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內容摘要：當前自然壟斷理論的發(fā)展缺乏對企業(yè)需求方面的分析。本文通過引入一個企業(yè)市場需求方面的假設，建立模型說明在企業(yè)面臨需求短邊約束時，傳統的自然壟斷行業(yè)也可能具有可競爭性，并指出該理論的進一步發(fā)展必須考慮企業(yè)生產成本外的其他特征。

關鍵詞：自然壟斷成本劣加性需求短邊約束

隨著經濟的發(fā)展，許多典型的自然壟斷行業(yè)紛紛開始引入競爭。自然壟斷行業(yè)的企業(yè)競爭共存現象對傳統的自然壟斷理論提出了挑戰(zhàn)。本文在現有自然壟斷理論發(fā)展的基礎上，通過建立一個需求短邊約束的模型，指出了現有自然壟斷理論中單純的成本函數定義不足以得出行業(yè)不可競爭的結論。

自然壟斷理論回顧

經濟學對自然壟斷的認識經歷了一個較長的發(fā)展過程。從早期穆勒的自然條件占決定作用的自然壟斷理論到后來的規(guī)模經濟理論，再到規(guī)模經濟和范圍經濟共同決定的自然壟斷理論以及最近關于成本劣加性定義的自然壟斷，每一步都顯示了人們對這一現象認識的不斷深化。

（一）規(guī)模經濟

隨著現實的發(fā)展，早期將自然壟斷的原因歸結為自然資源的稀缺性理論受到了經濟學家們的挑戰(zhàn)。規(guī)模經濟和自然壟斷的關系，成為研究的重點。克拉克森和米勒認為，自然壟斷的基本特征是生產函數成規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，即平均成本隨著產量的增加而遞減。由一家企業(yè)來提供產品會比多家生產更有效率，成本更低。假定一個產業(yè)只能容納一家企業(yè)的生存，那么就會有一個幸存者為了降低成本而不斷擴大產量，進行低價競爭，最終把對手擠出市場，形成自然壟斷。

（二）規(guī)模經濟和范圍經濟共同作用

規(guī)模經濟的概念是基于單產品生產的基礎之上，但現實生活中絕大多數企業(yè)同時生產多種產品。事實上，不僅增加產量可以降低成本，增加品種同樣可以降低成本，這就是范圍經濟的含義。對于一個生產多種產品的企業(yè)來說，可能同時存在規(guī)模經濟和范圍經濟的作用。詹姆斯•邦布萊特認為對于某些公共設施的服務來說，即使在單位成本上升的情況下，由一家企業(yè)提供服務也是最經濟的。卡恩進一步指出，對將自然壟斷理解為不斷下降的平均成本或規(guī)模經濟的觀點應持謹慎態(tài)度。薩繆爾森和諾德豪斯認為，當規(guī)模經濟和范圍經濟的作用如此強勁，以至于只有一個企業(yè)能夠生存下來，就會產生自然壟斷。自然壟斷最明顯的經濟特征，是平均成本在產出規(guī)模擴大到整個產業(yè)的產量時仍然下降。因此，由一個廠商壟斷經營就會比多廠商提供全部產品更有效率。

（三）成本劣加性

自然壟斷理論最新發(fā)展由美國著名經濟學家鮑莫爾、潘札、威利格、夏基等人提出。他們認為壟斷的特征不是規(guī)模經濟或范圍經濟，而是成本劣加性，即由一個企業(yè)提供整個產業(yè)的產量成本小于多個企業(yè)分別生產的成本之和。任意產量水平上存在嚴格的劣加性是定義自然壟斷的關鍵特征。在單產品情況下，如果只在一定產量區(qū)間內存在規(guī)模經濟，并不一定是自然壟斷，必須在任意產量區(qū)間都是規(guī)模經濟才能保證是自然壟斷。某種產品是自然壟斷生產，并不是該產品在生產過程中都是規(guī)模經濟的，在規(guī)模不經濟階段，只要一個企業(yè)生產該行業(yè)全部產出的成本低于兩個或兩個以上企業(yè)生產同樣產出水平的成本，其就是自然壟斷。在多產品情況下，規(guī)模經濟與成本函數的嚴格劣加性沒有必然聯系，而范圍經濟是成本函數嚴格劣加性的必要而非充分條件。

自然壟斷理論評述

雖然經濟學家對自然壟斷的認識正在不斷的深化，但是通過理論回顧，筆者發(fā)現現有的自然壟斷理論中，不管是哪種解釋都沒有跳出單純的成本分析框架，對自然壟斷形成條件都僅僅歸結于為生產成本方面的優(yōu)勢，而沒有涉及市場需求方面的任何分析。

這種單純的成本分析是和新古典經濟學中市場出清的思想相一致的，或者說是“供給自己創(chuàng)造需求”思想的反映，即默認無論企業(yè)生產的產量多少，最后市場總是以某個價格出清，產量恒等于消費量。因此，企業(yè)只需擴大產量，由于產品總是能夠按照市場均衡價格銷售，因此和競爭者比較，本企業(yè)就具有因為產量上升導致的成本下降而帶來的競爭優(yōu)勢，并最終憑借這種優(yōu)勢將對手逐出市場。

但是這種分析中存在兩個方面的問題。一是競爭企業(yè)之間擴大產量尋求競爭優(yōu)勢的行為本身沒有相對的優(yōu)劣勢。如果企業(yè)之間在任何方面完全相同，則行業(yè)生產成本上的成本劣加性特征不一定能夠帶來自然壟斷的結果。鮑莫爾和威利格等人提出的“可競爭市場”理論中，就考慮了當行業(yè)中不存在沉沒成本時的情況。

單純的成本分析的另一個問題來自于“供給自動創(chuàng)造需求”的市場出清假設。廠商實現利潤的過程不僅包括生產過程，還包括將產品銷售出去的過程。現實經濟的發(fā)展早已超越了商品短缺時代，企業(yè)需要關注的不僅僅是生產方面，更多的是需求不足的問題。現實企業(yè)面臨的“需求短邊約束”已經使得“產量恒等于消費量”的經濟假設嚴重脫離實際。尤其是在諸如電信等服務性企業(yè)中，由于企業(yè)提供的服務具有即時性和不可保存性，如果沒有有力的需求做支撐，盲目的規(guī)模擴張只能導致產能閑置率上升。“生產能力大于消費需求”現象的出現使我們必須考慮消費方面的影響。

基于需求短邊約束模型的自然壟斷行業(yè)的可競爭性

本文假設一個生產同質產品的行業(yè)，行業(yè)內所有的企業(yè)都具有相同的技術，可以用同一個成本函數來表示。行業(yè)生產的成本函數具有嚴格的成本劣加性，根據目前的自然壟斷理論，該行業(yè)是一個典型的自然壟斷行業(yè)。然后，本文引入一個需求方面的假設，并在此基礎上分析，如果某個時期該行業(yè)是一個壟斷經營行業(yè)：潛在競爭者有沒有激勵進入？新進入企業(yè)能否在競爭中生存下來？

（一）基本模型假設

假設行業(yè)中的企業(yè)是利潤最大化者，具有相同的成本函數，并且長期生產成本函數采取如下形式：

C（q）=F+cq且有C（0）=04

行業(yè)中有N個消費者。影響消費者效用的因素包括：產品質量、消費數量、產品價格等。在其他條件不變的情況下，第i個消費者對產品的需求函數為P=ai-biqi，為簡便起見，假設消費者都是完全同質的，因此對所有i和j都成立。

市場總需求就是簡單加總：P=a-b（b/N）q

假設銷售者在不同的廠商選擇之間沒有偏好，即由于兩個廠商生產的是同質產品，如果銷售的價格相同，消費者將以1/2的概率隨機選擇一家廠商購買；否則就選擇價格低的廠商購買。廠商之間進行價格競爭。當兩個廠商的價格相同時，每個廠商得到一半的市場需求；否則低價廠商得到全部的市場需求。消費者的這種廠商選擇行為是本模型的關鍵假設。

（二）模型分析

行業(yè)中廠商的競爭行為可以看成是一個無限期的動態(tài)博弈。初始時刻，行業(yè)中只有一個壟斷廠商在經營。潛在競爭者根據現行市場價格和進入后的銷量預期決定要不要進入。如果潛在競爭者選擇進入行業(yè)，則兩個企業(yè)存在競爭，產品的同質性決定了競爭的方式只能是價格競爭。任何一個企業(yè)都可以選擇是否發(fā)動降價攻勢。博弈進行到任何一個廠商都不再發(fā)動降價活動或者某個廠商退出行業(yè)為止。我們假設在博弈中，價格變化可以立即被對方觀察到。由于兩個廠商雙方都可以預期到博弈各個策略對應的得益，因此降價到以下是一個不可置信的威脅。所以只要初始的進入條件滿足，新企業(yè)進入后，在位企業(yè)就無法將其逐出市場。市場均衡是兩個企業(yè)共同瓜分市場，并獲得正利潤。進入的初始條件中，在abcF外生給定的情況下，N越大，企業(yè)進入的激勵越大。也就是說，市場規(guī)模（消費者人數N）的擴大會使行業(yè)變得具有可競爭性。

（三）相關模型的補充說明

雖然現實經濟要比模型表述存在更多的進入壁壘，但新進入企業(yè)總還是可以通過一些手段破除壁壘，參與到競爭中去。

轉換成本和老客戶的爭奪：在某些行業(yè)中，消費者從一個企業(yè)轉到另外一個企業(yè)時面臨一些轉換成本。轉換成本可能源于一些產品交接的成本，比如消費者需要重新購買一個電話號碼，也可能來自消費者的消費習慣的改變帶來的心理損失，如消費者必須通知親友已更改的電話號碼所帶來的不便等。在具有轉換成本的情況下，新企業(yè)要獲得原來屬于在位企業(yè)的部分市場需求，就必須向這些消費者支付至少相等于其轉換成本的補償。

轉換成本的存在給新進入企業(yè)爭奪原有壟斷企業(yè)的客戶造成了障礙，在某種程度上弱化了新企業(yè)的進入激勵。但是，由于轉換成本是一次性的成本，考慮到消費者一次性轉換之后的若干期內將繼續(xù)選擇新企業(yè)，由現期支付給這些消費者的轉換成本補償折算到每一期的數額并不是很大。

針對新進入消費者的促銷活動：如果考慮到行業(yè)總需求的擴張情況，即假設市場中的消費者每年以某個速度增加，企業(yè)對新用戶的競爭也會有所不同。假設兩個企業(yè)都采取降價來吸引新的消費者。在降價幅度相同的情況下，對新的消費者的吸引力相同，因此潛在的收益是相同的；但是降價的總成本將會因為原有的客戶規(guī)模的不同而有所差異。原來企業(yè)客戶規(guī)模比較大的企業(yè)總成本也比較高。在這種情況下，小企業(yè)通過降價來吸引新進入的消費者的激勵反而更大。

結論

自然壟斷理論是經濟學中重要的、經典的內容之一，但由于各種因素的制約，自然壟斷理論已經顯得有些陳舊，落后于當代經濟發(fā)展的實踐。因而以其為理論基礎和依據的自然壟斷治理政策結論已經明顯滯后，很難對現實經濟實踐發(fā)揮良好的指導作用。

本文說明了在企業(yè)面臨需求短邊約束時，傳統自然壟斷理論中定義的具有成本劣加性的行業(yè)也會具有可競爭性。這一結論也說明自然壟斷理論的進一步發(fā)展中必須要考慮企業(yè)生產成本外的其他方面的特征，希望能對我國傳統的電信、電力等行業(yè)的改革有所借鑒。

參考文獻：

1.ContestableMarkets：AnUprisingintheTheoryofIndustryStructureWilliamJ.BaumolTheAmericanEconomicReview,Vol.72，No.1（Mar.，1982）

2.（美）丹尼爾•F，史普博著，余暉譯.管制與市場.上海人民出版社，2008