食品安全召回管理

在食品交易過程中，由于設計失誤或生產錯誤造成的缺陷食品問題，國內外都開展了食品召回管理相關研究與實踐。召回制度起源于美國汽車傷人事件[2]，后來拓展到可能對普通消費者造成傷害的食品、藥品、化妝品等領域。結合我國兩部產品召回管理以及相關文獻對產品召回的界定，本文認為食品安全召回是指，對存在安全問題的食品即缺陷食品的管理辦法，是由食品生產商或銷售商制定的，在確定由其生產原因或銷售原因造成的某一批次或類別的不安全食品之后，根據食品缺陷或安全問題的嚴重程度、缺陷食品的數量與分布情況、糾正缺陷的地點與方式的比價成本等因素，對缺陷食品采取收回、再加工、更換與賠償等措施進行處理，以消除或減少缺陷食品對消費者帶來的人身危害和財產損失以及對公共安全與公眾利益的影響。食品安全召回是一種系統的管理方法，需要明確召回對象、實施主體、適用范圍、召回等級、召回方式、召回程序等要件，以便于實現食品安全召回的管理目標。召回對象與實施主體即召回實踐的客體與主體。召回對象是指不安全食品或缺陷食品，此為實施召回管理的落腳點。不安全食品具體是由采購、設計、生產、標識、銷售、物流等方面的原因在某一批次或類別的食品中普遍存在的同一性缺陷（也可表述為系統性缺陷）；包括食品存在可能或已經誘發食品污染、食源性疾病或對人體健康造成危害甚至死亡的危險，特定人群安全隱患標識不明，以及不符合有關食品安全的法律、法規規定等三種情況。食品安全召回管理實施主體按照我國《食品召回管理規定》為食品生產企業。在實施食品安全召回時，食品生產企業需要政府食品經銷商、監管部門、技術支持機構、物流企業、消費者與公共傳媒等主體參與其中，加強與召回實施主體的溝通、協調與協作，保證召回質量。食品安全召回范圍與召回等級密切相關。食品安全召回范圍有兩層含義，其一是指哪些不安全食品產品，其二是指不安全食品處于哪些渠道。產品我國《食品安全法》規定召回的前提是食品不符合安全標準，但是我國食品安全標準政出多門，缺乏統一有效的界定，不能適應迅速發展的食品產業。因此界定食品安全召回范圍包括不安全的、污染的、標簽錯誤的、與制造商產品說明書不一致的，以及忽視特定人群和其他危險因素警告等不符合食品安全標準的產品[3]。不安全食品召回的渠道范圍涵蓋從生產環節、到銷售環節，至食用環節；同時溯源將召回范圍追溯至原材料采購環節。食品的流通范圍與人身傷害程度并重，同樣是衡量食品安全危害的評價因素。鑒于食品安全對于社會公共安全影響巨大，不管是企業主動召回還是被動召回，都需高效、完善的召回程序，確保食品安全召回實施的效果。食品安全召回程序以食品安全（缺陷）的投訴或報告為觸發，由企業或政府形成初步情況調查報告，對食品安全危害進行評估，通知各相關部門、機構、銷售渠道成員、消費者與公共傳媒并啟動召回計劃，至此進入召回實施環節。召回實施環節需要做好召回預算、告知召回情況、收回缺陷食品、確保及時替換或賠償等善后工作。企業完成召回實施之后，還需要做到提交召回總結報告、評估召回效果，并需要適時做好危機公關。通過明確食品安全召回客體，發揮實施主體的主觀能動及與其他主體的協作，實施規范的召回程序，最后做好事后評估總結，以期達到高效、全面、快速，以及較低成本的食品安全召回管理目標。閉環供應鏈是將正向供應鏈與逆向供應鏈統一起來，形成閉環系統。閉環供應鏈的產生受到利潤、法律、客戶服務與管理技術四個因素的驅動，其目的是對物料的流動進行封閉處理，減少污染排放和剩余廢物，同時以較低的成本為顧客提供服務[4]。在閉環供應鏈框架下實施食品安全召回，不僅是保護消費者權益以及體現企業責任，更是推進循環經濟發展與實現社會道德與倫理責任的保障?；陂]環供應鏈的食品安全召回表現了食品采購、生產、銷售正向流通與缺陷產品召回逆向回收的有機結合，其中由食品生產企業修復召回的食品，并再次借助原先的正向供應鏈渠道將其返回終端消費，如圖1所示。閉環供應鏈理論與食品安全召回管理諸多要件存在契合。從召回對象來看，缺陷食品來源于正向供應鏈渠道，但是召回回收并不是終點。對缺陷食品進行回收、銷毀、掩埋、提取可利用物資，甚至修復再次回到消費市場，方是食品安全召回的最終去向。從召回主體來看，不管是正向供產銷，還是逆向溯源回收，食品生產企業既是實施召回的核心企業，亦是閉環供應鏈的核心企業?；陂]環供應鏈的食品安全召回做到“物以至用”，體現出食品生產企業的企業責任和社會責任。從召回范圍來看，不安全食品是由原材料問題、設計失誤、生產缺陷、流通污染以及標識不符等原因造成。這些問題反饋于投訴、溯源、監測、檢測、回收等食品安全召回程序。召回范圍與召回程序的匹配，吻合于閉環供應鏈的回收、檢測/分類、再處理、廢棄處理、再銷售等環節形成的封閉鏈條。

基于閉環供應鏈的食品召回管理策略

生態和經濟的雙贏是閉環供應鏈管理追求的目標，閉環供應鏈管理的目的是對物料的流動進行封閉處理，減少污染排放和剩余廢物，同時以較低的成本為顧客提供服務?；陂]環供應鏈理論的食品召回管理更是體現消費者、企業、社會與自然的和諧發展。基于閉環供應鏈理論的食品召回管理中，作為召回主體的食品生產企業采取缺陷食品回收行為，在履行經濟責任與社會責任的同時，也發揮出促進生態供應鏈的資源循環與環境保護的主導作用。面對閉環供應鏈提出的生態持續和經濟發展的協從發展要求，食品生產企業需要意識到實施缺陷食品召回管理的重要性，并主動承擔這種社會責任。閉環供應鏈實施產品全生命周期管理，強調通過鏈上各實體的協同運作來實現整個系統的最大效益。基于閉環供應鏈理論的食品安全召回管理同樣需要鏈內各主體的協作。食品安全召回逆向過程表現為消費終端→流通企業→生產企業→供應商，其中需要物流企業、信息與檢測技術機構、政府監管部門及公共傳媒等主體的支持。鑒于缺陷食品所有權流轉于食品生產商與經銷商、消費者不同主體，生產商與經銷商是召回義務的承擔者，因此二者也是食品召回閉環供應鏈的核心企業。成員間的合作是閉環供應鏈高效率運作的基礎與關鍵，因此有必要在閉環供應鏈內建立主體間的協調，主體間的協調表現為召回責任的劃分、召回信息的溝通、召回流程的重組、召回程序的改善等方面。通過主體的組織協調與分工協作在提高召回質量的同時降低召回成本，實現生態優化與經濟發展中的效益平衡。針對召回管理中普遍存在的信息失衡導致的事件失控、危機擴散等問題，應加強食品安全召回管理相關的信息溝通，建立完善的召回信息處理系統。通過消費者投訴、問卷調查、食品企業質檢報告等渠道，獲取召回管理早期預警信息。建立有效的食品生產與銷售數據庫，通過產品型號、生產批次、生產日期、系列號等關鍵信息點的追蹤確定需要召回的產品批次；通過銷售記錄等渠道信息確定缺陷食品的流向與當前的使用狀況。同時食品生產企業還需加強與最終消費者、中間商、物流企業等流通渠道成員的溝通，實現食品流通、退回、修復等方面信息的反饋與共享。食品企業可采用RFID作為食品信息單元載體，在食品的采購、生產、銷售過程中對包裝、庫存、運輸、配送進行過程追蹤，實現食品安全狀態特征的提取、監控、評價、預報和預警等集成應用，為實施召回管理提高信息支持。由于進入閉環供應鏈回流物品產生的時間、地點的分散和無序，這就加大了召回管理的復雜性。若由制造商負責完成回收，要求制造商建立龐大的回收網絡，對于制造商來說，成本過高。因此由物流商介入供應鏈，取代食品生產商或經銷商承擔具體的召回活動是一個有效的手段[5]。通過食品企業與第三方物流商之間委托激勵機制，成分發揮現代物流的專業性，也體現出物流企業在供應鏈在中的核心競爭力。閉環供應鏈中的食品召回物流活動，包括將缺陷食品從消費地、流通渠道運回生產地的逆向物流以及將再生品、可利用物資從生產地運往消費地的正向物流，涉及缺陷食品的收集、檢測、分類、提取有用資源、再制造、再分銷等諸多環節，構成典型的閉環物流。因此需要根據食品召回閉環供應鏈的結構特征與多目標要求設計、再造閉環物流網絡，其中重點研究召回物流活動的設施選址決策、最佳回收率與設施間的物流量，以及物資在閉環供應鏈中的運輸方式[6]等。借助閉環物流網絡，提高物流系統運作的效率與效果，最終實現食品召回與資源再利用。

基于閉環供應鏈的食品安全召回管理，在企業、消費者、社會與自然的和諧發展中找到一個切入點，有助于實現消費者安全保障、環境保護、資源再利用以及企業長遠發展。本文在分析食品安全風險及其影響因素的基礎上，闡述食品安全召回的基本內涵。提出基于閉環供應鏈的食品安全召回管理要解決的問題就是如何更加有效的管理越來越多的逆向的缺陷食品流動。食品召回的實施需要與之相適應的閉環供應鏈系統作為支持條件，發揮缺陷食品召回與后續處置更好的效益和效率。最后從閉環供應鏈角度分析食品安全召回的若干策略。后續將在食品召回評價體系、召回主體博弈分析以及閉環物流網絡設計等方面開展學習與研究。

本文作者：潘文軍工作單位：華僑大學經濟與金融學院

一、前言

作為企業風險防控、內部管理的重要一環，內部審計工作的創新與發展一直是企業所關心關注的；如何將內部審計工作與企業的經營管理、風險防控等緊密的結合也一直是業界所探索與研究的方向。就目前而言，重業務審計輕管理審計，重專項審計輕全面審計，重審計實施輕問題整改，重計劃擬定輕成果應用的現象普遍存在于企業內部管理當中。如何改變這一現狀，將企業內部審計工作引向深入，充分發揮監督防控作用，為企業經營發展更好的保駕護航。經過探究與實踐，我們提出以“重制度建設，重流程設計，重機構完善，重隊伍培養，重項目實施，重問題落實整改，重審計成果應用”的企業內部審計管理思路，力求從審計計劃提出，審計項目實施，被審計主體問題落實與整改，相關部門依據審計結果實施跟蹤監督處置及成果應用的多角度維度出發，構建起“閉環”的審計監督管理新業態。

二、HJ集團內部審計工作現狀

作為企業，HJ集團已經建立起了以企業“內部審計工作制度”為基礎，“內部審計規范”為依據，“內部控制審計辦法”、“后評價工作管理辦法”等為輔助的制度體系，同時，以企業“經濟責任審計流程”、“經營效益審計流程”、“經濟責任審計聯席會議制度”等相關流程細則也已完善。相關制度、辦法、流程的建立，使企業審計工作得到了進一步規范。但就企業內部審計的監督而言，經過多年審計工作的實施與開展，我們發現，往往存在著內部審計工作制度規章不全，致使內部審計無章可依；機構人員調整不科學，造成審計質量下降；審計成果(結果)得不到重視及應用，致使審計發現的問題得不到有效監督與整改等諸多問題。HJ公司面臨著以下突出問題：

1.內部審計管理體系尚待完善

目前HJ集團內部審計管理體系，僅在集團總部層面設立了獨立的審計部門，并配備了專職審計人員，但下屬成員單位層面均未設立審計風險控制部門或專職人員。集團總部和成員企業內部審計兩個層面的管理存在斷檔和真空，沒有形成完成的上下聯動監督體系。

[摘要]科技的進步帶來了支付方式的變革，住院預交金線上支付手段的不斷更新給醫院預交金管理帶來挑戰?；趨^塊鏈技術的票據電子化管理可以解決票據流轉的安全性、唯一性、可追溯性，為線上全流程結算帶來便捷。本文從住院預交金業務的特點出發，探討如何應用區塊鏈技術，實現住院預交金線上閉環管理。

[關鍵詞]區塊鏈技術；住院預交金；線上閉環管理

住院預交金是住院患者在住院期間預付給醫院的一部分資金，是醫院預收醫療款的一種形式。隨著信息化水平的提高，預交金支付方式越來越多樣化、便捷化，通過第三方平臺的新型支付手段，如微信、支付寶、銀醫通、App充值等線上支付，已經逐漸成為主流，給預交金管理帶來挑戰。

1傳統支付方式下住院預交金管理策略

在傳統就診模式下，患者在醫院收費窗納住院預交金，由窗口工作人員開具紙質預交金收據。為方便患者就診，醫院對住院預交金的管理大多是“寬進嚴出”，醫院信息系統并不登記預付款人信息，只打印預交金收據，作為預付款人的繳款憑證。預交金收據持有人持有票據作為權益載體，隨著紙質票據的流轉，權益同時流轉到下一持有人。患者出院結算時，需要收齊所有票據辦理出院，院方歸集所有預交金憑證，有效避免住院余款退款和票據給付風險。

2住院預交金線上管理的痛點難點

【內容提要】本文從系統科學角度出發，以現代大型企業為研究對象，將控制理論引入企業管理，與現代企業管理理論和經濟激勵理論相結合，提出了一個新觀念——員工激勵經營者，一個新制度模型——員工激勵經營者機制，一個新理論——正反饋閉環管理系統理論。為了改進法人治理結構、增強長遠發展動力、提升整體競爭力，本文認為現代和未來大型企業應在正向管理體系基礎上建立正反饋機制，構造正反饋閉環管理系統。

【關鍵詞】企業、系統、激勵、正反饋

PositiveFeedbackClosed-loopManagementSystem

YuchengJin

【Abstract】Thispapersetsoutfromsystemscienceangle,regardingmodernlargeenterprisesastheresearchobject,leadingthecontroltheoryintoenterprisemanagement,whichistobecombinedwiththemodernmanagementtheoryandtheeconomicincentivetheory,putsforwardanewidea——Staffinciteexecutives,anewsystemmodel——Incentivesystemfromstafftoexecutives,anewtheory——Positivefeedbackclosed-loopmanagementsystemtheory.Forperfectingthecorporategovernancestructure,strengtheningthelong-termdevelopingdynamic,improvingtheintegralcompetitiveness,thepaperthinkthatmodernandfuturelargeenterprisesshouldestablishthepositivefeedbacksysteminthebasisofthepositivemanagementsystem

【KeyWords】EnterpriseSystemIncentivePositivefeedback

【內容提要】本文從系統科學角度出發，以現代大型企業為研究對象，將控制理論引入企業管理，與現代企業管理理論和經濟激勵理論相結合，提出了一個新觀念——員工激勵經營者，一個新制度模型——員工激勵經營者機制，一個新理論——正反饋閉環管理系統理論。為了改進法人治理結構、增強長遠發展動力、提升整體競爭力，本文認為現代和未來大型企業應在正向管理體系基礎上建立正反饋機制，構造正反饋閉環管理系統。

【關鍵詞】企業、系統、激勵、正反饋

PositiveFeedbackClosed-loopManagementSystem

YuchengJin

【Abstract】Thispapersetsoutfromsystemscienceangle,regardingmodernlargeenterprisesastheresearchobject,leadingthecontroltheoryintoenterprisemanagement,whichistobecombinedwiththemodernmanagementtheoryandtheeconomicincentivetheory,putsforwardanewidea——Staffinciteexecutives,anewsystemmodel——Incentivesystemfromstafftoexecutives,anewtheory——Positivefeedbackclosed-loopmanagementsystemtheory.Forperfectingthecorporategovernancestructure,strengtheningthelong-termdevelopingdynamic,improvingtheintegralcompetitiveness,thepaperthinkthatmodernandfuturelargeenterprisesshouldestablishthepositivefeedbacksysteminthebasisofthepositivemanagementsystem

【KeyWords】EnterpriseSystemIncentivePositivefeedback

摘要：主要介紹了喇叭型閉環研發體系的概念特征、管理模式、體系保障制度以及后期的實施情況，這種體系的構建和有效實施不僅增加了公司的科研實力、培養了科研隊伍，也為中國海油以及其它企業提供了卓有成效的科技發展路徑。

關鍵詞：喇叭型;金點子;科研體系;構建

海油發展工程技術公司是一家為油氣田勘探開發提供綜合研究和專業技術服務的公司。公司以地質油藏為基礎，提供勘探開發研究及非常規綜合一體化、鉆完修技術服務、鉆采技術支持、增產增注技術、人工舉升產品及配套技術服務、油田化學及工藝技術，形成6大產業，20個專業業務板塊構成產業架構，覆蓋油田勘探、開發、生產全過程，成為“技術+產品+服務”的一體化服務商。公司從2013年底成立之初，發展到2019年，產值達到50多億元，利潤超過6億，人數超過5000人。

1“金點子”研發體系構建的背景

公司現場技術人員學歷層次高，本科及以上學歷占80%以上，平均年齡不到35歲，思維活躍，想法很多，在作業過程中經常會提出很多改進工具的好思路、好點子，但由于繁忙的生產任務以及對知識的掌握和認識不夠，無法深入開展研究，是公司發展過程中的重要損失?？萍紕撔率翘嵘髽I競爭力的重要手段，如果沒有屬于自己的科研團隊，核心的技術體系無法技術升級，將會成為公司快速發展的一塊絆腳石。成立科技發展部后，在全體科技人員的努力和公司領導的重視和支持下，科研工作從最初的探索階段，逐漸找到了工作的重點，形成了喇叭形的研發體系、“點、線、面、體”技術創新平臺、“工廠式”的研發模式以及全方位立體化的技術服務團隊，成為公司主營業務發展的保障，并走出了一條自主研發工具和特色現場技術服務的專業化的道路。

2喇叭型閉環研發體系的內涵與創新點

教學質且閉環監控體系理論基礎—PO以循環理論PDCA循環是全面質量管理所應遵循的科學程序.它是英語單詞Plan、Do、Check和Action的第一個字母。PDCA循環的特點:(1)計劃一實施一檢查一改進四個階段形成閉環管理;(2)大環套小環，一環扣一環，小環保大環，推動大循環，見下圖。整個教學質量管理過程是符合PDCA循環的，具體如下:P—計劃:如培養計劃、教學大綱、具體教學質量標準的制定;教學準備工作等等:D一，實施:實施各項教學活動;C—檢查:對教學過程的各個環節進行監控和檢查，并反饋結果;A—改進:根據反饋的信息采取措施改進，以不斷提高教學質量。電子高等教育學會2007年學術年會論文集論文

二、教學質量閉環監控體系總體框架

南京郵電大學教學質量閉環監控體系構建的總體目標:建設具有南京郵電大學本科教學特色的教學質量閉環監控體系。根據“凡事有組織、凡事有標準、凡事有程序、凡事有監管、凡事有改進”的原則，以“組織保證、標準明確、過程控制、評價合理、持續改進”為特征，構建一套具有連續性、全面性、個體性、先進性、規范性的本科教學質量管理體系，為社會提供優質的本科教育。該體系包括教學質量組織保障子系統、教學質量標準保障子系統、教學過程檢查監控子系統、教學質量實時反饋子系統、教學質量調整改進子系統，五個子系統相互依存、環環相扣，構成了完整的南京郵電大學內部教學質量閉環監控體系。教學質量實時反饋子統系教學過程檢查監控子系統教學質量標準保障子統系一教學質量組織保障子系統教學質量調整改進子系統圖1:南京郵電大學內部教學質量閉環監控體系

三、南京郵電大學教學質量閉環監控體系內涵

(一)組織機構保障有力

為加強對教學質量監控工作的領導，學校設立了教學質量督察監控委員會、教學督導組、專項評估專家組、教學教務咨詢小組，實施兩周一次的教學例會工作制度以及教學工作研討會議制度，院系組建教學督導組和老教授教學指導組，教務處設置質量監控科負責教學質量監控的組織管理工作。

摘要：闡述企業計量信息管理平臺與ERP銷售系統進行集成的必要性，提出集成過程中信息流閉環設計的難點與解決方法。詳細介紹了非產銷協同集成和產銷協同集成兩個關鍵業務功能的流程。系統上線后應用效果較好。

關鍵詞：計量信息管理平臺；ERP銷售系統；系統集成；閉環設計；產銷協同；非產銷協同

近年來，蘭州石化公司大力發展生產信息化建設，相繼完成了ERP、MES及計量信息管理平臺等信息系統的建設，為企業實現工廠智能化奠定了堅實的基礎。隨著計量信息管理平臺和ERP銷售系統的深化應用，這兩個系統的集成應用需求逐漸地顯現出來。為優化產銷協同，用信息化手段把銷售業務和計量信息進行整合，通過系統數據鏈接，保證相關業務數據準確、完整并可共享，實現了企業內部物流、資金流、信息流“三流”合一［1］，有效解決系統中人工錄入工作量大、表述信息不一致的問題，減少信息孤島，實現信息暢通、數據共享，形成銷售、計量等業務的線上閉環管理，更重要的是使產銷協同，生產執行過程與銷售執行過程緊密聯動，促進產銷平衡。將計量信息管理平臺和ERP銷售系統進行集成，是煉化企業信息化集成應用的主要內容。

1應用需求分析

企業信息化建設的主要趨勢是向集成和整合方向發展，把分散的應用系統整合起來，建立規范化的企業信息資源，使信息資源更具實時性、共享性，利用集成信息，實現企業各個應用系統的互聯，使企業各個部門之間的信息實現共享?；谝陨显?，筆者所在公司實施了計量信息管理平臺與ERP系統集成項目。

2計量信息管理平臺與ERP銷售系統數據閉環難點分析

摘要:分析了現有煤礦隱患管理系統中存在的不足，制定了完整的隱患級別、隱患種類和隱患標準項管理方式，優化了隱患排查治理流程，利用分層架構方法和ASP．NETMVC技術完成了煤礦隱患閉環管理系統的研發。系統利用智能終端實現了隱患的動態檢查與錄入，具備隱患的確認、整改、驗收及申訴等功能，并借助FP－Growth算法，發現隱患在多個維度間的關聯關系，為隱患治理提供可靠的決策建議與支持，有效減少煤礦隱患的發生次數，促進企業安全生產。

關鍵詞:隱患閉環管理;隱患標準項;數據挖掘;關聯規則分析;智能終端

近年來，國家煤炭產量不斷提高，煤炭生產中的各類事故屢有發生，造成重大的人員傷亡和經濟損失。隨著煤炭行業經濟形勢的持續下滑，人才流失嚴重，投入資金不斷減少，煤礦安全形勢更是不容樂觀［1］。然而，每個事故的發生，都是由一個或多個長期累積且沒有得到正確及時處理的隱患轉變而來，因此，作為事故發生的前兆，對煤礦隱患的治理受到越來越多的重視，正確及時處理存在的隱患，是避免事故發生的重要手段之一。

1現有隱患管理系統存在的問題

1)隱患處理流程簡單，治理效果不明顯。系統往往只是對煤礦隱患的簡單記錄，處理流程簡單，整改與處罰措施不到位。有些地方只為應付檢查，對錄入的隱患甚至沒有任何實際的整改與驗收，根本無法起到應有的作用。2)在隱患分級、分類、標準建立上過于隨意，無法做到全面、統一與公平公正，不利于系統的實際推廣與應用，也無法支持后期的數據分析。3)隱患記錄手段不合理，缺少便捷的錄入工具。許多煤礦和隱患系統仍然停留在人工現場檢查后，將隱患信息記錄到紙張表格中，再由專門的信息技術人員錄入到隱患管理系統中，在手持智能終端普遍流行的今天，顯得尤其笨拙與不合理。4)對煤礦隱患數據沒有很好的利用與分析，造成同類型的隱患屢次出現，沒有從根本上幫助企業減少隱患的發生次數，改善企業安全生產狀況。實際上，這才是隱患管理系統的根本之處和意義所在。因此，設計并實現了一種煤礦隱患閉環管理系統，它優化了隱患的管理流程，增加了智能終端的使用，并利用數據挖掘算法對已經有隱患數據進行挖掘與分析，給煤礦隱患的預防與評估提供了可參考的建議與支持，減少了隱患的發生次數。

2隱患管理及流程分析

1閉環管理的幾點做法

1.1安全基礎管理工作閉環管理

管理流程：安全管理制度、作業規程、施工措施及政府或上級部門的文件、工作部署等相關要求→貫徹學習→組織執行→監督檢查→問題反饋。2.2.2管理要求：各職能部門根據上級文件要求結合礦井實際負責制定各項安全管理制度；各生產及生產輔助單位根據工作任務結合現場實際編制作業規程、施工措施，并根據實際情況變化及時修訂；礦辦公室及時傳達政府或上級部門下達的文件、工作部署等。各責任單位負責管理制度、規程措施、政府或上級部門文件精神、工作布署的貫徹學習落實，并形成記錄備查。職能部門對各單位貫徹學習落實情況進行監督檢查，對檢查結果進行通報。

1.2風險預控閉環管理

1.2.1管理流程：辨識培訓→危險源辨識→風險評估→預測預警→風險控制。1.2.2管理要求：各專業副總工程師負責本專業風險預控相關業務知識的培訓。每年初，根據礦井生產計劃、接續布局和生產要素的變化，總工程師組織人員從“人、機、環、管”四個方面對風險進行辨識排查、評估分級、預測、預警、預控，形成《龍東煤礦安全風險預控手冊》，同時對每個崗位風險進行辨識，修訂《龍東煤礦崗位風險預控卡》。每月25日前，針對下月生產計劃及生產要素的變化，總工程師組織人員對風險進行辨識排查、評估分級、預測、預警、預控，形成《龍東煤礦安全風險預控單》。各單位每月對自管范圍內的風險進行辨識，及時更新風險預控單，各生產班組每班進行辨識并建立記錄清單。各單位進入新施工點前，必須先熟悉作業環境，發動職工全面進行危險源辯識，然后分析原因、制定措施、落實責任、報專業副總工程師審批后組織職工學習、簽字。各單位主要負責人是安全風險預控管理的第一責任人，認真落實風險預控措施，確保各類安全風險處于可控狀態。

1.3隱患排查治理閉環管理