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一、模型的提出

進化理論認為，學習是組織創新能力提高的核心，集群化可以改善組織的學習效果，區域創新體系能夠促進區域整體創新能力及競爭力的提高。因此，區域創新體系的形成是區域內包括企業、科研院所、中介機構、地方政府等在內的各個行為主體進行學習和創新的結果。這就要求區域內各行為主體要加強對組織內外知識的整合，以有效地進行知識創新；進一步講，企業微觀行為是其與區域環境相互作用的結果，區域的自然環境、政策環境、競爭環境以及文化環境等，都會影響到企業的行為選擇。因此，構建區域創新體系首先應該改善區域環境中的關鍵因素，促進區域內企業網絡的構建和企業的知識管理活動，并通過企業等組織的知識創新活動和集群知識的有效管理，實現區域創新體系的形成和提升。根據這一分析思路，可以構建一個模型來說明區域創新體系的要素構成及其運行過程。

二、區域創新體系模型的運行機制

根據模型中區域環境、企業行為與創新績效三個關鍵因素之間的相互關系，可以將區域創新體系的作用過程可以分為三個環節：“環境--行為”機制、“行為--績效”機制和績效的反作用機制。

圖1ECP（環境—行為—績效）模型

1、“環境--行為”機制

這一機制要說明的是區域環境如何影響到組織的行為。首先，區域資源環境既包括自然環境、基礎設施等固定性資源，又包含人才、資金、技術等流動性資源的狀況。這些資源是區域內組織行為選擇的基本前提和條件。其次，政策環境能夠引導組織行為的選擇。企業的戰略選擇與政府的政策選擇往往是相輔相成的，尤其是在一個不斷變化的環境中，產業結構調整、產業升級與創新都需要有靈動性的政策作為指導。第三，合作和競爭關系構成了行業環境的主要內容，區域“產學研金”的密切結合能夠促進知識的流動，拉動各個組織的知識管理活動；而激烈的競爭則是組織實施知識管理以求創新的直接動力。第四，文化環境是促使組織行為的內在動力。寬容失敗、鼓勵創新的企業家精神和創業文化一方面不斷催生了新的企業，另一方面在產業集群的發展過程中，促進了區域規范、信任與協作、知識流動機制等社會資本的形成。

2、“行為--績效”機制

通過對區域環境因素的改善，能夠促進區域創新網絡的構建和知識創新活動的進行。但組織和集群創新活動的有效進行并不等于區域創新體系的形成，要構建區域創新體系還必須經過“行為--績效”機制的作用。

首先，構建企業網絡能促進知識創新與區域創新網絡的形成。1）在吸引資源方面，企業網絡可以發揮巨大的集聚效應，吸引優質的人才、資金、技術、信息等資源流入，改善區域的資源基礎，為區域創新的產生提供重要的源泉。2）在地理空間層面，企業網絡可以通過拉動和擠壓效應促進區域創新的發生。拉動效應是指網絡中上下游企業由于共同利益而共同學習，知識、信息等在學習過程中得以有效傳遞，從而促進創新的發生。擠壓效應是指網絡中一部分企業的創新活動及其成果的出現，會給其它相關企業帶來壓力，并迫使這些企業去進行更進一步的創新，從而使整個集群的創新活動層出不窮。3）從知識的角度考察，企業網絡能夠產生知識溢出效應，儲存于網絡成員組織中的知識在網絡內部流動和擴散，使得各成員組織能夠最大程度地獲取創新所需的各種知識，加快了創新的速率，并以此來提升企業網絡整體的創新能力。4）在文化價值觀層面，企業網絡中容易形成一種嵌入社會結構的共同文化，并基于這種文化約束形成了規范、信任與協作、知識交流機制等社會資本，促使創新知識和信息在集群內部的流通與擴散。基于上述的四個層面，企業網絡能夠較好地實現知識在各組織之間的交流與傳遞，推動了區域創新體系的形成。

其次來看企業的知識管理過程。企業通過網絡獲取足量的知識后，便進入了對知識的整合和創新階段。知識創新過程通過社會化、外在化、組合化和內在化四個環節，將來自組織內外個人的默會知識變成明晰知識，并對其進行整理和應用，使得這些知識變成組織成員所擁有的技能，然后進入新一輪的知識創新過程。隨著企業知識螺旋的不斷運行，企業知識得以積累和利用，具體表現為企業新產品的不斷涌現

圖2企業知識管理的實施過程

和企業競爭力的不斷上升。在知識管理的整個過程中，企業需要建立和完善各種支持平臺，包括技術支持平臺、組織結構、制度體系以及組織文化等，以促進企業知識運行的各個環節。企業知識管理的過程如圖2所示：

單個組織的創新是區域創新最基本的起點，任何區域的創新都是從單個組織的創新開始的。當一個組織形成創新后，通過集群的知識流動機制和溝通網絡迅速向其他組織擴散，推動整個集群的知識創新，最終形成區域的知識創新體系。

3、績效的反作用機制

區域創新體系形成以后，又會對區域環境、組織行為選擇產生反作用。首先，區域創新體系的形成會促進區域環境的改善。區域創新體系能夠極大地提高區域的競爭力，相應地能夠吸引區域外優質資源的流入，改善區域的要素條件；大量企業和資本的流入會促使政府改善區域自然環境，優化區域的基礎設施等；區域創新體系的形成能夠提高政府的效率和決策水平，促使地方法規的完善，優化區域的政策環境。同時，企業網絡的建設有助于穩固和提升各組織之間的合作與競爭關系，并形成區域共同文化和社會資本。其次，區域創新體系能夠引導組織的行為，促進知識創新活動和企業網絡的發展。區域創新體系形成后，區域內各組織包括企業、政府、科研院所、中介機構等都是創新網絡上的一個節點，必須進行不斷的學習和創新，才能保留在網絡中的位置，這在客觀上成為組織知識創新的動力；同時，區域在創新網絡形成后，能夠吸引更多相關的企業進入，擴大網絡的規模和競爭力，并在客觀上促進了區域產業結構的改善和提升。

三、模型的政策價值分析

區域創新體系的構建和運行過程，實際上也就是“環境--行為--績效”機制發生作用的過程。在區域環境的建設上，政府承擔著主要的責任，尤其在我國目前的發展階段，地方政府還掌握部分資源的配置權力，對企業等組織的行為會產生相當大的影響。因此，在區域創新體系的構建過程中，應該重視政府作用的發揮。為了促進區域創新體系的形成，政府的政策必須包含以下幾點：

1、制定科學合理的產業和引資政策。區域經濟的發展強烈地體現了政府的意圖，政府的產業政策能夠決定區域產業發展方向和產業結構水平。因此，地方政府應發揮政策指引的積極作用，培育區域的特色主導產業，促進產業結構升級，推動產業技術層次的提高。在制定引資優惠政策時，要做到政策的目的性、透明性和優惠適度等。即制定引資政策要遵循產業發展方向，有意識地引導區域產業集群的發展；同時政策要透明和適度，符合當地的經濟發展水平，不能因急功近利而背上沉重的包袱。

2、鼓勵區域內“產學研”之間的合作和中介機構的發展。隨著創新越來越依賴于企業與相關單位之間的合作，政府一方面要通過制定政策推動“產學研”的合作，鼓勵大學和科研院所的科技人員以各種形式參與企業技術創新活動；另一方面要搭建促進“產學研”交流的平臺，促進相互之間的知識流動。同時，政府應加強監管，為中介服務組織的發展營造透明的法制環境，以滿足企業在創新的過程中對信息、會計、法律等方面的中介服務。

3、鼓勵創新與競爭。在鼓勵創新方面，政府可以通過建立創新基金、幫助企業拓寬融資渠道等，為企業技術創新提供資金支持；也可以通過制定財政、信貸和稅收等政策，在創新資金、科技推廣、技術轉讓等方面鼓勵創新。在鼓勵競爭方面，政府首先要加強自身廉政建設，提高官員的自律性和各項政策的透明度，杜絕企業的“尋租”行為，給企業提供一個公平競爭的環境；其次完善地方法律法規體系，加強執法力度，防止不正當競爭；第三，建立和完善行業協會的職能體系，充分發揮其監管作用，促進企業的公平競爭等。

4、改善區域基礎設施。在區域基礎設施建設方面，政府負有最主要的責任。不斷改善區域的自然環境、交通和通訊條件等，為企業創新和發展塑造良好的外部條件；建設良好的區域信息環境，包括建立圖書館、博物館和統計信息庫等，為企業等組織的投資和創新活動提供正確的方向指導。

5、塑造開放的、學習型的區域文化。在區域創新體系的形成過程中，區域文化和社會資本起著重要的推動作用。地方政府可以運用輿論的力量，引導區域形成不斷學習與創新的文化氛圍，塑造一種學習型的區域文化。另外，還應重視區域內社會資本的積累，推動企業等組織之間的相互信任與合作。為此，地方政府應當制定并實施相應的法律法規，規范企業、個人的行為，引導誠信交易、守法經營、有序競爭，并且建立監督機制和懲戒機制，加強對欺詐行為的監督懲戒，以形成良好的區域文化氛圍。

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摘要：區域創新體系的構建與運行是“環境--行為--績效”相互促進的連續過程。改善區域環境可以推動區內組織的學習與創新活動，促進網絡中各組織對其內部和網絡間的知識進行有效地整合管理，進建立起區域創新體系。