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論文摘要：本文運用公共治理理論對我國的知識產權問題進行了研究?；谑袌鍪ъ`和政府失靈現象的存在，傳統的知識產權管理模式已不能適應社會發展，應邁向知識產權治理模式，實現參與主體多元化，以形成政府、市場和社會三方互動合作的良性機制。

論文關鍵詞：知識產權治理多元主體中介組織

知識產權首先是一種私權，市場成為知識產權的主要激勵主體。同時，知識產權又具有準公共產品的特征，政府必須介入知識產權的供應和管理。隨著經濟全球化和政治民主化的發展，國家公共管理模式因權力的單向性和一維性而走入困境，以開放協商、分散治理為特征的公共治理模式日益受到人們關注。筆者認為針對公共領域的公共治理模式同樣適用于知識產權領域。本文提出知識產權治理這一概念，提倡社會主體積極讓人知識產權產品供給從而形成多元治理機制，以彌補市場失靈和政府失靈。認為應當明確界定多元主體的角色和功能，合理構建政府、市場以及社會主體三者的良性合作機制，以實現知識產權的善治目標。

一、知識產權治理概念

羅豪才教授認為：“所謂公共治理，就其構成而言，是由開放的公共管理元素與廣泛的公民參與元素整合而成?！遍_放的公共管理具備集體選擇優勢，公民參與擁有個人選擇優勢，將集體選擇和個人選擇進行整合的治理模式能兼具兩者的優勢。把這種治理模式引入到公共產掃領域中來，就形成了知識產權治理。筆者認為，所謂知識產權治理，是指在知識產權的創造、運用、管理和保護過程中，基于多元化參與主體平等協商、良性互動而形成的管理模式。與傳統的管理模式相比，知識產權治理呈現出以下幾個特征：首先，強調多中心的治理，政府不是唯一的權力來源；其次，強調政府和社會的合作，不再堅持政府職能的專屬性和排他性；再次，強調管理對象的參與，希望在管理系統內部形成一個網絡，加強系統內部的組織性和自主性；最后，在治理手段上，政府摒棄單一的權力手段依賴，積極開發新的管理工具，以不斷提高管理的有效性。

本文主要從治理的主體多元性特征出發來研究知識產權治理問題，這一特征也是知識產權治理的本質特征所在。這種研究不僅關注于多元參與主體，還關注于多元參與主體之間的合作。知識產權治理主體大致可分為三類：一是政府主體，包括正式政府組織及政府授權的組織。二是市場主體，主要包括企業等基于利益驅動而從事知識產權創造的主體。三是社會主體，主要包括知識產權中介機構、高校和科研機構以及非政府組織等從事知識產權服務的社會組織。

二、實現多元治理的依據

(一)知識產權領域中的市場失靈

市場機制對知識產權的創造、應用、管理和保護有著不可替代的作用，但市場機制不是萬能的?！笆袌霾⒉荒芴峁┥鐣枰乃猩唐泛头?，或者可能是以一種對整個社會產生不良影響的方式進行，市場機制自身并不足以實現所有的經濟職能?！边@種市場失靈現象在我國知識產權領域同樣存在，主要表現為以下幾個方面：第一，市場壟斷。知識產權本身就是一種獨占權和專有權，是一種法定的壟斷權利，但在市場經營活動中，這種法定的壟斷權常常被濫用，濫用形式包括拒絕許可、搭售行為、差別對待、掠奪性定價、過高定價等行為，其目的在于限制或阻礙正常的市場競爭，最終會損害他人利益和社會公共利益。第二，市場主體缺乏投資動力，導致知識產權產品供給不足。對于一些基礎領域和戰略領域來說，由于研發周期比較長，投資比較多，投資效益不確定，投資風險比較大，很多企業缺乏足夠的動力進行投資。這樣在市場機制就無法提供足夠的利益驅動力來帶動市場主體進行相關知識產權的創造。第三，知識產權保護目標的異化。由于專利叢林現象的存在，實力雄厚的跨國公司組成專利聯盟實現內部的專利交叉許可，專利由最初的激勵創新的工具異化為阻礙競爭的工具。中小企業由于技術基礎相對狹窄而較少得到機會與大型公司實行專利交叉許可，從而導致不公平競爭。第四，市場的不完全性。由于“跨國公司擁有的知識水平和技術缺乏合理的定價機制；市場信息交流的不完善導致市場交流的時滯及中間產品供給的不穩定”，技術產品價格難以反映出真實的市場供需，這源于市場本身的缺陷，因此難以依賴市場本身而得到改善。上述市場失靈現象的存在，表明知識產權產品的有效供給不能僅僅依賴市場，必須有其它力量的介入。

(二)知識產權領域中的政府失靈

有學者認為，政府干預可以有效彌補市場失靈。事實上，市場失靈并不能為政府干預提供充足的理由，政府本身同樣存在著失靈現象，市場做不好的事情，政府不見得能做得更好。美國學者沃爾夫認為：“在市場‘看不見的手’無法使私人的不良行為變為符合公共利益行為的地方，可能也很難構造看得見的手去實現這一任務?！狈从吃谖覈R產權領域，政府失靈現象主要表現為以下幾個方面：第一，管理效率不彰。目前我國實行的是一種行政保護與司法保護并存的知識產權保護機制。這種機制下存在著多頭執法、政出多門、執法部門之問缺乏有效溝通等等弊端，降低政府知識產權管理效率。除了體制方面的原因，專利申請量大幅度提升、專利管理人員素質低下、專利管理人才缺乏等因素也導致知識產權管理效率低下。第二，決策信息缺乏。在信息爆炸時代，政府由于難以充分占有相關知識產權信息，從而導致決策失靈的現象屢見不鮮。第三，公共政策失效。政府在制定知識產權政策時，政策供給往往并不取決于市場需求，而是來自政府自身的判斷。由于政府的決策能力有限，往往憑長官意志決策，或被某些利益集團所影響，從而導致公共政策失效，政策與實際市場需求相脫節。第四，尋租與腐敗。在知識產權領域，政府的大規模介入同樣會產生尋租和腐敗問題。在財政政策、稅收政策和政府采購政策等與知識產權密切相關的公共政策方面，企業在爭取政府官員的政策支持過程中極有可能通過尋租活動以獲取較其它企業更為有利的資源。

(三)市場失靈和政府失靈要求實現多元治理

知識產權領域內市場失靈和政府失靈并存要求尋找其他途徑實現有效治理。隨著公民社會的興起，有學者主張引入社會中介組織來彌補政府和市場的雙重缺陷。需要指出的是，社會中介組織并不能作為公共產品主要提供者。基于資源不足、人才缺乏等各方面的因素限制，它們只能作為有限的替代途徑。當前很多國家都在嘗試多元治理模式，比如歐洲專利局針對當前專利系統失靈的現狀，對2025年的專利系統提出了四種規劃方案：以市場為導向的灰色方案、以國家為導向的紅色方案、以社會為導向的綠色方案和以技術為導向的藍色方案。其中任何一種規劃方案都不可能單獨起作用，而是市場、政府、社會和技術相互交織、相互作用、相互制約和相互補充而協同產生效用。當前，社會主體的在知識產權治理的作用受到了越來越多的重視。在我國，知識產權中介組織不僅包括商會等行業協會還包括知識產權服務組織，如專利機構、商標機構等。這些知識產權中介組織在知識產權創造、應用、管理和保護的實踐中具有重要的地位，成為了知識產權治理過程中促進知識產權合理流動和擴散的重要社會力量。因此，在當前如何發揮知識產權中介組織的作用，在政府、市場和社會主體之間構建一種良性的互動關系，使三者在充分發揮各自作用的同時形成一個多元治理結構，是當前推進我國知識產權戰略過程中所面臨的重要課題。

三、多元治理機制的構建

(一)多元化參與主體的地位及其功能

1．政府的地位及其功能

筆者認為，當前政府在國家知識產權治理中應當居于主導地位。在全球化的背景下，知識產權是國家競爭力的核心要素，有著日益重要的地位。我國企業在推行知識產權戰略過程中，存在著一些共性問題和公共需求，“這些公共需求無法或難以依賴企業自身滿足，因而不可能完全脫離政府”。正如俞可平教授所說：“政府無疑還是具有壓倒一切的重要性……代表國家的合法政府仍然是正式規則的主要制定者。國家及其政府仍然是國內和國際社會中最重要的政治行為主體，處于獨占鰲頭的地位。國家及其政府在社會政治過程和公共治理中依然具有核心的地位?！币虼擞斜匾e極維持和發揮政府在推進國家知識產權戰略中的主導作用，當前任何削弱政府地位的企’圖既不可能，也不現實。

政府重要職能之一在于提供公共產品。政府在知識產權領域內提供的公共產品包括制定國家知識產權戰略，改革和完善產業政策、財政政策、稅收政策、采購政策等各項相關政策等。在制度方面，盡管我國已經建立了較為完備的知識產權法律體系，但由于立法比較分散，并不能適應高新技術發展和實施自主創新戰略的要求。因此政府仍需要在以下幾個方面繼續努力：第一，繼續完善我國知識產權制度，并逐步與國際知識產權保護制度接軌；第二，加強和改善知識產權執法建設，實現行政執法和司法模式的良好對接，維護市場秩序、營造良好的知識產權法律環境；第三，提供資金，打造企業知識產權產業化所需要的技術平臺，如在大型重點項目、基礎設施建設、航空航天、生物醫藥、信息通訊等領域，政府直接資助以提供公共產品；第四，督促企業和各級地方地府積極推行國家知識產權戰略；第五，打造電子政府、數字政府，加強政府的信息化建設，以提供知識產權信息平臺；第六，組織科研攻關等。

2．企業的地位及其功能

企業是知識產權戰略中的核心力量。企業是市場經營活動的主體，是知識產權創造、運用的主要主體。當前我國企業知識產權環境存在諸多問題，如知識產權意識薄弱、國際競爭能力較弱、市場機制尚未完善、企業整體經濟實力不強、相關知識產權政策有待于進一步改革、知識產權法律環境有待于進一步完善等。在這種情況下，企業提供知識產權產品的能力和動機非常有限。

要提升企業的知識產權能力，可以通過幾下途徑進行：第一，加強知識產權的組織管理，并成立專門的知識產權管理部門，以形成自身獨立的知識產權管理體系。由懂技術、會管理、精通知識產權法律和國際規則的人員組成知識產權管理部門，制定本企業的知識產權保護與防御措施，專責把握技術研發動態，關注與本企業有關的國際技術的發展新趨勢，處理涉知識產權事務；第二，加大資金投入，提高企業技術創新能力，增加知識產權的產出量，注重企業在技術創新和科技投入中的主體地位，使企業的知識產權體系化；第三，加強國際交流，開展國際合作與研發，建立技術戰略聯盟等；第四，加強產學研的合作，以促進新技術的產業化。此外，還要加強知識產權意識的培育和知識產權管理人才的培養。

3．知識產權中介組織地位及其功能

知識產權中介組織是提供知識產權產品補充和推動力量。在市場經濟條件下，知識產權中介服務機構成了促進科技與經濟結合，將研發、推廣與應用聯系起來的橋梁和紐帶。因此，要積極發展知識產權、評估、交易咨詢和訴訟等中介服務機構，提高服務水平、拓展服務功能。同時要加強對中小企業、風險投資企業的信息咨詢服務，突出專利事務所、商標事務所的職能，細化評估標準，推動知識產權中介服務向社會化、專業化、現代化和國際化發展。

從世界各國的經驗來看，知識產權中介組織是知識產權戰略中不可或缺的力量，日益受到世界各國的重視。知識產權管理和保護越是發達的地方，知識產權中介組織越是活躍。當前在我國，知識產權中介組織的功能并沒有得到很好的發揮。究其原因有兩點：一是對這類機構和服務認識不足，沒有形成接受社會服務的觀念，企業習慣性地接受政府服務；二是社會自治能力不強，知識產權中介機構發育不成熟，本身支撐能力不強，不能充分滿足市場的需要。因此必須積極培育我國知識產權中介組織，增強其提供知識產權服務的能力，并加強對其引導、規范和管理，使其成為知識產權創造、應用、管理和保護過程的重要力量。

(二)多元參與主體合作機制的構建首先，推動政府、企業及社會主體的合作。這種合作包括兩個方面：一是政府積極主動參與到企業和社會主體的知識產權活動中來，為其提供政策支持，協調各方關系，必要時為之直接提供資金支持。這主要表現在：第一，制定財政政策、稅收政策、投資政策來協調企業與社會團體之問的利益關系，促進和加強企業與社會之間的合作，推動“產學研介”戰略聯盟的建立。第二，政府通過采購行為，支持企業技術創新，提高其競爭力。在企業投資失靈的領域政府直接投資提供知識產權公共產品。第三，完善社會中介服務支持體系，大力促進孵化器的發展。第四，營造良好的政策環境積極引導民間資本進入等等。

另一方面，企業和社會主體可以充分參與到政府決策中來，企業、社會可以用其擁有的市場信息或專業知識為政府決策提供支持。企業和社會主體可通過聽證會或座談會的方式，廣泛參與政府關于知識產權問題的決策過程并提出自己的觀點和見解，使政治系統的政策產出更具有合理性和回應性。

其次，推動企業與社會的合作。從企業角度來看。在技術創新方面，企業可以由企業自身研發部門進行創新，也可委托高校與研究機構進行研發或者與高校及研究機構建立合作聯盟進行研發。在知識產權保護和管理方面，企業可以與知識產權中介組織進行合作，利用社會力量參與企業知識產權保護和管理，以節省企業成本、增強企業知識產權管理和保護能力。同時企業要本著雙方共贏的原則，在與社會團體合作的過程中處理好各方的利益關系問題，以與社會團體之間形成良陸互動的關系。

從社會角度來看。知識產權中介組織如商標機構、專利機構等應積極與企業合作，以其專業化的、高素質的服務，促進知識產權的管理和保護。知識產權中介組織可以就知識產權策略向企業提供咨詢和建議，也可以提供知識產權法律服務，包括如何應對知識產權訴訟、如何申請專利等方面的服務。此外社會主體要增強與企業之間的信息交流，使技術供給和技術需求之間、人才培養和人才需求之間保持平衡。這種交流能使科研院所及高校研制出來的技術、培養出來的人才能夠滿足企業和市場的需要，使企業得到持久的、穩定的技術來源和人才支撐。久而久之，就可以在社會主體和企業之間形成相互依賴、相互信任和利益共享的知識產權合作機制。