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——學習十六屆三中全會的《決定》之三

國企改革仍是今后完善社會主義市場經濟體制的中心環節。金融體制改革、市場體系建設、社會保障體系完善，在很大程度上取決于國企改革的進展和深化。

1．國有資本布局的調整。

國企改革的最主要內容，仍然是繼續調整國有資本的布局。用國有資本的概念比較確切。國有資本為經營性國有凈資產，是國有資產的主體。國有資本有保值增值問題，非經營性國有資產，由于其非經營性不存在增值問題。

調整國有資本布局，仍然是有進有退，即改變布點過多過廣局面，逐步將國有資本集中到關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，而從一般的競爭性行業退出，即從國有經濟沒有優勢的行業退出。但也不是從所有競爭性行業退出，因為關系國民經濟命脈的重要行業中的支柱產業和高新技術產業，大部分為競爭性行業，國有資本現階段還不能退出，還要在其中的重要骨干企業進行控制。對一般競爭性行業中有競爭力的國有企業，也不是勒令退出，而是一般要退，個別有優勢有競爭力的如生產兩面針牙膏的企業，既可選擇出售賣個好價錢，也可以繼續在市場上競爭擴展。

國有資本布局的調整，光靠國有企業來做很難，需要政府特別是國有資產管理機構來籌劃和推動。要在國有資本流動中推進布局調整，國有資產產權的變動要規范進行，防止暗箱操作，使定價、申購等方面合乎程序，公開公正進行。

國有資本布局調整后，國有經濟在經濟總量中的比重將繼續下降，估計要從目前占1／3左右降到占20％左右，然后大體穩定下來。這個比重，仍比一般市場經濟國家高很多。

2．繼續對國有大中型企業實行規范的公司制改革。

一是實現投資主體多元化，發展混合所有制經濟。隨著經濟社會化市場化趨勢的發展，各類資本交叉持股、相互融合不可避免。國家實行鼓勵國內民間資本和外資參與國有企業改革、發展股份制經濟的政策，使國有資本和非國有資本在現代公司制度的財產組織形式中相互滲透和融合，股份制、混合所有制經濟迅速發展起來。

據國家統計局調查總隊對2001年全國4371家重點企業（絕大部分為國有企業），包括514家國家重點企業、181家中央管理的國有重要骨干企業、93家國務院確定的建立現代企業制度百戶試點企業、121家國務院確定的國家試點企業集團母公司以及3000多家省級重點與試點企業的跟蹤統計調查，結果是，截止2001年底，所調查的4371家重點企業中已有3322家企業實行了公司制改造，改造面為76％。改制企業中非國有獨資公司（即其他有限責任公司和股份有限公司）占改制企業的74％。3322家改制企業注冊資本金合計11437億元，其中，國有資本7383億元，占64．55％；包括集體資本、法人資本、個人資本、外商資本在內的其他各類資本4054億元，占35．45％，大多數企業開始實現了產權的多元化。

有資料顯示，到2001年底，除個體戶以外，90％以上的新建立企業為股份制企業，70％以上的老企業改為股份制企業，純國有企業、私營企業正在逐漸減少。這次《決定》有一個非常重要的論斷，就是“要適應經濟市場化不斷發展的趨勢，進一步增強公有制經濟的活力，大力發展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現形式。”這是《決定》的一個重要亮點。在《決定》指引下，今后中國的股份制和混合所有制經濟將更快地發展起來，并通過這一發展加快推進國有企業改革。

有的經濟學家估計，以股份制為主體的混合所有制經濟目前占我國總體經濟的40％左右。如果再經過5至10年的改革，混合所有制經濟大約能達到80％左右。

從放權讓利的國有企業改革——推行股份制和發展非公經濟——發展混合所有制經濟——股份制或混合所有制成為國有制的主要實現形式，表明我國公有制特別是國有制逐步找到了一個與市場經濟相結合的形式和途徑。

二是建立規范的法人治理結構。目前許多改制的公司都建立了股東會、董事會、監事會，但是并沒有明確股東會、董事會、監事會和經理層的職責，形成各負其責、協調運轉、有效制衡的機制。

在目前中國的公司治理中，董事會的獨立性和作用日顯突出。公司法人治理結構要著重處理好所有者與經營者的關系，具體來說就是要發揮董事會的作用，處理好董事會與經理層（總經理）的關系。公司的重大決策權在董事會，董事會實行集體決策，個人負責。公司經營策略的擬訂和執行權在經理層特別是總經理，經理層要執行董事會重要決策，對董事會誠實信用，勤勉盡責，接受指導、檢查和監督。在日常工作中，經理層不能超越董事會的授權，采取不合適的手段，架空董事會。董事會與經理層的關系，是老板代表與打工者的關系，當然，對經理層的激勵和約束機制很重要，否則不利于公司的發展和取得良好效益。董事會與經理層的關系，是公司法人治理結構中權力制衡的重心。只有董事會真正代表所有者利益，經理層對董事會盡心盡力，接受董事會指導和監督，加上監事會能忠實履行對董事會和經理層的監督，公司的法人治理結構才能逐步健全起來。

深化國企改革發展混合所有制

近年來國外公司董事會發展呈現如下趨勢，一是董事會監管作用更加突出，外部董事、獨立董事占的比重上升，強化對經營者包括首席執行官的監督；二是董事會內部結構更加細化，充分發揮專業委員會作用，如公司的獨立審計人必須由獨立董事組成的審計委員會選聘；三是董事會運作更加透明，特別注意信息披露的及時、準確、全面等等。結合外國經驗，我們要改進董事會組成，增加外部董事、獨立董事，董事應真懂事，降低內部董事比重，以克服“內部人控制”現象；2002年上市公司平均獨立董事為2．31人，獨立董事在整個董事會成員中只占23．3％，太低了。要強化董事會作用，保障董事和董事會的獨立性，發揮好董事會投資經營決策特別是加強監督的功能，使公司提高市場競爭力，并做到依法經營、照章納稅、不做假賬、披露準確的信息。

在中國，改進公司治理，還要處理好“新三會”（股東會、董事會、監事會）和“老三會”（黨委會、工會、職代會）的關系，主要是處理好董事會和黨委會的關系。要實行“雙向進入、交叉任職”，國有獨資和國有控股公司的黨委負責人可以通過法定程序進入董事會、監事會，董事會和監事會都要有職工代表參加；董事會、監事會、經理層及工會中黨員負責人，可依照黨章及有關規定進入黨委會；黨委書記和董事長可由一人擔任，董事長、總經理原則上分設。充分發揮董事會對重大問題統一決策、監事會有效監督的作用。黨組織按照黨章、工會和職代會按照有關法律法規履行職責。企業黨組織要緊緊圍繞企業生產經營中心任務和改革發展穩定大局，發揮政治核心作用，并適應公司法人治理結構的要求，改進發揮作用的方式，支持股東會、董事會、監事會和經營管理者依法行使職權，參與企業重大問題的決策。3．壟斷行業要放寬市場準入，積極引入競爭機制。壟斷行業是我國國有經濟最集中的領域，加快推進壟斷行業改革，放寬市場準入，引入競爭機制，是深化國有企業改革一個極其重要的方面。電信、電力、民航、鐵道、郵政、城市公用事業等，都屬壟斷行業（煙草、食鹽等特殊行業不屬自然壟斷行業，不屬本節論述的范圍）。由于這些行業具有自然壟斷屬性（決定自然壟斷的是成本的弱增性，即在一定的產出范圍內，由一家企業提供產品和服務比多家企業共同提供相同數量的產品和服務成本較低），不易引入市場競爭機制，一個時期以來不少行業同行政壟斷相配合，搞高價高收費，為本行業及其職工謀利益，使其收入水平大大高于其他行業，而服務質量又不高，老百姓意見很大。近年來一些壟斷行業開始改革，如電信、電力、民航等行業實行政企分開、政資分開、業務分拆、開展競爭等改革，取得了比較明顯的成效。電信將原來獨家壟斷的企業，采取“橫向”分拆的方式，將其重組成能夠在相同業務領域開展競爭的公司，形成電信行業“5＋1”（即中國電信、中國網通、中國移動、中國聯通、鐵通和衛星通信）6家公司競爭的市場格局，打破了壟斷的市場結構。電力行業則實行“廠網分開，競價上網”，在能夠引入競爭的發電領域開展競爭。民航也按照“政企分開，政資分開”原則，組建了三大公司（國航、東航、南航）。今后，對上述電信、電力、民航等行業，要進一步推進改革，完善改革措施，重點是放寬市場準入，引入競爭機制，有條件的企業要積極推行多元持股。放寬市場準入意味著允許新的市場主體特別是非國有市場主體進入本行業，參與市場競爭，而不是只限于在原有企業“分拆”之后的企業之間開展競爭。也就是說，要讓原來的企業受到新進入本行業的市場主體競爭的壓力，以利于提高效率，改善服務。推行多元持股有助于壟斷行業中國有企業建立現代企業制度。電信等行業，分拆后組建了一些國有獨資公司，未實現投資主體多元化，很難形成規范的現代公司和規范的法人治理結構。只有推行多元持股，真正實現投資主體多元化，需要國家控股的也盡量實行相對控股，才能有效推進規范的股份制改革，才能逐步形成規范的法人治理結構，從而有利于企業經營機制的轉換，提高市場競爭力。與此同時，要加快推進鐵道、郵政和城市公用事業等改革，實行政企分開、政資分開、政事分開。鐵道、郵政和許多城市公用事業，至今仍然是壟斷的市場結構，自然壟斷與行政壟斷相結合，尚未進行體制性改革，傳統國有企業效率低、浪費大、服務差的毛病突出。前一段，郵政主管部門運用行政手段，查抄了部分非郵政系統的快遞企業，并采取一些專門針對非郵政系統快遞企業的管理措施，引起非議，暴露出郵政行業政企不分的弊病。鐵道、郵政等行業政資不分也同黨的十六大提出的國有資產管理體制改革的要求，即實行管資產和管人、管事相結合，建立國有資產專門管理機構的要求不相適應。因此，上述壟斷行業，第一步要實行政企分開，政資分開，政事分開，然后要放寬市場準入，縮小原有企業的專營權，在非專營領域引入市場競爭，并相應的改革監管制度。自然壟斷行業能夠引入市場競爭機制，是因為隨著科技的進步，使得原來屬于自然壟斷的行業，都逐步分離出越來越多的非自然壟斷性業務。自然壟斷性業務是指那些固定網絡性操作業務，如電力、煤氣和自來水供應行業中的線路、管道等輸送網絡業務，電信行業中的有線通信網絡業務和鐵路運輸行業中的鐵軌網絡業務，其他業務則屬于非自然壟斷性業務。以電力行業為例，電力行業包括電力設備供應、電力生產（供電）、高壓輸電、低壓配電和電力供應等業務，其中只有高壓輸電和低壓配電屬于自然壟斷性業務，而電力設備供應、電力生產和供應則是非自然壟斷性業務，可由多家經營，如可由多家發電廠競價上網等。管道燃氣和自來水供應具有電力行業相同的屬性。鐵路運輸行業的主要業務領域包括鐵路線路建設、鐵路網絡操作業務、鐵路物資供應、鐵路運輸機車車輛生產與供應等。其中，只有鐵路網絡操作業務是自然壟斷性業務，其他業務都可由多家企業生產經營，展開競爭。電信行業，現在只有市話服務基本上屬于自然壟斷性業務。其他自然壟斷行業，也是這樣。因此，今后推進壟斷行業改革，首先是認真研究和區分本行業自然壟斷性業務和非自然壟斷性業務。然后在非自然壟斷性業務積極引入市場機制，開展競爭，提高效率。國家要加強和完善對壟斷行業特別是其中的自然壟斷業務的監督管理，包括對重要的產品和服務收費進行價格聽證等。與此同時，對原有國有大中型企業積極推行多元持股，建立規范的現代公司。這是今后壟斷行業改革的主要內容。要加快《反壟斷法》的制訂和出臺，使我國壟斷行業的改革有法可依，規范進行。這一改革的成功，將極大提高我國國有經濟的競爭力和控制力，更好地在國民經濟中發揮主導作用。