導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇中西消費(fèi)觀差異論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：網(wǎng)購(gòu)背景，網(wǎng)購(gòu)趨勢(shì)，網(wǎng)購(gòu)動(dòng)因，文化差異

⒈網(wǎng)購(gòu)背景

網(wǎng)購(gòu)在中國(guó)的發(fā)展概況

1998年3月6日下午3:30，國(guó)內(nèi)第一筆INTERNET網(wǎng)上電子商務(wù)交易成功。3月18日，世紀(jì)互聯(lián)和中國(guó)銀行在京正式宣布了這條消息。事隔不久，滿載價(jià)值166萬(wàn)元的COMPAQ電腦的貨柜車，從西安的陜西華星公司運(yùn)抵北京海星凱卓計(jì)算機(jī)公司，這是在中國(guó)商品交易中心的網(wǎng)絡(luò)上生成的中國(guó)第一份電子商務(wù)合同。由此開(kāi)始，因特網(wǎng)電子商務(wù)在中國(guó)從概念走入應(yīng)用。

1999年底，正是互聯(lián)網(wǎng)來(lái)臨的時(shí)候，國(guó)內(nèi)誕生了300多家從事B2C的網(wǎng)絡(luò)公司。2000年，這些網(wǎng)絡(luò)公司增加到了700家。但隨著納指的下挫，到2001年人們還有印象的只剩下三四家。隨后網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物經(jīng)歷了一個(gè)比較漫長(zhǎng)的“寒冬時(shí)期”。SARS開(kāi)辟了中國(guó)網(wǎng)上購(gòu)物的新紀(jì)元。面對(duì)非典的襲擊，多數(shù)人被困在屋內(nèi)，而要想不出門就買到自己所需的東西只能依賴網(wǎng)絡(luò)，許多防范意識(shí)很強(qiáng)的人也試著網(wǎng)上購(gòu)物。至此，有越來(lái)越多的人認(rèn)識(shí)到“網(wǎng)上訂貨、送貨上門”的方便，也有越來(lái)越多的人也開(kāi)始接受網(wǎng)上購(gòu)物。

2006年開(kāi)始，中國(guó)的網(wǎng)購(gòu)市場(chǎng)開(kāi)始進(jìn)入第二階段。經(jīng)過(guò)了前幾年當(dāng)當(dāng)、卓越、淘寶等一批網(wǎng)站的培育，網(wǎng)民數(shù)量比2001年時(shí)增長(zhǎng)了十幾倍，很多人都有了網(wǎng)上購(gòu)物的體驗(yàn)，整個(gè)電子商務(wù)環(huán)境中的交易可信度、物流配送和支付等方面的瓶頸也正被逐步打破。

2007年是中國(guó)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物市場(chǎng)快速發(fā)展的一年，無(wú)論是C2C電子商務(wù)還是B2C電子商務(wù)市場(chǎng)交易規(guī)模都分別實(shí)現(xiàn)了125.2%和92.3%快速增長(zhǎng)。

網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物年均增長(zhǎng)50%，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的市場(chǎng)規(guī)模在2009年實(shí)際接近1000億。考慮影響未來(lái)3年中國(guó)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物市場(chǎng)發(fā)展的因素，總體而言利好因素更多，影響也更大，因此艾瑞咨詢預(yù)測(cè)至2011年中國(guó)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到4060億元。

⒉網(wǎng)購(gòu)趨勢(shì)

中國(guó)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的發(fā)展趨勢(shì)

中國(guó)地域廣闊的特性，決定了網(wǎng)絡(luò)中的任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)都不可能是被一家壟斷，都會(huì)有幾家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)市場(chǎng)細(xì)分和良性競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)不斷完善和發(fā)展。當(dāng)人們生活水平的不斷提高，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的不斷成熟時(shí)，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物會(huì)出現(xiàn)兩種不同的發(fā)展趨勢(shì)：一種是走低價(jià)格路線，像超市一樣，有物美價(jià)廉的商品；另一種是銷售高檔消費(fèi)商品。隨著人們文化和生活水平的不斷提高，在人們生活必需品消費(fèi)價(jià)格越來(lái)越低的情況下，人們對(duì)于高檔消費(fèi)品的需求會(huì)不斷提高，而網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物也會(huì)為這部分需求提供服務(wù)。因此，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物將會(huì)向兩個(gè)不同的方向發(fā)展，擁有各自的客戶群體，并且都可能會(huì)做得很好。論文參考，網(wǎng)購(gòu)動(dòng)因。論文參考，網(wǎng)購(gòu)動(dòng)因。

雖然目前已經(jīng)有網(wǎng)絡(luò)商家開(kāi)始盈利，但是真正達(dá)到規(guī)模盈利，還需要一段時(shí)間。從經(jīng)營(yíng)模式上來(lái)說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物會(huì)出現(xiàn)兩種形式：一種是從傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式加入到網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)模式中來(lái)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)的力量不斷擴(kuò)大自己品牌的知名度，給更多的人提品信息服務(wù)并銷售產(chǎn)品，獲取利潤(rùn)。另一種則是網(wǎng)絡(luò)商家通過(guò)網(wǎng)絡(luò)商店做出自己的品牌后，通過(guò)一些傳統(tǒng)方式進(jìn)行網(wǎng)下交易，從而彌補(bǔ)目前國(guó)內(nèi)網(wǎng)民有限，顧客群體相對(duì)較小的缺陷。論文參考，網(wǎng)購(gòu)動(dòng)因。無(wú)論哪種形式，中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物都會(huì)發(fā)展成為從傳統(tǒng)到網(wǎng)絡(luò)，或是從網(wǎng)絡(luò)到傳統(tǒng)，最終統(tǒng)一于網(wǎng)絡(luò)與傳統(tǒng)相結(jié)合的發(fā)展模式。發(fā)展到最后，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物將不會(huì)是在商品品種和價(jià)格上的競(jìng)爭(zhēng)，而應(yīng)該是在服務(wù)上。優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和良好的客戶關(guān)系管理將是網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物商家取勝的法寶。

⒊網(wǎng)購(gòu)動(dòng)因

網(wǎng)購(gòu)在中國(guó)的普及率為26.2％，而在美國(guó)高達(dá)67.8％，在韓國(guó)為57.3％，網(wǎng)購(gòu)規(guī)模的成倍增長(zhǎng)（2008 年比2007 年增長(zhǎng)128.5%，2009 年上半年同比2008 上半年增長(zhǎng)94.8%）。

3.1 思維方式

人同源，卻有不同的表現(xiàn)，人和人之間在思維方式上的差異形成了文化文明的差異， 由人們的思維方式及思維方式物化后形成的一系列的文化差異。中西文化的思維方式差異表現(xiàn)在諸多方面，比如抽象和具體的差異，反映到網(wǎng)購(gòu)上則可以理解為西方人更加實(shí)用，而中國(guó)人則多少更偏重一些精神感受。例如西方人看到自己喜歡的東西，并覺(jué)得這東西比較實(shí)用時(shí)，就會(huì)毫不猶豫的拍下。而中國(guó)人則會(huì)左挑右選，最后也不一定買，我們注重的是掛眼科和精神上的享受。

3.2 信用觀念

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中的失信現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，信用缺失不外乎兩個(gè)方面的原因：一是信息不對(duì)稱，缺乏有效的信號(hào)傳遞機(jī)制，沒(méi)有形成透明度高、信息傳遞暢通的信息環(huán)境。二是成本收益失衡，缺乏有效的信用激勵(lì)約束，守信者得不到應(yīng)有鼓勵(lì)，失信者得不到必要懲罰，在客觀上形成對(duì)失信的縱容。

經(jīng)過(guò)近150年的發(fā)展，歐美等西方“征信國(guó)家”現(xiàn)已形成了一個(gè)較為完整的信用管理法律框架體系。這些法律，支撐和保障著信用管理體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。我國(guó)作為信用建設(shè)的后發(fā)國(guó)家，理應(yīng)學(xué)習(xí)借鑒歐美等西方“征信國(guó)家”的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，加強(qiáng)信用立法，完善信用執(zhí)法，努力實(shí)現(xiàn)信用管理的制度化、法制化。在西方“征信國(guó)家”，信用交易十分普遍，因此，不論是企業(yè)，還是普通的消費(fèi)者，都有很強(qiáng)的信用意識(shí)。這些國(guó)家信用意識(shí)的普遍確立，一方面得益于嚴(yán)格的信用管理體系，另一方面則與這些國(guó)家行之有效的大眾化的信用教育息息相關(guān)。論文參考，網(wǎng)購(gòu)動(dòng)因。徹底解決我國(guó)社會(huì)“信用缺失”的問(wèn)題，必須借鑒“征信國(guó)家”的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極推進(jìn)信用觀念的普及化。如大學(xué)教育應(yīng)開(kāi)設(shè)信用管理專業(yè)或課程，信用管理協(xié)會(huì)或信用管理公司應(yīng)積極開(kāi)展在職人員的信用管理知識(shí)培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化廣大勞動(dòng)者和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理者的信用觀念。

在西方國(guó)家，信用管理模式各具特色，但建立和完善信用管理民間機(jī)構(gòu)，并充分發(fā)揮這些民間機(jī)構(gòu)在信用管理中的重要作用卻是所有國(guó)家信用體系建設(shè)的題中應(yīng)有之義。論文參考，網(wǎng)購(gòu)動(dòng)因。鑒此，我國(guó)的信用體系建設(shè)，也應(yīng)堅(jiān)持正確的取向。歐美等國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)表明，實(shí)施信用管理社會(huì)化，有利于政府形象的樹(shù)立，同時(shí)也有利于防止產(chǎn)生政府信用對(duì)個(gè)人、企業(yè)信用的擠出效應(yīng)。

不良信用行為無(wú)記錄，商業(yè)信譽(yù)不能通過(guò)顯示系統(tǒng)及時(shí)地顯示和表達(dá)出來(lái)，這是導(dǎo)致目前我國(guó)信用缺失的重要根源之一。培育社會(huì)信用，應(yīng)當(dāng)建立健全市場(chǎng)主體商業(yè)信譽(yù)的顯示表達(dá)系統(tǒng)，形成真正能夠獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的社會(huì)機(jī)制。因此，我國(guó)也應(yīng)借鑒歐美等國(guó)有關(guān)個(gè)人和企業(yè)信用記錄的做法，在先行立法的基礎(chǔ)上，為每個(gè)自然人和每戶企業(yè)配置一個(gè)根本無(wú)法偽造的社會(huì)安全號(hào)碼和商業(yè)代碼，確保政府部門、銀行與企業(yè)客戶都可以通過(guò)其中的一個(gè)號(hào)碼在網(wǎng)絡(luò)上查詢公民或企業(yè)的信用記錄。當(dāng)一個(gè)自然人或企業(yè)的信用不良時(shí)，其記錄上會(huì)有所顯示，并依規(guī)定對(duì)失信的自然人或企業(yè)實(shí)行信用制裁。這種信用記錄的公開(kāi)化操作，使得公民和企業(yè)的資信狀況總是置于社會(huì)的監(jiān)督之下，當(dāng)事人可以根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行查詢。很顯然，這對(duì)于降低市場(chǎng)交易成本，提升市場(chǎng)交易效率，有效防范不良信用行為的發(fā)生是極其有益的。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)一體化的發(fā)展，市場(chǎng)主體對(duì)信用交易和信息查詢提出了快捷便利的更高要求。采用電子化手段管理社會(huì)信用信息，為市場(chǎng)主體提供高速便利的信用信息服務(wù)，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代“征信國(guó)家”的通常做法。從歐美國(guó)家信用服務(wù)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，越來(lái)越多的信用中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)始向用戶提供在線服務(wù)，消費(fèi)者的信用報(bào)告已經(jīng)可以直接在網(wǎng)上獲取。因此，我國(guó)在推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)時(shí)，無(wú)疑也應(yīng)積極采用電子化手段，并實(shí)行最大限度的聯(lián)網(wǎng)。

3.3消費(fèi)觀念

我們說(shuō)消費(fèi)觀念作為一種觀念，它受到現(xiàn)實(shí)社會(huì)中實(shí)體的影響，如果沒(méi)有相應(yīng)實(shí)體的支撐，這種消費(fèi)觀念的不到社會(huì)的支持和認(rèn)可，那么它終將不能存在。大家比較熟悉的一個(gè)比較是說(shuō)：有一個(gè)美國(guó)老太太和一個(gè)中國(guó)老太太，美國(guó)老太太剛結(jié)婚就通過(guò)分期付款的方式買房、買車，過(guò)著有房有車的幸福生活，等到她七老八十了，錢也還清了。而中國(guó)老太太不同，她拼命的賺錢、攢錢，等到有能力買房買車的時(shí)候，她的生命也走到盡頭了。當(dāng)然，我們不能否定這則故事可能是商家為了鼓勵(lì)人們消費(fèi)而特意做的比較，但其中所蘊(yùn)含的道理確實(shí)值得我們思考，看似一則單一的消費(fèi)觀念的比較，其實(shí)在很多方面反映了東西方文化的差異。中美老太太之所以有不同的消費(fèi)觀念，是因?yàn)樗齻兪艿礁髯运嫔淼纳鐣?huì)的影響，是因?yàn)樗齻兪艿礁髯晕幕难眨覀兿日f(shuō)美國(guó)老太太。美國(guó)老太太這種消費(fèi)觀念要想存在，它必須在以下幾方面得到社會(huì)的支持:

① 完善的信貸制度的存在

而信貸機(jī)構(gòu)的存在來(lái)自于頻繁的商業(yè)貿(mào)易的刺激。西方人是典型的海洋型性格，具有開(kāi)拓性和冒險(xiǎn)精神。為了方便頻繁的商業(yè)貿(mào)易，信貸機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，而信貸機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)進(jìn)一步促進(jìn)了商業(yè)貿(mào)易的繁榮。

② 信仰的個(gè)人化

信貸機(jī)構(gòu)能夠運(yùn)行，最根本的保障就是放出去的貸款能夠順利地收回，除了用法律進(jìn)行強(qiáng)制性的約束外，就是用個(gè)人的誠(chéng)信做保障，而值得慶幸的是：宗教改革后，西方在全社會(huì)范圍了完成了信仰的個(gè)人化，在整個(gè)基督教世界里建立起誠(chéng)信。

③ 國(guó)民對(duì)政府的定位

西方人認(rèn)為國(guó)家是在社會(huì)公意的基礎(chǔ)上，按照契約建立起來(lái)的，人們把公共權(quán)力暫時(shí)給與政府，政府要對(duì)國(guó)民負(fù)責(zé)。所以政府有責(zé)任使國(guó)民過(guò)上幸福的生活，要想方設(shè)法提高國(guó)民的生活水平，而政府也確實(shí)沒(méi)讓他們失望，對(duì)國(guó)民的人生從搖籃到墳?zāi)惯M(jìn)行了全程的福利支持。所以西方人不用擔(dān)心防老，不用擔(dān)心老了沒(méi)人養(yǎng)，老了生活沒(méi)著落，他們不用攢錢，有錢就消費(fèi)，這樣促進(jìn)了貨幣的有效流通和經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)，而良好的經(jīng)濟(jì)又促進(jìn)社會(huì)福利預(yù)算的提高，進(jìn)一步增加國(guó)民對(duì)未來(lái)生活的信心。

而中國(guó)不同，中國(guó)人之所以有這樣的消費(fèi)觀是基于以下幾個(gè)方面：

① 中國(guó)人是典型的大陸---海岸型人格，有這種性格的人主靜

雖然，中國(guó)古代也有自己的錢莊，但那大多是富人的專場(chǎng)，沒(méi)有在社會(huì)普及，所以你會(huì)發(fā)現(xiàn)中國(guó)人很少有借錢消費(fèi)的習(xí)慣。另外，中國(guó)人講究“天行健，君子應(yīng)自強(qiáng)不息”，強(qiáng)調(diào)完全通過(guò)個(gè)人的奮斗來(lái)實(shí)現(xiàn)人生的理想，他們?yōu)榱俗C明自己的能力而不愿意接受別人的幫助，他們認(rèn)為通過(guò)別人幫助實(shí)現(xiàn)的成功不是自己的成功。

② 傳統(tǒng)的倫理道德缺乏有力的約束

儒家文化是個(gè)典型的倫理性文化，在歷史上，儒家為了約束人民，它對(duì)個(gè)人制定了廣泛而又細(xì)致的約束。但它始終未能實(shí)現(xiàn)信仰的個(gè)人化，倫理道德對(duì)個(gè)人的約束的一個(gè)特點(diǎn)是：它注重宏大的、集體的約束，它強(qiáng)調(diào)個(gè)人的責(zé)任，忽略個(gè)人的價(jià)值，為了對(duì)個(gè)人進(jìn)行有效的限制，它往往把個(gè)人和家庭聯(lián)系起來(lái)，使個(gè)人經(jīng)常背負(fù)對(duì)家人負(fù)責(zé)，對(duì)別人負(fù)責(zé)的包袱。對(duì)人為什么要誠(chéng)信這樣的問(wèn)題，儒家可能會(huì)說(shuō)：誠(chéng)信會(huì)給你帶來(lái)個(gè)人榮譽(yù)，但個(gè)人的榮譽(yù)對(duì)個(gè)人的約束是很無(wú)力的，它的實(shí)現(xiàn)需要個(gè)人有很高的自省性和自覺(jué)性，它把對(duì)個(gè)人誠(chéng)信的約束沒(méi)有交給上帝，而是交給了人本身。我們說(shuō)人的修養(yǎng)有高有低，當(dāng)一些缺乏自覺(jué)性的人通過(guò)不講誠(chéng)信而獲得現(xiàn)實(shí)的利益時(shí)，對(duì)那些講誠(chéng)信而得不到好處的人就會(huì)具有鼓勵(lì)性，鼓勵(lì)人們不去講誠(chéng)信。特別是在改革開(kāi)放后，誠(chéng)信缺失問(wèn)題更為嚴(yán)重，信貸機(jī)構(gòu)不會(huì)把錢借給那些沒(méi)有背景的人，這也就出現(xiàn)了借錢難的問(wèn)題。

③ 中國(guó)是一個(gè)血緣、宗法觀念很重的社會(huì)

他們不像西方人那樣活得瀟灑，他強(qiáng)調(diào)自己對(duì)這個(gè)家庭，甚至家族的責(zé)任，他時(shí)刻為家庭更好的生活而努力，他不能只為自己考慮，他要盡自己的努力，為子孫的生活作打算。所以，他們不只為自己而活著，更要為兒女而活著，他們怕自己百年之后，兒女會(huì)為生活受苦，所以他們?cè)谑罆r(shí)，要盡自己最大的努力為兒女賺夠資本。同時(shí)，這種觀念也受到他們對(duì)國(guó)家的認(rèn)識(shí)。論文參考，網(wǎng)購(gòu)動(dòng)因。在傳統(tǒng)觀念中，國(guó)家是個(gè)人的，國(guó)家對(duì)個(gè)人有無(wú)限的支配權(quán)利，只強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé)，而沒(méi)有從國(guó)家那里得到好處的想法，所以他們要養(yǎng)兒防老，為了防止不肖子孫的出現(xiàn)，他們要為自己的老年生活賺足錢，他們拼命攢錢，就只老年的安定生活。

當(dāng)然，每一個(gè)集體習(xí)俗或觀念的形成，都是在社會(huì)文化長(zhǎng)期的影響下而沉淀下來(lái)的，每一種穩(wěn)定行為的背后都可以看出文化的背影。東西方人民受到不同文化場(chǎng)的磁化，形成不同的行為方式、消費(fèi)習(xí)慣也是必然的。

參考文獻(xiàn)

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篇2

一般旅游產(chǎn)品的市場(chǎng)定位,首先考慮距離因素,遵循由近到遠(yuǎn)、逐步擴(kuò)大的原則,將市場(chǎng)分為近距離、中距離和遠(yuǎn)距離市場(chǎng)等[1,2]。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,交通通達(dá)性水平的提高,人們閑暇時(shí)間的增加,距離的概念也發(fā)生了變化,人們對(duì)相同距離的感受,因交通工具的不同而不同。因此,單純以距離定市場(chǎng)和營(yíng)銷存在局限性,必須充分發(fā)揮資源與市場(chǎng)互動(dòng)的發(fā)展模式,在市場(chǎng)定位和營(yíng)銷中,將影響客源市場(chǎng)的其他因素,如旅游景點(diǎn)與客源市場(chǎng)的差異性,文化、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系等考慮在內(nèi)。從游客消費(fèi)心理的角度分析,游客旅游是體驗(yàn)自然或文化上的新奇,即尋找一種特色旅游產(chǎn)品[3],尋求一種與自身的差異。因而,差異性越大,新奇的感覺(jué)越強(qiáng),對(duì)游客的吸引力就越強(qiáng)。因此,旅游產(chǎn)品文化屬性或自然景觀的差異性是吸引多層次游客,激發(fā)其旅游動(dòng)機(jī),帶動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展的基本要素,在旅游市場(chǎng)開(kāi)發(fā)中扮演著重要角色[4]。如何利用差異定位,突出自己,促銷自身的客源市場(chǎng),筆者在寧夏中衛(wèi)市沙坡頭旅游區(qū)的市場(chǎng)營(yíng)銷中作了初步的嘗試。

1沙坡頭景觀特點(diǎn)沙坡頭位于寧夏回族自治區(qū)中西部,是寧夏乃至全國(guó)著名的旅游勝地之一

1956年,中國(guó)建設(shè)第一條穿越大沙漠的鐵路———包蘭鐵路,采用了簡(jiǎn)便易行、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的麥草方格固沙法,有效地制服了沙害,保障了鐵路運(yùn)行的暢通無(wú)阻,實(shí)現(xiàn)了人進(jìn)沙退的世界奇跡。旅游區(qū)位于騰格里沙漠南緣,被黃河阻斷,不僅在景觀上形成了“大漠孤煙直,長(zhǎng)河落日?qǐng)A”的奇特景觀,而且沙坡陡峻,其高差100多m,東西長(zhǎng)延伸1km,“沙坡鳴鐘”為我國(guó)四大響沙之一。

在沙坡頭很小的空間內(nèi),形成了大漠、黃河、長(zhǎng)城和古絲綢之路等能反映中華民族精神和中華民族歷史的載體,是其他任何一個(gè)沙漠旅游地、黃河旅游地或長(zhǎng)城旅游地所不能比擬的。1984年,沙坡頭被寧夏回族自治區(qū)列為全區(qū)首批開(kāi)發(fā)的旅游區(qū)之一;1994年被國(guó)務(wù)院列為國(guó)內(nèi)首家國(guó)家級(jí)沙漠自然生態(tài)保護(hù)區(qū),同年被聯(lián)合國(guó)評(píng)為“世界環(huán)保500佳單位”;1998年,中衛(wèi)被國(guó)務(wù)院列為全國(guó)100家生態(tài)示范縣之一;2002年,被評(píng)為國(guó)家4A級(jí)旅游區(qū)。但是,多年來(lái)沙坡頭的游客數(shù)量一直徘徊在20萬(wàn)～30萬(wàn)人次,與其作為西北地區(qū)壟斷性旅游產(chǎn)品的地位不相稱。游客規(guī)模偏小,客源市場(chǎng)過(guò)于依賴寧夏(約占40%),長(zhǎng)線游客份額小,游客消費(fèi)水平低,導(dǎo)致旅游經(jīng)濟(jì)效益低。因此,擴(kuò)大游客規(guī)模和改善客源結(jié)構(gòu)是中衛(wèi)旅游發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。

2游客抽樣調(diào)查及結(jié)果分析2001年,筆者對(duì)沙坡頭、寺口子進(jìn)行了游客抽樣調(diào)查,對(duì)游客的來(lái)源、年齡、職業(yè)、性別比例、收入情況等方面的調(diào)查結(jié)果顯示

從目前客源地區(qū)來(lái)看,寧夏、甘肅、北京位居前三名,寧夏游客占4012%、甘肅占1419%、北京占713%、陜西占618%,而其他地區(qū)的游客共占3018%。從表1分析可以得出以下基本結(jié)論。

(1)在遠(yuǎn)地市場(chǎng),與客源地景觀差異和交通的通達(dá)性是決定性因素。遠(yuǎn)地游客集中在與該地區(qū)景觀有較大差異的北京、廣東、上海、四川等地區(qū)。從單項(xiàng)調(diào)查指標(biāo)可以看出,以上地區(qū)游客對(duì)中衛(wèi)印象“比想像的好”,認(rèn)為物有所值的高達(dá)98%,而來(lái)自本地或周邊地區(qū)的游客對(duì)中衛(wèi)的印象“與想像的一樣”占50%,充分證明了這種“差異”的吸引力。該市場(chǎng)雖然距中衛(wèi)空間距離普遍較遠(yuǎn),但經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),只要時(shí)間允許,又有方便的交通,游客的旅游行為便成為現(xiàn)實(shí)。

(2)由景觀差異形成的遠(yuǎn)地游客是中衛(wèi)旅游發(fā)展的核心,這個(gè)增長(zhǎng)點(diǎn)具有巨大潛力。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),80%的長(zhǎng)線游客最感興趣的是沙坡頭和大漠景區(qū);70%的本地及周邊游客最感興趣的是新開(kāi)發(fā)景區(qū)寺口子。這一方面反映了大、中、小尺度游客的旅游行為規(guī)律;另一方面也反映了本地及周邊游客偏向于尋求新的目的地,對(duì)旅游區(qū)的等級(jí)不太注意。面對(duì)周邊地區(qū)激烈競(jìng)爭(zhēng),寺口子等產(chǎn)品在寧夏并不具備壟斷性。游客對(duì)中衛(wèi)了解太少,表明該市場(chǎng)通過(guò)促銷,還有迅速發(fā)展的潛力。

(3)中衛(wèi)旅游市場(chǎng)面向全國(guó),輻射范圍較廣,但其客源主要分布于區(qū)內(nèi)及周邊省市,我國(guó)東部、南部和西南部地區(qū)的客源占一定份額。(4)本論文由整理提供寧夏回族自治區(qū)及周邊省(區(qū))的客源中,距中衛(wèi)市1000km半徑的區(qū)域內(nèi),游客占70%以上,這說(shuō)明客源集中于中、近距離地區(qū),表現(xiàn)出較強(qiáng)的出游距離衰減規(guī)律,并且衰減速度較快。在非鐵路、公路干線通過(guò)的地區(qū),衰減速度更快,且在各個(gè)方向上的衰減速度不一致。

3市場(chǎng)定位與營(yíng)銷

3.1市場(chǎng)定位———反差市場(chǎng)根據(jù)調(diào)查可以確定,最具潛力的客源市場(chǎng)是在地理景觀、歷史文化、民俗風(fēng)情與該地區(qū)有較大差異的華北(含北京、天津)、華東、華南、西南地區(qū),即“反差市場(chǎng)”。這些地區(qū)以亞熱帶濕潤(rùn)、暖溫帶濕潤(rùn)氣候?yàn)橹?以海洋、平原、水鄉(xiāng)、湖泊景觀為特點(diǎn),與該旅游區(qū)的大漠、黃河等自然景觀形成鮮明對(duì)比;同時(shí)該旅游區(qū)特有的“大漠孤煙、長(zhǎng)河落日、長(zhǎng)城烽火、絲路古道”的蒼茫雄渾景色,與江南“日出江花紅勝火,春來(lái)江水綠如蘭”的意境完全不同,與北京、上海、廣州、深圳的都市文化,以及西南地區(qū)少數(shù)民族文化氛圍也截然不同。加之在特定的地理歷史條件下,形成了該地區(qū)獨(dú)特的民俗風(fēng)情和民間藝術(shù),使外地游客到此有異域感受和全新的經(jīng)歷。這種差異吸引上述地區(qū)游客到中衛(wèi)旅游。這些長(zhǎng)線路市場(chǎng)正是中衛(wèi)客源市場(chǎng)的增長(zhǎng)點(diǎn)。根據(jù)通達(dá)性,可分為4個(gè)目標(biāo)區(qū)域。

3.1.1京津地區(qū)是國(guó)內(nèi)旅游三大客源地之一,北京人的旅游消費(fèi)觀念、消費(fèi)模式更接近國(guó)際潮流。北京集中了最多數(shù)量的外企員工、白領(lǐng)階層、IT從業(yè)人員、文化藝術(shù)界人士、富有的商界人士以及外國(guó)駐華使節(jié)、跨國(guó)公司駐華人員,他們是旅游市場(chǎng)上的高消費(fèi)群體,也是高價(jià)值群體。中衛(wèi)有京包鐵路、包蘭鐵路與北京相連接,同時(shí)北京至銀川有直達(dá)列車和直通航班,交通較為方便。但目前北京游客僅占中衛(wèi)游客的7%～8%,開(kāi)發(fā)潛力較大。

3.1.2長(zhǎng)江三角洲地區(qū)包括上海市和浙江省、江蘇省的14個(gè)城市,是全國(guó)城市化水平最高的地區(qū),也是經(jīng)濟(jì)最活躍的地區(qū)。上海有經(jīng)寶中線途經(jīng)中衛(wèi)直達(dá)銀川和烏魯木齊的列車及直通銀川的航班,但車(班)次較少,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足游客的需求,今后應(yīng)在加強(qiáng)促銷的基礎(chǔ)上,開(kāi)設(shè)旅游專列和旅游包機(jī)。

3.1.3珠江三角洲地區(qū)包括廣州、深圳、珠海、惠州、東莞、中山、江門、佛山、肇慶9個(gè)城市和香港、澳門。廣東是客源大省,只要目的地的產(chǎn)品有吸引力,可以成為一個(gè)相對(duì)重要的市場(chǎng)。珠三角至中衛(wèi)距離遠(yuǎn),目前沒(méi)有直達(dá)銀川列車,但廣州到西安、蘭州都有直達(dá)列車和航班,因此該區(qū)應(yīng)與西安、敦煌等景點(diǎn)聯(lián)合促銷,機(jī)會(huì)成熟后還可加開(kāi)旅游包機(jī)或旅游專列。對(duì)珠江三角洲市場(chǎng)的開(kāi)拓,可先從廣東做起,再延伸到香港、澳門。

3.1.4西南地區(qū)主要指四川和重慶等省市。該地區(qū)屬亞熱帶濕潤(rùn)季風(fēng)氣候,氣溫受地形影響較同緯度的長(zhǎng)江中下游偏高,冬暖春早,夏熱秋雨,秋季多霧,植被條件好,山青水綠,與干旱少雨、沙漠和荒漠化的西北地區(qū)形成鮮明的對(duì)比。游客調(diào)查顯示,來(lái)自該地區(qū)的所有游客對(duì)沙坡頭的印象“比想像的好”,說(shuō)明這種差異的震撼力,同時(shí)也表明中衛(wèi)的宣傳促銷力度不夠,產(chǎn)品信息還不平衡。另一方面,該地區(qū)人口密集,是距離中衛(wèi)最近的反差市場(chǎng),通過(guò)寶中鐵路、寶成鐵路相連接,交通較為方便。如能加大促銷,解決交通問(wèn)題(如開(kāi)通旅游專列或包機(jī)),估計(jì)市場(chǎng)份額會(huì)大幅度攀升。

3.2營(yíng)銷措施

3.2.1塑造差異性旅游形象旅游產(chǎn)品不僅要有特色,還要有能體現(xiàn)該特色的旅游形象,用富有魅力的語(yǔ)言把產(chǎn)品最具吸引力的亮點(diǎn)、最突出的特色表現(xiàn)出來(lái)。針對(duì)旅游區(qū)反差市場(chǎng)和大尺度空間旅游行為規(guī)律的特點(diǎn),在營(yíng)銷的每個(gè)方面應(yīng)當(dāng)突出地區(qū)特點(diǎn),在客源地確立能代表景觀差異和客源地反差的促銷口號(hào),確立有針對(duì)性的營(yíng)銷口號(hào),強(qiáng)化大漠景觀、大漠與黃河零距離組合的特殊景觀,如:大漠孤煙直,長(zhǎng)河落日?qǐng)A;望長(zhǎng)城烽火,走絲綢之路,觀長(zhǎng)河落日,看大漠孤煙;沙坡頭———中國(guó)沙漠旅游基地;沙坡頭———國(guó)際滑沙旅游中心等,以提升潛在游客的旅游動(dòng)機(jī)。

3.2.2細(xì)分市場(chǎng)和媒體選定反差市場(chǎng)后,加強(qiáng)對(duì)每個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究,確定最可能到中衛(wèi)觀光和度假的消費(fèi)者群體,作為促銷的目標(biāo)。如廣州市的潛在游客可劃分為市民階層、外企白領(lǐng)、外商、大中專學(xué)生等,集中促銷,力求實(shí)效;根據(jù)目標(biāo)群體的生活習(xí)慣,選擇目標(biāo)群體主要或經(jīng)常接觸的媒體和其他信息傳播途徑,有針對(duì)性地促銷。如北京有面向青年人的《北京青年報(bào)》,面向普通市民的《北京晚報(bào)》,面向自駕車者的交通音樂(lè)臺(tái)或文藝臺(tái)等,即細(xì)分目標(biāo)群體對(duì)報(bào)刊、電視頻道、電視節(jié)目的偏好,進(jìn)行促銷。同時(shí),針對(duì)不同的目標(biāo)群體,推出不同的產(chǎn)品線路。

3.2.3疊加促銷,滾動(dòng)發(fā)展針對(duì)客源市場(chǎng)區(qū)域空間大、人口密集的特點(diǎn),運(yùn)用傳統(tǒng)商業(yè)促銷AIDA的效應(yīng)過(guò)程,即注意(Attention)、興趣(Interest)、購(gòu)買欲望(Desire)、購(gòu)買行動(dòng)(Action),制定旅游促銷計(jì)劃,能取得較好效果。消費(fèi)者每日接觸大量廣告,真正能夠進(jìn)入腦海的是那些反復(fù)多次并能吸引其注意的信息。根據(jù)中衛(wèi)的反差市場(chǎng)空間———目標(biāo)區(qū)域以及目標(biāo)群體,制定年度促銷計(jì)劃(表2)。首先對(duì)某一空間區(qū)域具有帶動(dòng)性的城市或游客群體進(jìn)行促銷,如華北地區(qū)的北京市、長(zhǎng)江三角洲的上海市、珠江三角洲的廣東、西南地區(qū)的四川等;每啟動(dòng)一個(gè)市場(chǎng),連續(xù)促銷三年,形成疊加促銷之勢(shì)。如此滾動(dòng)若干年,可望形成廣泛的市場(chǎng)覆蓋面。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

4結(jié)語(yǔ)

(1)差異性是游客選擇旅游目的地的重要因素之一,可能是自然條件或資源的不同,也可能是文化上的巨大反差,或兼而有之,正是這種差異性形成了旅游產(chǎn)品的吸引力。

(2)“特色”是旅游產(chǎn)品的生命,然而特色是相對(duì)的,某旅游區(qū)的特色在一定的時(shí)間和空間內(nèi)是獨(dú)有的,而在另外一個(gè)空間內(nèi)卻具有普遍性。因此在旅游開(kāi)發(fā)中,應(yīng)當(dāng)尋找與旅游產(chǎn)品“特色”相對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)空間區(qū)域,即在“市場(chǎng)定位”中,不單純按距離,還要根據(jù)產(chǎn)品特色或差異性進(jìn)行市場(chǎng)空間劃分。

(3)在一個(gè)旅游產(chǎn)品的市場(chǎng)營(yíng)銷中,應(yīng)首先通過(guò)系統(tǒng)分析、游客抽樣調(diào)查等方法確定在某一市場(chǎng)空間內(nèi)的壟斷特色,即旅游區(qū)的供給條件。在強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品差異性和獨(dú)特性的基礎(chǔ)上,明確與地區(qū)特色相對(duì)應(yīng)的細(xì)分市場(chǎng)。加強(qiáng)對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)的規(guī)模、特點(diǎn)和結(jié)構(gòu)的認(rèn)真分析,發(fā)現(xiàn)客源市場(chǎng)的規(guī)律,然后打造反差效果強(qiáng)的旅游形象,采取有針對(duì)性的促銷措施。

參考文獻(xiàn):

[1]吳必虎,李堅(jiān)誠(chéng).中國(guó)旅游客源市場(chǎng)研究的幾個(gè)問(wèn)題[A].區(qū)域旅游開(kāi)發(fā)與旅游業(yè)發(fā)展[C].北京:地質(zhì)出版社,1998.

[2]茍自鈞.旅游景區(qū)(點(diǎn))產(chǎn)品營(yíng)銷組合與經(jīng)營(yíng)方略[J].旅游管理,2003(6):27-29.

篇3

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過(guò)剩；消費(fèi)能力；消費(fèi)預(yù)期；消費(fèi)意愿

中圖分類號(hào)：F120.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000176X（2014）03008208

一、引 言

國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)： 從潛在階段性過(guò)剩轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際和長(zhǎng)期性過(guò)剩，從低端局部性過(guò)剩轉(zhuǎn)變?yōu)楦叨巳中赃^(guò)剩，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題非常嚴(yán)重[1]。為化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾，中央政府出臺(tái)了一系列政策，如，通過(guò)完善財(cái)政分權(quán)制度、建立問(wèn)責(zé)制等方式抑制地方政府的投資沖動(dòng)；通過(guò)審批、環(huán)保、信貸等環(huán)節(jié)的調(diào)整進(jìn)一步完善我國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度，并制定嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制[2]，防止產(chǎn)能進(jìn)一步擴(kuò)張；通過(guò)兼并重組和名單制淘汰落后產(chǎn)能；通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施投資和提高城鎮(zhèn)化率消耗過(guò)剩產(chǎn)能；通過(guò)激勵(lì)政策，鼓勵(lì)有能力的企業(yè)“走出去”在境外設(shè)廠，進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)移產(chǎn)能；等。但直至2013年上半年，我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩矛盾不僅沒(méi)有緩解，反而呈現(xiàn)愈演愈烈之勢(shì)：工業(yè)企業(yè)虧損面擴(kuò)大（有些行業(yè)出現(xiàn)行業(yè)性虧損），盈利能力下降，投資收益率甚至低于銀行貸款利率；中央財(cái)政收入由曾經(jīng)20%多的增長(zhǎng)率下降到目前的個(gè)位數(shù)，甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，地方財(cái)政收入也出現(xiàn)大幅回落；銀行不良貸款率不斷攀升，金融風(fēng)險(xiǎn)正在由隱性變?yōu)轱@性；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題仍然嚴(yán)峻。

產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題是由供需失衡所致，解決的路徑是：在有效需求一定的情況下，減少產(chǎn)能；在產(chǎn)能一定的情況下，增加有效需求；減少產(chǎn)能擴(kuò)張，同時(shí)增加有效需求。我國(guó)政府一直致力于從供給層面治理產(chǎn)能過(guò)剩，但從長(zhǎng)期看，過(guò)度抑制或減少供給量，經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)大幅下滑，對(duì)充分就業(yè)也會(huì)產(chǎn)生較大的負(fù)面影響，所以，增加有效需求是化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾的大計(jì)。有效需求主要包括凈出口、投資與消費(fèi)三個(gè)層面。近年來(lái)，西方主要經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)裹足不前，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，同時(shí)，由于長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易以加工貿(mào)易為主、一般貿(mào)易為輔，產(chǎn)品以低成本為主要優(yōu)勢(shì)，差異化程度低、可替代性強(qiáng)，在全球金融危機(jī)背景下，依賴出口增加有效需求的動(dòng)力明顯不足；在外需萎縮的情況下，我國(guó)主要采取大規(guī)模的投資，特別是政府投資增加有效需求量，但投資的快速增長(zhǎng)帶來(lái)的是中間需求，過(guò)度的投資形成的產(chǎn)能，如果不能進(jìn)入消費(fèi)形成最終需求，只會(huì)加劇產(chǎn)能過(guò)剩矛盾。同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)已經(jīng)證明，通過(guò)固定資產(chǎn)投資高速增長(zhǎng)進(jìn)而增加有效需求的空間已越來(lái)越小，保持適當(dāng)?shù)耐顿Y增長(zhǎng)速度才是正確的選擇。

考慮到我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，發(fā)展消費(fèi)推動(dòng)型經(jīng)濟(jì)，通過(guò)擴(kuò)大最終消費(fèi)增加有效需求，是化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾的明智選擇。提振居民消費(fèi)一方面可以發(fā)揮消費(fèi)對(duì)出口減少的抵補(bǔ)作用，降低外需萎縮對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響；另一方面可以通過(guò)消費(fèi)將投資形成的中間需求轉(zhuǎn)化為最終需求，發(fā)揮消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)循環(huán)的促進(jìn)作用，可以重塑我國(guó)投資、消費(fèi)與凈出口之間的均衡格局。因此，提振居民消費(fèi)對(duì)于化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾并拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)均具有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

19世紀(jì)初期到20世紀(jì)中后期，消費(fèi)不足理論在西方盛行。經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如梅特蘭、馬爾薩斯、西斯蒙第、霍布森、福斯特、卡欽斯以及萊德勒等，均是消費(fèi)不足理論的倡導(dǎo)者，認(rèn)為消費(fèi)品需求不足是引起產(chǎn)能過(guò)剩進(jìn)而造成經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要原因，化解產(chǎn)能過(guò)剩的重要工作之一便是通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段增加消費(fèi)需求。其中，梅特蘭在《公共財(cái)富的性質(zhì)和起源的研究》中提出儲(chǔ)蓄是生產(chǎn)和消費(fèi)流通過(guò)程中的流出量，由于消費(fèi)決定生產(chǎn)，因此儲(chǔ)蓄不僅意味著消費(fèi)的減少，也意味著生產(chǎn)和未來(lái)收入的減少，如消費(fèi)減少的同時(shí)生產(chǎn)增加，則會(huì)造成產(chǎn)能過(guò)剩危機(jī)。西斯蒙第在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新原理》中強(qiáng)調(diào)，自由競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)的無(wú)限擴(kuò)張成為可能，但同時(shí)不公平的收入分配制度導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)過(guò)度集中在少數(shù)人手中，占國(guó)民大多數(shù)的勞動(dòng)者的收入則相對(duì)不足，從而使消費(fèi)市場(chǎng)逐漸低迷，最終破壞生產(chǎn)和消費(fèi)的平衡，導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。馬爾薩斯在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中強(qiáng)調(diào)，如若供給量增加而需求量未得到相應(yīng)增加，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大就會(huì)存在可持續(xù)性問(wèn)題，最終造成產(chǎn)品過(guò)剩。霍布森、福斯特和卡欽斯等都認(rèn)為，過(guò)多將現(xiàn)時(shí)收入用于儲(chǔ)蓄，使得消費(fèi)的比重過(guò)低，導(dǎo)致生產(chǎn)與消費(fèi)之間的平衡被打亂，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩而引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 其中，霍布森進(jìn)一步分析了過(guò)度儲(chǔ)蓄的根本原因在于收入分配的不均等。萊德勒認(rèn)為，提高工資同時(shí)保證儲(chǔ)蓄的降低，則可以使得消費(fèi)增加，消耗過(guò)剩產(chǎn)能進(jìn)而帶動(dòng)新的消費(fèi)品與資本品生產(chǎn)，促進(jìn)繁榮的延續(xù)。此外，阿夫坦利翁、凱恩斯雖然不是消費(fèi)不足理論的倡導(dǎo)者，但兩者的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)與消費(fèi)不足理論不謀而合。其中，阿夫坦利翁在《產(chǎn)能過(guò)剩引起的周期危機(jī)》中提出了“加速原理”，認(rèn)為消費(fèi)品的缺乏是促進(jìn)資本品生產(chǎn)的重要原因，由于資本品的生產(chǎn)需要經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)期，因此消費(fèi)品產(chǎn)量獲得增長(zhǎng)之前必須經(jīng)過(guò)一個(gè)漫長(zhǎng)的時(shí)期，最終使得資本品的生產(chǎn)受到過(guò)度的刺激，導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩。而凱恩斯在《通論》中使用“消費(fèi)傾向”創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)分析工具，也與消費(fèi)不足理論具有很高契合度。到20世紀(jì)后半期，西方國(guó)家依舊存在產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，不過(guò)其產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題基本是經(jīng)濟(jì)周期的結(jié)果，并不嚴(yán)重，加之西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高且市場(chǎng)機(jī)制較為完善，近年來(lái)研究成果多傾向于建議在企業(yè)微觀層面通過(guò)科學(xué)管理化解產(chǎn)能過(guò)剩。同時(shí)，由于西方國(guó)家信貸消費(fèi)發(fā)達(dá)，居民消費(fèi)長(zhǎng)期處于較高水平，通過(guò)進(jìn)一步提振消費(fèi)來(lái)化解產(chǎn)能過(guò)剩的建議則越來(lái)越少。

1997年，伴隨著東南亞國(guó)家的金融危機(jī)，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題開(kāi)始在我國(guó)顯現(xiàn)。近年來(lái)，隨著產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的嚴(yán)峻性日益加重，如何有效化解產(chǎn)能過(guò)剩也成為我國(guó)學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。很多學(xué)者建議通過(guò)改革財(cái)稅體制、產(chǎn)權(quán)制度，完善產(chǎn)業(yè)進(jìn)入和退出機(jī)制，調(diào)整產(chǎn)品及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑化解產(chǎn)能過(guò)剩。關(guān)于消費(fèi)是否可以化解產(chǎn)能過(guò)剩這一問(wèn)題，還沒(méi)有專門、系統(tǒng)的研究，但林毅夫等[3]、周勁和付保宗[4]、周業(yè)和盛文軍[5]、周學(xué)仁和李東陽(yáng)[6]以及曹海霞[7]等在相關(guān)研究中有所涉及，均認(rèn)為增加消費(fèi)可以在一定程度上化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾。其中，林毅夫等 [3]提出增加消費(fèi)和國(guó)內(nèi)就業(yè)等政策，只有有力執(zhí)行，才可以起到化解產(chǎn)能過(guò)剩的作用。周學(xué)仁和李東陽(yáng) [6]認(rèn)為，我國(guó)風(fēng)電設(shè)備、光伏生產(chǎn)等新興行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的主要原因是國(guó)內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，著力扶持相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以增加國(guó)內(nèi)對(duì)風(fēng)電設(shè)備、光伏產(chǎn)品的需求，是我國(guó)治理新興行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的最優(yōu)選擇。林美芬 [8]認(rèn)為，改變政府主導(dǎo)投資的局面，充分發(fā)揮市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)功能，同時(shí)提振居民消費(fèi)，是化解我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩矛盾的重要手段。陳樂(lè)天 [9]認(rèn)為，我國(guó)2008年以來(lái)的產(chǎn)能過(guò)剩是因?yàn)橄M(fèi)升級(jí)導(dǎo)致的長(zhǎng)期性產(chǎn)能過(guò)剩，應(yīng)該著重挖掘消費(fèi)滯后的農(nóng)村消費(fèi)需求，從需求端化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾。此外，陳娟等 [10]、馬曉河和胡擁軍 [11]、許善達(dá) [12]、滕泰和馮磊 [13]等認(rèn)為消費(fèi)總量偏低、消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)是造成我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的重要原因之一，間接證明了提振消費(fèi)可以化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾。

三、研究機(jī)理

經(jīng)濟(jì)循環(huán)（如圖1所示），簡(jiǎn)而言之，就是“資本―產(chǎn)能―產(chǎn)品―資本”的循環(huán)：資本通過(guò)投資形成產(chǎn)能，企業(yè)利用生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，產(chǎn)品通過(guò)消費(fèi)、出口形成新的資本，資本進(jìn)入新一輪的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中創(chuàng)造更多經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。分析經(jīng)濟(jì)循環(huán)機(jī)理，不難得出結(jié)論：只有保證投資的充足性與效率，提高企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平，確保消費(fèi)市場(chǎng)與出口市場(chǎng)中有效需求的活躍，才能使經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系高速、高效運(yùn)行，才能保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定增長(zhǎng)，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

圖1 經(jīng)濟(jì)循環(huán)機(jī)理圖（簡(jiǎn)圖）

目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡：一方面，我國(guó)投資主要為政府主導(dǎo)型外生性投資，投資總量偏大同時(shí)投資結(jié)構(gòu)不合理，投資效率較低。為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控目標(biāo)，政府往往通過(guò)政策調(diào)整對(duì)一些行業(yè)進(jìn)行大力度地支持或限制，因此，在政策導(dǎo)向下，投資容易集中流向某一行業(yè)[14]；另一方面，我國(guó)居民消費(fèi)不足問(wèn)題與消費(fèi)升級(jí)加快現(xiàn)象同時(shí)存在。由于可支配收入水平偏低、社會(huì)保障體系不完善等因素，致使居民消費(fèi)能力下降的同時(shí)消費(fèi)預(yù)期上升，因此居民當(dāng)期消費(fèi)意愿持續(xù)降低，消費(fèi)支出不斷減少，導(dǎo)致消費(fèi)不足。同時(shí)，隨著生活水平提高，居民尤其是高收入群體，對(duì)產(chǎn)品服務(wù)的要求不斷提升，消費(fèi)升級(jí)不斷加快導(dǎo)致一些產(chǎn)品失去市場(chǎng)，迅速被淘汰，造成產(chǎn)品積壓等問(wèn)題。此外，由于2008年國(guó)際金融危機(jī)的沖擊，近年來(lái)貿(mào)易摩擦的增加、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，以及我國(guó)勞動(dòng)力成本的不斷上升，我國(guó)出口優(yōu)勢(shì)逐步喪失，出口量不斷降低。投資、消費(fèi)、出口發(fā)展不均衡，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，其最直接、最嚴(yán)重的后果之一便是產(chǎn)能過(guò)剩。

我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的形成機(jī)制可描述為：在“投資驅(qū)動(dòng)型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式下，鼓勵(lì)投資的優(yōu)惠政策不斷增加，因此投資成本持續(xù)降低，在逐利動(dòng)機(jī)作用下，企業(yè)投資沖動(dòng)大幅增加。與此同時(shí)，由于我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制不完善，加之消費(fèi)市場(chǎng)低迷，消費(fèi)引導(dǎo)投資走向的作用逐漸失效，造成投資決策信息缺失。在投資沖動(dòng)增加與投資決策信息缺失的共同作用下，我國(guó)投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，同時(shí)，投資結(jié)構(gòu)失衡與投資效率降低的問(wèn)題日益突出。結(jié)構(gòu)失衡、效率低下的投資增加，必然意味著產(chǎn)能的過(guò)度增長(zhǎng)，即供給的過(guò)度增長(zhǎng)；而由于近年來(lái)全球金融危機(jī)與我國(guó)勞動(dòng)要素成本上升的影響，我國(guó)出口量急劇降低，加之長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)居民消費(fèi)總量偏低，有效需求明顯不足。供給的持續(xù)增加與有效需求的長(zhǎng)期不足，導(dǎo)致產(chǎn)品積壓和生產(chǎn)線閑置，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩。

造成產(chǎn)能過(guò)剩矛盾的主要原因有兩點(diǎn)：一是來(lái)自于供給層面的投資過(guò)多和投資結(jié)構(gòu)失衡[15]；二是來(lái)自需求層面的居民消費(fèi)升級(jí)加快，同時(shí)消費(fèi)不足、出口減少。產(chǎn)能過(guò)剩的結(jié)果則主要表現(xiàn)在生產(chǎn)線閑置和產(chǎn)品積壓兩個(gè)方面。由于投資過(guò)多和投資結(jié)構(gòu)失衡，導(dǎo)致一些行業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張過(guò)快，產(chǎn)能供給大于市場(chǎng)需求，造成資源的閑置浪費(fèi)，這些行業(yè)可通過(guò)并購(gòu)重組、淘汰落后產(chǎn)能等方法化解產(chǎn)能過(guò)剩，但對(duì)由于居民消費(fèi)升級(jí)加快或消費(fèi)不足、出口減少而導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩，在國(guó)際貿(mào)易環(huán)境不確定性大、可控性小而復(fù)蘇較慢的條件下，則應(yīng)主要通過(guò)提振居民消費(fèi)，在需求層面化解矛盾。

消費(fèi)的增加可以有效降低我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩并防止其進(jìn)一步加劇，在化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾方面具有積極作用。居民消費(fèi)增加，尤其是相對(duì)滯后的農(nóng)村居民消費(fèi)的增加，可以消耗掉由于產(chǎn)能過(guò)剩而形成的大量產(chǎn)品積壓，進(jìn)而降低當(dāng)前產(chǎn)能過(guò)剩的嚴(yán)峻性。一方面，可以向市場(chǎng)傳遞信號(hào)，避免資金流向市場(chǎng)已經(jīng)飽和的行業(yè)，改變我國(guó)由于市場(chǎng)機(jī)制不完善而造成的投資結(jié)構(gòu)不合理、投資效率偏低的現(xiàn)狀，進(jìn)而防止產(chǎn)能過(guò)剩在未來(lái)進(jìn)一步加劇；另一方面，消費(fèi)通過(guò)加快投資到資本的轉(zhuǎn)化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)循環(huán)，通過(guò)抵補(bǔ)出口的減少和引導(dǎo)投資方向調(diào)整我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡的現(xiàn)狀，可以促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，進(jìn)而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。投資具有供給與需求雙重屬性，在基本建設(shè)階段投資主要體現(xiàn)需求屬性，通過(guò)對(duì)設(shè)備、材料的需求可以在一定程度上化解過(guò)剩產(chǎn)能矛盾，而在項(xiàng)目建設(shè)完成則主要體現(xiàn)供給屬性，形成產(chǎn)能供給，加劇產(chǎn)能過(guò)剩，因此投資在短期內(nèi)同時(shí)具有加劇與化解產(chǎn)能過(guò)剩的雙重效果。但由于投資沒(méi)有自循環(huán)功能，不具有將產(chǎn)能轉(zhuǎn)化為資本的能力，不能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)循環(huán)，因此，從長(zhǎng)期看，投資增加最終造成產(chǎn)能擴(kuò)張，只能加劇而無(wú)法化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾。只有消費(fèi)與投資相匹配，通過(guò)消費(fèi)將投資形成的中間需求轉(zhuǎn)化為最終需求，使得經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系中最基礎(chǔ)的一環(huán)――產(chǎn)品到資本的轉(zhuǎn)換速度加快，提高資金利用率，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)體系高速運(yùn)行。同時(shí)，居民的消費(fèi)偏好通過(guò)傳導(dǎo)機(jī)制影響企業(yè)投資方向，在避免資金向產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)流動(dòng)的同時(shí)也可以引導(dǎo)資金流向尚有市場(chǎng)空白、更有市場(chǎng)發(fā)展前景的行業(yè)，間接加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改造與升級(jí)。

四、居民消費(fèi)影響因素的經(jīng)驗(yàn)研究

1.變量選取

我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，并沒(méi)有一個(gè)確定的消費(fèi)理論作為我國(guó)消費(fèi)理論的基礎(chǔ)。但無(wú)論是弗里德曼的永久收入理論、凱恩斯的絕對(duì)收入理論，還是預(yù)防性儲(chǔ)蓄假說(shuō)、相對(duì)收入消費(fèi)理論，都能在一定程度上解釋我國(guó)消費(fèi)不足的成因。

相對(duì)收入消費(fèi)理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜森貝里于1949 年提出的，包括消費(fèi)的示范效應(yīng)和棘輪效應(yīng)。其中，示范效應(yīng)是指居民消費(fèi)支出受到現(xiàn)期收入、過(guò)去消費(fèi)以及收入水平的影響，同時(shí)，周圍人的消費(fèi)行為也對(duì)居民消費(fèi)產(chǎn)生影響。棘輪效應(yīng)是指短期消費(fèi)函數(shù)曲線就像棘輪一樣，對(duì)消費(fèi)的下降起著阻滯作用，當(dāng)收入增長(zhǎng)偏離長(zhǎng)期的趨勢(shì)時(shí)，短期邊際消費(fèi)傾向小于長(zhǎng)期邊際消費(fèi)傾向。收人增加則消費(fèi)會(huì)隨之迅速增加，而當(dāng)收入減少時(shí)，在示范效應(yīng)和棘輪效應(yīng)共同作用下，消費(fèi)減少則相對(duì)較小。因此，收入增加對(duì)消費(fèi)增加作用較大，提高收入是穩(wěn)定提高消費(fèi)的根本。

預(yù)防性儲(chǔ)蓄假說(shuō)最早可追溯到費(fèi)雪和弗里德曼的研究，這一理論在吸收了理性預(yù)期思想的基礎(chǔ)上，將不確定性引入分析框架，從而在更一般的意義上考察了消費(fèi)者的跨時(shí)優(yōu)化選擇行為。該理論認(rèn)為，不確定性與財(cái)富積累之間具有相關(guān)性：風(fēng)險(xiǎn)厭惡的消費(fèi)者為預(yù)防未來(lái)不確定性而進(jìn)行儲(chǔ)蓄（這種不確定性主要是由收入的波動(dòng)以及社會(huì)保障體系的完善度等因素造成的），儲(chǔ)蓄不僅僅是為了在生命周期內(nèi)配置資源，還是為了對(duì)不確定性加以保險(xiǎn)。所以，收入波動(dòng)愈大、社會(huì)保障體系愈不完善，則不確定性越大，在這種情況下，預(yù)防性儲(chǔ)蓄的增加額越多，過(guò)度敏感性也表現(xiàn)得更加突出，進(jìn)而導(dǎo)致消費(fèi)支出額大幅下降。

此外，根據(jù)習(xí)慣形成理論，消費(fèi)者過(guò)往的行為和經(jīng)歷通過(guò)反復(fù)刺激會(huì)在消費(fèi)者心中形成一定的習(xí)慣，進(jìn)而影響消費(fèi)者對(duì)于外部刺激強(qiáng)度的反饋。不同于政府消費(fèi)，居民消費(fèi)作為一種純粹的個(gè)體決策行為，在很大程度上會(huì)受到消費(fèi)者決策心理和行為習(xí)慣的制約與影響，在較為特殊的情況下，這種內(nèi)在因素的作用甚至?xí)^(guò)收入變動(dòng)對(duì)消費(fèi)的影響。因此，作為反應(yīng)居民消費(fèi)意愿的重要方面，消費(fèi)習(xí)慣也是影響居民消費(fèi)的重要因素之一。

經(jīng)濟(jì)計(jì)量研究始于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相對(duì)收入消費(fèi)理論、預(yù)防性儲(chǔ)蓄假說(shuō)以及習(xí)慣形成理論，本文認(rèn)為居民可支配收入、社會(huì)保障與就業(yè)支出及居民前期消費(fèi)等三個(gè)因素是影響我國(guó)居民消費(fèi)的主要因素。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站以及中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。因數(shù)據(jù)指標(biāo)起始年份均為1980年而只有部分?jǐn)?shù)據(jù)終止年份為2012年，考慮到數(shù)據(jù)分析的一致性，本文全部數(shù)據(jù)樣本區(qū)間為1980―2011年，樣本容量為32。

在進(jìn)行實(shí)證分析之前，為保證統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行處理：（1）對(duì)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村人口人均純收入進(jìn)行了處理，分別乘以相應(yīng)的城鎮(zhèn)人口總數(shù)和農(nóng)村人口總數(shù)后求和并換算為以億元為單位的數(shù)據(jù)。（2）為剔除價(jià)格因素的影響，本文分別對(duì)消費(fèi)支出、社會(huì)保障與就業(yè)支出、居民可支配收入總額等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理，用相應(yīng)數(shù)值除以消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)，得到具有可比性的數(shù)據(jù)。（3）社會(huì)保障與就業(yè)支出的統(tǒng)計(jì)口徑存在差異，1980―2006年的數(shù)據(jù)為社會(huì)保障支出，2007―2011年的數(shù)據(jù)為社會(huì)保障與就業(yè)支出的總和，因就業(yè)支出在社會(huì)保障支出中所占比例較小，此部分未作相應(yīng)處理，由此可能造成實(shí)證結(jié)果存在少許誤差但在可接受范圍內(nèi)。

3.實(shí)證檢驗(yàn)

（1）探索性分析

圖2 變量趨勢(shì)圖

對(duì)居民消費(fèi)支出（C_expenditure）、居民可支配收入（Disposable_income）、社會(huì)保障與就業(yè)支出（S_expenditure）這三個(gè)影響我國(guó)居民消費(fèi)的主要因素做趨勢(shì)圖（如圖2所示），其中左側(cè)坐標(biāo)軸代表消費(fèi)支出與居民可支配收入，右側(cè)坐標(biāo)軸代表社會(huì)保障與就業(yè)支出。圖2表明，居民消費(fèi)支出、居民可支配收入、社會(huì)保障與就業(yè)支出三者之間具有一致的趨勢(shì)，可能存在一定的線性關(guān)系，因此適于建立多元線性回歸模型。

（2）滯后階數(shù)選擇

利用Eviews軟件確定模型適合的滯后階數(shù)，數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明一階滯后較為合理，如表1所示：

表1模型階數(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)（1980―2011年）

4.經(jīng)驗(yàn)分析

實(shí)證結(jié)果表明，居民消費(fèi)支出受到居民可支配收入、社會(huì)保障與就業(yè)支出以及居民消費(fèi)習(xí)慣的影響很大。其中，居民可支配收入、居民消費(fèi)習(xí)慣與居民消費(fèi)支出正相關(guān)，而社會(huì)保障與就業(yè)支出和居民消費(fèi)支出負(fù)相關(guān)。本文認(rèn)為制約居民消費(fèi)潛力釋放的主要原因集中在以下三點(diǎn)：

（1）可支配收入偏低且差距過(guò)大

實(shí)證研究結(jié)果表明，居民可支配收入與居民消費(fèi)支出正相關(guān)：居民可支配收入增加，則居民消費(fèi)支出隨之增加；居民可支配收入減少，則居民消費(fèi)支出隨之減少。居民消費(fèi)支出變動(dòng)幅度受到居民儲(chǔ)蓄傾向等因素的影響，但總體而言，居民消費(fèi)支出與居民可支配收入同向變動(dòng)。

較改革開(kāi)放前，我國(guó)居民收入的絕對(duì)水平明顯提升，而相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，我國(guó)居民的收入水平則仍然偏低。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2011年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，我國(guó)城市居民的恩格爾系數(shù)約為35%，農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)為41.10%，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，

在20世紀(jì)90年代，美國(guó)恩格爾系數(shù)就已達(dá)到16%，同期，歐洲、日本、加拿大的恩格爾系數(shù)處于20%―30%。我國(guó)居民的恩格爾系數(shù)偏高，說(shuō)明我國(guó)居民收入水平偏低。進(jìn)入20世紀(jì)以后，發(fā)達(dá)國(guó)家的分配率

分配率：在經(jīng)濟(jì)學(xué)中指勞動(dòng)者工資總額占GDP的比重，是衡量國(guó)民收入初次分配公平與否的重要指標(biāo)。一般介于54%―65%之間，如日本1999年分配率為54.18%，美、德、英三國(guó)2000年分配率分別為58.31%、53.84%和55.27%， 日、美、德、英等國(guó)分配率數(shù)據(jù)來(lái)自新浪網(wǎng)：http：//.cn。而我國(guó)分配率一直偏低，平均水平在10%―17%之間。我國(guó)分配率長(zhǎng)期處于較低水平，說(shuō)明國(guó)民收入的初次分配不公平現(xiàn)象嚴(yán)重。此外，按照國(guó)際經(jīng)驗(yàn)， 在北歐，很多國(guó)家認(rèn)為，當(dāng)基尼系數(shù)超過(guò)0.30，已經(jīng)表明居民收入差距偏大。基尼系數(shù)達(dá)到0.40表示收入差距較大。目前，世界上主要發(fā)達(dá)國(guó)家的基尼系數(shù)一般在0.24―0.36之間，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)2012年的基尼系數(shù)為0.47，高出0.40這一警戒線（如表3所示）。一些經(jīng)濟(jì)研究機(jī)構(gòu)的基尼系數(shù)甚至遠(yuǎn)高于統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)：北京師范大學(xué)2007年調(diào)查數(shù)據(jù)表明，我國(guó)基尼系數(shù)已由0.48上升到0.52―0.53；西南財(cái)經(jīng)大學(xué)的調(diào)查數(shù)據(jù)則顯示，我國(guó)家庭2010年的基尼系數(shù)為0.61。雖然上述數(shù)據(jù)存在較大差異，但均表明在近十年的時(shí)間里我國(guó)基尼系數(shù)一直處于高出警戒線的偏高水平，說(shuō)明我國(guó)居民收入差距過(guò)大。

表3說(shuō)明，我國(guó)居民可支配收入水平偏低且差距過(guò)大。可支配收入水平的高低直接決定了居民消費(fèi)能力的高低，我國(guó)居民可支配收入水平整體偏低，必然導(dǎo)致我國(guó)居民消費(fèi)不足。此外，由邊際消費(fèi)傾向遞減理論可知，高收入群體邊際消費(fèi)傾向低于低收入群體（2011年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)城鎮(zhèn)高收入家庭的邊際儲(chǔ)蓄傾向高達(dá)46.90%，邊際消費(fèi)傾向只有53.10%，而城鎮(zhèn)低收入家庭邊際消費(fèi)傾向高達(dá)90.30%，邊際儲(chǔ)蓄傾向只有9.70%[16]。）。我國(guó)低收入群體占居民的大多數(shù)，他們雖然具有消費(fèi)意愿但是消費(fèi)能力偏低，可見(jiàn)，收入差距較大也是造成我國(guó)居民消費(fèi)整體水平偏低的重要原因。

綜合上述分析內(nèi)容，同白重恩[17]、方福前[18]、付文林[19]、婁峰和李雪松[20]等學(xué)者研究成果相近，本文認(rèn)為可支配收入水平偏低且差距過(guò)大成為制約我國(guó)居民消費(fèi)的最重要因素之一。

（2）社會(huì)保障整體水平低且均衡度差

實(shí)證結(jié)果同時(shí)表明，社會(huì)保障與就業(yè)支出和居民消費(fèi)支出負(fù)相關(guān)。即，隨著社會(huì)保障與就業(yè)支出的增加，居民消費(fèi)支出反而降低，這一結(jié)果與本文預(yù)期和多數(shù)已有文獻(xiàn)的實(shí)證結(jié)論不同。但本文結(jié)論也被部分研究成果所證明，如紀(jì)江明 [21]認(rèn)為，我國(guó)社會(huì)保障制度的地區(qū)差異，使得本應(yīng)促進(jìn)社會(huì)公平的社會(huì)保障，變成了導(dǎo)致社會(huì)不平等的來(lái)源，最終導(dǎo)致中西部地區(qū)居民、農(nóng)村地區(qū)居民以及社會(huì)弱勢(shì)群體消費(fèi)支出的下降。白重恩等 [22]的研究表明，在給定繳費(fèi)前的收入水平以及養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋狀態(tài)時(shí)，提高養(yǎng)老金繳費(fèi)率會(huì)顯著抑制繳費(fèi)家庭的消費(fèi)，另外，養(yǎng)老保險(xiǎn)繳費(fèi)負(fù)擔(dān)對(duì)總消費(fèi)的影響主要也是負(fù)面的。上述研究成果或直接或間接地說(shuō)明了社會(huì)保障與就業(yè)支出可能對(duì)居民消費(fèi)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

在財(cái)政分權(quán)體制下，居民教育、醫(yī)療和養(yǎng)老等保障責(zé)任主要由地方政府承擔(dān)。依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2007―2011年數(shù)據(jù)計(jì)算，5年間，地方政府財(cái)政決算收入中約80.36%來(lái)自稅收收入，19.64%來(lái)自非稅收收入，同樣在2007―2011年5年間，社會(huì)保障與就業(yè)支出占地方政府決算支出的比重僅為12.50%。在福利較好的發(fā)達(dá)國(guó)家，社會(huì)保障支出要占到財(cái)政支出的50%左右，即使在新興工業(yè)化國(guó)家這個(gè)比例也達(dá)到了30%以上，而我國(guó)12.50%這一比例明顯偏低。由于我國(guó)財(cái)政收入主要通過(guò)稅收方式實(shí)現(xiàn)，稅收降低了居民可支配收入，擠占了居民當(dāng)期消費(fèi)；與此同時(shí)，政府對(duì)于社會(huì)保障的投入水平卻沒(méi)有顯著提高，致使居民不得不提高適意儲(chǔ)蓄

適意儲(chǔ)蓄：家庭基于對(duì)未來(lái)不確定預(yù)期而進(jìn)行的最低儲(chǔ)蓄。水平進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，進(jìn)一步降低了居民消費(fèi)水平。因此，在我國(guó)現(xiàn)行體制下，社會(huì)保障與就業(yè)支出的增加對(duì)居民消費(fèi)具有擠出效應(yīng)。

另?yè)?jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2011年相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算，2011年我國(guó)東部地區(qū)（9個(gè)省，3個(gè)直轄市）政府的社會(huì)保障與就業(yè)支出均值為930.25元/人年。其中，人均社會(huì)保障與就業(yè)支出水平最高的上海市為1 778.87元/人年，最低的地區(qū)福建省為497.10元/人年。同屬京津冀經(jīng)濟(jì)圈的北京市和天津市也具有較大差距，分別為1 757.70元/人年和1 242.36元/人年，而作為東部地區(qū)人口大省的河北省和遼寧省則分別為533.68元/人年和1 499.79元/人年，二者相差約60.75%。我國(guó)社會(huì)保障與就業(yè)支出地區(qū)投入不均等現(xiàn)象十分嚴(yán)重，社會(huì)保障水平較低的地區(qū)，政府的社會(huì)保障投入難以實(shí)現(xiàn)對(duì)居民未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的防范，居民不得不自己承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，進(jìn)行預(yù)防性儲(chǔ)蓄，在一定程度上擠占居民消費(fèi)，最終使得社會(huì)保障與就業(yè)支出對(duì)居民消費(fèi)支出產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

（3）居民保守型消費(fèi)觀與消費(fèi)環(huán)境惡化

居民消費(fèi)習(xí)慣與居民消費(fèi)支出正相關(guān)，這一結(jié)論表明居民前期消費(fèi)行為對(duì)未來(lái)消費(fèi)行為具有顯著影響，并且這種影響使得居民在過(guò)去和未來(lái)的消費(fèi)選擇行為中呈現(xiàn)趨同趨勢(shì)。在消費(fèi)者收入水平、家庭經(jīng)濟(jì)狀況等不發(fā)生重大變化的前提下，如果消費(fèi)者過(guò)去表現(xiàn)為保守型消費(fèi)，則在未來(lái)可能同樣趨向于進(jìn)行保守、謹(jǐn)慎性消費(fèi)；如果消費(fèi)者過(guò)去表現(xiàn)為冒險(xiǎn)性消費(fèi)，如進(jìn)行借貸、信用卡消費(fèi)，則在未來(lái)很可能同樣會(huì)進(jìn)行冒險(xiǎn)性消費(fèi)。

我國(guó)家庭資產(chǎn)匱乏且商品市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，使得家庭對(duì)資產(chǎn)積累的偏好增加[23]，同時(shí)，由于長(zhǎng)期受到儒家傳統(tǒng)文化的熏陶，節(jié)儉、保守的消費(fèi)觀在我國(guó)普遍存在。我國(guó)大部分居民，尤其是農(nóng)村居民，更傾向于將收入進(jìn)行預(yù)防性儲(chǔ)蓄以備將來(lái)不時(shí)之需而非改善當(dāng)期生活水平。進(jìn)行預(yù)防性儲(chǔ)蓄是對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的有效規(guī)避，但是以降低當(dāng)期生活水平為代價(jià)而進(jìn)行過(guò)度儲(chǔ)蓄，則會(huì)降低應(yīng)有的生活品質(zhì)。來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)表明，截至2011年，我國(guó)城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄余額已接近4萬(wàn)億美元，儲(chǔ)蓄率高達(dá)51.04%。比我國(guó)富裕得多的歐美地區(qū)國(guó)家的同期儲(chǔ)蓄率普遍在20%左右并長(zhǎng)期維持穩(wěn)定水平，同屬東亞文化圈的韓國(guó)的儲(chǔ)蓄率為32.42%，而我國(guó)香港的儲(chǔ)蓄率也只有27%，遠(yuǎn)低于51.04%。我國(guó)儲(chǔ)蓄率居高不下的原因有很多，社會(huì)保障體系不完善是其中一個(gè)原因，在多種因素共同作用下而形成的過(guò)于保守、謹(jǐn)慎的消費(fèi)觀也是一個(gè)主要因素。

此外，近年來(lái)我國(guó)食品、藥品質(zhì)量和安全問(wèn)題頻出，產(chǎn)品以假亂真、以次充好以及景點(diǎn)宰客等現(xiàn)象嚴(yán)重，國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)秩序混亂，使得居民對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與服務(wù)的信心大幅下降。同時(shí)，隨著居民生活水平的提高，我國(guó)居民消費(fèi)層級(jí)不斷提升，但國(guó)內(nèi)產(chǎn)品依舊實(shí)施以量取勝、以低價(jià)取勝戰(zhàn)略，研發(fā)、創(chuàng)新投入不足，產(chǎn)品不能滿足居民日益提高的創(chuàng)新性需求以及個(gè)性化需求。居民對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)環(huán)境不滿意，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品認(rèn)可度不斷降低，這種消極態(tài)度不斷被強(qiáng)化，使得居民形成延期消費(fèi)或者到國(guó)外消費(fèi)的習(xí)慣，最終造成國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)低迷。

五、結(jié)論與政策建議

提振居民消費(fèi)是化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾并拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要手段，上述模型為提振居民消費(fèi)提供了思路：首先，可以通過(guò)增加居民可支配收入提高居民消費(fèi)能力；其次，可以通過(guò)完善社會(huì)保障體系穩(wěn)定居民消費(fèi)預(yù)期；最后，可以通過(guò)提倡理性消費(fèi)觀并改善消費(fèi)環(huán)境，增強(qiáng)居民消費(fèi)意愿。上述舉措的實(shí)施將有效提高我國(guó)居民消費(fèi)水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)消費(fèi)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的化解和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)。

1.提高居民可支配收入，以提高居民消費(fèi)能力

高收入群體的邊際儲(chǔ)蓄傾向高而邊際消費(fèi)傾向低，因此從提振居民消費(fèi)角度來(lái)說(shuō)，提高可支配收入應(yīng)主要關(guān)注城鎮(zhèn)居民中的工薪階層、廣大農(nóng)村居民以及農(nóng)民工三個(gè)群體。首先，應(yīng)以勞動(dòng)資本市場(chǎng)供求狀況和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益為基礎(chǔ)，完善工薪階層的工資決定和增長(zhǎng)機(jī)制，保證工薪階層的勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和企業(yè)利潤(rùn)的增加同步。其次，通過(guò)完善現(xiàn)有良種補(bǔ)貼、農(nóng)機(jī)設(shè)備購(gòu)置補(bǔ)貼等農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策，擴(kuò)大農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼范圍，穩(wěn)步提高重點(diǎn)糧食品種最低收購(gòu)價(jià)等方式提高農(nóng)村居民純收入水平，并通過(guò)落實(shí)土地財(cái)產(chǎn)權(quán)和集體林權(quán)制度改革增加農(nóng)村居民財(cái)產(chǎn)性收入。最后，應(yīng)通過(guò)提高農(nóng)民工收入水平，加大對(duì)農(nóng)民工群體的補(bǔ)貼力度等方式提高農(nóng)民工可支配收入。

2.完善社會(huì)保障體系，以穩(wěn)定居民消費(fèi)預(yù)期

完善的社會(huì)保障體系，有利于穩(wěn)定居民支出預(yù)期，增強(qiáng)居民消費(fèi)信心，進(jìn)而提振居民消費(fèi)。本文認(rèn)為由于我國(guó)社會(huì)保障投入不足且不同區(qū)域社會(huì)保障體系的完善度不同，造成了社會(huì)保障支出對(duì)居民消費(fèi)的擠出效應(yīng)，因此從提振居民消費(fèi)角度看，政府應(yīng)出臺(tái)政策措施逐步消除不同地區(qū)之間社會(huì)保障制度的差異，尤其應(yīng)加大農(nóng)村地區(qū)在教育、養(yǎng)老及醫(yī)療三方面的社會(huì)保障投入力度。首先，在教育方面應(yīng)該保障全面落實(shí)九年義務(wù)教育的免費(fèi)政策，并加大本科、職業(yè)學(xué)校等高校對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生的補(bǔ)助力度。其次，通過(guò)增加養(yǎng)老保障基金的社會(huì)籌集渠道并完善社會(huì)養(yǎng)老保障基金投資、運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管制度，健全新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。最后，增加合作醫(yī)療籌資渠道，改進(jìn)農(nóng)村現(xiàn)有的醫(yī)療保險(xiǎn)制度，提高補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)并穩(wěn)步推進(jìn)新農(nóng)合由大型醫(yī)院到正規(guī)門診的全面統(tǒng)籌。

3.提倡理性消費(fèi)觀并改善消費(fèi)環(huán)境，以增強(qiáng)居民消費(fèi)意愿

增強(qiáng)居民消費(fèi)意愿以提高居民消費(fèi)總量，應(yīng)從內(nèi)部消費(fèi)觀引導(dǎo)與外部消費(fèi)環(huán)境改善兩方面入手。一是從內(nèi)部著手提倡理性消費(fèi)觀。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)居民消費(fèi)觀形成的引導(dǎo)、教育工作，宣傳適度儲(chǔ)蓄、理性消費(fèi)的正確觀念，既不提倡過(guò)度儲(chǔ)蓄，也堅(jiān)決反對(duì)盲目消費(fèi)外國(guó)奢侈品。二是從外部著手改善居民消費(fèi)環(huán)境。政府一方面應(yīng)該增強(qiáng)食品、藥品安全管理的規(guī)范性，并加大對(duì)于食品、藥品犯罪以及參與假冒偽劣商品生產(chǎn)、銷售人員的懲處力度；另一方面應(yīng)該加大研發(fā)、創(chuàng)新投入力度，大力開(kāi)發(fā)、培育旅游消費(fèi)、文化消費(fèi)和節(jié)能綠色消費(fèi)等新型消費(fèi)產(chǎn)品，培育新的消費(fèi)熱點(diǎn)。通過(guò)上述手段改善國(guó)內(nèi)消費(fèi)環(huán)境并提升國(guó)產(chǎn)品牌形象，增加居民對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品和服務(wù)的信賴感與認(rèn)可度，增強(qiáng)居民消費(fèi)意愿，提高我國(guó)居民在國(guó)內(nèi)的消費(fèi)總量，提振國(guó)內(nèi)消費(fèi)進(jìn)而化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾并拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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A Research on the Path to IncreaseChinas Consumption

――Based on the Perspective of Resolving Overcapacity

篇4

在現(xiàn)代社會(huì)，隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，手機(jī)、電腦、網(wǎng)絡(luò)的普及使傳統(tǒng)的教學(xué)方式受到挑戰(zhàn)。學(xué)生們不再滿足于“一支粉筆、一塊黑板”的填鴨式理論教學(xué)模式，他們對(duì)一切新奇的東西充滿想象，無(wú)論是理科、文科還是工科類課程，現(xiàn)代技術(shù)的不斷更新，促成了許多新型教學(xué)手段的誕生，PPT、音頻、視頻、動(dòng)漫、遠(yuǎn)程鏈接，都是如今課堂教學(xué)可以引進(jìn)的方式。這些方式新穎、活潑、生動(dòng)，深受學(xué)生歡迎。但是，由于大部分學(xué)生的價(jià)值觀、世界觀尚未定型，鋪天蓋地的多元化信息也很容易讓他們迷失方向，作為教育工作者，就應(yīng)該在使用各類新型教學(xué)手段的同時(shí)，始終銘記“讓學(xué)生成人、成才是根本”，切不可本末倒置、嘩眾取寵，忘記了育人的最高宗旨。因?yàn)榉叛郛?dāng)今社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)，現(xiàn)代多媒體技術(shù)引發(fā)了一系列問(wèn)題已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。

（一）過(guò)度依賴電子產(chǎn)品，學(xué)生的身心健康受到影響

自20世紀(jì)九十年代以來(lái)，電視、手機(jī)、電腦逐漸走入千家萬(wàn)戶，受到深刻影響的不僅是職業(yè)群體，“一心只讀圣賢書(shū)”的學(xué)生群體也大大顛覆傳統(tǒng)生活方式。他們作業(yè)中的疑問(wèn)可以在百度上搜一搜，同學(xué)們之間用QQ、飛信彼此聯(lián)絡(luò)，開(kāi)通微博、日志記錄心情也成了家常便飯。看日本動(dòng)漫、韓劇、美劇成了他們不可缺少的生活內(nèi)容，至于在網(wǎng)絡(luò)上聊天、打游戲則更是與吃飯、睡覺(jué)一樣變得一個(gè)也不能少。先進(jìn)的技術(shù)無(wú)疑能給學(xué)生時(shí)代增添不少亮麗的色彩，但國(guó)人有目共睹的是，孩子們?cè)絹?lái)越變得不喜歡戶外運(yùn)動(dòng)了，與家長(zhǎng)、朋友面對(duì)面的溝通也少了，近視率在成倍翻番，不少學(xué)生因?yàn)樯暇W(wǎng)成癮，不得不中止學(xué)業(yè)，接受治療；在大學(xué)課堂，45分鐘一直低著頭全神貫注玩手機(jī)的學(xué)生比比皆是。看來(lái)，現(xiàn)代多媒體技術(shù)是一把雙刃劍，運(yùn)用得好，錦上添花，運(yùn)用得不好，則會(huì)變成絆腳石，阻止青少年前進(jìn)的步伐。作為學(xué)生成長(zhǎng)歷程中重要的引路人，教育工作者非常有必要通過(guò)課堂，利用一切可能的機(jī)會(huì)和形式，教會(huì)學(xué)生如何科學(xué)掌握和運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，讓它們?yōu)樽约悍?wù)，而不是被它們左右，深陷其中，難以自拔。

（二）中西方文化價(jià)值碰撞，學(xué)生的傳統(tǒng)價(jià)值觀受到挑戰(zhàn)

毋庸置疑，新科技革命的浪潮引發(fā)的是全球文化的大薈萃、大碰撞。只要一打開(kāi)電視、手機(jī)、電腦，各種帶有異國(guó)風(fēng)情及資本主義國(guó)家獨(dú)特印記的消費(fèi)觀、生活觀、擇偶觀蜂擁而入，這一切，讓懵懂的青少年無(wú)所適從，他們開(kāi)始染黃頭發(fā)、熱衷西方節(jié)日，酷愛(ài)洋快餐，喜歡模仿影視劇中的英文對(duì)白。他們甚至認(rèn)為綿延幾千年的中國(guó)傳統(tǒng)實(shí)在是一無(wú)是處，更有無(wú)數(shù)人壓根兒就不想去了解中國(guó)博大精深的傳統(tǒng)文化，毛筆書(shū)法、古琴、京劇、國(guó)畫(huà)、四書(shū)五經(jīng)，已經(jīng)不能引起他們的興趣，相反，學(xué)鋼琴、英語(yǔ)、拉丁舞、出國(guó)留學(xué)、然后終身定居國(guó)外，反倒成為越來(lái)越多的青年學(xué)生的理想選擇。長(zhǎng)此以往，璀璨悠久的中國(guó)文化如何得以傳承發(fā)揚(yáng)，實(shí)在是令人堪憂。作為教育工作者，在課堂講解演示過(guò)程中，無(wú)論是運(yùn)用哪種多媒體技術(shù)，展示任何一個(gè)藝術(shù)或技術(shù)片段，切不可一味崇洋，而應(yīng)該辯證分析文化差異，找出國(guó)民差距，激發(fā)學(xué)生的愛(ài)國(guó)熱情和學(xué)習(xí)興趣，引導(dǎo)他們?yōu)檎衽d中華而努力讀書(shū)。

（三）多媒體技術(shù)迅速普及，課堂教學(xué)及考評(píng)模式面臨改革

隨著多媒體技術(shù)的迅速普及，各級(jí)各類學(xué)校的教學(xué)方式正在悄悄發(fā)生變革。從小學(xué)到大學(xué)，PPT投影、多媒體計(jì)算機(jī)、CAI網(wǎng)絡(luò)教室、在線討論等方式已司空見(jiàn)慣。那些豐富多彩的視頻、美妙動(dòng)聽(tīng)的聲音、鮮活的國(guó)內(nèi)外快訊、方便快捷的遠(yuǎn)程交流使得原本嚴(yán)肅的課堂多了幾分活潑，少了幾分枯燥，也讓學(xué)生更深刻、透徹地了解、接受課堂內(nèi)容。然而，不盡如人意的是，有些學(xué)校，盡管也配備了先進(jìn)的多媒體設(shè)備，但由于部分教師重視程度不夠，不愿意嘗試新型的教學(xué)手段，依然我行我素，一支粉筆，一本教材，一字一句的照本宣科，全然不顧學(xué)生們哈欠連天、睡眼朦朧，提不起一絲興致。另外，也有些學(xué)校，教師上課時(shí)要求充分使用現(xiàn)代教學(xué)手段，可是考評(píng)模式依然是傳統(tǒng)的書(shū)面閉卷考試，內(nèi)容也是以記憶書(shū)本知識(shí)為主，這與多媒體教學(xué)的特點(diǎn)不相適應(yīng)，考評(píng)效果難以達(dá)到最佳。以思想品德課來(lái)說(shuō)，與其讓學(xué)生背誦默寫(xiě)相關(guān)概念或者撰寫(xiě)空洞的論文，不如讓他們走出教室，選取拍攝一段視頻，自己進(jìn)行編輯制作，自己點(diǎn)評(píng)，這樣的考試一定會(huì)效果更佳。

二、“以人為本”，構(gòu)建高效的現(xiàn)代教育技術(shù)課堂的現(xiàn)實(shí)性

“以人為本”，構(gòu)建高效的現(xiàn)代教育技術(shù)課堂不僅是必要的，而且是可行的，因?yàn)椤耙粝窠滩募岸嗝襟w課件的應(yīng)用以其方便、快捷、聲像并茂的特有魅力，在學(xué)校課堂中發(fā)揮不可替代的作用”，結(jié)合筆者多年的從教經(jīng)驗(yàn)，一堂高效的現(xiàn)代教育技術(shù)課堂，除了必須配備相關(guān)的多媒體設(shè)備，還需要從教者運(yùn)用智慧，精心構(gòu)思、巧妙設(shè)計(jì)，合理運(yùn)用多媒體手段，最大限度調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性，培養(yǎng)學(xué)生的自主思考和創(chuàng)新能力。具體而言，可通過(guò)以下途徑得以實(shí)現(xiàn)。

（一）變被動(dòng)為主動(dòng)，激發(fā)學(xué)生熱情

從古到今，傳統(tǒng)的課堂模式一直被描述為：老師講，學(xué)生聽(tīng)，要發(fā)言，請(qǐng)舉手。學(xué)生在這樣的場(chǎng)景中只能是一個(gè)配角、是一個(gè)被動(dòng)接受信息的聽(tīng)眾。而現(xiàn)代教育理念告訴我們，在教育活動(dòng)中，學(xué)生才是真正的主體，教師只是一個(gè)負(fù)責(zé)啟發(fā)、引導(dǎo)的領(lǐng)路人，他的服務(wù)對(duì)象始終是學(xué)生，如果學(xué)生的主動(dòng)性不能得以發(fā)揮，使用再高端的科技手段也是枉然。所以，在當(dāng)今多媒體技術(shù)普及的現(xiàn)代教育課堂，教師應(yīng)該在進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)時(shí)就應(yīng)該充分考慮學(xué)生的主動(dòng)性，例如，提前布置講授主題，讓學(xué)生自己制作PPT、視頻、主持在線討論、調(diào)查，引導(dǎo)他們?nèi)グl(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，這樣的課堂，借助現(xiàn)代教育技術(shù)的東風(fēng)，讓學(xué)生完全成為學(xué)習(xí)的主人，回歸教育的本質(zhì)，其收獲會(huì)讓學(xué)生終身受益。

（二）變枯燥為活潑，調(diào)動(dòng)學(xué)生興趣

與傳統(tǒng)的課堂比，現(xiàn)代教育技術(shù)帶來(lái)的最大益處是，學(xué)生不用在飛揚(yáng)的粉筆灰中聆聽(tīng)老師逐字逐句的講解。我們完全可以把那些深?yuàn)W的書(shū)面理論、概念、原理用色彩鮮艷的畫(huà)面、通俗易懂的圖片、旋律優(yōu)美的聲音展示出來(lái)，讓枯燥的書(shū)本知識(shí)變得生動(dòng)有趣，從而消除學(xué)生的畏難情緒。例如語(yǔ)文教材中的歷史人物、古詩(shī)詞、中外美景均可以通過(guò)現(xiàn)代多媒體技術(shù)使之精彩呈現(xiàn)；理工科中的一些技術(shù)原理、操作要領(lǐng)也可以通過(guò)動(dòng)畫(huà)或現(xiàn)場(chǎng)視頻進(jìn)行課堂展示。這樣的45分鐘一定是扣人心弦、稍縱即逝的。學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣也會(huì)被大大激發(fā)，效率自然會(huì)高出很多。要注意的是，使用多媒體設(shè)備，尤其不能喧賓奪主，如果純粹為了吸引學(xué)生眼球而毫無(wú)目的的播放音頻、視頻、進(jìn)行網(wǎng)上沖浪，反而讓學(xué)生不明要領(lǐng)，一頭霧水。所以，要想收效最佳，講授者必須在課前精心準(zhǔn)備，結(jié)合學(xué)生年齡特點(diǎn)和認(rèn)知情況認(rèn)真構(gòu)思，選取素材時(shí)要?jiǎng)h繁就簡(jiǎn)，抓住要點(diǎn)，按照邏輯順序逐一鋪陳。

（三）變封閉為開(kāi)放，促進(jìn)學(xué)生創(chuàng)新

篇5

(一)中國(guó)貧富分化的現(xiàn)狀

國(guó)際上衡量一國(guó)貧富差距程度的方法主要有三種，即基尼系數(shù)法、收入不良指數(shù)法和財(cái)產(chǎn)集中度法。以此分析我國(guó)的現(xiàn)狀，不難看出我國(guó)的貧富分化已相當(dāng)嚴(yán)重。

首先，從基尼系數(shù)看。據(jù)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署統(tǒng)計(jì)，目前中國(guó)的基尼系數(shù)為0.45，已超過(guò)國(guó)際公認(rèn)的0.4警戒線。其次，從收人不良指數(shù)看。據(jù)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署公布的一組數(shù)據(jù)顯示:我國(guó)占總?cè)丝?0%的最貧困人口占收人和消費(fèi)的份額只有4.7%，而占人口20%的最富裕人口占收入和消費(fèi)的份額高達(dá)50%。最后，從財(cái)產(chǎn)集中度看。據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2005年6月份公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，中國(guó)10%的富裕人口享有國(guó)家總資產(chǎn)的45%，而最貧窮的10%的人口卻只擁有總資產(chǎn)的1.4%。不僅如此，由于有關(guān)的讓會(huì)經(jīng)濟(jì)政策及相應(yīng)社會(huì)立法的缺失，我國(guó)貧富差距還在日漸加劇，這不僅影響到我國(guó)社會(huì)的和諧與穩(wěn)定，而且這些不和諧因素又反過(guò)來(lái)影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)此，我國(guó)的決策層也有清楚的認(rèn)識(shí)，在2005年10月制定的“十一五”規(guī)劃中，把目前中國(guó)日趨嚴(yán)重的貧富分化問(wèn)題作為黨和政府今后五年所要解決的重要問(wèn)題之一，并提出擴(kuò)大就業(yè)、增加就業(yè)崗位;建立健全社會(huì)保障體系，完善城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老和基本醫(yī)療等保險(xiǎn)制度，認(rèn)真解決進(jìn)城務(wù)工人員社會(huì)保障問(wèn)題;更加注重社會(huì)公平，加大調(diào)節(jié)收人分配的力度等一系列政策措施，以緩解地區(qū)之間和部分社會(huì)成員收人分配差距擴(kuò)大的趨勢(shì)。這意味著，在未來(lái)的幾年里，在我國(guó)建立合理的社會(huì)法律制度體系尤為重要，而要真正使這些社會(huì)法律制度的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)矯正貧富分化的目的，就必須首先了解貧富分化的成因。

(二)中國(guó)貧富分化的成因

1.既有的觀念:市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)論與社會(huì)不公論

對(duì)于中國(guó)社會(huì)貧富分化的成因，社會(huì)學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界做了大量研究，可以概括為兩類對(duì)立的觀點(diǎn)，筆者稱之為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)論與社會(huì)不公論。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)論的主要觀念是:中國(guó)貧富分化的主要原因是改革開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)造成的。持此論的學(xué)者又有兩種不大相同的觀點(diǎn):一種是一般市場(chǎng)論，著重于從市場(chǎng)機(jī)制本身說(shuō)明，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然會(huì)產(chǎn)生貧富分化。其根據(jù)在于，市場(chǎng)的基本機(jī)制是價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。由于市場(chǎng)中的人所擁有的資源、個(gè)人察賦存在差距，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰自然而然就會(huì)造成貧富分化。另一種是特殊市場(chǎng)論，著重于從我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特性說(shuō)明。因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)建立的各個(gè)具體階段，不同社會(huì)群體的獲益程度很不相同。從某種意義上講，誰(shuí)能與市場(chǎng)化過(guò)程保持著同步的關(guān)系，誰(shuí)就有可能率先富裕起來(lái)。加之我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制處于轉(zhuǎn)軌期，新體制的完善還需要一個(gè)過(guò)程，因此，難免出現(xiàn)一定的貧富差距。從這一意義上來(lái)說(shuō)，貧富分化是市場(chǎng)化改革的代價(jià)。

不論按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)論的哪一種觀點(diǎn)，其邏輯結(jié)論必然是:中國(guó)目前的貧富分化具有一定的歷史合理性。因此，矯正貧富分化的關(guān)鍵就如北京大學(xué)林毅夫教授所說(shuō):“不應(yīng)該有仇富心理”，不能采取“劫富濟(jì)貧”的辦法(如用高征稅的方式縮小貧富差距)，而只能采取使窮人富起來(lái)的辦法，或采取完善最基本的社會(huì)保障制度的辦法。

社會(huì)不公論認(rèn)為:中國(guó)貧富分化的主要根源在于社會(huì)不公。而中國(guó)改革和轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的社會(huì)不公體現(xiàn)在不同方面，不同的學(xué)者有不同的側(cè)重，概括起來(lái)主要有以下三種觀點(diǎn):第一種是權(quán)力介人市場(chǎng)論，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本前提是等價(jià)交換，由于大部分人是平常人，差異不大，因此不可能造成大規(guī)模的貧富分化。相反，如果一個(gè)社會(huì)出現(xiàn)了大規(guī)模的貧富分化，則必定是由于存在大規(guī)模的不平等交易，一批人破壞了公平交易的原則巧取豪奪。而這少數(shù)人之所以能巧取豪奪，往往是因?yàn)橛袡?quán)力做靠山，即權(quán)力介人了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。第二種是機(jī)會(huì)不公平論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉先生認(rèn)為，當(dāng)前出現(xiàn)的收入差距擴(kuò)大和貧富懸殊的現(xiàn)象，主要是由機(jī)會(huì)不平等造成的。而機(jī)會(huì)不平等主要是由于一些掌控權(quán)力的人利用手中的權(quán)力營(yíng)私。第三種是權(quán)利失衡論。清華大學(xué)孫立平教授通過(guò)對(duì)北京出租車公司與司機(jī)之間的“霸王合同”的分析，說(shuō)明在我國(guó)由于缺乏法律制度保障，往往使一些弱勢(shì)群體的權(quán)利受到損害而難以得到救濟(jì)。據(jù)此，他認(rèn)為貧富分化的種種因素的背后，是不同群體在表達(dá)和追求自己利益的能力上所存在的巨大差異。

從筆者所閱讀過(guò)的有關(guān)資料來(lái)分析，上述兩派都在某種程度上承認(rèn)對(duì)方的觀點(diǎn)具有一定的合理性，同時(shí)也都把對(duì)方認(rèn)為是根本的原因看作是次要原因，這使他們各自提出的解決問(wèn)題的政策法律措施的側(cè)重點(diǎn)各自不同。

2.一種新的觀點(diǎn):中國(guó)貧富急劇分化的根源在于西方現(xiàn)代性在中國(guó)社會(huì)的推展

自從19世紀(jì)西方的堅(jiān)船利炮敲開(kāi)中國(guó)大門后，中國(guó)的仁人志士就開(kāi)始尋求強(qiáng)國(guó)富民之路，其結(jié)果是使我國(guó)逐漸走上西方式的現(xiàn)代化之路。

西方的現(xiàn)代性可以從不同的角度來(lái)界定。就政治制度而言，主要采取的是自由民主加福利國(guó)家的政權(quán)形式。就治理方式而言，主要是以表現(xiàn)為形式理性的法律制度來(lái)治理。從文化上來(lái)界定，在思想體系和道德規(guī)范的領(lǐng)域，以個(gè)人主義形式存在的人道主義和以功利主義形式存在的理性主義是現(xiàn)代社會(huì)的核心價(jià)值觀念和主流思想傾向。〔2〕從思維方式上來(lái)界定，現(xiàn)代性是以二元對(duì)立思維方式為特征的:主體與客體，個(gè)體與群體，精神與肉體，人類與自然等的分離與對(duì)立，都是現(xiàn)代性的表現(xiàn)。〔3〕概言之，西方現(xiàn)代性在思想根源上強(qiáng)調(diào)個(gè)人價(jià)值，并著重于形式理性的制度設(shè)計(jì)。其制度化于法律中的人類中心主義和對(duì)個(gè)體利益、個(gè)人權(quán)利的保護(hù)，在一方面，給個(gè)人以激勵(lì)，使個(gè)人的積極性、創(chuàng)造性得以發(fā)揮，推動(dòng)了科學(xué)進(jìn)步，帶來(lái)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，另一方面，也帶來(lái)了個(gè)人對(duì)群體、對(duì)社會(huì)責(zé)任感的弱化和道德良知的普遍下降;對(duì)個(gè)人利益的過(guò)度追求，對(duì)他人的剝削及對(duì)自然資源的掠奪，這勢(shì)必導(dǎo)致形式上平等而實(shí)際上不平等的人們之間，在形式合理的法律制度的保護(hù)下產(chǎn)生貧富分化，也會(huì)因以人類為中心而造成生態(tài)危機(jī)。因此，貧富分化及生態(tài)危機(jī)成為所有實(shí)施現(xiàn)代化國(guó)家的兩大難題尤其是貧富分化問(wèn)題，在后發(fā)實(shí)施現(xiàn)代化的國(guó)家中表現(xiàn)得更為嚴(yán)重，中國(guó)目前就面臨此種情境。之所以如此，筆者認(rèn)為是由以下原因所致:

第一，東西文化沖突，導(dǎo)致傳統(tǒng)文化價(jià)值觀“減震”功能喪失。在西方的現(xiàn)代化進(jìn)程中，基督教占有非常重要的地位。基督教所強(qiáng)調(diào)的泛愛(ài)、和平及寬容等價(jià)值有利于人們慈善心性的養(yǎng)成，這對(duì)貧富分化具有一定的阻礙或減弱功能。比如教會(huì)就“在整個(gè)中世紀(jì)，為一切慈善行為打開(kāi)方便之門，成為一切施舍的當(dāng)然場(chǎng)所。”〔4〕而在我國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程中，面對(duì)西方文化的沖擊，思想界的主流都在一定程度上接受這樣一種觀念:儒家文化強(qiáng)調(diào)的團(tuán)體主義、和諧主義價(jià)值以及在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中對(duì)親情的重視是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的障礙，于是在不同程度上忽視本土文化精華在社會(huì)秩序整合中的意義，也就喪失了傳統(tǒng)文化對(duì)貧富分化的減震功能。因而，在現(xiàn)代化的過(guò)程中產(chǎn)生了較西方國(guó)家更為嚴(yán)重的腐敗、缺乏市場(chǎng)道德、缺乏利他慈善行為等現(xiàn)象，從而加劇了貧富分化。

第二，暴發(fā)戶心態(tài)。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，現(xiàn)代化進(jìn)程開(kāi)始較早。在那一時(shí)期，由于科學(xué)及與之相關(guān)的生產(chǎn)力發(fā)展水平有限，人們所能掌握的競(jìng)爭(zhēng)要素的差距亦有限，因此，貧富分化的形成經(jīng)過(guò)了一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期。在這一長(zhǎng)期的累積發(fā)展中，一方面，富人的消費(fèi)觀及對(duì)財(cái)富的使用日益趨于合理;另一方面，法制也不斷完善，約束富人財(cái)富的獲取趨于合法與合理。而我國(guó)是后發(fā)國(guó)家，在當(dāng)前時(shí)代，全球化帶來(lái)的科學(xué)技術(shù)及其他生產(chǎn)要素的迅速傳播，使人們所掌握的關(guān)涉競(jìng)爭(zhēng)成敗的要素從一開(kāi)始就出現(xiàn)巨大的差距，可以說(shuō)許多競(jìng)爭(zhēng)尚未開(kāi)始就注定了成敗。這就使部分人迅速暴富起來(lái)，而暴富者普遍容易產(chǎn)生“暴發(fā)戶”心態(tài)。這種心態(tài)具有兩個(gè)基本特征，其一是鄙視窮人，甚至欺詐掠奪窮人。其二是財(cái)富的不合理使用，大把花錢來(lái)向世人展示自己的一夜暴富。如我國(guó)的富豪們寧可在澳門賭場(chǎng)一擲萬(wàn)金，為一飽口福而大擺黃金宴，也不愿付給農(nóng)民工該付的工錢，不愿給被拆遷戶以合理的補(bǔ)償，不愿為打工妹支付最低的福利保障，更不愿像比爾•蓋茨等西方富豪那樣，將個(gè)人資產(chǎn)的大部分注入社會(huì)慈善事業(yè)。這些不僅使貧富分化急劇發(fā)展，而且使窮人對(duì)貧富分化更喪失心理承受力。

第三，經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型與法律制度特別是法律理念的脫節(jié)，使許多非法行為沒(méi)有法律約束或使既有的制度約束軟化。博弈論及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究告訴我們，只有自生自發(fā)的制度才是好的制度。中國(guó)的一位社會(huì)哲學(xué)家對(duì)社會(huì)過(guò)程體悟后也說(shuō):“本來(lái)一個(gè)社會(huì)制度，就是為事實(shí)而想的辦法，故必事實(shí)到了那一步之后，才能產(chǎn)生那新的制度。”〔5〕然而，現(xiàn)在的中國(guó)由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)急速轉(zhuǎn)型，不僅使制度大量缺乏，而且既有的許多制度也完全不是依事實(shí)想出的辦法。反是忘記了自己的事實(shí)，盡看見(jiàn)他國(guó)的表面—如法律、制度，及一切完備之設(shè)施等—便想全盤(pán)采用，希望能突然涌現(xiàn)出新制度來(lái)。〔6〕可是作為制度根本的文化卻不是短時(shí)期能夠改變的，有的甚至是很難改變的。這樣，許多不合理的經(jīng)濟(jì)行為要么因?yàn)闆](méi)有法律調(diào)整而成為難以制止的灰色行為，要么因?yàn)槿狈ξ幕y以發(fā)揮作用從而使制度約束軟化。這就放縱了各種非法和準(zhǔn)非法的攫取社會(huì)公共財(cái)富或他人財(cái)產(chǎn)的行為，從而加劇了貧富分化。

(三)社會(huì)法——矯正貧富分化的主要途徑

上述分析說(shuō)明，源于西方的現(xiàn)代性及其制度本身就孕育著貧富分化的種子，只要實(shí)行了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度及相應(yīng)的私法制度，就不可避免地要產(chǎn)生一定程度的貧富分化。加之，在后發(fā)國(guó)家的現(xiàn)代化過(guò)程中，西方文化沖擊使本土文化信仰和價(jià)值觀念的約束力下降，社會(huì)法制度建設(shè)滯后和相對(duì)缺失，貧富急劇分化就成為必然。這已被中國(guó)20多年現(xiàn)代化的歷程所證明。

但我們不能因此而拒斥現(xiàn)代化。這不僅是因?yàn)槲覈?guó)已經(jīng)走上了現(xiàn)代化道路，更重要的是現(xiàn)代性及其具體化的各種制度，如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度、私法制度、民主法治本身對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人的解放也有極其重大的積極意義。世界歷史發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，完全否定作為現(xiàn)代性表現(xiàn)的市場(chǎng)機(jī)制、形式理性化的私法制度以及民主法治的政治制度，必定會(huì)給社會(huì)造成災(zāi)難。所以，問(wèn)題的關(guān)鍵不在于有沒(méi)有貧富分化，而在于如何把中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的貧富分化控制在合理的限度內(nèi)。

因此，對(duì)于貧富分化的矯正，只能從國(guó)人的文化信仰及價(jià)值觀念的重建，以及法律制度特別是社會(huì)法制度的完善兩大方面著眼。其中，文化信仰與價(jià)值觀念的重建需要一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，而法律制度的完善又在一定程度上有利于塑造人們的文化信仰及價(jià)值觀念。因此，建立完善的法律體系，特別是社會(huì)法體系，是當(dāng)前彌補(bǔ)私法在財(cái)富分配中的不足，矯正貧富分化的主要途徑。但需要說(shuō)明的是，社會(huì)法制度的建立和完善旨在遏制貧富分化的急劇發(fā)展、把貧富分化控制在社會(huì)成員可接受的合理范圍內(nèi)，而不是絕對(duì)地消滅貧富分化;否則可能抹煞人們的積極性和創(chuàng)造性，阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。20世紀(jì)中葉以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家、特別是福利國(guó)家社會(huì)立法的發(fā)展歷程對(duì)此已有了說(shuō)明。

二、矯正貧富分化的社會(huì)法理念

法律史研究告訴我們，作為一種制度，任何法都必須有其所依之意識(shí)和精神，“一項(xiàng)制度之創(chuàng)立，必先有創(chuàng)見(jiàn)這項(xiàng)制度之意識(shí)與精神。一項(xiàng)制度之推行，也同樣需要推行該項(xiàng)制度之意識(shí)與精神。此項(xiàng)制度之意識(shí)與精神逐漸晦昧懈弛，其制度亦即趨于腐化消失。”〔7〕那么，矯正貧富分化主要制度的意識(shí)與精神應(yīng)為何呢?

欲對(duì)此問(wèn)題做出回答，我們不得不進(jìn)一步追問(wèn)法之意識(shí)與精神。對(duì)此歷來(lái)學(xué)者們因社會(huì)觀及人性觀的不同而形成了諸多學(xué)說(shuō)，大致可歸為兩種:一是以個(gè)體主義社會(huì)觀為基礎(chǔ)的“個(gè)人權(quán)利說(shuō)”，另一是以整體主義社會(huì)觀為基礎(chǔ)的“社會(huì)權(quán)利說(shuō)”。〔8〕而以哪一種社會(huì)觀及權(quán)利說(shuō)為基礎(chǔ)構(gòu)建矯正貧富分化的法制度，不僅關(guān)涉到法律制度設(shè)計(jì)的差異及對(duì)法律解釋的不同思維方法，而且直接關(guān)系到對(duì)貧富分化矯正的效果。下面通過(guò)對(duì)這兩種學(xué)說(shuō)產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景、人性假設(shè)、法律觀念及制度邏輯等內(nèi)容特征的比較分析，結(jié)合中國(guó)現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、文化傳統(tǒng)和法律觀念，說(shuō)明要構(gòu)建矯正貧富分化的社會(huì)法律制度，我們必須轉(zhuǎn)變當(dāng)前以權(quán)利為中心的個(gè)體主義方法論和法律觀，樹(shù)立以“社會(huì)權(quán)利”為中心的整體主義方法論和法律觀。

(一)以個(gè)人權(quán)利為中心的個(gè)體主義學(xué)說(shuō)

1.社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景和觀念基礎(chǔ)

自文藝復(fù)興以來(lái)，以權(quán)利為中心的個(gè)體主義構(gòu)成西方社會(huì)科學(xué)的主流。〔9〕其生成于社會(huì)生產(chǎn)力有了一定程度的發(fā)展但還沒(méi)形成發(fā)達(dá)的社會(huì)分工之時(shí)，個(gè)體經(jīng)濟(jì)自立性增強(qiáng)，個(gè)人意識(shí)覺(jué)醒。其基本社會(huì)理念是:社會(huì)是由完全獨(dú)立的個(gè)人組成的復(fù)合體，并無(wú)自身的不可還原的存在。“并且，這樣的個(gè)人能依自己的利益和愿望與其他人一再地達(dá)成社會(huì)生活所需的某種一致(秩序)。這樣，社會(huì)只是滿足人的需要的工具。或只有工具性的價(jià)值。”〔l0〕據(jù)此分析，全部社會(huì)關(guān)系就是個(gè)人與個(gè)人之間的關(guān)系。這種關(guān)系是平等的、具有獨(dú)立的自由意志的個(gè)人按自己的意志自由建立的。就像洛克所說(shuō):“人類天生都是自由、平等和獨(dú)立的，如不得

本人的同意，不能把任何人置于這種狀態(tài)之外，使受制于另一個(gè)人的政治權(quán)力。”〔ll〕

2.個(gè)人主義的法律觀

持此種觀念的學(xué)者在具體的法律觀點(diǎn)上雖存有分歧，但都具有以下共同的法律觀念:人作為一種理性的存在，不僅本身就擁有某些同等的權(quán)利，即作為個(gè)人自然權(quán)利存在的主觀權(quán)利，而且人生而是自由的。這就意味著人有行為自由的權(quán)利，同時(shí)又有獲得這些行為所產(chǎn)生的結(jié)果的權(quán)利。同時(shí)，既然所有人生來(lái)就享有同等權(quán)利并應(yīng)保有同等權(quán)利，社會(huì)又由個(gè)人組成，社會(huì)中的人組成國(guó)家(政府)就是為了保障個(gè)人的天賦權(quán)利，因此政府權(quán)力的合法性及來(lái)源在于被統(tǒng)治者的同意。

這種個(gè)人權(quán)利學(xué)說(shuō)在1776年美國(guó)《獨(dú)立宣言》和1789年法國(guó)((人權(quán)宣言》中被明確地予以了表述。其核心包括相互聯(lián)系的四個(gè)方面:個(gè)人主義、先驗(yàn)主義、本質(zhì)主義、沖突主義。〔l2]

西方社會(huì)的大部分法律制度都產(chǎn)生于這種學(xué)說(shuō)，直到今天仍是如此。這也是目前我國(guó)主流法學(xué)的舶來(lái)之源，換言之，我國(guó)法學(xué)主流觀念的基本方法論和價(jià)值觀都是個(gè)體主義的。

3.個(gè)人主義法律觀的制度邏輯

在個(gè)人主義法律觀下，以其為基礎(chǔ)建立的法律制度對(duì)個(gè)人及國(guó)家行為要求的邏輯必然是:其一，任何人在與他人的經(jīng)濟(jì)交往中，只要不采取欺詐、強(qiáng)迫手段，都可以自由地運(yùn)用自己的經(jīng)濟(jì)力量(如市場(chǎng)支配力)或信息優(yōu)勢(shì)追求自己利益的最大化。其二，除非出于自愿，使個(gè)人對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的貧富分化問(wèn)題承擔(dān)更多的責(zé)任，如以社會(huì)立法的形式對(duì)個(gè)人所得實(shí)行累進(jìn)稅制、征收遺產(chǎn)稅、使企業(yè)為職工承擔(dān)一定的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用及給職工提供相應(yīng)的福利等，就沒(méi)有任何正當(dāng)理由。其三，國(guó)家作為社會(huì)契約的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，只有保護(hù)個(gè)體權(quán)利不受侵害的消極義務(wù)，而沒(méi)有促進(jìn)個(gè)體利益的積極義務(wù)。

這些在當(dāng)今以個(gè)人主義為基礎(chǔ)的公法及私法制度中都有體現(xiàn)，在私法中表現(xiàn)得尤為充分。這意味著以個(gè)體主義觀念為基礎(chǔ)的法律制度，特別是私法制度，不僅不具備遏制貧富分化的功能，反而還具有維護(hù)貧富分化的功能，甚至在某種程度上還可能促使貧富分化。

(二)以社會(huì)權(quán)利為中心的整體主義學(xué)說(shuō)

1.社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景和觀念基礎(chǔ)

整體主義觀念從源頭上可追溯到古希臘的柏拉圖及亞里士多德，但真正在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中立論則要到18世紀(jì)中葉社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展，生產(chǎn)高度社會(huì)化形成發(fā)達(dá)的社會(huì)分工之后，而其對(duì)社會(huì)思想及實(shí)踐產(chǎn)生廣泛影響則是二戰(zhàn)以后。

其基本社會(huì)觀念是:社會(huì)不僅為一客觀實(shí)在，而且如同人一樣是一個(gè)有機(jī)整體。它在承認(rèn)整體大于部分的總和，有自己獨(dú)立目的的同時(shí)，也承認(rèn)作為構(gòu)成社會(huì)基本要素的個(gè)人仍具有其個(gè)體特性和相對(duì)的獨(dú)立性:“社會(huì)不是按機(jī)械原則構(gòu)成的，而是一個(gè)不斷成長(zhǎng)的有機(jī)體，他由各個(gè)不同的部分構(gòu)成，每一個(gè)部分都有其個(gè)體特性，但彼此又相互依賴不可或缺。社會(huì)由個(gè)體組成，但不可僅僅歸結(jié)為個(gè)體;個(gè)人也不能僅僅被視為社會(huì)的一個(gè)被動(dòng)的部件，因?yàn)閭€(gè)人有其獨(dú)立的、不可還原的、不可取代的價(jià)值。”〔l3j

這種社會(huì)觀對(duì)個(gè)人之間關(guān)系的基本看法是:人與人以及人和社會(huì)的關(guān)系是有機(jī)的相互依存關(guān)系。因此，人與人之間的關(guān)系雖然不能完全否定存有沖突，但主要是功能互補(bǔ)的、和諧的關(guān)系。

2.“整體主義”的法律觀

整體主義的法律觀主要體現(xiàn)在各種社會(huì)法理論當(dāng)中，其觀點(diǎn)雖存有分歧，但核心是一致的，即“確認(rèn)存在一條規(guī)則約束社會(huì)中的個(gè)人，個(gè)人的主觀權(quán)利產(chǎn)生于社會(huì)義務(wù);它肯定人是社會(huì)中的人，由此人應(yīng)服從于社會(huì)規(guī)則，社會(huì)規(guī)則要求個(gè)人對(duì)其他人負(fù)有義務(wù)，個(gè)人權(quán)利只是其義務(wù)的產(chǎn)物，只是其必須自由和充分地履行義務(wù)的權(quán)利”。〔14〕換言之，這種學(xué)說(shuō)的基本觀念是:人在社會(huì)中并且只能在社會(huì)中生活;社會(huì)的存在離不開(kāi)將其組成個(gè)體聯(lián)系起來(lái)的相互關(guān)聯(lián)性。法律作為一種社會(huì)行為的規(guī)則，就來(lái)自于社會(huì)的相互關(guān)聯(lián)性，因此，法律規(guī)則兼具個(gè)人性與社會(huì)性。從其基礎(chǔ)上來(lái)說(shuō)法律規(guī)則具有社會(huì)性，只是因?yàn)槿嗽谏鐣?huì)中生活，它才得以存在。同時(shí)，法律規(guī)則也具有個(gè)人性，因?yàn)?/p>

它存在于個(gè)人意識(shí)中，它只適用于且只能適用于有意識(shí)和意志的個(gè)體生命體。

法律規(guī)則的社會(huì)性及人只能生活于社會(huì)的事實(shí)，決定了社會(huì)中的人要遵守下列行為規(guī)則:可以做任何本質(zhì)上用于實(shí)現(xiàn)并發(fā)展相互關(guān)聯(lián)性的事情，不能做任何損害社會(huì)相互關(guān)聯(lián)性的事情。合理的人為法則應(yīng)該是該原則的表述、發(fā)展與實(shí)施，由此就可以得出這樣一些邏輯結(jié)論:個(gè)人有權(quán)采取一切行為來(lái)遵從社會(huì)相互關(guān)聯(lián)性;他也有權(quán)采取一切行為阻止其他任何人妨礙他完成這一社會(huì)責(zé)任。生活在社會(huì)中的人擁有某些權(quán)利，但這些權(quán)利并不是天賦的、個(gè)人的、不受時(shí)效約束的權(quán)利，它們也不是法律規(guī)則產(chǎn)生的基礎(chǔ)。而是首先因?yàn)榇嬖谝粭l法律規(guī)則，該法律規(guī)則要求每個(gè)人承擔(dān)一定的社會(huì)功能、扮演一定的社會(huì)角色，從而賦予每個(gè)人與其發(fā)揮社會(huì)功能相應(yīng)的權(quán)利。

法律規(guī)則的個(gè)人性決定了法律規(guī)則是多樣的。所以盡管從要求所有人遵從社會(huì)相互關(guān)聯(lián)性的角度來(lái)看，法律規(guī)則對(duì)所有人是相同的，但是法律規(guī)則對(duì)每個(gè)人所要求的義務(wù)與責(zé)任又是不同的。因?yàn)槊總€(gè)人的才干與具體情況不盡相同，所處的社會(huì)領(lǐng)域不同，其所扮演的角色不同，功能各異，所以人們應(yīng)以不同的方式來(lái)遵從社會(huì)相互關(guān)聯(lián)性。

進(jìn)一步，由于社會(huì)的相互關(guān)聯(lián)性是建立在相似性和勞動(dòng)分工基礎(chǔ)上的，而這兩種相互關(guān)聯(lián)性所表現(xiàn)的形式無(wú)論在過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)都是千變?nèi)f化的，這就決定了法律規(guī)則的實(shí)施方式同樣是多樣的、可變的。因此，我們所構(gòu)想的法律規(guī)則并不是完美意義上的理想規(guī)則，并不是人類不斷努力以期日益接近的一種規(guī)則，而應(yīng)該是一種多樣的、可變的規(guī)則，法學(xué)家的任務(wù)正是要在各個(gè)特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)中確定適應(yīng)于它的法律規(guī)則。〔15）

3.“整體主義”法律觀的制度邏輯

在整體主義法律觀下，以其為基礎(chǔ)建立的法律制度對(duì)個(gè)人及國(guó)家行為規(guī)范的必然邏輯要求是:其一，任何人在與他人的經(jīng)濟(jì)交往中，不僅不能采取欺詐、強(qiáng)迫等手段直接侵犯他人利益，而且不能濫用自己的經(jīng)濟(jì)力量(如市場(chǎng)支配力)或信息優(yōu)勢(shì)，為追求自己利益的最大化而間接損害他人利益。其二，個(gè)人之間以及個(gè)人與社會(huì)的相互依存關(guān)系，決定了每個(gè)人在與他人的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中不僅只是消極地不侵犯他人和社會(huì)的利益，而且在一定條件下，要積極地對(duì)他人和社會(huì)承擔(dān)責(zé)任。這樣，以社會(huì)立法的形式對(duì)個(gè)人所得實(shí)行累進(jìn)稅制、征收遺產(chǎn)稅、使企業(yè)為職工交納一定的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用及給職工提供相應(yīng)的福利等，就具有了合法性。其三，國(guó)家作為社會(huì)的代表，不僅負(fù)有不以公權(quán)力危害個(gè)人活動(dòng)自由的消極義務(wù)，而且負(fù)有使用其所掌握的公權(quán)力服務(wù)于社會(huì)相互關(guān)聯(lián)性的積極義務(wù)。因此，國(guó)家有義務(wù)制定能夠保證每個(gè)人在物質(zhì)和精神上都可協(xié)同參與社會(huì)相互關(guān)聯(lián)性的所有法律，例如制定法律保證人人都可免費(fèi)接受最低限度的教育、給所有無(wú)法獲得個(gè)人生活必需品的人提供保障、保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等。

上述學(xué)說(shuō)盡管在實(shí)證法中還沒(méi)有系統(tǒng)的表述，但其基本觀念，在二戰(zhàn)后已以越來(lái)越強(qiáng)勁的勢(shì)頭體現(xiàn)于“私法公法化”、“公法私法化”的法律發(fā)展趨勢(shì)中，并被直接規(guī)定在一些國(guó)際性法律文件（16〕和大量社會(huì)立法中。這意味著，在法律體系中最具遏制貧富分化功能的社會(huì)法應(yīng)是以整體主義觀念為基礎(chǔ)的。

(三)中國(guó)的社會(huì)法與整體主義及個(gè)體主義

1.中國(guó)社會(huì)法的觀念基礎(chǔ)——整體主義

個(gè)體主義與整體主義各有其社會(huì)背景和對(duì)人性的基本假設(shè)，也各有其適于制度要求以及分析和解決社會(huì)問(wèn)題的不同領(lǐng)域。因此在我國(guó)，對(duì)于遏制貧富分化、建立和諧社會(huì)的主要法律制度—社會(huì)法應(yīng)以何種觀念為基礎(chǔ)，我們還須對(duì)中國(guó)目前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、人與人及人與社會(huì)之間的關(guān)系特性、法律觀念及社會(huì)立法現(xiàn)狀等方面進(jìn)行分析論證才能做出說(shuō)明。

第一，現(xiàn)代社會(huì)與人。生產(chǎn)社會(huì)化的高度發(fā)展使現(xiàn)代社會(huì)成為一個(gè)有機(jī)整體，社會(huì)中的人不再像個(gè)人主義所假設(shè)的那樣，猶如物質(zhì)中的原子，是可以與其他人截然分開(kāi)的、孤立的、本身具有某些特性及某些權(quán)利的理性的、平等的個(gè)人，而是在社會(huì)中扮演不同角色、具有不同社會(huì)功能的相互關(guān)聯(lián)、相互依存的個(gè)體。因此，雖然我們不能否認(rèn)所有關(guān)于法的基礎(chǔ)學(xué)說(shuō)的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)該是自然存在的人，但自然存在的人并不是孤立和自由的存在。社會(huì)人類學(xué)和遺傳學(xué)研究已經(jīng)證明，人本身就是“社會(huì)人”。（l7〕而對(duì)這種“社會(huì)人”假設(shè)的認(rèn)可則不僅意味著人與人的差異，還意味著人的理性不可避免地要打上社會(huì)的烙印，是一種演化的、情境的“社會(huì)理性”，〔l8）而不是抽象的理性。

第二，現(xiàn)代化與中國(guó)社會(huì)。經(jīng)過(guò)幾十年追趕西方的現(xiàn)代化歷程，我國(guó)已經(jīng)初步進(jìn)入了現(xiàn)代社會(huì)。這不僅表現(xiàn)在我國(guó)的第二產(chǎn)業(yè)(工業(yè))和第三產(chǎn)業(yè)(服務(wù)業(yè))在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)第一產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè))，而且社會(huì)分工非常發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的程度。人與人及人與社會(huì)之間的相互依賴性增強(qiáng)，任何人離開(kāi)他人和社會(huì)都難于生存和發(fā)展，社會(huì)已經(jīng)成為了有機(jī)整體。

第三，中國(guó)的傳統(tǒng)文化與人。中國(guó)的傳統(tǒng)文化是一種整體主義文化，這決定了中國(guó)人具有情景中心的價(jià)值取向:“傾向于以怡然自在而又有區(qū)別的方式對(duì)待自己的社會(huì)。怡然自在是因?yàn)?在自己人的團(tuán)體中，他具有安全感和穩(wěn)定的位置。”〔l9)因此，中國(guó)人發(fā)展出相互依賴的世界觀，傾向于在家庭這種人類原初社會(huì)團(tuán)體中解決其生活中的問(wèn)題。當(dāng)他必須冒險(xiǎn)離開(kāi)家庭時(shí)，他依然會(huì)不斷尋求并設(shè)法建立一種親族性質(zhì)的聯(lián)結(jié)，以便根據(jù)他的位置和互惠原則，確立他的報(bào)酬和義務(wù)。（20）因此，盡管中國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)有十多年，但人們?cè)谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的許多方面仍強(qiáng)烈依賴于人際關(guān)系以及相關(guān)政府機(jī)關(guān)。當(dāng)然，這既與現(xiàn)代政府廣泛干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的現(xiàn)狀有關(guān)，也與我國(guó)處于轉(zhuǎn)

軌時(shí)期，政府機(jī)關(guān)掌握著大量的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源有關(guān)。

第四，中國(guó)傳統(tǒng)法律觀念與法律制度。目前，雖然西方法律觀念在我國(guó)處于主流地位，但中國(guó)傳統(tǒng)法律文化并沒(méi)有被完全消解，其必然對(duì)法律的運(yùn)作產(chǎn)生影響，這是我國(guó)法律制度建設(shè)中不得不考慮的一個(gè)因素。正因此，早在20世紀(jì)初我國(guó)著名私法學(xué)者史尚寬先生就提出:“我國(guó)歷史上素重禮治，而禮與法皆以家族制度為中心……個(gè)人主義之立法向未之見(jiàn)，故現(xiàn)今之立法既不宜立足于家族制度，尤不宜襲取個(gè)人主義之糟粕，而應(yīng)以全民族之利益為基礎(chǔ)，注意農(nóng)工業(yè)共進(jìn)之民族經(jīng)濟(jì)關(guān)系……個(gè)人之利益于全民族之利益中，始受其保護(hù)。故既非從前家族本位之立法，亦非歐西個(gè)人本位之立法，而為全民本位之立法矣。”（21）

通過(guò)以上分析不難看出，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)人現(xiàn)代社會(huì)，這意味著，中國(guó)社會(huì)中人與人、人與社會(huì)之間的關(guān)系是相互依賴的，在這樣的社會(huì)中，法律對(duì)貧富分化的矯正就要求個(gè)人和國(guó)家承擔(dān)起積極的責(zé)任，這也是世界各國(guó)目前的普遺傲法。加之中國(guó)具有整體主義的傳統(tǒng)文化和法律觀念，因此，在我國(guó)以整體主義為基姍構(gòu)遞蟒主貧富分化的社會(huì)法制度，不僅符合當(dāng)今世界社會(huì)法的時(shí)代精神，也是法制本土化的必然要求。

2.整體主義在法學(xué)中應(yīng)用的限度及對(duì)可能的咭難的回答

整體主義雖然體現(xiàn)了法的時(shí)代精神，對(duì)實(shí)證法的諸領(lǐng)域都產(chǎn)生了影響，但并不意味著其在法學(xué)中的應(yīng)用沒(méi)有限度。其限度源于兩個(gè)方面，一是法律面對(duì)的社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域，二是對(duì)整體主義本身理解的限度。

首先，就其面對(duì)的社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，社會(huì)既是生活世界又是系統(tǒng)世界。〔22〕在生活世界中，由于處于同一社會(huì)的人面臨的是基本相同的社會(huì)環(huán)境，這意味著，社會(huì)對(duì)他們的意義是差別甚微的。因而，處理生活世界的關(guān)系，我們可以忽略個(gè)人的行為對(duì)社會(huì)的依賴和影響，而只考慮對(duì)他個(gè)人的影響。作為調(diào)整這一領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系的私法的基本觀念和方法論無(wú)疑應(yīng)以個(gè)體主義為根本。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中存在系統(tǒng)世界對(duì)生活世界的一定程度的控制，使二者難以完全剝離，因此，對(duì)生活中一些問(wèn)題的解決也可以適當(dāng)?shù)乩靡恍┙ɑ谡w主義觀念與方法論上的法律制度作為補(bǔ)充。

而對(duì)有機(jī)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)分工使每個(gè)個(gè)人在其中扮演的角色不同，產(chǎn)生了人的功能分化，人愈益依賴于他人和社會(huì)。這意味著，個(gè)人的行為后果不僅取決于個(gè)人的努力，更與其所處的社會(huì)狀況有關(guān)。〔23〕因此，處理社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的有機(jī)關(guān)系時(shí)，我們就不能忽略個(gè)人的行為對(duì)社會(huì)的依賴和影響，當(dāng)然也不能忽視對(duì)他人的間接影響。作為調(diào)整這一領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系的社會(huì)法的基本觀念和方法論無(wú)疑應(yīng)是整體主義的。如果把個(gè)體主義用于這一領(lǐng)域?qū)⑹箚?wèn)題過(guò)于簡(jiǎn)單化。

因此，整體主義在法學(xué)中的應(yīng)用是有限度的，其只是社會(huì)法的基本觀念和方法論基礎(chǔ)，而不是整個(gè)法學(xué)的觀念和方法論基礎(chǔ)。這意味著在其它法域，如私法領(lǐng)域它只是起到輔助或補(bǔ)充作用。

這里的整體主義是合理的整體主義，而不是極端的整體主義。（24）盡管如此，由于我國(guó)傳統(tǒng)文化中極端整體主義造成的災(zāi)難，我國(guó)多數(shù)學(xué)者往往把其與專制主義、法西斯主義相等同。認(rèn)為整體主義追求的實(shí)質(zhì)平等、實(shí)質(zhì)正義往往會(huì)成為一些隱蔽性和欺騙性的美麗大詞，其運(yùn)用必定導(dǎo)致執(zhí)掌權(quán)柄者以社會(huì)利益、公共福利之名對(duì)權(quán)力濫用，使個(gè)人財(cái)產(chǎn)和自由權(quán)利暴露在不受保護(hù)的狀態(tài)中。〔25〕這正是我國(guó)法學(xué)界對(duì)整體主義的咭難之本。

我們不能否定這種擔(dān)心或咭難用于私法領(lǐng)域具有一定的合理性，也不否定以整體主義為基礎(chǔ)的一些社會(huì)立法已經(jīng)具有或?qū)a(chǎn)生上述弊端的可能性。但我們不能據(jù)此否定整體主義在社會(huì)法中的基礎(chǔ)作用。對(duì)此，筆者擬從兩點(diǎn)予以回答。

第一，上述咭難系基于對(duì)整體主義內(nèi)容的極端化的理解，誤以為整體主義就是對(duì)個(gè)人利益、個(gè)人自由的否定。歷史的經(jīng)驗(yàn)反復(fù)證明，極端化的整體主義在政治、法律實(shí)踐中的應(yīng)用會(huì)給人類社會(huì)帶來(lái)災(zāi)難性的結(jié)果。但同樣，半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)以整體主義為根基的社會(huì)保障法、勞動(dòng)法、稅法、環(huán)境法等大量社會(huì)立法及實(shí)踐也證明，以合理的整體主義為根基的社會(huì)法制度對(duì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)快速發(fā)展、提高人民福利，化解社會(huì)矛盾、促進(jìn)和諧社會(huì)的形成發(fā)揮著有益的作用。因此，我們不能因整體主義極端應(yīng)用產(chǎn)生的弊端而對(duì)合理的整體主義也做出簡(jiǎn)單否定，正如不能因個(gè)體主義極端化導(dǎo)致貧富分化、環(huán)境惡化等弊端而簡(jiǎn)單否定個(gè)體主義一樣。

第二，上述咭難根源于“非此即彼”的二元思維方式。由于對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的演化缺乏歷史的分析，因而缺乏對(duì)當(dāng)今復(fù)雜社會(huì)不同領(lǐng)域的劃分，即沒(méi)有對(duì)社會(huì)生活領(lǐng)域與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系的區(qū)分，對(duì)法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系所處的社會(huì)領(lǐng)域的特性也就沒(méi)有深刻的分析與劃分。因此，對(duì)不同社會(huì)領(lǐng)域的法觀念和所使用的方法論就不可能有所區(qū)分，往往認(rèn)為在所有的法律領(lǐng)域要么以個(gè)體主義為根本，要么以整體主義為根本。其實(shí)社會(huì)是由不同領(lǐng)域構(gòu)成的復(fù)雜體系，它是成長(zhǎng)的、發(fā)展變化的而不是靜止的。因此，“這種二分思考模式肯定過(guò)時(shí)了，現(xiàn)在新的思考模式是‘亦此亦彼’(BOth/And)。因?yàn)楝F(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)人網(wǎng)絡(luò)思維，而不是線性思維;不是簡(jiǎn)單思維，而是復(fù)雜思維。”（26）

這意味著，不同時(shí)代、不同社會(huì)領(lǐng)域的法律的理論根基或方法論基礎(chǔ)也不可能是統(tǒng)一的和唯一的。

3.整體主義與個(gè)體主義——沖突還是互補(bǔ)?

現(xiàn)代社會(huì)學(xué)、人類學(xué)和遺傳學(xué)研究表明，人是獨(dú)立的生物體，社會(huì)分工導(dǎo)致的個(gè)人功能分化也使個(gè)體有其獨(dú)立性或個(gè)體特性，但人畢竟是政治動(dòng)物、社會(huì)動(dòng)物，它不能脫離類的整體—社會(huì)而存在，離開(kāi)社會(huì)，個(gè)體就不能生存和發(fā)展。因此，社會(huì)性是人類個(gè)體的先驗(yàn)規(guī)定性和現(xiàn)實(shí)規(guī)定性。這就是說(shuō)，人具有社會(huì)性與個(gè)體性兩種屬性。人不僅有獨(dú)立性，而且有自主性，人是理智的動(dòng)物、情感動(dòng)物，它不僅構(gòu)成社會(huì)，而且要作用社會(huì)并改造社會(huì)。社會(huì)就是人類個(gè)體互動(dòng)的結(jié)果，沒(méi)有個(gè)體的生存和發(fā)展，就沒(méi)有社會(huì)的生存和發(fā)展。這意味著，在個(gè)體與社會(huì)的關(guān)系中，社會(huì)不是個(gè)體的簡(jiǎn)單集合，個(gè)體也不只是社會(huì)的構(gòu)成要素，它們處于相互制約、相互作用、相互依存的關(guān)系中。

人性的兩重性及人與社會(huì)的相互依賴關(guān)系決定了，雖然長(zhǎng)期以來(lái)人們普遍認(rèn)為，個(gè)人主義與整體主義觀念處于對(duì)立狀態(tài)，〔27〕我國(guó)法學(xué)界多數(shù)學(xué)者受非此即彼思維方式的影響，基本也持此種觀念。〔28〕但這些內(nèi)容各自經(jīng)歷了從絕對(duì)化到相對(duì)化的演變，現(xiàn)今已愈益呈現(xiàn)趨同之勢(shì)。就個(gè)人主義來(lái)說(shuō)，就連被西方世界稱為“自由主義斗士”的哈耶克，也反對(duì)把個(gè)人視為孤島的、極端的、原子式的個(gè)人主義，并稱之為“偽個(gè)人主義”。（29〕在法學(xué)界，信奉個(gè)人主義者亦認(rèn)為“個(gè)人主義無(wú)非代表此一意向，它并不是只覺(jué)有我而忘卻團(tuán)體，卻是主張團(tuán)體中的個(gè)人有其獨(dú)立存在的性格，在個(gè)人利益的追求方面，當(dāng)然仍須時(shí)時(shí)籍重團(tuán)體的力量以達(dá)成目的。”〔30〕而整體主義誠(chéng)如前述，應(yīng)是合理的整體主義，承認(rèn)在整體中個(gè)體不是被動(dòng)的部件，而是具有自己的特性和獨(dú)立性。另外在當(dāng)今思想界，對(duì)于如何解決個(gè)人權(quán)利與人民的關(guān)系，哈貝馬斯以“交往理性”為基礎(chǔ)，提出了“話語(yǔ)民主”理論，試圖超越近于自由主義的康德與近于共和主義的盧梭的民主理論缺陷，（31〕在個(gè)人權(quán)利與人民之間架起橋梁。可見(jiàn)，整體主義與個(gè)體主義不應(yīng)是沖突的，而是互補(bǔ)的。

從法律制度的功能和目的看，法律是為解決社會(huì)問(wèn)題而產(chǎn)生或設(shè)立的。我們不能否認(rèn)，個(gè)人主義所倡導(dǎo)的自由、權(quán)利和個(gè)人尊嚴(yán)等價(jià)值具有普遍的感召力，更不能否定建基于其上的法律制度對(duì)人的積極性、創(chuàng)造性的發(fā)揮在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要意義。但整體主義所倡導(dǎo)的義務(wù)、人類責(zé)任和共同體的利益等價(jià)值同樣重要，建基于其上的社會(huì)法制度對(duì)公平、和諧的人際關(guān)系的建立，同樣對(duì)社會(huì)秩序的維護(hù)不可或缺。因此，整體主義與個(gè)體主義可以相得益彰，“使我們?cè)趶垞P(yáng)個(gè)性精神的同時(shí)免遭社會(huì)解體的危險(xiǎn)。鼓勵(lì)人的責(zé)任意識(shí)與保障基本權(quán)利可以互為補(bǔ)充，這會(huì)在為人的思想和行動(dòng)提供一個(gè)安全空間的同時(shí)不致威脅社會(huì)凝聚力的基礎(chǔ)。在要求每一個(gè)行為為他人(共同體)負(fù)責(zé)的同時(shí)，承認(rèn)并尊重每個(gè)人的同等價(jià)值，這會(huì)使我們?cè)谧晕遗c社會(huì)的關(guān)系中找到平衡點(diǎn)。”〔32）

從實(shí)證法律體系看，人性的兩重性以及社會(huì)作為復(fù)雜的有機(jī)系統(tǒng)，決定了針對(duì)不同的社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域法律必須分工調(diào)整，因此，整個(gè)法律是由不同法域構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)體系，各法域的功能是互補(bǔ)的，建立在個(gè)體主義基礎(chǔ)上的法的運(yùn)行產(chǎn)生的弊端或不足，需要建立在整體主義基礎(chǔ)上的法來(lái)克服和補(bǔ)充，反之亦然。如以個(gè)體主義為基礎(chǔ)的私法契約制度對(duì)市場(chǎng)交易的保護(hù)，從分配角度講有利于資源公平、有效地配置，從而在一定程度上也有利于社會(huì)財(cái)富的公平分配。但由于交易者所擁有的經(jīng)濟(jì)力量、談判能力、信息等不同，交易結(jié)果并不一定公平，這靠私法自身是難以克服的，而必須借助以整體主義為基礎(chǔ)的反壟斷法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、勞動(dòng)法等社會(huì)法來(lái)克服和補(bǔ)充。因此，在法學(xué)中，整體主義與個(gè)體主義的主次性、互補(bǔ)性不僅僅局限于某一法城以何種觀念與方法論為主次的問(wèn)題，而更重要的是分別以整體主義或個(gè)體主義為根本建立的不同法域的互補(bǔ)性問(wèn)題。這意味著，個(gè)體主義與整體主義如果在某一法域中還有主輔之分的話，那么，在整個(gè)法律體系中則不應(yīng)有主輔之別。

由于個(gè)體主義倡導(dǎo)的自由、理性、權(quán)利等理念及其在實(shí)定法中的體現(xiàn)，已經(jīng)在當(dāng)代法學(xué)中得到了較多的研究，因此，本文更強(qiáng)調(diào)對(duì)整體主義的正義、社會(huì)利益、義務(wù)和責(zé)任等價(jià)值及其在法律制度中的表現(xiàn)的研究，但這并不意味著筆者對(duì)個(gè)體主義法律觀念在現(xiàn)代法中重要意義的否定。

三、整體主義在社會(huì)法中的呈現(xiàn)

世界許多國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)證明，不論是從整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，還是從政治統(tǒng)治的維護(hù)，以及和諧社會(huì)的建立，國(guó)家有責(zé)任也有義務(wù)建立系統(tǒng)化的社會(huì)法律制度體系，把貧富分化控制在一個(gè)可以承受的動(dòng)態(tài)合理范圍之內(nèi)。

根據(jù)西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家及其它發(fā)展中國(guó)家在市場(chǎng)化過(guò)程中解決這一社會(huì)問(wèn)題的立法實(shí)踐，結(jié)合近年來(lái)我國(guó)的社會(huì)立法實(shí)際，筆者認(rèn)為，社會(huì)法規(guī)則的觀念基礎(chǔ)或基本方法論應(yīng)是整體主義的，社會(huì)法對(duì)社會(huì)成員、社會(huì)利益、社會(huì)權(quán)利、社會(huì)責(zé)任等的強(qiáng)調(diào)，都是整體主義的直接體現(xiàn)。此外，社會(huì)法旨在實(shí)現(xiàn)的正義不僅僅是交換正義與程序正義，而且包括分配正義與結(jié)果正義，評(píng)判正義的標(biāo)準(zhǔn)也是一種較客觀的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，而非主觀價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。

(一)社會(huì)性主體——“社會(huì)人”

作為法律不可能無(wú)視“人”，但社會(huì)法中的“人”不是孤立的個(gè)人，而是在社會(huì)中扮演著某一角色或處于某種境遇的社會(huì)群體中的一員，是按其功能或處境類型化了的“社會(huì)人”。這表現(xiàn)在所有的社會(huì)法中，如消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法中的“經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者”、中小企業(yè)促進(jìn)法中的“中小企業(yè)”、勞動(dòng)法中的“勞動(dòng)者”、社會(huì)保障法中的“工傷殘疾者、失業(yè)者、老人”等。〔33〕

因此，在社會(huì)法所設(shè)定的人像中，最基本的就是類型化了的具體的“社會(huì)人”，把人置于一種成長(zhǎng)的社會(huì)有機(jī)整體中，根據(jù)其在社會(huì)中扮演的角色、處境分成不同的類群，對(duì)于不同類群的人給予不同的待遇(表現(xiàn)為不同的權(quán)利義務(wù))。如稅法制度中對(duì)于不同產(chǎn)業(yè)的不同稅種、不同收人的不同稅率;消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法中經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者的不同權(quán)利義務(wù);勞動(dòng)法中對(duì)勞動(dòng)者與雇利義務(wù)的不同規(guī)定;社會(huì)保障法中疾病、失業(yè)和傷殘補(bǔ)貼制度等都鮮明地體現(xiàn)了這一人像設(shè)定。整體主義方法論在社會(huì)法中的鋪陳就是以社會(huì)整體為起點(diǎn)，根據(jù)人在社會(huì)中的角色功能和社會(huì)境遇進(jìn)行其制度設(shè)計(jì)的。正是通過(guò)這些制度，為每一類人提供了其發(fā)揮功能所需的基本條件，（34）促成他們的功能互補(bǔ)，社會(huì)整體和諧運(yùn)行。

(二)社會(huì)整體利益

不可否認(rèn).個(gè)人利益是個(gè)人行為的動(dòng)因，對(duì)此馬克思也說(shuō)過(guò):“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切都與他們的利益有關(guān)”。〔35〕但人畢竟是社會(huì)中的人，人類社會(huì)發(fā)展的歷史說(shuō)明，社會(huì)越發(fā)展，社會(huì)分工愈發(fā)達(dá)，人對(duì)其他人和社會(huì)的依賴則越強(qiáng)，因而在影響個(gè)人利益的要素中社會(huì)所占的權(quán)重就越大。對(duì)此，就連秉持個(gè)人主義觀的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主薩繆爾森也承認(rèn):“沒(méi)有資本設(shè)備，沒(méi)有豐富的資源，沒(méi)有其他人的勞動(dòng)，而更重要的，沒(méi)有一代一代積累的技術(shù)知識(shí)，他個(gè)人能生產(chǎn)出多少東西?很顯然，我們所有的人都從我們從來(lái)沒(méi)有建造的經(jīng)濟(jì)世界中取得利益。”〔36〕這些不能歸個(gè)人排他性地享有的、任何處于其中的人都可不需支付對(duì)價(jià)就獲得的好處就是社會(huì)整體利益。可見(jiàn)，整體利益

是一種獨(dú)立存在，并非只是當(dāng)下社會(huì)中的人創(chuàng)造的，而是逝去的人與當(dāng)下的人共同創(chuàng)造的，也不因當(dāng)下人的享用而消失，它還可為未來(lái)的人所分享。

社會(huì)法就是以保護(hù)社會(huì)整體利益為目的的，正如龐德所言:“我們聽(tīng)到的法乃是為了維護(hù)一般安全，為了維護(hù)社會(huì)制度的安全以及為了保存社會(huì)資源而對(duì)人們行為的規(guī)定。”〔37)這在各國(guó)的社會(huì)立法中都有明確的體現(xiàn)。〔38)有關(guān)反壟斷法的合并控制案中，并沒(méi)有明顯的直接受害者，之所以仍要對(duì)其做出控制是因?yàn)榉磯艛喾ā氨Ｗo(hù)的是有效竟?fàn)幐窬侄皇歉?jìng)爭(zhēng)者”，〔39〕而目前社會(huì)經(jīng)濟(jì)觀念公認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)是對(duì)所有市場(chǎng)主體都有益的，因此，保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)就是保護(hù)社會(huì)整體利益，“有效的競(jìng)爭(zhēng)是一種應(yīng)當(dāng)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)財(cái)富”;〔40〕而在循環(huán)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境資源法中，其立法目的被明確表述為“確保現(xiàn)在和將來(lái)國(guó)民的健康和文化生活”、“有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展”、“促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，保護(hù)自然資源，確保廢物按有利于環(huán)境的方式進(jìn)行清除”、“最大限度地合理利用環(huán)境，不得使其惡化或者對(duì)健康和安全造成危害，或者引起其他不良的和不應(yīng)有的后果”等，〔41〕同樣都是整體利益的具體表現(xiàn)形式;從有關(guān)勞動(dòng)法、社會(huì)保障法對(duì)最低工資的限制，對(duì)失業(yè)者的補(bǔ)貼、培訓(xùn)，對(duì)雇用傷殘工人的優(yōu)惠等制度規(guī)定中，所體現(xiàn)出的不僅僅是慈善，也不僅僅是法學(xué)界流行的對(duì)“弱勢(shì)群體利益”的保護(hù)，而是產(chǎn)業(yè)制度有效運(yùn)行和社會(huì)存續(xù)之必需，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)制度的有效運(yùn)行和社會(huì)的存續(xù)是社會(huì)利益的源泉和前提，可以說(shuō)是最大的社會(huì)利益所在。當(dāng)然，社會(huì)法對(duì)社會(huì)整體利益的強(qiáng)調(diào)并不一定非得否定個(gè)人利益，有的社會(huì)整體利益可以直接為社會(huì)成員所分享，成為個(gè)體利益的構(gòu)成部分，有的社會(huì)利益則可給個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)提供良好的外在條件和保障。

(三)社會(huì)規(guī)制

整體主義方法論者一般都秉持社會(huì)先于個(gè)人而存在這一觀念，“我們今天所了解的人以及整個(gè)文明史上所知道的人，無(wú)論在現(xiàn)在和過(guò)去都一直是處在各種群體、集團(tuán)或相互關(guān)系當(dāng)中的”。(42)這意味著個(gè)人“天生就被置于其間的社會(huì)”，(43)此時(shí)，個(gè)人是諸多關(guān)系中的一員，關(guān)系確保了個(gè)人是擁有一定身份的人，身份意味著個(gè)人已經(jīng)不是一個(gè)孤零零的人了，而是有著各種權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的社會(huì)成員。在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，個(gè)人的存在和追求無(wú)法突破關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的限制。(44)

人的這種社會(huì)屬性決定了，在分工高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會(huì)，“人類活動(dòng)可能性的增加以及從事活動(dòng)的人數(shù)的增加都要求增加對(duì)每一個(gè)人的限制以便別人都能夠自由地進(jìn)行活動(dòng)這種限制由于它使社會(huì)分工成為可能，從而實(shí)際上也增加了個(gè)人有效活動(dòng)的可能性。如果不是為了全體的自由而對(duì)每一個(gè)人的自由施加限制，分工就不可能存在。”〔45)這就要求個(gè)人“不得‘隨意自決’。享受社會(huì)利益而不為此做出相應(yīng)的貢獻(xiàn)，這是有失公平的。‘安全和有狹序蜂車活，這種利益，只有在幾乎所有人都遵守法律的情況下才可能實(shí)現(xiàn)。每一個(gè)人，無(wú)論他是否邀寺法律，都可以獲得這種利益。不遵守法律的人，就是處于‘隨意自決’狀態(tài)的人。”’（46〕這意味著每個(gè)人都必須接受社會(huì)規(guī)制。例如每個(gè)經(jīng)營(yíng)者雖有自由定價(jià)的權(quán)利，但這種自由不是沒(méi)有限度的，定價(jià)過(guò)高就構(gòu)成暴利，將會(huì)受到反暴利法規(guī)的制裁;定價(jià)過(guò)低，則有可能構(gòu)成掠奪性定價(jià)，將會(huì)受到反壟斷法的制裁。再如契約自由在勞動(dòng)合同中亦受到相當(dāng)?shù)囊?guī)制。(四)社會(huì)責(zé)任與社會(huì)的責(zé)任

社會(huì)法中的整體主義不僅體現(xiàn)在對(duì)個(gè)體行為予以規(guī)制上，而且還體現(xiàn)在社會(huì)責(zé)任原則上，具體表現(xiàn)為社會(huì)責(zé)任與社會(huì)的責(zé)任。

社會(huì)責(zé)任是從個(gè)體對(duì)社會(huì)整體的角度來(lái)講的，是一種積極意義上的責(zé)任。其基本要求就是，個(gè)人負(fù)有積極地促進(jìn)他人及社會(huì)福利的責(zé)任。之所以如此，是因?yàn)樵谡w主義看來(lái)個(gè)體的生存和發(fā)展不可避免地得益于社會(huì)及他人，因此，享受社會(huì)及他人的利益而不做相應(yīng)的回報(bào)就有失公平。如現(xiàn)代公司法要求公司承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。〔47〕稅法中的納稅義務(wù)，在一定意義上就是對(duì)社會(huì)承擔(dān)的責(zé)任。而在失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)等社會(huì)保險(xiǎn)法中，保險(xiǎn)基金主要來(lái)源于社會(huì)籌集，即由單位、個(gè)人和國(guó)家三方共同負(fù)擔(dān)，而失業(yè)或工傷事故并不一定發(fā)生在每個(gè)人的身上，因此，個(gè)人繳納的這部分保險(xiǎn)費(fèi)既是對(duì)自己的責(zé)任，更主要的是對(duì)社會(huì)的責(zé)任。

社會(huì)的責(zé)任是從整體對(duì)個(gè)體的角度來(lái)說(shuō)的，也是一種積極意義上的責(zé)任。其基本要求就是，社會(huì)負(fù)有對(duì)其成員提供生存、發(fā)展所需的基本物質(zhì)條件的義務(wù)，即當(dāng)社會(huì)成員依靠自身不能獲取生存、發(fā)展所需的基本物質(zhì)條件時(shí)，有權(quán)要求社會(huì)提供這些物質(zhì)條件，社會(huì)也有提供這些物質(zhì)條件的責(zé)任。社會(huì)之所以負(fù)有這樣的責(zé)任，是因?yàn)樵谡w主義看來(lái)，個(gè)體是構(gòu)成整體的基本要素，個(gè)體的生存和發(fā)展、以及個(gè)體能力的提高是社會(huì)存續(xù)和繁榮壯大的基礎(chǔ)。社會(huì)的責(zé)任主要體現(xiàn)在社會(huì)保障法中，雖然社會(huì)保障資金采取的是國(guó)家、用人單位和社會(huì)成員共同負(fù)擔(dān)的原則，將責(zé)任和義務(wù)分散到整個(gè)社會(huì)。但在其中的社會(huì)福利、社會(huì)救助、社會(huì)優(yōu)撫法律制度中，其資金的主要來(lái)源是國(guó)家財(cái)政。而在筆者看來(lái)現(xiàn)代國(guó)家只不過(guò)是組織化了的社會(huì)，國(guó)家的財(cái)政資金也不僅僅由當(dāng)下人繳納的稅金所構(gòu)成，而且還包括國(guó)家征收的—上天恩賜于一個(gè)社會(huì)的—資源使用費(fèi)，甚至還可能包括有前人繳納的稅金的積累。因此，可以說(shuō)在社會(huì)法中社會(huì)對(duì)其成員的生存和發(fā)展承擔(dān)著主要的責(zé)任。

(五)整體正義

正義是法律的恒久價(jià)值，正因此，法學(xué)被稱為正義的科學(xué)。然而，人們的“正義”觀念一直是在諸種不同甚至是對(duì)立的立場(chǎng)和解釋中展開(kāi)的。麥金太爾對(duì)西方“正義”觀念的歷史或傳統(tǒng)的敘述表明，存在著多種正義而不是一種正義。〔48〕就法律中的正義觀念而言，由于各部門法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系所處的社會(huì)領(lǐng)域不同，其正義觀念也不同。(49)但總的來(lái)說(shuō)可分為兩大類，即局部正義與整體正義(或復(fù)合正義)。在筆者看來(lái)，私法、公法所追求的形式正義、程序正義都屬于局部正義，而社會(huì)法所追求的是整體正義或復(fù)合正義。

這里的整體正義與羅爾斯所說(shuō)的“社會(huì)正義”具有一定的相似性，即“正義的主要問(wèn)題是社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，或更準(zhǔn)確地說(shuō)，是社會(huì)主要制度分配基本權(quán)利和義務(wù)，決定由社會(huì)合作產(chǎn)生的利益之劃分的方式。”〔50〕但我們的關(guān)注不僅僅局限于相對(duì)靜態(tài)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，而且還在動(dòng)態(tài)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程各環(huán)節(jié)中主要制度對(duì)權(quán)利義務(wù)分配所形成的劃分社會(huì)合作產(chǎn)生利益的方式。據(jù)此，我們認(rèn)為，社會(huì)法的正義或公平是由相對(duì)靜態(tài)的結(jié)構(gòu)公平(包括產(chǎn)業(yè)公平、區(qū)域公平、領(lǐng)域公平)與動(dòng)態(tài)的環(huán)節(jié)公平(包括起點(diǎn)公平、交換公平、結(jié)果公平、代際公平)構(gòu)成的結(jié)構(gòu)體系。這些正義從屬性上看，既有結(jié)果的、實(shí)質(zhì)的，又有程序的、形式的，是諸正義的有機(jī)統(tǒng)一。因此整體正義是一種復(fù)合正義。〔51〕

從方法論來(lái)看，整體正義與從某種單一、抽象原則出發(fā)的局部正義幾乎正好相反。它把人置于社會(huì)之中，強(qiáng)調(diào)人在社會(huì)不同行業(yè)、部門和區(qū)域，以及其所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中因分配對(duì)象的不同而應(yīng)具有的不同的分配原則和分配標(biāo)準(zhǔn)。換言之，社會(huì)正義不僅要考慮到人所處的行業(yè)、領(lǐng)域和區(qū)域，而且要考慮到人所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)節(jié)和成長(zhǎng)階段。

從結(jié)構(gòu)上來(lái)看，社會(huì)正義要求(1)人在所有行業(yè)、產(chǎn)業(yè)擁有同等自由進(jìn)出的機(jī)會(huì)，在不同區(qū)域人們可以自由遷徙。在此基礎(chǔ)上(2)投資于不同行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或區(qū)域的同等要素要獲得基本相同的收益，當(dāng)然也不否定可以有一定的差異，但差異以有利于整體和諧發(fā)展為限。這些在產(chǎn)業(yè)促進(jìn)法、落后地區(qū)開(kāi)發(fā)法、以及財(cái)稅法的轉(zhuǎn)移支付法律制度和對(duì)不同產(chǎn)業(yè)、不同地區(qū)所設(shè)的稅種、稅率的差別中就體現(xiàn)出來(lái)。

從社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的環(huán)節(jié)和成長(zhǎng)來(lái)看，社會(huì)正義要求(l)在初始的自然資源、社會(huì)角色(職位)的分配中，在機(jī)會(huì)平等的前提下，以業(yè)績(jī)本位〔52〕為基準(zhǔn)。這樣就可實(shí)現(xiàn)起點(diǎn)正義，以此方式獲得與持有財(cái)富也就是一種獲得正義與持有正義。這在資源法中有所體現(xiàn)。(2)各人對(duì)持有之物的交換必須是自由的，合作及成果的分享必須按合作各方自由協(xié)議達(dá)成的分配程序來(lái)進(jìn)行。因此，從人們獲取所需物的過(guò)程來(lái)說(shuō)，正義包括交換正義與程序正義。這在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法、廣告法等市場(chǎng)規(guī)制法中有充分體現(xiàn)。(3)個(gè)人的天賦才能和所處的社會(huì)條件的不同，使人們?cè)谧杂傻刈非蠼?jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中，獲得的結(jié)果卻并不一樣，甚至形成嚴(yán)重的貧富分化，致使貧窮者難以生存與發(fā)展。這勢(shì)必影響到社會(huì)整體的穩(wěn)定與發(fā)展，因此，正義要求社會(huì)通過(guò)分配和再分配對(duì)其予以矯正。這可看作是結(jié)果正義，或者是分配正義或矯正正義。這些在社會(huì)保障法中有充分體現(xiàn)。(4)另外，社會(huì)中的人的處境不僅與當(dāng)下的人有關(guān)還與前人給其留下的要素有關(guān)，同時(shí)當(dāng)下人的行為又影響到其后代的境遇。因此，在如何利用資源方面存在代際公平，問(wèn)題。這在環(huán)境法、資源法中有充分體現(xiàn)。

(六)主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值論

商品是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最常見(jiàn)、最大量的現(xiàn)象，是物質(zhì)財(cái)富的存在形態(tài)。作為用來(lái)交換的物品，價(jià)值是商品的基本屬性。于是“商品的價(jià)值由何決定”就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)古老而重要的問(wèn)題。對(duì)此問(wèn)題的回答曾存在著三種觀點(diǎn)，形成三種價(jià)值理論，即客觀價(jià)值論、主觀價(jià)值論及主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值論。客觀價(jià)值論是19世紀(jì)末邊際革命前的主流理論，認(rèn)為商品的價(jià)值是由生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的勞動(dòng)量或成本決定的，即勞動(dòng)價(jià)值論或生產(chǎn)成本價(jià)值論。主觀價(jià)值論自邊際革命引入，其基本觀念就是邊際效用決定價(jià)值，即物品的價(jià)值是由其最后一單位給人提供的滿足決定的。主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值論則是當(dāng)前的主流觀念，由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)集大成者馬歇爾首創(chuàng)，其基本觀念就是，物品價(jià)值亦即均衡價(jià)格，是由供給和需求兩種力量在市場(chǎng)上共同作用達(dá)到均衡的結(jié)果。其中供給價(jià)格是由生產(chǎn)的邊際成本決定的，是客觀的，而需求價(jià)格則是由邊際效用決定的，是主觀的。不僅如此，在筆者看來(lái)，即使就需求來(lái)講，價(jià)值也不是純粹主觀的。因?yàn)椋袌?chǎng)社會(huì)中的任何一個(gè)需求者只是眾多需求者中的一員，其對(duì)某一物品效用大小的評(píng)價(jià)必然受到社會(huì)多數(shù)成員評(píng)價(jià)的影響，具有社會(huì)性、一致性，是社會(huì)價(jià)值。可以說(shuō)是一種客觀化的主觀價(jià)值。正因此，市場(chǎng)中的人購(gòu)買同種物品的價(jià)格雖可能因時(shí)間、地點(diǎn)的不同而有所不同，但差距不會(huì)太大。

主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值觀是整體主體方法論在價(jià)值領(lǐng)域運(yùn)用的結(jié)果。在社會(huì)法中，資源法中的資源使用費(fèi)、勞動(dòng)法中的最低工資、社會(huì)保障法中各種補(bǔ)貼、反壟斷法中的掠奪性定價(jià)等標(biāo)準(zhǔn)界定，其實(shí)質(zhì)就是對(duì)資源、勞動(dòng)力、基本生活資料、特定市場(chǎng)中的商品等物品的價(jià)值的界定，其都是以主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值論為基礎(chǔ)的。這意味著只有其標(biāo)準(zhǔn)與社會(huì)公認(rèn)所涉物品的價(jià)值相當(dāng)時(shí)才是公平的，而與具體個(gè)人的判斷無(wú)關(guān)，因此，政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)不能、也不得隨意制定有關(guān)的收費(fèi)、補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人也不能隨意改變這些標(biāo)準(zhǔn)而只能接受。從主觀客觀相統(tǒng)一的價(jià)值原則出發(fā)，社會(huì)法的任務(wù)就在于根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，以及由此決定的人們對(duì)各種商品公平價(jià)值的觀念，制定一些標(biāo)準(zhǔn)，使資源、勞動(dòng)力、公共物品等得到充分利用，防止代為社會(huì)掌管資源配置權(quán)的人濫用權(quán)力，造成資源、公共物品使用的浪費(fèi)，以及防止個(gè)人濫用經(jīng)濟(jì)支配力把他人置于不利的境地。

四、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)貧富分化問(wèn)題的產(chǎn)生，既有與其它國(guó)家在現(xiàn)代化過(guò)程中產(chǎn)生這一問(wèn)題的共性，更主要導(dǎo)源于現(xiàn)代性文化與我國(guó)傳統(tǒng)觀念沖突造成的價(jià)值喪失和社會(huì)法律制度建設(shè)的滯后與缺失。因此，矯正貧富分化，一方面必須重構(gòu)我國(guó)的價(jià)值觀念，另一方面，在現(xiàn)今法治社會(huì)里，更要建立和完善相關(guān)的社會(huì)法制度。

有效的社會(huì)法制度的設(shè)計(jì)需要正確的法律觀念做支撐。雖然從形式上來(lái)說(shuō)，中國(guó)社會(huì)的傳統(tǒng)文化以及官方的意識(shí)形態(tài)—都屬于整體主義，但從實(shí)質(zhì)來(lái)講，目前我國(guó)的主流法律觀念是個(gè)體主義的。這一方面是由于我國(guó)的法學(xué)舶來(lái)于西方，而西方法學(xué)的主流是個(gè)體主義的。〔53〕另一方面，我國(guó)的市場(chǎng)化改革及當(dāng)時(shí)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本法律制度的私法的缺失，使私法成為當(dāng)今中國(guó)法學(xué)中的顯學(xué)，而私法的觀念和方法論基礎(chǔ)都是個(gè)體主義的。不可否認(rèn)，個(gè)體主義作為私法的觀念基礎(chǔ)有其確當(dāng)性，但以其作為社會(huì)法的觀念基礎(chǔ)則有不足，個(gè)體主義極端的使用還會(huì)導(dǎo)致許多社會(huì)弊端。因此，社會(huì)法的觀念基礎(chǔ)和根本方法論應(yīng)是合理的整體主義，這并非筆者的臆斷，而在20世紀(jì)中期產(chǎn)生的大量社會(huì)立法中，在西歐國(guó)家戰(zhàn)后修訂的憲法及若干國(guó)際宣言中都已有所體現(xiàn)。〔54]當(dāng)然，整體主義在法學(xué)中的應(yīng)用也不是沒(méi)有限度的，這一限度不僅在于它只是社會(huì)法的觀念及方法論基礎(chǔ)，在私法中只起輔助作用，而且，即使在社會(huì)法中也不能對(duì)其做極端化的理解和使用。

總之，在筆者看來(lái)，整體主義與個(gè)體主義并不是對(duì)立的，而是互補(bǔ)的，它們側(cè)重于從不同角度對(duì)社會(huì)和人的觀察，事實(shí)上社會(huì)是由不同方面構(gòu)成的多面體，同時(shí)人也有個(gè)體性與社會(huì)性兩個(gè)方面的屬性，而且這些不同的方面是相互滲透的。因此，在分析法的現(xiàn)象時(shí)，我們不僅要看到同一部門法中兩種不同觀念和方法論的互補(bǔ)，從而避免對(duì)一種觀念的極端化使用，而且要看到不同部門法的互補(bǔ)，從而認(rèn)識(shí)到一個(gè)部門法只能解決有限的社會(huì)問(wèn)題，而不能解決所有的社會(huì)問(wèn)題。這也許就是整體主義思維對(duì)社會(huì)法甚至整個(gè)法學(xué)研究的意義所在。

注釋

〔1〕由于人們最終所能得到的財(cái)富與其擁有的獲取財(cái)富的能力和要素有關(guān)，而這些能力和要素取決于教育、自然等資源配置的制度，因此，從法律的角度來(lái)講，與分配有關(guān)的法律制度除社會(huì)保障法、勞動(dòng)法、財(cái)稅法等直接影響財(cái)富分配的制度外，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、區(qū)域開(kāi)發(fā)法、產(chǎn)業(yè)保護(hù)與促進(jìn)法、反壟斷法、教育法等也對(duì)社會(huì)分配有較大的影響。這些都屬于廣義上的社會(huì)法，即與私法、公法相對(duì)應(yīng)法域意義上的社會(huì)法。本文的社會(huì)法就是在這一意義上使用的。

〔2〕參見(jiàn)夏光:《東亞現(xiàn)代性與西方現(xiàn)代性》，三聯(lián)書(shū)店2005年版，第5頁(yè)。

〔3〕參見(jiàn)王治河:《<庫(kù)恩與科學(xué)戰(zhàn)>漢譯前言》，載〔英〕蔡汀•沙達(dá):《庫(kù)恩與科學(xué)戰(zhàn)》，金吾倫譯，北京大學(xué)出版社2005

年版，第22頁(yè)。

〔4〕[德]格奧爾格‘西美爾:<宗教社會(huì)學(xué)》，曹衛(wèi)東譯，上海人民出版社2003年版，第22頁(yè)。

〔5〕梁漱溟:《人生的省悟》，百花文藝出版社2005年版，第90頁(yè)。

〔6〕參見(jiàn)上引書(shū)，第90頁(yè)。

〔7〕錢穆:《國(guó)史大綱》，商務(wù)印書(shū)館1996年版，第415頁(yè)。

〔8〕這里的“社會(huì)權(quán)利”中的“權(quán)利”，不是指與個(gè)體相對(duì)立的社會(huì)所具有的權(quán)利，而只是一種為使用方便的借用，意指?jìng)€(gè)

體的權(quán)利源于社會(huì)，是社會(huì)賦予個(gè)體為其履行社會(huì)義務(wù)或發(fā)揮功能為社會(huì)服務(wù)而提供的保障，因此，最恰當(dāng)?shù)姆Q謂應(yīng)

是“義務(wù)權(quán)利”。

〔9〕撇開(kāi)西方思想史上霍布斯、洛克、亞當(dāng)•斯密、休漠、笛卡兒、康德這些大名鼎鼎的思想家都是個(gè)人主義者不談，就以

當(dāng)代西方思想界來(lái)說(shuō)，影響巨大的羅爾斯、哈耶克、諾齊克等雖然觀點(diǎn)分歧，但從根本上講也都是個(gè)體主義者。

〔10〕于海:《西方社會(huì)思想史》，復(fù)旦大學(xué)出版社1993年版，第167頁(yè)。

[l1〕仁英〕洛克:《政府論》下卷，葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第59頁(yè)。

〔12〕參見(jiàn)[美]貝思•J.辛格:《實(shí)用主義、權(quán)利和民主》，王守昌等譯，上海譯文出版社2001年版，第3頁(yè)。不過(guò)辛格在

書(shū)中的表述是，現(xiàn)代權(quán)利理論都斷言或假設(shè)了相互聯(lián)系的四個(gè)原則:個(gè)人主義、先驗(yàn)主義、本質(zhì)主義、對(duì)抗主義。

〔13〕前引〔10〕，于海書(shū)，第150頁(yè)。

〔14〕〔法]萊昂•狄驥:《憲法學(xué)教程》，王文利等譯，遼海出版社、春風(fēng)文藝出版社1999年版，第7貞。

〔15〕以上關(guān)于“社會(huì)權(quán)利說(shuō)”的觀點(diǎn)主要源于狄驥，參見(jiàn)上引書(shū)，第7頁(yè)以下。

〔16〕如聯(lián)合國(guó)《世界人權(quán)宣言》第29條明確宣稱:“任何人對(duì)社區(qū)負(fù)有責(zé)任”。

〔17〕人類學(xué)和遺傳學(xué)研究證明，人類群組大都是文化的產(chǎn)物，人與人之間的差異主要不是生物遺傳上的，而是社會(huì)，諸如教育、就業(yè)和居住等環(huán)境造成的。參見(jiàn)〔美〕史蒂夫•奧爾森:《人類基因的歷史地圖》，霍達(dá)文譯，三聯(lián)書(shū)店2006年版，第41、53頁(yè)。

〔18〕所謂“社會(huì)理性”包含這樣一些意蘊(yùn):其一，從認(rèn)知理性角度講，人的認(rèn)知能力雖因遺傳有一定的差異，但主要還是從社會(huì)中習(xí)得的，并且人的認(rèn)知能力隨社會(huì)的進(jìn)化而提高。其二，從價(jià)值理性角度講，什么構(gòu)成“應(yīng)當(dāng)”更多地與人所處的社會(huì)的文化、意識(shí)形態(tài)等因素有關(guān)，即人的價(jià)值理性也是社會(huì)賦予的。其三，從目的理性或工具理性角度講，人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)目的而選擇何種行為具有合理性，也因社會(huì)不同而不同。因此，兩種完全相反的行為，在不同社會(huì)可能都是理性的行為。如由于中西文化的差異，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中雖然人們的目的都是追求“以最小的痛苦換取最大的滿足”，但為了實(shí)現(xiàn)這一目的，卻有兩個(gè)相反的方向，西方人落腳在欲望的滿足上，這是新教倫理在經(jīng)濟(jì)行為[的表現(xiàn)。中國(guó)人則落腳在避免痛苦上，這是與中國(guó)文化中的知足安分精神相一致的。參見(jiàn):《中國(guó)社會(huì)變遷中的文化結(jié)癥》，載《文集》第4卷，群眾出版社1999年版，第300頁(yè)以下。

〔19〕〔美〕許娘光:《宗族、種姓與社團(tuán)》，黃光國(guó)譯，臺(tái)灣南天書(shū)局2002年版，第2頁(yè)以下。

〔20〕參見(jiàn)上引書(shū)，第8頁(yè)以下。

〔21)史尚寬:《民法總論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第68頁(yè)。

〔22〕這里借用的是哈貝馬斯的觀點(diǎn)。他認(rèn)為對(duì)社會(huì)可從兩種不同的視角觀察，即從社會(huì)之外的觀察者的角度來(lái)看，社會(huì)就是一個(gè)系統(tǒng)，而從社會(huì)中的行動(dòng)者的角度來(lái)看社會(huì)，社會(huì)就是生活世界。“生活世界(Lebenswelt)和系統(tǒng)(system)這兩個(gè)范式都很重要，問(wèn)題在于如何把它們連接起來(lái)。”〔德]尤爾根•哈貝馬斯:《合法化危機(jī)》，劉北成、曹衛(wèi)東譯，上海人民出版社2000年版，第6頁(yè)。不過(guò)要補(bǔ)充的是，這里的系統(tǒng)在筆者看來(lái)是有機(jī)的系統(tǒng)，即是由處于社會(huì)歷史中的、具有社會(huì)性的、扮演著不同社會(huì)角色的人構(gòu)成的有機(jī)體系。它是成長(zhǎng)的，而不是不變的。

〔23〕對(duì)此，霍布豪斯做了精彩的論述，他說(shuō):“那些認(rèn)為他‘造就了’他自己和他的生意的產(chǎn)業(yè)組織者們會(huì)發(fā)現(xiàn)，在他手邊的全部社會(huì)制度都是預(yù)備好了的，如技術(shù)工人、機(jī)器、市場(chǎng)、治安與秩序—這些大量的機(jī)構(gòu)與周邊的氛圍，是千百萬(wàn)人與數(shù)十代人共同創(chuàng)造的結(jié)果。如果將這些社會(huì)因素全部去掉，我們……只是以樹(shù)根、草果和鼠蟲(chóng)為生的的野人……我們不應(yīng)當(dāng)說(shuō)甲依靠他自己的努力創(chuàng)造了若干財(cái)富，乙創(chuàng)造了若干財(cái)富，而應(yīng)當(dāng)說(shuō)利用和借助現(xiàn)存的社會(huì)制度，財(cái)富的增加屬于甲者比屬于乙者較多或較少。如果只涉及甲和乙兩人之間的關(guān)系，那么所增加的財(cái)富或許會(huì)成為決定報(bào)酬的基礎(chǔ)，但如果涉及到甲或乙與社會(huì)之間，那么這個(gè)依據(jù)就不再適用。”〔英倫納德•霍布豪斯:《社會(huì)正義要素》，孔兆政譯，吉林人民出版社2006年版，第108頁(yè)。

〔24〕極端的整體主義往往不是把個(gè)體看作整體的有機(jī)構(gòu)成部分，而是把整體理解為一個(gè)外在于個(gè)體并與個(gè)體相獨(dú)立的實(shí)體，個(gè)體與整體之間的關(guān)系不是有機(jī)的相互依賴關(guān)系而是隨機(jī)的機(jī)械聯(lián)系，因此，個(gè)體與整體具有不同的利益。其雖不否定整體與個(gè)體利益存在某種一致性，但這種一致性就像不同個(gè)體間利益偶然的一致性一樣。這兩種利益關(guān)系的主流是沖突的。

〔25〕參見(jiàn)易軍:《個(gè)人主義方法論與私法》，《法學(xué)研究》2006年第1期。

〔26〕[美]杜維明:《對(duì)話與創(chuàng)新》，廣西師范大學(xué)出版社2005年版，第35頁(yè)。

〔27〕在哲學(xué)中表現(xiàn)為古希臘的德行主義和快樂(lè)主義、中世紀(jì)的實(shí)在論與唯名論、近代的利他主義與利己主義對(duì)立等，參見(jiàn)江暢:《自主與和諧—萊布尼茨形而上學(xué)研究》，武漢大學(xué)出版社2005年版，第3頁(yè)。在近代以來(lái)的政治理論中表現(xiàn)為自由主義與共和主義;在法學(xué)中則表現(xiàn)為個(gè)人本位法與社會(huì)本位法。然而，這兩種觀念各自都有其困境:立足整體，往往有反個(gè)體的傾向，而這與個(gè)體不同程度地具有獨(dú)立自主性的事實(shí)相沖突;立足個(gè)體，往往有反整體的傾向，而這又與個(gè)體總是有社會(huì)性的事實(shí)相沖突。

〔28〕如我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者韓忠漠認(rèn)為:“現(xiàn)代的全休主義可以說(shuō)是個(gè)體主義的大敵”。參見(jiàn)韓忠漠:《法學(xué)緒論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版，第巧5頁(yè)。我國(guó)大陸法學(xué)界對(duì)整體主義的話難，就源于這種對(duì)立思維。

〔29〕參見(jiàn)[英]F.A.馮•哈耶克:《個(gè)人主義:真與偽》，載哈耶克:《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》，鄧正來(lái)譯，三聯(lián)書(shū)店2003年版，第5頁(yè)以下。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也持有此種觀點(diǎn)，參見(jiàn)仁德柯武剛、史漫飛:《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)—社會(huì)秩序和公共政策》，韓朝華譯，商務(wù)印書(shū)館2000年版，第70頁(yè)。

〔30〕前引〔28〕，韓忠漠書(shū)，第153頁(yè)。

〔31〕參見(jiàn)〔德哈貝馬斯:《在事實(shí)與規(guī)范之間》，童世駿譯，三聯(lián)書(shū)店2003年版，第123頁(yè)以下。

〔32〕前引〔26〕，杜維明書(shū)，第60頁(yè)。

〔33〕SeeP.Watson，SocialSecurityLawoftheEuropionCommunities，Oxford:Mansell，1980，1.

〔34〕這就是說(shuō)社會(huì)權(quán)利是人發(fā)揮其社會(huì)功能的基本條件或擔(dān)保，不僅如此，甚至連“私權(quán)”也是為此目的而存在的，有私法學(xué)者曾言:“原來(lái)孔德曾主張’人只有盡義務(wù)之權(quán)利’，Duguit則謂人在社會(huì)應(yīng)盡一職，并無(wú)自由之權(quán)，惟有社會(huì)的行動(dòng)之義務(wù)。即如所有權(quán)非為所有者之權(quán)利，不過(guò)為財(cái)貨保持者之社會(huì)的權(quán)能而已。故法律不復(fù)保持所有者之權(quán)，惟擔(dān)保財(cái)貨保持人以行使社會(huì)機(jī)能之可能性而已。”前引〔21〕，史尚寬書(shū)，第20頁(yè)。

〔35〕《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1956年版，第82頁(yè)。

〔36〕[美]保羅•A.薩繆爾森、威廉•D•諾德豪斯:《經(jīng)濟(jì)學(xué)》下，高鴻業(yè)譯，中國(guó)發(fā)展出版社1992年版，第689頁(yè)。

〔37〕[美]羅斯科•龐德:《通過(guò)法律的社會(huì)控制法律的任務(wù)》，沈宗靈、董世忠譯，商務(wù)印書(shū)館1984年版，第83頁(yè)。

〔38〕當(dāng)然，我們也不否認(rèn)私法也有保障社會(huì)整體利益的功能，但它是通過(guò)遷回的方式，即經(jīng)由保障個(gè)人利益而增進(jìn)整個(gè)社會(huì)整體利益的，對(duì)此，哈耶克做了說(shuō)明。SeeHayek，Law，LegislationandLiberty:RulesandOrder,TheuniversityofChicagoPress，p.133.

〔39〕這是美國(guó)最高法院在1962年BrownShoe一案中率先提出來(lái)的，見(jiàn)BrownshoeCo.v.UnitedStates，370U.S.294(1962)，這一觀念后來(lái)被廣泛接受，演化成各國(guó)反壟斷法的目的。

〔40〕孔祥俊:《反壟斷法原理》，中國(guó)法制出版社2001年版，第93頁(yè)。

〔41〕這里的引語(yǔ)分別出自日本促進(jìn)資源有效利用法第1條、循環(huán)型社會(huì)基本法第1條，德國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物清除法第l條，美國(guó)國(guó)家環(huán)境政策法第1條第3款。

〔42〕前引〔37〕，龐德書(shū)，第74頁(yè)。

〔43〕AdamFerguson，PrinciplesofMoralandPoliticalScience，Edinburgh，1792，vol.I，p.262.

〔44〕參見(jiàn)米:《自由與秩序》，天津人民出版社2004年版，第143頁(yè)。

〔45〕前引〔37〕，龐德書(shū)，第78頁(yè)。

〔46〕[英]彼得•斯坦、約翰•香德:《西方社會(huì)的法律價(jià)值》，王獻(xiàn)平譯，中國(guó)法制出版社2004年版，第70頁(yè)。

〔47〕即使在美國(guó)這樣特別注重保護(hù)個(gè)人權(quán)利的國(guó)家，從20世紀(jì)30年代開(kāi)始，也在判例法中確立了一些企業(yè)社會(huì)責(zé)任的規(guī)則，如在1953年新澤西州的一個(gè)判決中法院認(rèn)為:“現(xiàn)代形勢(shì)要求公司作為其所在社區(qū)的一員，在承認(rèn)和履行私人責(zé)任的同時(shí)，亦承認(rèn)和履行社會(huì)責(zé)任”。SeeA.P.SmithManufacturingCo.v.Barlow，13N.J.145，98A.2d581，appealdismissed346US.86(1953);且?guī)缀跛械闹荻贾贫顺晌姆▽?duì)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任予以承認(rèn)。SeePhillip1.Blumberg，CorprporateResponsibilityinaChangingSociety,BostonUniversitySchoolofLaw，1972，p.18.這也被我國(guó)立法所采納。2005年新修訂的公司法第5條明確規(guī)定:“公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)……必須承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。”其理由誠(chéng)如立法意見(jiàn)書(shū)所言，“由于公司作為現(xiàn)代社會(huì)主導(dǎo)地位的商事主體，其運(yùn)作不僅關(guān)系到股東、職工等內(nèi)部利害關(guān)系人的利益，也對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益產(chǎn)生重要影響，故公司在追逐利益最大化的同時(shí)，也必須承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任、履行相應(yīng)的法律義務(wù)”。參見(jiàn)桂敏杰主編:《中華人民共和國(guó)證券法中華人民共和國(guó)公司法新舊條文對(duì)照簡(jiǎn)明解讀》，中國(guó)民主法制出版社2005年版，第220頁(yè)。

（48）參見(jiàn)〔美〕阿拉斯戴爾•麥金太爾:《誰(shuí)之正義?何種合理性?》，萬(wàn)俊人等譯，當(dāng)代中國(guó)出版社1996年版。此書(shū)全部就是圍繞這一問(wèn)題論證的。

（49）MichaelWalzer，LiberalismandtheArtofSeparation,PoliticalTheory12:3(August1984):315一330.

（50）[美]約翰•羅爾斯:《正義論》，何懷宏等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第5頁(yè)。

（51）在法學(xué)中公平與正義幾乎是在同一意義上使用的，許多論文中往往把二者疊加為“公平正義”而使用。本文也是在同一意義上來(lái)使用的。對(duì)整體公平的詳細(xì)論述可參見(jiàn)劉水林:《經(jīng)濟(jì)法基本范疇的整體主義解釋》，廈門大學(xué)出版社2006年版，第72頁(yè)以下。

（52）任柯合作生產(chǎn)抖是從人員的分配開(kāi)始的。為維持社會(huì)的功能性存續(xù)，在選擇誰(shuí)擔(dān)任什么角色方面，有兩個(gè)基準(zhǔn)，帕森斯將它們稱為業(yè)績(jī)本位（achievement）和屬性本位(ascription)。前者需要某種特殊的機(jī)能，是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)和個(gè)人努力獲得的地位二后者是個(gè)人氣生俱來(lái)的熊力，與后天的努力無(wú)關(guān)，是因擁有某種屬性而獲得的地位。筆者認(rèn)為，在資源和社會(huì)職位的分配中，抽象地講是屬性本位，而從實(shí)質(zhì)意義上講是業(yè)績(jī)本位。