摘要：畢業設計（論文）是本科教育最重要的綜合性實踐教學環節，針對目前工程類專業畢業設計（論文）考核模式中存在的問題，提出了多方式全過程考核、多維立體量化考核和多層次差異化考核等優化方法。試點實踐表明，考核模式的優化更好地實現了對畢業設計（論文）成果檢驗的客觀公正性，有助于激發學生的學習主動性，有利于培養和提高學生的綜合能力和創新能力。

關鍵詞：畢業設計；考核模式；優化方法；實踐效果

最近教育部關于我國高校“嚴進寬出”現象將改變的觀點引發社會各界廣泛關注，部長陳寶生指出“本科教育是大學的根和本”，要推進“四個回歸”，把人才培養的質量和效果作為檢驗一切工作的根本標準。畢業設計（論文）作為工程類專業本科教育階段的最后一個教學環節，并且是長周期高學分的綜合性實踐教學環節[1-2]，同時又是高校本科生由學校走向社會的關鍵過渡環節，其教學改革的重要性不言而喻。而畢業設計（論文）考核模式和評分機制的優化是整個畢業設計（論文）教學改革中的一個重要方面，從某種意義上講，它是指揮棒，決定了學生的設計態度及設計方法，采用傳統的考核模式難以保障人才培養質量[3-5]。因此，隨著教育形勢的改變，畢業設計（論文）考核模式的改革與優化勢在必行。本文作者將根據多年教學和指導十幾屆工程類專業本科生畢業設計（論文）的實踐經驗，針對畢業設計（論文）考核模式以及實施過程中出現的問題和不足，對畢業設計（論文）的考核指標、考核環節和考核方式等進行優化與實踐，以提高學生的綜合能力和創新能力，達到提高畢業設計質量的目的并實現專業培養目標。

一、當前考核模式存在的問題

近年來我國普通高校都投入大量精力加強了本科畢業設計（論文）考核工作的實施和管理，但畢業設計（論文）質量滑坡現象依然廣泛存在。通過對相關文獻[4-6]以及長沙理工大學工程類專業畢業設計（論文）調研結果進行分析，發現工程類專業的畢業設計（論文）考核模式主要存在以下幾個問題。1.考核指標較粗放，分值權重不合理。一方面，畢業設計（論文）的部分考核內容缺少量化指標，缺乏科學性和可操作性，指導老師、評閱老師和答辯小組老師憑印象打分的現象仍然存在，考核隨意性較大，導致畢業設計（論文）評分的公平公正性受到質疑；另一方面，目前畢業設計（論文）指標的評分項目不夠細化，有些評分標準的界定比較含糊，每項評價指標所占的分值權重也不盡合理，較難體現畢業設計（論文）成果的優劣，因而評分結果的客觀公正性也無法保證，不利于發揮考核評價對學生的教育和激勵功能。2.注重終結性考核，忽視過程性考核。傳統的工程類專業畢業設計（論文）成績主要由設計計算說明書和設計圖紙質量決定，這種以最終評閱材料定評分等級的終結性考核模式存在較大的弊端。例如：畢業設計（論文）中出現的少數抄襲現象不易察覺；極少數畢業設計（論文）由外界代做的學生因圖紙和文本質量優良而拿高分，而真正認真獨立完成設計任務的學生往往成績不一定最好；部分優秀學生的創新設計思想不能充分反映出來。并且這種注重結果忽視過程的考核模式，對畢業設計（論文）的過程沒有量化的監控，對長期缺勤、劣質提問、不參與答疑討論等不良態度與表現也起不到有效的約束作用，國內本科生的主動意識本來就偏薄弱，如果過程性考核不隨之跟進，那么較多學生就會缺少主動參與到畢業設計（論文）過程中來的動力。3.考核功能片面化，考核環節簡單化。現行畢業設計（論文）考核受傳統觀念和專業劃分過細等因素的束縛，對考核功能的認識存在一定的片面性，考核方式片面夸大了其評定選拔功能并被賦予功利化色彩，考核成績簡單地與評優、學歷及學位授予等掛鉤，缺乏對畢業生的全面評價。指導老師對畢業設計（論文）工作的分析總結大多流于形式，學生很難得到畢業設計（論文）過程中的問題反饋，無法進一步提升專業學習的薄弱環節，弱化了考核的診斷和反饋功能。此外，當前畢業設計（論文）考核環節較為簡化單一，主要以安排在末期的教師評定和小組答辯為主，缺少平時和中期等多元化多層次考核環節的配合，考核工作無法根據各學科特色合理地展開，不利于學生綜合素質和創新能力的培養。

二、考核模式的優化方法

1畢業設計選題工作

畢業設計選題是畢業設計的源頭和基礎，是決定整個畢業設計質量好壞的前提。因此，選題必須符合電子信息工程專業培養目標和教學基本要求，內容涵蓋本專業的核心課程；選題應聯系科研、生產或社會實際，促進學、研、產的結合；選題應反映本專業領域的科技發展水平和前沿動態，符合科技進步、經濟建設和社會發展的需要；選題分量、難度、深度要適當，在滿足教學基本要求的前提下，結合學生具體情況因材施教。改進畢業設計選題工作，可以設立畢業設計課題審查小組，進行選題審查，對課題內容、工作量、難易程度、知識覆蓋面、可行性進行客觀的評估。其次，以就業為導向來選題。考研類學生專業知識扎實，學習能力、思考能力較強，選用理論研究型課題類型為主；專業相關崗位任職類學生，以工程實踐類課題為主，鼓勵到工作崗位中完成畢業設計；專業不相關崗位任職類學生，其就業對專業知識要求不高，以相對難度稍低的設計類或仿真類課題為主。

2畢業設計指導工作

畢業設計指導工作是決定整個畢業設計質量好壞的關鍵。基于專業導師制畢業設計指導工作的實施，有利于密切師生關系、促進教風和學風建設，有助于解決指導環節存在問題。專業導師負責制，即從大三開始，每位學生都選擇一名專業指導教師，由專業導師指導專業課程學習、專業技能訓練，由專業導師布置和指導其畢業設計。實施專業導師負責制，專業導師來自于科研教學骨干教師與企業工程師，學生和導師雙向選擇，建立專業導師制度；其次，三年級學生即可進入畢業設計環節，在導師指導下，確定專業方向，學習專業知識。

3畢業設計質量管理

3.1建立畢業設計規范制度

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物理學已完

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電子機械13民法33通信學4統計學完文化戰略3

農林學完新聞傳播5法學理論22

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摘要：為客觀評價功放面板造型設計中設計師的主觀情感帶來的模糊性和不確定性等因素，對造型設計方案進行有效評價，尋找一種客觀公正的造型設計評價方法。文章提出一種將感性工學和TOPSIS方法相融合的評價方法，通過感性工學方法對造型意象詞匯進行匯總篩選，并確定目標意象詞匯，采用TOPSIS方法建立造型特征與意象詞匯之間的關聯模型，構建模糊綜合評價矩陣，計算各意象詞匯權重并進行排名。最后結合功放面板造型方案驗證了該方法的可行性。

關鍵詞：TOPSIS；感性工學；設計評價；意象造型

產品造型設計是一個包含發散思考和收斂思考的復雜過程[1]。如何規避產品意象造型評價中主觀情感帶來的模糊性和不確定性因素[2]，找到準確客觀的造型評價方法勢在必行。基于此本文通過感性工學將定性和定量問題相結合，運用改進的TOPSIS法對方案進行排序，并通過功放面板設計項目對該評價模型的準確性進行驗證。

1功放面板設計方案評價流程

1.1感性工學

感性工學是一門綜合性交叉學科，主張將主觀的情感理性化[3]，從用戶角度出發進行產品設計，避免設計師以主觀喜好出發進行產品造型設計，更多地關注產品給消費者帶來的情感享受、滿足程度等感性特征[4]。通過第三方評測網站、企業內部員工訪談和用戶問卷調查等渠道搜集功放面板造型的感性意象詞匯，共80個。經設計師和企業代表討論與刪選，初步刪選為8個感性詞匯。將8個詞配對相應反義詞，并制作五級李克特量表。邀請潛在用戶、企業制造商和專業設計師各10名，進行打分。最終篩選為動感的、現代的、大氣的。

本科畢業論文是培養大學生實踐能力的一個重要教學環節，在提高學生創新思維、科研基本能力、綜合實踐能力等方面，對提高學生專業技能和綜合實踐能力具有關鍵性作用。［1］目前我國大學本科畢業論文的質量呈現不同程度的滑坡現象。［2］綜合各方面的分析，導致我國本科畢業論文質量總體偏低的原因主要包括:畢業論文的實用價值不高，與學生實習就業相關性不強;考核約束不夠，學生忙于實習、考研和找工作，投入時間和精力嚴重不足;指導教師本身水平有限或對于學生要求不夠嚴格，不能為學生提供有效的指導;平時理論指導太少，學生對于論文的格式和內容不熟悉。深入分析本科畢業論文現存問題的成因，缺乏系統、有效的畢業論文質量管理是其中的重要方面。［3］隨著近年來本科畢業論文管理工作的逐步正規化，尤其是在國家本科教學工作水平評估的推動下，各院校已經普遍制定了本科生畢業論文(設計)規范和評分標準，建立起了本科畢業論文的質量評價標準體系。這些標準雖然表述方式各有不同，但都是對畢業論文從創新性、專業性、學術性、規范性、寫作水平這五個方面提出了要求［4］，其質量標準的內涵可以歸為形式質量標準、內容質量標準和過程質量標準三大部分。但目前各院校制定的質量標準大多數都是從學校層面制定的面向全校所有專業的統一的標準，這種同質化的標準模式雖然可能會使得學生的畢業論文外觀形式比較統一，但卻忽略了各個專業自身的學術特點，使得某些專業畢業論文的撰寫和指導面臨很大困難，標準也無法得到貫徹和落實。［5］北京城市學院生物醫藥學部圍繞首都醫療衛生事業和醫藥健康產業的發展需求，培養具備護理、康復治療、藥學服務、食品安全檢測、藥物研發、生產、檢驗等醫藥健康領域一線崗位工作能力的應用型高技能人才。學部目前的六個本科專業中藥學、藥學、生物技術、食品質量與安全、護理學和康復治療學，涵蓋了理學、工學和醫學三大學科門類。為了更好地發揮畢業論文在應用型本科人才培養過程中的重要作用，各專業均要求將畢業論文與畢業實習相結合。在畢業論文的形式方面，各專業一直不斷地進行適合不同實習單位及工作內容的畢業論文形式探索。因此，在國家對于畢業論文標準及學校畢業論文管理制度的基礎上，針對生物醫藥學部專業門類多的特點，建立適合學部各專業的本科畢業論文管理制度細則和質量評價方法，對于提高學部本科畢業論文的質量、實現各專業應用型人才的培養目標及提升學部整體教學管理質量都具有重要意義。

一、本科畢業論文存在的主要問題

(一)部分學生畢業論文的形式有待改進，質量有待提高。由于生物醫藥學部要求學生畢業論文必須與實習工作內容相結合，并保證“一人一題，真題真做”的畢業論文原則，因此，學生的畢業論文受到實習單位及具體工作崗位的限制，會不可避免地造成部分學生的畢業論文存在學術性有限、創新性不強等問題。比如，2018屆藥學專業部分在醫藥藥房實習的同學從事調劑工作，因其先進性及科學性并不突出，所以畢業論文只能采用關于大量處方統計相關的調研型論文。此外，在論文完成過程中，由于藥房無法提供數據庫中數據，學生雖然耗費了大量的時間，但論文的質量仍然非常有限。因此，將論文管理工作前移，加強對實習基地及工作崗位的篩選，是完成高質量畢業論文的重要前提。(二)學生對待論文的重視程度、寫作能力。和表達能力仍需加強由于學生完成畢業論文的過程與學生實習、考研或考公務員，以及尋找就業機會的時間基本重合，所以學生的思想會一定的波動和起伏。部分學生會在畢業論文的工作上投入較少的精力，在論文完成過程中比較依賴指導老師，缺乏主觀能動性，不能及時回應指導老師。個別論文內容和格式達不到專業要求，論文率比較高，這反映出畢業論文的相關訓練仍存在不足。答辯過程中個別學生的語言表述不準確、回答問題不自信，也說明該方面的訓練有待加強。因此，制定更符合學部學生實際情況的管理制度，加強對學生畢業論文工作的過程化管理，是提升畢業論文工作的重要保證。(三)論文指導教師隊伍應進一步建設。部分新開設專業具備論文指導能力的教師數量不足，需要從進一步引進高水平師資和加強現有教師隊伍建設兩方面入手加以解決。除了加強人才引進的工作外，提高教師對本科畢業論文指導的重視程度也是非常重要的。教師對學生的指導既要包括畢業論文的整體設計(即論文的創新性、學術性及科學性)，又要包括畢業論文格式的指導(即論文的嚴謹性和規范性)。為保證指導教師的指導質量，迫切需要詳細可行的論文管理制度及學生反饋制度，提高教師對畢業論文的重視程度，規范教師的指導過程，明確有效的獎懲機制，從而保證和提高生物醫藥學部本科畢業論文的質量。

二、本科畢業論文的質量管理的探索

針對北京城市學院生物醫藥學部本科畢業論文的質量及管理現狀，為提高學部本科畢業論文質量，構建并完善適合學部學情的本科畢業論文質量管理方法，從而實現對畢業論文的全過程、全環節、全方位的質量保障，具體研究內容包括:(一)確立學部本科畢業論文管理制度細則。1.明確管理方式和崗位職責。為更好的保證學部整體畢業論文質量，管理制度明確采用學部、專業和指導教師參與、分工協作的學部三級畢業論文管理方式。由學部主任主責、教學副主任統籌協調、各專業主任及秘書組成畢業論文質量管理團隊，團隊人員都具備較高的責任心和豐富的教學管理經驗。學生畢業論文采用指導教師負責制，各專業論文指導教師負責解決畢業論文工作中出現的問題，與管理人員共同完成學部本科畢業論文質量保障工作。同時，各專業還聘請具有豐富教學經驗或行業實踐經驗的校外專家，在開題、中期檢查和答辯三個階段中對學生畢業論文的完成情況進行評價及指導，對于學部的本科畢業論文管理工作提出意見和建議。2.強化過程性管理。在學校畢業論文管理制度基礎上，通過制定貫穿整個畢業論文全過程的“生物醫藥學部本科畢業論文工作管理細則”，實現全環節、全方位的畢業論文質量保障，確保畢業論文管理工作的制度化、科學化和規范化。畢業論文管理制度主要從開題、中期和答辯等幾個關鍵環節加強過程性管理，具體措施如下:(1)開題階段。開題階段重點監控指導教師的資格和培訓、論文選題質量的評價，不合格的學生由專業督促幫助整改。指導教師是保證畢業論文質量的關鍵因素，在秋季學期開學初，學部組織全體畢業論文指導教師培訓，要求指導教師必須參加。在學部培訓中明確畢業論文各階段工作安排和時間節點，要求每一名論文指導教師申請論文指導專用郵箱，郵箱賬號和密碼交教研室報備。相應指導教師的郵箱地址由教研室或專業秘書通知給所有學生，要求學生將所有文件材料通過郵箱發送，指導教師必須在學生發來文件材料一周內對學生進行指導。具體指導內容要在原有學生文字材料上進行相應批注，并通過郵箱發回，同時要求各位論文指導教師認真填寫指導記錄，學部和專業將通過郵箱不定期抽查指導教師指導情況和教師指導記錄。開題前通過指導教師及其指導記錄評價學生配合度和開題階段表現，對表現差的不能開題者給予警告，學生改進后直接進行二次開題，二次開題成績仍不合格者畢業論文成績按不及格論處。針對學校原有開題報告中未能體現學生通過情況的問題，在開題報告中增加開題審查小組意見，同時制訂開題報告評分表(表1)，根據題目、內容、研究方法等內容進行量化評價，總成績分數取三名專家評分的平均數，分數≧60為通過，分數＜60為不通過。(2)中期階段。中期檢查階段重點監控學生論文工作進展情況。在中期檢查過程中，為了使評審專家能夠對學生畢業論文完成情況進行更好的評價，制訂了中期報告評分表(表2)，增加了評分環節。根據畢業論文工作完成情況、下一步工作計劃等內容進行量化評價，總成績分數取三名專家評分的平均數，分數≧60為通過，分數＜60為不通過。責令中期檢查不通過的學生限期改進，進行二次中期檢查，如仍達不到要求將停止其進行畢業論文的資格，畢業論文成績按不及格論處。(3)答辯階段。答辯階段重點監控抽查學生論文質量及指導教師的指導情況。制定指導教師畢業論文指導質量評價表(表3)，由專業(隨機抽取3名指導學生)和所有被指導學生在答辯結束后對指導教師的指導態度、能力和效果進行評分。將學生評分與專業對指導教師的評價(各占比50%)一起作為衡量指導教師工作的重要指標。評分不及格的老師取消下一年指導資格，不允許參加評優，且獎金績效評定表中該項成績不計分。制訂畢業論文質量評價標準(表4)，從論文的內容、格式等指標入手，對不同專業本科畢業論文的撰寫規范性進行量化;從專業知識角度入手，通過畢業論文選題情況、專業能力水平、創新以及成果等方面的指標，對不同專業的本科畢業論文的內容質量進行量化。將此畢業論文質量評價標準列入學部優秀畢業論文評選細則，從而為專業跨度大、論文同質性低的各專業評價畢業論文質量提供依據，便于學部從不同專業推薦的優秀畢業論文中評選推薦校級優秀畢業論文。(二)確定各類型畢業論文寫作模板。為進一步提升及規范學部現有各類畢業論文的質量，畢業論文質量管理團隊依據北京城市學院畢業設計(論文)與綜合訓練撰寫規范制訂出不同類型的畢業論文寫作模板(包含開題報告表、中期檢查表等附件的寫作模板)，并發放給論文指導教師和學生，有效提高了工作效率，保證畢業論文格式相對規范，減少了學生和指導教師在格式問題上花費過多時間，從而將精力更多集中于畢業論文內容的撰寫和指導。

三、生物醫藥學部本科畢業論文的質量管理的實踐

作為衡量期刊影響力的重要指標，影響因子曾發揮積極作用。然而，近年來影響因子在使用中被一些評價體系異化，引起了一系列爭議。當前，我國期刊界乃至全球期刊界對影響因子的局限性提出了許多質疑和批評。影響因子給期刊發展帶來什么影響？當前應如何正確認識和合理使用影響因子？日前，本報記者圍繞相關問題采訪了浙江師范大學教育評論研究所所長劉堯教授。刻意炒作影響因子帶來人為偏差《中國社會科學報》：從最初作為文獻計量學概念出現，到被廣泛運用于當今期刊評價體系，影響因子給學術期刊發展帶來怎樣的影響？

劉堯：期刊影響因子（JournalIm－pactFactor，JIF）又稱影響因子（Impactfactor，IF），是指某一期刊的文章在特定年份或時期被引用的頻率。1955年尤金•加菲爾德（EugeneGarfield）在美國《科學》雜志上發表《引文索引用于科學》的論文，率先提出將一篇論文的被引用次數作為影響因子。其后影響因子這個相對統計量經過發展，逐漸成為學術界采用的一種衡量期刊有用性、顯示度與學術水平乃至論文質量的重要指標。國際期刊生態、學術生態以及學術著作的發表機制也由于影響因子的出現而改變了面貌。

影響因子作為國際通用的期刊評價指標，其設計初衷主要是為圖書館員制定文獻收藏計劃和經費預算、向讀者推薦優秀期刊等服務。除此之外，影響因子還可以有多種應用。但是，當影響因子被用于期刊評價以及學術評價之后引發了一系列爭議。影響因子是某期刊前兩年發表的論文在該報告年份中被引用總次數除以該期刊在這兩年內發表的論文總數。從計算公式看，影響因子只與被引次數和論文數直接相關。實際上影響因子還與許多因素相關聯，比如論文的出版時滯、長度、類型和合作者數目，不同學科的期刊數目、引證半衰期，研究人員的數量和社會知名度，等等。因此，期刊與學術評價必須聯系實際情況合理使用影響因子，如果過分強調被引用或收錄情況，就會給影響因子帶來人為偏差。

從理想角度講，一家期刊發表的高質量論文越多，這些論文的觀點或結論被其他學者論文引用的次數越多，影響因子越高，期刊的影響力就越大。如果影響因子得到合理使用，那么影響因子與稿件質量是相得益彰的。但在現實中，有一些期刊采取各種辦法有意炒作影響因子。如辦刊者明示或者暗示作者多引用自己期刊的文章，由此提高影響因子。采用這些方法后，期刊的影響因子排序可以顯著提高。期刊利用炒作手段，看似迅速提升了影響因子，但卻破壞了期刊生態和學術生態。

在實際的期刊評價與學術評價過程中，影響因子的原始功能在擴展中被逐漸異化。全球各地許多研究機構和高校基于影響因子制定了本機構的教學和科研人員績效考核辦法，進一步放大了影響因子的激勵導向效應。影響因子在學術界開始引起廣泛爭議。國內外一些期刊或出版集團聯合呼吁不予重視甚至不再支持影響因子，并提出重塑期刊評價體系。

過度依賴影響因子阻礙學術發展《中國社會科學報》：過度依賴影響因子作為評價指標，對學術發展帶來怎樣的弊端？

作為衡量期刊影響力的重要指標，影響因子曾發揮積極作用。然而，近年來影響因子在使用中被一些評價體系異化，引起了一系列爭議。當前，我國期刊界乃至全球期刊界對影響因子的局限性提出了許多質疑和批評。影響因子給期刊發展帶來什么影響？當前應如何正確認識和合理使用影響因子？日前，本報記者圍繞相關問題采訪了浙江師范大學教育評論研究所所長劉堯教授。

刻意炒作影響因子帶來人為偏差

《中國社會科學報》：從最初作為文獻計量學概念出現，到被廣泛運用于當今期刊評價體系，影響因子給學術期刊發展帶來怎樣的影響？

劉堯：期刊影響因子（JournalIm－pactFactor，JIF）又稱影響因子（Impactfactor，IF），是指某一期刊的文章在特定年份或時期被引用的頻率。1955年尤金•加菲爾德（EugeneGarfield）在美國《科學》雜志上發表《引文索引用于科學》的論文，率先提出將一篇論文的被引用次數作為影響因子。其后影響因子這個相對統計量經過發展，逐漸成為學術界采用的一種衡量期刊有用性、顯示度與學術水平乃至論文質量的重要指標。國際期刊生態、學術生態以及學術著作的發表機制也由于影響因子的出現而改變了面貌。

影響因子作為國際通用的期刊評價指標，其設計初衷主要是為圖書館員制定文獻收藏計劃和經費預算、向讀者推薦優秀期刊等服務。除此之外，影響因子還可以有多種應用。但是，當影響因子被用于期刊評價以及學術評價之后引發了一系列爭議。影響因子是某期刊前兩年發表的論文在該報告年份中被引用總次數除以該期刊在這兩年內發表的論文總數。從計算公式看，影響因子只與被引次數和論文數直接相關。實際上影響因子還與許多因素相關聯，比如論文的出版時滯、長度、類型和合作者數目，不同學科的期刊數目、引證半衰期，研究人員的數量和社會知名度，等等。因此，期刊與學術評價必須聯系實際情況合理使用影響因子，如果過分強調被引用或收錄情況，就會給影響因子帶來人為偏差。

從理想角度講，一家期刊發表的高質量論文越多，這些論文的觀點或結論被其他學者論文引用的次數越多，影響因子越高，期刊的影響力就越大。如果影響因子得到合理使用，那么影響因子與稿件質量是相得益彰的。但在現實中，有一些期刊采取各種辦法有意炒作影響因子。如辦刊者明示或者暗示作者多引用自己期刊的文章，由此提高影響因子。采用這些方法后，期刊的影響因子排序可以顯著提高。期刊利用炒作手段，看似迅速提升了影響因子，但卻破壞了期刊生態和學術生態。

在知網收錄的報刊中，搜索“學術評價”關鍵詞，檢索到的文章多達3900余篇，輸入其他相近關鍵詞會有更多文獻。隨著“核心期刊”“來源期刊”“權威期刊”等目錄的一次次周期性地強勢推出，一般兩三年的周期輪轉，社會上對其認可度不一，但評價機構基本發展到成為凌駕于學者、編者之上的支配力量。2017年2月“SCI之父”尤金•加菲爾德的不幸離世，再次引發了學術界、期刊出版界對“核心期刊”“影響因子”的爭議。當前以“影響因子”為主要衡量指標的學術期刊評價爭議激烈，伴隨著不絕于耳的批評與討伐聲，“期刊榜單”的花樣不斷翻新，學術評價機構的數量不降反升，聲勢越來越大，然而，透過表面繁榮，隱約看到的是學術評價利益盤根錯節、學術評價創新一次次蛻變以及學術期刊發展的困境。

1學術期刊評價量化的理論基礎及在中國的發展運用

布拉德福在20世紀30年代最早提出“核心期刊”的概念，1934年，身為英國科學圖書館館長的布拉德福首次提出了定量描述文獻分散規律：如果把科技期刊按其刊載論文專業數以遞減順序排列，可以發現這些期刊分出一個核心區域和接連幾個區域，且每個區域的論文數相等。［1］這一定律成為核心期刊遴選最為原始的理論基礎，由于該定律還存在一些缺陷，直到1948年，該研究才開始逐漸贏得學術上的贊譽，后經英國著名文獻學家維克利等人的修訂、補充和傳承發展，最終形成了包含兩個不同學派、十余個經驗公式和4個數學模型的布拉德福分布理論體系，用于核心期刊測定的基本理論依據，并逐漸成為文獻計量學史上最負盛名的“經典定律”。20世紀40年代末，國際科學計量學領域著名的學者普賴斯便開始關注并投入到對文獻增長現象的研究中，1949年他敏感地發現“一沓沓的《哲學匯刊》堆放在圖書館的閱覽室，竟然靠墻堆成了一條完美的指數曲線”。繼而，他驚喜地發現，在過去的200余年，科學期刊、科學文獻的數量幾乎是每50年增長10倍，這就是“文獻指數增長規律”。l961年，普賴斯正式出版《巴比倫以來的科學》，他用坐標軸的形式繪制出文獻指數增長曲線。后來他進一步研究并認識到，科學文獻的增長并不會瘋狂按指數規律無限制增長，［2］而是會趨于飽和，由指數增長轉為線形增長。原有文獻利用價值也在減退，1971年，普賴斯提出“文獻老化指數”，用以度量文獻的老化速度。隨著深入研究，他還發現，后兩年內被引用的頻率最高，之后會慢慢減少，并逐漸進入老化期，被稱為“引文峰值理論”。［3］美國文獻計量學著名的加菲爾德教授經過長期研究，1953年他發現了“期刊文獻引用規律”。20世紀60年代初，他發現767種期刊在所有學術論文的引用文獻中占了75%，152種期刊在所有學術論文的引用文獻中占了50%，25種期刊占了24%，開創性地創立了引文索引系統。［3］1963年他編制出版了《科學引文索引》(簡稱SCI)單卷本，第二年開始正式按周期出版發行SCI。被引文獻在期刊上的分布，同樣具有布拉德福所揭示的聚散特征，這就是著名的加菲爾德“引文集中定律”，后來很多引申指標的運用都是以此理論為基礎，也是他對布氏定律的重大超越、突破和發展。1972年，加菲爾德設計、提出了多個基于“引文數”測度的指標，如最負盛名的“影響因子”。它能夠有效評價期刊的整體學術影響力和文獻被利用程度，這不僅在更廣泛的意義上證實了布拉德福定律，而且從理論上進一步發展和豐富布氏定律，后來逐步成為國際通行的一種學術期刊定量評價指標。1973年《社會科學引文索引》(簡稱SSCI)、1978年《藝術與人文社會科學引文索引》(簡稱A&HCI)相繼正式出版，由此，他的“引文索引帝國”逐漸形成，覆蓋多學科、國際性和綜合性的引文索引體系和引文分析理論體系。［4］（1）《中文核心期刊要目總覽》，1990年以北京大學圖書館牽頭的幾家單位，按文獻計量學的基本原理評選出一些“核心刊物”，以蔡蓉華研究館員領銜，1992年版至今已出版7屆，2014年版共評選出1983家核心期刊，其指標內涵更加豐富:不但有反映期刊規模和容量的指標，還有反映期刊質量和影響力的指標；既有絕對量指標，又有相對量指標；既有引證指標，又有網絡傳播指標，還有信息資源管理指標。（2）《中國社會科學引文索引》(CSSCI)，這是在直接引入SCI模式基礎上發展的，由南京大學中國社會科學評價中心1998年研制，基本每兩年一次（其中2016年因各種原因未）。2017年1月最新版CSSCI（2017-2018）收錄來源期刊554種，收錄擴展版來源期刊200種，收錄集刊189種。（3）《中國人文社會科學核心期刊要覽》，以姜曉輝研究員領銜，2000年開始編制，目前已不定期出版三次：2004年版、2008年版、2013年版。隨著AMI2014年強勢推出，中國社科院內部就有兩家單位參與人文社科期刊評價。（4）《中國學術期刊影響因子年報》(CNKI—JIF)，作為知網每年定期的重要數據性報告，受到廣大期刊界的好評，是中國科學文獻計量評價中心、同方知網和清華大學圖書館等單位共同研制。（5）《中國學術期刊評價研究報告》（RCCSE），是武漢大學中國科學評價研究中心、武漢大學圖書館等部門2008年發起的，以邱均平教授領銜的團隊研究報告，作為期刊評價領域的后起之秀，2009年版至今已連續出版5屆，2017版共6193種學術期刊評價結果。（6）《“復印報刊資料”重要轉載來源期刊》，首次于2012年10月，是人大人文社會科學學術成果評價研究中心和人大書報資料中心共同研制；［5］2014年版共有747種期刊最終入選；2016年3月首次研制并了另一評價成果《“復印報刊資料”重要轉載來源機構（2015年版）》；之后又《“復印報刊資料”重要轉載來源作者（2016年版）》。（7）《中國人文社會科學期刊綜合評價指標體系》(AMI)，2014年11月在人民大會堂舉行“首屆全國人文社會科學評價高峰論壇”上，是中國社會科學院中國社會科學評價中心研制，首版對733種中文人文社會科學學術期刊進行評價。

2學術期刊評價量化牽制學術期刊發展

不可置否，曾對推動學術發展起過重要作用的量化學術評價在理論層面具有一定的合理性，也難怪目前我國大部分高等院校都在積極推進量化考核，因為量化管理具有公正性、客觀性、便捷性等優點。事實上，過度量化的學術評價體系，抹殺了個人創造潛能的多樣性，制造了大批“學術垃圾”，嚴重阻礙了學術創新繁榮發展。首先，以量化評估取代質量評估從根本上違背了學術評價的真實內涵，會嚴重危害學術進步，造成學術虛假繁榮的景象。當前高校和科研院推行過度量化的學術評價體系，在執行過程中往往存在重數量輕質量的現象，不少高等院校與科研單位在年度工作考核中實行“工分制”，按照科研分統計，將學術評價與特定的量化指標綁定。在量化管理政策的激勵下，我國SCI論文總數已連續多年位列世界第二，但單篇論文平均引文數只有3.01次，且世界頂尖水平的學者寥寥無幾。2011年，中國入選“高被引研究者”的人數僅為28人，大陸的學者屈指可數，其余大多數均來自中國香港地區。不由得令人感嘆“國家每年投入巨額資金，換來的卻是大量‘垃圾’論文，學術科研創新嚴重不足。”在“一刀切”的數字量化模式下，往往只管數量不顧質量，千軍萬馬寫論文、拼數量，而質量如何，倒是其次。量化評價方式正在成為學術浮夸的“催化劑”，其結果使得學術創新匱乏、學術領域混亂、學術研究表面化，違背學術發展規律，有悖于學術的健康可持續發展。其次，期刊被劃分等級成為罪魁禍首，核心期刊制度因此遭到期刊界絕大多數人的討伐，［6］這種簡單化的以刊物級別評定學術質量、學術水平、科研業績，帶來了諸多嚴重后果，最明顯的就是核心期刊功能產生人為異化，發生了不應有的放大、扭曲、變形，學術期刊評價量化扼殺學術創新，對學術研究、期刊發展造成了極為不利的影響。再次，量化的學術考評機制的確促進過我國學術事業快速發展，卻營造了不良的科研文化。學術活動本質上是一種探索性活動，科學研究本身具有周期性和波動性，很多學者不得不最終屈從于這種崇尚數量的文化，但是量化標準并不考慮。此外，對于教師個人來說，其學術生涯也有高峰期和低谷期，一些研究成果的出現往往需要醞釀數年時間，在這種過度的硬性數量要求引導和刺激下，“不管白貓黑貓，抓到老鼠就是好貓”，一些學術研究人員為了提高自己的學術成就，拿到項目，評上更高一級職稱，往往不顧一切采取各種手段增加學術數量。最后，影響因子本身就是一種比較原始的、粗暴的量化標準，大量經費管理者以及科研院校紛紛將其作為學術水平的評估指標。是從自然科學移植而來的直接套用到人文社會科學領域，實際上，由于沒有考慮到不同學科間的基本特征及其差異性，對人文社會科學造成了極大傷害。此外，不同學科的引用模式也存在很大差異，即便同一學科內，不同研究領域之間有很大差異，［7］僅僅依靠“算術平均”這一數值來進行評判，顯然是有問題的。有學者不由得發出感嘆：量化評價成為“用最簡單的算術方法來管理世界上最復雜的腦力勞動”。學術期刊評價已被簡單的排行榜取代，必將給學術期刊帶來損害，因為其完全背離了科學發展規律。評價一本學術期刊的品質，原本就是要整體評價期刊的刊文水平和編校質量。學術期刊品質優劣，一是看刊文水平，包括所發論文的學術導向、學術價值等；二是看編校質量，包括錯別字、錯誤標點符號，所刊論文語言的通順、數據的準確、引證的嚴密、來源的可靠、撰寫的規范等等。首先，單純以復合影響因子、可被引文獻比和轉引率進行測評排序，忽略了從事某一學科學術研究群體的規模差異。由于量化評價體系按計算分值進行期刊排序，更加偏好一兩年內的短期指標，過分迷信量化分值，忽視很多長期性的指數，將復雜的分析內容和過程簡單地以幾個數字進行表達，難以考察期刊的歷史性學術貢獻和學術史價值。殊不知，正是這種已被大大弱化且遠離內容和特點的通適性純量化指標體系造成了其對學術期刊的評價結果難有說服力。這也在客觀上直接限制了某些期刊人對于長遠辦刊思路的布局，導致短視性、功利性、碎片化辦刊思路盛行。［8］其次，現實中最滑稽可笑的事，是學者的學術水平不進步卻要期刊的學術水平不斷提升。這種荒唐之事，也只能在當今這個時代才會出現。可是，眾多人都在評價期刊，沒有水平的學者卻來評價學術期刊的高下。它們沒有別的辦法，就只好按照所謂的排名，尤其是“C刊”體系中的排名，在轉載體系中的排名。不評價好學者的水平根本就無法評價期刊的水平。換言之，沒有好的學者就不可能有好的期刊。學者是期刊的重要依托，學者的水平決定了期刊的水平。然而，中國哲學社會科學學術創新嚴重乏力，大多在從事中低水平重復的所謂研究工作，期刊的選稿是根據刊物的辦刊方針和學術定位來選稿的，并非完全是依據學術水平來選稿的，而是在辦刊方針的基礎上來選擇高質量的論文。再次，迫于嚴峻的定量排行榜壓力以及其他指標的壓力，一些期刊出版者唯“影響因子”馬首是瞻，置期刊的既有學科特色于不顧，決然朝著高被引學科與研究方向“努力調整”，甚至全盤“改革”，壓縮并削減了傳統學科、小眾學科學術期刊的成長空間，毅然改變學術期刊原有的很多優秀風格與特色，這有可能危及該類學科的生存與發展。其實，有時候甚至是一份小刊物也會因高水平的文章產生世界性的學術影響。21世紀初，俄羅斯一名從事數學研究的學者在互聯網上發表了自己的一篇論文，竟然因此獲得了菲爾茨獎。按照中國的標準，他根本就沒有資格參與申報。因此，發表的平臺并不重要，重要的還是內容。期刊是一個平臺，要打造好這個平臺，當然首先要有好的內容，好的內容來自于好的學者。學者的眼界和水平決定了研究的高度和深度，也決定了期刊的水平。最后，對于專業期刊來說，不同學科專業期刊的影響因子差別巨大最常見的期刊評價是人為地將學術期刊分為三六九等，導致出現學術期刊評價基本由外行主導的狀況。一般而言，社會科學學科的引文半衰期大多在2.8～3.8年，而以歷史、文學為代表的人文學科引文半衰期在10年以上，幾乎相差3倍。實際上，目前人文社科學術期刊的評價也主要采用影響因子等量化指標，已對學術期刊造成了嚴重傷害。以《歷史研究》和《經濟研究》為例，近年來，其復合影響因子分別為0.954、9.831，相差整整10倍，但《歷史研究》一點也不比《經濟研究》差。絕大部分人文社會科學學科論證過程不易計量，結果難以用統一標準評價，決定了對人文學科學術期刊的評價也不宜采取量化標準。從某種意義上說，學術期刊評價也是一種追求主觀與客觀相一致的過程，因為學術研究是追求真理的過程，從這個角度來講，學術期刊評價只能根據科學依據。目前在中國各種學術期刊評價中，這些評價標準表面上看非常科學，但幾乎全是以各種數據為基礎，其實質可能是最不科學、最不符合學術研究規律的。首先，評價標準的絕對數據化，導致學術評價以及期刊評價的偏頗并遭到學術界的詬病，甚至影響了中國學術在世界上的形象。因為定量評價固有的缺陷體現在:“客觀、公正、公平”的前提比較困難，只能是盡量，且僅僅體現有限性；專業的缺位也使評價的科學性大打折扣，為彌補這一缺陷，定量評價通過大量數據的采集和看似復雜的數學統計運算。［9］其次，通過對學術期刊進行分等分級，使得復雜的論文評價變得簡單。由于對學科分屬不同、數量巨大、價值各異的學術論文進行全面的學術評價、統一的價值判斷較難，量化評價導致評價創新缺失。而學術期刊評價是根據論文所發表的刊物等級來確定論文的質量，并可以直接作為分配和管理資源的重要依據。學術期刊評價的對象是多元的，主體也是多元的。在學術研究領域，學術研究正是在反復的批評與反批評中實現超越的，一成不變的評價幾乎不會存在，需要不斷進行創新發展。［9］再次，作為管理工具的評價所需的并不是學術批評的科學精神，而是工具化的使用。評價在成了資源分配的主要依據后，又成了科研管理的重要工具，而且這個工具應有良好的“操作性”。定性也好，定量也罷，都只不過是學術評價的一種具體方法，后來以“定量評價”的專業評價機構應運而生，并開始與學術共同體搶奪評價主體的資格。［9］基于此，定性評價和定量評價才由具體方法上升成為不同的評價類別。

3改進學術期刊評價助推學術期刊發展

第一章總則

第一條為貫徹落實“科學技術是第一生產力”的方針，推進創新步伐，以創新促發展，實施科技興公司戰略，充分調動和發揮全員開展“三大創新”活動的積極性，實現企業跨越式發展的奮斗目標，根據上級科技管理有關文件精神，結合公司實際情況，制定本管理辦法。

第二章管理機構設置及其職能

第二條公司設立“科技管理委員會”，下設技術成果評審委員會和管理成果評審委員會。管理機構設置如下：

1、公司科技管理委員會

主任：公司

【內容摘要】由于院校差異，各高校在金融工程專業人才培養定位和專業能力定位有所不同，本文以貴州商學院為例，提出了地方本科院校金融工程專業“一低一高”人才培養定位和“3+4”專業能力定位，并據此進行了2個課堂的實踐教學體系、7個能力的實驗教學體系和4種形式的實驗教學安排的設計，介紹了貴州商學院金融工程專業及實驗教學建設的特色，以供地方本科院校金融工程專業實驗教學體系設計借鑒。

【關鍵詞】專業定位;金融工程;實驗教學體系;專業特色

一、地方本科金融工程專業人才培養及專業定位

金融工程發源于美國，其專業開始主要設置碩士學位解決實際金融問題的人才培養，專業人才培養定位包括設置在工程學院強調數學建模培養金融工程師、設置在數統學院強調數學理論培養數理金融理論人才、設置在金融學院或商學院強調職業導向和案例教學培養金融機構工作的實用型人才三個方向［1］。目前將近300所院校開設了金融工程本科專業。國內金融工程專業大多數開設在經管學院、金融學院或商學院，各個院校的人才培養定位也有所區別，具有金融碩博點的重點高校主要培養理論型兼顧應用型人才，地方性普通高校主要培養應用型、管理型人才，然而在地方性普通高校由于師資力量、生源基礎限制，基本以描述性與定性內容進行教學，缺乏數理分析和定量分析內容，人才培養更多強調實踐，培養操作為主的應用型金融人才，與金融學專業化、差異化不明顯［2］。因此地方本科院校尤其是西部地區地方本科院校應該定位服務于地方經濟社會發展的應用型金融人才，探索并完善“辦學特色與社會需求相融合、創新創業教育與專業教育相融合、實踐教育與行業協同相融合、素質教育與核心價值觀相融合、個性化培養與質量標準相融合”的本科人才培養體系。根據貴州商學院金融工程專業能力定位上就低掌握金融產品交易與分析能力、金融機構業務操作與管理能力，掌握金融計量和數理分析能力，培養具有大量從事最基本金融業務操作型應用型人才，逐步了解金融量化交易與分析能力、計算機編程與金融建模能力、金融產品設計能力、金融風險管理能力，培養少量理論型兼顧應用型人才，為其進一步發展奠定基礎。通過“一低一高”專業能力定位和“3+4”能力培養模塊培養大量應用型基礎人才，少量理論兼顧應用型高端人才。

二、金融工程專業實驗教學體系

(一)基于金融工程專業人才培養的“二個課堂”實踐教學體系。根據人才培養定位，金融工程專業既需要培養學生的專業操作分析能力、管理能力、設計能力、研究能力和創新能力，又需要培養學生具有良好社會責任感、創新精神、職業道德、職業素養。這些能力需要通過課堂內和課堂外“二個課堂”共同完成，這些能力同樣需要專業實驗教學和專題實踐“二個課堂”來共同完成［3］。專業實驗課堂通過課程實驗、專題實驗、項目實驗、案例教學等，培養學生的專業實踐能力和創新能力;專題實踐通過專業學科競賽、社團活動、創新創業活動、認知實習、專業實習、畢業實習、專題講座、社會實踐、公益服務、畢業論文、科研項目、文體活動等，培養學生社會責任感、創新精神、職業道德、職業素養，提升學生的綜合素質。通過二個課堂建立“實驗、實訓、實踐、實習”四實一體的實踐教學體系［4］。(二)基于金融工程專業能力定位的“七個模塊”實驗教學體系。金融工程專業尤其應當堅持理論教學和實驗教學相結合，除了需要扎實的理論功底，也要進行一定的實驗操作才能將理論知識進行應用，培養學生在金融計量和數理分析、金融產品交易與分析、金融機構業務操作與管理，金融量化交易與分析、金融建模、金融產品設計、金融風險管理七個模塊的動手能力。金融產品交易與分析實驗包括股票投資交易與分析、外匯交易與分析、期貨與期權交易與分析，主要是指通過股票、外匯、期貨與期權的仿真模擬交易平臺給學生開設虛擬賬戶，學生運用所學投資交易的策略技巧和方法等知識分析金融產品基本面和技術面，進行模擬交易操作，總結投資策略，掌握投資技巧。金融機構業務操作與管理包括商業銀行柜臺業務實驗、商業銀行管理決策實驗、互聯網金融綜合實驗、個人理財規劃實驗、企業投融資實驗、保險業務綜合實驗、投資銀行業務實驗，主要是通過實驗平臺模擬案例，完成若干業務任務，熟悉商業銀行、保險公司、投融資企業、互聯網金融企業、投資銀行等金融機構應用型和操作型崗位的具體工作內容和工作流程。金融計量和數理分析是向學生介紹Eviews軟件的線性回歸、非線性回歸、異方差性、序列相關性等，使學生學會使用計量經濟學方法和技術科學數據分析與評價、金融分析、經濟預測、銷售預測和成本分析等。并在此基礎上從現實問題研究出發，選取多個財經類熱點方向，以相關的經典文獻和最新優秀成果為學習對象，變換不同的研究方法和研究模型進行深入學習，引導學生發散思維，發現問題，分析問題，解決問題，鼓勵學生進行實證論文寫作和課題申報。金融量化交易與分析是學生通過數量化方式及PY-THON計算機程序化進行量化投資技術投資處理，包括量化選股、量化擇時、股指期貨套利、商品期貨套利、統計套利、算法交易，資產配置，風險控制等，最終發出買賣指令，以獲取穩定收益。金融建模是以實際建模案例為基礎，運用MATLAB軟件以解決實際金融問題為主題，訓練學生在金融數據環境下運用計算機建模方法解決實際的能力。金融產品設計是通過案例實驗形式讓學生掌握金融產品準入標準、融資主體信用評級、項目盡調、法務審核、產品協議、產品設計與定價、商家銷售與資金募集、產品運維、投后風險管理和產品兌付等。金融風險管理是運用風險管理理論，聯系中國金融市場實踐，收集信息，分析數據，進行金融市場風險分析與管理、金融模擬風險投資與控制等。(三)基于地方本科院校金融工程專業實際的“四種形式”實驗安排。在金融工程專業人才培養方案制定中，專業實驗分為課程實驗、專題實驗、項目實驗和案例實驗四種形式［5］。課程實驗是在理論課程學習過程中，根據課程內容需要進行相對應內容的一定實驗以加深理論知識掌握，比如金融工程專業國標規定的專業核心課中證券投資學、金融風險管理、金融工程學、金融計量學，還有國際金融、期貨與期權、商業銀行經營管理、互聯網金融、個人理財、保險學、投資銀行學、PYTHON語言程序設計、MATLAB語言、計量經濟學等課程中根據教學進度安排一定的實驗課時。專題實驗是在證券、期貨、基金等公司行業使用較多的應用課程，主要是一些計量軟件和量化投資或金融建模軟件如EVIEWS、PYTHON、MATLAB等軟件應用。項目實驗是作為專業能力項目單獨安排一定的獨立時間進行實驗，一般放在一個學期的單獨幾周完成，如證券投資模擬交易、金融量化投資實驗、金融建模實驗、金融產品設計實驗、企業投融資決策實驗等。案例實驗是以案例形式引導學生進行驗證實驗并讓學生模仿操作，掌握實驗項目的操作及相應知識，進而進行創新性解決問題。如實證分析與寫作實驗、金融建模實驗和金融產品設計實驗，都可以以已發表的實證論文、已完成的金融模型和金融產品為案例，引導學生完整的進行流程操作，讓學生模仿熟悉掌握每個操作步驟及注意事項，進而進行創新性撰寫實證論文、金融建模和金融產品設計。地方本科院校可以根據師資水平、生源基礎、培養目標定位等決定專業實驗體系的內容，同樣可以根據學校制度和學時等安排實驗項目的實驗形式，具體實驗形式如表1所示。金融產品交易與投資分析、金融機構管理與業務操作、金融計量和數理分析3個模塊作為金融工程必須掌握的實驗課程安排在課程實驗中，也可以安排在第3～5學期的最后兩周集中進行項目實驗，金融建模、金融風險管理、金融量化交易與分析、金融產品設計4個模塊作為學生可以區別化側重學習的實驗課程由學生自主重點選修，地方本科院校根據自身特點選擇其中一兩個模塊作為本校金融工程的專業特色重點打造。所有實驗內容在每項實驗教學過程中均可以學科競賽形式開展。