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一、中國仍然需要發展大公司和大企業集團

近些年來，一些人認為，生產力發展的第二歷史階段，即工業化階段已被第三歷史階段即信息化階段取代，企業規模的大型化、集中化趨勢即將停止，企業將出現分散化、小型化的新趨勢。特別是亞洲金融危機發生后，有些人認為，韓國出現金融危機的重要原因之一，就是發展了大型企業集團。這種看法不能說沒有一點道理，但顯然是片面的。

確實，近些年來小企業在某些部門如雨后春筍般日益增多，在社會經濟中發揮著越來越重要的作用。但是，也應該看到，在小企業加速發展的同時，大公司的數目仍在增加，大公司的規模仍在增大，企業集中的趨勢并沒有停止。特別是20世紀80年代中期以來，上百億美元的兼并事件就發生了數十起，而且出現了跨行業兼并、跨國兼并、強強聯合、立足于國際競爭等新的特點。20世紀90年代，全球跨國兼并年均增長54．3％。1999年，全球并購交易額達33100億美元，2000年全球并購有增無減，并購數量達38292起，交易額高達35000億美元，無論是并購數量還是并購金額都遠遠超過了1999年，創下了新的記錄。埃克森和美孚兩家石油公司合并后，其市值高達2800億美元，成為全球最大的企業。2000年，世界500家大企業的營業額達14．1萬億美元，相當于全球國內生產總值的40％左右。這些事實說明，在現階段，企業規模并不僅僅是呈單向的向小型化、分散化方向發展，而是出現了集中與分散、大型與小型“反向協調”發展的趨勢。那種認為大公司的發展勢頭已經停止，大公司的優勢已經消失的觀點顯然是十分片面的，與實際情況不相符合。中國還是一個發展中國家，企業的規模與發達國家相比還有很大的差距，在強調發展中小企業的同時，還必須十分注意培育和發展大公司和大企業集團。

第一，中國大公司的數量還不多。世界500家最大企業的排名顯示，一個國家的經濟規模和其擁有的大公司數是正相關的。1999年世界500家大企業數按照國家的排序是：美國179家；日本107家；英國38家；德國37家；法國37家。2000年各國進入500強的企業數略有變化，但是這個排序基本上沒有改變。中國內地2000年進入500強的企業雖然已經達到11家，但是中國經濟總量已經排在世界第6位，進入500強的企業數與中國經濟總量所處的位置相比還有一定差距。而且在中國進入世界500強的11家企業中至今還沒有一家制造業企業。

第二，中國工業企業的平均規模要比先進工業國家的企業小得多。近年來，中國大公司雖然有了一定的發展，在國民經濟中的骨干作用進一步提高，但是，與發達國家比，差距還很大。2000年，中國516家重點企業的銷售額約為4120億美元，僅相當于世界500強前兩名埃克森美孚石油公司和沃爾-馬特百貨公司的銷售總額，516家重點企業總資產和銷售收入的平均值，分別相當于當年世界500強平均值的1％和2％左右；中國122家國家試點的企業集團2000年的產品銷售額約為2500億美元，僅相當于當年世界500強排名第一的埃克森美孚石油公司銷售額2104億美元的119％，排名第二的沃爾-馬特百貨公司銷售額1933億美元的129％。在世界500強中，中國排名最靠前的中國石油化工集團公司的銷售額僅為排名第一的埃克森美孚石油公司的21．6％。中國最大的汽車工業公司——中國第一汽車集團公司2000年的銷售額還不到50億美元，僅為當年通用汽車公司銷售額1846億美元的3．7％。中國缺乏與國外同行業世界級企業相抗衡的大型企業，特別是制造業企業。

第三，中國的單廠企業多，真正復合體的公司企業比較少。許多企業名為公司，但它們并不擁有許多家工廠、分公司和子公司，實際上是單廠企業，沒有形成托拉斯和大公司集團，在一定程度上影響了企業的組織程度。

第四，即使在現有的生產力水平下，中國能達到合理規模的企業也很少。據前幾年的統計分析，中國的汽車工業還沒有一家達到最小合理規模的，在全國1600多家造紙廠、400多家啤酒廠中，達到最小合理規模的分別為8％和12％左右；全國130多家洗衣機廠中，只有9家達到年產量20萬臺的最小合理規模，僅占全部企業的6．9％。

第五，大中小企業沒有形成合理的分工，企業的規模結構也不合理。多數中小企業并不是圍繞著為大公司提供零部件和其他服務而建立起來的。據統計，中國機械行業的大中企業之中約有80％是“大而全”、“小而全”的全能廠。大中小企業的結構也不合理，中小企業多，尚沒有國際級的大公司。

以上這些差距說明，中國企業的平均規模必須進一步擴大。在企業規模上，中國在當前和今后一個相當長的時期內都不能忽視發展大型企業，特別是發展特大型企業和企業集團，使它們成為國民經濟的骨干，成為科研和新產品開發的強大陣地，成為發展對外貿易的主力軍，成為改善產業組織結構的核心力量。而且還要積極創造條件，建立和發展跨地區、跨部門、跨所有制和跨國經營的大企業集團和跨國公司，使某些大型企業和企業集團向國際化方向發展。

二、大公司和企業集團必須具有核心競爭力

近年來，中國通過對國有企業的改革、國有經濟的戰略改組和企業組織結構的調整，促進一批大公司在境內外上市、鼓勵發展企業集團等措施，形成了一批大公司和企業集團，發展勢頭喜人。但是，我們也應該看到，這些大公司和企業集團多數是由行政機構或行政性公司演變而來的，行政色彩還很濃厚，公司和集團內部的許多關系還沒有理順，重組的任務還很重。即便是通過自身實力發展起來的少數大公司和企業集團，也缺乏國際競爭力。事實證明，大并不意味著強，只有那些既具有很大的規模，又具有很強的國際競爭力的大公司和企業集團，才是我們的奮斗目標。

大公司和企業集團要具有很強的國際競爭力，必須培育自己的核心能力。所謂核心能力，又稱核心競爭力，主要指企業在生產經營過程中的積累性知識和能力，尤其是關于如何協調不同的生產技能和整合多種技術的知識和能力，并據此創造出超越其他競爭對手的獨特的經營理念、技術、產品和服務。縱觀國際上成功的大公司和企業集團，盡管成長途徑千差萬別，主營領域各不相同，但都有一個共同的特點，那就是都具有強烈的創新精神。它們經過長期積累和不懈努力，形成了自己的核心能力。正是這種核心能力使它們能立于不敗之地，永葆青春與活力。在這方面，中國的大公司和企業集團與國外的企業相比差距還很大。

第一，技術創新方面的差距大。技術創新是企業核心競爭力的源泉。國外的大公司特別是跨國公司都是靠創新形成自己的核心競爭力，靠核心競爭力塑造知名品牌，靠知名品牌提升自己的競爭優勢和無形資產。所以，都十分重視技術創新，不僅有實力很強的研究開發機構，而且投入很大。以企業研究開發經費占產品銷售收入的比重來衡量，20世紀90年代，美國、日本的企業平均在3％左右，大型企業這一比例遠遠高于平均水平。美國惠普電子公司每年用于研究開發的資金占銷售額的9％左右，美國的通用公司達到6％，IBM公司達到5．8％；日本的日立公司、富土通公司、日立電氣公司都超過了10％，東芝公司、三菱電機等也達8％左右。從行業來看，美國航空飛行器制造業的研究開發經費占銷售額的比重達27％，電子行業為7．8％，精密機械為7．0％，化學工業為4．8％。大投入帶來了高回報。世界80％左右的高技術研究和開發被跨國公司所壟斷。中國企業在這方面差距很大。1998年，全國工業企業用于研究與開發的資金占銷售額的比重平均只有0．7％，已經設立國家級技術中心的231家重點企業平均也只達2％。2000年，在中國2655家企業集團中，研究開發資金只占主營業務收入的0．9％，只有84家超過5％。按照國際上比較一致的看法，研究開發基金(包括技術和產品)占銷售額1％的企業難以生存，占2％僅能維持，占5％才有較強的競爭能力。按照平均計算，中國的企業還處于“難以生存”的水平，多數大企業只達到“僅能維持”的水平。從在企業從事研究與開發的科技人員占企業全體科技人員的比重看，美國和日本平均超過30％，一些大企業和從事高技術產業的企業里有些甚至超過50％。而中國在企業從事研究與開發的科技人員占企業全體科技人員的比重平均只有10％，比美國、日本等國低20個百分點。正因為如此，中國大企業的研究開發力和競爭力差。國家統計局2000年的調查顯示，即便按照企業自己的評價，在中國2655家企業集團中，有34．8％的企業集團科研開發能力弱，40．2％的企業集團認為目前本集團的產品缺乏競爭力。

第二，缺乏有效的多樣化經營能力。實行多樣化經營是國外大公司的一種比較普遍的現象。多樣化經營可以劃分為主導型、關聯型和非關聯型三種類型。主導型是指企業生產一種產品為主，同時也生產和主產品相關聯的其他產品；關聯型是指企業同時生產幾種相關聯的產品；非關聯型則是指企業同時生產幾種在生產技術等方面缺乏聯系的產品。從一般規律看，大公司的多樣化經營是逐步由主導型—關聯型—非關聯型的次序發展的，企業發展的關聯產品和服務越多，企業內部資源更能夠得到有效使用，企業的經濟效益也就越好。具有核心競爭力的大公司因為它們都有某種核心技術，這種核心技術成為一種“技能源”，能延伸出一系列相關的產品或服務。因此，它們有條件和能力實行主導型和關聯型多樣化經營。美國、日本等國的大公司70％左右都是采用主導型和關聯型多樣化經營，其效果也就好。由于中國的大多數大公司缺乏核心技術，它們只能被迫采用非關聯型的多樣化經營，盲目向自己沒有專長和不熟悉的行業擴張，而自己管理能力又差，效果自然不好，有的甚至遭受失敗。

第三，適應市場變化的能力不強。目前，中國大公司和企業集團在體制、機制、管理和發展等方面都還存在不少問題。比如：不少大企業管理體制還沒有理順，經營機制還不健全；企業治理結構與企業的法律形態、產權組織形式等還不相適應；管理組織結構不合理，管理層次多；管理手段現代化程度低，方法不科學；新產品研究開發力量弱，產品升級換代的周期長，等等。由于受這些因素的影響，企業很難及時隨著外部環境和市場的變化推出新產品和新的經營方式，很難消化不利因素帶來的影響，也就更談不上能主動地創造市場、擴大市場。

第四，贏利能力低。最近幾年，經過國有企業改革的三年攻關，中國企業的經濟效益有了一定的提高，但是經濟效益低的狀況還沒有從根本上改變。有關資料顯示，截至2001年上半年，在中國2584家大型企業集團中，虧損面達27．8％，國有及國有控股的企業集團的虧損面達32．8％，其中資不抵債的企業集團約占大型企業集團總數的3％。即便進入世界500強的中國大公司與國外同行業的公司相比，差距也很大。1998年，中國石化集團在世界500強中排在第73位，但是利潤率只有1％，在全世界石化行業的27家入榜企業中排在倒數第6位，與排在第一的埃克森美孚石油公司高達6％的收入利潤率形成了巨大反差，與收入利潤最高的PETRONAS公司的16％更是相差甚遠。

三、培育和發展具有核心競爭力的大公司和大企業集團要重視的幾個主要問題

1．加快現代企業制度的建設

加快國有企業進行公司化改組的步伐，建立起“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的現代企業制度。按照建立現代企業制度的要求，把大多數國有大型企業改組成股權多元化或分散化的股份有限公司。嚴格按照《公司法》的規定設立股東大會、董事會、監事會，明確各自的權利和責任，處理好董事會和經理層的關系，建立起規范的法人治理結構。通過人事制度、分配制度等的改革，建立起有效的高層經理人員的激勵與約束機制；全面推行合同制，建立起“雙向選擇”、職工能進能出的勞動制度和獎勤罰懶、多勞多得的分配制度；配合勞動制度和分配制度的改革，完善社會保障制度；按照誰投資，誰所有，誰收益的原則，明晰產權，理順國有資產管理體系，充分發揮中央政府和地方政府的積極性，建立科學有效的國有資產管理體系，確保國有資產的安全和有效營運。深化宏觀管理體制的改革，完善市場體系，加快中介機構的發展，加強法制建設，為國有企業建立現代企業制度提供良好的外部環境。

2．積極推進大型企業集團的健康發展

目前，中國列入國家試點的企業集團有122家，由省部級以上主管部門批準的企業集團已有2655家。企業集團的數量已經不少，關鍵是要擴大規模，完善功能，提高素質，特別要鼓勵發展跨行業、跨地區、跨所有制、跨國經營的大型企業集團。

要慎重選擇企業集團的形成模式。根據企業集團形成過程中集團公司(母公司)的形成方式和發揮主導作用的主體不同，中國企業集團的形成模式可以劃分為行政機構演變型、聯合改組型和企業成長型三種主要模式。對行政機構演變的企業集團來說，在其形成過程中，起主要作用的是政府，集團公司本身是由政府機構演變而來的，集團公司的所有者是國家，它們與成員企業的關系帶有濃厚的行政隸屬關系。顯然，這種形成模式是中國經濟體制改革過程中的一種特殊產物，是國家在對國有經濟進行戰略調整過程中，對某些具有自然壟斷性質的產業采取的一種特殊措施，采用這種模式雖然有一些優點，但是帶來的“后遺癥”很多，將長期對集團的發展產生許多不利影響。因此，采取這種模式要十分慎重。對聯合改組型模式來說，在集團形成過程中，政府和企業共同起作用，集團公司以一個大公司為基礎或新設，集團公司的所有者是國家，集團公司與成員企業的關系為母子公司關系。這種模式比較符合企業集團形成的規律和市場經濟原則，在發展企業集團時企業可以有選擇地采用，但是對發展強強聯合型的企業集團，也必須謹慎。實踐已經證明，這類企業集團很難成功。企業成長型是市場經濟條件下企業集團成長的一種典型模式，它是以一個大公司為基礎發展起來的，在其形成過程中，起主要作用的是企業自身，遵循的是市場規則，而且多數集團公司實現了所有者主體的多元化，集團公司與成員企業的關系是母子公司關系。隨著社會主義市場經濟的完善，這種模式將會越來越多地被采用，我們應該大力支持和鼓勵這種模式的發展。

要理順集團的內部關系。集團內部有三個基本關系必須理順：一是資產關系。集團是以資產為主要聯系紐帶，由多個企業而形成的具有母子公司特征的企業群體。因此，集團公司與其成員企業，即母公司與子公司、子公司與孫公司之間必須有產權聯系紐帶，有叁股、控股關系。但是，目前部分集團特別是不少行政機構演變型企業集團還缺乏資產聯系紐帶。國家應該讓這類集團的母公司成為國有資產的授權投資主體，代表國家經營授權范圍內的國有資產，并對授權資產的保值增值承擔責任。授權后的集團母公司有權決定集團的經營方針、重大投資決策、借貸規模和資本經營形式；擁有授權范圍內國有資產的收益分配權和使用、處置權；有權依法批準子公司的設立、合并和重組。二是人事關系。母公司對子公司、子公司對孫公司有權根據其股權的多少委派董事長或董事，以及其他高層管理人員。三是財務關系。規范的企業集團，應該合并報表，合并納稅，母公司應該掌握投資權。但是，在這三個基本關系方面，目前多數企業集團還存在嚴重缺陷。有關資料顯示，尚有46．5％的企業集團內部資產關系還未理順，52．4％的企業集團母公司的體制還不健全，36．7％的企業集團董事會成員不是由出資人委派，49％的集團母公司的總經理不是由董事會聘任，有些集團的母公司對其成員企業也沒有人事管理權。

要完善集團公司的功能。集團公司應該具有與自己地位相稱的功能。目前不少集團公司研究開發功能還很弱，資產經營功能、金融功能，幾乎還是一個空白。到2000年底，能夠對企業集團發展戰略、重大投融資項目、涉外貿易和經濟技術合作、科研開發、財務管理等進行統一決策的集團公司只占企業集團總數的47．9％。企業功能不健全、不完善，是一些企業集團發展遲緩的重要原因之一。因此，大型企業集團的集團公司要加速轉制工作，努力構造自己的功能體系，真正建設成為一個有效運轉的利潤與投資中心、研究與開發中心、戰略研究中心、人才培訓中心、市場開拓中心，成為整個集團的核心。

3．大力推進技術創新和技術進步

據2001年國務院發展研究中心對企業經營者關于創新問題的看法的調查，有50％以上的經營者認為企業的核心競爭力主要體現在市場營銷能力、經營組織能力和戰略決策能力上；只有33．7％的經營者認為企業核心競爭力主要體現在研究與開發能力上。這反映了不少經營者在對企業核心能力的認識上出現了偏差。毫無疑問，企業核心能力的形成離不開體制創新和管理創新，但是，關鍵還是依靠技術創新。企業必須通過技術創新，形成和發展自己的核心技術，并以此為基礎，形成自己的特色產品和特色服務。國外的大公司都非常重視技術創新，不僅在這方面投入大量的人力和財力，而且到中國建立合資企業時，通常要求取消對方原來的研究開發機構、商標和品牌，把核心技術掌握在自己手里。因此，我們必須十分重視技術創新問題，通過技術創新，促進企業的技術進步和核心競爭力的增強。

要形成技術進步的健全機制。在當前情況下，政府通過發行國債籌集一部分資金作為企業技術改造貼息，能帶動銀行的貸款，推動企業的技術改造和技術創新，無疑是一項重大措施，但是從長遠看，必須形成企業技術進步的健全機制。大公司要有較強的自我發展的能力，能在國家宏觀政策的指導下，自主確定技術改造項目；有權通過發行股票、債券等手段籌集技術進步的資金。

要加大技術改造的力度。近些年，國家和企業在這方面已經做了不少工作，但是，從總體情況看，中國企業與國際上的大企業比較，差距還很大。據有關部門對中國15個工業行業的調查，關鍵技術的掌握和應用以及大中型企業普遍的技術水平，比國際先進水平落后5～10年，有的行業甚至落后20～30年。企業特別是傳統產業技術改造的任務還很重，不加大技術改造的力度，很難縮小與國外企業的差距。

4．增加人力資本的投資，提高人才素質

隨著中國成為WTO的成員國，大批外資的進入，特別是大批外國獨資企業的建立，以及中國企業進入國際市場步伐的加快，對高素質人才的爭奪將更加激烈。近幾年，我們對經營者的地位、作用開始重視了，對他們的激勵措施也增加了，如試行年薪制、股票期權制、完善獎金制等，這是完全應該的，隨著改革的深化和企業經濟效益的提高，這方面的措施還會增加和完善。但是，僅僅重視對經營者的激勵是很不夠的。企業之間尤其是中外企業之間在人才方面的競爭，主要還不是表現在爭奪經營者身上，而是表現在爭奪一般的高級經營管理人才和高級科技人才身上。最近，進入中國的外國大公司紛紛增加用于吸引人才的資金，它們通過高薪和本土化政策大量吸引中國的“雙高”人才，國內企業特別是國有企業在這場競爭中已經處于不利地位，造成大批人才流向合資企業、外商獨資企業，如不采取特殊政策和措施，情況會越來越嚴重。我們一定要加快人事制度和分配制度改革，完善和強化激勵手段，大幅度增加“雙高”人才的收入，創造有利于人才充分發揮作用的環境和氛圍，穩定和利用好現有人才，吸引更多的新人才。

5．為促進大公司和大企業集團的發展創造良好的外部條件

據國家統計局調查，截至2000年底，企業集團配套政策中的合并納稅權、境外融資權、成立財務中心、外事審批權，未落實比例分別高達70.8％、76.0％、82.9％、88.8％，影響了集團功能的完善和集團的成長，需要有關部門協同解決，并逐步完善發展大公司和大型企業集團的配套政策。同時，要深化國有資產管理制度的改革，使大型企業集團的集團公司真正成為國有資產的授權投資主體和國有資產的經營實體。

[摘要]為了增強中國經濟實力和應對“入世”后面對的激烈競爭，必須發展大公司和大企業集團。從目前情況看，中國的大公司和大企業集團的核心競爭力還很弱，在技術創新能力、多樣化經營能力、適應市場能力和贏利能力等方面都與發達國家的大企業存在很大的差距。我們必須從體制、機制、技術創新、增加人力資本、改善外部環境等方面多做工作，促進大公司和大企業集團核心競爭力的提高。