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鄉鎮企業的發展特征和可能趨勢從鄉鎮企業的發展狀況看來，可以歸納出以下幾個發展過程中的特征。

1．從鄉鎮企業的發展歷程可以看到，其發展的高峰與低谷固然與政策變動和放松管制密切相關，但是也在很大程度上與經濟波動周期密切相關，尤其是在進入90年代之后，這種與經濟周期的相關性就更為明顯。鄉鎮企業對于市場波動具有比較靈敏的反應，當出現各種市場機會時，鄉鎮企業能夠率先作出積極的反應，增加投資并盡快地投入生產，從而獲得收益。當市場不景氣時，鄉鎮企業由于受到預算的較為嚴格限制，受到市場需求的限制，其往往及時作出反應和調整，以免產品積壓造成的損失。鄉鎮企業由于機制靈活，人員調整方便，所謂船小好調頭，因而在經濟活動中可以隨著供求的變化而及時地進入和退出市場。由于鄉鎮企業的生產收縮和投資高漲往往都先于國有企業，因此它們的變化可以成為經濟波動周期的先導信號。

2.由于鄉鎮企業較少依賴外部資金供給，而較多依賴自有資金或企業內部積累，具有較低的負債率，因而當政府實行貨幣緊縮政策時，鄉鎮企業一般不致受到較大的影響。但是鄉鎮企業中的規模較大的企業，與國有企業交易關系比較密切的企業，會受到較大的影響，由于其在經濟等級結構中所處的地位，往往在金融機構削減各種資金貸款時首先受到沖擊。不過，就總體平均狀況而言，鄉鎮企業經貨幣政策的影響要小于其受市場供求關系的影響，但是，如果當緊縮的宏觀貨幣政策和宏觀供求政策同時發生作用的話，鄉鎮企業就會具有比國有企業更強烈的收縮效應。

3.根據我們對于不同所有制企業效率的測定和比較，鄉鎮企業具有比國有企業更高的效率，因此，在市場競爭中前者比后者具有更大的競爭優勢。在這樣的格局中，鄉鎮企業處于不易被淘汰的地位，即使在經濟不景氣時，按照市場競爭規則，鄉鎮企業也不會被首先淘汰出局。但是，從宏觀政策的取向來看，每當需要調整和緊縮時，都是首先向鄉鎮企業開刀，運用各種行政權力手段來讓其關閉或停產。于是，鄉鎮企業經常是處在十分不利的外界環境條件下，它們需要不斷的抗爭才能獲得其生存和發展。因而總是處在“野火燒不盡，春風吹又生”的狀態。在這樣的格局中，競爭和效率的原則與計劃等級地位的原則發生了強烈的矛盾，效率低而地位高的企業不能被淘汰，而效率高而地位低的企業又淘汰不掉。結果，生產過剩是不可避免的。

4．鄉鎮企業的就業人員在經濟波動的低谷期往往回到鄉村，而在經濟復蘇和高潮期又來到企業。由于農民的特定身份，使得土地成為他們的生存保險金的底線，土地成為吸納鄉鎮企業就業波動的蓄水池。這可能是政府為什么總是在經濟調整中首先對鄉鎮企業實行關停并轉的原因之一，因為鄉鎮企業員工的農民身份具有“土地保險”，而不象城鎮企業那樣，需要政府給工人支付失業保險金。由于鄉鎮企業職工的這一“天然保險”，使得企業在面臨市場波動時比較容易調整或裁減就業人員，而不像國有企業那樣由于職工“就業剛性”而很難根據市場波動來及時調整就業需求。這也是鄉鎮企業之所以比國有企業更加靈活而及時的對市場波動作出反應的根源之一。

關于鄉鎮企業的未來發展，這里只涉及到一點，即它們勢必會隨著發展的升級和規模的擴大而逐步分化。鄉鎮企業將不再以純粹的鄉村企業的形式出現，其中的一部分可能會逐步地轉移到城鎮。由于部分企業對于高科技密集型的發展需求，其很可能會出現人力資本的短缺，即使進行培訓和引進人才，這仍然是有限的，因此出于對進一步發展的需要，部分科學技術含量高的鄉鎮企業會實現向城鎮的轉移。這時，這種鄉鎮企業就會轉化成為城鎮企業，而不再具有目前鄉鎮企業的典型特征。這類鄉鎮企業當時2所以能夠在不具有人力資本優勢的條件下獲得發展，主要在于其產權交易范圍的擴大，在于相同領域和產業內國有企業的相對劣勢，這些給其提供了更多的發展機會和成功的可能性。至于部分勞動密集型的鄉鎮企業，其很可能會在較長的時間內仍然保持鄉鎮企業的鄉土特征，因為這樣可以保持其廉價勞動力成本的優勢，一旦轉移到了城市，這種優勢將不復存在。

所以，鄉鎮企業如果在未來仍然還保持著其鄉土本色，那么它們必然保持著其特有的比較資源獎賦優勢。如果它們不具有這種比較優勢，就很可能會在未來的競爭中被淘汰。從目前來看，許多鄉鎮企業雖然不具有人力資本稟賦的優勢，但是它們具有產權體制的優勢，這就在很大程度上使其獲得了很大的發展空間。如果在未來，這種產權體制的優勢不復存在，鄉鎮企業就必須依靠自己的資源優勢獲得發展，于是，要么改變自己的不具有優勢的本色形式，遷移到城鎮；要么，依靠自己原有的鄉土本色的資源優勢，繼續在鄉村求得發展。這可能是鄉鎮企業發展和分化的兩條道路。

鄉鎮企業產權制度的形成和發展

鄉鎮企業由于具有較高的生產率，因而才能保持著高速增長的發展勢頭，才能在國民經濟中不斷地增加其份額比重，成為中國經濟增長的重要源泉。那么，為什么鄉鎮企業具有這樣的發展源泉呢？以下我們將從鄉鎮企業的產權結構的角度來考察這個問題。

陳劍波關于鄉鎮企業產權機制的最初形成有個很好的描述。他認為，主要依靠人際關系或慣例，習俗規范等支配交易活動的市場為非正規市場，在這些交易活動中形成的合約可能是文字性的、口頭的甚至根本沒有承諾而僅是依習慣行事的隱含合約，這些合約最明顯的特征是沒有得到法律認可和法律保護。由于這些合約的達成建立于長期交往活動的人際關系基礎上，因此傳統的慣例和規范對這些非正規合約具有較大的約束作用，它在很大程度上補充了法律無法發揮約束作用的真空。同時，在鄉村社區中，基本的和大多數的活動是在熟識人的圈子中完成的，因此相互之間的行為關系具有重復性、穩定性和收益長期性的特征，這種基礎上形成的隱含合約所蘊含的交易具有較低的交易成本。這種特征的交易不僅支配著企業內部的人與人的關系，而且也支配著企業與政府的關系。

鄉鎮企業與政府的合約如何形成？陳劍波認為，非私有的體制條件及市場交易的缺乏，意味著企業家個人不擁有足以創辦企業的資本實力，土地是不可交易的非賣品，金融機構屬國家所有，沒有資本市場等等，這一切使得企業家無法利用自己的人力資本和信用。因此，在非私有的體制及市場發育不完善的條件下，企業家和政府之間的交易和討價還價決定了產權合約的形成。

具體地說，政府需要幫助企業創業者去獲得上級政府的批準，銀行貸款或其它資金的獲得，協調土地的使用等，創業者需要去組織動員各種可資利用的人力資源和物質資源，去發現市場機會和決定生產經營方向，等等。大體來說，對于大多數集體性質的鄉鎮企業來說，在其創業初期，鄉鎮政府主要利用其權力為企業承擔獲得物質資本要素投入的職能。不過，這種投入往往并不是鄉鎮政府自身財力的投入（少數地方存在利用集體積累進行投資的鄉鎮企業），而是其提供了信用擔保下的少量外部借款或物質資源的投入，但是這種信用的投入對于鄉鎮企業的創立往往起到了決定性的作用，而企業創立者的人力資本價值在企業創立初期還無法得到市場的合理評價，因而還未能形成并增值。所以，在此基礎上形成的產權界定通常都把地方鄉鎮政府作為企業的主要所有者，這也是絕大多數鄉鎮企業所有權界定的基本原則。

然而，隨著鄉鎮企業的發展和其自有資金積累的增加，創業者的人力資本愈益得到市場的承認和合理的評價，成功的企業家所控制的企業價值不斷升值，使得這些企業產生了重新界定企業產權結構的要求。由于鄉鎮政府的投入不是直接的資本，而大多為無形的信用，因而其不具有某種法定的產權資格。所以，在企業與政府之間就能夠進行產權交易的討價還價，這是鄉鎮企業與國有企業根本不同的地方，后者根本不存在這種討價還價的機制。

于是，伴隨著企業的發展和不斷的產權交易的討價還價過程，成功的企業家獲得愈來愈大的事實上的企業控制權和所有權，政府由于在企業發展起來以后所能起的作用愈來愈小，因而最后不得不只保持名義上的所有權。在這種產權交易的過程中，雖然不存在十分規范的交易規則和交易價格，但是，以企業本身的市場價值的增值為依據，來大致評價企業的各種產權要素對于價值增值的貢獻，仍然是可能的。關鍵在于，交易的結果是否使得各產權要素獲得自己滿意的利益，尤其是企業新增價值的主要創造者是否獲得足夠的權益回報，如果各方都較滿意的話，這種交易就是成功的，企業就能夠獲得較為合理的產權結構，從而獲得較大的發展。反之，如果在交易過程中，政府仍舊以完全的所有者的身份行使權力，那么，就會與企業的“實際所有者”的權益產生摩擦和沖突。這樣的結果很可能會影響企業形成合理的產權結構，從而導致企業的失敗。

在現實中，這種鄉鎮企業與鄉鎮政府的矛盾沖突也是常見的。周其仁在關于橫店鄉鎮企業案例的研究中，就曾描述了企業家徐文榮如何抵制鄉鎮政府干預，而“趕走”了好幾任鄉鎮政府領導人的故事。實際上，在鄉鎮企業后來的發展過程中，企業與政府的產權交易關系成為雙方爭奪企業控制權的過程。在許多實際的交易過程中，交易的結果基本上是雙方各有讓步，企業家以上交一定的收益作為代價，接管了企業事實上的所有權和控制權，而政府則保持名義所有權，并從企業獲得某種固定的“租”，因而形成了多數鄉鎮企業的這種產權格局。

由于鄉鎮企業存在著產權交易討價還價的空間，因而在企業發展的過程中，那些創造價值源泉的創新春在控制了企業的實際產權的條件下，其它的利益相關的產權要素能夠從這種交易中得到必要的補償或回報，才能使得產權交易獲得較滿意的效果，從而使得企業的控制權能夠繼續穩定地掌握在企業新價值源泉的創造者手中，形成比較合理的產權結構。所以，正是鄉鎮企業的這種可交易性的產權機制，才形成了其合理產權結構的基本前提。

當然，并非所有的鄉鎮企業都能形成合理的產權結構，即使在同樣的前提下，也必然會存在著相當一部分產權交易不滿意的結果。鄉鎮政府不愿放棄對企業的控制權，企業對政府的初期投入或所作貢獻的補償不足，企業的其它產權要素的權益無法配置平衡，等等，都會影響鄉鎮企業的合理產權結構的形成和健康的發展。歸根結底，產權交易中的不等價交換，必然會造成不合理的結果。在缺乏資本市場、經理市場和勞動力市場的條件下，在無法準確評估各種產權要素的價值的條件下，產權交易中的等價交換是不太容易做到的。這也會造成鄉鎮企業發展的一個障礙。

從“蘇南模式”到“江陰板塊”

鄉鎮企業的發展到了90年代中期，面臨著一次新的挑戰。盡管許多鄉鎮企業在店來發展過程中，對于原有的鄉鎮集體所有的產權體制進行了重新調整，取得了相對合理的產權結構，但是，在面臨的中小企業民營化的浪潮中，鄉鎮企業開始反思，尤其是對于在鄉鎮企業中具有典型意義的“蘇南模式”開始反思，這種模式是否具有繼續發展的生命力？

“蘇南模式”是對江蘇南部地區最早發展起來的集體所有制的鄉鎮企業模式的統稱，它們的特點是鄉鎮或村政府掌握企業發展初期的所有權，而由企業經營者在其后的發展過程中逐步接管了企業的實際控制權。與溫州模式不同的是，后者主要以私營個體的鄉村企業為主，而蘇南模式則以集體企業為主。蘇南模式大體涵蓋了80年代中期到90年代前期發展階段中的鄉鎮企業的產權體制，由于各個企業發展得不均勻，因而它們大體處在經營者不同程度地掌握企業實際控制權的狀態。一般來說，企業發展得越快，企業的效率越高，經營者就能夠在越高的程度和范圍內穩定的接管和控制企業的實際所有權。反之，企業效率越低，企業經營者的控制權越不穩定，其經常游離于所有者和新的經營者之間。

蘇南模式的企業相對于一般的國有和集體企業來說，具有較合理的產權結構和較高的效率，然而，在股份制迅速發展的階段，這樣的產權結構具有相當的局限性。由于其產權交易只能在鄉鎮社區的較小范圍內進行，這就在很大程度上限制了企業的發展。為了求得更大的發展空間，一些具有典型的蘇南模式特點的績效優良的鄉鎮企業逐步向上市公司的方向發展，“江陰板塊”就是這類企業成為上市公司的典型表現。

江陰板塊，顧名思義，是指江蘇省江陰市的上市公司。由于江陰市的上市公司主要都是由鄉鎮企業所組成，而且這些效益較好的鄉鎮企業又都是原來的鄉鎮集體企業，因此，在這個意義上，江陰板塊代表了原來蘇南模式的部分鄉鎮企業向現代企業轉化的雛形。

具體來說，江陰板塊中的企業包括江蘇振新，興澄股份，華西村，江蘇陽光，南京中達這幾個鄉鎮企業控股或持大股的上市公司，由于它們比較集中在江陰，又具有相類似的“出身”背景，故被稱為江陰板塊。實際上，江陰板塊式的企業并不僅僅局限在江陰，在江蘇蘇南，還存在著好些這樣的由鄉鎮企業而轉成為的上市公司，例如江蘇吳中，鼎球實業，綜藝股份，永鼎光纜等。它們都代表著一批績效優秀的鄉鎮企業。

由于這批企業多半都是近年來才上市的，所以它們仍然保持著原先鄉鎮企業的產權結構，不可能在很短時期內發生大的變化。從理論上來看，這些企業是典型的企業家控制的古典企業。按照錢德勒的理論，古典企業的基本特征是由企業家或企業創始者，和其親密合伙人或其家族所控制的企業，這些企業的成長很多都是依靠內部籌措和積累資本而發展起來的。這樣的發展方式是早期市場經濟不發達階段，資本市場未形成的條件下的必然產物。

根據我們對這類鄉鎮企業的考察，其大致有以下幾個特點：一是企業具有高度集權制的控制體系，企業經營者掌握企業的剩余控制權。企業的實際所有權和經營權基本上是統～的，企業主要決策基本上是由總經理或其家族或幾個合伙人作出的。二是企業具有較濃厚的家族色彩或準家族色彩，主要由以總經理為核心的幾個主要創業合伙人形成的控制權系統對全企業進行經營管理，主要依靠個人直覺的的方式進行經營，企業結構簡單，層次較少，因而便于管理。三是企業的發展主要依靠自身利潤的不斷積累和追加投資來進行擴張，能夠動員和集中企業的全部可用資源投入到擴大再生產的運行中去。四是主要依靠非正式契約來維持企業內部和外部的產權關系，除了職工的勞動工資關系是參照一般性的市場規則和標準2外，在管理層內部的關系，更多的訴諸于中國的鄉土社會中的某種長期交往關系中形成的默契和信賴。在企業與地方政府的關系中，也主要遵循某種非市場性的、以口頭契約或彼此的人格信用作擔保的交易關系的規則。

在現階段，這些企業之所以上市，主要是希望得到上市公司所享受的種種優惠政策待遇，例如幾乎是免費的資本供給條件，低成本的資本擴張，低稅率待遇，廣告效應，等等。因此，它們在很大程度上仍然是按照國有上市公司的模式，試圖得到資本市場的壟斷收益，卻并不愿意和沒有必要的準備去承擔由此而產生的風險。可以說，目前的上市公司體制還未能夠提供十分顯著的對于企業具有積極意義的約束機制。所以，鄉鎮企業的上市公司恐怕很難通過目前這樣的機制，來有效的改善原有的治理結構。但是，對于它們來說，更具有重要意義的還在于，其原有的產權交易范圍得到了更大程度的擴張，因而這給它們帶來了更多的機遇，有了更多的選擇。

江蘇的綜藝股份，是一個典型的鄉鎮企業。由于其在產權交易中控股收購了聯邦軟件公司，占有其51％的股份，而聯邦公司又在著名的8848網絡公司中控制33.4％的股份。因此，綜藝股份則相當于持有8848網絡公司的相當大的股份份額。此外，綜藝股份還投資2080萬元控制了南京大學蘇富特軟件公司的22．68％的股權，成為僅次于南京大學在該公司的第二大股東。由于8848網絡公司正在策劃并很有可能去美國納斯達克股票市場上市，以及綜藝控股的聯邦軟件公司正在著手去香港創業板上市，同時南大蘇富特公司也極有可能在未來的中國股市的高科技板塊上市，因此，綜藝公司在未來將獲得極大的發展空間。從目前該公司的股票市值就可以看出，綜藝公司的股票已經從去年的11元上升到56元（至2000年2月），投資者一致看好該企業巨大的升值空間。由于綜藝股份上市之后，在全國范圍內進行了一系列卓有成效的產權交易，因而使其獲得了廣泛的發展機會和擴張范圍，使得這個小小的鄉鎮企業一下子成為在全國都具有重要影響的企業。

既然這些鄉鎮企業上了市，它們就在很大程度上要按照市場規則和正規契約去行事，要與通行的制度接軌。例如，要按照證券市場的要求披露企業所有的財務數據，制定規范的財務報表，要接受來自外部股東的監督，等等。它們不僅得到了來自資本市場的優惠，更重要的是，它們還同時要接受來自市場的約束。一旦企業經營不善，必然會面臨被收購或接管的局面。在這個從非正規制度到正規制度的轉變過程中，在從鄉土社區的以家族關系、鄉親關系為基礎的非正式契約到以更大的、更高層次的全國的市場交易關系為基礎的正式契約的轉變過程中，兩種契約、兩種習俗和慣例，以及兩種制度，都不可避免地會發生矛盾和沖突。這種矛盾解決不好的話，就會使交易成本上升，會使企業效率下降，阻礙企業進一步的發展。因此，江陰模式將為這些企業的轉變提供一個發展的契機，同時也會給其它的類似企業提供一個演化示范。在未來的一段時期內，我們將能夠看到，鄉鎮企業是如何逐漸地進行制度、契約和交易規則的轉變的。這種轉變也許很快，但是也許會經歷一、二代人的努力。