導語：延伸性集體管理制度的可行性及建議一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：在著作權(quán)法第三次修訂過程中，在我國首次引入了著作權(quán)延伸性集體管理制度，引發(fā)社會各界的廣泛爭論，支持者和反對者各執(zhí)一詞。結(jié)合延伸性集體管理制度創(chuàng)設的國際、國內(nèi)背景，針對反對者提出的問題對該制度在我國的適用進行可行性探究，并提出本土適用的具體建議。

關鍵詞：著作權(quán)法；延伸性集體管理制度；可行性

一、延伸性集體管理制度的創(chuàng)設與發(fā)展

（一）國外創(chuàng)設及發(fā)展歷程

20世紀60年代，瑞典、芬蘭、丹麥等北歐國家為實現(xiàn)社會公益、更大限度地利用作品創(chuàng)設了延伸性集體管理制度，即在著作權(quán)法中規(guī)定將集體管理組織與會員協(xié)商達成的協(xié)議也適用于非會員著作權(quán)人，使用者按協(xié)議規(guī)定向非會員著作權(quán)人支付使用費。北歐幾個國家適用該制度限制在電視節(jié)目廣播、有線電視信號轉(zhuǎn)播、以教育和商業(yè)為目的的復制圖形以及圖書館的特定使用等領域。在之后，俄羅斯聯(lián)邦的《民法典》第1242至1244條規(guī)定了這項制度。歐盟在1993年的“指令”①中規(guī)定了廣播權(quán)的延伸性集體管理制度。英國于2014年10月在立法中授權(quán)國務大臣根據(jù)合理申請許可著作權(quán)中介機構(gòu)適用延伸性集體管理制度。北歐幾個國家在瑞典之后陸續(xù)創(chuàng)立了延伸性集體管理制度，各國對該制度的立法雖然不可能完全相同，但存在許多共通之處。首先，對適用延伸性集體管理組織具有嚴格的資格要求，一般需要具有廣泛代表性，能代表廣大著作權(quán)人的利益。其次，給予非會員著作權(quán)人與會員同等權(quán)利，支付非會員著作權(quán)人的報酬是依照和會員協(xié)商制定的許可使用合同確定的，禁止歧視或給予非會員著作權(quán)人差別對待。再次，將延伸性集體管理制度限定在特定領域之內(nèi)，并用法律形式明文規(guī)定，防止該制度適用的不當擴張。最后，也是最重要的是，賦予非會員排除適用機制，非會員可以出于各種原因考慮退出集體管理，時間完全不受限制，且有權(quán)就已被使用的作品要求集體管理組織轉(zhuǎn)交代收報酬。2006年俄羅斯新修訂的聯(lián)邦《民法典》具體規(guī)定了延伸性集體管理制度。符合法定條件經(jīng)過國家授權(quán)的集體管理組織，可以代非會員著作權(quán)人收取報酬。其行使權(quán)力的范圍限定在法律規(guī)定的幾個特殊領域：如已發(fā)表的音樂、戲劇作品的演出、播發(fā)權(quán)；文學、音樂作品手稿的追續(xù)權(quán)；錄音、音像制品的復制權(quán)、取得報酬權(quán)；表演者、錄音制品的取得報酬等權(quán)利。同時，也規(guī)定了非會員著作權(quán)人拒絕集體管理的權(quán)利，他們有權(quán)在任何時間書面通知集體組織，部分或全部退出集體管理。即使非會員著作權(quán)人未曾拒絕集體管理，集體管理組織必須給其提供足夠的保護措施，向其轉(zhuǎn)付合理的所收取使用者的費用。除此之外，該集體組織還受到聯(lián)邦行政機關的嚴格監(jiān)督，每年按法定程序以報告形式向行政機關匯報自己的情況，并在全國信息媒體公布，接受整個社會的監(jiān)督。

（二）國內(nèi)提出背景

2011年7月，著作權(quán)法第三次修訂工作正式啟動。國家版權(quán)局提出的草案第一稿中，規(guī)定了延伸性集體管理制度，首次在中國引入這項制度，引起社會廣泛關注。從2001年第一次著作權(quán)法修訂正式明確著作權(quán)集體管理組織的地位和性質(zhì)起算，我國著作權(quán)集體管理制度僅僅走過近二十年的時間。雖然，在1992年已經(jīng)建立了音樂著作權(quán)協(xié)會，但其組織機構(gòu)并不完善，也無專門法律規(guī)范，導致在很長時間內(nèi)作用甚微。隨著2005年《著作權(quán)法集體管理條例》的實施，2008-2010年間音像、文字、攝影、電影等著作權(quán)集體管理組織的相繼成立，著作權(quán)集體管理制度獲得了一定的發(fā)展。但是，由于我國著作權(quán)集體管理制度發(fā)展時間短，沒有像其他發(fā)達國家那樣經(jīng)過各方利益主體之間的相互博弈、妥協(xié)才形成的歷史傳統(tǒng)，自身管理水平有限，且著作權(quán)人的作品保護意識相對薄弱，導致許多本應受到著作權(quán)法保護的作品，并未受到有效保護。明確的著作權(quán)人的作品保護情況尚且堪憂，更不要說那些尚在保護期內(nèi)但著作權(quán)人不明的“孤兒作品”②了。基于此，在第三次著作權(quán)法修訂之際，國家引入了延伸性著作權(quán)集體保護制度，將那些非會員著作權(quán)人的作品也納入到著作權(quán)集體管理組織的保護范疇中來。在2012年12月國家版權(quán)局制定的《著作權(quán)法》草案（送審稿）中，明確將集體管理制度延伸到自助點歌系統(tǒng)所涉及的非會員作品。

二、延伸性集體管理制度適用的懷疑與可行性

本文對于理論界關于延伸性集體管理在中國適用的懷疑進行了探究，從以下幾個方面闡釋了該制度在我國的可行性。具體如下：

（一）符合我國著作權(quán)集體管理的現(xiàn)狀

在著作權(quán)草案中首次提出著作權(quán)集體管理制度受到以音樂界為代表的廣泛質(zhì)疑，他們認為我國目前尚未達到適用延伸性集體管理制度的水平，盲目仿效北歐國家引進該制度，是不符合我國國情的。我國著作權(quán)領域現(xiàn)在確實存在一些問題，著作權(quán)集體管理組織沒有能夠廣泛吸納會員，大量著作權(quán)人及相關權(quán)人游離在集體管理制度之外。導致著作權(quán)領域，創(chuàng)作者的權(quán)利沒得到保護，投資沒能收回，作品未得到充分利用，嚴重影響了文化、藝術、科學相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。正是在此種情況下，引入延伸性著作權(quán)集體管理制度，可以將大量未加入集體組織的作品給予有效保護。對于“孤兒作品”，著作權(quán)集體組織可以利用自身先進的專業(yè)技術，找到該作品的權(quán)利人，將報酬支付給他，即減少了使用者因不確定權(quán)利人而害怕侵權(quán)放棄使用的情況，又將合理的報酬付給了權(quán)利人。對于由外國人創(chuàng)作的作品，使用者想要憑借自身力量找到著作權(quán)人，支付報酬使用其作品存在很大困難，加上很多外國著作權(quán)人未加入我國集體管理組織，延伸性集體管理制度此時也可發(fā)揮其作用。在如今的信息網(wǎng)絡時代，大規(guī)模使用作品的需求，催生出可制定一攬子許可協(xié)議的集體管理組織。集體管理組織可以對使用者進行海量授權(quán)，更具現(xiàn)實性，也節(jié)省了單個著作權(quán)人與使用者分別協(xié)商的時間成本和其他成本，減少了社會資源的浪費。同時，當出現(xiàn)使用者未經(jīng)許可大規(guī)模濫用作品的情況，集體性管理組織可以代為訴訟，集體維權(quán)。2009年被報道出的谷歌涉嫌濫用中文圖書著作權(quán)的新聞，給大眾敲響了警鐘，也給我國延伸性集體制度的適用提供了土壤。

（二）對私人自治合時宜的變通應用

有些學者認為，將集體管理范圍擴展到非會員著作權(quán)人，限制了權(quán)利人的自由意志，屬于公權(quán)力對私權(quán)的干涉，違反了私法領域的“私人自治”的理念。其實不然，延伸性集體管理制度并非像強制許可、法定許可那樣具有絕對強制性，它設定了排除適用機制，權(quán)利人還是可以以自己的意志決定是否適用，只是出于保證權(quán)利人、使用者以及相關產(chǎn)業(yè)利益平衡的基礎上，對“私人自治”予以變通。在未書面聲明不受集體管理的情況下，法律規(guī)定的幾個特定領域的作品才可能受到集體管理。在延伸性集體管理制度下非會員著作權(quán)人仍享有自治權(quán)，雖然集體管理組織給其適用的許可合同未曾與其協(xié)商，但該非會員著作權(quán)人可以拒絕該合同。且該合同是由取得眾多會員授權(quán)、能在全國范圍內(nèi)代表權(quán)利人利益的集體組織與會員著作權(quán)人在平等協(xié)商的基礎上產(chǎn)生的，協(xié)議約定的支付方案基本可以代表同種類型作品的價值。如非會員著作權(quán)人不愿被集體管理，在獲知作品被集體管理之后，可以在任何時間選擇退出，集體管理組織不得因此而不支付代其收取的使用費。

（三）平衡權(quán)利人、使用者和社會等多方利益的需要

還有學者認為，我國著作權(quán)集體管理組織本身就具有半官方屬性，再擴大其管理范圍，可能形成壟斷地位，從而左右定價、控制市場，損害著作權(quán)人利益。隨著版權(quán)產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，著作權(quán)本身的社會屬性更加凸顯。在利益變動過程中，各方主體都在全力為自己爭取最大的利益。著作權(quán)人希望自己的作品得到有效的利用，獲得盡可能多的報酬來回報自己的投資，以此負擔下一次可能產(chǎn)生的創(chuàng)作和追求更高的生活品質(zhì)。使用者希望以最少的費用來換取更多作品的使用權(quán)，獲取更大的利潤。而基于社會公共利益的考慮，國家則希望作品得到廣泛傳播，文學藝術成果得到充分利用，同時給予著作權(quán)人合理報酬，以刺激著作權(quán)人的創(chuàng)作熱情。此次延伸性集體管理制度，是在綜合平衡權(quán)利人、使用者和社會等多方利益的前提下，結(jié)合我國著作權(quán)保護現(xiàn)實困境創(chuàng)設的。它并非只為了保護某一主體的利益，而是為了促進整個與著作權(quán)相關行業(yè)的發(fā)展。

三、延伸性集體管理制度的本土適用

在我國，適用延伸性集體管理制度雖具可行性，但任務仍然十分艱巨，本文對于具體使用提出了如下幾點建議：

（一）提升公眾集體管理意識

我國著作權(quán)領域作品保護意識薄弱，很多作品被使用者任意使用，而著作權(quán)人并未獲得應有的報酬，嚴重影響了我國文學、藝術等相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。國家應采取措施向公眾宣傳著作權(quán)保護的觀念，引導其行使權(quán)利保護自身利益，對于不適宜著作權(quán)人自身行使的權(quán)利，可授權(quán)集體管理組織代為行使。集體管理組織也要完善各項機制，取得著作權(quán)及相關權(quán)利人的信任，接納會員加入。

（二）規(guī)范集體管理組織自身運行

我國集體管理制度本身具有強烈的官方屬性，其自身權(quán)力運行的不規(guī)范性也使得著作權(quán)人對于集體管理望而卻步。如音樂著作權(quán)協(xié)會因自身機構(gòu)的不健全，將權(quán)力授予北京天合公司代為行使，導致其非營利性質(zhì)遭到懷疑。集體管理組織應建立健全機構(gòu)，有能力處理各項事務，為著作權(quán)人代收使用費，并在作品被不合理使用時，向侵權(quán)人提起訴訟。本著公開、透明原則，公開與著作權(quán)人有關信息、統(tǒng)一的收費標準和自身財務狀況。建立完善檢索平臺，供著作權(quán)人和其他人檢索、查詢。

（三）完善延伸性集體管理的相關法律規(guī)定

延伸性集體管理制度要在我國適用，僅僅只有新修訂的著作權(quán)法草案（送審稿）的幾條原則性規(guī)定是遠遠不夠的，還需制定具體實施辦法，才能有實際運作的可能性。對以下幾個事項應作具體規(guī)定：第一，應明確延伸性集體管理的適用范圍。將延伸性集體管理制度適用于非會員著作權(quán)人自己行使不具現(xiàn)實性或即使可以行使而成本過高的領域。這樣既可以保證權(quán)利人的利益，又節(jié)約社會資源。如不對其適用進行嚴格限制，著作權(quán)集體管理組織的職權(quán)很容易不適當擴大，從而將本來通過著作權(quán)人自身即可行使的權(quán)利，也納入到其管轄范圍。本來由于我國的著作權(quán)集體管理組織強烈的官方色彩，如不對延伸性集體管理范圍進行嚴格限制，極易招致著作權(quán)人和使用者的雙重抵觸。第二，應明確許可費收取和分配制度。著作權(quán)集體管理制度應建立平等協(xié)商機制，使著作權(quán)人能夠充分表達對于作品期待的報酬，賦予著作權(quán)人法定的收取報酬權(quán)，并規(guī)定權(quán)利行使的程序和機構(gòu)。建立公開、透明的機制，使著作權(quán)人可獲知使用費收取和管理費扣除的情況。第三，應健全排除適用機制。《著作權(quán)法》草案中僅僅原則性規(guī)定權(quán)利人書面聲明不受集體組織管理的不適用延伸性集體管理制度，但未明確規(guī)定可以提交書面聲明的時間，也未規(guī)定提交程序、受理機構(gòu)以及退出管理之后報酬收取權(quán)情況等。

（四）完善雙重監(jiān)督機制

為保障延伸性集體管理機制順利有效地運行，必須建立內(nèi)部、外部雙重監(jiān)督機制。內(nèi)部監(jiān)督主要是指來自已加入的會員著作權(quán)人的監(jiān)督，保證會員充分享有各項權(quán)利，如可以通過與集體組織平等協(xié)商來確定使用費收取和分配情況，要求公開與自身相關的各項信息等。外部監(jiān)督主要是指非會員著作權(quán)人、政府機關和社會公眾的監(jiān)督。首先，建立綜合查詢平臺，確保非會員著作權(quán)人及時獲知自己作品被使用情況和收取報酬等權(quán)利，以及一旦發(fā)生爭議，非會員著作權(quán)人的申訴機構(gòu)。其次，集體管理組織的建立、權(quán)利范圍、權(quán)力行使都應受到政府機關的監(jiān)督，定期向其報告工作，嚴格限制濫用權(quán)力。除此之外，著作權(quán)集體管理組織應本著公開透明的原則，將其使用費收取標準、財政狀況通過具有全國性影響的媒體向全社會公開，接受社會公眾的監(jiān)督。

四、結(jié)語

2011年7月，我國首次引入延伸性著作權(quán)集體管理制度，并引發(fā)了廣泛關注。本文從探討延伸性集體管理制度的可行性出發(fā)，認為其在我國現(xiàn)在著作權(quán)領域的實施具有很大的現(xiàn)實意義。為了確保其在我國的合理適用，應借鑒西方先進立法經(jīng)驗，提升公眾保護意識，完善相關法律法規(guī)，為解決我國著作權(quán)保護的現(xiàn)實問題提供切實可行的有效途徑。注釋：①1993年歐盟頒布的《歐盟衛(wèi)星廣播和有線廣播指令》第9條第2款規(guī)定了關于廣播權(quán)的延伸性集體管理規(guī)定。②“孤兒作品”，一般指無人主張作者身份和報酬但受著作權(quán)保護的作品。

作者:谷鑫娜 王鑫 單位:西南科技大學

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