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[摘要]本文從企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新動力的理論研究入手，指出中小企業(yè)更有技術(shù)創(chuàng)新的動力，同時論述了3種不同的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的影響，從產(chǎn)業(yè)組織理論分析，壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)能使中小企業(yè)產(chǎn)生更大的技術(shù)創(chuàng)新動力，并圍繞增強中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力，指出了相應(yīng)的市場結(jié)構(gòu)改善措施。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新動力；市場結(jié)構(gòu)

一、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新動力

隨著技術(shù)的發(fā)展進步，企業(yè)規(guī)模存在著擴大與分散兩種趨勢，對于到底什么樣的規(guī)模能使企業(yè)更有技術(shù)創(chuàng)新的動力，學(xué)者們有不同的理解和認識。

熊彼特（J.A.Schumpeter）的創(chuàng)新理論認為壟斷利潤是技術(shù)創(chuàng)新活動的基本目標，壟斷的存在是企業(yè)家愿意投資于創(chuàng)新的前提。美國制度經(jīng)濟學(xué)家加爾布雷思進一步論述了大企業(yè)最適合于技術(shù)創(chuàng)新的觀點：首先，壟斷或大企業(yè)能夠承擔創(chuàng)新風險，而且對壟斷利潤的預(yù)期可以成為創(chuàng)新的激勵機制；其次，技術(shù)創(chuàng)新是競爭的一個要素，大廠商的引進技術(shù)創(chuàng)新并不消除競爭，反而因廠商追求創(chuàng)新而增強了競爭；第三，完全競爭下的小廠商不可能為R&D支付最佳費用，而大企業(yè)卻可以開發(fā)和利用R&D成果。

謝勒（Scherer.F.M.）等人的觀點完全相反，他們認為小企業(yè)在推動技術(shù)進步方面的作用最大，理由是：首先，大企業(yè)在試圖形成壟斷力量的過程中確實會從事技術(shù)進步活動，但是壟斷地位一旦形成，技術(shù)創(chuàng)新的動力和行為就會逐漸消失，市場支配能力反而成為限制技術(shù)創(chuàng)新的障礙，因此競爭才是技術(shù)進步的原動力；其次，大企業(yè)所擁有的大規(guī)模在技術(shù)進步的過程中也會成為劣勢，如決策過程的低效率、技術(shù)開發(fā)人員之間的相互掣肘、管理層對某些獨特的創(chuàng)新活動的忽略和不支持；最后，實踐表明，在許多產(chǎn)業(yè)中，小企業(yè)能對技術(shù)進步做出重要的貢獻。

德姆塞茨論證：創(chuàng)新前壟斷企業(yè)限制產(chǎn)量對于競爭市場條件下的創(chuàng)新動力會更大。德姆塞茨通過經(jīng)濟學(xué)證明得出如下結(jié)論：市場規(guī)模較大的壟斷企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力要大于市場規(guī)模較小的競爭企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力。卡爾松（B.Carlson）在研究新技術(shù)引入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模影響時認為，技術(shù)進步降低了生產(chǎn)的最小有效規(guī)模。這表明在中小企業(yè)中出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的可能性大大增加了。克魯格曼（P.R.Krugman）提出，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。

二、市場結(jié)構(gòu)對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的影響

市場結(jié)構(gòu)是指“構(gòu)成市場的賣者相互之間、買者相互之間以及賣者和買者集團之間等諸關(guān)系及特征，是影響競爭和壟斷的性質(zhì)和程度的市場性”，它反映著企業(yè)在市場上的交易地位和相互關(guān)系，體現(xiàn)了企業(yè)之間壟斷和競爭的基本關(guān)系。在現(xiàn)代西方產(chǎn)業(yè)組織理論中，根據(jù)市場競爭和壟斷程度，市場結(jié)構(gòu)包括完全競爭的市場結(jié)構(gòu)、完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)和壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)3種類型。

1.完全競爭的市場結(jié)構(gòu)與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力。完全競爭的市場結(jié)構(gòu)對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力有兩方面的影響：一方面，市場競爭是市場運行發(fā)展和技術(shù)進步的外部動力，連續(xù)性的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和趕超，推動著產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)向更高效率的方向發(fā)展。市場競爭關(guān)系到企業(yè)的生存命運和發(fā)展前途，它迫使企業(yè)不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，以提高企業(yè)勞動生產(chǎn)率，降低個別勞動消耗，從而推動整個社會的技術(shù)迅速發(fā)展。另一方面，完全競爭市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新會帶來競爭的無序性，這種無序的競爭主要表現(xiàn)為：無償模仿受到專利制度保護的技術(shù)，侵害發(fā)明者或所有者的利益；利用虛假標識，損害其他競爭者的商業(yè)信譽；竊取技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，以低于成本水平的價格銷售商品等，其結(jié)果會使技術(shù)創(chuàng)新者的利益受到侵害，降低創(chuàng)新活動的期望價值，從而導(dǎo)致創(chuàng)新者減少研究與開發(fā)的投入，有礙于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力。從有利的方面看，完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)具有刺激技術(shù)創(chuàng)新的作用。專利是形成壟斷的一種原因，企業(yè)只要創(chuàng)造了一種新產(chǎn)品、勞務(wù)或新的加工技術(shù)并獲得了專利，就會形成對這種產(chǎn)品、勞務(wù)或加工技術(shù)的壟斷；同時，只有對創(chuàng)新進行專利保護，授予創(chuàng)新者以壟斷權(quán)力，才能促進創(chuàng)新。這是因為完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)通過專利形式給予創(chuàng)新者以壟斷排他性的權(quán)利，使創(chuàng)新者在一定時期內(nèi)享有創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟利益。然而，在完全壟斷的市場條件下，一個廠商控制著全部的市場供給，并直接決定著價格，沒有別的廠商與之競爭，因而壟斷廠商沒有絲毫動力與壓力去進行技術(shù)創(chuàng)新；在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)條件下，技術(shù)創(chuàng)新也并不活躍，因為眾多的競爭者中，沒有哪一家廠商更占優(yōu)勢，可以控制更多的市場份額，因而其技術(shù)創(chuàng)新的可能收益不大，但卻面臨極大的風險，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力不足。

3.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力。技術(shù)創(chuàng)新可分為競爭推動型和壟斷推動型兩種。如果只存在競爭推動的技術(shù)創(chuàng)新，沒有超額壟斷利潤的誘惑，那么創(chuàng)新活動就很難出現(xiàn)，因為人們都想做風險小和成本低的模仿者，而不愿意做風險大和成本高的技術(shù)創(chuàng)新者；反之，如果只存在壟斷推動的技術(shù)創(chuàng)新，缺乏競爭的壓力，那么創(chuàng)新活動到一定的階段就會消失，因為企業(yè)已經(jīng)獨占了壟斷利潤。所以，在壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)中，既有競爭對手的威脅，又有能維持技術(shù)創(chuàng)新的持久收益，才可以有效地把競爭推動的技術(shù)創(chuàng)新和壟斷推動的技術(shù)創(chuàng)新綜合起來，共存共榮，積極地推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新向深度和廣度發(fā)展。因此壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)是中小企業(yè)最能產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新動力的最佳市場結(jié)構(gòu)。在這種市場結(jié)構(gòu)下，相對壟斷者之間激烈的競爭迫使他們不得不進行持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，以防其市場份額的丟失；壟斷者相對眾多小型競爭者的優(yōu)勢，以及其對市場的相對控制使其從技術(shù)創(chuàng)新中獲得壟斷利潤成為可能。

三、改善市場結(jié)構(gòu)，增強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力

作為一個發(fā)展中國家，中國還處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，在制定產(chǎn)業(yè)組織政策過程中，要更加重視規(guī)范企業(yè)行為，培育良好的市場競爭環(huán)境，以及完善各種相關(guān)制度，增強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力。

1.打破自然壟斷性行業(yè)完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)。近年來，我國已經(jīng)開始在一些自然壟斷性行業(yè)中放松了管制，并取得了積極的成果。然而應(yīng)該看到，我國自然壟斷性行業(yè)的開放還遠遠不夠，即使引入了競爭，競爭機制也不可能有效地發(fā)揮作用。要從根本上促進我國自然壟斷性行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，必須首先在政府管理體制上做出重大變革，改變政企合一的體制，打破管制機構(gòu)與被管制企業(yè)之間的利益關(guān)系；其次，鼓勵多家公司進入并開展競爭，充分發(fā)揮競爭機制的作用，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟效益的提高；第三，對于仍需管制的領(lǐng)域，應(yīng)引入激勵性管制方式，以刺激壟斷企業(yè)提高效率。

2.規(guī)范和控制非壟斷行業(yè)的競爭。中國加入WTO后，民族工業(yè)面臨的競爭更加激烈，因此，要建立一個開放、統(tǒng)一、有序的市場環(huán)境進行公平競爭，而不是一個完全自由競爭的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。我國目前還處于市場經(jīng)濟發(fā)展初期，政府在強化行政管理的同時，應(yīng)大力推進市場競爭的法律規(guī)范工作，防止因為無序競爭而阻礙企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致市場和社會的混亂。

3.實施專利制度，激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。從長遠看，專利壟斷的有限性必將推進整個經(jīng)濟的發(fā)展。在實踐中，正是靠專有權(quán)這種壟斷性的存在，延遲了模仿者進入市場的時間，為技術(shù)擁有者進一步創(chuàng)新提供了動力，因此，必須對技術(shù)創(chuàng)新予以知識產(chǎn)權(quán)保護，嚴厲打擊假冒行為和地方保護主義。

4.鼓勵企業(yè)合作、合并與兼并，實現(xiàn)科研開發(fā)規(guī)模經(jīng)濟。針對我國工業(yè)企業(yè)95%以上規(guī)模小、自有資金有限、無力搞大的突破性開發(fā)項目的特點，政府應(yīng)鼓勵企業(yè)合并，組織同行業(yè)的企業(yè)通過多種形式擴大規(guī)模、多方合作搞技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵高校、科研院所等以技術(shù)股的形式，與企業(yè)聯(lián)合開發(fā)應(yīng)用新技術(shù)，充分發(fā)揮各自在人才、設(shè)備和資金上的優(yōu)勢，促進科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，并實現(xiàn)科研與開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟。在維護自由公平競爭與利用規(guī)模經(jīng)濟間尋找最佳的結(jié)合點，既不能因反壟斷過度而傷及規(guī)模經(jīng)濟效益，又要防止因合并的失度而妨礙自由公平的競爭，以達到優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)的目的。

主要參考文獻

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