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摘要:國際貿易理論認為進口能提高生產率,促進技術創新、產業升級等,從而起到推動經濟增長的作用.

一個國家如果沒有進口,就無法實現其短時間內躋身經濟強國的跨越。然而長期以來,我國進口政策中存在一些缺失,使進口在我國經濟發展中的作用受到削弱。本文試圖分析我國進口政策存在的缺失并提出相應的調整建議,以期中國在經濟全球化進程中獲取更多的優勢與利益.

關鍵詞:進口政策;技術創新;復進口

一、新貿易理論關于進口與經濟增長關系的論點

長期以來,傳統貿易理論認為出口能創造外匯,并能帶動國內投資和就業的增加,從而達到促進經濟增長的作用。事實上,進口對一國經濟增長的作用亦不應低估。有些國家,如日本、韓國,如果沒有進口,就無法在短時間內實現躋身世界經濟強國的跨越。近幾年,我國也開始認識到進口對經濟增長的促進作用,國內學術界亦開始對兩者之間的關系進行探討。胡亞冬(2006)、楊十二(2006)等就中國進口貿易與經濟增長的雙向關系進行了實證研究,結果表明進口對中國經濟增長有積極的正向促進作用。但我國現行進口理論中存在的偏差和政策上的缺失使進口在我國未能充分發揮其積極效應.

進口與經濟增長關系之間的研究最早可以追溯到古典經濟學時代。大衛?李嘉圖在比較優勢理論中指出,即使一國在所有產品的生產上都沒有絕對優勢,生產成本都絕對高于貿易伙伴國,只要該國專門生產其具有比較優勢的產品,那么在自由貿易條件下,在該國生產要素投入不變的情況下,通過對外貿易不僅能使該國從他國獲得較便宜的產品,還可以提高本國生產效率、產量及國民福利;同時貿易還能穩定國內物價,保證資本積累,促進經濟增長.

后來的經濟學家進一步探討了進口貿易對經濟的帶動問題。D?H?羅伯特遜和R?納克斯認為資本品的進口使該國取得國際分工的利益,大大節約了生產要素的投入量,它是經濟增長的主要因素;馬克斯?科登認為如果大量進口投資品,會使國內投資品相對價格較低,投資成本下降,而投資率的提高無疑會帶來經濟增長率的上升.

20世紀80年代初,新貿易理論多視角多方位地研究了進口與經濟增長的關系。新貿易理論認為,進口促進經濟增長主要體現在其間接性的動態效應上。一是進口競爭會促進行業、企業進行相應的調整,加速低效率企業退出市場,使高效率企業達到合理的規模,從而優化本國市場結構、產業結構及資源配置,刺激全要素生產率的提升。二是進口促進技術進步。進口技術或進口產品中所含的技術無疑有助于指導進口國國內技術進步的方向,加速國內生產進口替代品和相關產品的技術模仿速度,即所謂的“技術外溢”效應。三是進口促進創新。在引進和利用國外先進技術進行生產和試驗中,引進方在長期的工作中摸索、了解和吸收引進技術的知識和技術訣竅時,易于從中受到啟發并進行創新.

Connolly(2003)利用75個國家1965~1990年的數據分析了高科技產品進口對發展中國家技術模仿與創新的外溢效應,結果顯示發展中國家模仿與創新都顯著而一致地依賴于來自發達國家的高科技進口.

無論是古典貿易理論還是新貿易理論,其關于進口促進經濟的基本原理及作用機制都是一樣的,即進口能提高生產效率。只是時代不同,提高生產效率的方式、途徑不同而已.

二、我國進口政策的缺失

總體歸納起來,我國進口政策的缺失當前主要表現在以下幾個方面.

1.進口政策定位欠當

長期以來,我國進口政策存在定位不當問題.

具體來說,我國進口政策主要是認定能夠提供多大程度的市場準入,或者說進口的主要功能是限制進口。時至今日,我國進口政策只片面強調保護,對通過進口引入競爭機制,促進相關產業健康成長的功能依然重視不夠。保護應該是手段,而不是目的.

而我國的貿易實踐卻將保護當作目的,而不是手段.

入世以來,我國雖然信守承諾,大幅度削減關稅及非關稅壁壘,但客觀地說,我國貿易保護程度相當高.

2008年我國關稅總水平為9.8%,而2006年世界平均關稅水平只有5.6%。過度保護使大量高消耗、低效率的小企業能夠生存。與此同時,許多大企業生產卻不具規模,而這正是我國企業競爭力低下的主要原因。此外名目繁多的非關稅壁壘同關稅一同構成了一個多重的、復雜的保護體系。這些手段有些是交叉重疊,有些是多余的。比如,我國對自己擁有競爭力的服裝、鞋帽的進口也征收高于平均水平的關稅,這不僅沒有必要,還授予國外中國高關稅把柄。再比如我國進口付匯管理過于繁瑣,特別是大宗進口付匯手續更復雜,在相當程度上抑制了正常進口需求。保護期過長、進口壁壘偏高和渠道不暢,不利于企業的健康成長,也不利于資源的優化配置.

2.進口政策缺乏戰略性和前瞻性

當今世界經濟的總體競爭格局中有兩個關鍵點,一是科技水平的較量,二是資源控制的較量。一些發達國家早在上世紀七、八十年代就開始確立技術立國及資源儲備及保護的發展戰略。法國從1975年起就建立了礦產品儲備計劃;日本購買中國的煤炭,沉入大海,以備將來之用;美國盡管礦產儲量在總值上居世界首位,卻封存了大量礦床,對許多礦產品實行戰略性進口,甚至不惜重金購買國外礦床占而不采。目前美國儲備的礦產品共有63類93種,已成為世界上礦產品儲備最早、品種最多、儲備量最多的國家。但長期以來,我國進口缺乏一種戰略性儲備和資源儲備的概念。我國進口的基本狀況是,缺什么買什么,進口僅僅是為了滿足當前的生產消費性需要。國內資源儲備不足已屢屢使國內企業受制于人,我國的進口和經濟發展都陷入被動的境地。例如,我國早已成為鐵礦石最大的買家,卻一直沒有定價權。對于近幾年國外供方數次的鐵礦石漲價協議,我國企業雖然經過無數次艱苦談判,但最終都是被迫接受大幅漲價的結果。而另一方面,中國稀土卻賣出了土的價格。中國稀土可開采儲量從十多年前的占世界80%,降到了如今的52%。若繼續延用現有的生產經營模式,也許20到50年后,中國就將變成稀土小國。如果有一天,中國認識到稀土的價值,而希望從世界購買,那么等待中國的就將是天價。上述這些應該引起政府的高度重視.

3.進口政策未能服務于產業政策

多年來,我國進口貿易政策未能作為產業政策的有效輔助手段,為產業政策服務。具體表現在:(1)有些進口政策與產業政策相背離,如近幾年的關稅倒掛現象。以化纖產業為例,自2003年起,中國絕大部分合成纖維原料與其對應的纖維進口關稅出現了明顯倒掛,至2004年化纖產品進口關稅已全部降至最低限的5%,大大低于10.4%的平均關稅水平,而化纖上游相關產品的進口關稅普遍高于化纖產品,有些甚至高出一倍多。關稅倒掛明顯不符合國際慣例,也損害了整個產業鏈的利益。因為原料高關稅會增加合成纖維的生產成本,并轉嫁給下游紡織、服裝品的出口,而合成纖維進口關稅相對較低又使進口加劇,不利于相關產業的發展。同樣的問題在諸如醫療設備、汽車、電子材料等關鍵產業也存在。再比如我國一方面要振興自主裝備產業,而另一方面又要擴大機電設備的進口,并對部分國內已能生產的進口設備免稅。進口政策體現不出國家對重點行業的保護和支持,體現不出國家產業政策重點;(2)進口政策與產業政策相分離。多年來,我國對進口促進產業優化的作用認識不足,進口長期得不到重視。我國至今還沒有完整的進口戰略,現行的進口政策與產業政策處于一種相互割裂、相互分離狀態。例如為進口先進技術而進口先進技術,為保持貿易平衡而增加進口,而鮮有將進口同國內產業升級結合起來。對于改革開放以來我國大量的技術引進是否對產業結構優化產生了促進作用這一問題,國內學者陳國宏(2007)運用AHP方法及因果關系檢驗法(CausalRelationshipTest)來分析兩者之間的因果關系,實證研究表明我國技術引進促進產業結構優化的命題是不成立的;(3)進口政策與支撐產業發展的相關政策相脫離。我國現行進口政策與經濟政策、科技政策、財政金融政策不配套、不協調,現行的引進技術吸收政策缺乏宏觀調控性、系統性及科學性,造成先進技術設備的進口混亂無序.

表現為要么不顧國情,進口的技術或設備過于先進,因國內缺乏相應技術人員而閑置,要么進口的所謂的“先進技術”實為成熟或過時的技術,致使技術剛引進不久又落后于人的局面。更有甚者,有些國產的機器設備,先出口到美國,在美國被貼上美國制造標簽后,搖身一變作為“國外先進設備”再以高價賣給中國企業,造成我國外匯的極大浪費。進口的混亂無序削弱了其對經濟增長的促進作用.

4.進口與出口政策未能形成良性循環關系

進出口貿易政策應該構成一個有機整體,形成一種相輔相成、相互促進的關系。然而多年來我國進出口政策卻各行其道、互不相關,缺乏有機的聯系。具體表現在:(1)進出口政策之間缺乏協調性.

例如關稅倒掛、出口補貼、加工貿易等政策的不協調造成國貨復進口大量增加,2007年達到733.6億美元,使中國成為自己的第七大進口國。這樣大規模的國貨復進口在國際上罕見,造成物流等社會資源的浪費;(2)進口未能充分支持出口。比如上世紀80年代中期以來,我國進口商品中成套機械設備所占比率呈逐年上升趨勢。1985年為4.5%,到了2008年這一比重迅速上升到68%。國家每年都要花費數以億計的美元進口成套機械設備。這種長期成套設備持續引進現象是世界上前所未有的。而另一方面我國又吸引外資在沿海地區發展勞動密集型的出口加工貿易。中國每年進口的大量的先進技術設備不能結合本國勞動力比較優勢發展自己的加工貿易,反而讓外商充分利用了我國優惠貿易政策.

實行了多年的鼓勵出口加工政策,結果是鼓勵的“加工”,而沒有鼓勵“貿易”。我國加工貿易至今很大一部分仍處于簡單加工和組裝性階段,出口加工部門的本地采購率仍然很低(約20%),對國內產業帶動不明顯。我國是世界貿易大國,而非貿易強國,可以說與進出口相互脫節不無關系.

三、完善我國進口政策的學術主張

1.注重進口的親競爭效應

國家競爭優勢理論創始人美國經濟學家波特在其研究的十個國家中的經驗表明,強有力的國內競爭對手普遍存在于具有國際競爭力的產業中。沒有競爭(包括國際競爭),就沒有健康的增長。進口所帶來的競爭效應是一國改善資源配置、提高經濟效率的重要源泉。競爭的核心歸根結底是市場準入問題。我們應立足各行業各部門的實際情況,循序對等開放市場。具體說來,對已有對外競爭力的行業部門,可逐步放松對該部門的進口限制,消除關稅和非關稅壁壘,實現該部門的自由貿易;對目前尚欠競爭力又事關國計民生的部門則要在適當保護下,循序漸進,逐步開放。所謂適當保護,筆者認為是這么一種保護水平,在這一保護水平下,以我國的市場規模,最佳的國內市場狀態是有四到五家企業獨大,以規模經濟和外商抗衡。由于國內競爭與國際競爭并存,將促進該行業內部運作的效率化。同時根據該部門發展階段及競爭力狀況,不斷降低保護水平,增強有效競爭,獲得親競爭效應.

2.明確進口政策戰略性、前瞻性

為保證今后穩定安全的戰略性資源供給,我國進口政策的重心應從現階段的保障穩定供給向在保證穩定供給基礎上建立和加強戰略資源儲備轉移.

政府可從以下幾個方面著手。(1)建立戰略資源儲備制度,防范可能出現的危機。(2)制定相關法規.

借鑒日本、歐洲國家的先進經驗,通過立法的形式,規定適當的比例,強制企業進行戰略儲備。(3)確立多種戰略資源進口渠道,鼓勵企業開辟新進口來源;加強國際合作,充分利用國外資源;鼓勵企業與資源國逐漸建立起穩定的良性互動的資源戰略伙伴關系。(4)鼓勵企業走出去。參與國外戰略物資的勘探開發和開采,建立一批國外戰略物資生產和供應基地。此外,政府可設立專門在世界各地尋找和開發的戰略性資源組織,幫助企業。多管齊下,多頭并90現代財經2010年1月進,逐步建立起我國戰略物資儲備.

3.利用金融危機占領國外高端市場

目前我國有些企業在技術、工藝、產品的研發能力上很難在短時間內提高,成了他們發展的一個瓶頸,而并購國外的企業可以說是解決這些問題的一個捷徑。全球金融危機爆發之后,不少跨國企業身價大跌,對中國企業實施并購帶來一種機遇。收購國外知名品牌,可以迅速占領國外高端市場。在歐美的一些高端工業市場上,我國一些產品即使質量最好,價格最低,卻很難被國外的客戶認可。而收購國外知名品牌,不僅可以實現技術跨越,還可以占領其品牌的國際銷售渠道,對打開國外的市場是非常有好處的。但從中國海外并購六年的歷程來看,我國海外并購陷阱多于餡餅。一些企業在海外并購過程中,不知道規避風險,結果陷入目標企業的債務黑洞。有些企業不是根據自身的發展戰略結合被收購目標企業的情況來選擇目標,而僅圖便宜便盲目地進行跨國并購,結果背上了沉重的包袱,運轉不靈,消化不良。因此,希望國家能從技術層面上幫助企業進行海外并購。政府可責成各省及直轄市設立本省市跨國并購研究和實務工作專家小組,負責為企業海外并購提供全方位的、深層次的咨詢。專家小組不僅應該為中國企業在海外并購過程中在文化、政治、法律等多方面有可能出現的矛盾和沖突出謀劃策,還應根據企業的實際需要,幫助企業尋找目標企業,對目標企業進行調研,分析及規避其中風險,以及如何將目標企業優良資產整合進自己的產業鏈條以使企業迅速發展壯大。說到底,國家的競爭力是通過企業的競爭力體現出來的.

4.讓進口成為產業升級的動力

為使進口貿易更直接地與產業結構升級,政府可從以下幾個方面著手

(1)根據本國的實際情況,確定優先發展產業和高新技術,通過引進先進技術加速實現既定目標,并根據不同時期發展情況,適時調整技術引進的重點,以使進口成為產業優化的不斷源泉。

(2)慎重選擇引進技術,鼓勵引進國外處于研究開發后期尚未商業化的技術。由于引進技術尚未商業化,能在較高的技術基礎上進行技術二次研發,實現技術再創新,形成自己的知識產權。

(3)注重技術擴散。政府可為企業技術擴散提供平臺,如定期舉辦各種技術交流會等。使我國迅速從“模仿”走向“創造”,成為名副其實的技術大國。

(4)宏觀調控進口政策與現行產業政策、科技政策、財政金融政策等關系。使之形成相互扶持、相互促進關系。完善進口關稅稅率,體現國家對重點行業的保護和支持。

(5)建立以企業為主體,以市場為導向,政府積極引導推動,各方力量支持的技術引進和創新促進體系。實現“引進技術—消化吸收—創新開發—提高國際競爭力”的良性循環.

5.進出口形成相互促進關系

二戰后,在一片廢墟上日本只用了短短三十年便躍升為世界經濟強國,對此普遍的觀點是日本實行的出口導向戰略。筆者認為進口在其中起到的作用甚于出口。正是借助技術引進-消化吸收-技術創新-出口增加路徑,日本才獲得經濟快速發展的,可見技術引進是其出口增加的根源。國際經驗亦表明,對發展中國家來說,這是實現經濟飛躍發展的最便捷的路徑。為使我國進出口形成一種相互促進的關系,可以考慮從以下幾個方面著手。

(1)構建引進技術-消化吸收-再次創新-促進出口模式?？梢越梃b韓國經驗,成立“國家科學技術委員會”、對技術引進消化吸收進行統一管理、監督和引導,在全國形成一個統一的引進技術消化吸收的政策體系。

(2)發揮政府在自主創新體系中的主導作用。政府可加強、完善現行創新機制,為企業的技術創新創造良好的市場與政策環境,如進一步完成稅收、金融等一系列激勵自主創新的方針政策,加大財政科技投入等.

(3)鼓勵再創新產品的出口。目前我國出口產品價格已經很低廉,即使在此基礎上上調10%~20%,仍具有競爭力,因此應改變我國以往那種對出口普遍支持的做法,而是有所側重。可成立專家小組,對申報再創新企業的出口產品進行認定,以資鼓勵,使我國進出口進入一個良性循環之中.

參考文獻:

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