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摘要：水利工程建設監理制雖已實施多年，但是由于各種各樣的原因，在具體的監理活動中，仍有對監理的業務對象及業務內容的模糊甚至是錯誤的認識。水利工程建設監理是一種管理行為，監理的主要業務內容是進行工程建設合同管理，而監理的業務對象則應是明確、落實和協調工程建設中合同雙方的義務和權利，達到搞好工程建設并使建設各方獲得合理回報的目的。真正的監理工程師不應是業主的質檢員、承包商的技術員、工程的技術咨詢師，而應是即懂技術又精通經濟管理、合同管理和法律問題的技術專家和合同專家。

關鍵詞：監理業務對象內容見解

自1996年8月23日《水利工程建設監理規定》以來，水利工程建設監理制已實施有幾年了，但在水利工程建設實踐中仍有相當一部分同志對工程監理的任務及業務對象認識模糊、錯誤，認為監理的業務對象是解決工程技術問題，監理人員就是項目法人委任的質監員或協助承包商解決技術問題的技術人員。在水利工程建設監理實踐中有的監理人員就把非技術工作拋在一邊，做起了“無官一身輕”的技術咨詢工作，試圖用“技術咨詢”來取代“工程監理”。難道監理就真的是業主的質檢員嗎？難道監理就是施工方的技術員嗎？“技術咨詢”難道也可以取代工程監理嗎？水利工程建設監理的業務對象究竟是什么？這是一個嚴肅的也必須澄清的基本問題。在此談幾點自己的見解，與大家一起探討研究。

一、水利工程建設監理的含義與內容

為加強水利工程建設管理，提高工程建設水平，充分發揮投資效益，水利部水建[1996]396號文《水利工程建設監理規定》（以下簡稱《規定》）第三條對水利工程建設監理給出了確切的定義：“水利工程建設監理是指監理單位受項目法人委托，依據國家有關工程建設的法律、法規和批準的項目建設文件、工程建設合同以及工程建設監理合同，對工程建設實行的管理”。同時該規定第四條也明確了水利工程建設監理的主要內容是“進行工程建設合同管理，按照合同控制工程建設的投資、工期和質量，并協調有關各方的工作關系”。也就是平時所指的“三控”（質量控制、進度控制、投資控制）、“二管”（合同管理、信息管理）、“一協調”（協調有關各方關系）。

這樣我們就首先清楚了一個問題：水利工程建設監理是一種管理行為。即可以對工程的設計進行監理，也可以對工程的施工進行監理。

二、水利工程建設監理的業務對象

監理既然是一種管理行為，我們就可以哲學地從技術與監理的本質上來分析一下技術與監理的關系了。技術屬于自然科學的范疇，是科學技術，鄧小平同志說“科學技術是生產力”，生產力反映的是生產中人與自然（物）的關系；而管理（監理）是屬于社會科學的范疇，確切地說是屬于社會經濟管理科學的范疇，它探索和解決的是人與人的經濟關系，或通過解決人與人的關系問題來更好地解決人與物的關系問題。

人與人的關系在市場經濟的條件下更多地體現為人在社會中的權（權利）責（義務）關系，體現為經濟關系。水利工程建設的承發包實質上就是一種交換關系，一種商品交換。工程是商品，工程承包商將生產出來的商品（工程）向項目法人換取貨幣（工程款）。水利工程建設監理就是為使這一“商品交換”得以順利“成交”而進行的必要管理。這也就是說，水利工程建設監理的業務對象就應是明確、落實和協調工程這種商品交換中雙方的義務、權利，以達到搞好工程建設和使工程建設方（設計、施工）獲得合理回報的目的。例如確保工程項目的質量是工程承包商的義務之一，而按時按量獲得等價的工程款則是承包商的權利；而對業主而言，前者正是他的權利，后者卻是他的義務。而監理的業務對象之一就是監督雙方確保這種義務、權利的實現，而不是為了確保工程質量自身參加到工程建設之中，直接應用技術和解決技術問題。

三、技術與監理的關系

技術是生產力，它的應用是包含在整個商品生產過程之中，是構成商品的使用價值和價值的組成部分。這也就是說，工程承包商（商品生產者）有權應用他所認為的適用的工程技術于他的工程建設（商品生產）中，但同時他也有義務和責任保證他所應用的工程技術能使（工程）商品達到項目法人要求的使用功能和質量標準。工程建設監理者不是工程這一商品的生產者，也不是工程技術的應用者，而是從工程承發包這一“商品交換”雙方約定的質量、工期、價格的目標出發，來進行合同管理，監督審查工程承包商（商品生產者）所應用的技術，是否能使工程這一商品達到“交換”雙方約定的價值和使用價值。只有當其所應用的技術達不到雙方約定的目標時，工程監理者才可要求工程承包商（商品生產者）改進其應用的技術。如其所應用的技術能夠達到雙方約定的目標，則監理者毋須“多此一舉”，加以干預了。

當然，有時工程設計、施工單位向監理單位提出技術應用問題，監理單位應當給予解答或提供某些參考資料。但是，如果設計、施工單位要求監理單位提供技術應用方案或承擔某專業工程設計方案，這就不屬于建設監理業務對象的范圍，而是屬于技術咨詢的業務范疇了。慣例地說，監理單位在同一個工程上承擔建設監理任務，就不可再給設計、施工單位提供有償技術咨詢，否則它的公正性就會受到懷疑，因為公正性畢竟是工程建設監理單位的生命。《規定》第十一條明確規定，監理單位必須依據合同，按照“公正、獨立、自主”的原則，開展工程建設監理工作，維護項目法人和施工單位的合法權益。

四、技術咨詢不可替代工程建設監理

所有工程設計、施工單位本身都具備一定的技術力量，否則它就沒有資格承接工程設計、施工任務，只有在某個工程項目上遇到某種特殊難題或該項工程設及范圍廣泛非一已單位所能解決而必需尋求技術咨詢，如特殊地基處理、有關生態、環境問題等。提供咨詢的一般都是相應的、專門的科研機構或咨詢機構。但是，并不是所有水利工程項目建設都需要尋求技術咨詢，工程技術咨詢不能作為所有工程建設都必須執行的一種制度。國內外的情況表明，多數中小型工程建設項目，業主并不尋求也沒有必要尋求這種咨詢。工程建設監理則不同，因為它的業務對象是明確、落實和協調工程建設承發包雙方的義務、責任和權利問題，而每一個工程項目建設都存在這個問題，所以工程建設監理必須作為工程建設領域的一項重要制度。為此，《規定》第二條特別指出“在我國境內的大中型水利工程建設項目，必須實行建設監理，小型水利工程建設項目也應逐步實施建設監理”。

因此，那種試圖用工程技術咨詢來替代建設監理，或由其包含建設監理的意圖，都是十分不妥的，是不利于水利工程建設監理制度的存在與推行的。

五、水利工程建設監理的主要業務內容是進行工程建設合同管理

合同是一種契約。就其內容來說，主要是確定合同雙方的義務、責任和權利的。因此可以說，水利工程建設監理業務的主要對象與合同的內容是一致的，也就是我們平日所說的水利工程建設監理的內容是“三控”、“二管”、“一協調”。“三控”的目標就是合同管理的目標（質量、工期和投資），信息管理和組織協調實際上是合同管理的手段。

合同的特點是通過合同雙方的充分協商而自愿對自己的“責”作出承諾以及對對方的權利作出承認。因此，這就有利于提高雙方履行自己的“責”的意愿和對對方權利的尊重。由此來說，合同又是水利工程建設監理必須利用的重要手段，同時也是監理單位進行工程建設監理的依據。反過來說，如果沒有合同管理單位的協助，一些業主制訂與簽署的合同的義務、責任和權利就可能不齊全；如果沒有第三方的監督與協調，合同約定的義務、責任和權利也就不一定能得到全面而充分地履行，合同的修改與變更就會遇到較多的困難；如果沒有第三方作為公正的調解人，合同糾紛也就難以解決。因此，我們可以這樣說，如果沒有實行工程建設監理制，也就很難實施合同制。計劃經濟年代許多合同流于形式而不能執行也證明了這一點。因此我們得出結論，水利工程建設監理的主要業務就是實施合同管理。

六、水利工程監理人員應掌握的主要知識

首先，水利工程建設監理人員需要具備水利專業技術知識，否則他就沒有能力判定工程設計、施工單位所應用的技術能否保證工程的安全，是否能保障工程質量、工期和投資“三控制”目標的實現。因此，水利工程建設監理人員努力學習和更新本專業各種科學技術知識是首要的，也是必要的。其次，既然水利工程建設監理的主要內容是進行工程建設合同管理，那么，我們的監理人員至少還要熟悉進行合同管理所必需的法律、法規及合同管理專門業務。最后，為了工程建設的“投資控制”，水利工程建設監理人員還應該會“理財”，具有一定的經濟管理水平。

就目前而言，我國的實際情況是，由于歷史條件限制，絕大部分監理人員沒有受到經濟管理、法律和合同管理的教育與工作實踐，不熟悉經濟，也不熟悉工程建設承發包雙方的責、權關系。有的項目總監尚不會擬制招標書和合同書，有的監理工程師尚不能界定什么是“違約責任”，在合同糾紛和索賠面前手足無措等。這種狀況是不利于水利工程建設監理事業發展的，甚至是危險的。一些監理工程師整天為業主不愿意把合同價款的支付權、進度控制權和協調主持權交給監理單位而喊怨叫屈。豈不知主要原因之一就是因為人家這部分業主對監理單位的經濟控制能力、組織協調能力和合同管理能力估價不高、放心不下的緣故。這兩年已有不少技術人員在“橋塌壩垮”后受到法律制裁時發出“技術人員應當學會用法律保護自己”的痛呼，廣大監理人員應當引以為鑒。公務員之家

截止目前，我國的經濟立法體系已基本形成，《民法通則》、《經濟合同法》、《招標投標法》、《水利工程建設招標投標管理辦法》、《水利工程建設監理規定》等法律法規，都已出臺，這些都應該是監理人員當前所必須學習的主要內容。特別指出，要把經濟管理、法律法規和合同管理業務學深學透，光靠參加一些短期培訓班是不夠的，應當有計劃地堅持自學。對于通用的合同條款，能夠背得瓜滾爛熟，在合同談判中才能揮灑自如，左右逢源。值得一提的是，國際上通用的《招標程序》、《土木工程施工合同條件》等文件，也是值得我國監理人員學習與研究的內容，如果把這些文件也學透了，不僅在進入國際建設市場時有用，在承擔國內工程建設監理時也有開啟思路的作用。

真正的監理工程師應當既是懂技術的專家，又是精通經濟管理、法律和合同管理的合同專家。

參考文獻：

1、水利部《水利工程建設監理規定》