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一、反向通知的涵義

（一）反向通知的一般涵義

關于反向通知的一般涵義，在美洲自由貿易區合作協議（FreeTradeAreaoftheAmericas，簡稱FTAA）及wto相關協議（《1994年關稅與貿易總協定關于解釋第17條的諒解》、《農產品協議》、《反補貼協議》、《紡織品與服裝協定》）均有所涉及。

在美洲自由貿易區2001年7月3日達成的區域合作協議中有關農產品的協議中對反向通知進行了規定，其規定在很大程度上與WTO協議規定是一致的。

其中第5.1.2條規定：在開始農產品關稅減讓談判前，各成員方有權進行反向通知，針對那些會影響已經實施的關稅措施以及那些被其他成員方視為是非關稅壁壘和那些被認為與非關稅壁壘有同等作用的措施，如SPS措施、貿易技術壁壘之類會扭曲或會造成成員之間不公正貿易的措施，如果它們與已建立的多邊性規則及義務不一致的話。

成員方有權針對其他成員方所實施的動植物檢驗檢疫措施做出反向通知，后者將在不遲于14天的時間表內回復該反向通知。

該協議還規定了處理反向通知的機制：處理這些措施的方法將在談判進程中加以明確。一旦FTAA建立，將有一個新型的反向通知機制以及處理程序。

可以看出該協議并未對反向通知進行詳細的規定，只從總體上進行了構建，具體的實施細則還要留待成員方在談判中及以后加以細化。

而在WTO協議中就有相對較細致的規定，但是鑒于WTO協議中沒有關于反向通知這一程序方面術語的明確定義，故仍然需要對協議其中的相關條文進行分析。

（二）反向通知在WTO協議中的涵義

在WTO協議中涉及反向通知的條文主要有：在《1994年關稅與貿易總協定關于解釋第17條的諒解》、《農產品協議》、《補貼與反補貼措施協定》和《紡織品與服裝協定》。

1.《1994年關稅與貿易總協定關于解釋第17條的諒解》（TheWTO(TM)UnderstandingonArticleXVⅡ)關于國營貿易：第4條規定反向通知的程序和做法

GATT規則向成員國施加了兩項有關國營貿易企業(StateTradingCompany)的義務。首先，該規則要求國營貿易企業應當在商業讓與(CommercialConsiderations)基礎上從事經營活動；其次，為確保成員國國內國營企業進出口產品的透明度，他們要求各成員國向WTO秘書處通知其經營活動的有關情況。

1994年世界貿易組織法律文本第17條第4段要求所有WTO成員國對其境內的國營貿易企業的法律規定是WTO法律文本中“反向通知”內容的重要體現，其所界定的國營貿易企業為：政府與非政府企業，包括其市場營銷部，這一企業因為得到憲法或法規的授權而享有獨斷或特殊的經營權，并有權行使專有權利在市場上進行購買或銷售，從而對其所在國的進出口貿易額及方向產生影響。該法律所規定的成員國對其國營貿易企業的通知義務及“反向通知”的權利的主要內容有：

1)通知義務

A.對通知義務的簡介：

首先，無論WTO成員國國內是否有國營貿易企業，其均應由WTO遞交一份說明書，履行其通知義務，在成員國國內沒有國營企業的情形下，其應向WTO說明這一情況，如果這一企業在規定的通知期間沒有從事任何進出口活動，該成員亦應填具表格，向WTO通報該事實。

其次，這一通知義務不適用于供政府部門直接使用或最終由政府部門消費的進口產品，亦不適用于國營貿易企業自身使用的進口產品，或者進口的目的用于再銷售以及用于生產供銷售的原材料。

最后，設立通知義務的目的在于提供有關國營貿易企業經營狀況以及他們對國際貿易活動所造成的影響的信息。

B.通知的內容：

成員方應向WTO通知的內容包括：

a.對國營貿易公司所經營的產品的描述

b.建立／維持國營貿易公司的原因或目標

c.向國營貿易公司授予獨家經營權或許可其特殊經營權的法律基礎的概述

d.對國營貿易公司所享有的權利的描述

e.有關進口、出口或國內生產產品的統計數據

C.通知的時間及頻率：

成員國每年均應履行一次通知義務，并應在三年一個輪回的基礎上履行這一義務。在這三年中的第一年，也就是所謂的“最初和完全”的通知應包括對成員國國內貿易活動的完整的描述。在接下來的兩年里，成員國應向WTO匯報其國內所發生的與先前年度通知內容有所變化的情況。即使沒有發生任何變化，成員國亦應向WTO匯報這一事實。

2)反向通知

A.成員國認為其他成員國所做出的通知不完整或不準確時，有權做出“反向通知”。

B.成員國沒有做出反向通知，則其向WTO所遞交的書面的實質內容，亦可被視為“反向通知”

C.設立一工作組，代表貨物貿易理事會審議通知和反向通知。按照此理，并在不損害第17條第4款(C)項的情況下，貨物3貿易理事會可就通知是否適當和是否需要提供進一步信息提出建議。工作組還應按照收到的通知，審議上述國營貿易問卷是否適當及根據第1款作出的國營貿易通知的范圍是否適當、它還應制定一份例示清單，表明政府與企業關系的類型，及這些企業從事的可能與第17條的目的有關的活動類型。各方理解，秘書處將向工作組提供一份關于國營貿易企業的經營與國際貿易關系的總體背景文件。工作組的成員資格應向所有表示愿意在其中任職的成員開放。工作組應在《WTO協定》生效之日起1年內召開會議，此后每年至少召開一次會議。工作組應每年向貨物貿易理事會報告。

2.《農產品協議》(AgreementonAgriculture)

《農產品協議》第一次將農產品置于中心位置，并成功地將世界范圍內的農產品貿易自由化引向正軌，“糾正和防止世界農業市場上的種種限制和扭曲現象”。在《農產品協議》所規定的爭端解決條款中提及了反向通知措施的使用。其遵循了與其他WTO協議相一致的規定。然而《農產品協議》本身提供了特定的機制，使各成員方可以表明他們將無追索權(WithoutRecourse)地使用更為正式的爭端解決程序的主張。在這一方面農業委員會的審議程序本身提供了一個討論性的論壇，并且協議自身也允許所有成員方詢問包括委員會議程討論所有議題的規定。同時《農產品協議》還規定了一個反向通知條款。委員會的工作程序亦允許成員方請求主席參與調解可能產生的爭端。但是由委員會參與的解決措施將不影響成員方在任何時候尋求正式的爭端解決措施。因此，可以看出反向通知是作為WTO協議項下的爭端解決方式的程序性規定。

3.《補貼與反補貼措施協定》

反補貼問題與農產品是緊密相連的。在出口競爭方面，要求大力削減“對出口的直接財政援助和各種補貼”。在國內支持方面，要求降低包括價格支持、直接補貼、營銷費用優待等，“以減少最大貿易扭曲，增加市場導向性”。《補貼與反補貼措施協定》規定了政府必須做的工作，其中的一般工作之一為：各成員方必須通知WTO所有被保留的補貼，并盡快提供有關補貼形式、補貼率、擬通過補貼實現的政策目標、補貼期限和統計數據等情況，以便其他成員評估補貼對貿易產生的影響。若有關成員方未進行通知，甚至在得到提醒后也不打算通知WTO其補貼情況時，其他成員可對該成員的補貼情況進行反向通知（即舉報）。

4.《紡織品與服裝協定》

《紡織品與服裝協定》規定任何成員均有權就GATT1994的正當理由或就可能未根據本條規定進行通知的任何限制向紡織品監督機構（TextileMonitoringBody，簡稱TMB）做出反向通知，供其參考。任何成員可根據GATT1994的有關規定或WTO有關機構的程序對此類通知采取行動。各成員應將第1款所指的、對本協定的執行有影響的措施通知TMB。如此類措施已向WTO其他機構做出通知，則提供關于原通知的概要即可滿足本款的要求。任何成員均可向TMB做出反向通知。

二、反向通知的目標與必要性

通知與反向通知制度在WTO有關貨物貿易的多邊協議乃至服務貿易、知識產權協議中，不能構成各成員方基礎性、實體性的義務，也不是協議中各國目光的焦點。但在WTO有關協議過去的執行的經驗和協議中有關通知或反向通知的規定表明：如果希望WTO有關的重要原則（如非歧視原則、透明度原則）及有關重要制度（貿易評審制度）得到切實的執行，這一程序性規定是必不可少的。

（一）反向通知制度的直接目標

1.相互監督機制

為了實現WTO協議中有關非歧視、透明度等基本的貿易原則。有關協議中規定了成員方的通知與公布其國內相關法規、措施的義務。但是要求各國在各自利益的驅動下，完全自覺、充分地履行此義務是較困難的。為此，WTO協議中規定相應的防范措施與制度。反向通知正是充分利用了各成員國之間相互監督的機制，為彌補通知制度的不足，強化程序性措施。完善通知體系，堵塞程序上的遺漏而產生的。

2.完成WTO有關機構的設立和工作目標

在關于國營貿易企業的有關諒解中規定成立一個對所有成員都開放的工作組，由它來執行評審工作，包括接受通知與反向通知。工作組還應寫出一個解析表來說明政府與這類單位之間關系的種類，以及這類單位從事的與第17條有關的活動情況。貨物貿易理事會據此工作組的評審，在無損第17條第4款(C)項條件下，得對這些通知與報告是否充分以及是否需要加以補報。WTO秘書處通過工作組，提供一個政府專控產品貿易單位與國際貿易有關的營運情況的總背景報告。而反向通知制度正可以提供上述機構所需的信息，是其重要來源。因此，反向通知制度是此類工作組、委員會及WTO秘書處完成其設立與工作目標的重要憑仗之一。

3.一種非正式解決爭端的方式

在《農產品協議》中，協議為各成員方提供了一種不需要訴諸DSB的非正式爭端解決方式，這種方式是農業委員會的審議程序主要是通過通知與反向通知為各國的相關爭議提供了一個討論與磋商的場所。此外，農業委員會的工作程序允許成員方要求委員會主席對它們之間的爭議進行調解。但這一方式不影響成員方尋求正式的方式爭端解決。

（二）反向通知制度的最終目標

1.完善貿易政策評審機制

貿易政策評審機制（TradePolicyReviewSystem，簡稱TPRS）作為強化多邊貿易體制的一個重要因素，其目的在于：審核各成員方貿易政策與實際做法對整個WTO貿易體制的影響并通過透明性有助于改進對WTO規則的遵守。在評審過程中，各成員方政府自己提交報告，同時WTO秘書處也出具一份報告。因此，建立在通知制度上的反向通知所提及的信息及WTO有關機構因采取此措施而獲得信息，將成為WTO貿易評審機制的根據之一。所以，通知與反向通知制度為暢通信息渠道，彌補程序上的遺漏，捕捉審查視線的死角提供了有力的工具，其最終目標之一是完善貿易政策評審機制，提高貿易評審的有效性。

2.按非歧視原則經營貿易

非歧視原則的精神表現在各成員方應在無歧視的基礎上進行貿易，相互間的貿易關系中不應存在差別待遇。每個成員方都必須平等地對待與其它成員方的貿易，即要求一成員方給予其他成員方以平等待遇。為了使此原則得到落實，僅依靠各成員方對本國的貿易措施與法規自覺的公布或通知是不可能做到的。因此各國在利益的差別與驅使下不能自覺地充分地履行這一義務，實現公平的貿易環境。而WTO有關的職能機構的察覺能力是有限的。所以，依靠其他成員方的敏銳的察覺與監督能力，以彌補WTO有關的職能機構的察覺能力的不足。再由WTO有關機構采取下一步的措施。這是使非歧視原則實現的有效途徑之一。

3.落實透明度原則

貿易政策透明度是GATT創立之初就確立的基本原則之一，其含義是成員方正式實施的有關進出口貿易的政策、法規及條例，以及成員方政府或政府機構與另一成員方政府或政府機關簽訂的影響國際貿易的政策的現行協議都必須公布，都必須使其他成員方與WTO有關機構能夠知曉。因此，通知與反向通知制度也是實現透明度原則的有效手段。

4.實現公平貿易原則

反向通知在《補貼與反補貼措施協議》、《農產品協議》等規范影響國際貿易公平競爭措施的協議中，通過通知與反向通知制度，實現非歧視原則和透明度原則，使不當的國內貿易措施得以消除或糾正，維護國際貿易中公平的競爭環境，使WTO協議中針對出口貿易而確立的基本原則得到切實的執行，這正是反向通知的終極目標之一。