“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農藥污染等嚴重的環境污染。這不但危及到自然界其他生物的生存,同時也對人類自身的生存和發展帶來巨大的生態風險。

三、中國經濟轉型中的生態風險治理

當前,生態風險事件的頻發已使風險成為一種社會常態,它已成為當前中國經濟發展必須面對的嚴峻問題,而且也是制約我國經濟現代化的重要因素。為了使中國的經濟能夠持續、快速、穩定、健康地發展,當前必須要加強對生態風險的治理。

(一)大力開展全民生態啟蒙教育

康德認為,啟蒙就是從蒙昧無知的狀態解放出來,運用自己的理性去分析和判斷。隨著科學技術的不斷發展,科技給人類帶來的問題也日益增多。為此,我們必須建構新的啟蒙——生態啟蒙。首先,要讓人們認識到人類已經進入后果嚴重的世界風險社會,生態風險已經成為人類必須共同面對的全球性問題;其次,要看到科學技術的雙面性,特別是要看到濫用科學技術所引起的負面效應;再次,要強化生態文明意識,正確認識和處理人類與自然的關系,確保人與自然的和諧。

(二)建立科學的生態風險管理機制

首先,建立生態風險預警系統。通過設定一系列風險預警指數,并根據對這些指數的計算,及時向社會發出預警信號,使人們對生態風險有充分的準備,有效地防范風險。其次,建立生態風險分析系統。以科學理論為指導,以定量和定性分析為主要手段,通過對生態風險分析系統得來的相關指數進行綜合分析,為生態風險控制系統提供科學的依據。再次,建立生態風險控制系統。由國家和其他社會組織通過法律、制度等手段合理分配政府、市場、民間機構、家庭及個人的生態風險管理責任,對生態風險加以控制,以期防范和化解生態風險。最后,建立生態風險補償系統。要構建政府-社會保障機制、市場-商業保障機制、社會-家庭、社區、民間救助機制三位一體的、系統的、動態調整和迅速反饋的生態風險補償機制,有效地處理生態風險,及時補償風險損失,進一步推動社會發展。

(三)樹立人與自然平等和諧的生態倫理觀

“生態主義者”認為,“所有的生命形式都具有價值”,在內在價值上是平等的。自然界中非人類存在物與人一樣,在生態系統中都有發揮其正常功能的權利,都有“生存和繁榮的平等權利”。要充分認識到自然界非人類存在物在整個生態系中的重要價值,人類與自然物之間具有密切的生態關聯性。為此,我們要努力將這種平等原則轉化為具體行動,善待自然,珍愛生態。同時,還要認識到,隨著生態風險的不斷擴張,生態問題已經成為一個世界性問題。能否處理好這一問題,既關系到當代人的利益,也會影響下代人的發展。為此,我們必須正確處理當代人之間、代際之間,以及人與自然之間的利益關系,在平等的基礎上實現資源共享、責任共擔,使人與自然共存共榮,共同發展。

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關鍵詞：資源型企業；對外投資；風險因素

基金項目：本文系2014年度黑龍江省社會科學研究規劃項目：“黑龍江省資源型企業對俄直接投資風險預警及控制機制研究”（項目編號：14E072）；黑龍江省哲學社會科學研究規劃項目：“黑龍江省資源型城市轉型的創新模式研究”（項目編號：14B079）階段性研究成果

中圖分類號：F83 文獻標識碼：A

收錄日期：2015年6月9日

一、資源型企業對外投資現狀

所謂資源型企業，是指通過占有自然資源，以自然資源開發為主，輔以后續加工，盡可能利用區域內存在的自然條件，依靠資源的消耗實現成長的企業。而對外投資風險，是指在進行國際投資活動中，由于不確定性的投資環境變化，導致投資者發生損失的風險。目前對資源型企業的研究大多集中于產業轉型的路徑研究、區位選擇方面的研究、對外投資的風險分析研究、投資的戰略研究以及從政府角度、企業文化影響角度、生態行為角度、環境機制角度等多方面進行探討研究。本課題組成員劉爽、孫倩曾在2013年發表的“基于利益博弈的黑龍江省對俄能源合作路徑探析”一文，給本課題的研究奠定了一定的基礎。而本文試圖從一個更為全面的角度對資源型企業對外投資遇到的風險影響因素進行系統分析，為后期的風險預警控制機制研究起到基礎性的規范作用。

二、資源型企業對外投資約束風險影響因素

（一）國家因素。伴隨著全球資源競爭的到來，從配置格局來看，發達國家掌握著大多數資源。一個國家的經濟是否可持續發展與資源的占有量相關。據統計，發達國家消耗全球資源要比發展中國家多，在日益激烈的資源競爭下，我國必須向發達國家一樣實行全球資源戰略，積極參與資源重新配置，才能立于不敗之地。我國資源型企業緊跟發達國家并購浪潮，正努力擴大自身規模，大規模收購控制全球資源市場，從而擴大對外投資市場，進而增強對全球資源市場的控制力和占有力。

（二）制度因素。政治環境是對外投資的一項重要因素。東道國的政治環境直接影響投資方的風險，是對外投資首先考慮的。所謂政治風險，包括三方面的含義：第一，東道國政治制度風險，如政策傾向、民族和宗教斗爭、政權交替的方式等，這些都很可能影響當局者對外投資的立場和態度；第二，政策制定的連續性與穩定性也可能影響國外投資者的利益；第三，投資壁壘風險，這其中包含市場準入與勞務、簽證政策兩個因素在內，它們針對對外直接投資領域產生政策風險。

（三）法律因素。所謂法律風險，是指由于違反了投資國的法律、法規以及其他規章制度而引起承擔法律責任或受到法律制裁的風險。其具體表現在以下兩個方面：其一，法律法規方面的風險。國內關于對外投資的相關立法不夠完善，對外投資的審批制度繁瑣等；其二，經濟方面的法律風險。常見的有稅法方面、知識產權方面、合同法方面以及公司治理方面。

三、資源型企業對外投資資源風險影響因素

（一）市場需求風險因素。市場需求風險因素是指東道國行業的市場容量、潛力和成熟度。我國資源型企業對外投資在受到本國及東道國行業市場規模影響的同時，還受到東道國商品市場的供求狀況、行業發展態勢等方面的影響。具體分析，消費者在市場上的需求會直接影響資源型企業的發展。東道國的消費者需求偏好、消費品位以及消費方式既要受到經濟和人口發展水平的影響，還要受到國家文化以及等因素的影響，因此我國資源型企業對外投資時既要通過分析國家文化差異，還要通過明顯的產品特征、文化屬性引導甚至改變東道國的消費需求偏好。

（二）自然資源風險因素。所謂自然資源因素，是指天然形成的并能提供基本物資和功能性的生態資產，如土地、水、礦產、生物體、自我凈化、清潔能力等，這些都是不可再生資源，其資源儲量影響資源型企業的長期發展前途；其資源分布的空間差異性影響資源型企業區域分布特點。

（三）環境保護因素。資源型企業大多數為高消耗和高污染的基礎部門，在發展過程中常伴隨著生態環境的負面影響。多年來，我國經濟的迅猛發展都是建立在以資源、能源大規模消耗的基礎之上，對環境保護意識重視程度不夠，生態環境承載能力已經超出負荷。無論是從資源型企業對外投資的角度，還是從實現我國生態環境和諧發展的角度，在充分考慮環境保護因素背景下來研究資源型企業的對外投資都是十分必要的。

四、資源型企業對外投資行為風險影響因素

（一）技術風險因素。技術作為任何一個企業都必須存在的基礎條件，它是企業持續存在于發展的核心要素，而技術創新程度會給企業帶來直接的技術層面的風險。企業內部的技術創新、技術整合或者工藝流程方式都會給單個企業的競爭帶來優勢。因此，在大規模生產方式下，技術風險體現在對產業技術軌道的主導設計和控制能力上。技術風險因素取決于企業技術力量的強弱，相對于高科技企業而言，資源型企業具有較高的勞動密集度，工藝、設備和技術的更新相對緩慢。當前，部分資源型企業缺乏完善的、有效的、系統的技術研發平臺，造成了企業自主創新水平不高，資源利用水平較低，研發與技術成果轉化銜接不緊密的現象時而出現。

（二）競爭風險因素。競爭風險因素是指生產的產品具有相似功能、相似特點的資源型企業間互相競爭的局面或激烈程度，其變現為現存企業的競爭、新設立企業的競爭、替代品的競爭、供求雙方議價能力等。

（三）人力資本風險因素。資源型企業在發展過程中必須要以某種自然資源為依托，對其進行系統的發掘，而在自然資源發掘過程中，人力資本的投入就顯得十分重要，它使資源型企業價值鏈條提升的同時，也可以對資源型企業的人力資本與物質資本配比結構進行改善，實現企業的良性發展。

（四）生態行為因素。資源型企業的生態行為是指由于內外力量的驅動，促使資源型企業從事環境管理等活動，例如改變生產過程、理念以及公司的產品，從而使企業自身的生存發展更好地適應環境，向生態企業轉變，實現自身的可持續發展。經濟發展的同時伴隨著環境問題也逐漸增多，人們關注的焦點已轉向污染物排放多、資源消耗大的企業。與此同時，規章制度、來自股東的壓力、道德考慮、關鍵事件、獲得競爭優勢、高層管理者的觀念等多種因素迫使企業采取生態行為。

（五）文化風險因素。文化風險因素是一項經常被忽視的因素，資本在國際投資活動中運行的同時，文化也在國際投資活動中相互滲透。由于不同區域的人們對價值觀和行為方式有著不同之處，如在來自不同地區的同一跨國公司的員工，勢必會存在潛在的文化風險，如此多元化的人才構成給企業的經營管理帶來了更大的困難，常常表現在各民族的優越感、以自我為中心的小群體聯盟，這些是文化風險產生的根源。因此，企業在實施“走出去”戰略過程中對文化風險有效管理是十分必要的，具體地可以從建立廣泛的文化管理理念、進行有針對性的跨文化培訓和文化審慎評估等前期準備工作，從而順利地實現對外投資的目的，控制好經營中文化沖突的負面影響。

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濰坊濱海是藍黃兩大國家戰略的疊加區，既在山東半島藍色經濟區重點規劃的“四區三園”中占據“一區一園”，又是黃河三角洲高效生態經濟區的集約發展區。根據《山東半島藍色經濟區發展規劃》和《黃河三角洲高效生態經濟區發展規劃》，濰坊市制定了《濰坊市藍色經濟區發展規劃》和《濰坊濱海海洋經濟新區發展規劃》，濰坊市委也做出了《關于突破濱海加快藍黃戰略實施推動全市科學發展的決定》，《決定》提出，舉全市之力突破濱海。濱海經濟開發區也提出了“一城四園”的規劃結構。這為濱海新區的建設提供了千載難逢的機會。

濰坊濱海海洋經濟新區發展規劃中突出要建設濱海水城和七大特色海洋產業園區，勢必需要大量的資金，因此融資困難無疑是在新區建設中面臨的最大問題。

為解決企業融資難的問題，本論文通過對融資策略進行研究為進駐濱海新區的企業找出適合自己的融資策略，解決多數企業的融資困境，從而為產業園區建設獻計獻策，為突破濱海，拓展融資渠道提供理論支撐，并為政府制定相關的投資融資政策提供理論支持。

二、研究意義

1.拓寬融資渠道，完善金融市場體系

濱海新區的“一城四園”建設需要大量的資金。目前企業的最主要的融資渠道是銀行間接融資，間接融資比重過大直接導致銀行業負擔過重，增加不良資產和壞賬比例，不利于金融市場的發展和完善。本論文旨在研究在園區建設中能夠解決企業融資難問題的多種融資策略，為企業搭建更為廣泛的融資平臺，通過構建更為完善的金融市場體系來為濱海特色海洋產業園區的建設保駕護航。

2.提高經濟效益，優化海洋產業結構

通過對發展特色海洋產業園區的融資策略的研究，為園區內企業提供多種融資渠道。企業可以根據內外部環境和自身的發展狀況選擇最優的融資方式，可以起到事半功倍的效果，從而提高企業的經濟效益，有效的促進產業結構的優化升級。

3.提升自主創新能力，促進海洋高科技產業發展

濱海特色海洋產業園區建設以海洋高端產業、新興產業為主。海洋高科技產業是充滿風險的產業，因此依靠銀行來支持海洋高科技產業的發展具有很大的局限性，需要多種多樣的融資渠道來滿足海洋高科技企業的融資需求，促進海洋高科技產業的發展。

4.選擇合理的融資策略，實現產業園區的可持續發展

產業園區內各企業自身的特點不盡相同，通過本論文的研究可以為不同類型的企業提供不同的融資策略，使企業能夠在控制融資成本的同時，保證企業資金的充足。濱海特色海洋產業園區建設還應該以大局為重，不僅是要解決現在產業面臨的問題，更應該以未來可持續發展為目標。

三、濱海建設特色海洋產業園區的融資策略研究

1.內源型融資策略

內源型融資策略是園區內企業發展過程中通過原始資本的積累和剩余價值的資本化來實現的融資策略。該策略來源于下列幾種情況：（1）個人存款。個人存款主要是指企業負責人、管理層和內部員工自己的儲蓄。該融資方式由于是企業內部融資，因此具有融資成本低、資金使用方便的優勢。（2）親戚朋友借款。即企業負責人、管理層和內部職工從親戚朋友處籌借款項。該融資方式一般需要通過合同的方式來界定合同雙方相應的權力和義務。（3）私人投資者。園區內成長性比較好的中小型企業會吸引一些正在尋找合適投資途徑的投資者，他們投資于該企業對雙方都是雙贏的。

2.債務型融資策略

該策略通過第三方的擔保或企業的信用來取得資金供給方的資金使用權，并以一定的利息作為對資金供給方的回報。該策略主要有以下幾種情況：（1）商業銀行貸款。商業銀行貸款是海洋產業園區內企業常用的融資策略。該策略適合園區中的大型企業，中小型企業難以貸到。（2）發行債券融資。發行債券的融資方式主要有兩種，即私募發行和公募發行。（3）商業票據融資。該模式要求票據發行人具有很高的信用級別，因此該模式適合大型企業，不適合信用級別低的中小企業。

3.股權型融資策略

股權型融資策略是企業面向全社會公開募集資金的常用融資策略。該策略可以通過直接上市和間接上市兩種方式來實現。（1）直接上市融資。符合發行條件的大型企業可以通過國內的上海證券交易所和深圳證券交易所來上市，也可以通過香港市場上市，有條件的還可以在海外上市。對于中小企業來說可以選擇創業板市場來上市籌集資金。（2）間接上市融資。特色海洋產業園區內多數企業以中小型企業居多，且多數不符合直接上市的條件，可以通過借殼的方式來間接上市募集資金。企業通過購買某上市公司部分股權來獲得該上市公司的實際控制權，通過優化資產配置使上市公司的利潤獲得高速增長，從而達到再融資的條件。對產業園區內中小科技企業來說，間接融資是比直接融資更為有效的融資方式。

4.吸引風險投資策略

濱海特色海洋產業園區主要以新型海洋高科技企業為主，高風險高收益的特征適合該策略。風險投資主體主要有風險投資公司和風險投資基金兩種。

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    論文關鍵詞 海島及周邊海域 環境保護 可持續發展 海洋綜合管理 風險預防

    根據《聯合國海洋法公約》,島嶼或島是指四面環水并在漲潮時高于水面的自然形成的陸地區域。我國擁有6536個面積大于500m2的海島,海島總面積約80km2。海島四周被海水包圍,成因、形態和價值各不相同,但都與其周邊相關海域一起形成了特殊的生態環境體系。20世紀80年代以來,我國在經濟快速發展中,由于偏重海島海域的經濟開發,而忽視了對海島海域環境的保護,造成目前海島海域環境污染較為嚴重的局面。

    我國作為海洋大國,近40年來,與海洋相關的法制建設已得到重視,在海洋法公約等國際法基礎上,我國關于海洋的綜合立法和單獨立法陸續出臺。一些海洋、海島和海域環境保護立法的研究也在不斷地深入,研究成果逐步為各級立法機關所采納,海域環境保護立法處在逐步完善的過程中。

    盡管如此,由于各種原因,與主要海洋國家相比,我國海域環境保護立法,尤其是在海島海域環境保護立法上仍相對落后。值得注意的是,20世紀中葉以來,國際環境保護立法中出現了一些適應海洋發展需要的新原則和新理論,例如風險預防原則,可持續發展原則、海洋綜合管理理論、環境影響評價機制以及生態修復原則等。但我國現行海洋環境保護立法中對上述原則和理論的借鑒和體現還顯不足。我國需要將海島及其周邊海域作為整體,綜合考慮其資源開發、環境保護和生態可持續發展等問題,建立立足國情并與世界接軌的環境保護法律框架。

    一、我國海島及周邊海域的環境問題

    由于海島生態系統十分脆弱、穩定性差、易遭到損害且被認知度不足,一旦受到人為的破壞,就難以或根本不能得到恢復。目前我國海島及其周邊海域存在的主要環境問題有:第一,資源開發無序。很多無居民海島上存在掠奪式的開采現象,采石、挖沙、挖掘珊瑚礁和貝殼堤、砍伐樹木和捕捉島鳥等,都嚴重干擾和破壞海島資源。第二,海島海域生態失衡嚴重。由于非法開發及陸源污染物的影響,在華東、華南的海島周圍海域赤潮頻發,不顧及海島的環境容量,超負荷接待游客,加劇了海島及周邊海域污染、干擾海島生物的繁衍棲息和生存、造成了海島及周邊海域生物資源和生態系統失衡。第三,監管不力。海島具有四面環水的自然特點,這也就決定其與大陸之間交通不便,經濟交流不暢,國家對海島進行法制監管存在困難。我國相當一部分海島仍存在著炸島、炸礁,修建實體連島壩和海島大面積圍墾等嚴重改變海島自然屬性的行為。

    二、我國的相關立法及存在的問題

    在經濟高速發展和海島資源全面開發中,我國政府非常重視海洋和海島開發中的可持續發展問題,逐漸加強了海洋、海島相關立法。1992年聯合國環境與發展大會通過了《21世紀議程》,中國政府作出了履行《21世紀議程》等文件的莊嚴承諾,于1994制定頒布了《中國21世紀議程》,提出了可持續發展的戰略、對策及行動方案。我國第一部關于海島保護與管理的綜合性法律《中華人民共和國海島保護法》(以下簡稱海島保護法)于2010年3月1日開始施行,這填補了我國海島保護法律體系的立法空白,與《中華人民共和國環境保護法》(以下簡稱環境保護法)、《中華人民共和國海洋環境保護法》(以下簡稱海洋環境保護法)一道初步建立起海島及海洋環境保護的法律、法規體系,并在規范海洋環境保護行為中起到一定作用。但是,我國海島及海域環境保護發展過程中還有很多方面尚未成熟,表現在立法上就會出現一些立法空白,例如,嚴重改變海島自然屬性的行為,海島及周邊海域自然礦產資源的勘探,魚類資源開發及合理捕撈,旅游資源的開發等影響海島海域環境的問題都亟需法規制度建設。

    三、思考與探究

    在海島和海洋環境保護領域,我國現行的法律體系已明顯不能滿足海島海域環境保護對立法的需求。在國際層面,一些理念和原則被逐漸引入國際海洋環境保護立法中。因此,應該放眼世界,針對我國海島海域環境的現狀,在我國現行相關立法的基礎上,借鑒先進的立法原則和技術來改良整個海島及海洋保護立法體系,以達到國內海島海域環境立法與國際相關先進立法的無縫對接。

    第一,在我國海島海域環境保護立法中規定風險預防原則,以彌補法律法規制定的滯后性。風險預防原則最早產生于20世紀60年代的德國,并逐漸發展到區域海洋環境保護領域,在1984年的第二屆國際北海保護會議中獲得共識并被采納,會后發表的《倫敦宣言》中,第一次系統地論述了風險預防原則。1992年《里約宣言》中的第十五項原則對風險預防作了最為權威的表達 。1990年以后生效的所有關于海洋環境保護的國際性法律文件幾乎都就風險預防原則進行了規定,例如《波羅的海海域環境保護協定》及《聯合國跨界與高度洄游魚類種群公約》等。隨著風險預防原則在國際及各國立法中逐步被借鑒和采納,其適用范圍也從海洋環境保護領域逐步擴展到環境法的其他領域,并日漸成為國際環境法的一項基本原則。風險預防原則是近二十幾年來國際環境立法中最具創新性,最具影響力,且最重要的新興概念和原則,現今許多國家在國內海洋環境立法中都引入風險預防原則,例如《比利時海洋保護法》、《加拿大海洋法》、《英國防止石油污染法》及《澳大利亞環境和生物多樣性保護法》等。然而,在我國現行環境法、海洋環境保護法和海島保護法中都還沒有規定風險預防原則,但在2002年10月通過的《環境影響評價法》中風險預防原則已有體現,該法規定建立環境預測和評估機制,提出預防或減輕不良環境影響的對策和措施。國內法學界,尤其是在環境法學研究領域,對風險預防原則不乏探討,經過多年研究,學者們對風險預防原則的基本內容、基本構成和內在邏輯性已經有了十分清晰的闡述和分析。也有學者提出,未來我國有必要在對海洋環境保護法修訂時引入風險預防原則。但我國傳統“治理已造成損害的環境污染”的環境價值理念與該原則有所沖突,因此,我國有必要制定出“以法為準,預防為主,防治結合,綜合治理”的基本政策以應對不斷出現的新的環境問題。

    第二,探討將海洋綜合管理理論應用于海島海域環境保護立法之中,健全和完善我國的海域環境保護立法。海洋綜合管理是政府對特定海域涉海事務進行管理的高層次形態,20世紀30年代起源于美國。《聯合國海洋法公約》序言中指出,各海洋區域的種種問題都是彼此密切相關的,有必要作為一個整體來加以考慮。有學者對其可行性提出了質疑,因為海洋難以用一種單一的海洋綜合管理系統來管理。我國學者最早于1997年闡述了海洋綜合管理的概念、客觀基礎及其與行業管理的關系。海洋綜合管理的“綜合”是把海洋區域作為一個資源和使用者的完善系統來管理,是國家通過各級政府對海洋的空間資源環境和權益等進行的全面的統籌協調的管理活動,以在整個國家或地區建立起海洋綜合管理的立法框架。此外,對海洋綜合管理模式的選擇應適合各個國家自身的特點,例如,中國由于歷史的原因,在海島管理中存在一些職責交叉、條塊分割以及權力和義務混亂的局面,因而我國有必要調整國家海洋管理模式,建立并實行以綜合管理為主,分級分部門管理相結合的管理體制。

    第三,要充分考慮海島及海域環境的可持續發展,針對我國海島海域環境劣化的現實,開展海島海域環境修復的立法。我國海島保護法已提及對遭受建設工程項目破壞的海島進行修復,但是在海島保護法和海洋環境保護法中沒有涉及海島及海洋環境生態修復的規定。我國政府和相關部門在制定相應政策提出加強海島生態保護與修復力度的同時,應盡早將生態修復作為保護海島及海洋環境的重點內容進行立法,使得我國海島海域生態可持續發展有法律的保障。當然,在海島海域生態修復的立法過程中,必然面臨著問題和挑戰,一方面選擇何種方式對海島及其周邊海域進行修復需要跨學科深入研究;另一方面,要保障相關法律有效施行,制定法律法規的目的還是在于并付諸實施。未來的法律要在加大整治和修復力度,推進景觀保護,嚴格控制污染物排放,加大海島監管力度,打擊非法活動,促進海島生態保護和可持續利用的基礎上,配合行政法律規定,明確相應機關的權力和責任,切實推進海島及其海域生態修復。

    世界離不開中國,海島海域環境保護是國際責任,割裂中國與世界的海洋環境保護制度建設的關系無疑是非理性選擇。因此,我國在研究制定海島海域環境保護法律法規時,應充分考慮國際公約的各項原則,也要借鑒美國、英國、澳大利亞、加拿大、日本、韓國等國家海島及海洋立法的成功先例,以國際的視角,從立法到執法盡可能多的和國際環境法形成協調一致。

篇6

1:長春廣播電視大學畢業設計題目.

2:吉林省森工集團信息化發展前景與規劃.

3: 吉林省林業設計院網絡中心網絡改造與發展規劃.

4: 吉林省林業系統生態信息高速公路構建課題.

二、論文撰寫與設計研究的目的:

吉林省的林業分布十分廣泛,以長白山系為主要脈絡的山地廣泛分布各種森林資源,而作為林業及林業環境的發展,林業生態信息則是一個更為龐大的系統,快捷,準確,合理,系統的采集,處理,分析,存儲這些信息是擺在我們面前的十分現實的問題.在信息交流的這個世界中,信息好比貨物,我們需要將這些貨物(信息)進行合理的處理,其中以硬件為主的計算機網絡系統是這些貨物(信息)交流的"公路"和"處理廠",我做這個題目,就是要為它畫出一條"公路"和若干"處理方法"的藍圖.

由于森工集團這樣的特定企業,其一,它是一個統一管理的企業,具有集團化的特點,網絡的構建具有統一性.其二,它又在地理上是一個分散的企業,網絡點也具有分散性.然而,分散中還具有集中的特點,它的網絡系統的設計就應該是板塊化的.從信息的角度來講,信息的種類多,各種信息的采集傳輸處理角度也不盡相同,我們在設計的過程中不僅要考慮硬件的地域布局,也要考慮軟件平臺的配合.

沒有最好,只有更好;更新觀念,大步向前.我相信,在導師的精心指導下,經過我的努力,我將為它們創造出一條平坦,寬闊的"高速公路".

1,論文(設計)研究的對象:

擬訂以吉林省林業系統為地理模型,以林業網絡綜合服務為基本需求,以網絡拓撲結構為設計方向,以軟件整合為應用方法,開發設計一套完整的基于集散集團企業的企業網絡系統.

2,論文(設計)研究預期達到目標:

通過設計,論文的撰寫,預期達到網絡設計全面化,軟件整合合理化,網絡性能最優化,資金應用最低化,工程周期最短化的目標.

3,論文(設計)研究的內容:

一),主要問題:

設計解決網絡地域規范與現有網絡資源的利用和開發.

設計解決集中單位的網絡統一部署.

設計解決多類型網絡的接口部署.

設計解決分散網絡用戶的接入問題.

設計解決遠程瘦用戶網絡分散點的性能價格合理化問題.

設計解決具有針對性的輸入設備的自動化信息采集問題.

合理部署網絡服務中心的網絡平衡.

優化網絡服務系統,營造合理的網絡平臺.

網絡安全問題.

10,基本應用軟件整合問題.

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二),論文(設計)包含的部分:

1,地理模型與網絡模型的整合.

2,企業內部集中部門網絡設計.

3,企業內部分散單元網絡設計——總體分散.

4,企業內部分散單元網絡設計——遠程結點.

5,企業內部分散單元網絡設計——移動結點.

6,企業網絡窗口(企業外信息交流)設計.

7,企業網絡中心,服務平臺的設計.

8,企業網絡基本應用軟件結構設計.

9,企業網絡特定終端接點設計.

10,企業網絡整合設計.

5,論文(設計)的實驗方法及理由:

由于設計的過程并不是工程的施工過程,在設計過程中詳盡的去現場建設肯定有很大的難度,也不是十分可行的,那么我們在設計的階段就應該進行仿真試驗和科學計算.第一步,通過小型網絡測試軟件平臺,第二步,構建多個小型網絡搭建全局網絡模擬環境,第三步,構建干擾源利用小型網絡集總仿真測試.

6,論文(設計)實施安排表:

1.論文(設計)階段第一周次:相關理論的學習研究,閱讀參考文獻資料,制訂課題研究的實施方案,準備試驗用網絡硬件和軟件形成試驗程序表及試驗細則.

2.論文(設計)階段第二周次:開始第一輪實驗,進行小型網絡構建試驗,模擬網絡服務中心,模擬區域板塊,模擬遠程及移動網絡.

3.論文(設計)階段第三周次:進行接口模擬試驗,測試軟件應用平臺,完善課題研究方案.

4.論文(設計)階段第四周次:完成第一輪實驗,提交中期成果(實驗報告1).

5.論文(設計)階段第五周次:進行第二輪實驗,模擬環境(干擾仿真)實驗,提交實驗報告2.

6.論文(設計)階段第六周次:完成結題報告,形成論文.

三,論文(設計)實施工具及參考資料:

小型網絡環境,模擬干擾環境,軟件平臺.

吳企淵《計算機網絡》.

鄭紀蛟《計算機網絡》.

陳濟彪 丹青 等 《計算機局域網與企業網》.

christian huitema 《因特網路由技術》.

[美]othmar kyas 《網絡安全技術——風險分析,策略與防火墻》.

其他相關設備,軟件的說明書.

1、論文(設計)的創新點:

努力實現網絡資源的全面應用,擺脫將單純的網絡硬件設計為企業網絡設計的模式,大膽實踐將軟件部署與硬件設計階段相整合的網絡設計方法.

題目可行性說明及預期成果:

2、可行性說明:

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【摘 要】 本文論述了國內外建設項目環境風險評價研究現狀，分析了環境影響評價與環境風險評價的區別。并以陜西省某氟化工建設項目為例，提出了氟化工建設項目環境風險評價的技術路線，指出了氟化工建設項目環境風險評價應達到的目標。其重點是提出合理可行的防范應急、減緩措施及應急預案，以使氟化工建設項目環境風險達到可接受水平。

【關鍵詞】 氟化工；建設項目；環境風險；評價

20世紀80年生的印度博帕爾市農藥廠異氰酸甲酷毒氣泄漏與前蘇聯切爾諾利核電站事故，以及進入21世紀以來所發生的重大環境災難事故，一再告訴人們環境風險評價不容忽視。2011年3月11日，日本當地時間14時46分，在宮城縣以東太平洋海域發生里氏9.0級地震，震源深度20公里。此次地震震級之高，并引起海嘯、火災、核事故等一系列次生災害。尤其由強震和強震引發的海嘯等一系列原因造成了日本福島第一核電站放射性物質外泄事故，使日本東部地區出現宛如世界末日般的景象。2011年4月12日，日本經濟產業省原子能安全保安院，把核電站核泄漏事故等級提升至最高的7級，至此，福島第一核電站核泄漏事故與前蘇聯切爾諾貝利核電站事故“平級”1，2。福島核電站核泄漏環境安全事故在全世界引起了極大地震撼，環境安全牽動著全世界的神經。人們不禁要問，面對大工業化的文明時代，為什么人類變得越來越脆弱？舉世震驚的重大突發性事故環境危害問題已受到各國的高度重視，建設項目環境風險評價已再次引起了人們的強烈關注!

環境風險評價是風險評價的一種。在環境科學中定義為：“評估事件發生概率以及在不同概率下事件后果的嚴重性，并決定采取適宜的對策”。廣義上講是指對人類的各種社會經濟活動所引發或面臨的危害(包括自然災害)對人體健康、社會經濟、生態系統等所造成的可能損失進行評估，并據此進行管理和決策的過程。狹義上，環境風險評價常指對有毒有害物質危害人體健康和生態系統的影響程度進行概率估計，并提出減小環境風險的方案和對策［3］。

環境影響評價是人們在采取對環境有重大影響的行動之前，在充分調查研究的基礎上，識別、預測和評價該行動可能帶來的影響，按照社會經濟發展與環境保護相協調的原則進行決策，并在行動之前制定出消除或減輕負面影響的措施，為決策提供科學依據［4］。

本文以陜西省某氟化工建設項目為例，分析環境影響評價與環境風險評價的區別，提出氟化工建設項目環境風險評價的技術路線和環境風險評價應達到的目標。以為實踐提供參考。

一、選題的意義及背景

陜西省某市地處秦嶺南麓中段，屬長江流域漢江水系。該市市域內螢石資源豐富，根據該市《螢石礦產資源整合方案》，螢石資源的保有儲量為240多萬噸，螢石礦區分布于一州、四縣，主要礦區有謝灣鄉―高耀鄉螢石礦區、楊峪河松樹咀―麻池河桃園螢石礦區、十里坪鎮螢石礦區、九間房螢石礦區。但由于現有礦山企業分布散、規模小，存在采富棄貧現象，造成了寶貴資源浪費。另外，目前大部分螢石礦均作為初級原礦銷售，不能發揮資源的經濟優勢。

螢石是氟化工的基礎原材料。氟化工作為國家化工新材料優先發展的行業，其在國民經濟和國防工業中均占有重要地位。在該市建設氟化工項目能夠整合螢石礦產資源，對礦產資源進行深加工，可使地區資源優勢產生最大的社會效益、經濟效益和環境效益，具有重要意義。基于此，陜西延長石油(集團)有限責任公司擬與該市政府合作，利用該地區豐富的螢石資源，在規劃的循環工業經濟區內，建設氟硅化工產業園，生產氟系列產品，該園區是陜西省發展的重點項目。

在評估以氟污染為主的化工和以苯系物污染為主的石化項目中，曾反映出未進行規劃和規劃環境影響評價的缺憾。如以氟污染為主的化工企業選址在兩河交匯地帶，且最近距離不足30m，歷史上造成的選址不合理，顯然是由于缺少科學合理的規劃造成的。這種不合理的規劃布局存在相當大的環境安全隱患。由于規劃環評滯后，從重化工園區規劃、選址、布局、環境風險因素與幾率、環境安全等方面的環境可行性來看，為該項目及今后項目建設均留下制約發展的伏筆。對于化工石化類新建項目，應注重滿足在規劃環評的基礎上，對環境風險評價進行重點評估；擬在化工石化集中工業園區、基地建設的石化項目，應考慮相鄰企業之間是否具有“相容性”，項目布局、廠界距離、生產裝置、儲罐區等應考慮風險避讓，防止某一企業風險事故引發連鎖作用，殃及相鄰企業發生連鎖風險事故，產生新的伴生、次生污染，為此，應提出區域性的防范措施和應急預案［5］。石化企業在環境影響評價所確定的達標排放和總量控制的情況下，環境質量仍存在著被破壞的風險，而這種風險的產生往往就是由于許多不確定性因素影響所造成的，對這種不確定性的產生及所要尋求的對策還需要進一步的研究探討［6］。

二、國內外建設項目環境風險評價研究現狀

20世紀50年代開始，科學技術的迅速發展使得各種技術風險層出不窮。這種情況也促使人們不斷加強對重大建設項目技術的風險事故的研究。20世紀50年代后期，美國核管制委員會(Nuclear Regulatory Commission，NRC)發表了著名的報告“大型核電站中重大事故的理論可能性及其后果”。到60年代初期，科技文獻中已有風險分析的文章出現。1973年，NRC首次提出了環境風險的概念，標志著環境風險評價的正式開端。1975年，NRC在沒有核電站事故先例的情況下，應用安全系統工程分析方法，提出了著名的《核電站風險報告》(WASH-1400)，該報告所建立的概率風險系統評價方法，為評估核電站事故提供了可操作性的技術路線。其后世界銀行很快頒布了有關《控制影響廠外人員和環境的重大危險事故》的導則和指南［7］。同時，故障樹分析、事件樹分析方法等也得到了大的發展，并形成了一系列實際應用程序。

隨著人們對環境風險的日益重視，在建設項目環境影響評價中，已部分融入了風險評價的原則。20世紀80年代開始，建設項目環境風險評價在國外得到了較好的發展。在法國還專門成立了國家工業環境及風險研究所，研究內容涉及除核技術之外的所有化學污染風險和技術風險，并且對不同介質(空氣、水及土壤)、不同責任者(從工廠到用戶)、不同性質(物理、化學、生物及經濟)、不同受體(人類、動物、植物及人類財富)，不同階段(從事故發生到恢復過程)的多種風險進行分析。對事故風險評價的流程，許多學者和研究機構做了大量研究。1983年美國科學院(NAS)《聯邦政府的風險評價:管理程序》，提出健康風險評價的“四步法”，即危險鑒別、劑量-效應評價、暴露評價和風險表征，后被美國環保局采用［8］。

在我國，上世紀90年代初開始引入建設項目環境風險評價，很多學者對于我國開展環境風險評價的必要性、研究目的、內容、方法進行了探討，并對實踐過程中存在的問題提出改進建議。2004年12月國家環保總局頒布實施的《建設項目環境影響評價技術導則》(HJ/T169-2004)明確指出:為有利于項目建設全過程的風險管理，將建設項目環境風險評價納入環境影響評價管理范疇。提出評價流程包括風險識別、源項分析、后果計算、風險評價、風險管理、應急措施等共六項。作為對我國建設項目開展環境風險評價的技術性規范，是國內的環境風險評價法制化、規范化及標準化的標志。從中可以看出，環境風險評價是環境影響評價的一部分。環境影響評價中考慮的影響是指由系統引起的，其影響后果是相對確定的，影響程度也相對較易度量，而對影響的條件性、不確定性或概率性方面一般是不考慮的。而環境風險評價主要是預測不確定性事件發生后所造成后果的嚴重程度和波及范圍。可以這樣說，在環境影響評價中引人風險評價不是為了增加另外一個評價體系，而是為了提高整個環境影響評價的質量9，10。

表1列舉了環境風險評價與環境影響評價的主要區別［11］，從中可以看出，環境影響評價研究重點是正常運行工況下，長時間釋放污染物，采用確定性的評價方法，評價時段較長，采用的多為確定論方法和長期措施；而環境風險評價其重點是事故情況，瞬時或短時間釋放污染物，評價方法多以概率論和隨機方法為主，評價時段較短，其對策主要是以防范措施和應急計劃為主。

表1 環境風險評價與環境影響評價的主要不同點

項目環境風險評價(ERA)環境影響評價(EIA)

分析重點突發事故正常運行工況

持續時間很短很長

應計算的物理效應火、爆炸，向空氣和

地面水釋放污染物向空氣、地表、地下水釋放污染物、噪聲、熱污染等

釋放類型瞬時或短時間長時間連續釋放

應考慮的影響類型突發性的激烈的效應以及事故后期的長遠效應連續的、累積的效應

主要危害受體人和建筑、生態人和生態

危害性質急性受毒;災難性的慢性受毒

大氣擴散模式煙團模式、分段煙羽模式連續煙羽模式

照射時間很短很長

源項確定較大的不確定性不確定性很小

評價方法概率方法確定論方法

防范措施與應急計劃需要不需要

三、氟化工建設項目環境風險評價技術路線

通過擬建地自然、社會經濟概況調查、生態調查和環境質量現狀調查與監測，了解該區域環境功能定位，掌握評價區環境特征；通過工程分析，明確工程污染源種類、數量以及分布特征，確定工程污染物排放特征和排放量；根據所在地環境特征和項目污染物排放特征，選擇相應的預測模式和有關參數，預測工程投產后對廠區周圍環境影響的范圍、程度及環境可能發生的變化，論證工程環保設施的可行性，提出防治環境污染的對策和措施，充分發揮工程的經濟效益和社會效益，促進工程建設與所在區域環境的協調發展；從環境的角度，明確提出項目環境可行性的結論、并提出項目環境管理的相關要求和建議，給政府部門決策和環境保護主管部門環境保護管理以及設計部門完善環境保護方案設計提供科學依據。氟化工建設項目環境風險評價技術路線框圖見右圖1。

四、結語

本課題運用環境工程、項目管理和系統工程理論與方法，分析和預測氟化工建設項目存在的潛在危險、有害因素，氟化工建設項目建設和運行期間可能發生的突發性事件或事故（一般不包括人為破壞及自然災害破壞）引起有毒有害的泄漏和易燃易爆物質的火災、爆炸等所造成的環境和人體健康的損害程度，提出合理可行的防范應急、減緩措施及應急預案，以使氟化工建設項目環境風險達到可接受水平。

圖1 氟化工建設項目環境風險評價技術路線框圖

【參考文獻】

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［11］ 金臘華，鄧家權，吳小明.環境評價方法與實踐［M］.北京:化學工業出版社，2005.248-267.

【作者簡介】

篇8

現代氣候變化問題是指由于人類大量排放溫室氣體引起地球平均氣溫升高所造成的可能危害，如地球生態系統的改變、海平面上升、洪澇干旱等自然災害頻發、生物多樣性減少等。過去150多年里，大氣中的溫室氣體隨著工業化的擴張而增加，1901年以來，世界平均氣溫上升了0.74℃。從1978年開始可以獲得的衛星數據表明，北冰洋冰層的年均厚度正以每十年近3%的速度消融，夏季減少更快，超過7%。北極冰冠的體積已不足50年前的一半。在這段時期內，北極地區的平均氣溫上升了大約7℃。面對嚴峻的形勢，如何抑制全球變暖趨勢，解決氣候變化問題已成為一個迫切的政治議題。但正如吉登斯所言，在治理氣候變化問題中存在“吉登斯悖論”①現象，我們稱之為“青蛙效應”，意即全球變暖帶來的危險盡管聽起來很可怕，但它們在日復一日的生活中不是有形的、直接的、可見的，因此許多人會袖手旁觀，不會對它們有任何實際的舉動。等到災難來臨時，人類再想應對它，為時已晚。這就是為什么對于許多公民來說，氣候變化是一個“想后”的議題，而不是一個“思前”議題的原因。有關態度調查表明，大多數公眾認可全球變暖是一個嚴重的威脅，但只有少數人愿意為此徹底改變自己的生活。在精英當中，氣候變化“屈尊”成為一種姿態政治——韜略聽起來宏偉壯闊，但內容空洞。②在這種情況下國家和公民都不會采取實質性的行動來抑制全球變暖趨勢。③氣候變化風險的間接性、不可見性使得有些國家只關注于當前利益的獲取，忽視氣候變化帶給未來的風險。短視和冷漠使得有些公民、國家認可全球變暖是一個嚴重的威脅，但卻只有少數人愿意因此而徹底改變自己的生活、少數國家原意承擔責任、采取措施治理氣候變化問題。短視和冷漠也加重了氣候變化帶來的環境不公。

一、“吉登斯困境”與環境正義

環境正義是指人人都應享有清潔環境之益而不受不利環境之害的權利，也有保護和促進環境改善的義務，主張權、責、利相對稱。④它包括兩層含義：第一，在人與人的社會關系方面，所有人公平地享受環境權利，公平地承擔保護環境的責任，代內之間是這樣，代際之間更應該如此；第二，在人與自然的生態關系方面，所有人在開發和利用環境資源的同時，承擔補償自然的責任，以實現利用和保護的平衡。環境公平分為代內公平和代際公平兩大類，代內公平又分為國際公平、區域公平、階層和群體公平。⑤氣候變化是實實在在的、危險的，引起氣候變化的是人類活動。隨著工業生產的擴大、經濟的發展，人類社會向大氣中排放的溫室氣體日益增多，氣候變化問題越來越嚴重。溫室氣體排放的無國界性、全球性使得氣候變化問題不斷地生產環境不公，例如溫室氣體排放國與風險受害國、當代人和后代人之間存在的環境不公問題使得氣候變化問題的解決日益復雜。

（一）氣候變化的代內環境正義問題

代內環境公平是指同代人之間同等享有清潔環境之益而不受不利環境之害的權利，也有保護和促進環境改善的義務，強調同代人之間的社會公平。在氣候變化問題上，不管是已經實現了工業化的發達國家，還是正在工業化道路上前進的發展中國家，都不同程度地向大氣中排放工業廢氣，理應按照“共同但有區別”的原則承擔相應的責任，避免“吉登斯悖論”現象的出現。然而有些溫室氣體排放國盡管已經意識到氣候變化的風險，但他們同樣不愿意采取實質性的措施，因為他們認為氣候變化的風險對于他們而言不是有形的、直接的、可見的。但事實上這種行為與思想會導致全球范圍代內環境不公問題，主要表現在兩方面：第一，國家層面的代內環境不公問題。溫室氣體排放國在發展本國經濟、加快本國工業化進程中大量排放工業廢氣，成為氣候變化問題的主要加害者。溫室氣體排放過多將導致全球變暖，影響氣候變化，并且這種風險具有無國界性，也即氣候變化具有全球性，危害則由全球社會共同承擔。溫室氣體排放國正是利用氣候變化的無國界性，將氣候變化的風險分攤給全世界，這在某種程度上使得這些國家抱有僥幸心理，認為風險對于自身而言是無形的、間接的、不可見的，于是他們就以此為借口放棄采取措施治理全球氣候變化問題，從而出現“吉登斯悖論”現象。這種將風險分攤的現象尤以某些發達國家最為明顯，發達國家將某些排放工業廢氣嚴重的企業轉移至欠發達地區，轉移局部氣候變化風險。風險分攤的做法對其他未過多排專業提供論文寫作和寫作論文的服務，歡迎光臨dylw.net放溫室氣體的國家和地區而言，存在顯著的社會不公平，構成國際社會的代內環境正義問題。一國為追求本國經濟利益，在工業化進程中損害其他國家享有環境之益的權利，拒絕承擔環境之害的義務，這種以本國為中心的經濟發展觀是導致全球環境不公問題出現的重要原因，同時這種全球代內環境不公問題又成為“吉登斯悖論”現象出現的一個重要原因；第二，公民個人層面的代內環境不公問題。對于大多數公民而言，氣候變化是一個“想后”的議題，而不是一個“思前”的議題，也即關于氣候變化問題，公民關注的是氣候變化風險發生后應該如何解決，而不是在風險發生之前如何來預防，這也是為什么國際社會提出治理氣候變化問題的“預防原則”。為什么公民缺乏氣候變化的預防意識？盡管公民認識到氣候變化存在的風險，但絕大多數人并未采取實際行動來改變他們的日常習慣，以減輕這場浩劫。公民在日常生活中很多的行為如駕車、乘飛機、亂砍亂伐等都將在不同程度上增加了大氣中的溫室氣體含量，或是降低環境吸收CO2的能力。或許就因為每一個公民的這種行為對于整個地球而言微乎其微，但是每一個公民個體的行為作為社會行為的一部分，終將匯合成為影響氣候變化的一股重要力量。公民致力于關 注自身利益的滿足，將個人行為會帶來的風險轉移給整個人類承受，在每個個體看來，氣候變化的風險不是有形的、直接的、可見的，因為風險很少只針對個體發生，通常受害者是一個群體。錯誤觀念的導向下公民的行為造就了某種程度的代內環境不公問題。

（二）氣候變化的代際環境正義問題

代際環境正義是指當代與后代人在利用環境資源問題上保持恰當的比例，既不能為了當代人的利益過度利用自然而使后代人無資源可用，破壞甚至毀壞他們的生存基礎，也不能為了子孫后代的需要而使當代人生活在貧困中。①從歷史發展過程來看，無論是作為公民的個人還是國家，在面對經濟發展與環境保護問題時總是更多地傾向于發展經濟，甚至通過過度地開發利用資源、排放廢氣污染物等途徑來追求經濟的快速發展，當代人在滿足生活需要的基礎上，忽視后代人利用資源和享受環境的權利。同時當代人在社會生產活動中大量排放工業廢氣，但卻不采取解決措施改善大氣質量，將大氣污染、氣候變化的風險轉嫁給后代人承擔，也稱為風險繼承，使后代人承擔未能獲得相應收益的社會成本，造成環境代際的不公平。氣候變化是地球上人為溫室氣體排放長期累積的結果，而其影響也將是代際傳遞的，因此會產生環境不公的代際傳遞。②氣候變化的長期性使得人類在排放溫室氣體的時候很少考慮到氣候變化將給未來產生的各種風險，人類將風險留給后代人，自己享受發展的成果，將后代人置于一種不公平的狀態，正因為如此，當代人認為風險不是有形的、直接的、可見的，他們總在避免承擔治理氣候變化問題的責任，不愿采取行動改善氣候狀況。無論是發達國家還是發展中國家，他們在排放溫室氣體的過程中實際上也是一個醞釀代際環境不公問題的過程。環境不公是現代社會問題的重要組成部分，因此解決氣候問題引發的環境不公問題，必須不斷推進和深化氣候變化議題的政治化進程。

二、氣候變化議題的政治化

解決氣候變化問題，克服“吉登斯悖論”，就一定要讓言語變成行動，發展出能有效治理氣候變化的政治。吉登斯認為氣候變化的政治化應該有兩個階段：目前正處于第一階段，即將該議題納入政治議程，而第二階段必須將氣候變化政治化深植于我們的制度和公民的日常關切之中。①

（一）氣候變化問題進入政治議程

氣候變化問題的政治化有一個過程。1960年代中期，美國等一些國家的科學家向政府提出報告：二氧化碳將導致全球氣候變暖，1970年代初，科學家開展一系列氣候問題研究，呼吁對未來氣候變化的威脅予以重視，這一時期主要是科學家致力于將氣候變化問題納入政治議程，希望政府予以重視。1985年在奧地利的菲拉專業提供論文寫作和寫作論文的服務，歡迎光臨dylw.net赫（Villach）召開的“評估CO2及其他溫室氣體對氣候變化及有關影響”的國際會議，就經濟、社會和科技等方面的政策選擇進行深入研究，呼吁政府在決策上加以重視。在1988年召開的多倫多會議上，氣候問題已經正式成為一項國際政治議程，有來自48個國家的300多名科學家、政治家以及聯合國組織、其他國際組織和非政府組織的代表出席了會議，會議指出，全球變暖所造成的最終后果可能僅次于核戰爭。多倫多會議后，政治家不能不對于日益增長的公眾關注和科學上的共識作出一系列反應。這些反應包括：建立“政府間氣候變化專門委員會”（IPCC），為決策者提供氣候變化科學背景和政策建議的評估報告；頻繁召開國際會議，高層政治家紛紛發表聲明，表達為控制和減緩氣候變化采取對策的政治意愿；提出限制CO2排放的目標，等等。這些努力導致了1990年氣候變化國際談判的開始，并在1992年聯合國環境與發展大會上正式通過了《聯合國氣候變化框架公約》。至此，氣候變化問題已經不僅是一個科學問題或環境問題，而成為一個轟轟烈烈的全球性問題，一個涉及政治、經濟、外交等方面異常錯綜復雜的綜合性社會問題。②氣候變化成為一個全球性問題，逐步納入政治議程，這是氣候變化政治化的第一階段。將氣候變化納入政治議程，實際上也就是將氣候變化的風險納入政治議程、使其進入公眾視野，即隨著國際社會越來越多地關注和討論氣候變化問題，氣候變化風險將逐步地被更多的公民、組織、社會團體、國家認識和了解。風險公開化有助于人們更深切地體會到氣候變化風險帶來的恐慌，改變原有的“氣候變化風險不是有形的、直接的、具體的”觀念，時刻認識到氣候變化風險的嚴重性，自覺改變日常行為習慣，減少溫室氣體的排放。風險公開化有助于減輕環境不公，欠發達地區的公民和政府將形成利益同盟，要求溫室氣體排放者承擔起相應的責任、督促國家和個人減少導致氣候變暖的各種行為，從而維護自身利益，改變處于環境不公平的狀態；溫室氣體排放者將逐漸意識到“短視行為”和“以本國為中心”等觀念的錯誤性，在發展的同時關注氣候變化問題的解決，從而避免自身遭受更為嚴重的氣候變化風險。進入政治議程，氣候變化不再僅僅是一個科學問題、環境問題，還是一個國家發展中的政治和政策問題，這使得氣候變化問題的解決將在很大程度上依賴于國家和廣大公民的努力。但是目前很多國際會議還僅限于提出氣候變化問題，國際社會未能就這一問題的真正解決達成一致意見。

（二）將氣候變化深植于制度和公民的日常生活

氣候變化的政治化要求國家和政府成為重要的活動者，因此吉登斯認為第二階段就是要將氣候變化深植于制度和公民的日常生活中。將氣候變化深植于制度主要是指氣候變化問題的解決應該依靠國內政策和國際政策。在國家內部，為實現氣候變化的政治化，將氣候變化深植于制度，政府應注意以下兩點：第一，政府應該樹立一種長遠眼光和戰略視野，必須有某種進一步的改革和創新的“計劃”①，即制定解決氣候變化問題的戰略性政策方案，將氣候變化與政治聯合并穩定于政府活動中。具備長遠眼光和戰略視野的“計劃”可以使政府宏觀把握、約束國內各行業、各地區、各社會團體等主體之間的行為，通過平衡各方利益，有節制的利用資源實現環境不公問題的解決，促進環境代內公平和代際公平。第二，政府應該注意保持有關氣候變化政策的持續性和穩定性，平衡各黨派之間、社會團體之間 以及各行業之間利益，維持政策穩定執行，打造某種類型的跨黨派框架以推進放眼長遠的政治。氣候變化的無國界性、全球性使得僅有國家內專業提供論文寫作和寫作論文的服務，歡迎光臨dylw.net部治理溫室氣體排放的措施還不足以解決問題，加強國際合作，制定大部分國家都認可的國際政策才能保障全球氣候變化問題的成功治理。盡管目前氣候變化已經納入國際政治議程，但是國際合作存在難度大、進展慢、效率低等問題，國際社會并沒有采取實質性的措施治理全球氣候變化，2009年12月召開的哥本哈根氣候峰會最終以一紙不具約束力的《哥本哈根協議》收場，國際合作難度大。國際合作的困難主要在于以下三點：第一，氣候變化問題涉及錯綜復雜的利益關系，國際社會處于無政府狀態，各國謀求各自利益，存在國際性的環境不公問題，無法實現彼此真正的合作；第二，氣候變化對各國威脅的程度不同，對多數國家而言，氣候問題還沒有形成現實、直接、明確、迫切的威脅；第三，在責、權、利關系上也存在極大的不確定和不平衡。在氣候變化領域的合作中各國的責、權、利關系不確定和不平衡使得各國通常不愿主動承擔責任。環境正義要求人們在環境權益上實現責、權、利的平等，環境權益分配不公使得各國在氣候變化領域內的責、權、利關系更加的不明確，國際合作將更加的困難。

但是，合作共贏是國際社會發展的大趨勢，因此，國際合作更應該具備長遠眼光和戰略視野，將氣候變化融入國際事務；保持國際政策的持續性和穩定性，統籌各國行為，避免部分國家將氣候變化的風險轉移或是將風險繼承，減少環境正義問題的出現，實現國家在平等地位上的合作，同時政策穩定有利于各國更好地適應和持續實施氣候變化政策。哥本哈根會議雖然失敗了，但它所制造的政治動能將推動建立起一套新的以公平正義為核心的全球治理制度。這是今后國際合作發展的方向：建立全球化的政策制定標桿；推進新國際制度的創建，建立起具有全球公信力的多邊機制并賦予其一套有法律強制力的監管措施等等。②國際合作應該朝著制度化方向發展，形成國與國之間的約束力，重要的是保證治理制度的公平正義性。只有在避免環境正義問題的出現的前提下，才能實現國與國之間真正的合作。

氣候變化政治化的第二階段還要求將氣候變化深植于公民的日常生活中，推出新的雙邊行動和協作形式。要想有能力減緩氣候變化，社會的所有成員必須參與進來，“吉登斯悖論”的解開也有賴于提倡、促進每個公民積極參與到改變日常不良行為習慣的行動中來，而不僅僅依靠恐懼使公民行動。建立多邊協作機制和多元治理模式，將氣候變化深入公民的日常生活，提高公民環境保護意識和維護環境權、生存權等權利意識；將治理氣候變化發展成為一種政治意識和政治文化，指導公民的日常生活和行為習慣。如果公民能意識到全球氣候變化的風險是直接的、有形的、可見的，威脅氣候的行為總會以某種形式反過來威脅人類社會，而每一個公民終將不能避免風險的危害，“吉登斯悖論”將失去成立的前提，公民將改變自身的日常行為規范，積極主動的采取措施保護環境，減少溫室氣體的排放，如公民可能減少每周駕駛SUV的次數，減少私家車輛的行駛路程等等，這將平衡公民之間、公民與后代人之間的權益，緩解環境正義問題。如果公民能夠意識到其他地方、其他人群的排放溫室氣體的行為將最終使風險危害自身，意識到環境正義問題的存在，自身正在承受著因他人行為而造成的環境污染的時候，公民將產生反抗傾向，形成利益群體共同維護自身的環境權、生存權等等，要求建立治理氣候變化機制，督促其他群體采取措施改善氣候狀況、承擔相應的社會責任，從而維護社會公平正義。發揮公民社會的能量，動員個人行動，建立多元治理、多層治理模式是氣候變化的政治化的一個方向，也是有效治理全球氣候變化問題的方式。

氣候變化問題已經成為一個日益嚴重的全球性問題，亟待國際社會、國家內部采取有效的措施進行治理。盡管氣候變化風險給人類帶來可怕的后果，如印尼海嘯造成導致約25萬人喪生，很多人不會對它們采取任何實質性的行動，而是袖手旁觀，以致出現“吉登斯悖論”現象。氣候變化的政治必須處理“吉登斯悖論”，促進治理行為得到真正有效的實施，將氣候變化納入政治議程，并將其深植于制度和公民的日常生活之中。

篇9

摘要：論文以西部礦業為例，結合資源型企業特點，嵌入生態影響因素，重新構建與客觀區位環境相適應的企業績效評價體系。選取企業2011―2014年度數據為訓練樣本，運用灰色關聯度分析法對各項指標的優劣進行評價得出，論文構建的資源型企業績效評價指標體系與企業績效評價結果關聯度較高。以企業2015年度數據為檢驗樣本，發現企業在盈利能力、償債能力、發展能力、污染控制能力及環保力度等方面存在不足，提出了針對性的績效管控對策。

關鍵詞：灰色關聯度分析法 資源型企業 績效評價 管理控制

根據全國的主體功能區規劃，青海屬保障國家生態安全的“兩屏三帶”生態地區，生態地位特殊。資源型企業是一種特殊類型的企業，其社會責任具有明顯異于其他類型企業的特征，但目前資源型企業的社會責任缺失問題較為突出，由此引發的生態問題也給社會造成了負面影響。論文基于企業可持續發展的視角，以西部礦業為例，嵌入環境因素來重新構建生態脆弱地區資源型企業績效評價指標體系，引導企業綜合考慮企業發展的環境影響和經濟影響，自覺維護生態秩序，保護利益相關者的利益，形成資源型企業與生態環境和諧發展長效機制。

一、理論基礎

（一）生態經濟理論

傳統經濟學注重資源所能創造的價值而忽視了資源過度開發使用帶來的外部經濟性，對自然資源肆意消耗的成本費用由環境“買單”的后果是造成各種環境污染、生態破壞，而企業自愿買單的結果就是污染治理支出，被動埋單的結果則是受到有關環保監管部門的處罰，最終導致企業經濟利益流失的同時名譽受損。自黨的十將生態文明建設并入中國特色社會主義建設中以來，“五位一體”的總布局實為深入貫徹科學發展觀的新部署。生態文明時代下，協調生態環境保護與經濟發展的矛盾顯得尤為迫切。事實證明，經濟發展與環境保護的相互協調可以保證經濟的良性發展。生態經濟理論旨在協調生態、經濟兩者間的相互關系，主張堅持走生態發展的道路，明確樹立可持續發展觀念對企業乃至整個社會發展的重大意義。

（二）利益相關者理論

利益相關者理論的鼻祖Freeman給利益相關者下了一個日后成為經典的定義：“一個組織里的利益相關者是可以影響到組織目標的實現或受其實現影響的群體或個人”。可見Freeman是從廣義的角度來定義利益相關者的概念。

當代企業具有經濟、生態、社會三重屬性，因此績效評價的價值導向應當是包含企業三重屬性的廣義利益相關者價值取向，這里廣義利益相關者是包含了企業的直接利益相關者、后代利益相關者、社會利益相關者、生態利益相關者等，而對于后代、間接利益相關者，企業生態價值和社會價值的創造直接影響著他們以及企業自身生存發展的持續性和穩定性。

二、資源型企業績效評價指標體系構建――以西部礦業為例

（一）資源型企業概念界定

資源是物力、財力、人力等各種物質要素的總稱，有社會資源和自然資源之分，狹義的資源僅指自然資源。資源型企業是通過占有自然資源，以自然資源開發為主或以自然資源為主要投入，輔以后續加工，盡可能利用區域內存在的自然條件，依靠資源的消耗實現成長，最終以盈利為目的，具有法人資格，實行自主經營、獨立核算的盈利性經濟實體。

（二）西部礦業簡介

西部礦業股份有限公司（以下簡稱西部礦業）是青海省一家以礦產資源綜合開發為主業的大型礦業上市公司。主要從事銅、鉛、鋅、鋁、鐵等基本金屬、黑色金屬和非金屬磷礦的采選、冶煉、貿易等業務。經過近幾年的發展，公司逐漸形成了以資源開發為基礎，以技術進步為動力，以發展民族經濟為己任的資源型大型礦業集團公司。

（三）資源型企業績效評價體系構建

現有績效評價體系沒有考慮資源型企業對環境的影響因素，不能有效激勵企業建立可持續發展的戰略目標，因此，本文以西部礦業為例，根據企業獨特環境特點及企業性質，嵌入環境因素，引入生態收益有關指標，結合財務指標和非財務指標，重新構建資源型企業績效評價指標體系，以全面考核企業的經營績效。具體指標體系設計如表1所示。

三、灰色關聯度分析法在西部礦業績效評價中的應用

本文選取青海省資源型上市公司――西部礦業為樣本，運用灰色關聯度分析法，通過計算各指標與企業績效評價結果之間的關聯度，進行資源型企業績效評價指標優劣的評價。

（一）灰色關聯度分析法介紹

灰色系統理論是我國學者鄧聚龍教授于20世紀80年代提出的。利用灰色關聯度分析法分析企業績效評價指標的優劣水平，即對各績效評價指標進行排序，分析各評價指標與理想指標的接近程度，評價指標與理想指標越接近，其關聯度就越大。其中關聯度最大的評價指標為最優。

（二）灰色關聯度分析法在西部礦業績效評價中的應用

1.數據選取。本文選取西部礦業2011―2014年度的財務與非財務數據，財務信息來源于和訊網披露的年度報告，非財務信息主要依靠實地調研和閱讀企業年度社會責任報告、環境報告取得（見下頁表2）。

2.對數據進行無量綱化處理（見下頁表3）。

3.計算絕對差值OX0（k）-Xi（k）O。結果見下頁表4。

min minOX0（k）-Xi（k）O=min（0.0700，0.0300，0.3445，0.0400，14.8700，17.6400，0.0055，0.0375，0.4800，0.7500，0.3598，0.2856，6.2300，0.2356，0.4966，0.2441）=0.0055為兩級最小差；

max maxOX0（k）-Xi（k）O=max（0.9300，0.9700，0.8900，0.9600，15.2361，18.2666，0.1235，0.2000，0.8111，1.1100，0.3774，0.7300，7.3614，0.8200，1.0004，0.9819）=18.2666為兩級最大差。

4.計算關聯系數。利用公式ξ0i（k）=[min minOX0（k）-Xi（k）O+ρ max maxOX0（k）-Xi（k）O]/ [OX0（k）-Xi（k）O+ρ max maxOX0（k）-Xi（k）O]，ρ取0.5，求得共計4×16個關聯系數ξ0i（k）。

5.計算關聯系數均值。

利用公式roi=（1/n）ξ0i（k）計算每個指標的關聯系數均值，結果見表6。

6.結果評價。由上述分析結果可知，除A21（存貨周轉率）、A22（應收賬款周轉率）兩個指標與企業績效的關聯度小于0.5外，其余指標與績效評價結果的關聯程度均大于0.5，指標關聯度大于0.5的比重為87.5%（14/16=0.875），說明構建的指標體系能有效地評價企業的績效。

16項指標按其與企業績效評價結果的關聯程度由高到低依次為：A23>A31>A14>A34>A12>A11>A43>A41>B21>A13>A32>B11>A33>A42>A21。其中，指標A23（總資產周轉率）與企業績效評價結果的關聯程度最高（0.9942），A31（現金比率）次之（0.9888），A14（銷售生態收益率）排名第三（0.9645），指標A22（應收賬款周轉率）與企業績效評價結果的關聯程度最低（0.3365）。

突破傳統的企業績效財務指標評價體系，本文構建的4個財務指標――凈資產生態收益率（A11）、總資產生態收益率（A12）、銷售生態收益率（A14）、生態收益增長率（A42），2個非財務指標――排污成本率（B11）、環保投資率（B21）與績效評價結果的關聯度分別為0.9565、0.9597、0.9645、0.56661、09234、0.9487，均大于0.5，且除了生態收益增長率外，其余指標與績效評價結果的關聯度均高于0.9，因此，本文在傳統的企業績效財務指標評價體系基礎之上，根據西部礦業所處環境的特點，構建的6項績效評價指標與資源型企業績效評價結果的關聯程度較高，這6項指標的引入對于提高資源型企業績效評價有很強的效果性。

由表7可以看出，與企業績效評價結果的關聯程度最高的指標A23（總資產周轉率）高于參考值，說明西部礦業在2015年度總資產管理能力提升。除反映企業資產管理能力的三項指標：A21（存貨周轉率）、A23（總資產周轉率）、A22（應收賬款周轉率）外，其余各項財務指標比率均小于參考值，西部礦業應在日后的經營管理中在盈利能力、償債能力、發展能力、污染治理能力及環保力度等方面進一步加強。企業在績效考評方面除了對財務指標進行考量外，也應注重污染控制、環境保護等方面的指標考量。

四、西部礦業績效管控對策

本文在傳統財務指標體系之上，嵌入環境影響因素，引入生態收益有關指標，重新構建資源型企業績效評價指標體系。發現構建的4個財務指標（凈資產生態收益率、總資產生態收益率、銷售生態收益率、生態收益增長率）和2個非財務指標（排污成本率和環保投資率）在企業2015年度的比率均低于參考值，故針對西部礦業績效管控提出以下幾點對策建議：

（一）強化環保力度

環保投資力度體現的是企業的社會責任和環保意識，與企業績效成果緊密相關，因此，對于容易對環境造成破壞的資源型企業而言，強有力的環保舉措不僅能為周圍環境的良好勢態做貢獻，而且也能為企業贏得正面的社會形象，這部分不可量化的收益作為一筆無形財富帶來企業績效的提升。

（二）減少污染物排放量

排污費是企業為污染排放量買單的結果，且污染控制能力與資源型企業績效高度相關，因此，企業首先應嚴格遵守國家環境保護法律、法規、標準等，全面履行環境保護職責，通過加強基礎管理，強化責任落實，嚴格監督管理，全面督進節能減排工作，深化隱患排查與治理，有效控制事故風險。其次，企業內部可以建立《環境保護獎懲制度》《環境保護責任制管理制度》《環境保護管理制度》等一系列的制度來督促企業履行環保責任和義務。再次，企業可廣泛開展環境保護宣傳教育工作，組織員工參加環保設施管理知識培訓、環境監測知識培訓、總量控制排污監督管理及污染控制新技術培訓等，以提高環保崗位工作人員的專業技能、管理水平及環保意識。最后，應鼓勵重度污染型企業持續推進污染治理工作，如企業可通過引進先進的清潔生產技術和設備、建立重點污染防治工程、持續加大環境治理投入等措施來減少污染排放。

（三）重視生態收益指標

在對資源型企業進行績效評價的過程中，財務指標仍然占據主導地位，將財務指標中的傳統會計收益指標替換為更為符合循環經濟發展理念的生態收益指標，可以更加全面地反映資源型企業的經營成果，準確分析資源型企業的財務風險，全面考核經營管理者的業績。在損益表中計算經營成果時，只有將企業對環境影響的耗費作為收入的減項反映，才能客觀反映企業的經營成果；只有在負債總額中加上企業因對環境造成危害而形成的環保負債額，才能得出真實可靠的資產負債率，準確分析資源型企業的財務風險。利用生態收益指標及時揭示企業履行環境責任的信息，從社會的角度而不是僅僅從企業的角度來全面考核經營管理者的業績。

五、結語

本文以西部礦業為例，以生態經濟理論、利益相關者理論為基礎，通過嵌入環境影響因素，在傳統財務指標的基礎上重新構建與客觀區位環境相適應的財務與非財務指標相結合的企業績效評價體系。以西部礦業2011―2014年度數據為訓練樣本，2015年度數據為檢驗樣本，運用灰色關聯度分析法進行分析后發現，論文構建的4個財務指標和2個非財務指標與企業績效評價結果關聯度較高。在分析企業2015年度財務比率時發現，企業在盈利能力、償債能力、發展能力、污染控制能力及環保力度等方面存在不足，故針對企業出現的情況提出相應的績效管控對策。

論文在構建資源型企業績效評價指標體系時，在修繕傳統的財務評價指標的基礎上只引入了兩個非財務指標，因此指標尚不夠全面，存在局限性，有待進一步補充完善。由于信息收集存在一定的難度，論文以西部礦業2011―2014年度數據為訓練樣本，2015年度數據為檢驗樣本，樣本數據量過小，以期在之后進一步的研究中通過實地調研獲取更多企業信息。且論文選擇灰色關聯度分析法來衡量企業績效評價指標的優劣，在方法選擇上過于主觀，需進一步考證方法的科學性。X

參考文獻：

[1]Freeman，R.E.Strategic management：A stakeholder approach[M].Boston：Pitman，1984.

[2]遲春潔，蔣景楠.循環經濟評價指標體系的研究內容和構建思路[J].技術經濟，2006，（02）：5-7.

篇10

【關鍵詞】知識產權 制度風險 法律控制

【中圖分類號】D923.41 【文獻標識碼】A

知識產權及風險概述

知識產權，簡單來講就是知識產權人對其創作的智力勞動成果受到保護的專有權利，但是這樣的保護是具有時間限制的，即知識產權具有很強的地域性和時效性①。知識產權針對智力勞動成果而言，例如各種發明、文學、藝術作品，此外還包括其他的例如標志、名稱、圖像、外觀設計等都屬于智慧型的勞動成果。

當今社會，風險存在的形式多種多樣，但是它們顯著的特征就是具有科技化色彩，知識產權風險最主要的特征表現在“內生”，換言之，知識產權風險來源于本身，這也是由知識產權的內在特性所決定。在科學技術高速發展的當今社會，全球化使得知識產權自身的風險及制度風險日益加劇，從而導致知識產權內部發生一系列變化，甚至影響自身的正常發展。無論采取什么樣的措施，政策激勵或者法律保護都無法避免知識產權自身所存在的問題，都無法避免自身潛在的風險問題，而且無論是由于政策、法律制定導致的風險，亦或是其他原因造成的風險，對知識產權自身都會帶來致命打擊，因此，如何提高知識產權保護的意識，完善對于知識產權的保護措施，是當前一個時期內，我們所共同面臨的問題，因此，知識產權法作為時代的產物應運而生。

知識產權存在的制度風險分析

當前，社會中存在這不同程度的風險，已經成為社會共識。特別是在知識文化領域，隨著全球范圍內溝通交流的日益頻繁，知識產權制度的不斷完善，知識產權風險問題已經引起全社會的廣泛關注。各個國家擁有的文化背景、發展歷史的不同，每個國家對于知識產權機制的選擇也存在諸多差異性。主要從以下幾個方面歸納：

知識產權的客體存在技術風險。一個科學技術高速發展的社會必然是一個風險高發的社會，而風險社會的主要特征在于先進的科學技術層出不窮，也正是因為風險社會存在的特征，所以才在很大程度上加劇了風險社會的形成。可以說，現代風險社會是被人們主觀創造出來的，以上論斷就源于在人們對于知識的不斷探索與發展的過程中會給世界帶來不可預估的后果與風險。馬克思曾說，人類在不久之后必然會被技術知識所牢牢困住。知識產權制度通常都標志著現代化文明程度，利用法律和制度對知識產權進行適當的尊重和保護，不僅是知識產權價值的一種體現，更是社會進步的一種重要標志。保護知識產權和發展現代科技這兩者之間必須尋求一個平衡點，不僅要對知識產權進行保護，同時也要順應科技進步的趨勢。

現代科技與知識風險之間的聯系也是密不可分的，主要體現在如下兩個方面：一方面，在不斷探索中，知識產權給人們的生活帶來了很多邊界糾紛。這種沖突通常表現在網絡技術中，例如網絡版權領域經常會出現，因為知識產權問題而形成的公共權利與專有權利的界定、數字內容和傳播出版領域之間的糾紛，現代化智力成果的發展與傳統文化沖突等問題，這些從實際意義中難以區分的糾紛，正是網絡技術發展亟需解決的問題。另一方面，由于技術的專利性會產生一定的負面風險，尤其是對于一些特殊的技術方面，例如基因專業技術，人們對于基因方面相關的產品進行專利性質的開發與利用，必然會給人類的生存環境造成巨大風險，從而帶來意想不到的巨大影響和潛在威脅，在一定程度上這樣的變化是一種進步，但也具有一定的負面效應。

知識產權制度中的全球化風險。隨著時代的進步和科技的發展，知識產權的制度必然會引起全球化的風險。一部分反對全球化的人們主張，這已經逐漸成長為一種帝國強權制度。而對于這些現象的分析，貝克認為，全世界所面臨問題基本上是共同的，但是對于社會認同、利益沖突、國家立場等問題的出現是不可避免的，這些問題的出現和危機遍布世界各地，對人類的生存形成了前所未有的威脅和挑戰，但是不能夠說這些危機的出現就是由于全球化趨勢的形成而引起的。知識產權制度的國際化正是全球化的伴衍生物②。它的出現不僅符合知識產權保護的規律，同時也促進了制度風險的全球化發展，在對待這個問題需要用辯證的思維去看待。

一方面，東西方國家之間由于經濟發展的不平衡所導致的知識產權之間的利益失去平衡，而這種失衡明顯的對發達國家更加有利，這種國際知識產權體制的失衡使得發展中國家對于專利產品的知識產權保護處于劣勢，造成發達國家的智力產品集中于私人公司。另一方面，知識產權與國際人權之間存在的矛盾也越來越明顯，根據聯合國人權促進小組委員會的相關調查顯示，根據協定的部分并沒有對于人權的基本性質與整體之間的性質產生影響，而知識產權制度對于人權之間的各種法律都包含著明顯的沖突。

總結起來，發達國家對于知識產權制度的選擇主要來源于法律，但是在本質上也只是以法律的形式對知識產權制度進行廣泛定義，這樣的做法既符合自身對于風險社會的選擇，又符合自身對于社會文化發展的必然要求。然而，在發展中還存在一些差異，發展中國家由于法律法規等制度不夠完善，所以知識產權法沒有強有力的制度作為支撐，也沒有長時間的基礎文化作為傳承的土壤，如果只是簡單粗暴的通過法律移植的手段，結果導致的不僅是收效甚微的一點改變，還有可能會導致新一輪的“風險問題”③。

在當今社會，經濟全球化和經濟一體化的趨勢逐步呈現，在國際貿易體制中涉及到知識產權保護的國際國內環境瞬息變化，稍有不慎就會帶來不可預料的后果，所以在國際環境中，我們必須按照國際公約中對于知識產權進行必要的保護。此外，發展中國家經驗不足，所以對于知識產權的保護工作進展緩慢。究其原因，是由于長期處于過渡成長時期，未建立健全相關的知識產權制度，同時，政府對于知識產權保護方面的經驗不夠，對于相關法律條例也未進一步落實，這些因素共同導致了知識產權風險的發生，法律與實際保護相脫節。

知識產權制度中的文化風險及生態風險。當今社會，知識經濟的發展、網絡技術和基因技術的應用，對于知識產權的發展產生了深遠的影響。這樣的說法在于知識產權在為人類創新技術方面創造了便利條件，另一方面則是因為專利保護威脅到人類自身的發展，出現這樣的問題就是技術的負面性與風險之間的不確定性所決定的。傳統的社會管理體制無法解決工業社會在發展過程中出現的問題，所以，我們就必須要重新進一步改進優化制度方面不合理的因素，或者從根本上建立更加符合時展的、順應歷史潮流的新制度。這樣的做法是基于對于法律風險的確定性與不確定性之間相互存在的背離關系而提出的，也就是說，對于現在知識產權保護方面的制度與法律所存在的不足和缺陷，以及在今后一定時間內依然會促在的潛在威脅。

文化領域中社會風險的表現。對于文化領域存在的各種社會風險，主要原因在于國家之間的文化制度不同，世界文化各不相同之間的沖突。全球化帶來的不僅是經濟全球化，文化全球化也正在形成不可忽視的一種力量。對于國際社會來看，文化的多樣性意味著語言、生活方式、宗教等屬于意識形態范疇領域之間的文化不同，根據國際保護體系制度之中存在的缺陷問題，TRIPS的協定存在一定的缺陷。其中對于文化保護具備非常重要的獨創性，但是對于文化多樣性的保護卻不夠重視。對于法律制度方面進行研究發現，國外發達國家對于法律精神和制度非常重視，尤其是知識產權保護，發達國家對于知識產權的保護形勢多種多樣，對于不同的文化類型也有著相對應的法律進行保護。④對于現在實行的知識產權制度，一些國家利用知識產權的保護而進行著不為人知的文化侵略的勾當，而且在占有和損害其他文化的文化類型的同時，還對于傳統文化和非主流文化的獨創性進行了嚴重的破壞，導致文化發展受到了嚴重的影響。而且，一些國家更是利用自身在國際文化市場中的有利地位，以知識產權保護名義對文化的進出口貿易進行壟斷，造成很多國家文化多樣性的發展中國家遇到的困境。

文化領域中生態風險的表現。文化生態的多樣性包含很多含義，例如社會、經濟、文化等。對于文化生態的多樣性危機不同于自然災害的多樣性。文化生態的多樣性主要來源于人為因素，這些人為因素帶有很多的不確定性質。最主要的特點在于，現行的知識產權保護法律中，發達國家和發展中國家之間的權利嚴重失衡，導致發達國家的知識產權越來越完善，而發展中國家的生物文化資源對于知識產權方面的缺失越來越嚴重。

知識產權以及法律制度風險控制的現狀分析

當前，我國企業正實施“走出去”戰略，同時也面臨了不小的阻力，其主要的阻力來源于海外對于知識產權的保護。截止為止，一些國家惡意利用知識產權保護規則，使得我國企業在海外的發展受到嚴重損害。其中最著名的是通領科技在國外的知識產權案糾紛，主要的原因在于通領科技生產的產品，未獲得美國立維騰公司的專利權，審判結果是美國的新墨西哥州地方政府將訴訟駁回，中國企業最終獲得了勝利，但是通領科技卻為此付出了巨大的代價。經過相關部門的調查，在美國對于中國出口企業設置知識產權壁壘的現象十分普遍，許多企業被美國拒之門外。由此看出，我國企業在面對國外的知識產權壁壘的紛爭中占據劣勢。

許多的跨國公司為了謀取暴利，甚至不惜濫用知識產權，尋找這方面的管理漏洞，從而導致在發展中國家職權濫用的行為十分猖獗，并因此成為了跨國公司打壓中國的工具。例如豐田訴訟吉利、思科訴訟華為等案件。這些案件的發生都給我國的企業在知識產權方面造成了巨大的經濟損失。盡管有著TRIPS的協議保護，對于權利持有人在濫用知識產權方面有一定的防范措施，但是我國關于治理濫用知識產權方面的法律法規始終沒有完善，而且缺乏相應的執行能力以及監管舉措。

我國知識產權不斷的受到侵害，最主要的問題在于發達國家對于發展中國家問題上不夠重視，同時憑借對先進技術以及知識產權制度的有利地位，對發展中國家的傳統文化進行不正當獲取，以此來獲得知識產權。例如，我國的傳統中醫藥領域由于沒有完整的知識產權方面的保護，造成發達國家的濫用與盜用，這不僅對我國中醫藥產業的發展造成了巨大危害，還對我國傳統文化的傳承與發展造成巨大的打擊。

知識產權法制控制策略研究

第一，法律控制尊重國際化知識產權發展。立法、行政以及司法手段是管理知識產權的三駕馬車，其中立法手段是其它保護程序的前提，也是最根本的保護層。在科技飛速發展的今天，知識產權的領域愈來愈廣，基于此，國家應該出臺更為全面詳盡的知識產權法律保護制度。比如，可以出臺一些類似于專業法，著作法能相關的法律法規。之前分析我們可以看出，知識產權的發展溯本清源的話都是風險所引起的，所以說，在這一制度的構建當中，還需要對知識產權風險的辨析度進行提高。而當務之急就是要建立公平公正、完善搞笑的知識產權新秩序，這一新秩序的建立需要著眼于經濟全球化，在全球化下要充分尊重任何一個國家的知識產權，以發揮其作用。

第二，完善知識產權法制建設。對于知識產權法律建設方面，我們應該保證每一個環節與理論都是在客觀事實的基礎之上所提出來的，而且完全的與主觀判斷相一致。而且，伴隨著知識產權制度發展的不斷完善，對于風險的選擇也會趨同。所以，知識產權的保護與法律制度之間的關系一定要保證對于風險辨識能力。所以，對于現在的當務之急是在于建立一個完整的、高效的、公平的知識產權新秩序。其中，世界知識產權的新秩序的建立要在全進球知識產權秩序的基礎之上，對于世界知識產權的保護制度一定要有制約的作用，還要保證在新秩序之中發達國家對于別的國家知識產權的秩序要做到充分的尊重，并且能夠正常的發揮出知識產權保護的作用⑤。還應該通過不斷的補充與完善各種相應的法律法規，來完善知識產權的新秩序。還要注意防止跨國公司利用新秩序的濫用知識產權。針對這一點可以通過補充和完善反壟斷法得意實現，從而有限防止國外的知識產權法出現濫用現象，不給跨國公司濫用知識產權留下可乘之機。

第三，建立知識產權公共領域保護。知識產權的公共領域保護制度，是將公、私利益進行區分的關鍵節點。雖然說知識產權在本質上是對一種私有權利的保護，但是這并不是知識產權的最終目的，知識產權的終極目標對知識產權公共利益的保護。但是，知識產權對私權保護確是對公眾利益保護的基礎，二者是一種相輔相成的關系。

目前，國家法律層面下的公共領域主要劃分為三個部分：首先就是保護期滿的知識產品，再次就是沒有實際要求的知識產品；然后就是社會的共有知識、思想、理論等。在這個層面的公共領域之內，可以對科學技術，可以自由的借用科學技術，自由使用標記和相關符號，并且還能夠運用功能強的設計思想等，這些都是知識產權的公共性特征。隨著社會的不斷進步，私人知識財產的不斷膨脹，公共知識財產卻在逐漸萎縮，這就造成了私人知識利益與公共知識利益之間的沖突。對知識產權公共領域的保護，既體現了法律對于知識產權的重視，更有利于社會對日益擴大的私人知識產權的控制。知識產權權利擴展、利益失衡，是風險社會法律制度完善的難題，知識的過分產權化會使得資源被過分瓜分，社會發展失去系統平衡。

綜上，本文通過對于知識產權的重要性方面進行了全面的闡釋，對于國內國際環境的深刻變化，基于知識產權制度保護的方面，從制度風險和法律控制兩方面進行了分析，最后總結出，我國要想在國際市場中真正的對知識產權進行保護，僅有簡單的制定法律和規范還不夠，最主要的問題在與提高相對應的政策防范意識、法律規定的執行能力以及對潛在危機的和缺陷的預警能力，提高風險的識別能力以及在全球競爭中爭取合作共贏的措施。

（作者單位：廣州工商學院）

【注釋】

①吳漢東：“知識產權法價值的中國語境解讀”，《中國法學》，2003年第4期。

②謝鐘：《產業安全視角下中國農業外資并購法律審查研究》，武漢大學2012年博士研究生學位論文。

③廖志剛：《知識產權與自由貿易研究》，西南政法大學博士研究生學位論文，2010年。

④張英：《專利與經濟增長：基于中國省際面板的實證研究》，山東大學博士研究生學位論文，2013年。