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一、技術創新的理論分析

根據相關文獻，依據企業的創新能力、創新成本的高低和創新的獨立程度，技術創新模式可以分為：一是自主創新模式。企業依靠自身的努力進行探索研發新的產品或工藝，包括憑借自身研發能力的技術創新、引進外部關鍵技術人才的“借腦創新”和科技人員領導創辦科技企業等形式。二是模仿創新模式。具體創新行為可以通過引進技術設備消化吸收再創新、合資生產與合作生產、許可貿易型技術創新和兼并型技術創新。三是合作創新模式。大致可以通過購買和轉移技術、研發項目合作、共建創新載體的方式實現合作創新。技術創新的路徑選擇是指選擇什么樣的路徑（由學習模式決定）來實現自主創新戰略。Lee&Lim(2001)認為技術自主創新的路徑分為跟隨追趕型、路徑跳躍式追趕型和路徑創新式追趕型三種。創新動力不足的企業更可能遵循比較優勢，選擇前兩種路徑，實現模仿戰略；選擇創造新的技術路徑的企業需要有靈活可變的技術，承擔更高的風險，資本要求更高。但是，Brezis，Krugman，Tsidon提出具有比較優勢的后發國家通過引進發達國家的新技術促進經濟發展，其經濟增長效果不是長久的，國家間的技術差距依然存在，會抑制后發國家的技術創新；Kim&Nelson(2000)利用技術追趕理論研究了技術后發國家工業化進程中技術創新；Redding指出技術發展的歷史路徑主要決定了技術改變的內生率，引進外部技術后的二次知識溢出不完全覆蓋了基礎技術，經濟增長取決于二次知識的積累。具有比較優勢的國家或企業可以選擇創新新技術的路徑，開發市場潛能的技術，實現“蛙跳”的創新戰略目標。隨著中國經濟的崛起，國外一些文獻對中國創新戰略績效和路徑模式進行了大量研究(Lu&Lazonick，2004；Jeffersonetal.，2006)，由于指標的選取和所考慮的因素不同，這些文獻對模仿創新還是自主創新戰略優越及選擇什么路徑都未得到一致結論。綜上所述，后發的中小企業需要在不同的情況下選擇合適的切入路徑，從技術引進跨越到自主創新，這樣才能實現經濟的可持續發展。然而，中型企業和小微型企業因人員規模、資產規模、經營規模等方面不同而致力于不同的行業，現有文獻中針對中小企業自主創新路徑的選擇研究少，按中型企業、小微型企業分別探討對策的研究也有限。寧波市經濟和信息化委員會采用問卷調查和企業現場訪談相結合的方式，對寧波市494家中小工業企業轉型升級情況進行調研，并對數據進行整理計算。文章依據上述調研數據，采用理論分析、案例枚舉和實證研究方法對中小企業向自主創新轉型的切入路徑進行探究，先從中小企業創新發展現狀入手，然后探討技術創新轉型、企業升級的影響因素，最后依據中小型企業的規模、所在行業等特征，針對政府相關職能部門、中小企業協會及企業自身提出相應的對策。

二、當前中小企業創新轉型升級的特征事實

我國企業技術創新從建國之初到現在，經歷了學習模仿—“借腦創新”—合作創新—自主創新四個發展階段。中小企業在干中學過程中逐步調整創新策略，在國家政策和自身具備的能力支持下，嘗試技術創新的發展策略以獲取更大的利潤。

1.中小企業創新轉型的發展現狀

（1）從總體情況看，中小企業專利的規模和結構顯著改善

現有文獻中，企業擁有的發明專利數被作為衡量企業創新的指標。在現有專利制度下，專利被分為發明專利、實用新型專利和外觀設計新型專利這三類。我國每個中小企業平均專利總數在1999-2009年期間從2.81個增長到5.49個，年均增速為6.93%；中小企業專利結構從過去以外觀專利為主演變為現在三種專利共同發展，尤其是發明專利數量占比從5.69%快速增長到25.14%，平均發明專利數量到2009年為止已增加至1.38個。中小企業敢于創新，但創新進程緩慢。

（2）從行業分布看，先進制造業的專利結構優于傳統行業

中小企業的專利結構很大程度上由行業特征決定。勞動密集型的中小企業側重外觀專利，技術密集型中小企業的知識產權以發明專利為主。據《工業企業科技活動統計年鑒(2013)》統計顯示，規模以上中型企業中計算機電子、專用、通用等設備制造業和電氣機械制造業的發明專利數是工業中數一數二的，遠超于紡織服裝業。

（3）從地域分布看，經濟發達地區有較強的創新優勢

區域位置決定了企業得到基礎設施提供、產權保護和經濟支撐的程度。一般來說，地區經濟發展水平高，政府對企業的創新資助補貼多，生產要素市場發育水平高，當地中小企業容易獲得創新資源，從而有助于提升企業創新能力。新產品銷售收入是企業技術創新能力的典型代表，體現了技術創新為企業帶來的直接收益。

（4）從所有制分布看，外商投資企業創新動力后勁十足

據《中國中小企業年鑒(2013)》統計顯示，私營企業的數量最多，共有18.8萬家，其次是有限責任公司6.5萬家，外商投資企業2.9萬家，港澳臺商投資企業2.5萬家，國有企業0.6萬家，而前四類企業的資產規模占全部中小企業的八成以上，外資企業是中小企業出口的主力軍。國有企業的技術創新依靠自身的科技隊伍實力，其他所有制企業依賴于投入的研究與開發費用。外商投資企業的技術創新模式不同于國內企業，由于其同時具備資金實力和技術積累，因此其在研發中可以采取“領先一步”的發展戰略，在國內企業的科技創新刺激下，創新動力后勁十足。

2.中小企業創新轉型的主要特征

一是以加工增值鏈為基礎，網絡化生產體系不斷健全。為企業提供零部件、中間產品以及加工服務、流通服務、技術服務、融資服務等配套企業和中介機構不斷增加，逐步形成了“終端企業+配套企業+專業市場+中介組織”的網絡化生產體系。二是以專業市場為依托，企業與外界聯系不斷加強。包括集群與外部市場、集群的原料供應與外部、集群與國內外關聯的大學、科研機構和大廠商都有一定的較強聯結。三是以產業鏈為紐帶，跨區域、跨行業融合不斷深化。產業集群最早起源于“一鄉一品”的塊狀經濟。這些地區中小企業在距離與空間上相對集中，業主和職工的生活空間基本上在一個地域內，產業和生活共同構成集群內部聯系的紐帶。四是以集群優勢為支撐，企業技術創新能力不斷增強。眾多中小企業集群是在特定空間區位，眾多中小企業基于利益互補的有機集中，而不是簡單扎堆，各種功能比較齊全，是一個完整的體系。

三、技術創新視角下中小企業轉型升級的影響因素

中小企業的創新發展進程緩慢，以發明專利數和新產品銷售收入代表創新能力指標，其所衡量的先進制造業技術創新優于傳統行業，經濟發達地區有較強的創新優勢，更傾向于模仿創新，外商投資企業的創新動力比國內企業更強大。然而，我國發展環境的壓力和經濟發展方式轉變擠壓了中小企業的生存空間，企業有必要加快推進創新模式的轉型，積極向自主創新跨越，增強可持續發展的動力是當務之急。寧波市經濟和信息化委員會采用問卷調查和企業現場訪談相結合的方式，對寧波市494家中小工業企業轉型升級情況進行調研，并對數據進行整理計算。本節依據該調研數據，采用理論分析、案例枚舉和實證分析方法對中小企業創新模式轉型的影響因素進行探究。

1.創新意識方面，較多中小企業缺乏技術創新知識和轉型升級意識

（1）技術創新知識有待補充和提高

技術創新是一項高資本投入、高風險的技術經濟活動，其成功需要創新主體具備較為全面的技術創新知識以及人力、物力、財力等資本理性的引進與投入。雖然大部分中小企業敢于創新，或者受其他企業自主創新的高利潤回報影響而盲目投入創新，但不了解自主創新的戰略，從而導致企業因自身創新能力不足，創新所得收益低于投入成本，最終退出自主創新。因此，類似的中小企業基本停留在模仿成熟技術和常規產品的階段，二次創新能力不足。同時，技術設備的引進和產品市場的營銷模式被給予過度重視，產業集群內的企業競相尋找生產成本和產品價格方面的競爭優勢，忽略了產品研發或服務的精細化，缺乏國際化戰略視野。例如溫州樂清市柳市鎮是中國電器之都，其正泰、德力電器雖在國內聲名遠揚，但在高質量低壓電器和中高壓電器市場上一直無法與跨國企業、國有企業相媲美，這是企業缺少自主創新和國際化戰略意識。此外，少數中型企業對專利知識的認識不足，不明晰申報專利的技術類型、流程，擔心研發技術被泄露而寧可不申報，這使企業安于現狀，降低創新能力。中小企業的創新意識不強，很大程度上是人力資本、企業規模、研發投入的因素限制。林洲鈺、林漢川(2012)對影響中小企業發明專利活動的內外部因素進行過實證分析，得出人力資本、研發投入、規模的回歸系數是所有因素里面前三大，分別為2.06、1.23、1.00，并且在1%的顯著性水平下顯著。同時，中小企業持續擴大規模，其組織管理體系無法跟上，則會抑制企業的創新活性，在實力有限的條件下，企業的理性選擇就是不創新。

（2）產品、技術轉型升級緊迫感不強

在當下經濟的發展環境壓力下，中小企業的高層很少有轉型升級的緊迫意識。許多企業家在生產產品或提供服務中具有短視行為，注重眼前利益，或者因循守舊，對轉型升級重要性的認識不足。這樣滯后的發展觀念導致企業管理機制落后，企業創新文化不濃厚，企業創新動力被遏制，使得企業離轉型升級尚有很大一段距離。如調查數據顯示，未經歷過也未考慮轉型升級的企業占32%，這是值得關注和引導的轉型對象。此外，企業對轉型升級的理解與地方政府強調的政策導向存在一定差異或認識不足。依據小工業企業轉型路徑選擇的調查數據可見，中小工業企業基于自身及現實環境的考慮，對產品升級與管理轉型的路徑更為認同；而地方政府往往認為產業轉型是轉型升級的核心內容，傾向于鼓勵培育戰略性新興產業。

2.創新投入方面，中小企業研發動力與技術創新力度亟待提升

技術創新的研發費用是企業進行創新活動的基本要素和前提。從世界范圍來看，研究與開發(R&D)的投入主要集中在少數發達國家；在一個國家或地區中又主要集中在少數科技實力強的、規模大的企業。企業規模的差異決定了企業研發能力的強弱，大部分中小企業由于不具備規模經濟和產量優勢，可獲得的研發要素相當有限。因此企業采取集群方式，抱團發展，以引進和消化技術產品為主，提高市場份額，降低固定成本。相反，大型企業為了減少知識外溢，防止研發競爭中的“搭便車”行為，更多地愿意依靠自身強大的經濟實力和科研實力開展R&D項目，使R&D項目數呈現向大企業集中的趨勢。

（1）企業投入創新要素的內在動力不強

眾多中小工業企業的技術創新基本上是以單個企業模仿、消化成熟技術、生產定型常規產品為主，主導產品的技術和裝備主要依靠引進，最終導致產品的技術含量、附加值低。一是創新投入具有高風險。R&D投入具有“滯后”效應，期間需要不停地試驗測試創新成果，不斷地投入技術人員和資金，企業存在長期利潤與短期收益的博弈。如果創新成果的效用無法即刻體現或是始終無法顯現，那么企業有可能承擔投入無法收回成本的損失。二是創新成果保護不足。技術創新具有外部性，部分企業偏好模仿，不愿首先創新。調研中，寧波建工反映，一旦一家建筑業企業創新一項技術，主管部門就會組織技術推廣，導致創新墊資大，收益很小。三是創新人才數量少。雖然企業投入過多的人力資本不一定能加速技術的出現，還可能導致社會資源的浪費，但是創新人才過少或人力資本水平過低會造成少數企業壟斷產品或技術市場的局面，不利于市場的良好運作。此外，企業技術助理人員流動性較大，出現人才“青黃不接”的局面。

（2）R&D投入經費來源不足

一是經費來源組成結構單一。通過對寧波市北侖區高新技術企業創新費用調研發現，科技經費籌集總額4億元，有90%來源于企業資金，7.5%來源于金融機構貸款，2.5%來源于政府資金，沒有吸收來源于風險投資、國外資金等其他渠道的投資。我國規模以上工業企業的資金也主要依靠自籌，2012年平均自籌資金占總資金的95%。然而，自主創新性的R&D資金投入模式以內源融資為主、以股權融資為輔較為合理，并且國外資金較之政府資金、自有資金對技術創新的影響更大。二是金融機構對創新企業“惜貸”。因為我國風險投資機制尚不健全，關于技術創新的金融補助政策還未到位，不少以技術改造為主的中型企業缺乏技術活性難以獲得金融機構的青睞；許多從事輕資產的服務業的小型企業致力于服務創新，卻向銀行提供不了抵押品，則融資更加困難。三是產學研合作少。中小企業技術創新網絡節點中供應商和客戶對企業創新的影響較大，中小企業在立足市場化向導上緊密結合專利研制和消費者需求，但高校和科研院所的研發功能未充分發揮，未調整研發體系，從干中學過渡到用中學的學習模式。許多地區均無大型科研院所，高校、科研院所、中介機構與企業的聯系不夠緊密。雖然寧波部分中小企業與一些高校和科研機構有一定合作，但合作對象多為北京、上海、杭州的院校，受專業領域限制，合作頻率不高，難以形成R&D投入。

3.創新環境方面，內外部消極因素迫使企業自主創新步伐放緩

（1）中小企業盈利能力日趨下降

近年來，工業企業生產成本的大幅上升，迫使企業贏利能力降低。如2011年寧波規模以上中小工業企業資產利潤率6%，低于全國平均6.3%利潤水平。統計數據顯示，2011年寧波市規模以上工業企業在利潤下降2%的情況下，財務費用同比增長28.8%，勞動報酬同比上升18.7%。很多中小企業只能維持簡單再生產，原始資本回收積累不夠，本身擁有的可抵押資產不多，融資渠道受限，而轉型升級需要投入大量資金和技術資源，很大一部分中小企業當下無法滿足這樣的要求。

（2）資金投入的市場風險不斷增大

通過對中小企業未考慮轉型升級的原因進行調查，數據顯示市場風險過大和資金投入過大是企業考慮最多的因素。在宏觀經濟下行或企業自身條件不具備的情況下，企業往往不會決定通過自主創新實現轉型升級。由于我國的知識產權制度還不夠完善，全社會的知識產權意識尚未完全形成，因此中小企業的新產品核心技術無法及時被保護，尤其是傳統行業，企業享受高額利潤的時間極短，仿冒成了企業間競爭的習慣。國內外經濟環境所帶來的市場不確定性因素使多數企業采取觀望態度，這負面影響了企業的投資欲望，對自主創新更為審慎。制約企業自主創新的第二大因素是資金投入過大。通過2012年規模以上中型工業企業的技術獲取和改造費用支出對技術創新成果的影響實證分析后，發現引進技術(INC)和技術改造的支出(TDC)對企業的創新成果有顯著正相關影響，引進技術的投入占比最大且影響程度最深；購買國內技術(BC)和消化吸收技術的投入(DIC)卻對其負相關，但只有后者顯著。結合實證分析，各項支出投入占比的結果表明中型企業技術改造和引進外部關鍵技術的投入比重較高，創新成果顯著，正逐步從模仿創新過渡到自主創新階段。

4.創新文化方面，中小企業內外關系鏈凝固且管理體系封閉

多數中小企業區域性地集群開展技術創新，形成創新網絡，網絡的地域分割性較明顯，關系鏈凝固，這些企業根深蒂固地認同“五緣”、“五同”關系。同時關系的擴展能力有限，對外來人才、外部新生力量的加盟有一定排外性，這不利于創新網絡的結構改進和功能提升，阻礙技術創新的進一步發展。這一點在家族式企業的管理體系上表現尤為突出。傳統的家族式管理體制在一定程度上增大了企業自主創新的難度。中小工業企業絕大多數在管理模式上仍屬傳統家族式管理，存在很多不利于轉型升級的缺陷：缺乏科學的現代企業管理制度，企業經營決策往往憑經營者的經驗和常識；缺乏科學的用人機制，難以發揮外來人才的作用；家族式企業文化相對封閉，行業間緊密聯合比較艱難，產業集群難以形成有效的分工合作、資源平行使用，同質化競爭和內耗比較嚴重，企業對兼并、重組抵制情緒較重。

5.創新政策方面，效果顯現遲緩，有效性有待檢驗

實體經濟增速放緩，產能相對過剩，勞動力和房租等經營成本上升較快，融資渠道單一，融資成本較高，這些問題擠壓了中小企業的生存空間。此外，技術創新的風險高、外部性強，創新初期企業需要投入大量資本，但是后期創新成果的信息部分卻非獨占。在缺乏有效的政策保護下，容易導致“搭便車”等外部不經濟行為時有發生，侵蝕創新性企業盈利能力，抑制中小企業的創新動力。有效的政策是中小工業企業自主創新成功的促進因素。2008年金融危機以來，國家、省市相繼出臺了一系列針對中小工業企業的政策和規劃。但是現有政策重大輕小、重外輕內、重高新輕傳統，短視性強，缺乏整體規劃。同時，政府的相關職能部門在政策宣傳、落實及政策效率上欠缺；不同規模、類型企業，在相關政策惠及程度上感受不一，存在部分政策惠及面窄的情況。雖然宏觀層面上政策落實效果不明顯，但是微觀上政府支持中小企業項目，對企業還是起到了一定地促進作用。從評價調查數據可看出，政府的鼓勵和支持以及一系列中小企業扶持政策很大程度上提升了企業經營者的信心，但政府在緩解企業融資壓力上的力度卻仍然不夠。

四、促進中小企業轉型升級的政策建議

1.注重技術創新主體的分類引導和培育

地方政府對研發經費利用率高、發明專利多的行業中的規模以上中型企業給予重點支持，如專用設備制造業等。政府可以引導一些有利的創新資源合理向該類企業傾斜，加大政策優惠減免力度，鼓勵其盡快從模仿創新轉向率先創新，為其他小型企業做示范。在轉型升級路徑、創新人才體制等方面，大部分中小型企業的管理層需要與行業內創新先進的企業高層進行交流。增強企業家的創新轉型意識，有針對性地促進其學習自主創新戰略，嘗試引進創新人才培養、成長和發揮作用的機制，提高模仿創新的能力和效率。若考慮自主創新的市場風險或資金投入過大，大部分中小企業可以采取干中學的學習模式，配套一定的研發體系。中型企業可以注重技術改造和引進外部關鍵技術，發明專利的產出率可以更高，逐步向自主創新轉型；小型企業依然可以嘗試模仿創新，多為中型企業提供配套服務，從創新氛圍中培養轉型意識，努力實現捆綁式的技術創新。

2.加強知識產權保護，營造保護創新積極性的軟環境

地方政府應健全知識產權法規和監管體系，對各行業的專利申請流程和保護有針對性地指定規則。譬如紡織服裝業注重外觀專利的發明，設備制造業注重發明專利的申請，根據專利知識的溢出速度和范圍進行不同監管和保護，鼓勵有核心技術的企業積極進行專利申請，努力打造全社會的知識產權意識，營造保護創新積極性的軟環境。

3.中小企業協會協助拓寬研發資金來源渠道

中小企業協會應嘗試和金融機構合作，為中小企業研發的政府支持項目做擔保，支持企業得到更多的債權融資；企業自身應向行業內的大型企業持股的金融機構尋求合作，獲得融資。地方中小企業協會應拓寬服務平臺的橋梁作用，吸引合適的風險投資公司入駐優秀的小型企業，最好是行業內大型企業集團下屬的風險投資公司或外資公司。這樣的合作建立在投資人知曉行業發展情況的基礎上，更好地幫助小企業轉型升級，激勵企業增強創新的動力與愿望，做好產業鏈端的研發技術創新或營銷服務創新。

4.政府應多方面提高科技體制的運作效率

國家科技部應健全科技成果轉化的服務體系，加強首要的創新人才政策支持力度，重點傾向中小型企業的研發項目，提升政策規劃的整體性。地方科技部門應該改革創新科研管理制度，加派人手宣傳類似科技或優惠政策，提高政策落實效率，簡易簡化相關手續。地方科技部門應該依據當地中小企業發展現狀和發展創新優勢，建立科技與人才評價、成果轉化激勵機制等?？萍疾靠梢怨膭畎l明專利較多的中型企業綁定研發項目和新產品銷售，對參與研發、銷售的人員實行股權激勵政策，并予以政策和技術上的輔導，從而可以不同程度地激活創新要素，讓其（包括科技資金、人才、成果等）加快向企業流動以及集聚。

5.中小企業樹立品牌，優化組織結構

中小企在技術創新方面應及時將專利研制和產業發展需求結合在一起，堅持消費者市場導向，合理配置企業的技術資源。中小型工業企業都應樹立國際化的戰略，摒棄安于現狀的傳統生產思想，打造自己的品牌。產業集群內的小型企業可以抱團學習國際的先進技術，吸納海外高素質的創新人才并共享智囊團，在“走出去”參與全球競爭過程中，追蹤新的技術和生產經驗，將其改造成適合企業自身發展的技術和服務。中型企業也可開放引進國外先進的技術產品，優勝劣汰，甩去以仿冒競爭為主的小企業，提高行業內中小企業的產品含金量。總之，中小企業內部應建立研發管理部門，優化研發體系的組織建設和結構，配合人力資源部對研發團隊進行規范管理，再配以技術研究、產品開發為主的研發組織，以便有效地開展研發工作。

作者:鐘春洋單位:寧波市委黨校