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為實現我國政府提出2030年前實現碳達峰、2060年前實現碳中和的目標，海上風電開發越來越受到社會的關注。在激烈的市場競爭中，縱觀先進跨國公司的經驗，其大多都致力于通過對知識產權的統籌規劃、開發經營，促使知識產權轉化，使其真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”。海上風電開發企業如何通過知識產權降低造價成本、提高發電效能，或者將特定知識產權對外轉讓、許可或投資、擔保，從而實現自身權益最大化，已成為值得重視的課題。本文通過梳理國內海上風電企業知識產權管理面臨的相關問題，分析海上風電知識產權法律保護相關領域及措施，對海上風電企業知識產權法律保護的提出了相關建議。工程管理ENGINEERINGMANAGEMENT

一、國內海上風電企業知識產權管理面臨的相關問題

通過對國內相關海上風電企業調研，我們發現在知識產權法律保護方面存在的問題主要如下：

（一）企業對知識產權管理的重視程度有待提高

長期以來，國內企業較為重視有形資產，輕視或忽視無形資產的現狀。企業缺少對本企業知識產權發展的系統規劃，雖然也在積極申請專利，但較為零散和偶然，缺失重要科研項目發展攻關的企業頂層設計。相關企業設置知識產權管理崗位并非出于市場競爭的內在需要，而是或多或少帶有應付上級部門要求的目的，這難以真正實現知識產權對于企業的真正價值。

（二）部門分割、缺乏協調機

制和系統規劃知識產權管理并非是單一的，而是一個整體的系統，包括戰略制定、技術研發、制度規范、人員培訓及創新整合等，各管理環節相互影響、相互制約、相互統一，知識產權各項業務之間也存在密切聯系。所以，像化為、阿里巴巴等競爭力強的企業，往往都設立獨立的知識產權管理部門專職負責本企業知識產權規劃、管理和保護。但有的海上風電企業知識產權管理工作分布在科技部、辦公室、法律部、特定的項目部等不同的部門，并且各個部門的核心工作也往往不是知識產權。因此，實際工作中容易產生銜接不暢，甚至責任推諉的現象。

（三）專利申請缺乏前瞻性、系統性考慮

對一項科技成果，是采用申請專利進行保護，還是采用專有技術進行保護，相關企業缺乏事前考慮。在從事科研工作時，不善于分析利用現有專利信息，存在閉關研究的現象；甚至還存在對某些科技成果認識不足，聽之任之，未采取任何措施予以保護。在專利組合布局上尚缺乏技巧，如：對于一項科技成果是申請一個專利，還是申請多個專利，抑或是既申請專利也采用專有技術保護，缺乏統籌考慮。

（四）知識產權應用水平不高

這些年，在國家科研創新的大力推動下，相關海上風電開發企業特別是國有企業專利、軟件著作權申請數量大幅增加，但專利質量普遍不高，對外轉讓、許可應用水平不高。經了解，企業經營中，也極少利用知識產權進行擔保融資或對外出資的情況。

（五）知識產權管理制度不完善

經調研，有的海上風電企業存在科研人員流失較重的問題，但其并未制定針對科研技術人員和高級管理人員的競業禁止制度。有的企業雖制定了《測風、測光管理辦法》，但辦法未對測風、測光數據等商業秘密進行保護。有的企業未制定《商業秘密保護管理辦法》，也就意味著地質勘測、水文洋流等資料恐難以按照嚴格的商業秘密保護措施進行保護。還有的企業對員工職務發明的權利歸屬未建立規章制度，對員工科研創新積極性產生一定消極影響。

二、海上風電知識產權法

律保護相關領域及措施經初步分析，我們初步認為在海上風電開發建設中可以挖掘的知識產權申請、保護的領域及其保護措施主要有：1、海域地質勘測和水文調查（1）海域地質勘測和水文調查的方式方法，如有技術創新，可申請方法專利；不具備專利申請條件或需要秘密保護的，可通過專有技術保護。(2)若通過海上風電企業內部單位進行海域勘測調查，對于海域地質勘測的數據，以及不同區域的勘測數據積累，可通過商業秘密的方式保護。臨近海域可以借鑒相關區域的勘測成果，以便達到節省勘測成本的目的。在海域勘測的商業價值減弱后，也可通過發表文章的方式獲得著作權。(3)若委托外部單位或與外部單位合作進行勘測調查，宜通過委托合同或合作合同明確，海上風電企業后續使用該合同成果或在此成果上再進行加工創作，無須征得合同另一方同意，并且新成果的知識產權歸海上風電企業所有。2、海域測風（1）測風數據，宜通過商業秘密方式進行保護。海上風電企業可與具體掌握該數據的人員簽訂保密協議。并通過對數據的積累、分析，爭取在其他海域特別是相鄰海域加以借鑒，降低測風成本、縮短測風時間。（2）具體的測風設備或技術，若具備專利申請條件的，可申請產品專利或方法專利；不具備專利申請條件，或不希望過早公布于眾的，可通過專有技術保護。3、風機設計研發與制造（1）如果風機由海上風電企業內部單位設計或參與設計，具備專利申請條件的，可申請專利；不具備專利申請條件，或不希望過早公布于眾的，可通過專有技術保護。（2）如果風機系委托外部單位設計或合作設計，宜通過技術委托合同或技術合作合同將專利申請權或專有技術約定為雙方共有，并進一步明確，海上風電企業后續使用上述成果，或在此成果上再進行加工創作，無須征得合同另一方同意，并且新成果的專利權或專有技術歸海上風電企業所有。（3）如果申請專利具有較高市場價值，可通過專利對外許可方式實施專利市場應用，可根據具體情況約定為普通許可或排他許可，并約定清楚收益分配方式。4、海上風電機組安裝施工（1）由于海上風電企業主導機組安裝，可通過積累經驗編制施工、安裝、驗收等規范，制定為企業標準，條件成熟亦可申報行業標準或國家標準。在施工合同中，可約定承包單位的施工和工程驗收按該標準執行，以保證工程質量。如果該標準被市場采納，可擴大海上風電企業美譽度，亦是企業對國家海上風電產業的貢獻。同時，海上風電企業后續競標其他海上風電項目增加籌碼。若市場上其他項目采用該標準，也可為海上風電機組施工產業鏈上的相關企業帶來潛在經濟效益。但需要注意的是，在相關標準時要考慮核心技術的保密信息，通過妥當的措辭，避免核心技術泄密，甚或被社會理解為已經公開，為核心技術以后申請專利造成被動。（2）在施工合同中明確，因特定項目形成的施工工藝專利申請權應由施工方和海上風電企業共享，并安排技術人員參與具有科技含量的施工現場，掌握特定施工工藝，以便在后續項目中可以類推使用。海上升壓站安裝施工知識產權保護措施亦可參考本節。5、海上風電機組運維風機采購質保期過后，運維的責任便完全由建設單位承擔。如果在風機運維過程中能產生相關知識產權，一方面可以降低自身運維成本，另一方面可對其他風電建設單位許可，從而獲得收益。通過運行維護經驗總結，形成的切實可行的運行維護管理流程和具體措施，可通過商業秘密進行保護。若具備條件，可形成本企業運行維護標準，在企業內部其他海上風電場進行借鑒使用；條件進一步成熟，亦可申報行業標準或國家標準，為本企業競標其他風電機組運維項目增加籌碼。在運維過程中，形成的特定軟件，可申請軟件著作權。6、海底電纜鋪設、維修及海上設施防腐（1）施工單位在鋪設海底電纜時，海上風電企業應較深度的參與相關工作，獲取海底電纜鋪設圖紙，掌握海底電纜鋪設位置及走向。在海底電纜維修時，借鑒、總結經驗，形成自身的檢修標準，并注意保密；如果特定的檢修方法具備專利申請條件，可申請專利。（2）海上設施防腐，對于海上風電運行單位非常重要，并具有較高的市場化前景，可注意經驗積累，將有效的防腐方法或產品申請專利。

三、對海上風電企業知識產權法律保護的相關建議

（一）加強對知識產權管理保護的頂層設計和系統設計

海上風電企業應加強對知識產權的重視程度，形成本企業的知識產權管理體系，明確知識產權管理機構、職責、人員。根據本企業性質，合理確定科研預算，保證知識產權投入成本。制訂本企業知識產權發展綱要，結合自身科研實力和市場競爭情況，明確不同時期重點發展的科研項目或不同類別知識產權保護的側重點。應加強對本企業中、高層管理人員進行知識產權培訓，使其充分認識知識產權對企業市場競爭的重要意義。

（二）完善、落實知識產權保護規章制度

海上風電企業應制定專利申請管理辦法、商業秘密保護管理辦法、競業禁止管理辦法。進一步完善、落實知識產權管理辦法和科技創新成果獎勵辦法，明確員工知識產權創造、保護和運用的獎勵和報酬，以及員工造成知識產權損失的責任。加強對相關制度的宣傳貫徹力度。

（三）完善高級管理人員和科研人員的勞動合同制度

對新入職的高級管理人員和科研技術人員，應進行知識產權背景調查，以避免侵犯其他公司所簽競業禁止協議或知識產權，必要時應要求入職人員簽署合法用工及集團公司免責的書面承諾；適時，與上述人員簽訂競業限制協議，并妥善設計補償條款。在與科研人員的勞動合同中，約定職務發明知識產權權屬、保密條款；明確發明創造人員享有的權利和負有的義務。對離職的前述員工，應進行相應的知識產權事項提醒；涉及核心知識產權的員工離職時，應簽署離職知識產權協議或執行競業限制協議。

（四）加強知識產權挖掘、保護、應用力度

1、加強對研發人員的培訓，積極利用專利保護技術創新成果。通過技術創新，海上風電企業會有自己的科研成果，但擁有科研成果，并不意味著擁有知識產權。增加研發人員知識產權意識，將科研成果及時通過合適的方式納入知識產權保護范疇，努力避免科研成果因沒有及時進行法律保護而變成了公有技術，被全行業共同無償的加以使用，從而造成自身喪失了潛在市場和盈利空間的現象發生。在提升專利申請“數量”的同時，更應重視專利“質量”。2、充分利用專利文獻檢索進行技術創新。鼓勵、指導本企業科研人員學會利用專利文獻，通過檢索，了解世界各國在特定技術領域的最先進水平，及最先進的技術是由哪些企業或者科研單位掌握。以此避免盲目開發，重復研究甚或侵權。通過專利檢索，了解競爭對手的專利情況，對比分析自身優劣。3、加強專利組合布局研究。為打破單件專利在技術保護上的局限性，應在現有基礎上加強對專利組合體系布局策略的研究，梳理分析哪些技術是自身已有足夠儲備，哪些技術是可依靠自己力量研發出來，哪些技術可以在外部引進的基礎上進行優化改進，并結合企業自身經營發展戰略，適時通過申請“核心專利+外圍專利”、“基礎型專利+改進型專利”、“專利+專有技術”的專利組合布局，提升企業知識產權風險防御能力。4、積極實施應用知識產權。對于有市場前景的專利，可視情況，對外進行許可或轉讓；在企業并購分立、投資融資過程中，應對知識產權進行盡職調查，應考慮我方知識產權的價值；在對外借貸、出資時，亦可考慮使用知識產權進行擔保或出資，從而降低對流動資金的負面影響。在從事上述活動時，應對知識產權予以評估、合理定價。5、在制定行業或國家標準時，應努力將自身知識產權納入標準之中，從而隨著標準的推廣，提高自身知識產權的市場占有度，限制競爭對手市場準入程度。6、加強對具體發明人的獎勵力度，提高員工樂于創新的積極性。如果特定知識產權對于企業降低成本具有效果，或對外許可獲得收益，應將成本降低或收益獲取金額的一定比例獎勵給發明人。

（五）規范制定知識產權類合同范本

海上風電企業宜制定知識產權合同范本，如技術委托合同、技術合作合同、技術服務合同、競業禁止協議、保密協議，以及規范通過勘測設計合同、施工合同中的知識產權條款等，統一約定類似項目的知識產權歸屬、收益分配、及科研人員激勵或懲罰措施等，盡量避免由于項目工作人員認識程度的差別而造成類似情況不同處理的負面影響。

（六）考慮知識產權海外布局

對于希望占領海外市場的海上風電企業，應適時考慮商標、商號、域名、專利等知識產權的海外布局。避免別有用心者將我方知識產權海外搶注，從而造成集團相關公司正常海外經營的被動局面。

（七）加強對知識產權機構選聘管理

應充分利用知識產權機構的專業力量，為海上風電企業專利、商標申請提供專業支持，同時應加強對其的管理水平，確保申請方案和目標能夠實現公司效益最大化。

（八）條件成熟時，建立知識產權的預警機制

通過專業人員的市場跟蹤、預警，及時針對市場上侵犯我方知識產權的現象依法維權，并積極的應對各式各樣的知識產權糾紛。

作者：尚鑫 單位：作者系中國長江三峽集團有限公司法律事務部處長