導語：企業(yè)自主創(chuàng)新因素分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要:自主創(chuàng)新在本質(zhì)上屬于企業(yè)戰(zhàn)略層次,因此影響企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素也應該是影響企業(yè)戰(zhàn)略的一般因素,即企業(yè)的核心能力、企業(yè)導向和企業(yè)文化。從企業(yè)核心能力的角度而言,自主創(chuàng)新在微觀層面就是指企業(yè)能動性的技術(shù)創(chuàng)新能力,自主型技術(shù)創(chuàng)新最能體現(xiàn)出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的自主性。從企業(yè)導向的角度而言,自主創(chuàng)新是以企業(yè)家為導向的企業(yè)家精神“自主”特性的體現(xiàn)和以市場為導向的“創(chuàng)新”價值的實現(xiàn)的統(tǒng)一過程。自主創(chuàng)新與企業(yè)文化相互影響、共同促進,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,企業(yè)文化主要通過內(nèi)隱文化影響自主創(chuàng)新,而自主創(chuàng)新對企業(yè)文化的影響則是通過外顯文化進而影響內(nèi)隱文化。

關(guān)鍵詞:企業(yè)戰(zhàn)略;自主創(chuàng)新;核心能力;企業(yè)文化

目前,國內(nèi)學者關(guān)于自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解及其界定的幾種主要觀點包括:從科技創(chuàng)新的角度進行自主創(chuàng)新的分類以及自主創(chuàng)新內(nèi)涵和外延的界定［1－4］;從是否形成知識產(chǎn)權(quán)的角度進行企業(yè)核心技術(shù)與新產(chǎn)品價值的辨析［5－6］;從技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學的角度進行自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的區(qū)分［7］……。但筆者認為已有的研究成果從宏觀角度和政策法規(guī)角度分析居多,而在微觀的企業(yè)層面上對自主創(chuàng)新的認識仍然不夠深刻,尤其是對自主創(chuàng)新實現(xiàn)過程中的要素分析欠缺,更多的是對“創(chuàng)新”的認識,習慣采用各種創(chuàng)新標準對自主創(chuàng)新進行劃分,這樣雖然容易從某個創(chuàng)新的角度理解自主創(chuàng)新,但并不能抓住自主創(chuàng)新活動的共同特征,突出的問題主要表現(xiàn)為對“自主”的理解不足。本文從企業(yè)戰(zhàn)略層面討論企業(yè)核心能力、企業(yè)導向和企業(yè)文化對自主創(chuàng)新的影響,著重分析“自主”性在企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的表現(xiàn),進而揭示自主創(chuàng)新活動在企業(yè)微觀層面上的共同特征。

一、自主創(chuàng)新與企業(yè)的核心能力

Hamel和Prahalad認為企業(yè)的核心能力決定企業(yè)能夠形成某種競爭優(yōu)勢。技術(shù)能力、組織能力、市場開拓能力和管理能力都能成為企業(yè)的核心能力,且每一種能力還可以繼續(xù)細分。企業(yè)的核心能力是企業(yè)擁有的最主要的資源或資產(chǎn),企業(yè)核心能力的儲備狀況決定企業(yè)的經(jīng)營范圍,特別是決定企業(yè)多元化經(jīng)營的廣度和深度,也決定了企業(yè)的效率差異。盡管各個企業(yè)的核心能力不盡相同,但一般都具有稀缺性(某一企業(yè)所特有的)、可延展性(核心能力可以使企業(yè)進入各種相關(guān)市場參與競爭)、價值性(核心能力能夠使企業(yè)為客戶創(chuàng)造價值)、難以模仿性(核心能力應當不會輕易地被競爭對手所模仿)等特征。

自主創(chuàng)新的提出在宏觀層面有著政治和經(jīng)濟的雙重含義,落實到微觀層面主要就是引導企業(yè)要形成自己的核心能力。在企業(yè)的核心能力里,技術(shù)能力是最根本的核心能力,其他核心能力都是以一定的技術(shù)能力為基礎的,技術(shù)的改變從根本上要求其他的核心能力要與之相適應。實現(xiàn)技術(shù)進步的途徑多種多樣,但最根本的是技術(shù)引進、技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新,其中,技術(shù)引進和技術(shù)改造并不符合企業(yè)核心能力的特征,只有技術(shù)創(chuàng)新能夠成為企業(yè)的核心能力。因此,從企業(yè)核心能力的角度而言,自主創(chuàng)新在微觀層面就是企業(yè)能動性的技術(shù)創(chuàng)新能力。

從來源上講,技術(shù)創(chuàng)新主要有三種。①模仿型技術(shù)創(chuàng)新。模仿型技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)模仿已有的技術(shù)成果,并根據(jù)實際情況進一步完善而產(chǎn)生與原有技術(shù)的差異性,且在市場上具有一定的競爭力。它是在率先者成功的基礎上選擇適合自己的產(chǎn)品進行的技術(shù)擴散,盡管可以回避研發(fā)風險,但其畢竟是一種跟隨創(chuàng)新,所以形成的核心技術(shù)檔次一般不會太高,而且具有擴散性,易于模仿,在市場上存活的時間不會太長。②自主型技術(shù)創(chuàng)新。自主型技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)依靠自我技術(shù)力量進行的以滿足或創(chuàng)新市場需求、增強企業(yè)競爭力的技術(shù)創(chuàng)新,其優(yōu)勢是使企業(yè)擁有率先獨占性的核心技術(shù)并進而創(chuàng)造消費市場,但這種創(chuàng)新方式需要企業(yè)擁有高水平的技術(shù)人才和比較雄厚的資金等作為保障。③集成型技術(shù)創(chuàng)新。集成型技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)將高新技術(shù)與常規(guī)技術(shù)等多種技術(shù)范式有機地組合起來,按照社會和市場的需求構(gòu)成一種新的產(chǎn)品或經(jīng)營管理方式,通過對經(jīng)濟、技術(shù)、資源等各種要素的合成創(chuàng)造出新的經(jīng)濟增長點。它利用技術(shù)之間的協(xié)作性和系統(tǒng)支持性使創(chuàng)新后的新技術(shù)、新產(chǎn)品要比單一技術(shù)的貢獻之和大,亦即1+1＞2。一般認為,技術(shù)創(chuàng)新過程的集成促進了各種資源要素的優(yōu)選,并以適宜的結(jié)構(gòu)形成一個有利于資源要素優(yōu)勢互補的有機整體。集成創(chuàng)新的優(yōu)勢在于它的整體性,某些在單一技術(shù)上不具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)卻能通過集成創(chuàng)新在整體上表現(xiàn)出強大的競爭力。然而,集成創(chuàng)新是一個復雜的系統(tǒng)工程,不同技術(shù)范式彼此之間的契合需要經(jīng)過反復嘗試和試錯,因此要求企業(yè)擁有一定的人才和資金等作為保障［8］。

以上三種技術(shù)創(chuàng)新方式都可以作為企業(yè)的核心競爭力,但最能體現(xiàn)出自主創(chuàng)新自主性的則是第二種方式,因此也被稱為原始創(chuàng)新。然而,企業(yè)的實際情況和各自發(fā)展戰(zhàn)略不同,對于中小企業(yè)而言,第一種技術(shù)創(chuàng)新方式通常是最經(jīng)濟、最實用的創(chuàng)新方式,此時模仿性技術(shù)創(chuàng)新方式作為企業(yè)核心能力,其自主性主要表現(xiàn)為在模仿創(chuàng)新過程中對模仿(引進)技術(shù)的消化與吸收;集成創(chuàng)新往往要求單個企業(yè)具有足夠的規(guī)模,此時企業(yè)的管理能力和組織能力作為核心能力對于企業(yè)的集成技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用,其自主性也主要表現(xiàn)為企業(yè)管理能力和組織能力。

二、自主創(chuàng)新與兩個導向的溝通

自主創(chuàng)新的理論基礎是技術(shù)創(chuàng)新,要解決自主創(chuàng)新的企業(yè)導向問題,首先要從技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)導向的關(guān)系入手。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要受兩種企業(yè)導向的影響。①以企業(yè)家為導向(entrepreneurialproclivity)的技術(shù)創(chuàng)新,這種企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家精神密切聯(lián)系,它通過企業(yè)家管理的一般過程在技術(shù)創(chuàng)新中表現(xiàn)出來。Schumpter認為,企業(yè)家特有的精神就是愿意打破既定的框架,更容易推動企業(yè)突變式的創(chuàng)新和長期競爭優(yōu)勢的建立,從而以技術(shù)為根本優(yōu)勢確立市場優(yōu)勢,并進而指出創(chuàng)新是企業(yè)家的基本職能［9］。②以市場為導向(marketproclivity)的技術(shù)創(chuàng)新,這種技術(shù)創(chuàng)新以企業(yè)對市場和顧客需求的快速捕捉和反饋為主,表現(xiàn)為相對競爭企業(yè)能夠以更快的速度、更深的層次滿足顧客偏好。Hamel和Prahalad認為,市場導向會將企業(yè)的注意力僅限于客戶已經(jīng)表達出的需要上,因此市場導向型企業(yè)可能更多地關(guān)注現(xiàn)有產(chǎn)品線的延伸,而不是尋求對現(xiàn)有的和新客戶的潛在需要的更深挖掘,會忽視在新市場中尋找新機會和開發(fā)新產(chǎn)品［10］。Christensen和Bower則認為,市場導向的創(chuàng)新容易使企業(yè)資源配置傾向于與現(xiàn)有市場相關(guān)的漸進式創(chuàng)新［11］。

顯然,以企業(yè)家為導向和以市場為導向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的影響是不同的,以企業(yè)家為導向的企業(yè)更容易發(fā)生突變式創(chuàng)新,而以市場為導向的企業(yè)更容易發(fā)生漸進式創(chuàng)新。那么,對自主創(chuàng)新而言是否存在著這樣兩個企業(yè)導向,從而有突變式自主創(chuàng)新和漸進式自主創(chuàng)新之說?筆者認為,從企業(yè)家精神、市場導向與自主創(chuàng)新的相互關(guān)系出發(fā),這個說法是不成立的,因為自主創(chuàng)新的過程既要求企業(yè)家精神體現(xiàn)出“自主”的特性,又要求通過市場導向反映出“創(chuàng)新”的價值。

對企業(yè)家精神(entrepreneurship)最早進行系統(tǒng)闡述的是奧地利經(jīng)濟學家熊彼特(Schumpeter,1934)［12］,他把企業(yè)家精神歸結(jié)為五點,即企業(yè)家的首創(chuàng)精神、企業(yè)家的成功欲望、企業(yè)家的冒險精神、企業(yè)家的精明與敏銳、企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見,首創(chuàng)精神、成功的渴望、承擔風險和樂觀精神、精明強干、進取精神,構(gòu)成了企業(yè)家精神的五大要素。這五大要素構(gòu)成了自主創(chuàng)新成功的基本條件,是克服自主創(chuàng)新過程中各種困難的關(guān)鍵。企業(yè)家不僅是創(chuàng)新活動的主體,而且是企業(yè)技術(shù)核心能力形成過程中關(guān)鍵的人力資本保障。由于企業(yè)家精神的存在,企業(yè)才具有創(chuàng)新的活力,企業(yè)員工的創(chuàng)新意識才得以激發(fā),從而在企業(yè)內(nèi)部形成創(chuàng)新的氛圍。企業(yè)家作為創(chuàng)新的倡導者和實踐者,除了必備的個人素質(zhì)培養(yǎng)之外,還需要建立一支強有力的技術(shù)人才隊伍。企業(yè)家的凝聚力、感召力把企業(yè)員工團結(jié)在一起,使其愿意為技術(shù)核心能力的構(gòu)建發(fā)揮各自才能。企業(yè)家精神的激勵作用促使企業(yè)進行創(chuàng)新,創(chuàng)造新的知識,增加知識儲備,為技術(shù)核心能力的發(fā)展提供支撐。

此外,熊彼特關(guān)于企業(yè)家精神的另一個重要的思想就是,企業(yè)家精神是一種重要的生產(chǎn)要素,它是長期經(jīng)濟增長的真正源泉。在熊彼特看來,經(jīng)濟發(fā)展是一個“創(chuàng)造性破壞”的內(nèi)生的動態(tài)過程,即不斷地通過開發(fā)新產(chǎn)品、引入新的生產(chǎn)方式、開辟新市場、獲取新原料和建立新的組織結(jié)構(gòu)來推動創(chuàng)新的過程。創(chuàng)造性破壞的靈魂是具備了企業(yè)家精神的企業(yè)家,反過來,也只有不斷地實施和推動創(chuàng)新的人才稱得上是企業(yè)家,而自主創(chuàng)新的過程正是企業(yè)家精神的集中體現(xiàn)。企業(yè)家精神是企業(yè)家追求創(chuàng)新、勇于嘗試的精神特征,它的形成受到企業(yè)家的個性、教育背景、個人經(jīng)歷以及外部社會環(huán)境、文化傳統(tǒng)等因素的影響,是企業(yè)的無形財富［13］。因此,企業(yè)家精神不可能像企業(yè)的產(chǎn)品一樣具有特定的物質(zhì)形態(tài),人們只能通過某些表現(xiàn)形式來體會企業(yè)家精神的巨大作用。企業(yè)家通過自主創(chuàng)新獲得核心技術(shù)充分體現(xiàn)了企業(yè)家精神內(nèi)涵的核心,在自主創(chuàng)新過程中企業(yè)家組織研發(fā)、發(fā)現(xiàn)新技術(shù)以及克服困難、開拓市場都是企業(yè)家精神的體現(xiàn)。

對于自主創(chuàng)新而言,企業(yè)家的價值除了組織研發(fā)、承擔研發(fā)風險、管理創(chuàng)新過程,一個同樣重要的方面就是將技術(shù)成果引入市場實現(xiàn)經(jīng)濟價值。正如我們前面提到的微觀層面上自主創(chuàng)新的形式是模仿及消化吸收創(chuàng)新、原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新,其中原始創(chuàng)新最能夠體現(xiàn)自主創(chuàng)新的自主性,也是企業(yè)家導向最集中的體現(xiàn);而模仿及消化吸收創(chuàng)新的自主性表現(xiàn)在對引進技術(shù)的消化吸收上,這也體現(xiàn)了企業(yè)家精神,但是此時的市場導向要強于企業(yè)家導向,企業(yè)模仿創(chuàng)新的主要目的是盡快占領市場,滿足顧客需求;集成創(chuàng)新的自主性更體現(xiàn)在企業(yè)家對企業(yè)的控制力上,而創(chuàng)新的效果則需要市場的檢驗,因此集成創(chuàng)新最能夠體現(xiàn)企業(yè)家導向和市場導向的融合。圖1給出了企業(yè)家精神與市場導向在自主創(chuàng)新各形式中的體現(xiàn)和相互關(guān)系。

三、自主創(chuàng)新與企業(yè)文化

企業(yè)文化是一種組織文化,它是企業(yè)在一定的社會文化環(huán)境下,在長期的生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動中形成的具有本企業(yè)特色的文化,包括價值觀念、行為準則、道德規(guī)范、企業(yè)制度、企業(yè)精神、歷史傳統(tǒng)、文化環(huán)境等。企業(yè)文化具有兩個層次:一是外顯文化,即顯露在外部的人們可以直接察覺到的諸如企業(yè)的標志、工作環(huán)境、規(guī)章制度、文化教育和技術(shù)培訓等,這些可歸結(jié)為三個層面即制度層面、結(jié)構(gòu)層面和經(jīng)營層面;二是內(nèi)隱文化,即較深層次的不易為人們所察覺的諸如企業(yè)的管理哲學、價值觀念、企業(yè)精神、企業(yè)目標等。筆者認為,企業(yè)文化主要通過內(nèi)隱文化影響自主創(chuàng)新,而自主創(chuàng)新對企業(yè)文化的影響卻首先是在外顯文化上,進而影響內(nèi)隱文化。因此,就微觀層面而言,內(nèi)隱文化和外顯文化可以通過自主創(chuàng)新的相互影響,彼此協(xié)調(diào)。

內(nèi)隱文化對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在以下三個方面。一是企業(yè)目標對自主創(chuàng)新的影響。企業(yè)目標分為長遠目標和短期目標,短期目標和長期目標都對自主創(chuàng)新有影響,但通常情況下長期目標的實現(xiàn)更要求企業(yè)進行自主創(chuàng)新,主要表現(xiàn)為通過自主研制自主開發(fā)擁有自己的核心技術(shù);而短期目標除了達到一定的經(jīng)濟目標外,還應為自主創(chuàng)新積累力量,一味依賴引進技術(shù)去達成企業(yè)短期效益的做法對企業(yè)長期發(fā)展是危險的。二是企業(yè)價值觀對自主創(chuàng)新的作用。企業(yè)的價值觀是比企業(yè)目標更深層次的企業(yè)文化,通常能夠影響企業(yè)目標的制定。企業(yè)無論具有一個充滿朝氣、自強不息的價值觀還是投機取巧、得過且過的價值觀,都會影響企業(yè)的自主創(chuàng)新,前者可以在資源、制度、組織等方面給企業(yè)自主創(chuàng)新營造各種有利的環(huán)境,而后者極有可能使自主創(chuàng)新流于形式和口號。三是企業(yè)精神對自主創(chuàng)新的作用。企業(yè)精神是深層次的企業(yè)文化,它源于企業(yè)家精神,是企業(yè)家個人品質(zhì)、價值觀和精神風貌的體現(xiàn)。正如不是每個企業(yè)都存在企業(yè)家一樣,并不是每個企業(yè)都具有企業(yè)精神,而一旦企業(yè)家的精神影響了企業(yè)中每個人,具有相同價值觀的員工能夠領悟并貫徹這種精神,那么企業(yè)家精神就會上升為企業(yè)精神。羅賓斯(S.P.Robbins)和庫爾塔(M.Coultra)認為,在企業(yè)中文化首先是一種領悟,個人根據(jù)他在組織(企業(yè))中的所見所聞來理解組織(企業(yè))文化,企業(yè)精神作為企業(yè)文化中更為內(nèi)在的、不易察覺的構(gòu)成要素會潛移默化地影響著企業(yè)的每一個成員。在一個積極向上、勇于創(chuàng)新、奮發(fā)圖強的企業(yè)中,每一個企業(yè)成員都會察覺到一種競爭意識和機遇意識,會產(chǎn)生一種責任感和成就感。更重要的是,這種領悟能產(chǎn)生對企業(yè)理念、道德行為規(guī)范和企業(yè)精神的認同感。從前文對企業(yè)家精神與自主創(chuàng)新的討論得知,存在企業(yè)精神的企業(yè)也一定是積極實現(xiàn)自主創(chuàng)新的企業(yè),因此,塑造企業(yè)精神的一個重要方面以及塑造企業(yè)精神本身就是培養(yǎng)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識。

同時,自主創(chuàng)新也會影響企業(yè)文化,這種影響主要作用在外顯文化即對制度層面、結(jié)構(gòu)層面和經(jīng)營層面的影響。自主創(chuàng)新對外顯文化的影響表現(xiàn)在兩個方面:一是技術(shù)創(chuàng)新本身對外顯文化的影響,二是“自主”性對外顯文化的影響,而后者也就是以自主創(chuàng)新的企業(yè)家精神為指導的內(nèi)顯文化對外顯文化的影響。自主創(chuàng)新與企業(yè)文化的關(guān)系見圖2。

技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)中以一種內(nèi)部變革的形式存在和發(fā)生作用,結(jié)果體現(xiàn)在促進企業(yè)制度中各種保證技術(shù)創(chuàng)新啟動、運行和擴散的相應機制的建立和完善。由于技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)中發(fā)生,因此技術(shù)創(chuàng)新活動的開展必然要求企業(yè)的制度層面進行相應的制度變革和制度創(chuàng)新。具體地說,技術(shù)創(chuàng)新活動使得企業(yè)的經(jīng)營決策、計劃、組織和人事管理等所表現(xiàn)的外顯文化隨著技術(shù)的變革和創(chuàng)新而發(fā)生變化;企業(yè)要進行技術(shù)創(chuàng)新必須建立相應的機構(gòu),這必然導致企業(yè)結(jié)構(gòu)的變動調(diào)整,此外,技術(shù)創(chuàng)新也內(nèi)在地要求對技術(shù)創(chuàng)新成功發(fā)揮重要作用的人員掌握更多的企業(yè)資源、擁有更多的自主決策權(quán),這都會引起企業(yè)結(jié)構(gòu)的變動和重組;技術(shù)創(chuàng)新引起企業(yè)經(jīng)營活動的變化主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)環(huán)境的改變和外部消費者對企業(yè)的重新定位。技術(shù)創(chuàng)新會引起企業(yè)的生產(chǎn)設備、工作人員、生產(chǎn)環(huán)境、工藝流程、管理制度等的變動,依靠新的技術(shù)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品往往具有較高的附加值,在市場上被消費者接受、認同并改變在消費者心中的形象,這樣就要求企業(yè)協(xié)調(diào)與消費者之間的關(guān)系,制定最佳的市場策略。

自主創(chuàng)新的自主性則要求企業(yè)在制度、結(jié)構(gòu)和經(jīng)營上體現(xiàn)出企業(yè)家精神,比如,原則性與靈活性并舉的人事制度能給予人才充分的施展空間,扁平化和網(wǎng)絡化的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)有助于迅速決策、共享創(chuàng)新資源并抓住市場機遇,靈活的經(jīng)營策略和以市場為導向的經(jīng)營機制可以創(chuàng)造新的顧客需求。

四、結(jié)語

企業(yè)真正將自主創(chuàng)新作為生存和發(fā)展的內(nèi)在需要是國家實現(xiàn)全面振興的基礎,自主創(chuàng)新是企業(yè)能動性與技術(shù)創(chuàng)新的有機結(jié)合,這種自主性不是靠行政命令和資金投入就能夠獲得,而必須融入企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。影響企業(yè)戰(zhàn)略層面的一般要素也對自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響,其中將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特別是原始技術(shù)創(chuàng)新能力作為企業(yè)有意識培養(yǎng)的核心競爭力之一,是體現(xiàn)自主性的重要標志。企業(yè)在經(jīng)營過程中往往存在著兩種導向,以企業(yè)家為導向的更偏重于原始創(chuàng)新,企業(yè)家精神是自主創(chuàng)新的集中體現(xiàn);以市場為導向的則偏重于消化吸收創(chuàng)新,為自主創(chuàng)新打下市場基礎;集成創(chuàng)新既體現(xiàn)了企業(yè)家控制力,又注重市場檢驗,因此最能體現(xiàn)出企業(yè)家導向和市場導向的融合。企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略形成的背景,不僅要在制度、結(jié)構(gòu)和經(jīng)營層面體現(xiàn)企業(yè)家精神,更要深入到企業(yè)目標、價值觀和精神層面,這樣才能真正形成自主創(chuàng)新的企業(yè)文化。

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