導語：探究轉制國家的競爭戰(zhàn)略與立法論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：競爭法作為市場經(jīng)濟國家維護競爭自由的基本法，在一些西方國家里被譽為“經(jīng)濟憲法”。自20世紀90年代以來，隨著經(jīng)濟轉軌進程的深化，轉軌國家普遍認識到，要增強經(jīng)濟實力，實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)增長，必須建立必要的法律和制度等基礎設施，而競爭政策便是其中的一個主要方面。俄羅斯作為主要的轉軌國家，它制定的《反壟斷法》是一部廣義上的競爭法，其內容既涉及反不正當競爭，又涉及反壟斷。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，轉軌國家不斷與世界其他國家開展反壟斷領域的協(xié)調與合作。

競爭法作為市場經(jīng)濟國家維護競爭自由的基本法，在一些西方國家里被譽為“經(jīng)濟憲法”、“市場經(jīng)濟的基石”及“自由企業(yè)的大憲章”等。市場經(jīng)濟越發(fā)達的國家，其競爭法也越發(fā)達。近一個多世紀以來，為了促進和保護公平自由的競爭，從而增強全社會的競爭力，世界各國紛紛制定本國的反壟斷法。1890年美國《謝爾曼法》的制定標志著世界反壟斷立法的開始。德國、日本等發(fā)達國家也隨后制定了相應的反壟斷法。20世紀60年代以來，印度、巴西、墨西哥、智利等發(fā)展中國家也紛紛頒布了本國的反壟斷法，并取得了一定的成效。

根據(jù)WTO的統(tǒng)計，目前世界上大約有90個國家制定了競爭法，其中多數(shù)是20世紀90年代以來制定的。另有資料顯示，1990—1996年中歐、東歐及原蘇聯(lián)的26個轉軌國家中就有22個國家制定并實施了競爭政策。這些轉軌國家的競爭政策以反壟斷法為核心，而且，為了推進其競爭政策的實施，這些國家還建立了各自的競爭當局。

一、經(jīng)濟轉軌與俄羅斯國內競爭法體系的建立與完善

所謂經(jīng)濟轉軌，是指由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的過渡。自20世紀90年代以來，轉軌國家在經(jīng)濟轉軌的實踐中深深感到，實行市場經(jīng)濟既要考慮市場結構的形成與變化，實行自由競爭，同時還應建立正常的市場秩序，為此，在借鑒西方國家競爭政策的基礎上紛紛制定了本國的相關法律。

1991年12月25日，蘇聯(lián)解體，俄羅斯宣布獨立，成為主權國家。與此相適應，俄羅斯明確提出以市場經(jīng)濟為取向，迅速實行由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉軌。自俄羅斯確定向市場經(jīng)濟轉軌以來，俄聯(lián)邦實施了全方位的改革措施，其改革涉及到經(jīng)濟領域的方方面面。可以說，俄羅斯的經(jīng)濟轉軌是個十分復雜的過程，有著獨特的政治、經(jīng)濟和歷史背景。俄羅斯經(jīng)濟轉軌方針的制定者認為，西方國家尤其是美國的自由市場經(jīng)濟模式是世界上最先進、最合理的社會經(jīng)濟制度，因此俄羅斯應當全面引入和效仿。在法律方面，俄羅斯也對蘇聯(lián)時期所形成的社會主義法律進行了諸多改革，從而形成了頗具特色的當代俄羅斯法律體系。

近年來，隨著俄羅斯經(jīng)濟轉軌的深入，俄不僅經(jīng)濟立法增多，而且所涉及的領域也較為廣泛。與其激進的改革相伴隨，俄羅斯的競爭制度也快速地實現(xiàn)了“與國際接軌”，相關立法得以快速頒布并實施。在競爭政策的制定過程中，俄羅斯借鑒了西方發(fā)達國家競爭政策的內容和方法。早在1990年，俄羅斯就頒布了《關于在商品市場上競爭和限制壟斷的法律》，這就是人們通常所說的“競爭法”，也即《反壟斷法》。該法于1991年開始生效，是俄羅斯國內的第一部反壟斷法律。不過，該法只涉及生產流通及勞動力市場的壟斷行為，沒有涉及保險、金融和社會保障等領域。

此后，根據(jù)國內經(jīng)濟發(fā)展的需要，俄在競爭方面的法律體系不斷得到修改與完善。1992年，俄羅斯頒布實施了《消費者權益保護法》，1995年頒布實施了《國家保護中小企業(yè)免受壟斷和不正當競爭侵害法》和《自然壟斷法》。值得注意的是，《自然壟斷法》與《反壟斷法》對企業(yè)的規(guī)制和處罰并不相同，調整機制也有所不同。前者規(guī)定了國家對自然壟斷行業(yè)進行特殊監(jiān)管，主要是指對價格及收費的監(jiān)督等方面。而后者主要是指對自然壟斷行業(yè)簽訂合同的監(jiān)管及消費者利益和勞動力服務市場等其他各個經(jīng)濟領域的壟斷行為的規(guī)定。

1996年，俄羅斯頒布了《廣告法》，該法對廣告行業(yè)中的不正當競爭進行了規(guī)制。1999年，俄又頒布實施了《金融市場競爭保護法》，該法對保險、金融及社會保障等領域的壟斷行為作出了規(guī)定。2001年，俄羅斯實施了《關于在對外經(jīng)貿活動中保護消費者利益法》，以保護對外經(jīng)貿領域中合理競爭。

經(jīng)過10多年的立法進程，目前俄羅斯已形成了以《反壟斷法》為基礎和核心，《金融市場競爭保護法》、《消費者權益保護法》、《廣告法》、《關于在對外經(jīng)貿活動中保護消費者利益法》、《國家保護中小企業(yè)免受壟斷和不正當競爭侵害法》及《俄聯(lián)邦自然壟斷法》等法律相配套的反壟斷法律體系。應當指出的是，俄羅斯聯(lián)邦《反壟斷法》是一部廣義上的競爭法，其內容既涉及反不正當競爭，又涉及反壟斷。這項法律為預防、限制、排除壟斷活動和不公平競爭并促進各類商品市場的發(fā)育和有效運行奠定了組織基礎和法律基礎。該法自1991年開始實施后，為了與俄羅斯國內政治經(jīng)濟形勢的發(fā)展變化相適應，已先后于1995年、1998年、2000年、2001年及2002年進行過5次修改。目前俄羅斯正在進行《反壟斷法》的第6次修訂工作。

1995年俄羅斯聯(lián)邦《反壟斷法》修改的主要內容包括兩個方面：一是改變了檢查經(jīng)濟活動的標準；二是在行政壟斷方面，新增加了禁止地方行政部門干預地方經(jīng)濟活動的條款，做出了地方管理部門不能從被管理的企業(yè)中收取費用的規(guī)定。1998年，俄聯(lián)邦在對該法的修改中引入了“卡特爾”的概念。在2000年俄聯(lián)邦《反壟斷法》的修改中，傾向于企業(yè)合并控制方面的問題，加強了對企業(yè)合并過程中資金來源的監(jiān)督。目前，俄羅斯實施的是2002年所修訂的《反壟斷法》，主要內容包括：總則；壟斷活動；不公平競爭；聯(lián)邦反壟斷執(zhí)法機關的任務、職能和權力；對企業(yè)合并的控制；違犯反壟斷法的法律責任；采納、執(zhí)行反壟斷當局（或其地方代表機構）的決定和處理意見的程序及上訴程序。

二、俄羅斯競爭法律制度的主要內容

1.限制競爭協(xié)議。一般而言，經(jīng)濟學上的限制競爭概念，通常在兩種意義上適用：一是指限制競爭的行為，如固定價格、市場分割、濫用經(jīng)濟優(yōu)勢的卡特爾。卡特爾被視為現(xiàn)代經(jīng)濟的癌癥。二是指限制競爭的市場結構，如獨家壟斷或寡頭壟斷。世界各國的競爭法均對限制競爭行為做出了禁止性或限制性的規(guī)定。

同樣，限制競爭協(xié)議也是俄羅斯競爭法中的主要內容之一。俄羅斯《反壟斷法》禁止旨在限制競爭的橫向協(xié)議和縱向協(xié)議。該法第六條規(guī)定，共同占有市場份額35%以上且相互競爭的經(jīng)濟主體之間所達成的任何協(xié)議或協(xié)同行動，如果導致或可能導致對競爭的限制，則將被依法禁止。這些協(xié)議主要是指：（1）確定或維持價格、折扣和紅利的協(xié)議（固定價格）；（2）提高、降低或維持拍賣價或投標價的協(xié)議（串通招投標）；（3）依據(jù)所銷售商品的買主或賣主的類型，按地區(qū)劃分市場的協(xié)議（劃分市場范圍）；（4）限制其他經(jīng)濟實體作為賣方或買方進入市場，或者將他們排除出市場；（5）拒絕與特定賣方或買方簽訂合同等。

基金項目：教育部人文社會科學重點研究基地重大項目《競爭政策的國際協(xié)調——機理、機構與法律》（05JJD790030）；遼寧省教育廳創(chuàng)新團隊項目《經(jīng)濟全球化與轉軌國家產業(yè)安全問題研究》

2.禁止濫用市場支配地位。市場支配地位是一種經(jīng)濟現(xiàn)象。世界各國反壟斷法一般只是禁止濫用市場支配地位，而不禁止市場支配地位本身。也就是說，只有當居于主導地位的經(jīng)濟主體的行為限制了競爭，損害了其他經(jīng)濟主體或消費者的利益時，才會被法律所禁止。根據(jù)俄羅斯《反壟斷法》第四條規(guī)定，市場支配地位是指一個或若干個企業(yè)在特定市場中擁有排他性地位，對相關市場中的一般商品流通條件可以施加決定性影響，或有可能阻礙其他實體進入這一市場。

認定一個企業(yè)是否占有市場支配地位，關鍵要找一個有說服力且有可操作性的標準。俄羅斯對此的規(guī)定是，當企業(yè)的市場份額低于35%時不視其為具有市場支配地位，而當企業(yè)市場份額超過65%，而該企業(yè)又不能證明它在該市場中不占有支配地位時，該企業(yè)將被視為是支配性的，也就是說，企業(yè)負有證明自己不具有市場支配地位的責任。當企業(yè)的市場份額低于65%時，反壟斷機構根據(jù)該經(jīng)濟實體的市場份額的穩(wěn)定性、其他競爭者的相對市場份額、新廠商進入該市場的可能性或者其他與該市場有關的標準，證明該企業(yè)在市場中的支配性，則該企業(yè)被視為具有市場支配性，也就是說在這種情況下證明其具有支配地位的責任在于反壟斷機構。可見，俄羅斯將市場份額與證明責任是聯(lián)系在一起的，65%的市場份額是衡量一個企業(yè)市場支配地位的臨界點。

俄羅斯《反壟斷法》第二章第五條第一款規(guī)定，禁止具有市場支配地位的企業(yè)進行以下幾種行為：第一，出于制造或維持商品短缺或抬高價格的目的而從流通市場上撤回商品；第二，向契約對方強加對其不利的條款或強加與合同標的物無關的條款；第三，以不平等條件向交易人強加歧視性條款；第四，維持壟斷性高價或低價；第五，妨礙其他經(jīng)濟主體進出市場。

3.不正當競爭。競爭，即市場經(jīng)濟中的競爭，是指廠商或銷售商為達到利潤、銷售及市場份額等方面特定的商業(yè)目的，運用價格、數(shù)量、服務或這些因素的總和及消費者看重的其他因素作為競爭手段，而獨自爭奪購買者惠顧的情勢。對此，在俄羅斯的《反壟斷法》第四條中指出，競爭是指經(jīng)濟實體之間的對抗；通過這種對抗，所有實體的自主行為相互限制了各實體在某一特定商品市場中單方面影響一般商品流通條件的能力。

不正當競爭是與正當競爭相對應的一個概念，各國十分強調它是一種違反社會公認商業(yè)道德的競爭行為。俄羅斯《反壟斷法》第四條規(guī)定，不正當競爭是指經(jīng)濟實體在企業(yè)活動中為獲取優(yōu)勢的任何行為，與現(xiàn)行法規(guī)、商務慣例、公平性、合理性和公正性要求相抵觸，并且可能造成或已經(jīng)造成對競爭對手的損害，或者已經(jīng)損害了競爭對手的商譽。該法規(guī)定，以下5種行為均屬于不公平競爭：散布損害其他企業(yè)及其商譽的虛假、不準確以及失真的信息；在商品性質、生產方式、產地以及質量方面誤導消費者；在廣告中對自己的商品與他人商品作不正當比較；未經(jīng)允許使用他人商標或商號以及模仿他人商品的形狀、包裝及外觀；未經(jīng)允許獲取、使用或泄露他人的科技、生產及商業(yè)信息，侵犯商業(yè)秘密。

4.控制企業(yè)合并。現(xiàn)代反壟斷法從一開始就與控制企業(yè)合并直接相關，并成為反壟斷法的支柱內容之一。控制企業(yè)合并的目的是防止形成市場集中，以避免進一步導致形成市場壟斷或市場主導地位。俄羅斯關于企業(yè)合并的條款在《反壟斷法》第五章中做出了規(guī)定。該法規(guī)定對聯(lián)盟、協(xié)會、商會和跨地區(qū)、跨部門聯(lián)合體的設立、合并和接管，對股份公司的設立、合并、接管和清算進行控制，規(guī)定這些行為應當獲得聯(lián)邦反壟斷主管機關的同意。與此同時，還對企業(yè)合并的條件以及合并企業(yè)的申報、主管機關的調查處理程序等做出了規(guī)定。

5.行政性壟斷。行政壟斷是國家各級各類行政機關（國務院除外）或者依法享有某種行政管理權限的單位濫用行政權力，排斥、限制競爭，破壞市場公平競爭關系的一種違法行為。有學者認為，它是經(jīng)濟體制轉軌國家的特色行為。經(jīng)濟轉軌國家通過制定反壟斷法來規(guī)制行政壟斷的立法較多。與大多數(shù)法律制度不同，反壟斷法中的政府部門行為特別值得關注。這是因為在向市場經(jīng)濟轉軌的過程中，轉軌國家的行政主體和政府部門在從對企業(yè)直接的、行政的干預轉向法律框架內進行經(jīng)濟管制的同時，仍擁有一定的特權，他們仍會對經(jīng)濟進行干預，從而也會扭曲競爭，因而需要通過競爭法對其行為進行限制，以便為經(jīng)濟主體創(chuàng)造平等的競爭機會，有利于改進經(jīng)濟管制。

作為轉軌國家代表的俄羅斯在其《反壟斷法》第七至九條中對有關政府機關和管理機關的活動做出了規(guī)定。第七條禁止行政管理機關從事限制企業(yè)獨立性或區(qū)別對待個別企業(yè)的行為，前提是該行為事實上構成限制競爭或者損害企業(yè)或公民的利益。這些行為主要是指：（1）沒有法律依據(jù)地禁止企業(yè)生產某種產品；（2）阻止企業(yè)在聯(lián)邦境內某些地區(qū)的經(jīng)營活動，或者以一定的方式限制企業(yè)的商品銷售權、獲取權、購買權和交換權；（3）指示企業(yè)優(yōu)惠或優(yōu)先供應商品給特定的消費者。第八條為禁止行政管理機關之間締結橫向協(xié)議。第九條對行政管理機關的工作人員做出了限制性規(guī)定，主要包括：禁止參與自主的企業(yè)活動；禁止擁有企業(yè)；禁止在一個公司或合伙機構的全體會議上直接或通過代表行使賦予其所持有的股票、捐贈、股份或共享股份的表決權；禁止在一個經(jīng)濟實體的管理機構中占有一個職位。

近年來，隨著私有化的深入進行，俄羅斯的行政性壟斷問題已開始逐步得到解決。而且根據(jù)經(jīng)合組織的建議，俄羅斯已于2000年開始著手制定《限制行政性壟斷法案》。

6.域外適用。眾所周知，競爭法最初表現(xiàn)為促進和保護一國競爭的國內法，是壟斷條件下國家干預競爭活動的具體表現(xiàn)，是依靠國家強制力保障實施的國內法規(guī)則。但隨著經(jīng)濟全球化及貿易自由化的發(fā)展，跨國壟斷行為日益突出，在國際反壟斷統(tǒng)一規(guī)則缺位的情況下，作為權宜之計，本國反壟斷法的域外適用便成為了一種可行且合理的選擇。所謂反壟斷法的域外適用問題，一般是指當位于本國領土以外的外國企業(yè)在境外實施的行為，對本國相應市場內的競爭秩序造成了惡劣的影響和損害時，在多大程度和范圍之內，可以對該外國企業(yè)的行為適用本國反壟斷法的國家管轄權問題。在國際競爭日益激烈、全球經(jīng)濟不斷融合的今天，完全無視或排斥競爭法的域外適用是不現(xiàn)實的。目前，競爭法在一定條件下具有域外適用效力已逐漸被世界上多數(shù)國家所認識并承認。

在世界范圍內，美國首開反壟斷法域外適用之先河，率先將其反托拉斯法適用于美國領域外的案件。此后，歐盟及其他國家也紛紛仿效美國，逐漸確立了本國反壟斷法的域外效力制度。據(jù)有關資料，全世界約有50個國家在其反壟斷法中做出了域外適用的規(guī)定。俄羅斯的反壟斷法也對此做出了相應的規(guī)定。

在俄羅斯《反壟斷法》第二條有關適用范圍中規(guī)定，該法對俄羅斯聯(lián)邦全境有效，適用于影響俄聯(lián)邦各商品市場中競爭的各種商務關系。這些商務關系是指俄羅斯和外國的法人、聯(lián)邦行政權力機構、俄聯(lián)邦各部門的行政權力機構和各市政當局以及自然人參與的商務關系。當上述主體在俄聯(lián)邦領土之外所從事的活動或所簽定的協(xié)定，可能對俄聯(lián)邦市場中的競爭產生限制或其他負面影響時，適用本法。

7.適用除外規(guī)定。反壟斷法適用除外又稱適用例外，是指基于特定目的，對違反反壟斷法基本原則、基本制度的特定行業(yè)、特定企業(yè)或其特定行為，免于適用反壟斷法的制度。從理論上講，市場上一切交易主體的所有壟斷和限制競爭行為都應受反壟斷法規(guī)制，不過，從實證角度來看，適用除外是各國反壟斷法所共有的一項制度或內容。[8]目前，世界上幾乎所有國家的反壟斷法中都有此項規(guī)定，俄羅斯《反壟斷法》第二條第二款規(guī)定，在有關知識產權運用的協(xié)議不以抑制競爭為目的時，涉及知識產權的商務關系不適用本法；第三款規(guī)定，與證券市場和金融服務市場中的壟斷活動和不公平競爭有關的商務關系，如不影響商品市場中的競爭，由俄聯(lián)邦的其他法規(guī)調節(jié)；第四款規(guī)定，如果俄羅斯外貿部制定了與俄聯(lián)邦反壟斷法規(guī)中有關規(guī)定不同的規(guī)則，應以外貿部的規(guī)則為準。

三、俄羅斯反壟斷法的執(zhí)法機構及其職責

俄羅斯在制定競爭法的同時，成立了專門機構，負責競爭法的實施。俄羅斯聯(lián)邦反壟斷與促進新經(jīng)濟結構國家委員會是俄羅斯聯(lián)邦成立的第一個競爭機構，它成立于1990年。1997年，該機構更名為國家反壟斷委員會，次年又更名為反壟斷與企業(yè)扶持部，2004年起改為俄聯(lián)邦反壟斷局。俄聯(lián)邦反壟斷局是俄羅斯反壟斷的立法、執(zhí)法和行政裁決機關，負責解決有關反壟斷的行政管理爭端，但不涉及經(jīng)濟糾紛。[9]

俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局也是負責預防、限制和打擊壟斷及不正當競爭行為的聯(lián)邦行政部門，主要依據(jù)《反壟斷法》、《自然壟斷法》、《金融市場競爭保護法》和《廣告法》等法令開展監(jiān)管工作。俄羅斯《反壟斷法》規(guī)定，聯(lián)邦反壟斷局負責制定和實施有關培育商品市場和促進競爭，以及預防、限制、排除壟斷活動和不公平競爭的國家政策。

俄羅斯《反壟斷法》第三章規(guī)定，聯(lián)邦反壟斷局的職能為：第一，向俄聯(lián)邦政府提供有關完善反壟斷法規(guī)及其實施的建議，并對有關發(fā)揮市場功能和發(fā)展競爭的法律草案和其他正式法令提出評價意見；第二，在實施促進商品市場發(fā)展和競爭的措施方面向聯(lián)邦行政權力機構、俄聯(lián)邦各部門的行政權力機構和各市政當局提供建議；第三，制定并實施消除生產和貿易中壟斷現(xiàn)象的措施；第四，在經(jīng)濟實體的創(chuàng)建、重組和停業(yè)過程中確保反壟斷要求得到遵守；第五，當一個經(jīng)濟實體收購另一公司法定資本中的表決權股票（股份）可能使該實體在俄聯(lián)邦市場中獲得抑制競爭的支配地位時，對收購進行監(jiān)督。

俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局由中央局和75個遍布全俄羅斯的地方局組成。中央局主要負責調查具有重大經(jīng)濟影響或關系國家重大經(jīng)濟問題的案件，開展執(zhí)法活動，并對地方局的工作給予指導。地方局主要負責本轄區(qū)內執(zhí)法、工作分析、完善政策以及繁榮本地區(qū)的經(jīng)濟。俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局在反壟斷職能上是垂直的，中央局及其各分支機構按各自職責分別承擔反壟斷任務。

俄羅斯反壟斷執(zhí)法機構每年要處理1500—2000件反壟斷案件。有關企業(yè)壟斷和不正當競爭的案件既可以向中央局投訴，也可以向各地分支機構投訴解決，但涉案金額超過500萬盧布和涉及到幾個地區(qū)的壟斷案件只能由中央局解決。有關統(tǒng)計資料表明，俄羅斯的反行政壟斷工作是卓有成效的：1994年，反壟斷機關共查處行政壟斷案件881件，占當年全部反壟斷案件的24%；1997年，大約有1400起行政壟斷案件受到查處；1998年，共查處行政壟斷案件達1737多件；1999年查處了1719件行政壟斷案件。[8]

四、轉軌國家競爭政策的國際協(xié)調與合作

反壟斷法的域外適用經(jīng)常會遭到與案件相關的其他國家的抵制，早在1967年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織便提出了《成員國間就影響國際貿易的限制性商業(yè)行為進行合作的推薦意見》，以推進其成員國在反壟斷領域的協(xié)調與合作。隨著經(jīng)濟全球化及貿易自由化的發(fā)展，全球經(jīng)濟不斷融合，貿易壁壘被打破，市場的開放程度達到了前所未有的高度，實力雄厚的跨國公司的經(jīng)營與并購活動席卷全球，這一切均要求世界各國建立起與各自國情相適應的競爭秩序。競爭問題已成為經(jīng)濟全球化進程中國際社會所面臨的主要問題。經(jīng)濟全球化和經(jīng)濟一體化的不斷加深，促使越來越多的國家調整競爭政策。