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摘要用資源的觀點審視了技術轉移方式的區別，并從企業戰略的角度分析了技術轉移方式的選擇。

關鍵詞技術轉移方式核心競爭力

1引言

技術轉移有兩種含義:一種是指技術從研究單位向企業的轉移，即從知識形態向實物形態的轉移；另一種是指技術作為一種商品在企業與企業之間的轉移。本文所指的技術轉移為后者，即技術作為一種商品在企業之間的轉移。眾所周知，技術轉移有多種方式，但這些方式有哪些區別，企業應依據什么來選擇自己的技術轉移方式，并且，隨著時間的變化，應如何動態地改變這些方式，這些都是本文所論述的內容。

2技術轉移方式及其對資源的要求與控制

2.1以資源的觀點分析技術轉移

資源的觀點認為，企業是由各種資源組合而成的集合體，企業的特種資源構成了它特有的競爭優勢和能力，其中，技術是諸資源中最重要的資源之一。

從資源的角度看，技術轉移的實質是技術資源在企業之間的轉移。這樣，要促成這一資源的成功轉移，就需要技術供求雙方投入相應的資金、物力、人力、組織等資源。那么，不同的技術轉移方式就會對雙方的資源提出不同的要求，并且會影響雙方對資源的控制程度。資源要求是指企業發生的沉淀成本，這些成本為自己制造了一定的退出壁壘，并限制了自己的戰略靈活性；資源控制是指企業可以依照自己的意志，進行資源的創造、配置，以及技術轉移活動。

2.2技術轉移方式

2.2.1加工裝配

加工裝配是指原材料、零部件等主要設備由技術供給方提供，生產的產品歸供給方所有，由其負責銷售，加工方只負責生產、管理及辦理出口手續，收取工繳費，并保證產品質量和交貨期限。由此定義可見，對于技術供給方，該技術轉移方式要求有較高的物質資源投入，但在人力資源、組織資源上沒有什么要求，且技術的意會性不強，對資源的控制度為中等。對于加工方（技術需求方），該方式實質上是一種勞務貿易，在人力資源和組織資源上有一定的要求，也即對技術接受方的接受能力要求不高，且對物質資源要求較低，同時也改善了設備和技術狀況，這就是為什么我國在外匯資金不足的情況下，依賴沿海區位優勢及廉價勞動力優勢，大力開展加工裝配業務的主要原因。

2.2.2補償貿易

補償貿易是指交易的一方在對方提供信用的基礎上，進口機器、設備、原材料、技術，不支付現匯，而用產品向對方回銷，用以進口物資所生產的產品或勞務所得價款分期攤還。由此定義可見，補償貿易在對技術供求雙方的資源要求，以及技術控制方面同對外加工裝配非常相似。但也有所不同，對外加工裝配所使用的原材料、零部件等主要設備均是由技術供方所提供，所有權在供方；加工方只是為供方生產產品或提供服務，只收取勞務費。然而，補償貿易中的機器設備均是由供方賒銷給需求方，由需求方生產出部分產品后，以低價返銷給供方。因此，機器設備的所有權在需求方。這樣，供方對技術的控制力較之加工裝配的供方而言，相對較弱。

2.2.3租賃

租賃是將物品長期地租給特定用戶的業務活動。在租賃中，技術供方只提供租賃設備，因此在物質資源上有較高的要求；但在人力資源、組織資源上沒有什么要求，并且其中的技術意會性不強。技術需求方所租賃的設備只是其生產過程中的一部分，不像前面兩種轉移方式，其主要生產設備都是由技術供方所提供的。所以，技術需求方必須要有匹配的生產設備、資金、人員。這樣，技術需求方在物資資源、人力資源、組織資源上都有較高的要求。由于租賃設備的所有權歸租賃方，承租人一般不得改變租賃物的外觀性能及品質等。所以，租賃方對技術的控制力較強。

2.2.4許可證貿易

許可證貿易就是許可方允許被許可方在一定時期，一定地域使用其技術、專利、商標等的權利，根據對許可權利的限定，可分為普通許可、獨家許可、獨占許可、分許可、交叉許可等；根據許可的對象，可分為專有技術許可、專利許可、商標許可等。

許可證貿易只是要求許可方允許被許可方在一定時期、一定區域使用其所擁有的技術、專利、商標等。因此，基本上沒有任何物質資源和組織資源的投入，但對于人力資源的要求則應分開討論。對于專有技術的許可，需要許可方派專人培訓被許可方人員，有一定的人力資源要求；但對于專利、商標等，則基本不需人力資源的投入。通過許可證貿易轉移的技術的意會性很強，容易被被許可方學習到，因此，供方對資源的控制較低。在許可證貿易中，被許可方只是得到了許可的權力，其他一切資源均需自己投入，并且還要盡力掌握被許可的技術，因此，在物資資源、人力資源、組織資源上有很高的要求。

2.2.5直接投資

直接投資指的是，以直接參加被投資企業的經營為目的，將資本、經營能力、技術、商標等生產因素復合性地向海外轉移的企業活動。直接投資分為獨資與合資。

在直接投資中，技術供方不僅要投入機器設備，還要投入人力進行管理，特別是對于采取獨資方式的技術供方，不僅要有充足的人力、物力、財力，還必須有豐富的營銷經驗、投資經驗、當地的社會文化知識以及與政府的良好關系等。因此，直接投資對技術供方的資源要求是相當高的。但與此同時，采取此種方式的技術意會性很高，所以，供方對資源的控制力很強。

直接投資對技術需求方的人力、物力、財力以及組織方面的要求也是很高的，因為技術需求方不僅要為技術供方提供配套設備、操作人員、合作資金，同時，還要提供本地區的銷售網絡，與政府的關系紐帶等。

從資源的角度審視，技術轉移方式的差異可由附表反映出來。

3技術轉移方式的選擇

3.1技術供給方對技術轉移方式的選擇

在技術轉移活動中，技術供給方轉移技術的主要目的有：建立技術標準，以奪取其他替代技術的市場；盡快發揮技術的經濟效益，為企業提供可觀的經濟收入。

技術供給方在轉移技術時，一方面要考慮技術轉移目的的實現；另一方面，又要防止企業核心競爭力的喪失，所以，必須考慮到技術的特性，以及技術需求方的狀況，對技術轉移方式進行選擇。

首先，要考慮技術的特性。這里考慮的主要是技術的生命周期和技術含量（見附圖）。

對于技術含量低、處于成熟期的技術比較適合加工裝配、補償貿易，因為加工裝配和補償貿易都是勞務貿易型，技術供給方主要是想借助需求方的勞動力優勢，對需求方的能力要求不是太高。對于剛開發出的新技術，特別是技術含量高的技術，一般采取許可證和合資的方式，因為，一方面技術供給方欲迅速建立技術標準，以確保行業壟斷地位；另一方面，由于新開發的技術的風險大，采取合資的方式，可以分散風險。對于技術含量高已處于成熟期的技術，一般會采取許可證和獨資的方式。

其次，要考慮技術需求方的情況。也要考慮兩個方面，一個是需求方的能力，一個是需求方是否會成為惡性競爭對手。波特（1985）曾將競爭對手分為良性競爭對手和惡性競爭對手，企業應該分清這兩種競爭對手，防止技術流入惡性競爭對手的手中。所以，技術供給方應對惡性競爭對手進行技術封鎖；對良性競爭對手視其能力，采取合適的轉移方式，例如，對于能力弱的，可采取加工裝配和補償貿易，對于能力強的，可采取許可證和合資的方式。

3.2技術需求方對技術轉移方式的選擇

技術需求方引進技術的主要目的有：縮短研發時間，節省研發費用，縮短技術差距，降低開發風險。

技術需求方在對技術轉移方式進行選擇時，一方面要考慮自己的技術能力，另一方面要有策略地培養自己的吸收、消化和創新能力。

技術需求方在考慮技術轉移方式時，理所當然地應將目前的技術水平放在首位，引進適合自己的、且具有一定先進性和競爭力的技術。但應注意的是，在引進技術時，反對片面強調技術引進的適用性，防止“引進———落后———再引進———再落后”這樣的惡性循環，應加強吸收、消化和創新的能力，走“引進———消化———改進———二次創新”的道路。例如，韓國的電子企業起初從事加工裝配業務，在技術水平上升到一定程度后采取許可證貿易，后來逐步上升至自主創新和合作創新的高度。

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