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本文作者：郭義貴工作單位：福州大學人文系

一、經濟憲法產生的歷史背景和國際環境

1945年,日本在第二次世界大戰中戰敗,被美國以、盟軍最高司令部的名義占領,一度實際上淪為美國的附庸國。美軍占領期間,在美國政府的授意下,日本頒布了現行憲法和一系列重要的法律,日本壟斷禁止法就是在這個期間頒布的(1947年),它是為了防止財閥的復活,持久地維持民主經濟結構和市場競爭構造而制定的。該法的制定,確立了戰后日本的自由經濟體制,對防止和消除資本主義經濟發展帶來的私人壟斷及其弊害,使經濟機能得以健康運轉,起到了巨大的作用。因而、壟斷禁止法在日本有、經濟憲法之稱。日本的壟斷禁止法,實質上是美國反托拉斯法在日本的翻版。它包含了在美國較有影響的5謝爾曼法6(189年)和5聯邦貿易委員會法6(1914年)的主要條款。在日本,有人甚至把美國的反托拉斯法稱為日本壟斷禁止法的母法,這從其形式、結構和主要內容等方面都可以清楚地反映出來。例如,美反托拉斯法禁止一切托拉斯,日本的壟斷禁止法則規定禁止一切類似托拉斯的私人壟斷;美反托拉斯法禁止的、不合理或不適當的貿易控制,在日本壟斷禁止法中也被視作、不當交易限制而加以禁止;在對違反者的制裁上,美國反托拉斯采取嚴厲的措施,日本壟斷禁止法也不例外。為了實施這項法律,美國成立了聯邦交易委員會,日本則仿照這一做法,設立了公正交易委員會。

二、經濟憲法的目的及主要內容

日本壟斷禁止法的第一章第一條即明確而詳細地規定了該法的目的。這一規定明確了壟斷禁止法的結構,成了解釋各項規定的指針。對此,可從以下三個層次來加以理解:該法目的規定的第一層次是:、通過禁止私人壟斷,不當的交易限制和不公正的交易方法,防止事業支配力過度集中,排除用結合、協定等方法對生產、銷售、價格、技術等的不當限制以及其他一切對事業活動的不當的約束。第二層次是:、促進公正而自由的競爭,發揮事業者的創造性,繁榮事業活動,提高雇傭和國民收入的實際水平。這里、促進公正而自由的競爭,雖是壟斷禁止法的直接目的,但也包含著確保自由經濟秩序的意思。第三層次亦即最終目的是:、確保一般消費者的利益和促進國民經濟民主而健康的發展。這里所說的、確保一般消費者利益,指的是通過促進公正而自由的競爭,確保消費者選擇商品和服務的自由,也就是保障買賣雙方經濟機會的均等,進而促進國民經濟民主而健康地發展,實現經濟民主主義。經過多次修改后的日本現行壟斷禁止法(最近修改:1978年法律第三十六號)分十章。¹因為經過了多次修改,數十年的精雕細刻不斷完善,使該法達到了體系完整、實體規定與程序規定相互呼應的程度,這一特點可以從該法的立法目的和適用對象、涉及的禁止私人壟斷、不正當交易限制、不公正的交易方法、事業支配力過度集中等有關條款以及該法中規定設立的公正交易委員會、訴訟制度和懲罰等反映出來。從實體規定上來看,日本壟斷禁止法主要有四個方面的內容:(一)關于禁止壟斷的規定。該法規定:私人壟斷、是指事業者,,排擠其他事業者的事業活動或進行支配,從而違反公共利益,在一定的交易領域內實質上限制競爭。º(二)關于排除經濟力集中的規定。壟斷禁止法的目的之一是、防止事業支配力的過度集中。要做到這一點,就不僅要求、規制事業者的行為,而且要求規制市場經濟力的集中本身。第二次世界大戰后,在美國的占領政策的支配下,作為經濟民主政策的一個核心提出來的就是解散財閥。(三)關于限制卡特爾的規定。(四)關于妨礙公正競爭的限制。壟斷禁止法對私人壟斷、不當的交易限制和不公正的交易方法等,一律加以禁止。但是,在特殊的事業部門和特殊的經濟事項上,一律貫徹自由競爭的原則,并不一定能適應日本國民經濟的健康發展,這便是壟斷禁止法適用除外制度產生的原因。壟斷禁止法對鐵道、電力、煤氣等自然壟斷事業規定了適用除外(見壟斷禁止法第21條)。這是因為在鐵道、電力、煤氣等成為公益事業的場合,在設備上投入巨額資金是不可缺少的。如果聽任幾個企業去競爭,那么因此就會明顯地造成資源的浪費。而且,將來成為壟斷或近乎壟斷的狀態的可能性就會更大。所以,必須限制企業的數量并為防止壟斷的弊害而使其服從國家的監督。與此相反,關于卡特爾的適用除外制度卻利弊并存,存在著各種各樣的問題。再從程序規定來看,壟斷禁止法的主要內容有如下幾個方面:(一)設立壟斷禁止法的實施機構)))公正交易委員會。(二)采用審判程序處理違法案件。(三)直接規定了違反壟斷禁止法的刑罰。其次是對國際卡特爾、限制事業者團體的人數、限制組成事業者團體的事業者的機能和活動的行為,科處二年以下徒刑或三百萬日元以下的罰金(壟斷禁止法第9條);對禁止控股公司、限制公司的股份持有和限制干部兼任的違反,科處一年以下徒刑或二百萬元以下的罰金(壟斷禁止法第91條)。罰金的數額,通過1977年的修改,全都在原來的基礎上提高了十倍。同時,該法還規定了刑事責任的專屬告發制度,即刑罰不能由公正交易委員會直接命令,而必須首先由公正交易委員會向檢察總長告發,由檢察官向法院起訴,通過法院科以刑罰。沒有公正交易委員會的告發,檢察官就不能起訴。競爭秩序的維持,除由公正交易委員會執行競爭法規外,還需要企業界的積極配合。為此,日本有所謂、公正競爭規約。由行業協會或部分企業發起,全行業或地區行業企業參加,按照5贈品表示法6的規定,協商擬定本行業公正競爭規約,報公正交易委員會認可后即成為參加企業共同遵守的準則,并作為判斷不公正行為的標準。由行業自己制定公正競爭規約這種辦法是日本的創造,對競爭法規的貫徹執行和競爭秩序的維護,無疑具有一定作用。

三、經濟憲法在日本經濟法體系中的地位及作用

日本是承認經濟法與民法、刑法并列的國家之一。根據日本一般的看法,經濟法是壟斷資本主義階段國家干預的產物,它具有市場競爭法的性質。日本法學界把經濟法分為兩大部分,一部分是經濟秩序法,另一部分是經濟規制法(又可分為經濟組織法和經濟活動法)。這里的經濟秩序法,主要就是壟斷禁止法,由于它規定了所有產業部門都必須遵循的共同規范,因此,也就成了經濟法中最基本的法律,居于經濟法的核心地位,從而被稱為、經濟憲法。在戰后的日本,壟斷禁止法是作為規定經濟秩序的基本性質而定的,這就決定了其作為經濟法律制度的中心的機能。日本的競爭法即以5壟斷禁止法6為首,組成了一個法規體系,在戰后日本經濟法律制度中占據十分重要的位置。日本的不少政界和學界人士,均對5壟斷禁止法6作高度評價。5壟斷禁止法6甚至成為日本經濟法兩大學派分歧的一個焦點。以日本著名經濟法學家金澤良雄為首的學派認為5壟斷禁止法6是經濟法中的一個法,而以丹宗昭信教授等為代表的學派則認為,5壟斷禁止法6就是日本經濟法,或者說是日本經濟法的基礎。丹宗進而斷言,只要嚴格執行5壟斷禁止法6就能解決日美、日歐經濟摩擦等重大難題。這種5壟斷禁止法6成為經濟法體系中的核心的法律的現象是日本經濟法區別于其他國家經濟法的特征之一,是與日本經濟的發展以及立法實踐緊密相聯系的。當然,壟斷禁止法在形式上畢竟不是憲法,盡管它的規定適用于所有經濟領域。但是,根據特別法和后法優先原則,日本經濟規制法中的各種經濟立法可以確定不適用壟斷禁止法的一些情況,這就不能不影響到壟斷禁止法的貫徹執行。客觀地看待日本的5壟斷禁止法6,應當承認,它對戰后日本經濟奇跡般的崛起,是起了舉足輕重的作用的。這主要表現在如下幾個方面:首先,、經濟憲法在一定程度上保護了中小企業的利益,維持了自由競爭的市場機制,促進了日本資本主義經濟的發展。日本是中小企業最多的一個資本主義國家,中小企業可謂是其國民經濟的支柱,在國家經濟生活中占有不可或缺的地位。據統計,日本目前約有65萬家中小企業,占整個企業總數的99%。¼日本也是最重視對中小企業立法的國家,一貫重視制訂鼓勵和扶持中小企業的政策,以使它們能同大型企業進行有效的競爭。日本對中小企業的立法不只體現在對中小企業的保護上,而且發展到了通過立法來促進中小企業實現現代化的過程。可以說,日本、經濟憲法起到了完善市場競爭機制、協調各方利益的作用。它限制了壟斷資本恃強凌弱,壓制中小企業,濫用優勢地位進行排擠活動,為所有企業創造了一個機會均等環境。其次,有利于鼓勵先進企業,同時也有助于鞭策后進企業,進而使廣大消費者最終受益。、經濟憲法的問世以及以其為核心加上由其它諸如5不當贈品及不當招徠防止法6等法規構成的一個較為完備的競爭法體系,在一定程度上抑制了企業的不正當競爭活動。而對于其他企業來說,不啻是一種警戒。其結果是提高了企業的素質,使其尋求正當競爭的途徑,使消費者從中受益。第三,、經濟憲法減輕和避免了國外勢力對于日本國內經濟的不利影響,保護了日本工商業的發展。5壟斷禁止法6屬于國內法,按理說只在本國領域內行使管轄權。但是,西方國家的司法實踐實際上形成了這樣一種傾向:放任本國企業對外競爭和擴張,與此同時卻嚴禁國外企業對自己國家的涉足。作為經濟大國的日本自然也不例外。這種經濟民族主義思想反映在它們所奉行的、域外管轄權理論上。例如,戰后初期,美國壟斷資本趁日本經濟困難的時候,以貸款、援助的方式滲進日本各個經濟領域。對此,日本一方面歡迎美國資本輸入;另一方面,則仍沿用過去的一些限制外資的措施,對美國壟斷集團加以限制。因此,美對日投資一度很慢。但美國憑借其對日政治上的控制地位,不斷對日施加壓力,迫使日本不得不一再放寬對外資的限制。但是自進入6年代以后,由于日本經濟突飛猛進的發展,日對美的出口反而增加更快。為了改變日美貿易嚴重的不平衡狀況,美施加壓力并采取種種反傾銷辦法,限制日對美出口。借助上述、域外管轄權原則,以5壟斷禁止法6等為理論依據,日本在保護本國工業,抵御外來影響方面獲益匪淺,使日本在國際交往中,一定程度上保護了本國的經濟和本國資本家的利益。第四,打擊了托拉斯、卡特爾的活動。所謂托拉斯,是指生產同類商品或在生產上有密切聯系的企業,為了獲得高額利潤,而從生產到銷售全面合并,結為一體,形成供方、只此一家,別無分店的獨占局面。對此,日本5壟斷禁止法6規定,事業者單獨或與其它事業者結合或通謀,并排除或支配另一事業者的活動,而實質性地限制某些交易領域間的競爭,應予禁止。壟斷聯合達到何種程度才算違法,有、硬性和、軟性兩種標準。前者如5壟斷禁止法6規定:市場規模年銷售總額超過5億日元者;一個事業者的市場占據率超過二分之一,或兩個事業者的市場占據率合計超過四分之三,并使新設企業難以進入市場者。凡是這些達到、壟斷狀態的企業,該法規定必須采取分割措施,加以拆散。所謂、軟性標準,即不一概禁止企業聯合,只要聯合后不至于達到壟斷市場,妨礙競爭的境地則可允許。除托拉斯以外,控股公司、交叉董事等、交相壟斷聯合,亦在禁止之列。而卡特爾,是指生產同類商品的企業,為了獲得高額利潤,在劃分市場、規定產量、確定價格等方面中的某一個或某幾個事項上達到協議而形成一種壟斷聯合。參加卡特爾的企業在生產上、銷售上,財務上和法律上均保持獨立。卡特爾之所以被5壟斷禁止法6所禁止,是因為它消弭了企業間本應存在的競爭角逐,制約了企業的自由活動。

結語

戰后日本經濟的迅速崛起,固然有其政治的、社會的、歷史的等各方面的原因,有其國內自身的因素,同時也有著國際社會對日本經濟的影響和促進作用。而其中一個重要的、不容忽視的原因,就是在日本經濟恢復和發展的過程中,經濟法律制度所起的不可替代的作用,其中最為顯要者則理所當然地非、經濟憲法)))日本的壟斷禁止法莫屬了。其對日本經濟的調整卓有成效,在資本主義國家中亦不乏典型意義。5壟斷禁止法6和以它為中心所構成的日本競爭法體系對于戰后日本壟斷資本主義體制的調整、挽救資本主義危機和日本的復興等,都產生了巨大的作用。東鄰日本成功的經驗,對于正在積極進行社會主義現代化建設的我們,可以說不無借鑒之處。例如,1993年9月2日第八屆全國人大常委會第三次會議通過,1993年12月1日起正式施行的5中華人民共和國反不正當競爭法6在新中國立法史上首次將經營活動中的不正當競爭置于法律的規制之下,確立了自愿、平等、公平及誠實信用、遵守公認商業道德的原則,列舉了十一種不正當競爭行為,并就不正當競爭行為規定了三種法律責任(民事、行政、刑事責任),從中不難發現這部法律與日本壟斷禁止法的相近之處。又如,改革開放以來,我國的經濟立法取得了長足的進展,已有大量的相關法律、法規出臺,充分反映出我國對于包括日本在內的發達國家在這一方面的有益經驗的吸取和借鑒。上述現象意味著:在經過了一段曲折的歷史過程之后,我國最終選擇了一條適合本國國情的社會主義民主與社會主義法制的發展道路,認識到了法律對于我國社會、政治、經濟、文化生活等的重要性。經濟法在我國的出現與持續發展,不僅標志著我國以往在此方面的空白得以填補,我國的社會主義市場經濟從此將在有關法律的規范、引導下,正常、有序地運行,更為重要的是,它標志著一個有著悠久歷史文化傳統的偉大民族勇于開拓進取、海納百川的壯闊胸襟。