導(dǎo)語：論外貿(mào)適度保護(hù)準(zhǔn)則一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

前人成果和本文研究思路

從古典國(guó)際貿(mào)易理論到今天關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的討論中，開放和保護(hù)兩種不同的聲音一直交織在一起。實(shí)際上，主張開放的經(jīng)濟(jì)學(xué)家歷來都沒有排除在必要的場(chǎng)合進(jìn)行保護(hù)。比如，自由貿(mào)易理論早期代表人物亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖都贊同，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致嚴(yán)重的國(guó)際收支不平衡和影響到國(guó)防安全時(shí)，政府就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行干預(yù)。今天，大力鼓吹自由式開放的發(fā)達(dá)國(guó)家比如美國(guó)等，在某些他們認(rèn)為必要的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施著相當(dāng)嚴(yán)格的保護(hù)政策。另一方面，主張實(shí)行保護(hù)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也并非要閉關(guān)鎖國(guó)，而是力圖在開放過程中實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，即使早期的貿(mào)易保護(hù)理論也明顯地具有這一特征。

應(yīng)當(dāng)說，開放中不是要不要保護(hù)的問題，而是如何進(jìn)行合理的保護(hù)或適度的保護(hù)。德國(guó)歷史學(xué)派的著名代表人物李斯特曾經(jīng)指出，一國(guó)在參與國(guó)際貿(mào)易的過程中，首要的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是促進(jìn)本國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展，不能簡(jiǎn)單地一味贊成或者反對(duì)自由貿(mào)易。他把各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為五個(gè)歷史階段，認(rèn)為后進(jìn)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段上應(yīng)當(dāng)也必須通過征收關(guān)稅等措施，在一些關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中為本國(guó)企業(yè)創(chuàng)造投資的機(jī)會(huì)，假以時(shí)日來培育本國(guó)的生產(chǎn)力，這樣最終會(huì)讓本國(guó)消費(fèi)者的利益得到補(bǔ)償。而當(dāng)一國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較高階段之后，自由貿(mào)易就會(huì)成為最好的政策。這里，保護(hù)貿(mào)易是向自由貿(mào)易轉(zhuǎn)變必須經(jīng)歷的一個(gè)階段。

保護(hù)是為了增加自身從開放中獲得的經(jīng)濟(jì)利益，但這并不只是局限于發(fā)展中國(guó)家。目前在西方國(guó)家廣泛流行的戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論，就主張?jiān)趪?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中政府要積極干預(yù)，以增進(jìn)本國(guó)的國(guó)民福利。戰(zhàn)略貿(mào)易政策的基本假定是，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素所造成的進(jìn)入壁壘較嚴(yán)，導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)性廠商的數(shù)量相對(duì)來說比較少，往往容易形成寡頭壟斷的格局，使國(guó)際市場(chǎng)具有較明顯的競(jìng)爭(zhēng)不完全特征。布蘭德和斯賓塞等人構(gòu)造的簡(jiǎn)單分析模型是，假設(shè)在某個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)中只存在兩個(gè)廠商，這兩個(gè)廠商處于不同的國(guó)家，兩者都以第三國(guó)為市場(chǎng)并獲得外貿(mào)的全部利潤(rùn)。此時(shí)，政府出手干預(yù)能擴(kuò)大本國(guó)出口廠商的產(chǎn)量，把壟斷利潤(rùn)從外國(guó)廠商那里轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者或者政府的手中來。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論關(guān)于保護(hù)問題的討論，至今為止進(jìn)展最明顯的一個(gè)方面是如何合理地選擇保護(hù)的對(duì)象。例如，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)是主張不同的各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派都能接受的一個(gè)觀點(diǎn)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)生活中對(duì)如何界定和如何實(shí)施對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)仍然存在著廣泛的爭(zhēng)論。從經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的過程來看，巴施塔布樂、肯普和小島清等人提出的貿(mào)易保護(hù)對(duì)象的選擇標(biāo)準(zhǔn)，仍然是值得我們注意的。穆勒·巴施塔布樂等人首先提出的標(biāo)準(zhǔn)是，受政府保護(hù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)具有自我發(fā)展的能力，即不經(jīng)保護(hù)也能夠發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)才有保護(hù)的價(jià)值，同時(shí)，保護(hù)某個(gè)產(chǎn)業(yè)將來可能獲得的利益，應(yīng)當(dāng)超過現(xiàn)在進(jìn)行保護(hù)所需要付出的代價(jià)。肯普則進(jìn)一步提出，是否保護(hù)某個(gè)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當(dāng)從外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的角度來考慮，即當(dāng)某種新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)、管理和市場(chǎng)開拓等方面具有外部示范效應(yīng)時(shí)，政府就應(yīng)通過保護(hù)來降低先行企業(yè)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清則從資源稟賦的角度出發(fā)，提出政府應(yīng)當(dāng)保護(hù)的是本國(guó)具有潛在的生產(chǎn)資源并且能形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

整體上來判斷，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在保護(hù)問題上的討論仍然缺乏明確的定量標(biāo)準(zhǔn)。比如，假使有一種產(chǎn)業(yè)符合肯普等人提出的標(biāo)準(zhǔn)，即本身具有良好的成長(zhǎng)性，在一國(guó)的發(fā)展過程中具有明顯的外部效應(yīng)，該國(guó)具有潛在的資源能在該產(chǎn)業(yè)中形成比較優(yōu)勢(shì)，那么，政府應(yīng)當(dāng)提供多大程度的保護(hù)呢？保護(hù)不足達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)，保護(hù)過度則會(huì)使保護(hù)對(duì)象拒絕成長(zhǎng)，多數(shù)場(chǎng)合保護(hù)政策的失敗恰恰是由于保護(hù)程度的不合理，尤其是過度保護(hù)的弊端非常之明顯和非常之普遍。本文的研究試圖來解決兩個(gè)問題。第一，假定保護(hù)是必要的前提，集中討論什么樣的保護(hù)才是適度的。在判斷保護(hù)的必要性時(shí)，仍然沿用前人提出的原理，比如保護(hù)尊重產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)等。第二，當(dāng)今的開放是廣泛的，本文分別從對(duì)外貿(mào)易、引進(jìn)外商直接投資和金融開放等方面提出來適度保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。

就理論上的標(biāo)準(zhǔn)而言，所謂適度保護(hù)，是指在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)面前政府采取必要的政策措施，讓本國(guó)產(chǎn)業(yè)既有生存和發(fā)展的空間，同時(shí)又面對(duì)充分的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力。如果開放讓本國(guó)的產(chǎn)業(yè)失去生存和發(fā)展的條件，開放本身就失去了價(jià)值，也是難以為繼的。開放過程中不讓本國(guó)產(chǎn)業(yè)充分感受到來自外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力，本國(guó)的產(chǎn)業(yè)就很難從根本上提高效率，形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，也就是還沒有真正有效地對(duì)外開放。簡(jiǎn)單地講，適度保護(hù)就應(yīng)當(dāng)是本國(guó)產(chǎn)業(yè)能公平地參與激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度來考慮，我認(rèn)為這一點(diǎn)是可以量化，可以操作的，適度保護(hù)的定量標(biāo)準(zhǔn)就根據(jù)這一思路來確定。

適度保護(hù)關(guān)稅的設(shè)定

一個(gè)國(guó)家實(shí)行對(duì)外開放，本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的沖擊往往首先會(huì)是來自于國(guó)際貿(mào)易即進(jìn)口商品的競(jìng)爭(zhēng)。因此，關(guān)稅也就成為歷史上使用最早和最廣泛的保護(hù)措施之一。對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅，政府就為本國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上提供了較大的空間，進(jìn)而誘導(dǎo)生產(chǎn)資源流入受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于相對(duì)落后的狀態(tài)時(shí)，如果完全放棄關(guān)稅保護(hù)，實(shí)行自由貿(mào)易，本國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)可能被外部競(jìng)爭(zhēng)者徹底地打垮，也就談不上把相關(guān)的產(chǎn)業(yè)培育成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而可能影響到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。現(xiàn)實(shí)生活中，還沒有一個(gè)國(guó)家徹底放棄關(guān)稅保護(hù)的手段，盡管目的各不相同。

后進(jìn)國(guó)家所面對(duì)的客觀現(xiàn)實(shí)是，它必須通過關(guān)稅保護(hù)來促進(jìn)本國(guó)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。這是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家所擁有的比較優(yōu)勢(shì)，通常都集中在勞動(dòng)或資源密集型的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，基本上都是成熟的傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)。而在關(guān)系到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)展中國(guó)家則通常缺乏比較優(yōu)勢(shì)。由于在科學(xué)技術(shù)水平、資金積累等方面存在的差距，發(fā)展中國(guó)家在制造資金技術(shù)密集型產(chǎn)品時(shí)成本高，效率低，在一定的時(shí)期內(nèi)難以與從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。政府對(duì)進(jìn)口商品征收保護(hù)關(guān)稅，直接的效應(yīng)是提高進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格，從而為本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展提供較大的市場(chǎng)空間。另一方面，保護(hù)關(guān)稅在吸引資源流入的同時(shí)，也必須注意避免形成資源使用效率低下的局面。當(dāng)保護(hù)關(guān)稅導(dǎo)致一國(guó)企業(yè)生產(chǎn)受保護(hù)的產(chǎn)品能獲得超高的利潤(rùn)時(shí)，不僅受到保護(hù)的產(chǎn)業(yè)會(huì)失去降低成本的動(dòng)力，也會(huì)使其他產(chǎn)業(yè)面臨不平等的競(jìng)爭(zhēng)。

適度的保護(hù)關(guān)稅，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度來考慮，就是應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，根據(jù)國(guó)內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成本差異來確定一個(gè)適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)稅率。具體地講，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中，成本高低是決定企業(yè)生存空間與競(jìng)爭(zhēng)能力的主要因素。國(guó)際貿(mào)易使國(guó)內(nèi)外的企業(yè)面對(duì)事實(shí)上不平等的競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)政府征收相應(yīng)的保護(hù)關(guān)稅，抵消國(guó)外企業(yè)在成本方面事前享有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而就為本國(guó)企業(yè)在成本相等的條件下展開競(jìng)爭(zhēng)奠定基礎(chǔ)。這樣做實(shí)際上是創(chuàng)造平等參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的條件，并不違犯市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)則。事實(shí)上，今天發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)紡織品等勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品所征收的關(guān)稅大大高于其他商品，自由貿(mào)易在很多方面仍然沒有實(shí)現(xiàn)。發(fā)展中國(guó)家征收適度的保護(hù)關(guān)稅從任何角度來看都是正當(dāng)?shù)摹?/p>

適度的保護(hù)關(guān)稅生產(chǎn)率可用下列公式來表示：

附圖

這里，C[,h]代表應(yīng)受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)企業(yè)的平均生產(chǎn)成本，C[,f]代表國(guó)外與受保護(hù)產(chǎn)業(yè)直接競(jìng)爭(zhēng)的同類產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的平均生產(chǎn)成本，t[*]代表適度保護(hù)關(guān)稅的稅率，其取值范圍應(yīng)大于或等于零。公式的經(jīng)濟(jì)含義是，政府征收適度的保護(hù)關(guān)稅t[*]之后，本國(guó)企業(yè)就能在成本相同的條件下與外國(guó)廠商展開競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)外國(guó)廠商也沒有因此而遭受到不合理的歧視。在一定的時(shí)點(diǎn)上，國(guó)內(nèi)外廠商的平均生產(chǎn)成本差距越大，所應(yīng)當(dāng)征收的關(guān)稅稅率就應(yīng)當(dāng)相對(duì)地提高，反之就相應(yīng)降低進(jìn)口稅率。

換一個(gè)角度來考慮，確定適度保護(hù)關(guān)稅的稅率，標(biāo)準(zhǔn)也就是讓國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)平均能獲得與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手大體相同的市場(chǎng)利潤(rùn)。一方面，適度的市場(chǎng)利潤(rùn)將誘導(dǎo)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)資源流向需要保護(hù)和發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；另一方面，將利潤(rùn)限定在一定的幅度內(nèi)，就有可能避免國(guó)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)躺在政府的保護(hù)傘下過日子，推動(dòng)其不斷地降低成本。后者也應(yīng)當(dāng)是設(shè)立適度保護(hù)關(guān)稅時(shí)需要考慮的一個(gè)重要問題。現(xiàn)實(shí)生活中，后進(jìn)國(guó)家在使用關(guān)稅手段來保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)時(shí)，往往把稅率定得偏高，以至于在受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)中企業(yè)獲得的是超額的壟斷利潤(rùn)，其市場(chǎng)盈利水平不僅超過國(guó)內(nèi)的其他行業(yè)，也大大高于國(guó)外同行的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，比如，目前我國(guó)對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)的保護(hù)關(guān)稅就是這樣。由此帶來的結(jié)果是國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的利益受到嚴(yán)重的損害，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也嚴(yán)重地缺乏效率。

根據(jù)前面提出的適度保護(hù)關(guān)稅的標(biāo)準(zhǔn)，即從受保護(hù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的平均生產(chǎn)成本或平均市場(chǎng)利潤(rùn)來考慮，在受政府保護(hù)的產(chǎn)業(yè)中，不應(yīng)當(dāng)是所有進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)都能從市場(chǎng)上獲得利潤(rùn)，而應(yīng)當(dāng)是成本比較低的企業(yè)才能獲利，即應(yīng)當(dāng)以80%的企業(yè)能獲得利潤(rùn)為準(zhǔn)則。如果任何一個(gè)進(jìn)入受關(guān)稅保護(hù)行業(yè)的企業(yè)都能獲利，顯然關(guān)稅的稅率已經(jīng)過高。這樣必須會(huì)導(dǎo)致過多的企業(yè)進(jìn)入受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)也就缺乏降低成本和價(jià)格的足夠動(dòng)力。必須看到，受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)要真正變成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，首先就必須在價(jià)格上逐步具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，適度保護(hù)關(guān)稅應(yīng)當(dāng)也必須促使國(guó)內(nèi)企業(yè)努力降低價(jià)格。如果保護(hù)關(guān)稅只讓國(guó)內(nèi)受保護(hù)產(chǎn)業(yè)中80%的企業(yè)有獲利的可能性，就會(huì)迫使國(guó)內(nèi)進(jìn)入受保護(hù)行業(yè)的企業(yè)持續(xù)地降低成本和價(jià)格，在逐步提高效率的過程中成長(zhǎng)起來，最終擺脫關(guān)稅保護(hù)這根拐杖。

外商直接投資與適度保護(hù)

相對(duì)于國(guó)際貿(mào)易而言，外商直接投資對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響更為廣泛和更為直接。從積極的方面考慮，外商直接投資對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能作出的貢獻(xiàn)主要有：擴(kuò)大投資的資金來源，提高科學(xué)技術(shù)水平，增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)能力，創(chuàng)造就業(yè)并更新就業(yè)結(jié)構(gòu)，幫助保護(hù)生態(tài)環(huán)境等（注：WorldInvestmentReport1999:FDIandtheChallengeofDevelopment.）。然而，跨國(guó)公司所追求的利益與東道國(guó)的發(fā)展目標(biāo)并不是完全一致的，兩者在某些方面存在著重大的差異。外商直接投資給東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能帶來的潛在不利影響主要有：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后、技術(shù)創(chuàng)新不足和對(duì)外部市場(chǎng)的依賴等。如何合理有效地利用外商直接投資正越來越多地引起人們廣泛的關(guān)注，顯然，這里也存在一個(gè)適度保護(hù)的問題。

伴隨著一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場(chǎng)化程度不斷地提高，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不斷地演變，市場(chǎng)機(jī)制的作用也不斷地完善。其中，市場(chǎng)機(jī)制的效率與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間有著直接的聯(lián)系，合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是市場(chǎng)機(jī)制正常地發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的基礎(chǔ)和前提。后進(jìn)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，首先要解決的問題是培育市場(chǎng)，形成合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和有效的市場(chǎng)機(jī)制。應(yīng)當(dāng)說，引進(jìn)外商直接投資在改變東道國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面具有特殊的影響。

發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，不同的時(shí)點(diǎn)上引進(jìn)外商直接投資對(duì)本國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響不同，外商直接投資對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因此也就有很大的差別。在對(duì)外開放的早期，外商直接投資進(jìn)入的主要效應(yīng)是增強(qiáng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的有效競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)培育市場(chǎng)機(jī)制具有較明顯的積極作用。這是因?yàn)橥馍讨苯油顿Y直接地增加了市場(chǎng)供給的來源，從而使國(guó)內(nèi)原有的生產(chǎn)廠商面臨新的競(jìng)爭(zhēng)。由于資金短缺和技術(shù)開發(fā)等原因，如果沒有外商直接投資，東道國(guó)企業(yè)可能在相對(duì)長(zhǎng)的時(shí)期不會(huì)遇到有力的競(jìng)爭(zhēng)，因而通常經(jīng)濟(jì)效率較低。外商直接投資者有多年的市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)往往獲得東道國(guó)政府在政策上作出的優(yōu)惠和自主經(jīng)營(yíng)等方面的承諾，這些往往會(huì)對(duì)加快東道國(guó)的市場(chǎng)化步伐起到推動(dòng)作用。另一方面，跨國(guó)公司進(jìn)入某個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)也往往有一個(gè)探索過程，開始時(shí)所占的市場(chǎng)份額通常不會(huì)很大。

隨著對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)環(huán)境的不斷熟悉和出于同其他跨國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的考慮，外商直接投資企業(yè)會(huì)極力謀求在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上的壟斷地位。從維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，后進(jìn)國(guó)家在積極引進(jìn)外商直接投資的過程中，應(yīng)當(dāng)也必須努力防止外商直接投資企業(yè)壟斷本國(guó)市場(chǎng)，這就是利用外商直接投資中的適度保護(hù)問題。具體地說，也就是要從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度來考慮合理引進(jìn)外商直接投資，以市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行必要的干預(yù)。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般原理，當(dāng)某個(gè)產(chǎn)品的市場(chǎng)上前四名企業(yè)的銷售額占到市場(chǎng)總額的80%時(shí)，即是已經(jīng)存在壟斷，政府就有理由進(jìn)行干預(yù)，以保持有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，引進(jìn)外商直接投資的過程中適度保護(hù)的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)可以表示為：

附圖

上式中，∑v[,f]代表某個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)上銷售規(guī)模最大的前4家外商直接投資企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的銷售額，∑v[,t]代表某個(gè)產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售總額。很明顯，對(duì)外商直接投資企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行控制，至少存在兩個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)利益。其一是為民族企業(yè)保留了一定的市場(chǎng)空間。外商直接投資對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的沖擊比商品進(jìn)口來得更為直接和更為猛烈，以市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適度保護(hù)，對(duì)于民族企業(yè)的成長(zhǎng)具有非常重要的意義，在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中尤其是如此。其二是有利于更好地引進(jìn)外商投資。如果少數(shù)外商投資企業(yè)壟斷本國(guó)的市場(chǎng)，其他外商投資企業(yè)進(jìn)入本國(guó)就會(huì)受到排斥。保持有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)才能更多地吸收外國(guó)投資，并不斷地提高利用外商直接投資的水平。

需要強(qiáng)調(diào)指出的是，發(fā)展中國(guó)家在積極引進(jìn)外商直接投資的過程中應(yīng)當(dāng)高度重視適度保護(hù)問題。流行的觀念認(rèn)為，吸引外商直接投資不會(huì)造成債務(wù)危機(jī)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移和增加就業(yè)等方面利益很多，因此引進(jìn)外商直接投資是越多越好，這是不對(duì)的。對(duì)引進(jìn)外商直接投資不能簡(jiǎn)單地從總量上來判斷，必須高度關(guān)注在外商直接投資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)外商直接投資企業(yè)壟斷市場(chǎng)的問題。這種壟斷一旦形成，其危害往往會(huì)大大超過國(guó)內(nèi)勢(shì)力對(duì)市場(chǎng)的壟斷。此時(shí)不僅消費(fèi)者的利益會(huì)受到嚴(yán)重的損害，而且會(huì)嚴(yán)重地妨礙技術(shù)轉(zhuǎn)移，顯著地加重東道國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外部的依賴程度，甚至可能導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈被外部勢(shì)力所控制。對(duì)于后進(jìn)國(guó)家來說，引進(jìn)外商直接投資必須要重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問題，防止直接外商投資企業(yè)壟斷市場(chǎng)是一個(gè)非常現(xiàn)實(shí)的問題，只有在沒有形成外商投資企業(yè)壟斷本國(guó)市場(chǎng)的條件下，吸收更多的外商直接投資才是有利的。

金融開放中的適度保護(hù)

當(dāng)今世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)日益開放的重要方面和突出標(biāo)志是金融市場(chǎng)的開放。比如，目前國(guó)際市場(chǎng)上資金的流動(dòng)規(guī)模已大大超過了國(guó)際貿(mào)易的總額，在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部發(fā)生的金融危機(jī)，往往會(huì)產(chǎn)生世界范圍內(nèi)的影響。與一般的商品市場(chǎng)和資本市場(chǎng)所不同的是，金融市場(chǎng)所涉及到的主要是貨幣，是一種非常特殊的商品。貨幣不僅是市場(chǎng)交易的媒介，同時(shí)也是一個(gè)國(guó)家的象征。對(duì)于任何一個(gè)國(guó)家來說，貨幣的信譽(yù)和效力都是維持其國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的基本條件，直接關(guān)系到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全和主權(quán)。

在發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外開放過程中，金融開放是一個(gè)特別敏感的領(lǐng)域。與經(jīng)濟(jì)生活中的其他領(lǐng)域相似，金融市場(chǎng)的對(duì)外開放有利于金融資產(chǎn)的多元化，推動(dòng)金融創(chuàng)新，提高金融市場(chǎng)的運(yùn)行效率。金融發(fā)育滯后存在于多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，是啟動(dòng)和保持快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)嚴(yán)重制約因素。開放金融市場(chǎng)不僅是促進(jìn)金融發(fā)育的重要措施，也是整個(gè)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放所不可缺少的一個(gè)環(huán)節(jié)。然而，金融開放的風(fēng)險(xiǎn)也特別高。最近幾年先后發(fā)生的東南亞金融危機(jī)和阿根庭金融危機(jī)表明，金融市場(chǎng)的開放不當(dāng)，所帶來的危害往往是災(zāi)難性的，全局性的。因此，發(fā)展中國(guó)家在推進(jìn)金融市場(chǎng)的對(duì)外開放時(shí)，應(yīng)當(dāng)也必須高度重視適度保護(hù)問題。這里還是要不要開放的問題，發(fā)展中國(guó)家所能承受的只能是適度的開放。

發(fā)展中國(guó)家在金融開放方面要避免嚴(yán)重的外部沖擊，尤其是防止金融危機(jī)的形成，基本的一條是必須保持貨幣政策的獨(dú)立性。在當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程中，貨幣政策是政府調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要手段，在某種意義上說，也是政府可以采用的最后手段。通過調(diào)整中央銀行的再貼現(xiàn)率和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等途徑，政府可以對(duì)市場(chǎng)利率產(chǎn)生影響，進(jìn)而對(duì)消費(fèi)、投資和國(guó)際收支狀況等產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。一個(gè)國(guó)家的政府能否充分獨(dú)立地制定和實(shí)施貨幣政策，顯然是直接影響貨幣政策效應(yīng)的一個(gè)主要因素，直接關(guān)系到能否保持內(nèi)部經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性。隨著金融開放的不斷深化，發(fā)展中國(guó)家在保持貨幣政策的獨(dú)立性和有效性方面所面臨的挑戰(zhàn)越來越嚴(yán)峻。

現(xiàn)實(shí)生活中不難觀察到，發(fā)展中國(guó)家的貨幣是弱勢(shì)貨幣。因此，在金融開放過程中容易受到外部沖擊，使政府失去在貨幣政策方面的控制力。一方面，發(fā)展中國(guó)家的貨幣通常都不能自由兌換，當(dāng)遭到短期資本轉(zhuǎn)移和外匯投機(jī)等攻擊時(shí)，比較容易出現(xiàn)外匯供給不足，進(jìn)而導(dǎo)致貨幣貶值，形成嚴(yán)重的國(guó)際收支危機(jī)。另一方面，發(fā)展中國(guó)家的貨幣流通規(guī)模通常比較小，即使內(nèi)部本身的經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較大，但在國(guó)際商品市場(chǎng)尤其是在國(guó)際資本市場(chǎng)上往往是小國(guó)，因而當(dāng)國(guó)際收支等原因?qū)е聟R率嚴(yán)重波動(dòng)時(shí)，承受能力差，容易引起嚴(yán)重的通貨膨脹，造成整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行混亂，阿根廷等國(guó)家的金融危機(jī)給了人們以足夠的警示。

金融開放過程中導(dǎo)致一國(guó)的貨幣政策失效的基本機(jī)制是，由外部因素引起的貨幣供給數(shù)量變動(dòng)支配了一國(guó)的貨幣供給，因而使政府推動(dòng)了對(duì)貨幣供給的控制，從而無法實(shí)施有效的貨幣政策。比如，國(guó)際間短期資本流動(dòng)導(dǎo)致的貨幣供求關(guān)系的變化，外資銀行信貸發(fā)行中的貨幣創(chuàng)造等，在開放條件下可能成為顯著地影響一國(guó)廣義貨幣(M[,2])數(shù)量變動(dòng)的因素。當(dāng)這些外部變量決定的貨幣數(shù)量達(dá)到一定的比例時(shí)，政府就會(huì)喪失對(duì)貨幣供給數(shù)量的控制，進(jìn)而失去對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力。所以，金融開放中的適度保護(hù)，基本的一條就是要保障政府對(duì)貨幣供給數(shù)量變動(dòng)的有效控制，進(jìn)而保障貨幣政策的獨(dú)立性。具體的定量標(biāo)準(zhǔn)可用下面的公式表示：

附圖

上式中M[,f]代表由外部因素引起的廣義貨幣供應(yīng)量，而M[,d]代表國(guó)內(nèi)自主產(chǎn)生的廣義貨幣供給量。后者應(yīng)當(dāng)在一國(guó)廣義貨幣供給總量中占80%以上的比重，這樣才能保障政府能獨(dú)立地運(yùn)用貨幣政策來調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。比如，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家自身的外匯市場(chǎng)仍不夠完善時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)短期資本流動(dòng)進(jìn)行必要的限制，以防止它造成匯率的嚴(yán)重波動(dòng)，出現(xiàn)因外匯大規(guī)模外流而引起的貨幣供求關(guān)系劇變。這是因?yàn)槎唐谫Y本流入可能導(dǎo)致貨幣供給量增長(zhǎng)，但并一定能帶來實(shí)際國(guó)民收入增長(zhǎng)，如果短期資本流出突然增大，必然導(dǎo)致本國(guó)貨幣嚴(yán)重貶值。類似地，外商商業(yè)銀行在國(guó)內(nèi)發(fā)放的信貸也可產(chǎn)生同樣的影響。發(fā)展中國(guó)家的金融部門應(yīng)當(dāng)開放也必須開放，但這種開放必須保持在適度的范圍內(nèi)，這樣才能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

總結(jié)與討論

面對(duì)日益加速的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，發(fā)展中國(guó)家需要明確的是適度保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。積極地推動(dòng)對(duì)外開放是后進(jìn)國(guó)家加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐的必要選擇，然而盲目地?cái)U(kuò)大對(duì)外開放可能帶來致命的傷害，現(xiàn)實(shí)生活的經(jīng)驗(yàn)充分地證明了這一點(diǎn)。對(duì)于廣大的發(fā)展中國(guó)家來說，不能把開放與保護(hù)當(dāng)作兩個(gè)極端來考慮，而必須在開放中堅(jiān)持適度地保護(hù)，或在適度的保護(hù)前提下來合理地?cái)U(kuò)大開放。適度保護(hù)就是適度的開放。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程中，適度保護(hù)可以有具體的定量準(zhǔn)則，可以進(jìn)行實(shí)際的操作。

當(dāng)今世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開放領(lǐng)域越來越廣泛，適度保護(hù)問題需要從對(duì)外貿(mào)易、引進(jìn)外商直接投資和金融開放等方面來重點(diǎn)加以考慮，概括地講，主要是應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持三個(gè)80%的定量標(biāo)準(zhǔn)。首先，在商品市場(chǎng)的開放方面，進(jìn)口貿(mào)易直接帶來的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，后進(jìn)國(guó)家以同類產(chǎn)品的平均成本差別來確定適度的保護(hù)關(guān)稅為宜。這樣能讓國(guó)內(nèi)受保護(hù)的企業(yè)有發(fā)展的市場(chǎng)空間，同時(shí)面臨充分的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力。在一些已經(jīng)實(shí)行關(guān)稅保護(hù)較長(zhǎng)時(shí)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)，進(jìn)口稅率應(yīng)當(dāng)降低到使國(guó)內(nèi)僅有80%的企業(yè)能獲得利潤(rùn)的水平上，以保障資源利用效率的不斷改進(jìn)。其次，在引進(jìn)外商直接投資的產(chǎn)業(yè)中，應(yīng)當(dāng)從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度來考慮適度保護(hù)問題，防止外商投資企業(yè)壟斷本國(guó)的市場(chǎng)，即應(yīng)當(dāng)避免出現(xiàn)在某個(gè)產(chǎn)品上出現(xiàn)外商投資企業(yè)銷售額最大的前四家企業(yè)占到市場(chǎng)總額80%的局面，政府應(yīng)當(dāng)為民族企業(yè)和進(jìn)一步引進(jìn)外商保留一定的市場(chǎng)份額。再次，在積極地推進(jìn)金融開放的過程中，需要有效地保持貨幣政策的獨(dú)立性，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)廣義貨幣供給量的80%保持絕對(duì)的控制力，避免受外部沖擊而導(dǎo)致嚴(yán)重的金融危機(jī)。

本文中提到的關(guān)于適度保護(hù)的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)是我國(guó)在對(duì)外開放過程中值得認(rèn)真關(guān)注的三個(gè)基本的問題。必需看到，中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)大國(guó)，加入WTO后必然要進(jìn)一步擴(kuò)大和深化對(duì)外開放，整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活的國(guó)際化程度預(yù)期會(huì)快速地提高。然而，我們?cè)谕七M(jìn)對(duì)外開放的過程中也需要明確自己必須堅(jiān)決守住的底線，對(duì)此不能有任何松懈，更不能抱任何不切實(shí)際的幻想，否則必然給中華民族的根本利益帶來嚴(yán)重的危害。