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摘要：通過對新經濟地理學中的OTT框架即含二次子效用的擬線性效用函數和附加型運輸成本的分析框架特征及經典模型的分析，發現盡管新經濟地理學取得了長足的進展，但由于其嚴重依賴于傳統的DCI框架而備受指責。OTT框架的提出則彌補了DCI框架的許多不足，在考慮商品能否有效貿易的基礎上研究了不可貿易情形下的空間經濟結構問題，將新經濟地理學研究引向一個新的發展階段。

關鍵詞：OTT框架；新經濟地理；模型；區域經濟；產業集聚

中圖分類號：F119.9文獻標識碼：A文章編號：1000－2731(2008)02－0022－05

新經濟地理學是空間經濟學一個新的分支學科，它利用一般均衡分析框架來解釋地理上各種形式的經濟活動的空間集聚。自克魯格曼(Krug－man，1991)《收益遞增與經濟地理》一文發表以來，新經濟地理學進一步深化了在城市經濟學、區域經濟學和國際貿易等領域的研究，被稱為是繼新產業組織理論、新貿易理論、新增長理論之后出現的第四次“新經濟學”研究浪潮。但同時也有不少西方學者對它提出了批評，尤其是它嚴重地依賴于特殊的研究框架，正如克魯格曼所指出的，新經濟地理學嚴重地依賴于迪克西特—斯蒂格利茨壟斷競爭、CES效用函數和冰山運輸成本，即DCI框架。有鑒于此，Ottaviano，TabuchiandThisse(2002)提出了一個含二次子效用的擬線性效用函數和附加型(addi．tive)運輸成本的分析框架，即OTT框架，來進一步研究新經濟地理問題。本文擬從OTT框架的特征及三個重要模型兩方面進行分析，以期對該框架下新經濟地理理論有一個較全面的認識。

一、OTT框架對新經濟地理學的改進

OTT框架主要通過引入含二次子效用的擬線性效用函數和附加型運輸成本而發展了新經濟地理學，主要表現在以下幾個方面：

(一)更現實的運輸成本假設

DCI框架下，工業品運輸成本假定為薩繆爾森(Samuelson，1954)的“冰山”交易形式，即每單位產品只有一部分能到達目的地，其余部分則在運輸途中溶化掉了，意味著工業品價格的任何增加都會導致其運輸成本成比例地增加，這是不現實的。OTT框架下，假定工業品運輸成本為附加型，即每單位產品的運輸需要耗費T單位農產品，其中T>0，這更接近現實。

(二)更清晰的比較靜態分析結論

在DCI框架下，采用了含CES子效用的柯布一道格拉斯效用函數和冰山運輸成本，這使得各工業品的需求價格彈性為常數且等于替代彈性，均衡時自變量個數少于外生變量個數，因此，比較靜態分析時不能研究不同的工業品需求價格彈性和替代彈性對企業定位所產生的影響。由于人們可能認為這些彈性是市場接近、市場擁擠和生活成本等效應相對力量的關鍵性決定因素，所以比較靜態分析不能在邏輯上清楚地說明不同的外生事件對內生結果所產生的影響。進一步說，DCI框架下生產函數中不變的固定成本和邊際成本意味著工業品需求價格彈性和替代彈性與收益遞增程度存在負相關關系，需求變量和供給變量的影響也不能予以區分。而在OTT框架下，通過含二次子效用的擬線性效用函數的引入使得企業面臨線性需求曲線，工業品需求價格彈性和替代彈性隨價格變化，同時，這些彈性也與反映收益遞增程度的參數無關，從而可得到清晰的更易于檢驗的比較靜態分析結論。

(三)促進競爭效應(pro—competitiveeffect)的成功引入

迪克西特一斯蒂格利茨壟斷競爭與冰山運輸成本結合時，不變需求彈性意味著均衡價格獨立于企業和消費者的空間分布，不管競爭強度如何，企業都根據邊際成本采用固定成本加成定價。盡管從分析上來講便利了，但此結論卻與空間競爭研究相沖突。空間競爭研究表明，需求彈性隨距離而變化，而價格隨需求水平和競爭強度而變化。OTT框架下，含二次子效用的擬線性效用函數的假設使得企業面臨線性需求曲線，再結合附加型運輸成本假設，所以均衡價格與本地市場的競爭者數量有關。這導致了促進競爭效應，即均衡價格隨競爭企業數量的增加而下降。具體來說，在OTT框架下，處于擁擠市場中的每個企業的銷售和成本加成額都低于DCI框架，所以企業更愿意定位于有著較少企業的市場。

(四)更強的解釋能力

DCI框架下的迪克西特一斯蒂格利茨壟斷競爭、CES效用函數和冰山運輸成本假設使得工業品需求價格彈性為常數，進而使均衡價格與企業和消費者的空間分布無關。這大大地簡化了分析過程，但主要變量之間存在的非線性關系使得絕大部分模型不能得到完全的解析解，從而不得不求助于數值模擬。而惟一最具操作性的FC(footloosecapital)模型卻喪失了CP(core—periphery)模型的許多重要特征，例如FC模型不具有CP模型所具有的循環累積因果關系和區位黏性這兩個重要特征。而在OTT框架下，含二次子效用的擬線性效用函數和附加型運輸成本的引入使得主要變量間表達式都是線性的，這不但保留了CP模型的絕大部分重要特征，同時也具有完全的可操作性，進而可以為集聚提供簡潔的福利分析，為區域政策提供有力的理論支持。

(五)預期作用的充分考慮

在DCI框架下，人們通常假定可移動要素受當前收益差異的驅動而流動(即歷史因素起作用)。事實上，在可移動要素的區位決策中，如果市場行為主體十分重視未來收益且產品和要素流動性又極強，忽視預期的作用將會導致錯誤的結論。而在OTT框架下，主要變量間的線性關系使得我們可以方便地考慮預期的作用，并且可以準確地確定歷史和預期在經濟集聚形成中發生作用的參數范圍。

由上述分析可知，OTT框架在多個方面彌補了DCI框架的不足，然而，其偏好的擬線性結構意味著消費者在各種工業產品上的花費與收入無關，因此，相對市場規模僅取決于居住于每一區域消費者的數量，而與他們的收入水平無關。但是，收入效應的缺乏對集聚邏輯影響不大，其主要影響是消除了重疊區，即在對稱情形下，突破點和支撐點總是重合的。

二、OTT框架下三個主要的新經濟地理模型

鑒于DCI框架的局限性，西方學者在OTT框架下從多個方面出發建立了許多新經濟地理模型以研究生產的空間分布問題，Ottaviano，TabuchiandThisse(2002)建立了一個基本FE(footlooseentre－preneur)模型，并分別引入預期和城市成本對其進行了擴展以研究產業空間分布及其福利問題；Ottaviano(2001)建立了一個基本FC(footloosecapital)模型以分析世界范圍內本地市場效應的福利含義；Behrens(2004)通過建立一個不可貿易情形下的FE模型來研究不可貿易品的存在對生產空間結構的影響問題；Behrens(2005)建立了一個單邊貿易情形下的FE模型以研究單邊貿易模式對區域趨異的影響問題。城市成本被認為是新經濟地理學模型中一個極其重要的離心力，且自改革開放以來，我國城市化過程加速、城市崛起速度驚人、城市成本急劇上升。同時，不可貿易商品和服務在現代經濟中的作用日益明顯且在基礎設施落后的發展中國家其比重更大，因此，下面擬對基本FE模型、存在城市成本的FE模型和不可貿易情形下的FE模型進行述評，以期對我國區域經濟發展有所啟示。

(一)基本FE模型

Ottaviano。TabuchiandThisse(2002)介紹了一個基本FE模型。這是OTT框架下最具代表性的一個兩部門、兩區域產業區位模型。它將含二次子效用的擬線性效用函數和附加型運輸成本引入到新經濟地理模型中，從而擺脫了新經濟地理模型對DCI框架的嚴重依賴，并在新的OTr框架下研究運輸成本對經濟活動空間分布的影響問題。

該模型首先假定經濟體系中存在兩個區域，其技術水平相同。存在兩個部門和兩種生產要素，農業部門在規模報酬不變和完全競爭下生產同質的農產品，且僅需一種投入，即農民。農產品在區域間不存在運輸成本，而農民則平均分布于兩個區域且不可跨區域流動，因此，均衡時兩區域的農民收入相同。工業部門在規模報酬遞增和不完全競爭下生產差異化工業品，且僅需一種投入——工人。工業品在區域間存在運輸成本，且工人可跨區域自由流動。由于不存在范圍經濟且規模報酬遞增，所以企業和產品種類之間存在一一對應關系。而工業部門生產成本函數的特定假設也使得每一區域的工人數量與其企業數量之間存在固定的比例關系，所以工人的跨區域遷移必定導致相應企業的跨區域遷移。

由于工業品存在運輸成本，所以企業能夠分割市場并在空間上相互分割的市場成功地實施差別定價，根據利潤最大化原則來確定均衡價格。含二次子效用的擬線性效用函數和附加型運輸成本假設使得均衡價格依賴于企業在區域間的分布。同時市場結構屬于不完全競爭，所以企業可以自由地進入和退出任一區域，均衡時利潤為零，從而也就確定了均衡工資。然而兩個區域的均衡工資和價格指數都可能不相同，導致區域間工人的當前效用差異。當前效用差異是工人的遷移驅動力，它會驅使工人從當前效用低的區域流向當前效用高的區域。工人的流動會引起相應的企業遷移，從而影響每一區域的均衡價格，進而影響每一區域的價格指數和均衡工資，導致當前效用的變化，直至兩區域的當前效用水平相等或者工業部門完全集聚于單一區域才實現了穩定的空間均衡。該模型將收益遞增和不完全競爭下各區域企業和工人份額內生化，得出運輸成本等參數對經濟活動空間分布的影響。一個新企業的進入將降低本地價格指數，從而降低本地企業的利潤和工資，這是由于本地市場的競爭加劇而引起的負的競爭效應。當工業品之間替代性強、運輸成本高時，競爭效應強。與此同時，新企業的進入必然會導致本地工人數量的增加，這意味著本地市場需求膨脹，從而使得本地企業利潤和工資提高，這是正的需求效應。當規模經濟強、農民在所有勞動者中所占比重小時，需求效應強。所以，當工業品之間替代性強、規模經濟弱、農民在所有勞動者中所占比重大和運輸成本高時，競爭效應強于需求效應，因此將阻止產業的地理集中，工業部門由于競爭效應過強而均勻分布于兩個區域。而當工業品之間的替代性弱、規模經濟強、農民在所有勞動者中所占比重小和運輸成本低時，需求效應將強于競爭效應。此時，新企業的進入將增加本地所有企業的利潤和工資，從而吸引更多的企業和工人進入，引發因果循環，最終導致工業部門在該區域的完全集聚。

總之，該模型進一步證實了DCI框架下新經濟地理模型的一些主要結論，從而說明并不像其批評家們所說的：新經濟地理模型的主要結論嚴重依賴于特殊的框架選擇。同時，由于該框架良好的解析性，使得我們能夠方便地在此基礎上做進一步的擴展。但是，就像大部分產業區位模型一樣，該模型同樣沒有考慮集聚成本問題。事實上，在某一特定區域的人口集中必然會導致城市的出現，而居住在城市的居民則必須承擔一定的城市成本(主要包括住宅和通勤成本)。而且，當今主要的集聚分散力(dispersionforce)似乎在于城市成本，而不是在于就業和支出份額急劇下降的農業部門。因此，有必要將城市成本作為一個重要變量引入，從而進一步擴展FE模型。

(二)存在城市成本的FE模型

Ottaviano，TabuchiandThisse(2002)在基本FE模型基礎上進一步建立了一個存在城市成本的FE模型。假定經濟體中存在兩個區域，每一區域都為一連續的一維空間，且都存在一個中央商務區(CBD)，所有企業都定位于其所在區域的中央商務區。假定企業不需使用土地，因此中央商務區在區位空間中只是一個細微的點。而區際貿易則在兩個中央商務區之間進行。住宅是一種新商品，它由工人所占用的土地來描述。而作為城市居民的工人不僅需消費土地以居住而且須通勤去本區域企業所定位的中央商務區。為簡化分析，假定每位工人消費一單位土地用于居住，且通勤成本與距離成正比，所以工人均勻地分布于各自區域的中央商務區兩旁，每一區域的大小隨著工人在區域間的分布而變化。在短期中，工人來不及在區域間流動，而只能在本區域內通過選擇居住位置以實現短期均衡。假定每一區域的地租統一收集后再平均分配給該區域的所有工人，所以在短期均衡時，同一區域的單個工人的城市成本(地租加上通勤成本再減去地租補貼)相同，且單個工人的城市成本與工人在區域間的分布(即企業在區域間的分布)有關。同時，由于同一區域所有工人的工資也相等，所以，同一區域工人具有相同的效用水平。然而如基本FE模型所述，每一區域的短期均衡工資和價格指數都依賴于企業在區域間的分布，所以產業分布的偏移就會導致區域間短期均衡工資、城市成本和價格指數的差異，進而引起區域間工人效用水平的差異。效用水平差異同樣會驅使工人從效用水平低的區域流向效用水平高的區域，工人的流動又會引起相應的企業遷移，從而影響每一區域的短期均衡價格和城市成本，進而影響每一區域的價格指數和均衡工資，導致各區域工人效用水平變化，直至兩區域工人效用水平相等或者工業部門完全集聚于單一區域才實現了長期的穩定均衡。

該模型在基本FE模型的基礎上引入了一個新的分散力——城市成本，進而研究運輸成本等參數對經濟活動空間分布的影響。作為城市成本重要衡量指標的通勤成本系數如果足夠大，那么生產的分散分布將是惟一的空間均衡；如果不太大，那么隨著運輸成本的不斷下降，經濟活動的空間分布將逐步經歷分散、集聚和再分散三個階段。且通勤成本系數的大小將影響集聚出現時的運輸成本范圍。通勤成本系數越大(小)，則集聚出現時的運輸成本范圍越窄(寬)。在通勤成本系數不太大的情況下，當運輸成本較高時，由于跨區域為農民提供工業品將承擔高昂的運輸成本，所以企業分散分布；當運輸成本下降到中等水平時，企業跨區域為農民提供工業品所需承擔的運輸成本下降，同時企業集聚區域的工人所需承擔的城市成本也并不太高，所以企業將完全集聚于單一區域；而當運輸成本下降到足夠低的水平時，企業集聚從而工人集中所導致的城市成本大幅上升，進而使得企業再一次分散到兩個區域。

總之，該模型通過引入城市成本這一新的分散力，進一步拓展了OTT框架下的新經濟地理模型，并著重研究了運輸成本對于經濟活動空間分布的影響，即在滿足一定參數關系的情況下，隨著運輸成本的下降，經濟活動的空間分布將先后經歷分散、集聚到再分散三個階段。然而，上述兩模型一直建立在以下假定之上：差異化產品總能在所有區域間有效地進行貿易。而關于不存在貿易情形下經濟活動的空間分布問題，在新經濟地理領域一直無人問津。事實上，盡管運輸成本長期下降，而不可貿易商品和服務在現代經濟中的作用卻日益重要。正如Krug－man(1996)所說：“當我們帶著空前的狂熱來回運送制造品時，這些可貿易品在我們經濟中的份額卻在不斷下降。”因此，我們有必要研究在不可貿易情形下經濟活動的空間分布問題。

(三)不可貿易情形下的FE模型

Behrens(2004)提出了一個不可貿易情形下的FE模型。其假定條件與Ottaviano，TabuchiandThisse(2002)基本相同，惟一不同的一個重要假設在于產品未必能有效地進行貿易。盡管考慮不可貿易品最容易的方法就是簡單地假定一些商品是可貿易的而另一些商品是不可貿易的，但是這一方法存在明顯的不足。因為大部分商品和服務在本質上既不是可貿易的也不是不可貿易的，其準確屬性依賴于當時的技術和經濟條件，且隨時間而變化。所以該文假定所有商品在每一個地方都是潛在可貿易的，然后內生地決定在均衡時它們是否能有效地進行貿易。鑒于以往文獻僅僅關注本質上不可貿易的商品，所以該文主要關注那些潛在可貿易但均衡時卻是不可貿易的商品。

具體而言，該文假定一個企業生產的產品未必一定能在其外地市場進行銷售。只有當一個企業所制定的產品價格足夠低以使得其外地市場的消費者愿意購買同時又是足夠高以使得其利潤非負時，該企業才可能在其外地市場進行銷售。否則該企業只能在其本地市場進行銷售，因而形成了完全的自給自足經濟。此時，各區域產品價格由利潤最大化條件決定，均衡工資由利潤為零條件決定。在長期中，工人會由于效用水平差異而流動，從而導致企業的流動，直至兩區域效用水平相等或企業完全集聚于單一區域才可能實現長期空間均衡。

當運輸成本足夠高時(完全的自給自足)，根據不可移動要素(農民)數量A和可移動要素(工人)數量L將出現三種穩定均衡。當A與L之比值較高時，將出現完全自給自足下的對稱穩定均衡，每一區域的工人只能消費各自區域所生產的差異化產品。當A與L之比處于中間值時，將出現完全自給自足下的部分集聚穩定均衡。現代部門的規模經濟越強、產品差異性越大，則部分集聚越強，且A與L之比值越低，則集聚程度越高。而當A與L之比值較低時，將出現完全自給自足下的完全集聚穩定均衡。此時，與存在區際貿易時的情形不同，處于落后地區的農民將不能消費任何差異化工業品。這可以為我們解釋許多發展中國家所存在的嚴重的城鄉二元結構，大多數商品和服務只有在大城市才能獲得，而鄉村居民卻只有很少的商品和服務可供選擇。由以上分析可知，當運輸成本高以致不存在區際貿易時，不可移動要素與可移動要素數量之比值決定了空間經濟結構類型。因此，對于一個既定的總體人口來說，當不可移動要素與可移動要素數量之比值下降時，即使運輸成本并未下降，也可能引發一個完全或者部分集聚過程。如果我們將不可移動要素視為低技能工人而將可移動要素視為高技能工人，那么當受教育的人口比例日益提高時，即使不存在基礎設施條件的改善，也可能會引發嚴重的空間不平等，這可以部分地解釋某些發展中國家經濟活動集聚的演變過程。

總之，該模型在考慮商品能否有效貿易的基礎上研究了不可貿易情形下的空間經濟結構問題。盡管完全自給自足這一假定對于當今世界制造業來說并不現實，但它卻適用于對歷史情形的分析，或者研究某些服務業的空間均衡以及運輸基礎設施較差的發展中國家區域不平衡發展問題。同時，不可貿易品的存在也顯著地改變了新經濟地理的標準結論，不存在貿易情形下的集聚均衡說明了：貿易并不是集聚出現的一個必要條件，即使在一個完全自給自足的經濟中，集聚也可能會出現。而且，不可貿易情形下的均衡結構比存在貿易情形下的均衡結構更加豐富，出現了部分集聚穩定均衡。當然，我們尚需更多的經驗證據以支持這一模型所產生的結論。