導(dǎo)語：企業(yè)擴(kuò)張理論分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：通過對企業(yè)擴(kuò)張行為的動(dòng)因、影響因素和邊界變化進(jìn)行全面的理論梳理，文章構(gòu)建了一個(gè)新的企業(yè)擴(kuò)張行為分析模型，認(rèn)為企業(yè)擴(kuò)張行為并非是外生因素決定的，企業(yè)擴(kuò)張行為的決定是內(nèi)生性的，在這一企業(yè)擴(kuò)張新假設(shè)條件下，企業(yè)在競爭中的知識(shí)和能力的積累是企業(yè)擴(kuò)張行為取得競爭優(yōu)勢的根本來源；運(yùn)用這個(gè)模型對中國零售企業(yè)擴(kuò)張問題進(jìn)行實(shí)證研究，對我國企業(yè)擴(kuò)張行為的合理化提出建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)擴(kuò)張；分析框架；擴(kuò)張黑洞；企業(yè)能力

企業(yè)擴(kuò)張(firmexpansion)是企業(yè)在發(fā)展變化中的一種表現(xiàn)形式。它所指的就是人們通常所說的企業(yè)的成長、生長、發(fā)育，是企業(yè)的發(fā)展壯大，是企業(yè)在發(fā)展進(jìn)程中的上升性、進(jìn)步性特征[1](P29)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中類似概念如企業(yè)成長(firmgrowth)、企業(yè)增長、企業(yè)發(fā)展(firmdevelopment)。企業(yè)擴(kuò)張是企業(yè)本質(zhì)的特性決定了的，企業(yè)擴(kuò)張促進(jìn)了企業(yè)組織的演化[2]。改革開放后，我國成為世界上吸引外資最多的國家之一，企業(yè)擴(kuò)張理論發(fā)展可以其獨(dú)特的解釋能力幫助我們理解當(dāng)今我國企業(yè)擴(kuò)張的一些難題，對產(chǎn)業(yè)格局重構(gòu)及企業(yè)競爭策略的選擇都具有重要意義。

一、企業(yè)擴(kuò)張理論分析一般框架

企業(yè)擴(kuò)張理論研究的源頭可追溯到斯密的分工與報(bào)酬遞增思想。馬克思的擴(kuò)大再生產(chǎn)理論是一種重要的企業(yè)擴(kuò)張理論。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼而也對此作出了自己的解釋。企業(yè)擴(kuò)張理論在新制度學(xué)派那里得到重大發(fā)展。20世紀(jì)50年代后期開始，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的傳統(tǒng)理論受到現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)，企業(yè)擴(kuò)張理論研究逐漸轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部。從彭羅斯后越來越多的學(xué)者致力于企業(yè)能力理論的研究，20世紀(jì)90年代中后期企業(yè)能力理論的提出成為企業(yè)擴(kuò)張理論的主流。應(yīng)該說，企業(yè)理論的發(fā)展已經(jīng)涵蓋了企業(yè)擴(kuò)張的方方面面，企業(yè)擴(kuò)張理論研究主要分析回答了三個(gè)問題：

(一)企業(yè)擴(kuò)張的動(dòng)因

古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，企業(yè)擴(kuò)張是分工的必然結(jié)果。亞當(dāng)·斯密、巴比奇、馬歇爾和楊格把分工過程看作是為什么會(huì)出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要原因。按斯密的觀點(diǎn)，分工受市場范圍的限制，應(yīng)該說，市場規(guī)模的擴(kuò)大，增加了縱向分解和生產(chǎn)迂回性，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)是可取的。馬歇爾(1919)認(rèn)為幾乎每一種橫向擴(kuò)張都趨向于增加大規(guī)模生產(chǎn)的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)，當(dāng)市場規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，集中可以帶來更多的收益，所以企業(yè)規(guī)模趨向擴(kuò)大。企業(yè)擴(kuò)張的戰(zhàn)略目標(biāo)動(dòng)因是企業(yè)實(shí)現(xiàn)長期利潤最大化，企業(yè)的本質(zhì)決定著任何國家的任何企業(yè)都要追求擴(kuò)張，企業(yè)擴(kuò)張是企業(yè)普遍追求的發(fā)展目標(biāo)。斯密從“經(jīng)濟(jì)人”和“完全競爭”的角度論證了企業(yè)規(guī)模變遷的動(dòng)力和條件。由于人的利己動(dòng)機(jī)，私有產(chǎn)權(quán)下的資本主義企業(yè)總是要追求利潤最大化，這是私有企業(yè)的唯一目的。因此，擴(kuò)大再生產(chǎn)成為資本主義再生產(chǎn)的特征。新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，企業(yè)擴(kuò)張行為的動(dòng)因就在于對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求，這一階段的研究成果如靜態(tài)最優(yōu)企業(yè)模型表明，對利潤最大化的追求是企業(yè)擴(kuò)張的根本原因，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求則是企業(yè)擴(kuò)張的直接原因[3]。奈特(knight，1965)指出，企業(yè)獲得壟斷收益的可能性為持續(xù)的和無限的企業(yè)擴(kuò)張?zhí)峁┝藦?qiáng)有力的動(dòng)機(jī)。

科斯的企業(yè)理論主要是運(yùn)用交易費(fèi)用概念解釋了企業(yè)存在及擴(kuò)張的意義，也就是交易費(fèi)用的節(jié)約是企業(yè)存在擴(kuò)張以及替代市場的根本原因。當(dāng)市場的交易費(fèi)用大于企業(yè)內(nèi)部的組織費(fèi)用時(shí)，企業(yè)就是比市場更有效率的調(diào)節(jié)機(jī)制，因而企業(yè)的存在和擴(kuò)大規(guī)模就是必然的結(jié)果了。組織費(fèi)用表明，企業(yè)擴(kuò)張愈快，管理成本就會(huì)遞增，這就是科斯所說的企業(yè)節(jié)約的市場交易費(fèi)用等于遞增的組織成本時(shí)，企業(yè)的最大規(guī)模也就被決定了，企業(yè)規(guī)模發(fā)展達(dá)到了靜態(tài)均衡。在動(dòng)態(tài)過程中則不然，當(dāng)既有的靜態(tài)均衡被打破時(shí)，企業(yè)規(guī)模將繼續(xù)趨向擴(kuò)張。反之，企業(yè)邊界就會(huì)受到抑制和收斂?？扑沟淖冯S者中的代表人物威廉姆森、張五常和楊小凱等人發(fā)展了交易費(fèi)用理論，威廉姆森沿用科斯的交易費(fèi)用分析方法，提出了“市場失靈”的概念，分析直接影響企業(yè)組織規(guī)模的原因。因此，交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)存在擴(kuò)張與效率的根源。

諾思(1971)、姆塞茨(1988)側(cè)重于制度因素來分析企業(yè)的擴(kuò)張，認(rèn)為只有在制度創(chuàng)新拉動(dòng)下的技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)擴(kuò)張的源動(dòng)力。阿爾列欽還從組織制度角度將企業(yè)看成一個(gè)“團(tuán)隊(duì)”，而企業(yè)的擴(kuò)張是團(tuán)隊(duì)效率在市場價(jià)值增加上的反映。德勒和威廉姆森則從企業(yè)的管理體制上分析了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的變革引發(fā)現(xiàn)代大工商企業(yè)的出現(xiàn)和擴(kuò)張。巴克萊、卡森和拉格費(fèi)等沿用了科斯等人的觀點(diǎn)，闡述了內(nèi)部化引起企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。從“信息成本”方面看，阿羅(1974)把企業(yè)之所以要擴(kuò)張歸結(jié)于信息的不可逆性，“一條信息能夠以任意的規(guī)模在生產(chǎn)中加以運(yùn)用，從而激勵(lì)人們不斷擴(kuò)大企業(yè)規(guī)?！盵4](P201)。

20世紀(jì)80年代的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究力圖體現(xiàn)新科技、高信息時(shí)代的企業(yè)生存與發(fā)展特點(diǎn)，最具代表性的觀點(diǎn)將企業(yè)的擴(kuò)張與發(fā)展視為企業(yè)能力建立，如南達(dá)(Nanda)等人的研究。他們認(rèn)為，信息時(shí)代的市場變化和技術(shù)進(jìn)步迅速改變著整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，環(huán)境迫使企業(yè)對能力存量不斷進(jìn)行質(zhì)的改變，能力更新構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)性的驅(qū)動(dòng)力。它使企業(yè)在面對變化的市場環(huán)境時(shí)，能夠快速整合、建立和重構(gòu)其內(nèi)外部資源、技能和能力，迅速形成新的競爭優(yōu)勢。新的市場需求和新技術(shù)的出現(xiàn)成為拉動(dòng)企業(yè)增長的誘因，而富于進(jìn)取的企業(yè)管理能力的增加是企業(yè)擴(kuò)張的動(dòng)因[5]。

(二)企業(yè)擴(kuò)張的決定因素

對于企業(yè)擴(kuò)張到底是由哪些因素決定的理論解釋，現(xiàn)有的理論往往是從企業(yè)的一個(gè)側(cè)面研究企業(yè)擴(kuò)張，難免以偏概全?？v觀這些不同角度的研究解釋，筆者大致把他們分為企業(yè)擴(kuò)張決定因素研究兩個(gè)方面：外生觀和內(nèi)生觀。

1．企業(yè)擴(kuò)張外生決定論

對于企業(yè)擴(kuò)張決定因素的早期研究都是從較宏觀的角度出發(fā)的，他們?yōu)槠髽I(yè)擴(kuò)張理論的研究提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)積累，但由于這些理論對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)不夠深入，所以在指導(dǎo)企業(yè)實(shí)踐中較為乏力。亞當(dāng)·斯密第一次系統(tǒng)地闡述了勞動(dòng)分工是如何促進(jìn)生產(chǎn)率并而影響企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)的。斯密把規(guī)模報(bào)酬遞增歸功于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)變遷，認(rèn)為隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部就可以采用更加細(xì)密化的專業(yè)化技術(shù)，而新的專業(yè)化技術(shù)能使勞動(dòng)分工進(jìn)一步深化，這是一個(gè)周而復(fù)始的過程，直至市場范圍對其約束。新古典企業(yè)理論主要是從技術(shù)的角度來定義企業(yè)的邊界變更，從比較靜態(tài)角度認(rèn)為固定成本約束著企業(yè)擴(kuò)張。馬歇爾(1919)認(rèn)為，幾乎每一種橫向擴(kuò)張都趨向于增加大規(guī)模生產(chǎn)的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)，資本增大可獲更多競爭優(yōu)勢。其后，泰勒爾的企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大理論指出，企業(yè)規(guī)模的一個(gè)主要決定因素是它能夠利用規(guī)模或范圍經(jīng)濟(jì)的程度。如企業(yè)發(fā)展也有極限，即企業(yè)家極限、市場極限和技術(shù)極限。

制度學(xué)派科斯的企業(yè)邊界論或者企業(yè)規(guī)模決定論認(rèn)為，交易成本包括搜尋費(fèi)用、談判費(fèi)用和實(shí)施費(fèi)用，市場交易成本與企業(yè)組織成本比較與選擇的結(jié)果決定了企業(yè)規(guī)模[6]。威廉姆森(1975，1979，1980)提供了一個(gè)簡化模型歸納交易費(fèi)用學(xué)派關(guān)于企業(yè)規(guī)模決定的基本思想，威廉姆森一方面繼續(xù)沿用了科斯的交易費(fèi)用的分析方法，另一方面威廉姆森提出了“市場失靈”的概念，從而組織自身的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和組織能力也將直接影響企業(yè)組織的規(guī)模。泰若勒(1986)、格羅斯曼和哈特(1986)、哈特和莫爾(1990)、瑞奧登(1990)、道(1993)、楊小凱和黃有光(1994)進(jìn)一步發(fā)展該理論。

J·A·熊彼特的創(chuàng)新理論(1912)認(rèn)為，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在力量就是“創(chuàng)新”；每一次創(chuàng)新及其示范效應(yīng)的結(jié)果是引發(fā)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張?jiān)鲩L；而經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)，本質(zhì)是新的創(chuàng)新對舊的產(chǎn)品的淘汰，是企業(yè)在新的層次上擴(kuò)張的結(jié)果。1950年后，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家M·卡曼和N·施瓦茨提出了新技術(shù)創(chuàng)新理論，以此分析企業(yè)擴(kuò)張的新的特點(diǎn)，卡曼和施瓦茨認(rèn)為：最有利于企業(yè)創(chuàng)新和擴(kuò)張的市場結(jié)構(gòu)應(yīng)該是壟斷競爭市場。20世紀(jì)70年代，美國耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家E·曼斯菲爾德和z·格里列希斯對技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的企業(yè)擴(kuò)張及其對經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用作了較系統(tǒng)的研究。近期的研究有波特的市場拓展理論(1984，1985)，他運(yùn)用傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的分析范式，從企業(yè)戰(zhàn)略管理的角度考察企業(yè)競爭擴(kuò)張行為，認(rèn)為一個(gè)國家企業(yè)擴(kuò)張獲得長期競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵是在考察所在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征的基礎(chǔ)上選擇相應(yīng)的最佳競爭戰(zhàn)略。

2．企業(yè)擴(kuò)張內(nèi)生決定論

由于外生論無法解釋處于相同行業(yè)相同階段的企業(yè)擴(kuò)張為什么還存在巨大的業(yè)績差異等許多客觀現(xiàn)象，從此企業(yè)擴(kuò)張的研究開始深入企業(yè)內(nèi)部。但這些理論也存在主要從內(nèi)部來考慮擴(kuò)張問題，而又忽視企業(yè)擴(kuò)張也是外部環(huán)境作用的產(chǎn)物。

企業(yè)能力理論認(rèn)為企業(yè)能力是企業(yè)長期利潤來源的基本條件。西方學(xué)術(shù)界對企業(yè)能力的研究最早是菲利普·薩爾尼克(1957)對管理過程的領(lǐng)導(dǎo)能力的分析。隨后，企業(yè)能力理論開始分化為兩個(gè)相對獨(dú)立而又互為補(bǔ)充的流派：一個(gè)是企業(yè)資源基礎(chǔ)論被稱為是資源決定論。1959年彭羅斯通過企業(yè)內(nèi)的管理資源的擴(kuò)大來論證企業(yè)的成長，她把管理功能納入經(jīng)濟(jì)分析，在她看來吸收新的管理人員和提高現(xiàn)有管理人員的素質(zhì)是企業(yè)擴(kuò)張的核心。沃納菲爾特提出了公司內(nèi)部資源對公司獲利并維持競爭優(yōu)勢的重要意義；奧利弗認(rèn)為企業(yè)在獲取配置資源的能力上的“異質(zhì)性”決定企業(yè)獲取高額回報(bào)率的可能性(1997)。因此資源能力成為保證企業(yè)擴(kuò)張獲得超常規(guī)利潤的最基本條件。另一個(gè)是核心能力學(xué)派。普拉哈拉德和哈默在1990年探討了核心能力對企業(yè)成長的重要作用，認(rèn)為企業(yè)是一個(gè)能力體系或能力的集合，企業(yè)能力最終決定企業(yè)的競爭優(yōu)勢和經(jīng)營績效；后來經(jīng)過G·匹薩諾、N·J·福斯、A·賀尼等人的不斷補(bǔ)充和完善得以更加深入地發(fā)展。隨著進(jìn)一步深入研究，契斯、A·蘇安等又提出“動(dòng)態(tài)能力觀”。錢德勒(1992)提出，企業(yè)擴(kuò)張的動(dòng)力是企業(yè)的組織能力。契斯(1994)認(rèn)為：應(yīng)該采用一種整體的視角，涵蓋與企業(yè)能力建立相關(guān)的整個(gè)過程、整個(gè)企業(yè)的內(nèi)部知識(shí)和產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和外部的交易過程。顯然，企業(yè)的知識(shí)和企業(yè)能力是企業(yè)經(jīng)營范圍的一個(gè)重要決定因素[7]。

近些年來，一些管理學(xué)家開始重視對組織生命的研究，提出了一些企業(yè)生命周期的理論，美國哈佛大學(xué)教授佛龍(1965)最早提出來了產(chǎn)品有生命周期。伊查克·艾迪斯提出了企業(yè)生命周期的系統(tǒng)理論(1989)認(rèn)為，企業(yè)擴(kuò)張可以理解為企業(yè)生命周期的內(nèi)在需要。后來哈佛大學(xué)教授L·T·韋爾斯和D·J·利克勞等發(fā)展了該理論，這一理論強(qiáng)調(diào)了新產(chǎn)品、新技術(shù)的發(fā)展及其重要性。

(三)企業(yè)擴(kuò)張的有效邊界

企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張到什么程度為所謂最佳?理論家們關(guān)于企業(yè)邊界的觀點(diǎn)是不一致的。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中企業(yè)被抽象為在市場和技術(shù)的約束下追求利潤最大化的“投入一產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換器”，企業(yè)的邊界主要由生產(chǎn)中的技術(shù)因素決定。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在通過生產(chǎn)函數(shù)對靜態(tài)最優(yōu)企業(yè)模型的分析，在給定生產(chǎn)函數(shù)、投入和產(chǎn)出的競爭市場價(jià)格的情況下，企業(yè)經(jīng)營者按利潤最大化，即成本最小化的原則對投入和產(chǎn)出水平作出選擇，以此為基礎(chǔ)可確定企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模，從而也決定了企業(yè)是否需要進(jìn)一步擴(kuò)張。馬歇爾提出了邊際概念和替代概念，其認(rèn)為生產(chǎn)規(guī)模是由邊際成本和邊際收益共同決定的。技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一些定量辦法：實(shí)際成本比較法、技術(shù)比較法、資本回報(bào)率分析法、經(jīng)驗(yàn)方法等。

科斯的企業(yè)理論得出結(jié)論：企業(yè)的規(guī)模不是無限擴(kuò)大的，“企業(yè)規(guī)模的界限應(yīng)該定在其運(yùn)行范圍擴(kuò)展到企業(yè)內(nèi)部組織附加的交易費(fèi)用等于通過市場或在其他企業(yè)中進(jìn)行同樣交易的費(fèi)用的那一點(diǎn)上”[8](P90)。在此基礎(chǔ)上，威廉姆森將科斯的企業(yè)規(guī)模決定論向?qū)嶋H可操作性推進(jìn)了一大步，認(rèn)為資產(chǎn)專用性是決定企業(yè)規(guī)模或邊界的最重要變量。為了實(shí)現(xiàn)這種可操作性的成本運(yùn)算，威廉姆森提出了描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度：“資產(chǎn)專用性”、“不確定性”、“交易頻率”。

彭羅斯認(rèn)為企業(yè)管理能力的狀況與企業(yè)擴(kuò)張的可能性高度正相關(guān)，企業(yè)的規(guī)模取決于企業(yè)管理者的“管理力量”。因此，對于一個(gè)具有創(chuàng)新和進(jìn)取的企業(yè)而言，企業(yè)的絕對規(guī)模邊界是不存在的，企業(yè)的內(nèi)部資源決定了企業(yè)擴(kuò)張方向和競爭的線路。契斯則認(rèn)為“企業(yè)的邊界在于能力的適用邊界”[7]。企業(yè)家才能理論認(rèn)為，企業(yè)家才能是企業(yè)規(guī)模成長的上限。在既定的企業(yè)管理體制下，企業(yè)家的決策水平和經(jīng)營才能成為企業(yè)有效邊界的重要制約因素，越過這個(gè)邊界，較高的組織成本會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營的效率降低，從而影響企業(yè)生存與發(fā)展。二、企業(yè)擴(kuò)張行為解釋模型構(gòu)建與應(yīng)用

(一)企業(yè)擴(kuò)張行為解釋模型構(gòu)建

從“斯密定理”到交易成本分析，企業(yè)擴(kuò)張研究之所以擁有眾多的學(xué)派，主要因?yàn)檠芯空咚幍难芯繒r(shí)代不同，以及研究者研究的領(lǐng)域不同，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)也會(huì)有所不同。因各自考慮的角度過于狹窄，使得這些理論在許多地方缺乏解釋力。因此，從西方主流派企業(yè)理論基礎(chǔ)上尋求了更加符合現(xiàn)實(shí)的企業(yè)擴(kuò)張模式十分必要。

結(jié)構(gòu)主義“結(jié)構(gòu)—行為—績效”的分析模型在產(chǎn)業(yè)組織理論中占有十分重要的地位。貝恩提出現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的三個(gè)基本范疇：市場結(jié)構(gòu)(structure)、市場行為(conduct)、市場績效(performance)，這三者構(gòu)成古典競爭理論的基本框架SCP，認(rèn)為企業(yè)市場績效取決市場行為，市場結(jié)構(gòu)對市場行為有影響。從這一單向的因果決定關(guān)系來看，市場結(jié)構(gòu)處于因果關(guān)系鏈的源頭，市場結(jié)構(gòu)這一外生的因素在其中起著關(guān)鍵作用。企業(yè)擴(kuò)張與發(fā)展雖然受外部環(huán)境的影響，但這并不是企業(yè)擴(kuò)張績效相異的根本原因，可以說，傳統(tǒng)的SCP框架分析范式已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)今競爭時(shí)代的要求。外因是條件，內(nèi)因在企業(yè)的發(fā)展中起著關(guān)鍵作用，企業(yè)擴(kuò)張成敗與否取決于企業(yè)內(nèi)部。在對外生觀和內(nèi)生觀比較分析的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為對企業(yè)擴(kuò)張問題的探討應(yīng)將外生觀和內(nèi)生觀有效地結(jié)合起來，即企業(yè)擴(kuò)張的混合觀。企業(yè)擴(kuò)張問題的研究可以從外部市場結(jié)構(gòu)、內(nèi)部企業(yè)能力結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度交互展開，它們共同決定了企業(yè)市場擴(kuò)張行為，最終決定行為的績效。因此，在當(dāng)今的“超競爭”條件下，SCP框架應(yīng)該增加Capability(企業(yè)能力)，我們可引入企業(yè)組織制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，建立一個(gè)“市場結(jié)構(gòu)一能力結(jié)構(gòu)一擴(kuò)張行為一經(jīng)濟(jì)績效”二元回歸分析模型：

CPt=b0+blStructuret+b2Capabilityt+ut

式中：CPt是函數(shù)的應(yīng)變量，代表企業(yè)擴(kuò)張行為引致的經(jīng)濟(jì)績效，是市場結(jié)構(gòu)(X1)和能力結(jié)構(gòu)(X2)共同決定的一個(gè)函數(shù)。u為隨機(jī)干擾項(xiàng)，市場結(jié)構(gòu)(X1)、能力結(jié)構(gòu)(X2)為解釋變量，t表示第t個(gè)觀察值，b0是截距，b1、b2稱為偏回歸系數(shù)。

(二)入世后我國零售企業(yè)“擴(kuò)張黑洞”現(xiàn)象的理論解釋

企業(yè)擴(kuò)張有一個(gè)合理的企業(yè)邊界，零售企業(yè)擴(kuò)張也不例外。長期以來，我國都是將零售業(yè)作為關(guān)系國民生計(jì)的戰(zhàn)略性行業(yè)進(jìn)行定位的，零售業(yè)的規(guī)模適度擴(kuò)張尤為重要。1991年外資零售業(yè)成功搶灘登陸深圳；人世后外資零售企業(yè)紛紛加快在中國“跑馬圈地”，引發(fā)我國零售企業(yè)擴(kuò)張的狂潮。我國零售企業(yè)從整體上看，規(guī)模偏小、集中度低，需要規(guī)模擴(kuò)張是不爭的事實(shí)，但我國零售企業(yè)終端高速擴(kuò)張也帶來大范圍的企業(yè)效率下降和企業(yè)倒閉，導(dǎo)致所謂“擴(kuò)張黑洞”現(xiàn)象。金永生等的研究結(jié)果表明“我國零售業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效趨于下降”[9]。一方面表現(xiàn)為高負(fù)債、低利潤率的數(shù)量擴(kuò)張方式。有關(guān)研究財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示我國企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率明顯高于國外企業(yè)，不少企業(yè)都在70％以上；我國連鎖百強(qiáng)的毛利潤率為11．95％，而外資企業(yè)平均是20．56％；凈利潤率這一指標(biāo)國內(nèi)企業(yè)普遍在2％以下，而沃爾瑪在2003年度為3．5％，可以看出，我國零售企業(yè)擴(kuò)張取得一定成效但成本高昂。與此同時(shí)我國零售企業(yè)普遍注重店鋪終端網(wǎng)絡(luò)數(shù)量，據(jù)《南方都市報(bào)》報(bào)道，入世后粵海集團(tuán)旗下廣南超市，剛開業(yè)就“收編”30多個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，也正是這種不計(jì)血本的“收編”，令許多分店在選點(diǎn)上未能作充分論證和研究，造成了超市開業(yè)后營運(yùn)成本居高不下。再加上大股東粵海集團(tuán)這些年無力向廣南“輸血”，廣南的規(guī)模擴(kuò)張陷入死角。另一方面表現(xiàn)為企業(yè)大量倒閉。僅2004年廣東零售企業(yè)倒閉的就數(shù)十家，最典型的是家誼、廣州福特瑪超市、廣州美之國花、燦坤超市倒閉?；浰拇竺駹I超市家族中東莞萬章、珠海新七星、廣州島內(nèi)價(jià)先后消亡。據(jù)2004年、2006年聯(lián)商網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，中國零售企業(yè)因規(guī)模擴(kuò)張過度導(dǎo)致的企業(yè)倒閉事件分別超過40起和60起。

這種情況的出現(xiàn)，對于我國大多數(shù)零售企業(yè)而言，這是一個(gè)由外而內(nèi)引發(fā)擴(kuò)張的過程與邊界變化，我們可把它稱為“外部誘致性”擴(kuò)張行為，擴(kuò)張速度缺乏能力支撐是其關(guān)鍵原因。其擴(kuò)張合理性受到一定程度影響：第一，從市場結(jié)構(gòu)因素的引發(fā)邊界變化可能性來看，我國大多數(shù)企業(yè)的擴(kuò)張，驅(qū)動(dòng)因素是由市場的外在壓力和企業(yè)的內(nèi)在沖動(dòng)力形成的，企業(yè)擴(kuò)張的動(dòng)機(jī)盲目，手段欠科學(xué)。目前我國零售業(yè)在沃爾瑪、家樂福等擴(kuò)張的影響下，生存壓力及發(fā)展的愿望推動(dòng)零售業(yè)的新發(fā)展，成為我國本土零售業(yè)擴(kuò)張的最大動(dòng)力。第二，零售企業(yè)的擴(kuò)張速度與管理水平、企業(yè)能力不匹配導(dǎo)致大量零售企業(yè)擴(kuò)張失敗，品牌價(jià)值也難以體現(xiàn)。第三，高成本擴(kuò)張將引起規(guī)模報(bào)酬遞減，形成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，甚至發(fā)生虧損。實(shí)踐證明，生產(chǎn)要素不能充分利用，使單位投入的產(chǎn)出增量下降，其表現(xiàn)在零售店鋪數(shù)量增加伴隨平均單店銷售額下降。我國的零售業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過程中忽視企業(yè)能力和經(jīng)營管理水平與之相協(xié)調(diào)，企業(yè)擴(kuò)張不能承受持續(xù)虧損，資金鏈斷裂，伴隨擴(kuò)張的同時(shí)企業(yè)大量倒閉即形成“擴(kuò)張黑洞”。

三、企業(yè)擴(kuò)張理論的政策含義

企業(yè)擴(kuò)張是一種世界現(xiàn)象，是企業(yè)在長期的歷史演化中所表現(xiàn)出的一種基本趨勢。從亞當(dāng)·斯密開始，企業(yè)擴(kuò)張成為一個(gè)十分寬泛模糊的概念，但可以看出，古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究及企業(yè)能力理論是企業(yè)擴(kuò)張理論的三大基石。對于我國的理論界和企業(yè)而言，至少有以下幾方面啟示和意義：

1．企業(yè)擴(kuò)張理論對于現(xiàn)代企業(yè)理論的主要貢獻(xiàn)就是提供了一個(gè)解釋企業(yè)經(jīng)營行為產(chǎn)生超額利潤的分析工具。企業(yè)可從考慮內(nèi)部的資源能力以及外在的市場地位來決定公司擴(kuò)張戰(zhàn)略以獲取超額利潤。由于企業(yè)之間存在信息的不對稱，各個(gè)企業(yè)的機(jī)會(huì)、市場和能力以及匹配不盡相同，所以如果企業(yè)擁有與眾不同的資源和能力或者是在企業(yè)的價(jià)值鏈中擁有更為領(lǐng)先的組織結(jié)構(gòu)，那么企業(yè)就可以很好地從這些優(yōu)勢中獲利。

2．企業(yè)擴(kuò)張理論強(qiáng)調(diào)了企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于諸多相關(guān)聯(lián)方面的因素形成。企業(yè)擴(kuò)張的決定因素并不是唯一因素，它以企業(yè)產(chǎn)品和能力的市場作用程度為依據(jù)，和交易費(fèi)用、組織費(fèi)用相互依賴和相互制約，共同確定了企業(yè)經(jīng)營的范圍和規(guī)模。企業(yè)擴(kuò)張競爭力的影響條件，逐步形成由市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)能力構(gòu)成的多維價(jià)值平臺(tái)，從而獲得持續(xù)的擴(kuò)張競爭優(yōu)勢。

3．從企業(yè)擴(kuò)張理論的產(chǎn)生與發(fā)展來看，研究進(jìn)程大致經(jīng)歷了企業(yè)擴(kuò)張外生觀到內(nèi)生觀的演變過程，這與企業(yè)經(jīng)營環(huán)境時(shí)代特征有直接的關(guān)系。環(huán)境是不斷地變化的，企業(yè)擴(kuò)張中面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性增加，企業(yè)擴(kuò)張研究因而必須由外部深入到企業(yè)內(nèi)部。在此基礎(chǔ)上，我們得出企業(yè)邊界是企業(yè)組織在與市場相互作用的過程中能力傳遞的最終體現(xiàn)。

4．目前我國的企業(yè)擴(kuò)張理論問題的研究，大多停留在對國外相關(guān)的介紹、闡釋和簡單的套用階段，而在能力組合角度結(jié)合外部市場角度分析企業(yè)擴(kuò)張的動(dòng)力與能力上還很少研究，并且對影響企業(yè)擴(kuò)張的能力系統(tǒng)的劃分也未達(dá)成共識(shí)，在我國企業(yè)理論正處于研究和應(yīng)用的初級階段。對于中國企業(yè)而言，企業(yè)成長理論帶給我們有益的啟示是我國的企業(yè)擴(kuò)張必須是建立在企業(yè)能力提升的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)之上。

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